緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇風險評估風險點范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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隨著我國經濟的騰飛，加快了公路建設的發展。但公路建設的不確定性也很大，從風險管理和保險的角度進行考量，有助于我們清晰把握項目的風險特征，根據現場查勘的實際情況，進而對保險方案的制訂，風險標的的評估等各項內容應進一步的認識。

一、建設單位（或所有人），投資方（或責權人），承包人（或分包人）情況

對工程主要承包人要了解該公司的歷史，對類似的工程以往承建的經驗如何，承保人及其工程關系方的資信等情況。該項主要了解被保險人的情況，工程保險可以由多個共同被保險人，上述各項可以作為共同被保險人或單獨的被保險人。承包人作為最主要的被保險人，需要了解其以往建筑類似工程的經驗，據以判斷其承包該項目的風險程度；承包人及其工程關系方的資信將直接影響到工程資金的到位，進而關系到工程的進度，所以必要加以了解。

二、建設工程地址和自然地理條件

該項主要了解工程的施工地址，對該區域自然和人文情況有一個較為粗略的判斷，比如在城市和在農村、在平原和在山區、在我國的南方或在北方等就有很大的區別，同時自然地理情況，估計可能發生的自然災害或其它事故的可能性及預防措施，比如是否屬于瀉洪區，附近是否有水庫及河流，是否地震裂帶，是否容易發生風暴等。

三、提供工程合同，承保金額明細表，工程設計書，工程進度表，工程地質報告，工地略圖及危險單位劃分圖

工程合同中關于工程造價、工期及各關系方保險責任做出較詳細的規定，該規定對被保險人及保險人存在的風險有直接的影響，所以應了解合同有關的內容，承保金額明細表在承保時有助于確保總保險金額及分項金額，提醒被保險人足額投保；理賠時有助于受損金額的確定。工程設計書，工程進度表，工程地質報告，工程略圖有助于保險人了解與保險有關的工程進度、地貌等情況，危險單位劃分圖則可以直觀的了解風險單位的分布情況，有助于正確劃分危險單位，估計損失大小，測算MPL及安排分保。

四、意外事故風險

（一）隧道施工風險

隧道施工有常規風險和特殊風險兩部分，常規風險是指在無明顯地質災害的完整巖層中掘進，主要是爆破及通風不暢造成的人員傷害與設備損失風險。作為常規風險核心是爆破及支護兩個方面。而特殊風險則主要解決地質災害區段的隧道風險，其中主要包括巖體內裂隙水處理、裂隙危巖支護、滑坡段、斷層破碎帶、采空區、松散路段掘進中的塌頂等的防護，不同隧道的不良地質問題是不同的。

1.爆破作業風險。爆破作業客觀上歷來屬于高風險作業范疇，它包括對爆破材料的安全存放，爆破方式、爆破參數的選定、洞室爆破安全防范措施、警戒線的設置等。但核心是管理及爆破參數的選定。爆破材料的保管和安全風險主要在于選址和庫房結構是否由有關部門審批驗收；日常的安全管理工作（如避雷、防火、防盜、防爆），爆破材料的保管及運輸應有專人負責，未用完的爆破材料應經清點核實后，回庫保管，杜絕爆破材料的流失。因此，加強管理和作好人員安全意識教育，是防范這類風險發生的重要措施。爆破的專門設計和最佳爆破參數的選擇是行業的常規做法，最終爆破方案將取得業主和監理工程師的認可批準后，方可正式施工。一般來說，爆破工作雖然有發生各作業面施工交叉干擾及人員傷亡、設備損壞的可能性，但只要技術措施得當、安全管理到位、員工風險意識加強，則這種常規風險一般都可以控制在很小的范圍內。

2.不良地質區段風險。根據前述項目風險分析中涉及不良地質的描述，其中相當多的方面都是開挖時應防范的，如巖體內裂隙水、裂隙危巖支護、滑坡段、斷層破碎帶、淺埋段洞頂塌陷等，有些是在爆破后支護時應防護的如危巖支護、破碎帶處理、引排水措施等。

3.透水涌水風險。隧道工程地質勘察中如發現有巖溶及地下水不明情況，說明開挖中透水涌水的可能性是存在的，在施工需安排相應的防范及應對措施。基巖裂隙水在隧道施工中的影響與涌滲水量大小密切相關，因此在施工中只要合理采用以排為主，防、排、截、堵相結合的措施，則對隧道施工并不會構成大的災害。特別是涌水較大的情況均發生在夏季暴雨期，而在秋季降水補充不足時，涌水量會大大減少。

（二）橋梁施工風險

橋梁施工風險主要在于基礎施工，特殊橋型的上部結構施工、山區與隧道相連的高架橋施工以及橋梁輔助設施施工（如橋臺周邊的護坡、護岸施工等）。

橋梁基礎施工風險。橋梁基礎主要應防范的風險是在軟土地區鉆孔樁施工時施工質量與事故。這種事故主要發生在基樁的施工中可能出現的因意外事故主或泥漿配合比不合適，而造成施工中塌孔、縮頸、甚至斷樁等問題，這一風險對大直徑鉆孔樁出險概率很低，但一旦發生事故對后續施工及工期的影響較大，且清殘費用較高。基礎施工的另一個風險是夏季洪水或山區洪水突發可能造成對施工機具、施工平臺、鋼套管等及正在施工的標的物的損失，對橋梁鋪助設施（護堤、護坡施工）風險也同樣存在。控制這一風險的關鍵時避開山洪暴發期施工，如因搶工期必須在夏季施工，則應針對山洪暴發及泥石流采取有效的防范措施。對于高橋墩、長跨橋梁施工，一般具有橋高、施工場地狹窄、部分高架橋為橋隧相連的特征，從而造成：1.溝深山高，施工道路布置受雨季影響明顯；2.構件運輸條件差，施工機具設備作業面狹窄，吊裝工程難度大，易發生碰撞及傾覆事故；3.高橋數量多，高空作業風險明顯，特別對掛籃設備，現澆施工時，受風的影響較大，存在一定的安全隱患；4.隧橋相連，交叉作業有一定的干擾；5.基礎施工及橋上護岸、護堤、防護設施受山澗洪水影響較大。

（三）路基施工風險

路基施工風險除直接水毀外，比較重要的是高路堤施工和深路塹及高邊坡路基施工，兩者在風險方面比較相近。對于高路堤施工，主要風險源是坡面浸水，或洪水浸堤造成的路堤破壞、沖毀，或部分流失。需要合理安排施工順序及邊防護、邊堆高的施工工藝流程，以及堤下設排水溝及堤下留排水通道。目前，一般在充分了解當地暴雨滯留的地面水高底后，往往在施工中防護段高出地面水一定距離，防范作用明顯，一旦邊坡防護層施工完成后，只要排水通暢，事故率較低。對于深路塹及高邊坡路基施工，主要風險源是深路塹施工中的危石滾落或高邊坡未防護前的坍落，一旦發生大量坍塌，恢復原有斷面尺寸的填充費用往往比清理下瀉泥水土方、石方損失要大的多。

（四）其他工程施工風險

其他施工風險在常規施工中，仍潛伏著許多不為人們重視的風險。例如停電風險（引起混凝土輸送泵及管道中混凝土結塊，電動振動器無法工作，壓力灌漿中斷；設備防雨受潮損失；臨時電纜及架空電纜碰斷等）；修筑聯絡線路損失；盜竊風險；工地火災風險等。只要在工程風險防范中加以重視，通常這些風險是可以回避的。

（五）施工設備風險

設備除可能遭受自然災害造成損失外，在運輸和運行中同樣存在風險。隧道開挖、道路、橋梁、路基鋪軌施工所用的設備多是大型設備。一旦發生災害（包括進場運輸）或在運行中發生意外事故，損失較大。對于以下四大類施工常用設備，現場施工設備及運輸設備出險概率要更大些。而混凝土拌和系統或附屬工廠設備風險相對較小（施工常用設備分類）：1.土石方挖掘、回填、液壓鑿巖臺車、灌漿及混凝土施工的通用設備；2.附屬工廠及設施；3.混凝土生產系統及輸送設備；4.運輸設備。

五、自然災害風險

（一）暴雨、洪水風險

工程在隧道洞口施工、深路塹、高護坡施工、施工便道、高填土路基施工時，易使泥巖穩定遭到破壞，如不及時做好防護工作，一旦遇到暴雨，極有可能坍方和泥石流，造成標的物的損失或施工機器的損壞及第三者責任損失，為防止這一風險的發生，除應加強天氣預報觀測外，能及時做好邊開挖、邊防護是很重要的，減少和防止這些風險事故發生的根本是按正常的施工程序，及時做好防護設施的施工，盡量減少開挖填筑土面的時間，及時按標準做好施工期及使用期的排水設施。

（二）其他自然災害

其他自然災害如地震、雷擊、冰雹、冬季凍災等也發生的可能性。從保險角度出發，施工過程中所發生的大面積塌方、滑坡、泥石流、高護坡崩塌均屬于山崩的保險責任范圍。但并不能因此而放松風險防范應采取的技術措施。其原因是一旦風險發生后，工期損失、人員窩工損失、設備閑置損失、免賠額是無法彌補的。同時，恢復工程現狀所付出的費用和人力、物力，有時也很難得到全額補償。

六、第三者責任風險

第三者責任風險損失不僅包括財產及人身損失，更重要的是可能引的社會責任和社會影響，運這一點在公路建設項目也很突出。該項可根據被保險人對第三者責任風險的要求程度及周圍情況或可能發生的危險程度，保險人提出自己的保險建議（即賠償限額，費率和免賠額的大小等承保條件）及被保險人應注意的事項；例如：地處城市鬧區的工程可能發生的風險程度一般大大高于遠離市區的空曠地帶的工程。

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0 引 言

地鐵工程與地面工程項目相比，由于其所處介質的復雜性和不確定性，因而在建設階段存在很大的風險。工程建設中由于人為或非人為因素導致工程事故，從而造成巨大經濟損失、引起嚴重社會影響的例子不勝枚舉，如：2003 年上海 4 號線聯絡通道建設中的事故，2004 年廣州地鐵塌方事故及 2004 年新加坡地鐵工作井事故[1]。

從地鐵項目立項開始，如何選擇合理的技術方案、如何減少工程對周邊環境的影響等問題的決策和執行都需要綜合風險和效益。風險評估通過計算風險效益來選擇風險控制措施以降低各種風險，為工程決策提供依據。

目前，風險管理已經在隧道工程中有一定應用。Einstein H H 指出了隧道風險分析的特點和理念[2]；Snel A J M 和 Hasselt D R S van 提出了“IPB”風險管理模式；Stuzk R 將風險分析技術應用于公路隧道；Nilsen B 對海底隧道風險進行了深入分析；國際隧協頒布的 Guidelines for tunneling risk management[5]為隧道工程風險管理提供了參照標準。20 世紀 90 年代初，上海地鐵 1 號線在工可階段完成了風險評估，首次將風險評估應用于國內地鐵隧道。李永盛等完成的崇明越江通道工程風險分析研究課題[6]，是國內第一個對大型軟土盾構隧道工程進行風險評估的項目；陳龍對軟土地區盾構隧道的技術風險分析進行了比較系統和完善的研究[7]。

地下工程的決策、管理和組織貫穿于工程的規劃、設計、施工和運營期。目前上海市政府已經把重大工程的風險管理提上了日程。本文針對上海地鐵 11 號線的工可階段進行了風險評估，研究了建設中各關鍵節點工程的施工環境、工藝、質量和安全等方面可能存在的風險事故，并采用專家調查法和層次分析法對各風險點進行了評估，得到了定量的風險估計，為工程的決策、招投標及工程保險等提供了較為可靠的科學依據。

1 工程概況及關鍵節點

上海地鐵 11 號線（R3 線）線路呈西北–東南走向，線路長約 59.41 km，共設 27 座車站，見圖 1。其中主線（城北路站—上南路站）從嘉定經中心城至臨港新城，長約 46.6 km，設 23 座車站；支線（嘉定新城站—墨玉路站）連接上海國際賽車場和安亭汽車城，長約 12.81 km，設 4 座車站[8]。

地鐵 11 號全線由高架段和地下盾構段組成，不僅有地下隧道風險特點，并且有高架段風險以及它們之間的銜接風險；其沿途經過不少繁華地段，將在 9 個車站與 14 條軌道線路換乘，多次穿越河流（如黃浦江和吳淞江等）、重要公路（如 A12 高速公路）、鐵道線（如滬寧鐵路）。由于這些特定的工程性質，風險評估對其尤為重要。

其施工過程中的關鍵節點工程包括：①高架跨越地面道路施工；②高架跨越河道工程施工；③盾構穿越滬寧鐵路施工；④盾構穿越合流污水總管施工；⑤盾構穿越內環高架施工；⑥盾構相鄰交疊穿越施工；⑦盾構穿越地鐵 3 號線施工；⑧盾構穿越吳淞江施工。

2 風險評估

2.1 風險評估流程

風險評估通常分為 3 個步驟：

（1）風險辨識：分析工程施工期所有的潛在風險因素并進行歸類；整理、篩選，重點考慮那些對目標參數影響較大的風險因素。

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中圖分類號：TH49 文獻標識碼：A 文章編號：1671-7597（2014）05-0095-02

風險評估法又稱基于風險的檢驗，該方法是通過對設備的失效基理分析和安全性的系統評估，來確定設備的運行可靠性。2008年頒布新版API 581-2008，擴充了物流數據庫，部分調整了失效可能性、失效后果的評估方法，增添了新的設備模型以及損傷機理模型。20世紀90年代末期該項技術被部分國內高校與研究機構引入國內，并與2003年開始逐步推廣至工程應用階段，目前有少數多晶硅工廠進行了應用。某多晶硅工廠的壓力容器即將面臨壓力容器的定期檢驗，為確保生產的正常進行和檢驗成本的下降，配合當地質量監督部門引進了江蘇特檢中心的RBI技術對全廠相關設備進行了檢驗。

1 風險評估法介紹

1.1 風險評估法的風險定義

在風險評估法中，風險定義為失效概率與失效后果的乘積。根據計算結果和生產可靠性分析來評估潛在的失效后果，失效概率則是將材料受載與抗載模型技術結合起來加以確定。這里的風險涵蓋了人身安全、環境破壞、生產中斷和設備維修費等幾個方面。

1.2 風險評估法的常用檢驗方法

采用的檢驗方法通常是根據設備風險度較高的失效模式選擇具有針對性的驗證檢驗方法，有TOFD、磁記憶、超聲導波、聲發射等檢測方法。

2 工廠壓力容器面臨定期檢驗情況

2.1 工廠概況

某多晶硅工廠是一座引進美國先進技術設計，采用西門子法生產工藝的年產3000噸多晶硅工廠，工廠于2010年11月建成投產，產品質量穩定在太陽能2級以上。目前廠內大多數壓力容器如：球管，臥罐，換熱器等，按國家《壓力容器定期檢驗規則》要求即將開展定期檢驗工作。

2.2 定期檢驗帶來的問題

1）安全隱患。容器存儲物料如：三氯氫硅、四氯化硅等氯硅烷具有有毒、易燃燒、易爆，揮發性慢的特性，從而對常規檢驗要求的開罐檢驗造成不安全隱患。

2）對產品質量影響。開罐檢驗會對物料的潔凈度產生影響，從而使多晶硅產品的純度造成影響，最終使產品質量發生波動和下降。

3）檢驗施工難度大。對一些大型容器，常規檢驗需要在其內部進行焊縫破損檢驗，如球罐，臥罐類，這些檢驗需采取內部搭架子方式，不僅難度極大，而且檢驗人員易受到傷害。

4）檢驗周期較長。由于物料的揮發性極慢，采用氮氣置換時間較長，并使檢驗期限周期較長，對工廠的開車時間造成不確定性。

5）檢驗間接成本高。因為常檢驗周期較長，期間工廠只能停車等待；且為保證物料的潔凈度需大量用物料置換清洗，這些都會使企業的間接成本極劇增加。

3 風險評估法在多晶硅采用的特點

3.1 采取的方法

某多晶硅工廠采用聲發射檢驗作為風險驗證性檢驗方法，舉例如下。

本次評估聲發射的實驗對象是罐區的2臺300 m3球罐位號為90-TK122，90-TK123，本次進行聲發射檢測時擬采用26個通道進行，定位方式采用球形定位。其探頭位置如圖1所示。

經過儀器校準、衰減測量、背景噪聲校準后，啟動罐體加壓程序進行聲發射檢測，根據我公司球罐的工作壓力及聲發射檢測要求，制定加壓程序如圖2所示。

圖1 球罐聲發射探頭布置示意圖

圖2 球罐聲發射加壓程序

加壓介質采用氮氣，試驗進行兩次加壓循環，依據照球罐可達到的最高工作壓力0.45 MPa，第一次加壓循環的最高壓力為0.5 MPa，第二次加壓循環的最高壓力為0.485 MPa。

3.2 受評壓力容器存在的風險特點

1）鹽酸腐蝕。由于本次評估的設備內部主要介質為三氯氫硅、四氯化硅以及銷量的二氯二氫硅，三種氯硅烷均容易遇水水解成HCl，HCl水溶液（鹽酸）會引起全面腐蝕和局部腐蝕，并在較寬濃度范圍內對大多數常見材料具有很強的腐蝕性，鹽酸的來源是氯硅烷的水解，水分在正常的生產工藝中不應存在，而最有可能來自在于停工檢修過程中，罐內殘留物料與空氣中水分的反應所生成，或開車前的吹掃干燥不達標造成的水分殘留，抑或是原料帶入。

2）硅粉腐蝕。硅粉磨損是指硅粉與金屬材料接觸面產生相對摩擦運動，接觸點形成的粘著與滑溜不斷相互交替，造成金屬表面材料損失的過程，主要發生在TCS合成工段含硅粉介質的設備、管道、閥門中。

3）保溫層下腐蝕。碳鋼和低合金鋼遭受腐蝕時主要表現為保溫層下局部減薄，表現形式主要是工業大氣環境中的腐蝕性介質（二氧化硫、氯氣、氯化氫、氮氧化物等）隨雨水在保溫層下積聚濃縮造成的酸性腐蝕；奧氏體不銹鋼遭受腐蝕時可能發生保溫層下金屬表面應力腐蝕，因保溫層破損部位滲水，隨著水汽蒸發，雨水或是大氣環境中的氯化物會凝聚下來，有些保溫層本身含有的氯化物也可能溶解到滲水中，在殘余應力作用下（如焊縫和冷彎部位），容易產生氯化物應力腐蝕開裂。

4）循環水腐蝕。循環水腐蝕指的是冷卻水中由溶解鹽、氣體、有機化合物或微生物活動引起的碳鋼和其他金屬的腐蝕。多晶硅裝置共有介質為循環冷卻水的碳鋼換熱器共27臺，先后發現21臺發生了換熱管腐蝕穿透的情況。

4 結論

目前國內開始興起的風險評估法代替常規定期檢驗，由于其擁有安全、經濟、快速的特性，可以有效的解決多晶硅行業面臨定期檢驗帶來的困境。本文通過事例介紹在某多晶硅工廠的實際應用中，采用該方法科學合理的解決了常規檢驗存在的問題，進一步說明了該技術在多晶硅行業應用前景廣泛，具有較高推廣價值。

參考文獻

[1]TSGR0004-2009固定式壓力容器安全技術監察規程[S].

[2]TSGR7001-2013壓力容器定期檢驗規則[S].

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1引言

在2016年，我國發改委了《關于規范開展增量配電業務改革試點的通知》，確定增加增量配電業務項目。要求符合條件的配電業務項目，可以通過招標的途徑，公平、公正、公開的方式進行招標，來選擇增量配電業務的資金投入人員。引導電網公司和社會資金，以股權合作的模式進行有效競爭。增量配電業務，轉變了傳統的電力公司整體謀劃、整體建設、整體運行的格局。為此，不管是對增量配電業務工程的實施還是對項目的管控，皆會影響到電力網絡的長期發展。本論文著重針對增量配電業務投資存在的風險進行分析，并對風險加以估計，期望能夠減小增量配電業務投資風險產生的概率。

2增量配電業務的投資風險

2.1區域劃分的風險

增量配電業務政策要堅持界限清晰，權限清楚的準則，劃定增量配電業務項目的電能供應范疇，防止重復建設的狀況產生，避免交叉供電，從而保證電能供給的安穩。增量配電業務，是界限清楚和獨立性較強的配電網，而電力公司電能供給范疇內的配電工程是不包括在內的。然而，在增量配電業務項目的實際運作中，為了滿足招商及供電的需求，項目在區域的選擇上，不會在完全空白的區域進行，所以所選擇的業務項目區域內，多多少少會存在一些電網的資產，而這些有限的存量電網資產，卻在一定程度上阻礙了增量配電業務項目的進展。增量配電業務在區域劃分上沒有切實可行的方法進行解決，因此導致了各個增量配電業務項目在區域的劃分上，標準得不到統一，這樣以來，會給投資者帶來一定的投資風險。

2.2配電價格的風險

首先，投資者要時刻面臨配電價格機制的不夠健全，而給投資者帶來的收益上的風險，即使，國家有出臺相應的政策，明確了招標定價法，準許收入法，最高限價法，標尺競爭法等可以使用，然而，在實際的情況中，價格主要是依據各地區的現實狀況來確定的。為此，當前配電價格在正式核定以前，都是依照電力供給企業亦或客戶所接入的電壓級別相對應的電網共用輸電網的輸配電價，減去此電網接入的電壓級別所對的省級共用網絡輸配電實施。另外，增量配電業務項目的地區，電能使用者所接入的配電網的電壓級別和增量配電網所接的電力網絡的電壓級別一樣，因此按上述的電價暫行辦法，則沒有配電費用，因此，在配電價格機制及運營方式在沒有成熟的情況下，進行項目招標，極容易引起投資者之間出現惡性競爭的情況。

2.3特許經營結束退出風險

目前國家的政策所扶持的產權、股權交易市場，通過股權轉讓和資產證券等方式，不斷的豐富著投資退出的渠道。但對增量配電業務的投資者來說，都是投資回收，保障投資收益的重要途徑。由于增量配電網的特殊性，因此政府在進行項目建設是時，為了保障項目的穩定性，一般會通過一定時間的鎖定期，來限制資本直接或間接地轉讓。同時，在特殊經營時期結束時，所涉及到的固定資產的折舊方面，在項目最初的籌建時，投資者應與政府部門事先做好明確的規定。

2.4用戶與保底供電服務的風險

在增量配電網運營范疇內的客戶，大概有2種類型，其一是非電力市場客戶，其二是電力市場內部客戶。對于前者而言，假如增量配電網以躉售的方式由外部電力網絡購入電能，則電量電價的核算和投資的回報緊密關聯。假如前者轉化為后者，電能價格的變動同樣是投資人員要考量的因素。另外，增量配電網還應當擔負服務的職責和保底電能供給服務等，在這之中，伴隨增量配電網項目的實行應著力處理的是交叉補助問題。

2.5電源在管理、交易和調度方面存有問題

目前對于增量配電網與內部電源之間的關系，沒有相關的文件進行明晰。然而增量配電網中的電源對參加電力市場買賣的規則方面，和增量配電網享有電源調度權限與否方面均未在有關文件中體現。增量配電網和調度運營的模式也未明晰。增量配電網的根本性質是公共配電網，為此，其所接入的電源，也應當與國家電力買賣有關的制度文件要求相一致。增量配電網之外客戶的電能，由于牽涉到和外部電網的交易，為此對于客戶所處電力網絡的電壓級別的輸配電費，和配電服務開支，進行充分的考慮。同時政府方面也未有相應的文件來明確各類電源在接入增量配電網參與電力市場交易的相關規則。增量配電網有了電源的接入，必然會涉及到對電源的調度權限。由于調度權限并不是輸電網的專有，因此，應對不同配電網之間的調度功能進行明確的劃分。增量配電網的調度功能是應該自己運行，還是委托上級電網，要充分的尊重責任主體的選擇。

2.6增量配電網安全責任劃分上的風險

經濟的發展與社會的穩定，及人們日常的生產生活，都離不開對電力的需求，因此，電力企業是國家的基本性且支柱性行業。電力的安全是電力公司需格外重視且重點管控的。由于增量配電網范圍的電力客戶的電能供給安全，牽涉到增量電力供給企業和電力企業兩家不同的企業，然而針對這兩家不同的企業，并未進行安全責任的具體明晰。在交易逐漸市場化、增量配電網大量發展的情況下，電能供給安全受到很大威脅，而投資人員也面臨著安全責任劃分上的風險。

3風險評估

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一、引言

隨著互聯網的全面普及，基于互聯網的電子商務（EC）應運而生，電子商務已經成為一種全新的商務模式。與傳統商務方式相比，電子商務具有高效性、方便性、集成型和可擴展性等特點。但是，電子商務是在Internet開放的網絡環境下，基于瀏覽器/服務器應用方式，實現消費者的網上購物、商戶之間的網上交易和在線電子支付，其安全性相對于傳統商務方式而言就顯得尤為突出，也是商家和用戶都十分關注的焦點。

電子商務安全實踐的起點是對電子商務的風險評估，當客觀存在的潛在威脅攻擊系統脆弱點時，就會產生風險，導致系統的破壞和受損。風險評估是解釋和分析風險的過程。風險評估的目的是發現風險和控制風險。電子商務中常見的風險可分為經濟風險、管理風險、制度風險、技術風險和信息風險。

IT技術是實現電子商務的基礎,分析研究技術風險是保障電子商務安全的重要研究課題,為此,本文提出一種基于FCIM模型的電子商務技術風險評估方法,對電子商務技術風險進行定量分析。

二、識別風險因素

電子商務的技術風險是指涉及終端設備及其傳輸介質的各種風險，分為三類:網絡環境風險、數據存取風險、網上支付風險，風險辨識圖如圖1所示。

三、基本概念

1.梯形模糊數

模糊數是實數域上的一種特殊模糊集，是表示模糊信息的有效方法。常用的、特殊形式的模糊數有L-R型模糊數、三角模糊數、梯形模糊數等,由于梯形模糊數的表示方法簡單、運算方便，在工程應用中最為常見，在這里我們采用梯形模糊數表示語言變量。

定義1(梯形模糊數):論域X上的模糊數為

稱為梯形模糊數,簡記為(a,b,c,d),其分布函數如圖2所示。

2.CIM模型

CIM模型（Controlled Interval and Memory Models，控制區間和記憶模型)是1983年由美國學者Chapman 和Cooper提出的風險分析模型,有“串聯響應模型”和“并聯響應模型”兩種,分別進行變量概率分布的“串聯”或“并聯”的疊加。本文只涉及“并聯”疊加，下面介紹“并聯響應模型”。

一項活動S有n個風險因素X1，X2，...，Xn存在,只要其中的一個風險出現,活動S都將受到風險影響,S的n個風險因素的概率分布組合模型稱為“并聯響應模型”,假設風險X1與風險X2進行并聯概率疊加,計算

公式表示為:

式中，X1、X2為兩個風險因素，xa為風險區間的組值，n為分組數。

四、將FCIM模型用于電子商務技術風險的評估

風險是風險事件發生的概率P和風險事件所產生影響C的函數，即R=f(P,C)，式中R為風險，P是風險事件發生的概率，C是風險事件發生所導致的后果，即影響。考慮到在電子商務過程中,各級風險因素的隨機性，本文采用FCIM模型對電子商務技術風險進行評估，具體過程如下：

1.構造風險因素集和評判集

構造電子商務的網絡環境、數據存取、網上支付的風險因素集和評判集，對于風險發生概率、風險產生影響可設立不同的評判集。設風險因素集Ui={u1,u2,… un}，i=1，2，3，評判集P={P1，P2，…，Pm}，對評判集中的定性評語采用梯形模糊數表示。

2.風險因素的模糊評價定量化

根據專家評價,確定每個風險因素發生概率、產生后果關于評判集的模糊評價。將風險因素的模糊評價結果,采用模糊處理后得到概率分布區間、影響分布區間,并可計算出單個風險因素的期望值,評判單個風險因素。

3.CIM計算

運用CIM的并聯響應模型,依次求出網絡環境風險、數據存取風險、網上支付風險以及電子商務技術總風險的概率分布區間、影響分布區間,據此計算總風險期望值,評估系統風險。若其總風險的期望值E>0.7，為高風險系統;E

五、應用示例

應用本文提出的方法,對某企業的電子商務技術風險進行風險評估。

1.構造風險因素集和評判集

構造電子商務的網絡環境、數據存取、網上支付的風險因素集和評判集，風險發生概率評判集、風險產生影響評判集以及所對應的梯形模糊數見表1。

2.風險因素的模糊評價定量化

以網絡環境風險中的黑客入侵為例，說明風險因素的模糊評價定量化過程。經專家評定，黑客入侵風險評價結果如表2。

對黑客入侵的風險評價進行模糊處理，得到其概率分布區間如圖3所示。

在區間(0,1)，(2,3)，(4,5)，(6,7)，(8,9)上對應的概率分布為三角形分布，為便于采用CIM方法進行疊加計算，將其轉化為矩形分布，其概率值取三角形分布的中間值，并對(2,3)，(4,5)，(6,7)區間上的概率值、影響值進行疊加，處理結果見表3。

采用與黑客入侵同樣的處理方法，得到各風險因素的風險分布區間，見表4。

3.CIM計算

運用CIM的并聯響應模型，分別對各風險因素進行并聯疊加，求出網絡環境風險、數據存取風險、網上支付風險概率分布區間、影響分布區間，見表5。

進一步，運用CIM的并聯響應模型，求得電子商務技術風險的總風險概率分布。

根據總風險的概率分布區間、影響分布區間，計算出總風險程度的期望值E=0.3035，方差=0.00368，該電子商務的技術風險等級為一般，與實際情況相符。

六、結束語

電子商務改變了企業的經營模式,能使企業節省成本，創造更多利潤。但是企業在追求電子商務帶來的效益的同時也面對全新的風險,必須全面了解電子商務風險,采取必要的方法措施，把電子商務風險造成的危害降到最低,防止造成不必要的商業損失。

本文提出的基于FCIM模型的電子商務技術風險評估方法，對評判集中的定性評語用梯形模糊數表示，將風險因素發生概率、產生后果的模糊評價模糊處理后得到概率分布區間、影響分布區間，使半定量的風險評估轉為定量的風險評估。采用CIM模型的“并聯響應模型”對風險因素發生可能性和產生后果進行逐級疊加，求得電子商務技術總風險的概率分布區間、影響分布區間，據此計算系統風險期望值，評估電子商務的技術風險。

目前，電子商務風險評估的研究還剛起步，本文是作者根據風險評估理論中的經典模型, 結合信息安全風險評估經驗, 對電子商務技術風險進行定量分析的一個嘗試，希望能對電子商務的風險評估起到一定的實踐指導意義。

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雷電災害是“聯合國國際減災十年”公布的最嚴重的十種自然災害之一。近年來，隨著經濟社會發展和現代化水平的提高，特別是信息技術的快速發展，城市高層建筑物日益增多，雷擊事故逐年增多，雷電災害危害程度和造成的經濟損失及社會影響也越來越大。我市是雷電災害多發區，年雷暴日數高達58天，最多時達到100天，每年由于雷擊造成的人員傷亡和財產損失非常嚴重。雷電災害風險評估是雷擊風險處理和災害防治的前提和基礎。各級各部門要充分認識防雷減災工作的重要性和雷電災害多發的嚴峻形勢，消除麻痹思想和僥幸心理，切實增強責任感和使命感，堅持“預防為主、防治結合”的方針，嚴格按照防雷減災工作的有關法律法規規章要求，切實落實防雷減災職責和雷電災害風險評估等管理制度，保障人民生命財產安全。要建立健全雷擊事故責任追究制度，對因防護措施不到位或災害應急處置不得力造成重大事故的，要依法追究有關人員的責任。

二、明確雷電災害風險評估工作范圍

按照《防雷減災管理辦法》的有關規定，根據我市雷電環境特點以及國家雷電災害風險評估規范標準，大型建設工程和高層建筑、重點工程、爆炸和火災危險環境、人員密集場所等項目，應當進行雷電災害風險評估，以確保公共安全，具體范圍包括：

(一)大型企業，化工企業；

(二)石油石化、爆破器材、煙花爆竹及其他易燃易爆物品生產供應儲存場所；

(三)發射塔、基站等通訊設施，機場、高鐵、輕軌、隧道、索道、高速公路等交通設施；

(四)高聳觀光塔(梯)、高層建(構)筑物(包括建筑面積3萬平方米以上或30米以上高度的各類建〈構〉筑物)、高架橋、大型游樂設施；

(五)重點文物保護建(構)筑物；

(六)車站、醫院、學校、商場、體育場館、影劇院、居(村)民集中居住區等人員密集場所；

(七)水、電、氣、風電場等能源生產供應儲存設施；

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關鍵詞:

風險評估;群決策;權重

隨著電網的不斷壯大，電氣設備的急劇增加，原始的檢修計劃不能滿足當前的要求，狀態檢修應運而生。狀態檢修(ConditionBasedMain-tenance，CBM)從設備的實際狀態出發來制定檢修計劃，大大減少了人力、物力。而基于風險的檢修由于綜合考慮能較為全面地考慮各種決策因素(包括效益、風險和費用)和結合各種方法的長處，逐漸受到了研究人員的重視。在設備風險評估中層次分析法(AnalyticHi-erarchyProcess，AHP)［1］是一種經常被用到的多目標決策分析方法。AHP是美國匹茲堡大學的薩蒂(Satty)教授于上世紀末提出的一種能將定性分析和定量分析相結合的系統分析決策方法。將與決策有關的因素分解成目標、準則、方案等層次，對同層的要素用量化方法進行相對重要性標度，形成判斷矩陣，得出權重，最后進行一致性檢驗并且排序。分層后再對問題進行定性和定量有機結合分析，最終使得決策有了量化依據，使得決策更有說服力。

在實際的設備風險評估的過程中，現有評估方法在面對綜合評價指標賦權和定性數據定量化問題的處理上都是以某位專家或標準直接給出權重的值，沒有現實說服力。而且很多目標決策中雖然用到了層次分析法求取權重，但是往往也只是以某位專家給出的判斷矩陣得到最終的權重值。由于專家的名望、地位、所屬專業和對決策問題的熟悉程度不同，某一位專家的判斷存在隨意性，這樣專家主觀判斷的隨意性難免會使決策結果可信度大大降低。為了減少這種主觀性，本文采用AHP群決策方法(GAHP)進行評估。由多位專家參與到評估的過程中來，將多位專家的意見進行集合，然后對專家意見可信度進行客觀的賦權，減少了某一位專家在決策過程中的主觀性。

1設備的風險評估

風險的定義是后果及其發生的可能性［2］。綜合考慮變壓器設備資產、資產損失程度及設備故障發生的概率，其風險模型［3］定義。設備的平均故障率是設備發生故障的平均概率，可以根據歷史數據和狀態評價的結果通過建模得到。根據文獻［4］，設備風險可以從設備損失、人身環境損失、電力系統損失和社會損失等4個獨立的方面來計算，這4個因素稱為設備的風險因素。因此設備的資產損失程度可由下式(2)計算得到。資產損失程度是從風險因素(設備自身、人身環境、電網損失和社會損失)各方面綜合計算故障所造成的資產損失度。某一要素的資產損失度。

2GAHP的聚合判斷矩陣

2．1AHP法計算權重使用層次分析法時，首先將所要分析的問題層次化［5］，最終求出低層次對高層次的權重。首先，根據實際情況構建層次模型;然后針對上一層次的某因素得到本層次所有因素間的相對重要程度矩陣，即判斷矩陣;最后，計算最大特征根λmax所對應的特征向量，作為對于上一層某因素而言的本層次與之有聯系的因素的重要性次序的權重。一般地，為了衡量判斷矩陣的可接受程度［6］，要對單層次排序進行一致性檢驗。在本次的評估系統中，我們將層次分析法的模型分為兩層。對于計算資產的層次結構模型，目標層定義為資產，將影響資產值大小的設備自身價值、所供用戶等級、設備重要性作為指標層元素;對于計算資產損失度的層次結構模型，目標層是資產損失程度，指標層是各風險因素，包括設備自身損失、社會損失、人身環境損失和電網損失。

2．2GAHP聚合專家意見專家們根據自己的經驗給出兩兩比較的判斷矩陣，通常我們要對專家們的意見進行聚合，現有的聚合方式有兩種［5，7］:聚合個人判斷(AIJ)與聚合個人排序(AIP)。AIJ是集結群中多個專家的判斷矩陣形成一個單一的群體判斷矩陣，從而采用數學的方法求取權重;而AIP集結每個個體的單排序以形成群排序。當專家們以團隊的方式進行決策時宜采用AIJ，專家們以個人的形式進行決策時宜采用AIP。在實際中，專家們大都是以團隊的形式進行決策的，所以在這里選用AIJ的方式進行聚合。當集結n個個體的判斷時，即使假設每個n元矩陣都滿足互反性，也只有幾何均值法滿足Pareto最優原則以及同質性(即如果每個個體的判斷的比率都是t倍，那么集結后的結果也是t倍)，因此必須用幾何均值法來進行AIJ［8-9］。在聚合時涉及到的專家權重可分為固有靜態權重和隨機動態權重兩部分。固有靜態權重和專家的名望、地位、專業和對決策問題的熟悉程度等因素相關，而隨機動態權重則由專家們所給出的最終判斷結果的可信度決定。在本文中假設專家們的固有靜態權重相同，只考慮他們的隨機動態權重。某位專家所給出的判斷矩陣與其他專家的判斷矩陣的相似程度越大，說明該專家的可信度越高，那么該專家的隨機動態權重也就越大。在聚合專家意見時，采用判斷矩陣形成的向量夾角分析，得出專家的隨機動態權重，然后再進行聚合運算，得到聚合判斷矩陣。共識度矩陣是專家組群決策的最終評判矩陣，在得到共識度矩陣的過程中每位專家的動態權重作為其指數分配，所得出的結果融合了n位專家的不同意見。但是在計算的過程中，共識度矩陣同樣要滿足一致性檢驗，即CR小于0．1。如若不滿足要求，各位專家給出的判斷矩陣需做出修改，直到所得到的共識度矩陣滿足要求為止。最后，同樣地以AHP法求取層次單排序，得出各因素的權值。

3實例分析

在本例中我們假設有3位專家，對于如下圖1中的T1而言，變壓器參數為35kV/63MVA，帶70%一、二類負荷，有7%的概率發生某類停運故障并導致設備損壞和線路停運。T1的資產、資產損失以及風險要素損失概率情況分別如表2、3、4所示。3．1配電變壓器資產評估對于配電變壓器資產評估的層次結構模型，三位專家給出的判斷矩陣。

3．2配電變壓器資產損失度評估根據表3和表4計算變壓器資產損失度。其中根據歷史數據進行統計計算，得到設備故障引起要素在不同程度等級上的損失概率。

3．3計算設備總風險值計算設備總風險值之前，我們先要求出各風險要素的權重。計算方法與資產要素權重相同，根據三位專家給出的判斷矩陣，最終得到風險要素權重，對于風險要素層次結構模型，三位專家給出的判斷矩陣。根據國家電網公司輸變電設備狀態評價導則匯編［10］，所得的風險值為1～10之間的數值。數值越大表明風險值越高。對于風險值大于3的設備屬于高風險設備，應該引起高度注意，優先安排檢修，而T1風險值小于3，無需優先安排檢修。

4結論

采用層次分析方法對風險因素進行量化時，所得的結果跟專家的經驗和對系統的認識相關，會存在較大的個人偏好，對系統的評估也存在一定的偏差。所以文中在確定設備資產和各風險要素的權重時，采用群決策的方式，考慮多位專家的意見，并采用加權幾何平均的方式將多位專家的判斷矩陣聚合形成共識矩陣，從而降低了因個人偏好而引起的主觀性，使評估的結果準確性得到了提高。

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中圖分類號：TM712 文章編號：1009-2374（2015）35-0180-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.35.089

隨著國內外經濟的迅速發展，國民經濟與人民生活愈加依賴于電力系統，當今社會，電網運行的安全性、穩定性與可靠性直接關系著經濟發展與社會正常運行，在電力產業規模不斷增加、電網結構日趨復雜的形勢下，對電力系統自身的安全管理顯得尤為重要。電力系統安全管理具體涉及到電網安全、電力設備安全與員工及其他人員人身安全三方面，從事電力系統研究的學者專家與實際生產中的一線工作管理人員也多從以上三個角度來優化管理工作。在當今電力企業中，建立更為行之有效的管理體制、新技術的引入、更加規范企業內部人員操作技能與規程、員工定期培訓等方式，都在一定程度上提高了安全性，保證電網更加安全穩定運行。而隨著信息化與智能化時代的來臨，面對越來越復雜的電網運行環境，深入了解與掌握當前電網所可能面臨的風險，對風險的概率進行評估，并針對潛在風險提前采取一些有效防控與管理措施，從而降低風險發生的概率，對提高電力系統安全性與降低人身事故概率等方面都有著重要意義。本文從當今國內電網安全風險原因及識別、電網風險管理工作重點及風險評估引入等方面，探究風險管理在電力安全管理中日趨重要的作用，對相關領域有一定的指導意義。

1 電力系統風險成因分析

我國幅員遼闊，各地的特點鮮明，故不同地域下電網表現出的風險隱患可能不盡相同，而通過對我國南網及國網某些重要區域電網安全運行的分析，認識到其中一些共通的潛在問題，具體有：

1.1 電網結構問題

由于地市傳統建設及規劃并不均衡，且沒有考慮到城市發展與電力負荷分布及增長特點的關聯性，使許多地區電網結構布局及負荷分布不科學，在某些情況下，一些地區極易發生大規模停電事故。

1.2 電力設備自身風險

電力設備在設計、制造、原材料或生產安裝等環節都有可能出現質量問題。而受負荷、外部環境及器件老化的影響，設備都可能出現問題，進而影響電網整體運行。

1.3 外部環境風險

外部的環境問題現已成為電力系統安全管理的重要側重點，其防控與治理難度都相對更大。近年來全國極端天氣增多，暴雪、暴雨、雷擊、大風、霧霾等嚴重影響著輸電線路的可靠運行。而類似于電纜隧道等基礎性電力設施，由于部分建設年代較為久遠、標準較低等問題，造成現在結構產生了保護層脫落、鋼筋漏出甚至部分坍塌等現象，都嚴重影響了線路安全。

1.4 電力系統體制機制建立不完善

從系統整體看，首先，有些職能的劃分并不清晰，尤其是一些行業管理機構與監管部門在一些領域存在交叉監管問題與遺漏管理問題；各部門間往往僅落實自己單方面的職能，雖然使其工作能高效有序進行，但缺少了內部聯動機制，使需要協調配合的區域有一定的發展限值，從而構成了一定的安全隱患。其次，隨著電網結構的擴張，使電力企業的巡線護線工作變得更加復雜困難，全范圍、全時段的不間斷巡視機制并沒有執行到位，間斷性的巡視工作加重了部分地區的安全隱患。最后，電力企業的職能效力有限，對某些運行隱患只能進行提醒與告誡，并沒有真正的執法權，從而并不能有效保證電力安全。故電網企業與市區政府的聯動機制應繼續加強，使治理工作更加深入與高效。

1.5 外力破壞電網設施問題

電力系統遭到人為等原因破壞的現象至今仍十分普遍。首先，類似在電力設施保護區進行施工作業、占地建房置物、汽車撞桿、偷竊電纜等電力設施及進行其他活動等現象屢見不鮮，其是引發電力運行故障及引發停電等問題的主因。其次，類似老鼠等動物啃咬及攻擊電纜等現象也時有發生。針對此類問題的防控是電網安全管理的重要部分。

1.6 電力應急預案操作性有待提高

我國對突發事件的應急管理整體處于起步階段，且近年來的大規模停電現象發生次數較少，電網運行也較為穩定。故電力應急等預案仍處于常態的應急處置模式，操作性過于簡單與理想化，并無較強的針對性，使在真正發生問題時的風險性增強。類似于2008年冰災導致的大停電，海南大停電及近年的深圳市發生的較為嚴重的停電之后的處理辦法，都不同程度地說明電力企業對應急預案的規劃有待提高。

2 電力企業風險管理的工作重點

加強供電公司風險管理工作，對電力企業及社會整體的發展都有重要意義。針對風險管理工作，電網已經開展并逐步深入多項工作，并在實施中已突顯成效，具體有以下六個方面：

2.1 對電力系統運行進行風險評估

電力系統風險評估在近年的電網安全管理工作中占有愈加重要的地位。其對電網的運行狀態進行判斷、分析與評估，并借此掌握電網運行的安全隱患，進而給出針對性的防治措施。其主要圍繞電力系統設備運行狀態、電網外部環境及內部員工管理制度等方面進行評估，給出風險級別，并結合保電范圍及特點給出相應的治理保障措施。其對消除電網隱患、保證電力系統正常可靠運行都有著重要價值。

2.2 優化電力系統運行方式

電力系統負荷不斷變化，當負荷超載時，需要更加做好電力調度工作，合理分配疏解負荷，盡量防止因電網過載超載而造成的電網解裂甚至更大規模的垮網現象。故隨著各地區負荷特性及電網運行狀態，合理優化調度方式，仍是電網安全管理的主要措施。

2.3 對運行隱患進行排查治理

針對運行隱患的排查，其一，在調度側利用高新技術，對電力設備的運行狀態進行在線動態監測，通過對實時數據的分析判斷安全隱患；其二，通過視頻監控、電子脈沖圍欄等技防監控裝置對電力設施進行全天候遠程安全防護監控；其三，加強電網運行外部排查力度，利用專業巡線及執法人員對運行外部環境進行監督，重點排查違章機械作業及施工等現象；其四，利用互聯服務聯系廣大電力用戶及群眾，對其反映的電網問題及隱患引起重視并及時處理；其五，加強與地市政府之間的聯動關系，借助其行政與執法力量，進一步加強對安全隱患的快速治理。

2.4 對相關管理制度與規范的進一步完善

電力企業需要結合自己的地域特點及功能性質，以專業化管理的角度，依據國家與地區的政策法規，不斷探索，完善、規范與細化適用于自身的管理規定與管理方法。類似于風險評估規范、技防安防規范、安全生產規范、工作操作規范、隱患排查規范等制度，需要在專業的研究與實際的工作中，進一步完善與落實，并不斷加強執行力，杜絕違規操作等行為的發生。

2.5 進一步落實及完善突發事故應急預案

電力企業需要對人防、物防、技防“三防”措施進一步落實，加大資金與人力的投入，構造更為嚴密的安防體系，進一步預防電網安全事故的發生。對大型的突發事故，繼續從專業角度及地區特點完善應急預案，并在企業及系統內部進行針對性的模擬實操，提升應急隊伍的事故反應及處置能力。

2.6 加強對電力用戶進行安全教育及落實風險防控措施

對電力用戶，尤其是對大型重要電力用戶的內部安全教育與安全隱患檢查，是新一階段的重要工作任務。通過對其進行電氣設施定期檢查、安全試驗及編制預案等工作，將電力用戶所存在的問題及整改措施以報告形式進行反饋，并督促其整改工作，對電力系統的整體安全都有著重要作用。

4 結語

電力系統的風險理論對深入了解與掌握當前電網所可能面臨的風險并針對潛在風險提前采取措施有著重要作用，結合當今風險評估工作，對電力系統的安全管理工作都有著十分深遠的意義。也需要今后電力企業不斷加大投資與研究力度。

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雷電災害風險評估是由風險分析、風險評價、風險管理這三部分組成，人們將這三部分統稱為風險評估。風險分析是指:系統的使用項目的信息、數據識別出危險，并預測其對人員、財產和環境的風險。風險評價是指:以風險分析作為基礎，綜合社會、經濟、環境等方面的因素，對風險的容忍度做出判斷的過程。風險管理是指:尋找并引入風險控制手段，消除或者減少這些危險對人員、環境或者資產的潛在傷害。近年來我國的雷電災害風險評估業務得到了快速的發展，大量的學者對雷電災害風險評估理論進行了分析和研究，這些研究對于防雷減災工作具有重要意義。本文將介紹近年來雷評領域的突出進展，同時探討新形勢下如何繼續發展雷電災害風險評估工作。

1雷電災害風險評估的研究現狀

雷電災害風險評估中，綜合運用了定性風險分析、半定量風險分析和定量風險分析。定性分析可以用于:(1)風險的初步篩查與識別;(2)風險級別較低，不需要花費時間和精力進行更加詳細分析的時候;(3)當沒有足夠數量和質量的數據進行風險分析的時候。安全檢查表就是典型的定性評估方式。半定量分析的目的是建立起比定性分析更加詳細的優先次序，但它并不是像定量分析那樣給出風險的實際值。定量風險分析適合對那些發生概率較低、影響較大的事件的風險進行量化，也可以進行專門的概率評估和大規模分析。定量風險分析使用數值來描述頻率、后果和嚴重程度，并且可以將危險量化并累加，形成一個行為的總體風險。由于這三種方法各有利弊，評估人員需要結合數據、場景、時間、人員等多種因素綜合使用這三種分析方法進行評估。而定量分析、半定量分析的使用正是雷電災害風險評估和傳統定性的防雷設施技術評價的根本性差別之一，因為風險決策實際上應該依據的是一個行為的總體性風險。

2國內雷電災害風險評估的技術進展

我國的學者在長期的評估實踐中發現如果過分依賴評估標準，就容易造成評估結果缺乏針對性。同時評估標準中構建的簡化模型也無法滿足現在越來越復雜的實際項目情況。基于新發展的雷電預警及預防技術，評估人員亟待開發新的補償及修正系數。同時，基于雷電監測統計數據的宏觀區域性評估也越來越收到學者的重視。植耀玲［1］等研究了原有雷電災害風險評估中Lo取值法的局限性，并提出了Lo的優化取值法。李京校等［2］著重研究了采取雷電預警措施之后對評估參數Lx及其取值方法的影響，并給出了相對應的風險評估方法。扈海波等［3］在5m×5m細微網格上實施了社區雷電災害風險評估模型的開發及應用，對雷擊危險次數及脆弱性進行了數值化評估模擬。史雅靜等［4］推導出了位置因子和評估對象高度的關系，并建立了位置因子的精細化計算模型。柴健等［5］運用統計分析、原理計算、軟件仿真等方法提出多個風險因子的評估方法。馮鶴等［6］探討了根據工程實際確定參數Am值的一般方法，并得出了參數Am值應在分析確定可能造成危險的雷擊點的最遠距離的基礎上定量計算的結論。胡定等［7］使用FMEA法研究了預評估失效的原因和計算方法，并按照失效程度高低對參數進行了排序，并列出了高失效度參數的修正意見。

3雷電災害風險評估的發展問題與展望

3．1深入研究評估的不確定度

所有的定量風險評估都存在一定程度的不確定性，有時候不確定的程度可能很高，因此風險評估的結論也就不那么可靠。不確定性的成因分為三大類:(1)模型不確定性;(2)參數不確定性;(3)完整度不確定性。雷災風險分析過程需要使用很多模型，包括觸電模型、火災模型、爆炸模型等，這些模型通常都是對現實情況的簡化，使用數學工具或其他分析工具建立，每一種模型都有自己的局限和優點，對所研究問題的適用程度也不一樣，為了能夠選擇最合適的模型和方法，分析人員需要了解模型的屬性，同時也應該具備在評估中運用模型的全面知識。模型不確定性的原因來自:(1)沒有選擇恰當的模型;(2)沒有充分理解模型。同時在雷災評估中，有一些方面是很難建模的，也存在無法量化的原因和因子，另一方面評估人員對于危險事件的后果知識也沒有充分的把握。雷災風險評估需要使用大量的參數，數據的不確定性體原因在于:(1)數據的質量和數據收集方式、難度;(2)數據量;(3)估計流程(近似、保守);(4)人為因素。另外很多雷評中的參數來源自通用的數據源，比如很多評估人員在推算Lx時使用IEC推薦的數據，在使用之前應該檢查這些數據是否符合研究對象的實際情況以及是否需要更新。影響完整度不確定性的的原因有:(1)風險分析的背景資料正確與否是否及時更新;(2)是否已經識別出了所有的潛在危險事件。在雷評分析過程中會使用大量的業主提供的圖紙和文件，如果這些文件有錯誤或者沒有及時更新，風險分析的結果可能就會和真實的系統不大一樣。在預評估和方案評估中會面臨完整度不確定性較高的問題，很多數據依靠評估人員估算而來，為了避免因為較高的不確定度而影響預評估或方案評估的有效性，本文的建議如下:(1)調險允許值，設置上、下限;(2)增加冗余的雷電防御系統，避免過度使用風險允許值;(3)使用定性風險評估方式;(4)使用驗收評估和運行階段評估。具體來講，在劃分風險接受方法時應避免使用“一刀切”的方式，可劃分出風險允許值的上限和風險下限，在風險允許值值上限以上的風險不能容忍，在風險下限以下的風險可以接受。在風險上限和風險下限之間的風險可以接受但應盡量避免，可以不必在設計階段消除，可以在項目投產之后可以通過科學的雷電防御管理改善。當后果和頻率的不確定性都較大時，設定風險允許值不能作為決策的主要依據，此時應該采取增加冗余的防雷設施的原則，新增加的防御設施應盡量獨立于其他防御設施，不會因其他防御設施失效而影響到冗余防御設施的防御效能。一旦原有防御設施失效，冗余的防御設施就能起到作用。當沒有足夠數量和質量的數據進行定量風險分析的時候，可以采用定性分析代替。

3．2發展驗收階段評估和運行階段評估

隨著驗收評估和運行階段評估的不斷開展，評估的不確定度會逐步降低。雷災風險驗收階段評估是在建設項目竣工后通過對建設項目的物料、工藝、防御設備、人員、環境的實際情況的雷災風險評價。驗收階段評估的核心是:(1)現場防雷措施是否符合國家相關標準與規定;(2)防雷措施是否按照預評估過程的推薦決策進行施工;(3)是否建立了防雷管理制度、是否進行了人員培訓;(4)是否制訂了防雷事故預防和應急救援措施;(5)通過更新的數據對項目進行雷災風險評價并提出決策意見。驗收階段評估能通過對現場檢查、檢測、訪問，獲取在之前評估階段沒有獲取或不易察覺的數據，建立項目的評估檔案，降低之前階段評估數據的不確定度，能更準確的識別危險源及進行原因和頻率、概率分析。雷災風險現狀評估是在前階段風險評估的基礎上通過對設施、設備的實際運行情況及管理現狀的調查與分析進行的危險源識別與風險評價。定期開展雷災風險現狀評估的核心是:(1)通過勘察更新評估的輸入數據;(2)通過經驗豐富的現場勘查人員排查危險源;(3)模擬創建事故場景。定期開展雷災風險現狀評估將是前階段風險評估的升華，它的數據的不確定度更低，決策意見也更有針對性。

3．3合理利用閃電定位與雷災勘察資料

如何驗證雷電災害風險評估是否有效是一個普遍性難題，一方面可以依靠相關實驗提供的大量運行數據，另一方面雷電災害事故和危險事件也為評估提供了珍貴的現實依據，經過詳細勘察并還原、總結出的事故數據可以用于［8］:(1)監控風險和安全水平;(2)為風險分析提供輸入數據;(3)識別風險;(4)評價風險減低措施的影響;(5)比較各種措施和方法。我國以往的雷災事故數據多是對事故進行了簡單的描述，并沒有提供任何關于事故原因的分析，一些數據只涉及重大事故，對于小事故、未構成事故的危險事件很少涉及。隨著我國監測預警服務系統的逐步普及，評估機構應重視利用雷災事故數據為雷電災害風險評估提供輸入。評估機構應利用閃電定位儀、雷電流峰值記錄儀等監測手段結合業主報告的雷災事件對雷電發生的地點、電流極性、電流幅值、災害損失等數據進行勘察分析，并還構建事故場景并建立雷災數據庫，不但要了解發生了什么，更重要的是要理解事故為什么發生。評估機構之間應該共享雷災事故數據庫信息。有些業主往往以為一時沒有發生事故就放松警惕，認為項目現有的防御設施足以抵抗風險，而忽視風險評估所給出的決策意見。而事實上真正被業主察覺的事故可謂“冰山一角”，數量更多的是不易察覺的隱性的事故以及一些隨時可能轉化為顯性事故的潛伏狀態。比如安裝能量不匹配的浪涌保護器雖然能達到泄流的作用，但是限壓的能力卻不甚理想，被保護設備在一次線路雷擊事件中遭受一次過電壓波的侵襲即便不能隨即失效也極有可能加速它的老化，這就是一起典型的隱性事故。隱性事故和潛伏狀態并不會立即觸發顯性事故，但是它長期存在于系統之中，加上沒有勤于維護和管理不善，在未來可能會引發顯性事故。對于有條件的評估機構可以主動與被評估單位合作利用高精度閃電定位儀資料和隱性事故數據開展相關性調查，隱性事故的調查分析和顯性事故的調查一樣重要，都應引起評估人員的高度重視。

3．4開展質量管理體系工作

要使雷電災害風險評估工作真正發揮作用，必須要有質量保證，所以必須充分吸收質量管理體系的精髓，實現雷電災害風險評估的健康穩定發展。雷電災害風險評估機構需建立的質量管理體系的內容包括:(1)制定控制方針與目標;(2)明確機構與職責;(3)加強人員培訓及業務交流;(4)開展合同評審;(5)開展內部評審;(6)強化跟蹤服務;(7)做好檔案管理;(8)糾正與預防措施;(9)建立文件記錄。

4結論

在新形勢下評估機構應該開發驗收評估、運行階段評估等多種先進的管理模式，建立、完善質量管理體系，保證雷電災害風險評估工作質量。同時應該采取定性評估、半定量評估和增加防雷裝置設計的方式來控制評估的不確定度。評估機構還應該合理利用閃電定位與雷災勘察資料為雷電災害風險評估提供輸入。

作者:劉開道 于 瀟 曾明育 陳統明 單位:欽州市氣象局

參考文獻:

［1］植耀玲，馮民學，樊榮．雷擊風險評估中Lo損失因子在多線路系統下的細化和改進［J］．氣象科學，2012，32(3):298～303．

［2］李京校，扈海波，樊榮等．雷電監測預警對雷擊風險評估的影響分析［J］．氣象科學，2013，33(6):678～684．

［3］扈海波，李京校．雷電災害風險評估模型在社區空間尺度上對雷擊危險次數及脆弱性的模擬和分析［J］．自然災害學報，2015，24(1):191～202．

［4］史雅靜，肖穩安，柴健等．雷擊風險評估中位置因子的精細化分析［J］．電瓷避雷器，2015，264(2):114～118．

［5］柴健，王學良．精細化雷擊風險評估方法的研究［J］．實驗室研究與探索，2015，34(1):284～288．

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1.1系統總體設計

本文所設計的電廠變壓器風險評估系統采用B/S架構，如圖1所示。圖1B/S結構系統如圖1所示，B/S架構簡化了客戶端，更利于升級和擴展，無需安裝復雜的電腦終端軟件就可實現簡便操作，在整個電力系統組建intemet內部網絡，為終端與Web服務器之間實現通信提供條件。電廠全部信息數據都存儲在中央數據庫中，電廠外部終端也可實現對變電器風險評估系統的遠程訪問。該系統包括5個功能模塊，即用戶信息管理、專家評分管理、權重向量計算、風險計算、風險結果查詢。①用戶信息管理。該系統主要包含三類用戶，分別是普通用戶、專家、系統管理員。普通用戶主要通過該系統進行個人信息、變壓器數據及風險值的查看，專家僅通過該系統進行打分，對變壓器風險值進行評估，而管理員則可通過該系統修改、查看用戶信息，以及變壓器基礎數據信息、實驗數據、巡檢數據等。②專家評分管理。本系統對變電器風險的評估采用的是模糊綜合層次分析法，要求專家對各風險影響因素進行打分，并利用相應的分析模型進行打分結果處理，得到各影響因素的權重。③權重向量計算。依據專家對風險一級影響因素的評分及評價矩陣計算各風險值，最終得出風險權重向量。④風險值計算。風險計算依據風險評估模型實現，主要通過該系統完成變壓器風險評估模型計算流程，并呈現評估結果。⑤風險結果查詢。本系統可根據時間查詢風險結果，并以折線圖形式展現，以便于用戶更直觀地了解風險數值曲線，掌握變電器風險值變化情況。

1.2系統數據庫設計

電廠變壓器風險評估系統設計與開發，離不開數據庫設計，該系統中需要評估的變壓器有多個，且每個變壓器都可能存在多種風險因素，存在多個評價指標，而專家打分過程中，又存在多個不同專家對多個變壓器打分的情況。合理的數據庫是保障減少系統數據冗余，實現數據存儲與共享有效性的重要基礎，并能夠滿足不同用戶處理數據和管理信息要求。從系統數據輸入輸出來看，輸入流主要為基礎數據和業務數據，基礎數據為事物基本屬性信息，通常是固定不變的，包含變壓器信息，試驗信息，監測信息等。業務數據是電廠各部門因適應不同業務需求而使用或者產生的信息，通常是變化的，包含如查詢信息，統計信息等。輸出流主要是用戶提交請求后，系統根據用戶請求從數據庫中提取數據，并傳輸到客戶終端，包含報表、圖形、文件等輸出形式。從系統數據訪問層來看，它需要實現業務層與數據庫的數據交互，本文選擇應用Java語言開發，利用JDBC提供的編程接口實現數據庫連接，通過JDBC發送SQL語句到數據庫。同時，在JDBC的基礎接口上又建立了對用戶友好的高級接口，完成多個業務的數據訪問接口分類。

1.3系統結構設計

為有效提升系統穩定性和可維護性，本著模塊化設計電廠變壓器風險評估系統的設計及其實現張成名（大唐國際發電股份有限公司張家口發電廠設備部電氣點檢）摘要：電廠變壓器是電力系統的關鍵設備，電廠變壓器的可靠性影響著整個電力系統的正常運行。因此，電廠變壓器風險評估系原則，本文將該系統分成了四層結構展開設計，分別是表示層、控制層、業務邏輯層和數據訪問層，如圖2所示。表示層是整個系統的前端展現部分，其主要功能是實現與用戶交互，它與用戶關系最為緊密。用戶的請求，如試驗信息查看與監測接收，以及顯示結果的處理等都需要通過表示層來實現。控制層主要執行用戶請求，如針對于用戶風險值查看與試驗數據查看內容，該層將執行不同的處理方式，它是實現業務邏輯層與表示層連接與交互的紐帶。業務邏輯層主要實現與業務需求相關的各項任務，包括制定業務規則、業務流程等，與系統所應對領域邏輯息息相關，是實現系統數據流流動的關鍵層，也是整個系統結構最核心的部分，如當系統接收到傳輸過來的基礎試驗數據后，經相關業務處理后得到所需試驗數據。數據訪問層功能是完成業務層與數據庫的數據交互，實現對Java與SQL數據語言的轉化處理，如存儲試驗數據、計算專家權重，保存與更新用戶信息等。

2電廠變壓器風險評估系統實現

2.1系統開發平臺選擇

操作系統：windowsXP系統。開發工具：編輯器選擇MyEcI.pse，服務器選擇tomcat，測試瀏覽器選擇360安全瀏覽器。開發語言：java語言。數據庫管理系統：MySQL數據庫，其特點是功能強大，擁有豐富的應用編程接口，可靈活、迅速地實現圖像和文件存儲。MySQL數據庫包含了一個服務器守護進程與多個客戶程序，可實現對龐大信息的有效管理，本系統通過應用MySQL數據庫實現了對多個不同用戶同時訪問的記錄，縮短了信息檢索和編檔時間，大大提升了系統運行穩定性。

2.2系統界面功能及實現

2.2.1系統的主界面。系統的主界面以真實電力變壓器為背景，要求用戶通過用戶名及密碼登錄，首次登錄需注冊用戶名，設置密碼，當用戶密碼丟失時，可點擊主界面“找回密碼”按鈕，按照提示完成注冊時預留信息調查來找回密碼或重置密碼。用戶成功登錄后，初始頁面上部導航欄中設置用戶管理、數據管理、基礎數據展示、專家評分管理、權重計算、風險計算、風險值管理7個部分。根據不同用戶權限，7部分內容中，用戶只可查看黑色字體顯示內容，灰色部分無法查看，表明該用戶不具備查看權限。2.2.2用戶管理界面用戶管理界面包含用戶名、密碼、郵箱、電話、職位、類別等，并設有“查看詳情”、“修改用戶信息”、“刪除用戶”三個按鈕。根據不同用戶的身份類別，系統可識別該用戶操作權限，如普通用戶一般只能選擇“查看詳情”。2.2.3數據管理界面。數據管理界面包括運行巡檢數據、實驗數據、故障數據等，根據系統已經設定的風險計算規則及標準，便可計算得到不同風險影響因素的風險值。2.2.4數據展示界面。數據展示界面中，用戶可根據時間來查詢相關數據信息，并以折線圖、文字等形式展示出來。用戶在時間插件中選擇開始與結束時間，以及數據類型，繼而選擇“查詢”按鈕，便可直觀地看到所選時間段內變電器風險數據變化趨勢。2.2.5專家評分管理界面。專家評分管理界面需要專家登錄，針對變電器運行中各風險要素進行打分，界面右側有“編輯”、“修改”、“確定”三個按鈕，打分時選擇“編輯”按鈕，出現錯誤時可通過“修改”按鈕來修改，打分完成后選擇“確定”按鈕，系統自動保存專家打分結果，并用于風險要素的權重分析。2.2.6權重計算界面。專家打分結束后，建立評分矩陣，結合專家權重模塊計算的權重，進行矩陣乘運算，進入權重計算界面，點擊“計算評分權重”按鈕，便可得到變電器各風險因素權重值，并在數據庫中保存權重分析結果，作為風險值計算的輸入。2.2.7風險計算界面。進入風險計算界面，點擊“計算風險值”按鈕，系統會根據設定好的計算模型，結合專家評分、電網標準及各項試驗數據等自動輸出分析結果，得到變電器風險值。2.2.8風險值管理界面。風險值管理界面包含變壓器類型、額定電壓、風險值、風險級別及維護建議，點擊右上角“設置”按鈕，在時間插件中選擇開始與結束時間，便可通過折線圖形式展現所選時間內變電器風險值變化情況，方便管理者針對變電器風險評估結果及時進行維護，保障電力系統的安全穩定運行。

作者:張成名 單位:大唐國際發電股份有限公司張家口發電廠設備部電氣點檢

參考文獻：

[1]楊揚.基于狀態檢修的電力變壓器風險評估的研究[D].華北電力大學，2013.

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2系統功能

主要分為建筑物周圍環境、入戶線路及內部線路及區域（戶內和戶外）特征3個模塊，這些模塊設計既獨立又相互統一，所有數據可在系統界面完成交互及計算，能夠減少人員操作流程，評估參數一目了然。

2.1建筑物周圍環境模塊

建筑物周圍環境模塊主要包括被評估建筑物尺寸（長寬高）、截收面積、Am截收面積、建筑物位置因子、建筑物的屏蔽、建筑物內部的屏蔽、雷擊密度、LPS、建筑物內外人員數量等參數（圖1）。

2.2入戶線路及內部線路模塊

入戶線路及內部線路模塊主要分為電力、通信、消防、電視、安防5個部分，每個部分包括土壤電阻率、長度、高度、HV/LV變壓器、線路位置因子、線路環境因子、線路屏蔽、線路屏蔽、內部合理布線、室內設備耐壓、匹配的SPD保護、線路“a”端建筑物的尺寸、線路“a”端建筑物的位置因子等參數（圖2）。

2.3區域（戶內和戶外）特征

區域（戶內和戶外）特征包括入口區域地表類型、內部區域地表類型、接觸和跨步電壓（雷擊建筑物）造成的損失率、接觸和跨步電壓（雷擊入戶線路）造成的損失率、戶內有潛在危險的人員數量、戶外有潛在危險的人員數量、接觸電壓和跨步電壓危害保護措施（戶外）、特殊損害（與R1有關）、特殊損害（與R4有關）、火災風險、防火措施、物理損害造成的損失率（與R1有關）、物理損害造成的損失率（與R4有關）、內部系統故障造成的損失率（與R1有關）、內部系統故障造成的損失率（與R4有關）等參數（圖3）[7-10]。

3系統關鍵參數的計算方法

3.1計算標準

該系統計算公式參考GB/T21714.2—2008/IEC62305-2：2006《雷電防護第2部分：風險管理》規范編寫，該規范由全國雷電防護標準化技術委員會（SAC/TC258）提出，廣東省防雷中心起草，是目前最新的雷電災害風險評估標準。

3.2NG值的計算

NG值從山東省閃電定位系統中取得，山東省氣象局于2006年建成由13個探頭組成的雷電定位系統，對山東省內雷電活動進行全天候實時監測。山東省閃電定位系統是由中國華云技術開發公司研制生產并布點建設的LD-Ⅱ型閃電定位系統，主要由13個閃電定位儀（分別布設在章丘、龍口、榮成、即墨、日照、東明、東平、沾化、夏津、魚臺、蒙陰、郯城和昌邑），1個中心數據處理系統和圖形顯示終端構成，采用磁定向時差綜合法進行閃電定位，各個定位儀將接收到的閃電信息和GPS時間信息，通過業務通信系統傳送到中心站計算機，通過中心數據系統的計算處理，得到閃擊的時間、位置、極性、強度等參數。該系統時鐘同步精度可達到0.1μs，山東省內大部分地區閃電探測效率理論值為95%，定位精度可達到300m。

3.3建筑物截收面積的計算

規則建筑物的截收面積按照規范中的計算公式進行計算，不規則建筑物利用作圖得到，在系統中預留接口，輸入相應的參數就可以自動計算。