緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇西醫理論論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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1超因果聯系給中醫藥學的啟示

以往所理解的因果聯系都是很直觀的，因果直接對應，甚至一一對應。但量子物理學[2]揭示出來的基本粒子間的相互聯系則可以是超系統超時空的。一個幾率波能夠與宇宙中的任何其他部分發生聯系，且不管它們之間相距多遠，作用之間都沒有時間間隔。這是一個令愛因斯坦都無法接受的結論，約翰•貝爾卻在1964年給出了一個數學證明，并把它叫做“貝爾定理”。緊接著，法國物理學家又用實驗證明了基本粒子確實受空間和時間中存在的不可見聯系的影響。這個結論使得已經搖搖欲墜的牛頓-笛卡兒宇宙模型最終徹底崩塌。

基于貝爾定理-非局部的不可見的因果律，量子物理學給予第四個啟示：人所受的影響是無時無處不在的，疾病發生發展所涉及的因果聯系復雜到無法測定的程度，并且總有醫療以外的因素在起作用。學者不應該去向建立在已經徹底崩塌了的牛頓-笛卡兒宇宙模型上的“科學”俯首稱臣[1]，也沒有必要再用這種科學去解釋“陰陽、表里、寒熱、虛實”，去分離中藥的有效成分。應該承認西醫通過現代檢測手段檢測到了某些病因，但同時應該清醒地認識到這些病因也和通過“望、聞、問、切”所發現的病因一樣，遠不是導致患者生病的全部原因。既不能過于迷信那些沒有思維的儀器，也不能在審癥求因的縝密思維過程中過于武斷和粗疏，因為中醫畢竟是非常私人化的經驗醫學，師承有別，流派各異，或溫熱，或寒涼……都不乏奇效之例，也都有失誤之診。如何參佐為用，這不僅與醫者能否將《內經》、《難經》、《傷寒雜病論》、《醫宗金鑒》等中醫典籍爛熟于心有關，還與醫者是否具有杰出的思維能力和豐富的臨床經驗密切相關。現在，中醫已經按照西醫的思維方式和醫療模式走了近一個世紀的“現代化”道路，傳統的一對一師承關系“化”成了班級授課制的中醫學院，傳授了知識，丟掉了意會，遺失了自己的傳統和精華，培養了一批會在西醫理論指導下運用中藥的實際上已經不能再被稱作是中醫的中醫師。如果目前這種情況再持續十年，現有的能夠按照中醫思路看病的兩三萬中醫大夫都退休，中國也就沒有中醫，“療病之功，莫先于藥”的中藥也就變成了一堆沒有用處的垃圾。目前中國中醫的狀況是何等的危急。

2能量場給中醫藥學的啟示

從量子物理學中涌現出來的最激動人心的概念就是能量場。在原子尺度上，場無處不在。這不是想象中的可視的實體，它們是基本粒子的相互作用。這正象磁鐵的磁場不可見，但它能使鐵屑產生圖案一樣。基本粒子跳著永恒之舞[3]，它們之間或吸引，或排斥，互相碰撞，并以光子的形式釋放或吸收能量，構筑起一張統一的、連接著整個宇宙的原子關系網。如果說經典物理學的核心隱喻是一臺機械鐘的話，那么量子物理學的核心則是一張無所不在的原子關系網。

基于能量場的概念，量子物理學給了第五個啟示：應該從“場”的角度來理解醫藥。醫藥的作用，對于患者來說，本身就是一種能量場的作用。在這個能量場中，對靶點的直接阻斷所起的作用往往是不持久的，因為阻斷或消滅

的只是一個靶點，對于存在于整個能量場中的導致這個靶點出現的、現在還無法知道的種種因素，是無法將其一一阻斷或消滅的[4]。這些因素很有可能又會在其他地方構成新的靶點，這也就是西醫常說的病灶轉移。

中醫雖然也沒有從能量場的高度來認識人的生命過程，但它的經絡學說是不是與能量場理論有異曲同工之妙，是五千年的經驗使然？就目前的科學發展水平而言，別說愛因斯坦的“統一場論”遠未建立，丁肇中的“反物質”還只是一種猜想，就連量子物理學的基礎理論都還處于完善和發展階段，現在就要對積五千年經驗于一體的中醫藥學說進行科學闡釋，也許是為時太早了。現在不得而知，留待未來的科學去證明吧。當然，也沒有必要輕信他人的毀謗而忍痛割愛。中醫藥學千萬不能重蹈舊行為主義心理學的覆轍，鬧出“因為笑才高興，因為哭才傷心”這樣的笑話來。

3全息場給中醫藥學的啟示

杰出的物理學家戴維•玻姆把場看作是宇宙之海中的漩渦，提出了用“全息場”來解釋量子事件的非局部關聯理論。他把不可見的隱藏的現實稱作內含或者“折疊”的秩序，而把外部實在稱為引申或者“伸展”的秩序[5]。在他看來，正是“感知透鏡”在不斷地變化，才有折疊秩序中不同的側面不斷地伸展開來。

全息圖是用激光在一個全息盤上創建干涉圖式而產生的。光盤本身并沒有什么可分辨圖形，只是當一束激光穿過它，就“好象在池塘中扔了一把小石子”時才出現的一串串同心圓圈罷了。全息盤有一個重要的屬性，就是不管這個盤子破成多少片，每一個碎片都包含著所有的完整信息，只是碎片越小，信息就越模糊而已。

基于全息場理論，量子物理學給予了第六個啟示：就象“盲人摸象”這個古老寓言所揭示的那樣，面對外部世界和人的內在世界那“折疊”的內含秩序，在根本上是“盲”的-無法知道大象的完全的實在，而只能有關于它們的直覺的有限的經驗。中醫的耳針療法，在過去看起來，也許近似天方夜譚，現在從全息場理論的角度來看它，也許是一個極好的例證。因為西醫只承認可以檢測到的“伸展”的秩序，而拒絕承認現在還無法檢測到的“折疊”的秩序，所以，它往往比寧愿“舍癥從脈”的中醫更盲，也更不科學。

一言以蔽之曰，西醫是建立在經典物理學基礎上的科學，現在量子物理學已經讓牛頓-笛卡兒宇宙模型徹底崩塌了，學者沒有理由再相信它是嚴格意義上的科學；中醫藥學是在幾千年經驗的基礎上通過格物致知而形成的理論體系，20世紀以前從未受過經典物理學的影響，它很可能與量子物理學和未來科學有著更多的相通之處[6]，中醫研究者應該堅定不移地自己走自己的路，力求中醫藥學的卓然自立，而完全沒有必要去顧及別人的多嘴多舌。

參考文獻

［1］F•卡普拉.物理學之“道”-近代物理學與東方神秘主義.北京出版社，1999.

［2］阿萊斯泰爾•雷.量子物理學：幻象還是真實.江蘇人民出版社，2000.

［3］戴維•林德利.命運之神應置何方.吉林人民出版社.

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概述

翻譯學辯論在我國斷斷續續進行了近二十年。通過辯論，的確解決了一些問題，如對“翻譯”，“翻譯研究”，“翻譯科學”等概念、范疇的理解已趨于一致，對“翻譯是科學”等一類命題的本質認識已有深化（楊自儉:2000）。但是，在一些較大的問題上，如翻譯的藝術論和科學論，翻譯理論是否可以成為科學等問題上，誰也沒說服誰。這些是雙方交鋒的焦點，要解決是一些核心問題。不過，這些不是本文要探討的對象。筆者要探討的是辯論中暴露出來的一些新問題，筆者稱之為邊緣問題。之所以將這些問題稱為邊緣問題，是因為這些問題還沒有成為辯論的焦點，不太為眾人關注。但是，這不等于說這些問題不重要。筆者擬就了四個這樣的問題，（一）對客觀規律的認識；（二）翻譯學辯論中的話語風格；（三）翻譯理論研究的價值取向；（四）“翻譯學”一詞的使用。雖然這些問題不是翻譯學辯論的核心，但筆者認為如果讓這些問題存在并任其發展，將會影響翻譯學辯論的效果，進而影響辯論中核心問題的解決，因而不可忽視。

對客觀規律的認識

在翻譯學辯論中，客觀規律這一概念常常被雙方提到。爭論的雙方，使用同樣的概念，理解卻不同，由此得出的結論具有天壤之別。主張建立翻譯學的一方聲稱，翻譯“有其特有的客觀規律，一旦發現這些規律，并把這些規律以理論的形態加以系統化，就可以成為科學”（王東風，楚至大：1996）。反對派則認為“翻譯活動不受客觀規律支配。所以，翻譯不可能成為科學”（勞隴：1996a）。這不太可能是一種偶然現象，因為翻譯是主觀創造性思維起決定作用，而不受客觀規律的約束的觀點被多次強調過（勞隴：1994,1996a,1996b,2000a,2000b）。

為什么會有這么大的差別呢？

客觀規律是辯證唯物主義哲學的一個概念。辯證唯物主義認為，世界上任何事物和領域都有其內在的，固有的規律。規律是客觀存在的，是不依人的意志為轉移的。人們不能創造規律，也不能消滅它。但是，人可以認識規律，掌握規律并利用規律（華崗：1982）。既然如此，反對派說翻譯活動不受客觀規律的支配，過于主觀，有悖于辯證唯物主義哲學觀。

坦率地說，對以上提到的反對派的這些認識筆者有不同的看法。在《試論現代翻譯研究的探索途徑》一文中，作者將英漢某些詞句進行簡單對比之后，以兩種語言之間不存在一一對應關系為前提，斷言語言符號之間“找不到共同規律”（勞隴：1994）。筆者認為該結論有悖于語言學常識，有重新修正的余地。他的對比只能能說明，在兩種語言之間進行翻譯時，企圖尋求詞層或者句層的絕對一一對應是行不通的，而要上升到推斷語言系統之間不存在共同規律，則缺乏足夠的論證。根據現在已達成共識，語言之間存在著共性，這是不同語言之間能夠進行翻譯的基礎。關于這一點，早有人論述過，此處不準備展開。

在翻譯學辯論中有不少受人尊重，影響廣泛的譯界前輩，筆者無意指責誰。但是，筆者在這里不得不指出，他們的某些認識上的失誤，以及由此引出的一些結論造成的影響不可忽視。2000年第5期《中國翻譯》發表《不存在所謂的翻譯（科）學》（李田心）一文。其某些觀點，參考了某些名家的文章，常識性的錯誤非常嚴重，比如將客觀規律說成是時而存在，時而消失的怪物一樣的東西。這樣的說法，在沒有足夠的解釋和充分論證的情況下，實在讓人難以理解和接受。

實際上，以上對客觀規律的理解失誤涉及到理論探討中的哲學認識論問題。筆者并不是教條主義者。對同一問題，不同的人應該允許有不同的認識論。但是，一旦我們選擇了某一認識論為基礎，就不能隨意曲解與其密切相關的概念，否則，爭論就會成為一種毫無意義的爭吵。

翻譯學辯論中的話語風格

辯論本應該體現平等磋商、相互交流、互相尊重、以理服人的原則。這一點絕大多數人做得相當不錯。但是，也有部分人，由于話語風格方面的選擇不當，影響到辯論的氣氛，在某種程度上，也影響了辯論的效果。

《丟掉幻想聯系實踐――揭破翻譯（科）學的迷夢》（勞隴：1996a）一文的副標題甚為刺眼。也許作者完全是出于一番善意，卻無意之中用了一過于武斷的話語。這里有極大的商榷余地。對于同一問題，仁者見仁，智者見智，是正常的現象。不管如何，在沒有進行充分論證的情況下，就將別人的研究探索說成是走上了絕路，判斷過于肯定、絕對。也許這種話語會造成某種轟動效應，但是，這種話語不利于學術探討。會給人某中錯覺，好像是某位權威在宣布已成定論的判決，或者是某位得道禪師在“棒喝”執迷不悟的弟子。所幸的是，《中國翻譯》的編輯先生當年沒有將該標題照直譯成英語，而是比較籠統地譯為“MyViewonTranslatology”。

香港城市大學的朱純深認為，在學術研究中，最好先消除中國傳統話語習慣對研究的影響，否則，容易造成聳人聽聞的效果（朱純深：2000）。據筆者觀察，朱純深先生所指的那種中國話語的特點，在學術研究領域已經發生了很大的變化。

不過在某些學者的學術論文中，這種風格的話語仍不時出現。《翻譯學：一個未圓且難圓的夢》（張經浩：1999）一文回顧了翻譯研究的歷史，提出了一些值得思考的問題，表達了作者對翻譯研究的憂慮。有些提法雖有不妥之處，純屬一家之言，倒也無大妨。令人感到不安的是，那些充滿個人感彩，缺乏理性的話語。如“出言大膽的要數楊自儉先生”（張經浩：1999）。也許楊自儉先生對翻譯學已創立的判斷缺乏足夠的依據而值得商榷，但也不至于不允許別人發表自己的看法吧。又如“有人提出‘信、達、貼’，還有人提出‘信、達、切’，但‘貼’什么？‘切’什么？”（張經浩：1999）。筆者覺得，這不像是一種學術研究話語。不同意別人的觀點，不足為奇。不想看他人寫的書或文章也是個人的自由，即便是老師也不能強迫學生讀自己的書。但是，如果要評論別人的觀點，最好先全面了解別人的闡述之后再發表看法。如果連別人提法的含義都沒弄懂，就大聲叱責“‘切’什么？”，是很難讓人信服的。我們當然不能因此就認為這是一種“學霸”的表現，但是毫無疑問，這種話語風格在學術領域是一種不健康的現象。

話語風格某種程度上反映個人的心態。在心里對他人的研究成果如何評價，誰也管不著。而要作學術探討，最好控制一下自己的情緒，注意自己的話語，以免渲染一種過于主觀的氣氛。爭論者如果能以一種客觀、冷靜、理性的心態對待翻譯研究，就能正確對待不同的觀點，而不至于一見到不同的觀點就動肝火，以至于在辯論中，不是以理服人，而是用情緒發泄代替嚴密的論證。

翻譯理論研究的價值取向

前些年，不少人認為翻譯無理論，全憑譯者的天賦與靈感。近年來，情況有了較大的變化，不少人接受了翻譯需要理論這種觀點。但是，不容樂觀的是，談理論必須是能夠指導實踐的理論。那些純理論的研究仍然遭到普遍的拒絕。也許是由于這種具體條件的牽制，各家在構建翻譯理論框架時，總要給翻譯實踐劃出一塊地盤來，不然的話，很可能會被指責為脫離實際，而遭拒絕。因此，不少理論研究者不得不追求大而全的研究思路，這又在一定程度上影響了理論自身的發展。

劉宓慶在其專著《現代翻譯理論》（1990,18~22）中，將翻譯學的學科框架劃為“內部系統”和“外部系統”。林璋認為“這個開放的翻譯理論作為理論的觀念若不指向翻譯實踐，那么翻譯的內部系統即翻譯理論便成了與翻譯實踐無關的純粹的概念游戲”（林璋：1999）。針對劉宓慶的翻譯理論模式，林璋強調，翻譯理論體系必須指向翻譯操作，理論本身有必要避免走向“玄”，“澀”（林璋：1999）。這種觀點很有代表性，它反映了不少譯家和部分翻譯理論研究工作者在翻譯理論研究上重實用的價值取向。這也體現了我國科學研究傳統重實用的特點。

《中西科學技術思想比較》（曾近義等：1993）一書將中西科學傳統進行了全面對比，對今天的翻譯研究頗有啟發。現摘兩點：1.在科學思維方式方面，中國古代重直觀、經驗，輕邏輯，從而形成了科學技術上的工匠傳統。西方人重理智，邏輯理性方法，重視知識的完善，因而西方人善于構造科學理體系，其科技傳統為典型的學者型（曾近義等：1993,58~59）。2.研究動機方面，中國古代科學傳統注重實用目的。孔子就不主張研完捉摸不定遠離人世的天道。荀子也說：“唯圣人不求知天。”這種重實用的科學傳統體現在王文學研究方面就是為訂歷法、看風水等而研究。數學也主要是發展了計算等較實用方面技巧。西方科學傳統主要不是為了實用研究，而是為了探索自然的奧秘，為求知而從事研究。如牛頓理論在當時與生產生活沒有任何關系（曾近義等：1993,212）。近代中國沒有形成真正現代意義的科學，而落后于西方，其中有外部的原因，也有科學傳統本身內部的原因（曾近義等：1993,136）。我們的傳統中當然有許多優秀的成分，同時也存在著許多不足。對于今天強調翻譯理論研究的呼聲，也許會有人認為我們拋棄了傳統。我們的翻譯傳統沒有純理論的成分，同樣成果輝煌。也許從翻譯領域內部很難看出問題來，如果從科學傳統的比較中反觀翻譯研究的現狀，問題會更清楚。回顧我國近代引進西方科學技術的艱難歷程，我們感觸很深。真希望我們的后代能會有自己的翻譯理論而不要再去西方“取經”（當然對話和交流是必要的）。

幸運的是，我們已經有了不少有遠見的翻譯理論工作者。他們已經意識到翻譯理論的獨立性和重要性。張南峰先生指出，現階段中國翻譯理論體系大體上是應用理論體系，或起碼有很多種應用成分（張南峰：2000）。他認為翻譯研究的任務不單單是指導實踐（張南峰：1998）。“如果沒有純理論的歷史眼光，只看到眼前的應用問題，有可能把一時的表現看作內在的特質，把自認為切合某種文化，某個時代的需要的翻譯標準視為永恒的真理”（張南峰：2000）。

王東風博士呼吁在新世紀的翻譯研究中，要重視理論研究（王東風：1999）。這應該不是一時的突發奇想，或者偶然的隨感而發，而應該是反思翻譯學傳統，比較中西差異之后的理智選擇。

有必要加以說明的是，本文雖然強調純理論的重要性，但是并沒有要否認翻譯實踐和實用翻譯理論的含義。如何處理好它們之間的關系需要探討，不是一句話可以說清楚的。這已超出了本文的目的。

“翻譯學”一詞的使用

霍姆斯曾經提出過翻譯學的規劃，他將翻譯學分為描寫翻譯理論，理論翻譯學，應用翻譯學（吳義誠：1997）。劉宓慶先生也對翻譯學的理論進行了宏觀設想（1999,11~21）。楊自儉先生最近又闡述了他對翻譯學的新認識，翻譯學是翻譯科學的理論核心或叫基礎理論，包括翻譯性質，原理，標準，方法，翻譯家論，翻譯史等（楊自儉：2000）。可見“翻譯學”是一概括性很強的學科概念，指系統的翻譯理論。

許均教授指出，現在中國有不少學者寫了大部頭的著作，冠之以《翻譯學》或《翻譯學概論》（許均：1996）。R·阿埃瑟朗認為，就目前而言，“翻譯學”只能看作是不同途徑、角度和方法的翻譯理論研究的一種總稱（許均：1996）。劉重德教授認為翻譯學是比較系統比較成熟的翻譯理論代稱，并提醒要謹慎使用“翻譯學”一詞（劉重德：2000）。

可見，目前“翻譯學”一詞存在著某種程度上的濫用。筆者認為，目前的大多數以《翻譯學》，《×××翻譯學》命名的的譯學著作，缺乏系統的理論闡述，大篇幅的是翻譯實踐實例，稱為《×××教程》比較合適。并不是筆者求全責備，準確描述自己的研究成果，應該是一個理論工作者的基本素養。對這點，筆者不產生太大的懷疑。《外語與外語教學》1999年第10期的編者按語頗為意味深長，“學科建設需要扎實細致的基礎工作，克服搶占山頭占地盤的浮躁心理”（編輯按語，《外語與外語教學》，1999,10,p44）。翻譯學若能創立與完善，必定是一項長期而艱苦的事業。踏踏實實，淡薄名利，或許是創立翻譯學所需要具備的一種境界。

順便說一句，使用過于寬泛，不嚴謹的概念也容易招致反感。

結束語

新的一輪翻譯學大辯論已經開始。通過辯論，翻譯理論研究是否可以成為科學，結果并不重要。重要的是，通過辯論來澄清事實，解決問題，推動翻譯事業向前發展。因此，筆者希望各方能從翻譯事業的大局出發，服從理性，遵循一定的規則，真正做到辨明是非，解決問題的目的。筆者不希望拙文所提到的類似問題再次干擾辯論，希望新的一輪翻譯學辯論發揮出更高的效率。

參考書目：

華崗.《規律論》[M].北京：人民出版社，1982.

勞隴.試論現代翻譯理論研究的探索途徑[J].《外國語》，1994,(4).

勞隴.丟掉幻想聯系實踐----揭破翻譯（科）學的迷夢[J].《中國翻譯》，1996a,(2).

勞隴.譯意論[J].《外國語》，1996b,(4).

勞隴.翻譯活動是藝術還是科學？[J].《中國翻譯》，2000a,(4).

勞隴.翻譯活動是藝術還是科學？[J].《外語與外語教學》，2000b,(9).

李田心.不存在所謂的翻譯（科）學[J].《中國翻譯》,2000,(5).

林璋.論翻譯學的基礎研究[J].《外國語》，1999,(6).

劉宓慶.現代翻譯理論[M].南昌：江西教育出版社，1990.

劉宓慶.現代翻譯理論[M].北京：中國對外翻譯出版公司，1999.

劉重德.事實勝于雄辯[J].《外語與外語教學》，2000,(7).

王東風.中國翻譯學研究：世紀末的思考[J].《中國翻譯》，1999,(1),(2).

王東風，楚至大.翻譯學之我見----與勞隴商榷[J].《外國語》，1996,(5).

吳義誠.關于翻譯學論爭的思考[J].《外國語》,1997,(5).

許均.一門正在探索中的科學[J].《中國翻譯》，1996,(1).

楊自儉.對譯學建設中幾個問題的新認識[J].《中國翻譯》，2000,(5).

曾近義等.中西科學技術思想比較[J].廣州：廣東高等教育出版社，1993.

張經浩.翻譯學：一個未圓且難圓的夢[J].《外語與外語教學》，1999,(10).

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一、壟斷競爭與規模經濟

這一理論認為，建立在比較優勢理論上的古典貿易理論假定自由競爭、市場機制決定價格，對一定規模經濟的報酬是恒等的。比如投入增加一倍，產出也增加一倍。事實上現代許多工業具有規模經濟特點，也即報酬遞增、成本遞減。規模經濟愈大生產效率愈高，投入增加一倍，產出可以增加一倍以上。舉一個小例，生產10雙鞋用15小時勞力，生產25雙鞋用30小時勞力，前者投入產出比例為2，而后者為2.5。

從目前大工業看，大規模經濟多半為資本、技術集約的大壟斷公司經營。它們通過機器與勞力的專業化、流水作業大批量生產，又善于利用副產品，并且大量購買原料及部件取得價格折扣等，從而降低了成本，報酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產量數以十萬、百萬單位計，通過技術革新、流水作業，省工省料，成本自然降低。而大規模生產必須有大市場容納，所以必須打入國際市場才能維持大公司較大而長期的生產規模。據云美國波音公司的噴氣式飛機一半銷路在國外，如無國外市場則很難彌補其昂貴的固定成本與設計及研究費用。

規模經濟要求每一國家的幾家大壟斷公司生產少數產品，每種產品有差異，從而在國際上進行分工、交易，形成一個國際一體化市場。而通過國家貿易，事實上使市場規模擴大。因為一國生產的品種與規模受一國市場限制。如進行國際貿易形成一體化市場會大于國別市場，可以增加消費品種，降低價格，有利于消費者。比如兩國進行汽車貿易，每一國生產100萬輛在國內消費，如果進行貿易，兩個市場形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費者。即使兩國資源和技術條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規模經濟。

但是這個規模經濟形成的市場是寡頭壟斷與競爭并存的市場。它建立在壟斷與競爭均衡的模型上。在此，壟斷和競爭相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產品有差異，因此每一大公司有其一定的市場與消費者。（2）忽視自己價格對別家公司的影響，例如汽車行業中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產品有差異，各有自己一定市場，但彼此又在競爭。

下面說明壟斷競爭市場的均衡模型（見圖1）

圖1表明，在壟斷競爭市場上公司數目與價格是由兩方面關系決定：①公司數愈多，競爭愈激烈，工業品的價格愈低。這由PP線表明。②公司數目愈多，每個公司賣的工業品相對愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價格超過成本，該工業賺利，有更多公司進入該工業。如果價格低于成本，該工業虧損，有些公司就退出該工業。當價格等于平均成本即PP與CC交于E點，價格與公司數達到均衡。

圖1

圖1還表明，如公司數少于均衡點n，為n[,1]，價格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進入該工業。如公司數大于n，為n[,3]，價格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業。所以，只有在E點公司數為n[,2]、價格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達到均衡。

通過出口擴大市場后，平均成本下降，公司數增加，品種增加，價格下跌。如前所述形成一體化市場對消費者有利，品種多，價格下降。（見圖2）

圖2

在壟斷競爭工業中，公司數與價格受市場規模制約。

圖2表明市場規模擴大對長期均衡的影響。最初均衡點在A，價格為p[,1]，公司數為n[,1]。當市場擴大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點為B，公司數由n[,1]增為n[,2]，價格由p[,1]降為p[,2]，公司數增多，產品品種會增加，消費者可以較低價格選擇多種產品。

總之，生產規模擴大，可以提高勞動生產率，降低成本，特別對資本技術集約產品如此，比如鋼鐵、電力、飛機、汽車等。每一大公司必須有最低生產規模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產規模與市場大小之比例。如果市場規模不足以保證該產品的最低有效生產規模，這就產生不完全競爭的寡頭壟斷競爭。所以壟斷競爭兩要素：其一為產品差異，其二為公司內部的規模經濟。

二、戰略貿易理論和政策

80年代一種以工業目標政策和貿易目標政策相聯合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創。他們認為，某些工業、特別是高科技工業處于不完全競爭情況，市場經濟失靈，需要政府干預。在這些行業中，少數大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭。他們可以影響市場價格，它們擁有的市場力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉向本國公司，從而有利于本國經濟發展，并可取得外部經濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產，使本國公司占領市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。這樣可以通過補貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉移”理論。

這種戰略工業與貿易理論建立在不完全競爭與規模經濟基礎之上，也建立在報酬遞增與專業化的基礎上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業化產量增加和規模經濟的實現，將昂貴的固定資本分攤在增加的產量上，使成本遞減，報酬遞增。據估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規模經濟。而世界需求或世界市場容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據估計，1995年到2005年對波音777噴氣式飛機需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場可以占據市場，阻止其它公司進入。這叫做“首動優勢”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規模經濟之利形成對其它公司的“準入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規模經濟而占領該飛機市場，阻止其它公司進入市場。一家大公司如何具有首動優勢？該理論認為須具有發明創造精神、企業家的創業才能和歷史的機遇或幸運等三個要素。波音公司首占市場即具有上述三個要素。但戰略貿易理論的重要一點是政府的干預和支持形成戰略貿易政策。美國通過國防預算對波音公司資助了大量的研究發展費用，有助于波音公司取得首動優勢。

從世界范圍來看，近年來產業政策和貿易政策取得較成功的行業如鋼鐵、汽車、電子等行業，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰略工業與貿易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應與低利貸款，加以進口限制與保護關稅，支持發展了重化工業，特別是鋼鐵工業，從而將比較優勢由勞動密集型的輕紡工業轉化為資本、技術密集型的重化工業。70年代中期日本政府利用對半導體等知識技術密集工業的研究發展費用加以資助，并鼓勵政府和工業聯合研究開發新技術。這種戰略工業和貿易政策在一定程度上也促進了日本經濟的發展。

鑒于日韓等國鼓勵目標工業和貿易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業，比如利用津貼等方式可以搶占市場將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競爭生產新型飛機，因市場容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時生產，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨生產可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時生產，每家將虧損500萬美元。這時歐洲政府對空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時生產，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機的生產。這時空中客車將獨家獲利1.1億美元，歸還政府補貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉移到歐洲了。

根據寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰略貿易理論建立了“利潤轉移”模型，圖3簡略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競爭美國高清晰度電視市場，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經費的支持，其結果依存于誰先進入美國市場；政府對壟斷公司有多大資助；和競爭對手的反應。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進入美國市場，每臺邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價格在A點為每臺售3800美元，共銷售4臺，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費者得益AXY，消費者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。

圖3

現在一家日本大公司也生產高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺，但政府每臺持久津貼400美元以加強國際競爭。日本公司的邊際成本變為MC1即3000美元。歐洲大公司認為競爭不過日本大公司，從而退出美國市場。這時日本大公司取得獨家壟斷地位，MC1＝MR，價格定為3600元在B點，共出售6臺，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報復，也每臺津貼400美元。其邊際成本也是每臺3400美元，兩國競爭最后導致價格降為3000美元一臺在C點，共銷售12臺，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：

歐日大公司得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$1600

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3600

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭0

歐日政府津貼

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售——

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出-$2400

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭-$4800

美消費者得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$800

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$1800

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$7200

世界得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$2400

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3000

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$2400

這一戰略貿易理論在美國影響頗大，也引起不少爭論。贊成者認為：政府應當資助一些戰略工業（特別是高科技工業），可以從外國競爭者手中獲取經濟利益，這對美國未來經濟增長與外部經濟有廣泛利益。當前某些工業的世界市場是不完全競爭市場，少數大公司可以壟斷市場，影響價格，有潛力獲取長期經濟利益。只要政府加以支持，可以對外國競爭者取得優勢，從而把經濟利益轉向本國公司，對本國經濟發展有益。

但反對者認為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團。（2）容易引起聯鎖報復，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預市場，如干預錯誤，反而遭受損失。

這一理論是新近發展起來的，尚缺乏有力的實證數據加以檢驗。不過在理論上它已提出不完全競爭下寡頭壟斷競爭存在于某種行業，修正了古典的自由競爭、自由貿易理論。此外，它還明確提出了國家干預的必要性，修正了古典自由貿易理論的反對國家干預。而且，在事實上歐美日等發達國家已不同程度地實行了這種戰略。它們對某些戰略工業和貿易特別是高科技工業，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機等，以及日本對重化工業和半導體工業的支持等等。

三、波特（Portor）的新國際競爭優勢論

1990年美國哈佛大學商學院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經過大量調查研究，它們調研10個國家100家大工業的情況，發表了“一些國家的競爭優勢”的報告，以探究為什么在國際競爭中，一些國家的某些工業取得成就，而另一些卻失敗了。

波特認為當前的貿易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業，瑞士在精密儀器工業，以及美國在化工工業方面比別國生產率更高、更富于競爭力，用比較優勢理論不能完全加以解釋。

波特認為有四個特征或因素形成一國公司的競爭環境，從而加強或減弱其國際競爭力。

（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進一步發展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢、人口等；其次為高級或先進要素，例如通訊設施、技術勞工、研究設備、技術知識等等，高級要素對競爭優勢更為重要。而高級要素往往是國家和公司投資的結果。例如政府對教育和科研的投資會提高一國的技術水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計擁有很大數目的工程師，這對日本許多工業的成就是一個重要因素。

（2）需求情況。國內需求是提高競爭優勢的原動力。公司對國內顧客需求更為敏感。因此國內需求的特征在形成國內產品的屬性與促進發明以及提高質量方面的壓力特別重要。如果一國國內消費者十分精明，對質量規格要求高，這會促使公司生產高質量高水平產品。日本的照像機工業不斷創新和提高質量，多半由于日本顧客的多方要求。

（3）優勢工業的發展需要相關工業的支持。對高級要素的供應工業加以投資，所取得的利益往往滲透到優勢工業本身助其發展，益加強其國際競爭能力。例如80年代中，美國領先的半導體工業是促進美國個人電腦及其它高科技電子產品成功發展的基礎。這一發展過程的結果是，一國成功的工業及其相關工業往往形成一個工業集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實際上包括許多相關工業，如高質量的棉、毛、人造纖維業、縫紉機業、以及一系列的紡織機器行業等，從而形成一個工業集群。

（4）一國公司的組織結構、經營策略、經理才能，都涉及競爭情況。不同的國家往往具有不同的“經理哲學”，從而有助于或有害于其競爭優勢的形成。比如，日本和德國公司的高級主管經理多半是工程師出身，他們重視公司的生產過程和產品設計，而美國公司的高層主管多半為財務專家出身，特別在70和80年代，他們對生產過程和產品設計往往不太重視，而過分強調短期內的最大財務收益，因而美國許多以工程技術為基礎的行業往往喪失競爭能力。

波特同時十分強調國內競爭狀況，這與某些工業的競爭優勢的創立和持久很有關系。因為國內競爭激烈可以產生種種壓力，促使工業提高質量、降低成本，投資于先進設備，提高效率，促進發明創造，從而加強國際競爭能力。日本的情況即是如此。

因此波特認為，如要提高某一工業的國際競爭能力，必須將上列四個特征或因素有機的聯系起來形成一個鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。

這一鉆石聯合因素會積極影響國際競爭能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補貼對工業競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素秉賦；對產品的規格、標準條例等的規定將影響產品的需求與供應；通過財政金融政策可影響工業及其相關工業的供求與競爭狀況等。

波特的貿易理論很新，尚缺乏實證檢驗，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業的最高利益在于投資于高級要素，如職工培訓、加強研究發展等，以促進生產力的發展，政府應采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發展的鼓勵與支持以及鼓勵國內競爭等。這些都有助于加強國際競爭能力。

四、結論與啟示

當前世界貿易中實際上有兩種趨勢交相影響。其一為戰后形成的關貿協定以至目前的世界貿易組織。它基本上奉行古典的自由貿易理論，宣傳自由競爭，由市場機制決定價格，不贊成國家限制與干預貿易，多年來致力于減少關稅和非關稅壁壘。另一種趨勢是近二三十年來興起的在工業貿易中的新貿易理論。它強調世界市場在工業品方面是不完全競爭市場，壟斷競爭與規模經濟是取得競爭優勢的主流，而國家的干預是必要的、有益的，可以促進經濟發展，增加國家福利。特別是將某些工業（當今主要是高科技工業）的生產與貿易列為國家的戰略目標。國家對這些工業的支持與資助有如古典的“保護幼稚工業論”，也可以稱之為”保護高科技工業論”，是“保護幼稚工業論”的現代翻版。在發達國家爭相提倡這一理論，贊助高科技產業的發展與貿易。它們是現代化的前沿，工業的靈魂，國家的榮譽。

此外政治與貿易的結合在當今可謂十分密切。一些發達國家元首出訪往往帶著數十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業打開市場。

總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護主義，結果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經濟損失很大，世界貿易和經濟都遭受嚴重創傷。戰后發達國家總結經驗已不會走向極端保護主義之路，從而推行較自由的貿易政策。然而純粹的古典自由貿易盡管戰后在理論上多方宣傳，但在現實中也很難實行，各國都為自身利益實行一定的保護措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競爭與戰略貿易，從理論上闡述了當今工業市場的不完全競爭與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿易理論，明顯地提出國家干預的必要性與有益性。因此當前的世界貿易既非純粹的自由貿易也非純粹的保護貿易，而是西方稱之為的“管理貿易”。這對我們認識當前世界貿易形勢頗有啟發。

我國的外貿在經濟發展中應占何等地位？我國是否也應該有戰略目標工業政策與貿易政策？這是一個值得探討的問題。

我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對豐富，國內市場廣博。改革開放以來對外貿易發展十分迅速，據報道，進出口貿易已占我國國民產值近40％左右，這對我國經濟建設大有裨益。但是我國畢竟是一個人口眾多的大國，很難走“外貿帶動型”或“外貿導向型”發展經濟的道路。我認為，我們仍應走自力更生為主、外援為輔的道路，“發展國內外兩個市場，利用國內外兩方資源，采取多種策略實現四個現代化”。

在這樣一個原則方針下如何確定我國的工業政策與貿易政策？筆者認為，在今后一段時間內仍應適當發展勞動密集型的工業、特別是輕紡工業等，以應付我國眾多人口與廣大市場之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發達國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場。

其次，我國應重點發展重化工業，包括鋼鐵、機電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機）和化學工業，這些是我國實現現代化經濟基礎，也應該是我國當前的戰略工業與貿易政策。我國應在世界市場上爭取多出售機電產品以及其他工業品，爭取更多的外匯收入。

至于高科技工業，我國在某些領域已有一定基礎，但一般而言與發達國家相比仍有相當距離。目前階段以吸收消化改進為主，國家在財政許可下應多方資助其發展，以期將來走向高科技之國。

此外，從世界市場工業品的競爭而言，的確如前文所言走向規模經濟與壟斷競爭，才能取得優勢，因此我國在某些工業方面應發展較大經濟規模的企業集團或大跨國公司和大型國際經濟貿易公司，在國際市場進行競爭。但要極力防止彼此內部削價競爭，不計盈虧出口，使肥水外流。

據報道，90年代以來我國外貿企業大都為分散的、小型的、單一型公司，全國有8000多家公司，以及眾多的小型公司爭相經營同一種產品，實力不強，缺乏規模經濟。例如1992年統計，日本9大綜合商社之首，伊藤忠綜合商社營業額為1800億美元，而我國最大的外貿公司進出口營業總額為130億美元，不足前者的1/10。而且我國的大部分外貿公司為單一型貿易公司，生產型和綜合型的很少，缺乏實業基礎，很難與國外建立長期穩定的外貿業務。綜上所述，我國應借鑒國際經驗，積極推動三化戰略：即建立基礎實業化——產供銷一體化企業；組織集團化——通過收購兼并、合作建立規模經濟的大跨國公司或綜合商社；經營國際化——發展其優勢，加強國際競爭力。

西方貿易理論界一向由古典的比較優勢和要素秉賦理論占統治地位。強調自由貿易、自由競爭、市場機制決定價格，對一些國家采取的限制貿易及保護貿易措施如關稅、進口限額、各種非關稅貿易壁壘持批判態度。戰后由于發達國家間工業品貿易占有世界貿易較大比重，特別是技術集約、知識集約產品的發達，因而出現了需求偏好相似理論、產品周期等理論。在某些范圍內也能說明問題，在一定程度上豐富了國際貿易理論，但它們只是對古典貿易理論的修正和補充，缺乏概括性，作為一般性理論尚嫌不足。

80年代以來西方貿易理論界出現一些新現象，強調工業品國際貿易市場的壟斷競爭性和規模經濟。在一定程度上認為國家對貿易的干預可以增加福利，一國應把產業政策和貿易政策結合起來由國家支持形成戰略貿易理論與政策。這些新的理論和政策必然會對當前發達國家的貿易政策有所影響，值得我們加以注視。同時在某些方面也似應考慮我們如何更好地把產業政策和貿易政策結合起來。總之，當前世界的國際貿易既非純粹自由貿易，也非純粹保護貿易，而是西方稱之為的“管理貿易”。這對我們認識當前世界貿易形式也有啟發。以下擬分四部分加以闡述。

一、壟斷競爭與規模經濟

這一理論認為，建立在比較優勢理論上的古典貿易理論假定自由競爭、市場機制決定價格，對一定規模經濟的報酬是恒等的。比如投入增加一倍，產出也增加一倍。事實上現代許多工業具有規模經濟特點，也即報酬遞增、成本遞減。規模經濟愈大生產效率愈高，投入增加一倍，產出可以增加一倍以上。舉一個小例，生產10雙鞋用15小時勞力，生產25雙鞋用30小時勞力，前者投入產出比例為2，而后者為2.5。

從目前大工業看，大規模經濟多半為資本、技術集約的大壟斷公司經營。它們通過機器與勞力的專業化、流水作業大批量生產，又善于利用副產品，并且大量購買原料及部件取得價格折扣等，從而降低了成本，報酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產量數以十萬、百萬單位計，通過技術革新、流水作業，省工省料，成本自然降低。而大規模生產必須有大市場容納，所以必須打入國際市場才能維持大公司較大而長期的生產規模。據云美國波音公司的噴氣式飛機一半銷路在國外，如無國外市場則很難彌補其昂貴的固定成本與設計及研究費用。

規模經濟要求每一國家的幾家大壟斷公司生產少數產品，每種產品有差異，從而在國際上進行分工、交易，形成一個國際一體化市場。而通過國家貿易，事實上使市場規模擴大。因為一國生產的品種與規模受一國市場限制。如進行國際貿易形成一體化市場會大于國別市場，可以增加消費品種，降低價格，有利于消費者。比如兩國進行汽車貿易，每一國生產100萬輛在國內消費，如果進行貿易，兩個市場形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費者。即使兩國資源和技術條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規模經濟。

但是這個規模經濟形成的市場是寡頭壟斷與競爭并存的市場。它建立在壟斷與競爭均衡的模型上。在此，壟斷和競爭相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產品有差異，因此每一大公司有其一定的市場與消費者。（2）忽視自己價格對別家公司的影響，例如汽車行業中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產品有差異，各有自己一定市場，但彼此又在競爭。

下面說明壟斷競爭市場的均衡模型（見圖1）

圖1表明，在壟斷競爭市場上公司數目與價格是由兩方面關系決定：①公司數愈多，競爭愈激烈，工業品的價格愈低。這由PP線表明。②公司數目愈多，每個公司賣的工業品相對愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價格超過成本，該工業賺利，有更多公司進入該工業。如果價格低于成本，該工業虧損，有些公司就退出該工業。當價格等于平均成本即PP與CC交于E點，價格與公司數達到均衡。

圖1

圖1還表明，如公司數少于均衡點n，為n[,1]，價格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進入該工業。如公司數大于n，為n[,3]，價格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業。所以，只有在E點公司數為n[,2]、價格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達到均衡。

通過出口擴大市場后，平均成本下降，公司數增加，品種增加，價格下跌。如前所述形成一體化市場對消費者有利，品種多，價格下降。（見圖2）

圖2

在壟斷競爭工業中，公司數與價格受市場規模制約。

圖2表明市場規模擴大對長期均衡的影響。最初均衡點在A，價格為p[,1]，公司數為n[,1]。當市場擴大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點為B，公司數由n[,1]增為n[,2]，價格由p[,1]降為p[,2]，公司數增多，產品品種會增加，消費者可以較低價格選擇多種產品。

總之，生產規模擴大，可以提高勞動生產率，降低成本，特別對資本技術集約產品如此，比如鋼鐵、電力、飛機、汽車等。每一大公司必須有最低生產規模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產規模與市場大小之比例。如果市場規模不足以保證該產品的最低有效生產規模，這就產生不完全競爭的寡頭壟斷競爭。所以壟斷競爭兩要素：其一為產品差異，其二為公司內部的規模經濟。

二、戰略貿易理論和政策

80年代一種以工業目標政策和貿易目標政策相聯合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創。他們認為，某些工業、特別是高科技工業處于不完全競爭情況，市場經濟失靈，需要政府干預。在這些行業中，少數大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭。他們可以影響市場價格，它們擁有的市場力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉向本國公司，從而有利于本國經濟發展，并可取得外部經濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產，使本國公司占領市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。這樣可以通過補貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉移”理論。

這種戰略工業與貿易理論建立在不完全競爭與規模經濟基礎之上，也建立在報酬遞增與專業化的基礎上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業化產量增加和規模經濟的實現，將昂貴的固定資本分攤在增加的產量上，使成本遞減，報酬遞增。據估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規模經濟。而世界需求或世界市場容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據估計，1995年到2005年對波音777噴氣式飛機需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場可以占據市場，阻止其它公司進入。這叫做“首動優勢”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規模經濟之利形成對其它公司的“準入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規模經濟而占領該飛機市場，阻止其它公司進入市場。一家大公司如何具有首動優勢？該理論認為須具有發明創造精神、企業家的創業才能和歷史的機遇或幸運等三個要素。波音公司首占市場即具有上述三個要素。但戰略貿易理論的重要一點是政府的干預和支持形成戰略貿易政策。美國通過國防預算對波音公司資助了大量的研究發展費用，有助于波音公司取得首動優勢。

從世界范圍來看，近年來產業政策和貿易政策取得較成功的行業如鋼鐵、汽車、電子等行業，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰略工業與貿易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應與低利貸款，加以進口限制與保護關稅，支持發展了重化工業，特別是鋼鐵工業，從而將比較優勢由勞動密集型的輕紡工業轉化為資本、技術密集型的重化工業。70年代中期日本政府利用對半導體等知識技術密集工業的研究發展費用加以資助，并鼓勵政府和工業聯合研究開發新技術。這種戰略工業和貿易政策在一定程度上也促進了日本經濟的發展。

鑒于日韓等國鼓勵目標工業和貿易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業，比如利用津貼等方式可以搶占市場將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競爭生產新型飛機，因市場容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時生產，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨生產可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時生產，每家將虧損500萬美元。這時歐洲政府對空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時生產，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機的生產。這時空中客車將獨家獲利1.1億美元，歸還政府補貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉移到歐洲了。

根據寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰略貿易理論建立了“利潤轉移”模型，圖3簡略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競爭美國高清晰度電視市場，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經費的支持，其結果依存于誰先進入美國市場；政府對壟斷公司有多大資助；和競爭對手的反應。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進入美國市場，每臺邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價格在A點為每臺售3800美元，共銷售4臺，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費者得益AXY，消費者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。

圖3

現在一家日本大公司也生產高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺，但政府每臺持久津貼400美元以加強國際競爭。日本公司的邊際成本變為MC1即3000美元。歐洲大公司認為競爭不過日本大公司，從而退出美國市場。這時日本大公司取得獨家壟斷地位，MC1＝MR，價格定為3600元在B點，共出售6臺，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報復，也每臺津貼400美元。其邊際成本也是每臺3400美元，兩國競爭最后導致價格降為3000美元一臺在C點，共銷售12臺，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：

歐日大公司得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$1600

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3600

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭0

歐日政府津貼

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售——

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出-$2400

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭-$4800

美消費者得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$800

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$1800

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$7200

世界得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$2400

2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3000

3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$2400

這一戰略貿易理論在美國影響頗大，也引起不少爭論。贊成者認為：政府應當資助一些戰略工業（特別是高科技工業），可以從外國競爭者手中獲取經濟利益，這對美國未來經濟增長與外部經濟有廣泛利益。當前某些工業的世界市場是不完全競爭市場，少數大公司可以壟斷市場，影響價格，有潛力獲取長期經濟利益。只要政府加以支持，可以對外國競爭者取得優勢，從而把經濟利益轉向本國公司，對本國經濟發展有益。

但反對者認為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團。（2）容易引起聯鎖報復，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預市場，如干預錯誤，反而遭受損失。

這一理論是新近發展起來的，尚缺乏有力的實證數據加以檢驗。不過在理論上它已提出不完全競爭下寡頭壟斷競爭存在于某種行業，修正了古典的自由競爭、自由貿易理論。此外，它還明確提出了國家干預的必要性，修正了古典自由貿易理論的反對國家干預。而且，在事實上歐美日等發達國家已不同程度地實行了這種戰略。它們對某些戰略工業和貿易特別是高科技工業，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機等，以及日本對重化工業和半導體工業的支持等等。

三、波特（Portor）的新國際競爭優勢論

1990年美國哈佛大學商學院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經過大量調查研究，它們調研10個國家100家大工業的情況，發表了“一些國家的競爭優勢”的報告，以探究為什么在國際競爭中，一些國家的某些工業取得成就，而另一些卻失敗了。

波特認為當前的貿易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業，瑞士在精密儀器工業，以及美國在化工工業方面比別國生產率更高、更富于競爭力，用比較優勢理論不能完全加以解釋。

波特認為有四個特征或因素形成一國公司的競爭環境，從而加強或減弱其國際競爭力。

（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進一步發展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢、人口等；其次為高級或先進要素，例如通訊設施、技術勞工、研究設備、技術知識等等，高級要素對競爭優勢更為重要。而高級要素往往是國家和公司投資的結果。例如政府對教育和科研的投資會提高一國的技術水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計擁有很大數目的工程師，這對日本許多工業的成就是一個重要因素。

（2）需求情況。國內需求是提高競爭優勢的原動力。公司對國內顧客需求更為敏感。因此國內需求的特征在形成國內產品的屬性與促進發明以及提高質量方面的壓力特別重要。如果一國國內消費者十分精明，對質量規格要求高，這會促使公司生產高質量高水平產品。日本的照像機工業不斷創新和提高質量，多半由于日本顧客的多方要求。

（3）優勢工業的發展需要相關工業的支持。對高級要素的供應工業加以投資，所取得的利益往往滲透到優勢工業本身助其發展，益加強其國際競爭能力。例如80年代中，美國領先的半導體工業是促進美國個人電腦及其它高科技電子產品成功發展的基礎。這一發展過程的結果是，一國成功的工業及其相關工業往往形成一個工業集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實際上包括許多相關工業，如高質量的棉、毛、人造纖維業、縫紉機業、以及一系列的紡織機器行業等，從而形成一個工業集群。

（4）一國公司的組織結構、經營策略、經理才能，都涉及競爭情況。不同的國家往往具有不同的“經理哲學”，從而有助于或有害于其競爭優勢的形成。比如，日本和德國公司的高級主管經理多半是工程師出身，他們重視公司的生產過程和產品設計，而美國公司的高層主管多半為財務專家出身，特別在70和80年代，他們對生產過程和產品設計往往不太重視，而過分強調短期內的最大財務收益，因而美國許多以工程技術為基礎的行業往往喪失競爭能力。

波特同時十分強調國內競爭狀況，這與某些工業的競爭優勢的創立和持久很有關系。因為國內競爭激烈可以產生種種壓力，促使工業提高質量、降低成本，投資于先進設備，提高效率，促進發明創造，從而加強國際競爭能力。日本的情況即是如此。

因此波特認為，如要提高某一工業的國際競爭能力，必須將上列四個特征或因素有機的聯系起來形成一個鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。

這一鉆石聯合因素會積極影響國際競爭能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補貼對工業競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素秉賦；對產品的規格、標準條例等的規定將影響產品的需求與供應；通過財政金融政策可影響工業及其相關工業的供求與競爭狀況等。

波特的貿易理論很新，尚缺乏實證檢驗，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業的最高利益在于投資于高級要素，如職工培訓、加強研究發展等，以促進生產力的發展，政府應采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發展的鼓勵與支持以及鼓勵國內競爭等。這些都有助于加強國際競爭能力。

四、結論與啟示

當前世界貿易中實際上有兩種趨勢交相影響。其一為戰后形成的關貿協定以至目前的世界貿易組織。它基本上奉行古典的自由貿易理論，宣傳自由競爭，由市場機制決定價格，不贊成國家限制與干預貿易，多年來致力于減少關稅和非關稅壁壘。另一種趨勢是近二三十年來興起的在工業貿易中的新貿易理論。它強調世界市場在工業品方面是不完全競爭市場，壟斷競爭與規模經濟是取得競爭優勢的主流，而國家的干預是必要的、有益的，可以促進經濟發展，增加國家福利。特別是將某些工業（當今主要是高科技工業）的生產與貿易列為國家的戰略目標。國家對這些工業的支持與資助有如古典的“保護幼稚工業論”，也可以稱之為”保護高科技工業論”，是“保護幼稚工業論”的現代翻版。在發達國家爭相提倡這一理論，贊助高科技產業的發展與貿易。它們是現代化的前沿，工業的靈魂，國家的榮譽。

此外政治與貿易的結合在當今可謂十分密切。一些發達國家元首出訪往往帶著數十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業打開市場。

總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護主義，結果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經濟損失很大，世界貿易和經濟都遭受嚴重創傷。戰后發達國家總結經驗已不會走向極端保護主義之路，從而推行較自由的貿易政策。然而純粹的古典自由貿易盡管戰后在理論上多方宣傳，但在現實中也很難實行，各國都為自身利益實行一定的保護措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競爭與戰略貿易，從理論上闡述了當今工業市場的不完全競爭與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿易理論，明顯地提出國家干預的必要性與有益性。因此當前的世界貿易既非純粹的自由貿易也非純粹的保護貿易，而是西方稱之為的“管理貿易”。這對我們認識當前世界貿易形勢頗有啟發。

我國的外貿在經濟發展中應占何等地位？我國是否也應該有戰略目標工業政策與貿易政策？這是一個值得探討的問題。

我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對豐富，國內市場廣博。改革開放以來對外貿易發展十分迅速，據報道，進出口貿易已占我國國民產值近40％左右，這對我國經濟建設大有裨益。但是我國畢竟是一個人口眾多的大國，很難走“外貿帶動型”或“外貿導向型”發展經濟的道路。我認為，我們仍應走自力更生為主、外援為輔的道路，“發展國內外兩個市場，利用國內外兩方資源，采取多種策略實現四個現代化”。

在這樣一個原則方針下如何確定我國的工業政策與貿易政策？筆者認為，在今后一段時間內仍應適當發展勞動密集型的工業、特別是輕紡工業等，以應付我國眾多人口與廣大市場之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發達國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場。

其次，我國應重點發展重化工業，包括鋼鐵、機電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機）和化學工業，這些是我國實現現代化經濟基礎，也應該是我國當前的戰略工業與貿易政策。我國應在世界市場上爭取多出售機電產品以及其他工業品，爭取更多的外匯收入。

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一、新貿易保護主義的理論支持

為了使貿易保護措施“合理”、“合法”和更具隱蔽性，西方貿易保護論者積極尋求和提供理論依據。因此，與此相關的貿易保護理論，便成為新時代具有代表性的新貿易保護主義理論。

(一)新福利經濟學

新貿易保護主義為什么日益具有表面的合理性?增進國民福利是其最大理由。以庇古為代表的舊福利經濟學家認為，單靠自由競爭不能達到最大的國民收入量，需要國家干預。國家對邊際私人純產值大于邊際社會純產值的部門征稅，使經濟福利增加，達到帕累托最優狀態。1939年卡爾多提出了福利標準或補償性原則的問題。此后，希克斯、西托夫斯基等人對福利標準和補償性原則問題繼續進行探討。新福利經濟學繼承了庇古方法論基礎和“最大社會福利”原則，但指出帕累托最優的條件未必存在于現實中，因為增加一部分人的福利的同時可能意味著另一部分人的利益受損。為此。新福利經濟學提出補償性原則，即增加社會福利允許損害一部分人的利益，只要增加的福利在補償損失之后還有剩余。政府在其中應采取適當政策使受損者得到補償，如對受益者征收特別稅、對受損者給與補償金，使受損者保持原有地位。補償原理在美國貿易政策上的實際運用便是在立法授權總統或貿易代表降低關稅的同時，又設立了某些“保護”條款或免責條款。

(二)地區主義新貿易保護理論

這種理論以蒂姆·朗和科林·海茲為代表。蒂姆·朗和科林·海茲認為自由政策存在著自身固有的缺陷，在當今世界環境下，自由貿易政策所帶來的問題比其期望解決的問題更多。例如，自由貿易政策本欲提高經濟效率，增加就業，提高居民的生活水平，促進世界經濟的增長，但帶來的卻是過度競爭，導致全球失業人數的增加，居民平均生活水準的下降和世界經濟增長的緩慢。又如，自由貿易政策本想在市場機制的作用下，增加世界經濟蛋糕的規模，并認為這一結果一旦產生，世界便可能有更多的東西分享，其中的一部分會流向貧窮的國家，縮小世界不平等現象，但帶來的卻是一些發展中國家為短期利益掠奪性開采資源，廉價出口，國家通過削減社會開支來鼓勵出口，造成相對貧困的擴大。再如，近20年來，世界環境的急劇惡化與自由貿易政策導致的全球貿易迅速擴大，以及自由市場自身沒有能力把環境損失計入貿易成本有著重要的關系。由于自由貿易政策存在著缺陷，因此要實現經濟、公平和環境的持續協調發展，就必須放棄自由貿易政策，由新的貿易保護主義政策所取代。

他們認為，實行地區性貿易保護主義后，既可以利用本地資源，促進經濟發展、增加福利，又可以改變發展中國家在國際貿易結構中的不利地位，同時也可以保護環境促進人類可持續發展。新貿易保護主義還主張為使地區經濟發展，實現貿易平衡和保護世界環境，一國需要根據預期的出口量控制進口量并且要使兩者嚴格平衡，并制定高標準的進出口限制規則。

(三)國際勞動力價格均等化新貿易保護論

國際勞動力價格均等化學說源于兩位瑞典經濟學家赫克歇爾和俄林提出的要素價格均等化說。他們認為，國際貿易是因各國生產要素稟賦不同導致的生產要素價格差異所引起的，但是國際貿易反過來也會影響生產要素的價格。他們認為，國際貿易最重要的結果是各國都能更有效地利用各種生產要素，生產要素在供求關系的影響下，在世界范圍內自由流動，使各國的要素價格趨于均等。以勞動力這一要素為例，假設有甲、乙兩個國家，甲國勞動力資源豐富，資本稀缺，即在甲國勞動者的工資水平會較低，資本的價格會較高；乙國勞動力稀缺，資本豐富，即在乙國勞動者的工資會相對較高，資本價格會相對較低。如果兩國之間沒有貿易往來，處于完全隔絕狀態，則各種生產要素的使用效率將是最低的。若存在自由貿易，甲國將會集中優勢力量生產勞動力密集型產品，并用以交換乙國的資本密集型產品，這種交換的結果會導致甲國勞動力的需求相對增加，勞動力價格上升；反之，資本密集型產品需求相對下降，資本的價格會相對下降。如此反復下去，在國際貿易的影響下，各國生產要素價格會自動趨于均等。

生產要素價格均等化學說的提出最初并未在貿易保護方面得到運用，然而在20世紀90年代，隨著一些發展中國家出口事業的迅速發展，西方各國國內主張對這些發展中國家實行貿易保護的呼聲日益高漲，該理論就成為西方工業國進行貿易保護的理論工具。法國著名經濟學家莫里斯就是國際勞動力價格均等化新貿易保護論的倡導者，他認為，由于西方發達國家的工資水平遠遠超過發展中國家，如果西方國家不對發展中國家實行貿易限制，將會造成發達國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導致發達國家生活水平的下降，因此發達國家應該對發展中國家的勞動密集性產品實行貿易限制。歐美等發達國家也持有這種觀點，據美國經濟政策協會機構估算，僅北美自由貿易區協議的簽訂就使美國失去50萬人的就業機會。進入20世紀80年代以來，發達國家受到低增長和高失業率的困擾，增加了大工業的保護，抵制發展中國家的進口，1993年發展中國家將近1/3的出口產品受到發達國家的配額制和其他非關稅壁壘限制。

(四)環境優先新貿易保護論

由于近20年來全球工業化加速，致使生態平衡遭到破壞，人類的生存環境日趨惡化。國際社會對環境問題以及全球經濟可持續發展問題的關注和重視導致諸多國際公約的產生。各國政府也相繼制定了一系列法律、法規和政策措施，希望政府通過對自由貿易政策的干預，實現保護自然環境、改善生態環境的目的。在此背景下產生了環境優先新貿易保護論，它主要表現為借保護環境為名來限制商品的進口。其主要論點是：由于生態系統面臨巨大威脅，在國際貿易中應該優先考慮保護環境，減少污染產品的生產與銷售。為了保護環境，任何國家都可以采取保護措施，限制對環境產生威脅的產品的進口。同時，企業要將保護環境所耗費的成本計入產品價格之內，這就是環境成本內在化。事實上，進口國還主要采用以技術壁壘和環境壁壘為核心的非關稅壁壘措施，以保護環境、保護人類、動植物的生命健康安全為名，行貿易保護之實。

二、新貿易保護主義理論評析

(一)新貿易保護主義理論基于人文化的貿易導向

新貿易保護主義主張人與自然和諧發展。人類通過生產實踐活動改變著自然，通過勞動過程來完成人與自然之間的物質變換。然而，在人與自然的物質變換中，既有積極的一面，也有消極的一面。人類在向自然索取物質資料的同時也在破壞著環境。因此，為了使人類和自然和諧發展，人類必須學會預見人類行為對自然界的影響。新貿易保護主義的環境優先論就是倡導人們保護環境，當貿易的發展威脅到環境的時候，要優先考慮環境。綠色技術壁壘就是新貿易保護主義用來貫徹其理論導向的重要手段。一些國家以保護環境為借口，憑借其經濟和技術上的優勢制定了一系列苛刻的環保措施和高于發展中國家技術水平的環境質量標準，以此來作為市場準入條件，限制競爭對手的產品進口。例如，2005年歐盟以保護環境為借口，頒布了《歐盟電子垃圾處理法案》，將保護環境的成本計入電子產品的價格之內，從而提高了電子產品向歐盟出口的價格。根據中國有關部門的初步調查顯示，由于該法案的實施，中國對歐盟出口約120億美元的機電產品被拒之門外。

新貿易保護主義倡導人與社會和諧發展。近年來歐盟等發達國家推出SA8000即“社會責任標準”，是全球第一個有關道德規范國際標準。其宗旨是確保生產商以及供應商所提供的產品，皆符合社會責任的要求。SA8000標準在童工、強制雇傭、健康安全、聯合的自由和集體談判權利、報酬、管理體系等領域內提出了最低要求。如在報酬方面，要求工資必須達到法定和行業規定的最低限額，并在滿足基本要求外有任意收入；在工時方面，要求企業保證工作人員的正常休假時間等。SA8000勞工標準，將貿易和社會責任標準掛鉤，一方面可能會起到促進人類與社會協調發展的積極作用，另一方面可能會對自由貿易產生極大的限制

。

在傳統貿易保護理論中，不論是16-17世紀的倡導貨幣、貿易差額論的重商主義。還是20世紀的凱恩斯的對外貿易乘數理論，傳統貿易保護理論、政策的導向均是為了維護保護本國的貿易順差地位，確保本國貿易經濟的良好發展。而新貿易保護主義理論由貿易政策開始延伸到對方國家的社會政策，甚至政治政策。新貿易保護主義的貿易人文化傾向讓貿易平臺承載著貿易中的環境、經濟、福利、代內與代際公平等諸多因素，追求非貿易利益使得知識產權、環境、勞工標準等問題成為焦點，并有著不斷擴大的趨勢。事實上，將貿易和社會、政治等非貿易利益掛鉤并不能很好地解決非貿易利益問題，但可能使新時期的貿易保護看起來似乎更合乎常理，從而混淆了問題的本質。

(二)新貿易保護主義理論衡量公平開展國際貿易的尺度

新貿易保護主義理論的保護環境、保護勞動者工資水平和就業、保證地區經濟發展等觀點，都一致認為無障礙的自由貿易已經不再是一種公平的貿易。當今國際貿易要公平開展必須有一套衡量的尺度，如勞動力價格均等化理論認為，目前在勞動力市場上就存在極大的不公平性，發展中國家低勞動力成本和發達國家高勞動力成本之間的競爭導致發達國家勞動密集型產品存在大量的逆差，因此要采取貿易保護干預，制止這種不公平的開展。

那么，新貿易保護主義所推崇的公平貿易尺度是否真正合理?事實上，新貿易保護主義多是站在自己的角度上，從本國的勞動生產率、技術水平、勞動者的生活狀況出發，來確定世界范圍內開展公平國際貿易的勞工標準、環境標準、產品質量標準，這種公平貿易尺度的本身就有失公平。目前，國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IZC)下轄的大部分技術委員會(TC)與分委員會(SC)的秘書一職均為西歐各國所擔任。被認為協調世界貿易秩序的第一大組織——世界貿易組織，其決策也大多受發達國家成員的左右。

可見，發達國家的公平貿易尺度最終還是以維護自身利益為標準的。目前，這種尺度只對發達國家有利，而損害發展中國家的利益，影響發展中國家經濟發展的進程。

(三)新貿易保護主義理論的實質

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比如缺乏公德、論文造假、不尊師重教或者考試作弊等，這些問題和現象均在不同程度上影響著醫學生良好職業行為習慣以及倫理規范意識的形成、培養，繼而進一步影響其今后上崗操作。

2.教學和課程設置中過于重視技術忽略了倫理教育

很多醫學生在學習期間簡單地認為只要熟練掌握專業操作技術即可，對于醫學倫理學方面的知識不夠重視，認為其可有可無，其實不然當醫學生進入到實踐工作崗位以后，若缺失良好職業人文素養，很容易迷失在價值困惑或者道德困惑中，影響和干擾其人生道路。

3.缺失無私奉獻的意識和競爭，同時拜金主義、利己主義以及單純經濟主義等現象嚴重。

因受利己主義的干擾以及影響，部分醫學生以及醫生在學習和工作中多做一點就會抱怨，遇到困難或者加班等退縮，再加上社會主義經濟發展速度的加快，拜金主義思想的影響，使得部分醫學生和醫生過于追求個人經濟利益，而使得醫療服務逐漸商品化，自愿奉獻的人逐漸減少，一味追求個人利益以及經濟指標，而缺失作為一名醫生應有的素養以及道德。

二、加強醫學生醫學倫理教育的分析

1.加強醫學生醫學倫理教育的必然性與重要性

醫學倫理學所研究的內容主要為醫學道德，經醫德現象研究，將其所表現于醫德關系中各種問題矛盾和其發展規律揭示出來，醫學倫理學著重從三個方面對醫務人員提出了要求，即醫德倫理、醫德實踐以及醫德規范。目前就國內醫患關系來看，普遍都比較緊張，醫患糾紛事故頻發，所以加強醫學生醫學倫理教育，使其成為一個技術精湛以及具有良好醫德的醫生應變得尤為重要。加強醫學生醫學倫理教育的必然性與重要性主要表現為以下兩個方面：

（1）和其他行業工作者相比，醫療工作自身的特殊性要求從事該項工作的人要更為嚴格地按照職業倫理要求和規范操作

在工作中不僅要及時緩解患者疼痛，同時還應保護好患者隱，尊重其人身權利，若忽略了這些很容易發生醫療糾紛。對此，只有醫務工作者具備良好職業倫理素養和規范意識，自覺約束自身行為，才可更好地擔負起自身工作使命，減少和避免醫療糾紛的發生。

（2）因醫療工作自身比較繁雜

一旦出錯很容易引起醫療糾紛，嚴重時還會引起醫療事故，在這種形勢下對醫務工作者的倫理規范意識和技術水平所提要求也就更高。只有具有良好倫理規范意識以及道德操守，同時具備高水準職業道德的醫務工作者才可更好擔任起作為醫師的責任，本著對患者負責這一態度，嚴格按照規定和要求操作，且甘于奉獻，能夠和他人進行密切配合，以此最大程度避免和降低錯誤、醫療事故的發生。

2.對策

基于上述醫學生倫理教育所存問題和加強倫理教育必然性的分析，下面就如何加強醫學生醫學倫理教育提出相關對策：

（1）改變以往陳舊教育觀念，加大倫理教育重要性的宣傳，正確引導。

不管是教育者，還是受教育者均應改變其以往的陳舊教育觀念，將專業理論知識、實踐技能以及人文素養的學習與培養有機結合，強化醫學生人文意識。充分利用現有的各種媒體技術宣傳醫學倫理教育重要性，比如網絡、報紙以及電視等。同時樹立先進榜樣和典型，正確引導學生，從而幫助其提升自我修養，使其倫理規范意識得到增強。

（2）合理且有效地應用各種教育方式和培養方法。

在教學中應避免照本宣教和教條主義，綜合考慮學生自身情況和當前醫學行業的需求，和臨床實例有機結合，經具體實例的分析，使學生認識到倫理教育重要性。或者設定相應的醫療工作場景，要求學生來扮演病人，以此實現換位思考。構建合理且有效的課程體系，大力實施課外教育，比如講座、心理咨詢、衛生服務、知識競賽以及社會時間等，充分利用網絡實施現代化教育，加強學生人際協調交往能力、心理素質、溝通能力、應對突發問題能力、創新能力、相關法律法規理解能力和應用能力等的培養。此外，還應健全醫學倫理教育方面的評價體系，綜合考核與評價學生各項素養和能力。

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全球信息技術的迅速發展，大大改變了企業生存的市場環境，由此引發了市場營銷的深刻變革。以大眾營銷為特征、擴張市場份額為中心的傳統營銷思想正被以建立穩固的客戶關系為目的、占有顧客份額為中心的新營銷思想所取代。如今是消費者至上時代，消費者開始四處搜尋可以滿足其需求的企業，他們期望企業能夠按照其特定的要求，為其提供與眾不同的產品和服務。利維·斯特勞斯公司在它的女性牛仔系列中也采取了類似的方法，通過店內計算機按照每位顧客的尺寸剪裁牛仔褲。這種經營方式就是目前正以多種形式影響全球各行各業的一對一營銷。

一對一營銷理念

“一對一營銷”這一術語，是由美國的唐·佩伯斯和馬莎·羅杰斯博士于上世紀90年代中期提出的。該理念的核心是以“客戶占有率”為中心,通過與每個客戶的互動對話,與客戶逐一建立持久、長遠的“雙贏”關系,為客戶提供定制化的產品，目標是在同一時間向一個客戶推銷最多的產品，而不是將一種產品同時推銷給最多的客戶。簡而言之，一對一營銷就是以不同的方式對待不同的顧客。一對一營銷鼓勵企業建立客戶的基礎，而不是竭力追求增加市場的占有率。它鼓勵企業長期不斷地與客戶進行相互交流，并讓這種交流促成一種“學習型關系”。

傳統的營銷是一次關注一種產品或服務，衡量企業成功與否的重要尺度是市場占有率，因此企業會設法為自己的產品找到更多的用戶；而一對一營銷一次專注于一位客戶，衡量企業成功與否的尺度是客戶占有率，企業則盡力為自己的用戶提供更多的產品和服務。傳統的營銷中，企業經營產品，其經理們負責確保這些產品每季度的銷售額；而一對一營銷，企業經營客戶關系，其經理們負責的是，隨著時間的推移，不斷提高這些客戶的期望值。一對一營銷理論的關鍵理念有：

客戶占有率。企業除了將營銷重點擺在投入更多資金與精力在整個市場以期提升營業額外，還應考慮如何增加每一位客戶的營業額——也就是在一對一的基礎上提升每一位客戶的占有。這不僅有助于提升公司的利潤，而且有利于企業與客戶建立一種更長遠、更忠誠的主客關系。

客戶的保有和開發。一般來說，開發一個新客戶所花費的成本要比保有一個現有客戶的成本高出五倍之多，大部分的企業每年平均有高達25%的客戶會流失。

與消費者對話。對一對一企業來說，重要的不在于對所有的客戶了解多少，而是在于對每一位客戶了解的程度。因此，企業必須與客戶進行溝通即對話，這種對話是雙向的。通過雙向溝通，能使企業獲得遠比進行市場調查更多的信息。

學習型關系。要與客戶維持堅固的關系，必須建立學習型關系，就是與客戶每接觸一次，企業對客戶就多一份了解，客戶提出要求，企業據此改進產品或服務，這樣周而復始的過程自然提高了企業產品或服務令這位客戶滿意的能力，最終，客戶將變得更加忠誠。企業可通過四步來實現這一目的：第一，通過與客戶的互動與回饋，探索客戶的需求；第二，為客戶提供量身定制的商品或服務以滿足他們的需求，并記住這些商品的特殊規格；第三，繼續與客戶互動并尋求他們的回饋，以求更加了解客戶的個人需求；第四，盡力滿足客戶，才不至于讓他們流失到競爭者手中。

一對一營銷為何能行之有效

自“一對一營銷”理論被提出以來，將其運用于實踐并取得成功的企業越來越多，無論是新經濟的代表如戴爾電腦、亞馬遜書店，還是傳統企業寶潔、雅芳等，都投入巨資重新設計產品、重建組織流程，使之成為創新企業價值的核心。為什么“一對一營銷”能夠行之有效，為什么要將焦點放在客戶占有率上呢？其原因可歸結為以下一些因素：

20/80法則

按著名的80:20法則：一家公司80%的收入是20%的客戶帶來的。就一家百貨公司來說,擁有該公司認同卡的會員，平均貢獻率比非會員來得高,而擁有金卡的會員又比一般會員高，這就是所謂的客戶生而不平等定律。因此，如何找到企業中那20%的客戶，提供完善的客戶服務，進而增加他們的交易次數，以增加企業的利潤，對企業是一件非常重要的事情。

留住舊客戶比開發新客戶重要

客戶的流失和新增對每個企業來說都是常事。但正如前文所述，開發一位新客戶要花費的成本遠遠高于留住一位舊客戶所需費用。目前，每個行業的公司都面臨著顧客忠誠度下降和利潤縮減的問題。企業若能降低客戶流失率，提高其忠誠度，則利潤將有成倍的增長。

重復購買法則

企業若能讓每位客戶消費得更多，就能獲得更長期的利潤，在一特定時間內，同一位客戶多購買一項商品，則該商品利潤就加倍，因為在一位忠誠客戶身上所花的營銷成本相對較低，這同時促使每筆交易的例行開銷大幅降低。

一對一營銷如何實施

一對一營銷計劃的實施依賴于信息技術的發展，只有信息技術的發展，才使一對一營銷成為企業低成本應用、提高銷售及盈利的基礎。信息技術為企業實行一對一營銷提供了三種重要的潛能：數據庫技術，可以讓企業將顧客區分開來并單獨記住他們；互動交流，意味著顧客能隨時與企業進行對話；批量定制技術則促使企業將產品和服務的定制常規化。將這三種潛能結合在一起，即可創立一個“顧客反饋環路”，它有助于促使顧客變得忠誠。

一對一營銷策略的真正技巧在于，理解顧客在各個方面是有區別的，而這種區別將影響到企業對待特定顧客個體的行為。一對一營銷計劃的實施是一個相當復雜的過程，它要求企業能識別、追蹤、記錄每位顧客的個性化需求，并與其保持長期的互動關系，從而能夠提供個性化的產品或服務。實際上，通過實施一對一營銷，借由每次連續的互相溝通和交易，會使你的產品對這位顧客而言越來越有價值，顧客會更加忠誠。

實行一對一營銷計劃有四個關鍵步驟：識別、區分、互動和定制，它們可被視作執行一個一對一營銷計劃的連續過程。

識別顧客

啟動一對一營銷之前，企業必須與大量的客戶進行直接接觸，找出那些對企業最有價值的“金牌客戶”，深入了解有關客戶需求的詳盡信息：不僅要知道顧客的名字、住址、電話號碼，還必須掌握他們的消費習慣、個人偏好等諸如此類的信息，而且不是一次調查即告結束，企業必須通過每一次接觸、每一種渠道、每一處地點及公司的每一個部門來搜集這些信息，只要客戶可能對你的任一產品或服務產生購買欲望。企業可建立一個顧客數據庫，在每次與顧客接觸時可識別顧客個體，并與每位顧客建立良好的關系，盡可能地提高每位顧客的服務價值。

需要指出的是，這里的顧客并非僅限于產品或服務的最終消費者，一對一營銷完全可以應用到企業的銷售伙伴或分銷鏈上的其它環節。具體來說，在這一步驟，企業需要采取以下行動：首先，將更多的客戶名輸入到數據庫中。企業可以聘用外部機構來完成數據的審查與輸入，也可以與同行業中一個不具有競爭力的企業交換用戶名單；然后，采集客戶的有關信息，不妨采用“滴灌式對話法”，每次與顧客接觸時，詢問1-2個問題；最后，驗證并更新客戶信息。定期或不定期地“凈化”客戶信息文件，注意地址、聯系方法等方面的變更，及時更新信息。

區分顧客

傳統的營銷強調對所有的顧客一視同仁，他們付同樣的價格得到同樣的產品。而一對一營銷認為，每位顧客都是獨特的，即使有兩位顧客可能購買了完全一樣的產品或服務，但促使他們購買的需求也常常不相同。因此，顧客是存在差異的，對企業來講，有些顧客就是比另一些更有價值。在充分掌握顧客的信息資料并理解顧客不同價值的基礎上，合理區分顧客之間的差異是非常必要的。不同顧客之間的差異主要體現在兩點：一是對企業的價值不同，二是對產品或服務的需求不同。從這兩個角度出發，對顧客進行有效的差異分析，可幫助企業更有效地配置資源，使得產品或服務的改進更有成效，牢牢抓住最有價值的客戶，取得最大程度的收益。

與顧客進行互動交流

互動、對話與信息交流是一對一客戶關系的本質。互動溝通的主要目的在于能對客戶偏好與需求有進一步的了解，這也是企業根據客戶需求調整產品服務的參考基礎。企業可通過與最有價值的顧客建立“學習型關系”，使他們對自己更加忠誠，應將學習關系視作經每次新的互動而變得更巧妙的關系。企業要善于創造機會讓顧客告訴你他的需要，而后為其定制產品或服務并及時獲取其反饋信息。隨著每次相互溝通和重新定制，你的產品對此特定顧客將越來越適用，也將越來越越有價值。

為降低與客戶接觸的成本，增加接觸的有效性，企業應盡力以自動的、更具成本效益的方式進行。互聯網就是目前成本最低、卻能達到最大互動效益的主要途徑。在互聯網尚未普及之前，企業與客戶間的對話大多停留在面對面拜訪，但這種主動造訪了解客戶需求的工作成本較高，因此大多只用于大型企業客戶。隨著網絡成為快速有效的溝通工具后，企業可以互動的范圍大大擴大了，不僅包括小型企業客戶，而且包括個人客戶。至于互動行為有效性的提高，則需要企業及時、充分地更新客戶信息，以更好地理解客戶的需要或更準確地評估顧客的潛在價值。此外，每次互動活動的展開應以上次互動行為提供的信息為基礎，從而連出一條綿延不斷的客戶信息鏈。

企業可以通過下列行動來實現其互動交流的目的：與競爭對手的客戶聯系，比較服務水平的不同；將客戶打來的電話視作一次銷售機會，向其提供特價、清倉、試用等產品或服務；測試客戶服務中心自動語音系統的質量；跟蹤企業庫內記錄的客戶信息，縮短處理周期，提高客戶響應速度；主動與那些給企業帶來更高價值的客戶對話，設法保住他們的業務；應用信息技術提高客戶與企業交易的便利性；改善對客戶抱怨的處理，可將每天接到的抱怨繪成圖表，提高對客戶抱怨處理的“一次即圓滿”的比率。

為顧客提供量身定制的產品或服務

這是一對一營銷計劃的最后一步，從企業角度看也是最關鍵的一步。它要求企業能根據顧客的需求來調整產品和服務內容。企業如能提供這種量身訂做的彈性，將能塑造出產品與服務的獨特性，成功地與競爭對手的產品和服務相區分，成為維護客戶忠誠度的重要關鍵。然而，量身定制可能會帶來成本問題。企業怎樣才能在采用一對一營銷方式的同時避免成本的大幅度增加呢？答案是批量定制。有不少企業最初是將批量定制當作降低生產成本的手段來接受的。實際的批量定制過程并非想象的那么復雜，企業可以用“模塊化”方法來實現定制，即預先生產出幾百種產品“模塊”，然后根據每個客戶的需要將合適的模塊配置起來，就能生產出數千個、甚至上百萬個產品式樣。如利維公司僅僅是把227種腰圍/臀圍尺碼與25種褲腿尺碼組合，就為其OriginalSpin品牌牛仔褲生產出5700種可選的尺碼。當然，一對一營銷最終的目標不僅僅局限于產品或核心服務的定制，企業還可以改變整體產品或整體服務的許多方面，包括從開具發票到包裝、從自動補充庫存到申請書等等，以適應單個顧客的需要。

需要指出的是，要實現這一步，企業必須要改變傳統的運行模式，構建以客戶為核心的業務流程，這意味著企業必須全面改革其組織結構和運作流程，這場改革將涉及企業的每個部門，不僅僅是銷售部門，還影響到研發、采購、制造、財務和行政等各個部門，因此，要求企業各部門之間應通力合作。總之，一套真正的一對一營銷計劃必須與組織進行整合，否則無法得以貫徹實施。

參考資料：

1.（美）唐·佩伯斯、馬莎·羅杰斯，一對一企業:互動時代的競爭工具[M]，華文出版社，2002版

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一、建構主義學習理論的基本觀點

建構主義學習理論不是某個心理學家或教育學家個人的理論成果，而是眾多的心理學家和教育學家關于建構主義知識、理論與實踐進行探索和總結的成果，他們主要包括杜威、維果茨基、加德納，形成了眾多建構主義理論流派，如個人建構主義、社會建構主義、激進建構主義、信息加工建構主義等。盡管不同的建構主義流派有各自的主張，但他們在學習理論上卻有著共同的觀點，即建構主義者都認為學習者是主動地建構他們的認知世界，提高認知功能，而不是通過單向傳授被動地接受知識。

(一)建構主義知識觀

知識觀，是指對知識的認識、看法以及與此有關的觀念的綜合。它涉及到的一些基本問題有：什么是知識，知識有哪些形態，知識是主觀的還是客觀的。建構主義者認為知識是客觀的，但他們更強調，知識主要是由個人主動地建構而獲得的。建構主義者認為知識僅是主體對客觀世界的一種解釋，而不是絕對的真理，知識不可能以實體的形式存在于個體之外，不同的個體會依據自己的經驗背景對相同的命題進行不同的建構，學生對知識的獲得只有通過主動建構來完成。建構主義知識觀引起了教學內容、方式和方法的一系列變革，這一理論使幼兒教育工作者重新考慮如何幫助幼兒主動建構知識，如何更好地引導幼兒質疑、探究，積極主動地參與到教學環境中，進行建構意義的學習。

(二)建構主義學習觀

行為主義者認為學習是一定的刺激情境與反應之間的聯結，信息加工理論者把人腦當成計算機，把學習看成信息的登陸、存貯、提取的過程；而建構主義者則認為學習是一個交互用的過程，是在一定的情境中，新知識與學習者已有的知識經驗的交互作用，即學習是在一定的情境中，通過積極主動地建構，從而獲得的對客觀世界的意義建構的過程。

建構主義認為學習環境是由情景、協作、會話和意義建構四大要素構成的。建構主義的學習環境是開放的環境，是師生之間、學生之間相互合作促進的環境，是充滿對客觀世界的意義建構的環境。學習的本質就是學習者主動建構的過程，而對客觀世界的意義建構就是學習的最終目的。

(三)建構主義教學觀

建構主義認為學生不是空著腦袋走進課堂的，不是接受知識的木偶，教師也不是傳授知識的機器，教學不是簡單的告訴，而是與學生交流、探究以及做出調整的過程。在教學中，教師要注意學生已有的認知結構和已有的經驗基礎，創設一定的問題情境，鼓勵學生自主學習、勤于思考、樂于探究，從而獲得新知識、新意義的建構。建構主意的教學策略就是以學習者為中心，教師創造一定的問題情境，促進學習者與情境的交互作用，從而積極主動地建構客觀世界的意義。

二、建構主義學習理論對幼兒教育的啟示

(一)學習要配合兒童的認知水平

建構主義者認為，知識不是以實體的形式存在于主體之外，而是主體對客觀世界的一種解釋，不同的個體有不同的認知結構。

兒童是通過同化或順應獲得新知識的。同化是通過經驗或認知結構實現對感覺資料的吸收。兒童積極主動地同化必須以已有的經驗背景和認知結構為基礎，因而在學前教育教學中，教師必須了解兒童已有的經驗背景和認知發展水平，教師為幼兒呈現的教學內容、教學方式要有利于幼兒積極主動地同化新知識。順應是兒童借助與新知識或觀念的接觸，促進已有結構、圖式發生改變的過程，或創立足以容納新接觸事物的圖，或修正原有結構以容納新事物的過程。調節是主體在新知識與已有認知水平發生沖突的情境中做出的對原有認知結構的調節。根據建構主義理論，認知沖突有助于幼兒認知水平的發展。同時，我們可以看出，幼兒教師要利用好認知沖突，推動幼兒認知的發展，一方面要了解幼兒已有認知水平，為幼兒提供的教學、游戲等活動要能引起幼兒的認知沖突，從而激發幼兒主動探索和求知的興趣；另一方面，認知沖突在幼兒教學中的運用要符合適度原則，遠遠高于幼兒原有認知水平的教學和游戲等活動，太難或非幼兒能力所能達到任務或游戲，會使幼兒對活動失去興趣，不利于培養幼兒主動探究的精神。因而，在幼兒教學中，教師要了解幼兒已有的認知發展水平，為幼兒提供最適宜的認知沖突，促進幼兒積極主動地建構新的認知水平。

(二)重視活動在幼兒教育中的作用

建構主義認為學習是新知識與已有知識經驗交互作用的過程，是學習者通過交互作用而主動建構新的理解、新的認知結構的過程。幼兒思維處于感知運算階段和前運算階段，只有在與他人或物的相互作用過程中，才能逐步建構對客觀世界的意義。如幼兒只有在對物體的動作中，才能建構物體的輕重等概念。幼兒也只有在活動中才能真正建構出數理邏輯經驗，如為了讓幼兒掌握數的抽象意義，可通過讓幼兒擺弄石子，時而將距離放大或縮小，時而改變計數方向和次序的過程中，幼兒最終發現總數始終不變，從而獲得對事物量關系的認知并體驗到數學的趣味性。在幼兒的實際教學中，教師為幼兒組織豐富多彩的活動和游戲，在游戲和活動中，促進幼兒情感、態度、能力、知識、技能的發展。

(三)重視幼兒的興趣和需要

建構主義認為，學習是主動建構的過程，同化作用的實現是兒童主動作用的結果。幼兒積極主動地參與各種活動和游戲是以幼兒自身的興趣和需要為基礎的。正如皮亞杰所言，“一切成效的活動必須以某種興趣和需要為先決條件”，興趣實際上不過是同化作用的動力。人們對事物的興趣和需要誘發認知沖突，教師利用幼兒的興趣和需要，激發幼兒適度的認知沖突，將幼兒對事物表面的興趣內化，將幼兒的外部需要轉化為內部需要，發展幼兒主動地探索事物的積極性和認知事物的能力。

(四)重視幼兒之間的交往

建構主義學習理論認為，情境、協作、會話和意義建構是學習環境的四大要素。情境就是指為學習者創設一個有意義的問題情境，為學習者的協作、會話、意義建構提供一定的情境。協作發生在學習的整個過程，包括師生之間、學生之間的協作，而會話是協作過程中不可缺少的一環，師生之間、學習者之間的協作、會話有助于引發學習者自我反思，從而促進原有認知結構的發展。在幼兒教學過程中，教師要重視師幼之間、幼兒之間的交往，這種交往能夠有力地促進幼兒語言、情緒、社會性以及認知的發展。幼兒只有在與其他幼兒交流時，才會知道其他人的看法并非都與自己的一樣，這樣幼兒就不可避免地要進行辨別、思考，從而學會從他人的立場去思考問題，從而有利于幼兒養成批判性、客觀性地思考問題的習慣，有利于擺脫幼兒的自我中心狀態。超級秘書網

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傳統的企業理論認為，企業目標是追求股東利益的最大化，企業治理結構是“資本雇傭勞動”型的單邊治理結構，企業的剩余索取權和控制權全部歸股東所有。這就是所謂的“股東至上”理論。然而，在現代社會，特別是在知識經濟初露端倪的時代里，隨著物質資本社會化及證券化程度的不斷提高、人力資本的專用性和團隊性的不斷增強以及企業之間戰略伙伴關系的不斷發展和人們對企業社會責任的日益關注，致使“股東至上”理論受到了越來越強烈的挑戰。利益相關者理論便應運而生，受到了人們越來越普遍的關注。

一、利益相關者理論的基本內容

（一）利益相關者理論的形成過程。利益相關者理論的思想由來已久。20世紀中葉以來，知識經濟引領社會發生巨大變革，對公司治理理論形成了巨大的沖擊，直接促成了利益相關者理論的產生。1929年，美國通用電氣公司的一位經理曾在一次演講中提到，不僅股東，而且雇員、顧客和廣大公眾都在公司中有一種利益，因此公司的經理人員有義務保護他們的利益。1932年，伯利和米因斯等也發表了相關論述，表明在“股東至上”理論盛行的同時，少數學者“已有了不同的聲音”。

20世紀70年代以來，特別是美國經濟學家Freeman的《戰略性管理：一種利益相關者方法》這部具有里程碑意義的著作問世后，學術界出現了討論利益相關者概念的熱潮。但是，真正使利益相關者理論成為當今企業和社會至少某一個重要方面主旋律的事實，則是20世紀90年代以來，各國和國際組織對各利益相關者利益的普遍重視。1990年，美國商業圈桌會議的《公司治理聲明》指出，對公司而言，善待員工、優質服務于消費者、鼓勵供應商長期合作、償還債務并擁有良好的社會責任聲譽都是股東長期利益所在……事實上，美國一些州已經頒布法令以特別授權董事會要考慮股東及其他相關者的利益，還有少數州通過立法來要求企業要考慮各利益相關者的利益。此后，英國、韓國、日本、德國、英聯邦等國家的公司治理原則也對各利益相關者利益有著不同程度的關注，“股東至上”理論受到了極大的挑戰，利益相關者理論對“股東至上”理論的批判開始正式化了。

（二）利益相關者的涵義。自1963年美國斯坦福大學一個研究小組首次定義利益相關者以來，迄今經濟學家已提出了近30種定義。米切爾（Mitchell，1997）歸納了其中的27種，可以分為以下三類：第一類是最寬泛的定義，即凡是能影響企業活動或被企業活動所影響的人或團體都是利益相關者，包括股東、債權人、雇員、供應商、消費者、政府部門、相關的社會組織和社會團體、周邊的社會成員等。第二類是稍窄的定義，即凡是與企業有直接關系的人或團體才是企業的利益相關者，排除了政府部分、社會組織以及社會團體、社會成員等。第三類的定義最窄，認為只有在企業中下了“賭注”的人或團體才是利益相關者。這個定義直接與主流經濟學中的“資產專用性”概念相通，即凡是在企業中投入了專用性資產（如專用設備等，一旦挪為他用，便可能一文不值）的人或團體才是利益相關者。[1]

可以用潛在的利益相關者和真實的利益相關者兩分法把三種定義協調起來，凡是符合第一類定義的都是潛在的利益相關者，只有當潛在的利益相關者向企業投入專用性資產時，才轉化為真實的利益相關者。我們認為，作為企業的利益相關者一般應符合如下四個標準：第一，向企業投入了專用性資產，如資本、勞動或服務等；第二，必須分享企業的收益，即從企業獲得工資、獎金、股利等各種報酬；第三，必須承擔企業的風險，當企業經營不善失敗時會蒙受一定的損失。第四，分享企業的控制權。符合這四條標準的利益相關者就是目前主要經濟學所關注的“真實的利益相關者”，包括股東、債權人、職工等。這些利益相關者對企業生存和發展有著決定性的影響作用，如果沒有他們投入的專用性資產，構成企業經營的物質基礎，企業就不可能作為一個經營主體而存在。[2]

二、利益相關者理論的進步性

一些學者認為：如果僅僅強調經理人對股東負責，那么勢必導致經理人為了股東的利益而侵害其他利益相關者的利益。由于公司的經營決策影響到所有利益相關者的利益，經理人就應該對所有利益相關者負責，公司決策應該是平衡所有利益相關者的利益，而不是僅僅最大化股東的利益。

近幾年來，國內的一些學者也提出了與利益相關者理論類似的觀點。他們認為，隨著企業關系復雜程度的加深，利益關系的多元化，一個企業的經理人也應該對其他利益相關者負責。現代社會幾乎成了“公司社會”，大量處于統治地位的公司（包括有限責任公司和股份有限公司）是偏離“股權至上”邏輯的，是新經濟環境下公司治理理論的必然選擇，他們的具體理由如下：

（一）從理論上說，出資者購買股票，成為公司的股東，其資本所有權就轉變為股權。股權是公司賦予股東的權利，無論適用范圍還是自由度都大大弱于原先的資本所有權。這意味著所謂股東對公司的絕對權威是不存在的，因為股權的運用受到其他利益相關者的制約。再者，出資者投資形成的資產與債權人的債權，以及公司運營過程中的財產增值和無形資產共同組成公司的法人財產，公司憑借法人財產獲得相對獨立的法人財產權，由此得以成為人格化的永續的獨立法人實體。顯然，公司行為的物質基礎是法人財產，而不是股東的資產，其權利基礎是法人財產權，而不是股權。公司的目標是確保法人財產的保值與增值，那么不僅僅是股東，債權人、經營者、工人等等都為法人財產的保值和增值做出了貢獻。因此，公司應歸利益相關者共同所有，他們通過剩余索取權的合理分配來實現自身的權益，通過控制權的分配來相互牽制、約束，從而達到長期穩定合作的目的，而這種雙邊或多邊的合作模式稱為“共同治理”。

（二）從現實中來看，20世紀70年代左右，出現了企業倫理問題、企業社會責任問題和環境管理問題等一系列現實問題，這些問題都與企業經營時是否要考慮利益相關者的利益密切相關。再次，其他利益相關者專業化程度不斷提高，使他們承擔了比以往更大的風險和責任。股東作為物質資本的所有者擁有企業的控制權，這一點毋庸置疑，但是實際上，股東只承擔了有限責任，隨著現代資本市場的發展，股東所承擔的風險可以通過投資的多樣化來分解，同時股票的自由轉讓也降低了股東的風險，一旦企業發生危機狀況，出資人往往可能一逃了之，而不是考慮怎樣挽救企業于危難之中。相比之下，其他利益相關者承擔的責任風險越來越大，成為真正為企業生存和發展的操心者。[3]所以應該設計一定的契約安排和治理制度來分配給所有的利益相關者一定的企業控制權，即所有的利益相關者都應參與公司治理。

（三）利益相關者理論強調對其他利益相關者利益的保護。我們把企業看作是利益相關者之間的合約，僅僅對股東的利益進行保護是遠遠不夠的，對其他利益相關者利益的保護也是不容忽視的，而利益相關者理論所倡導的就是這種理念。

1．對雇員利益的保護。人力資本的興起，使以人力資本所有者為代表的利益相關者（如企業的雇員）的作用和重要性逐漸超越股東。企業的所有參與者中，股東投入的是物質資本，企業雇員投入的是人力資本。人力資本的專用性表明其需要其承擔公司的剩余風險。[4]在過去的工業經濟時代，物質資本相對短缺，企業對物質資本高度依賴，在企業資源中物質資本最具有重要性，企業屬于物質資本所有者天經地義。然而隨著只是經濟時代的來臨，占有知識的人力資本在企業活動中的作用日益凸顯，正在成為財富創造的核心動力。按照“擁有企業最有價值資源的所有者是企業真正的控制者、所有者”這個原則，人力資本的擁有者當然有權利參與公司的治理。

2．對債權人利益的保護。從企業籌資的角度來看，企業的資金一般都是由權益性資金和債權性資金構成，只是構成比例不一樣。在市場經濟條件下，擴大再生產的內在要求與競爭規律的客觀作用，必然導致企業內部的積累額不能滿足內外投資的需要，從而外部籌資成為一種客觀的必然要求。債權人作為企業資金的主要提供者，其地位和作用不容忽視。[5]因此，與貸款人建立穩定的信譽關系，讓債權人參與公司的治理是十分必要的。首先，有利于對經營者形成有效的監督約束機制，有利于降低“成本”。其次，有利于保護其合法權益，激勵他們為公司長遠績效的提高而努力。對公司而言，在治理中鼓勵債權人進行專用性資產的投資是極為必要的。

三、利益相關者理論的局限性

盡管持有以上觀點的學者的論述有一定的道理，也有實踐表明，與利益相關者理論相適應的公司管理有利于降低交易成本，的確能給公司帶來更理想的傳統意義上的業績指標，但利益相關者模式所面臨的問題決定了其最終無法成為公司治理的效率標準。

（一）利益相關者理論無法解決各個利益相關者利益的加總問題，也就是說企業在決策時，無法明確知道以什么樣的目標為決策目標。作為多個人的集合，企業的決策必須以一定的目標為前提，目標越單一可量化，決策就越有效。按照利益相關者理論，所有利益相關者都是企業的委托人，經理人必須在不同委托人的利益之間進行平衡，但是我們不禁要問：管理層真的能做到嗎？這顯然有相當大的難度，不僅不同利益相關者之間的偏好和目標差異很大，甚至截然相反。例如股東偏好投資的收益；債權人偏好債權的安全和可回收性；員工偏好高工資和就業穩定；客戶偏好物美價廉；當地居民偏好優美的環境和就業機會；政府偏好穩定增加的稅收。因此，管理層在偏好差異很大的利益相關者的利益之間進行加總是十分困難的。但是盡管不同的股東之間的偏好不完全一樣，但股東相對于其他利益相關者而言，他們的利益更加容易加總。股票的價值是企業未來利潤的貼現值，不論股東持有的股票數量多少，股票的價值與企業的總價值是成比例變化的，股東們都樂于看到未來企業步入良性循環和股票價格持續上漲。但是，對于其他利益相關者來說，內部的偏好不一致程度要大得多，比如，同為企業的員工，新員工渴望企業能夠擴大規模，以提供更多的個人發展空間，老員工則希望把擴大規模的資金用來提高退休工人的福利等。[6]因此，股東利益的相對容易加總使利益相關者理論的這個缺陷表現得更為明顯。

（二）利益相關者理論的另外一個局限性就是相關者利益本身具有相互競爭性。一方利益的實現必然是以犧牲另一方的利益為代價。比如員工希望獲得更高的工資，而在企業利潤率一定的前提下，高工資必然會影響到所有者的利益，而如果要同時保障所有者的利益和員工的高工資，企業必然要提高價格，這時，消費者的利益又會受損，但如果考慮消費者的利益，則企業的利潤必然會有相應的下降，此時，國家的稅收就會隨之減少。[7]由此可見，在相關者的利益存在競爭性的情況下，要同時兼顧他們的利益是不現實的。

（三）相關利益人的價值具有不可計量性，雖然目前有學者用“顧客滿意度”、“平衡積分卡”等理論來測量利益相關人的價值，但這只是局限于定性分析，很難量化。至于建立決策理論模型也是十分困難的。

（四）利益相關者理論所主張的對所有的利益相關者負責，使經理人的責任歸屬問題難以衡量。利益相關者利益目標的各異性導致企業管理的不確定性。一方面，如果公司采用利益相關者理論提供的多重目標，那么，決策者也就是經理人不可能做出理性的選擇和科學的理財行為。可以說，讓經理人對所有人負責就是對所有人不負責。不同的利益相關者之間存在著沖突，在這些沖突當中，一部分需要并且可能由經理人通過自身的努力來協調，而另外一部分沖突，則非單憑經理人的努力所能企及。要求企業同時實現短期利潤、市場份額、利潤增長率最大化，這只會讓經理人不知所措，無從下手。同樣，如果讓他們同時對工人、客戶、消費者、地方政府等所有利益相關者負責，而每一方的利益又不一樣，這樣，經理人就很容易逃避責任。

（五）利益相關者理論對傳統的企業理論不是替代，而只是一種補充，最大貢獻就在于提醒公司應該更多地關注股東以外地其他利益主體的利益，以確保實現公司價值長期的最大化。但是，在董事或董事會代表誰的利益這個問題上仍然有著較大的爭議。在傳統的理論中，董事的角色被定義為所有者的“自己人”，與股東之間在利益關系上高度一致。董事及董事會至高無上的權力源自股東的絕對信任，因此他們首先必須忠于所有者，而不是雇員、經理、消費者或政府部門等其他主體。利益相關者理論認為董事以及董事會應該代表所有利益相關者的利益，因而應該由所有的利益相關者團體任命和選舉自己的代言人進入董事會。也就是說只要屬于利益相關者，就可以有自己的代言人進入董事會，參與決策過程。利益相關者理論認為董事會必須以某種方式平衡股東和其他利益相關者之間的利益，這誤解了董事會的職責，也是不合理不實際的。如果潛在的投資者知道自己用來增加利潤、承擔市場風險的資本將會被董事會用來協調其他主體的利益，那么作為一個理性人，他是不會向這樣的公司投資的。

（六）正如亞里士多德所說的，對于任何一個機構而言，最重要的事情是首先弄清楚它存在的目的是什么。要建立一個良好的公司治理機制，同樣要解決一個最基本的問題，那就是企業經營存在的目標是什么。按照傳統的企業理論，追求利潤是企業得以與其他非盈利組織相區別的一個最大特征，企業是因為投資者的投資而存在，實現價值增值是企業的動力源泉。利益相關者理論主張公司的目標是協調所有利益相關者的利益，即使不能做到多贏，也應采取中立的解決方案。在這種情況下，公司運作的目的將有可能會把保證就業、保護環境甚至保護人權等政治性的責任放在股東價值最大化同等重要的地位，從而迷失方向。

（七）在理論與實踐的聯系方面，體現在利益相關者治理與企業績效的關系上，還沒有確定的實證依據。利益相關者理論認為，利益相關者治理有助于企業績效的提高，與客戶和供應商之間形成長期穩定的合作關系，促進企業發展。而這些是所有企業為了在商業競爭中生存所必須考慮的，不能作為利益相關者共同治理與企業業績之間呈正相關的依據。事實上，由于利益相關者的制約，企業會缺乏高效決策和適應性，有可能喪失必須的效率和競爭力。

利益相關者理論的局限性表明，一旦企業失去股東價值最大化的商業性目標，就會變成企業不像企業的奇怪結局，在實施的實際效果上，可能對每一個利益相關者的利益都無法做到有效保護，從而導致所有利益相關者被“鎖死”。

以上的原因表明，與利益相關者模式相比，選擇股東主導模式對所有利益相關者而言是一種帕累托改進。如果一個利益相關者擔心自己的利益受到損害，在股東主導模式下，他完全可以通過成為股東而使自己的利益得到保護。股東價值最大化對于不同的利益相關者而言，不僅滿足了他們的個人參與理性，而且是激勵相容的。

四、結束語

本文并沒有對利益相關者理論或“股東至上”理論孰好孰壞做出定論，但是通過以上的分析看出，利益相關者理論的主要思想實際上是經濟理論中早已論述的東西。因為對公司而言，善待員工、向消費者提供優質服務、鼓勵供應商長期合作、償還債務并培育良好的社會剩余都是股東長期利益之所在。其他利益相關者的利益是以公司為載體的，只有確保公司持續、健康運營，這些利益才能兌現，而股東以及潛在投資者對公司的投資是這一邏輯過程的必備前提。從長期來看，股東利益最大化與協調其他利益相關者的利益，并不一定存在沖突。為了股東的長期利益運營公司，管理層和董事必須考慮公司其他利益相關者的利益，但日常指導經理人決策的最高準則必須是股東價值的最大化。所以，筆者認為只要企業在實現股東價值最大化的同時，更多地考慮其他利益相關者的價值，就能使企業進入以下的良性循環：設定股東價值最大化，企業進行健康的經營，從而實現企業股東價值最大化，利益相關者合理的價值分配，然后企業聲譽不斷提高，創造更高的企業價值。

參考文獻：

[1]楊瑞龍,周業安.企業的利益相關者理論及其應用[M].北京：經濟科學出版社,2000.

[2]張兆國.中國上市公司資本結構治理效應研究[M].北京：中國財政經濟出版社,2004.

[3]姜濤.利益相關者共同治理的必然性分析[J].商場現代化,2006，(11).

[4]黃少安,宮明波.共同治理理論評析[J].經濟學動態,2002，(4).

篇（9）

參加宴會切記不要遲到，要按規定的時間準時赴宴，到達的時間應以提前五六分鐘為宜，有時請柬上寫明客人到達和宴會開始的時間，一定按時出席。進入宴會廳，要先向主人問候致意，再向其他客人問好。當你入席時，用手把椅子拉后一些再坐下，切記不要用腳將椅子推開。小姐身旁若有男友，男友應拉開椅子請女友入座。用餐前，正確的身體姿勢應是：身體坐直，手放在膝蓋上，不要把手放在桌子上或者擺弄餐具。進餐前要與周圍的客人互相結識、交流，因為這是結交新朋友的好時機。

進餐時，舉止要文雅，應把食物送入嘴中，而不是把嘴湊近食物。咀嚼食物不要發出聲音，萬一打噴嚏、咳嗽應馬上掉頭向后，用手帕掩口。菜或湯很燙時不可用嘴吹，等稍涼后再吃。口中有食物，不宜高談闊論。嘴唇有油污不要沾染到酒杯上，應先用餐巾拭凈。魚刺、骨頭不要丟在桌布上，要放在盛殘渣的碟子里。宴會上，若感覺悶熱，不可當眾解扣寬衣、松褲帶，這是不雅觀的，需要時可去盥洗室。用餐時遇有酒水打翻、筷子掉地，碰到了鄰座，要道聲“對不起”，再請服務員幫忙。對于餐桌上的公用物品，若離你較遠，不可起身去取，可請求鄰座幫忙，用后放回原處，并向鄰座致謝。

宴會中，主人應向來賓敬酒，客人也應回敬主人。敬酒時，不一定個個都碰杯，離的較遠時，可舉杯用眼睛示意，不要交叉碰杯。

席間，確實有事需提前退席，應向主人說明后俏俏離去，也可以事前打招呼，屆時離席。宴會結束退席時，應向主人致謝，對宴會的組織及菜肴的豐盛精美表示稱贊。

在不了解席間禮儀的情況下，不可貿然行事，比如，服務員送上的第一條濕毛巾，你不可用來揩臉，它的用途是擦手。再比如，入席后何時開始動筷，要看主人何時打開餐巾。主人打開餐巾，其他人方可拿起餐巾，鋪在膝頭上。雖說“不知者不怪”，但在隆重的場合，你應模仿別人的做法，或者老老實實地請教旁人，沉著應付一切。

篇（10）

主要完成以下功能:(1)接活處理:根據客戶送洗衣物,登記衣物名稱、顏色等信息,選擇相應的服務方式(如水洗、干洗),得到單價。收費處理:依據洗衣單明細,自動計算并匯總應收金額,選擇付款方式(現金、會員卡、信用卡),根據優惠以確定實收金額。打印洗衣單:打印“洗衣清單”,同時,打印留底“洗衣清單”。在洗衣單中,自動產生一個唯一流水號,并打印為條碼。(2)退單處理:填寫“洗衣單”,核查是否已經完成洗滌,若已經完成,不能進行退單。對“洗衣單”退單,需要留下顧客手中的“洗衣單”。(3)取活處理:取活處理:依據客戶的“洗衣單”對所洗滌衣物進行清點,清點無誤后,將顧客的“洗衣單”收回,并進行確認。對于客戶一次送活為多件數時,也可以對已經洗滌完成的部分衣物進行取活確認,或延期完活,也可按此方法處理。

1.2充值卡管理

(1)開新卡:當有新會員加入時,需要進行開新卡,此時需要登記會員的信息:卡號、會員姓名、聯系方式、卡類型、開卡日期與充值累計(積分)、卡主可享受折扣率與卡上金額等。(2)充值:是為持卡人充值,充值收銀后,需要為客戶打印收據(兩聯:顧客和留底)。自動升級是指當一次充值金額大于某個金額時,卡的優惠級別自動上升一級。(3)會員信息查詢:查詢關鍵字可以是會員姓名或聯系電話。(4)充值結帳:收銀員可以將當班充值收入進行匯總打印,然后進行結帳確認。(5)充值卡掛失:當會員不慎丟卡時,可以提供卡號進行掛失,掛失后原卡號作廢,可以重新制卡。(6)當前充值卡卡上金額統計:統計當前所有充值卡上的金額。

1.3收入報表管理

(1)收入報表:可以實現日、月、季、年報表或按給定一個日期范圍完成統計。(2)統計:還可以完成工作量統計、某時間段發卡數統計、某時間段充值金額的統計等。系統維護(1)卡類別設置:可以多種的類型(鉆石、金、銀)以實現不同的折扣率,類型不同其充值起點金額也將不同。(2)衣物分類設置:設置衣物類別名稱(一般上衣、大衣等)并產生一個對應的編碼。(3)衣物顏色設置:設置顏色編碼以及顏色名稱和簡拼。(4)服務方式設置:干洗、水洗、單燙、洗燙等(影響單價)。(5)服務價格表設置:依據服務方式設置各衣物的收費明細和收費標準。(6)洗衣單流水號設置:可以設置初值。

2數據庫設計

通過對洗衣行業業務調研與分析,我們得到了主要業務流程和主要業務數據,通過對主要業務數據的分析與研究,確定了洗衣行業管理系統數據的實體模型(E-R圖)如圖2.3所示。依據實體屬性可能設計數據庫表的結構,每個實體或聯系對應一個關系表。最后選擇關系數據庫管理系統(DBMS)建立數據庫。

3主要技術

(1)數據窗口技術:本系統采用Sybase公司的PowerBuilder8.0為前臺開發工具,采用PB數據窗口技術實現在交互界面上進行數據的錄入、查詢、更新等操作。數據窗口技術編程量極小,因而,簡化了界面設計過程,方便實現對后臺數據的交互操作。(2)軟件結構:軟件采用三層結構設計,將表示層與業務層分離,使用數據庫后臺的存儲過程,使前端界面與業務處理進行分離,提高系統的可維護性和功能擴充能力。(3)數據完整性:通過數據庫的約束控制、觸發器編程確保數據的完整性以及數據的合法性。(4)數據加密技術:對重要的數據(如客戶密碼、卡上金額等)進行簡單的數據加密,如可采用異或加密方法,以防重要或敏感數據被非法閱讀或篡改。

4系統的開發方法和開發原則

依據軟件工程學思想,本系統的開發過程采用原型法和生命周期法相結合的方法,系統設計采用自上而下進行,軟件開發則自底向上進行開發。系統開發過程中遵守如下原則:軟件開發過程中,各功能模塊的開發依據業務流程順序以及數據產生的順序來完成;為實現數據共享,系統應該提供數據接口的導入與導出功能;數據輸入可采用選擇輸入來確保數據一致性;設置軟件功能和數據的使用權限,以確保系統數據的相對安全性。

篇（11）

建構主義學習觀的核心思想主要體現在如下幾個方面：其一，學習是知識建構的過程。建構主義理論認為學習是學生建構自身知識的過程，而不是教師簡單地灌輸、傳遞知識的過程。其二，學習是學生主體的創造性活動。建構主義理論認為學習不是學生被動地接收信息，也不是新舊知識的疊加，而是學生主動建構知識意義的創造性活動。在學習過程中，學生會根據自身的實際需求對信息進行主動的選擇、改造、吸收和創新，從而獲得自身的獨特理解，構建自身的知識意義和體系。其三，學習效果與學習環境密切相關。建構主義認為“知識是學習者在一定的情境下，借助他人（教師、學習同伴等）的幫助，利用必要的學習材料，通過意義建構的方式而獲得。學習環境則是學習者可以在其中進行自由探索和自主學習的場所，它是一個支持和促進學習者學習的場所。”可見，在建構主義理論視域中，學習是學生在一定學習環境下，通過與老師、同學之間相互學習、交流，建構知識意義和體系的過程。

（二）建構主義學習理論的教學觀

建構主義認為教學活動的首要目標就是要重視、培育和發展學生的主體性。建構主義理論家馮•格蘭塞斯菲爾德指出：“我們應該把知識與能力看作是個人建構自己經驗的產物，教師的作用不再是講授‘事實’，而是幫助和指導學生在特定領域中建構自己的經驗。”在建構主義理論視域中，教師不是傳授知識的“灌輸者”，而是學生學習的促進者和合作者，是整個教學過程的組織者、指導者和協調者，而學生是教學活動的積極參與者和知識的積極建構者。

二、建構主義學習理論對大學語文閱讀教學的啟示

建構主義理論是對傳統認識論、教育論的一場革命性的挑戰，它給我們大學語文閱讀教學提供了一個新的視角，為改革新時期大學語文閱讀教學提供了新的理論參照和啟示。

第一，建構主義學習觀對知識和學習的重新認識

為我們創新大學語文閱讀教學觀念和課程設計原則提供了理論參照。建構主義理論認為學習是學生主體性意義的建構過程，因此，在大學語文閱讀教學中，我們要充分重視學生的主體地位。在大學語文教學過程中，教師要充分重視學生的主體地位，盡最大可能發揮學生的主觀能動性，提高學生學習積極性、主動性和創造性。

第二，建構主義理論認為知識是由認知主體主動建構的結果。

在大學語文閱讀教學中，我們要盡量采用靈活多樣的教學方法，為學生多維度理解閱讀文本創造條件。一方面我們要積極吸取傳統閱讀教學方法的優點；另一方面也要正視傳統閱讀教學方法存在的不足，積極借鑒和吸取對話式閱讀教學法、探究式閱讀教學法、體驗式閱讀教學法等現代閱讀教學方法和教學理念，以適應高職高專學生大學語文閱讀教學的需求。