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一、引言

近年來，國內外對技術創新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業技術創新奠定了良好的理論基礎。和大企業相比，中小企業在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業創新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業創新能力的提高有重要的意義。

二、企業技術創新研究綜述

1.技術創新的研究歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和概念

美籍奧地利經濟學家熊彼特，從論證技術變革對經濟非均衡增長以及社會發展非穩定性影響出發，在1939年出版的《商業周期》(BusinessCycles)一書中比較全面地闡述了技術創新理論。他認為“技術創新才是資本主義增長的主要源泉。”從那時期，國外技術創新研究經歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術迅速發展，人們開始重新認識技術創新對經濟增長和社會發展的巨大作用，并對技術創新的規律進行了研究，這一時期集中體現以非均衡非連續為基本特征的技術變革經濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統收集技術創新的案例與數據，并提出對技術創新的專門定義，這一時期，技術創新也引起了除經濟學家以外的其他學者(如社會學家)的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創新的研究進一步深入，開始形成系統的理論，并對企業經濟活動和政府管理政策產生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創新管理是國外管理科學(教學案例，試卷，課件，教案)界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。

關于技術創新概念的界定很多，主要的觀點有：

索羅在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展。”這“兩步論”，被認為是技術創新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中對技術創新所下的定義是“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等。”技術創新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業創新經濟》修訂本中明確指出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。”繆爾塞在20世紀80年代中期以來對技術創新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統的整理分析后，將技術創新定義為：“技術創新就是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。”

2.技術創新理論研究

(1)技術創新與企業規模的關系研究

新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業是技術進步最有力的發動機。”對于企業規模和市場結構對技術創新的影響，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、謝勒爾(Scherer)等提出兩個假設:①大企業會促進創新而小企業則會妨礙創新;②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業創新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業能最有效推動技術創新。

1967年曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析，發現技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜(Nelson)也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創新的理論是一個閾值理論，即企業的規模超過一定閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產業不同而不同。

(2)企業創新能力的研究

目前，許多學者幾乎都把創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，是企業作為技術創新主體能夠實現，并完成技術創新行為的諸種內在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創新能力要素的分解方式也各有差異企業傳統的創新能力研究主要集中在技術創新能力，以及以技術創新為核心的企業創新能力方面的研究。從文獻來看，企業創新能力的研究可以分成四類:企業創新的靜態能力、投入產出能力、過程能力、綜合能力。

①企業創新的靜態能力實際上是創新的基礎能力，如AbernathyandClark(1985)把企業創新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產系統與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業創新能力進行分析和評估。

②企業創新的投入產出能力是一種宏觀的創新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創新統計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。這種方法強調輸入和輸出指標，而不是創新內部過程的描述，是對企業創新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業創新能力進行分析和評估。

③企業創新的過程能力研究主要以技術創新過程為對象，測量和收集創新過程的各種信息，從而達到調整創新活動、提高創新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創新能力模型包括二個維度，即創新過程和創新產出績效，其中核心過程有四個:新概念產生、產品開發、工藝創新和技術引進;并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。

④企業創新的綜合能力是集投入產出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業創新的當前實際能力和績效。

(3)中小企業創新能力影響因素

潘旭明(2002)從網絡環境下研究企業技術創新的影響因素，他認為影響企業技術創新的因素很多,在傳統條件下主要是企業的技術基礎、經濟條件、人員素質等。在網絡環境下,對企業技術創新產生影響的因素除了傳統因素外,還應當關注企業的社會網絡和信息管理能力。徐晟(2005)應用灰色系統模型和方法,對我國企業技術創新問題進行了灰關聯的靜態和灰色GM(1,N)協調模型動態分析，找出了嚴重制約我國企業技術創新發展的主要因素：技術改造經費支出、研究與實驗發展人員全時當量、平均每個企業科技活動經費支出及企業資金占經費籌集比重等。

池仁勇(2003)通過實證研究表明，技術創新效率主要由企業內部因素決定，如企業制度、內部職能部門的協調性、創新方式的選擇等。而政府對企業技術創新的作用只能是改善宏觀市場環境，政府的補貼和稅收減免不是技術創新的真正動力。

通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業技術創新能力影響因素主要有：政府扶持、企業規模、市場結構、研究經費、創新意識、研發人員決策、領導重視等內外因素。除此以外，筆者認為影響企業(中小企業)技術創新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素;二是國民收入。

文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現。西方文化強調對個人的價值和權利的尊重，對私有財產權和知識產權的保護，極大地促進了人們的創新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節、嚴謹認真的風格，這對于技術創新和發明創造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創新思想，比如中庸之道讓人平凡;過分強調集體利益忽視個體利益打擊個人創造積極性;不重視私有財產和知識產權保護使創新者利益受損;不求細節、急功近利導致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響。總部在日內瓦的世界經濟論壇公布的《2006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業和支持行業以及公司的戰略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業和公司競爭能力。

這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫療以及生活質量的提高，國民整體素質得以提高。而企業由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創新來提高核心競爭力。而我國的許多企業特別是一些中小企業長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿易摩擦;另一方面不愿在技術研發方面增加投入，一旦遇到外部環境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業的倒閉已經為中小企業的發展敲響了警鐘。

三、對策和建議

一般來說，中小企業資金相對短缺，科技人才匱乏，研發條件簡陋，技術薄弱，技術創新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。

政府的扶持是促進中小企業技術創新能力提高的重要手段。李時椿(2001)對美日技術創新機制比較認為，政府扶持對中小企業的技術創新能力提高發揮了重要作用。楊禮貿(1999)研究了韓國政府在國家創新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規是促進國家創新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業的技術創新;政府應高度重視大學在國家創新體系中的作用。

要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。

參考文獻:

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中圖分類號：TP文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）10-0012-02

1 我國中小企業技術創新的現狀分析

1.1 我國中小企業技術創新的數量少，社會化程度低

盡管我國中小企業的數量很大，占全國企業總數的99%以上，但同西方發達國家相比，我國中小企業技術創新的數量少，社會化程度低，基本上是一種大型企業壟斷技術創新的格局。

1.2 技術創新的水平低

我國中小企業技術創新的成果不但數量少，而且水平底。就以高新技術開發區的高科技中小企業為例，不少企業只是組裝企業，缺乏技術創新的內涵。

1.3 引進創新和合作創新多，自主創新少

我國的中小企業由于技術人員少，技術水平低，資金困難以及技術裝備落后等原因，使得其技術創新的來源主要是引進國外技術或與科研機構進行合作創新，自主創新少。

1.4 工藝創新多，產品創新少

產品創新在中小企業技術創新中之所以不占統治地位，未成為主導型的技術創新形式，這首先與我國長期的銷售市場格局有關。產品創新是在市場競爭異常激烈，通過工藝創新提高競爭能力變得有限時，才離開這一市場，重新開辟一個新的市場的必然選擇。而我國長期以來市場競爭不很激烈，大部分中小企業沒有感覺到市場競爭的存在，產品創新缺乏足夠的壓力。其次，產品創新需要花費更大的“決策成本”，需要更為勇敢的創新精神。

2 SD公司的技術創新現狀與存在的問題

2.1 SD公司技術創新現狀

SD公司主要由原來的杭州四康智能設備廠和深圳科潤電腦有限公司組成。這兩家企業以前均為信息產業部某研究所下屬全資子公司。該所是信息產業部直屬的計算機外部設備國家一類研究所。它同大多數研究所一樣，最初主要為國防建設和軍工服務的，后來轉制為民辦企業。經過近幾年的發展，已具備較完整的技術開發、生產、銷售體系。公司在深圳、青島、常州等地設立辦事處，形成地區性的銷售輻射網點。SD公司在家用數字智能控制技術方面，積累了較多的技術開發經驗和生產管理經驗，在行業內培養了一大批富有經驗的工程技術人員。

2.2 SD公司技術創新目前存在的問題

（1）缺乏技術與戰略的有效聯結企業發展戰略不是很明確，缺少對技術戰略體系的研究、規劃、制定、宣貫以及各個具體任務目標的分解、落實、反饋、評價等具體戰略執行工作。企業對行業的認識建立在原有經驗的感性認識基礎上，沒有深入地進行資料收集和分析，容易導致決策的偏差。造成整體研發方向的難以把握，企業研發方向有時不明確。

由于市場能力的薄弱，造成產品開發的滯后。具體表現是在產品的成熟期沒有新產品開發的跟進或開發新的用戶，不同產品生命周期的間隔過長，造成企業經營的危機和市場機會的丟失。從事營銷的人員缺乏對技術的了解，所謂營銷只是圍繞售后服務進行，造成技術人員去攻市場的情況，使得公司關鍵部門力量薄弱。

(2)技術創新缺乏規范化的管理。技術部門與生產、營銷等其他部門缺少信息上的溝通與反饋，降低了開發效率和效果。同時，由于原有質量體系未將產品開發納入其中，使得開發部門與生產、采購等部門的工作聯接不明確，在生產中出現的質量問題不能得到很好的解決和處理。公司在產品技術開發方面缺乏系統的宏觀控制和科學的項目管理，沒有一個完整的可行性分析論證過程。研發進度不能很好的控制，有時造成市場機遇的喪失。

3 SD公司技術創新戰略措施和建議

3.1 建立激勵機制

SD公司技術創新活動的有效性發揮，需要企業各個職能部門之問的有效協調，需要企業管理人員、技術人員、市場營銷人員、生產人員個體的創新積極性的提高。企業激勵機制的重要作用就是充分調動企業各個部門、企業各個成員的主觀能動性和積極性，提高企業技術創新活動的效率。

（1）建立人力資源管理制度。

任何企業最重要的資源是人力資源，主要包括具有技能、智能、創造性和主動性的人員。企業吸引和保留人才的方法有多種，如提供有競爭力的酬薪，制訂完善的醫療保險福利制度，配備能力強、坦誠相待的管理人員，營造家庭友好的工作環境等等。如何調動這些人的積極性是技術創新的關鍵之一。

公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力資源管理制度。內容包括對人員挑選、錄用的標準和程序，業績考評的辦法，工資獎勵制度，職務升遷的方式等。對現有人力資本進行評估，制訂人才一使用計劃。

給予技術人員與其智力、勞動所付出相對應的報酬，制定至少在行業平均水平之上的工資標準。建立對技術部門和技術人員的考評體系，根據其在項目工作中的貢獻和作用來考核績效。

考察人員的滿意程度，找出主要問題，改善管理方與員工之間的關系。保持員工隊伍的相對穩定，考察人員流動的情況，防止關鍵崗位人員和骨干的流失。

（2）技術創新管理。

企業建立相適應的管理制度可以激發人們的創新熱情，并收到直接的效果。企業管理方法在許多方面涉及和影響到人們的創新精神，如知人善用、自、資源利用、課題組、監督鼓勵和組織支持。在很多情況下，阻礙創新的做法不是管理人員有意識的個人行動，而是企業的體系和管理思想在起作用。

3.2 強化項目的選擇與R&D活動的管理

在確定項目計劃時，請技術部門、市場營銷部門、生產部門、財務部門有關人員共同參與研究，建立項目評審制度。從市場、技術、財務的角度對項目進行風險分析和成本/效益分析，從而選擇最佳項目。

利用原來的技術優勢，選擇重點開發項目。將變頻技術和家電網絡化控制的技術開發放入開發體系中的超前開發層，加快基礎應用技術的預研和關鍵組件的研究，包括變頻器產品開發和信息家電項目。變頻器產品開發為中期項目，信息家電為長期項目。根據現在的技術發展趨勢，緊跟國際潮流，盡快使空調變頻器的技術研究成熟化，再進入電冰箱、洗衣機等難度較大的直流變頻器產品開發和規模化生產工作。目前在技術方面要完善軟件設計的模塊化、硬件功能的集成化、驅動部件的強化工作。在降低生產成本、穩定產品質量方面做工作，為大規模批量化生產做準備。技術研究的重點放在空調用交流變頻器上，直流變頻器的研究，重點放在開關電源和功率因數校正器上。

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中小企業技術創新風險的類型

（一）中小企業技術創新的技術風險

中小企業技術創新的技術風險主要是指在創新技術的產業化過程中，技術發展方向、發展速度及能達到的最終效果等領域存在的不確定性。主要涵蓋技術創新項目本身能否成功的不確定性和創新項目產業化生產能否成功等不確定性。

（二）中小企業技術創新的市場風險

任何技術創新的最終成果都必須接受市場的檢驗，由于許多中小企業主要是在市場需求的多樣性變化中尋求發展機會的，因此中小企業技術創新面臨更大的市場風險。也就是說中小企業技術創新在產業化的市場實現環節，會遭遇更大的市場不確定性。這種風險主要是由創新技術的市場潛在性、市場成長性引起的。對于技術創新項目和產品而言，市場能否接受以及接受程度的多少，中小企業很難做出準確估計。另一方面，中小企業也很難把握市場成長的速度與容納能力的大小，因此難以確定其未來的市場競爭力。

（三）中小企業技術創新的財務風險

中小企業技術創新的財務風險主要是指企業技術創新過程中受到各種不確定因素的影響，使技術創新收益與預期收益發生偏離，使得企業蒙受損失。中小企業在技術創新時在獲得資金支持的渠道、資金預期回報、資金的投入及其持續性和技術創新收益分配等領域均存在較大風險。

（四）中小企業技術創新的管理風險

中小企業技術創新的管理風險主要是指中小企業在技術創新活動過程中因管理不善而導致創新失敗所帶來的風險。主要包括組織風險、意識風險、決策風險等。

（五）中小企業技術創新的制度環境風險

企業的技術創新活動是一個系統工程，跨越了企業的界限和控制范圍。因此對企業來說，不僅存在著市場的不確定性所帶來的風險，而且還存在大量的企業不可控制因素所導致的風險。

研究對象技術創新項目實施過程中的風險測評

浙江偉星實業發展股份有限公司（以下稱“偉星公司”）是一家以中高檔紐扣、拉鏈、金屬制品、衣架和塑料制品為核心主營業務的股份公司，是服裝輔料行業最具核心競爭力的企業，是中國服裝輔料行業的龍頭企業，是世界最大的紐扣生產企業之一。

針對偉星公司進行的技術創新項目，本文從技術風險、財務風險和市場風險三個方面進行風險分析。技術風險主要指偉星公司初始設計的技術方案能否成功；財務風險主要是指偉星公司的財政狀況能否支持創新資金的持續投入；市場風險主要是指市場能否接受偉星公司的創新項目。

以下將針對技術風險、財務風險和市場風險構建風險指標體系，運用層次分析法（AHP）對技術創新的系統風險做更為深入的研究。指標體系如表1所示。

判斷矩陣中的數字含義如下：1代表同等重要，3代表較重要，5代表重要，7代表很重要，9代表非常重要。數字2，4，6，8的意義介于上面數字的含義之間。

根據3位專家的意見分別以市場風險為主導、技術風險為主導、財務風險為主導設計了3套風險評價指標體系。依據這三套風險評價指標體系，運用層次分析法（AHP），可以得到三套風險處理的候選方案。根據不同的候選方案，偉星公司能夠及時的調整企業的經營、生產、銷售、技術創新、資金使用等，對偉星公司在激烈的市場競爭中規避風險，提供了有益的指導作用。

在此，采用市場風險為主導的風險評價指標體系作專家賦值表，然后運用層次分析法對偉星公司目前的狀況進行風險分析。該分析方法包括：B層對A層的風險、C層對B層的風險以及C層對A層的風險。

下面以A-B層為例，分析過程如下：

第一， 采用專家賦值法，對技術風險（B1）、財務風險（B2）、市場風險（B3）三個指標進行兩兩比較，得到判斷矩陣Ar。

第二， 將向量標準化，得到：

其中WA-B1=0.1507，WA-B2=0.274和WA-B3

=0.5753分別表示B1，B2和B3對A的影響。

第三，進行一致性檢驗：

，

λmax=3.0655，，RI

=0.58，

通過一致性檢驗。

同理可以得到：

B1-C1，C2，C3層的

其中WB1-C1=0.279，WB1-C2=0.6491和WB1-C3=0.0719分別表示C1，C2和C3對B1的影響。

B2-C4，C5，C6層的

其中WB2-C4=0.1884，WB2-C5=0.7306和WB2-C6=0.081分別表示C4，C5和C6對B2的影響。

B3-C7，C8，C9層的

其中WB3-C7=0.1047，WB3-C8=0.2583和WB3-C9=0.6370分別表示C7，C8和C9對B3的影響。

根據上述不同層次間相互作用的W值，可以計算出C層各因素對A層的影響。如C1對A層的影響可以通過公式WB1-C1×WA-B1=0.0421計算得到，詳細的結果見表2。

表2中B1、B2、B3下方的數字分別為技術風險、財務風險和市場風險在技術創新風險中的比重，依次為：15.07%，27.4%，57.53%。層次C的總排序一列中的系數即為各單因素的權重。從表2可以看出，新產品的市場需求（C9）對技術創新風險的影響程度最大為36.65%，其次是資金投入的連續性 （C5）為20.02%，再次是新產品的生命周期（C8）和技術的難度及企業技術力量（C2），其影響程度分別為14.86%和9.78%。

從上面的定量分析中可以看到，市場風險在技術創新風險中的比重是相當大的，主要是由于市場風險的累積性。技術創新不僅是一個單純的技術問題，先進的技術必須與其他環節有效的銜接，轉換為新產品在市場上實現其商業價值，這才是一個完整的技術創新過程。盲目的技術創新往往會導致失敗，企業在技術創新前首先應對各種市場因素做深入的研究，以此為基礎研發新技術、新產品，這會大大減少技術創新的風險性。

研究對象技術創新風險管理策略

圖1至圖5是對上述定量分析的圖形顯示，根據圖形中的顯示結果，結合偉星公司的實際情況，本節設計了偉星公司技術創新的風險管理對策。

（一）走技術相關多元化道路，分散市場風險

由圖1、圖4和圖5可知，市場風險B3對偉星公司技術創新風險的影響最大，因此公司應該針對當前市場的具體情況提出合理的技術創新路線，走技術相關的多元化道路，分散市場風險。

公司面臨的主要競爭劣勢是產品較為單一及應用領域相對集中。因此，為分散市場風險，公司應實行技術相關多元化的發展戰略，在研發和經營銷售上加大人力和物力的投入，同時利用公司完善的銷售網絡，避免單一和應用領域相對集中帶來的不利影響。

（二）加強研發投入與對外技術合作力度，分攤風險

由圖1和圖3可知，財務風險B2對技術創新風險有很大的影響。因此，公司需要重視對技術研發經費的投入，這將有利于提高產品質量和生產效率，有利于新產品開發和提高經濟效益的項目優先投入，使公司掌握一批具有競爭優勢的產品和技術。公司需要在發達地區創建技術開發中心，利用該地區的地理環境和人才優勢，吸引一批行業專家和技術研發人才到該中心工作，把偉星技術中心建成國內一流、國際領先的服裝輔料專業技術中心。同時公司應該主攻拉鏈生產的關鍵技術，使拉鏈的主要生產技術水平和質量在最短時間內接近或達到國際先進水平，創出中國著名的拉鏈品牌。

為保持技術不斷創新，公司應該采取多種多樣的技術開發合作方式，與高等院校、科研院所、制造廠商合作，聯合開發新產品、新技術。比如公司將籌劃與國內著名服裝設計公司合作，進一步提高公司的設計水平和層次，使公司的產品質量達到國際一流水平，并借助國外服裝設計公司的知名度，提升產品的核心競爭優勢，使“偉星”、“翠珠”品牌能更快地成為國際著名品牌。

（三）建立技術創新激勵機制，營造有利于創新的企業文化

由圖2可知，評價指標中的技術的難度及企業技術力量對企業的技術創新風險影響是最大的。因此，公司除了與員工依法簽訂用工合同、提供合法的福利條件以外，還需要充分調動和鼓勵員工對技術創新的主觀能動性，讓員工積極提出合理化建議，推動公司技術進步，改善經營管理，保證公司繼續在同類企業中保持領先優勢。公司應充分調動各層次人員工作積極性和創造性，激發人力資源的潛能，形成一種努力工作，銳意創新的良好氛圍。

參考文獻：

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2.張俊喜，黃榮華，梁立邦主編.中國中小企業成長案例.經濟科學出版社，2006

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二、中小企業集群技術創新優勢

中小企業集群是一群有特定聯系的中小企業在一定地域范圍內的集聚。這些企業間既獨立自主又彼此依賴，既可實現專業分工、資源互補，又可維持一種長期的、非特定合約的合作關系。這種新的組織形式既不會損失單個獨立的中小企業所具備的創新行為優勢，又可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢，為中小企業的技術創新活動提供了良好的環境。

1、技術創新的網絡化優勢

集群內企業之間既競爭又合作，競爭使得企業個體始終保持足夠的動力和高度的警覺和靈敏性，合作又可以實現資源共享，優勢互補，風險共擔，克服單個企業創新資源不足的缺陷，最終形成相互依賴、共同發展的創新網絡，從而提高整體的技術水平。

2、基于專業化分工的資源整合優勢

中小企業集聚后，由于合作需求的存在會迅速形成各種配套服務的專業化市場。專業化分工網絡不僅降低了創新在技術上的難度，擴大了創新發生的幾率和在商業上的應用價值，而且又能共享各種輔助的規模經濟，解決了中小企業創新中存在的規模和資金、風險問題，降低生產成本。

3、知識的擴散和聚集優勢

根植于集群中的知識擴散，因其不可模仿、不可替代性將導致集群可持續的技術創新優勢，進而提高集群的整體競爭優勢。集群整體競爭優勢的發展，又對外部資源(技術、人才、企業)的吸引力加強，從而引發進一步知識集聚進而又引發更大規模的知識擴散過程，如此循環進行，不斷提升集群的技術創新優勢。企業因集群(注:動詞)帶來的資源優勢，可以(一定程度上)縮短創新的周期，降低創新的不確定性。但集群條件下，市場自然引致的創新水平與社會最優水平還是存在差距的。從而，這些激勵手段還是必要的。而“非獨占性”在集群經濟條件下則更突出:集群技術創新擴散速度較快。因此，針對“非獨占性”的政府激勵手段對企業集群技術創新來說更是必不可少。

4、優越的學習能力優勢

在集群內，信息、知識和創意快速傳播，使每一種創新都能迅速普及，并不斷完善。集群內的公共服務設施的共享，也減少了中小企業技術創新的費用負擔和壓力，有助于提高集群內企業參與技術創新的積極性和主動性。在企業集群形成機制的研究中，學者們都力圖用集群所在區域的文化因子來解釋經濟奇跡。如浙江許多鄉鎮地區就被譽為充滿“創業精神”的區域。另一方面，集群形成過程本身就是孕育文化因子的過程。一些學者引入“集群文化”解釋這一過程。集群文化指“在區域上集中的企業，在長期發展中逐漸形成的共同信念。”這種“共同信念”察承了傳統文化的精髓，其內含的創新精神、人與人之間的信任、開放的思想交流氛圍、鼓勵冒險和善待失敗等因素是集群區域創新活力的深刻注釋。

三、我國中小企業集群技術創新存在的問題

我國目前至少已形成三類企業集群:沿海外向型出口加工業基地，鄉鎮企業自然發展起來的集群以及高新技術企業集群。當前我國中小企業集群技術創新存在的問題有以下幾個方面：

1.一些沿海外向型出口加工業基地(例如深圳一東莞，以及上海一蘇州地區)。

經過近20年發展，地方企業集群初步形成，部分產業的企業分工配套網絡漸成規模，但面臨著產業升級和結構調整的壓力。

2.在一些智力密集地區(例如北京的中關村)

高新技術企業“扎堆”十分明顯，但是其集群的形成機理、區位特征和發展趨勢卻并沒有真正為人們所認識，由于政策不到位和制度性因素，企業“窩里斗”和“內耗”相當嚴重，同業和相關行業缺乏必要的溝通和合作，專業化分工不發達，直接影響我國高新技術產業的國際競爭力。

3.一些鄉鎮企業自然發展起來的集群(例如浙江溫州，以及河北清河等很多特色產業集聚區域)。

其發展也到了關鍵的階段，面臨著如何加強創新能力。提高企業和區域的管理水平，以及面臨企業優

勝劣汰和外資進入等諸多問題。

4.一些條件比較優越的開發區已經吸引了知名的跨國公司

由于本地化的需求，帶來或即將帶來一系列配套企業。可能形成較大的企業集群，如何規劃這種地區的發展，己經擺在地方政府的面前。

5.一些以國有大中型企業為核心的產業集聚區域也面臨著企業技術創新、組織變革和產業結構調整的壓力。

四、我國中小企業集群的技術創新模式研究

1、中小企業集群的技術創新動態模式

在前面對集群創新系統的構成要素和結構分析、明晰的基礎上，本章主要對集群創新系統要素間的復雜、動態關系進行揭示，即對集群創新系統—知識分配網絡的動態機制進行分析。這里從創新主體間的知識互動出發，來分析和評價知識生產、傳播和應用過程中的障礙與瓶頸，進而完善創新的主體結構，并通過完善主體之間的交互作用來提高創新的整體績效，強調主體的功能和相互作用，從而提高集群創新系統的整體競爭力。在現今的知識經濟時代，新技術對企業發展的影響明顯，技術變化速度加快，市場競爭激烈，而由于高新技術產業的生命周期比傳統產業要短的多，從而造成了技術、產品更新換代的速度特別快。同時，消費者的個性化消費導致產品尤其是科技型產品的生命周期大大縮短，這就要求中小企業集群的技術創新要縮短技術創新所需的時間，提高技術創新的速度。中小企業集群在技術創新過程中，不僅要考慮到創新主體（參與技術創新的中小企業，科研機構或高等院校）以及資金技術的問題，而且要考慮外在因素對于技術創新的影響，這不僅包括相關技術的發展動態以及市場對于此類技術的反映，而且包括市場變化發展的要求，以及消費者需求的變化。通過企業技術創新創造市場需求固然重要，但符合市場需求的技術創新在日益激烈的市場競爭中更具有生命力。符合市場需求將大大降低企業技術創新的市場風險，使技術成果能夠迅速進入市場，并獲得較為有利的市場地位。根據對以往文獻的分析和研究，本文認為，為了適應內部環境和市場的變化，中小企業集群的技術創新采取動態的模式是較為行之有效的，因此提出了一種動態創新模式，這種模式具有行動上的靈活性，可以提高技術創新的速度來響應內部和外部的影響，并根據這些影響進行技術創新的調整。根據技術創新的具體情況將技術創新過程分解為三個階段，每一個階段都要考慮到技術創新內部和外部環境因素并且受到這些因素的影響，并根據這些影響而調整技術創新的過程。

4.1.1動態創新第一階段

從技術創新的動因來看，技術創新的方向主要由科學技術的推動作用和市場需求的拉動作用來影響。在技術生命周期越來越短的趨勢下，科技進步對企業創新的推動作用不可低估。美國馬奎斯等人的研究表明，在567項技術創新案例中，有20%左右歸因于科學技術的推動。這類創新的研究與開發投入大，往往是根本性創新，創新周期長，風險也大。中小企業集群由于與開發投入的限制，由科學技術推力產生的創新較少。技術創新目標形成之后，就要通過中小企業集群的技術創新主體來實現中小企業集群的技術創新優勢。中小企業集群的技術創新主體主要是由參與創新的中小企業，科研機構組成，同時中介機構和政府的參與也可以為技術創新提供一定的技術和資金的支持。在合作初期，技術創新主體應選擇建立合理的內部框架，并明確技術創新過程中所需的資金和其他所需資源，同時明確各個技術創新主體在技術研究，產品轉化，技術或產品市場化中的責任，實現技術能力的共享和成本分擔。技術創新主體是對參與中小企業集群技術創新活動的所有創新資源進行整合的有效力量，他們不僅是將創新資源簡單相加，而是在中小企業集群的統一技術創新目標引導下，將技術創新資源進行有機結合和合理利用，使中小企業集群擁有具有整體突現性的技術創新能力。

4.1.2動態創新第二階段和第三階段

篇（5）

伴隨著建立創新型大國戰略的提出，如何形成創新驅動的內在沖動便成為學界和業界所關注的問題。作為支撐國家戰略的廣大企業，仍然面臨著上述問題的拷問。以中小企業為研究對象發現：在市場需求導向的倒逼機制下，其能在特定程度內實現技術創新沖動。然而，受到企業文化、組織資源限制等因素的影響下，創新沖動將逐漸消失。從而，難以形成具有持久創新創新意愿的能力建構。究其原因可歸納為：（1）項目開發目標模糊；（2）市場需求偏好還未升級；（3）業態環境的惡劣等。從中可以得到啟示，企業技術創新能力的構建不僅取決于內生解釋變量的決定，還受到外生解釋變量的作用。為了使本文的問題分析具有收斂性，著重關注內生解釋變量的調整。

鑒于以上所述，筆者將以中小企業（以下簡稱：企業）為研究對象，針對本文主題展開討論。

一、企業技術創新能力形成的經濟學視角

馬克思在《資本論》第一卷中明確指出，同部門內某資本家在追求超額剩余價值的利益驅動下，將自覺增進企業的生產效率。生產效率的增進使得單位時間內產品生產數量得到增加，而在勞動強度不變的基礎上，單個產品所蘊涵的價值量則較其它企業減少。最后，在由“社會必要勞動時間”所確立的價值量為產品售賣基準，則能在同部門內獲得超額剩余價值。伴隨著該資本家超額剩余價值的實現，又將刺激其他資本家不斷提升自有企業的生產效率。由此可見，在資本逐利性驅使下，各同類型企業在競爭壓力下形成了技術創新的源動力。

根據上述經濟學視角，企業技術創新能力的形成包括以下幾個要件：

（一）利益使然

在馬克思的眼中資本家本質上是“人格化的資本”，這一點決定了他們唯利是圖的本性。然而，拋開階級意識不論僅就企業管理者的內生偏好而言，必然存在著持續獲得經濟利潤的沖動。伴隨著市場需求導向的出現，企業唯有適應消費者不斷升級的消費偏好，方能在有限市場份額內獲得預期利益。從而也就意味著，企業技術創新能力的高低將決定著“適應性消費”（適應消費者偏好升級）的獲取；同時，也決定著創造出“消費適應性”（通過技術創新改變消費者的傳統偏好）。

（二）競爭使然

技術創新是一項持續不斷的活動；借用熊比特的語言結構，即是持續的“創造性毀滅”活動。為此，如何建立起企業持續技術創新的內在驅動力，便決定著企業能否不斷地將“潛在創新能力”轉換為“現實創新能力”來。關于這一點，非同行市場競爭莫屬。馬克思在研究政治經濟學時，英國資本主義經濟正處于自由競爭時代。正是在競爭市場環境的影響下，同部門企業形成了你追我趕的技術創新沖動，并在學習效益的促進下逐步形成了企業內在的創新能力。

本文開篇已經提出，著重關注內生解釋變量的調整。因此，在模式構建分析中也主要考察就企業內環境展開討論。

二、企業技術創新能力構建的經濟學分析

馬克思在探究“價值決定”時，得出了企業技術創新的內外決定因素。內部的利益驅動和外部的競爭壓力，構成了企業開展技術創新的源動力。這一點明顯不同于國家層面的創新能力建設。為此，在形成企業創新能力的模式構建下，筆者將從以下三個方面展開分析。

（一）企業技術創新的目的分析

以我國完善社會主義市場經濟體制作為時代背景，來分析企業技術創新的目的。為此，可以將其分為經濟效益目的、社會效益目的。

1.經濟效益目的。作為市場微觀經濟主體的企業，天然具有獲得經濟效益的愿景。在SCP模型下可知：一定市場結構決定企業的經濟行為，而企業的經濟行為由決定著市場績效。同類型中小企業普遍面臨著壟斷競爭形態的市場結構，這就決定著它們唯有不斷增強自身產品的技術差異性，才能避免因同質化趨勢而導致競爭壓力的增大。

2.社會效益目的。低碳經濟發展模式的提出，不僅意味著環境保護成為企業生產經營的約束條件，而且資源節約使用也成為企業當前的內在要求。為此，若要形成與社會、自然間的耦合共生性，企業唯有加大技術創新力度通過資源替代、資源節約等方式，才能切實履行自己的社會責任。

（二）企業技術創新的手段分析

在經濟學說史上，首先明確提出“技術創新”概念的經濟學家是熊比特。他在定義“技術創新”時特意指出，它應在最終的商業活動中為企業創造經濟價值。由此可見，企業技術創新的根本在于創造商業價值。那么，對此應運用怎樣的手段呢。當然，建立在“成本—收益”基礎上的比較，則是問題解決的歸宿。因此，手段的建立應充分限制在企業已有的資源范圍內。

1.人力資源。應在學習性企業文化的建設下，實現學習型團隊的組建；并在知識外溢特質下，形成企業范圍內的人力資本存量的提升。

2.物質資源。針對該類型企業的物質資源現狀，應著重開展以局部技術創新為主的創新模式。

（三）企業技術創新的評價分析

上文已經指出，企業創新能力的構建在于將“潛在能力”持續轉換為“現實能力”。因此，建構科學、合理的績效管理模式，便能在激勵機制與約束機制的共同作用下，增強企業技術創新能力的實效性。

三、在實踐中的應用

聚焦于企業內生解釋變量的調整，筆者將根據以上經濟學分析在以下三個方面展開實踐。

（一）建設學習型企業文化

企業文化作為企業范圍內的意識形態，將有助于形成員工共同的價值判斷和行為傾向。上文已經分析，若要構建持續的技術創新能力，首先就須不斷提升企業人力資本存量。根據“干中學”的經濟學觀點：應建設學習型的企業文化，在此氛圍下促進“隊生產”中成員間的知識互補、交流等機制，為技術創新建立起強大的智力支撐；并在知識外溢效應下，擴散到企業的其它生產技術環節。這里需要注意：學習型企業文化的建設，需要企業管理者做出表率。唯有這樣，才能在非權利性影響力下形成員工的學習自覺。

（二）建立漸進式技術創新

從技術創新的分類來看，有突變式和漸進式技術創新之分。前者意味著真正意義上的“創造性毀滅”，而后者則在于根據已有成果來開展局部創新活動。針對中小企業的技術能力和財力資源存量，唯有選擇后者才能符合自身發展的需要。以市場需求為導向，企業在建構創新能力時可以從深化產品線環節入手。伴隨著資金存量的增長，以及技術創新知識的累積擴散效應的獲得，在從拓寬產品廣度上下工夫。

（三）設計“創新”的績效體系

企業技術創新的主體是人，而人唯有在不斷激勵的條件下才能充分調動起自身的創新潛能。因此，設計“創新”的績效體系則顯得必要。其中，最為關鍵的應是激勵機制的構建。筆者提出，應在激勵兼容條件下實施激勵機制。具體而言，企業應針對技術創新人員的切實需要，設計出激勵內容。一般而言，他們普遍具有自我實現的需要，因此應為他們的技術創新活動營造起相對寬松的環境。在此基礎上，建立績效獎金制度。

綜上所述，以上 便構成了筆者對文章主題的討論。不難看出，本文主要從企業內環境出發討論的技術創新能力的構建。實則不然，企業的外部競爭環境，以及技術創新所需要的專利保護制度等，都是影響企業技術創新能力構建的因素。關于這一點，筆者只是最后指出。

四、案例

以上海通用汽車的柔性化生產為例：

在上海通用汽車3年的發展歷程中，柔性化管理也已經成為上海通用的一道亮麗風景。目前，中國幾乎所有的汽車工廠都是采用一個車型、一個平臺、一條流水線、一個廠房的制造方式。惟有上海通用是另類，上海通用最多可以一條線上共線生產四種不同平臺的車型。這種生產方式就是“柔性化”生產方式，它在國內汽車企業里是絕無僅有的。柔性化生產能為廠家和消費者最直接帶來的就是時間和金錢。上海通用的別克GS、別克賽歐就是很好的證明。上海通用，以柔性化生產線為基礎，嚴格而規范的采購系統，科學而嚴密的物流配送系統，以市場為導向高度柔性化的精益生產系統以及以客戶為中心的客戶關系管理共同構成了其柔性化生產管理的支撐體系，使上海通用汽車成為GM(通用公司)全球范圍內柔性最強的生產廠家，形成了企業柔性化管理的經典范例。

五、小結

企業技術創新能力的形成包括利益使然、競爭使然兩大要件。即內部的利益驅動和外部的競爭壓力，構成了企業開展技術創新的源動力。在具體的構建實踐中，應建設學習型企業文化、建立漸進式技術創新、設計“創新”的績效體系。最后，企業的外部競爭環境，以及技術創新所需要的專利保護制度等，都是影響企業技術創新能力構建的因素。

伴隨著轉變經濟發展方式戰略的提出，企業惟有開展持續的技術創新活動，才能在技術壟斷下獲得可觀的市場份額，從而形成技術再創新的驅動能力。

參考文獻

[1]陳亮.產出效益下中小知識先導型企業技術創新競爭戰略探究[J].經濟研究導刊, 2011(35).

[2]李國強.淺談我國企業技術創新能力及其提高途徑[J]. 現代商業,2011(36) .

篇（6）

中圖分類號：F83文獻標識碼：A

眾所周知，科技型中小企業具有高風險、高投入和高回報的特點，這與風險投資追求高回報的特性是一致的。根據發達國家的經驗，科技企業的成熟與發展在很大程度上受益于其高效、成熟的風險投資體系。近三年我國科技型中小企業技術創新基金采用引導創業投資機構共同參股科技型中小企業的方式支持企業創業，這與國外政府行為的風險投資做法是一致的。相對而言，國外風險投資資助中小企業研發與創新在方式、資金來源、外部環境上都優于我國，有許多成功的經驗值得學習借鑒。

一、我國財政階段參股科技型中小企業現狀

階段參股是我國政府主導的科技型中小企業技術創新基金中創業投資引導基金項目的資助方式之一，是對少數具有創新內涵、后續創新潛力、預計投產后具有較大市場需求、有望形成新興產業的項目，采取股權投資的方式予以支持。《科技型中小企業創業投資引導基金管理暫行辦法》規定，引導基金的參股比例最高不超過創業投資企業實收資本的25%，且不能成為第一大股東。引導基金投資形成的股權，其他股東或投資者可以隨時購買，自引導基金投入后3年內購買的，轉讓價格為引導基金原始投資額；超過3年的，轉讓價格為引導基金原始投資額與按照轉讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。

2009年4月，由科技部、財政部批準的第一批創業投資引導基金股權投資項目承擔機構，與科技部科技型中小企業技術創新基金管理中心簽約，使階段參股方式得以正式實行。至此，階段參股方式以引導基金為依托在我國運用開來，2009年融資規模為12.97億元，引導基金出資額為1.5億元。

但我國政府主導的股權投資方式仍存在以下問題：首先，政府財政出資的引導基金部分占比較高，2009年引導基金出資額平均占募集金額的平均比例為11.6%，有的項目高達20%，引導示范作用不明顯；其次，財政資金的投入基本屬于無償性質，并不按照市場經濟規則合理地獲取經營收益，財政資金無法保值增值，不利于政府對科技型中小企業股權投資支持的長期開展，也不利于培養企業的回報意識；最后，由于我國資本市場不完善，IPO、股份轉讓、并購、破產清算多元化的風險投資退出機制在我國尚不能有效運行。

二、國外政府行為的風險投資資助中小企業創新的做法

在西方發達國家，風險投資是一種向具有發展潛力的新建企業或中小企業提供股權資本的投資，是對中小企業技術創新最有效的支持方式之一，因此各國政府紛紛通過風險投資支持中小企業創新與研發。

1、加拿大國有發展銀行（BDC）的風險投資計劃。加拿大國有發展銀行是聯邦政府全資的銀行（皇家法人），由聯邦工業部主管。該風險投資計劃主要支持早期中小企業，投資設計原型和概念（R），以促進經濟發展，安排勞動就業。在資金管理與使用方式上，一般BDC投資比例占30～60%，5～7年后退出；投資額度在100萬加元以上，視企業情況可以滾動；企業上市后BDC股份不低于25%，BDC參加董事會，但根據不同案例決定是否做投資牽頭人。

2、英國RVCF基金。英國RVCF基金是由英國貿工部小企業服務局（SBS）在英格蘭九個區各扶持一個地區性風險投資基金；基金總規模為2.8億英鎊：SBS出資8，000萬英鎊；歐洲投資基金出資6，000萬英鎊；將向私營機構投資者募集1.4億英鎊，占50%。RVCF基金主要面向小企業，為其及時有效地提供資金支持。基金管理公司在九個區內競標產生的合作伙伴，以有限合伙制形式成立；SBS對RVCF要求6%的固定回報，但在退出時，政府資金擁有優先權；在對外募集資金落實后，政府資金才能到位。

3、新加坡技術開發基金。該基金由新加坡國家科技署設立的技術開發基金管理公司管理，該公司為處于萌芽期和種子期的技術型中小企業提供風險資本，主要面向私人企業者和具有可觀發展前景的技術型企業。在資金使用和管理上，完全由技術開發基金管理公司進行決策。

4、德國高技術小企業風險投資計劃（BTU）和德國聯合投資計劃（BJTU）。這兩個投資計劃均是德國政府由國家銀行（KFW）所屬技術投資公司（TBG）作為投資主體，并負責具體運作實施的。BTU計劃主要向擁有創新產品或服務的企業提供資金，主要面向成立10年之內、雇員最多50名、年營業額低于1，000萬馬克的企業。政府最大投資額為300萬馬克，最長期限為10年；先決條件是其他投資者必須投資至少同樣數額的股權資本；TBG的股權隨時可以按30%的溢價賣出。BJTU計劃也是由TBG直接作為風險投資進入小企業，以吸引其他投資，政府最大投資額為100萬馬克。3年內私人投資者有兩種期權可以選擇：將全部投資按40%折價賣給TBG；按25%的溢價收購TBG的股份。

5、法國種子基金。該基金資金來源如下：法國研技部投入20%基金資本，國內銀行為25%，1/3以上必須是私人資本；國家投入的20%來自出售企業中國有成分回收的資金。法國種子基金主要面向國家科技成果推廣署認定的企業，為創新企業提供啟動資金。該基金是以招標方式對企業予以資助，投入的種子資金最長12年要退出，退出方式有：賣給其他基金、上市和大集團收購等。

6、澳大利亞創新投資基金計劃。該計劃由澳大利亞產業研究與開發委員會負責，立項后再由其他機構（包括一般商業機構）管理，管理費為項目投資的3%～4%；政府直接投資于風險投資基金，基金存續期一般為10年。該計劃通過直接建立風險投資基金，向處于發展早期的小企業提供權益性的風險資本，以促進研發成果的商業化。資金投入方式為股權投資；資金從項目開始贏利起回收，最長不超過10年；基金60%的資金必須在5年內投出。風險投資成功，政府投資和民間私人投資均應予以償還，政府優先獲得本金加定息（即聯邦政府長階段債券的年利率6.15%）及10%的利潤，民間投資人和基金管理公司按80∶20的比例分享其余利潤。

7、新西蘭風險投資基金計劃。該計劃的資金通過一系列獨立投資基金進行投資；基金由政府的投資和私營部門的風險資本構成，并由私營部門的基金管理人管理。該計劃主要面向高技術創業企業，對種子期和初創期的企業進行投資，目的是鼓勵更多企業走上全球化發展道路，培養一批風險創業人才，促進創新成果的商業化。

8、瑞典ALMI基金。ALMI基金根據議會法案，由中央政府直接安排預算設立；一般存續周期為10～20年，期滿后基金結束，評估其效果，再根據需要重新設立。ALMI基金面向早期發展階段的企業，目的是提高中小企業的競爭力和鼓勵新企業產生。資金使用主要是為企業提供貸款和貸款擔保，最小貸款額度為5萬瑞典克朗，最多可達現金投入的30%；ALMI國家投資公司與其他商業銀行按1∶4比例捆綁投資。

綜上所述，各國政府行為的風險投資以計劃或者基金的形式對中小企業進行扶持。在運作方面各有特色：以北歐國家為主，較多地采用政府財政資金設立風險投資基金；新西蘭等國則采用國家資金與銀行金融機構和私人資本結合成立風險投資基金，政府不參加管理，主要委托于基金管理人；加拿大等國以國有金融機構為主特別是國家政策銀行開辦風險投資業務；另有德國等成立國有或國有資本控股的風險投資公司。運作形式雖然不同，但各國的支持方向和管理方式則大致相同，即對中小企業的支持以新建企業、技術創新為主；政府資金的管理與使用既體現政策導向又要求一定的收益。

三、國外政府行為的風險投資資助中小企業創新對我國的啟示

通過與我國財政支持的科技型中小企業創業投資引導基金階段參股科技型中小企業的狀況比較，不難發現，國外政府行為的風險投資對中小企業創新的資助給予我們如下啟示：

1、資金來源廣，方式多。國外的風險投資既有單一的政府財政資金，也有財政資金與銀行和私人資本結合及國有政策銀行等，方式多樣，靈活多變。如歐盟建立的“政府導向型”風險投資基金，政府出資少量的種子基金，基金的主要來源可以是機構投資者、商業銀行和個人投資者，政府只發揮資金的引導和示范作用。

2、風險投資基金大多都按基金或風險投資的方式進行管理。資金的管理和使用，除體現政策的導向作用外，還按照市場經濟規則經營并合理地獲取經營收益。如英國RVCF基金要求資本有6%的固定回報，德國風險投資計劃要求其股份按溢價25%～30%出售，澳大利亞創新投資基金計劃要求投資成功后獲得本金加定息及10%的利潤，此類做法對企業有一定的鞭策作用，也有利于基金規模的壯大，能讓更多本國的中小企業在創新研發中受益于財政資金的支持。

3、國外資本市場發達，風險投資能及時退出，而且方式多樣。如，IPO、股份轉讓、收購、破產清算等，完善多元化的資本市場為政府行為的風險投資撤出提供了多種選擇，是風險投資良性循環發展的保障。因此，我國財政參股科技型中小企業，應積極引導社會資金廣泛參與；同時，財政資金應要求一定的回報，以使其規模不斷壯大；還應不斷完善我國資本市場，并加強風險投資法律法規建設，使其有一個健康發展的外部環境。

（作者單位：1.河北金融學院；2.河北省科技金融重點實驗室）

主要參考文獻：

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隨著經濟全球化和以信息技術為代表的科技革命的迅猛發展，創新日益依靠企業間的合作和網絡化以及企業和知識生產機構間的相互作用，集群在決定企業、國家和地區的創新績效以及建構國家創新體系中間的聯系上的重要性與日俱增。現代創新理論認為，產業集群是一個微縮的國家創新系統，是一個有利于創新的環境。集群內的創新也是一個互動學習過程，相互作用因素起了關鍵作用。

1. 基本概念闡述

1.1產業集聚

從本質上講, 產業集群是相互依賴性很強的、根植于社會網絡以及隱含知識交流和社會文化的企業、知識生產機構、中介機構和客戶通過產業鏈相互聯系形成的網絡。集群作為介于企業與市場間的中間組織形式 ,構成了新的競爭單位 ,其競爭優勢在于集群的資源稟賦及集群對于資源的整合能力 ,而其持續競爭優勢的來源取決于兩個先決條件:分別是不能被其他集群輕易的購買和轉移以及不能被其他集群輕易的復制和模仿。

1.2區域創新

Benner 等學者根據技術創新與企業現有知識、技術軌跡關系的不同將技術創新分為探索式創新和利用式創新兩種模式。March認為探索式創新是尋找新的技術發展軌跡, 是對全新機會的嘗試, 比如開發一種全新產品或進入全新的市場領域。而利用式創新是對現有成分的改進, 是建立在現有技術發展軌跡基礎之上的, 比如對現有產品進行更新換代。

2. 產業集群與區域創新關聯研究文獻綜述

作為產業集聚的微觀組織表現形式。在國外的研究中，一部分學者直接關注產業集群與創新的關聯與互動，特別是從產業集群網絡、集體學習等方面展開理論與實證方面的研究。另一部分學者關注中觀區域層面上的產業集聚特征對區域創新的影響，尤其是專業化與多樣化等集聚經濟因素的影響。

國內這方面的研究主要集中于產業集群視角，研究的焦點主要有企業創新與創新系統視角。在集群創新系統研究中，大量學者對集聚在一個比較狹小地區的大量企業進行了比較深入的分析，試圖分析它們所組成的交互性系統對企業創新可能具有的影響，包括影響的路徑和方式。在近幾年來國內對集群創新系統，尤其是集群網絡的創新功能給予了不少關注，尤其是一些以典型集群或集群內企業案例所進行的研究，拓寬了我們對集群及其網絡的創新功能認識。這些研究從一個方面比較深入地研究了產業集聚對企業或區域創新的影響。

劉友金(2002)跳出“熊彼特假設”的爭議圈，獨辟蹊徑，提出了中小企業集群式創新的新概念，并對集群式創新的內涵、特征、一般模式及其理論與實踐意義進行了研究，試圖探求一種在不損失創新行為優勢的前提下，充分獲得創新資源優勢的中小企業技術創新的有效途徑。

蓋文啟（2002）在專著中第一次系統研究區域創新網絡。隨著區域內企業的連續誕生與成長或者區外企業的遷入，在區域內實現期初的產業集聚成群。在產業集群的發展過程中，企業之間分工細化，區內的企業之間以及企業與其他行為主體之間在發展中結成了合作的網絡，使勞動力、資本等生產要素以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網絡中流動、擴散、創新與增值，并通過網絡實現區域內創新的良性循環。

王裙(2002)以不具備內生型與外生型創新能力條件的中小企業簇群為研究對象，提出以地方政府為主體的外部引入、創新組織的公司運作和創新活動的市場化擴散為特征的簇群創新能力動態增強與擴展的理論觀點，并以廣東省南海市西礁鎮和中山市小欖鎮企業簇群的創新實踐印證這個理論看法。

蔡鉑、吉曉莉（2002）分析了成功產業集群的創新特征：地緣上聚集，相互作用、協同發展，專業分工不斷深化，促進新企業的衍生，合作競爭。他還提出了隱含知識的擴散是提高競爭力的關鍵，集群化是創新績效提高的主要途徑之一。

魏江（2003）從網絡觀研究了小企業集群及其創新網絡的基本內涵和結構,對小企業集群和產業集群創新網絡的概念作了界定。從集群整體和集群成員兩個方面揭示了小企業集群創新網絡產生和創新網絡中知識溢出的經濟性和存在意義 ,分析了集群知識溢出的途徑和影響因素 ,以及知識溢出的動態控制機制。

汪少華、佳蕾(2003) 研究認為集群成長模式是浙江經濟發展的主流模式，浙江省企業集群的主流創新模式是，在企業集群平臺上，實施觀念創新，制度創新與集群創新的三位一體創新模式，形成由分步創新逐步到協同創新的復合系統。

蔡鉑（2003）的研究表明，產業集群具有基于社會聯系、信任和共享互補資源等特別管理特征的網絡特性，擴大了自己的社會網絡和積累了社會資本。它不僅通過密集的網絡和強關系促進信任、隱含和敏感信息的傳播，提高信息和知識的流動來影響創新，而且通過稀疏的網絡和弱關系獲得最新的信息和知識，，提高信息和知識流動的功效，從而促進了創新。

李正衛，吳曉波，鄭健壯（2003）研究了企業規模以及集群對于企業技術創新水平的影響，提出了一個“企業技術創新水平的無差異曲線模型”。他認為存在一個閥值，以此為轉折點，企業規模和技術創新水平的關系呈倒“U”型；集群度對于技術創新水平有正向影響，但是邊際貢獻遞減；集群度越高，集群內企業規模閥值就越大；規模和集群度兩者共同對企業技術創新水平的影響呈“無差異曲線”形態。

魏江（2004）明確提出集群創新系統的概念，認為集群創新系統是以產業集群中的相關企業集合以及由它們組成的網絡為基礎，并結合規則安排而組成的創新網絡與機構，這些創新網絡和機構之間存在正式或非正式的相互關系。他將集群創新系統劃分為核心、輔助與三個層次，企業網絡為核心層，公共服務機構等屬于輔助層，而相關政府機構則屬于層。

蔡寧，吳結兵（2005）在結構功能主義的分析框架下，將產業集群內的學習行為做了自覺性與結構性的劃分 。他提出集群的網絡創新能力體現在創造性模仿能力與自主創新能力上，創造性模仿階段隱性知識擴散程度高，結構性學習發揮作用大。但是自覺性學習作為企業與機構間有意識的行為過程相對于結構性學習卻不是那么容易引導和構建。

蔡鉑、聶鳴（2006）運用創新系統方法，著重研究創新系統內各要素相互作用、相互依賴對產業集群創新機制的影響，研究集群如何促進知識和技術的創新和擴散。創新活動起源于互補的、專業化能力和各參與者知識結合，沿著價值鏈廣泛地分布。

汪少華，汪佳蕾(2007)以浙江傳統產業集群為研究對象，從區域網絡的角度對集群高級化演進的路徑與所面臨的問題做了探索；并在實證研究與案例分析的基礎上，并對基于產業集群的區域創新網絡發展模式進行了初步設計。存在惡性競爭的產業集群和集群企業危機整體生存環境，只有通過區域內集群各要素的有效合作才能協同創新，以至推進整個產業集群的高級化演進。

蔡寧、潘松挺（2008）運用社會網絡理論分析了技術創新網絡中強弱關系對企業技術創新模式的影響，并結合海正藥業50年的技術創新經驗進行了實證檢驗。結論表明，企業網絡的強弱關系與技術創新模式之間呈現協同演化的特征，關系強度的動態變化會影響技術創新模式，弱關系由于低成本和低信息冗余度更有利于探索性創新，而強關系需要以信任為基礎傳遞知識，有利于利用式創新。

劉友金，劉莉君(2008)借鑒生態學思想，運用非線性混沌理論研究了集群母體企業聚化能力對集群創新網絡演化機制的影響，認為集群網絡的形成與演化關鍵在于母體企業。

王曉娟（2008）的實證研究也表明，集群知識網絡結構中的開放度、中心度和知識網絡關系中的穩定性、質量對集群企業創新績效存在正向影響；而知識網絡規模與網絡關系強度僅對集群中的中小企業創新績效存在正向影響，對大企業的創新績效的影響則不顯著。他認為，集群中的企業保持一定的網絡開放度獲取知識，保持較弱的關系強度避免信息冗余，提高網絡管理能力動態選擇與成長階段相匹配的本地協作網絡，都有利于持續創新與競爭。

結束語

產業集群相對于非產業集群而言在區域創新上有其絕對的優勢。集群中，大量中小企業在一定區域范圍內集聚成群，集聚區內的企業在生產經營中逐步分工專業化，并在市場交易與競爭過程中彼此之間形成密集的合作網絡（包括正式的和非正式的），協同創新。產業集群是知識創新的理想場所。本地化的知識溢出是產業集群內在的一種優勢效應，也是集群企業相對于非集群企業獲得競爭優勢的根本原因。

在同一集群內，不同企業也有其創新的差別。集群企業間在學習能力、創新績效等方面具有的差異性。作為知識網絡中的一個重要結點, 集群企業并非均等地享受到這種產業集群的 公共資源，而是表現出不同的占有、獲取集群網絡資源的能力。集群知識網絡結構中的開放度、中心度、和知識網絡關系中的穩定性、質量對集群企業創新績效存在正向影響；而知識網絡規模與網絡關系強度僅對集群中的中小企業創新績效存在正向影響，對大企業的創新績效的影響則不顯著。

參考文獻：

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[2]魏江.小企業集群創新網絡的知識溢出效應分析[J].科研管理,2003(7).

[3]王珺.企業簇群的創新過程研究.工商管理理論論壇[J].管理世界,2002(6).

[4]劉友金.論集群式創新的組織模式.中國軟科學,2002(2).

[5]汪少華,佳蕾.浙江省企業集群成長與創新模式研究.科研管理,2003(1).

[6]蔡寧,吳結兵.產業集群的網絡式創新能力及其集體學習機制.科研管理,2005(7).

[7]蔡鉑,聶鳴.產業集群的創新機理研究.研究與發展管理,2006(2).

[8]蔡鉑.社會網絡對產業集群技術創新的影響.創新研究,2003(7).

[9]蔡鉑,吉曉莉.產業集群的創新特性.創新與產業化,2003(2).

[10]汪少華,汪佳蕾.浙江產業集群高級化演進與區域創新網絡研究.科學學研究,2007(12).

[11]劉友金,劉莉君.基于混沌理論的集群式創新網絡演化過程研究[J].科學學研究，2008(1).

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中圖分類號：D923.4

在當前信息網絡社會，知識產權信息網絡平臺建設是企業信息化建設的重要組成部分，也是企業進行技術創新活動和實施知識產權戰略的重要保障。知識產權信息網絡平臺建設本身也為企業技術創新和知識產權戰略高度融合創造了重要條件。本文基于促進技術創新和實施知識產權戰略的角度，探討我國知識產權信息網絡平臺建設若干問題。

一 知識產權信息網絡平臺建設對企業技術創新與知識產權戰略實施的重要性

企業知識產權信息網絡平臺建設的重要性是由于專利等知識產權信息的重要性所決定的。以專利信息為例，它是人類智慧的結晶，是一種非常重要的技術信息、法律信息和經濟信息，具有巨大的經濟、技術、法律和情報價值，在企業信息系統中占據重要地位。專利信息和專利文獻密切相關，是對專利文獻經信息化處理后的信息。專利信息對企業實施科技創新戰略和知識產權戰略具有極端重要的意義與作用。專利信息甚至被認為是企業實現可持續發展的戰略性資源，它是企業實施專利信息管理和專利信息戰略的基本載體和對象，企業通過實施專利信息管理和專利信息戰略，可以有效地指導技術創新活動，防范法律風險，贏得市場競爭優勢。

二 我國知識產權信息網絡平臺建設存在的問題

我國在公益性的知識產權信息服務平臺建設方面，存在的問題較多，例如“知識產權信息資源建設條塊分割，重復建設，沒有形成有效的集成和共享機制”、“社會對知識產權信息的重要價值認識不夠，運用知識產權信息的能力不強”、“知識產權信息分析利用的服務隊伍嚴重不足”、“現有的知識產權數據庫建設和服務網絡遠不能滿足創新活動的需要，公眾缺乏獲取知識產權信息的權威、高效、便捷的手段”。我國公共性質的知識產權信息平臺建設總體上存在分散而缺乏整體性、缺乏統一制度和規范體系，運作效率不高的弊端。以專利信息數據庫為例，目前存在的主要問題是盡管數量較多，但深度加工不夠、數據庫資料欠完整和規范，檢索技術和手段較為落后，不能有效地支撐企業對技術創新和專利戰略實施的需要。

我國企業建立專題性質的專利文獻數據庫的情況也不夠理想。國家知識產權局曾對1245家企業知識產權工作狀況做過調查，關于企業專利文獻數據庫建設的問答中，有效回答1145家，其中建立了專利文獻數據庫的企業191家，占有效樣本的17%，沒有建立專利文獻數據庫的企業963家，占有效樣本的83%。國資委2006年的一項調查則顯示，中央企業缺乏專利及其文獻檢索制度 的 占47.3%。科技部2011年的調查則顯示，盡管只有6.4%的高新技術企業在研究開發或者受讓技術之前沒有進行專利文獻檢索和信息分析，但對專利信息的收集和利用程度并不高。

三 加強基于促進技術創新和知識產權

戰略融合的我國知識產權信息網絡平臺建設的思路與對策針對上述我國知識產權信息網絡平臺建設中存在的問題，需要大力改進和完善。改進的基本思路如：提高政府部門、企業和個人對知識產權信息平臺建設重要性的認識，以增強利用知識產權信息的意識和能力；增加對知識產權信息服務平臺建設的資金投入；整合現有知識產權文獻與信息公共平臺，創建內容全面、資料權威、更新及時、檢索方便快捷的國家知識產權文獻及信息數據庫平臺。根據相關政策和一些地方的實施經驗，為促進我國企業知識產權戰略實施與技術創新，在知識產權信息網絡平臺建設方面主要應落實以下措施。

（一）加強知識產權方面的基礎設施建設，建立健全知識產權信息網絡服務平臺

總體上，我國目前已建立了覆蓋全國的知識產權信息服務平臺。以專利信息為例，建立了包括國家專利數據中心、區域專利信息服務中心和地方專利信息中心在內的專利信息服務網絡體系。

（二）在企業層面，建立與其技術創新特色相適應的知識產權信息平臺

1.企業建立與其技術創新特色相適應的知識產權信息平臺的基本內容

這是企業提高其知識產權管理與運營能力的重要手段。企業知識產權信息平臺應根據自身技術創新需要，收集、整理相關的知識產權文獻與信息，如知識產權法律法規、部門規章、司法解釋、國家關于技術創新與知識產權的政策與制度、專利文獻與信息資料的檢索與分析，如國內外產品和技術專利的申請、授權、權利要求、技術方案、技術背景、同族專利情況、專利侵權預警信息、主要競爭對數技術和產品專利、商標動態信息，典型案例、國際市場信息等。

2.企業專題性知識產權數據庫的建設

企業建立專題性質的內部專利數據庫大有發展空間。企業可以收集相關領域的專利信息和其他相關科技信息，保持數據庫的及時更新和檢索的便捷，為企業科技開發人員等從事技術創新活動提供信息文獻和信息支持，促進企業在現有技術成果上實現新的突破。這種專題性質的數據庫具有個性化特點，能夠根據企業技術戰略需要量身定制，節省檢索時間，直接服務于企業自主創新活動。

3.企業知識產權信息情報網絡建設

為支撐企業知識產權信息服務平臺建設，企業建立健全以專利情報信息為核心的知識產權信息情報網絡，建立以知識產權信息情報戰略為導向的知識產權信息情報體系非常重要。在當代信息化社會，知識產權信息情報應當從戰略的高度加以認識，企業也應當在技術創新和知識產權戰略實施中高度融入知識產權信息情報戰略。

4.企業知識產權專題數據庫和信息平臺的一體化建設

企業知識產權專題數據庫和信息平臺是相互聯系的兩個內容，需要將企業知識產權專題數據庫開發與信息平臺建設特別是信息網絡平臺建設很好地結合起來，使之產生集合效應，更好地服務于企業知識產權信息戰略和技術創新工作。

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案例1　重慶江北通用機械廠從1995年開始研制生產大型氟里昂機組新產品，其具有兼容功能，并可以用其他冷凍液進行替代。由于銀行對新產品二，般不予貸款。重慶風險投資公司提供了100萬元貸款。兩年后，江北通用機械廠新產品銷售額達7000萬元。

天使投資(Angel Investment)是自由投資者或非正式風險投資機構，對處于構思狀態的原創項目或小型初創企業進行的一次性的前期投資。天使投資雖是風險投資的一種，但兩者有著較大差別：天使投資是一種非組織化的創業投資形式，其資金來源大多是民間資本，而非專業的風險投資商；天使投資的門檻較低，有時即便是一個創業構思，只要有發展潛力，就能獲得資金，而風險投資一般對這些尚未誕生或嗷嗷待哺的“嬰兒”興趣不大。

在風險投資領域，“天使”這個詞指的是企業家的第一批投資人，這些投資人在公司產品和業務成型之前就把資金投入進來。天使投資人通常是創業企業家的朋友、親戚或商業伙伴，由于他們對該企業家的能力和創意深信不疑，因而愿意在業務遠未開展之前就向該企業家投入大筆資金，一筆典型的天使投資往往只是區區幾十萬美元，是風險資本家隨后可能投入資金的零頭。

對剛剛起步的創業者來說，既吃不了銀行貸款的“大米飯”，又沾不了風險投資“維生素”的光，在這種情況下，只能靠天使投資的“嬰兒奶粉”來吸收營養并茁壯成長。

案例2　牛根生在伊利期間因為訂制包裝制品時與謝秋旭成為好友，當牛自立門戶之時，謝作為一個印刷商人，慷慨地掏出現金注入到初創期的蒙牛，并將其中的大部分(近95％)的股權以“謝氏信托”的方式“無償”贈與蒙牛的管理層、雇員及其他受益人，而不參與蒙牛的任何管理和發展安排。最終謝秋旭也收獲不菲，380萬元的投入如今已變成10億元。

近年來，我國的科技型中小企業的發展勢頭迅猛，已經成為國家經濟發展新的重要增長點。政府也越來越關注科技型中小企業的發展。同樣，這些處于創業初期的企業在融資方面所面臨的迫切要求和融資困難的矛盾，也成為政府致力解決的重要問題。

有鑒于此，結合我國科技型中小企業發展的特點和資本市場的現狀，科技部、財政部聯合建立并啟動了政府支持為主的科技型中小企業技術創新基金，以幫助中小企業解決融資困境。創新基金已經越來越多地成為科技型中小企業融資可口的“營養餐”。

案例3　蘭州大成自動化工程有限公司自運行一年來，主要進行產品開發，幾乎沒有收入，雖然技術的開發有了很大的進展。但資金的短缺越來越突出。當時正值科技型中小企業技術創新基金啟動，企業得知后非常振奮，選擇具有國際先進水平的“鐵路車站全電子智能化控制系列模塊的研究開發與轉化”項目申報創新基金。為此，他們進一步加快了研發的速度，于1999年12月通過了鐵道部的技術審查，取得了階段性的成果。正因為企業有良好的技術基礎，于2000年得到了創新基金100萬元的資助，它不僅起到了雪中送炭的作用，而且起到了引導資金的作用。同年，該項目又得到了甘肅省科技廳50萬元的重大成果轉化基金，教育部“高等學校骨干教師資助計劃”12萬元的基礎研究經費。2001年，針對青藏鐵路建設的技術需求，該項目被列入甘肅省重點攻關計劃，支持科技三項費用30萬元，

一方面中小企業融資難，大量企業嗷嗷待哺；一方面銀行資金缺乏出路，四處出擊，卻不愿意貸給中小企業。究其原因主要在于，銀行認為為中小企業發放貸款，風險難以防范。然而，隨著國家政策和有關部門的大力扶植以及擔保貸款數量的激增，中小企業擔保貸款必將成為中小企業另一條有效的融資之路，為創業者“安神補腦”。

案例4　上海一家高科技公司屬國內一流藝術燈光景觀建設專業企業，開發了數十項產品。在強大的科技研發能力支持下，該公司業務發展迅速。與業務發展相伴而行的則是資金困境。工程類企業的行業特點是資金回籠速度慢，營運資金占用情況嚴重。但由于公司規模較小，又缺乏與銀行合作的信用記錄，獲得銀行融資困難重重。

2005年底，該企業得到中投保的提供保證擔保的80萬元流動資金貸款，由此，該公司近兩年取得了快速發展，2007年6～7月，該公司先后中標08北京奧運場館照明工程合同。

近年來，政府充分意識到中小企業在國民經濟中的重要地位，尤其是各省市地方政府，為了增強自己的競爭力，不斷采取各種方式扶持科技含量高的產業或者優勢產業。為此，各級政府相繼設立了一些政府基金予以支持。這對于擁有一技之長又有志于創業的諸多科技人員，特別是歸國留學人員是一個很好的吃“免費皇糧”的機會。

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中圖分類號：F270文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2014）07-0220-02

近年來，全球化趨勢加強、國民經濟持續發展、對外開放度提升、信息技術高速發展、經濟結構加快調整、市場競爭日益激烈，眾多轉型升級背景，一方面為中小企業發展創造了更大空間、提供了更有利的條件，而另一方面沖擊著中小企業現有發展模式，迫使其進行管理創新。

一、中小企業管理現狀

（一）管理思想陳舊

經濟轉型升級背景下，企業內外部環境均發生變化，這要求企業必須更新觀念，探索適應于企業實際的發展模式，然而一些中小企業家依然緊抓過去成功經驗不放，甚至將大權緊握手中，恪守經營即所有的觀念，造成企業決策封閉、管理手段隨意、管理決策失誤。一些中小企業家雖然認識到內外環境對企業發展的影響，將創新重點落在技術引用上，但沒有認識到管理創新是實現技術創新的保障，是提升企業生產效率的重要手段，待進行技術創新或引進先進技術后，由于缺乏科學化、高質量的管理手段，使得新技術創效低，影響了企業發展。

（二）管理模式僵化，缺乏品牌意識

經濟效益是企業生產經營的目的，而生產是創利的最直接手段，因此，許多中小企業偏向生產投入，而忽視了管理在企業發展中的作用，造成產銷失衡、產品過剩。管理戰略是很多大企業贏得成功的條件，而中小企業較少采用全局性、長遠性的管理戰略，而采用“一葉障目”的管理方式，這影響了企業長遠發展。絕大數中小企業仍采用粗放化的管理模式，滿足以原材料、廉價勞動力創利，缺乏品牌意識，技術支持度低，使中小企業長期處于“只加工、零品牌”的產業鏈低端。

（三）管理制度殘缺，基本保障不力

制度管理是企業管理的基本手段，也是維持企業規范化經營、發展的關鍵。目前企業均認識到制度管理的重要性，均采用了一定的管理制度，收到了一定成效，但是，具體到企業制度細化、健全來說，中小企業還存在眾多問題，如企業產權不清、法人治理結構不健全、內外監督機制不完善、權責不明、部門化管理制度缺失、缺乏風險管理制度、具體可行操作制度甚少、參照性制度成分大、企業本土化的管理制度較少等。眾多問題的存在，不但影響了制度的執行與落實，且很大程度上影響了管理的科學性。

（四）科技投入甚少，信息管理欠缺

技術創新是轉型升級的關鍵，尤其在現代信息高速發展、科技日新月異的條件下，技術創新已是高度社會化的活動，因此，中小企業必須適應轉型升級要求，調動多種資源、采用多種手段實現企業技術創新，推動企業信息化管理的實現。然而，從中小企業技術創新實踐來看，存在以下問題：可支持技術創新的條件不足，如企業封閉自守，技術創新難以聯合高新行業，未與技術中介進行交流；信息化建設落后，如企業信息化管理重視度不足，未全面了解政府相關政策，信息化人才缺失，企業設備、技術難以支持信息化管理等。

（五）管理不佳，忽視企業文化構建

企業管理創新關鍵在于企業工作者發揮力量，因此，要實現管理創新，必須以調動企業員工創新積極性為前提，但由于中小企業傳統式管理模式的限制，企業人力資源管理在人才開發、引進、運用等方面缺乏科學性，使得員工處于“被管理”“被制約”狀態，很難實現思想的解放、自由民主地發表自己的建議、大膽得進行創造，造成企業缺乏活力。企業文化是企業形象的象征，指引企業前行，潛移默化員工思想、行為，但很多中小企業忽視企業文化構建，或是借用大企業文化，缺失獨具特色的內部文化，使得企業內部缺乏創新氣息，影響了管理創新的實現。

二、中小企業管理創新路徑

（一）轉變管理觀念，構建創新體系

中小企業要全面認識現階段國內外、行業內外部及企業內外部形勢，將創新理念深入到企業管理之中，革新企業管理手段與方法，并以大企業成功管理案例為參照，結合企業實際，對企業生產經營、人事、財務、組織、技術等方面進行管理創新，以制度管理創新為突破口，建立“產權清晰、權責明確、一層管一層、一級管一級、監管得力、決策民主”的管理體系。

（二）探索創新模式，創建行業品牌

落后的管理模式是中小企業發展的瓶頸，中小企業要樹立“管理推進生產、戰略有助發展、技術創就品牌”的管理理念，積極探索適應于企業發展的新管理模式。探索過程中，首先應積極學習先進管理模式，將成功管理模式與本企業實際結合，以成功模式為總框架，內化企業本土管理方式，形成一個“外結內實”的管理模式；其次，轉變傳統淺顯化的管理理念，將戰略性管理深入到企業管理之中，管理深入到市場、經濟動態、內外環境、政策、社會等各個方面，形成全局管理、長遠管理的理念，根據企業基礎、發展方向、潛力制定企業規劃，指導企業發展；最后，轉變被動生產、粗放管理的觀念，管理中重視新技術、新產品的開發，進行企業內部結構調整，提升產品的科技含量，并借助本企業優勢，實現產品品牌創建，推動企業轉型。

（三）完善管理制度，強化各項保障

制度管理創新是管理創新的重要方面，是其他領域創新的引導因素，中小企業必須深入到企業各層面進行制度創新，以實現制度化管理作用。健全管理制度：人力資源管理制度、權責統一制度、職業經理管理制度、財務管理制度、信息管理制度、法人治理制度等；將企業各方面的管理以制度形式規定下來。中小企業要細化內部制度：制度創新關鍵在于本土化制度、規范的引入，中小企業應從本企業、本行業出發，細化各項管理制度，如信息化管理制度中增加技術引進管理制度、對外合作管理制度、技術運用規范等，以指導科技創新的實現。

（四）加快信息化建設，構建運營平臺

信息時代下，信息化程度是企業發展能力、創新能力的重要指標，目前因中小企業信息化比率低、投資較少等因素的影響，使得中小企業信息化程度低，而信息化基礎薄弱反過來影響了中小企業的發展，因此，中小企業要在信息時代贏得一席之地，必須強化信息化建設。首先，中小企業應根據自身發展需求，加強信息化基礎建設，構建以互聯網為基礎的推廣平臺，如建立企業網站、企業電子郵箱、客戶服務網站等，運用即時通信系統、電算化管理技術、CAD系統等，實現員工間、企業與客戶間、企業與企業間相互交流；其此，展開全面化的信息建設，建立企業GSP系統、PDM系統、運營管理系統等，形成網狀的網絡化管理模式；最后，實施信息化戰略支撐工程，在車間與供應鏈間全面應用信息化軟件，通過信息化管理手段，使企業管理者全面了解企業生產經營狀況，幫助企業建立決策支持系統，以促使企業根據市場環境調整策略。

（五）關注人本管理，構建特色文化

在對企業人員進行制度性、剛性管理的同時，積極采用柔性管理方式，關注人本發展，充分調動企業員工創新熱情。對企業員工尤其是技術人員進行崗位培訓、計算機技能培訓、專業技能培訓等，革新他們的知識結構、思維方法，提升他們的計算機應用水平，刺激他們進行崗位、技術、專業創新；深入員工實際，采用激勵機制，以物質獎勵與精神激勵相結合、短期獎勵與長期獎勵相結合、崗位獎勵與創新獎勵相結合的方式，調動員工生產積極性，刺激他們融入到創新管理中；提升管理的民主性，根據企業各部門實際、結合企業發展目標，選擇先進性的員工代表，使其參與到企業創新管理制度的制定、實施及落實中，提升企業員工主人翁意識，營造一個“管理創新，人人有責；管理創新，人人參與”的大環境。

企業文化對企業人員思想、思維及行為方式產生潛移默化的影響，管理創新中還應發揮柔性因素作用的發揮，根據企業專業性、服務性及行業性特征，制定開放、民主、平等、和諧、靈動、團結、奮進、特色、創新的企業文化，建立具有凝聚力的企業價值觀，為管理創新提供一個“以人為本、服務客戶、突出特色、敢于創新”的環境氛圍。

中小企業要應對當下轉型沖擊，必須轉變其傳統的管理觀念，從制度、人才、技術、信息、企業文化等各方面革新管理，而只有如此，中小企業才能在激烈的競爭環境中獲得新生與發展，才能充分發揮其在國民經濟、社會穩定中的作用。

參考文獻：

[1] 吳群.轉型升級期中小企業管理創新的思考[J].經濟與管理，2011(10).

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[3] 夏曉林.試論企業管理模式的創新[J].科技與企業，2012(11).

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[基金項目] 國家級大學生創新創業訓練計劃項目（201310467046）；河南省教育廳科學技術研究重點項目指導計劃（13B790010）；河南科技學院大學生課外科技活動創新基金項目（2013CX013）階段性研究成果。

[作者簡介] 王杰芳，河南科技學院經濟與管理學院講師，碩士，研究方向：產業經濟理論與實踐，河南 新鄉，453003；李寧，河南科技學院經濟與管理學院學生，研究方向：產業經濟理論與實踐，河南 新鄉，453003

[中圖分類號] F276.44 [文獻標識碼] A [文章編號] 1007-7723（2014）05-0017-0003

在競爭日漸激烈的當代經濟形勢下，科學技術對一國（地區）經濟增長的影響日益突出，科技創新對經濟增長的推動作用越來越強。縱觀西方發達國家和新興工業化國家的經濟發展史，創新的高技術及其形成的產業集群是推動國家經濟復蘇、領跑世界的強勁動力。為實現促進經濟增長的目標，許多國家都將高新技術產業確定為支柱產業或戰略性產業，在各種規模的高新技術企業中，數量眾多的中小型高新技術企業發揮的作用尤為重要。

一 、中小型高新技術企業的界定及特征

（一）中小型高新技術企業的界定

中小型高新技術企業是高新技術企業和中小企業的交集，較之于高新技術企業而言，中小型高新技術企業在規模上有一定差距，然而它又不同于一般的中小企業。中小型高新技術企業是以高新技術及產品的研制開發、生產轉化和銷售經營為主體業務的中小企業。它富于創新，具有靈活的高科技產品開發研制機制和經營機制，具有靈活的市場適應能力，是整個社會的中小企業中最具活力和發展潛力的企業。

（二）中小型高新技術企業的特征

中小型高新技術企業存在于各個國家、地區和行業，并且因為其所處成長階段、經營方式及產品特征，致使其在企業規模、文化、組織架構及行業特點四個方面各具特色。即便如此，它們還是具有一些基本的共同點，如：

1.技術性較強。中小型高新技術企業比傳統的中小企業更注重以高新技術為支撐，開發具有自主知識產權的產品。它們的技術水平處于國內甚至國際領先地位，它們創建的首要目的就是將自主開發的專利技術轉化為現實的產品。

2.創新性較高。科技人員知識上的創新首先轉化為技術創新，進而通過創辦中小型高新技術企業，并以此為載體實現產業創新。他們通過研究適合本企業的各種創新理念，并不斷吸收新的知識，同時引入科學的管理手段，最后將各種創新理念轉化為經濟形式的活動。這一點在創業起步較早的企業中得以證明，比如聯想和方正。

3.突出學習性。技術創新的基礎要靠超強的學習能力。由于存在起步較晚、自身實力不強，以及外部環境的制約，我國大多數中小型高新技術企業以模仿學習為主要的發展模式。但是也不乏一些優秀的企業在邊干邊學、漸進創新的過程中逐漸成長為領軍企業的案例。例如，深圳華為在1988年公司成立之初主要做交換機業務，然后通過不斷的研究其他企業的交換機業務，進而逐步開發自己的產品，最后全面打通整個通訊設備領域，目前已經是占據我國通訊設備最大市場份額的行業龍頭。

4.風險性偏高。由于大多數高新技術的超前特性明顯，而這種超前性和技術上存在的一些不成熟因素又會導致企業生產的不確定性。另外，因為中小型高新技術企業自身存在規模小、資本金存量不足以及資信度低等問題，使得企業的資金籌措也相對困難。并且高新技術的研究和開發要與經濟、市場的發展緊密聯系，對于市場競爭力不強、持續性弱、破產率高的中小型高新技術企業來說，風險性顯得更為明顯。

二、中小型高新技術企業成長障礙因素分析

（一）技術因素

技術對中小型高新技術企業至關重要，中小型高新技術企業囿于自身實力不足，其發展需要獲得外界技術源支持，外部技術供應是否暢通決定了中小型高新技術企業的成長速度。由于體制原因，我國科研成果大都不是出自企業而是來源于科研機構和高校，難以跟上市場需求變化，導致成果轉化困難較大。科研成果轉化率低不僅浪費資源，還減少了中小型高新技術企業的外部技術供給，不利其成長。

（二）人才因素

人才是中小型高新技術企業發展的核心，中小型高新技術企業的成長需要一流的高質量的人才群體支撐，即需要一個良好的人才環境，提供富有創新才能的科研人員，富有創業沖動的創業家，遠見卓識的科學家，各類管理人才及既精通專業科技知識又熟悉現代企業管理、金融等多方面知識的風險投資家。

（三）市場因素

高新技術產品的市場風險極大，中小型高新技術企業創業的失敗率相當高。高新技術產品初期市場進入障礙高，壟斷性強；高新技術產品生命周期短，必須以較高的速率更新換代，不能像一般產品那樣緩慢渡過市場成熟期及衰退期。

（四）政策因素

中小型高新技術企業在發展過程中、在成長的不同階段會遇到各種不同的風險，一個寬松的政策環境在一定程度上可為高新技術中小企業的順利發展降低風險，提高其生存、成長的成功率。我國中小型高新技術企業發展很快，但我國并未建立起適應其發展的政策措施體系，對中小型高新技術企業發展的長期規劃缺失，一些針對中小型高新技術企業的政策缺乏指導性和可操作性。

三、構建中小型高新技術企業成長的動力機制

中小型高新技術企業與其他傳統企業相比，具有自身的特色，其成長動力，成長過程也與傳統企業有所不同。在中小高新技術企業成長過程中，有許多支持其成長的動力，但是分門別類地劃分一下，可以將其成長中重要的動力分為兩類，即內部動力、外部動力。內部動力主要包括企業自身技術創新能力以及企業領導者創新能力；外部動力則主要包括企業集群以及區域創新網絡。內外部動力在中小高新技術企業成長過程中所起的作用不盡相同，內部動力主要集中分析企業內部資源的積累及成長，外部動力關注的是外部資源與內部資源相融合后產生的效益。

（一）內部動力機制

1.企業自身技術創新能力。技術創新是中小高新技術企業的顯著特征，對企業的成長至關重要，技術創新對企業成長的作用機制，具體可以從以下兩方面分析：

（1）外部作用。經濟的長期增長依賴于企業的技術創新。通過技術創新，可以不斷創造新的市場機會，同時促成生產率和質量的不斷提高，進而給企業帶來更多的利潤，同時使高薪工作不斷增多。而更多的利潤和高薪工作又返過來促進儲蓄、投資及R&D的增加，使得整個經濟良性持續發展。

（2）技術創新對企業成長的內部貢獻。企業成長的主要動力是來自于企業的內生力量。企業作為一個集合體，它擁有整個管理框架內的各項資源。企業的成長主要是對現有未利用資源的充分利用。企業不僅可利用其內部的未利用資源，也可以通過吸納新的社會資源和占有更多的市場份額利用外部的未利用資源。通過更完全更充分地利用現有未利用資源，企業獲得進一步成長，進而發展到新的生長周期，這又為企業帶來新的更多的未利用資源。所以，企業可以通過充分挖掘和利用其內外部的未利用資源，促進企業的持續成長。

2.企業領導者創新能力。企業領導者的創新能力不僅體現在直接的技術創新上，同時還體現在管理創新上。管理創新主要目的是使高新技術企業能夠始終保持持續、有效的技術創新，對保證企業的持續健康成長具有非常重要的意義。企業領導者在促進中小高新技術企業的技術創新方面起著重要作用。具體表現在以下方面：

（1）分析市場需求，界定產品概念，并尋求生產該產品的技術資源。企業領導者們的首要任務就是通過自身敏銳的市場洞察力，界定市場需求的產品概念，這對于決定企業未來技術創新的方向、提高企業技術創新成功的概率和企業技術創新成果的市場接受度至關重要。

（2）要結合市場機會，發揮企業現實或潛在優勢，選擇適合本企業的技術創新實現方式。我國企業要擯棄以往“重模仿、輕創新”的發展模式，避免低水平的重復性建設。通過技術創新，從根本上解決企業賴以生存的技術來源問題。

（3）以制度創新帶動企業技術創新，充分發揮制度創新對技術創新的決定作用。通過不斷進行制度創新，使技術創新始終圍繞經濟發展進行，從而促進企業的技術創新。

（4）創造和整合新的管理要素或要素組合，以管理創新拉動企業技術創新。通過加強管理創新，一方面，可以改進企業內部各構件的合作關系，以形成科學合理的管理決策程序，為技術創新內在化提供動力；另一方面，管理上抓細節，降低資源配置上的不確定性。努力提高現有工作效率，促進技術創新的成功。并且，企業的技術創新還可能因企業對新的管理方法、手段的應用而得以實現。

（二）外部動力機制

1.企業集群。企業集群在企業成長中起著重要作用。主要可以體現在以下方面：

（1）外部經濟性。雖然集群內企業數量眾多，但大多數屬于中小企業，只有通過地域上相對集中的企業集群間高度的分工協作，同時通過企業間縱向和橫向聯系的不斷加強，使得區域資源利用率和生產率得以極大提高，最終產品成本不斷降低，從而使產品在區域外的國內市場與國際市場更具競爭力，從而為整個企業集群帶來規模經濟效益。

（2）節約空間交易成本。因為集群內企業之間地理位置鄰近，必然更容易建立起相互信任的信譽機制和相互依存關系，從而可以在集群內企業合作中大大降低交易成本；另外，通過建立區內專業化的人才庫，更容易吸引優秀人才，從而減少引進專業人才特別是高級人才的交易成本。

（3）培養創新與學習能力。通過構建企業集群，可以為培養企業的創新和學習能力提供肥沃的土壤。首先是由于企業間彼此相連，無形中會感受來自集群內部其他企業競爭的壓力。這就迫使企業要不斷想辦法進行創新，包括技術創新和組織管理創新。其次，企業集群突破了知識外溢的局限，所以一個企業知識的創新很容易使群內其他企業普遍受益，因為企業間可以通過經常性的實地參觀訪問和面對面交流，從而較快地學習到集群內其他企業新的知識和技術。而對于那些難以實現遠距離傳輸的知識，地理位置的接近就顯得尤為重要。三是企業集群內部有充足的專業人才和信息資源，為群內企業創新奠定了基礎。此外，企業集群也會不斷刺激新企業的誕生和促進企業管理者領導才能的培養。

（4）提高品牌與廣告效應。通過不斷擴大整個企業集群的影響力，一個良好的整體品牌形象會逐漸在更多消費者中間形成，從而增強更多消費者對整個企業集群內所有產品的購買欲望。

2.區域創新網絡。在企業成長過程中，中小型高新技術往往要遇到企業發展速度與研發、技術創新速度不協調的難題，而通過構建區域創新網絡可以很好地解決這個難題。區域創新網絡是指某一特定區域內有業務聯系的企業、研究機構、地方政府等組織或個人，通過建立長期的合作與交流關系，形成的一種相對穩定的創新主體，以及相互依賴的集體學習環境。

通過構筑網絡系統，區域內各家企業都能從企業間協同作用和技術產品的交叉繁殖中受益，從而增強自身競爭力，推動區域內乃至國家經濟與社會的發展。區域內創新網絡的建立，可以為每個企業提供更多的與區域內其他企業面對面交流的渠道，從而使各種信息可以在區域內企業間進行有效溝通，通過企業間信息的交流，可以促進企業間新觀念的傳播和創新。通過網絡企業可以加入到更廣泛的創新系統中，突破了以往創新活動受到地理空間制約的局限性，更多的創新企業間通過有效的合作，能夠充分降低區域網絡內企業間的交易費用，從而大大增強企業群體內各企業的對外競爭力。從學習的層次看，區域創新網絡中的組織間學習體現為兩個層次：正式網絡中的組織學習和非正式網絡中的個人學習。前者是通過組織間的經濟關系所鏈接起來的，是一種組織之間的技術知識共享和交流；后者是通過個人（企業領導者或工程師）的社會關系網絡鏈接起來的。但是，這兩個層次并非是孤立的，而是緊密聯系、雙向互動的。

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