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二、檔案管理對于基層電力公司的作用

基層電力公司在檔案管理工作的實際操作中，要將檔案管理制度化，將檔案管理的責任落實到個人，采用科學的管理手段，利用財務審核、管理經營、資料整理等方式，建立起一個高效的檔案管理體系，并將檔案管理作為日程工作考核的一項重要內容，并不斷提出新的要求，在新的目標的促進下，刺激自身的發展，保持企業健康發展的勢頭。貫徹落實國家關于檔案管理的各項規定，結合基層工作的實際，制定出貼合企業自身的檔案管理方法，保證了檔案管理的高效性與科學性，實現檔案管理的制度化。科學技術的迅猛發展，計算機技術的持續更新，互聯網不斷普及，我們可以借助網絡對檔案進行更加高效的管理，根據實際情況，對檔案進行持續的更新，大大增強了基層電力公司檔案管理工作的時效性，并在此基礎上，對檔案進行分類管理，企業能夠根據自己的需要，從檔案中對員工進行分類管理，有利于人才的選拔與培養，發掘出每一位員工的潛能，在促進員工自身發展的同時，提升了整個公司的實力，實現了員工的個人價值與企業的社會價值。依法治國作為我國法律建設的基本方針，在此基礎上，我國不斷加大立法力度，建立起較為完善的社會主義法律體系，近些年來，國家逐漸重視檔案工作，加強了對檔案管理工作的立法。在這一背景下，要求基層電力公司在檔案管理的工作中，遵守國家法律法規，以法律來規范檔案管理工作，在法理上，為基層電力公司管理的重要性與規范性提供了法理依據，同時也為普通公民維護自身的合法權益提供了法律依據，保證了我國檔案管理工作的持續穩定的發展。檔案管理工作絕不像我們認為的只是將個人信息與成長經歷、生活環境簡簡單單的記錄下來，而是在對檔案進行合理保護的同時，對檔案進行科學的使用，使檔案成為公司選拔人才，發掘員工才能，實現其人生價值的重要手段。

三、增強檔案管理的策略分析

基層供電公司檔案的管理要立足于企業實際，著眼于企業發展的前沿，采用合理、科學的檔案管理方式，對基層電力公司的檔案進行有效地管理。檔案的管理首先應將檔案的安全儲存放在首位，充分做好檔案管理工作的防火、防水等保護工作，在安全的環境中，對檔案進行保存，由于檔案管理的周期較長，在檔案管理的過程中，面臨著諸多突況與偶發因素。為了排除外在因素對基層供電公司檔案管理工作中的影響，必須為檔案管理提供一個安全穩定的外在物質環境，使得檔案存儲環境能夠抵御各種自然災害與人為的破壞，基層供電公司在進行檔案管理是要充分考慮到地震、洪水、臺風等自然災害的發生，保存檔案的外在物質環境，要有效的抵御地震、洪水、臺風的能力。同時加強防火、防電的措施準備，尤其是加大防火力度，盡快的降低火災發生時對檔案的危害，盡量降低人為因素對檔案管理帶來的危害，保證員工檔案的安全。檔案管理的最終目的是科學的使用檔案資料，因此基層供電公司在管理檔案的過程中要建立起科學有效地檔案檢索與查閱機制，通過科學合理的檢索與高效的目錄設計，幫助檔案管理人員能夠對檔案做出簡單、明了的分類，使得公司的領導者在需要檔案時，能在較短的時間內找到需要的檔案，并且能夠通過檔案信息及時了解各個員工工作的基本狀態與職業素質，縮短了了解的時間，保證了了解的可信度，從而能夠從多個層次上全方面的了解員工的狀態，加深對員工的理解，從而發掘與培養出企業發展需要的人才，促進企業的發展，從人才的選撥與培養上幫助企業找到一條適合自身發展的道路，實現基層供電企業管理體制的進步。

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二、 歸檔范圍

公司的規劃、年度計劃、統計資料、財務審計、會計檔案、勞動工資、經營情況、人事檔案、會議記錄、決定、委托書、協議、合同、項目方案、通知等具有參考價值的文件資料。

三、 公司的檔案管理由總經理辦公室檔案室檔案管理員負責。

四、 檔案管理員的職責：保證公司及各部門的原始資料及單據齊全完整、安全保密和使用方便。

五、 資料的收集與整理

1.

公司的歸檔資料實行“季度歸檔”及“年度歸檔”制度，即：每年的四、七、十和次年的一月和每年二月份為公司檔案資料歸檔期。

2.

在檔案資料歸檔期，由檔案管理員分別向各主管部門收集應該歸檔的原始資料。各主管部門經理應積極配合與支持。

3.

凡應該及時歸檔的資料，由檔案管理員負責及時歸檔。

4.

各部門專用的收、發文件資料，按文件的密級確定是否歸檔。凡機密以上級的文件必須把原件放入檔案室。

5.

檔案管理員根據公司的《文書立卷歸檔管理制度》實施檔案歸檔整理。

六、 資料的分類與歸檔

1. 公司檔案資料的分類依據《文書立卷歸檔管理制度》的有關規定執行。

2.

公司檔案資料的歸檔每年一次，屬于平時立卷歸檔的不在此規定范圍內。

七、 檔案的借閱

1.

總經理、副總經理、總監、總經理辦公室主任借閱非密級檔案可直接通過檔案管理員辦理借閱手續。

2.

因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級檔案時，由部門經理辦理《借閱檔案申請表》送總經理辦公室主任核批。

3.

公司檔案密級分為絕密、機密、秘密三個級別，絕密級檔案禁止調閱，機密級檔案只能在檔案室閱覽，不準外借；秘密級檔案經審批可以借閱，但借閱時間不得超過4小時。秘密級檔案的借閱必須由總經理或分管副總經理批準。總經理因公外出時可委托副總經理或總經理辦公室主任審批，具體按委托書的內容執行。

4.

檔案借閱者必須做到：

① 愛護檔案，保持整潔，嚴禁涂改。

② 注意安全保密，嚴禁擅自翻印、抄錄、轉借、遺失。

八、 檔案的銷毀

1.

公司任何個人或部門非經允許不得銷毀公司檔案資料。

2.

當某些檔案到了銷毀期時，由檔案管理員填寫《公司檔案資料銷毀審批表》交總經理辦公室主任審核經總經理批準后執行。

3.

凡屬于密級的檔案資料必須由總經理批準方可銷毀；一般的檔案資料，由總經理辦公室主任批準后方可銷毀。

4.

篇（3）

會計檔案作為專門檔案的一種，除了具有原始性、記錄性、文化性、信息性、知識性、有機聯系性、憑證性、真實性等一般屬性以外，還具有自身的一些特征，主要包括專業性、時序性、平衡性、規范性、責任性、公開性等。其中，專業性主要源于會計專業活動，時序性主要源于會計檔案的形成次序，平衡性主要源于多種形式會計檔案的相互符合，這三個屬性歸屬所有會計檔案，而規范性、責任性、公開性則為上市公司會計檔案的特征。

1．規范性。對于我國上市公司，《證券法》、《會計法》、《審計法》、《公司法》、《會計檔案管理辦法》等相關法規已經對其會計檔案生成和管理的規范性作出了具體的規定。實行會計電算化以后，監管部門一般采用強化生成和修改權限、限定統一軟件或文件格式、指定權威媒體等方式來規范電算化會計檔案的管理。

2．責任性。上市公司會計檔案無論在形成程序還是信息內容方面都必須嚴格符合相關法規和客觀事實，它直接關系到成千上萬投資機構和個人的利益，間接關系到證券市場的穩定乃至整個國家的經濟秩序。為此，各上市公司都從健全相關管理制度、明確目標責任、完善內控系統等方面強化會計檔案的管理責任。一般來說，財務部門對會計檔案內容的準確、完整承擔直接的責任，而檔案部門對會計檔案的安全保管、利用負責。在公司外部，國家往往通過嚴格的會計立法、審計立法、市場監管立法等建立和健全管理制度，任何個人和法人的相關違法行為均將受到嚴懲。

3．公開性。普通公司的會計檔案是有一定的私密性的，而作為一家上市公司，首先必須對公眾投資者負責，這也就決定了你必須放棄原來的私密性，轉而公開你的會計檔案，接受公眾(不論是否股東)的監督。一般來說，對于公眾應公開會計報表，而對于審計和監管部門則公開全部會計檔案。

二、我國上市公司會計檔案管理的主要問題

自20世紀80年代后期，我國證券市場起步，上市公司就已存在會計檔案管理不善的問題。因為當時上市公司數量不多且證券市場管理極不規范，該類問題還未受到足夠的重視。隨著證券市場的發展，問題的嚴重性越來越凸現出來。近年來，我國上市公司中發生的與會計檔案有關的案件層出不窮，比較著名的有銀廣夏、藍田股份的虛假陳述案，通海高科、麥科特的股票發行欺詐案等，而且都是采用會計檔案造假的方式虛構利潤以騙取貸款、融資以及證券市場交易差價。下面我們就來分析一下我國上市公司會計檔案管理的主要問題。

1．上市公司對會計檔案管理態度的二重性。一些上市公司以為，只要季報、半年報、年報等按時編制完成，會計檔案的作用就不大了，有的甚至無專門的檔案館(室)而由控股公司的檔案館(室)代管，會計檔案被看成是累贅。與這一現象形成鮮明對比的是，上市公司在財務造假或利潤操控時卻非常“重視”會計檔案。上市公司麥科特通過偽造出口設備融資租賃合同、材料和產品購銷合同、進出口發票和海關印章等手段，于1997年虛構利潤0．4億港元，1998年虛構利潤0．38億港元，1999年虛構利潤0．13億港元,2000年虛構利潤0．93億港元。麥科特如此“重視”會計檔案就是為了上市融資。

2．會計檔案的保管期限不當。關于會計檔案保管期限的問題應該區別對待：有的上市公司存在無意或有意(掩蓋違法犯罪事實)提前銷毀或隱匿會計檔案的問題。如上市公司圣方科技在2006年年初的一則董事會公告中稱，公司價值1．1億元的二號發電機組被公安機關確認為涉案贓物，而公司8年前用來收購發電機組的1．16億元配股募集資金去向不明。公司關于收購該發電機組的會計檔案全部遺失。也有的上市公司存在超期保管會計檔案的問題，給公司帶來不必要的負擔。需要特別強調的是，現有的會計檔案最低保管期限(會計憑證15年)小于《刑法》和《民法通則》的最長訴訟時效(20年)，而過早地銷毀會導致相關司法取證的困難。

3．會計檔案的相對獨立性難以保障。這包含會計檔案本身的相對獨立性以及會計檔案管理機構的相對獨立性兩部分。它們理應是超然于各種利益因素之外的。然而，當前上市公司普遍存在內部人及利益關聯者通過對會計檔案的干預和控制來牟取私利的現象。這種現象發生在會計檔案收集――保管――利用的各個環節上，甚至影響到上市公司的監事會、獨立董事以及公司外的審計機構和監管機構。在銀廣夏造假事件中，銀廣夏通過虛構交易對象、偽造銷售合同及出口報關單、虛開增值稅發票、偽造免稅文件和金融票據等手段，虛構巨額利潤達7．45億元。深圳中天勤會計師事務所卻出具了無保留意見的審計報告，關聯利益機構肆意拉抬股價，整個事件完全是一場徹頭徹尾的騙局。

4．會計檔案信息開發利用不足。美國檔案學者謝倫伯格系統地闡述了檔案的“雙重價值論”，認為檔案具有兩種不同的價值，一是對原形成機關的第一價值，具體體現為行政管理價值、法律價值、財務價值和科技價值；二是對其他機關和個人利用者的第二價值，具體包括證據價值和情報價值。從上市公司角度，充分開發利用會計檔案的第一價值可以更多更好地創造財富。而對于第二價值來說，證券法規禁止上市公司用來牟取私利，要求上市公司及時面向公眾會計檔案信息。這兩方面目前上市公司的表現均不佳，主要原因既有管理素質的問題也有道德和法律責任的問題。

三、完善上市公司會計檔案管理的措施和建議

1．更新認識，推進制度建設。加強學習和調研，認識會計檔案對公司、公眾和監管部門的重要作用，嚴格按照法律法規的規定進行會計檔案整理和保管。在公司內部，應設立獨立的檔案管理部門，其負責人的任免也應報請檔案行政管理部門核準，甚至可由檔案行政管理部門直接委派。獨立董事除了具有適當的法律和經濟資質外，還應具有適當的檔案監管素質，再強化監事會的監督職能，以此制衡財務和檔案部門的工作。另外，上市公司的董事長、總經理、董事會秘書也應納入會計檔案責任人的行列。

在公司外部，首先建議改由證監會或證交所委托會計師事務所對上市公司進行審計，從中挖掘信息、尋找問題。這樣可以打破會計師事務所和上市公司之間的畸形委托關系，保證會計師事務所地位的獨立性，便于其公正、客觀地開展工作，審計費用可由監管部門統收統支，也可由證交所各會員單位的會費或由投資者保護基金中支付。其次，還應適當增加證監會法律、財會和檔案專業人員數量，強化人員專業素質，并充分發揮各級財政部門和檔案行政部門的監督指導作用。最后，還應該強化對檔案管理人員法律責任的追究制度。上市公司會計檔案的完整性、安全性一旦出現問題，無論檔案人員是工作失誤還是違法犯罪，均應以立法形式嚴厲追究責任。

2．保證會計檔案適當的保管期限。《會計檔案管理辦法》規定的會計檔案保管期限為最低保管期限。保管期滿但未結清的債權債務原始憑證和涉外及其他未了事項的原始憑證，不得銷毀，應當單獨抽出，保管到事項完結時為止。單獨抽出的會計檔案，應當在銷毀清冊的備注欄內和保管清冊的相關欄內列明。正在項目建設期間的建設單位，其保管期滿的會計檔案也不得銷毀。另外，考慮到《刑法》和《民法通則》的訴訟時效以及調查取證的延時，應將會計檔案的最低保管期限適當調整為22～25年，使之更好地為社會主義法制建設服務。

3．加強會計檔案的信息資源開發利用。會計信息的潛在利用價值必須通過利用實踐來實現，除傳統的查閱、展覽、制發副本及證明、目錄信息、咨詢等服務方式以外，建議檔案人員積極主動地開展主題編研，采用靜態分析、趨勢分析和同業對比等財務分析技術，深入進行數據挖掘工作，這樣既方便公司管理層及公眾的利用又可能發現一些隱藏較深的問題。根據電子會計檔案逐漸普及以及信息時代的效率要求，各上市公司還應改革并加強會計檔案的編目、檢索等工作，推行實用、高效的會計檔案檢索、分析以及決策支持系統，不斷提高會計檔案利用的服務效率和質量，并強化相關網絡信息資源的開發利用。另外，建議將檔案管理作為上市公司信息資源管理的核心，推行文檔一體化，完善前端控制和后端監管。

參考文獻：

篇（4）

[2] 賀真.論現代企業檔案資源建設依據與策略[J].檔案學研究，2009（1）.

[3] 周瑞芬.知識管理視角下民營企業檔案工作研究[J].檔案學研究，2009（1）.

[4] 李兆明.企業檔案簡約管理檔案界業務講座

[DB/OL].http：///bbs/viewthread.php？tid=22628&extra=page%3D1.

[5] 江蘇省民營企業檔案實用知識技能60問[C].蘇州市檔案局館網.

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公司的規劃、年度計劃、統計資料、財務審計、會計檔案、勞動工資、經營情況、人事檔案、會議記錄、決定、委托書、協議、合同、項目方案、通知等具有參考價值的文件資料。>>精彩專題推薦：公司管理制度大全

三、公司的檔案管理由總經理辦公室檔案室檔案管理員負責。

四、檔案管理員的職責：保證公司及各部門的原始資料及單據齊全完整、安全保密和使用方便。

五、資料的收集與整理

1.公司的歸檔資料實行“季度歸檔”及“年度歸檔”制度，即：每年的

四、

七、十和次年的一月和每年二月份為公司檔案資料歸檔期。

2.在檔案資料歸檔期，由檔案管理員分別向各主管部門收集應該歸檔的原始資料。各主管部門經理應積極配合與支持。

3.凡應該及時歸檔的資料，由檔案管理員負責及時歸檔。

4.各部門專用的收、發文件資料，按文件的密級確定是否歸檔。凡機密以上級的文件必須把原件放入檔案室。

5.檔案管理員根據公司的《文書立卷歸檔管理制度》實施檔案歸檔整理。

六、資料的分類與歸檔

1.公司檔案資料的分類依據《文書立卷歸檔管理制度》的有關規定執行。

2.公司檔案資料的歸檔每年一次，屬于平時立卷歸檔的不在此規定范圍內。

七、檔案的借閱

1.總經理、副總經理、總監、總經理辦公室主任借閱非密級檔案可直接通過檔案管理員辦理借閱手續。

2.因工作需要，公司的其他人員需借閱非密級檔案時，由部門經理辦理《借閱檔案申請表》送總經理辦公室主任核批。

3.公司檔案密級分為絕密、機密、秘密三個級別，絕密級檔案禁止調閱，機密級檔案只能在檔案室閱覽，不準外借；秘密級檔案經審批可以借閱，但借閱時間不得超過4小時。秘密級檔案的借閱必須由總經理或分管副總經理批準。總經理因公外出時可委托副總經理或總經理辦公室主任審批，具體按委托書的內容執行。

4.檔案借閱者必須做到：

①愛護檔案，保持整潔，嚴禁涂改。

②注意安全保密，嚴禁擅自翻印、抄錄、轉借、遺失。

八、檔案的銷毀

1.公司任何個人或部門非經允許不得銷毀公司檔案資料。

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二、檔案統計是提升檔案管理工作效率的重要方式

隨著科學技術的迅猛發展，各種信息接踵而至。相對于其他工作而言，檔案管理工作則可以較早的接受到這些信息，也正是因為如此，帶給了檔案管理工作一定的壓力和挑戰。面對浩瀚如海、復雜繁多的信息，采取何種方法可以有效的幫助檔案管理厘清這些信息就成為不得不思考的重要問題。在此境遇下，檔案統計工作以其強大的功能可以充分的幫助檔案管理解決好以上問題。一是檔案統計運用科學的統計方法將相關信息引入到檔案管理中去；檔案統計是依托計算機等高科技器材成型的統計方法，具有無比強大的技術優勢。當檔案管理需要對各類信息進行分類時，就可以充分運用檔案統計的優勢，把這些信息輸入計算機系統，在計算機系統的幫助下，可以代替人工完成信息的檢閱、收集、分類等各項工作。由此可見，在檔案統計的作用下，檔案管理工作人員只需輕點鼠標，就可以在檔案統計的幫助下輕松的完成各種信息的統計工作，從而提高了檔案管理的工作效率。二是檔案統計節約了檔案管理工作人員的工作時間；一般而言，檔案管理工作人員的工作時間大多集中于對信息的收集和處理等方面。如果不具備科學的管理方法，不具備相應的科技條件，自然會耽誤檔案管理工作人員的寶貴時間。面對這一問題，檔案統計也可以發揮出其自身的優勢。那就是一方面充分依托檔案統計的科技優勢，利用較短的時間完成信息的收集和整理工作。另一方面充為檔案管理工作人員提供其他方面的工作服務。比如，資料的發送、回收等。由此可見，科學合理的運用檔案統計，就可以有效的節約檔案管理工作人員的工作時間，從另外一種意義上來看，節約了工作時間也就意味著提高了檔案管理的工作效率。

三、檔案統計是科學規劃檔案管理工作的有效方法

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二、做好縣級供電公司檔案管理的有效策略

做好檔案管理工作是縣級供電公司亟待解決的問題，要想真正的改變縣級供電公司檔案管理的現狀，就必須采取有效的策略，進行整改工作。

1.強化檔案管理工作意識，提高管理人員的綜合素質

對供電公司的檔案管理人員要提高管理意識，尤其是要強化高層領導的檔案意識。首先，領導要積極地帶領大家進行《檔案法》的學習，對檔案管理工作進行深入的了解，強化檔案管理的專業知識；加強檔案管理工作的宣傳力度，提高管理者的對檔案工作的認知度，將檔案管理工作納入日常工作范疇，認識到檔案管理工作的重要性。其次，要定期對檔案管理人員進行相關的業務培訓，提高管理者的工作能力和工作效率，對檔案管理人員的招聘工作進行嚴格的把關，建設專業性的管理團隊，提高工作人員的職業素養。作為檔案管理的領導者要定期對檔案管理工作進行監督檢查，給予一定的指導和建議。

2.建立完善的檔案管理制度

檔案管理是供電公司管理過程中的重要組成部分，因此檔案管理制度的完善對檔案管理工作有著重要作用，能夠促進檔案管理規范化，進而提高工作效率。首先，供電公司要大力支持檔案管理工作，無論是人力、還是財力都要為檔案管理工作創造條件，保證檔案管理工作的順利開展。其次，要制定有效的檔案管理制度。供電公司要結合自身的實際情況，積極采用先進的管理制度，條件允許的話可以實施三級網絡的管理辦法，提高工作效率；要落實好工作人員的崗位責任制，進行明確的分工，做到檔案管理工作依法遵規，提高檔案管理水平。最后，要組建綜合檔案室，便于檔案資料的查詢和歸檔，成立檔案管理領導小組，進行定期檢查監督工作，并且要定期組織相關會議，制定出完整、有效的工作計劃，形成統一的管理體系。

3.實施檔案信息化管理

在信息技術迅猛發展的今天，信息管理是企業發展中的重要手段，對于供電公司的檔案管理實現信息化管理是順應社會發展的必然產物，因此，建立完善的檔案管理數據庫是一種趨勢。作為縣級供電公司應積極引進先進的信息設備，實現信息化管理，然后要建立檔案檢索體系，編制檔案檢索目錄，便于資料的檢索，提高檔案資料的使用效率；對在職員工和新進員工建立電子檔案，形成一個統一的數據庫，強化了檔案管理效率，加強了檔案管理工作的便捷性，有效的對檔案進行保管，降低了風險，發揮了檔案管理的積極作用。

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中圖分類號：G275.2 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）01-0278-01

文書檔案管理是一項機密性、原則性很強的工作，既要嚴格執行有關檔案方面的法律、法規，又要遵循文書檔案自身的工作特點和規律性。公司文書檔案管理工作的任務就是把各種工作資料按照檔案管理的要求組成一個體系，通過分類使之固定下來，為使用者提供方便。公司文書檔案是否完整和系統是衡量一個公司管理工作水平的重要標志，它的內容對于單位的決策者和管理者來說都至關重要。

一、目前公司文書檔案管理存在的問題與對策

（一）檔案分類方面

檔案分類的目的在于把同類的檔案集中在一起，便于保管和利用。檔案分類既要防止“有檔不歸”而喪失必要的歷史記錄和歷史憑證，又要防止“有文必檔”而造成所藏檔案不必要的重復和魚龍混雜。

1.檔案分類脫離實際憑空分類，人為地使檔案分類與檔案實際相分離。為不脫離實際，二級類目最簡單的方法就是按機構職能（結合問題）進行分類，如一個集團企業（包括黨群組織）有行政管理職能又有業務管理職能，在管理過程中形成的文件材料實際上都屬于文書檔案，那么它的分類應該為：1.文書檔案；1.1黨群行政，1.2業務。這里1.1黨群行政是按機構分類。1.2業務是結合問題分類，從分類的標準上雖然缺乏統一性（一個是機構、一個是問題），但按照檔案分類的習慣（機構結合問題分類）是可行的，把相關問題的檔案集中在一起，便于保管和利用。

2.檔案分類與檔案實體整理、編目、排列不一致。在日常檔案的整理和編目中，往往存在著檔案分類與檔案實際的整理、編目、排列不相一致的現象，究其原因主要是檔案分類不是實質性的分類，而是形式上的分類。要解決這個問題，檔案分類必須是“實類”而不應是“虛類”，同時在編目中還應強調和體現類的存在，否則就會失去分類的意義。如上所述的1 文書檔案；1.1 黨群行政，1.2 業務，在整理、編目和排列時就必須分開，黨群行政歸黨群行政，業務歸業務，不要分類是分開了，而實際編目和排列又不分開。既然有了類目，就必須按具體的類目去整理、編目和排列，因為分類的目的就是為了把他們區分開來，便于保管和利用，否則就沒有必要把他們區分開來。

3.“有文必檔”而造成所藏檔案不必要的重復和混雜。檔案分類宜粗不宜細，過度細分檔案，反而容易造成類目條款對本企業業務涵蓋不全、不準，為檔案的整理帶來人為的麻煩，不利檔案的收、管、用。在具體操作時要注意：

（1）按機構設類與按問題設類時層次要少，標準要統一。

（2）在體例結構方面根據立檔單位的職能設置問題類目。取消機構類目，在同一問題類目中，按機構順序列舉歸檔范圍，如業務類下不分科室，按科室職能順序排列歸檔范圍條款即可。

（3）一級類目的設置同樣宜粗不宜細。如一般檔案的分類大綱（一級類目）可確定為：文書檔案、科技檔案、會計檔案、特種載體檔案、人事檔案（可按照本企業的特定職能進行增減）。如有必要細分，可在各自的一級類目下再設若干個二級類目。便于相對集中存放和查找。尤其是今后實施電子化的文書檔案管理時，要查找所需的檔案信息，只要有確切的檢索標識（而且還可以用模糊檢索），在瞬間就可以顯現出來，因此檔案分類方法將是一種粗線條的大綱式的模式。

（二）文書檔案人員自身理論水平和業務能力

目前文書檔案人員大多是非專業的，培訓機會很少，因此在檔案材料收集、檔案分類、材料整理上常會出現使用、查詢時的障礙問題。因此，提高文書檔案人員自身素質是非常重要的，而且隨著檔案利用群體及服務需求的與日俱增，必定要實施信息化、電子化的管理模式，這就需要不斷更新檔案管理方法與技術，因此對文書檔案人員的理論水平和業務能力等方面提出了更高要求。

對于秘密文件歸檔時，雖然內容不能流轉，但我們可將其文件目錄輸入微機，這樣既避免了電子文件歸檔的不齊全，又保證了上網文件的安全。文書檔案可以為公司改制方案的實施提供可靠的依據。實施公司現代化制度的改革，必須充分發揮好文書檔案信息的重要作用，特別是公司改制后，其產權性質發生了根本性的變化，人事制度也會發生相應的改變，這就需要依照法律和行政法規等等，進行有步驟地清產核資，清理債權債務、評估有形資產和無形資產，而這些內容必須有大量的檔案信息作為依據， 才能有效地進行企業的改造兼并資產重組。實現文書檔案的電子化、網絡化管理，有利于減輕工作人員勞動強度，縮短勞動時間，提高文書檔案管理的工作效率。將現代辦公技術與文書檔案管理相結合，是實現文書檔案規范化管理的重要途徑和發展方向。

二、加強公司文書檔案管理工作的建議

（一）公司對文書檔案的管理應該予以高度重視，促進企業文書檔案管理標準化、規范化在提高檔案管理水平的進程中，一方面，企業領導要對此項工作給予高度重視，加大資金投入，同時，企業檔案部門要加大對專業檔案業務知識的培訓，全方位提高文書檔案管理人員的綜合素質；另一方面，要加強企業內部各部門間的管理與溝通，充分利用計算機和網絡技術，改進服務方式和手段，真正實現檔案管理的飛躍。公司領導要將檔案管理作為日常性工作來抓，對各分公司的文書檔案從不同層面開展檢查、評比，檢查中出現問題的及時糾正，有突出成績的予以表彰，充分發揮文書檔案管理人員的工作積極性和創造性，使其檔案管理的亮點及特色得到充分發揮。

（二）切實有效地提高文書檔案管理人員的素質公司有計劃地安排文書檔案管理人員到兄弟公司交流學習，對通過自學或考學等方式提高學歷的人員應給予支持和獎勵，使高素質文書檔案管理人才培養形成良性循環。

（三）加強電子文件管理和保護

文書檔案部門應分門別類整理組盤。對于內部文件，應以年度、組織機構、保管期限進行組盤：第一，按不同年代、組織機構、保管期限進行組盤；第二，將不同年代、組織機構、保管期限的文件分盤保管，便于按不同年代、不同期限定期拷貝，以延長歸檔電子文件的保管壽命。將同一歸檔部門的文件集中在同一盤上方便利用。為了確保文書電子文件組盤統一規范，應由檔案部門在接收歸檔文件時集中完成，組盤后，檔案人員應以統一的數據庫結構和規范命題，并建立文書檔案盤內文件目錄，便于計算機對盤內文件查找；對于外來紙質文件，應通過文秘部門處理，掃描成影像文件進入本單位局域網絡，其傳遞、批辦、督辦均在網上操作。文件則應嚴格按保密原則辦理。

（四）改善存放檔案的檔案室的條件

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關鍵詞：

基建檔案；檔案管理；模式創新；自來水企業；體系建設

隨著我國經濟建設的快速發展，基建工程建設項目自來水公司的基建檔案工作日益復雜，檔案管理人員在工作過程中需要注意檔案管理的規范性和條理性。基建檔案是項目建設中產生的重要檔案，大部分以表格、圖紙、文字等形式存在，包括施工圖紙、文字記錄、施工管理文件、工程預算及竣工驗收等技術性文件，并直接在基建項目開發過程中產生的，具有保存價值及利用價值，它反映了基建項目的招投標、施工建設、監理、竣工驗收等全過程。在新形勢下，如何對傳統基建檔案進行管理，以提高對基建檔案重要性的認識，實現基建檔案自身價值，提升公司管理水平，是基建檔案管理人員應當認真思考的問題。

一、開展基建檔案管理體系創新模式建設的必要性

（一）必須與時俱進，減少對項目的滯礙

隨著信息技術的快速發展，現代檔案工作也隨之不斷完善，以紙質為媒介的傳統檔案慢慢淡出人們的視線，檔案信息化越來越普及。電子檔案為檔案的內容提供了更豐富的載體與環境，文字、圖片、音頻等成為檔案信息的組成部分。因此，對這些資料進行有效管理，可以進一步增加對基建檔案的利用價值，讓決策者能夠根據之前的基建檔案對即將要進行的基建項目進行準確的判斷，在最大程度上避免錯誤決策的出現，保證公司經濟效益的穩定性。在新形勢下，傳統的基建檔案管理模式已不適應社會的發展，創新將是基建檔案管理工作未來發展的方向，所以，我們不能故步自封，這樣容易造成基建檔案管理滯礙，不利于基建檔案本身價值的實現。

（二）強化管理制度，促進管理質量

在傳統的基建檔案管理中，由于其制度和模式出現了嚴重問題，影響了項目管理工作的順利進行，造成基建檔案整理時間周期長、利用效率低等情況。在實際工作中，如果堅持延續傳統管理模式進行基建檔案管理工作，其質量無法得到提升。由此可見，對基建檔案管理體系進行模式創新已經刻不容緩，必須依靠嚴格的管理制度和新觀念對傳統的檔案管理體系進行調整，從而推進基建檔案管理工作不斷完善，實現工作質量的穩定上升。

（三）創新管理觀念，促進隊伍建設

目前，很多檔案工作人員缺乏對現代化管理技術方法掌握的能力，導致很多現代化的信息管理系統難以得到應用。主要原因是檔案工作人員在思想上、能力上停滯不前，在實際工作中，也不具備現代化的管理理念。為了讓檔案工作人員素質和能力得到提升，必須加大力度從思想上進行引導，從技能上加以培訓，促進其在新的體系下形成新思想、新觀念，使得自身能力得以提升。

二、自來水公司基建檔案管理創新模式建設的途徑

（一）創新模式引入，重塑管理模式

任何創新的觀念和思想都離不開宣傳，要通過宣傳教育，來傳遞新思想的總體思路和中心價值，讓檔案工作人員在工作過程中具備這些思維。在宣傳教育過程中，首先要轉變基建檔案工作人員的認識與狀態，由于他們長時間被傳統檔案管理模式熏陶導致對工作認識不夠深刻，從而使檔案處于封閉狀態，更別說檔案利用，他們大多僅僅關注檔案的基本著錄，對基建檔案的整理和分類缺乏專業性的認知。因此，在創新體系下，要求檔案工作人員必須改變之前的工作狀態，要做到對圖紙、文字記錄、表格等不同類型方面的收集、整理、分類，這樣才能實現創新體系下對基建檔案管理的條理化。其次，必須重塑基建檔案管理模式，從而增強基建檔案管理過程中的透明化，為基建檔案信息化共享打下基礎。在進行基建檔案信息化時，需要制定嚴格的輪班制度和多重加密分級權限賬號設定，從而保障基建檔案的安全性。

（二）加強制度落實，關注信息收集

由于地下管道鋪設復雜，如果沒有詳細的基建檔案作為開工依據，則無法保證基建項目順利進行。同時，自來水公司的業務關乎廣大百姓日常生活，因此基建項目的開建要嚴格控制在預控范圍之內。制度的落實必須加強對基建檔案管理工作的監督。因此，要建立基建檔案管理工作的監督機制，動員員工積極向監督部門及時反饋相關信息，便于擴大監督管理的范圍，避免出現監督管理的死角。同時，還要重視信息的收集。這里說的信息主要圍繞著創新管理體系而制定的制度展開的，主要指工作上存在的不足、缺失等相關信息，管理人員作為信息收集的對象，采用內部交流論壇、設立意見箱、調查問卷等方式，全面了解基建檔案工作的實際情況，最終達到為自來水公司基建檔案管理工作提供有力依據的目的。

（三）人性化管理，注重服務體系建設

目前，大部分基建檔案工作人員在服務方面意識缺乏嚴重，沒有真正認識到開展檔案服務的重要性。檔案服務體系的建設是基建檔案管理體系創新的重要組成部分。因為基建檔案工作人員若要掌握基建檔案管理工作的特征，就需要針對不同自來水公司基建項目的結構構建不同的服務體系。比如，在日常工作中，可能因為該基建項目檔案信息保密程度不同，需要設置差異性的服務范圍以限制某些基建檔案信息被隨意查詢。所以，基建檔案工作人員必須掌握檔案信息共享的尺度，同時需要關注普通查閱者心理變化，注重對普通查閱者的態度。工作中，我們要將良好的服務體系建設落實到位，對相關人員的服務理念樹立動態化的管理思想，并且對服務模式、范圍等進行及時調整，這樣才可能在最大限度上避免服務工作的停滯，讓自來水公司基建檔案管理工作呈可持續發展模式。

綜上所述，由于自來水公司的特殊性，在對其基建檔案管理體系創新模式建設時，應該與時俱進，將檔案信息化管理、人性化管理、服務體系建設等引入到具體工作中去，以達到創新思想能夠在基建檔案管理工作中不斷地深入，促進創新體系建設的順利開展。

作者：林燕 單位：臺州自來水有限公司

參考文獻：

[1]曹中友.淺談基建工程檔案管理模式探討[J].蘭臺世界，2013（10）.

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第一條為加強公司檔案管理，提高檔案利用效率，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《企業檔案管理規定》，結合企業實際，制定本規定。

第二章檔案管理

第二條公司檔案實行集中與分級管理相結合的原則，檔案室在總經理辦公室領導下，負責全公司主體檔案的管理，并對部門及所屬單位檔案管理工作進行指導、監督和檢查。

第三條檔案室履行下列職責：

(一)貫徹執行《檔案法》等有關法律、法規和方針政策，制定本企業文件材料歸檔和檔案保管、利用、鑒定、銷毀、移交等有關規章制度;

(二)統籌規劃并負責本企業檔案的收集、整理、保管、鑒定、統計和提供利用工作;

(三)指導各部門和所屬單位文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作;

(四)監督、指導本企業所屬機構的檔案工作。

第四條各部門確定人員負責歸檔文件材料的收集和整理，按各種檔案歸檔時間定期交檔案室集中管理。

第五條檔案工作人員應當忠于職守，遵紀守法，具有相應的檔案專業知識和業務能力。

第三章檔案的歸檔

第六條歸檔的范圍是公司在籌備、成立、經營、管理及產權變動過程中形成的具有保存價值的文件材料。

一、本企業內部形成的文件材料;

二、本企業所屬單位和派出機構(包括境外機構)應報本企業的文件材料;

三、本企業引進項目、外購設備等帶來的文件材料;

四、本企業投資的全資、控股、參股企業應向本企業提交的文件材料;

五、本企業參與的合作項目，合作單位按要求應向本企業提交的文件材料;

六、本單位執行、辦理的外來文件材料。

第七條歸檔的時間:

一、管理性文件材料一般應在辦理完畢后的第二年上半年歸檔。

二、工業企業產品、非工業企業業務項目、科研課題、基建項目文件材料在其項目鑒定、竣工后或財務決算后三個月內歸檔，周期長的可分階段、單項歸檔。

三、外購設備儀器或引進項目的文件材料在開箱驗收或接收后即時登記，安裝調試后歸檔。

四、企業職工外出參加公務活動形成的文件材料應在活動結束后及時歸檔。

五、會計文件材料在會計年度終了后由會計部門整理歸檔，保管一年后向檔案部門移交。

六、電子文件邏輯歸檔實時進行，物理歸檔應與紙質文件歸檔時間一致。

七、磁帶、照片及底片、膠片、實物等形式的文件材料應在工作結束后及時歸檔。

第八條下列文件材料應隨時歸檔：

一、變更、修改、補充的文件材料;

二、企業內部機構變動和職工調動、離崗時留在部門或個人手中的文件材料;

三、企業產權變動過程中形成的文件材料;

四、其他臨時活動中形成的文件材料。

第四章檔案的鑒定

第九條每年應對檔案進行一次清理，從檔案的內容、來源、時間、可靠程度、名稱等方面鑒別，確定各類檔案的保管期限(文書、財務、科技檔案見具體辦法附表)。

公司檔案保管期限分永久、長期、短期三種。介于兩種保管期限的，保管期限從長。

第五章檔案的銷毀

第十條檔案銷毀的具體工作由檔案室管理室承辦，對已失效的檔案，認真鑒定，編制銷毀清冊，立卷歸檔，永久保存。

第十一條送交檔案形成部門(分公司)對擬銷毀案卷的清冊進行初審，經處(分公司)級負責人簽字同意后，連同銷毀檔案的書面報告送總經理簽字批準。

第十二條銷毀時要有檔案人員二人以上，并由主管部門派人監銷，共同在銷毀清冊上簽字。

第六章檔案的保密安全

第十三條檔案管理人員和借閱檔案人員必須嚴格遵守國家保密法及公司各項保密制度，認真做好保密工作。

檔案管理人員，必須嚴格執行檔案查閱借閱制度;履行借閱登記手續，認真審查審批權限是否符合規定的要求。

第十四條借出的檔案材料務必定期歸還。借出使用期間，不許轉借他人，不許帶入公共場所。

第十五條任何人不許將檔案內容泄露給無關人員，如有泄露和公布檔案內容者，應視情節輕重，按《檔案法》要求嚴肅處理。

第十六條檔案管理人員向借閱檔案者提供、出具有關證明時，一定要以檔案材料原始記載為依據，不得弄虛作假出假證;涉及企業機密的檔案材料，必須經總經理同意后再作決定，嚴防泄密。

第十七條檔案室禁止吸煙，嚴禁將易燃易爆物品和私人物品帶入庫房,明顯處要有安全防火設備。

第十八條非檔案管理人員，未經批準不準進入。

第十九條檔案人員下班必須對檔案室進行檢查，鎖好門窗、檔案柜，切斷電源后方可離開。

第七章檔案的利用

第二十條凡需利用檔案者，均須填寫文件查閱單，依據調閱權限和檔案密級，經各級領導簽批后方能憑單閱檔。

第二十一條案卷一般僅供在檔案室閱看，利用檔案人員必須愛護檔案，不得涂改、損壞、私自抄錄、復印、圈點、批注等。

第二十二條查閱文書、人事、財務、科技檔案，分別由總經理辦公室、人事、黨委、財務、技術、設計等主管部門負責人簽批。抄摘檔案內容，須主管部門同意才能帶出檔案室。如需復印檔案資料，應

有主管部門批準并在查閱單中注明復印內容，由總經理辦公室安排。

第二十三條本單位借閱檔案應由本部門負責人簽字，外單位借閱檔案，應持有單位介紹信，主管部門簽署意見后，經總公司主管領導或總經理、黨委書記批準。

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隨著同煤集團的擴容及企業的做大做強，以及基本建設規模的不斷擴大，對同煤的科技檔案管理提出了前所未有的挑戰。如何對科技檔案進行有效管理，是檔案工作的重要研究內容，科技檔案工作的根本目的，就是以各種方式、方法、開展和推進科技檔案的利用工作，使科技檔案在企業建設中產生更好的經濟效益和社會效益。實現科技檔案價值，使科技檔案更好地滿足社會需要。

1 領導十分重視檔案管理工作，認真抓好機構建設

有獨立的檔案處，同煤的各二級單位也分別設立檔案科，建成了，由集團公司分管領導領導的，以檔案處為中心，各二級單位的檔案科為主的檔案管理體系。檔案處承擔全局檔案工作的規劃、組織、協調、管理、指導。使檔案管理工作向科學化.標準化.規范化和管理現代化的方向發展。為保證檔案管理工作資金的需求各二級單位把檔案工作列入了年度財務計劃，納入了發展的總體規劃，這樣一來既保證了檔案管理工作的發展，又為做好檔案收集整理工作打下堅實的基礎。為確保檔案管理的質量，更好地為生產經營和設備管理各項工作服務，制定了有關檔案管理制度，抓好檔案材料的收集.整理.歸檔等環節的工作。

2 科技檔案的管理

1科技文件材料的歸檔：要做好科技文件材料的歸檔工作，健全科技文件材料的形成、積累、整理和歸檔制度。哪個部門產生的科技文件材料，由哪個部門負責歸檔。做到每一項生產、建設、科研、管理等工作活動完成后都有完整、準確、系統的科技文件材料，并按制度歸檔保存。

2科技檔案的整理：對歸檔的科技檔案要進行分類、編目、登記工作。整理程序，1、分類2、組卷3、卷內文件排列4、擬寫案卷標題5、復查定卷6、編頁號7、填寫卷內文件目錄8、填寫卷內備考表9、填寫案卷封面10、案卷裝訂11、案卷排列與檔號編制12、填寫卷盒、裝盒排架13、編制檢索工具

2.1科技檔案的分類，（一）基建檔案（二）設備檔案（三）科研檔案分類（四）產品檔案

2.2組卷，就是把一組有聯系的文件，以卷、冊、袋、盒等形式組合在一起，使它能夠表達一個相對獨立的概念，以便于保管、保密和利用。組卷的要求1、一卷就是一組有密切聯系的文件，而不是雜亂無章地隨意堆積。2、每一卷都表達一個相對獨立的概念，不要一個概念（案卷標題）多個卷，卷與卷之間應當從題名到內容都是全異的關系。3、卷厚適度。一般不超過40mm。4、案卷內不應有重份文件。5、價值（保管期限）大體相同。

組卷方法.基建檔案：以單項工程即某一建筑物為單位組卷.（1）大中型建設項目a、文字表格類：按問題（專業）組卷。如：立項審批、征地拆遷、勘察設計、招投標、原材料試驗、化驗單、工程質檢、隱蔽工程記錄等。b、竣工圖類：按專業組卷。即建筑、結構、水、電、氣、暖等專業。（2）小型建設項目a、按階段組卷：即按準備（開工前階段）、監理、施工、竣工驗收這幾個階段組卷。b、直接按單項工程組卷：即1個工程（建筑物）1卷，文字材料在前，圖紙在后。

設備檔案：（1）大型設備按結構組卷：即按設備的組件、部件、零件等不同可分拆的組成部分組卷。（2）普通設備儀器按單臺組卷：即1臺1卷。（3）小型設備儀器可酌情合并組卷：即2―3臺組1卷。

科研檔案：（1）科研成果檔案a、大型：按課題的階段問題組卷：準備階段、研究實驗階段、總結鑒定階段、成果申報獎勵和推廣應用階段。b、小型：按單獨課題項目直接組卷。（2）科研論文：按年度或部門組卷，即1個年度的論文組1卷或1年中1個部門的論文組1卷。

產品檔案：（1）大型產品：按結構組卷，即組件、部件、零件或按立項、設計、試制、生產、銷售、創優等工作程序。（2）小型產品：按系列或單個產品組卷，即1個系列產品或1個產品組1卷。

2.3復查定卷就是對所組成的案卷，進行一次全面的審查，對不符合要求之處立即糾正，以確保案卷質量。復查內容：（1）案卷組成是否合理（2）卷內文件是否齊全完整（3）卷內文件排列是否系統科學（4）案卷題名是否恰當。

2.4編制卷內文件頁號：除空白頁（卷內文件目錄、案卷封面、封底）外，文字與圖紙逐一編號。印刷成冊已有頁號的文件自成一卷時也可不重新編號。用鉛筆編寫阿拉伯數字，位置：正面――右下角、背面――左下角，同文檔相反。

2.5填寫卷內文件目錄

2.6填寫卷內備考表

2.7案卷裝訂：拆掉金屬物，用棉線三孔一線（8字裝訂法），圖紙折疊。a、要按A4圖紙大小折疊成手風琴式；b、卷內的圖紙左側要留出裝訂邊30mm；c、折疊圖紙時注意正面朝內，圖簽外露，以保護圖紙受磨損并便于查看利用。

2.8加蓋歸檔章：卷內的每一件文字材料和每一張圖紙，均在右上角空白處加蓋檔號章，

2.9對破損、小于A4規格的文字材料要修復與托裱，裝訂線外有字跡的要加邊。

2.10編制檢案工具。

3 科技檔案的數字化加工

包括圖像掃描；掃描件整理；數據壓縮，從掃描的文件中識別出相應的著錄信息；批量掛接，使文件名與條目的字段相關聯，自動掛接到條目下；光盤制作，將完整的檢索程序、數據庫文件、圖像文件、輔助文件集成在一張光盤上，使光盤能脫機瀏覽。把這些紙質文檔通過數字化加工后后，掃成可檢索的圖像文件，采用文檔管理系統進行管理，極方便查詢和利用，

4 科技檔案保管

選擇正確的保管方法，創造良好的保管環境。要最大限度地延長科技檔案的壽命，必須注意檔案保管室的管理條件，為科技檔案創造適宜的保管環境。檔案庫房管理，要做到七防；防塵、防潮、防火、防盜、防蟲、防高溫、防光 ，并且堅固安全。遠離易燃易爆物和污染源；庫房門窗要密閉、堅固，應與辦公室、閱覽室、曬圖室分開；應具備安置空調、去濕機等有關設備的條件。除此外庫房管理還包括檔案的入庫管理、出庫管理、檔案歸還和檔案庫房的溫濕度度等。負責對檔案資料的安全管理。定期對其數量和保管狀況進行全面檢查，填寫登記簿；對檔案資料室內溫濕度按照要求進行調控，并及時對檔案資料進行除塵.消毒，定期清理庫房衛生，并進行安全檢查，不出現任何事故。

5 科技檔案的利用

利用服務是衡量企業科技檔案工作的最高標準，檔案的開發利用也是做好企業科技檔案工作的最終目的。在加強科技檔案工作的各項基礎管理的同時，應把主要精力放在科技檔案的服務利用上。

1、積極主動參與企業的生產經營和管理，把企業各階段重點工作作為檔案部門的重點工作。這就要求檔案員走出檔案部門，了解企業各項工作的動態，及時提供和介紹企業各相關工作所需的檔案資料，使檔案的技術和管理功能在各項生產經營、科技研究等活動中實現，提高經濟效益。

2、應用先進技術手段提高科技檔案利用服務質量。使用計算機全面輔助科技檔案管理，應用激光掃描、縮微技術將重要科技檔案存入計算機，利用計算機信息管理網絡傳播科技檔案信息，使科技檔案查詢利用達到方便、快捷、準確。

3、確通過電子圖紙數據庫查詢所需的備件圖。這是保證電子圖紙數據中電子圖紙與實物一致的必要的強制性規定。 圖、實不一致，為技術人員進行技術改造提供了良好的外部環境。為此，我們編制了備件圖管理規范，規范了電子圖紙的管理流程，為備件采購部門推動電子商務進程奠定了基礎，加快了其備件采購的無紙化進程，其要求是：―以前，每個企業都對紙質圖紙的動態管理非常頭痛，可以說無法做到，尤其是實行兩級管理的企業。我們通過研究和實踐，不僅做到了紙質圖紙的動態管理，而且做到了紙質圖紙相應的電子圖紙的動態管理。辦法的關鍵是由檔案部門實行審核歸檔，控制圖紙的更改，同時輔之以系統的管理，完全實現了紙質圖紙與電子圖紙以及與實物管理的高度統一，這一成果為企業解決了圖紙管理最大的難題保對電子圖紙有效地進行動態管理。