緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

中圖分類號(hào)：S611文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1、前言

廣州地鐵9號(hào)線，以飛鵝嶺為起點(diǎn)，到達(dá)既有線路3號(hào)線北延線高增站平行換乘。線路全長約20.119km。9號(hào)線全部為地下線，共設(shè)1個(gè)出入線、9座地下車站、9個(gè)區(qū)間。車站主要采用明挖順筑法施工，區(qū)間主要采用盾構(gòu)法施工，區(qū)間附屬工程則主要采用礦山法（局部明挖法）施工。

當(dāng)前國內(nèi)城市軌道交通工程建設(shè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，且具有較強(qiáng)的復(fù)雜性和特殊性：一是發(fā)展速度快。1965年始建第一條城市軌道交通線路，二十世紀(jì)九十年代，北京、上海、廣州開始加快建設(shè)步伐。截至2011年8月，國內(nèi)36城市，在建線路1370多公里，總投資約1.2萬億。僅用20年時(shí)間，我國的上海、北京和廣州市的運(yùn)營里程已全部躍升世界前十位。以廣州城市軌道交通為例，高峰期7條線路、200多個(gè)工點(diǎn)同期建設(shè)，其中深、大基坑數(shù)達(dá)90多個(gè)，施工范圍遍布廣州十大區(qū)域。這也勢(shì)必突出了安全的重要性。初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的安全管控手段之一也體現(xiàn)出了其本身的必要性。

國外少數(shù)發(fā)達(dá)國家開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究較多，并已在工程建設(shè)中發(fā)揮重要作用，其規(guī)章、制度和標(biāo)準(zhǔn)比較完善，為國內(nèi)城市軌道交通開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供了基本理念和方法。但由于國情、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同，其研究成果不能直接應(yīng)用于國內(nèi)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2004年11月27日中國土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的正式成立以及2005年6月主辦的全國軌道交通與地下工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)將會(huì)推動(dòng)這一領(lǐng)域的快速發(fā)展。

廣州市在國內(nèi)率先開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的工作，各條新線建設(shè)均委托專業(yè)咨詢單位開展了初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或施工準(zhǔn)備期及施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（二/八號(hào)線延長線、三號(hào)線北延段、五號(hào)線、六號(hào)線）、采用“四新”安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作。委托專業(yè)咨詢單位進(jìn)行安全管理體系評(píng)估工作。

目前，已開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的城市有北京、上海、廣州、深圳、寧波、西安等城市，正在實(shí)施的有合肥、南寧等城市。

國內(nèi)軌道交通工程建設(shè)城市針對(duì)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開展了研究與實(shí)踐，取得了一些研究成果。但由于國內(nèi)不同城市的建設(shè)管理模式及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不一致、做法不統(tǒng)一，尚未形成統(tǒng)一的操作方法和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有待進(jìn)一步規(guī)范或加強(qiáng)。

2、評(píng)估方法及流程

廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要采用了專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法、檢查表法和模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)判法等。其中選擇在國內(nèi)多年從事地鐵及地下工程科研、設(shè)計(jì)、施工、管理的專家。共發(fā)放專家調(diào)研表50份。

通過這次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)應(yīng)用研究，制定了適合國內(nèi)城市軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。應(yīng)遵循如下流程：

（1）相關(guān)資料收集、整理與研讀；

（2）選擇合適的方法劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元；

（3）選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

（4）選擇一種或幾種適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)；

（5）結(jié)合當(dāng)?shù)毓こ痰刭|(zhì)、周邊環(huán)境及施工工法特點(diǎn)，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；

（6）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。

廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在成立了組織架構(gòu)后與多方合作與溝通。除收集國家及地方法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范外，還收集了該線路共18個(gè)工點(diǎn)的巖土工程初步勘查報(bào)告、初步設(shè)計(jì)圖紙及總說明等工程技術(shù)資料。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組分別于2011年6月初、10月底先后組織了3次廣州地鐵9號(hào)線全線的現(xiàn)場(chǎng)踏勘，將實(shí)際情形與書面資料進(jìn)行對(duì)照和確認(rèn)，從而獲得了第一手資料，直觀認(rèn)知并辨識(shí)建設(shè)項(xiàng)目選址與周圍環(huán)境、相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性。通過現(xiàn)有資料對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)劃分出四個(gè)等級(jí)。

工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)常見的施工方法，綜合考慮初步設(shè)計(jì)方案（工法）的可靠性、不良地質(zhì)作用、工程周邊環(huán)境的易損性、工程及其與周邊環(huán)境的空間關(guān)系等因素綜合確定。將初步設(shè)計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由大到小分為特別重大（一級(jí)）、重大（二級(jí)）、較大（三級(jí)）、一般（四級(jí)）四級(jí)。

3、評(píng)估應(yīng)用與分析

這次評(píng)估針對(duì)廣州地鐵9號(hào)線的地質(zhì)環(huán)境情況經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐帧L(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等進(jìn)行專題評(píng)估，得到具體工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見下表：

表1 廣州地鐵9號(hào)線工點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表

經(jīng)評(píng)估后得到，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)2個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)1個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)7個(gè)，四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)5個(gè)。選擇一個(gè)特別重大工點(diǎn)的其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為例說明評(píng)估的分析及結(jié)論建議過程，如下：

（1）特別重大風(fēng)險(xiǎn)（一）：廣州北站～花城路站區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路，對(duì)路基沉降要求很高，盾構(gòu)如何安全通過該段而不對(duì)鐵路正常運(yùn)營產(chǎn)生影響，成為了本區(qū)間一個(gè)難點(diǎn)。

分析：區(qū)間基本垂直下穿武廣客專4條股道及兩側(cè)站臺(tái)，對(duì)武廣客專有影響的里程范圍為DK2169+655.263～DK2169+710.263，下穿京廣鐵路6條股道及站臺(tái)端頭處雨棚。其中武廣客運(yùn)專線為時(shí)速350km的高速鐵路，軌道全部采用雙塊式無砟軌道，現(xiàn)已開通試運(yùn)營；京廣鐵路為時(shí)速160km的干線鐵路，采用碎石道床、普通砼軌枕。區(qū)間下穿武廣客專、京廣鐵路段長度約100m，下穿鐵路段區(qū)間隧道頂距離地面8～9m，區(qū)間隧道主要穿越中粗砂層、隧底基本位于基巖面附近。武廣客專及京廣鐵路均為國家I級(jí)干線鐵路，考慮武廣客專為高速鐵路，同時(shí)區(qū)間隧道距離鐵路股道距離較近，需保證鐵路運(yùn)營安全及區(qū)間隧道施工安全。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)極大。

建議：區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路時(shí)，沉降控制要求高，設(shè)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)極大。建議在初步設(shè)計(jì)單位預(yù)審查的基礎(chǔ)上，由建設(shè)單位組織相關(guān)參建單位與行業(yè)專家，對(duì)下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路的初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，并優(yōu)化完善，同時(shí)，所形成的下穿方案需與武廣客運(yùn)專線的權(quán)屬部門進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，以確保下穿保護(hù)措施的有效性和可靠性。

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)（二）

（3）較大風(fēng)險(xiǎn)（三）

（4）一般風(fēng)險(xiǎn)（四）

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效果及意義：

①通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析、自查、預(yù)審查等手段，有效辨識(shí)與分析了工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高了對(duì)工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。②通過針對(duì)工程重難點(diǎn)所開展的專題、專項(xiàng)研究工作，提出了應(yīng)對(duì)措施，為施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化提供了依據(jù)或參考。③評(píng)估結(jié)果將優(yōu)化或補(bǔ)充設(shè)計(jì)，提高設(shè)計(jì)安全水平，從源頭上規(guī)避、減少和控制了初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上的不足而引起的風(fēng)險(xiǎn)。④初步設(shè)計(jì)文件將影響到工程施工招標(biāo)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防范措施的招標(biāo)圖紙將會(huì)給工程施工費(fèi)用帶來一定的保證，從而避免了施工單位在投標(biāo)時(shí)因風(fēng)險(xiǎn)防范措施考慮不足而給工程施工帶來的安全措施費(fèi)用不足的隱患。

此外，通過初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，也將普遍提高了工程參與者的安全意識(shí)和安全管控能力。在我國目前的城市軌道交通工程行業(yè)，技術(shù)管理層的人員具有相對(duì)穩(wěn)定性和極富創(chuàng)造性的特點(diǎn)，這一階層對(duì)于工程的整體安全水平起著舉足輕重的作用。因此，通過各層參建者的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的普及，對(duì)于工程建設(shè)行業(yè)的整體安全形勢(shì)極為有利，具有重要的社會(huì)意義。

5、結(jié)論

⑴初步設(shè)計(jì)評(píng)估在地鐵9號(hào)線的應(yīng)用中提出針對(duì)性的工程措施與建議，提高了施工圖設(shè)計(jì)階段的工程設(shè)計(jì)安全水平，為規(guī)避、減少和控制由于初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上存在一定不足而引起的工程自身及工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)提供工作參考，有利于領(lǐng)導(dǎo)決策和安全生產(chǎn)的科學(xué)化、系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。

⑵初步設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)果使得各參建單位都將更直觀明確的把握到建設(shè)中存在的安全隱患，施工中能夠重視風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有準(zhǔn)對(duì)性的規(guī)避。

參考文獻(xiàn)：

（1）地鐵設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50157-2003）

（2）地下鐵道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范（GB 50299-2003）

（3）鐵路隧道設(shè)計(jì)規(guī)范（TB10003-2001）

（4）盾構(gòu)法隧道施工與驗(yàn)收規(guī)范（GB50446-2008）

（5）建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程（JGJ 120-99）

（6）建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50007-2002）

（7）建筑邊坡工程技術(shù)規(guī)范（GB 50330-2002）

（8）建筑基坑工程技術(shù)規(guī)范（YB 9258-97）

（9）錨桿噴射混凝土支護(hù)技術(shù)規(guī)范（GB 50086-2001）

（10）混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50010-2002）

（11）建筑地基處理技術(shù)規(guī)范（JGJ 79-2002）

篇（2）

中圖分類號(hào)：F276 文章編號(hào)：1009-2374（2017）02-0186-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2017.02.090

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和工業(yè)生產(chǎn)的迅猛發(fā)展，一方面繁榮了經(jīng)濟(jì)和人們的生活；另一方面現(xiàn)代化大生產(chǎn)隱藏了眾多的潛在危險(xiǎn)。就電力系統(tǒng)而言，電力網(wǎng)絡(luò)不斷擴(kuò)展，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成及網(wǎng)絡(luò)控制更加復(fù)雜，自動(dòng)化程度不斷提高，高電壓、大電流、長距離輸電使電網(wǎng)穩(wěn)定問題愈加突出。現(xiàn)代化的工業(yè)和人民生活對(duì)電的依賴程度越來越高，對(duì)電力可靠性和電壓質(zhì)量的要求不斷提高，對(duì)電力設(shè)備的安全隱患排查工作的要求也越來越高。

國內(nèi)電力企業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展和總結(jié)，已逐漸擁有完善的安全隱患排查治理方式。但是基層工作人員在進(jìn)行隱患排查時(shí)或是根據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)判斷或是依照范例進(jìn)行對(duì)比，各種方法均存在一定的局限性，無法將隱患的嚴(yán)重程度量化。本文主要是借鑒基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，對(duì)事件發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，以定量方法確定安全隱患分級(jí)，可以更準(zhǔn)確地反映安全隱患的嚴(yán)重情況。

1 安全隱患概述

1.1 安全隱患定義與分級(jí)

安全隱患具體指安全風(fēng)險(xiǎn)程度較高，可能導(dǎo)致事故發(fā)生的作I場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、電網(wǎng)運(yùn)行的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和安全管理方面的缺失。

根據(jù)可能造成事故后果的影響程度，目前電力企業(yè)安全隱患分為Ⅰ級(jí)重大事故隱患、Ⅱ級(jí)重大事故隱患、一般事故隱患和安全事件隱患四個(gè)等級(jí)。其中，Ⅰ級(jí)重大事故隱患和Ⅱ級(jí)重大事故隱患合稱為重大事故隱患。

1.2 安全隱患定級(jí)方法

1.2.1 主觀判斷法。主觀判斷法是指工作人員在匯總現(xiàn)場(chǎng)情況后，征詢有關(guān)專家（一般是基層骨干）的意見，對(duì)意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、處理、分析和歸納，客觀地綜合多數(shù)專家經(jīng)驗(yàn)與主觀判斷，做出合理估算，經(jīng)過反饋和調(diào)整后，對(duì)安全隱患進(jìn)行定級(jí)的方法。主觀判斷法的優(yōu)點(diǎn)是方法簡便易行，定級(jí)較快。

但是，由于缺乏統(tǒng)一的“隱患標(biāo)準(zhǔn)”，基層工作人員在隱患判斷、認(rèn)定、分級(jí)等具體工作中，往往只能依據(jù)自身專業(yè)知識(shí)進(jìn)行主觀判斷，寬嚴(yán)程度隨人、隨單位而變，造成安全隱患定性不準(zhǔn)、分級(jí)不當(dāng)、判定標(biāo)準(zhǔn)不一致、隱患信息不翔實(shí)等問題。

1.2.2 范例辨識(shí)法。范例辨識(shí)法是指工作人員參照安全生產(chǎn)事故隱患范例，依據(jù)其中編制在列已確定的安全隱患，對(duì)比實(shí)例、分類樣本、描述、文字說明等形式的表述，在實(shí)際工作中排查認(rèn)定安全隱患。

這種方法有效提高了相關(guān)工作人員，特別是一線員工和管理人員排查發(fā)現(xiàn)安全隱患、給隱患分級(jí)分類的準(zhǔn)確性，切實(shí)促進(jìn)了隱患排查治理工作的開展，范例辨識(shí)法本質(zhì)上仍屬于一種定性方法。

1.3 借鑒資產(chǎn)全壽命風(fēng)險(xiǎn)管理思路輔助定級(jí)

上述定性方法面臨的主要問題是，電力企業(yè)基層人員對(duì)隱患排查治理工作的認(rèn)知程度有限、生產(chǎn)系統(tǒng)已有設(shè)備缺陷管理流程和隱患排查治理流程之間存在差別，所以無論是主觀判斷法還是范例辨識(shí)法均存在一定局限性。我們可以借鑒資產(chǎn)全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的思路，采用一種定量方法來輔助安全隱患定級(jí)。安全隱患具有安全風(fēng)險(xiǎn)程度較高的特征，因此就可以采用量化風(fēng)險(xiǎn)的基本思路，用資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法為安全隱患定級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法較上述方法，主要在于合理考慮事件發(fā)生可能性，同時(shí)擴(kuò)展事件影響程度的維度。

2 基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

2.1 基于資產(chǎn)全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，采取既定的評(píng)估方法，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)方面進(jìn)行量化，綜合評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：

風(fēng)險(xiǎn)（Risk）=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（P）×風(fēng)險(xiǎn)影響程度（F）

式中：R為風(fēng)險(xiǎn)值；P為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；F為風(fēng)險(xiǎn)影響程度。

2.2 定量計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，各專業(yè)也可根據(jù)自身的專業(yè)特點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，選擇不同的維度或者增加風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，但不同評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分應(yīng)保持一致。本文將以全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為主要模型工具。

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性P。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為五個(gè)級(jí)別，分別是極低、低、中等、高、極高。對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)生頻率為：可能每5年以上發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率極低）；可能每1～5年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率低）；可能每年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率中等）；可能每半年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率高）；可能每月發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率極高）。以上依次對(duì)應(yīng)1～5分。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)影響程度F。風(fēng)險(xiǎn)影響程度從電網(wǎng)安全、人員傷亡、社會(huì)形象、直接經(jīng)濟(jì)損失四個(gè)維度分析確定，選取四個(gè)因素的最高值作為損失度。每個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為五個(gè)級(jí)別，并依次對(duì)應(yīng)1～5分。該五個(gè)級(jí)別的取值參照《資產(chǎn)全壽命風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型》所定義的取值范圍，結(jié)合公司對(duì)人身傷亡事故、經(jīng)濟(jì)損失的承受能力調(diào)整后確定。

即：

F=Fmax=Max（F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4）

電網(wǎng)和設(shè)備安全。將電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)損失度分為五個(gè)級(jí)別，分別是較小、一般、較大、重大、嚴(yán)重。具體內(nèi)容執(zhí)行國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)所定級(jí)別劃分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)應(yīng)影響程度分別為《國家電網(wǎng)公司安全事故調(diào)查規(guī)程》中定義的七級(jí)至一級(jí)電網(wǎng)和設(shè)備事件；人員傷亡。將人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)損失度分為五個(gè)級(jí)別，分別是較小、一般、較大、重大、嚴(yán)重。對(duì)應(yīng)影響程度為人員從輕傷至一至四級(jí)人身傷亡事故。

社會(huì)影響。將社會(huì)形象風(fēng)險(xiǎn)損失度分為五個(gè)級(jí)別，分別為較小、一般、較大、重大、嚴(yán)重。對(duì)應(yīng)影響程度為在縣域至國際范圍不等；直接經(jīng)濟(jì)損失。將直接經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)損失度分為五個(gè)級(jí)別，分別為較小、一般、較大、重大、嚴(yán)重。對(duì)應(yīng)影響程度為1000萬元至數(shù)億元不等。

2.3 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

2.3.1 一般風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較低或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)公司的綜合損失度較小的風(fēng)險(xiǎn)（1≤風(fēng)險(xiǎn)值≤4）。

2.3.2 中等風(fēng)險(xiǎn)。介于一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)（4

2.3.3 重大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較高，且發(fā)生后對(duì)公司的綜合損失度較大的風(fēng)險(xiǎn)（9

Y軸：P（可能性）

X軸：F（影響程度）

圖1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

例如：上圖中A點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值為2，屬于一般風(fēng)險(xiǎn)；B和C點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值都為12，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 安全隱患與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)對(duì)應(yīng)

3 基于資產(chǎn)全壽命的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

以下實(shí)例選自某電力企業(yè)安全隱患管理平臺(tái)，將對(duì)采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法定級(jí)的結(jié)果與傳統(tǒng)定級(jí)方法的結(jié)果做出比較。

3.1 實(shí)例簡介

某電力公司2014年7月15日檢修公司500kV XXXX5322線#45-#47桿塔（15米）100MW光伏項(xiàng)目施工隱患。500kV XXXX5322線#45-#47桿塔（15米）100MW光伏項(xiàng)目施工中，大型作業(yè)機(jī)具距離帶電導(dǎo)線較近，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員較多，且該隱患可能一定時(shí)期內(nèi)較長時(shí)間存在，易造成安全距離不夠?qū)е戮€路故障跳閘和人員群體傷亡事故發(fā)生。

3.2 傳統(tǒng)評(píng)估分級(jí)

可能導(dǎo)致后果：依據(jù)國家電網(wǎng)公司《安全事故調(diào)查規(guī)程》2.2.7.1條，35千伏以上輸變電設(shè)備異常運(yùn)行或被迫停運(yùn)，并造成減供負(fù)荷者，構(gòu)成七級(jí)電網(wǎng)事件。如果造成人員傷亡依據(jù)不同的人數(shù)構(gòu)成不同等級(jí)的人身事故。

采用范例辨識(shí)法，查詢“輸電專業(yè)”“違章施工”相關(guān)條目，條目描述“線路保護(hù)區(qū)內(nèi)起重作業(yè)，不能保證安全距離：220kV ××線#36～#37，110kV ××線#29～#30塔間通過××鋼材市場(chǎng)，導(dǎo)線最低點(diǎn)離地僅15米，鋼材市場(chǎng)起吊作業(yè)頻繁，易造成線路跳閘和人員觸電事故”，屬于“一般隱患”。

3.3 采用基于資產(chǎn)全壽命的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)

計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值：

P取值4――公司可能每半年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn)（概率低）

F1取值1――符合《國家電網(wǎng)公司安全事故調(diào)查規(guī)程》的七級(jí)及以下級(jí)電網(wǎng)事件（風(fēng)險(xiǎn)損失度較小）

F2取值4――3人及以上10人以下死亡或者10人及以上50人以下重傷（風(fēng)險(xiǎn)損失度較大）

F3取值2――在地市范圍內(nèi)受到影響，但該影響需要一定時(shí)間、付出一定代價(jià)消除（風(fēng)險(xiǎn)損失度一般）

F4取值1――100萬元以下（風(fēng)險(xiǎn)損失度較小）

F=Fmax=Max（F1，F(xiàn)2，F(xiàn)3，F(xiàn)4）=Max（1，4，2，1）=4

R=P*F=4*4=16

確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和隱患分級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值為16，介于（9，25），根據(jù)附表的劃分等級(jí)屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。

3.4 比較和結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得出的安全隱患分級(jí)和原系統(tǒng)錄入時(shí)評(píng)估的等級(jí)不一致，原因是本次事件評(píng)估人員未充分考慮事件發(fā)生可能性較高、長期存在且現(xiàn)場(chǎng)人員多等因素。同時(shí)，本事件可能引起較嚴(yán)重的人身傷亡事故，須引起充分重視，評(píng)估人員低估了其影響程度。

4 結(jié)語

電力企業(yè)安全隱患分級(jí)工作，是[患排查治理的基礎(chǔ)。安全隱患分級(jí)工作，目前普遍采用的主觀判斷法和范例辨識(shí)法，經(jīng)過不斷改良和完善，已經(jīng)可以較大滿足實(shí)際工作需要。采用基于資產(chǎn)全壽命的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，對(duì)事件發(fā)生可能性和影響程度進(jìn)行量化分析，定性結(jié)合定量能更有效核證，可以更準(zhǔn)確地反映實(shí)際情況。基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，將能重點(diǎn)應(yīng)用于需要特別關(guān)注的、可能成為工作焦點(diǎn)的一些隱患的管理，可以更加準(zhǔn)確、科學(xué)地對(duì)隱患進(jìn)行定義和定級(jí)。

采用基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法雖然能通過定量計(jì)算的方法對(duì)安全隱患輔助定級(jí)，但仍需注意其局限性：（1）雖然基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法適用面較廣，但由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所采用的取值范圍的局限性和通用性，其評(píng)估結(jié)果有時(shí)不能準(zhǔn)確反映出管理者期待的個(gè)性化結(jié)果，宏觀的變量取值可能難以反映微觀的事件本質(zhì)，即客觀性和主觀性不能完全統(tǒng)一，有時(shí)應(yīng)根據(jù)企業(yè)承受風(fēng)險(xiǎn)能力和實(shí)際情況對(duì)理論取值進(jìn)行調(diào)整；（2）基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法在實(shí)際使用過程中工作量較大，無法完全替代現(xiàn)有定級(jí)方法，其應(yīng)用范圍受到一定的限制，所以應(yīng)篩選出有上述特定隱患或存在爭議的實(shí)例加以運(yùn)用。

相信在今后電力企業(yè)安全隱患分級(jí)工作不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，基于資產(chǎn)全壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法會(huì)得到進(jìn)一步完善，更能確切的指導(dǎo)隱患排查治理工作的全面有效開展。

參考文獻(xiàn)

[1] 國家電網(wǎng)公司.國家電網(wǎng)公司安全事故調(diào)查規(guī)程（國家電網(wǎng)安監(jiān)[2011]2024號(hào)）[S].2011.

篇（3）

【摘要】本文介紹了雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用方法，并對(duì)近年來雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)暴露出的問題闡述了改進(jìn)的方案，對(duì)雷評(píng)業(yè)務(wù)未來的發(fā)展做了展望。

關(guān)鍵詞 半定量評(píng)估方法；驗(yàn)收評(píng)估；現(xiàn)狀評(píng)估；評(píng)估過程控制體系

1　雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的

雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（以下簡稱雷災(zāi)評(píng)估）的目的是查找、分析和預(yù)測(cè)工程、系統(tǒng)存在的雷災(zāi)危險(xiǎn)、有害因素及可能導(dǎo)致的危險(xiǎn)、危害后果的程度，提出合理可行的安全對(duì)策措施，指導(dǎo)危險(xiǎn)源監(jiān)控和事故預(yù)防，以達(dá)到最低事故率、最小損失和最優(yōu)的安全投資效率。

2　雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)存在的問題

近年來我國的雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)得到了快速的發(fā)展，同時(shí)由于起步較晚，歷史較短，實(shí)踐有限，技術(shù)積累不足等原因?qū)е吕自u(píng)業(yè)務(wù)暴露出很多問題，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：1）技術(shù)落后，評(píng)價(jià)模型單一；2）過程控制體系不健全；3）跟蹤服務(wù)不到位；4）內(nèi)部審核及檔案管理缺失。

我國目前的雷評(píng)模型主要采用爆炸模型，隨著對(duì)不同類型的建構(gòu)筑物的雷災(zāi)調(diào)查與分析發(fā)現(xiàn)，我國的評(píng)估人員對(duì)雷電災(zāi)害引起的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，準(zhǔn)備不充分。同時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過程中通常照搬國標(biāo)推薦的定量評(píng)估方法，無法結(jié)合項(xiàng)目本身的特點(diǎn)設(shè)計(jì)評(píng)估方法與模型。其次，我國多數(shù)機(jī)構(gòu)只對(duì)建筑物做投入生產(chǎn)使用之前的預(yù)評(píng)估，而驗(yàn)收評(píng)估、現(xiàn)狀評(píng)估并沒有大范圍開展。業(yè)主在獲得評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告之后往往無所適從，無法得到有益的建議和改良手段，這也暴露出我國的雷評(píng)機(jī)構(gòu)并未對(duì)項(xiàng)目報(bào)告做出人性化、個(gè)性化的處理，只是羅列數(shù)據(jù)，缺少分析和判斷的技術(shù)和能力。

3　常用的雷災(zāi)評(píng)估模型與方法的探索

對(duì)雷評(píng)方法、模型的認(rèn)識(shí)與探索直接關(guān)系到評(píng)估是否準(zhǔn)確、實(shí)用，是改善我國雷評(píng)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀的重中之重。常用的雷災(zāi)評(píng)估數(shù)學(xué)模型有：爆炸模型、火災(zāi)模型、電擊模型；輔助使用泄露模型和中毒模型。常用的評(píng)估原理有：相關(guān)性原理、類推原理、慣性原理、量變到質(zhì)變?cè)淼取?/p>

3.1　定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)可以表征為事故發(fā)生的概率和后果的乘積。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)這兩方面均進(jìn)行評(píng)估，可以將風(fēng)險(xiǎn)大小完全量化。此方法是雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最常用的的方法，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分量可以用以下公式來表示：

RX=NX·PX·LX（1）

式（1）中：

NX：每年危險(xiǎn)事件的次數(shù)

PX：損害概率

LX：間接損失

在計(jì)算雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可以按照損害源和損害類型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分量進(jìn)行分組，每種風(fēng)險(xiǎn)都是其對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分量的總和。

3.2　預(yù)先危險(xiǎn)分析法

預(yù)先危險(xiǎn)分析是一項(xiàng)實(shí)現(xiàn)雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)危害分析的初步或初始工作，在設(shè)計(jì)、施工和生產(chǎn)前，首先對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析，目的是識(shí)別系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)，確定危險(xiǎn)等級(jí)，防止危險(xiǎn)發(fā)展成事故。

3.3　安全檢查表分析法[1]

為了檢查工程、系統(tǒng)中各種設(shè)備設(shè)施、物料、管理和組織措施中的危險(xiǎn)、有害因素，事先把檢查對(duì)象加以分解，將大系統(tǒng)分割成若干小的子系統(tǒng)、以提問或打分的形式，將檢查項(xiàng)目列表逐項(xiàng)檢查，避免遺漏，這種表稱為安全檢查表。安全檢查表法既可用于常見項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)勘查，也多用于沒有參考先例、過往經(jīng)驗(yàn)可供借鑒的系統(tǒng)，評(píng)估人員首先借鑒相類似系統(tǒng)的評(píng)估報(bào)告、相關(guān)工藝流程的說明和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)編制雷評(píng)現(xiàn)場(chǎng)勘查安全檢查表，并在實(shí)踐中不斷改進(jìn)和補(bǔ)充。

3.4　故障假設(shè)分析法

故障假設(shè)分析方法要求評(píng)估人員用what… if 作為開頭對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行考慮，任何與雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的問題都可以提出并加以討論。這些問題都記錄下來，然后分門別累進(jìn)行討論。

故障假設(shè)分析方法比較簡單，評(píng)估結(jié)果一般以表格形式給出，主要內(nèi)容有：提出的問題，回答可能的后果、降低或消除危險(xiǎn)性的安全措施。評(píng)估人員可將故障假設(shè)分析方法進(jìn)行開發(fā)用于業(yè)主和評(píng)估人員的交流和意見的反饋。除此之外，故障假設(shè)分析方法也常用于專家評(píng)審和內(nèi)部評(píng)審。

3.5　非定量評(píng)估方法

較之定量評(píng)估，定性評(píng)估和半定量評(píng)估更加簡單易用，可以廣泛用于驗(yàn)收階段評(píng)估，評(píng)估人員在完成預(yù)評(píng)估之后可編制定性檢查表，即可為驗(yàn)收評(píng)估做準(zhǔn)備，也可為驗(yàn)收、跟蹤質(zhì)檢人員提供詳實(shí)的危險(xiǎn)源（點(diǎn)）的信息，幫助驗(yàn)收人員排除隱患。

定性評(píng)估也可用于業(yè)主的雷災(zāi)安全自查，由于定量的雷災(zāi)評(píng)估內(nèi)容較多，為保證業(yè)主在使用中達(dá)到理想的效果，可將評(píng)估內(nèi)容“化整為零”，分解成定性的安全檢查表，便于業(yè)主操作。

4　雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程控制體系的完善

雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是安全生產(chǎn)管理的一個(gè)重要組成部分，是預(yù)測(cè)、預(yù)防事故的重要手段。要使評(píng)估工作真正發(fā)揮作用，必須要有質(zhì)量保證，評(píng)估過程控制就是要使評(píng)估的質(zhì)量管理工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程控制內(nèi)容包括評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、各職能部門職責(zé)的劃定、相互間分工協(xié)作的關(guān)系、評(píng)估人員及專家的配備、項(xiàng)目單位的選定、合同的簽署、評(píng)估資料的收集、評(píng)估報(bào)告的編寫、評(píng)估報(bào)告內(nèi)容內(nèi)部評(píng)審、評(píng)估技術(shù)檔案的管理、評(píng)估信息的反饋、評(píng)估人員培訓(xùn)等一系列管理活動(dòng)。

5　雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)部評(píng)審的建立[2]

內(nèi)部評(píng)審是保證評(píng)估報(bào)告的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，應(yīng)有計(jì)劃的對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審。評(píng)估報(bào)告內(nèi)部評(píng)審的主要內(nèi)容包括：報(bào)告的格式是否正確，報(bào)告的文字是否準(zhǔn)確，報(bào)告的依據(jù)是否充分、有效，報(bào)告中危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面，方法的選擇是否適當(dāng)，對(duì)策措施是否切實(shí)可行，結(jié)論是否準(zhǔn)確等。

6　跟蹤服務(wù)的建立

在合同規(guī)定的項(xiàng)目全部完成之后，對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)而言，還應(yīng)進(jìn)行跟蹤服務(wù)，對(duì)評(píng)估報(bào)告中提出的對(duì)策措施與建議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，考察其適用性及有效性，及時(shí)為其調(diào)整安全措施。對(duì)此，雷評(píng)工作人員應(yīng)該開展雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀評(píng)估和雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)收評(píng)估的業(yè)務(wù)。

7　檔案管理的完善

評(píng)估項(xiàng)目完成后，應(yīng)對(duì)評(píng)估項(xiàng)目涉及的所有文件進(jìn)行歸檔，并在此基礎(chǔ)上生成數(shù)據(jù)庫，設(shè)專人管理，以便資料咨詢，保證雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量。數(shù)據(jù)庫在為評(píng)估項(xiàng)目提供支持的同時(shí)，新的評(píng)估項(xiàng)目反過來又不斷充實(shí)數(shù)據(jù)庫的內(nèi)容。

8　結(jié)論

雷災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)展過程中，吸取了環(huán)境影響評(píng)價(jià)、管理體系認(rèn)證等其他類似工作的許多經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，但評(píng)估工作者仍然需要不斷學(xué)習(xí)先進(jìn)的評(píng)估模型與方法，不斷充實(shí)評(píng)估體系，開拓思路，合理選擇并靈活運(yùn)用評(píng)估方法。同時(shí)，評(píng)估對(duì)象的發(fā)展不是過去狀態(tài)的簡單延續(xù)，在評(píng)估過程中，還應(yīng)對(duì)客觀情況進(jìn)行具體細(xì)致的分析，以提高評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確度。

參考文獻(xiàn)

篇（4）

中圖分類號(hào)：TU997文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

Abstract:Security risks exist in the construction of highway bridge has been the focus of supervision industry security. Establish safety risk assessment system in the construction phase, the construction safety of qualitative or quantitative risk estimate, can enhance security risk awareness, keep a major workplace accidents. This article to illustrate the importance of assessment on the construction of actual case, provide a reference for similar projects.

Key words:bridge construction, safety assessment, measures

1.概述

1.1施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估簡介

1.1.1評(píng)估的重要性

公路橋梁和隧道工程施工環(huán)境條件復(fù)雜，施工組織實(shí)施困難，作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)高居不下，一直以來是行業(yè)安全監(jiān)管的重點(diǎn)環(huán)節(jié)。在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過定性或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)，能夠增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，改進(jìn)施工措施，規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理，有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防重特大事故發(fā)生。

施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是公路橋梁和隧道工程設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在實(shí)施階段的深化和落實(shí)，根據(jù)項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)內(nèi)容，尋找、辨識(shí)和評(píng)價(jià)該工程施工過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源的種類和程度，提出合理可行的安全對(duì)策及建議。其基本目的是貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，為公路橋梁和隧道工程施工階段的安全管理提供科學(xué)依據(jù)，確保建設(shè)項(xiàng)目施工期間實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，使事故和危害引起的損失最少。

1.1.2評(píng)估原則

本次評(píng)估以國家現(xiàn)行的有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，以《銅南宣高速公路復(fù)工階段缺陷修復(fù)及變更設(shè)計(jì)兩階段施工圖設(shè)計(jì)》、《各合同段項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)》為基礎(chǔ)，用科學(xué)的評(píng)估方法和規(guī)范的評(píng)估程序，遵循《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南（試行）》有關(guān)要求［1］，堅(jiān)持政策性、科學(xué)性、公正性、針對(duì)性等原則，以嚴(yán)肅的科學(xué)態(tài)度開展該工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

1.1.3評(píng)估內(nèi)容

公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩項(xiàng)內(nèi)容。

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在橋梁和隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測(cè)橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小，確定靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到Ⅲ級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上時(shí)，將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)（或施工區(qū)段）作為評(píng)估對(duì)象，按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序，結(jié)合工序（單位）作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查，并針對(duì)其中重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化評(píng)估，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2 評(píng)估過程和評(píng)估方法

2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

2.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體要求

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程一般包括以下幾個(gè)步驟：

1）準(zhǔn)備階段

（1）成立專項(xiàng)評(píng)估小組，明確職責(zé)分工，其中小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上工程管理經(jīng)驗(yàn)；

（2）明確評(píng)估對(duì)象和范圍，收集國內(nèi)外相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)，了解同類工程的事故情況；

（3）現(xiàn)場(chǎng)查勘評(píng)估對(duì)象的地理、水文、氣象條件，收集工程建設(shè)有關(guān)資料。

2）開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性和定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子，估測(cè)施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到Ⅲ級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁或隧道工程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）按照施工組織設(shè)計(jì)所確定的施工工法，分解施工作業(yè)程序；

（2）選擇合適的評(píng)估方法，結(jié)合工序（單位)作業(yè)特點(diǎn)、環(huán)境條件、施工組織等致險(xiǎn)因子，辨識(shí)施工作業(yè)活動(dòng)中典型事故類型，建立風(fēng)險(xiǎn)源普查清單；

（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和估測(cè)，確定重大風(fēng)險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5）確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、監(jiān)控、預(yù)警措施及應(yīng)急預(yù)案［2］。

2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

2.2.1 橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

按照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度與指南解析》推薦的橋梁施工總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，橋梁工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)總體評(píng)估主要考慮橋梁建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、氣候環(huán)境條件、地形地貌、橋位特征及施工工藝成熟度等評(píng)估指標(biāo)［3］。

橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式為：R=A1+A2+A3+A4+A5+A6，其中，

A1指橋梁建設(shè)規(guī)模所賦分值；

A2指工程所處地質(zhì)條件所賦分值；

A3指工程所處氣候環(huán)境條件所賦分值；

A4指工程所處地形地貌所賦分值；

A5指橋位特征所賦分值；

A6指施工工藝成熟度所賦分值。

評(píng)估指標(biāo)體系中各指標(biāo)所賦分值應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際，綜合考慮各種因素的影響程度而定，數(shù)值應(yīng)取整數(shù)。評(píng)估指標(biāo)也可以根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)行相應(yīng)的增加或刪減，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)也須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整［4］。計(jì)算得到總體風(fēng)險(xiǎn)值R后，對(duì)照下表確定橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

表2-2-2 橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 計(jì)算分值R

等級(jí)Ⅳ（極高風(fēng)險(xiǎn)〕 14分及以上

等級(jí)Ⅲ（高度風(fēng)險(xiǎn)） 8-13分

等級(jí)Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)） 5-8分

等級(jí)Ⅰ（低度風(fēng)險(xiǎn)） 0-4分

對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在III級(jí)（高度風(fēng)險(xiǎn)）及以上的橋梁工程，納入專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。評(píng)估小組應(yīng)根據(jù)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，提出專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中需要重點(diǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)源。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁工程，視情況確定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.安全評(píng)估案例

3.1某橋梁工程概況

（1）交通運(yùn)輸情況

本線所經(jīng)地區(qū)地表水系屬長江水系，地表和地下水豐富。根據(jù)區(qū)域水文地質(zhì)資料及沿線部分工點(diǎn)的水質(zhì)分析資料可知，地下水對(duì)混凝土無腐蝕性。本線路靠近國道，施工機(jī)械、物資等均可由國道引入施工現(xiàn)場(chǎng)，交通方便。公路自然區(qū)劃為屬Ⅳ3、Ⅳ5區(qū)長江中游平原中濕區(qū)、江南丘陵多濕區(qū)。

（2）地形、地質(zhì)條件

項(xiàng)目沿線為沿江丘陵平原區(qū)，由一級(jí)階地、二級(jí)階地兩個(gè)個(gè)微地貌形態(tài)組成。本標(biāo)段無不良地質(zhì)情況。區(qū)域地層區(qū)劃屬揚(yáng)子地層分區(qū)，工程沿線出露的地層為下古生界、上古生界、中生界及新生界地層，缺失前志留系地層，巖漿活動(dòng)強(qiáng)烈，分布廣泛，主要為燕山晚期形成，主要巖體有：高嶺劉巖體。本項(xiàng)目內(nèi)的褶皺形成于印支期，燕山期，喜山早期凹陷盆地也較發(fā)育。褶皺軸向?yàn)楸睎|向，背斜則相對(duì)緊密，向斜及坳陷盆地多開闊。

（3）氣候

本項(xiàng)目屬于亞熱帶溫潤季風(fēng)氣候區(qū)，氣候特征是：氣候溫暖濕潤，四季分明，雨量充沛集中，光照充足。年平均氣溫15.7-16.0℃，年極端最高氣溫41.7℃，年極端最低氣溫-16.7℃。多年平均降水量1280-1370，降雨年季、年內(nèi)分配不均，年最小降水量760.8，年最大降水量2100，一日最大降水量為249.9。

（4）地震

根據(jù)多年地震資料記載，評(píng)估區(qū)內(nèi)未發(fā)生破壞性地震。評(píng)估區(qū)主要受中強(qiáng)地震影響所致。評(píng)估區(qū)地震活動(dòng)的強(qiáng)度、頻度相對(duì)比較低，屬于弱發(fā)震區(qū)。根據(jù)《中國地震動(dòng)參數(shù)區(qū)劃圖》(GB18306-2001)，本區(qū)屬地震動(dòng)反應(yīng)譜特征周期為0.35s,地震動(dòng)峰加速度分區(qū)為0.05g（地震烈度Ⅵ度區(qū)），橋隧構(gòu)造物按Ⅶ度設(shè)防。

3.2該橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

表3-2-1橋梁總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)情況［5］

評(píng)估指標(biāo) 分類標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 在建工程實(shí)際情況 評(píng)估

分值

建設(shè)規(guī)模(A1) 單孔跨徑LK (總長L)超過或達(dá)到國內(nèi)外同類橋型最大單孔跨徑LK(總長L) 6-8 橋梁全長336米，單孔跨徑30米。 1

LK＜150米或L＞1000米 3-5

100米≤L≤1000米或40米≤LK≤150米 1-2

L＜100米或LK＜40米 0-1

地質(zhì)條件(A2) 不良地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)區(qū)域（包括巖溶、滑坡、泥石流、空區(qū)、強(qiáng)震區(qū)、雪崩區(qū)、水庫坍岸區(qū)等） 4-6 橋址區(qū)沒有對(duì)路線有直接影響崩塌、滑坡、泥石流及斷裂構(gòu)造等不良地質(zhì)現(xiàn)象，區(qū)內(nèi)總體工程地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素。 1

存在不良地質(zhì)災(zāi)害，但不頻發(fā)或存在特殊性巖土，影響施工安全及進(jìn)度 1-3

地質(zhì)條件較好，基本不影響施工安全因素 0-1

氣候環(huán)境條件(A3) 極端氣候事件多發(fā)區(qū)域〔洪水、強(qiáng)風(fēng)、雨雪、臺(tái)風(fēng)等） 4-6 I類環(huán)境，屬于溫帶季風(fēng)氣候 1

氣候環(huán)境條件一般，可能影響施工安全，但不顯著 2-3

氣候條件良好，基本不影響施工安全 0-1

地形地貌條件(A4) 山嶺區(qū) 峽谷、山間盆地、山口等險(xiǎn)要區(qū)域 4-6 平原微丘區(qū) 1

一般區(qū)域 0-3

平原區(qū) 0-1

橋位特征(A5) 跨江、河、海灣 通航等級(jí)1級(jí)-3級(jí) 4-6 跨河，無通航要求 1

通航等級(jí)4級(jí)-6級(jí) 2-3

通航等級(jí)7級(jí)及等外 0-1

陸地 跨線橋〔公路、鐵路等）及其他特殊橋 3-6

施工工藝成熟度(A6) 新技術(shù)、新工藝，新設(shè)備國內(nèi)首次應(yīng)用 2-3 施工工藝十分成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用，本項(xiàng)目的技術(shù)人員大部分都參與過類似橋梁的施工。 0

施工工藝較成熟，國內(nèi)有相關(guān)應(yīng)用 0-1

根據(jù)橋梁工程安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小計(jì)算公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值R：

R=A1+A2+A3+A4+A5+A6=5

根據(jù)橋梁工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，該大橋?yàn)榈燃?jí)為Ⅱ級(jí)，屬中度風(fēng)險(xiǎn)。不需要進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估［6］。

4.結(jié)語

通過對(duì)該橋梁建設(shè)資料進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，根據(jù)同類或相似工程建設(shè)過程中發(fā)生的若干安全事故特點(diǎn)，辨識(shí)該橋梁施工過程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行定性、定量分析，明確各類危險(xiǎn)源的種類及危害程度，進(jìn)而從安全技術(shù)和組織管理等方面提出可行的安全對(duì)策和實(shí)施措施，提高工程項(xiàng)目施工期間的安全度，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。

參考文獻(xiàn)：

1.張磊.成安渝高速公路龍泉山二號(hào)隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析.[J].《路基工程》，2013年.O3期：142~147

2.董路鈺.復(fù)雜地質(zhì)條件下軌道交通隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究.[D].2012年.重慶大學(xué)

3.郭東塵鋼--混結(jié)合連續(xù)梁橋施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究.[D].2012年.北京交通大學(xué)

篇（5）

關(guān)鍵詞 金融 投資風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

廣義的金融投資是指以金融市場(chǎng)為依托，進(jìn)行一切金融資產(chǎn)買賣的投資；狹義的金融投資是指對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行的投資，即通過買賣股票和債券進(jìn)行的投資。金融投資可以使投資者在未來獲得較高的投資收益，同時(shí)也要承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)，一旦投資失誤便難以減少其損失。金融投資風(fēng)險(xiǎn)就是指金融投資者在金融投資活動(dòng)中遭受損失的可能性，它是伴隨著金融交易活動(dòng)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的一種客觀現(xiàn)象。

一、金融投資風(fēng)險(xiǎn)的分類

按照風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍，可以將金融投資風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是某一投資領(lǐng)域內(nèi)所有投資者都共同面臨的風(fēng)險(xiǎn)，它是一項(xiàng)難以避免的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)的影響程度不一，但所有的企業(yè)都要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，這是一種不可分散的風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是影響某一投資品種收益的某些獨(dú)特事件的發(fā)生，導(dǎo)致投資者損失的可能性。這種風(fēng)險(xiǎn)只造成企業(yè)自己的不確定性，對(duì)其他企業(yè)不發(fā)生影響，是可分散的風(fēng)險(xiǎn)。

二、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用

（一）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的作用

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，即識(shí)別可能影響企業(yè)的潛在事件，并按企業(yè)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度管理風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)提供保證。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理八要素之一，通過對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)估，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的影響進(jìn)行分析，企業(yè)以此決定應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對(duì)策略。隨著金融投資數(shù)量的增加，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也不斷加大，為了實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，對(duì)金融投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估也就顯得越來越重要。

（二）對(duì)業(yè)績?cè)u(píng)估的作用

企業(yè)在金融投資中也經(jīng)歷了從巨額盈利到巨額虧損的考驗(yàn)。出于穩(wěn)健經(jīng)營的需要，企業(yè)必須對(duì)具體從事金融投資業(yè)務(wù)的交易員可能的過度投機(jī)行為進(jìn)行限制。通過對(duì)金融投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，考核其金融投資的業(yè)績，抑制其過度投機(jī)的內(nèi)在沖動(dòng)，使其在最小風(fēng)險(xiǎn)條件下為企業(yè)謀取最大的投資收益。

（三）對(duì)審計(jì)與監(jiān)管的作用

企業(yè)越來越多地參與金融投資使得審計(jì)與監(jiān)管的難度加大。金融投資工具的種類繁多，其操作模式和風(fēng)險(xiǎn)也不盡相同，從而大大加重了金融審計(jì)監(jiān)督的難度和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。為了降低金融投資工具的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有效的監(jiān)督管理，必然要求審計(jì)人員合理估計(jì)金融工具的風(fēng)險(xiǎn)水平，運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，實(shí)現(xiàn)審計(jì)和監(jiān)管的目標(biāo)。

三、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法存在的問題

（一）β系數(shù)衡量法

β 系數(shù)是度量系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)常用指標(biāo)，其定義可以簡單描述為某個(gè)資產(chǎn)收益率與市場(chǎng)組合之間的相關(guān)性。它反映了相對(duì)于市場(chǎng)組合而言特定資產(chǎn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是多少。

（二）均值―方差衡量法

風(fēng)險(xiǎn)大小取決于不確定性的大小，不確定性的大小可以通過對(duì)發(fā)生損失距離期望的偏差來確定，即風(fēng)險(xiǎn)度。在測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)度時(shí)，可以采用方差和標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)等數(shù)學(xué)指標(biāo)。

（三）VaR 方法

VaR，“在險(xiǎn)價(jià)值”，即在市場(chǎng)正常波動(dòng)下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失值。

根據(jù)以上對(duì)金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法的分析，可以看出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法仍有一些不足，主要包括：

1．均值方差法和β系數(shù)法都是事后的，而事后計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)并不能完全準(zhǔn)確地表示事前。它們都是運(yùn)用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行的，所得出的結(jié)論只能說明資產(chǎn)在過去發(fā)生損失的程度。VaR 方法雖然可以作為一種事前預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，但在其計(jì)算過程中也要依靠歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行，所以必然會(huì)存在測(cè)算失效情況。

2．各指標(biāo)之間缺乏一致性和可比性。在比較不同資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)水平高低順序時(shí)，運(yùn)用均值方差法和β 系數(shù)法的結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)背離。

3．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述程度仍然不夠精細(xì)，反映風(fēng)險(xiǎn)的側(cè)面較少。不同投資者掌握風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的目的可能不同，而目前常用的評(píng)估方法無法從多個(gè)側(cè)面保護(hù)投資者的利益。

四、金融投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)用的幾點(diǎn)建議

各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法都存在固有的缺陷，在此，我們對(duì)實(shí)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的應(yīng)用提出兩點(diǎn)建議：

1．VaR方法是一種可以進(jìn)行事前衡量風(fēng)險(xiǎn)的方法，具有在表達(dá)方式上簡潔明了，統(tǒng)一了風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)等優(yōu)點(diǎn)。為使VaR 法在實(shí)際應(yīng)用時(shí)更加有效，可以對(duì)VaR 計(jì)算模型進(jìn)行后驗(yàn)測(cè)試和壓力測(cè)試。后驗(yàn)測(cè)試主要是正態(tài)性檢驗(yàn)，目前具有代表性的方法是峰度和偏度檢驗(yàn)以及KS檢驗(yàn)。

2．充分結(jié)合定量分析方法與定性分析法。國際上比較流行的方法有風(fēng)險(xiǎn)圖評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)法和管理評(píng)分法等。其中，風(fēng)險(xiǎn)圖法是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性來繪制的，是目前為止最實(shí)用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具。

參考文獻(xiàn)：

篇（6）

隨著國家對(duì)安全生產(chǎn)工作越來越重視，安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作在各行各業(yè)都得以普遍開展。在公路工程施工建設(shè)過程中，安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作已經(jīng)成為項(xiàng)目開工的一個(gè)先決條件，如何在前期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中全面、系統(tǒng)地預(yù)見可能發(fā)生的各類施工風(fēng)險(xiǎn)，為工程施工提供有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施顯得尤為重要，本文以遼寧中部環(huán)線南山隧道專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為例，探討山體隧道施工中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，為同類工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供借鑒。

1工程簡述

南山隧道是遼寧中部環(huán)線高速公路的一部分，位于鐵嶺市和撫順市交界處鰱魚溝附近，呈北西－南東向展開，設(shè)計(jì)兩條分離式單行曲線隧道，隧道左幅長1075m，右幅長1210m，如圖1。隧道圍巖為Ⅳ、Ⅴ級(jí)為主，隧道鐵嶺端洞口段和中間段左右線均位于直線上，本溪端洞口段左右線分別位于R＝3500m、R＝4000右偏圓曲線上。隧道鐵嶺端平面線位線間距為16．8m，本溪端平面線位線間距為24．4m，隧道最大平面線位間距位于中間段，為263m。在項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中，已經(jīng)將南山隧道列為III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，需要進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

2．1施工工序分解及風(fēng)險(xiǎn)源普查開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，首要步驟是結(jié)合施工單位編制的施工組織設(shè)計(jì)，對(duì)工程進(jìn)行工序分解，南山隧道按照施工過程，可以細(xì)分為：場(chǎng)地平整；施工場(chǎng)地布設(shè)；邊坡開挖及防護(hù)；洞口施工；超前支護(hù)；洞身開挖；初期支護(hù)；仰拱施工；監(jiān)控量測(cè)；二襯防水層施工和二襯施工。風(fēng)險(xiǎn)源普查，主要是根據(jù)施工經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)程，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)施工情況，確定可能發(fā)生的施工風(fēng)險(xiǎn)，南山隧道施工中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)有：物體打擊；高處墜落；觸電；起重傷害；坍塌；涌水突泥；機(jī)械傷害；爆破傷害和車輛傷害等。2．2風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)是分解工序和風(fēng)險(xiǎn)源普查的情況，將各道工序中可能發(fā)生的潛在事故和傷害程度逐一列舉，從人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面對(duì)可能導(dǎo)致事故的致險(xiǎn)因子進(jìn)行分析，是專項(xiàng)評(píng)估的最重要環(huán)節(jié)，只有準(zhǔn)確地確定了潛在事故類型和致險(xiǎn)因子，才能準(zhǔn)確地制定具體預(yù)防措施。因此，風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)環(huán)節(jié)應(yīng)謹(jǐn)慎細(xì)致，避免單純依靠一兩個(gè)人盲目分析的形式，應(yīng)該廣泛討論，征求各方意見，最好由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位組織施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)和業(yè)主各方共同討論，集思廣益才能得到最貼近施工現(xiàn)場(chǎng)情況的辨識(shí)結(jié)果。以下是南山隧道洞身開挖的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果，也是經(jīng)由多方討論以后達(dá)成的共識(shí)成果。2．3風(fēng)險(xiǎn)源分析在充分的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)之后，評(píng)估小組需要參考設(shè)計(jì)圖紙并結(jié)合多次現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察情況，對(duì)潛在的事故類型進(jìn)行分析，判斷事故發(fā)生的可能性、確定是否應(yīng)該將該風(fēng)險(xiǎn)源作為重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估分析。在隧道施工中，主要應(yīng)該根據(jù)隧道的水文地質(zhì)條件、施工工藝和開挖方法等方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估分析。南山隧道未發(fā)現(xiàn)地表水，無泉眼出露；地下水以第四系孔隙水及基巖風(fēng)化裂隙水為主，水量隨大氣降水量及節(jié)理裂隙貫通情況不同而變化，圍巖富水性不均一，透水性較弱。在洞身山坳處ZK288＋840～ZK288＋940（K288＋850～K288＋940）段有電阻率偏低現(xiàn)象，推測(cè)為巖石風(fēng)化界面較深或節(jié)理裂隙發(fā)育。隧道區(qū)未發(fā)現(xiàn)有大型斷裂構(gòu)造發(fā)育。隧道區(qū)出口端全強(qiáng)風(fēng)化巖層較厚，巖芯呈砂土、碎石狀，層厚5．6～12．5m。鐵嶺段洞口存在偏壓問題。隧道洞口處左側(cè)地勢(shì)低，右側(cè)地勢(shì)高，存在偏壓問題。隧道開挖方式主要采用鉆爆法，軟弱圍巖段也可采用機(jī)械開挖或人工開挖。開挖方法根據(jù)圍巖級(jí)別和隧道埋深情況分別采用臺(tái)階預(yù)留核土法和上下臺(tái)階法，也可根據(jù)實(shí)際需要采用CD法、CRD法進(jìn)行施工。二次襯砌混凝土采用整體式液壓模板臺(tái)車澆筑。施工過程中應(yīng)嚴(yán)格遵循“短進(jìn)尺、弱爆破、快封閉、勤量測(cè)”的指導(dǎo)原則。通過施工工序分解、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、專家調(diào)查等一系列過程，初步確定隧道在開挖過程中可能會(huì)發(fā)生的坍塌、涌水／滲水、洞口失穩(wěn)等事故為重大風(fēng)險(xiǎn)源。下一步對(duì)其進(jìn)行分析和估測(cè)。

3重大風(fēng)險(xiǎn)源分析

3．1風(fēng)險(xiǎn)矩陣和管理評(píng)估指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)矩陣和管理評(píng)估指標(biāo)是依據(jù)事故發(fā)生的可能性、人員傷亡等級(jí)、財(cái)產(chǎn)損失等級(jí)、企業(yè)的施工經(jīng)驗(yàn)、管理水平、人員素質(zhì)等綜合因素確定施工等級(jí)和折減系數(shù)的方法，是一個(gè)系統(tǒng)的計(jì)算過程，具體計(jì)算方法在交通運(yùn)輸部《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)［2011］217號(hào)附件）中有詳細(xì)的說明，在這里就不再冗述。3．2事故可能性分析事故可能性分析同樣是一個(gè)詳細(xì)的量化計(jì)算過程，這里省略計(jì)算過程，僅列出南山隧道各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)源可能性分析結(jié)果。見表2～表4。

險(xiǎn)控制措施

之前一系列的量化分析結(jié)果，最終目的就是為了提出行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在提供風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)廣泛參考同類工程的成功經(jīng)驗(yàn)，在技術(shù)、管理、人員、設(shè)備等方面提出行之有效的控制措施，便于施工單位現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。根據(jù)南山隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，評(píng)估組將隧道風(fēng)險(xiǎn)分為一般風(fēng)險(xiǎn)源和重大風(fēng)險(xiǎn)源。所謂一般風(fēng)險(xiǎn)源，是指風(fēng)險(xiǎn)源相對(duì)簡單，影響因素間關(guān)聯(lián)性較低，運(yùn)用一般知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)即可防范的風(fēng)險(xiǎn)源。南山隧道主要一般風(fēng)險(xiǎn)源為觸電、高處墜落、物體打擊、車輛傷害等事故。此類風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合各類施工規(guī)范要求，健全各類操作規(guī)程、開展好安全培訓(xùn)教育、編制安全施工方案和應(yīng)急預(yù)案、做好各類安全防護(hù)措施，在此不再冗述。重大風(fēng)險(xiǎn)源是針對(duì)工程特點(diǎn)，評(píng)估出來的可能產(chǎn)生重大人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)源，針對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)提出詳實(shí)有效的控制措施。南山隧道重大風(fēng)險(xiǎn)源主要包括：隧道整體安全、坍塌風(fēng)險(xiǎn)、涌水、滲水事故、洞口失穩(wěn)等。評(píng)估小組針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源，從做好洞口洞內(nèi)排水、加強(qiáng)監(jiān)控量測(cè)、進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、安裝洞口門禁設(shè)施、設(shè)置逃生管道、合理采用開挖形式等諸多方面提出了具體的措施和建議。

篇（7）

隨著中國企業(yè)不斷發(fā)展壯大，全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，越來越多的中國企業(yè)走向海外進(jìn)行投資。然而，2004年以來中國共有14家企業(yè)在海外發(fā)生巨額虧損，14個(gè)項(xiàng)目累計(jì)虧損達(dá)950.5億元。商務(wù)部公布的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，中國目前已經(jīng)在全球177個(gè)國家、地區(qū)境外投資企業(yè)13000家，對(duì)外投資積累達(dá)到2457億美元。2010年上半年中國作為收購方的并購交易額，排在美國之后，居全球第二位。2011年7月初，中鋁宣布澳大利亞昆士蘭奧魯昆鋁土礦資源開發(fā)項(xiàng)目最終告吹，項(xiàng)目損失高達(dá)3.4億元；2011年6月，中國鐵建投資沙特輕軌項(xiàng)目虧損達(dá)人民幣41.48億元；2009年底，中化集團(tuán)在海外投資的3個(gè)油氣田項(xiàng)目，累計(jì)虧損1526.62萬美元；2009年9月，中國中鐵在波蘭A2高速公路項(xiàng)目虧損，合同總額4.47億美元。還有一些海外投資虧損具體損失沒有數(shù)據(jù)顯示。如此巨額的投資虧損不難看出走出去的國有企業(yè)在內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理方面還有很大的提升空間。

在我國，風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理工作薄弱，是企業(yè)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件的重要原因。2006年6月，國資委制定并了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡稱“指引”），對(duì)于建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有一定的意義。2008年6月財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。然而就2006年國資委在中央企業(yè)推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作以來，雖然有較好的效果，但仍然存在一定改進(jìn)空間。本文力求從企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的實(shí)踐角度，論述全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想在企業(yè)實(shí)踐中如何更好的增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、融入企業(yè)文化，為形成自上而下、全員風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化提供支持。

一、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論簡介

1.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義：2006年國資委的指引對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的定義是，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；并將能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會(huì)為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)(只有帶來損失一種可能性)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(帶來損失和盈利的可能性并存)。本文提到的風(fēng)險(xiǎn)主要是指僅帶來損失可能性的純粹風(fēng)險(xiǎn)。

2.全面風(fēng)險(xiǎn)管理：根據(jù)指引的定義，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程：指引將全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作分為五個(gè)步驟，如圖所示：

本文主要側(cè)重從收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐角度，研究分析如何有效的開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，為制定合理、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案提供可靠保障。根據(jù)指引的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的解釋如下：

(1)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息：實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測(cè)。應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)應(yīng)對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐方法論介紹

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的介紹及應(yīng)用：

(1)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法：即按照企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表、現(xiàn)金流量表等的財(cái)務(wù)資料，風(fēng)險(xiǎn)管理人員經(jīng)過實(shí)際的調(diào)查研究，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其潛在風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、收入利潤構(gòu)成狀況的分析判斷公司經(jīng)營管理結(jié)構(gòu)，初步判斷風(fēng)險(xiǎn)可能存在的主要環(huán)節(jié)。通過財(cái)務(wù)指標(biāo)與行業(yè)的橫向?qū)Ρ确治黾?-5年的縱向分析判斷風(fēng)險(xiǎn)的形成及變化情況。

(2)風(fēng)險(xiǎn)專家調(diào)查列舉法：根據(jù)資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法確定的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)范圍及變化情況，由風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)該企業(yè)、單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，根據(jù)指引要求劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五大類。根據(jù)對(duì)企業(yè)所處行業(yè)的分析及對(duì)企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的了解，將五大類風(fēng)險(xiǎn)中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行列示，主要體現(xiàn)企業(yè)所處行業(yè)面臨的固有風(fēng)險(xiǎn)。通過訪談、相關(guān)資料收集了解針對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)所采取的公司層面控制措施，并分析判斷公司層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)。

固有風(fēng)險(xiǎn)是指管理層不采取任何措施減少其發(fā)生可能性或影響程度的情況下，原本就存在的風(fēng)險(xiǎn)。

剩余風(fēng)險(xiǎn)是指考慮企業(yè)內(nèi)部控制活動(dòng)的有效性之后，仍然會(huì)發(fā)生某方面或多方面的損失的風(fēng)險(xiǎn)，考慮的是經(jīng)過公司內(nèi)部控制管理之后風(fēng)險(xiǎn)仍有可能造成的影響。

(3)分析解析法:指將一復(fù)雜的事物分解為多個(gè)比較簡單的事物，將大系統(tǒng)分解為具體的組成要素，從中分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及潛在損失的威脅。根據(jù)調(diào)研結(jié)果整理出的剩余風(fēng)險(xiǎn)，分析各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)之間的邏輯關(guān)系。通過調(diào)研及歷史數(shù)據(jù)搜集，整理出企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事件，研究分析風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生原因，造成的影響，與各項(xiàng)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行邏輯關(guān)系對(duì)接，從而形成風(fēng)險(xiǎn)邏輯關(guān)系圖。

(4)流程分析法：該種方法強(qiáng)調(diào)根據(jù)不同的流程，對(duì)每一階段和環(huán)節(jié)，逐個(gè)進(jìn)行調(diào)查分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因。通過訪談收集資料梳理企業(yè)流程現(xiàn)狀，識(shí)別流程目標(biāo)、流程層面風(fēng)險(xiǎn)及控制措施，并將目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)及控制措施進(jìn)行匹配。發(fā)現(xiàn)流程層面的剩余風(fēng)險(xiǎn)，即缺少控制及控制失效的流程風(fēng)險(xiǎn)。

通過上述方法的應(yīng)用，可發(fā)現(xiàn)公司層面風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析分解，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)流程層面風(fēng)險(xiǎn)。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的介紹及應(yīng)用

(1)問卷調(diào)查法：通過將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)分類編制成公司層面調(diào)查問卷，向公司管理人員發(fā)放調(diào)查問卷，了解公司管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的判斷。將識(shí)別出的公司層面剩余風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度劃分級(jí)別，通過發(fā)生可能性與影響程度的乘積確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

(2)離散度分析法：將問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行離散度測(cè)試分析，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的問卷結(jié)果進(jìn)行逐項(xiàng)分析，找出離散度較大的風(fēng)險(xiǎn)，訪談風(fēng)險(xiǎn)離散度較高的評(píng)分人員，進(jìn)一步了解原因及風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)情況。將調(diào)查問卷填寫不完整、不合理或者離散度較大的情況進(jìn)行調(diào)整，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)地圖，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一般風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)分布在風(fēng)險(xiǎn)地圖上。

(3)管理層訪談法：將問卷調(diào)查結(jié)果及離散度分析結(jié)果匯總后，掌握公司管理層對(duì)初步識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序結(jié)果的判斷。通過了解公司管理層的信息，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因，可能導(dǎo)致的影響進(jìn)行更為深入的溝通和分析。

(4)德爾菲法：是采用背對(duì)背的方式征詢專家小組成員的意見，經(jīng)過幾輪征詢，使專家小組的意見趨于集中，最后做出相對(duì)合理的結(jié)論。德爾菲法又名專家意見法，是依據(jù)系統(tǒng)的程序，采用匿名發(fā)表意見的方式，即團(tuán)隊(duì)成員之間不得互相討論，不發(fā)生橫向聯(lián)系，只能與調(diào)查人員發(fā)生關(guān)系，以反復(fù)的填寫問卷，以集結(jié)問卷填寫人的共識(shí)及搜集各方意見，可用來構(gòu)造團(tuán)隊(duì)溝通流程，應(yīng)對(duì)復(fù)雜任務(wù)難題的管理技術(shù)根據(jù)初次問卷調(diào)查的分析結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)使用德爾菲法，結(jié)合離散度分析及管理層的意見反饋，組織公司主要管理人員參加風(fēng)險(xiǎn)討論會(huì)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序靠前的風(fēng)險(xiǎn)逐項(xiàng)討論，進(jìn)行第二輪背對(duì)背的問卷調(diào)查，統(tǒng)一管理人員對(duì)公司層面風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，并積極討論應(yīng)對(duì)策略，明確風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任歸屬。根據(jù)集體討論的最終結(jié)果，形成最終的公司層面風(fēng)險(xiǎn)排序結(jié)果。

三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估實(shí)踐方法論的應(yīng)用說明及局限性

1.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作在開展過程中往往存在“落地難”的問題，采用有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法能夠相對(duì)準(zhǔn)確的找出公司層面存在的主要問題。由于公司層面風(fēng)險(xiǎn)涉及范圍較廣，邏輯關(guān)系相對(duì)復(fù)雜，容易出現(xiàn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)顆粒度不一致的問題。如何有效的體現(xiàn)實(shí)際存在的公司層面風(fēng)險(xiǎn)，并以相對(duì)清晰的邏輯關(guān)系進(jìn)行列示和關(guān)聯(lián)，可能直接影響到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)的合理有效性，需要在實(shí)際工作中不斷的摸索總結(jié)。

2.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要與內(nèi)控體系建設(shè)工作緊密結(jié)合。本文介紹的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估方法主要基于公司層面風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出風(fēng)險(xiǎn)管理方案及監(jiān)督改進(jìn)的工作與內(nèi)控體系建設(shè)工作相結(jié)合，將公司層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分解為流程層面風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)更有助于全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的落地。

3.本文主要從定性分析的角度提供了公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估的方法及應(yīng)用實(shí)踐，對(duì)于定量分析的內(nèi)容尚未進(jìn)行有效說明，有待進(jìn)一步探索研究。

篇（8）

2隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和過程

隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和過程大體歸納為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)4個(gè)方面。

2．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

鐵路隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是在諸多的影響因素中抓住主要因素，從而辨識(shí)出可能影響隧道工程建設(shè)質(zhì)量、安全、工期、費(fèi)用、環(huán)境等目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素。識(shí)別內(nèi)容包括在施工過程中，哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮，引起這些風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪些，這些風(fēng)險(xiǎn)的后果及其嚴(yán)重程度如何。識(shí)別的原則是收集和研究資料、確定分析方法、確定隧道施工風(fēng)險(xiǎn)的主要類型、分析主要風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成、建立風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)及采取的應(yīng)對(duì)措施等。

2．2風(fēng)險(xiǎn)分析

進(jìn)行隧道施工風(fēng)險(xiǎn)分析，有助于確定不確定因素變化對(duì)施工方案的影響程度，有助于確定工程造價(jià)對(duì)某一特定因素變動(dòng)的敏感性。所以要針對(duì)施工方案中存在的不確定性因素，分析其對(duì)實(shí)際環(huán)境和施工方案的敏感程度，預(yù)測(cè)并估算相關(guān)數(shù)據(jù)和采取預(yù)防措施的費(fèi)用，或在不同情況下得到的收益以及不確定性因素各種機(jī)遇的概率，對(duì)此作出正確的判斷等。

2．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在識(shí)別和分析可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件后，要對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率及其破壞性后果做出評(píng)價(jià)。隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，在施工前期，要針對(duì)地質(zhì)等不確定性因素，通過定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)影響施工的關(guān)鍵因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，為制定和優(yōu)化施工方案提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ);在施工過程中要針對(duì)地質(zhì)信息、周圍環(huán)境及設(shè)計(jì)目標(biāo)等，選用定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評(píng)估。定性的評(píng)估方法有層次分析法和專家調(diào)查法等，定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有敏感性分析法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等，本文將采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)石長鐵路柞樹灣隧道施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2．險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指在確定了施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)后，在分析出風(fēng)險(xiǎn)概率及其風(fēng)險(xiǎn)影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)參數(shù)、項(xiàng)目總體目標(biāo)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定應(yīng)對(duì)措施，將存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低或可控制范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

3石長鐵路柞樹灣隧道施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

3．1工程概況

柞樹灣隧道位于長沙市開福區(qū)新港鎮(zhèn)，屬于石門至長沙鐵路增建第二線工程中的聯(lián)絡(luò)線隧道，用于連接京廣線與石長鐵路，隧道起訖里程為BXDK1+865～BXDK3+929，全長2．064km。其中明洞1．284km，暗洞780m，洞身最大埋深17m左右。柞樹灣隧道下穿長沙繞城高速公路，在BXDK2+520～+540段與既有石長鐵路下行線垂直相交，在BXDK2+585～+615段與京廣鐵路、撈霞聯(lián)絡(luò)線相交，在BXDK2+670～+705段與石長鐵路上行線成110°夾角相交，在BXDK3+760～+840段與長沙市主干道金霞路(芙蓉北路)近似垂直相交。該隧道地理?xiàng)l件復(fù)雜，地質(zhì)條件較差，基本為Ⅴ級(jí)圍巖～Ⅵ級(jí)圍巖，地面有水塘及大量民房，施工難度大，安全要求高。

3．2施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析

在施工準(zhǔn)備階段，首先收集該隧道地段的水文和地質(zhì)資料、設(shè)計(jì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、下穿鐵路和公路及其他建筑物的情況，針對(duì)編制的施工方案和擬采用的工法等，對(duì)所需資料進(jìn)行全面分析。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)階段所做的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)資料以及合同中反饋的有關(guān)信息，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況和施工水平對(duì)施工中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，歸納起來分為2類，施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和施工管理風(fēng)險(xiǎn)。該隧道施工管理風(fēng)險(xiǎn)包括施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)、施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要指現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境條件和施工過程中存在不確定因素會(huì)導(dǎo)致工期延誤;項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)指直接成本和間接成本控制不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致工程投資增加;施工環(huán)境發(fā)生變化，管理人員和施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，施工機(jī)械操作不當(dāng)，施工方案存在不確定因素都會(huì)引發(fā)施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);防范措施不到位，施工過程中發(fā)生塌方、涌水、觸電、火災(zāi)、爆炸、機(jī)械傷害等安全事故，會(huì)引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)。

4柞樹灣隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)柞樹灣隧道施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即采用概率理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和后果進(jìn)行評(píng)估)，先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的威脅、脆弱性、資產(chǎn)3個(gè)基本要素進(jìn)行識(shí)別、并賦值，從而確定風(fēng)險(xiǎn)事件中威脅出現(xiàn)的頻率、脆弱性嚴(yán)重程度、資產(chǎn)的價(jià)值3個(gè)評(píng)估指標(biāo)值;然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)基本要素識(shí)別的結(jié)果和矩陣法原理，由威脅出現(xiàn)的頻率和脆弱性嚴(yán)重程度計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率值，由脆弱性嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)事件作用的資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)后果值;最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率值和風(fēng)險(xiǎn)后果值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

篇（9）

計(jì)算機(jī)技術(shù)的高速發(fā)展，隨之而來的是各種軟件的爆發(fā)式增長，軟件已經(jīng)成為了我們生活中不可或缺的一部分，在這種情況下軟件開發(fā)工作就顯得尤為重要。但是，軟件在開發(fā)以及最后使用過程中存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的存在造成了使用者的不便，也產(chǎn)生了很多的額外成本，這與當(dāng)今人們對(duì)軟件質(zhì)量日益提高的需求極為不符。傳統(tǒng)的軟件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估多是借助于計(jì)量模型，利用一定的數(shù)據(jù)來進(jìn)行定量的計(jì)算，但是軟件使用中的風(fēng)險(xiǎn)存在著很多的額不確定性，各種各樣的因素都會(huì)影響到軟件效用的發(fā)揮，一些因素也不能轉(zhuǎn)化成數(shù)據(jù)而直接進(jìn)行計(jì)算，這些缺點(diǎn)導(dǎo)致傳統(tǒng)的軟件開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式已經(jīng)不能滿足人們希望更精確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的要求了。證據(jù)理論是一種新興起的分析方法，它是一種基于不確定因素的定性的分析方法，這幾年在軟件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面得到了很大的應(yīng)用，它雖然不能給出精確的風(fēng)險(xiǎn)值，但是可以給出具體方案的一個(gè)可行的實(shí)施范圍，這對(duì)現(xiàn)代軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式來說是一大進(jìn)步，它取代了傳統(tǒng)軟件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求在不確定因素中選擇確定性數(shù)據(jù)定量計(jì)量的不足。

一、傳統(tǒng)軟件開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式

軟件開發(fā)工作自身是一項(xiàng)智力投入高，具有創(chuàng)新性的研究性活動(dòng)，而且其研究的也不是具有實(shí)物形態(tài)的產(chǎn)品，而是各種各樣的代碼與數(shù)據(jù)庫。軟件開發(fā)過程中存在著很多的風(fēng)險(xiǎn)，這與軟件開發(fā)自身所具有的特殊性質(zhì)有著密切的關(guān)系，軟件開發(fā)的客觀性和普通性、不確定性、行為的相關(guān)性、多樣性以及對(duì)稱性決定了軟件開發(fā)過程中風(fēng)險(xiǎn)的不確定性與來源廣泛性，如果根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)來進(jìn)行分類的話，大概分成三個(gè)種類：產(chǎn)品自身風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目特殊化風(fēng)險(xiǎn)以及開發(fā)環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)有著很多的評(píng)估方式。中國對(duì)于軟件開發(fā)過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式主要是源于西方的研究內(nèi)容。最早的軟件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法衍生于SEI對(duì)軟件風(fēng)險(xiǎn)管理的研究中，SEI運(yùn)用分類法來對(duì)軟件開發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分類法是一種簡單而且實(shí)踐性很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。后來SEI又根據(jù)分類法設(shè)計(jì)了調(diào)查問卷進(jìn)一步完善了分類法，而這種問卷的核心是根據(jù)分類法設(shè)置的屬性根。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般含有評(píng)估者的主觀性比較大，而且各個(gè)項(xiàng)目的特點(diǎn)不同，某些項(xiàng)目上經(jīng)驗(yàn)豐富的專家很難找到，這就使得項(xiàng)目成本大大提升，因此，有人就將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與成本分析一起作為研究對(duì)象，RayMadachy和KariKansala在這方面做出了很大的貢獻(xiàn)。Chittister則從功能性角度、時(shí)態(tài)角度、失效來源角度價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估視為一個(gè)“整體”。

二、什么是證據(jù)理論

證據(jù)理論又稱D-S證據(jù)理論，是由Dempster和Shafer提出來的，它屬于人工智能系統(tǒng)，是一種不精確的推理方法，可以用在處理不明確，模糊的信息上，最早是應(yīng)用在專家系統(tǒng)之中，因?yàn)樗芊治霾淮_定因素的特點(diǎn)，現(xiàn)在被廣泛地應(yīng)用在軟件開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、模式識(shí)別、信息融合中。證據(jù)理論雖然不需要定性的測(cè)量，但是也需要建立一定的理論框架，進(jìn)而確定在一定風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間內(nèi)的決策選擇情況。證據(jù)理論的框架以人們知道的信息和想要知道的信息為出發(fā)點(diǎn)，他們一起被稱為證據(jù)理論的辨識(shí)框架，證據(jù)理論通過辨識(shí)框架來區(qū)別“確定性”和“不確定性”進(jìn)而得到人們想要的結(jié)果。在進(jìn)行證據(jù)理論建模的時(shí)候首先要確定BBA（mass）生成問題，來將不確定的信息進(jìn)行具體的表述，以便應(yīng)用到模型中去。而BBA生成問題的關(guān)鍵是關(guān)于隨機(jī)變量的分布與建模的難題，這恰恰與具體研究的問題有關(guān)，需要根據(jù)問題的不同而得到不同的BBA生成。

三、從證據(jù)理論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式

風(fēng)險(xiǎn)是人人都不想看到的，所以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估以及管理就顯得極為需要。證據(jù)理論因?yàn)榭梢詫⒂绊戯L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種不確定因素作為模型變量而考慮到模型中，所以適用于對(duì)于不確定性風(fēng)險(xiǎn)的分析。實(shí)際上，現(xiàn)在的很多風(fēng)險(xiǎn)管理都是根據(jù)三個(gè)部分建立的：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)反饋，然后再用統(tǒng)計(jì)計(jì)量的相關(guān)方法進(jìn)行分析，這與其他的風(fēng)險(xiǎn)管理沒有什么實(shí)質(zhì)的區(qū)分。本文運(yùn)用證據(jù)理論的分析方法來將以前不能考慮到?jīng)]模型中的因素考慮進(jìn)去，使得軟件開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更為可行，更加具有應(yīng)用性。證據(jù)理論在使用中首先要進(jìn)行賦值，即將不可測(cè)量的不完備、不精確或不易獲得的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成易衡量易獲得的指數(shù)而納入模型中，我們?cè)诜治龅倪^程中涵蓋了系統(tǒng)分析、設(shè)計(jì)、實(shí)施等不同的階段以及進(jìn)度、技術(shù)、費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)等具體的參數(shù)，具體如下圖基于分層然后無確定了各個(gè)指標(biāo)的具體賦值的概率情況，我們認(rèn)為概率賦值較高的指標(biāo)為關(guān)鍵指標(biāo)，而概率賦值教的指標(biāo)則成為非關(guān)鍵指標(biāo)。在進(jìn)行具體的賦值與分類之前，我們需要將各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行證據(jù)融合，以期望得到信任函數(shù)，在這個(gè)步驟中可以采用交叉列表法來進(jìn)行具體的證據(jù)融合，之后我們就可以得到具體的指標(biāo)賦值概率，然后利用信任函數(shù)經(jīng)過具體的計(jì)算就可以得到各個(gè)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)值情況，然后將各個(gè)指標(biāo)分配一定的權(quán)重就可以得到軟件開發(fā)過程中受各種不確定因素影響的風(fēng)險(xiǎn)范圍。

作者:于婕 單位:天津卓朗科技發(fā)展有限公司

參考文獻(xiàn)：

[1]韓德強(qiáng),楊藝,韓崇昭.DS證據(jù)理論研究進(jìn)展及相關(guān)問題探討[J].控制與決策,2014,29(1):1-11.

篇（10）

中圖分類號(hào)： U45文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1前言

近些年來，隨著我國公路建設(shè)的快速發(fā)展，隧道施工作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)、安全事故增多，為減少重特大生產(chǎn)安全事故發(fā)生，有效控制施工風(fēng)險(xiǎn)，降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，從隧道工程的地址環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子入手，對(duì)隧道施工安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序和方法進(jìn)行探索性研究，達(dá)到隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)超前策劃、積極應(yīng)對(duì)控制的目的。

2 評(píng)價(jià)流程

2.1編制依據(jù)

按照根據(jù)交通部文件《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南(試行)》有關(guān)要求，結(jié)合國道324改線工程建設(shè)實(shí)際情況以及相關(guān)的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定。

2.2隧道概況

2.2.1、地理位置及工程范圍

寨仔山隧道為分離式雙線隧道，隧道全長1875m（左線1852m），屬長隧道，隧道最大埋深約為194m，單洞建筑限界：凈高5.0m，隧道凈寬10.25m，緊急停車帶單洞建筑限界：凈高5.0m，隧道凈寬13.0m。隧道進(jìn)洞口位于R=12000m的豎曲線上，隧道左右線洞內(nèi)縱坡均為-0.8%的單向坡。

2.2.2、地形地貌概況

隧道區(qū)地貌屬構(gòu)造、剝蝕形成的低山，隧道穿越北西走向的低山區(qū)，地表起伏較大，山體植被較發(fā)育，部分地段見有基巖出露。

2.2.3、地質(zhì)情況

隧道區(qū)范圍內(nèi)地層巖性為素填土、填石、粉質(zhì)粘土、殘積砂質(zhì)粘性土、全風(fēng)化、散體狀強(qiáng)風(fēng)化、碎裂狀強(qiáng)風(fēng)化花崗巖，下伏基巖為燕山早期第三次侵入花崗巖。

地下水主要為基巖裂隙水，賦存于基巖裂隙、節(jié)理中，水量較貧乏，富水性不均。主要接受大氣降水補(bǔ)給，以泉形式向地勢(shì)低洼及溝谷處逕流排泄。本隧道區(qū)地表水為大氣降水，雨季時(shí)，水量豐富，對(duì)隧道施工和營運(yùn)無影響，地下水主要賦存于基巖裂隙中，主要接受大氣降水的補(bǔ)給，基巖透水性弱，對(duì)隧道影響較小，隧道施工范圍地下水穩(wěn)定水位埋深6.90～12.50m。

2.2.4、總體施工方案

本隧道以Ⅲ、Ⅳ級(jí)圍巖為主，隧道正洞除洞口Ⅴ級(jí)圍巖淺埋、扁壓段采用三臺(tái)階七步法開挖外，其他均采用臺(tái)階法或全斷面法開挖施工，按錨噴構(gòu)筑法施工，采用光面爆破。

開挖前進(jìn)行超前地質(zhì)預(yù)測(cè)預(yù)報(bào)，隧道施工過程中加強(qiáng)監(jiān)控量測(cè)，以掌握圍巖動(dòng)態(tài)和支護(hù)工作狀態(tài)，及時(shí)調(diào)整隧道的施工和支護(hù)方案，保障圍巖穩(wěn)定和施工安全。全隧除洞口段采用斜切或斜切延伸襯砌外，其余段落均采用復(fù)合式襯砌。各工作面施工均采用無軌運(yùn)輸，仰拱全幅超前拱墻施工，整體式液壓模板臺(tái)車襯砌，壓入式通風(fēng)。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

3.1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序

（1）對(duì)施工階段的初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失。分析各風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度，主要確定風(fēng)險(xiǎn)因素影響對(duì)施工安全的影響。

（2）提出各風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)及殘留風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，綜合確定寨仔山隧道隧道風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（3）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策專項(xiàng)施工方案并確定監(jiān)控責(zé)任。

（4）上級(jí)單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審定，并針對(duì)高度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，組織專家組評(píng)審，形成隧道安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審意見。

（5）國道324改線工程項(xiàng)目經(jīng)理部各負(fù)其責(zé)，做好隧道風(fēng)險(xiǎn)過程管理。

施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程圖

滿足直至整個(gè)隧道完工

3.2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

以專家調(diào)查法為主線，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)層次分析法、矩陣法、核對(duì)表法。

3.3、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及接受標(biāo)準(zhǔn)

（1）事故發(fā)生概率等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

在綜合考慮了地形地質(zhì)條件、原勘測(cè)、設(shè)計(jì)有關(guān)資料后，將各種風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致相應(yīng)事故發(fā)生的的概率及后果分別用1～5五個(gè)數(shù)值來表示，其中，概率等級(jí) “1”～“5”分別代表“很不可能”、“不可能”、“偶然”、“可能”、“很可能”，

（3）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

后果等級(jí)“1”～“5”分別代表“輕微的”、“較大的”、“嚴(yán)重的”、“很嚴(yán)重的”、“災(zāi)難性的”；并定義概率及后果的估值的乘積為風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，依據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分為“極高（Ⅰ級(jí)）、高度（Ⅱ級(jí)）、中度（Ⅲ級(jí)）、低度（Ⅳ級(jí)）”四個(gè)等級(jí)。其事故發(fā)生概率、后果等級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（指數(shù)）關(guān)系如表5所示：

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系 表5

（4）風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則

公路隧道風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則與采取的風(fēng)險(xiǎn)處理措施如表6。

風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則表6

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

4.1、總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容

隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要考慮隧道地質(zhì)條件、建設(shè)規(guī)模、氣候與地形條件等評(píng)估指標(biāo)，評(píng)估的分類、賦值標(biāo)準(zhǔn)可參見隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系表7。

根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道的實(shí)際情況如下：

圍巖情況：Ⅴ、Ⅵ級(jí)圍巖長度占全隧道長的20%

隧道施工區(qū)域不會(huì)出現(xiàn)瓦斯

有部分可能發(fā)生涌水突泥的地質(zhì)

開挖斷面：中斷面（單洞雙車道隧道）

隧道全長：左洞長1852m，右洞長1875m，累計(jì)單洞長3727m

洞口形式：水平洞

洞口特征：隧道進(jìn)口施工困難

可以確定出寨仔山隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小為：R=G(A+L+S+C)=(1+0+0)(2+3+1+2)=8

屬于等級(jí)Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)）。

4.2、總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論

寨仔山隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)大小為：8分，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于：等級(jí)Ⅱ（中度風(fēng)險(xiǎn)）。 雖然總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為Ⅱ，但根據(jù)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況。需進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本程序

5.1寨仔山隧道鉆爆法施工作業(yè)程序分解及危險(xiǎn)源普查和辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，包括3個(gè)步驟：工程資料的收集整理、施工作業(yè)程序分解、施工作業(yè)可能發(fā)生的安全事故辨識(shí)，從人、機(jī)、料、法、環(huán)等方面對(duì)可能導(dǎo)致事故的致險(xiǎn)因子進(jìn)行分析，制定風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分析表。

5.2重大風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

根據(jù)《公路隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》，施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)在施工圖階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)對(duì)寨仔山隧道進(jìn)行評(píng)估，主要側(cè)重于施工安全，重點(diǎn)對(duì)塌方、涌水突泥、洞口塌方、瓦斯爆炸等典型風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

根據(jù)本標(biāo)段寨仔山山隧道工程施工區(qū)段坍塌事故可能性實(shí)際情況如下：

1）圍巖級(jí)別A：Ⅳ、Ⅴ級(jí)

2）斷層破碎情況B：存在寬度20m以下小規(guī)模斷層破碎帶

3）滲水狀態(tài)C：干—滴滲

4）地質(zhì)符合性D：工程地質(zhì)條件與設(shè)計(jì)文件基本一致

5）施工方法E：施工方法基本適合水文地質(zhì)條件的要求

6）施工步距F：a，Ⅴ、Ⅵ級(jí)圍巖襯砌到掌子面距離在70m以下或全斷面開挖襯砌到掌子面距離在120m以下。b、一次性仰拱開挖長度在8m以下

折減系數(shù)Γ為：1.

可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段坍塌事故可能性為：P=1*(0.9*4+1+1+1+2)=9。等級(jí)為3，可能發(fā)生坍塌事故。

根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道工程施工區(qū)段瓦斯爆炸事故可能性實(shí)際情況如下：

瓦斯含量A：無瓦斯

洞內(nèi)通風(fēng)B：洞內(nèi)掌子面最小風(fēng)速達(dá)標(biāo)

機(jī)械設(shè)備防爆情況C:采用防爆設(shè)備

瓦斯監(jiān)測(cè)體系D：洞內(nèi)瓦斯監(jiān)測(cè)體系完備

折減系數(shù)Γ為：1.

可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段瓦斯爆炸事故可能性為：

P=1*0*（1+2+1）=0，等級(jí)為0，不存在瓦斯爆炸的可能性。

根據(jù)本標(biāo)段寨仔山隧道工程施工區(qū)段涌水突泥事故可能性實(shí)際情況如下：

巖溶發(fā)育程度A：巖溶不發(fā)育，有巖溶裂隙、小溶洞發(fā)育

斷層破碎帶B：施工區(qū)段不存在斷層破碎帶或較大裂隙

周圍水體情況C：隧道周圍不存在補(bǔ)給性水體

折減系數(shù)Γ為：1.

可以確定出寨仔山隧道工程施工區(qū)段涌水突泥事故可能性為：

P=1*1*（1+0）=1，等級(jí)為1 不可能發(fā)生涌水突泥事故。

6、對(duì)策措施及建議

6.1、 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施

按照評(píng)估的結(jié)果，寨仔山隧道涌水突泥分值為1，瓦斯爆炸分值為0，均為不可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，屬于可忽略的風(fēng)險(xiǎn)范圍，此類風(fēng)險(xiǎn)較小，不需采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施和監(jiān)測(cè)。坍塌分值為9，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3，可能發(fā)生坍塌事故，屬于高度（Ⅲ級(jí)）的風(fēng)險(xiǎn)類別為不期望風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)較大，必須采取風(fēng)險(xiǎn)處理措施降低風(fēng)險(xiǎn)并加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，且滿足降低風(fēng)險(xiǎn)的成本不高于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損失。

6.2、隧道易坍塌對(duì)策措施

（1）加強(qiáng)超前地質(zhì)預(yù)報(bào)工作。對(duì)開挖面前方地層進(jìn)行探測(cè)預(yù)報(bào)，判明地層和含水情況，為超前支護(hù)和止水提供依據(jù)，及時(shí)修改或加強(qiáng)超前支護(hù)和支護(hù)參數(shù)。尤其是施工開挖接近設(shè)計(jì)探明的富水帶時(shí)，要認(rèn)真及時(shí)地分析和觀察開挖工作面巖性變化，遇有探孔突水、突泥、滲水增大和整體性變差等現(xiàn)象，及時(shí)調(diào)整施工方法。

（2）加強(qiáng)施工監(jiān)控量測(cè)，實(shí)行信息化施工。對(duì)地表沉降、拱頂下沉、圍巖收斂進(jìn)行量測(cè)，及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，及時(shí)反饋于設(shè)計(jì)和施工，及時(shí)優(yōu)化設(shè)計(jì)參數(shù)和施工方法。當(dāng)量測(cè)數(shù)據(jù)表明圍巖收斂變形接近控制標(biāo)準(zhǔn)的警戒值時(shí)，盡快采取加強(qiáng)措施進(jìn)行加固，抑制變形，防止因變形突變引起坍塌。

（3）據(jù)不同地質(zhì)情況和開挖方式，采用超前小導(dǎo)管預(yù)注漿加固地層的超前支護(hù)措施，注漿選材視不同巖層和地下水情況分別采用水泥漿、水泥—水玻璃雙液漿，通過注漿加固周邊圍巖，提高其自承能力，減少圍巖松弛變形。

（4）對(duì)不同圍巖，分別采取上部弧形導(dǎo)坑預(yù)留核心土法、短臺(tái)階法、全斷面法等開挖方法。上部預(yù)留核心土法分步開挖時(shí)，支護(hù)要及時(shí)閉合成環(huán)，每一環(huán)支護(hù)均施作鎖腳錨桿，加強(qiáng)支護(hù)，防止拱腳下沉和內(nèi)移，引起過大變形，導(dǎo)致拱部巖層坍塌。

（5）嚴(yán)格控制開挖工序，尤其是一次開挖進(jìn)尺，杜絕各種違章施工。控制爆破裝藥量，減小對(duì)軟弱破碎圍巖的擾動(dòng)。

（6）保證施工質(zhì)量。超前預(yù)注漿固結(jié)止水、鋼架制作、支護(hù)和襯砌混凝土質(zhì)量必須符合設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。

（7）施工期間，洞口應(yīng)常備一定數(shù)量的搶險(xiǎn)材料，如方木、型鋼鋼架等，以備急用。

6.3、洞口危石地段對(duì)策措施

洞口段施工遵循先防護(hù)后開挖的原則。施工過程中加強(qiáng)對(duì)邊仰坡的監(jiān)測(cè)，在異常時(shí)立即停止施工，對(duì)坡面危石進(jìn)一步處理。施工順序：清除坡面危石加固坡面評(píng)估加固措施防護(hù)施工。

7、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論

經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，寨仔山隧道的塌方、洞口失穩(wěn)等屬于高度風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）。為確保安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制和管理，按照本次評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策措施并制訂專項(xiàng)安全施工方案進(jìn)行重點(diǎn)管理和控制。

結(jié)束語：由于隧道施工過程中人的因素、物的狀態(tài)以及施工管理缺陷等等因素不斷地改變，所以施工安全風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要?jiǎng)討B(tài)管理，根據(jù)實(shí)際情況持續(xù)改進(jìn)。才能達(dá)到預(yù)防為主的目的。

參考資料

篇（11）

關(guān)鍵字：地下工程；安全管理；安全風(fēng)險(xiǎn)；全過程控制

中圖分類號(hào)：TV554 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

一、引言

現(xiàn)今對(duì)城市地下工程的安全性控制是城市軌道交通建設(shè)和地下空間開發(fā)所面臨的核心技術(shù)難題，不僅要解決地層與結(jié)構(gòu)變形控制的理論問題和關(guān)鍵技術(shù)，而且形成系統(tǒng)控制體系也非常重要。我國目前正處于經(jīng)濟(jì)建設(shè)高速發(fā)展的時(shí)期，大量的地下工程開始或正在建設(shè)，而中國地下工程建設(shè)規(guī)模大、發(fā)展快的客觀事實(shí)以及地下工程嚴(yán)峻的安全形勢(shì)，使得確保城市地下空問的安全建設(shè)成為中國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和國家安全的重大需求，加強(qiáng)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策研究勢(shì)在必行。

二、地下工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)及特點(diǎn)

在地下工程的建設(shè)過程中，所存在的與預(yù)期利益相悖的損失或者因各種不確定因素所造成的工程參與方的損失，被稱為工程風(fēng)險(xiǎn)。地下工程具有地質(zhì)條件差、周圍環(huán)境復(fù)雜、圍巖穩(wěn)定性難以判斷等特點(diǎn)，相比其他工程，具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。地下工程建設(shè)的致險(xiǎn)因子主要包括：施工技術(shù)、設(shè)備、施工操作等等，當(dāng)工程水文地質(zhì)條件不好或者工程決策出現(xiàn)失誤時(shí)，就會(huì)給工程帶來風(fēng)險(xiǎn)，使得工程施工人員、設(shè)備、社會(huì)群體、自然環(huán)境以及周圍環(huán)境不得不承受諸如經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡、社會(huì)影響以及生態(tài)環(huán)境等損失風(fēng)險(xiǎn)。

三、地下工程安全管理實(shí)踐中存在的問題

我國的地下工程領(lǐng)域作為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，受技術(shù)手段和管理水平的限制，在建設(shè)

管理實(shí)踐中一直沿用傳統(tǒng)的管理和作業(yè)方式，因此其工作效率和經(jīng)濟(jì)效益都不甚

理想，目前存在的主要問題包括：

1、缺乏規(guī)范的安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。目前我國對(duì)地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理還沒有出臺(tái)合適的操作性較強(qiáng)的、具有一定強(qiáng)制意義的法規(guī)體系，風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目建設(shè)中的地位沒有明確，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和流程不完善、不規(guī)范。

2、工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體不夠合理，安全風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)費(fèi)不到位。地下工程發(fā)生事故的原因包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、信息溝通和不可抗力等多方面，而目前中國的工程合同管理模式中，工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體主要由施工方承擔(dān)是不夠合理的。在工程預(yù)算中，關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)管理的費(fèi)用沒有明確取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在低價(jià)中標(biāo)的管理模式下，容易導(dǎo)致施工方在利益驅(qū)使下，安全經(jīng)費(fèi)投入不足，不愿意加大成本規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)而冒險(xiǎn)施工。

3、工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)隊(duì)伍不夠規(guī)范，專業(yè)水平參差不齊。目前，國內(nèi)對(duì)于監(jiān)測(cè)單位資質(zhì)、監(jiān)測(cè)人員技術(shù)素質(zhì)沒有相應(yīng)的管理和評(píng)價(jià)體系，使得監(jiān)測(cè)隊(duì)伍不夠規(guī)范：針對(duì)“第三方監(jiān)測(cè)”沒有國家性的法艦進(jìn)行明確規(guī)定和管理。國內(nèi)對(duì)工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢?cè)u(píng)估的從業(yè)單位和人員沒有明確的資質(zhì)管理，對(duì)于工程安全風(fēng)險(xiǎn)咨詢?cè)u(píng)估工作的內(nèi)容、質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、咨詢工作的責(zé)任認(rèn)定、從業(yè)人員資格認(rèn)定等都沒有統(tǒng)一的管理，安全風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)水平參差不齊。

4、缺乏合適的信息化安全風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。利用信息化系統(tǒng)可以加快信息傳輸速度，提高管理的效率和科學(xué)水平，增加項(xiàng)目各方的責(zé)任。但是，目的國內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化水平還很低，還缺乏符合安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，適合地下工程建設(shè)實(shí)際的信息化風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。

5、以事后控制為主，沒有建立事前預(yù)防機(jī)制。“事故處理”與“安全檢查”是傳統(tǒng)建設(shè)安全控制的R常工作重心，這種被動(dòng)的事后控制模式，無法做到對(duì)地下工程施工過程中監(jiān)測(cè)信息的事中監(jiān)控和工程風(fēng)險(xiǎn)的事前管控，不能有效的將施工監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)動(dòng)態(tài)地用于反映工程安全情況，無法開展系統(tǒng)全面的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和預(yù)防。

四、地下工程的風(fēng)險(xiǎn)分析

隧道、地下廠房洞室群等地下工程項(xiàng)目具有項(xiàng)目投資大、技術(shù)復(fù)雜、建設(shè)工期長、建筑安裝實(shí)物量大、項(xiàng)目涉及面廣等特點(diǎn)。其建設(shè)和運(yùn)行中存在不確定因素，且這些不確定因素具有很大的突發(fā)性和偶然性。因此，為降低諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)工程項(xiàng)目造成的不利影響，有必要在隧道及地下工程設(shè)計(jì)系統(tǒng)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)研究，從而及早識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源和不確定因素，并采取相應(yīng)的安全設(shè)計(jì)措施。對(duì)于隧道等地下工程而言，可以將風(fēng)險(xiǎn)定義為在以工程項(xiàng)目正常施工為目標(biāo)的行動(dòng)過程中，如果某項(xiàng)活動(dòng)或客觀存在足以導(dǎo)致承險(xiǎn)體系統(tǒng)發(fā)生各類直接或間接損失的可能性，那么就稱這個(gè)項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)。而這項(xiàng)活動(dòng)或客觀存在所引發(fā)的后果就稱為風(fēng)險(xiǎn)事故。

在地下工程的風(fēng)險(xiǎn)分析中，工程中存在著大量的不確定性因素是其最重要的特點(diǎn)之一。不確定性因素包括地質(zhì)的、工程的和計(jì)算的因素，以及地應(yīng)力和巖體強(qiáng)度參數(shù)等。

1、地下工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

在地下工程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)階段，由于主觀性較大，為了力求識(shí)別的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性，需要確保數(shù)據(jù)來源的準(zhǔn)確和分析的科學(xué)性。比較常用的辦法有德爾菲方法、專家調(diào)查法、幕景風(fēng)險(xiǎn)方法等，這些方法不只用于風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，也可用于風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)和決策。

2、地下工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Al～Bahar定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是運(yùn)用概率論的知識(shí)，定量地分析風(fēng)險(xiǎn)的不確定性以評(píng)價(jià)其影響程度的過程。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的描述方式，所有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可分為定性的和定量的。定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要用于工程建設(shè)前期，在可行性研究、合同階段，可對(duì)其工期、費(fèi)用做出預(yù)測(cè)并為方案決策提供基礎(chǔ)。定性評(píng)估方法主要有以下三種：風(fēng)險(xiǎn)矩陣、風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)和MS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系等。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)控制的工作程序

根據(jù)城市地下工程的建設(shè)特點(diǎn)，對(duì)于安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)貫穿于工程建設(shè)的全過程，本控制體系主要包括以下5個(gè)主要環(huán)節(jié)：

1、 既有結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀評(píng)估及安全性評(píng)價(jià)。 對(duì)于施工影響范圍內(nèi)的既有重要建（構(gòu)）筑物進(jìn)行基于現(xiàn)狀的安全性評(píng)估，即考慮主要結(jié)構(gòu)的殘余強(qiáng)度，在各種典型變形模式下進(jìn)行安全性分析，由此確定出極限強(qiáng)度，在考慮安全系數(shù)后可給出控制標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)于復(fù)雜大型地下結(jié)構(gòu)，考慮到施工過程中的力學(xué)轉(zhuǎn)換，應(yīng)給出各種不利狀態(tài)下臨時(shí)結(jié)構(gòu)的變形和應(yīng)力控制標(biāo)準(zhǔn)，從而在施工過程中通過監(jiān)測(cè)對(duì)安全性進(jìn)行預(yù)警和報(bào)警。

2、施工影響預(yù)測(cè)和施工方案確定。基于可行的施工方案對(duì)造成的附加影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，以確定出附加影響最小的施工方案。而當(dāng)施工附加影響不能滿足控制要求時(shí)，則應(yīng)采取注漿加固等預(yù)處理措施，也可對(duì)結(jié)構(gòu)提出加固要求，其目標(biāo)是使施工附加影響達(dá)到結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)可接受。而當(dāng)附加影響無法達(dá)到整體控制要求時(shí)，可考慮采用“過程恢復(fù)”手段，以保證總體控制目標(biāo)不超限。

3、過程控制方案的制定和實(shí)施。 按照施工過程力學(xué)理論，采用變位分配原理，在既定的施工方案下將沉降或應(yīng)力控制目標(biāo)進(jìn)行分解，明確每個(gè)階段的控制目標(biāo)，各階段控制指標(biāo)的分配應(yīng)從理論分析、既往經(jīng)驗(yàn)和工程特點(diǎn)分析等3個(gè)方面綜合考慮確定。

4、監(jiān)控量測(cè)及信息反饋。根據(jù)工程特點(diǎn)和控制重點(diǎn)，選擇關(guān)鍵部位的重點(diǎn)控制指標(biāo)實(shí)施全過程監(jiān)測(cè)，在關(guān)鍵施工階段可進(jìn)行在線或遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)處理并及時(shí)反饋；按照監(jiān)測(cè)結(jié)果，并與施工過程相結(jié)合，通過系統(tǒng)分析對(duì)工程的安全性作出評(píng)價(jià)和判斷，從而在施工措施上及時(shí)作出反應(yīng)，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

5、工后評(píng)估及結(jié)構(gòu)狀態(tài)修復(fù)。 隧道施工完成后，客觀上不可避免地要對(duì)既有建（構(gòu)）筑物造成影響，或?qū)Y(jié)構(gòu)的使用功能造成一定損害，因此應(yīng)對(duì)所造成影響的程度作出評(píng)價(jià)；同時(shí)根據(jù)損害的程度對(duì)恢復(fù)的必要性、可行性以及經(jīng)濟(jì)合理性作出分析和評(píng)估，并據(jù)此給出相應(yīng)的恢復(fù)方案、措施和建議。

六、結(jié)束語

鑒于地下工程建設(shè)是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)較大的建設(shè)項(xiàng)目，不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素多和對(duì)環(huán)境、社會(huì)影響大，防治技術(shù)難度高，一定要做好的其安全管理的工作。

參考文獻(xiàn)：

[1]李曉紅;王宏圖;賈劍青;隧道及地下工程圍巖穩(wěn)定性及可靠性分析的極限位移判別[J]-巖土力學(xué)2005(06)

[2]范益群;沈秀芳;喬宗昭;隧道及地下工程設(shè)計(jì)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].地下工程與隧道 2007(01)