緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇金融產品創新論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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一、金融創新對銀行監管實踐提出的挑戰

金融創新行為的動機簡單地看是由于盈利動機的驅使，但是從深層次看卻是銀行監管理論和實踐的發展滯后，以至于阻礙了銀行機構向更高的階段進一步發展。環境的變化使得銀行機構傳統的經營方式不再有利可圖，他們過去向客戶提供的金融產品和金融服務越來越難以出售，而傳統的金融工具也已不能大量的吸收資金，因而為了繼續存在下去，他們不得不尋求創新；另一方面，各銀行機構面臨的嚴格管理使得規避管理法規的過程變得有利可圖，某一個機構避開管制后提供的服務往往給它帶來豐厚的利潤和市場占有，因而嚴格的監管本身就成為刺激銀行業創新的一個重要的因素。

所以金融創新更多地應該從金融機構和金融監管當局之間的博弈來理解。銀行為了逃避監管，開拓市場而進行的金融創新活動與監管活動之間是一個不斷向前推進的動態博弈的過程，即監管——創新——再監管——再創新。但是至今的實踐表明，銀行監管活動落后于金融創新的發展，銀行監管是一個被動的過程，金融創新給銀行監管的實踐提出了很大的挑戰。

1．金融創新使銀行監管目標的權衡更加困難。銀行監管的目標有兩個，一個是安全目標，一個是效率目標。就經濟與金融的長期發展來看，銀行體系的安全和效率相比是更具根本性的問題。但是在一定的階段，銀行體系的效率目標卻是更加突出。比如70年代末，過度嚴格的銀行監管造成的銀行機構效率下降和發展困難使得這一時期的監管更偏重于效率目標。金融創新的最深層的原因就是規避管制，追求發展和效率。但是實證研究已經表明，在銀行監管的安全目標和效率目標之間存在著替代效應，金融創新在提高了銀行體系的效率的基礎上，不可避免地加大了風險。在面臨著全球競爭的壓力和本國銀行體系的安全穩定之間，銀行監管如何在這兩個目標之間進行協調？

2．金融創新使得銀行監管的客體更加復雜化。金融創新使得銀行監管的客體在以下幾個方面產生了新的變化。一是金融產品和組織創新模糊了分業經營中各專業金融機構之間的界限，他們之間的業務相互交叉和滲透，業務趨同，銀行也逐漸發展成為超大型的綜合性金融機構，比如銀行業會通過創新繞過各種監管法規的限制向證券保險行業滲透。二是市場的創新使得一國的銀行機構在現在條件下不可能置身于金融全球化之外。對外經濟聯系的加強使得一國的銀行通過各種創新活動向國際市場滲透，廣泛參與國際金融活動。這樣對國內銀行在境外的金融活動的監管就變得遙不可即。同時，一國的金融體系也會暴露在國際金融風險之下，這給銀行監管提出了新的課題。三是新的業務形式和金融產品的出現，并取得了很大的發展，如網上銀行的興起。四是銀行機構和其他各金融機構之間，金融機構和金融市場之間，金融市場之間的聯系更加密切，這樣局部的金融風險很容易轉化成全局性的金融風險，造成所謂的傳染效應，從而更容易造成整個金融體系的不穩定。

3．金融創新給銀行監管主體的改革提出了更高的要求。這個問題本質上是一個分業監管還是混合監管的選擇問題。毫無疑問，面對著銀行業務日益綜合化的趨勢，原來界限分明的分業監管已經表現出了極大的局限性。

4．金融創新對傳統的監管方式提出了挑戰。傳統的銀行監管一直以來是以外部監管作為最主要的監管方式，強調嚴格的立法和監督，對金融機構的日常業務行為也作出了很多的外部規定。這種監管方式主要有行政命令式的監管和標準化的監管。行政命令式的監管是以行政命令對銀行業的市場準入和業務范圍作出了強制性的規定。標準化的監管方式則沿襲了行政命令式監管的原理，將資產劃分為不同的風險級別，并對每種類型確定固定的資本要求。這種監管方式明顯不適應金融創新下的新要求。它們存在著信息和經驗不對稱的問題，而且沒有考慮銀行在金融創新過程中的動態過程，在實際的執行過程當中也容易造成一刀切的問題。

5．金融創新對傳統的監管理念的挑戰。金融創新對銀行監管的動態回避過程與相對固定的銀行監管框架之間是一對矛盾體。金融創新和銀行監管之間的博弈總是表現為監管方的被動。危機導向的、事后的、傳統的銀行監管總是被動追蹤金融創新，會使監管效率大大下降，并且造成監管成本的增加。

二、銀行監管應對金融創新的一般實踐

1．從注重傳統銀行業務監管向傳統業務和創新業務監管并重轉變。較之傳統銀行業務，銀行的創新業務在收益更大的同時，風險也更大，且更容易擴散，對金融市場造成的沖擊也更加直接和猛烈。因此，只注重傳統銀行業務的監管已經不能全面客觀地反映整個銀行業的風險狀況。只有并重監管傳統業務和創新業務，才能有效防范和化解銀行業的整體風險。

2．從注重外部監管向注重內部和外部監管并重。針對銀行監管與金融創新博弈的被動地位，監管理念應該不僅僅從外部力量的介入的角度來考慮有效監管的問題，而且外部監管隨著創新和變革的發展，其缺點不斷暴露，比如市場敏感度低，不能全面及時反映銀行風險，相應的監管措施也滯后于市場發展。我們應該考慮如何從銀行內部與監管機構激勵相容的角度來使銀行主動防范和化解金融風險的制度安排。目前最為流行的一個根據激勵相容理論建立的監管的方法就是預先承諾方法。銀行在預測期初向金融監管當局承諾其資本量水平，為該期內可能發生的損失作準備，而監管當局則根據銀行承諾的水平設計懲罰和獎勵措施，并不再對銀行進行例行的資本充足檢查，但是這種方法的實施對監管水平的要求較高。另外，對市場機制的作用受到了日益重視，認為只有保證信息的完備透明，充分發揮優勝劣汰的市場機制的作用，才能對銀行起到正確的激勵。

3．從分業監管向統一監管轉變。統一監管體制是指由統一的監管主體對從事銀行、保險、證券等不同類型業務的金融機構實施統一監管的一種制度。與此相適應，金融監管也應該打破分業監管的模式向統一監管轉變，由統一的監管主體對從事銀行、保險和證券的不同類型業務的金融機構實施統一監管。但是在具體的監管主體的改革上，是采用一元化的超級監管機構還是在保持監管主體多元化的前提下，加強各個監管主體之間的協調。二者有利有弊，具體的選擇需要對實際情況作出更細致的選擇以后才能加以確定。

4.從一國監管向跨境監管轉變。本國銀行向海外市場的擴展也是一種金融創新——市場創新。隨著經濟一體化和金融全球化的發展，銀行的海外分支機構越來越多，其業務收益來自海外的比重日益提高；而另一方面，電子銀行的發展使得金融監管當局很難判斷其交易是在國內還是國外完成的；離岸金融業務的拓展也使得部分金融機構偏離于監管視野之外。因此監管部門應該將一家銀行的境內外機構境內外業務進行并表監督。另外，加強不同國家監管當局之間的信息分享和交流，監管的分工和協調，以有效杜絕國際銀行監管的真空。

三、對我國銀行監管實踐的啟示

1．我國的監管目標的選擇。競爭的激烈和創新的加強，無疑會提高效率，但是同時也加大了風險。面對著競爭的壓力和我國銀行業經營效率低，壞帳率高的現實情況下，監管當局如何在安全目標和效率目標之間進行權衡，找出一個最佳的平衡點，是關系到銀行監管效率的關鍵問題。目前我國需要重新認識金融創新對金融發展的重要性，改變對金融創新不論青紅皂白一律封殺的做法，對有益于發展并且風險比較容易監管，不會增加太多監管成本的創新，不妨進行鼓勵，以提高我國銀行的競爭力。也就是說，我們要適當地考慮到效率目標。

2．我國監管重心的轉變。我國一直以來對銀行的監管注重的是合規性的監管，重在對市場準入、業務經營范圍和行為的監管，其中突出的問題是重市場準入管理、輕持續性監管，重合規性監管、輕風險性監管，對金融創新工具的監管尤為不足。并且這些靜態的監管措施明顯地落后于市場的發展。為了扭轉這些不利局面，我國現階段銀行的監管重心應該改變，利用我國現階段對監管水平要求不是很高的有利時機，把監管重心放在對商業銀行內部控制制度的建設和落實上，盡快制定和建立商業銀行資產負債損益等經營管理業績的綜合考核和評價體系。在體系完善和外部監管的水平不斷提高的基礎上，按照激勵相容的原則設計和加強商業銀行的自我約束機制和內部控制制度，追蹤世界最新的實踐成果，提升我國銀行監管的水平。

3．對我國監管主體的要求。金融監管客體的巨大變化表明我國分業監管的做法應該適應客體的綜合化、國際化的變化。適應于國內銀行和非銀行金融機構之間的業務合作和交叉，混合監管似乎成了一個趨勢，適應于銀行業務全球化、國際化的發展，應該加強我國的銀行監管機構同國外機關機構之間的信息交流，通過與各國監管當局的定期磋商和交流制度，通報互設機構的經營情況和風險程度，杜絕對銀行跨境活動的監管真空。但是應該看到，我國混業經營的規模和全球化的發展程度均比較低，沒有對統一監管提出很迫切的要求，盡管銀行監管機構缺乏與其他監管當局的協調配合，監管過度和監管不足并存，但是作為一種發展趨勢，我們應該在現階段做好分業監管的同時，不斷提高監管的專業化水平，并在這個基礎上加強合作，為未來的統一監管打好基礎。

4.改善監管環境。加快與監管有關的法律法規體系的建設，加快社會信用體系的建設。充分發揮外部市場競爭和約束的作用，所以應該加強信息披露，強化對銀行的市場約束力。

參考文獻：

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黨的十七大報告明確提出要發展現代服務業，提高服務業比重和水平。現代流通服務業作為現代服務業的重要組成部分，不僅可以帶動現代服務業的發展，而且可以促進國民經濟總體發展，對于社會就業、國民福利及城市發展也有著重大貢獻。[1]改革開放以來，我國流通服務業雖然獲得了巨大發展，但是“還不夠快”，并且流通產業集中度低，流通費用高，流通方式陳舊，商業網點布局不合理，流通企業核心競爭力普遍缺失等一系列問題依然存在。流通服務業發展的滯后，帶來了全局性的不良后果，如制造業資本周轉和經濟節奏放緩，城鄉居民消費受到非收入方面嚴重制約等。[2]尤其是近年來，隨著流通服務業對外開放程度的提高，外資在中國流通領域的加速擴張企業管理論文，已經使缺乏創新能力的本土流通服務業遭遇嚴重威脅，而且容易引發政府調控能力弱化、上游產業失控，導致國家經濟安全等問題。[3]在這樣的背景下，中國流通服務業的發展面臨復雜而嚴峻的形勢，如何實現我國現代流通服務業又好又快發展已經成為關乎國家發展全局的重大戰略問題。黨的十七大高度重視自主創新，為我國現代流通服務業的發展提供了新的思路。但是恰恰當前我國流通服務企業自主創新能力普遍缺失，這和該領域理論研究嚴重滯后有密切關系，已經嚴重制約著流通服務業的可持續發展。提升自主創新能力，已成為我國流通服務業在激烈的競爭環境下生存，打造并保持可持續競爭優勢的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對國內學者在流通服務業自主創新領域的研究成果進行歸納總結，并梳理分析其理論脈絡，以便更好的了解該領域研究進展和尚未解決的問題，為流通服務業自主創新的理論研究與實踐發展指明方向。

“自主創新”是我國在特定歷史背景下提出的新概念，路風將“自主創新”界定為一個企業或者一個國家堅持技術學習主導權，并且把發展技術能力作為競爭力或經濟增長動力主要源泉的行為傾向、戰略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創新。[4]事實上，對流通服務業自主創新的研究可以追溯到關于服務業創新的研究上。鑒于國內流通研究領域單純以“自主創新”命名的研究成果非常罕見，我們在研究中將流通服務業及其所包含的四個子行業（零售業、批發業、物流業、餐飲業）創新的研究成果均視為研究對象。

二、研究方法

中國期刊網是我國最大的全文現刊數據庫，是目前世界上最大的連續動態更新的中國期刊全文數據庫，其收錄的核心期刊對行業的研究現狀很據代表性核心期刊目錄。本文通過以下方式對我國流通服務業自主創新的文獻進行檢索，具體包括：（1）在中國學術期刊網絡出版總庫上，搜索篇名中含有“創新”，同時

摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書評、新聞、會議等非學術論文，并且剔除文章核心研究內容不是流通服務業創新的以及部分非代表性的期刊（如《特區經濟》等）上的論文。按以上標準，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個標準對論文樣本進行分類，即按研究主題進行分類、按年份進行分類、按流通服務業中零售、物流、批發和餐飲四個子行業進行分類。根據以上三種分類，本文從三個視角對流通服務業自主創新研究現狀進行了分析（圖1）。

圖1 分析框架圖

三、文獻回顧與分析

(一) 研究主題分析

以研究主題為標準，我們可以把研究樣本劃分為9個研究主題，分布結果顯示研究最多的是綜合創新，即涉及非單一創新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創新，共55篇；再次是組織創新（以業態創新最多）企業管理論文，共40篇。

1. 綜合創新。該部分共105篇文章，涉及流通服務業戰略創新、價值創新或體系創新等許多摘要用時間消滅空間。[7]

2. 組織創新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國流通組織存在問題的基礎之上，從不同角度提出了流通組織措施的對策。關于我國流通組織的現狀，主要觀點認為我國流通組織規范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術和管理水平落后；增長模式仍屬于粗放型；專業化分工協作水平低，各自盲目發展；流通組織間的競爭仍停留在低水平的過度競爭，且競爭不充分和過度競爭并存。[8]孟鐵和張殿波總結了流通產業組織優化的政策選擇，即堅決打破行業壟斷、部門分割和地區封鎖；制定適度市場壁壘政策；流通產業有效競爭政策；制定跨區域集團化的催化政策,以培育一批現代大型流通企業。[9]關于組織創新研究最多的是業態創新，如李飛認為零售業態的構成要素就是零售營銷中產品、服務、價格、店址、環境和溝通6個組合要素，并在此基礎上設計了零售業態創新的路線圖，6個要素中24個細節維度的組合變化就是零售業態創新的具體內容。[10]此外，還有一些研究涉及了農產品流通組織的創新，如馮邦彥和段晉苑提出通過建立專業運銷合作組織改革現行的生豬流通制度的建議。[11]

3. 流通模式創新。該部分共55篇文章，研究內容比較分散，包括生產模式創新、商業模式創新、物流模式創新和渠道模式創新等，表明我國的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問題。如于奎和文啟湘分析了批發商業模式存在的問題，并提出批發商業發展模式創新可以通過推進供應鏈管理模式，積極探索電子商務批發交易，向現代物流中心過渡以及發展規模經濟等途徑來實現。[12]

4. 營銷創新。該部分共29篇文章,主要集中在零售和批發上面，大都從企業營銷手段中存在的具體問題入手，探討了如何創新改進營銷方式。很多學者強調零售企業營銷創新是提高企業競爭力的正確選擇。[13]范增認為營銷創新是連鎖超市在激烈的市場環境下，能持續、穩定的發展的必然選擇，營銷方法的創新應包括綠色營銷，情感營銷和導入CIS推廣形象營銷等方面。[14]

5. 技術創新。該部分共24篇文章，主要研究了技術創新對流通服務業的重要性，如何進行技術創新等。如張宏以產品生命周期理論為基礎，提出了改進的A—U模型，流通產業的升級可以是跳躍式的，發展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術創新的跳躍性所決定的。發展我國流通產業應從宏觀層面加強技術創新的政策地位，強化對加快發展現代流通產業的政策支持，積極引導第一、第二產業參與流通技術創新，提高流通企業對流通技術的認知和掌握程度，加強現代信息技術物質基礎建設等角度進行改進。[15]

6. 制度創新。這部分有25篇文章，主要從政府企業管理論文，企業以及社會組織等角度探討了如何健全我國流通市場的制度創新。如文啟湘和趙玻指出流通產業天然就是低進入壁壘產業,要防止流通產業過度進入,今后我國必須加快流通產業進入管制制度創新核心期刊目錄。[16]

7. 觀念創新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產業的先導地位, 充分認識流通和流通創新在市場經濟當中的應有地位和作用。[17]黃國雄認為流通是基礎產業，并從流通觀念的創新理論要點出發，對商業的本質、商業城市建設、商業信譽、商業市場、商業利潤、商業文化等方面進行了系統闡述。[18]

8. 服務創新。這部分共18篇文章，主要研究了我國流通業服務中的不足，并提出了適應新時期流通業服務創新的若干措施。如許彩國和柳思維指出零售企業必須不斷提高服務質量，擴大服務范圍，完善服務設施，更新服務內容，通過服務創新才能實現顧客滿意，培養顧客忠誠。[19]

9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創新論文，凡是不能歸入以上類別的學術論文歸入該類，合計共16篇學術論文。

(二) 時間序列分析

為了更好了解最近十年國內學者們在流通創新方面的研究，我們對論文樣本進行了時間序列分析，對總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時間序列進行了統計分析，以便更好的得出學者們研究重點的變化。

圖2 流通創新論文時間分布圖

從圖2可以看出，近十年里，國內學者在流通創新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達到兩個峰值。2001年末中國入世之后，外資流通企業進軍中國市場的速度加快，此時的本土流通業迫切的需要創新理論支持，在這樣的背景下，流通創新的研究持續增多，所以考慮到學術成果刊登的滯后性，在2003年流通創新達到一個相對峰值是符合實際的，但是這種研究態勢并未持續。直到2004年底零售業全面對外開放以后，本土流通業面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個更高的程度，這使得通過創新提升競爭力的研究成果應需要而增多，同樣考慮到學術成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達到另一個更高的峰值。但是隨后流通創新的成果又出現了下滑的跡象，直到2008年金融危機的爆發，在流通服務業受到沖擊的背景下，自主創新的研究成果才又再度受到關注。總之，流通服務業創新的研究論文數量呈現著波動，這表明學者們在該領域的研究還不夠成熟企業管理論文，并未形成持續穩定的增長局面，同時也表明一直致力于該領域的學者有限，更多只是在某一段時間關注流通服務業創新的發展。

（三）流通服務業各子行業的研究文獻分析

以下我們對流通服務業4個子行業即零售、物流、批發、餐飲的研究現狀進行簡要分析。

1. 零售業創新。零售行業的研究論文有79篇，研究的焦點集中在零售業態創新，服務創新，營銷創新等。值得注意的是，在這些研究中大多數都是研究城市零售創新的，論文樣本中僅有5篇是專門研究農村零售創新的，主要研究了農村零售業的業態創新和營銷創新等。如汪旭暉和徐健從農民消費行為偏好視角對農村零售業態創新模式進行了探究，通過探索農民消費行為得出了新型業態創新模式“農村現代綜合商場”,這種業態與城市大型綜合超市有顯著差異,融合了農村現行傳統業態——雜貨店、集貿市場等的優勢,并且摒棄了這些傳統業態在商品品類少、假冒偽劣商品多、環境臟亂差等方面的缺陷,在零售組合要素各個方面具有典型的農村化特征。[20]張蓓從綠色營銷、體驗營銷、定制營銷、整合營銷和關系營銷等新型營銷方式出發，對農產品超市的營銷方式創新提出了若干建議。[21]

2. 物流業創新。物流行業的論文有106篇，研究內容包括物流服務模式創新，供應鏈創新以及技術創新等。張光明認為物流服務創新模式主要包括跟隨競爭創新、顧客需求主導創新、物流技術創新、物流網絡創新、增值物流服務創新等，各種創新模式具有不同的優劣勢及風險，選擇何種模式取決于企業環境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術創新涉及經營管理和工具、裝備、設施等領域，物流技術與裝備的發展趨勢是先進性，信息化，多樣性與專業性，標準化與模塊化，系統性與可擴展性，智能性與人性化，綠色化與節能化。[23]總體來講，我國物流也起步較晚，無論在技術還是管理創新方面都還與發達國家有顯著差異，關于這幾方面的研究還很不成熟，多數的設計和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現代化的研究，同時也要結合國情逐步健全我國的還很不完善的物流系統。

3. 批發業創新。研究批發業的論文有27篇，具體包括了批發商業態模式的創新及批發市場的創新。如李芬儒研究了中國農村批發商業的業態創新問題，指出由于農村批發業存在著批發網點組織化程度低，批發商業功能萎縮，批發成本過高，流通效率低下等問題，所以農村批發商業業態創新方向應該是產、供、銷一體化，批零一體化企業管理論文，產銷地一體化，批發與物流配送一體化，貿工農一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國農產品批發市場的創新策略，即組建批發商群，擴大農產品批發市場的規模；通過創新模式，實現批發市場間的橫向整合；通過打造龍頭，實現批發市場間的縱向整合。[25]

4. 餐飲業創新。檢索到研究餐飲業創新的文章只有23篇，與其他幾個流通子行業相比，餐飲業創新相對較少，這些論文集中在研究餐飲產品創新和技術創新等方面上。如楊銘鐸對餐飲企業產品創新體系進行了設計，認為餐飲企業產品創新系統可分為菜點創新、服務創新、環境創新三個子系統，各個子系統之間存在著一定的內在聯系。[26]于干千從中國餐飲企業“集體創新動力缺失”的現狀及成因出發，分析了不同餐飲企業對自主創新、模仿創新及合作創新三種技術創新模式的選擇。[27]

四、結論

本文在中國學術期刊網絡出版總庫中，對我國2000-2009年流通服務業創新的學術論文進行了檢索，研究發現可歸納為以下方面：（1）通過研究主題內容分析，發現學者們對現代流通服務業發展的研究已積累了不少成果，但總體來說比較分散，而且大多側重于流通業創新的某一方面，對流通服務業自主創新科學內涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創新，流通服務方式創新，流通技術創新以及流通制度創新等有限方面。迄今為止還沒有學者用系統的理論統攬流通服務業自主創新的整個全局，并深入探究現代流通服務業自主創新系統的構成及運作規律，這將成為流通服務業創新研究的重點。（2）通過時間序列分析，可以看到學者們在流通服務業創新的研究論文數量呈現一種上升勢態，有越來越多的學者開始關注流通服務業創新問題。但論文數量并不是一種持續上升，而是折線上升，表明在這一領域的研究還缺乏系統性和連續性，對某一方面問題的研究往往集中在某些時間段，如何全面，系統并且有層次的對流通服務業創新進行研究，是亟待解決的問題。（3）通過對4個子行業的研究，發現學者們對流通服務業各子行業的側重點差異很大，零售和物流領域創新的研究比較多，而批發和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業管理論文，是最終實現企業利潤的環節，理所應當的受到更多的關注。物流在節約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關注，其創新研究也涉及到各個方面。而作為零售商背后的批發業，則很容易被人們忽視，從商業發展的趨勢看，多種現代流通組織的出現如工廠實行產銷一體化，零售連鎖公司實行批零一體化等搶占了批發業的經營空間，使許多人質疑批發業存在的價值，批發業的創新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業創新的論文最少，主要是因為高等院校對餐飲相關專業的設置起步較晚，從事餐飲研究的學者非常稀少，以及餐飲企業長期漠視創新所致，但是隨著餐飲業對國民經濟的貢獻越來越大，餐飲業自主創新問題將會越來越被關注。此外，需要特別指出的目前零售業創新的研究集聚在城市零售領域，但是隨著城市零售業在城市競爭日益激烈，可以預見未來會有更多的零售商進軍農村市場，而對于農村零售創新的研究將成為一個熱點問題。

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[25]譚本艷，趙曉飛.創新批發市場經營模式提高農副產品流通效率[J].宏觀經濟管理,2009,(11).

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黨的十七大報告明確提出要發展現代服務業，提高服務業比重和水平。現代流通服務業作為現代服務業的重要組成部分，不僅可以帶動現代服務業的發展，而且可以促進國民經濟總體發展，對于社會就業、國民福利及城市發展也有著重大貢獻。[1]改革開放以來，我國流通服務業雖然獲得了巨大發展，但是“還不夠快”，并且流通產業集中度低，流通費用高，流通方式陳舊，商業網點布局不合理，流通企業核心競爭力普遍缺失等一系列問題依然存在。流通服務業發展的滯后，帶來了全局性的不良后果，如制造業資本周轉和經濟節奏放緩，城鄉居民消費受到非收入方面嚴重制約等。[2]尤其是近年來，隨著流通服務業對外開放程度的提高，外資在中國流通領域的加速擴張企業管理論文，已經使缺乏創新能力的本土流通服務業遭遇嚴重威脅，而且容易引發政府調控能力弱化、上游產業失控，導致國家經濟安全等問題。[3]在這樣的背景下，中國流通服務業的發展面臨復雜而嚴峻的形勢，如何實現我國現代流通服務業又好又快發展已經成為關乎國家發展全局的重大戰略問題。黨的十七大高度重視自主創新，為我國現代流通服務業的發展提供了新的思路。但是恰恰當前我國流通服務企業自主創新能力普遍缺失，這和該領域理論研究嚴重滯后有密切關系，已經嚴重制約著流通服務業的可持續發展。提升自主創新能力，已成為我國流通服務業在激烈的競爭環境下生存，打造并保持可持續競爭優勢的唯一砝碼。在這樣的背景下，我們嘗試著對國內學者在流通服務業自主創新領域的研究成果進行歸納總結，并梳理分析其理論脈絡，以便更好的了解該領域研究進展和尚未解決的問題，為流通服務業自主創新的理論研究與實踐發展指明方向。

“自主創新”是我國在特定歷史背景下提出的新概念，路風將“自主創新”界定為一個企業或者一個國家堅持技術學習主導權，并且把發展技術能力作為競爭力或經濟增長動力主要源泉的行為傾向、戰略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創新。[4]事實上，對流通服務業自主創新的研究可以追溯到關于服務業創新的研究上。鑒于國內流通研究領域單純以“自主創新”命名的研究成果非常罕見，我們在研究中將流通服務業及其所包含的四個子行業（零售業、批發業、物流業、餐飲業）創新的研究成果均視為研究對象。

二、研究方法

中國期刊網是我國最大的全文現刊數據庫，是目前世界上最大的連續動態更新的中國期刊全文數據庫，其收錄的核心期刊對行業的研究現狀很據代表性核心期刊目錄。本文通過以下方式對我國流通服務業自主創新的文獻進行檢索，具體包括：（1）在中國學術期刊網絡出版總庫上，搜索篇名中含有“創新”，同時

摘要中含有“流通”、“零售”、“物流”、“批發”、“餐飲”“飯店”、“酒店”、“商業”、“商店”的文章，期刊年限選擇2000-2009年，來源類別選擇核心期刊。（2）剔除其中的書評、新聞、會議等非學術論文，并且剔除文章核心研究內容不是流通服務業創新的以及部分非代表性的期刊（如《特區經濟》等）上的論文。按以上標準，共得到論文樣本330篇。（3）分別按照三個標準對論文樣本進行分類，即按研究主題進行分類、按年份進行分類、按流通服務業中零售、物流、批發和餐飲四個子行業進行分類。根據以上三種分類，本文從三個視角對流通服務業自主創新研究現狀進行了分析（圖1）。

圖1 分析框架圖

三、文獻回顧與分析

(一) 研究主題分析

以研究主題為標準，我們可以把研究樣本劃分為9個研究主題，分布結果顯示研究最多的是綜合創新，即涉及非單一創新維度的研究，共105篇；其次是流通模式創新，共55篇；再次是組織創新（以業態創新最多）企業管理論文，共40篇。

1. 綜合創新。該部分共105篇文章，涉及流通服務業戰略創新、價值創新或體系創新等許多摘要用時間消滅空間。[7]

2. 組織創新。該部分共40篇文章，很多文章在充分分析我國流通組織存在問題的基礎之上，從不同角度提出了流通組織措施的對策。關于我國流通組織的現狀，主要觀點認為我國流通組織規范化、組織化程度較低；管理手段、管理技術和管理水平落后；增長模式仍屬于粗放型；專業化分工協作水平低，各自盲目發展；流通組織間的競爭仍停留在低水平的過度競爭，且競爭不充分和過度競爭并存。[8]孟鐵和張殿波總結了流通產業組織優化的政策選擇，即堅決打破行業壟斷、部門分割和地區封鎖；制定適度市場壁壘政策；流通產業有效競爭政策；制定跨區域集團化的催化政策，以培育一批現代大型流通企業。[9]關于組織創新研究最多的是業態創新，如李飛認為零售業態的構成要素就是零售營銷中產品、服務、價格、店址、環境和溝通6個組合要素，并在此基礎上設計了零售業態創新的路線圖，6個要素中24個細節維度的組合變化就是零售業態創新的具體內容。[10]此外，還有一些研究涉及了農產品流通組織的創新，如馮邦彥和段晉苑提出通過建立專業運銷合作組織改革現行的生豬流通制度的建議。[11]

3. 流通模式創新。該部分共55篇文章，研究內容比較分散，包括生產模式創新、商業模式創新、物流模式創新和渠道模式創新等，表明我國的流通模式在許多方面還存在著急需解決的問題。如于奎和文啟湘分析了批發商業模式存在的問題，并提出批發商業發展模式創新可以通過推進供應鏈管理模式，積極探索電子商務批發交易，向現代物流中心過渡以及發展規模經濟等途徑來實現。[12]

4. 營銷創新。該部分共29篇文章，主要集中在零售和批發上面，大都從企業營銷手段中存在的具體問題入手，探討了如何創新改進營銷方式。很多學者強調零售企業營銷創新是提高企業競爭力的正確選擇。[13]范增認為營銷創新是連鎖超市在激烈的市場環境下，能持續、穩定的發展的必然選擇，營銷方法的創新應包括綠色營銷，情感營銷和導入CIS推廣形象營銷等方面。[14]

5. 技術創新。該部分共24篇文章，主要研究了技術創新對流通服務業的重要性，如何進行技術創新等。如張宏以產品生命周期理論為基礎，提出了改進的A—U模型，流通產業的升級可以是跳躍式的，發展具有可跨越性的，而這都是由又是由技術創新的跳躍性所決定的。發展我國流通產業應從宏觀層面加強技術創新的政策地位，強化對加快發展現代流通產業的政策支持，積極引導第一、第二產業參與流通技術創新，提高流通企業對流通技術的認知和掌握程度，加強現代信息技術物質基礎建設等角度進行改進。[15]

6. 制度創新。這部分有25篇文章，主要從政府企業管理論文，企業以及社會組織等角度探討了如何健全我國流通市場的制度創新。如文啟湘和趙玻指出流通產業天然就是低進入壁壘產業，要防止流通產業過度進入，今后我國必須加快流通產業進入管制制度創新核心期刊目錄。[16]

7. 觀念創新。該部分共18篇文章，如宋則提出要確保流通產業的先導地位， 充分認識流通和流通創新在市場經濟當中的應有地位和作用。[17]黃國雄認為流通是基礎產業，并從流通觀念的創新理論要點出發，對商業的本質、商業城市建設、商業信譽、商業市場、商業利潤、商業文化等方面進行了系統闡述。[18]

8. 服務創新。這部分共18篇文章，主要研究了我國流通業服務中的不足，并提出了適應新時期流通業服務創新的若干措施。如許彩國和柳思維指出零售企業必須不斷提高服務質量，擴大服務范圍，完善服務設施，更新服務內容，通過服務創新才能實現顧客滿意，培養顧客忠誠。[19]

9. 其他。以上的分類方法并不能涵蓋所有流通創新論文，凡是不能歸入以上類別的學術論文歸入該類，合計共16篇學術論文。

(二) 時間序列分析

為了更好了解最近十年國內學者們在流通創新方面的研究，我們對論文樣本進行了時間序列分析，對總的樣本論文以及不同研究主題的論文分別按時間序列進行了統計分析，以便更好的得出學者們研究重點的變化。

圖2 流通創新論文時間分布圖

從圖2可以看出，近十年里，國內學者在流通創新方面的研究成曲折式上升，在2003、2007年達到兩個峰值。2001年末中國入世之后，外資流通企業進軍中國市場的速度加快，此時的本土流通業迫切的需要創新理論支持，在這樣的背景下，流通創新的研究持續增多，所以考慮到學術成果刊登的滯后性，在2003年流通創新達到一個相對峰值是符合實際的，但是這種研究態勢并未持續。直到2004年底零售業全面對外開放以后，本土流通業面臨外資的威脅和壓力驟然增加到一個更高的程度，這使得通過創新提升競爭力的研究成果應需要而增多，同樣考慮到學術成果刊登的滯后性，所以在2006-2007年間才達到另一個更高的峰值。但是隨后流通創新的成果又出現了下滑的跡象，直到2008年金融危機的爆發，在流通服務業受到沖擊的背景下，自主創新的研究成果才又再度受到關注。總之，流通服務業創新的研究論文數量呈現著波動，這表明學者們在該領域的研究還不夠成熟企業管理論文，并未形成持續穩定的增長局面，同時也表明一直致力于該領域的學者有限，更多只是在某一段時間關注流通服務業創新的發展。

（三）流通服務業各子行業的研究文獻分析

以下我們對流通服務業4個子行業即零售、物流、批發、餐飲的研究現狀進行簡要分析。

1. 零售業創新。零售行業的研究論文有79篇，研究的焦點集中在零售業態創新，服務創新，營銷創新等。值得注意的是，在這些研究中大多數都是研究城市零售創新的，論文樣本中僅有5篇是專門研究農村零售創新的，主要研究了農村零售業的業態創新和營銷創新等。如汪旭暉和徐健從農民消費行為偏好視角對農村零售業態創新模式進行了探究，通過探索農民消費行為得出了新型業態創新模式“農村現代綜合商場”，這種業態與城市大型綜合超市有顯著差異，融合了農村現行傳統業態——雜貨店、集貿市場等的優勢，并且摒棄了這些傳統業態在商品品類少、假冒偽劣商品多、環境臟亂差等方面的缺陷，在零售組合要素各個方面具有典型的農村化特征。[20]張蓓從綠色營銷、體驗營銷、定制營銷、整合營銷和關系營銷等新型營銷方式出發，對農產品超市的營銷方式創新提出了若干建議。[21]

2. 物流業創新。物流行業的論文有106篇，研究內容包括物流服務模式創新，供應鏈創新以及技術創新等。張光明認為物流服務創新模式主要包括跟隨競爭創新、顧客需求主導創新、物流技術創新、物流網絡創新、增值物流服務創新等，各種創新模式具有不同的優劣勢及風險，選擇何種模式取決于企業環境條件及諸多因素的考慮。[22]魏際剛提出物流技術創新涉及經營管理和工具、裝備、設施等領域，物流技術與裝備的發展趨勢是先進性，信息化，多樣性與專業性，標準化與模塊化，系統性與可擴展性，智能性與人性化，綠色化與節能化。[23]總體來講，我國物流也起步較晚，無論在技術還是管理創新方面都還與發達國家有顯著差異，關于這幾方面的研究還很不成熟，多數的設計和建議還都停留在紙面上，這需要我們一方面加大物流現代化的研究，同時也要結合國情逐步健全我國的還很不完善的物流系統。

3. 批發業創新。研究批發業的論文有27篇，具體包括了批發商業態模式的創新及批發市場的創新。如李芬儒研究了中國農村批發商業的業態創新問題，指出由于農村批發業存在著批發網點組織化程度低，批發商業功能萎縮，批發成本過高，流通效率低下等問題，所以農村批發商業業態創新方向應該是產、供、銷一體化，批零一體化企業管理論文，產銷地一體化，批發與物流配送一體化，貿工農一體化等核心期刊目錄。[24]譚本艷和趙曉飛提出了我國農產品批發市場的創新策略，即組建批發商群，擴大農產品批發市場的規模；通過創新模式，實現批發市場間的橫向整合；通過打造龍頭，實現批發市場間的縱向整合。[25]

4. 餐飲業創新。檢索到研究餐飲業創新的文章只有23篇，與其他幾個流通子行業相比，餐飲業創新相對較少，這些論文集中在研究餐飲產品創新和技術創新等方面上。如楊銘鐸對餐飲企業產品創新體系進行了設計，認為餐飲企業產品創新系統可分為菜點創新、服務創新、環境創新三個子系統，各個子系統之間存在著一定的內在聯系。[26]于干千從中國餐飲企業“集體創新動力缺失”的現狀及成因出發，分析了不同餐飲企業對自主創新、模仿創新及合作創新三種技術創新模式的選擇。[27]

四、結論

本文在中國學術期刊網絡出版總庫中，對我國2000-2009年流通服務業創新的學術論文進行了檢索，研究發現可歸納為以下方面：（1）通過研究主題內容分析，發現學者們對現代流通服務業發展的研究已積累了不少成果，但總體來說比較分散，而且大多側重于流通業創新的某一方面，對流通服務業自主創新科學內涵的理解不夠深入，研究主要集中在流通組織創新，流通服務方式創新，流通技術創新以及流通制度創新等有限方面。迄今為止還沒有學者用系統的理論統攬流通服務業自主創新的整個全局，并深入探究現代流通服務業自主創新系統的構成及運作規律，這將成為流通服務業創新研究的重點。（2）通過時間序列分析，可以看到學者們在流通服務業創新的研究論文數量呈現一種上升勢態，有越來越多的學者開始關注流通服務業創新問題。但論文數量并不是一種持續上升，而是折線上升，表明在這一領域的研究還缺乏系統性和連續性，對某一方面問題的研究往往集中在某些時間段，如何全面，系統并且有層次的對流通服務業創新進行研究，是亟待解決的問題。（3）通過對4個子行業的研究，發現學者們對流通服務業各子行業的側重點差異很大，零售和物流領域創新的研究比較多，而批發和餐飲則較少。究其原因在于零售作為商流的終端企業管理論文，是最終實現企業利潤的環節，理所應當的受到更多的關注。物流在節約流通成本中的作用日益凸顯，也得到了人們的不斷關注，其創新研究也涉及到各個方面。而作為零售商背后的批發業，則很容易被人們忽視，從商業發展的趨勢看，多種現代流通組織的出現如工廠實行產銷一體化，零售連鎖公司實行批零一體化等搶占了批發業的經營空間，使許多人質疑批發業存在的價值，批發業的創新也未得到人們的足夠重視。至于餐飲業創新的論文最少，主要是因為高等院校對餐飲相關專業的設置起步較晚，從事餐飲研究的學者非常稀少，以及餐飲企業長期漠視創新所致，但是隨著餐飲業對國民經濟的貢獻越來越大，餐飲業自主創新問題將會越來越被關注。此外，需要特別指出的目前零售業創新的研究集聚在城市零售領域，但是隨著城市零售業在城市競爭日益激烈，可以預見未來會有更多的零售商進軍農村市場，而對于農村零售創新的研究將成為一個熱點問題。

參考文獻

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[24]李芬儒.農村批發商業業態的創新與開拓農村市場[J].商業經濟與管理，2004，(1).

篇（4）

    新世紀開端，迎來了新經濟的曙光，新經濟有何基本特征?成為新一輪管理 論壇 熱:新經濟必有新運作規則，其對我國營銷創新有何影響?構成新世紀營銷新 規律 所在。新經濟實踐涉面甚廣—營銷創新應用如何?引人深思。

    一、新經濟時代經濟創新基本特征

    特征之一，經濟四要素“知識”比重在上升。傳統經濟包括農業和 工業 經濟，“三要素”論源遠流長，數千年倡導繁衍、耳熟能詳。而作為創新要素“知識”加入，形成‘.四要素”說，多聞于世紀之交，專家學者達成共識，列為四要素之首，尤顯其特性:即知識要素的充裕性①。皆因前“三要素”盛行至今已受時空限制，國界、種族、觀念隔離、亦難有’‘予取于求、隨之取用“之便利而顯遜色。唯獨知識要素，完全無上述約束，只要愿意，可用“取之不盡、用之不竭”來形容。僅如過去的一年，發表的學術論文、專利技術、科研成果以成千上萬計，成為人類社會生產的無窮財富。所以“知識要素”雖立論不久，或叫初具形態，且有轉化受阻種種障礙;但其意境深遠、力貫全球、活力無比，成為 現代 企業 家，投資、生產、經營者 發展 戰略首備之品—可示其經濟創新論中位高而權重的發展趨勢。

    特征之二，新經濟發展加快了“知識”滲透。“土地、勞力、資本“構成三要素說，②.是傳統經濟重要物質基礎，因“高能耗、高污染、低產出、低效率”等弊端而風光難再。但.‘三要素“論完整性、嚴密性、系統性等經濟作用亦難于被動搖。新經濟發展，‘’三要素”作用在相對下降，但并非言可取代，因為知識創新威力，要通過傳播滲透才能發揮出來。如知識滲透于’‘土地”要素，才會有土地資源利用率的提高;滲透于“勞力”，才會有勞動品質的提升，勞動效能的發揮;滲透于“資本”，才會有資本運作本質的變化或更新。同時在知識傳播、滲透面前人人平等，取之容易;許多企業家，借助知識力量而取得輝煌的成就，這是新經濟的貢獻。

    特征之三、經濟理論兩大支柱面臨新沖擊。傳統經濟理論中有兩大支柱說。第一支柱是“邊際效用價值”論:認為消費者(家庭)收入受硬性約束，邊際效用價值下降，產品價格下調，引發需求上升;反之則下降~一衍生出需求變動規律。第二支柱“生產費用主導”論:即資源性生產費用上升，產品有利可圖，供給會增加;反之則減少.一形成供給變動規律。③沖擊來自兩個方面。其一。網絡信息發展，使交易成本不斷下降，產品價格趨低，家庭實際購買力會上升;加之發達國“財富效應”—股市上漲增加家庭虛擬收人，均沖擊了家庭預算“硬性約束”論。其二、新經濟中知識作用上升，廠商受資源性約束的供給行為也發生了變化;又如網絡經濟普及后，免費提供網絡和 電子 郵件服務的廠商會越來越多，從而使“有服務就要收費，’等老行規老慣例受到挑戰。于此，用傳統供求規律，來分析未來營銷行為，已難有更多意義。

    特征之四，“注意力”經濟成主導世界潮流。象時裝模特展銷吸引觀眾注視力那樣。企業發展“注意力”經濟①，以招徠消費者已成新潮。新經濟發展，企業.‘注意力”營銷—通過網絡宣傳，樹立企業產品形象;或經精心沒計制作打扮，成為某一特定領域“霸主”;或營造購物“天堂”，成為顧客網_l之首選等，從此有了廣闊天地。獲得了“霸主、’地位，或有了“注意力”形象的廠商，當然能帶來無限商機。而于無限商機中，孕育出主導世界潮流的許多新秀，顯然又是新經濟的貢獻。

    當然，新經濟實踐深人還會創造出;如能實現經濟良性循環，帶來收益遞增;邊際成本趨近于零。實現價格永恒降低;“物以多為貴”;提供無限能力與機會等運作特征等。但其要求也是苛刻，甚至是殘酷無情。有喻新經濟如一個個競爭漩渦，稍不留神即被淹沒。并非危言聳聽。

    二、新經濟影響營銷創新幾個方面

    影響之一，打破時空障礙全球范圍可營銷新經濟出現，信息傳播已無國別地域之分，從生產與銷售理論上看已無逾越之障礙—廠商與消費者可以在全球范圍內尋找貿易伙伴。影響所及，應從狹窄的國內區域營銷，轉向國外或全球性營銷。特別是暫處弱勢者，已有可能“大處著眼、小處人手”立足全球營銷觀起步，營銷創新由此而生而發。

    理論依據是:首先，隨著生活水平提高.個性化需求崛起，“靠資本、拼勞力”的規模化同質營銷已難于湊效，國際市場異質化營銷已成新亮點。其次，新經濟時代雙向溝通加快，物流。商流、信息流交換頻率增加，借助網絡形成“高效率、低成本”的互動營銷網，為全球性或異質化營銷創造了物質基礎。第三，國內“企業、高校、科研機構”一條龍服務的政策導向或成功實踐，加快了科技成果轉化速度，為全球化營銷創新大開了方便之門等。

    影響之二，市場多變數引發營銷新組合。新經濟發展拉近了消費者距離，但也加劇了同類產品生產者的竟爭，依據國際市場多種變數而可實現營銷新組合。如產品創新，可抓住消費者心理、生理需求變化，把握住個性化需求規律.以提高科技含量，擴大功能用途，增加附加價值或文化內含等來滿足。又如價格決策—網絡化市場要求，一是產品類型的滿足，二是價格成本的可接受性;而企業則可按成本要求提供柔性產品概念，再按概念組織生產或售貨—彈性化成為可能。再如分銷，已出現電子虛擬市場。無形商店、電子貨幣等多種數字化交易方式，中間商中介作用已大為降低。促銷、信息網絡使無紙化促銷成為時尚，將有圖文并茂的產品索檢，價格動向一覽無余;網絡的定制化功能可將產品組合信息集中儲存、自由存取，為消費者提供充分的購物空間。當然還有其他變數影響營銷組合因素，構成新經濟營銷創新的更大空間;

    影響之三，營銷添智慧出現創新“蜂聚”期。新經濟新技術風起云涌，創新的巨大動力已不局限于單項、局部性，且有成片成批的疊加效應。有專家稱為創新“蜂聚““現象出現并非偶然。

    從市場創新著—出現一種新技術產品后，將有一系列創新活動以招攬顧客，亦會有全新產業問世，或控制一種至幾種新原材料基地;甚至出現一種嶄新的經濟組織，以鞏固壟斷地位，或創新壟斷市場方式等。以 計算 機實踐為例—已從單機、大型、單功能、低速度、專用機。向多機化、微型化、多功能、快速度、網絡化發展。特別經營銷專家或智慧營銷的介人，將以低成本高效率、易操作性，而廣泛滲透到國民經濟的各個部門。在實現工商 交通 、 金融 、郵電等聯網后，又將派生出大批信息產業或相關產業，甚至出現產業帶，產業群體、產業鏈條—“蜂聚”接踵而來，新經濟功不可沒。

    影響之四。優化“系統”論可把握營銷主動權。新 經濟 信息 網絡 化，僅是解決了“速度、效率、安全、方便”等傳統貿易老大難問題，而“勝算性如何”還要靠謀略智慧，或貿易成熟性。西方諸強已有高科技70 96、市場分額80%以上的竟爭優勢②，于

再次，重視消化吸收，實現高新技術第二次創業。還有，創造寬松環境，著力改善新技術的.‘引進、消化、吸收、創新”的立法，創造良好的 法律 環境:維護知識產權，反對地方保護主義、打擊偽劣假冒侵權行為等。還要熟悉““人世’“后的世貿規則，防止高科技貿易’‘被詐、被罰、被假”的發生等。高科技貿易復雜性，以“系統營銷”論把握營銷主動權，或可以消除新經濟運作缺陷帶來的負面影響。

三、新經濟營銷創新應用的幾點思考

    新經濟時代的營銷創新應用，從理論到實踐均要有個較長期的適應過程，如下幾點可助‘“創新”思路，對初涉營銷者更應慎密謹為。

    思考之一，自我約束激勵創造“.購物天堂”。新經濟的健康 發展 。需要 企業 自強自律，不斷消除低效率和浪費現象，減少不合理利潤因素，自覺抵制偽劣假冒、欺行霸市等。激勵全體員工拼搏進取，敬業、樂業、愛業，提升自我品質;大力弘揚團隊意識，更新企業形象，千方百計留住顧客，營造真正的.‘購物天堂”。

    利用多種外因營造“購物天堂，，.如通過網絡傳輸商流、物流信息、創造時空效應，產生““購物方便”感;或以產品新概念引導潮流，成為消費者“、理想產品策源地信譽”感;適時開展’‘升質降價”促銷活動，產生消費者‘.低支出，高品質享受，，感;還要加強公益宣傳、樹立綠色品牌，形成‘.熱心公益、放心消費”的認同感，將“、方便、理想、享受、認同”的情感運用于營銷的全過程。確立‘“購物天堂”的好環境。

    思考之二，天時地利人和長駐于市不衰。新經濟網絡開闊了眼界，擴大了視野。新產品層出不窮，往往因一個小理念的轉變而賺了大錢，又會因一個小小失誤而血本無歸。因此新經濟時代的營銷創新，應有‘“瞻前顧后，觀微知著、抓住本質、攻防有略，進退有序”等氣魄與膽識。或者古商邦經商理念—““天時地利人和，長駐于市而不衰”中，悟出營銷創新的靈感:

    所謂‘“天時”是指營銷大氣候—堅信新經濟是人類社會新商貿的良好開端，將為企業帶來無限商機。而謂“‘地利”則指現有土地、勞力、礦產資源，以及替在需求等優勢。所謂“人和”是我國經商者的傳統美德。特別是我國‘“入世”后，建立、健全國際經濟游戲規則，創造公開、公平、公正的競爭環境. 亦為外資企業提供穩定、寬松的市場準入機會等。堅持有理做贏人，和氣營出三贏家。

    思考之三，堅持辯證營銷立于不敗之地。組大聯強，固然是.‘實力、信譽”的象證在國際貿易之中亦有按資本區分信譽度—“實力論英雄”的主張。但大有大的難處，小有小的優點。而新經濟是一種突破。如’‘小吃大”、“快勝慢”、“新吃舊”等，有經濟學家稱之為新經濟規則，①，亦有喻之為新營銷辯證法。

篇（5）

簡單化的背后是功利主義盛行

新滬商：您一直關注創新領域，也參與到不少高新技術文化的決策中。最近您發現在對“高新技術產業化”的認識和實踐中，存在著一種追逐時髦、不求甚解、急功近利的風氣，而忽略了它本來的面目?

張暉明：是的。現在人們一說到“高新技術”、“先進制造業”、“產業升級”就夸夸其談，而對于它們的真實內涵卻少有人靜下心來琢磨。

舉個例子，很多人認為先進制造業就是造大飛機、造衛星、造太陽能光伏電池，這些沒錯。但我問你，瑞士手表是先進制造業嗎?印象中好像不是吧。但是，瑞士手表有幾百年的工藝傳統，很時尚，很有收藏價值，還打上了一個國家的世界形象，在全球分工中占據了無可比敵的地位。它怎么不是先進制造業呢?

一說先進制造業，我們往往就將傳統產業和先進產業對立起來。其實，先進制造業是在傳統產業的基礎上成長發展而來的。瑞士手表走了幾百年，應該說它還是先進的。瑞士人在手表上鑲嵌了一塊鉆石，就有了收藏價值，這就與當代人的消費能力和消費方式結合起來，說明它在與時俱進，一直保持著它的先進性。

又比如，什么是現代服務業?我們習慣上劃分，一種是傳統服務業。比如餐飲業，認為是傳統服務業，檔次較低。但哪個人哪天不吃飯?問題是，我不僅吃了飯填飽了肚子，我還在吃飯的場合享受了某種文化，而且去了以后還想去。當一個餐飲業要讓人經常光顧時，不僅僅滿足填充饑餓的功能，更多需要的是享受這種餐飲的文化。你說它先進不先進?我覺得它很先進。有人性化的服務，有人性化的環境，超越了物質生活的層面，上升到了對生活質量、對文化的體驗，不是平面化、單緯度的生活享受，而是一個立體的享受，那就是先進的。

我們一般將金融劃為現代服務業。其實，金融業是古老的行業，英國人從17世紀開始就有信托典當，這就是金融業。你能完全說金融業就是現代服務業?這樣理解過于簡單化了。諸如此類的簡單化理解，容易造成我們對工作方案、對政策取向、對社會成員的誤導。而這種簡單化的背后，是功利主義盛行，現代經濟素養和文化素養缺失的表現。

并非“買來”才是“高新化”

新滬商：在您看來，又該如何理解“高新技術”、“產業化”、“產業升級”這些熱詞?

張暉明：首先，什么是高新技術?它是相對我自己手中擁有的產業、技術、管理駕馭能力而言，比我高，比我新，就叫高新技術呢?還是在全球競爭格局下，與國外其他企業或者跨國公司相比，裝備技術水平高低之間的落差比呢?這兩種完全不同的思維方式會導致完全不同的結果。

如果我認為，我不如別人，就應該“買來”，那就忽略了自己手中原來的技術。一旦別人先進，我就買來，那必然造成“買來主義”的依賴性思維方式和簡單的照抄照搬，培養不出內生的自信，難以在學習積累的基礎上注入自己的智慧，形成自己的創新。反之，如果我在自己原有技術的基礎上更多地注入針對適合中國市場、中國消費者、中國產業結構特點的創新元素，可能使得我手上掌控的物質要素的產出效率得到提高，那也是進步。這不也是“高新化”了嗎?這樣節約、低成本地實現了升級和發展。

但今天，我們很少去研究發展的成本，只說產出了多少GDP，但是從來沒想過要拿到這個GDP我們投進了多少，買來了多少，不看發展的成本到底有多高，這與科學發展觀是背離的。

技術進步是升級市場做透也是升級

新滬商：再說“產業升級”。我們一般認為技術裝備進步了、產品更新換代了，就升級了。您是怎么理解“產業升級”?

張暉明：我們通常把升級理解為“硬升級”。比如手機，我們過去用大哥大，今天用3G，都不脫離具體形態，是使用價值的升級。這樣的思維方式，決定了企業更多在比拼裝備的技術含量，結果升級就變成了不斷“買進”新的設備和技術。

但往往我們在沒有把某個產品的市場做透的情況下，就“心無旁騖”地投入升級了。比如，把桑塔納2000升級到桑塔納3000，這叫做升級。但是，為什么今天“普桑”還很有市場呢?因為普桑的市場還沒有做透。當然，不是說不要做新的產品，而是要處理好新和舊的關系，要處理好供給能力與市場需求之間是否能匹配。

上海的產業發展很大程度上在這個問題上要反思，就是有沒有把產品的市場做透。本世紀初時，對上海產業發展階段的判斷認為，上海在全國是工業化比較早的城市，因此工業發展必然表現為在輕工業基礎之上發展重工業。于是當時大家都沖著鶯化工階段去了，去做石化、汽車、鋼鐵，而沒有把輕工業的市場做夫做透，結果原來的輕工業都做沒了，老字號一度全軍覆沒。這給我的啟發很大。升級是什么?技術更新是升級，而市場做透也是升級。市場占有率提高，客戶對產品的依賴度提高，這是永遠的市場。所以對于升級的理解不要只在裝備技術含量、規模上去思考，應該在市場做透，規模做大和消費者信任度提高這些方面思考，這樣升級的內涵才完整。

產業化不是簡單的產品化

新滬商：再說產業化?

張暉明：“產業化”，是市場化、規模化。當然規模化是有一個過程的。首先是要市場化，科技創新要與生產生活方式相結合。你的創新技術最后要為消費者接受，消費者無論從物質意義或者心靈意義上對這個產品有了享受。如果沒有這些，怎么能說是產業化?換句話說，要把高新技術轉化為設計，轉化為產品，轉化為營銷方案，轉化為消費者行為的改變，這才是完整的對創新的理解，對產業化的理解。

我們現在說產業化，好像只是追求能不能做出一個產品，但是不管能不能用。企業說，我可以做出來，但做出來后這個新產品是否有市場?在有市場的情況下，又是否能完全跟上市場發展的節奏，從而做到把市場掌控在自己手里?這些涉及到商業模式能力，市場操控能力，特別對產業節奏的理解能力。所以產業化不是簡單的產品化，還包含著市場化，規模化，和消費者購買行為之間的匹配。而我們現在考核企業創新能力就是新產品產出

率，這脫離了產業自身發展的規律，這往往會對企業產生誤導，結果產業化變成為時髦而時髦，為產品而產品。

“為”與“不為”政府角色如何扮演

新滬商：在前不久召開的浦江創新論壇上，經濟學家吳敬璉無不憂慮地指出，眼下在科技創新領域，由政府出面分錢、分物、分人的做法仍然相當普遍政府將“為”與“不為”的概念混淆了。在推進“高新技術產業化”過程中，政府應該扮演什么樣的角色?

張暉明：說到政府和企業在高新技術產業化中的關系，主體應該是企業，政府不能直接幫助企業去做決策。但正如吳老所說的，現在政府在幫助選項目，甚至選技術路徑。我們通常對政府的概念是很抽象的。但是回到現實中，政府一定是某些具體的產業部門。到具體部門的時候，又涉及到具體當事人的利益。政府“不為”就是不要直接幫助企業選項目，選技術路徑。項目來自哪里?來自市場。市場誰最先感知?“春江水暖鴨先知”，一定是企業。所以要尊重企業。

但現實是技術創新在某些領域某些時段，碰到了既得利益集團的巨大障礙。我們作為學者，開始理解并不深刻，但是接觸了一些企業后，感觸就很深了。有的企業說，你不要認為我這個技術好，我這個技術應用起來是很難的。因為一旦使用我的技術，就意味著把人家的技術顛覆了，就意味著把別人的前期投入全都泡湯了。這個時候就有某種力量出來阻礙創新技術的推廣。政府發揮的作用，應該是在標準的認定上，應該考慮全社會在什么時候把這個技術標準采用了，而不是直接參與選擇項目。

企業創新要有變失敗為財富的機制

新滬商：企業是創新的主體但是現在企業界流行一句話：“不創新等死，創新找死，”企業為何陷入創新的兩難境地?

張暉明：我們的企業和國外的企業處于不同市場的“位勢”上。我們的企業處于劣勢，而發達國家的企業已經走在前面。第一，發達國家企業內再生產資金循環是圍繞著成熟產品的投入產出，圍繞著拓展市場的投入產出，圍繞著研發的投入產出，西方企業在這幾個循環之間已經產生了1+1大于2的效應。尤其研發與產出的良性循環，支持了企業長期的持續發展能力和市場競爭力。研發投入的現金流有高額的回報，不僅表現在產品上，還表現在一些具有專利技術標準的收費能力和受益能力，所以研發中現金流的投放之后回報是倍加的。在培育企業自主創新能力的起步階段，研發階段的現金流是凈投放，研發成果的回報至少在5年之后，而我們令天的企業忍受不了，但是國外的企業已經熬過了這一階段，經受住了這個考驗。它的研發已經是一個可以帶來高回報的投入。

第二，研發項目選擇的技術風險。技術選準了沒有?當年日本人在模擬信號技術上做得不錯，堅信這個產品有生命力。但美國人做數字信號技術，結果數字技術戰勝了模擬信號技術，日本人全軍覆沒。這就涉及到研發著力點的選擇、方向和路徑問題。

第三，選了某個項目后執行中的干擾和各種不確定因素的風險。也許選了這個科研項目但最后不成功，這就意味著前期的投入全都白白流失了。從企業行為意義上說眼前的投入是白自流失的，但是如果有一個好的創新體制，這個白白流失恰恰是企業創新中不可回避的經歷。因此需要研發團隊的穩定性，審慎性，敏感性，通過自覺意識來積累失敗的教訓。有一些企業是專門使用經歷過失敗的人，希望將這些人把失敗的經驗和教訓變為財富，我們需要這樣的一個機制。

但是我們今天的企業沒有這樣的機制。第一，團隊不穩定，經常發生跳槽的問題，這與激勵機制有關系。第二，心氣浮躁，這是文化積淀的問題，企業創新需要持續跟蹤所形成的信念、文化、團隊合作精神和對某些問題的經驗性、敏銳性的累積能力。我們現在討論核心競爭能力，它是一種“默會”知識，就是“不能言傳的知識”。這是研發團隊要形成一定的默契，甚至是領軍人物使一個眼色，就能理解他的意圖。

要做到這個境界，就要很熱愛很投入事業，還要給員工合適的報酬，要有凝聚人心的企業文化。而我們今天對研發激勵機制是不夠的，往往是誰權力大誰就能力強。

“不斷改悔”沒有一成不變的理論

新滬商：現在一些高校出現了一種怪現象，認為做實際問題研究的是下里巴人，檔次不夠；而一些在SCI和NATURE上發表的高精尖論文，卻又離現實問題太遠 您怎么看待這個現象?

張暉明：一度確實有這樣的說法，認為做產學研結合是低端的，不是國際前沿的。如果你是關注現實問題比較多的人，那就會被認為是下里巴人。這是沒有處理好社會總體分工。一個社會創新的體系，有最前沿的國家隊，也有注重實際應用的地方隊。即使在國家隊里也可以分成理論型和應用型。社會要有分工，有一批人做學術研究，高精尖，但是有一批人集中精力做國民經濟主戰場需要的項目。

但是今天的學術界有一種不好的傾向，為學術而學術，非常學究氣。有報道說，中國的學者參與國際會議，有著名的“3S之說”：見了面“shake hands”(握手)和“have a smile”(微笑)，然后坐下來就是“keep silence”(沉默)，不說話了。我們的科研課題來自哪里?一定要來自實踐，而不只是頭腦里。今天我們看到很多的成果是文化的積累，是有學術意義的。但是一種學術如果不能對實踐有解釋力，有指導意義，那只是起到了對文化的傳承，文化的延續的作用。

新滬商：對現實問題的關照是您的偏好，這與您個人經歷有關嗎?

張暉明：我在農村5年的經歷對我影響很大。1973年我高中畢業后在農村待了5年。人心好像天然具有向善和向上的天性，當時我在農村生產隊帶著一幫年輕人做病蟲害防治的時候，就開始琢磨為什么人家的地產量高我們的產量低，這也是一個初始的經濟學的思考。到了1977年恢復高考時，我已經是農村基層的骨干，村里的黨支部副書記了。

篇（6）

中關村創新創業季2016由科學技術部火炬高技術產業開發中心、北京市科學技術委員會、中關村科技園區管理委員會、海淀區人民政府共同主辦，中關村科技園區海淀園管理委員會、北京海淀置業集團有限公司、中關村創業大街聯合承辦，于10月12日正式開幕。

作為著力打造的雙創品牌盛會，本屆創新創業季以“創?新能力”為主題，聚焦創新能力提升，共舉辦全球創新峰會2016、極客挑戰賽72小時、K12少年創客馬拉松、Demo the World全球創新路演、共享經濟論壇、人工智能論壇、中關村全球創新論壇等29場活動，涵蓋峰會研討、論壇沙龍、路演競賽等多種形式，累計吸引來自以色列、美國、德國、芬蘭、瑞典、瑞士等19個國家和地區的716家機構、5925個創業項目、超過50000人參與其中，277個項目進行路演，達成188個合作與投資意向，總計數百項活動成果；此外，超過 80萬人次在互聯網上關注了本屆創業季系列活動的線上直播。可以說，中關村創新創業季2016全方位展示了以海淀為核心的當前創新創業領域的新技術、新業態、新模式、新產業，在吸引全球高端創新創業資源集聚，引領國際創新創業趨勢、推動北京加快建設全國科技創新中心方面做出突出貢獻，凸顯了創業季作為創新創業領域“風向標&嘉年華”的活動定位。

菁英亮相，全場見證榮耀時刻

閉幕式上，首先進行的是本屆創業季相關賽事活動的集中頒獎環節，眾多優勝團隊集體亮相，享受榮耀時刻。

K12少年創客馬拉松共吸引北京市17支中小學創客團隊參加，最終，來自海淀實驗小學的“速度激情”與西城科技館的“169師”分別摘得小學組和中學組桂冠。該活動秉承去功利化的核心理念，讓小創客們更為純粹地在比賽中提升實踐能力、感受科技創新魅力，真正讓創客教育深入青少年群體。

極客挑戰賽72小時，以大企業創新需求與前沿創新創業項目對接為突出特征，全球海選70支創新創業團隊，最終10支佼佼者進入決賽。Lumin.AI憑借其敏銳的商業嗅覺和卓越的技術創新優勢，脫穎而出，勇奪第一，幻視互動、云賬戶分列二三位。同時，TASI、海油信科天津分公司、知行指南針分別獲得最具科技含量獎、最具投資價值獎和優秀獎。

Demo the World全球創新路演關注人工智能領域，在全球7個國家招募到9支優秀創新創業團隊進行同臺PK。來自美國的創業項目5D Robotics獲得DEMO THE WORLD 2016 Best Team Award；英國項目Medical Realities榮獲DEMO THE WORLD 2016 Excellent Team 。Demo the World為全球創新創業者搭建了一個展示、交流的舞臺，也成為這些優秀項目進入中國的窗口。

與此同時，閉幕式還邀請參與本次活動的媒體，以現場公開投票的方式從9個候選產品中評選出他們心中的冠軍產品，最終，Medical Realities獲得了最受媒體關注產品。

千帆競發，榜樣力量引領雙創潮流

為了進一步促進大眾創業、萬眾創新邁向縱深，尋追具有創新引領性的創業企業與全國創新高地，關注創新科技對中國經濟的潛在影響，本屆創業季特別“創新先鋒2016”榜單和“2016中國創業創新指數”。

創新先鋒2016 榜單基于參選企業提供的信息，從知識產權、核心論文、企業認定和人才認定等四個方面進行了綜合評估。最終，艾吉泰康、曠視科技、諾亦騰等二十家企業上榜。

2016中國創業創新指數由中關村創新創業季組委會聯合36kr，在產出、投入、生態三個板塊設置10個考察指數，最終，北京、上海、深圳、杭州的創業創新指數排名全國前四。

放眼未來，中關村并購母基金打造重要資本推進器

在閉幕式現場，又一重頭戲為“中關村并購母基金啟動會暨簽約儀式”。孟景偉主持此環節，在各級領導與現場觀眾的見證下，舉行有限合伙簽約儀式以及基金管理公司和戰略出資方、金融機構、托管銀行簽約儀式，各方將在產業資源對接、資金渠道對接等多方面與并購母基金開展戰略協同，共同促進資金和資源向科技產業、實體經濟流動，聚集一批全國領先且具有全球影響力的高科技企業，為建設全國科技創新中心核心區提供資本動力。

據悉，中關村并購母基金是北京中關村大河資本投資管理中心（有限合伙）與海淀區產業并購引導基金、北京市海淀區國有資產投資經營有限公司、清華控股有限公司、中關村發展集團等聯合發起設立的市場化產業并購母基金。基金計劃募集3期，共計300億元，通過和參與母基金的中關村領先科技企業聯合設立子基金的方式，在未來3-5年，將支持中關村領先企業開展1500億-2000億元人民幣的并購。

篇（7）

[關鍵詞]創新能力　知識不對稱　知識共享　區域　路徑

1　引言

創新是經濟持續增長的動力源。這一過程中,創新產出本身的不穩定性促成創新能力內化,但內化到企業的創新能力建設有其必然的局限性。相較而言,區域多主體及其趨同的公共知識、基礎知識及產業歷程、社會規制使其天然成為這一統籌行為的載體。通過內化到區域的創新能力建設,創新主體可以在區域環境下通過知識共享更多地獲得已有技術創新的使用經驗,避免純粹市場行為所帶來的創新知識的浪費,并與區域多主體R&D結合,從而進一步積累新的創新能力,形成多主體創新能力建設的良性互動。區域創新能力的本質是區域擁有的知識,是以創新知識管理為基礎的能力集群。區域創新能力建設以克服區域內知識不對稱為前提,以區域內多主體知識共享為關鍵職稱論文。

2　區域知識不對稱及其原因

知識共享是區域創新能力建設的關鍵。區域創新能力建設受制于區域創新主體的知識寬度與知識深度…。知識寬度是指創新主體截面知識容量,決定創新主體創新過程中跨學科融合能力。知識深度是指創新主體特定領域知識的精深程度,反映創新主體專業知識質量,決定創新的先進程度。現代區域創新能力建設要求主體知識寬度與深度的結合。現代知識的大容量及高頻次更新加劇了個體創新者實現這一結合的難度。多主體知識共享一方面幫助解決這一問題;另一方面又可進一步擴展知識深度與寬度,從而提升創新能力。創新個體應更多參與到區域知識共享中,從而提高區域創新績效及其個體創新績效。這樣可以克服個體知識的局限性。知識共享過程比電子或書面形式記錄或整理的過程對創新能力提高更有效率。但事實上區域內存在著不同程度的知識不對稱現象。知識不對稱是指知識在創新主體問分布的不均衡狀態。其關系如圖1所示:

2.1　知識源、形成軌跡及知識主體特征

這包括:①知識源的多元性。知識的核心是個體對事物的了解,個體在搜尋、獲得、解析、整理、擴散知識的一系列過程中會帶有個體情境化特征,也就是說,即使相同知識源也會因個體內在知識結構及知識體系的不同而變成具有個體特征的不同知識源。何況現實中的知識源形式又有多元傾向。②知識形成軌跡的影響。個體知識深化過程會受到個體思維慣式、知識背景、成長履歷等影響。任何時點上創新知識的位勢均由其所繼承的演進路徑所塑造,其現有位勢又限制了其在靜態時點上對知識進一步遴選的方式和范圍。③知識主體勢差。任何組織和個人都擁有自己的知識寬度和深度,從而決定了自己現有時點的知識存量,由于不可能存在位勢完全一樣的知識主體,勢差必然存在。勢差雖是知識交流的基礎,但勢差過大同樣也會造成知識傳播的障礙,從而加劇知識不對稱。

2.2　隱性創新知識的大量存在

隱性知識是創新知識的重要組成部分。創新產品的排他性使其更重視隱性創新知識的積累。隱性知識的特征決定其多由實踐中獲得、需要借助于面對面的接觸、交流、模仿、操作、共同經歷等活動來學習和共享。它雖然具有同一主體時序積累的能力(也就是內生性),但卻缺乏跨越主體或空間的能力(也就是空間粘性)。隱性知識的內生性及空間粘性加劇了知識的不對稱性。

2.3　信任程度差異

信任程度差異影響知識傳播的效率和傳播成本,從而作用于知識不對稱,如圖2所示:

包括:①信任程度差異影響知識傳播成本。知識主體是以人為中心的主體群,人的知識是在外部獲取、互動交流中不斷積累的,而外部獲取及互動與這一過程所發生的搜尋成本和獲取成本將受到當事主體相互信任程度影響。從而主體信任程度差異會導致知識不對稱。②信任程度差異影響傳播效率。顯性知識傳遞過程中可以市場及價格機制達成(如產品創新知識),但由于其無形資產的本質屬性,其合約的達成及履行仍有賴于信任程度。對于隱性知識來說,由于其創造和傳播不容易被發現(如過程創新知識),其產權歸屬又很難界定,由此價格和市場不起作用或較少起作用,這時主體間信任程度對知識傳播效率起決定作用。由上,形成基于信任程度差異的知識不對稱。

2.4　信息不對稱

知識多來自于信息,信息的不對稱導致知識不對稱,這種信息不對稱表現在:①信息提供源不足。信息的公共物品屬性使其市場價格難以確知,由此造成信息交易困難,常出現信息產品的逆向選擇及搭便車現象,從而影響信息供給市場,造成信息提供源不足。②信息失真。信息主體處理不當、信息載體不規范、信息渠道不通暢等都會使得信息失真。

3　基于知識共享的區域創新能力建設路徑

創新能力的形成離不開對知識的搜尋、獲得、發展、擴散和交流。這一系列過程不能脫離特定區域社會經濟背景和特定區域內的個體(創新主體)經歷,同時取決于區域內人們之間的互動關系。區域多主體及其趨同的公共知識、基礎知識及產業歷程、社會規制使其天然成為這一統籌行為的載體。知識共享正是基于創新能力建設的必然性及克服知識不對稱現象提出的。有效的知識共享可加速知識在區域內的流動與綜合,促進知識創新,并構建屬于區域自身特征的知識體系,從而更有效地推動區域創新能力產生的社會化進程。基于知識共享的區域創新能力建設路徑主要包括以下幾點:

3.1　基于更換主體的區域過去創新活動的知識共享

區域創新活動是高強度知識互動的過程,創新活動中會大量沉淀知識,這些知識的再利用對創新能力提高有重要意義,而這種再利用在更換主體情況下將更有意義。知識共享顯然有利于更換主體的創新知識再利用。區域創新活動包括成功的創新活動和不成功的創新活動。成功的創新可以價格和市場機制為主進行知識共享。在成功的創新過程中,知識的再利用顯得較為容易,因為這些知識的標準化及共享顯得更有動力。這種成功的創新會以專利等知識產權等形式存儲于創新個體,而這種標準化的知識可通過價格及市場機制獲得共享結果。而在不成功創新過程中,由于創新結果的失敗而往往讓創新者缺少動力整理創新活動沉淀下來的知識,基于更換主體的知識共享更無從談起。而事實上由于創新的失敗也使得創新成果很難標準化并以市場或價格機制得以流動。這種散亂而非標準化的知識中不乏經驗、教訓及對下一階段成功創新的暗示,因此這里的具體操作路徑包括:①建立創新失敗寬容機制,促使其他創新主體關注失敗創新的過程及經驗;②加強區域內的人際溝通及合作的可能性,如網上創新論壇,各種創新協會及俱樂部,加強失敗創新經驗分享,從而事實上推進更換知識(創新)主體,達到知識有效再利用的目的;③對知識的標準化整理也很關鍵,這里更強調對失敗創新過程的整理與反思;④通過區域創新主體創新過程中代際的傳、幫、帶,私人關系的溝通,家庭式的創新習慣沿襲等非正式的方式起到更換創新主體,進行區域過去創新活動更換主體的知識共享的目的。以上這些路徑既可以有效地避免重復的研發活動,又可防止創新知識老化而失去市場及應用價值。從而使這一類知識也成為區域特色創新能力的重要組成部分。

3.2　基于地方技術標準建設的知識共享

地方技術標準建設過程對區域創新能力建設意義重大。由于技術標準及其評估對企業來說都是外生的,因此通過超越企業邊界的區域知識分享過程可使單個企業(創新個體)通過能動性地參與相關領域標準環境機制建設提高其自身的創新績效,獲得超額創新利潤。由于技術標準的創立涉及到大量的相關技術,遷回生產方式及技術體系的迅速膨脹更加劇了這些技術的分散程度,由此,技術研發知識共享,尤其是在技術標準確定之前的知識共享是必要和必須的。涉及地方技術標準建設進程的知識共享可通過兩種渠道促進區域創新能力建設:①在行業廣泛技術知識分享過程中積極參與到標準制定進程中,掌握技術標準制定進程,為創新主體技術路線圈定范圍;②吸引其他創新者參與到創新主體創新技術軌跡中來,由此形成規模化的既得利益群,從而壯大技術標準潛在勢力范圍,為未來技術標準制定贏得發言權,并誘致更多主體在較高創新平臺上參與創新活動。區域創新能力培養有別于線性的管理方式,地方技術標準為創新能力培養提供跳躍平臺,地方技術標準的達成可增加區域集體創新資源,為提高區域創新存量和流量做出貢獻。

3.3　基于區域軟技術獲取的知識共享

軟技術是區域創新能力的集成體現。軟技術指區域以管理活動為主體,綜合運用人的知識、經驗、思維創新等現代科技成果(智能技術)和程序、規章、制度等(軟件化信息),并且傾向于借助物質技術手段(如電子計算機)而形成的一種綜合性區域技術群落。它的目的是尋求諸多系統要素的合理規劃、組織、協調(包括人際關系)與有效控制,使系統要素從無序(或低序)向有序(或高序)轉化,以達到預期的經濟效果或社會效果。區域知識層級可分為個人知識、團體知識、組織知識及區域知識。不同層級知識具有不同特征。其中個人知識寬度及深度受個體精力及壽命等限制,并且其內嵌性也小些,可通過個體流動而獲得知識的移動,這種內嵌性的缺乏使其難以形成區域競爭力的依托。區域知識由于主體多元而具有較優的寬度及深度,其內嵌性更強,因此是區域競爭力的重要依托。但這一過程需要區域軟技術的整合才能轉化為區域創新能力,具體路徑如圖3所示:

這樣,個人知識通過知識共享可上升為團體知識、組織知識和區域知識。隨著層級演變,知識的內嵌性愈強,知識寬度與深度也隨之提高。在這一知識共享過程中,區域通過柔性及彈性管理可有序地形成區域特色的規程從而形成區域軟技術,區域軟技術的直接目的是規范區域創新主體之間的協作性。軟技術培養使區域范圍內各主體可以集區域范圍能力之大成,降低磨擦成本和搜尋時間,有效配置區域資源,適應創新項目對團隊和集體智慧的要求,為區域內各主體協同開展創新提供快速通道。區域軟技術建設符合能力的立體系統性特征,在創新能力建設過程中可有效避免短板效應,從而為形成區域創新能力奠定基礎。當然,區域創新能力建設也正向作用于區域軟技術,而區域軟技術的豐富通過知識共享作用于區域知識,繼而作用于組織知識,最終也豐富了團體知識及個人知識,從而形成具有區域特征的良性循環體系。區域軟技術具有歷時長、投入多、收效慢、難度大、風險高、外部性強等特點。在建設過程中具體路徑包括:①政府投資的地方文獻整理,總結地方文化、風俗及具有地方特征的技術工藝出處及淵源,做好公益性知識平臺的儲備從而克服區域軟技術歷時長、投人多、收效慢的非市場性特征;②產業鏈條的區域有效延展及升級,實現對軟技術的挖掘,包括對現有特色地方產業的深度再挖掘及精細度的再追尋培養,從而在此過程中細化地方軟技術與區域生產力的匹配。③共性技術平臺的搭建、展會、報告等經驗的總結,最初的建設多依賴于地方政府的引導,隨著區域環境建設及創新主體意識的增強,政府將以營造創新營利點方式逐步退出而使其蛻變為市場行為。

3.4　基于區域創新與金融資本配置的知識共享

創新是金融資本作用于經濟增長的途徑。創新能力培養需要金融資本支持,現代經濟體中金融資本與創新主體常常被分割開來。缺少適當的融資資源是創新可能性與高密度嘗試的主要障礙。而兩者之間的知識不對稱將會影響兩者配置效率。知識共享可以兩種渠道作用于區域創新與金融資本配置,從而提高區域創新能力:①關系融資。這一類型知識共享更適宜于小企業與其投資人之間。關系融資是在難以合約化狀態下提供融資的一種方式,常常發生在有關融資的信息和知識無法標準化的情況下。如知識共享使紐約的珠寶商(Jewish orthodox SECT)在融資時可不簽訂任何協議。關系融資中資本方可通過知識共享了解或更細致地了解到創新產出前景。區域內金融資本與創新主體的知識共享可以避免金融資本甄選創新時的逆向選擇問題’。這里,關系融資網絡中結點本身及之間擁有信息的時效性、針對性及其反復的鞏固加強等正是創新能力建設的過程。具體路徑表現在:最初創新主體(如企業)通過購買長期的含有傭金的隱性合同,使其與投資人及時快速建立緊密關系。隨著關系時間長度和范圍的擴展,投資人更好地理解和監督創新主體,較大程度實現知識共享,從而保證創新主體在未來獲得最優的資本配置,從而提高了區域創新效率、減少創新成本。②間接融資。這一類型知識共享更適宜于大中型企業與銀行之間。同時,由于經濟發達地區的小企業無論在企業經營管理及技術裝備水平、市場開拓能力、人員素質及經濟效益等方面均優于經濟欠發達地區,因此這樣地區的小企業也可優先考慮知識共享基礎上的銀行貸款。這樣的區域銀企知識共享無疑有助于銀行獲得更真實信息與知識,從而更有效輔助企業在有高盈利前景的生產和研發活動中獲得超額創新收益,促進銀企更緊密聯系,提高資本配置效率,從而提高區域創新能力。

4　結語

區域創新能力建設可有效降低區域發展成本,實質上減少對他國技術的路徑依賴,幫助企業及其他創新主體完成創新能力自身建設的有效過渡。區域創新能力建設過程中常常有大量的知識涌現,同時也常常需要利用大量的知識。在知識與創新能力的互動轉化過程中,知識共享是兩者的天然紐帶。區域內知識源及知識主體的多元性、隱性創新知識的大量存在、信任程度差異、信息不對稱等造成區域知識不對稱,從而影響區域創新能力建設效率。如何進行區域知識共享是區域創新能力建設的關鍵。在過去區域創新活動中、地方技術標準建設中、區域軟技術獲取中及區域創新與金融資本擬合配置中的知識共享是區域創新能力建設的主要路徑。

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篇（8）

作者簡介：王濤（1976-），女，四川大竹人，西南政法大學經濟學院，講師。（重慶401120）

基金項目：本文系2011年重慶市教委教育教學研究項目“國際經濟與貿易專業人才培養目標定位研究”的部分研究成果。

中圖分類號：G642.0     文獻標識碼：A     文章編號：1007-0079（2012）08-0084-02

“國際結算”是高校國際經濟及貿易專業的必修課程，也是金融學專業的選修課程。但是“國際結算”是一門“老師難教、學生厭學”的課程，教學內容既包括結算工具、結算方式、結算單據及貿易融資等諸多理論知識，也涉及諸多國際慣例及規則條款，不講這些條款教學內容不完整，而講起條款又非常的枯燥，很難激發學生的學習興趣；學生往往對國際結算理論知識掌握較好，在實務工作中卻無從著手。因此，探索“國際結算”課程的教學改革顯得尤為重要。

一、“國際結算”課程的特點

“國際結算”課程具有兩個明顯的特點：第一，具有較強的實務性。課程教學內容與國際結算實務工作有著密切聯系，不僅要求學生掌握各種票據及單證的性質及作用，而且要求學生能運用相關國際慣例和規則條款規定解決實務問題。而國際結算方式、貿易融資等知識既是課程教學的重點內容，也是國際結算實務的具體操作流程，因而體現出較強的實務性。第二，具有較強的時效性。國際結算的教學內容會隨著國際貿易方式及國際金融條件的變化而不斷變化，國際結算適用的規則和慣例也處于不斷地修訂和完善過程中，如UCP600與UCP500 相比進行了大量的修訂，這就要求國際結算課程教學要緊跟結算產品及國際慣例的發展，體現出應有的時效性。[1]

二、“國際結算”課程教學存在的問題

“國際結算”的課程特點是教學難度大，而目前高等學校國際結算人才培養與課程教學中也存在著較多問題，主要體現如下：

1.重理論教學，輕實踐教學

用人單位需要懂金融、懂貿易、熟悉國際慣例、外語水平高的應用型國際結算人才。受傳統教學觀念的影響，教師在教學活動中重理論知識體系、輕實踐技能，重知識傳授、輕能力培養，重知識積累、輕方法研討。許多學生能夠掌握一些理論知識，但理論與實踐嚴重脫節，無法滿足用人單位的需要。

2.教師缺乏實務教學經驗

國際結算課程不僅要求教師有較高的理論教學和科研水平，也要求教師具備豐富的實際工作經驗。但現實中大多數教師缺乏在外貿企業或金融機構的實際工作經驗，上課時也只能就書本談書本，從理論到理論，講授的知識不能和實際情況相聯系，導致學生對所學知識不感興趣。[2]

3.教學手段單一，課堂缺少活力

傳統課堂教學是以教師為中心的單向知識傳輸過程，教師上課往往是一張嘴、一言堂，即使采用多媒體輔助教學，也沒有改變學生被動接受知識的局面。學生在學習活動中的主體地位沒能體現，學習自主性沒有得到發揮，更談不上創新和能力培養。

4.辦學模式封閉，缺乏校企合作

用人單位從高校吸收學生，高校應當按照社會需求培養人才，才能在需求和供給之間形成良性循環。但現實中高校與用人單位往往缺乏有效合作機制和經常的交流機制，造成高校對用人單位的需求信息了解并不充分。以校企合作為主導的聯合辦學模式尚未形成，制約了應用型人才培養質量的提高。

三、應用型人才培養與“國際結算”課程教學目標

應用型人才是指具備一定理論知識，并能靈活應用理論知識的、具有實踐能力的專門人才，[3]“厚基礎、強能力、高素質”的培養目標要求學生具備三種素質：第一，要有扎實的基礎理論知識，能從理論的高度理解社會經濟活動的一般規律和國家的宏觀經濟政策；第二，熟悉商務操作流程，具備較強的實踐能力，能較快地適應企業經營管理和市場競爭環境；第三，有較高的職業素養和社會責任意識。[4]

為此，“國際結算”課程的教學目標應確立為：以能力培養為核心，以教學改革為基礎，培養掌握扎實理論基礎、富有實踐能力、創新精神及較高的綜合素質的應用型人才。教學重點幫助學生具備三種能力：首先，掌握國際結算的專業理論知識和基本方法、熟悉國際結算的國際商法及國際慣例的知識儲備能力；其次，具備較強的專業實踐能力、良好的英語能力和較強的適應能力，能熟練地閱讀英文文件并進行書面和口頭的專業英語交流；能在國際規則框架下靈活而不失嚴謹、開放而不失原則地從事相關工作；最后，具備較高的綜合素質，包括良好的職業道德和國際商業信譽，能遵紀守法、誠信守約，具備敏捷的思維和應變能力。

四、應用型人才培養與“國際結算”課程改革措施

根據應用型人才培養導向下國際結算課程的教學目標，需要對傳統教學做如下改革：

1.創新教育理念

為適應社會經濟發展對國際結算人才的需求，以應用型人才培養為目標，秉承“厚基礎、強能力、高素質”的思想，開放辦學，根據社會需要確定人才培養目標，按照人才培養目標改革課程體系及教學方法。以生為本，尊重學生在學習中的主體地位；在強化專業基礎知識的基礎上，充分整合英語、國際貿易、金融學等多學科交叉的教學資源，注重學生知識結構的復合性；通過實務訓練、社會實踐等提高學生的實踐能力和創新能力，以適應社會對國際結算人才多層次、多方面的不同需求。

2.整合知識模塊

以能力培養為主線，將課程教學內容整合成四個模塊，并分別突出教學重點：首先，結算工具模塊應結合票據的特點適當補充票據法知識；其次，結算方式模塊應在結算流程的基礎上強調適用范圍、國際慣例及風險防范；再次，結算單據模塊的教學重點應放在單證的繕制及審核；最后，貿易融資模塊部分應結合當前形勢分析保函、國際保理、福費廷等融資方式的應用。

3.改進教學方法

“國際結算”課程教學應突出學生在教學活動中的主體地位，充分調動學生的積極性、主動性和創造性，不斷改進教學方法，提升教學質量。

（1）加強案例教學法。采用案例教學法，不僅可活躍課堂氣氛，還可激發學生學習興趣，鼓勵學生鍛煉思考能力、分析能力、語言表達能力及快速反映能力，并加深對理論知識的理解。任課教師應根據教學內容精選案例，課前將資料分發給學生，課中應有效地組織學生討論，讓其充分發表意見，然后再對其討論意見給出點評，對疑難問題進行重點闡釋。

（2）推行專題討論法。專題討論法是將課程內容分解成專題，把學生分成小組，共同對專題內容進行探究式、研討式學習的教學方法。學生在小組內發表觀點和見解，并做出研討結論，再和其他小組同學分享。比如，對于UCP600新修訂條款的解讀，傳統講授形式非常枯燥且教學效果不好，可改為專題討論的形式，將教學內容以專題的形式布置給學生，要求其自行解讀并與UCP500進行比較，并結合相關案例進行分析。小組專題研討，可加深大家對條款的理解，并激發學生的學習熱情，將學習活動從課堂延伸到課外，有利于培養學生的自主學習能力與實踐能力。

（3）實施情景模擬法。情景模擬法是通過模擬情景、設置場景、角色扮演等活動，讓學生在仿真實務環境中親身體驗并計劃、分析和解決實際問題，從而將理論知識與實際操作緊密結合的教學方法。托收及信用證結算方式的業務流程、相關單據的繕制與審核均可采用情景模擬法，由教師設計模擬情景，學生分別扮演進口商、出口商、進口商所在地銀行、出口商所在地銀行等不同角色，將講解內容直觀化、具體化、形象化，增強學生對國際結算流程的理解與應用。

4.優化師資結構

國際結算課程要求教師既具備較強的專業理論知識，又要具有國際結算實務的經驗，還要具備較好的英語能力。為培養應用型所需要的“雙師型”教師，教師應該了解和掌握本學科最前沿的動態問題，提升自身英語水平，增強雙語授課能力，以改善處理英文文件的實務能力，采用業務培訓、掛職鍛煉等方式定期在校外實際工作崗位上進行鍛煉，豐富實踐教學經驗。同時，通過向金融機構、外貿企業等實務部門聘請兼職教師到校授課或進行實務講座，全面提升教師實務教學水平。

5.強化實踐教學

實踐教學是應用型人才培養的關鍵環節，國際結算課程應充分利用各類資源構建多元化的實踐教學平臺，具體抓好以下幾個方面。

（1）加大資源投入，建好實驗教學平臺。國際結算課程要求學校應建立實驗教學平臺，增設實驗實訓環節。在校內實驗室中由學生獨立完成國際結算業務的相關實驗，做到教、學、做一體化，幫助學生了解實務操作流程，并在動手過程中解決理論學習中的疑難問題。

（2）加強校企聯合，用好實踐實訓平臺。推行開放式辦學，本著互利互惠、資源共享的原則加強校企聯合，搭建各類實踐、實訓和實習基地，共同培養應用型人才。一方面，企業為學校提供先進的學習設備和實習場地，將企業的實務現場變為教學場所；另一方面，企業也將實際問題引入課堂，通過對具體案例的學習和討論幫助學生將理論知識更好地轉化為實踐能力，更好地服務企業。

（3）延伸課堂教學，完善科研訓練平臺。根據課程內容布置調研、論文寫作等訓練項目，積極引導學生參與實踐創新活動，以課題研究、社會調研、學科競賽等形式開展豐富多彩的訓練活動，提升學生的創新能力與綜合素質。

總之，應用型人才培養的核心在于“厚基礎、強能力、高素質”，圍繞這一目標，“國際結算”課程應該從教育理念、課程內容、教學方法、師資結構、實踐教學等方面不斷推進教學改革，以提升人才培養質量。

參考文獻：

[1]李俊鋒,孟繁華.關于改進“國際結算”實驗教學的探討[J].蘭州教育學院學報,2010,(4):116-117.

篇（9）

關鍵詞：中小企業；技術創新風險；AHP；模糊綜合評價

Key words： small and medium-sized enterprises；technology innovation risk；AHP；fuzzy comprehensive evaluation

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）10-0001-03

0 引言

我國十二五規劃中把科技進步和創新作為加快轉變經濟發展方式的重要支撐，廣東省的十二五規劃中也提出實施提升企業技術創新能力行動計劃和創新型中小企業成長扶持計劃，鼓勵大型國有企業和民營企業加大研發投入等相關政策。可以預見，在未來的市場競爭中，技術進步和創新將是企業在商場成敗的關鍵所在。廣東省內中小企業也意識到技術創新的重要性，積極開展技術創新，但不可避免會遇到諸多風險。

1 廣東中小企業技術創新風險因素

任何企業在技術創新過程中不可避免要考慮的的風險因素有：①技術風險：主要包括技術先進性，技術成熟度，技術開發難度等；②市場風險：現代技術日新月異，新產品從投放市場到衰退的周期已經大大縮短，對于技術創新的中小企業，必須準確把握時機，掌握這種規律性，及時地開發出顧客所需要的新產品，才能不斷地贏得競爭優勢。新產品投放市場，主要依靠獨特的產品，優惠的價格和完善的服務來取得競爭力。客戶的需求往往是多方面的、不確定的，同時又是不斷變化著的。這就需要企業把握消費者需求狀態，根據消費者需求的變動進行相應的技術創新。

對于中小企業管理風險是一個必須考慮的因素。處在發展壯大期的中小企業，其管理者素質和能力將直接影響企業未來的經營發展。中小企業的企業文化，組織成員的認同度及組織協調能力，也是直接影響企業技術創新的風險因素之一。廣東省國有企業、事業單位專業技術人員數所占比重不斷上升，而中小企業專業技術人員流動率大，技術能力低，成為中小企業技術創新的風險之一。

廣東省中小企業技術創新還將受到環境風險因素及財務風險的制約：今年來國家和廣東省頒布一系列法律及政策鼓勵企業技術創新，但國際經濟趨勢慢慢復蘇。競爭對手的行對都將影響到中小企業技術創新。近年來廣東企業科技活動經費籌集額與科技活動經費支出雖然有較大增長，但占GDP總量只有2%-2.5%左右。雖然政府投入大量資金支持科技創新，而企業接收到的政府科技經費撥款只有30%左右，在企業總的科技活動經費中只占3.28%左右。雖然廣東省經濟在全國遙遙領先，但中小企業特別是科技型中小企業享受不到。形成這種局面的原因有：①金融機構受一些政策與規定的約束，很難形成突破；②貸款給中小企業風險較大；③科技型中小企業的很多價值是無形的，有型的，可以用作抵押擔保的很少。

2 用AHP法確定各風險因素權重

層次分析法（Analytic Hierarchy Process簡稱AHP）是美國運籌學家T. L. Saaty教授于70年代初期提出的， AHP是對定性問題進行定量分析的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。本文將采用層次分析法確定廣東省中小企業技術創新風險因素的權重。

2.1 構造遞階層次模型 據此將廣東省中小企業技術創新風險歸類，構造遞階層次結構模型如表1。建立的指標體系進行評判。采用專家打分的形式，按照1—9標度方法，確定一級指標和二級指標的權重和模糊關系矩陣。經有關專家對指標的評定，構造各層次指標的判斷矩陣并計算權重。其中每一標度對應的含義如表1所示。

將所有的風險因素分為5個子集：

U={U1（技術風險），U2（市場風險），U3（管理風險），U4（環境風險），U5（財務風險）}

其中：U1（技術風險）={技術先進性，技術成熟度，技術開發難度}；U2（市場風險）={產品市場生命周期，產品市場競爭力，消費者需求變動}；U3（管理風險）={管理者素質，技術人員能力，組織協調能力}；U4（環境風險）={法律政策，經濟波動，競爭對手}；U5（財務風險）={技術創新資金不足，融資渠道不暢}。

2.2 構造判斷矩陣 根據專家評判構造判斷矩陣A。

A1= 1 5 31/5 1 1/31/3 3 1 （C1，C2，C3相比）

A2=1 1/3 1/53 1 1/35 3 1 （C4，C5，C6相比）

A3=1 1/4 14 1 41 1/4 1 （C7，C8，C9相比）

A4=1 1/4 1/34 1 23 1/2 1 （C10，C11，C12相比）

A5=1 1/51/3 1（C13，C14相比）

2.3 得出權重：

W=（0.0951，0.3590，0.0432，0.3978，0.1049），

W1=（0.63，0.11，0.26），W2=（0.11，0.26，0.63），

W3=（0.167，0.666，0.167），W4=（0.125，0.569，0.306）

W5=（0.75，0.25）

通過一致性檢驗。

由此計算結果我們知道目前對廣東省中小企業技術創新影響最大的風險因素是：市場風險及環境風險。

3 用模糊綜合評價法對進行風險的綜合評價

模糊集合理論（fuzzy sets）的概念于1965 年由美國自動控制專家查德（L.A. Zadeh）教授提出，用以表達事物的不確定性。這是一種基于模糊數學的綜合評標方法。該綜合評價法根據模糊數學的隸屬度理論把定性評價轉化為定量評價，即用模糊數學對受到多種因素制約的事物或對象做出一個總體的評價。本論文將用模糊綜合評價法對廣東省中小企業技術創新風險進行綜合評價。

將風險因素的影響程度分為5個等級：很大（0.9），較大（0.7），一般（0.5），較小（0.3），很小（0.1）。即評價集V=（很大，較大，一般，較小，很小），評價集的標準隸屬度V=（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）。

3.1 確定各評價指標的隸屬度和模糊矩陣：

R1=0.2 0.5 0.1 0.2 00 0.15 0.35 0.4 0.10 0.33 0.17 0.2 0.3

R2= 0 0.11 0.49 0.2 0.20.1 0.53 0.27 0.1 00.46 0.14 0 0.2 0.2

R3=0.1 0.03 0.47 0.3 0.20.66 0.24 0 0 0.10.15 0.37 0.25 0.23 0

R4=0.36 0.11 0.39 0.14 00.6 0.22 0.18 0 00.03 0.27 0.5 0.1 0.1

R5=0.65 0.15 0.2 0 00.2 0.35 0.25 0.2 0

3.2 一級模糊評價：

利用公式Bi=Ai*Ri分別對五個風險因素進行評價，得到模糊矩陣

R=0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.1 0.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0

3.3 二級模糊評價：

評價矩陣B=A.R=（0.0951，0.359，0.0432，0.3978，

0.1049）*0.126 0.4173 0.1457 0.2087 0.0890.3158 0.2381 0.1241 0.174 0.1480.48131 0.22664 0.12024 0.08851 0.10.39558 0.22155 0.30417 0.0481 0.03060.5375 0.2 0.2125 0.05 0

=（0.35989，0.244，0.207，0.111，0.078）

=（■，■，■，■，■）

4 結論

按最大隸屬度原則，廣東中小企業技術創新中技術風險是最大的。

計算綜合隸屬度：P=B*VT=（0.360，0.244，0.207，0.111，

0.078）*（0.9，0.7，0.5，0.3，0.1）=0.639，由此結果知廣東中小企業技術創新風險較大。

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一、引言

企業管理一直以來都是經濟發展過程中社會各界密切關注的課題，在企業發展的實踐過程中，催生了一系列的管理模式和管理理念，在學術界也出臺了很多的研究成果以指導企業生產經營的實踐，這些管理模式和管理理念以及企業經營管理理論又在企業管理的實踐中得到進一步檢驗，適合企業發展的成果得以延續和發展，不適合企業發展的成果逐步退出市場，而這往往以大量企業管理的慘痛失敗為代價，總體說來，創新是企業管理發展的一條主線，沒有創新，就沒有企業的現代化，沒有創新，企業管理就不能與時俱進，適應科學技術飛速發展的新形勢的需要。企業管理創新成為企業永立時代潮頭，保持核心競爭力的重要環節，因此，企業管理創新成為一個企業成功與否的決定性因素。進入新世紀以來，企業管理創新促使企業從以逐利性為唯一發展目的逐步轉化為兼顧社會責任，進行可持續發展的發展目的，這一轉變本身就是企業管理的創新，這一創新，是企業步入了現代企業的行列，不但增強了企業的活力，有效提高了企業的經營效率，為企業帶來了客觀的經濟收入，而且為企業的發展提供了社會助力，最終使企業的發展符合了科學發展觀的要求，企業管理資產的保值增值目標得以順利實現。

二、企業管理創新是現代企業制度下的創新

企業管理是通過對本企業所處的市場、政治法律等外部環境有著準確判斷的基礎上，綜合協調企業內部人力資源、財務資源、企業文化等內部資源，充分挖掘內部潛力，采取一系列的激勵機制，通過協調、控制、計劃實施等一系列博弈，使企業達到良性、協調運轉的方式方法。而這樣的企業管理，必須符合整個國民經濟的發展趨勢并順應潮流達到企業各體育社會的互利共贏。因此，企業管理創新必須是現代企業制度下的創新，只有符合現代企業制度的企業管理才有生命力。

（1）企業管理創新要建立健全現代化的法人治理機構。現代企業制度要求企業管理要有完善的、運作協調的法人治理機構。中外大量的企業管理經驗證明，有限責任公司和股份有限公司是最具有發展生命力的現代化企業管理模式，而有限責任公司和股份有限公司的最大一個特點就是建立健全了完備的、協調運轉的法人治理機構。股東會、董事會、監事會、經理等法人治理機構各負其責的管理模式有利于改善企業的經營管理能力，而法人治理機構的構建，要充分建立在對企業內外部環境的綜合分析過程中，在這個分析過程中，要不斷進行創新，隨著社會經濟和宏觀市場以及微觀市場情勢的變遷隨時對企業的法人治理機構進行相應的調整，以適應企業的發展需要。影響企業發展的宏觀因素包括企業發展的政策法律環境、企業所處地域的政治性傾向、區域文化對企業文化的影響，風俗習慣、民族宗教等可能對企業帶來的社會任務、企業所處地域的原材料、燃料、交通、勞動力費用等。影響企業發展的微觀因素包括企業所在市場對本企業的需求，同類企業對本領域的供給等，通過對企業所處環境的宏觀和微觀分析，探索出適合本企業發展的法人治理機構，并建立長效機制，促進企業管理的創新。

（2）企業管理創新要建立健全現代化的流程管理體系。企業管理要實行現代化的流程管理體系，流程管理是現代企業實現企業管理的一大特色，歐美國家對企業的流程管理有了相當成熟的研究，在企業管理的實踐中反復予以實踐并在企業管理的實踐中豐富和發展了流程管理理論，如約束理論（Theory of Constraints）等，使流程管理更加符合企業發展的實際。在我國，隨著社會主義市場經濟體系的確立，在企業管理方面確立了現代企業制度，流程管理作為現代企業的標志，在企業管理中的應用越來越多，已經成為企業界及社會各界的共識，企業管理的創新正成為我國企業管理的潮流。但是，企業管理的創新并不會因為流程理論的完善和應用而停下腳步，由于新材料、新工藝、新技術、新能源的大量采用，企業管理的創新又不斷豐富著企業管理流程的內容，而企業管理流程又不斷豐富著企業管理創新的實踐，二者相輔相成，共同發展。流程管理強調統籌計劃、指揮、控制企業的人力資源、物力和財力以及社會資源，突出企業管理的重點部位，明確企業的發展戰略和企業管理發展的方向，著力解決影響企業發展的制約障礙因素，在加強企業部門內部協作和決策溝通的基礎上，實現企業經濟利益和社會效益的最大化。這個過程本身就是一個企業管理創新的過程，企業管理的創新進一步推動流程管理明確確定企業發展方向和企業管理的核心利益，通過企業內外部各個層面，以及各層面之間的不斷博弈，從而達到企業管理的均衡狀態。

三、企業管理創新是科學發展觀在企業管理領域的具體應用

科學發展觀的提出本身就是創新，企業管理創新是科學發展觀在企業管理領域的具體應用。科學發展觀的第一要義是發展，這種發展是可持續發展，而不是殺雞取卵式的發展，這就促使企業在管理上拋棄其逐利性的唯一特性，轉向關注民生，承擔一定的社會責任，同事在社會各界的協作下，完成企業利益的最大化。因此，現階段企業的發展并不單純是追求經濟利益，還要承擔相應的社會責任，如自然災害救助、突發社會公共事件中的配合，貧困人群的救濟等諸多方面，為企業的長遠發展與壯大吸納社會資源。可續發展觀在企業管理方面的應用是新興領域，必須有所創新，并在創新中探索出企業管理的經驗和理論，用來指導企業管理的創新。

（1）企業管理創新有利于企業增強主動性和預見性。科學發展觀引入企業管理的創新有利于用科學發展觀的理論和觀點重新審視企業管理的合理性、科學性和可持續發展性，對企業所處領域、地域經濟環境、政治環境、人文環境有一個明晰的、正確的認識，有利于企業增強主動性和預見性，主動調整企業管理戰略，統籌把握企業的發展方向，企業管理的對象員工，作為每一個員工個體，都有獨立的思想和價值取向，而這種有主見的思維，往往會因為客觀世界的影響而表露在具體的行為中去，科學發展觀的一個重要方面就是以人為本的觀念，重視對每一個人個體的人文關懷，因此，以科學發展觀指導企業管理的創新具有重要的現實意義，是管理創新適應新形勢需要的必然選擇。在企業管理過程中，由于重視員工個體的人文關懷，能夠充分預測到員工的心理變化以及對所從事工作的滿意程度，管理者可以通過這種心理狀態的預測，準確把握全體員工思想及工作需求，從而增強企業管理的實效。而員工通過管理創新，學會了以科學發展觀的思維方式去把握本職工作以及創造性地開展工作，協調本職位、本部門、部門之間、企業與周邊的關系，從而減少企業發展的障礙因素，為企業的發展創造更多的機會。

（2）企業管理創新有利于企業配置資源，不斷提高資源利用率。企業管理的一項重要工作就是優化企業的資源配置，是企業資源最大限度地發揮經濟效應。而企業管理創新有利于企業配置資源，不斷提高資源利用率。能否實現企業的科學、可持續發展，一個關鍵因素就是這個企業能否是企業的人力、物力、財力等資源達到最優的配置，從而使各項資源的利用效率達到最高值，從而有效降低企業的生產成本，提高企業的綜合競爭力，是企業在日益激烈的國際市場競爭中占據固定的市場份額，保持可持續發展。企業管理的創新能夠不拘泥于企業資源配置的形式，大膽探索新的資源配置途徑，使企業資源的配置達到最佳，最大限度地發揮現有資源的作用，有效遏制低產出、高耗費的資源配置形式，及時創新高產出、低耗費的資源配置形式，對企業資源進行科學、合理的分類控制，不斷提高企業資源的利用水平和利用效率，采取得力措施解決企業相對有限資源與各部門對資源需求的矛盾，根據企業資源的利用現狀制定企業發展戰略，為企業取得最大的經濟效益。針對企業資源利用的程度，有計劃、分步驟地逐步提高資源的利用率，通過不間斷的人員培訓、引進高新科學技術、大量采用新材料、新工藝等手段，不斷提高資源的利用水平，搞好現有技術和設備的更新換代和潛力開發，充分利用現有的資源，實現企業資源的有效利用。

（3）企業管理創新有利于企業探求企業管理內在的規律，使企業管理達到最佳效果。每一個企業的發展都有其內在的發展規律，規律決定著企業管理創新理念的發展和形成，因此，企業管理創新既依賴于經營管理人員的心理發展規律，又依存于整個社會環境的影響，既依存于企業管理決策層的引導，又依存于企業管理個體的自我體驗。所以，企業管理的創新要運用科學發展觀對企業管理的發展方向進行準確的把握，通過對企業發展方向的充分把握，為企業的可持續發展打下堅實的基礎。科學發展觀的引入使企業管理創新的思路更加明晰，目標非常明確，企業管理創新要緊緊圍繞企業發展的內在規律，不斷提高企業經營管理人員對管理創新的認識，促進管理人員將管理創新自覺落實到具體的管理實務中去，有了符合企業發展內在規律的管理創新理念和認識，掌握了企業管理創新的內在規律，就可以在企業發展的過程中充分人使企業管理創新的規律并加以科學、合理的運用，達到企業管理的最佳效果。

四、企業管理創新是企業發展的內在需求

追求利益最大化并取得發展是任何一個企業唯一的發展目標，因此，企業管理創新必須服務和服從于企業發展的這個中心，可以毫不隱晦地說，企業管理創新是企業發展的內在需求，這種需求體現在企業管理的諸多方面。現階段，經濟全球化的經濟格局已經初步形成，企業的管理創新必須適應時代的要求，如果能不能在企業管理創新創新管理理念、創新管理機制、創新管理方法、創新管理路徑，就不能同國際先進的企業管理模式相適應，就不能實現真正意義上企業管理創新。只有管理創新，才能賦予一個企業持續發展的靈魂，只有管理創新，才能不斷提高企業的管理水平，只有管理創新，才能帶給企業核心競爭力，只有管理創新，才能保證企業的經濟效益，在激烈的市場競爭中取得優勢地位。

（1）企業管理創新影響到企業的合作方式。企業管理創新是現階段企業發展的自身要求，由于現代科學技術和網絡技術的飛速發展，企業的管理能夠通過網絡等形式跨越企業經營領域和經營地域實現產品與服務的合作共贏，因此，企業管理創新向國際戰略聯盟、網絡合作、虛擬企業、供應鏈協作等合作方式方面進行轉變，這種轉變，是現代企業發展必須經歷的階段，需要企業在經營管理實踐中不斷加大管理創新力度，不斷研究跨領域、跨行業、跨地域合作的新情況及發現的新問題，研究開發企業管理的新路徑。

（2）企業管理創新更加注重企業員工的綜合素質。企業員工的綜合素質決定著企業人力資源的價值，因此，企業管理創新將具有專業知識的復合型人才的培養作為企業管理中最重要的資源。只有掌握了專業知識的員工在企業的發展過程中才能發揮出巨大的能力，企業管理創新的立足點就是要充分激發企業員工身上潛在的能夠促使員工與企業管理流程、職工與各個企業內設部門、職工與相互協作單位、職工與社會管理諸多方面緊密結合起來，是企業的管理與各個層面的協作成為運轉協調的一個整體，從而最大限度地發揮這個整體為企業的吸金能力，從容應對知識經濟對企業經營管理的挑戰，為企業謀求更大領域的發展空間，取得更加顯著的經濟效益。

（3）企業管理創新更加注重全面的績效管理。績效管理是任何一個企業進行管理都要所采用的一種管理方法，但是在如何進行績效管理上存在一定的誤區，很長一段時間以來，績效管理往往只是單一的績效考核的形式，由于在考核過程中缺乏必要的控制手段，考核的量化指標有時不能充分表明每一個員工對企業的貢獻程度，在實行時缺乏必要的組織改善手段，從而遭到一些員工的抵制，弱化了績效管理在企業管理中的地位和作用。因此，企業管理創新促使企業的績效管理向全面實行績效管理方向轉化，只要是符合企業發展戰略的績效管理模式，就是企業需要的績效管理模式，隨著企業的發展，變僵化的、固定的績效管理為動態的績效管理，及時創新績效管理標準，甚至根據不同的崗位、根據不同的工作要求和工作標準對績效管理的量化指標進行必要的修正，確保為企業做出重大貢獻的員工真正能夠從企業獲得豐厚的回報，為企業的發展更好地展示自己的才學。

參考文獻

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協同創新（Collaborative Innovation）體現了系統思想與技術創新模式從封閉向開放的轉變，是對自主創新內涵的豐富深化。21世紀以來，科技經濟一體化的發展趨勢逐漸形成，高等教育、科學研究和產業創新之間建立網絡聯結的觀點得到了廣泛認同，國際上涌現出大量關于產學研協同創新的結構目標、組織特征、績效評價、人才培養等方面的研究[1-4]。2011年4月，同志在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話中提出，“要積極推動協同創新，通過體制機制創新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟”[5]。這一重要論述對我國深入實施科教興國戰略、建設創新型國家，具有極為重要的指導意義。隨后，教育部正式推出《高等學校創新能力提升計劃》（簡稱“2011”計劃），各高校積極響應，并與企業、科研院所、政府、金融機構、中介組織等社會單位聯合培育組建協同創新中心，整合資源要素，打造創新平臺，培養高素質人才。

南華大學由原隸屬中國核工業總公司的中南工學院、核工業第六研究所與原隸屬湖南省的衡陽醫學院在2000年合并組建而成，實行工業和信息化部、國家國防科技工業局、中國核工業集團與湖南省政府共建的管理體制，在“核科學與技術”等學科領域具有鮮明特色與優勢。目前，學校已與中國原子能科學研究院、中國核動力研究設計院、湖南山河智能裝備股份有限公司、中核四O四有限公司、核工業北京化工冶金研究院、核工業西南物理研究院、中核四川環保工程有限責任公司、新疆中核天山鈾業有限公司、中核建中核燃料元件有限公司、中核二七二鈾業有限責任公司、湖南桃花江核電有限公司等11家單位簽署協議，由南華大學牽頭共建湖南省“核燃料循環技術與裝備協同創新中心”，并與衡陽市高新技術產業開發區（國家級）簽訂了共建南華大學核能產業科技園的協議，將打造一個集人才培養、科學研究、成果轉化、社會服務等于一體的政產學研用協同創新基地。本文結合“核燃料循環技術與裝備協同創新中心”的建設與發展，探討協同創新環境下南華大學核專業研究生的培養理念形成、培養目標定位、培養機制建立和培養體系保障，提出了實施“多渠道、大協同”的研究生培養模式的建議。

一、把握規律，樹立協同創新培養理念

協同創新已成為多學科融合發展培養創新型人才的重要途徑，全面推進教育協同創新不僅是高等教育改革的需要，也是高等教育發展的趨勢。在科學技術高度綜合化、社會系統日益復雜化和國際競爭趨近白熱化的新形勢下，國家經濟與社會發展迫切需要大量高層次、復合型拔尖創新人才，而協同創新性研究生培養就是促進高層次、復合型拔尖創新人才成長的一種有效途徑和方式。我國研究生教育長期沿用蘇聯模式，實行專業化的研究生培養方式，過分強調學科專業的獨立性和排他性，忽視學科的交叉與融合，這種培養方式已越來越不適應現代科學技術創新與發展的需要，不利于解決經濟與社會發展中面臨的重大問題，也不符合拔尖創新人才成長的規律[6]。

研究生教育是本科后以研究為主要特征的高層次教育，其本身就是一種創新教育，對于研究生的協同創新培養更需要采用系統化的創新思維。這種協同創新思維，是圍繞適應新時代要求的研究生健康快速成長成才這一創新目標，多主體、多因素共同協作、相互補充、配合協作的體系架構。通過倡導 “協同創新， 文化先行”的思想理念，搭建科學精神與學術道德的宣講平臺，塑造現代科技文明下的大學精神，突破傳統中庸思想、單一性思維對研究生思維的禁錮，激發研究生形成集發散輻射思維、收斂輻集思維、人機互補思維為一體的協同創新思維。在加強研究生自身寬厚知識面和素質能力基礎上，培養研究生信任感、自主性、主動性、勤奮和自我認同等5種人格，提高研究生“創新、創意、創業”精神，提升其創新意識和創新能力[7]。在創新人才培養過程中，注重文化先行，創造適合其成長的人文環境，特別是對核專業的研究生，要大力弘揚“兩彈一星”精神，繼承和發揚艱苦奮斗、愛國奉獻的優良傳統。牢牢把握“教育質量是高等教育的生命線，創新能力是提高質量的靈魂”這一主旨，形成協同創新培養理念。

二、突出特色，確定協同創新培養目標

南華大學是我國核類學科專業設置齊全、培養層次完整、培養規模最大的高校之一，是中南地區唯一一所覆蓋核產業鏈核學科專業的高校。學校匯聚國內核燃料循環系統的優質資源，牽頭組建了能服務地方經濟社會發展和解決核能行業重大關鍵技術問題的政、產、學、研、用一體化的“核燃料循環技術與裝備協同創新中心”，重點建設“核資源開發、先進核能技術、核燃料循環安全技術與裝備”三個政產學研用創新平臺，構建人才高地、培養創新人才。依托協同創新中心的建設和發展，南華大學核專業研究生的協同創新培養目標定位：

一是充分發揮核燃料循環技術與裝備協同創新中心作為科技資源和人才資源匯聚地的優勢，促進科學研究、社會服務與人才培養的深度融合，寓教于研，以“多渠道、大協同”的模式培養本領域專業扎實、全面發展的高素質創新人才。

二是面向核燃料循環技術與裝備制造領域，發揮協同體的優秀科研教學資源和工程實踐優勢，通過參與重大科研項目、國際合作及企業工程創新實踐等多種培養方式，培養行業產業重大工程所需的、具有創新能力和工程實踐能力的研究型人才。

三是要求培養的研究生具有核科學與技術、核資源開發、核動力裝備、核儀器儀表等方面堅實的基礎理論和寬廣的專業知識，能適應行業產業重大需求獨立地開展科學研究與工程開發工作，創新性地解決核燃料循環技術與裝備制造的基礎科學和工程技術問題。

三、整合資源，建立協同創新培養機制

協同創新是一個全新的概念，由過去的強調不同主體參與性，轉變為強調主體之間的合作、協同性，同時把創新人才培養提高到了國家戰略發展的層面。各協同創新主體堅持學科、科研和人才培養“三位一體”，通過體制機制創新實現研究生培養創新要素整合，建立協同創新培養機制，是新形勢下全面提高研究生教育質量的關鍵和突破口。唯如此，才能在“核燃料循環技術與裝備協同創新中心”的建設和發展過程中，實現對南華大學核專業研究生的協同創新培養。

1、實施“多渠道、大協同”培養模式

利用行業、地方的特點和優勢，突破以往封閉式的培養，實施核專業研究生“多渠道、大協同”培養模式。一是通過與協同單位建立若干核專業研究生聯合培養基地，為協同培養研究生提供師資條件、實驗條件、技術開發和學術研究條件等，有效改變目前以教師、課堂和教材為中心的教學模式，將研究生教育與技術開發、工程建設和生產實際結合起來。二是整合協同創新體各組成單位的資源平臺，通過協同組建博士后工作站、工程技術中心以及博士生進企業、研究生掛職鍛煉等舉措全方位、多渠道強化對研究生的培養。三是設立名師講壇基金，聘請國內外知名專家、學者講學，為研究生提供高起點、高水平的前沿知識，拓寬研究生的知識與學術研究視野。四是設立博士生國際學術會議基金，資助博士生參加國內外高水平學術會議，提高博士生捕捉最新研究成果、追蹤學術前沿和國際學術交流能力，拓展博士生的國際視野和跨文化交流能力。

2、建設科學性、前沿性和實踐性相結合的研究生課程體系

第一，研究生課程設置要充分利用各協同單位的優勢資源，培養研究生開闊的視野和靈活的思維。協同創新中心協同體內實行學分互認，結合平臺的科研特色，開設相應的先進工程技術集成、開發和應用的研究生課程，突出研究生工程創新能力培養。第二，結合重大工程需求探索急待解決的新技術、新工藝等技術難題或理論問題，注重研究生工程設計、研究和創新能力培養。第三，鼓勵研究生在自己感興趣的研究方向上鉆深吃透，關注熱點，追蹤前沿，多在相關領域核心期刊上發表文章。

3、建立導師組聯合指導制度

其一，協同創新環境下的研究生培養應針對社會發展對高層次應用型專門人才的實際需要和地方產業集群及主導產業的技術、產品和市場需求，積極整合學校和各協同單位的人才培養資源，探索建立研究生導師組聯合指導機制。其二，研究生進入協同創新中心后直接進入研究團隊，實行導師組聯合培養。導師組由研究團隊內 3-5位不同領域的專家組成，其中1名為責任導師，至少1名企業專家和1名跨學科導師。其三，導師組根據科研項目需要申報研究生招生計劃，招生方式包括面向社會公開招生、優秀應屆畢業碩士生推薦攻讀、優秀一年級碩士生轉博士生等，創造條件招收國外留學研究生。

4、建立協同創新能力激勵制度

一是建立核專業研究生協同創新獎學金制度。研究生協同創新獎學金由協同創新人才培養專項經費中支出。研究生獎學金按學年進行動態評定。二是設立研究生協同創新成果獎。對做出突出技術或學術成果的研究生給予物質獎勵。三是設立研究生協同創新基金。資助研究生提出具有創新思想的研究課題，預期成果在技術上或理論上要有較大的實際意義和學術價值，或者對行業產業發展具有較大的應用價值，經導師組同意可以作為學位論文課題。四是設立研究生協同創新論壇。為研究生開展學術交流活動，探討學術熱點問題，啟迪創新思維，鍛煉他們的組織、協調、溝通和表達能力，展示才華創造條件。

四、完善保障，構建協同創新培養體系

依托“核燃料循環技術與裝備協同創新中心”的建設與發展，最大限度爭取各方支持，建立健全研究生協同創新培養過程中“從頭到尾”所涉及到的各類制度和措施保障，逐步構建南華大學核專業研究生協同創新培養體系。

第一，協同創新體、各協同單位或由協同單位積極爭取其他相關單位在核專業研究生招生、研究生導師分配、跨導師培養、課程、研究、實習實踐、學位論文和競爭機制等方面實施有利于核專業研究生協同創新培養的改革創新，同時在人才、經費、場地、物資等方面給予大力支持，健全和完善促進研究生協同創新能力培養的政策支撐體系及相關保障措施。

第二，圍繞涵蓋核專業研究生協同創新能力培育的關鍵環節與核心指標，全面實施研究生教育協同創新計劃。積極推行年度目標責任制，以指標引領工作、以指標落實工作、以指標檢查工作、以指標促進工作，實現協同創新教育剛性管理與柔性管理的融合，將研究生協同創新能力培養落到實處，健全和完善研究生協同創新教育管理制度體系及相關保障措施。

第三，突出對核專業研究生協同創新能力的評價。重點考察研究生綜合運用科學理論方法和技術解決實際問題的能力，改變單純以論文獲獎為主的考核評價方式，健全和完善研究生協同創新能力評價體系和相關保障措施。

五、結語

研究生是高校培養的高層次人才，是高校創新群體的重要組成部分，是我國建設創新型國家的重要人才來源，是國家科技創新的開拓者和承擔者。南華大學作為行業特色高校要在打造“核燃料循環技術與裝備”協同創新平臺、構建“政產學研用”協同創新機制過程中加快研究生培養模式改革，通過實施“多渠道、大協同”的研究生培養模式使研究生培養與科學研究、社會服務、文化傳承形成相互支持良性互動局面，切實落實相關保障措施，建立以科學研究為主導、突出創新能力培養的研究生協同創新培養體系，制訂體現碩士、博士不同層次要求的研究生協同創新培養方案，優化專業課程體系和教學內容，大力推進研究生協同創新培養模式，提高研究生的培養質量。

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