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篇（1）

1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力基本含義和特點

1.1高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能。當代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐表明；一方面，市場機制是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要動力所在。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在世界各國經(jīng)濟增長、國際競爭力提高、綜合國力增強和國家整體形象設(shè)計等方面能發(fā)揮并且正在發(fā)揮出巨大的能動作用和主體作用的基本條件；另一方面，要普遍和縱深推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動，除了必須塑造企業(yè)行為主體外，還必須有政府相應(yīng)功能的支撐與服務(wù)。這是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所以能對當代人類生產(chǎn)方式和生活方式產(chǎn)生變革性作用的必要條件。發(fā)達國家相比發(fā)展中國家所以能長期在高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)國際競爭中始終處于牢固的壟斷地位，與這些國家政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是密不可分的。如果說，西方發(fā)達國家經(jīng)濟增長模式中對政府功能的作用尚有不少異議的話，而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動領(lǐng)域，它們幾乎都作為加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的一個重要職能來實施。這表明，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展模式方面，發(fā)達國家的政府職能與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)管理職能發(fā)生了巨大的分離，正在發(fā)生重要的調(diào)整。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟增長、充分就業(yè)、抑制通貨膨脹和促進國際收支平衡等方面都發(fā)揮出了重要作用，并且這種作用還有進一步提高的趨勢。這是發(fā)達國家政府長期以來不懈地提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要啟示。以經(jīng)濟合作與發(fā)展組織為例，其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值已占整個制造業(yè)增加值的25%，比10年前增加了一倍。1996年7月，美國國家科學(xué)技術(shù)委員會提出的《為了國家的利益發(fā)展技術(shù)》報告中強調(diào)，技術(shù)進步是決定經(jīng)濟能否持續(xù)增長的一個最重要的因素，技術(shù)和知識的增加占生產(chǎn)率增長總要素的80%左右。由高技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)而形成的帶有高技術(shù)含量的服務(wù)業(yè)的出口額已占商品出口額的40%。1996年5月的西方七國首腦會議上確定，由歐盟部長理事會支持召開的“在以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟中產(chǎn)業(yè)的競爭力——政府的作用”研討會，探討了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新經(jīng)濟發(fā)展模式中政府功能及其政策問題。顯然，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的競爭力，是強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能建設(shè)的基礎(chǔ)和核心所在。

發(fā)達國家新經(jīng)濟實踐表明，強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的一個重要組成部分，也是政府經(jīng)濟功能轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新的重要方向。一般而言，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進功能的實現(xiàn)主要有三個途徑：一是政府本身在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的直接參與行為，如把財政資源投入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中去。二是政府通過建立一系列優(yōu)惠政策體系去推動、引導(dǎo)、促進、調(diào)整和規(guī)范全社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)新活動的持續(xù)、有序化發(fā)展。三是通過建立和完善高新技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施來提高國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的供給能力，提高科技創(chuàng)新資源的配置效率。因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理功能的形成和作用也相對復(fù)雜。這表明，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高并不像傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)那樣簡單明了。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本含義。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力反映政府政策、法規(guī)、規(guī)劃與計劃等促進和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長、扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展、加快高新技術(shù)企業(yè)成長的競爭實力。它是指一定經(jīng)濟體制下的政府經(jīng)濟功能在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理中所表現(xiàn)出來的綜合競爭力。

國際經(jīng)濟競爭的加劇和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動、知識經(jīng)濟的迅速崛起，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力問題提出的重要背景。

從理論淵源上分析，古典經(jīng)濟學(xué)的比較優(yōu)勢理論和相對比較優(yōu)勢理論是競爭力存在和作用的基礎(chǔ)。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國綜合國力競爭優(yōu)勢中的一個重要組成部分，也是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的主要實施方式，因此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力就成為決定一國社會整體創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容。

從政府經(jīng)濟學(xué)的觀點分析，政府經(jīng)濟功能的發(fā)揮是彌補“市場失靈”的重要方式，是加快一國工業(yè)化和現(xiàn)代化速度不可替代的力量。而政府功能的產(chǎn)生和發(fā)揮，除了政府財政政策和貨幣政策之外，還必須輔之以產(chǎn)業(yè)政策。即從強化政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力的角度，增強政府經(jīng)濟功能對國民經(jīng)濟作用的效果，盡量減少“政府功能失靈”。

從發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的觀點分析，發(fā)展中國家必須把消除“二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”作為工業(yè)化發(fā)展的主要目標。這不僅使政府經(jīng)濟功能的強化成為必然，而且使政府經(jīng)濟功能的重點有了戰(zhàn)略性調(diào)整的必要。為此，必須把政府經(jīng)濟功能集中在工業(yè)化發(fā)展的國際競爭力上，進而形成一套能促進政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的政府政策體系。

從世界經(jīng)濟論壇和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院的觀點分析，一國國際競爭力取決于以下五種不同因素的組合：變革素、變革過程、環(huán)境、企業(yè)自信心、工業(yè)序位結(jié)構(gòu)等。由此形成兩方面相互聯(lián)系、相互作用的競爭力，一方面是企業(yè)競爭力，另一方面是環(huán)境優(yōu)化競爭力。在很大程度上，環(huán)境優(yōu)化競爭力成為制約企業(yè)競爭力、國際競爭力的主要因素。而環(huán)境優(yōu)化競爭力又與政府經(jīng)濟功能作用形成和效果密切相關(guān)。從發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐分析，要提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化功能的效果，必須以強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力為關(guān)鍵。

從理論上分析，一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是一國或地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力與政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果之間的乘積。即政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力＝高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模×政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力×政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果。

1.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的特點分析。

(1)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是強化和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能的主要內(nèi)容。

(2)決定和影響一國或一地區(qū)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的主要因素有三個方面：

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模因素。這是影響一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基本因素。一方面，只有在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后，國家政府才有對其實施產(chǎn)業(yè)管理的必要和可能；另一方面，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，使其對政府財政收入增長的貢獻提高，從而奠定了政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的必要性、主動性、積極性。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理能力因素。它主要包括：政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財政投入力度指標、政府高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入力度、政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的政策扶持力度、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政府管理機構(gòu)設(shè)置和功能作用、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)市場行為主體利益矛盾的政府規(guī)范力度等。

政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理效果因素。其衡量指標主要包括：一是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長幅度指標；二是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中支柱產(chǎn)業(yè)地位的形成和擴散程度指標；三是高新技術(shù)企業(yè)成長指標；四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模化發(fā)展指標；五是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對國家財政收入貢獻率指標；六是高新技術(shù)企業(yè)就業(yè)貢獻率指標；七是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標；八是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在推動國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的帶動作用指標等。

(3)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高雖然不可避免地受制于一定經(jīng)濟體制的影響，但經(jīng)濟體制變量對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的影響只能限制在一定限度內(nèi)。其主要原因如下：

高新技術(shù)研究與開發(fā)已由過去的單純企業(yè)化、個體化和小額化向目前的政府化、社會化和巨額化方向發(fā)展，尤其是政府高新技術(shù)研究與開發(fā)的投入規(guī)模與實力已成為決定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟國際競爭的核心因素。這是在不同經(jīng)濟體制下政府投入功能都能得到充實的體現(xiàn)。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和知識經(jīng)濟增長的主要推動力量是技術(shù)重大創(chuàng)新和技術(shù)、知識在資源配置與利用中的功能成為主要決定力量。由于技術(shù)、知識與經(jīng)濟體制、經(jīng)濟制度的相關(guān)性極小，因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動和知識經(jīng)濟的發(fā)展一般與經(jīng)濟體制因素關(guān)系并不特別密切。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動及其知識經(jīng)濟發(fā)展中，經(jīng)濟體制變量對其影響主要通過高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的方針、政策、措施、手段等體現(xiàn)出來，因此，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力也成為經(jīng)濟體制變革和制度創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

經(jīng)濟體制對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理政府行為的要求主要體現(xiàn)在如何重新認識政府在國家經(jīng)濟職能中的作用，如何實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中政府功能的“最大化”和“最滿意化”。

(4)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是提高一國產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的重要條件。首先，政府通過相對超前和富有戰(zhàn)略性的優(yōu)惠政策體系對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行扶持，客觀上能加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長速度和規(guī)模；其次，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理主要從國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的戰(zhàn)略高度考慮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的全局性問題，因此，對推動和加快國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整、高級化調(diào)整具有不可低估的作用；再次，政府通過必要的、一定規(guī)模的高新技術(shù)研究與開發(fā)財政投入、高新技術(shù)企業(yè)投入等手段，能促進高新技術(shù)商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化進程，進而強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力；最后，政府通過制定一定的產(chǎn)業(yè)保護和產(chǎn)業(yè)開放政策等手段，可提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展素質(zhì)。

2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標和主要條件

2.1政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的目標體系：促進和推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長；扶持和規(guī)范高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展；加快高新技術(shù)企業(yè)成長；刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求；改善和提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效供給；建立和健全適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)與市場體系；建立和強化具有自主開發(fā)能力和知識產(chǎn)權(quán)形式的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系；建立和完善促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的企業(yè)家才能供給和研究與開發(fā)人才供給的社會化服務(wù)體系和保障體系；保障國家經(jīng)濟安全。

2.2政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件。政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高既是一個多重目標體系，更是一個客觀過程。作為一個社會系統(tǒng)工程，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力建設(shè)必須具有條件體系的支撐與服務(wù)。具體地，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的條件有：

(1)國家規(guī)劃和戰(zhàn)略支撐條件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃和戰(zhàn)略成為國民經(jīng)濟中、長期發(fā)展規(guī)劃的重要組成部分，這是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的需求條件，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的充分條件。

(2)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模和實力條件。這主要要求高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對財政貢獻率提高等條件。

(3)有效彌補市場機制的缺陷和不足的條件。在市場結(jié)構(gòu)改善、提供市場信息和改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動基礎(chǔ)設(shè)施條件等方面，發(fā)揮政府經(jīng)濟功能的主體作用。從發(fā)展趨勢看，提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須針對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”的可能方面。

(4)需求引導(dǎo)和刺激條件。引導(dǎo)和刺激高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求和創(chuàng)造相關(guān)需求既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動發(fā)展的主要支撐條件，又是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力形成和強化的基礎(chǔ)和核心。

(5)高新技術(shù)企業(yè)有序競爭條件。調(diào)和企業(yè)行為主體和居民戶行為主體在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中的利害沖突和利益矛盾，提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的法規(guī)監(jiān)管能力和水平，進而提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的宏觀調(diào)控能力。

(6)國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力條件。強化國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化整體能力建設(shè)，實現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟政策目標，是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高的充分條件。

這是從根本上確保一國國家經(jīng)濟安全的終極手段。

2.3提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力是對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府經(jīng)濟功能的一種超越。國家和地區(qū)經(jīng)濟增長既是一個社會日益增長的最終產(chǎn)品和勞務(wù)供給能力的持續(xù)增長過程的方式，也是經(jīng)濟管理體制、新興產(chǎn)業(yè)管理方式和體制的不斷調(diào)整、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新過程。由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一種新型生產(chǎn)力的載體，由于產(chǎn)業(yè)生命周期的作用，由于產(chǎn)業(yè)增長的國際因素影響，由于政府功能、作用的局限性，因此提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力在很大程度上也是一個對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的必然過程。

(1)提高政府產(chǎn)業(yè)管理競爭力是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府功能創(chuàng)新的主要內(nèi)容。

(2)政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提高是對傳統(tǒng)經(jīng)濟體制下政府功能形成和作用模式進行重大的轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新。

(3)提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力必須把刺激和放大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求作為關(guān)鍵。這既有助于縮短高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增長的起步階段周期，又能極大地加快重要高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進程。為此，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理必須強化對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的引導(dǎo)和改善，進而使一定時期的產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以順利調(diào)整。即在產(chǎn)業(yè)不同的生命周期通過某種、某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求的創(chuàng)造和刺激，去調(diào)整高新技術(shù)產(chǎn)品市場價格，促進廠商調(diào)整生產(chǎn)方向，促進生產(chǎn)要素的重組，實現(xiàn)有限資源的優(yōu)化配置。必須通過創(chuàng)造有效的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化需求去引導(dǎo)社會總需求的變動方向，強化高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化在促進經(jīng)濟增長、物價穩(wěn)定、充分就業(yè)和國際收支平衡等方面的功能，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成為支撐國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵力量。

(4)強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的指導(dǎo)方針是，既要能消除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中“市場失靈”障礙，又要能強化政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力，進而提高社會整體高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力。

(5)建立和健全國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策，促進政府產(chǎn)業(yè)政策的完善，并強化其對國民經(jīng)濟宏觀調(diào)控功能。這可通過形成以扶持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為重點的產(chǎn)業(yè)政策，實現(xiàn)對國民經(jīng)濟的超前調(diào)節(jié)，提高國民經(jīng)濟主要支柱產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，使國家或一地區(qū)能在某一或某些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面形成國際競爭優(yōu)勢。這是發(fā)展中國家構(gòu)造國際競爭的后發(fā)優(yōu)勢的關(guān)鍵。實踐表明，這既是發(fā)展中國家政府功能轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的關(guān)鍵，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的核心。

(6)形成有效的政府高新技術(shù)及其產(chǎn)品市場管理的新模式，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的可持續(xù)發(fā)展。這方面主要表現(xiàn)在如下幾個方面：一是市場競爭環(huán)境的建設(shè)；二是市場競爭主體的塑造；三是政府與企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系；四是政府對國有高新技術(shù)企業(yè)宏觀管理模式；五是對高新技術(shù)市場壟斷的管制和規(guī)范能力等。

(7)要創(chuàng)造全面提高社會高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的動力機制。必須強調(diào)，長期以來，在政府經(jīng)濟政策目標中，需求政策占據(jù)了絕對地位，而供給政策則被大大弱化了。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動中，由于其資源構(gòu)成和各種資源在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中的地位和權(quán)重已發(fā)生了根本性的變化，科技創(chuàng)新人才資源、創(chuàng)業(yè)人才資源和新型企業(yè)家人才資源等已成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可持續(xù)發(fā)展的最主要決定因素。而這些新型要素在全球范圍內(nèi)都是供不應(yīng)求的。而且，在發(fā)達國家，由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化相對超前，因此，普遍存在著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力不足問題，并且這些新型要素供不應(yīng)求程度會更明顯。因此，提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力就成為發(fā)達國家政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力提升的關(guān)鍵。

提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力的基本思路主要有：一是借助優(yōu)惠政策條件體系來有效降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動的風險；二是通過提高政府高新技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施供給規(guī)模來形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給的多元化機制。這都要求政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理要以控減高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險為基點。眾所周知，高風險是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的顯著特征之一。因此，高風險是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力提升的重要因素，風險控制就成為提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的重要目標。提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的風險控制方式主要有：一是為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供稅收減免政策支持；二是政府財政直接投入戰(zhàn)略性關(guān)鍵高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)，提高一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的安全性；三是政府提供科技創(chuàng)業(yè)孵化條件體系，降低科技創(chuàng)業(yè)人才高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本和風險；四是提供政府教育特別是高等教育供給能力，加大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新型人才資源的供給水平；五是利用國際科技合作來分散高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風險。

必須指出，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的風險控制能力與一國政府財政收支能力直接相關(guān)，與該國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在其國民經(jīng)濟增長中的地位和作用密切相關(guān)，與該國高新技術(shù)企業(yè)成長狀況相關(guān)，也與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力有關(guān)。因此，在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，可通過制定和實施一定的優(yōu)惠政策，來提高政策高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險控制能力。這既能增強政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的政策導(dǎo)向功能，也能大大降低企業(yè)市場行為主體風險度，有助于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給主體多元化機制的形成。對大多數(shù)發(fā)展中國家而言，由于政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進行為的不到位，由于受其國民經(jīng)濟發(fā)展階段所限，其政府在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給能力上與發(fā)達國家的存在著很大差距。這絲毫不比其與發(fā)達國家在技術(shù)創(chuàng)新供給能力上的差距小。同時，由于發(fā)展中國家政府在提供高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新條件方面的認識不到位，它在這方面的供給職能存在著很大的缺陷。因此，為了縮短與發(fā)達國家在新經(jīng)濟發(fā)展中的巨大差距，發(fā)展中國家政府必須從戰(zhàn)略高度重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化制度創(chuàng)新供給條件和行為建設(shè)的重要性，為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造最佳的發(fā)展環(huán)境。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起飛階段或成熟階段，政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化風險控制的手段也要進行全面調(diào)整和創(chuàng)新，不能再單純依賴于優(yōu)惠政策條件，而要通過建立制度創(chuàng)新的比較優(yōu)勢，來提高政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風險控制效率。

因此，強化政府制度創(chuàng)新供給能力，也是提高政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理競爭力的基礎(chǔ)條件。制度創(chuàng)新供給是政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)管理的基本功能。與其它高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給品種相比，制度創(chuàng)新供給的主要承擔者是政府主體。從這個意義上說，一國政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化促進行為績效的高低和政府高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力高低很大程度上主要取決于其為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供的制度創(chuàng)新條件。21世紀美國經(jīng)濟優(yōu)越的競爭優(yōu)勢，與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化供給能力有巨大密切相關(guān)。一方面，而對新經(jīng)濟競爭日趨激烈的世界背景，作為世界第一科技強國的美國也在及時調(diào)整其科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策，如科技移民政策和降低國防R&D經(jīng)費支出的政策等。國防R&D經(jīng)費支出在美國科技投入中所占比例從20世紀90年代就呈現(xiàn)下降趨勢，由1990年的63%下降到目前的50%左右；另一方面，為了推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，美國政府積極為企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)造有利的制度創(chuàng)新條件。如2000年聯(lián)邦政府放寬對人類胚胎細胞研究的限制。美國是一個宗教保守勢力較強的國家，政府經(jīng)費一直被禁止用于有關(guān)人類胚胎細胞的研究。2000年，克林頓在其總統(tǒng)任期最后一年中終于取消了這項禁令。由于聯(lián)邦政府經(jīng)費在醫(yī)學(xué)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占有最大份額，大大推動美國在胚胎細胞方面的研究進程。為了加快電子商務(wù)發(fā)展，美國加強了相關(guān)法律環(huán)境的規(guī)范建設(shè)。2000年6月30日，克林頓總統(tǒng)簽署了《全球和國內(nèi)商務(wù)之電子簽名法》，確認了電子簽名在簽訂合同、使用和存儲文件時的法律有效性，規(guī)范了電子商務(wù)的法律環(huán)境。這為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造非常有利條件，如該法案承認了電子商務(wù)網(wǎng)站中大量存在的格式合同的有效性。為了規(guī)范信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2000年5月，美國和歐盟達成了“信息安全港”的協(xié)議，使隱私權(quán)問題正式進入美國科技制度創(chuàng)新范圍。由于信息技術(shù)和電子商務(wù)使廠商獲得了強大的消費者私人資料收集能力，直接威脅到消費者個人隱私和利益，因此有必要對廠商進行相應(yīng)約束。雖然美國企業(yè)界一直不愿加強隱私權(quán)保護，但美國政府還是力排眾議，對隱私權(quán)保護提供立法保障。這得到了HP等著名公司的積極支持。

(8)改善政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)水平。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的全球化趨勢是當今世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的重要推動力量。這使政府協(xié)調(diào)行為成為影響經(jīng)濟全球化發(fā)展的重要因素。一方面，各國政府加快本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的預(yù)期和責任都非常強烈；另一方面，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不能脫離經(jīng)濟全球化發(fā)展的大背景。因此，在經(jīng)濟全球化中，國家政府必須在新型國際分工中獲得有利競爭地位，在技術(shù)、信息、管理、新產(chǎn)品和服務(wù)等配置競爭中處于主動。這要求政府必須對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化活動實施適當干預(yù)。這要求國家政府產(chǎn)業(yè)政策的設(shè)計和操作的開放化要以培植本國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化競爭與合作機制優(yōu)勢為關(guān)鍵，利用國際科技合作來提高有限科技創(chuàng)新資源的配置效率，在此基礎(chǔ)上提高科技創(chuàng)新資源全球化配置能力。研究表明，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)全球化競爭能力是與其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長能力密切對應(yīng)的。因此為了提高一國在產(chǎn)業(yè)全球化中的競爭能力，必須以提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)國際競爭力為前提。為此，發(fā)達國家政府對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的干預(yù)功能不斷強化，主要表現(xiàn)在：一是制定和實施國家級中、長期經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展計劃，提高有限科技創(chuàng)新資源配置效率。這在世界主要發(fā)達國家爭先恐后地制定跨世紀科技發(fā)展戰(zhàn)略和計劃中有突出的表現(xiàn)；二是強化國家財政能力對研究與開發(fā)的扶持，引導(dǎo)社會科技投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高社會科技投入供給水平；三是加大政府對知識和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的供給能力；完善科技創(chuàng)新環(huán)境和條件體系；四是實施促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化財政政策，創(chuàng)造國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化有效需求，帶動國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化調(diào)整；五是加大政府采購力度，扶持高新技術(shù)企業(yè)迅速長大；六是拓寬國際科技合作渠道，提高對全球科技創(chuàng)新資源的配置能力。

雖然我國各級政府有干預(yù)經(jīng)濟的傳統(tǒng)，但這種傳統(tǒng)模式與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化政府促進行為相差甚遠。①我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能過多側(cè)重于行政功能，與市場經(jīng)濟要求正好相反；②我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能最突出地表現(xiàn)在組建國有企業(yè)，進入國民經(jīng)濟諸多行業(yè)。而在新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，政府能直接參與的行業(yè)是非常有限的，這使得我國政府傳統(tǒng)的經(jīng)濟干預(yù)功能難以實施；③我國政府傳統(tǒng)的干預(yù)功能往往導(dǎo)致很多的投資失誤，導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中，如果國家干預(yù)導(dǎo)致了投資失誤，可能會從根本上擴大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化周期，加大我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化成本，進而加大我國與發(fā)達國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的國際差距。這比傳統(tǒng)經(jīng)濟下我國政府干預(yù)失靈的危險要遠大得多；④我國政府傳統(tǒng)的干功能沒有與相應(yīng)的制度創(chuàng)新有機結(jié)合。發(fā)達國家政府干預(yù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，不僅有行政手段，還有與之相輔相成的法律手段。客觀上，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的起步階段，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化所需要的制度創(chuàng)新條件難以有效供給，此時借助行政手段的干預(yù)功能能彌補制度創(chuàng)新不足和滯后的缺陷。而在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進入到成長階段后，單憑行政手段所能實現(xiàn)的制度創(chuàng)新功能就十分有限，同時過多的行政手段可能導(dǎo)致新的制度瓶頸。因此，這需要通過法律手段來承擔全部制度創(chuàng)新功能。從我國情況分析，政府在干預(yù)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化方面的功能還十分有限。實際上，現(xiàn)行公司法、投資法和稅法對高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)的限制還很多。

收稿日期：2002-03-26

【參考文獻】

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[3]楊俊一.制度變遷與管理創(chuàng)新[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2000.

篇（2）

中圖分類號：F276 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）006-000-01

一、論文的研究背景

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展以及經(jīng)濟全球化在全球范圍內(nèi)的迅猛發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位越來越重要。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的知識研發(fā)和技術(shù)進步在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級，推動經(jīng)濟增長和增強國際競爭力發(fā)揮著重要的作用。

我國的高新技術(shù)保持這一個較為平穩(wěn)的態(tài)勢持續(xù)快速發(fā)展。2014年，高技術(shù)制譽造業(yè)銷售利潤率達到5.41%，創(chuàng)7年來全國高技術(shù)制造業(yè)銷售利潤率新高。一是世界經(jīng)融環(huán)境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經(jīng)濟是否已經(jīng)進入良性循環(huán)的穩(wěn)定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規(guī)劃的啟動，以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮(zhèn)化進程的顯著加快，意味著國內(nèi)市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯(lián)網(wǎng)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，都為帶動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術(shù)及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)品市場空間。三是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)宏觀環(huán)境進一步優(yōu)化。

二、相關(guān)理論

1.高新技術(shù)的含義及特征

高新技術(shù)的概念是由高技術(shù)的概念延伸而來的。高技術(shù)（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術(shù)的定義是：新型技術(shù)、創(chuàng)新的成熟技術(shù)以及專利技術(shù)、專業(yè)技術(shù)和本國本地區(qū)沒有的技術(shù)。高新技術(shù)是以當代尖端技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來的技術(shù)群。

高新技術(shù)的特征：

（1）創(chuàng)新性。通過投資高額度的資金，來推動創(chuàng)意的完成，促使科學(xué)技術(shù)的開發(fā)和研究，從而達到科技的創(chuàng)新。

（2）智力性。要想推動高新技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，科研人才是第一要素。人才是科技創(chuàng)新的第一要務(wù)。

（3）驅(qū)動性。高新技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉(zhuǎn)化，能有效的運用到傳統(tǒng)工、農(nóng)業(yè)中，能跟好的推動各行各業(yè)的發(fā)展。

（4）戰(zhàn)略性。國與國的競爭已經(jīng)不再是單純的經(jīng)濟和軍事上的競爭了。一個國家的發(fā)展前景也體現(xiàn)到了里面，而高新技術(shù)就體現(xiàn)了這么一個發(fā)展前景和未來發(fā)展方向。也因此，高新技術(shù)具有了重要的戰(zhàn)略性地位。

（5）風險性。創(chuàng)新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。

（6）時效性。由于高新技術(shù)的推新?lián)Q代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（簡稱高新區(qū)），是指性質(zhì)和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業(yè)，機構(gòu)等集中在一起是為了合理的理由當?shù)氐馁Y源。其集群是為了相互間的聯(lián)系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產(chǎn)力的發(fā)展，推動科研技術(shù)的創(chuàng)新，促使科研成果向商品化、產(chǎn)業(yè)化的轉(zhuǎn)化。高新區(qū)有利于集聚產(chǎn)業(yè)群，創(chuàng)造較好的企業(yè)發(fā)展環(huán)境，推動科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，并帶動周圍區(qū)域的發(fā)展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區(qū)域和城市的經(jīng)濟、科技發(fā)展。

三、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為我國國民經(jīng)濟發(fā)展中的一個戰(zhàn)略制高點。它在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化什級和轉(zhuǎn)型方面起著重要的作用。為了跟好的發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我們應(yīng)該借鑒國外發(fā)展高新技術(shù)的經(jīng)驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發(fā)揮規(guī)劃宏觀指導(dǎo)作用

按照“十二五”規(guī)劃編制的總體部署，及時出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，切實加強中央和地方、產(chǎn)業(yè)和科技、應(yīng)用和研發(fā)等各方面規(guī)劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉(zhuǎn)型升級、強化自主創(chuàng)新的總體目標，將調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的各項戰(zhàn)略部署落到實處。一是明確加快培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指導(dǎo)方針、具體路徑和戰(zhàn)略步驟，實施若干研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化、市場應(yīng)用、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和政策扶持相互協(xié)調(diào)的系統(tǒng)性工程。二是強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域布局，一方面強調(diào)東中西部錯位發(fā)展，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理布局和有序轉(zhuǎn)移；

2.開拓高技術(shù)產(chǎn)品內(nèi)需市場

國內(nèi)市場依然是一個消化高新技術(shù)產(chǎn)品的好地方，政府推行政策，擴大內(nèi)需，盡可能的推動國內(nèi)高新市場的發(fā)展，從而推動國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。抓住市場需求和技術(shù)發(fā)展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經(jīng)濟和科技效益。

3.穩(wěn)步推進創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展

一時繼續(xù)推動鼓勵自主創(chuàng)業(yè)的政策，引導(dǎo)人民自主創(chuàng)新并加以實施。引導(dǎo)風險投資和創(chuàng)意相結(jié)合，并完善相關(guān)體制，保護相關(guān)合法人的利益。二是發(fā)展專注投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資方式，為早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供資金和管理支持。三是盡早建立創(chuàng)業(yè)投資統(tǒng)計體系，為正確引導(dǎo)和管理創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和創(chuàng)投機構(gòu)準確決策提供依據(jù)。

4.堅定不移地實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

篇（3）

【關(guān)鍵詞】高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模化演進路徑

2009年3月,總理參加湖北省代表團審議政府工作報告時強調(diào),武漢是中部地區(qū)最重要的城市,應(yīng)對金融危機時,更加需要利用好區(qū)位優(yōu)勢、工業(yè)基礎(chǔ)好、交通樞紐、商貿(mào)中心條件和科教實力雄厚等五大優(yōu)勢,在中部崛起中要起帶頭作用。

近年來,湖北著力在電子信息、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、新材料和光機電一體化等重點領(lǐng)域推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,四大行業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的主體地位日益增強,在全國甚至全世界,形成了一批具有較大影響力的品牌。盡管如此,湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群仍然存在諸多不足。例如產(chǎn)業(yè)規(guī)模小,我省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模只有廣東、江蘇、上海等發(fā)達地區(qū)的1/3;骨干龍頭企業(yè)競爭力不強,知名品牌不多,未形成分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)鏈,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的聚集度不高。高新技術(shù)研究開發(fā)的投資人不足,低于全國平均水平,產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密,以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成。

因此,如何利用好和發(fā)揮好湖北省的五大優(yōu)勢,如何在全球化的競爭中爭得先鋒,如何做大做強湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群,這都是擺在我們面前的現(xiàn)實。

一、湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模化的機制

1、比較優(yōu)勢理論

英國古典經(jīng)濟學(xué)家斯密創(chuàng)立了絕對貿(mào)易理論。他認為在市場經(jīng)濟中利益的驅(qū)動下,主觀上為自己利益的微觀經(jīng)濟主體可通過分工和貿(mào)易利用自己的絕對優(yōu)勢客觀上為社會工作,從而實現(xiàn)自利與互利、個體利益和社會利益的相互聯(lián)系。社會各經(jīng)濟主體按照自己的特長實行分工,進行專業(yè)化生產(chǎn),然后通過國際市場進行貿(mào)易,從而實現(xiàn)各自的絕對利益。大衛(wèi)·李嘉圖針對絕對比較優(yōu)勢的缺陷,提出比較優(yōu)勢理論。他認為,一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展不論經(jīng)濟力量是強還是弱,技術(shù)水平是高還是低,無論有沒有絕對優(yōu)勢,都能夠確定自己的相對優(yōu)勢,然后利用自己的相對優(yōu)勢進行國際分工和貿(mào)易使國際資源得到充分合理地利用,從而使得貿(mào)易的雙方都能獲利。

新任湖北省省長李鴻忠說,湖北在區(qū)位上承東啟西,既有經(jīng)濟后發(fā)達地區(qū)資源豐富、勞務(wù)成本低的特點,又有像省會武漢這樣比較發(fā)達地區(qū),交通便利,科研實力強,工業(yè)基礎(chǔ)的條件完備。尤其指出了,湖北省已有普通高校八十六所,各類科學(xué)研究和開發(fā)機構(gòu)一千三百多家,湖北省的國家重點試驗室在全國排到第三。五年來,湖北省累計登記省級以上重大科技成果三千七百九十九項,實施國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程二十項,獲國家科技獎勵一百一十三項。作為中國科教大省的湖北,已形成了從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)到科技成果產(chǎn)業(yè)化,覆蓋了國民經(jīng)濟各行業(yè)、比較完善的科研開發(fā)體系。近年來,湖北省和武漢市依托科教比較優(yōu)勢,大力發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)并取得了較好的業(yè)績。湖北著力在電子信息、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、新材料和光機電一體化等重點領(lǐng)域推進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,四大行業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的主體地位日益增強。武漢東湖高新區(qū)打出“光谷”品牌,光電子的配套能力明顯增強;襄樊高新區(qū)經(jīng)過這幾年的建設(shè),區(qū)內(nèi)新能源與高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)、光機電一體化產(chǎn)業(yè)的主體地位也進一步突出。

2、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的競爭優(yōu)勢理論

集聚在不同的層面上,競爭優(yōu)勢有不同的內(nèi)涵。微觀上,是企業(yè)內(nèi)部的活力和創(chuàng)新力,即企業(yè)競爭優(yōu)勢;有學(xué)者把競爭優(yōu)勢定義為企業(yè)在市場競爭中,在市場份額、利潤或增長率等方面超越競爭對手,處于相對有利的地位。中觀上,在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中,研發(fā)、銷售和服務(wù)等各環(huán)節(jié)的創(chuàng)新帶來的高附加值是產(chǎn)業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵,即產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢;宏觀上,區(qū)域從全局的高度,根據(jù)本區(qū)域的范圍可以調(diào)度的資源,將局部優(yōu)勢整合為綜合競爭優(yōu)勢,即區(qū)域的競爭優(yōu)勢。

在湖北省委、省政府做出舉全省之力、集全國之力、借世界之力,建設(shè)國家光電子信息產(chǎn)業(yè)基地的重大決策后,湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群進入了一個全新的發(fā)展時期。截至2007年,湖北省初步形成了4大特色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群,湖北省的國家火炬計劃特色產(chǎn)業(yè)基地已增至7家。共實現(xiàn)增加值243億元,占全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值80%。這些產(chǎn)業(yè)群分別以電子信息、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、新材料和制造業(yè)信息化為核心。其中生物技術(shù)與新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)居全國第8位,電子信息產(chǎn)業(yè)居全國第10位。經(jīng)過幾年的發(fā)展,東湖高新區(qū)已經(jīng)成為國內(nèi)最大的光纖光纜生產(chǎn)研發(fā)基地、最大的光電器件生產(chǎn)研發(fā)基地、最大的光通信產(chǎn)品研發(fā)基地。2007年,高新區(qū)光纖光纜的國內(nèi)市場占有率提高到了50%,光器件提高到40%,激光設(shè)備的國內(nèi)市場占有率達到60%,地理信息軟件達到60%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要特點和地方經(jīng)濟新的增長源。

二、湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模化的方法

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高成長性和高增值并且對于其它產(chǎn)業(yè)具有廣泛的輻射和帶動作用,有利于增加就業(yè),拉動整體經(jīng)濟增長,對于一個國家、一個地區(qū)的綜合實力和競爭力具有決定性的影響。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模化是決定一個國家和地區(qū)未來競爭成敗的重要衡量指標。

1、品牌聚集

湖北省在國內(nèi)具有科技、教育與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的潛力巨大。發(fā)展湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模化,要重視地域品牌和企業(yè)品牌,實行品牌戰(zhàn)略。

(1)地域品牌。地域品牌一方面是一種經(jīng)濟文化象征,另一方面也是該地域的信息載體,是一種無形資產(chǎn)。“武漢·中國光谷”作為一個地域品牌,對武漢高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有戰(zhàn)略意義。首先,“武漢·中國光谷”作為地域品牌,具有便利效應(yīng),可以提升武漢的知名度。其次,具有聚集效應(yīng)或吸引效應(yīng)。可以在武漢聚集相應(yīng)的生產(chǎn)者和消費者,提高武漢市對于特定高新技術(shù)企業(yè)的吸引力。總之,武漢市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的地域品牌會使投資者了解武漢的投資環(huán)境,使他們作出投資地域的選擇,這樣就能更好地吸引國際和國內(nèi)資本。塑造品牌已成為聚集投資者吸引客戶的重要手段。

(2)企業(yè)品牌。名牌企業(yè)是產(chǎn)業(yè)或行業(yè)中的核心企業(yè),它聚集了同類企業(yè)的眾多優(yōu)勢,因此具有更強的競爭力。一個地區(qū)的名牌企業(yè)多就意味著這個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聚集力強、投資環(huán)境好、人氣旺。名牌企業(yè)與一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有互相促進的關(guān)系。目前,湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群和“武漢·中國光谷”已經(jīng)吸引了一批國內(nèi)外的優(yōu)秀的企業(yè)進駐其中。光谷已累計引進外資逾15億美元。IBM、家世界、住友等世界500強企業(yè)已在光谷進行投資,光谷的國際影響力與日俱增。此外,湖北省高新區(qū)還培育出了一批在全國以至在世界都有影響的名牌企業(yè)。華工科技、武漢楚天激光等一批核心企業(yè)主要產(chǎn)品的競爭力已不斷增強。2007年,武漢國家光電子信息產(chǎn)業(yè)基地光電子產(chǎn)業(yè)規(guī)模達到500億元。湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模化趨勢日益顯現(xiàn),影響力日益擴大。

2、產(chǎn)業(yè)鏈聚集

湖北省和武漢市應(yīng)該緊緊抓住國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機遇,發(fā)揮優(yōu)勢,實施梯度轉(zhuǎn)移對接戰(zhàn)略。吸引國內(nèi)外的資金、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和人才在中部地區(qū)迅速形成一定的聚集效應(yīng),構(gòu)筑腹地經(jīng)濟圈,使國家經(jīng)濟地理的中心區(qū)域逐步成為經(jīng)濟地理的產(chǎn)業(yè)重心地帶。

(1)將承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與促進武漢支柱產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢行業(yè)發(fā)展相結(jié)合。確定符合湖北省經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略方向的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向,構(gòu)建實業(yè)性產(chǎn)業(yè)集群,重點發(fā)展鋼鐵、電子、汽車、石化以及具有重大應(yīng)用前景的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為目標,構(gòu)造先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)集群。加快基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施建設(shè),建立起設(shè)施完善、功能齊全、方便快捷的現(xiàn)代立體綜合交通體系、從而為城市產(chǎn)業(yè)升級奠定基礎(chǔ)。優(yōu)先承接有利于上述產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并對不同產(chǎn)業(yè)承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移制定相應(yīng)的政策措施。

(2)將湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模化發(fā)展與國內(nèi)國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、升級和湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上中下游產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)相結(jié)合。基于科教實力基礎(chǔ)之上的湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群正在不斷朝著規(guī)模化和高端化方向發(fā)展,而國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的步伐不斷推進和加快。與此同時,國家關(guān)于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式和加快實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的要求猶在耳邊。建議在這個過程中處理好產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移來的企業(yè)與高新企業(yè)的銜接問題,打造一條以湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為核心的,以承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移企業(yè)的輔助和配合的,共同提升產(chǎn)業(yè)升級的“光谷產(chǎn)業(yè)鏈”。“光谷產(chǎn)業(yè)鏈”既是指以光谷為代表的湖北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為核心的產(chǎn)業(yè)鏈,同時也是指以光谷模式為發(fā)展目標的新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈。

3、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融創(chuàng)新相結(jié)合

篇（4）

1 問題的提出

21世紀高新技術(shù)發(fā)展突飛猛進，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為當代經(jīng)濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術(shù)的制高點。我國在“十一五”規(guī)劃中更是把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的重要手段。我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經(jīng)濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持較快發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易占全部商品出口貿(mào)易總額的比重達到28.6%[1]。目前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴大，成為拉動國民經(jīng)濟增長和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量。

然而，在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些核心領(lǐng)域缺乏原創(chuàng)性技術(shù)，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新能力較為薄弱,缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)。近年來，中國政府將“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國家”作為新時期國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，試圖通過技術(shù)創(chuàng)新、科技進步來提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，近年來中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入持續(xù)攀升，R&D經(jīng)費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產(chǎn)品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經(jīng)費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創(chuàng)新資源投入只是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件而非充分條件。中國在原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發(fā)達國家，中國科技創(chuàng)新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。

如何設(shè)計一個高效的R&D測評系統(tǒng)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，國外學(xué)者做過相關(guān)研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統(tǒng)框架模型——B-S模型，認為R&D系統(tǒng)方法由輸入、處理系統(tǒng)、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權(quán)變因素、測度方法和技術(shù)等構(gòu)建了R&D績效測評系統(tǒng)[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應(yīng)包括績效測度的指標設(shè)計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態(tài)的績效測度體系框架[5]。近年來，國內(nèi)不少學(xué)者運用參數(shù)或非參數(shù)方法從不同視角對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)測算了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率及影響因素[8]。

綜上文獻，國內(nèi)學(xué)者從不同側(cè)面探討高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的績效測評及影響因素，對完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的測評，并分析其效率高低的關(guān)鍵影響因素的文獻很少。原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何界定？創(chuàng)新效率如何測評？其關(guān)鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性，并提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，加快發(fā)展原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起不可或缺的作用，為政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化決策提供科學(xué)依據(jù)。本文通過界定原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍，基于創(chuàng)新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并分析影響效率的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上針對性提出有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的政策建議，以期為政府和企業(yè)提升我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的決策提供參考。

2 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定及創(chuàng)新效率的測度方法

1. 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定

在創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，專利是一個被經(jīng)常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利中現(xiàn)代企業(yè)管理論文，發(fā)明專利技術(shù)含量高且申請量很少受到專利授權(quán)機構(gòu)審查能力的約束，更能客觀反映一個地區(qū)原始創(chuàng)新能力與科技綜合實力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產(chǎn)品銷售收入是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的另一個指標，但其中的新產(chǎn)品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設(shè)計，其技術(shù)含量沒有發(fā)明專利高。鑒于此，本文放棄“新產(chǎn)品銷售收入”而以“發(fā)明專利”相對近似衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始性。

由于原創(chuàng)性產(chǎn)業(yè)的界定在國內(nèi)尚無先例可循，到目前為此，學(xué)術(shù)界難以找到比發(fā)明專利更好的反映原創(chuàng)性替代指標。本文認為“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擁有發(fā)明專利數(shù)占三種專利申請總數(shù)的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性水平。為研究問題的方便，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和樣本容量大小對實證結(jié)果的影響，以及中國目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀。本文從1999-2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里以“發(fā)明專利占專利總數(shù)百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的17個行業(yè)中篩選出反映相對原創(chuàng)性較高的中國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的12個行業(yè)。需要說明的是，原創(chuàng)性是個相對概念，如果是原創(chuàng)性相對發(fā)達的國家，臨界值可適當放大。

2.創(chuàng)新效率的測度方法

DEA(Data Envelopment Analysis,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一,它由著名運籌學(xué)家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于銀行、高校、醫(yī)院、保險公司以及制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域的效率評價。現(xiàn)有文獻中,有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的每個行業(yè)為基本決策單元測度其創(chuàng)新效率。對于任一決策單元DMU0,其對偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個數(shù),和分別為輸入與輸出變量的個數(shù),為投入要素,為產(chǎn)出要素,為決策單元DMU0的有效值。若且,則決策單元DEA有效；若,且或時,則決策單元為弱DEA有效；若,則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。

3 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的兩階段測度及其分析

完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈包括：研究、開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)四大環(huán)節(jié)。由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創(chuàng)性高新性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的兩個階段，即：技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創(chuàng)新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數(shù)據(jù)說明

1.技術(shù)開發(fā)階段

技術(shù)開發(fā)階段的投入指標：R&D經(jīng)費，R&D人員。產(chǎn)出指標：擁有發(fā)明專利數(shù)，屬于一種中間產(chǎn)出現(xiàn)代企業(yè)管理論文，它是指將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)出的能力，從某個角度反映了原創(chuàng)性科技產(chǎn)出。

數(shù)據(jù)處理方面，主要考慮三個因素：數(shù)據(jù)的缺失導(dǎo)致采樣不全面；技術(shù)投入和產(chǎn)出之間的時滯性；價格因素導(dǎo)致數(shù)據(jù)的虛增或虛減。（1）在技術(shù)開發(fā)階段的投入產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產(chǎn)業(yè)在某些年份數(shù)據(jù)缺失的問題。（2）科技從研發(fā)投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創(chuàng)新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設(shè)備制造業(yè)的幾個月到醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)不對應(yīng)。本文選擇滯后期1 年，投入數(shù)據(jù)選擇1998-2007年，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選擇1999-2008年。（3）有關(guān)研發(fā)經(jīng)費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數(shù)來將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒》（2009）的有關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)造R&D價格指數(shù)如下：R&D價格指數(shù)=0.75*工業(yè)品出廠價格指數(shù)+0.25*居民消費價格指數(shù)。其中工業(yè)品出廠價格指數(shù)和居民消費價格指數(shù)的基年均定為1998年。然后計算出R&D經(jīng)費1998-2007年的年平均增值率，即，關(guān)于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經(jīng)費存量用公式表示為，以后各年的R&D經(jīng)費存量通過永續(xù)盤存法的方法推導(dǎo)得：。

2.成果轉(zhuǎn)化階段

成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標：技術(shù)投入為技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)出，即擁有發(fā)明專利數(shù)（反映原創(chuàng)性科技產(chǎn)出），經(jīng)費投入為技術(shù)改造經(jīng)費，人員投入為科技從業(yè)人員。產(chǎn)出指標：考慮到要求能直觀體現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果在商業(yè)上使企業(yè)獲利的能力，以及市場通過吸收技術(shù)創(chuàng)新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標。

數(shù)據(jù)處理方面現(xiàn)代企業(yè)管理論文，數(shù)據(jù)的缺失、時滯性的處理方法與技術(shù)開發(fā)階段相同。價格指數(shù)方面，成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)投入指標技術(shù)改造經(jīng)費選用的平減指數(shù)采用R&D價格指數(shù)，而在產(chǎn)出指標新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口銷售收入的平減指數(shù)的考慮上，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為兩類，一類是醫(yī)藥制造業(yè)中的三個細分的產(chǎn)業(yè)；另一類屬于機械電子行業(yè)即其余的四大產(chǎn)業(yè)。因而在這兩個產(chǎn)業(yè)的指數(shù)選取上也是有所不同的，前者選用化學(xué)工業(yè)1998年為基年將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格，后者選用機械工業(yè)1998年為基年將當年價格核算的經(jīng)費總值折算為可比價格。技術(shù)改造經(jīng)費的數(shù)據(jù)處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發(fā)經(jīng)費的處理。

3.2 實證結(jié)果及分析

1 .我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體分析：基于技術(shù)創(chuàng)新鏈視角

根據(jù)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運用DEA測算兩階段創(chuàng)新效率值（如表1）.

表1 技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率

行業(yè)

技術(shù)開發(fā)效率

成果轉(zhuǎn)化效率

化學(xué)藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達及配套設(shè)備制造

0.128

0.531

廣播電視設(shè)備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計算機整機制造

0.554

1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術(shù)開發(fā)階段效率（0.466）的平均值大于成果轉(zhuǎn)化階段（0.357），說明我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強。

綜合表1的技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率（行業(yè)）的數(shù)據(jù)結(jié)果，得出各個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率中技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個行業(yè)中只有電子計算機整機制造1個行業(yè)處于高技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率的C區(qū)域；落在高技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率B區(qū)域的有5 個行業(yè)：中成藥制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設(shè)備制造和生物與生化制品制造；位于低技術(shù)開發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率D區(qū)域的有4 個行業(yè)：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設(shè)備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業(yè)都落在低技術(shù)開發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率的A區(qū)域。

由圖2可進一步看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的原因及其相應(yīng)的調(diào)整方向，具體如下：

A類行業(yè)——低開發(fā)低轉(zhuǎn)化

航天器、化學(xué)藥品制造，這些行業(yè)的研發(fā)階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉(zhuǎn)化階段盲目投資，對投資的質(zhì)量（消化吸收、技術(shù)引進等）重視不夠。對于這類行業(yè)應(yīng)該兩階段同時加強，既要提高技術(shù)開發(fā)效率又要提高成果轉(zhuǎn)化效率。

B類行業(yè)——高開發(fā)低轉(zhuǎn)化

儀器儀表、醫(yī)藥類、生物與生化制品制造行業(yè)等，屬于國家相對比較傳統(tǒng)行業(yè)，有一定的技術(shù)積累，并且近幾年國家加大研發(fā)投入，技術(shù)開發(fā)效率高；但由于經(jīng)濟不可行，技術(shù)不確定現(xiàn)代企業(yè)管理論文，缺乏轉(zhuǎn)化資金等，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率低。這類行業(yè)應(yīng)當在不降低技術(shù)開發(fā)階段效率的前提下，重點加強成果轉(zhuǎn)化階段的效率。

C類行業(yè)——高開發(fā)高轉(zhuǎn)化

這類行業(yè)屬于發(fā)展比較成熟的行業(yè)，其技術(shù)開發(fā)階段的效率和成果轉(zhuǎn)化階段的效率都比較高， 是其他類型行業(yè)發(fā)展的目標。這類行業(yè)的資金、人才和技術(shù)投入與產(chǎn)出發(fā)展比較配套，經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)好，屬于我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先鋒論文提綱怎么寫。

D類行業(yè)——低開發(fā)高轉(zhuǎn)化

電子類、飛機與雷達類，說明此類行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)比較弱大多是引進后轉(zhuǎn)化，缺乏技術(shù)開發(fā)，技術(shù)開發(fā)效率不高；在成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)比較成熟，實現(xiàn)了較高的成果轉(zhuǎn)化效率，總體上限制了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。這類行業(yè)應(yīng)在不降低成果轉(zhuǎn)化階段效率的前提下，重點提高其技術(shù)開發(fā)階段的效率。

圖2 整體可看出，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。可能的原因是：1、研發(fā)項目缺乏市場導(dǎo)向，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化比較困難。高校、科研院所許多研發(fā)成果技術(shù)含量高，但生產(chǎn)成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業(yè)生產(chǎn)能力，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化困難。二是許多技術(shù)不成熟、不穩(wěn)定，不具備產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在很大的風險。2、技術(shù)轉(zhuǎn)移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業(yè)的需求，成果無法迅速轉(zhuǎn)化，科研的重復(fù)和浪費現(xiàn)象比較嚴重現(xiàn)代企業(yè)管理論文，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率偏低。3、企業(yè)的技術(shù)吸收能力不強。我國相當一部分企業(yè)的技術(shù)屬于落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)和限制技術(shù)，從而嚴重制約了企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金不足。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入，通常是技術(shù)開發(fā)的10倍。目前我國企業(yè)普遍存在資金不足問題，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于高風險性，很難取得商業(yè)銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制。一是缺乏相關(guān)的法律法規(guī)。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。

針對以上四類不同的行業(yè)，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術(shù)創(chuàng)新過程中，針對各個行業(yè)不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產(chǎn)出的配比，以提升B、D類行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的整體效率。

漸進式提升：例如或者。對于A類行業(yè)的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優(yōu)勢發(fā)揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區(qū)的過渡，最終成功進入成為C類行業(yè)。

跨越式發(fā)展：，A類行業(yè)需要具備雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，并且在發(fā)展過程中要注重技術(shù)開發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現(xiàn)的跳躍式發(fā)展渠道是有可能的。

2．技術(shù)開發(fā)階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測度的技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況如下 (見表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

擁有發(fā)明專利數(shù)

R&D人員

R&D經(jīng)費

化學(xué)藥品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成藥制造

1

1

1

-

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷達及配套設(shè)備制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

電子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計算機整機制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

從表2可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新效率（crste）：

中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，創(chuàng)新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造3 個行業(yè)的創(chuàng)新效率分別為0.099，0.042，0.128，創(chuàng)新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分別小于相應(yīng)行業(yè)的純創(chuàng)新效率現(xiàn)代企業(yè)管理論文，無效率主要來自規(guī)模無效率，可能的原因：這5個行業(yè)規(guī)模擴張過快，內(nèi)部協(xié)調(diào)管理能力不足管理費用增加幅度大于規(guī)模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業(yè)（除中成藥制造外）的規(guī)模效率分別大于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率,無效率主要是源于純技術(shù)無效率。我國原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.466，創(chuàng)新效率較低可能是因為這些行業(yè)過多追求技術(shù)開發(fā)的投資規(guī)模而忽視了技術(shù)開發(fā)效率。這為各行業(yè)技術(shù)開發(fā)階段效率低找準癥結(jié)所在，并提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

為了探討1999-2008年間我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型CCR度量了各個原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費冗余，分別為6239.5萬元, 8883.5萬元, 25944萬元,91780.1萬元；相對而言，研發(fā)人員顯得不足。化學(xué)藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設(shè)備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業(yè)都存在研發(fā)人員冗余，分別為100人,1131人, 52人,241人，2622人，相對而言，研發(fā)經(jīng)費顯得不足。中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產(chǎn)出松弛。從產(chǎn)出角度看，航天器制造和雷達及配套設(shè)備制造產(chǎn)出松弛分別為23個,14個,存在擁有發(fā)明專利總量不足。這些行業(yè)需要加大技術(shù)開發(fā)的原始創(chuàng)新力度。這為進一步調(diào)整科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高技術(shù)開發(fā)階段效率提供準確的科學(xué)依據(jù)。

從規(guī)模效應(yīng)來看，除了化學(xué)藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業(yè)處于規(guī)模效應(yīng)不變外，其它行業(yè)處于規(guī)模遞增，這些行業(yè)可進一步增大研發(fā)資源的投入以提高技術(shù)開發(fā)階段的效率。

2．成果轉(zhuǎn)化階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測度的成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況見(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

新產(chǎn)品銷售收入

新產(chǎn)品出口銷售收入

擁有發(fā)明專利數(shù)

技術(shù)改造經(jīng)費

年平均就業(yè)人員

化學(xué)藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飛機制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷達及配套設(shè)備制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計算機整機制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

從表3可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新效率（crste）：

電子計算機整機制造的成果轉(zhuǎn)化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業(yè)效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學(xué)藥品制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率較低，分別為0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分別小于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無效率主要來源于規(guī)模無效率；其他行業(yè)的無效率均主要來自純技術(shù)無效率，純技術(shù)無效率可能是因為這個行業(yè)既定的投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出能力比較弱。我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.357現(xiàn)代企業(yè)管理論文，創(chuàng)新效率低，可能是因為這些行業(yè)過多的追求投資規(guī)模，不注重投資效率造成的。這為各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率存在的問題找準癥結(jié)所在，為有效提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

從產(chǎn)出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業(yè)的收益性產(chǎn)出不足，相應(yīng)的新產(chǎn)品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元, 918319.9萬元。化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造6個行業(yè)的競爭性產(chǎn)出存在不足，新產(chǎn)品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業(yè)要加大科技成果商業(yè)化，同時加大新產(chǎn)品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術(shù)行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造，擁有專利發(fā)明數(shù)與技術(shù)改造經(jīng)費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術(shù)改造經(jīng)費、年平均就業(yè)人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業(yè)人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發(fā)明數(shù)的技術(shù)性投入、技術(shù)改造經(jīng)費顯得不足。這為進一步調(diào)整其科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高成果轉(zhuǎn)化階段效率提供準確的科學(xué)依據(jù)。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率、規(guī)模效應(yīng)、投入與產(chǎn)出的冗余與松弛狀況。研究結(jié)論可概括為以下幾點。第一，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了電子類產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問題。第三現(xiàn)代企業(yè)管理論文，技術(shù)開發(fā)階段，中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率較低。相對于研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費投入，技術(shù)開發(fā)階段的原創(chuàng)性產(chǎn)出（擁有發(fā)明專利數(shù)）不足。第四，成果轉(zhuǎn)化階段，電子計算機整機制造創(chuàng)新效率最高外，其它行業(yè)效率較低。化學(xué)藥品制造、中成藥制造等行業(yè)的競爭性產(chǎn)出存在不足。第五，從投入產(chǎn)出角度看，兩個階段的不同行業(yè)創(chuàng)新效率低的原因各不相同，有的源于規(guī)模無效率，有的源于純技術(shù)無效率。從規(guī)模效應(yīng)看，兩階段的大部分行業(yè)都處于規(guī)模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個行業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)創(chuàng)新活動是否達到生產(chǎn)前沿、兩個階段的實際投入產(chǎn)出的冗余與松弛、規(guī)模性等進行改善，有針對性調(diào)整各行業(yè)的兩階段的科技投入或產(chǎn)出的方向與幅度，使創(chuàng)新效率盡可能向生產(chǎn)前沿移動。

其二，不同行業(yè)根據(jù)本行業(yè)目前技術(shù)創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率。

其三，為有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率。可從以下方面著手：提高研發(fā)項目缺乏市場導(dǎo)向、技術(shù)轉(zhuǎn)移對接程度、企業(yè)的技術(shù)吸收能力。加大企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的法律法規(guī)、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。

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篇（5）

[中圖分類號] F062.9；F830［文獻標識碼］ A

[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化意義重大

現(xiàn)代經(jīng)濟有兩大特征，一是高新技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)更新?lián)Q代速度加快；二是金融滲透到經(jīng)濟生活的各個層面，金融對經(jīng)濟的作用越來越顯著。科技與金融結(jié)合是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，兩者共同構(gòu)成新經(jīng)濟發(fā)展的支柱。金融支持對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術(shù)的創(chuàng)新和由此帶來的生產(chǎn)組織的徹底變革都難以實現(xiàn)，也就無法形成新的增長點，無法推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。但是金融如果沒有效率，起不到優(yōu)化資源配置和促進高新技術(shù)發(fā)展的作用，不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，金融的發(fā)展和創(chuàng)新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經(jīng)濟健康發(fā)展。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了具有高風險、高收益、高投入等區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術(shù)企業(yè)之所以能依靠某些高新技術(shù)快速占領(lǐng)市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領(lǐng)先競爭對手一步，而在現(xiàn)代高度發(fā)達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據(jù)領(lǐng)先優(yōu)勢。因此，從初期的項目培育，到產(chǎn)品的成形再到產(chǎn)業(yè)化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發(fā)生斷裂，耽誤了項目的研發(fā)進度，很可能即使研發(fā)出來也失去了先導(dǎo)優(yōu)勢。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關(guān)資料統(tǒng)計，高新技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)開發(fā)階段是技術(shù)密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發(fā)人員的工資開支，物質(zhì)投入少；而到產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)能力開發(fā)階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設(shè)備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業(yè)的薈萃之地，其成功的經(jīng)驗主要有三點:一是硅谷的產(chǎn)業(yè)集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化最成功國家的原因。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有賴于發(fā)達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅(qū)動，就沒有高新技術(shù)的持續(xù)開發(fā)與迅速產(chǎn)業(yè)化。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規(guī)模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速、健康的發(fā)展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的必要條件。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與金融存在互促共進的關(guān)系。金融的發(fā)展可以通過對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的推動，利用前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)引致相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)變動，從而帶動區(qū)域其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；通過高新技術(shù)的擴散、滲透與誘導(dǎo)等方面的作用，也能夠達到推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)變革的目的[1]。

二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資特征

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)業(yè)周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)過程，是個完整的技術(shù)經(jīng)濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應(yīng)是投融資行為的技術(shù)價值與產(chǎn)業(yè)價值以及市場經(jīng)濟價值的綜合。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)經(jīng)濟系統(tǒng)是分為多階段的，由于各個階段和各個環(huán)節(jié)的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數(shù)量也不同，從而導(dǎo)致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業(yè)尚未真正建立，基本處于技術(shù)研究開發(fā)階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產(chǎn)品，但創(chuàng)業(yè)者能夠確認他未來的產(chǎn)品在技術(shù)上是可行的、有市場的。此時企業(yè)或項目的整個財務(wù)處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報。籌集的資金主要用來購買開發(fā)實驗所需要的原材料、支付各種研發(fā)費用。此階段主要面臨高新技術(shù)不成熟的技術(shù)風險和能否開發(fā)出產(chǎn)品及產(chǎn)品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術(shù)開發(fā)遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業(yè)或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產(chǎn)經(jīng)營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規(guī)的風險投資家、大企業(yè)、商業(yè)銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現(xiàn)為科技價值的資本：國家開發(fā)資金、企業(yè)開發(fā)資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創(chuàng)業(yè)者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業(yè)的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發(fā)達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關(guān)注行業(yè)的最新發(fā)展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構(gòu)或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務(wù)和財務(wù)經(jīng)驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學(xué)學(xué)士學(xué)位，51%的人有碩士學(xué)位，在獲得碩士學(xué)位的人中，44%現(xiàn)從事技術(shù)工作，35%在商業(yè)或經(jīng)濟領(lǐng)域。他們可以為企業(yè)提供各種幫助。例如，招募關(guān)鍵管理人員，幫助企業(yè)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展目標，設(shè)立組織結(jié)構(gòu)，建立銷售網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，在企業(yè)成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯(lián)系投資公司，幫助其上市等等。根據(jù)“大拇指定律”④，種子期和創(chuàng)業(yè)期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。

2.創(chuàng)建期(Startup Stage)的融資特征。創(chuàng)建期投資主要用于形成生產(chǎn)能力和開拓市場，企業(yè)資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業(yè)此時尚不具備大批量生產(chǎn)的條件，產(chǎn)銷量不大，單位制造成本較高，企業(yè)財務(wù)仍處于虧損階段，但虧損額隨產(chǎn)品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術(shù)風險有所降低，但市場風險和財務(wù)風險則變的較為突出，因為由技術(shù)轉(zhuǎn)化形成的產(chǎn)品能否得到市場的認可并不僅僅由技術(shù)本身所決定，高新技術(shù)產(chǎn)品的市場風險總是存在并且在產(chǎn)品的推廣時期發(fā)揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預(yù)測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業(yè)在財務(wù)管理上也存在不小的風險。從高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的全過程來看，創(chuàng)建階段是實現(xiàn)從樣品到“現(xiàn)實商品”這一關(guān)鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業(yè)銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發(fā)行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業(yè)發(fā)展的瓶頸，正是由于創(chuàng)建階段的高新技術(shù)企業(yè)的風險大，資金缺口大，這樣高新技術(shù)企業(yè)就必須依靠自身可行的經(jīng)營計劃、卓越的產(chǎn)品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經(jīng)營、管理方面的輔導(dǎo)，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權(quán)，為日后取得高額投資回報打下基礎(chǔ)的關(guān)鍵時期，以期成為高新技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略伙伴或戰(zhàn)略控股者。在風險資本介入以后，由于企業(yè)的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術(shù)企業(yè)運作比較熟悉的商業(yè)銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設(shè)立的扶持高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)基金對于這一階段的企業(yè)也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產(chǎn)品已經(jīng)進入市場，潛力也初步顯現(xiàn)出來，技術(shù)風險大幅度下降，企業(yè)面臨的主要風險己轉(zhuǎn)移到管理風險以及規(guī)模化生產(chǎn)而形成的資金需求缺口的風險。此時企業(yè)銷售收入、現(xiàn)金流量逐漸趨向穩(wěn)定，但需要更多的資金以擴充生產(chǎn)規(guī)模和進行大規(guī)模的市場開發(fā)，不斷完善產(chǎn)品和進一步開發(fā)出更具競爭力的產(chǎn)品。在此階段企業(yè)經(jīng)營業(yè)績逐漸得到體現(xiàn)，但距離企業(yè)股票上市還有一定距離，不過已經(jīng)能夠從金融機構(gòu)獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業(yè)銀行開始愿意向企業(yè)提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發(fā)展中的企業(yè)的一部分收益。當然，由于商業(yè)銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業(yè)能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規(guī)模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業(yè)的進一步投資也擴大了它在企業(yè)中的股權(quán)。另外，企業(yè)留用利潤也可作為一項重要內(nèi)源性資金來源。可見，雖然此時企業(yè)急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉(zhuǎn)為相對主動。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業(yè)其發(fā)展的潛力已經(jīng)充分體現(xiàn)，經(jīng)營業(yè)績高速增長，經(jīng)營風險降低。為了進一步擴大生產(chǎn)和開始新的技術(shù)研發(fā)，保持市場競爭力，成熟期企業(yè)的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業(yè)的融資能力增強。此階段企業(yè)經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定，資產(chǎn)收益率高，資產(chǎn)規(guī)模較大，可抵押的資產(chǎn)越來越多，商業(yè)銀行、共同基金等比較穩(wěn)健的金融機構(gòu)會以比較積極的態(tài)度介入到成熟階段的高新技術(shù)企業(yè)的融資活動中去。此時，企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮財務(wù)杠桿作用，利用銀行貸款或發(fā)行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業(yè)選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業(yè)銀行各種信貸、資本市場的產(chǎn)權(quán)交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業(yè)留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業(yè)，以利于企業(yè)公開上市或并購，實現(xiàn)風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業(yè)。在成熟階段的上半期，由于企業(yè)仍在較快增長，其規(guī)模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經(jīng)濟較發(fā)達的國家和地區(qū)為了更好地為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供融資支持，設(shè)立了二板市場，二板市場的設(shè)立既為高新企業(yè)的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應(yīng)通過產(chǎn)權(quán)交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業(yè)的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權(quán)融資，以滿足企業(yè)不斷發(fā)展階段對資金的進一步需求。

三、支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同金融機構(gòu)和融資形式

除大型企業(yè)通過內(nèi)源性融資⑤進行研發(fā)外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長根據(jù)各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業(yè)銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。

1.商業(yè)銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉(zhuǎn)化方面下了很大功夫，陸續(xù)成立了一些科技信用社，并要求大商業(yè)銀行加強對科研的信貸投入。科技金融結(jié)合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎(chǔ)上每年新增的1萬億元中，支持科技發(fā)展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產(chǎn)業(yè)。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術(shù)企業(yè)的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農(nóng)、中、建四大國有商業(yè)銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術(shù)項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)化計劃中繼企業(yè)自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務(wù)院《關(guān)于實施

今后，各商業(yè)銀行向高新技術(shù)企業(yè)提供金融支持的出發(fā)點應(yīng)是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務(wù)機構(gòu)，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業(yè)內(nèi)部運行機制，促進科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化。可以考慮發(fā)展科技貸款政府擔保基金。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)擔保的不足，從而促使銀行金融機構(gòu)多發(fā)放貸款給高新技術(shù)企業(yè)。科技擔保基金的資金來源可以是從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統(tǒng)信用抵押擔保模式，創(chuàng)新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術(shù)企業(yè)的融資需求。比如，一些高新技術(shù)上市公司中，科技人員的個人股份的市值數(shù)額較大，所以科技上市公司股權(quán)抵押應(yīng)是一種值得商業(yè)銀行考慮的高新技術(shù)企業(yè)融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創(chuàng)業(yè)企業(yè)的期權(quán)來分散風險，貸款證券化的形式實現(xiàn)銀行對高新技術(shù)企業(yè)的間接融資支持等。商業(yè)銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術(shù)貸款擔保公司，由銀行、企業(yè)、社會機構(gòu)和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設(shè)部出臺的住房貸款擔保公司的管理規(guī)定。設(shè)立專門的高新技術(shù)貸款擔保公司，這在政府導(dǎo)向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發(fā)揮銀行的網(wǎng)點優(yōu)勢，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，開辟民間投資資金進入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的渠道。目前，國內(nèi)民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習(xí)慣，伺機進入高新技術(shù)行業(yè)，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業(yè)銀行可以發(fā)揮其服務(wù)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，市場發(fā)展前景良好的高新技術(shù)企業(yè)或擬上市的股份制科技企業(yè)或已上市的高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)債券，在民間投資資金與高新技術(shù)企業(yè)之間建立起直接的聯(lián)系，發(fā)揮中介、協(xié)調(diào)、協(xié)助作用，密切銀企關(guān)系，也從中獲取手續(xù)費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業(yè)銀行尤其是地方性的城市商業(yè)銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業(yè)銀行服務(wù)高新技術(shù)企業(yè)，包括比較成熟的大中型企業(yè)和亟待支持的新興小企業(yè)方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉(zhuǎn)軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業(yè)銀行開辦科技貸款業(yè)務(wù)，與科技有機融合外，還應(yīng)建立專門面向科技，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的科技金融機構(gòu)――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經(jīng)濟中重大和關(guān)鍵的技術(shù)領(lǐng)域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經(jīng)濟有戰(zhàn)略影響的科技產(chǎn)業(yè)實施政策引導(dǎo)、宏觀調(diào)控。科技銀行的建立是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設(shè)置、運作規(guī)則、相應(yīng)的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構(gòu)的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務(wù)，除證券二級市場的業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)外，還包括在證券一級市場上的股票發(fā)行與上市、企業(yè)股份制改造、企業(yè)的資產(chǎn)重組、企業(yè)的兼并收購策劃、安排項目融資、企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、協(xié)助企業(yè)走向國際資本市場、設(shè)立證券投資基金和產(chǎn)業(yè)投資基金、客戶理財、金融證券創(chuàng)新，等等，其管理資產(chǎn)的經(jīng)驗和投資變換能力是其他商業(yè)銀行所缺乏的。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業(yè)提供融資服務(wù)，具體業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市、為企業(yè)尋找私人貸款、企業(yè)并購等，其中企業(yè)上市業(yè)務(wù)對于投資銀行來說最為主要。與規(guī)范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務(wù)，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業(yè)管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務(wù)費和取得一定的購股權(quán)證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權(quán)控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現(xiàn)在：投資銀行可以憑借擁有的行業(yè)分析專家，了解當前和將來技術(shù)進步是否會對相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業(yè)資產(chǎn)重組和收購兼并財務(wù)顧問的豐富經(jīng)驗，為高新技術(shù)企業(yè)上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關(guān)系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產(chǎn)品鏈和技術(shù)鏈，并幫助股權(quán)轉(zhuǎn)讓的順利實現(xiàn)；投資銀行可以運用其在企業(yè)購并、股份制改造、國內(nèi)外融資等方面的專業(yè)技能和暢通的信息渠道，為企業(yè)和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業(yè)經(jīng)驗和廣泛的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)，積極參與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化和地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)高級化等活動。對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發(fā)展成熟的高新技術(shù)企業(yè)上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業(yè)中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發(fā)展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業(yè)，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設(shè)立，以發(fā)行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現(xiàn)。它在結(jié)構(gòu)上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產(chǎn)委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構(gòu)代為保管基金資產(chǎn)。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應(yīng)的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經(jīng)驗的專家來負責，能規(guī)避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權(quán)等，但不涉及有關(guān)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，如證券的發(fā)行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經(jīng)營管理機構(gòu)，等等。共同基金對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的金融支持主要表現(xiàn)在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發(fā)展階段、而且還沒有上市的高新技術(shù)企業(yè)進行投資，能夠有力地推動這些高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術(shù)企業(yè)，但某些投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現(xiàn)性低的高新技術(shù)企業(yè)，尤其是即將上市的企業(yè)。由于共同基金控制的社會資金數(shù)額巨大，這些投入高新技術(shù)企業(yè)的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術(shù)企業(yè)來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創(chuàng)造了條件。風險投資對于高新技術(shù)企業(yè)的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規(guī)模的資金、以恰當?shù)膬r格來購買即將上市的高新技術(shù)企業(yè)的股票。從美國金融市場的發(fā)展看，美國的共同基金多數(shù)購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領(lǐng)域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術(shù)企業(yè)上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術(shù)企業(yè)，培植更多的高新技術(shù)企業(yè)[5][7]。

4.風險投資。（1）風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。人類已經(jīng)進入以高新技術(shù)為代表的現(xiàn)代社會，創(chuàng)新與發(fā)明已經(jīng)成為21世紀的經(jīng)濟增長點，高新技術(shù)與風險投資的有機結(jié)合被看作是未來經(jīng)濟發(fā)展的強大動力。縱觀世界各國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與風險投資的發(fā)展，我們可以看出，風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展必備的經(jīng)濟條件之一。高新技術(shù)實現(xiàn)商業(yè)化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉(zhuǎn)化的重要“孵化器”，風險投資的發(fā)展程度決定著一國經(jīng)濟中的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率的高低。美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在20世紀90年代的迅猛發(fā)展，尤其是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創(chuàng)新。而美國的創(chuàng)新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術(shù)創(chuàng)新的連續(xù)性提供了保障。這一新型投資機制出現(xiàn)的直接結(jié)果就是大量資本紛紛投入到高新技術(shù)創(chuàng)新活動中，有力地推動了美國的高新技術(shù)發(fā)展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術(shù)、通訊技術(shù)、半導(dǎo)體和電子技術(shù)、生物技術(shù)、醫(yī)藥技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數(shù)字設(shè)備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業(yè)，并使它們由一個默默無聞的小型企業(yè)甚至是創(chuàng)意型公司迅速發(fā)展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重要的孵化器，向創(chuàng)新科技企業(yè)注入了大量的資金[8]。

（2）風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源供應(yīng)效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化一般需要3個階段:技術(shù)研究和開發(fā)階段、成果轉(zhuǎn)化階段和工業(yè)化生產(chǎn)階段，這三個階段依次連接，環(huán)環(huán)相扣。風險投資作為一種中長期的股權(quán)投資，最關(guān)心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統(tǒng)金融機構(gòu)不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉(zhuǎn)化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化全過程中的融資作用。高新技術(shù)企業(yè)的成長一般經(jīng)歷4個階段:種子期、創(chuàng)建期、成長期和成熟期。企業(yè)要求得長期穩(wěn)定的發(fā)展，在各個發(fā)展階段都需要相應(yīng)的資金投入，不同的發(fā)展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業(yè)發(fā)展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續(xù)資金支持。風險投資是一種專業(yè)化投資其對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的資源投入不僅僅局限于資金和設(shè)備還需要利用風險投資機構(gòu)的管理咨詢服務(wù)、營銷渠道、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及資本運營經(jīng)驗等各類資源給予風險企業(yè)幫助，幫助企業(yè)管理團隊順利完成創(chuàng)業(yè)，提升企業(yè)內(nèi)在價值在恰當?shù)臅r機選擇合適的蛻資方式以實現(xiàn)風險資本的增值和再循環(huán)。

（3）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對風險投資的資本循環(huán)促進效應(yīng)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高風險、高投入、高回報和資金、技術(shù)、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內(nèi)在驅(qū)動力是完全匹配的。高新技術(shù)的動態(tài)性決定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化是一個內(nèi)容不斷更新、豐富、持續(xù)性的動態(tài)過程，正因如此，才能為風險投資業(yè)創(chuàng)造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業(yè)的股權(quán)，而定位于在一段不太長的投資期間內(nèi)實現(xiàn)風險資本的快速增值。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，高科技企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)生命周期短、創(chuàng)新性強，市場一旦獲得成功，企業(yè)資產(chǎn)和內(nèi)在價值便如細菌繁殖般呈現(xiàn)指數(shù)級激增，風險投資機構(gòu)可采取適當?shù)姆绞綄⒐蓹?quán)變現(xiàn)(蛻資)，實現(xiàn)風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環(huán)周期成為可能。還有，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高收益性的特點,其產(chǎn)品或服務(wù)為具有高附加值的商品,高新技術(shù)成果一旦順利實現(xiàn)產(chǎn)品化、商業(yè)化，企業(yè)可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。

總之，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開風險投資，風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發(fā)展也離不開高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，高新技術(shù)成果的不斷涌現(xiàn)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展是風險投資發(fā)展的強大動力，兩者只有緊密結(jié)合才能共同發(fā)展進入良性循環(huán)。

5.資本市場。資本市場與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著十分緊密的內(nèi)在聯(lián)系。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環(huán)境正是推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長壯大的“溫床”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，不僅是促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展的重要條件，而且是資本市場可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求：首先，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接將夯實產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)，有效防范金融泡沫。從經(jīng)濟形態(tài)上看，金融資本所代表的只是一種符號經(jīng)濟⑥（symbol economy），而以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)資本所代表的才是實質(zhì)經(jīng)濟。但是，符號經(jīng)濟越向前發(fā)展，距離實質(zhì)經(jīng)濟就越來越遠。如果符號經(jīng)濟走得過快過遠，可能會對實質(zhì)經(jīng)濟產(chǎn)生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩(wěn)定、食利者階層侵蝕經(jīng)濟成果等，最終不利于經(jīng)濟增長。可見，符號經(jīng)濟固然重要，不可漠視，但是實質(zhì)經(jīng)濟才是根本。金融資本過度地游離于產(chǎn)業(yè)資本之外，畸形地集中于房地產(chǎn)市場和股票市場，必然會損害產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展根基，形成泡沫經(jīng)濟。在資本市場上，符號經(jīng)濟斬釘截鐵地引導(dǎo)著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質(zhì)經(jīng)濟的基本組成單位。符號經(jīng)濟為實質(zhì)經(jīng)濟提供了信用支持，使迂回的生產(chǎn)過程得以順利完成，從而大大地提高了實質(zhì)經(jīng)濟的運作效率。同時，符號經(jīng)濟一定程度上分擔了實質(zhì)經(jīng)濟所產(chǎn)生的個別性風險，大大地減少了實質(zhì)經(jīng)濟領(lǐng)域的振蕩（破產(chǎn)倒閉），促進了資源配置與運作的健康發(fā)展。現(xiàn)代衍生金融工具的產(chǎn)生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，可以很好地將金融資本與產(chǎn)業(yè)資本有機地結(jié)合起來，使金融資本更好地為實質(zhì)經(jīng)濟而非泡沫經(jīng)濟服務(wù)，而實質(zhì)經(jīng)濟的良性運轉(zhuǎn)又將對金融經(jīng)濟的發(fā)展提供堅實的支撐。其次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接可以發(fā)揮資本的乘數(shù)效應(yīng)，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整個國民經(jīng)濟獲得跨越式發(fā)展。靠資本的原始積累來滾動發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不易迅速成長壯大。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優(yōu)化配置，形成各類資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中和流動的態(tài)勢。這就為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在較短的時間、以較低的成本實現(xiàn)跨越式規(guī)模擴張創(chuàng)造了極好機遇。再次，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的聯(lián)動。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要巨額的投資。但是，新建高新技術(shù)企業(yè)所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的使命。風險投資是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化初中級階段最重要的一種股權(quán)融資方式，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統(tǒng)的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現(xiàn)了資金、技術(shù)、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業(yè)管理層三者緊密結(jié)合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現(xiàn)出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術(shù)企業(yè)的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關(guān)鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、兼并等，而風險資本的良性循環(huán)又對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展起著重大推動作用。最后，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場的結(jié)合，可以充分發(fā)揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導(dǎo)技術(shù)與資金兩種資源的優(yōu)化配置和有機結(jié)合。可以充分發(fā)揮資本市場在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴散，從而促進建立以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變[10]。

國內(nèi)外實踐證明，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就不可能發(fā)展。資本市場對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的支持體現(xiàn)在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術(shù)企業(yè)提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術(shù)企業(yè)提供制度保障。資金保障是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，制度保障則是高新技術(shù)企業(yè)進一步發(fā)展的關(guān)鍵。在現(xiàn)有市場條件下，技術(shù)進步速度空前加快，企業(yè)不僅需要先進的技術(shù)水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結(jié)合起來，并有效發(fā)揮資金的導(dǎo)向功能與杠桿效應(yīng)。它應(yīng)是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構(gòu)成的多層次資本市場構(gòu)架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展。同時，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)又為資本市場的發(fā)展提供了基礎(chǔ)和動力，如果沒有高新技術(shù)的發(fā)展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的新經(jīng)濟的發(fā)展。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經(jīng)濟基礎(chǔ)，還改變了證券市場的結(jié)構(gòu)和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產(chǎn)重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經(jīng)營方式發(fā)生了新的變化。目前我國創(chuàng)業(yè)板市場即將成立，創(chuàng)業(yè)板的推出也是我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。創(chuàng)業(yè)板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經(jīng)濟的進一步發(fā)展。近年來，以計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為核心的信息技術(shù)的迅速發(fā)展，深刻地改變著人類傳統(tǒng)的生產(chǎn)和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術(shù)賦予證券交易系統(tǒng)處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發(fā)遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內(nèi)的流動；另一方面，傳統(tǒng)的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術(shù)在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網(wǎng)上證券交易、自動報價系統(tǒng)。科技創(chuàng)新的發(fā)展促進了資本市場的發(fā)展功能，減少了資本市場的系統(tǒng)性風險。一般說來，資本市場的系統(tǒng)性風險是與資本市場中上市公司的質(zhì)量直接相關(guān)的。換句話說，上市公司的質(zhì)量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。

[注 釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當今美國，富有個人是創(chuàng)業(yè)者的重要資金來源。據(jù)威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統(tǒng)計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業(yè)每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業(yè)來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發(fā)出雛形產(chǎn)品的高技術(shù)發(fā)明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據(jù)他們的個人喜好或者感興趣的領(lǐng)域，對所選擇的具有專門技術(shù)或獨特概念等巨大發(fā)展?jié)摿Φ鄙僮杂匈Y金的項目或者處于初創(chuàng)期的企業(yè)進行直接的權(quán)益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創(chuàng)業(yè)中的高風險和享受創(chuàng)業(yè)成功后的高收益。天使投資發(fā)生在企業(yè)家已經(jīng)花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)(如創(chuàng)業(yè)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規(guī)的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。

④在硅谷，風險資本所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)有著一個不太精確的經(jīng)驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創(chuàng)業(yè)公司中，平均會有三個企業(yè)；三個企業(yè)會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業(yè)會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業(yè)新星，并被稱作“大拇指”。根據(jù)“大拇指定律”，種子期和初創(chuàng)期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經(jīng)歷，其中大約有40萬人為持續(xù)的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統(tǒng)意義上的有錢人，醫(yī)生或律師等高收入

人群，二是從創(chuàng)業(yè)者轉(zhuǎn)向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術(shù)等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數(shù)量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內(nèi)源性融資指企業(yè)不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉(zhuǎn)化為投資的過程。

⑥對現(xiàn)代經(jīng)濟實現(xiàn)方式作明確區(qū)分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經(jīng)濟學(xué)趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現(xiàn)代經(jīng)濟一分為二：實質(zhì)經(jīng)濟與符號經(jīng)濟。認為符號經(jīng)濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質(zhì)經(jīng)濟(real economy)是指貨物、工作和勞務(wù)。符號經(jīng)濟概念雖由德魯克提出，但對這一現(xiàn)象的關(guān)注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發(fā)表的《致富秘》中這樣預(yù)言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預(yù)言變成現(xiàn)實：一個全新的時代―“符號經(jīng)濟時代”―正在來臨。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇（6）

當代中國正處于經(jīng)濟發(fā)展階段重大轉(zhuǎn)折和體制改革大變動時期，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內(nèi)外經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的趨勢表明，老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中的主要問題已不是簡單的比例關(guān)系問題，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化已上升為主要矛盾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業(yè)基地典利城市為例，重新審視和調(diào)整老工業(yè)基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

眾所周知，老工業(yè)基地多以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，因此，在老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。勿庸置疑，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和未來，是老工業(yè)基地振興的希望所在。從世界著名老工業(yè)基地的改造經(jīng)驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產(chǎn)業(yè)通過改造恢復(fù)生機的，而都是以大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟重振。但中國老工業(yè)基地有其特殊的成長背景和發(fā)展條件，它是在計劃經(jīng)濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產(chǎn)物，曾經(jīng)在很長一段時期，經(jīng)濟發(fā)展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業(yè)化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業(yè)基地的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過注人新的技術(shù)成份，仍有其發(fā)展的廣闊前景和生存空間。從發(fā)展意義上講，我國的工業(yè)化任務(wù)遠未完成，重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)遠未到“夕陽產(chǎn)業(yè)”的地步，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)集團仍需以原有的生產(chǎn)能力為核心。沈陽作為以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主體的工業(yè)城市，雖然目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長潛力遠不如前，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所作出的經(jīng)濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業(yè)總產(chǎn)值中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不足以支撐整個經(jīng)濟的發(fā)展，沈陽的經(jīng)濟發(fā)展仍將主要依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。由于工業(yè)體系的調(diào)整和發(fā)展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內(nèi)，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是不可能的。應(yīng)該時確，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并存是社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律。盡管在21世紀的國民經(jīng)濟中，傳統(tǒng)的原材料工業(yè)和一般加工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重將縮小但其絕對量和產(chǎn)值不會萎縮，在今后相當長一段時期內(nèi)，不會退出經(jīng)濟生活。應(yīng)該消亡或被取代的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的耗竭資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)的傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝和技術(shù)。因而，老工業(yè)基地改造比較現(xiàn)實的選擇是以高新技術(shù)，特別是先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“嫁接”高新技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造水平有質(zhì)的提高，以此盤活巨大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟存量，這應(yīng)是老工業(yè)基地現(xiàn)階段實施產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本內(nèi)容。論文

思路之二要用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造。

現(xiàn)實告訴我們，僅靠傳統(tǒng)工業(yè)自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設(shè)項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現(xiàn)不了我國傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系的根本再造的。今天，我國傳統(tǒng)工業(yè)的再造已經(jīng)到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術(shù)體系再造和大“換血”，要進行技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，才能適應(yīng)我國工業(yè)化和現(xiàn)代化任務(wù)對傳統(tǒng)工業(yè)再生的需求。而要實現(xiàn)這樣大跨度的質(zhì)的飛躍，運用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng)若以傳統(tǒng)的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術(shù)狀態(tài)的改善與提高是有限度的，絕難實現(xiàn)“脫胎換骨的技術(shù)體系再造”和技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，也就絕難實現(xiàn)我國傳統(tǒng)工業(yè)體系的再生和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術(shù)是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統(tǒng)，就成了“航天飛機”，其技術(shù)等級與功能就比普通飛機提高了一個數(shù)量級—不僅可在大氣層內(nèi)做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系實施高新技術(shù)改造，就好比對航空器實施航天技術(shù)革新，這種革新是質(zhì)上巨變的、技術(shù)等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就成為一句空話。

二

根據(jù)以上思路，對老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

1.大力發(fā)展以電子信息業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的“知識經(jīng)濟時代”，信息產(chǎn)業(yè)是21世紀最具優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。一方面，沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級迫切需要電子信息產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)、牽動作用。目前，沈陽以制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重仍占80%以上，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)的存在，既為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)條件，同時這些物質(zhì)條件又必須通過高新技術(shù)注人對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的創(chuàng)新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業(yè)作為第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。

在電子信息企業(yè)中東軟集團與和光集團作為全國信息產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略力量是沈陽市發(fā)展電子信息業(yè)的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現(xiàn)了如劉積仁、昊力等信息產(chǎn)業(yè)的成功的帶頭人。加速電子信息業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，必將迅速改善全市企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級，這是確立沈陽市在未來國內(nèi)外市場競爭中優(yōu)勢地位的先決條件。要采取市場導(dǎo)向、經(jīng)濟手段和行政千預(yù)相結(jié)合的辦法，把沈陽有限的經(jīng)濟資源集中起來加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進程。通過采用最先進的實用技術(shù)，跨越基礎(chǔ)落后的障礙，改造生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營、管理，實現(xiàn)跳躍發(fā)展，獲得后發(fā)性經(jīng)濟效益。近年，東北大學(xué)與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產(chǎn)商康柏公司正式簽訂生產(chǎn)“康柏和光”聯(lián)合品牌機協(xié)定，已展示了沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的美好前景。

2.對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行完善的信息化改造，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)改造成市場經(jīng)濟條件下的優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展。”這就為我們用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業(yè)信息化改造是我國企業(yè)面臨的一場技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強化產(chǎn)品設(shè)計，完全可能實現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)—機械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽市各行業(yè)都有一批在全省和全國具有一定優(yōu)勢的重點企業(yè)。特別是機械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機產(chǎn)量分別占全國總產(chǎn)量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業(yè)在全國同行業(yè)中名列前三名。沈陽市應(yīng)將信息化改造的重點放在這些基礎(chǔ)好、綜合實力強、產(chǎn)品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優(yōu)勢的重點骨干企業(yè)上。使其逐步實現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計算機輔助設(shè)計，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計算機控制，企業(yè)采用計算機網(wǎng)絡(luò)進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢在配套。針對沈陽市企業(yè)加工能力強，而組合優(yōu)勢弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運用高新技術(shù)對相關(guān)企業(yè)進行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。

同時，堅持實施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當經(jīng)濟規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強產(chǎn)品在市場上的競爭能力，用名牌效應(yīng)促進經(jīng)濟發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業(yè)戰(zhàn)略，通過資產(chǎn)流動重組“造大船”，改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大企業(yè)戰(zhàn)略是實現(xiàn)規(guī)模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內(nèi)外成功企業(yè)的經(jīng)驗所證實。實施大企業(yè)戰(zhàn)略重在提高質(zhì)量。要盡快改變沈陽市國有經(jīng)濟比重過大、質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰(zhàn)線，使企業(yè)大而強。實施大企業(yè)戰(zhàn)略“造大船”要講求規(guī)模效益。要以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，防止簡單的企業(yè)疊加和規(guī)模擴張。要按照市場優(yōu)勝劣汰的原則，改變對于劣質(zhì)、虧損企業(yè)不斷投人，救濟、扶助的傳統(tǒng)做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術(shù)等級低的行業(yè)和產(chǎn)品，使資本向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規(guī)模效益。實施大企業(yè)戰(zhàn)略還要與國際經(jīng)濟技術(shù)、管理接軌。要打破地區(qū)、部門和所有制的界限，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，進行跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權(quán)交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業(yè)攀親，與知名品牌聯(lián)姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業(yè)集團，占領(lǐng)國際市場。

4.建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研究與開發(fā)機制，為產(chǎn)業(yè)升級奠定微觀基礎(chǔ)。目前，沈陽市大多數(shù)企業(yè)，包括一些國家重點企業(yè)，缺乏有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)儲備。不少企業(yè)沒有真正建立起技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，一些影響經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的重大關(guān)鍵技術(shù)，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術(shù)固然是當前改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種現(xiàn)實選擇，但從長遠看，企業(yè)必須有創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自己知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能具有持續(xù)的競爭能力和發(fā)展能力。

篇（7）

一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展機理

（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群促進技術(shù)創(chuàng)新

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群對技術(shù)創(chuàng)新的推動作用具體表現(xiàn)為以下幾個方面：第一，眾多企業(yè)和機構(gòu)聚集在一起有利于獲取創(chuàng)新資源。創(chuàng)新資源越容易獲取，創(chuàng)新就越有優(yōu)勢。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為區(qū)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新提供了有利的制度環(huán)境、技術(shù)支持環(huán)境、孵化環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、社會文化環(huán)境和勞動力環(huán)境。尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群大都靠近大學(xué)和科研機構(gòu)集中的地區(qū)，大學(xué)等科研機構(gòu)與企業(yè)間形成的科研網(wǎng)絡(luò)有利于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的提升。第二，有利于人才的流動。人力資源在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中的作用日益突出，成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的重要推動力量。產(chǎn)業(yè)集群便于企業(yè)了解人才，也便于人才了解企業(yè)；這樣就促進人才在區(qū)內(nèi)的自由流動，并能有效降低企業(yè)搜尋人才的成本。同時，由于高端人力資本在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)積累和流動，使技術(shù)創(chuàng)新過程中形成的隱性知識在傳播過程中的信息失真度減小，從而提高創(chuàng)新技術(shù)擴散的效率。此外，由于地理臨近，增加了企業(yè)間通過各種正式或非正式途徑交流的機會，使得集群內(nèi)的知識尤其是緘默性知識傳播非常快，形成溢出效應(yīng)。第三，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚形成后，集群內(nèi)緊密相鄰的企業(yè)由于共同的區(qū)位縮短了競爭的過程，激勵了當?shù)毓?yīng)商的發(fā)展，加速了相關(guān)產(chǎn)業(yè)不斷出現(xiàn)新的競爭者，出于對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在需求和外部市場的競爭壓力，結(jié)合集聚區(qū)內(nèi)的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，迫使企業(yè)形成了各種促進技術(shù)創(chuàng)新的動力機制。

（二）技術(shù)創(chuàng)新推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展

技術(shù)創(chuàng)新促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下三個方面：第一，技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成的重要推動力量。從產(chǎn)業(yè)集群的歷史經(jīng)驗看，集群的形成主要因素很多例如：創(chuàng)新時機、產(chǎn)業(yè)特征、區(qū)域環(huán)境、偶然因素、政府的支持等。其中技術(shù)創(chuàng)新是最主要也是最直接的因素。這是因為技術(shù)創(chuàng)新來源于市場需求，并服務(wù)于市場需求。它包括企業(yè)整合、創(chuàng)新資源進行研發(fā)、開發(fā)生產(chǎn)出新的產(chǎn)品、并進行商業(yè)化獲得創(chuàng)新利益，這是一個系統(tǒng)的過程。在此過程中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新又衍生出對其它市場主體新的各種市場需求，從而導(dǎo)致新企業(yè)的誕生，或者誘導(dǎo)其它企業(yè)也進行技術(shù)創(chuàng)新以滿足先創(chuàng)新企業(yè)的需要，該地區(qū)企業(yè)數(shù)量迅速增加，相關(guān)配套機構(gòu)也不斷進駐該地區(qū)，從而促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成。第二，技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成的動力保證。企業(yè)只有不斷地技術(shù)創(chuàng)新，才能不斷降低成本，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，從而更好地適應(yīng)市場需求的變化，最終才能在激烈的市場競爭中生存和發(fā)展。企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的主體和基本單位，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的基礎(chǔ)是企業(yè)的發(fā)展，只有企業(yè)生機勃勃，產(chǎn)業(yè)集聚才具有生命力。尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)受行業(yè)特點的影響，必須進行不斷的技術(shù)創(chuàng)新，提高其自主創(chuàng)新能力，只有隨著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，才會帶動整個產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了優(yōu)化和升級，從而增強了集聚區(qū)的活力，加強產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展。此外，技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群形成，提高其競爭力的保證。技術(shù)創(chuàng)新能力是一個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)長久保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。在市場經(jīng)濟中，每一個經(jīng)濟體都面臨著廣泛而激烈的競爭，尤其在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)更為明顯。哪個企業(yè)技術(shù)力量強，其便會在競爭中處于有利地位。因此，每個企業(yè)都按照市場的需求進行不斷地進行技術(shù)創(chuàng)新，同時也提高了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)自身的竟爭優(yōu)勢，成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚競爭力的有力保證。

二、遼寧省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展對策建議

（一）通過業(yè)務(wù)外包加強產(chǎn)業(yè)集群，增強高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力

遼寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，大型企業(yè)較多。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏向重型工業(yè)，因此，老工業(yè)基地發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群多數(shù)要以國有大型企業(yè)為核心。眾所周知，企業(yè)規(guī)模越大，管理成本就越高，資金周轉(zhuǎn)也會減慢，為了提高大企業(yè)的生產(chǎn)效率，國有大型企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身發(fā)展情況，集中自身的物力、財力把企業(yè)發(fā)展的重點放在核心競爭力的構(gòu)筑上，對生產(chǎn)過程、工藝進行重新界定，控制價值鏈的核心環(huán)節(jié)，把非核心的配套業(yè)務(wù)外包給其他中小企業(yè)。這樣核心企業(yè)可以通過組裝化生產(chǎn)采購體系，實現(xiàn)生產(chǎn)的靈活專業(yè)化，通過產(chǎn)業(yè)配套實現(xiàn)近距離采購，既分散了成本和風險，也能夠克服由于經(jīng)濟、制度及技術(shù)等環(huán)境快速變遷所造成的不確定性，還節(jié)省自身的資金和管理成本，是這些大企業(yè)可以利用更多的資源提高其自主創(chuàng)新能力，增加自身的競爭力。同時也帶動了相關(guān)小企業(yè)的發(fā)展，這樣大企業(yè)和相關(guān)小企業(yè)便可快速發(fā)展成為具有一定競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。因此，鼓勵業(yè)務(wù)外包是促進遼寧高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同發(fā)展的有效途徑。

（二）促進產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展

從產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的國際經(jīng)驗來看，中小企業(yè)是產(chǎn)業(yè)集群活力和競爭力不可或缺的構(gòu)成要素。為此，遼寧應(yīng)采取有效措施積極發(fā)展中小企業(yè)及民營企業(yè)。支持中小企業(yè)及民營企業(yè)從事專業(yè)化生產(chǎn)和特色經(jīng)營，主動為大企業(yè)、大公司配套，打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈；加速企業(yè)技術(shù)、人才、資金的合理集聚，形成一個技術(shù)先進、專業(yè)化程度高、與大企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的輔機配件產(chǎn)業(yè)群體；推動中小企業(yè)的專業(yè)化集聚，引導(dǎo)布局分散的中小企業(yè)加速集中到統(tǒng)一規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)，優(yōu)化企業(yè)之間的生產(chǎn)協(xié)作，促進企業(yè)共享基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)；加快生產(chǎn)要素的集聚和資源的優(yōu)化配置，不斷擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。要按照產(chǎn)業(yè)鏈形成規(guī)律確定產(chǎn)業(yè)分工及布局，并制定有效的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，分類指導(dǎo)推進，把產(chǎn)業(yè)鏈做大做強。

（三）發(fā)揮地方政府在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的服務(wù)作用

產(chǎn)業(yè)集群雖然是在市場機制的作用下產(chǎn)生的，但這并不意味著政府在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群方面完全放任。世界上許多國家產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，都是在政府制定的區(qū)域發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)下完成的。產(chǎn)業(yè)集群的健康發(fā)展離不開在充分發(fā)揮市場配置資源的前提下，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，強化政府的宏觀規(guī)劃和引導(dǎo)。政府對產(chǎn)業(yè)集群進行適當?shù)恼咭龑?dǎo)將有助于形成多樣化的、有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生、發(fā)展和壯大，并會使產(chǎn)業(yè)集群與地方經(jīng)濟社會發(fā)展高度耦合，從而使產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟效應(yīng)得到放大的效應(yīng)。因此，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展離不開政府部門的推動。政府在加強對產(chǎn)業(yè)集群的引導(dǎo)和規(guī)劃時，要注意以下幾方面：其一，產(chǎn)業(yè)集群的建立目的發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成互利互惠的效果，并不是越大越好，也不是越全越好，而應(yīng)按照比較優(yōu)勢，求專求強，追求既定成本內(nèi)效應(yīng)最大化。其二，鼓勵集群形式的多樣性。要因勢利導(dǎo)，因地制宜，推動不同形式產(chǎn)業(yè)集群的形成。同時，區(qū)域之間要加強規(guī)劃和協(xié)調(diào)，注重個性與特色，根據(jù)地域特點，資源特色，采取靈活多樣的集群形式和聯(lián)合深度。不能為了“集群”而集群，做到錯位發(fā)展，防止一哄而上和過度競爭。同時也要避免產(chǎn)業(yè)集群只是成為是一種“地理”上的集中，而未形成真正意義上的集聚體。其三，政府要建立良好的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展環(huán)境，其包括建立產(chǎn)業(yè)帶、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和基地，以及提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施、便捷的交通運輸網(wǎng)絡(luò)、齊全的專業(yè)化批發(fā)市場和暢通無阻的物流體系等等的硬環(huán)境和包括提高政府的辦事效率、優(yōu)化經(jīng)商的法制環(huán)境、制定相應(yīng)的財稅政策、提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)以及其他方面的優(yōu)惠條件等軟環(huán)境建設(shè)。

（四）完善產(chǎn)學(xué)研合作體系

企業(yè)、大學(xué)和公共研究機構(gòu)之間的相互作用，包括聯(lián)合研究、聯(lián)合專利以及更為非正式的聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)集聚的一個重要問題是生產(chǎn)與科研的聯(lián)系問題，生產(chǎn)與科研的脫節(jié)是制約其發(fā)展的一個重要因素。三者交流的頻率和效率是決定產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的重要因素。尤其，遼寧現(xiàn)己建成國家級省級重點實驗室35個，技術(shù)中心45個，聚集和培養(yǎng)了大批科技人才，現(xiàn)有博士近2500人，碩士2萬人，學(xué)士10余人，高新區(qū)從業(yè)人數(shù)35萬余人。因此，各高新區(qū)應(yīng)建立有效的人才激勵機制和人才的流動機制，并且要加強對高校和科研機構(gòu)的投入，其中關(guān)鍵要從以下四個方面著手推進:其一，鼓勵企業(yè)與高校、科研院所簽約建立全面戰(zhàn)略合作關(guān)系，建立起聯(lián)盟成員之間互動開發(fā)、長效發(fā)展的創(chuàng)新體制和模式，以扁平化的組織形式，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，使各聯(lián)盟成員能實際互動，各專業(yè)人才能相互聯(lián)系，提高產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。及時總結(jié)經(jīng)驗，對成功開展合作的產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)予以表彰和獎勵，加速示范推廣。同時，為適應(yīng)知識經(jīng)濟社會的發(fā)展需要，要構(gòu)建起“知本激勵”的最佳激勵方式，包括培訓(xùn)、內(nèi)部溝通、知識管理等使人才保持持續(xù)競爭力的制度安排。鼓勵大學(xué)和科研院所的科技人員以各種方式直接參與工業(yè)園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動，鼓勵大學(xué)教師、研究生到公司兼職，知名教授兼任公司顧問或董事會成員。建立和完善技術(shù)入股制度、科技人員持股經(jīng)營制度、技術(shù)開發(fā)獎勵等符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分配形式，鼓勵科研院所承擔技術(shù)創(chuàng)新項目，對科研成果的所有權(quán)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓及使用的付費方式等做出明確的規(guī)定；鼓勵企業(yè)主動尋求科研院所的支持，為科研院所的項目提供經(jīng)費援助，以此達成產(chǎn)學(xué)研相互支撐的有機聯(lián)合體。其二，充分利用好產(chǎn)業(yè)投資基金、引導(dǎo)基金等創(chuàng)新金融工具，加大對具有自主知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)化前景良好項目的投入力度，充分發(fā)揮科技型中小企業(yè)貨款擔保風險準備金的作用，促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合科技企業(yè)和項目提高融資能力。其三構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的有效平臺，開辟多種信息渠道，提供數(shù)據(jù)、政策、技術(shù)咨詢。重點支持相關(guān)研發(fā)平臺建設(shè)，將其優(yōu)先納入科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)框架并給予相關(guān)政策扶持。鼓勵高校和科研機構(gòu)的科技人員及大學(xué)生到相關(guān)企業(yè)兼職或?qū)嵙?xí)，鼓勵企業(yè)高層管理人員和技術(shù)人員到高校兼職授課，形成良性互動。其四，是建立開放的人才大市場。人員及其所攜帶的知識的流動既是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的一個重要的指標，也有助于技術(shù)創(chuàng)新速度的提高和深度的拓展。

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篇（8）

當代中國正處于經(jīng)濟發(fā)展階段重大轉(zhuǎn)折和體制改革大變動時期，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題十分突出，有舊的問題，也有新的問題。國內(nèi)外經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動的趨勢表明，老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中的主要問題已不是簡單的比例關(guān)系問題，產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平低、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低度化已上升為主要矛盾，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級已迫在眉睫。本文僅以沈陽這個老工業(yè)基地典利城市為例，重新審視和調(diào)整老工業(yè)基地改造的思路并提出若干對策措施。

一

思路之一正確認識和處理高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系

眾所周知，老工業(yè)基地多以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主，因此，在老工業(yè)基地結(jié)構(gòu)調(diào)整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。勿庸置疑，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向和未來，是老工業(yè)基地振興的希望所在。從世界著名老工業(yè)基地的改造經(jīng)驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產(chǎn)業(yè)通過改造恢復(fù)生機的，而都是以大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)，通過經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟重振。但中國老工業(yè)基地有其特殊的成長背景和發(fā)展條件，它是在計劃經(jīng)濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產(chǎn)物，曾經(jīng)在很長一段時期，經(jīng)濟發(fā)展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業(yè)化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業(yè)基地的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)過注人新的技術(shù)成份，仍有其發(fā)展的廣闊前景和生存空間。從發(fā)展意義上講，我國的工業(yè)化任務(wù)遠未完成，重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)遠未到“夕陽產(chǎn)業(yè)”的地步，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟、企業(yè)集團仍需以原有的生產(chǎn)能力為核心。沈陽作為以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主體的工業(yè)城市，雖然目前傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)增長潛力遠不如前，但傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所作出的經(jīng)濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業(yè)總產(chǎn)值中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內(nèi)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)還不足以支撐整個經(jīng)濟的發(fā)展，沈陽的經(jīng)濟發(fā)展仍將主要依賴于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。由于工業(yè)體系的調(diào)整和發(fā)展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內(nèi)，以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)全面替代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是不可能的。應(yīng)該時確，新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)并存是社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀規(guī)律。盡管在21世紀的國民經(jīng)濟中，傳統(tǒng)的原材料工業(yè)和一般加工業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重將縮小但其絕對量和產(chǎn)值不會萎縮，在今后相當長一段時期內(nèi)，不會退出經(jīng)濟生活。應(yīng)該消亡或被取代的是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的耗竭資源、污染環(huán)境和破壞生態(tài)的傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝和技術(shù)。因而，老工業(yè)基地改造比較現(xiàn)實的選擇是以高新技術(shù)，特別是先進適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)“嫁接”高新技術(shù)使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造水平有質(zhì)的提高，以此盤活巨大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟存量，這應(yīng)是老工業(yè)基地現(xiàn)階段實施產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基本內(nèi)容。

思路之二要用高新技術(shù)和先進適用技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造。

現(xiàn)實告訴我們，僅靠傳統(tǒng)工業(yè)自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設(shè)項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現(xiàn)不了我國傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系的根本再造的。今天，我國傳統(tǒng)工業(yè)的再造已經(jīng)到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術(shù)體系再造和大“換血”，要進行技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，才能適應(yīng)我國工業(yè)化和現(xiàn)代化任務(wù)對傳統(tǒng)工業(yè)再生的需求。而要實現(xiàn)這樣大跨度的質(zhì)的飛躍，運用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統(tǒng)技術(shù)系統(tǒng)若以傳統(tǒng)的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術(shù)狀態(tài)的改善與提高是有限度的，絕難實現(xiàn)“脫胎換骨的技術(shù)體系再造”和技術(shù)結(jié)構(gòu)重組，也就絕難實現(xiàn)我國傳統(tǒng)工業(yè)體系的再生和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術(shù)是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統(tǒng)，就成了“航天飛機”，其技術(shù)等級與功能就比普通飛機提高了一個數(shù)量級—不僅可在大氣層內(nèi)做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)體系實施高新技術(shù)改造，就好比對航空器實施航天技術(shù)革新，這種革新是質(zhì)上巨變的、技術(shù)等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就成為一句空話。

二

根據(jù)以上思路，對老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)采取以下具體措施:

1.大力發(fā)展以電子信息業(yè)為龍頭的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產(chǎn)業(yè)為代表的“知識經(jīng)濟時代”，信息產(chǎn)業(yè)是21世紀最具優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。一方面，沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級迫切需要電子信息產(chǎn)業(yè)的先導(dǎo)、牽動作用。目前，沈陽以制造業(yè)為代表的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比重仍占80%以上，大量傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)存量資產(chǎn)的存在，既為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了物質(zhì)條件，同時這些物質(zhì)條件又必須通過高新技術(shù)注人對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的創(chuàng)新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業(yè)作為第一主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)、技術(shù)優(yōu)勢和人才優(yōu)勢。

在電子信息企業(yè)中東軟集團與和光集團作為全國信息產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略力量是沈陽市發(fā)展電子信息業(yè)的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現(xiàn)了如劉積仁、昊力等信息產(chǎn)業(yè)的成功的帶頭人。加速電子信息業(yè)的產(chǎn)業(yè)化，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群，必將迅速改善全市企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)升級，這是確立沈陽市在未來國內(nèi)外市場競爭中優(yōu)勢地位的先決條件。要采取市場導(dǎo)向、經(jīng)濟手段和行政千預(yù)相結(jié)合的辦法，把沈陽有限的經(jīng)濟資源集中起來加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進程。通過采用最先進的實用技術(shù)，跨越基礎(chǔ)落后的障礙，改造生產(chǎn)、服務(wù)、經(jīng)營、管理，實現(xiàn)跳躍發(fā)展，獲得后發(fā)性經(jīng)濟效益。近年，東北大學(xué)與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產(chǎn)業(yè)集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產(chǎn)商康柏公司正式簽訂生產(chǎn)“康柏和光”聯(lián)合品牌機協(xié)定，已展示了沈陽市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的美好前景。

2.對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行完善的信息化改造，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)代化，把老基地原有主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)改造成市場經(jīng)濟條件下的優(yōu)勢支柱產(chǎn)業(yè)。朱榕基總理在關(guān)于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業(yè).化與信息化結(jié)合起來，以信息化帶動工業(yè)化，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)生產(chǎn)力跨躍式發(fā)展。”這就為我們用高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術(shù)是改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的首要技術(shù)，帶頭技術(shù)，是經(jīng)濟效益的倍增器。據(jù)調(diào)查，信息技術(shù)在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的投人產(chǎn)出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業(yè)信息化改造是我國企業(yè)面臨的一場技術(shù)革命，是企業(yè)能否立足于21世紀的生存基礎(chǔ)。傳統(tǒng)企業(yè)通過信息化改造，實現(xiàn)工藝創(chuàng)新、強化產(chǎn)品設(shè)計，完全可能實現(xiàn)“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要有所為，有所不為，發(fā)揮優(yōu)勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)—機械裝備制造業(yè)作為“十五”期間的支柱產(chǎn)業(yè)，但支柱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)不在于行業(yè)，而在于具有拳頭產(chǎn)品的骨干企業(yè)。沈陽市各行業(yè)都有一批在全省和全國具有一定優(yōu)勢的重點企業(yè)。特別是機械行業(yè)的大型電力變壓器、隔離開關(guān)、搖臂鉆床、大型鑿巖機產(chǎn)量分別占全國總產(chǎn)量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業(yè)在全國同行業(yè)中名列前三名。沈陽市應(yīng)將信息化改造的重點放在這些基礎(chǔ)好、綜合實力強、產(chǎn)品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優(yōu)勢的重點骨干企業(yè)上。使其逐步實現(xiàn)主要產(chǎn)品采用計算機輔助設(shè)計，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)設(shè)備采用計算機控制，企業(yè)采用計算機網(wǎng)絡(luò)進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化登上新臺階，真正成為具有行業(yè)優(yōu)勢、對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產(chǎn)業(yè)。沈陽起家靠工業(yè)，而工業(yè)的優(yōu)勢在配套。針對沈陽市企業(yè)加工能力強，而組合優(yōu)勢弱的現(xiàn)狀，圍繞發(fā)展先進重大成套裝備(包括各類生產(chǎn)線)還要運用高新技術(shù)對相關(guān)企業(yè)進行改造，提高成套設(shè)備的開發(fā)制造能力，推動傳統(tǒng)裝備制造業(yè)向現(xiàn)代裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)變。同時，堅持實施名牌產(chǎn)品戰(zhàn)略工程，加快產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整。產(chǎn)品是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。要發(fā)揮沈陽市工業(yè)產(chǎn)品配套的群體優(yōu)勢，集中力量發(fā)展一批高技術(shù)含量、高附加值、高效益、具有相當經(jīng)濟規(guī)模的名牌產(chǎn)品，在全市形成一批地區(qū)名牌、國家名牌和世界名牌產(chǎn)品，增強產(chǎn)品在市場上的競爭能力，用名牌效應(yīng)促進經(jīng)濟發(fā)展。名牌的效應(yīng)在于提高市場占有率和企業(yè)盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業(yè)戰(zhàn)略，通過資產(chǎn)流動重組“造大船”，改善企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。大企業(yè)戰(zhàn)略是實現(xiàn)規(guī)模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內(nèi)外成功企業(yè)的經(jīng)驗所證實。實施大企業(yè)戰(zhàn)略重在提高質(zhì)量。要盡快改變沈陽市國有經(jīng)濟比重過大、質(zhì)量不高的現(xiàn)狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰(zhàn)線，使企業(yè)大而強。實施大企業(yè)戰(zhàn)略“造大船”要講求規(guī)模效益。要以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導(dǎo)向，防止簡單的企業(yè)疊加和規(guī)模擴張。要按照市場優(yōu)勝劣汰的原則，改變對于劣質(zhì)、虧損企業(yè)不斷投人，救濟、扶助的傳統(tǒng)做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術(shù)等級低的行業(yè)和產(chǎn)品，使資本向優(yōu)質(zhì)企業(yè)集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規(guī)模效益。實施大企業(yè)戰(zhàn)略還要與國際經(jīng)濟技術(shù)、管理接軌。要打破地區(qū)、部門和所有制的界限，以產(chǎn)權(quán)為紐帶，進行跨地區(qū)、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權(quán)交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業(yè)攀親，與知名品牌聯(lián)姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業(yè)集團，占領(lǐng)國際市場。

4.建立以企業(yè)為主體的技術(shù)研究與開發(fā)機制，為產(chǎn)業(yè)升級奠定微觀基礎(chǔ)。目前，沈陽市大多數(shù)企業(yè)，包括一些國家重點企業(yè)，缺乏有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)儲備。不少企業(yè)沒有真正建立起技術(shù)開發(fā)機構(gòu)，一些影響經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級的重大關(guān)鍵技術(shù)，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術(shù)固然是當前改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的一種現(xiàn)實選擇，但從長遠看，企業(yè)必須有創(chuàng)新能力，開發(fā)具有自己知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，才能具有持續(xù)的競爭能力和發(fā)展能力。

篇（9）

技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)成為決定地區(qū)競爭力的關(guān)鍵,而高校科技成果轉(zhuǎn)化則是技術(shù)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。我國目前的科技、教育水平與發(fā)達國家相比,還有不小的差距。但差距更大的,還在于對科技成果的利用程度。據(jù)國家教育部有關(guān)資料統(tǒng)計,全國高校每年科技成果在6000-8000項之間,而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的卻還不到10%。伴隨“渤三角”經(jīng)濟圈的崛起和京津冀都市圈建設(shè)的啟動，為身處環(huán)渤海核心區(qū)域的河北帶來了發(fā)展的歷史機遇，科技創(chuàng)新無疑是突破制約全省經(jīng)濟發(fā)展關(guān)鍵瓶頸的重要路徑，但如果要實現(xiàn)進經(jīng)濟增長從資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)由經(jīng)濟大省向沿海經(jīng)濟社會發(fā)展強省的根本性跨越。

一、河北省高新技術(shù)成果發(fā)展現(xiàn)狀及不足

河北省高新技術(shù)成果主要以應(yīng)用技術(shù)開發(fā)為主，2007年全年登記成果應(yīng)用技術(shù)類成果最多，共登記2207項，占總數(shù)的89.1%，軟科學(xué)類、基礎(chǔ)理論成果較少，分別是154項、116項。全年應(yīng)用技術(shù)應(yīng)用率較高，達到了90.76%，未能應(yīng)用的應(yīng)用技術(shù)類成果主要是因為缺乏資金或技術(shù)成熟度不夠造成的。醫(yī)療機構(gòu)完成科研成果最多，大專院校次之，企業(yè)、獨立科研機構(gòu)、其他單位為輔。根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)部的《2006全國及各地區(qū)科技進步統(tǒng)計監(jiān)測結(jié)果》在科技活動產(chǎn)出指數(shù)的排序中，河北由2005年的第 22 位降至2006年的第 29 位，遠低于全國科技活動產(chǎn)出42.26%的指數(shù)。在對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化評價中，全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)較2005年提高了2.17個百分點，河北由上年的第 29位升至第28位，增加了0.78個百分點，但仍低于全國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)43.88%。

通過對河北省高新技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的分析,可以看到以下不足:第一,河北省高新技術(shù)成果數(shù)量偏少，和河北省經(jīng)濟大省的地位不相稱；2005年以來河北省國民生產(chǎn)總值穩(wěn)居全國前列，但是同期高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平在二十幾名徘徊。第二，從2007年情況來看，河北省科技成果集中在醫(yī)療醫(yī)藥行業(yè)，而電子、新材料、新能源等成果數(shù)量教少，這也和河北省作為鋼鐵第一大省的情況不相匹配。第三，醫(yī)療機構(gòu)成為高新技術(shù)成果產(chǎn)出的第一行業(yè)，而大專院校卻居次要位置；從全國范圍來看，高等院校科研院所是高新技術(shù)成果的主要供給源，這在一定程度上說明了河北省高等院校科研水平有待提高。

二、河北高新技術(shù)成果發(fā)展偏弱的原因

河北瀕臨京津，從理論上講，優(yōu)良的區(qū)位優(yōu)勢使河北省并不缺少科技創(chuàng)新的源動力。然而實際上，河北省在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的兩項指標上都是偏弱的。這反映了三個方面的問題：

1.高校的創(chuàng)新能力不強

(1)從整個高校評價機制來看,長期以來,高校排名多以學(xué)科建設(shè)、重點實驗室建設(shè)、學(xué)生規(guī)模、SCI論文排名數(shù)等為依據(jù)來評判高校辦學(xué)水平高低優(yōu)劣,忽視了將科技成果轉(zhuǎn)化、科技產(chǎn)業(yè)化作為高校辦學(xué)優(yōu)劣的評價標準,因而,高校科技成果轉(zhuǎn)化缺乏內(nèi)在的激勵和動機。(2)高校的評價體系決定了高校內(nèi)部的激勵和分配機制。在高校,職稱與教師的切身利益密切相關(guān),絕大多數(shù)教職員工的榮辱升降、利益效益都與職稱掛鉤,職稱是教師最為關(guān)注和最熱心追求的,而職稱的評審條件主要以數(shù)量、是否刊于核心或權(quán)威期刊,主持、參與科研項目數(shù)量、級別,以及獲獎情況、教學(xué)情況等為評審依據(jù),教師對科技成果的推廣、應(yīng)用等方面的工作與貢獻不作為參評指標。(3)缺乏有效的評價、激勵和分配機制。表現(xiàn)為對管理人員的評價、獎勵缺失,影響了他們的工作積極性。

2.轉(zhuǎn)化的動力壓力不足

學(xué)校的科技管理部門往往把科研考核簡單地歸結(jié)為“項目、進款、論文和獲獎”,使得科研成果的轉(zhuǎn)化過程得不到應(yīng)有的支持,高校教師的考核政策使得科技人員缺乏產(chǎn)業(yè)化的動力和壓力。科技成果轉(zhuǎn)化缺乏強有力的組織領(lǐng)導(dǎo),有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化部門有名無實,或為純行政管理部門,缺乏服務(wù)意識,很難適應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化的需求,起到的作用不大。對于高校來說,科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量與質(zhì)量也未成為評價高校的依據(jù),高校自身對科技成果轉(zhuǎn)化缺乏緊迫感。這些都造成科技成果的可轉(zhuǎn)化價值不高。

3.科技轉(zhuǎn)化的交易平臺缺失。由于中介組織的數(shù)量少、不規(guī)范,造成許多大學(xué)與企業(yè)雙方的信息都十分閉塞,大學(xué)的專家靠個人力量難以找到恰當?shù)钠髽I(yè),而企業(yè)也同樣難以在高校找到自己需要的技術(shù)和人才。還有許多企業(yè)似乎不缺信息,也充滿著對高校科技成果的渴望,但它們?nèi)狈π录夹g(shù)、新產(chǎn)品的科學(xué)評估機制和判斷能力,僅靠感覺而簡單地做出投資決定。一方面把高新技術(shù)理想化、絕對化,對新技術(shù)、新產(chǎn)品的要求十分苛刻,另一方面又幻想著能夠從高校找到短平快的項目,缺乏必要的風險意識,失去了許多獲得新技術(shù)使企業(yè)得到發(fā)展的機會。高校也同樣難以在眾多的技術(shù)尋求者中確定能夠?qū)捜堇斫狻⒍αο嘀暮献骰锇椤?/p>

三、高校應(yīng)該成為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主力軍

河北省完成由經(jīng)濟大省向經(jīng)濟強省的轉(zhuǎn)變，必須不斷增強高新技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的實力。而高等院校必將成為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主力軍。把引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研有機結(jié)合,作為整合利用科技資源、提高產(chǎn)業(yè)科技競爭力的實現(xiàn)方式.

第一，確立高校在高新技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍地位，加大對高校的資金投入和政策支持。如2007年保定市被批準為全國第一個“國家太陽能綜合應(yīng)用科技示范城市”，保定高新區(qū)被批準為全國第一個“國家可再生能源產(chǎn)業(yè)化基地”。河北省應(yīng)該積極參與和中央共建華北電力大學(xué)，通過共建華北電力大學(xué)促成保定市真正成為中國的“電谷”。

2007年石家莊市被科技部批準為國家半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)化基地，石家莊軟件園被科技部批準為國家軟件產(chǎn)業(yè)基地。而石家莊同時也是中國的制藥基地之一。邯鄲新材料產(chǎn)業(yè)基地、廊坊信息產(chǎn)業(yè)基地、承德儀器儀表產(chǎn)業(yè)基地等國家級特色產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)取得新進展。河北省應(yīng)該加大對省內(nèi)高校的科技資金的供給，同時發(fā)揮瀕臨京津的優(yōu)勢，加強環(huán)渤海技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟建設(shè)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。

第二，進一步完善科技風險投資體系，完善產(chǎn)權(quán)交易市場。省科技廳要與有關(guān)市、金融機構(gòu)、企業(yè)和大學(xué)合作，共建科技發(fā)展基金。目前，省政府已經(jīng)與廊坊市、邯鄲市和清華大學(xué)分別合作建立了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。與國家開發(fā)銀行河北分行簽訂協(xié)議，以省科技風險投資公司為依托，建立了5億元規(guī)模的高科技貸款平臺，科技融資機制初步建立。

篇（10）

區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。高校肩負著培養(yǎng)人才、創(chuàng)新科技、服務(wù)社會、引領(lǐng)文化的重要使命，努力將自身融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系，利用學(xué)科和科技優(yōu)勢促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)，是高校義不容辭的社會責任。然而，高校在融人區(qū)域科技創(chuàng)新體系的進程中，存在諸多亟待解決的問題和制約因素，需要深人研究和探討，以利在高校與區(qū)域之間建立一種互動合作發(fā)展的長效機制。

一、高校與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展間的關(guān)系

對高校創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)成為我國發(fā)展戰(zhàn)略管理的重要組成部分。高校與區(qū)域唇齒相依，高校的發(fā)展離不開地方的支持，地方的發(fā)展離不開高校的支撐。高校應(yīng)當成為區(qū)域創(chuàng)新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機結(jié)合并承載其發(fā)展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展間事實上存在如下關(guān)系。

(一)高校的原始性創(chuàng)新是保持國家或地區(qū)核心競爭力的前提條件

高校是創(chuàng)新知識的產(chǎn)出核心，知識創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是新技術(shù)和新發(fā)明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學(xué)家群體、先進的科研設(shè)備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產(chǎn)學(xué)研之間、不同學(xué)科之間的相互促進和相互作用，成為持續(xù)而富有強大生命力的知識創(chuàng)新源。高校還通過承擔對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展有巨大影響的重大科技計劃、科研課題，不斷發(fā)現(xiàn)新的科學(xué)事實，探索新的科學(xué)規(guī)律，建立新的科學(xué)理論，提出新的科學(xué)思想和新的科學(xué)方法。高校是高新技術(shù)的重要來源。企業(yè)、高校和科研院所都是技術(shù)創(chuàng)新的行為主體。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的資金投人、創(chuàng)新收益、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新需求的主體，應(yīng)該是技術(shù)創(chuàng)新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術(shù)創(chuàng)新源。高校在學(xué)科交叉綜合、人才基礎(chǔ)雄厚、學(xué)術(shù)氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優(yōu)勢，這可使其能通過各種方式成為新技術(shù)的提供者。我國目前企業(yè)因技術(shù)創(chuàng)新力量比較薄弱，未能發(fā)揮出技術(shù)創(chuàng)新核心主體作用。而高校在創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面能夠根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的客觀需求，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供知識基礎(chǔ)、人才支撐和技術(shù)成果，促使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

(二)高校培養(yǎng)的創(chuàng)新人才為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展提供人才保證和智力支持

2l世紀，區(qū)域經(jīng)濟競爭的浪潮形成了創(chuàng)新性人才的巨大需求。誰擁有大量高素質(zhì)的人才資源，誰就擁有持續(xù)的區(qū)域創(chuàng)新能力和區(qū)域經(jīng)濟競爭能力。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)在區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)中處于關(guān)鍵地位，而創(chuàng)新人才的培養(yǎng)主要靠高校。高校在濃厚的學(xué)術(shù)氛圍和浩大的科技資源環(huán)境中培養(yǎng)出各類人才，能為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展提供持續(xù)的人才支持和保障。

(三)高校為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)揮孵化器作用

產(chǎn)業(yè)集群能夠產(chǎn)生區(qū)域競爭力．但產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生區(qū)域競爭力的關(guān)鍵在于集群創(chuàng)新優(yōu)勢。高校作為區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的孵化器的作用主要體現(xiàn)在：一是孵化高新技術(shù)業(yè)。高校通過佼辦企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團承擔起企業(yè)“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉(zhuǎn)化為直接的現(xiàn)實生產(chǎn)力。輻射和帶動區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。二是通過大學(xué)科技園建設(shè)促進高新技術(shù)迅速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。高校與區(qū)域經(jīng)濟各類產(chǎn)業(yè)之問通過科技園區(qū)這個紐帶為高校高新技術(shù)成果迅速商品化、產(chǎn)業(yè)化提供合適的環(huán)境和條件。三是促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。例如，以斯坦福大學(xué)為主發(fā)展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界互相依托，互相促進，使產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、傳播、應(yīng)用獲得有機整合，產(chǎn)生了巨大能量l3。

二、影響高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的制約因素

目前我國區(qū)域內(nèi)高校創(chuàng)新體系雖說已經(jīng)具備了一體化建設(shè)的初步基礎(chǔ)，但距離建成能為區(qū)城創(chuàng)新體系提供一個知識和技術(shù)強力支撐點的高校創(chuàng)新體系仍存在較大差距，主要問題如下。

(一)高校創(chuàng)新供給與企業(yè)創(chuàng)新需求錯位

一些高校的科研活動多以出科研成果為導(dǎo)向，以爭取科研經(jīng)費、政府獎勵、、出版著作為主要目標，離市場化應(yīng)用有一定距離，而企業(yè)需求的創(chuàng)新成果則是能運用于生產(chǎn)過程并能帶來良好經(jīng)濟效益的高新技術(shù)。高校科研活動通常以申報碩士點、博：上點和學(xué)科建設(shè)為主要目標，難以按統(tǒng)一的科技創(chuàng)新目標凝聚和集成相關(guān)創(chuàng)新活動，以提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為日標的區(qū)域集成創(chuàng)新能力不足。

(二)區(qū)域協(xié)調(diào)機制尚不完善

各高校之間相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系尚未彤成，各高校的優(yōu)勢與科技創(chuàng)新資源難以：有效集成高校的科研項目與企業(yè)、科研院所的合作少，高校之問的科研項目合作也不多。沒有形成統(tǒng)一的符合市場要求的能將整個區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新資源有效合在一起并向區(qū)域內(nèi)所有高校提供所需科研設(shè)備、科技文獻資源等方面服務(wù)的區(qū)域協(xié)調(diào)機制。

(三)科技創(chuàng)新資源使用效率低

科技創(chuàng)新資源總量不足與大量閑置并存是一個突出問題。區(qū)域內(nèi)各高校的創(chuàng)新資源沒有得到有效利用，科學(xué)儀器設(shè)備資源、科技文獻資源、科學(xué)數(shù)據(jù)資源、專業(yè)技術(shù)資源等科研資源利用率低下，浪費和閑置現(xiàn)象嚴重。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導(dǎo)致一方面．創(chuàng)新經(jīng)費投入不足；另一方面，許多創(chuàng)新資源閑置，派不上用場。各高校科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件的建設(shè)缺乏統(tǒng)一布局，低水平重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象突出。

(四)科技創(chuàng)新人才資源嚴重匱乏

區(qū)域內(nèi)高層次創(chuàng)新人才不足。在科學(xué)研究領(lǐng)域，有重大影響和在國際國內(nèi)有知名度的專家學(xué)者不多，科技隊伍的總量不足，尤其在信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)領(lǐng)域的人才緊缺，不能適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，而且高層次人才流失的現(xiàn)象未從根本上解決。

三、高校融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系的對策

高校的跨越式發(fā)展使區(qū)域內(nèi)高校為實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的快速發(fā)展和全面建設(shè)小康社會提供了強有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內(nèi)外協(xié)調(diào)、運作有效、特色突出、成果顯著的區(qū)域高校創(chuàng)新體系迫在眉睫。具體來說。主要應(yīng)采取如下對策。

(一)搭建平臺

建立高校與區(qū)域企業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和服務(wù)平臺，根據(jù)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點，集群區(qū)域產(chǎn)業(yè)，培育學(xué)習(xí)與合作競爭的集群創(chuàng)新文化，大力推動各具特色的產(chǎn)業(yè)集群、知識集群和技術(shù)集群發(fā)展，增強國際競爭力]。嗣繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群和關(guān)聯(lián)企業(yè)的政策，高校必須搭建四個平臺。

1．科技創(chuàng)新平臺。高校是知識創(chuàng)新與知識傳播的雙重核心行為主體，是技術(shù)創(chuàng)新的重要行為主體，是區(qū)域科技創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要創(chuàng)新源。通過市場機制和政府引導(dǎo)使區(qū)域內(nèi)高校的創(chuàng)新資源投人到區(qū)域內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和潛在的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，建造一個新知識、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)的科技創(chuàng)新平臺，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為區(qū)域的核心經(jīng)濟增長點。

2．高校與科研院所、企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新平臺。創(chuàng)造高校與其它創(chuàng)新行為主體的新型互動模式。加強高校之間、高校與科研院所、企業(yè)之間在重大科技項目上的聯(lián)合攻關(guān)，建立能整合區(qū)域內(nèi)所有創(chuàng)新資源的協(xié)同創(chuàng)新平臺。通過政策支持，鼓勵部分科研機構(gòu)的創(chuàng)新資源部分或全部進人高校，與高校現(xiàn)有資源重組，增強高校的創(chuàng)新力量。

3．創(chuàng)新人才平臺。人才資源是第一資源。要進一步加大科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、開發(fā)、引進的力度，形成一個符合區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的創(chuàng)新人才平臺。

4．高校創(chuàng)新文化平臺。創(chuàng)新文化是區(qū)域科技創(chuàng)新的母體。要弘揚創(chuàng)新文化，培育良好的高校創(chuàng)新環(huán)境，形成一個勇于創(chuàng)新，追求成功，寬容失敗、崇尚競爭，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識、尊重創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的海納百川、人才薈萃的高校創(chuàng)新文化平臺。

(二)建立配套機制

篇（11）

在我國，高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然處于起步階段。統(tǒng)計結(jié)果顯示，我國每年取得省部級以上的科研成果有3萬多項，專利技術(shù)有7萬多項，但其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并形成規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的僅有10%~15%，與發(fā)達國相比要低50%~65%；我國高科技產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重很小，僅僅占到8%左右，而發(fā)達國家已達到30%~40%的水平。可見，我國高科技成果轉(zhuǎn)化率、高科技產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重低。究其原因主要是受到了資金短缺等因素的制約，缺乏足夠的資金支持。

目前我國高新技術(shù)企業(yè)主要依靠的是銀行等金融機構(gòu)，融資渠道比較單一，但是，由于其自身高風險性，高新技術(shù)企業(yè)從銀行大量貸款非常困難，銀行貸款率很低。如表1和表2所示，高新技術(shù)企業(yè)申請貸款的拒絕率遠遠大于其他企業(yè)。據(jù)湖北、廣東將近兩千多家中小企業(yè)的問卷調(diào)查，金融機構(gòu)提供給中小企業(yè)的貸款非常有限，大多數(shù)中小企業(yè)在固定資產(chǎn)投資和流動資金需求中缺乏資金，同時3/4的企業(yè)資金主要依靠的是自有資金。

企業(yè)的主要任務(wù)就是把技術(shù)變成產(chǎn)品，只有高技術(shù)成為產(chǎn)品才能進入市場，企業(yè)才能具備一定的經(jīng)濟實力。高新技術(shù)企業(yè)也不例外，如果資金短缺，再好的項目也只是空談。創(chuàng)業(yè)板的推出對解決融資困境起到了良好的推動作用。創(chuàng)業(yè)板市場不僅降低了高新技術(shù)企業(yè)上市的門檻，為有發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)進入資本市場鋪平了道路，也為高科技企業(yè)擴大再生產(chǎn)，提供了更好的融資渠道，因此創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)對高新技術(shù)企業(yè)健康發(fā)展具有重要意義。

二、創(chuàng)業(yè)板是高新技術(shù)企業(yè)的孵化器

（一）創(chuàng)業(yè)板降低了高新技術(shù)企業(yè)進入資本市場的門檻 高新技術(shù)企業(yè)具有較高的成長性，同時也存在著很大的風險性和不確定性，絕大多數(shù)企業(yè)由于規(guī)模小，業(yè)績不佳等特點卻很難進入資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場的創(chuàng)立為高新技術(shù)企業(yè)進入資本市場鋪平了道路，為解決高新技術(shù)企業(yè)融資困境提供了解決渠道，是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的重要平臺，其最大的特點表現(xiàn)在低門檻進入，嚴要求運作，具體說明如下：

（1）財務(wù)門檻低。我國創(chuàng)業(yè)板市場為高新技術(shù)企業(yè)制定了相對寬松的發(fā)行和上市標準，對企業(yè)的歷史經(jīng)營績效未設(shè)立很高的要求，但與海外創(chuàng)業(yè)板市場相比，門檻相對比較高。如美國納斯達克市場要求企業(yè)最近一年稅前利潤不得低于400多萬元。在我國，出于風險控制的需求，創(chuàng)業(yè)板規(guī)定，企業(yè)最近一年要盈利，凈利潤不得低于500萬元，營業(yè)收入不得低于5000萬元且最近兩年持續(xù)增長；或者最近兩年持續(xù)盈利，凈利潤累計不低于1000萬元并且營業(yè)收入增長率均不低于30%。

（2）發(fā)行規(guī)模要求小。與主板和中小企業(yè)板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場對企業(yè)的發(fā)行規(guī)模提出了比較低的要求。我國創(chuàng)業(yè)板市場要求企業(yè)上市后股本要超過3000萬，較中小企業(yè)板，平均融資額大約要少40%，實際上也就是一個企業(yè)平均要1~2個億資金的融資額，而主板最低要求是5000萬元。

（3）營運記錄要求低。我國創(chuàng)業(yè)板市場針對高新技術(shù)企業(yè)自身的獨特性，為其制訂了寬松的入市標準，對其營運水平提出了新的要求。創(chuàng)業(yè)板規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行上市之前只要在同一管理層下，具有持續(xù)兩年以上的高新技術(shù)經(jīng)營業(yè)務(wù)經(jīng)驗，并且最近一年企業(yè)凈利潤為正值即滿足上市條件，這里所說企業(yè)包括企業(yè)整體改制設(shè)立，或有限責任公司依法變更為股份有限公司皆可以連續(xù)計算。另外，對于一些研發(fā)能力很強的高新技術(shù)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板上市條件還可以進一步放寬， 可以不設(shè)最低盈利限制，且不分企業(yè)存續(xù)期間的所有制性質(zhì)，只要有一年的經(jīng)營記錄， 均可連續(xù)計算經(jīng)營業(yè)績。

（二）創(chuàng)業(yè)板為高新技術(shù)企業(yè)提供了方便高效的融資渠道 具體表現(xiàn)在：

（1）創(chuàng)業(yè)板為高新技術(shù)企業(yè)提供更為方便的融資渠道。與傳統(tǒng)企業(yè)相比，高新技術(shù)企業(yè)具有很高的成長性、收益性和風險性，以及嚴重的信息不對稱性，傳統(tǒng)的籌融資方式給高新技術(shù)企業(yè)帶來了很大的融資困境，創(chuàng)業(yè)板的推出，一定程度上緩解了高科技企業(yè)的融資瓶頸，為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展建立了風險共擔、收益共享的直接融資機制，引導(dǎo)風險投資取向，調(diào)動銀行等金融機構(gòu)對企業(yè)的貸款，從而形成適應(yīng)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的投融資體系。

（2）創(chuàng)業(yè)板為高新技術(shù)企業(yè)提供了高效的融資機制。創(chuàng)業(yè)板市場不僅增強了企業(yè)資金籌集與使用過程比較高的透明度，由市場引導(dǎo)社會資金合理配置到生產(chǎn)效率高的企業(yè)中去，而且通過股票二級市場的流動性，實現(xiàn)了投資期限的轉(zhuǎn)換，將投資者進入股市的短期資金成為上市高科技企業(yè)的長期投資，保證了充足的長期資本供給，再利用企業(yè)的股票價格傳導(dǎo)機制，使高新技術(shù)企業(yè)初創(chuàng)期到成熟期的整個過程都能夠高效的運用資本。

（三）創(chuàng)業(yè)板為風險資本營造了一個正常的退出機制 高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展離不開風險投資的支持，而風險投資的有效運作則依賴于一個成熟、發(fā)達、充滿活力的創(chuàng)業(yè)板市場。如果沒有一個便捷的退出渠道，風險投資就無法實現(xiàn)增值和循環(huán)流動，也就無法吸引更多的資金投入風險投資市場。創(chuàng)業(yè)板市場為風險投資基金提供 “出口”，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環(huán)，提高了高科技投資資源的流動和使用效率。

三、發(fā)揮高新技術(shù)企業(yè)與創(chuàng)業(yè)板的聯(lián)動效應(yīng)的對策

（一）高新技術(shù)企業(yè)要提升自主創(chuàng)新能力 自主創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的核心競爭力，加強培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新力，是創(chuàng)新型企業(yè)進入創(chuàng)業(yè)板市場融資的必要條件。因此，在市場競爭日益加劇的今天，高科技企業(yè)的首要任務(wù)是研制和開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)揮自身優(yōu)勢，不斷增強企業(yè)核心競爭力，提升內(nèi)在質(zhì)量和經(jīng)營管理水平。整個過程，需要高新技術(shù)企業(yè)明確當前形勢，正確認識自我，增強危機感和責任感，自覺成為自主創(chuàng)新的主體，加強產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，整合資源，發(fā)掘科技創(chuàng)新潛力，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活力。

（二）高新技術(shù)企業(yè)要加強內(nèi)控管理，加快向現(xiàn)代企業(yè)過渡 內(nèi)控管理是促進企業(yè)健康發(fā)展，良性循環(huán)的重要途徑，是建立各職能部門之間對業(yè)務(wù)活動進行組織、制約、考核和調(diào)節(jié)的方法、程序和措施，以實現(xiàn)經(jīng)營管理目標。我國高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展迅速，但內(nèi)控管理狀況不佳，主要表現(xiàn)在組織結(jié)構(gòu)簡單、規(guī)章制度缺失、管理水平不高等方面，這不僅影響了企業(yè)自身的發(fā)展，而且影響了整個群體的對外效應(yīng)，影響對外融資，限制發(fā)展。因此，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該從自身出發(fā)，加強內(nèi)部控制管理，以打造現(xiàn)代企業(yè)為目標，提高自身信譽度，從而打開外部融資的大門。

（三）完善創(chuàng)業(yè)板市場，為高新技術(shù)企業(yè)提供更好的服務(wù) 創(chuàng)業(yè)板市場作為高風險的投資市場，當前運轉(zhuǎn)中仍然存在著不少隱性問題。從2009年10月我國正式推出創(chuàng)業(yè)板市場開始，有關(guān)方面借鑒國際市場經(jīng)驗已經(jīng)做出了很大努力，但是，由于我國整體法制環(huán)境、監(jiān)管環(huán)境遠未完善等原因，創(chuàng)業(yè)板市場所蘊涵的系統(tǒng)性風險仍舊不容忽視。其能否成為高新技術(shù)企業(yè)的投資福地，需要在發(fā)行環(huán)節(jié)、信息披露、投資者保護等方面進行更多的制度性創(chuàng)新，然而完善投資者保護的法律制度和提高執(zhí)行質(zhì)量，則是所有制度建設(shè)和環(huán)境改善的關(guān)鍵所在。

參考文獻：

［1］徐冠華：《發(fā)展具有中國特色的風險投資和資本市場》，《中國科技投資》2006年第5期。