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中圖分類號：X922 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）41-0362-01

引言

我國加入WT（）后，企業的安全管理應當更加科學化。通過危害辨識、風險評價和風險控制的研究，可以使企業的管理上檔次，可以體現風險管理的思想。即以最經濟合理的方式消除風險導致的各種災害后果，包括運用一整套系統而科學的管理方法，如運用系統論的觀點和方法研究風險和環境之間的關系；運用安全系統工程的理論和分析方法辨識危害、評價風險；根據成本效益分析，針對企業所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最佳方法，降低企業的風險、提高企業的經濟效益和市場

競爭力。另外，開展危害辨識、風險評價及控制措施研究的重要性還在于：危害辨識、風險評價和風險控制是職業安全健康管理體系的基礎、輸入和動力。職業安全健康管理體系運行的主線是風險控制的過程，其基礎是危害辨識、風險評價和風險控制的策劃。為了控制風險，首先要對企業所有作業活動中存在的危害加以識別，然后評價每種危害性事件的風險等級，依據法規要求和組織OSH方針確定不可承受的風險，再對不可承受的風險予以控制。危害辨識、風險評價和風險控制是職業安全健康管理體系的主要輸入，體系幾乎所有要素的運行均以危害辨識、風險評價和風險控制策劃的結果作為重要依據。因此，企業進行危害辨識、風險評價和風險控制是十分必要的。

1 危險源辨識、風險評價和風險控制過程中易出現的問題

從目前實施的職業健康安全管理體系，進行危險源辨識、風險評價和風險控制中存在的問題主要表現為：

一是對危險源辨識、風險評價和風險控制程序文件學習理解不夠，在進行危險源辨識、風險分析時沒有條理性，對作業環節、作業過程沒有做全面分析，有的作業環境經過改造后，沒有對新的危險源重新辨識，存在著危險源辨識不夠全面的問題。

二是對重大危險源辨識、評價的方法使用不當，對在什么情況下使用什么評價方法概念不清。在用LEC方法判定時，各單位對同一工藝過程危險源分析時L、E、C的取值存在誤差較大，導致得出的結論也有很大區別。

三是危險源辨識、風險評價后，對控制措施的掌握標準不一。控制措施一般包括過程控制（如規程、法律法規、作業指導書等）、制定管理方案及編制應急預案，而在有些單位采取的控制措施并不能完全控制風險，從個體防護、職業健康查體預防、改善作業環境等方面也要加強。

2 企業如何開展危險源辨識、風險評價和風險控制

2.1 掌握危險源辨識方法

危險源辨識的方法很多，每一種方法都有其目的性和應用性的范圍，下面介紹幾種可用于建立職業健康安全管理體系的危險源辨識方法。

（一）詢問、交談

對于企業的某項工作具有經驗的人，往往能指出其工作中的危害。從指出的危害中，可以初步分析出工作中所存在一、二類危險源。

（二）現場觀察

通過對作業環境的現場觀察，可發現存在的危險源。從事現場觀察的人員，要求具有安全技術知識并掌握了職業健康安全法規、標準。

（三）查閱有關記錄

查閱企業的事故、職業病的記錄，可從中發現存在的危險源。

（四）獲取外部信息

從有關類似企業、文獻資料、專家咨詢等方面獲取有關危險源信息，加以分析研究，可辨識出企業存在的危險源。

（五）工作任務分析

通過分析企業成員工作任務中涉及的危害，可辨識出存在的危險源。

（六）安全檢查表（SGL）運用已編制好的安全檢查表，對企業進行系統的安全檢查，可辨識出存在的危險源。

（七）危險與可操作性分析

（八）事故樹研究（ETA）

（九）故障樹分析（FTA）

上述幾種危險源辨識方法從著眼點和分析過程上，都有其各自特點，也有各自的適用范圍和局限性。所以企業在辨識危險源的過程中，往往使用一種方法是不足以全面地辨識其存在的危險源，必須綜合地運用兩種或兩種以上方法。從某種程度上說SGL是比較規范的危險源辨識方法。

2.2 風險評價、風險等級的確定

“風險”為“某一特定危險情況發生的可能行和后果的組合”，“風險評價”為“評估風險大小以及確定風險是否可容許的過程。”風險評價的目的是對所有已經識別的危險源的嚴重程度進行分級，評估風險的可容許性，確定風險等級，確定需要制定目標，管理方案加以控制的危險源，根據風險等級的結果有針對性地進行風險控制。

（一）常見的風險評價方法有：

（1）作業條件危險性評價法（LEC法）

（2）矩陣法

（3）預先危害分析法（PHA）

（4）故障類型及影響分析（FMEA）

（5）風險概率評價法（PRA）

（6）危險可操作性研究（HAZOP）

（7）事故樹分析（FTA）

（8）事件樹分析（ETA）

（9）頭腦風暴法等等。

2.3 危險源辨識及控制工作必須依靠人

危險源辨識及控制的過程必須依靠人，這也充分體現了以人為本的思想。要搞好危險源辨識工作，首先要落實責任，分工負責：

（1） 管理者代表要負責全廠危險源辨識、風險評價和控制的組織領導工作；

（2） 安監部門負責危險源辨識、風險評價及控制的組織、實施等管理工作，確定重大危險源，列出清單，建立相應的管理方案并組織和監督實施；

（3） 人事部門配合安監部門負責職業病及勞動保護方面的危險源辨識、風險評價及控制的組織、實施和匯總；

（4） 各生產及相關部門負責本部門工作中以及主管外包工程中的危險源辨識、風險評價，并制定控制措施；

（5） 從班組到部門都要落實人員責任，保證工作開展的連續性和記錄的完整性。

2.4 風險控制的一般措施

降低風險的方法有終止（避免或減少在危險中的暴露）、處理（控制損失）、容忍（降為可接受的風險）、轉移（參加保險或外包）。

風險控制措施有：

（1）停止使用劇毒物質，以無危險物質取代，或改用危險性較低的物質；

（2）隔離人員或危險；

（3）限制危險，如實施緊急應變等措施；

（4）用工程技術方法控制危險，如采用通風、機械安全防護、隔音等；

（5）培訓教育；

（6）加強管理控制，如制定安全守則，實施工作許可、監督檢查等；

（7）個體防護；

（8）確保控制方法是主動的而不是被動的；

（9）規定風險等級，通過目標和管理方案消除或控制風險；

（10）通過運行和專業控制，并與其能力相適應，在不產生新的職業安全健康風險的前提下降低風險等級，使不可容許風險達到可接受程度，實現風險的有效控制。

3 企業開展危害辨識、風險評價和風險控制的意義

開展危害辨識、風險評價及風險控制措施，可以為國家安全監察和管理提供技術支持，為事故的調查分析與處理及事故預防提供科學的決策依據，提高我國的安全生產管理和事故預防水平。同時，可以使企業管理上檔次，體現風險管理的思想；可以降低企業的風險、提高企業的經濟效益和市場競爭力。開展危害辨識、風險評價及控制措施，還可以為企業建立職業安全健康管理體系奠定良好的基礎，并提供科學的依據。

篇（2）

一工程項目風險的定義

工程項目投資建設的過程，實際是一個充滿不確定性因素、風險叢生的過程。特別是針對一些大型項目，若投資決策失誤和風險預防控制不利將帶來災難性的損失。無論是業主、承包商還是金融機構都在實踐活動中加強了對風險的認識。在學術界，項目風險管理也得到了相應的發展，有關風險辨識和風險控制的方法相繼涌現，對風險加以分析、評價與控制，已經成為項目管理的重要組成部分。

風險的基本含義是損失的不確定性，這也是決策理論學者常用的風險定義。美國項目管理協會（PMI）曾定義風險為“項目實施過程中不確定事件的機會對項目目標產生的累積不利影響結果”。

而建設項目是以形成固定資產為目的，在一定的建設時期內，在有限的資源條件下，需要在預定的時間內達到要求的規模和質量的標準的一次性任務，與普通項目相比，具有鮮明的特點。

投資巨大；

建設周期長，工作環節多；

整體性強、涉及面廣、管理上的協調工作量大；

具有固定性、一次性；

自然和人為的制約條件多。

因此，建設項目的風險就是指消極的不確定性因素對建設項目目標實現的影響。建設項目的目標是一個非常復雜的系統，通常指質量、進度、造價、安全等。

建筑工程施工是圍繞生產建筑產品而開展的一系列活動。這種活動具有獨特的過程，由一系列相互協調和受控的活動組成。而作為工程管理分支的建筑項目風險管理的具體特點表現如下。

工程風險管理對工程方面的專業知識要求較高。

工程風險發生頻率高

工程風險的承擔者具有綜合性

工程風險造成的損失具有關聯性

從上述特點可以看出，建筑工程項目從其籌劃、設計、建造到竣工后投入使用。整個過程都存在著各種各樣的不確定性，無論是工程建設項目業主，承包商、咨詢商還是建筑設計方，材料設備供應商，都面臨著不可回避的風險。這些風險若得不到準確的預測和合理的處置，項目的預定目標將難以順利實現，甚至造成不可估量的損失。因此重視風險管理是建筑工程項目成功的重要因素之一。

二建筑工程項目風險辨識

1）風險辨識方法

風險辨識包括確定風險的來源，風險產生的條件，描述其風險特征和確定哪些風險會對本項目產生影響。風險辨識的方法較多，目前比較常用的方法有：德爾菲法(Delphi method)、頭腦風暴法(Brain storming)、情景分析法（Scenarios analysis）、核對表法(Checklists)和面談法(Interviewing)等。

由風險辨識的個別性可知，兩個不同的建筑施工項目不可能有完全一致的工程風險。因此，在建筑施工項目風險辨識過程中，花費人力、物力、財力進行風險調查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建筑施工項目風險辨識的重要方法。

風險調查應當從分析具體建筑施工項目的特點入手，一方面對通過其他方法已辨識出的風險（如初始風險清單所列出的風險）進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調查有可能發現此前尚未辨識出的重要的工程風險。

通常，風險調查可以從組織、技術、責任及環境、經濟、合同等方面分析擬建建筑施工項目的特點以及相應的潛在風險。風險調查并不是一次性的。由于風險管理是一個系統的、完整的循環過程，因而風險調查也應該在建筑施工項目實施全過程中不斷地進行，這樣才能了解不斷變化的條件對工程風險狀態的影響。當然，隨著過程實施的進展，不確定因素越來越少，風險調查的內容亦將相應減少，調查的重點也會變化。

對于建筑施工項目來說，僅僅采用一種風險辨識方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采取兩種或多種風險辨識方法，才能取得較為滿意的結果。

2）風險辨識過程

在實踐工作中對建筑施工項目風險管理上，有各種各樣的風險，其中施工企業的安全生產風險最大。而安全檢查表就是一種非常實用且經濟的安全風險辨識方法，它實際上就是實施安全檢查和診斷項目的明細表，是我們上文所說的核對表法在建筑施工項目管理中的一種具體應用。它是運用已編好的安全檢查表，進行系統的安全檢查，辨識工程項目存在的危險源。檢查表的內容一般包括分類項目、檢查內容及要求、檢查以后處理意見等。可以用“是”、“否”作回答，同時注明檢查日期，并由檢查人員和被檢查單位同時簽字。安全檢查表法的優點是：簡單易懂、容易掌握，可以事先組織專家編制檢查項目，使安全檢查風險辨識做到系統化、完整化。缺點是一般只能做出定性評價。

3）風險辨識結果

風險經過辨識后通常應對風險進行分類，針對不同類型的風險采用不同的分析方法和處理對策，以便在項目計劃、監控及執行過程中進行管理，綜合上面的兩種分類方法，根據實踐施工管理經驗，結合施工項目管理的特點和實際情況，將風險主要分為將風險分為環境風險、過程風險和決策目標風險三類：

環境風險（Environment Risk），主要指由于項目所處的外部環境因素對其產生影響的因素。具體的形式有：自然風險、經濟風險、社會風險、法律風險等。自然風險較易理解，主要指惡劣的自然條件帶來的風險。政治風險是指在國際工程中，國家間的關系發生變化等。

經濟風險表現為宏觀經濟形勢不利、市場不景氣、投資環境差、原材料價格不正常上漲、通貨膨脹幅度過大、稅收提高過多、投資回報期長、資金籌措困難等。

過程風險（Process Risk），是指項目包括規劃、設計、施工、運行和后期維護在內整個壽命周期中所面臨的風險。如項目可行性研究階段的風險、項目規劃設計階段風險、項目實施階段風險、項目完工階段風險、項目后期維護階段風險等，而每一個風險子系統有相關的風險因素：

技術風險：工程項目技術風險是指技術條件的不確定而引起可能的損失或工程項目目標不能實現的可能性。主要表現在工程方案選擇、工程設計、工程施工等過程中，在技術標準的選擇、分析計算模型的采用、安全系數的確定等問題上出現偏差而形成的風險。管理風險：工程項目非技術風險是指在計劃、組織、管理、協調等非技術條件的不確定而引起工程項目目標不能實現的可能性。這些管理風險也包括項目管理和運作模式所帶來的參建方（業主/項目法人、工程承包方和工程咨詢方/設計方/監理方）必須承擔的合同風險、組織實施風險、項目決策風險、締約和履約的風險等。

決策目標風險（Decision Object risk），是指對項目實現目標有影響的風險因素，如項目進度風險、質量風險、費用超預算風險、環境安全風險、信譽風險等。最常見的就是進度風險和質量風險。前者指工程項目進度不能按計劃目標實現的可能性。根據工程進度計劃的類型，又可分為分部工程工期風險、單位工程工期風險和總工期風險。而質量風險是指工程項目技術性能或質量目標不能實現的可能性。而通常質量事故的出現，則被認為是質量風險的發生。

上述的劃分方法比較全面、分層次地把握了項目的風險類型，從而為風險辨識和評估提供了較好的定位視角和跟蹤方向，也更貼近于建筑工程實際。

三建筑工程項目風險評價

風險評價是指通過科學分析和定量計算方法來估計和預測某種風險發生的概率和損失程度，同時根據行為主體的風險承受能力和偏好，對各種風險的綜合效果進行處理。風險評價是把風險數據轉化為風險決策信息的過程，是風險分析和風險控制之間的橋梁。

風險經過辨識后，對每個已辨識的風險都要確定級別，稱之為風險優先級，優先級可以通過風險強度指標與風險發生可能性確定。而風險強度指標和風險發生的可能性主要依靠施工管理人員的經驗和歷史資料來確定，具有一定的主觀性。

風險強度：

高――如果沒有采用規避及降低風險的策略，項目目標難以實現。

中――如果采用規避及降低風險的策略，項目處于風險之中。

低――項目現在不處于風險之中，但是值得注意并要主動緩解風險。

風險可能性：

高――如果沒有采用規避及降低風險的策略，在項目完成中會間斷項目的關鍵步驟。

中――如果沒有采用規避及降低風險的策略，在項目完成中會進入項目的關鍵步驟。

低――除非延期超限，項目完成都不處于風險中。

項目優先級可以采用表1的矩陣方式確定：

其中：

A―必須采用規避及降低風險的策略和詳細的應急計劃

B―采用規避及降低風險的策略和簡要的應急計劃

C―合理采用規避及降低風險的策略

D―視為項目假設

對建筑施工項目的風險因素進行優先級排序后，針對一些重大風險可進行進一步的分析與評估，為將來制訂風險應對對策提供依據。

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前言

確保人身、電網、設備安全，實現安全發展，是建設“一強三優”現代電力公司的必然要求，也是電力企業重大的經濟責任、社會責任和政治責任。近年來，公司全面落實科學發展觀，深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，加強“全面、全員、全過程、全方位”安全管理，深入開展反違章和隱患排查治理等工作，強化應急機制建設，有效保障了人身、電網安全和可靠供電。

一、風險管理的概念

風險管理是以工程、系統、企業等為對象，分別實施風險危險源的辨識、分析、評估、控制，從而達到控制風險、預防事故、保障安全的目的。風險管理的應用最早出現在20世紀30年代，并從50年代開始，發展了分析和控制的相關理論，到現在歷經70多年，形成了一套完整的理論、方法和應用技術。目前，以安全性評價為主要形式的風險管理已在機械、化工、石化、冶金、電力等工業部門得到了廣泛的應用，并逐漸走上了規范化、法制化軌道。

安全管理的實質是風險管理。企業安全生產中總是客觀存在著人的不安全行為、物的不安狀態和環境的不安全因素，這些危險因素暴露在具體的生產活動中就形成了風險，一旦風險失控就可能導致安全事故的發生。在電力系統推進風險管理，要充分借鑒以往安全性評價、風險分析與控制等工作經驗，建立相應的工作標準和工作機制，注重識別各種風險因素，采取切合實際的控制措施和方法，防范安全事故發生。

二、風險管理內容及特點

1.風險管理的內容

風險管理的內容主要有風險辨識、風險控制和風險評估。

風險辨識

風險辨識是針對企業生產過程中常見的事故類型，列舉分析可能存在的危險因素、需要注意的問題和典型事故案例，用于辨識和防范現場作業過程中可能存在的安全風險。

風險控制

風險控制是企業安全生產工作開展過程中，結合工作實際和專業特點，針對作業計劃、布置、準備、實施的全過程，辨識作業中可能存在的風險，有針對性地落實預防措施，保障作業的安全實施。

風險評估

風險評估是以防止人身傷害和人為責任事故為主線，評估企業安全管理和安全控制狀況，評判企業安全風險程度。

2.風險管理的特點

風險辨識、風險控制和風險評估作為風險管理的重要組成部分，一方面注重對物、環境和安全管理工作的評估，反映企事業單位安全生產管理基本狀況；另一方面重視作業過程和具體作業行為的安全風險控制，反映企業安全生產過程的受控程度。

風險評估堅持“以人為本”的理念，引入了對“人”的安全風險管理，在人員素質評估方面，不但強調了作業和管理人員安全知識和技能，還提出了生理、心理等安全適應性問題；在作業行為評估方面，強調人的不安全行為，以及在事故當中表現出的人為因素。

三、風險管理在供電企業安全管理中的應用

早在2008年，國家電網公司就在借鑒和吸收國際先進安全管理理念和方法的基礎上，將現代風險管理理論和電網企業實際相結合，組織編制了《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》。

其基本內容和特點為：

1.編制風險預控實施計劃。認真總結和借鑒企業安全風險評估試點工作經驗，研究確定開展作業安全風險預控的主要內容及專業范圍，組織制定推進計劃和工作方案，參照制定企業安全風險評估標準、作業安全風險辨識防范手冊，為推進作業安全風險預控建立基礎。

2.開展風險管理教育培訓。以作業安全風險辨識防范手冊為重點，認真開展基層員工安全風險管理教育培訓。結合崗位實際，利用班組安全活動、集中授課、事故案例學習、作業實訓等多種形式，使員工全面掌握作業項目安全風險辨識內容和方法，提高作業安全風險意識和崗位安全風險辨識防范能力。

3.開展靜態安全風險辨識。參照企業安全風險評估標準，利用春秋季檢修預試、日常巡視檢查、專項巡視檢查等，系統查找和識別設備、環境、工器具、勞動防護以及物料等存在的靜態安全風險，逐條制定針對性防范措施，建立企業安全風險數據庫，并做好日常完善與維護工作。

4.實施作業安全風險控制。各實施班組（工區）作業前，應依據靜態安全風險庫，并參照作業安全風險辨識防范手冊，確定作業靜態安全風險，同時對本次作業的特殊危險點、作業對象、作業環境、作業方法、工作量、進度要求、人員組成等進行分析，查找出本次作業特有的危險因素，評估風險等級，制定控制措施，通過填寫安全風險預控卡或與作業指導書相結合，并在作業過程中嚴格落實，保障作業全過程的安全。

5.改進作業安全風險預控。結合靜態安全風險辨識和作業安全風險控制推進情況，以及作業實施中暴露的危險因素和安全風險，補充完善本單位安全風險數據庫、企業安全風險評估標準、作業安全風險辨識防范手冊等，促進作業安全風險防范和控制的持續改進。

四、取得的成效

一是豐富和完善了安全管理的內涵和外延，從側重對物的不安全性的評估分析與整改，到側重對人員和管理的不安全性的評估分析與控制，互為補充、相輔相成，實現了對不同管理對象的風險辨識和預控；

二是在安全風險管理統一框架下，各專業部門緊密協作互動，各有側重，各具特色地開展工作，通過自上而下組織推進和自下而上實踐反饋，全員參與，上下聯動，促使各級人員的安全風險意識和辨識防范能力普遍提高，生產環境和安全防護水平得到了明顯改善，安全基礎管理工作顯著加強；

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隨著高科技信息技術的不斷推廣，我國煤礦開采過程中的安全水平得到了快速提升，有利于煤礦企業長遠發展，對于增強我國綜合國力起著重要的推動作用。綜采工作面安裝的危險源辨識及控制措施的實施，有利于煤礦開采過程中安全性的不斷提高，對于促進我國市場經濟體制不斷完善具有重要現實意義。

1 概述

根據我國煤礦開采的情況來看，我國礦井設計生產能力有了明顯提高，我國第一對采用全煤大巷布置的現代化礦井出現在濟寧二號礦煤，對于促進我國經濟可持續發展具有重要意義。隨著煤礦開采的不斷推進，普通綜采、長壁綜放和中厚偏薄煤層等煤礦開采工藝得到了廣泛推廣和應用，是我國煤礦企業呈現出大的開采局面，因此，煤礦企業采取了一系列措施對礦井生產系統進行了改革和創新，以提高企業生產力，促進企業生產安全水平不斷提升。為了提高煤礦企業礦井原煤的生產能力，必須增加綜采工作面的開采數量，加強綜采工作面安全管理，降低安全事故發生率，清晰辨識綜采工作面安裝危險，采取有效控制措施，給礦井綜采工作面風險防范能力的不斷增強提供可靠保障。

2 綜采工作面安裝危險源辨識和風險評價

2.1 危險源辨識

根據礦井綜采工作面安裝的情況，進行危險源辨識要按照以下幾個步驟：

（1）建立辨別小組。在礦井生產過程中，辨識小組一般是由管理人員、工程技術人員、技術工人等組成，以對各種根源進行有效辨識，提高生產過程中的安全性。

（2）明確辨識范圍。在礦井綜采工作面安裝過程中，所有空間范圍都需要進行辨識，因此，要對安裝空間存在的所有事物進行危險辨識。

（3）作業活動分類。綜采工作面安裝作業活動的分類是按照生產工作流程的階段、設備材料、地理位置等方式來進行，一般情況下，可以分為上崗人員、支護管理、現場安裝和維護等，以維持整個煤礦生產的正常運行。

（4）辨識方法。在礦井綜采工作面的安裝過程中，危險源的辨識方法一般有現場觀察、安全檢查表、座談、工作安全分析等，其中，現場觀察和座談時用于生產過程的危險源分析方法，并且是最常用的危險源辨識方法。

（5）總結和評估。一般情況下，綜采工作面安裝存在的危險源辨識要定期每年進行，在對危險源進行辨識以后，要安排專業人員進行分析、總結，做出評估，為風險防范做好相應的準備。

2.2 風險評價

目前，綜采工作面安裝的危險源風險評價過程包括如下三個方面：

（1）評價方法。常用的風險評價方法有專業人員綜合評價、MRS、定性評價等，并且要對每項危險源進行風險評價，以降低礦井綜采工作面安裝過程的危險性，其中，專業人員綜合評價是由各專業業務部門技術負責人、相關安全生產管理人員等組成的危險源評價組來進行的風險評價，專業性和可靠性較高，受到眾多煤礦企業的推崇。

（2）劃分風險級別。一般情況下，風險級別分為一般風險、重大風險和不可容許風險三種，其中，一般風險是輕度傷害和系統局部輕度報廢等情況；重大風險是人員嚴重受傷、死亡和系統局部嚴重報廢等情況；不容許風險是重大死亡和系統報廢等情況。

（3）評價流程。評價流程是先建立評價小組，然后根據相關規定進行風險調查和分析，進行相關后果的評估，最后確定風險等級，在根據具體情況制定相應的措施，盡可能減小風險帶來的危害。

3 風險控制措施

3.1 加大宣傳力度，營造濃厚的危險源辨識和控制安全風險文化氛圍

在礦井綜采工作面的安裝過程中，提升安全意識，加大宣傳力度，將安全問題貫穿到整個生產過程中，加強安全文化建設和管理，對生產工作人員進行全面安全文化教育，注重工作人員身心健康，營造濃厚危險源辨識和控制安全風險文化氛圍，給礦井安全生產提供可靠保障。

3.2 狠抓教育培訓，建設高素質的危險源辨識和控制職工隊伍

在風險控制措施的制定和實施中，加強生產工作人員的安全教育，狠抓教育培訓，提高全體工作人員的安全意識和危險源辨識能力等，才能保證煤礦生產過程的安全。只有不斷加強工作人員專業能力培訓，加強安全考核，提升安全技術水平，才能建設高素質的危險辨識和控制職工隊伍，促進煤礦企業礦井綜采工作面安裝安全性的快速提高。

3.3 強化安全隱患排查治理，實現危險源的控制

在生產過程中，制度有效責任制，加強安全隱患排查治理，采用科學排查方法，提升安全管理水平，對包括人在內的所有物品進行仔細排查，提高生產各個環節的安全性，使礦井綜采工作面安裝的安全性得到有力保障，降低礦井綜采工作面的安裝風險，實現危險源的有效控制，從而保障煤礦開采量的不斷提高。

3.4 突出重點，強化措施，創新方法，確保效果

在國家提出“安全第一，預防為主”方針政策的大環境下，煤礦企業必須嚴格按照規則制定進行安全管理，突出生產安全重點，提升生產工藝水平，不斷強化安全管理措施，實施科技創新策略，改革安全管理模式，不斷創新安全管理方法，改善礦井生產環境，確保礦井綜采工作面安裝安全性的有效提高，達到風險有效控制效果。

4 結語

現代化建設中，風險控制措施的貫徹和落實，使礦井綜采工作面安裝期間的安全事故發生率得到大大降低，使煤礦企業安全管理水平有了進一步提升，對于促進煤礦企業持續發展具有重要影響。

參考文獻：

[1]姚敏.煤礦瓦斯爆炸危險源風險預控管理系統研究[D].西安科技大學，2011.

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中圖分類號：TD79 文獻標識碼：C

1 前言

結合相關定義，風險是指對危險性進行衡量的指標，是某一有害事故發生的可能性與事故后果的組合。具體來講，工業風險管理指的是企業通過辨識、分析和評價風險，對各種風險管理技術進行組合和優化，有效控制風險，對風險導致的后果妥善處理，以最少的成本，獲得最大的安全。如果風險可以接受，將這個狀態保持下去，擴大效益。如果風險是不可接受的，那么就需要采取一系列措施，降低風險，并且對降低風險的效果進行跟蹤和監控，在風險評價和風險管理系統中進行反饋，以便促使動態的風險控制得到實現。

2 煤礦風險管理機制的構建

（1）風險辨識：對生產各環節中潛在風險因素進行全面的辨識，只有做好這一項基礎工作，方可對安全生產風險管理機制進行構建；要系統和科學準確的進行風險辨識，就需要合理選擇風險辨識模式和方法。我們對煤礦生產的特點進行了分析，將生產專業――管理對象――風險類型的風險辨識模式提出來，按照生產專業的不同，來劃分煤礦，對于每一個生產專業，都從三個角度來對各個類型的潛在風險因素進行辨識。點方面，主要是設施和設備；線方面，主要是作業過程和工藝；面方面，主要指的是作業崗位和操作。

（2）風險分析與評價：第一步是風險分析，科學辨識風險，主要結合具體情況，依據相關要求，來對辨識結果進行科學的評審、整理和修改，進而再進行辨識，部分風險分類，存在著重復交叉問題，進行解決，以便更全面和準確的進行風險辨識。風險特點分析，就是采用科學方法，來分析各個類型風險的屬性和特點，結合具體情況，設計風險評價模式和方法。

其次是風險評價，安全生產風險管理不是靜止不動的過程，它是需要循環改進，經過一次性動態評價，很多風險因素無法被辨識出來，這就需要做好動態評價工作。因此，安全生產風險管理風險評價的核心內容就是對風險評價方法、模型和標準等進行合理設計和構建。

3 煤礦風險預警機制

要預防事故的發生，促使風險管理水平和效率得到提高，非常重要的技術手段就是風險管理的預警技術。要大力研究風險的預警技術和方法，這樣才能促使現代化煤礦安全生產風險管理得到實現。煤礦企業在對安全生產風險管理機制進行構建的同時，不僅要保證健全的系統和有效的風險管理機制，還要結合煤礦生產安全工作特點，來有效預防和預控生產事故，就需要對預警機制體系進行構建和完善。

（1）風險管理預警機制：風險預警是指對作業場所風險水平進行分析，提前信息警告或警報那些危機或危險狀態。將自動或者人工的手段應用進來，通過實時監測煤礦所有潛在風險因素的風險狀態，對它的風險等級動態評價，并且將相應的警示信息提供出來，風險預警部門結合確定的風險預警等級，將一系列風險控制措施給應用進來。將先進的計算機信息技術給應用進來，結合煤礦企業具體情況，對支持風險預警實施運行和循環改進的平臺進行構建，這樣風險管理預警的自動化程度以及系統性和準確性得到有效強化；并且要結合煤礦生產實際情況，對風險管理預警機制程序及文件體系進行健全和完善，以便正常運行風險管理預警機制，將風險預警的效能充分發揮出來。

（2）事故危機預警：具體來講，風險管理的預警機制主要是將生產各環節中潛在危險因素監測出來，對風險等級進行確定，將差異化的風險控制措施應用過來。在對評價指標體系進行構建的時候，要充分結合風險概念來進行。通過調查研究發現，大部分煤礦事故風險，突發性都比較強，無規律可循，且如果發生，后果較為嚴重。過去通常采用的是經典的風險狀態監測預警，這樣就無法準確的監測，控制措施的有效性和實時性就得不到保證。因此，有很多重大事故風險存在于煤礦中，需要結合具體情況，對事故危機預警進行構建，以便對可能出現的危機狀態和事故征兆進行預警和監控。通過對煤礦生產過程中出現的各種危機狀態進行監測、識別和診斷，做出報警動作，在對事故狀態進行預防和控制的過程中，需要將預警分析的結果充分納入考慮范圍，降低事故發生率。

（3）煤礦企業在風險管理及預警機制構建和實施過程中，要注意一些問題；首先要分析煤礦現場生產狀況和環境要素，要充分重視前期的單元劃分、風險辨識和分析模式，要對煤礦的具體特點全面的分析，對相應的模式和方法進行選擇，以便保證風險管理具有可操作性，預警機制足夠的可靠。要對一系列的程序和文件體系進行構建和完善，煤礦生產，屬于勞動集中行業，并且設施設備非高度自動化，那么就需要人工管理操作現場的風險管理和預警實施，為了保證能夠有效落實風險管理及預警，就需要對一系列的規章制度、程序以及文件體系等進行構建。最后，還需要對風險管理及預警機制進行健全和完善，為了更好的對煤礦生產重大事故風險因素進行防控，就需要結合具體情況，來對生產自動監測和監控的力度和范圍進行增大，并且對危機預警和預測預警及時進行適當的整合，以便對安全生產風險管理和預警機制體系進行進一步的完善。

結語

通過上文的敘述分析我們可以得知，風險預警管理是符合時展要求的一項技術，可以對風險狀態進行動態的評價。因為煤礦生產具備一定的特殊性，那么就需要結合煤礦安全生產的要求，來對風險管理機制進行構建和實施，促使煤礦安全生產管理的科學性和有效性得到提升，保證煤礦生產的安全。

參考文獻

篇（6）

Abstract: With the continuous development of society, people have the risk management of construction projects has aroused enough attention, but there are still some problems that can not be ignored in the construction project risk management, this paper combined with the author's practice on the construction, the project risk management has embarked on a comprehensive analysis and discussion. Key words: construction; project management; risk; problem; countermeasures

中圖分類號：TU71文獻標識碼： A 文章編號：2095-2104（2012）04-0020-02

1建筑施工項目常見的幾種風險類型

1.1政治類型的風險

政治風險的客觀性比較明顯，通常情況下不受到人為意志的轉移而發生變化。政治風險主要是因為政治時局或者政策的變化給建設單位帶來的損失。為了更好地避免這種風險，這就需要承包商必須在投標前認真了解情況，掌握各種信息，及時分析所在國家(或地區)的政治形勢及其政策，以便及時采取避免或補救措施，如索賠、保險等。

1.2經濟類型的風險

經濟風險同政治風險有所不同，通常可以根據一系列的指標測算出來，不像政治風險那樣具有突發性，可以通過預先采取一些措施避免或縮小風險因素。比如，通過加強信息收集及調研工作，準確把握建筑材料市場信息，進而采取相應的采購策略。此外，對經濟風險，還可以采用分散、轉移風險的辦法。有些建筑工程可以分包的形式，只承擔自己力所能及的部分，以避免不穩定因素。

1.3 管理類型的風險

經營管理風險是指建筑施工項目在生產經營管理過程中可能出現的不利因素與事件。建筑施工項目的生產經營管理涉及從投標、締約、組織生產、竣工結算等各個環節，面臨的風險是最多的，包括管理風險、技術風險、安全風險、材料及設備風險、人員風險、法律風險、財務風險等。對不同類型的風險要采取不同的策略和措施。

1.4 自然類型的風險

自然風險不以人的主觀意志為轉移，承包商無力阻止自然風險的發生，也無法預見其何時發生，只能通過一些經濟補償措施彌補損失。針對自然風險指定的防范措施主要體現在對不可抗力條款的解釋，就是說將可能發生的自然風險因素明確規定為不可抗力事件，并寫明一旦發生這類事件時的解決辦法。因此，在投標報價時應充分考慮自然制約因素。

2 建筑施工項目風險所造成的危害

2.1 從外部環境看

金融市場匯率急劇變化，導致以外幣結算的項目發生匯率損失；政府監管和市場準入制度發生大的調整，市場競爭對手大規模進入，大幅度增加了競爭程度或造成了項目市場范圍的變化；承包市場的競爭程度和競爭對手的變化.加大了項目應對范圍和難度；資本和金融市場政策調整，造成資金鏈管理出現問題從而給項目造成災難；國際形勢發生動蕩或戰爭，使部分工程項目的正常履約、工程結算和回款無法實現等。

2.2 從內部環境看

重大的投資、并購失敗；產業結構調整失敗；產業結構調整失誤；新的區域承包業務拓展沒有取得成功，導致發生的成本無法取得彌補；授權管理出現偏差，被授權單位超出權限，違規錯誤決策給項目造成損失；資金管理過分下沉，造成資金周轉出現問題，項目支付能力和項目聲譽受到傷害；合同談判不力、訂立審核不嚴造成項目合同風險和合同損失；項目成本管理不善，造成項目虧損和項目虧損；項目履約管理出現問題，給項目聲譽和競爭能力帶來負面影響；出現質量和安全事故，受到行業主管部門和業主處罰與指責，給項目造成損失；財務信息質量下降，導致決策失誤，也造成公眾形象受損；對外違規擔保導致項目損失等。

3 建筑施工項目風險辨識中的關鍵問題

3.1 項目風險辨識方法的選擇

風險管理是一門發展得比較成熟而且具有創新活力的應用性學科，風險分析的方法和風險處置的措施非常多。風險辨識的主要任務是定性地判斷特定的項目風險是否存在，若存在其屬性如何，因而項目風險辨識方法通常是一些定性的風險分析方法。各種風險辨識方法在分析角度、分析路線和分析的側重點等方面有所區別。在風險辨識過程中，應根據具體的風險辨識對象進行各種因素權衡，選擇適合的風險辨識方法，這些因素包括施工特點、風險環境、項目進展階段和現有風險管理資源等。

比如在某一分項工程正式施工之前辨識風險，由于此時還沒有開工，施工環境還未形成，很多風險因素還未出現，此時比較適合采用資料法、專家調查法等查找風險。

3.2項目風險辨識路線的選擇

項目風險辨識是一項復雜的系統工程，風險辨識的路線不同，最終的辨識結果也可能不同。例如按照工程承包的標段進行風險辨識，以每個標段作為風險辨識單位進行風險辨識；按照工程施工順序進行風險辨識，一般風險辨識是在工程施工之前進行，可以根據類似工程來設想或模擬工程施工順序，預測風險源和風險事件及其轉化的條件；以相對獨立的分項工程或分部工程為辨識單位，辨識其動態風險管理過程存在的風險。有時按標段或按施工順序辨識風險很復雜，可以按照較小的工程單位進行風險辨識，比如按照分部工程辨識，也可以進一步細分，按照分項工程辨識。

3.3 項目風險系統的預測和以往資料的利用

可以借助以往類似工程的資料，預測或模擬目標工程的風險系統。建筑領域將工程項目劃分為很多類別，相同類別工程的施工工藝和風險環境存在類似之處，因而其他工程的風險經驗可以借鑒到目標項目的風險辨識中。也可以通過詢問或調查專家的意見，預測目標工程的風險系統。

4 建筑施工項目風險管理機制

建設項目建立風險管理機制是進行風險管理的基礎，是能否有效實施風險管理的前提。應包括下面幾項內容：

4.1 風險管理的組織機構和制度建立。建設項目應根據項目自身規模、管理水平、風險程度、發展目標和資源整合、內外環境等因素，在全體員工參與合作和專業管理相結合的基礎上，建立一個包括管理負責人、專業管理人員和非專業管理人員，以及外部人員有效參與的風險管理組織體系，包括領導體系、組織體系、制度體系在內的建筑風險管理體系。還必須根據風險產生的原因和所處階段，不斷地進行動態調整，并通過健全的制度明確相互之問的責、權、利，使風險管理體系在建設項目內成為一個有效的有機整體。

4.2 管理工作步驟。風險管理機構應按以下幾個程序和步驟進行風險管理：

①認真研究項目戰略、出資人要求和回報責任、項目內外環境；②識別影響項目目標實現的各種風險因素；③分析并評估有關風險對項目管理和目標實現的影響程度及其影響幾率；④設計應對風險管理的策略、制度，建立風險反應機制和手段；⑤完成風險反應的制度實施；⑥定期開展對風險管理實施情況評估，完成對風險管理的效率、收益和存在弱點的保障機制總結；⑦及時或定期向管理人員報告風險管理情況；⑧及時進行風險管理機制的改進。

5 結語

隨著國內建筑市場的進一步開放，大型建筑施工項目在建筑市場更加激烈的競爭中，優勢將迅速逝去，因而，敢于正視項目經營風險，善于防范和控制風險，將是項目適應新的競爭并贏得競爭的一個十分重要的課題和亟待解決的問題。

篇（7）

1 風險管理的概念

所謂的風險管理就是指通過風險估計、風險監控、風險識別、風險駕馭等一系列的活動以防范風險的管理工作，并在一個肯定存有風險的環境里把風險的危害降低到最小的管理過程。風險管理主要分為兩個方面，一是意識經營管理方面的風險管理；另外一個方面就是保險型的風險管理，而城市地鐵過程中應用的風險管理就屬于保險型風險管理的范疇。同時風險管理的運用步驟主要是先對有可能存在的風險進行識別和預測，在識別預測各種風險可能發生后對生產經營或是資源管理所造成的消極影響，最后采取一系列風險處理的措施把風險的危害降至到最低，為此風險的識別和風險的預測以及風險的管理構成了風險管理中的主要內容。

2 城市地鐵工程的風險分析

在城市的地鐵建設過程中，不管是采用任何一種施工方法都不能避免對周圍地層及環境造成影響，因此施工的安全風險預測與控制是城市地鐵建設風險控制的主要工作。安全風險的危害和控制的難度會因為施工方法、地層條件及環境特點等不同而存在著較大的差異。就其本質而言地鐵施工過程中安全風險主要體現在工程實施本身存在的安全患和對附近環境造成的影響。其中地鐵工程建設中的很多不確定性因素是構成安全風險的根本原因，而且對其變化規律認識的局限性又構成影響風險控制效果的主要原因，所以只有在對風險發生規律和發生的原因進行分析的基礎上才能有效的制定出技術方案、有效措施并應用到實踐，這樣才能從根本上避免并減少城市地鐵建設中安全事故的發生。

2.1 城市地鐵建設對地形的影響分析

在城市地鐵建設中，地鐵城市施工的掘進開挖是引起地層變形和地表沉陷的重要因素，而且這是一個非常復雜的過程，不僅包括施工過程中應力的傳遞、地層的變形、各種危害的突顯。而在城市地鐵掘進開挖后首先引起的就是隧道周圍的應力變化，然而在受力應力重新調整的過程中會引起隧道周圍土體的破壞和變形，隨著隧道的掘進開挖所影響到的范圍也會不斷的擴大，最終會通過地層土體而直接或間接的傳遞到地表，具體體現于地層的沉陷或隆起現象。其中地層應力的傳遞順序是自上而下進行的，而由此造成開挖體的周圍和前方土體中應力集中，當超過土體強度后便會發生破壞，隨之產生較大的塑性的變形，并且在其傳遞過程中還伴隨著土體的失水固結、上浮隆起等。因此城市地鐵的建設中掘進開挖對原有地形存在一定的影響。

然而不同的地層，而影響也不同。例如粉質黏性土、砂質土地層，它們的變形和地表沉降、隆起會存在有很大的差異，因而構成不同的沉降模式和變化曲線，而對其控制的原則以及施工技術措施應用也會有很大的差異性。因此根據不同的地層條件和沉降、隆起過程的不同特點，運用不同的施工技術、施工方法措施、附屬施工配套措施應對城市地鐵建設過程中對地形的影響尤為重要。

2.2 城市地鐵建設對附近環境的影響分析

在城市地鐵建設過程中，施工建設環境安全風險的影響也是不容忽視的。城市地鐵建設在施工期間所產生的廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物、振動等對環境也存在一定的負面影響。譬如深圳城市地鐵5號線從西起深圳市西南的前海灣站，穿越南山區、寶安區和龍崗區到羅湖區的黃貝嶺，線路所經地區主要有油松河、大沙河等河流均屬雨源性河流,徑流量是隨著降水量的多少而發生變化的,而如今河流多數已變成了排污河。而工程的地下水位比較高,局部有承壓水，其供給來源主要是大氣降水和表水,排泄的方式主要以蒸發為主。此外地鐵工程穿過的建筑物的密集區和部分交通比較繁忙的干道現狀的地下管線有很多條管網交織復雜，埋深走向不一，這對于施工方案的選擇和施工場地的安排都存在很大的影響。

同時城市地鐵的建設對城市的景觀、市容乃至地鐵沿線商圈的運作都會有一定程度的影響，這就要求城市地鐵在建設初期做好環境風險預測，實際狀況調研，做好宏觀控制管理工作，把城市地鐵建設對附近環境的影響降到最低，這也是風險管理所要解決的一個很重要的問題。

3 風險管理在城市地鐵中的應用措施

3.1 城市地鐵的風險辨識

城市地鐵在建設的過程中存在有很大的風險。首先我們要對這些風險進行辨識，也就是要對有可能出現的風險因素進行實際的辨識，然后逐一梳理分析甚至以模擬試驗的方式去驗證風險發生的可能性，因而地鐵的風險辨別是城市地鐵建設中風險管理的基礎和前提。風險的辨識就是要對客觀存在的各種風險源進行其產生原因的分析，以及產生的特點、后果進行研究。

城市地鐵建設過程中的風險辨識主要從以下三個方面進行：首先是對風險的存在因素進行分類。對風險的分類可以讓分析者在辨識風險的過程對地鐵工程有一個宏觀的整體認識概念，而且對于風險因素的分類分析可以讓地鐵建設的實施者不至于遺漏可能存在的風險因素。其次就是確定風險因素分類的方法。地鐵風險因素大致可以分為自然風險、政治和經濟風險、不可抗力風險、設計風險和施工風險等6個方面。對風險因素的分類方法可以根據風險的特征以及每一位施工工作人員所擅長的專業，以及有過相關工作經驗的人進行分類。這樣就可以揚長避短，從根本上杜絕風險因素的遺漏。最后就是風險辨識方法。風險辨識的最好方法就是讓擁有豐富經驗的各類專家組成專業辨識小組，而當今的不同工程的領域也已發展了許多不同的識別技術，譬如有暮景分析法、德爾菲分析法等，這些分析法在城市地鐵工程中的風險管理也是非常實用的。

3.2 城市地鐵的風險分析

城市地鐵的風險分析是進行城市地鐵風險識別和風險管理之間的紐帶，城市地鐵風險分析的好壞直接影響其風險管理的結果好壞，因此城市地鐵的風險分析顯得尤為重要。

城市地鐵風險分析的方法主要有兩種，一種就是定量分析法；另外一種就是定性分析法。所謂的定量分析法就是運用數學的計算方法從而獲得對風險事件發生的概率以及影響程度的數值表達方法。而所謂的定性分析方法就是運用語言表達的方式進行風險發生可能性的分析。在城市地鐵工程的規劃設計以及施工運營等不同的操作階段應采用不同的風險分析方法，譬如在地鐵構建的詳細設計運營的階段，伴隨著設計目標的不同條件以及周圍的環境等有明確的參數時，可以借鑒之前的工程經驗進行定量風險分析方法，而在可行性研究的初期，由于能獲得的工程信息比較少，這時就可以運用定性的分析方法進行風險分析，以便對工期以及施工的費用進行預測，并為最終的方案決策提供有力的參考基礎。

3.3 城市地鐵的風險預防措施

所謂的在城市地鐵建設過程中的風險預防措施就是在風險辨識、風險分析的基礎上進行風險預防措施方案的確定，以便提高工程的安全指數。同時結合城市地鐵的建設特點，具體的風險預防措施有以下幾個方面：

首先就是進行風險的轉移。風險的轉移指的就是在城市地鐵的實施建設過程中，建設單位和施工單位及個人為了避免承擔潛在的風險所帶來的損失，將風險轉移給另外的單位或者是個人去承擔，而一般采取的就是通過非保險方法的轉移，通過協議書或者是合同把風險轉移到項目之外的第三方，而不是簡單的采取其他的方式降低風險發生所帶來的不良影響和后果。

其次就是使用風險保險的方法。所謂的風險保險就是城市地鐵的承包商處理風險經常使用的方法和重要手段。就是承包單位通過專門的機構運用大量的法律簽訂的保險合同，這樣當風險發生的時候，承包方就可以獲取保險公司的補償，因而將這種風險轉移到保險公司，而避免受到損失。

最后就是風險回避的方法。所謂的風險回避就是當地鐵工程施工之前，及時的預知到某種潛在的風險威脅，這種風險又比較嚴重甚至沒有解決方案的時候，便可以選擇放棄原有的施工方案或者是放棄原有的目標，最終達到避免風險損失的目的。風險回避法也是比較普遍的常用的風險避免措施，但是這種方法的使用也伴隨著一定的損失而進行的。

4 結語：

城市的地鐵建設是一個施工周期較長、結構龐大而復雜的工程，在具體實施的過程中有很多潛在的、不可預見的風險因素，只有通過對風險的辨識、分析以及有效地預防措施才可以把風險降至最低，以實現和提高我國城市地鐵建設的總體建設水平。

參考文獻：

[1].張頂立;;城市地鐵建設中的安全風險分析與管理[A];城市地下空間開發與地下工程施工技術高層論壇論文集[C];2004年

篇（8）

Abstract: with the rapid development of our national economy, in order to ensure the construction safety and health, to create a safe, health, comfortable working environment, improve the construction safety production level, draw lessons from foreign construction safety management ideas and philosophy, and gradually formed a company safety production management control system concept.

Key words: enterprise; construction; construction safety; control system;

中圖分類號：TU7文獻標識碼：A文章編號：2095-2104（2012）

1.1國內外研究現狀分析

1.1.1建筑施工安全風險研究

工程建設安全風險是用事故的概率與事故所造成的經濟損失的數量之間的關系來定義的。工程建設安全風險評價經常和現場評價及事故危險性評價結合在一起的。風險評價的方法主要有安全檢查表分析法、概率危險評價法、可靠性分析法、事故引發和發展分析、事故順序評價程序、模糊矩陣法、直接數值估算法、人的認知可靠性模型、維修人員行為模擬模型、作業網絡系統分析法、人為失誤率預測技術、成功可能性指數法等。借助故障樹、事件樹等方法建立風險樹也可實現風險的度量[3]。建筑工程項目是最為常見也是最為典型的項目類型，是項目管理的重點。建筑工程項目管理就是有步驟地對建設工程項目進行高效率的計劃、組織、指導、控制，達到節約投資、縮短工期、保證質量的目的。建筑工程項目具有特定的對象、時間的限制、資金的限制和經濟性要求、一次性、特殊的組織和法律條件、復雜性和系統性等特點。

建筑工程項目的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先確定的內部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風險。風險是隨機的，比如：建筑工程項目風險產生的隨機性;風險活動開展和持續時間的隨機性;在風險活動持續時間內風險損失的隨機性，若不加以控制，風險的影響將會擴大，甚至引起整個工程的中斷或報廢。例如:沈陽某公司承建的太陽廣場，由于對項目的融資風險估計安全風險和事故損失成正比關系，與安全投入成反比。這種關系體現了安全風險的經濟價值，是施工企業安全決策的基礎。

1.1.2建筑施工安全生產行為構建與改進研究綜述

安全生產行為既可以是針對具體的安全事故而建立的工作步驟和程序，也可以是針對某一類安全事故或全部可能發生的安全事故而建立的全部活動序列。為了降低嚴重傷害事故的發生，一些研究部門設計了針對機械嚴重傷害、導致死亡墜落事件等事故的預防工作程序。

對安全生產行為改進的研究，針對具體的安全事故而采取的“部分行為”改進較多，Hinze通過對新工人和工人流動率對安全的影響、增加工作中的監控(如公司領導視察現場)與改善安全狀況的關系、安全監理的作用、安全計劃的作用、分包方控制等方面作了大量的實際調查和比較研究，得到的結論是：承包商雇傭一個工人的時間超過一年，工人的安全表現會大大提高，時間越長越安全；施工現場距離總部近的工程安全狀況較好;現場安全監理的情緒和權限對事故的發生有正比關系；安全計劃會導致事故率降低等。

1.2系統辨識的方法

從實用的角度來看，系統辨識就是從一組模型中選擇一個模型，按照某種準則，使之能最好地擬合由系統的輸人輸出觀測數據體現出的實際系統的動態或靜態特性[7]。

1.2.1基于遺傳算法的系統辨識

遺傳算法是一種新興的優化算法，是建立在自然選擇和自然遺傳學機理基礎上的迭代自適應概率性算法，由于具有不受函數性質制約、全方位搜索及全局收斂等諸多優點，得到了日益廣泛的應用。將遺傳算法用于線性離散系統的在線辨識。

1.2.2基于模糊邏輯的系統辨識方法

模糊邏輯建模方法的主要容可分為兩個層次，一是模型結構的辨識，另一個是模型參數的估計。模糊樹模型(FT模型)是利用二叉樹結構描述輸入空間模糊劃分的模糊建模方法，它既克服了模糊建模中輸入空間劃分的復雜性，又使得分段函數在相交處平滑過渡，因而能更好地逼近復雜系統其主要特點是建模精度高、計算量小。把遺傳算法應用于模糊樹的建立就是以模糊樹模型作為個體，采用矩陣編碼方式，利用遺傳算法在整個模型空間搜索最優模糊樹。

1.2.3 基于神經網絡的系統辨識方法

神經網絡技術是2O世紀末迅速發展起來的一門高技術由于神經網絡具有良好的非線性映射能力、自學習適應能力和并行信息處理能力，為解決未知不確定非線性系統的辨識問題提供了一條新的思路。在辨識非線性系統時，我們可以根據非線性靜態系統或動態系統的神經網絡辨識結構，利用神經網絡所具有的對任意非線性映射的任意逼近能力，來模擬實際系統的輸入輸出關系，而利用神經網絡的自學習，自適應能力，可以方便地給出工程上易于實現的學習算法，經過訓練得到系統的正向或逆向模型。

2研究方案

2.1 研究目的

（1）提出了基于安全事故機理分析的安全生產行為分析理論，為安全生產行為的系統構建提供了直接基礎。（2）系統地構建了工程建設安全生產行為體系，改變了離散的安全管理活動，使安全生產行為系統化，對全面系統地控制安全風險、提高安全管理效果提供了思路。（3）結合施工工效學原理對安全生產行為的控制進行了研究，為解施工企業進行安全生產工作提供依據。

2.2 研究內容

1）施工項目危險源的辨識和檢測研究

從施工項目危險源的特點出發，整理出一套基于初始辨識、自辨識和動態辨識方法的危險源辨識方法提出對不同層次的危險源，不同類型的危險源，需要采用不同的檢測方法作為辨識的輔助手段。

2）施工項目危險源的萌生機理應用研究

通過對施工項目危險源的萌生機理研究，闡述施工項目危險源控制的本質安全化技術，達到從源頭杜絕或者減少危險源數量的目的同時，對工程緊急事態下的危險源或易于導致事故對誘因的脆弱性的危險源控制做了應急管理研究。

3）危險源動態診斷研究

篇（9）

一、引言

利用現代計算機軟件技術，可以提高建設工程項目風險管理的信息化程度，實現風險管理體系的集成化、動態化、高效率和實用性。工程風險管理中的一個重要理念，就是充分利用工程中得到的各類風險管理信息，并對這類信息進行收集、整理、分析、記錄、歸檔等登記工作，在此基礎上，一是對已建工程中的風險事件、風險原因、風險因素、風險應對措施進行分析，二是對擬建工程的風險辨識、風險評估、風險決策、項目實施過程進行風險監控，這對于工程公司各職能部門和項目管理團隊相互傳遞信息、有效控制風險非常有效。

關于風險數據庫系統，國內外很多學者進行了相關研究。sJ Simister(1992)在風險管理技術及其應用的著名調查中表明，目前工程風險管理技術眾多，核查表、MC、PERT、敏感性分析等，許多技術均有相應的軟件支持，使得這些技術在工程上的廣泛應用成為可能。為了實現動態風險管理流程以及各類風險管理技術的集成和綜合應用，工程風險數據庫的研發受到了重視。Barry LJ(1995)和Ward s(1999)提出了風險庫的構建，williams(1994)，Carter R(1995)和Ward s(1999)研究了風險庫應該包括的內容，V，Carr(2002)和Fiona D，Pa~emon(2002)設計了PRR(ProJ‘ect Risk Registers)風險登記管理系統，該軟件將風險管理分成risk plan和risk proce~兩個模塊，通過風險辨識員、項目經理和風險管理委員會三層風險管理機制對風險進行管理。國內風險庫的研發正處于起步階段，主要集中在隧道、地鐵等地下工程建設領域，如黃宏偉等人(2006)著手盾構隧道施工動態風險庫的開發，陳潔金(2009)進行了下穿既有設施城市隧道施工風險管理與系統開發的研究。

二、工程風險數據庫的構建

1、工程風險數據庫的基本流程(見圖1、2)

2、工程風險數據庫的基本功能

(1)為工程項目風險辨識提供信息參考。工程項目的風險環境和出險規律具有相似性和個性化的特點，因而項目風險管理中存在很多成功的經驗和失敗的教訓，通過廣泛調研、收集資料、文獻研究、專家研討等方法，對工程建設過程中存在的風險事件、風險因素或原因、應對措施進行歸納、總結，形成風險信息庫的基礎資料。結合擬建項目的建設環境、項目特點、建設管理現狀等，在風險信息庫中進行逐項對比分析，辨識可能出現的風險因素，形成風險辨識清單。

(2)對工程項目進行風險估計和評價。大型工程項目的風險環境繁復多變，對擬建項目各個階段風險因素發生的可能性大小、可能造成的損害程度、風險因素的共同作用和綜合后果，以及這些風險對項目實施的影響，項目主體能否接受等問題進行評估是風險管理的核心問題。風險管理庫可以實現風險評價相關數據的收集，包括主觀判斷數據、客觀統計數據、理論模型等，結合當前項目的風險特點，建立風險評估模型，對風險發生的概率和后果進行估計，對風險量進行評價，最終形成風險評價報告。

(3)為工程項目風險決策提供信息參考。在對工程項目風險分析的基礎上，利用風險管理庫對風險應對提出建議，使風險管理主體在規避、轉移、減輕、自留等眾多對策中，結合風險決策者的風險態度，迅速做出科學合理的風險決策，力圖使風險轉化為機會或使風險造成的負面效應降低到最小程度，形成風險處置報告。

(4)對工程項目進行風險控制。在工程實施過程中，利用風險信息庫和風險管理庫對風險進行實時監控，進行風險預警和風險應急管理，對風險事故進行統計和分析，形成風險監控報告。對產生的新風險因素和應對措施，及時補充完善到風險信息庫中，實現動態管理。

三、工程項目風險數據庫實現方法

1、基于風險數據庫的風險辨識

基于風險信息數據庫的風險識別模塊的工作原理是：首先輸入當前項目的相關特征信息，然后運用WBS方法對擬建工程項目工作進行分解和編碼。其次調用風險因素分類子系統，運用WBS-RBS方法，對風險進行多方法、多角度的識別。最后，輸出初步識別的項目風險清單，并進行初步的定量分析，在項目資源約束、風險管理目標計劃(造價、工期、性能、安全、健康、環境)的制約下，探討風險事件發生的條件，預測風險發生的概率大小、損失大小、風險量大小，并提出風險應對方案，直到確認沒有新風險為止。

風險辨識系統總體分析模型如圖3所示，可以看出，工程項目風險信息數據庫的風險識別模塊從資料準備開始，經過項目調研、風險識別、風險審核三個階段，最后才落實到風險清單。這一過程在項目風險管理全過程當中反復進行，其實質就是在不斷發現問題解決問題，推動項目風險管理向更高的層次發展；同時識別過程的四個階段運用了PDCA的原理，構成了連續有機循環的系統，更加重視項目管理知識的積累應用，從而不斷充實與完善風險信息數據庫，使得工程項目的風險辨識變得更加科學，更具有可操作性。

2、基于風險數據庫的風險評估

工程建設項目因其自身存在大量的風險因素特點，建立風險評估模塊并保存項目風險評估數據十分有必要，有了龐大的數據作為支持，風險評估的客觀性、可信f生就有了保障。其次，風險評估模塊中包含的各種理論模型有助于對風險的評估，調用過程十分簡單、快捷，專家系統可以發揮其自身經驗，輔助風險評估過程的順利完成。最后，風險評估中包含的運算相當復雜，風險評估系統基于計算機的運算能力，可快速地完成評估所需的所有運算過程。

本文設計的風險評估模塊是建立在經過風險辨識的風險清單和風險評估智能系統兩大部分基礎之上的，系統的建立可以基于商業風險評估軟件，也可以自行設計、開發風險評估程序。總而言之，數據基礎越客觀、完整、有效、統一，智能評估系統越便捷、適用，風險評估過程就會開展得越順利。風險評估模塊的數據流由四個過程組成，依次為數據準備、數據來源、評估系統、結果顯示，如圖4所示。

數據準備：將經過風險辨識后的項目主要風險因素作為數據準備，并選擇評估標準。

數據來源：根據歷史評估數據、理論模型、專家經驗以及待評估內容，判斷選用何種數據來源。

評估系統：根據數據判斷，選取風險評估方法，從軟件(方法)系統中選取相應商業軟件或自建程序，進行風險評估。 　 結果顯示系統：將評估結果轉化成圖表或各種易于查看的形式，進行顯示。評估系統部分由三個部分組成，依次為用戶需求、專家系統、軟件(程序)系統。

用戶需求：用戶以其評估需求填寫指定需求表，生成需求程序。

專家系統：在已有風險評估模型的基礎上，結合該領域專家處理問題的知識、經驗，借助信息技術和人工智能方法構建而成。該系統的重要性在于使得系統從此擁有專家的能力，以促進風險的定性和定量分析，并能提供較正確的計劃、建議、決策等。該系統一是利用專家經驗分析風險適用的評估方法，二是選取合適的風險評估工具，三是一些評估過程中的數據需要通過專家調查法得以完成，四是對評估結果進行修正。

軟件(程序)系統：構建方法一：將商業風臉評估軟件(@Risk、Permmster、Crystal Ball等)嵌入軟件系統，現有的風險評估軟件因其較為完善的設計和實踐驗證的實用性、穩定性，嵌入后即可立即開始運行，但商業風險評估軟件同時存在費用高、難以和系統中其余部分協調統一、不同軟件兼容性差等問題。構建方法二：自行謝十、開發風險評估程序，優點是將多種風險評估方法收錄進同一軟件，與本風險評估系統的兼容性好，缺點是技術含量高，同時需要較高的開發成本。此外，自行開發的程序應含有評估工具系統，例如：層次分析法中的標度法、平均隨機一致性指標、模糊數學法中的隸屬函數、蒙特卡羅法中的概率分布等。所要評估的風險按照軟件中預定的程序進行風險評估，并得出評估結果。

四、實證研究

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2.第1層風險的辨識。海明貼近度模型σi=N(S,Bi)=1-dH(B,Si)其中:S=(S1,S2,S3,S4,S5);Bi=(bi1,bi2,……bi5)。考慮風險因素的影響權數,有Hi=[σi][W]T,其中:[σi]—主對角線元素分別為σ1、σ2、σn的對角矩陣;[W]T—第1層風險因素的權向量。根據矩陣Hi中各元素的數值大小序列,對第1層相對應的風險進行相對排序。

3.第2層風險辨識。根據第1層辨識的結果,對Hi、[σi]相應的風險進一步辨識,找出主要因素,辨識過程與前相似。反復使用上述辨識過程,可容易推廣到二階以上的情況。

融資風險的分類

根據研究的需要,從不同的角度,風險可分為不同的類別。對于工程項目融資過程中存在的風險,其第一級風險基本可分政治風險、不可抗力風險、經濟風險、信用風險、競爭性風險五大類。

1.政治風險因素包括以下內容:政局不穩;政策多變;債務;戰爭內亂以及國有化五個方面的要素。

2.不可抗力風險因素包括:地震;海嘯;火山;洪水;狂風;泥石流等自然災害和社會事件等。

3.經濟風險因素包括:供求關系變化和價格變化產生的市場風險;外匯風險和利率風險導致的金融風險。

4.信用風險因素包括:債務人是否能歸還到期債務;債權人和發起人是否有足夠的資金完成項目。

5.競爭性風險因素包括:項目實施后是否會有多家同類性質的項目與之發生競爭。尤其是BOT項目的融資更是如此,在特許經營期內如果有同類型的項目與之競爭將會對本項目產生巨大的損失。

風險管理和對策

針對以上的五種不同種類的風險提出以下四點風險管理措施

1.降低政治風險的辦法之一是政治風險保險,包括純商業性質的保險。還可以進行適當股權安排以適應政府政策的變化。或者要求在東道國或其友好國家有強大影響的私營公司參與到項目融資中來,或者促進多邊機構如世界銀行集團中的國際金融公司參與進來。

2.防止不可抗力風險最好的辦法是投保。保險主要針對直接損失而言,即通過支付保險費把風險轉移給有承擔能力的保險公司或出口信貸機構。陣地間接損失,可以尋求政府資助和保證。

3.為了控制市場風險,須做好海外市場調研分析,對市場有充分的認識,了解市場動態。可以通過簽訂或供或付的長期供貨合同鎖定產品價格,確保項目收益。控制金融風險有多種方法。如運用掉期等衍生工具,固定利率的貸款擔保,理想的多種貨幣組合方式,同銀行及其他金融機構密切合作等。

4.控制信用風險,最常用的方法就是對對方資信的徹底調查與了解。比如債權人可以委托法律專家和財務顧問與債務經紀人接觸并協助其工作。并要求將其財務信息,擔保手續公開化,以確認資金落到實處。另外也可設置專有賬務資金管理違約風險。

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建設工程本身就具有一定的安全風險，一直以來，安全性是建設工程單位管理的重點。因此，重大危險源的識別和管理對建設單位來講是非常重要的工作。本文重點對重大危險源辨識的辨識因子進行了分析，最后簡要的說明重大危險源管理方法。

1.重大危險源的辨識

針對建筑工程而言，其重大危險源辨識的方法有很多,LEC法是施工過程中比較普遍使用的一種方法，它根本沒有對一些辨識因子做出準確、全面的考慮，如經濟損失、工期延誤等影響建設工程事故后果的辨識因子未準確評估。因此， 通過風險評估，從經濟損失程度來判定重大危險源的辨識因子，從而確定風險等級，具有更系統的科學性。

風險是指特定危害事件發生的概率與后果的結合。風險從客觀的角度對系統危險程度進行了描述，其又稱為風險度。風險具有概率和后果的二重性，風險可用以下函數來表示：

R=f（p,c）

其中，c表示損失程度，p表示發生概率。

本文對建設工程中重大危險源辨識的辨識因子的考慮主要從c這個角度來進行，而對p的研究略。

在建設工程中，由于重大事故造成的損失主要表現在經濟損失、人員傷亡、工期損失、環境影響和社會信譽損失。

1.1經濟損失辨識因子

經濟損失是建設工程在發生重大事故時所造成的一種直觀損失，任何一個事故都會或多或少的造成經濟損失。經濟損失是所有損失的各種費用的總和，用c1表示。

表1經濟損失等級標準

1.2人員傷亡辨識因子

建設工程是一項特殊的行業，往往造成重大危險事故發生在很大程度上會造成人員傷亡事件產生，人員傷亡辨識因子用c2來表示。人員傷亡等級是根據人員傷亡的類別和嚴重程度進行，如表2所示。

表2人員傷亡等級標準

1.3工期延誤辨識因子

工期延誤就是由于事故的發生導致進度受阻，建設事件延長，其用c3來表示。

表3工期延誤等級標準

1.4環境影響辨識

環境影響就是在施工事故發生時對周圍建筑物的破壞或者環境污染等，用c4來表示。

表4環境影響等級標準

1.5社會信譽損失辨識因子

在施工過程中任何事故的發生都會讓施工企業面臨巨大的社會壓力，影響公眾對建設單位的質疑，進而工程單位社會信譽有損。用c5來表示社會信譽損失。

表5社會信譽損失等級標準

1.6 根據事故發生的后果（c）和概率（p）等級，利用關系式R=f（p,c）判定風險等級，風險等級分為四級。

表6風險等級標準

2.建設工程重大危險源的管理方法

2.1重大危險源的管理原則

以消除或者降低危險為基礎，確保系統安全；一定要遵循安全第一、預防為主、綜合治理的方針政策；實行動態跟蹤，重點管理，堅決禁止不可承受的危險，要立即消除重大危險，定期對中度危險進行整改，檢測和保護輕度危險，防止其發生成中度危險或者重大危險。

2.2重大危險源管理的方法

首先，重大危險源管理制度的建立。建立健全重大危險源安全管理體系及實施計劃，落實重大危險源工程的施工策劃、監控、檢查和驗收的實施。其次，明顯的重大危險源公示牌要設置在施工現場。再次，危險性較大工程的施工必須編制專項施工方案。第四，施工單位應按專項施工方案進行技術交底并有書面記錄和簽字，要使作業人員清楚掌握施工方案的技術要領。第五，施工單位應定期對重大危險源的安全狀況進行檢查，并建立重大危險源安全管理檔案；應當制定重大危險源應急救援預案，落實應急救援預案的各項措施，并定期進行事故應急救援演練。最后，遵行循序漸進（PDCA）的程序管理。

參考文獻：