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2014年是吉林省民營經濟發展的重要時間節點，至2014年底，全省中小企業主營業務收入同比增長10.3%，占全省地區生產總值的比重為51.1%，中小企業戶數已達17.6萬戶，同比增長8.5%。

（二）經營范圍有序擴大，結構分布更加合理

省內中小企業的經營范圍由勞動密集、技術含量低的服務業和圍繞汽車產業的加工配套鏈條，向新技術、新產業、新市場細分方向高速發展，經濟結構日漸優化。長春市范圍內非大型科技企業約2000余戶，涵蓋電子信息技術、互聯網IT業、現代中藥、新材料等領域，其中的佼佼者處于國際、國內領先地位，部分優秀的中小企業已經轉型為集團化或股份制企業，開始向更高層次發展。

（三）運作資本的能力不斷加強

幾年間，民間資本運作已成為整個社會經濟運行體系當中固定資產投資的重要部分。2014年全省民間投資增長17.4%，占固定資產投資總額的比重達71.4%。民營資本運作與資本投資早已不以擴大生產規模為主，已全面形成以促進新產品研發投產、新技術更新換代為主導，同時伴隨高技術實體化、跨行業綜合投資為特點的集約型投資方式。

（四）中小企業為整個社會帶來的貢獻愈加明顯

吉林省民營經濟已成為助推區域經濟增長極為重要的力量，是當地財政收入的重要來源，也是就業問題的主要疏導手段之一。吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重隨民營經濟的迅猛發展而逐年遞增。截至2014年，吉林省民營經濟增加值占全省GDP的比重達到51.8%，同比提高2.6個百分點；全省民營經濟實繳稅金748.2億元，同比增長10.3%，占全口徑財政收入的比重達到35.9%。

二、吉林省中小企業技術創新建設的現狀

（一）新產品研發需求旺盛，研發能力潛力巨大

企業新產品研發需要大量高素質的從業人員，資金能否及時有效投入是能否順利開展研發工作的前提。2014年省內中小企業技術研發人數約4200人，比2013年增長約20%。中小企業研發經費總投入、技術改造投入、技術引進投入，相比2013年分別增長了15.24%、42.90%、81.85%。目前，省內部分有實力的中小企業已與省內高校共建研發團隊，企業負責人對研發的興趣持續升溫，將企業自主科研形成常態化，研發出很多改型換代產品，取得可觀的經濟效益，進一步擴大了細分市場領域的占比。中小企業在科技創新方面獲得的成果數量也取得了顯著的增長，表明我省中小企業已經開始充分認識到擁有“自己的技術”這一決定性因素能為企業自身帶來的巨大能量。

（二）未來中小企業的發展緊緊依賴科技創新

我省大部分中小企業在應對經濟外部大環境的壓力下，都在積極主動謀求企業未來的發展途徑。通過走訪，對企業未來發展持謹慎樂觀態度的約70%，60%的企業已經初步制定了發展計劃。一部分企業具有開創精神，努力拓展新領域，根據市場需求及時轉型產品，使自身不斷做大做強。

（三）企業科技創新需求日益旺盛

隨著中小企業科技創新意識的不斷提高，其對科技創新顯現出了強烈的渴望，相應的需求也日益旺盛。越來越多的企業一改以往閉門造車的狀態，積極主動尋求專家和外部技術力量的支持，他們對高校中適合企業發展的新產品和科技項目顯得興趣十足，更樂于與高校的專家、學者們交流，期望在交流的過程中得到良方益策，助力企業科技創新的發展。

三、吉林省中小企業技術創新存在的問題

（一）政府支持力度相對較弱

在走訪過程中，僅有不足四成的企業對政府現有政策的支持力度比較滿意，很多企業負責人明確表示我省目前現有的政策相比南方省份無論是從靈活性、開放性和優惠性均尚有一定差距。正常來講，企業年研發投入額應不低于總收入的5%，若低于3%，在長期內就面臨被市場淘汰的危險，規模以上高新技術產品占主導的企業在研發一項上往往投入額要超過總收入的10%。我省中小企業面臨市場競爭日益激烈、電商林立、實體經濟份額下滑、利潤空間明顯縮水等不利條件，加之融資成本居高不下，一旦資金鏈出現問題，無法抽調額外資金開展技術研發。省內大多數企業意識形態層面仍停留在東北老工業基地的光環下，在創新過程中仍依賴于來自政府方面的全方位助力，包括優惠政策、天使基金、融通資金渠道和企業管理等方面。如何提供有力的財政支持、稅收減免政策，提供更完善的技術、市場軟環境，乃至政策信息的及時、透明、公開，是政府目前急需解決的問題。

（二）企業負責人對技術創新動向缺乏敏銳的直覺

廣大中小企業成立之初往往是以家族為基礎，由于某一獨特工藝而占有較多的市場份額。然而由于社會整體技術水平的不斷發展，能否及時應對外部變化、準確把握新工藝是制約中小企業發展的瓶頸因素之一。經調研，絕大多數的中小企業負責人在思想中是具備創新精神的，但受到企業自身桎梏，能夠充分發揮技術活力和作用的不到三成。中小企業必須及時、準確、有效地掌握先進的技術力量，將之融合進自己的產品中去，才能充分發揮創新機制的作用，適應高速發展的外部經濟環境，保持企業的可持續發展。

（三）技術人才缺乏是阻礙技術創新的不利因素

我省中小企業普遍存在的問題之一就是技術研發人才的極度缺乏，這里面既包括研發型人才在招募根源上的匱乏，又包括了如何留住現有研發型人才的困境。雖然對人力資源的培養開始逐漸重視，但在認識上仍有較大局限。這就造成在中小企業產品創新過程中，既缺乏解決關鍵技術瓶頸的研發人才，又缺乏高水平的工程技術人才，導致在產學研合作過程中，投產環節困難重重，極大地阻礙了產品從科研成果到實際投產這一鏈條的連貫性。這些人才，怎樣引進、保有、最大化發揮作用，是中小企業目前亟待解決的問題。

（四）企業技術創新的相關信息不對稱

信息不對稱主要體現在產學研用的結合過程中。企業既不知道誰掌握著能夠解決自身問題的技術力量，又不知道如何能與對方進行有效溝通。在技術轉化過程中更由于雙方不完全信任，最終導致轉化過程中途流產。這時就需要政府相關部門從中斡旋和協調，促進雙方的有效溝通，在發生問題的時候作為服務性質的第三方幫助雙方共同克服困難。

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中圖分類號:F273.1 文獻標識碼:A

文章編號:1004-4914(2010)06-269-02

科學技術是第一生產力。具體到企業而言,科學技術對企業生存和發展的重大意義是通過科技創新來實現的。什么是創新?筆者認為凡是引入新產品、引用新的生產方法和工藝、開辟新市場、獲得原材料或半成品的新供給來源等都是創新。依此界定,企業的成本、質量、產品差異、品牌形象、組織形式的先進性都是以創新為前提的。

市場經濟條件下,所有企業在承擔應有社會責任的同時,最重要的任務之一就是獲取盡可能豐厚的經濟效益以實現企業的生存和發展。而在實現這一目標的過程中,科技創新發揮著中流砥柱般的重要作用。創新一方面提高了物質生產要素的利用率,減少投入;另一方面又通過引入先進設備和工藝,從而降低成本。有了科技創新,企業就從容獲取了參與市場競爭的入場券;有了科技創新,企業就擁有了出奇制勝的法寶;有了科技創新,企業就獲得了實現跨越發展的不竭動力。目前寧波企業科技創新的現狀卻不容樂觀,與新經濟時代的要求相比,仍存在著許多不足。

一、現狀及存在的問題

1.政府與企業角色的錯位。政府與企業角色的錯位是指仍沿襲著過去以國家為主的投資體制,政府投入的技術創新經費占總投入額的70%強,企業投入只占16%弱,而在發達國家和新興工業化國家,企業的研發投資要占全部研發投資的70%左右。寧波市規模以上工業企業中僅有幾家設有規范的研發機構或技術開發中心,多數企業的研發投入不足,遠遠低于國家對企業研發投入的要求,造成企業新產品、新技術的儲備不足,缺乏發展后勁。

2.技術創新主體錯位。企業應是技術創新的主體,但是很多中小企業缺乏對技術創新重要性的高度認識,對創新主體的角色意識淡化,觀念陳舊,在技術創新上對政府或科研單位過分依賴。目前寧波技術創新的主體仍然是政府主導的科研所和高等院校,這種主體的錯位,使科技成果供需產出的結構性矛盾不能從根本上解決,更使成果轉讓成本大大增加。同時,由于科研經費和科研人員主要集中在科研所,它們不直接面向市場,不甚關心科研成果能否轉化為生產力,也沒有足夠的資金和市場開拓能力將技術創新成果推向市場,因而很多科研成果被束之高閣。

3.科技創新意識不強。有相當一部分中小企業,起步早,但發展緩慢,企業規模小。一個很重要的原因是企業對科技創新重視不夠,企業的經營者缺乏現代企業家所具有的創造欲、不畏風險、成就感和事業心等特點的企業家精神,只滿足于“小富即安”、“個人享受”的低標準目標上,即使企業有些積累,也不愿投到科技創新方面,而且一些企業完全依附“外援”,滿足于為其他企業來料加工、配套,沒有自己研發的產品。

4.企業創新人才匱乏。據對寧波市中小企業調查,具有中級以上職稱的各類技術人員僅占企業從業人員的10%,在行業內頂尖技術人才更是空白。有些技術人員雜事纏身,對技術研發難以專心致志。同時,企業復合型的高層次人才更是缺乏,多數中小企業的管理者文化程度不高,對現代化企業管理知識缺乏,難以組織較大規模的生產和市場營銷。

5.管理制度不完善。寧波中小企業許多是從原來的國有、集體和鄉鎮企業改制、衍生而來,雖然產權已經明晰,但多數采用家族式管理,對外人“不放心”,不僅引進不了人才,而且原有的人才也留不住,失去了最寶貴的人力資本,使技術創新缺乏動力源。員工素質低,發展后勁不足。目前,工業企業技工人數、專業技術人才及中專以上學歷占職工總數只在26%左右,且主要集中在高新技術企業,并且結構不合理,創新能力弱。目前,專利技術、科技成果獎、新技術新產品獎獲得者集中在少數高新技術企業中,多數企業的知識產權保護不到位;信息交流、資源利用和專業化市場的發展都受到嚴重制約,企業無心無力于技術創新。

科技創新能力不是企業與生俱來的,它是企業在長期探索實踐過程中的歷史積淀、經驗積累、智慧凝結,是企業核心競爭實力的直觀體現。科技創新,輸出的是產品,創造的是效益,贏得的是市場,收獲的是自信。

二、對策及建議

1.加大科技創新的宣傳,營造科技創新的氛圍。要認真學習《國家中長期科學和技術發展綱要》及配套政策,進一步完善寧波市科技發展規劃,加大科技創新的宣傳。一方面要把國家的科技方針、政策,特別是國家鼓勵中小企業科技創新的一系列政策及時向企業宣傳,用足用好這些政策,另一方面要宣傳科技創新中的典型和經驗以及現代企業家精神,在全市營造科技創新的氛圍。

2.加快建立現代企業制度,明確其創新主體地位。現代企業運行機制是企業發展的基礎,實踐證明,只有按現代企業制度發展的企業,才能在競爭中發展壯大,真正擔負起技術創新主體的作用。要按照“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”的要求,對企業實行規范的公司制改造,有條件的企業還要進行股份合作制改造,使企業成為適應市場的法人實體和競爭主體。只有這樣,企業才會有技術創新的內部動力,從而成為研究決策、開發投入、承擔風險和利益分配的技術創新主體。

3.立足科學發展,健全科技創新體系。要建立起一套與本企業相適應的技術創新體系。它主要包括技術創新中心建設、技術創新人才管理、技術創新決策管理和技術創新過程管理等方面,要以企業產品改造和新產品開發為載體,努力提升研發水平和能力;把人才視為企業發展最重要的資源,高度重視技術創新人才的引進與管理,運用各種激勵手段,充分調動和發揮員工的積極性和創造性,不斷優化公司的人才結構。為保證公司員工的知識更新,要不斷探索和完善產、學、研相結合的人才機制,使他們有機會提高創新能力,有條件提高創新水平;強化對技術創新決策的管理工作,由企業技術骨干為顧問,負責企業重大科技決策咨詢、重大科技項目評估、新產品研制過程中的關鍵技術咨詢與指導等,從而降低創新風險,提高創新效率。

在健全科技創新體系方面要舍得投入,在實踐中不斷完善以企業為主體、以市場為導向、產學研相結合的技術創新體系,進一步增強中小企業整體科技創新能力,盡快實現經濟發展由要素驅動型向創新驅動型轉變。

4.加強人才隊伍建設,堅持人才強企、人才興企。實現科技創新主要靠具有創新能力的科技人才,創新者是最寶貴的人力資源,尊重創新人才,引進、培育創新人才,并且建立創新人才的激勵機制,是中小企業當前的一個迫切任務。首先,傳統的績效考核辦法面臨著一場深刻的革命,其主要問題是:鼓勵技術創新的力度不大,鼓勵技術創新的氛圍不濃,必須建立對科技創新的評價、考核的激勵機制。其次,必須堅持以人為本,努力完善各類優秀人才脫穎而出的機制,不斷加大人才資源開發的投入力度,拓寬選人、用人、引人渠道,把各類優秀人才集聚到企業科技創新中來。大力實施人才戰略,全面提高專業技術人才的科學素質和創新能力,培養造就出更多能解決實際問題的一流人才。利用多種渠道,采取靈活多樣的培訓形式,努力培養和造就科技創新團隊。中小企業配備足夠的人力資源,包括從外部引進,從內部培養,從政策上激勵、留住人才,都需要盡快考慮并認真落實。最后,著力構建技術難題、項目、人才的一體化培養機制,要求科技人員不僅要學會外延式思維,不斷拓展工作的范圍和空間;更還要學會內涵式思維,積極探索本部門、本崗位工作的基本規律和發展趨勢;要學會超越思維,用全新的視角去思考、去觀察問題,確立起“敢想他人所不敢想,敢為他人所不敢為”的信念,創造性地開展工作,制定具體的創新目標,力爭使工作有新的突破和創新性的成績。

5.加快科技創新步伐,不斷形成新的經濟增長點。要適應科學發展觀的要求和企業又好又快發展的需要,根據中小企業發展戰略的要求,從增加科技投入等方面入手,加快科技創新步伐,加快科技成果轉化。應研究好政府科技投入的相關政策,認真做好科技項目立項和申請資金工作,建立多元化、多層次的科技投入機制。健全科研資金提取、使用和監督機制,切實增加科技投入總量,保證科技開發資金需求。同時,圍繞企業發展戰略和產業需求,大力推進科技成果轉化,使科研成果真正形成生產力和經濟效益增長點。

6.大力提高引進、消化、吸收再創新的能力。獲得高技術原始創新困難較大,引進創新是捷徑。要引進、消化、創新,通過合作,提升企業的自主創新能力。不可否認,與著名大企業相比,中小企業無論在產品上還是制造技術上差距都是相當大的,所以提高引進消化吸收再創新能力,可能是中小企業今后一段時期所采用的主要創新模式。這種模式可稱之為模仿創新模式。模仿創新是一種強烈的實踐性學習,有許多功能優點:攻關方向明確,在原始創新技術的基礎上容易實現局部技術改進,從而避免了原始創新的許多彎路,易獲得技術上的跳躍式發展等等。實踐證明,模仿創新是部分中小企業實現后發優勢的重要趕超戰略。

模仿創新模式不僅僅是單純的模仿,而是從模仿到創新的發展技術模式,要想趕上或越過領先者,就必須首先努力鉆研模仿對方的一切長處,然后對其原始技術進行改進和進一步創新,其中抓好以下幾個環節是非常重要的:洞悉市場,跟蹤競爭對手,以發現顧客尚未得到滿足的需求,這就是需要再創新的課題。建立一支強有力的市場研究開發隊伍,主要進行實用工藝和工藝的改進。必須具有快速反應的能力,因為在技術創新競爭中,時間就是制勝的決定因素。要舍得把財力投資于研究和營銷,以盡快地實現技術創新的成果。把引進技術和消化吸收再創新綜合起來,著力增強自主開發能力,努力掌握自主知識產權,這是企業實現跨越式發展的一個關鍵。

參考文獻:

1.劉偉玲,李海平.我國企業技術創新能力的研究.商場現代化,2009(13)

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1.2 技術創新環境改善 近年來，湖北省級財政支持中小企業發展的資金不斷增加，包括中小企業發展專項資金、中小企業技術改造貼息資金、科技型中小企業創新基金、中小企業成長工程以獎代補資金等。此外，省級財政科技三項費用、農業產業化專項資金也向民營中小企業重點傾斜，并積極爭取中央財政對民營中小企業的支持。

為進一步促進湖北省中小企業的成長，2010年湖北省政府大力實施中小企業成長工程，重點支持中小企業結構調整、產業升級、專業化發展、技術創新與推廣及中小企業服務體系建設。湖北省經信委聯合中國移動湖北公司在全省開展“四萬中小企業信息化體驗計劃”（簡稱“四萬計劃”）專項活動。同時，大力推動湖北省中小企業服務體系建設。目前，湖北省中小企業科技服務機構達到38家，已經初步形成了省、市、縣3級中小企業服務中心全覆蓋的服務網絡架構，其中，武漢中小企業服務超市屬全國首創，作為典型模式推廣，影響很大。各地市縣相繼成立了擔保公司等中小企業信用擔保機構447家，全省擔保機構為中小企業提供的擔保貸款額已達1000億元以上。每年全省召開銀企對接會，大力引導民間資本參與，推動鄉鎮銀行、小額貸款公司的發展，為中小企業提供全方位的金融服務。近年來，湖北省注重提高公眾創業意識，新增創業基地面積、新入孵科技企業、新組建科技企業孵化器、新組建科技創業社區同比增速明顯，為縣域經濟發展注入強大支撐，激發大量有志之士回鄉創業。

1.3 科技產業規模凸顯 2012年，我省省級以上科技企業孵化器數量已經達到28家，其中國家級科技企業孵化器16家，比上年增長17%。全省民營科技企業達到10.92萬戶，比上年增長9.8%。全年開發生產科技產品1831項，居于國際領先水平和國內領先水平的分別達到21項和179項，合計占比為11%。據統計，全省65%以上的發明專利、75%以上的技術創新、85%以上的新產品開發由中小企業完成。2012年，全省民營高新技術企業3200多家，比上年增長11.5%。全省高新技術中小企業主要分布在生物工程制藥、電子制造、新能源新材料等領域。其中，荊州市中小企業中省級以上高新技術企業達到19家，黃石市產值過億元的高新企業達到25家。仙桃市中小企業中高新技術企業24家，高新技術總產值4.2億元，增加值1.4億元。武漢市6355家民營科技企業中，一半以上分布在生物工程制藥、電子制造、新能源新材料等高新技術領域，并具有相當雄厚的實力和規模。湖北省民營高新技術企業的數量增長和規模擴大，尤其在光產業、物聯網產業、IT產業、生物醫藥、新能源等新興戰略產業方面已經形成一定的規模。

2 湖北省中小企業技術創新貢獻不足及原因分析

2.1 科技中小企業總體數量少、規模偏小 湖北省中小企業對GDP的貢獻不足50%，其中科技中小企業更是數量少、規模偏小。根本原因是：①科技創業意識不強，思想解放不夠。在東南沿海省份，創業是一個家庭和大學畢業生的首選。在湖北，考公務員、進事業單位或者做外企管理人員是大多數家庭和畢業生的夢想，就業思想和職業規劃求穩保守，缺少強烈的創業意識和原動力。②原有的重工業型經濟模式，導致生產輕工民生產品的中小企業難以借力發展且易被忽視，也導致湖北規模以上中小企業大多由國企改制而來，這大大局限了湖北中小科技企業的生成路徑。③承接外來加工產業條件不足。沿海省份具備承接“兩頭在外”的加工貿易模式而興辦中小企業，湖南、安徽、江西能夠迅速便捷地承接沿海地區的產業轉移，湖北省不具備這樣的優勢條件。

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隨著生產力的不斷發展和市場經濟的不斷完善，我國中小企業面臨著由粗放型、外延式增長向集約型、內涵式發展的轉變，促成這一轉變的有力杠桿就是技術創新。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。筆者就我國中小企業技術創新的現狀及其面臨的主要問題談點淺見。

一、我國中小企業技術創新的現狀及其面臨的主要問題

1.我國中小企業技術創新的現狀

統計研究表明,技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的,清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示,在所調查的105l家企業中,通過技術創新,有93.2％的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種,有96.7％的企業提高了經濟效益，96％的企業擴大了市場,91.5％的企業提高了產品的質量,88％的企業提高了產量,77％的企業降低了材料消耗,69.4％的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示．在被調查的4530家企業中，70.7％的企業有技術創新活動,34.4％的企業從事了研究與開發活動，22％的企業有研究活動與開發機構，鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4％，用于購買技術的費用僅占9.3％。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場，在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。

2.我國中小企業技術創新的面臨的主要問題

(1)資金來源不足嚴重制約了中小企業的技術創新。技術創新作為使科技成果進入生產過程，轉化為現實生產力和物質產品的一種技術經濟活動，必須要有作為這種活動的直接基礎和直接構成要素的資金投入，資金投入是技術創新活動得以進行的最基本的先決條件。資金來源嚴重不足是我國中小企業技術創新所面臨的一個突出問題。

(2)我國中小企業技術創新人才缺乏。目前,我國從事研究與開發的科技人員只有38％在企業，其中絕大多數又集中在大企業，真正在中小企業從事技術創新的就更少。同時，我國中小企業的從業人員主要來源于農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化程度普遍較低，缺乏工作所必需的技能訓練，大大制約了企業技術水平和勞動生產率的提高,嚴重影響了中小企業技術創新活動的展開。

(3)缺乏有利于中小企業技術創新的中介和協作網絡。技術創新過程是一種高度社會化的活動，創新資源、創新行為主體協同關系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業在技術創新過程中的某一環節或某些方面力不從心，這些均需要發揮中介機構綜合、互動和集成的優勢。

(4)政府對中小企業技術創新重視不夠，尚未形成扶持中小企業技術創新的政策框架。與發達國家相比，與我國眾多的中小企業技術創新的內在需求相比，我國尚未形成一套完整的政策法規體系，既沒有中小企業基本法，也缺少包括技術創新在內的各種中小企業的特別法。而且，現在有些政策法規在某種程度上帶有傳統計劃經濟的色彩，在總體上還沒有把扶持中小企業的發展提到應有的高度。

二、為中小企業技術創新提供政策支持

1.建立中小企業專門管理機構

我國中小企業的數量眾多，但多年來政府沒有一個專門的機構負責中小企業的工作，對中小企業的發展問題也缺乏系統的研究,形成了政出多門、管理分散、指導不夠、扶持不力的局面。我國有必要設立一個國家級的中小企業管理機構，統一歸口管理各種經濟成分、行業的中小企業,協調政府各有關部門促進中小企業發展及其技術創新活動的法律、政策和管理等問題,并充分調動多方面的積極性,保護中小企業的利益,更好地推動中小企業的技術創新活動。

2.制定支持中小企業技術創新的具體法律

我國目前還沒有專門鼓勵中小企業技術創新的法律法規。這就難以規范中小企業的經營活動，不能保護中小企業的合法權益，無法充分激勵中小企業有益的技術創新活動，難以抑制對社會有害的技術創新活動。因此，要逐步建立起一整套較為完善的中小企業技術創新的法律體系。

3.財政、稅收、金融政策向中小企業傾斜

中小企業具有建設所需資金少，建成周期短，決策機制靈活，管理成本低，能夠適應市場多樣性需求等特點，特別是在創新機制和創新效率上具有其他企業無法比擬的優勢。但中小企業勢單力薄，對市場敏感度高。這就決定了政府需要制定適當的政策來鼓勵中小企業的技術創新活動。借鑒工業化國家政府扶持科技型中小企業發展的經驗，結合我國科技型中小企業發展的特點和資本市場的現狀，建立以政府支持為主的科技型中小企業創新基金是很有必要的。

4、政府在科技計劃、服務網絡、進入國際市場方面扶持中小企業政府可制定各種針對中小企業技術創新活動的科技計劃，通過這些科技計劃的實施,從研究開發、試制、成果的商業化等階段對中小企業的技術創新全過程予以支持。政府投資建立為中小企業服務的社會網絡,已成為提高中小企業競爭力的重要措施。

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技術創新融資困難嚴重困擾中小企業可持續發展，本文基于信息不對稱研究了融資結構對技術創新融資的影響，分析了我國中小企業技術創新融資的現狀，并在此基礎上，提出了一些解決技術創新融資難問題的建議。這對于各中小企業進行新產品新技術的研發，成功轉型升級，實現可持續發展，具有一定的理論和現實意義。

一、中小企業技術創新與融資模式

資金是中小企業技術創新所必需的要素，企業用于技術創新上的資金也就是進行研發的投資。銀企之間信息的對稱性與合理的融資結構為中小企業的技術創新提供了有力的保證。因此，信息的獲得與融資結構對中小企業技術創新的影響不容忽視。

中小企業與投資者在融資方面往往存在信息不對稱的問題，技術創新由于本身就具有很強的專業性，使其在融資上的信息不對稱尤為突出，從而逆向選擇與道德風險問題也比較嚴重。因而信息不對稱對技術創新融資的影響是很重要的。

融資前的信息不對稱容易引發逆向選擇問題。融資之后的信息不對稱會引起道德風險問題。

由信息不對稱引起的逆向選擇和道德風險問題使中小企業技術創新融資困難，這就需要中小企業有合理的融資模式以緩解困境。基于信息不對稱，融資結構對技術創新融資有很大影響。

首先，內部融資不需要實際對外支付利息或股息，不會減少公司的現金流量，資金來源于公司內部，不會產生融資費用，融資成本遠低于外部融資。

其次，利用股權融資進行技術創新，沒有現金流的壓力，融資風險小，中小企業不必擔心負債過多無法償還，并且由于股權融資不需要承擔固定的股利，所以融資比較靈活，資金來源廣泛，且可以一次性籌集到大量資金，這對于技術創新所需要的持續多量的研發資金無疑是很好的選擇。

此外，股權融資可以通過公開市場和私募兩條渠道籌集資金，這就避免了單一的融資渠道所帶來的壟斷問題。但是股權融資成本較債權融資來說也比較高。但是總的來說，除了內部融資之外，股權融資是中小企業技術創新融資中優選的融資方式。

再次，債權融資的籌資速度較快，彈性較大，融資的成本也低于股權融資。 但是，債權融資受期限和額度限制，到期企業必須還本付息，因而對于中小企業來說利用債權融資的融資風險較大。所以企業在選擇債權融資的時候，就必須做好承擔現金流壓力的準備。

因此，中小企業在技術創新融資中，合理的融資結構應該首選內部融資，其次是股權融資，再次是債權融資。各種融資方式在融資結構中都應該占一定的比重，既不能太過分散，也不可以把所有雞蛋放在一個籃子里，一個可持續發展的中小企業在技術創新中必定具有科學合理的融資結構。

二、我國中小企業技術創新的融資現狀及存在的問題

目前在我國，中小企業技術創新融資的現狀不容樂觀。通過對中小企業技術創新融資現狀的分析，不難看出我國中小企業在進行技術創新的融資過程中所存在的一些問題。

從現實的情況來看，我國大多數中小企業都存在技術創新能力不足的問題，最主要的因素就是融資困難，缺乏足夠的研發資金，這意味著創新一旦未能成功，企業的投入就無法收回，會使其遭到重創，很難東山再起。因此，如何才能解決中小企業技術創新融資難的問題，鼓勵其大膽創新，合理利用資金，成為當務之急。

在我國中小企業技術創新的融資方式中，內部融資是現階段我國中小企業首選的融資方式。外部融資雖然風險和成本都高于內部融資，但它也在中小企業的融資中扮演著重要的角色。

中小企業技術創新融資過度依賴銀行，債權融資所占比重遠遠高于股權融資，這是技術創新融資結構不合理的表現，會加劇中小企業在技術創新融資中的道德風險和逆向選擇問題。另外，中小企業技術創新選擇政府、外資和風險投資等融資方式的比重很少。這種融資結構的失衡是中小企業技術創新融資難的重要原因。

就目前的情況來看，相對于股權融資，我國中小企業更傾向于借助債權融資來籌集資金，其中主要依靠向商業銀行等金融機構貸款，然而這種融資方式的單一性問題在一定程度上增加了融資風險，一旦中小企業的技術創新失敗，巨額投入將無法收回，增加了現金流壓力，企業可能無法到期償還本息，使企業經營出現風險。另外，借貸資金不能到期還本付息，也加深了融資的信用風險，對銀行貸款的抵押擔保條件難以滿足，使銀行的貸款積極性不高。逆向選擇和道德風險問題使中小企業技術創新融資越來越困難。

綜上所述，就現階段我國中小企業技術創新融資的現狀來看，內部融資比例過低，債權融資比例過高，債權融資優先于股權融資，融資結構還不合理，融資方式單一，過度依賴銀行信貸，逆向選擇和道德風險問題突出，這些因素使中小企業技術創新融資難的問題愈發嚴重，無法籌集到足夠的資金用于研發投入，阻礙了技術創新的順利進行。

首先，在外部融資中，由于中小企業與投資者之間在技術創新融資中存在嚴重的信息不對稱問題，使得其道德風險與逆向選擇的問題普遍存在。中小企業自身內部管理不規范，融資機制不健全，沒有經過審計的嚴格的財務報表，使得投資者很難對其信任，從而增加了技術創新的融資難度。

其次，由于中小企業技術創新融資結構不合理，利用外部融資的比重小，并且更多地傾向于債權融資，過度依賴銀行，加劇了技術創新融資的風險和現金流壓力，因而技術創新融資愈發困難，缺乏足夠的研發資金，阻礙了技術創新的順利進行。

再次，由于我國關于中小企業技術創新融資的相關機制不健全，各種政策法規不夠完善，實施力度有待加強，政府對中小企業的支持力度不夠，使得中小企業在技術創新融資中缺乏有力的制度保障。

三、中小企業緩解技術創新融資困境的對策

第一，政府應該制定相對穩定的支持中小企業技術創新的融資政策，完善多層次銀行體系和資本市場體系，深化金融體制改革，構建平等使用信貸資源的融資環境，切實解決中小企業技術創新融資難問題。

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中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）25-0032-02

知識經濟時代，高新技術產業化和知識創新尤為重要。提升自主創新能力是突破技術壟斷和技術壁壘的關鍵，也是經濟戰略和科技戰略的核心。中小企業在成為國民經濟增長和社會發展重要力量的同時，也成為技術創新的重要來源和技術轉化的重要載體。面對當前的經濟環境和市場競爭，走技術創新之路是安徽中小企業的現實選擇。推進安徽中小企業技術創新，需要完善從激勵引導到服務保障，從管理到監督的有效機制，創造良好的外部環境，同時在企業內部提高創新產出和創新管理的能力和水平。

一、中小企業技術創新分析

自創新理論大師Schumpeter1912年的《經濟發展理論》中提出“創新”理論以來，學者對企業技術創新的研究從未間斷。鑒于中小企業在國民經濟增長和社會發展中的地位，伴隨著對國家創新系統研究的升溫，中小企業技術創新的關注也日益增多。

中小企業涉及領域廣泛，高度關聯著經濟發展、社會發展、科技進步等方面。第一，中小企業是國民經濟的重要增長點，在地方財政收入及出口貿易中扮演著重要角色，是經濟持續發展的重要力量；第二，中小企業是社會發展的重要穩定和推進力量，解決了大量的就業問題，是市場結構的重要影響因素；第三，中小企業是知識創新和技術創新的重要來源，同時也是技術轉化為現實生產力的重要載體。

中小企業技術創新由包括資金支持、技術條件、人才資源、信息化程度、政策影響、相關企業、中介和金融機構等多種條件推動，在當今的國際和國內形勢下，企業特別是中小企業面臨著轉型，原有的勞動密集型和資源推動的經濟發展模式正被以知識和技術的快速發展驅動的經濟發展模式所取代。

二、安徽中小企業技術創新現狀及存在問題

近年來，安徽省圍繞合蕪蚌試驗區、國家技術創新工程試點省等戰略平臺建設，制定了一系列相關政策，扶持、引導科技創新，呈現出了良好的發展態勢。然而，中小企業技術創新活動仍處于非常被動的局面，融資難、創新人才匱乏等，加上技術創新的風險性，極大地束縛了中小企業技術創新能力的提高。

（一）技術創新投入不足，缺乏多渠道的融資體系

安徽中小企業大多建立的時間不長，體系尚未成熟，沒有形成較寬的人際關系網絡。自有資本積累難以滿足銀行貸款及其他質押貸款方式要求的條件，技術創新經費主要靠企業自籌。有些企業運營機制不規范，研發管理不協調，經費支出結構不合理。技術創新的風險性導致了其收益的不確定性，技術、生產、市場等多重風險使中小企業陷入融資難的困境。融資渠道少、融資環境差，技術創新投入不足，技術創新活動中很多關鍵技術難以突破，直接制約了安徽中小企業技術創新的速度和進程。

（二）技術創新人才匱乏，缺乏健全的創新激勵機制

人才匱乏是安徽中小企業技術創新的又一瓶頸，導致企業無法掌握核心技術去培育核心競爭力。知識推動技術創新，缺乏自己的研發團隊致使企業技術積累差、技術創新能力弱、創新效率低。企業家作為決策者和管理者，引導和推動著企業的創新活動。安徽中小企業很多經營者經營理念落后、創新意識淡薄，對技術創新和創新所需要的人才重視不夠，企業缺乏健全的技術創新激勵機制，加上技術創新管理水平不高，很難吸引和留住人才，造成了安徽中小企業技術創新人才匱乏的困境。技術創新激勵機制不健全，很難擁有高水平、高績效的科技創新團隊。

（三）自主創新能力不強，缺乏有效的風險控制機制

安徽中小企業大多數都未發展到成熟階段，自主創新能力不強，薄弱的創新基礎無法培育支撐開發關鍵技術和核心技術的創新能力。同時，技術創新存在技術、生產、市場等多重風險，中小企業資本的社會化程度低且總量小，無法有效地化解和規避技術創新風險。經營環境及自身能力的制約，常常使中小企業陷入需要創新以推進企業發展卻又難以承擔創新風險與投入的兩難困境。安徽中小企業技術創新主要通過模仿創新思路和行為，引進并破譯領先技術，加以消化、吸收和改進，這種模仿創新模式可以節省研發及市場培育所需的大量資金投入，降低產品投入市場的風險性，同時回避了市場成長初期的不穩定性。但新技術、核心技術并不是能輕易被模仿的，模仿創新難免會使企業在技術上受制于人。隨著知識產權保護制度不斷完善，模仿創新顯然只能是一個過渡階段的選擇，擁有自主知識產權的核心技術才是企業發展和技術創新的戰略目標。風險控制機制不健全，加上資金限制，研發投入不足，使得安徽中小企業在技術創新上處于被動局面，技術創新活動的開展受限，難以提高創新產出和績效。

（四）扶持力度不夠，缺乏切實有效的政策支持體系

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Keyword:Smallandmedium-sizedenterprisesTechnologicalinnovation

GovernmentProductsinnovationServeinnovation

ThecraftinnovatingResearchanddevelopment

CurrentsituationGreentechnologicalinnovation

企業是現代社會的細胞，是市場經濟的主體，而占企業絕大多數的中小企業則是這一主體中最活躍、最富有活力的組成部分。中小企業在國民經濟中占據了相當大的比重，創造了大量的就業機會和技術創新成果，而且，中小企業文化及其培育出來的企業家精神和風險意識，已經成為現代文明和市場經濟的精髓，成為市場經濟體制不斷創新和發展的基礎。從某種意義上說，沒有中小企業，就沒有市場經濟。

創新是一個民族的靈魂。在世紀之交的關鍵時刻，作為國家技術創新體系的重要組成部分，中小企業技術創新能力的提高，對于一個國家維持其在全球市場上的競爭力和保持經濟的可持續發展至關重要。在這一大背景下。各國政府紛紛采取措施鼓勵和扶持中小企業的發展及其技術創新活動。

一、中小企業技術創新概述

中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用，這種作用還可能遠遠超出一般人的預料。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處，特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。

（1）中小企業技術創新的主要類型

由于中小企業所處行業、技術水平、規模、發展環境以及企業體制等呈現無限的多樣性，中小企業技術創新技術也必然表現出不同的類型，而且隨著經濟的發展和科技的進步，中小企業技術創新新的類型也將更加豐富多彩。

u產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來，重要創新對企業的發展影響較大，漸進創新對企業的影響有小有大，但前者往往比較難以實現，投入也大；后者較易做到。

u服務創新

服務創新是近些年服務業，尤其是知識密集型服務業興起的結果，它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

u工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。

產品（服務）創新和工藝創新之間常常互相影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。

（2）研究與開發

中小企業研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。

二、政府對中小企業技術創新的作用和影響

盡管政府對中小企業技術創新影響的程度與方式還有很多爭論，但幾乎所有的人都認為，考慮到中小企業在經濟增長和技術創新等方面的巨大作用，以及中小企業在技術創新過程中面對的種種不利的因素，政府在中小企業技術創新活動中的作用至關重要。

（1）政府扶植中小企業技術創新的必要性

中小企業在現代社會中占據著重要的地位，但處于不平等的市場競爭條件下，而且市場對中小企業技術創新活動的調節存在著明顯的缺陷，種種都迫切需要政府對中小企業技術創新的扶植。現在很多國家政府都已經把促進中小企業的技術創新活動作為維持本國在國際市場上的競爭優勢的重要舉措。

府扶植中小企業技術創新的基本原則

由于國情不同，各國政府所采取的扶持中小企業技術創新的政策措施也各不相同。但無論如何，各國政府采取的扶植措施都應遵循下述一些基本原則。

u政策性扶持為主的原則

u公平與公證的原則

u公開原則

u分類指導的原則

u直接支持方式和間接支持方式相結合的原則

（2）政府扶植中小企業技術創新的方式

中小企業的技術創新活動是多種多樣的，范圍也是相當廣泛，加之國情不同，因而，各國政府扶植中小企業的方式也各不相同。但各國對中小企業技術創新的扶植方式大致集中在以下幾個方面。

u法律規范

u組織管理

u政策指導

u財稅經融支持

u提供信息、技術、人才培訓等服務

u實施具體的科技計劃

三、中國中小企業技術創新的現狀

中國是一個中小企業眾多的國家，中小企業占全部企業數的99%以上，且大多數是在改革開放之后誕生和發展起來的，其中鄉鎮企業和民營科技企業的迅猛發展，更是中國經濟體制改革和科技體制改革的一個重要成果，同時，他們對于推動中國的改革開放進程，發揮了巨大的作用。

統計研究表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。不久前，由農業部、國家科委和國務院發展研究中心共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。鄉鎮企業技術創新經費住處主要用于購買機器設備，占技術創新總支出的73.4%，用于購買技術的費用僅占9.3%。調研結果還表明，鄉鎮企業技術創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場；在影響創新活動的主要因素中，列前三位的是資金缺乏、技術人才短缺的市場信息不足。

四、新事物-----綠色技術創新

綠色技術創新起步于社會經濟發展的進程中，越來越引起人們的興趣，得到人們的認同和推行。綠色技術創新是既要社會經濟發展又要保護環境不受污染的產物。對綠色技術的研究經歷了末端工藝、無廢工藝、廢物最少化、清潔技術、污染預防五個階段。E.Brawn和D.Wield于1994年提出了綠色技術的概念，概括地說，綠色技術是指能減少環境污染、降低和節約原材料與能源使用的技術、工藝或者產品的總稱。它可以分為兩類：一類是綠色產品創新，指產品在使用過程中及使用之后不危害或少危害生態環境和人體健康以及可回收利用和再生的產品。另一類是綠色工藝創新，指能減少廢氣污染物的生產和排放，降低工業活動對環境的污染以及降低成本、物耗的工藝技術。我國改革開放二十多年來，社會生產力迅猛發展，但隨之而來的環境污染問題日益嚴重。只有走可持續發展道路才能化解這個危機。作為可持續發展主體的企業在充分認識到減少環境污染、節約原材料和能源使用的重要性后，應及時把綠色技術創新提到日程上來，作為經濟發展的新增長點。

盡管中小企業在現代社會經濟生活中占據重要地位，但目前對中小企業技術創新的研究還遠遠不夠。更深入的研究有待更多的研究者的努力，從而使技術創新理論不斷深化，是之成為中小企業更好地發展的武器。最后，我引用薩繆爾森（Samuelson,P.A.）的一句話來結束本文：“創新與市場力量之間的關系是復雜的。許多大廠商對研究與創新做出了重大貢獻，這使得那些相冊地摧毀大廠商的人或宣稱大就是絕對的壞的人舉棋不定。同時，小企業或個人也做出了某些最有革命性的突破。為了促進迅速的創新，一個國家應該允許各種不同的方法與組織并存。”

參考文獻：

劉東杜占元：《中小企業與技術創新》,社會科學文獻出版社,1998年6月

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二我國中小企業技術創新理論分析

中小企業較大企業相比，靈活性較高，對各個方面的要求較低。對于這樣特點的中小企業，技術創新尤為重要。不同中小企業的技術創新有著不同的重點，代表著企業的不可效仿的核心競爭力。一個中小企業如果沒有自己的技術創新，那么其就不能在激烈的競爭中存在下去。另一方面,在整個社會技術創新中，中小企業占據著重要的地位。首先,在進入市場的初期，中小企業基本上是通過技術創新開始創業，新的技術創新給市場中原有的大企業造成沖擊,促使原有大企業進一步研發新的技術,對應市場中的創新,保證市場占有率。其次，在技術創新過程中,由于中小企業規模小,其建立和滅亡速度都比較快，從另一個側面增加了社會中各種技術的創新。無論是技術創新對于中小企業的作用，還是中小企業對于整個社會的技術創新二者都有著不可分開的聯系。所以為了更進一步地發展我國的中小企業，必須根據中小企業的特點制定相應的政策途徑來促進技術創新的應用。

三我國中小企業的現狀及特點

近年來，隨著世界經濟的發展，中小企業在國際經濟中占據著重要地位。在我國，中小企業的發展沒有國外的國家早，但是中小企業在我國經濟中的地位越來越重要。目前，我國中小企業的發展存在以下特點：

1.中小企業規模小，機制靈活，適應市場能力強。

中小企業由于自身規模小，運轉起來能夠更加靈活。又由于中小企業人、財、物等資源相對有限，他們沒有辦法經營多種產品來分散風險，也無力與大企業競爭其難以復制的產品，因而，中小企業往往將力量投入到大企業不重視的細小市場。專注于某一細小產品的經營，不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩腳跟，進而獲得更大的發展。

2.中小企業具有廣泛的經營范圍，成本較高。

隨著現在消費者消費理念的轉變，大批量、單一化的產品已經不能滿足消費者的需要。作為中小企業來說，他們的品種單一，生產量較小，不能大批量生產，導致單個產品成本會增加。

3.中小企業經營風險的抵御能力差。

從經濟情況的發展狀況來看，中國與世界相比，流動資金主要依靠商業銀行，所以，在中國，企業的資金大部分都來源于銀行。因為大企業不容易倒閉，銀行的貸款有保障，但是對于流動性較強的中小企業來說，貸款變成死賬的概率比較高。所以，對于中小企業，他們的經營風險高，且沒有足夠的資金來抵御經營中出現的風險，抵御能力差。

四我國中小企業技術創新的現狀與存在的問題

在我國中小企業技術創新相關鼓勵政策以后，中小企業技術創新的積極性明顯增強。但是，相比國外發達國家，我國的中小企業技術創新還處于初級階段，還存在以下一些問題亟待解決。

1.我國中小企業的技術創新觀念淡薄。

企業都是以利益為主，我國中小企業都是采用比較保守的方式來經營，大部分都是沿用傳統的模式來經營盈利。傳統的經營模式對于中小企業來說是一種保障，能夠為企業帶來穩定的利潤。所以中小企業大部分是傳統模式，技術創新的觀念淡薄。

2.我國中小企業缺乏技術創新人才。

技術創新是企業的核心競爭力的不竭動力，在我國技術創新人才是非常稀缺的人才。在科技發達的當今社會，科技人才尤其重要。但我國中小企業缺乏技術創新人才是一種極其普遍的現象。目前，我國的中小企業的員工大部分是中年人，缺乏時代的優先感。3.我國中小企業缺乏技術創新所需的資金。在中小企業的現狀及特點中提到我國中小企業對經營風險的抵抗力差。就是由于我國的中小企業在流動資金的銀行貸款上受到限制，所以也會導致企業中缺乏資金。沒有資金就引進不了先進的技術，也就談不上技術創新。以上就是我國中小企業技術創新所存在的問題。想要進一步發展我國的中小企業就應該盡力解決我們所面臨的問題，進一步促進我國經濟的發展。

五推進我國中小企業技術創新的途徑

根據以上所述的我國中小企業的現狀和特點以及我國中小企業的技術創新的現狀和存在的問題，我們可以總結以下幾個方面來改善我國中小企業所面臨的問題，推動我國中小企業的技術創新的發展。

1.建立現代化的企業制度，增強管理人員的創新意識。

在我國的有些企業里，大家的積極性減退，多干少干都一樣，這樣的心理充斥著員工的內心。員工提出創新也要經過層層的批準通過，而且對于員工也沒有獎勵。所以，員工也就不會去創新。在現代化的企業里，這樣的現象就會導致一個企業墮落，最后退出市場。所以，要增強管理人員和每一個職工的創新意識。

2.建立中小企業金融服務體系，加大對中小企業的信貸投入，拓寬融資渠道。

資金不足一直是困擾中小企業技術創新的主要障礙，目前我國比較活躍的中小企業絕大多數是民營企業或股份制企業，在企業的流動資金的存儲方面，商業銀行成為企業的依賴，所以為了能夠更好地促進中小企業的發展，我國各個銀行都要加強中小企業的信貸申請的成功率，提高對于中小企業的金融支持能力。

3.大力引進科技人才，建立健全創新機制，努力提高中小企業自主研發能力。

科技人員是科學技術的載體，是企業技術創新的主力軍，而我國中小企業的科技人才稀缺，中小企業應該通過“產學研”的結合，在高校建立自己的基地，培養自己的專需人才。大學生能夠跟上時代的步伐，有著很好的創新能力，所以對于中小企業來說，集聚人才，大力育才是一項長期艱巨的任務。

4.建立比較完善的法律法規保障體系。

法律是保證企業各項活動能夠正常、規范進行的規則。我國中小企業正在進一步發展壯大，我國就要制定出完善的中小企業運行的相關法律法規，保證中小企業能夠有所依據，有所保護。

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一、中小企業及其技術創新發展現狀

目前，我國中小企業占全國企業總數的99%以上，其創造的最終產品和服務的價值占國內生產總值的60%左右，上繳稅收接近國家稅收總額的50%，解決了75%以上的城鎮就業。中小企業在我國國民經濟發展和社會發展中占有越來越重要的地位，其對我國調整經濟結構、推動對外合作、開拓市場、構建和諧社會等方面都發揮著越來越重要的作用。而隨著現代科技的發展，企業由傳統的勞動密集型、資源密集型、資本密集型朝著技術密集型、知識密集型方向發展將成必然趨勢，知識、技術在企業生產經營中的主導作用會愈來愈明顯，當今的時代是創新的時代。但是，目前我國中小企業技術創新能力低下的現狀令人擔憂。其中最直接、最重要的原因在于缺乏科學合理、體系完整、高效運行、能激勵、促進、保護、支撐中小企業技術創新的法律保障體系。

二、完善中小企業技術創新法律保障體系的建議

（1）建立完善憲法權利救濟機制保障中小企業技術創新。憲法是國家的根本大法，它通過確立企業和公民一系列權利自由，為它們享受權利自由提供了依據，為企業發展提供了根本的動力源泉，也為國家機關加強制度建設提供了最高規范依據。因此，現行憲法對私有財產權的保護以及“社會主義事業建設者”的提法等將會極大地提升中小企業創新發展的積極性。因此，必須完善我國的法律監督機制，特別是違憲審查制度，盡可能實現憲法可訴性。（2）制定完善專門立法保障中小企業技術創新。2003年頒布實施的《中小企業促進法》中有3條專門設計鼓勵技術創新的條款，但文本太原則、太抽象的問題依然存在，缺乏可實際操作的量化規定，在實際生活中很難依法實施。尤其是文本中忽略了對技術創新主體的鼓勵措施做出明確規定，顯得十分不恰當。法律對于技術創新應當有比較準確的界定，否則就有可能誤把對技術創新的追求理解為單純是對高新技術的追求，而脫離現實情況和市場需求，使鼓勵技術創新失去現實的基礎。因此，立足我國的基本國情并借鑒國外的成功經驗，盡快制定符合社會主義市場經濟規律和科技發展規律的專門的《中小企業技術創新法》，就中小企業自主創新的經費投入、風險保障、戰略計劃、成果轉讓和使用、國家對中小企業技術創新的各種支持以及相關的法律責任等方面作出明確而具體的規定就成為中小企業技術創新發展現實之必需。（3）完善與中小企業技術創新密切相關的法律法規。第一，為促進科技型中小企業的發展，科技部和財政部于1995年出臺了《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》，但因位階過低，且為暫行的政策性規定，存在著明顯的不足。因此雖然目前中央及省、市、縣各級政府都投入了名目各異數量不等的扶持中小企業發展的資金，大都建立有融資擔保機構。但是存在不成體系、資金不足、擔保不力、銀行惜貸、企業融資成本較高、融資效率低下等問題，限制了中小企業技術創新與發展的積極性。為此應抓緊制定《風險投資法》從法律上保障風險投資者的合法權益，為中小企業設計出一種新型的獨特的風險融資模式，也為中小企業技術創新提供一個風險分擔和風險控制機制，從而為中小企業技術創新奠定物質基礎。第二，知識產權保護制度是一種激勵發明創造和技術創新的最有效制度，有效的知識產權保護制度可以刺激技術創新的多產和技術擴散。而我國的中小企業知識產權意識一直比較薄弱，產品從仿制、改制到自主開發都沒有將知識產權擺在重要位置，有些企業甚至認為不搞專利也能生存。但加入WTO后，隨著國際貿易規則的普遍運用和法制建設的逐步完善，知識產權自然而然成了敏感而迫切需要高度重視的問題。某種意義上講，現在的國際市場競爭中，資源、成本、人才等優勢是無法替代知識產權的，沒有自主知識產權的產品不可能形成核心競爭力，也難以在市場競爭中立足。因此，未來中小企業的發展必須強化知識產權工作。對照中小企業技術創新發展需求，目前我國的知識產權保護主要存在以下兩個問題：首先，高昂的專利費用使得許多中小企業不愿申請專利。其次，中小企業申請專利就會公開自己的創新成果，但現行專利法對侵權行為制裁不力，專利侵權成本相對較低而企業維權比較困難。因此，在未來的知識產權制度完善中，有必要一方面切實簡化中小企業專利申請程序和縮短確權周期，減少中小企業專利申請費用；另一方面，可以由政府出資，建立知識產權公共服務平臺，例如法律服務所、信息網站等，免費或廉價地向中小企業提供法律服務，減少中小企業的維權成本同時加大侵權成本，嚴厲制裁侵權行為。（4）完善中小企業技術創新服務法律制度。中小企業技術創新需要在一定的經濟技術環境和社會秩序下進行，涉及許多復雜的技術和法律問題。為培育中小企業的技術創新能力，必須完善技術創新服務法律制度。首先，要制定完善《律師法》和《注冊會計師法》等有關社會中介服務機構的法律規范，并由中小企業管理部門加快制定有關科技服務、培訓服務、財務服務、企業診斷和經營指導服務等方面的專業化規章，引導中介服務機構幫助中小企業解決信息缺乏問題，完善知識產權保護和專利申報等專業服務。其次，立法保障科研機構、高校和中小企業之間的合作，推進“產學研”一體化，并逐步建立中小企業與高校及科研機構緊密聯系、相互促進、共同發展的長效創新機制。再次，充分發揮政府引導和市場調節的作用，用立法形式確立創新人才的責權利，調動創新人才的創造激情，保障其合法的權益和收益。形成科學的創新組織服務和管理體系，幫助中小企業建立創新機構和創新人才庫，鼓勵并規范高校、科研機構、大型企業的科技人員采用靈活多樣的方式為中小企業創新活動提供指導和服務。最后，立法扶持地區或者行業維權組織，整合集中中小企業的力量進行集體維權，尤其是應加大法律扶持力度，由政府主導、中介服務機構參與幫助中小企業應付國外貨款拖欠的有關訴訟。（5）加強中小企業技術創新法律的執行與監督落實。法律法規，只有嚴格地執行，才能真正地發揮作用。中小企業技術創新法律保障體系要充分的發揮作用，也必須在完善法律法規的基礎上嚴格執法，加強監督落實，從而切實維護中小企業技術創新的合法權益。法律法規制定出來以后，關鍵是要落到實處，現代政府需要用服務來幫助企業渡過難關而不是用財政砸錢的方式。所以，政府首先應努力提高執法人員素質，執法人員自身也應經常加強科技知識和法律知識的培訓學習。其次，在服務型政府建設的目標要求下，工商、稅務、城管等職能部門應改進執法方式，尤其應轉變執法理念，以實際服務支持中小企業發展。相關執法部門特別應在加大執法力度，提高執法能力上下足功夫。再次，執法資源配置要合理，各部門權責要明確，積極做好分工與配合，對中小企業技術創新各環節的順利進行提供保障。同時，要加強對中小企業技術創新法律執行情況的監督落實，建立包括專門監督與公眾監督等全方位、多層次的監督形式并逐步建立完善的監督制度與體系，從而保障和促進中小企業技術創新法律的合法執行并落實到位。比如可從建立對中小企業創新基金落實情況的報告與審計制度，建立完善的責任追究制度等做起。

中小企業在我國經濟社會發展中占有越來越重要的地位，創新是一個國家和民族發展的不竭動力，如何促進我國中小企業技術創新成為我國能否順利建設為創新型國家的重要環節，也是關系21世紀能否真正成為中國人的世紀的重要因素。通過建立健全中小企業技術創新法律保障體系并嚴格監督落實，為中小企業技術創新營造良好的法治環境，也希望中小企業在未來能夠真正挑起創新強國的重任。

參 考 文 獻

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20世紀30年代，熊彼特開創技術創新理論，多年以來經過眾多學者的補充和豐富，技術創新理論體系日漸完善。技術創新是新產品或新技術的科技成果轉化，通過改進或創造新事物，進行技術活動以實現最大的經濟效益。技術創新和產品創新有密不可分的關系，技術創新的目的是為了進行產品創新，每個企業都希望通過技術創新來達到產品創新以占有市場優勢并最終獲得利益。

2國外中小企業技術創新現狀

2.1美國中小企業技術創新

美國的中小企業約占整個國家企業數目的99%美國技術創新的主力軍，是其技術創新的重要動力來源。在美國人的發明創新中，大部分是中小型企業，可知，中小型企業在美國的技術創新中占據了非常重要的地位，是美國的國民經濟的主要支撐。

2.2日本中小企業技術創新

中小型企業的技術創新在日本同樣受到國家政府的密切關注。為了給技術創新提供一個優越的環境，保證其能長久順利的持續發展，擬定出了一些相關的保障法律，例如《中小企業技術法》，它提供給日本中小型企業技術創新一個保障體系較為完善的環境，并快速推動日本經濟的騰飛。

2.3德國中小企業技術創新

德國經濟來源的最重要部分來自于中小型企業，中小型企業數量占德國企業總數的99.5%。中小企業已經是支持整個德國經濟的主力部隊。德國企業經濟的提高主要依靠于中小型企業的技術創新帶來的成果，因此德國對其技術創新及相關政策等方面極度關注。與大型企業的組織結構運作體系及生產成本高、效率低等問題相比，中小企業技術創新的管理體系是相對比較突出的。

3中小企業技術創新存在的問題

到目前為止，我國的中小企業數量也占到全國企業總數的98%，在確保我國經濟快速增長、提高就業率、活躍市場、牽動地區發展、實現技術創新與成果轉化等諸多方面都發揮巨大的作用。不可否認的是，我國的中小企業在技術創新方面還存在著一些問題，表現如下：

（1）資金短缺，融資困難

首先，中小企業由于注冊資金規模較小，日常生產經營所需的資金已使企業抓襟見肘，沒有更多的資金用來技術創新。同時由于資本實力相對較弱，市場知名度不高，籌資難度明顯高于大企業，不易獲得國家銀行的支持，加上企業的財務制度不是很健全，從而影響了信貸業務的進行。

（2）企業缺乏技術創新意識

中小企業在資金的投入看中立竿見影的效果，因此一些企業只注重現有的生產組織、生產規模的擴大，加上技術創新的投入與產出存在很大的不確定性，擔心投資風險，輕視技術創新，對應用新技術、新工藝，采用新的生產方式缺乏應有的勇氣和激情。

（3）企業高素質技術創新人才不足

高素質的技術人才是企業技術創新的重要資源，對于企業的生產力水平和提高起著至關重要的作用，由于多數中小企業管理者的素質難以與時俱進，對建立現代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發的激勵機制，那些有能力的人才即使引進了，也大多不會留下來，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業不肯花本錢培育人才。高端人才的缺乏嚴重制約企業技術創新能力提高，使得中小企業難以形成有水平的技術創新。

（4）市場環境和服務體系有待完善

在企業技術創新中，工商、稅務、財政、科技與業務主管部門協調不夠，企業的技術創新融資渠道不暢比較突出，一些社會化的科技體系尚不健全，現有的服務機構不多，不夠規范，未能滿足企業對技術信息、人才流動、市場能力分析、管理咨詢等技術創新方面的實際需求，還沒有形成關心科技進步，支持技術創新的社會氛圍。這些市場環境和服務體系的不完善給中小企業的競爭機制和創新交易帶來了很多的影響。

4加強中小企業技術創新的幾點對策

（1）創造良好的融資環境

融資條件的好壞直接關系到技術創新能否持續發展。它可以解決技術創新的經費困難的問題，保證其擁有充足的資金提供給技術創新。為了大力支持中小企業的發展，開拓資金的來源，國家相關機構應該創建一個系統的有針對性的資助機構，建立完善的中小企業融資和信用擔保體系，提供技術創新在資金上的幫助。

（2）組織中小企業搞聯合創新

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一、廣東省中小企業技術創新現狀

改革開放以來，廣東中小企業得到迅猛的發展，取得了令人注目的成就。中小企業的發展，推動廣東形成新的經濟格局。其特點在于，一是高新技術產業迅速崛起，特別是電子信息設備制造業發展強勁，已成為廣東經濟發展的重要牽引力；二是以專業以鎮形式出現的鎮級經濟，在廣東經濟發展中發揮越來越大的作用；三是非公有制經濟迅速發展，在全省工業總產值中己占半壁江山；四是外向型經濟繼續拉動經濟發展。然而，隨著改革開放的深入，廣東中小企業與全國中小企業一樣，也面臨著增速緩慢，發展后勁不足的矛盾，是因為只依靠制度創新，拋棄技術創新。

首先，中小企業開始重視技術創新活動并取得了一些成績。在市場經濟體制下，競爭日趨激烈，迫使中小企業一改過去以大企業為中心、為大企業加工零部件，或專門的工藝加工以及原材料生產等轉為自我成長。另外，中小企業技術創新市場日趨完善，初步形成了一個具有多種所有制、多層 次、跨行業、跨地域、跨組織、覆蓋面寬且各具特色的綜合性技術市場。

二、廣東省中小企業發展在技術創新方面的問題

（一）中小企業自主創新服務平臺建設滯后，中小企業很難成為產學研合作的主體

自主創新必須以科技創新平臺作為載體和依托，目前主要有四類平臺：大學、科研機構、企業研究機構及公共創新平臺。產學研是中小企業進行自主創新的有效方式，但仍有很多企業目前沒有開展產學研合作，這表明產學研合作還存在著一些制約因素，中小企業仍然未能成為產學研合作的主體。

（二）中小企業技術創新人才缺乏，技術創新能力不足

隨著經濟和科技的發展，中小企業創新人才不足逐漸成為技術創新中最突出的矛盾，制約著中小企業創新能力的進一步提升。從事科研開發的科技人員雖然大部分在企業，但絕大多數集中在大企業，中小企業缺乏從事技術創新的人才，致使其自主創新的鏈條處于斷裂狀態，不完整的體系和斷裂的鏈條使其不可能進行有效的技術創新。

（三）產業集群仍未真正成為中小企業自主創新基地，區域間技術創新發展不平衡

廣東產業集群處于起步發展階段，結構松散，缺少內生的創新需求。從總體上看，珠三角地區中小企業的發展水平要高于東西兩翼和山區研發投入。珠三角等地由于經濟發展水平較高，資金投入力度、建設力度較大，服務平臺建設進展較快，各類中介服務機構發展迅速，而山區和兩翼等欠發達地區，服務平臺建設較為緩慢，社會化中介服務機構相對較少。

（四）中小企業技術創新融資困難

中小企業由于規模、信譽等種種原因，其正常發展的資金都不能靠從銀行融資來解決，更不用說進行風險很大的技術創新活動。據了解，中小企業目前從銀行融資渠道很窄，“求貸無門”、“融資難”成為制約全省中小企業發展的最大障礙。

三、廣東中小企業基于技術創新的核心競爭力培育的戰略構想

（一）建設完善中小企業技術創新公共服務體系，具體措施

①構建公共科技基礎平臺，為中小企業自主創新活動提供保障體系；②完善信息平臺和電子商務平臺建設，推進中小企業信息化進程；③建設人才引進和培訓平臺，逐步形成自主創新人才培訓網絡，通過政府培訓、高校培訓、社會培訓相結合，采取多種形式開展對中小企業科技人員、管理人員和民營企業家的培訓，不斷提高企業科技人員、管理人員和職工的自主創新意識和開展自主創新的技能。

（二）推進產學研結合，強化企業技術創新主體地位，建設合作新機制

根據廣東的情況，可以開辦不同行業的中小企業“技術交流市場”，不同領域技術資源的融合開拓新的領域。此外，政府應利用在企業的技術力量促進中小企業技術進步，如可以每年在省內外相關大型企業聘請技術和管理專家到中小企業進行技術指導。引導中小企業建立與科研機構、大專院校的協作關系。由科研單位進行研究開發，經費可由政府及相關企業協會提供，并將其研究成果迅速在中小企業普及。

（三）加快產業集群升級，引導中小企業自主創新在重點行業實現新突破

首先，推進廣東地區中小企業自主創新在高新技術產業實現新突破，培育發展具有支柱產業功能的產業集群，創造中小企業自主創新良好氛圍。重點是推動中小企業積極參與構建現代產業體系，提高產業和產品的技術含量，加快技術密集型產業的發展，推動產業結構的調整升級，有選擇地轉移勞動密集型產業，有重點地發展資本密集型產業；利用發達國家產業轉移模式和結構變化的重大機遇，加強創新，帶動產業的快速增長和企業效益的提高。其次，推進山區和東西兩翼地區中小企業自主創新在特色產業實現新突破。

（四）建設金融信用支撐體系，拓寬中小企業自主創新融資渠道

首先，建立銀企合作平臺，加強銀企信息溝通。充分發揮政府部門統籌協調作用，進一步推動行業協會、擔保機構與銀行開展交流與合作，搭建中小企業、銀行、擔保機構的信貸合作平臺和自主創新信息溝通平臺。

其次，中小企業勢單力薄、財力不足，承擔風險的能力差，而且由于缺乏市場信息和技術信息、管理水平低等因素，也難以建立有效的風險防范機制，所以在中小企業創新的過程中，加大政府扶持力度，為中小企業營造自主創新的政策環境和法制環境，為中小企業技術創新建立有效的保障體系。

總之，國家和政府必須為廣東中小企業的發展提供有效的政策扶持、資金支持，為中小企業的技術創新創造一個良好的環境氛圍，不斷地提高其企業自身的技術創新能力，打造企業的核心競爭力。

參考文獻：