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中圖分類號：X32 文獻標識碼：A

1 背景：中國限額—可交易許可證制度創立

2012年3月28日，北京市正式啟動碳排放權交易試點，并啟動了碳排放權交易電子平臺系統。

北京市發改委介紹，北京市碳排放權交易試點是基于總量控制的二氧化碳直接排放權和間接排放權交易綜合制度試驗，鼓勵非強制市場參與者實施溫室氣體減排項目參與交易。

北京市將把北京市轄區內2009～2011年年均直接或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設施排放企業（單位）強制納入到碳交易主體范圍。根據《北京市碳排放權交易試點實施方案（2012～2015）》，北京市計劃所有強制市場參與者將被設定排放總量控制目標和分配二氧化碳排放配額，并實行強制市場參與者排放報告制度。

中國的五年規劃及其中的每一年都有二氧化碳減排目標，根據減排目標來實行碳排放總量控制，將單位二氧化碳排放量以單位碳排放權可交易許可證的形式分配到各排污企業，這樣可以更好地實現減排目標。那么，中國實行限額—可交易許可證制度的現實問題有哪些？本文就從介紹美國的限額—可交易許可證制度的實施效果來明晰限額—可交易許可證制度的內容及價值，并在此基礎上，探討我國建立該制度時所預期的幾個問題。

2 美國的限額—可交易許可證制度的內容——以1990年創立的硫排放可交易許可證為例

1990年，美國國會推行清潔空氣法修正案，正式使用了可交易許可證，將其運用于酸雨控制計劃中。與之前的排污權交易項目相比，該修正案鼓勵跨企業、跨州交易，并賦予企業更多的自由選擇權。美國在1990年的實施的限額—可交易許可證制度是真正現代意義上的可交易許可證制度，當時只是作為一種輔環境治理工具，后來直至現在成為了美國的主要經濟與環境政策工具。

限額就是控制了污染量或資源量，將單位污染量或資源量轉換為單位排污權或資源開采權可交易許可證，就是給定了可交易許可證的供給量，使得可交易許可證的供給量在有效使用期限內始終不變。

可交易就是利用市場供求關系來巧妙地調節環境治理的經濟成本和方式，以達到治理環境問題的目的?！芭盼蹤嘟灰椎谋举|，在于利用經濟手段解決環境問題，把排污權作為一種商品進行買賣。排污權市場化的實質是使企業擁有環境物品的產權，在利益最大化的導向作用下，使企業在購買排污權和自行治理之間做出對自己有利的選擇?！?/p>

美國1990年推行硫排放可交易許可證制度，首先確定了減排目標，并以此作為許可證限額標準。美國立法的意圖是大約減少一半的排污量，即每年減少1000萬噸。為了實現這一目標，美國發放了900萬噸的可交易許可證。

硫含量許可證采取的初始分配方式是“無償分配”。初始分配方式采用“無償分配”主要是基于政治上的考慮， 因為若強行撤銷企業已取得的排污權，而通過有償拍賣等方式將這些排污權再分配，則很可能會遭到現有企業的竭力反對，從而使得可交易許可證初始分配變得困難重重。

“政府根據歷史上的燃料消費和嚴格規定的排污率向這些企業分配排放許可。年末，如果某企業將其排放量降至政府定額下，則可將多余的許可出售。反之，如果其超標排放則可能被處以超量1噸罰款2 000美元的懲罰?！?/p>

每年年底，所涉及企業要提供證明資料，以便確認其遵守政策的情況，假如超過每年允許的硫排放量，那么有60天的寬限期以便企業購買額外的硫排放許可證；假如許可證用不完，可以出售或者儲存起來供將來使用。

對于工業技術先進、創新能力強的企業，減排目標更容易實現，減排的成本更低。這些先進企業所持有的可交易許可證可以出售給其他技術落后、減排成本高的高污染企業，從而獲得減排收益，起到激勵作用；或者將可交易許可證在有效期限內儲存起來，以便于日后擴大生產所需。而對于工業技術落后、創新能力弱的企業，要實現減排目標很困難，減排的成本更高，允許這些落后企業向先進企業購買可交易許可證解決減排規制問題，付出價格成本購買先進企業低成本的減排能力，使得整體產業的減排總成本降低，另外給足了落后企業轉型升級的成本空間和時間空間，避免嚴苛的環境規制導致經濟和產業上的抵制和衰退。

運用限額—可交易許可證制度的手段來解決環境問題，對企業的激勵效果更加明顯，相比稅費制度，企業可以從升級技術和出售可交易許可證中獲益；限額—可交易許可證制度的運行成本比較低，可交易許可證的價格由市場自我調節形成，不需要政府從中進行技術性的調研、評估和定價，而稅費制度的設立需要政府很高的經濟技術水平；限額—可交易許可證制度相比稅費制度，更具有適應宏觀經濟形勢變化的靈活性。

接下來，筆者就限額—可交易許可證制度的以上運行機制原理和優勢來討論1990年美國創立硫排放限額—可交易許可證制度以來的實施效果。

3 美國的限額—可交易許可證制度的實施效果——以1993—2001年美國硫排放許可證價格變化做分析

圖1為“1993—2001年美國硫含量許可證價格走勢圖”，橫軸為年份，豎軸為硫含量許可證價格（美元），美國1993年至2001年的硫含量許可證的價格走勢就可以很好解釋可交易許可證在自由市場下對美國生態環境、美國經濟起到的良好作用。從1990年實施到2001年短短的十年內，硫含量許可證價格這一項指標進行了三次演變，從價格指標到環境指標到經濟指標。

第一階段：價格指標（1990—1994）

1990年，美國政府確定900萬噸硫含量許可證，投放到市場上。由于剛剛實施政策，整體產業的工業技術未能及時改進，二氧化硫排放量依然很大，各家企業為了提高產量需要大量購買硫含量許可證，供給不變需求增加價格上漲，工業不堪排污成本重負，同時高昂的硫含量許可證價格也帶來了豐厚的減排收益，企業紛紛采取減排措施，許可證價格一路暴跌。

第二階段：環境指標（1994—）

硫含量許可證價格經歷初期暴跌之后，就再也漲不上去了。隨后在山腳下低位震蕩徘徊。硫含量許可證價格的低迷，表明美國工業體系二氧化硫減排技術的先進，美國整體工業的二氧化硫減排平均邊際成本長期低于每單位硫含量200美元；硫含量許可證價格的低迷也表明美國工業企業對二氧化硫增排的需求很小，美國總體環境保持良好的態勢。

第三階段：經濟指標（1994—）

宏觀經濟形勢的變動會影響到硫含量許可證價格的變動。硫含量許可證價格靈活適應于宏觀經濟，這是相對于穩定性強、稅率難以跟蹤經濟進行調整的稅費制度的優點。

1994年之后的硫含量許可證價格的走勢就反映了美國乃至全球的宏觀經濟形勢。經濟形勢下滑，工業不振，工業對硫含量許可證的需求就減少，許可證價格也就下跌；經濟形勢趨好，工業繁榮，產能擴張，工業對硫含量許可證的需求就增加，許可證價格也就上漲。

1996年后，硫含量許可證價格處于谷底，經濟背景是：國際石油價格不斷下跌，俄羅斯經濟瀕臨崩盤，新興市場國家經濟出現嚴重困難，東南亞金融危機醞釀，全球股市動蕩加劇，最終在1998年夏，投資于俄羅斯國債期權的一家美國著名的基金公司破產，引發歐美局部金融危機。

2000年，硫含量許可證價格出現階段性回調，經濟背景是：2000年，美國互聯網泡沫破滅，納斯達克指數暴跌。

從總體來說，硫含量許可證價格呈低位緩慢上漲趨勢，可見在美國生態環境保護得很好的情況下，美國經濟持續發展；在二氧化硫排放總量得到控制的情況下，美國工業能夠以低成本來應付減排目標，并能實現工業的發展。

4 限額—可交易許可證制度在中國實踐中的預期問題

中國已經承諾在2020年實現單位GDP碳排放減少40%，中國的五年規劃以及規劃中的每一年都有二氧化碳的減排目標，在此目標基礎之上，可以對二氧化碳的排放總量進行直接的控制，以確保規劃目標的順利實現。而相對于成本型規制工具（如稅費制度），限額—可交易許可證制度這樣的數量型規制工具更能直接地控制二氧化碳排放總量，避免污染企業在邊際收益大于稅率下的邊際成本的情況下所造成的增排風險。中國于今年三月底在北京市正式試點碳排放權交易，并且建立電子交易平臺，及時跟蹤市場行情和方便交易，這是一項很有價值的制度創新。

4.1 污染企業成本轉嫁的問題

在中國，大型資源性高污染高能耗企業屬于國有壟斷性企業，如火電電力、有色金屬、石油化工、煤化工等重工業，這些大型國有企業掌握著經濟上游命脈，且擁有壟斷地位，對生產資料的價格擁有較大的定價權。若采取二氧化碳的總量控制，實行限額—可交易許可證制度，國有企業的生產技術并未及時調整升級，對二氧化碳排放的巨大需求會促使碳排放權可交易許可證價格的快速上漲，而許可證上漲后的價格仍可接近國有企業為了減排二氧化碳所需技術改進的邊際成本，而這可交易許可證價格和改進技術的邊際成本都是高昂的，在缺乏行業內競爭的情況下國有企業會將高昂的成本轉嫁給下游生產者和消費者，促使生產資料價格的上漲，PPI指數上行，帶動整體經濟的通脹水平，給生產者和消費者帶來成本和價格的負擔。

4.2 監管者權力機構腐敗的問題

我國現行的經濟系統中存在嚴重的腐敗問題，腐敗會侵蝕市場機制，造成市場的不公和無序。權力腐敗會削弱環境規制執行的權力機構對納入到限額—可交易許可證制度體系的企業的監督效果，產生虛假的二氧化碳排放信息，帶來權力尋租、暗箱操作和數據造假的問題，從而使得限額—可交易許可證制度運行的效果大打折扣。

4.3 碳排放權許可證初始分配不公的問題

“從美國、歐盟和中國的實踐看，企業取得排污權主要有以下幾種方式：政府無償分配、政府獎勵、拍賣、市場購買等，在排污權交易發展的初期階段，無償分配是主要方式，拍賣方式只占很少比重。隨著排污權交易的發展完善，排污權無償分配的比重將趨于減少，而拍賣將成為主要的分配方式。拍賣機制能夠反映出市場對排污權價值的正確估值，促使企業珍視排污權，也促使企業研發新技術削減排污量，以獲取更大的排污權轉讓收入?！?/p>

我國二氧化碳排放規制的主要對象是資源性高污染高能耗的大型國有企業，國有企業本身擁有較大的經濟權力，且已經長期擁有二氧化碳的排放權，在中國的碳排放權許可證初始分配時最有可能采取的方式是政府無償分配。

《北京市碳排放權交易試點實施方案（2012～2015）》指出，配額分年度發放，2013年排放配額基于企業（單位）2009～2011年排放水平，按配額分配方案計算確定，在2012年12月前向企業（單位）免費發放；2014年和2015年排放配額分別根據上一年度排放水平計算確定，在每年5月前發放?！笆濉逼陂g，除免費發放的配額外，政府預留少部分配額，通過拍賣方式進行分配。

但問題在于，“2014年和2015年排放配額分別根據上一年度排放水平計算確定”，即多污染者多獲得碳排放權許可證，少污染者少獲得碳排放權許可證。企業產能占總行業產能比重高的大型污染企業更有可能獲得很大比重配額的碳排放權許可證，從而損害了小型企業或者技術先進碳排放量少的企業，也一定程度上違背了“污染者付費”的環境規制原則，使一定程度上的“污染者付費”成為了“污染者獲利”。

4.4 市場操縱、惡意炒作和價格投機的問題

2012年3月28日，北京市正式啟動碳排放權交易試點，同時啟動了碳排放權交易電子平臺系統。和股票電子交易平臺系統一樣，碳排放權電子交易平臺系統具有及時反映價格、透明化買賣掛單、方便交易、跟蹤資金或持倉買賣動向的優點。碳排放權可交易許可證投放到市場中去，就如同普通商品，在市場中受到大資金量和大持倉量的影響，價格因供求關系，買多價漲，賣多價跌。

在碳排放權許可證初始分配時，若因為分配不公造成碳排放權許可證持倉量過于集中的少數寡頭，則會形成對碳排放權許可證市場的壟斷和操縱。寡頭可以大資金量買入碳排放權許可證，推漲碳排放權許可證價格，從而實現自身資產的迅速增值，獲得暴利；也可以大資金量搶購其余的碳排放權許可證，從而在推漲價格的同時壟斷碳排放權許可證市場，由于經濟是增長上行的，所以從長期來看，碳排放權許可證的壟斷者可以獲得豐厚的壟斷收益。

在碳排放權許可證電子交易市場運行中，如果市場監管不到位，會使得碳排放權許可證成為市場中惡意炒作的象征性商品，使得擁有龐大的資金量或持倉量的“莊家”在碳排放權許可證價格的暴漲暴跌中牟取投機暴利。

參考文獻

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收稿日期：2018-01-31

作者簡介：郭建萍（1982―），女，回族，一級教師，研究方向：中學歷史教學。

歷史邏輯思維指在歷史學科領域中，人們借助概念、判斷、推理等抽象思維形式，感知歷史發展的過程，能動地反映歷史事實，認識歷史本質和規律的理性思維活動，其主要特征表現為抽象性。歷史邏輯思維能力的訓練有利于增強學生綜合素質，提升學生的歷史核心素養，提高學生解決實際問題能力，適應歷史學科素質教育的核心要求和培養高素質人才的時代需要。

在高三歷史復習教學中，教師要積極轉變教學方式，采用啟發式教學，引導學生主動學習、積極思考，重視對學生歷史邏輯思維能力的培養，提高其分析解決問題的能力，促進學生的全面發展，推進素質教育。下面筆者結合高三復習教學中一些案例和教學經驗，談幾點看法。

一、重視概念教學，構建激發歷史邏輯思維能力的基礎

歷史概念構成歷史邏輯思維基本形式之一。正確的概念理解是歷史邏輯思維能力培養的起點和基礎，也是歷史判斷和歷史推理的前提。熟練掌握歷史概念，能夠提高理解和運用基礎知識的能力，推動對歷史認識的深化和發展。在高三復習中，我們經常發現學生存在這些方面的問題：缺乏系統的歷史概念的建立；解釋性描述欠缺，不會對歷史事物進行多角度理解、完整敘述；知識的遷移性較差，被動機械地接受歷史知識，教條背誦大段的文字結論，缺乏抽象思維能力。因此在教學中，教師要指導學生扎實解讀歷史概念，增強理解歷史問題的邏輯性和科學性。教師要講清教材中涉及的每個重要歷史概念的內涵和外延，引導學生通過對基礎知識的分析概括綜合，注重解讀和闡釋，讓學生理解得準確、全面、透徹，引導學生透過史實發現本質，總結歷史規律，深化對歷史知識的理性認識。比如，《古代中國政治制度》這一專題涉及眾多歷史概念名詞，如宗法分封制、內外朝、三省六部制、內閣、中樞結構、外戚概念、專制主義中央集權、地方行政制度等。這些概念是考試檢測的重點，學生要正確理解歷史概念，才能抓住歷史的實質。

二、高效復習，充分發揮課堂在歷史邏輯思維能力培養中的平臺作用

高三教學中主要課型是復習課和講評課。但高三復習課不是“滿堂灌”，不是機械式的練習―評講―考試。教師在復習教學中應轉變教學模式，以學生為主體，多采用啟發式、問題探究式教學方法，引導學生積極參與課堂，充當學生學習的引導者、指路人。比如，復習“資本主義世界市場的形成與發展”這一專題，在講授《工業革命與世界市場形成》這一課時，筆者做了以下教學設計：

環節一：把書“讀薄”，回顧重要知識點。學生小組合作，根據老師提供的學案完成，小組內互助學習。環節二：把書“讀通”，整理專題線索，突破重點、難點，在教師指導下理清專題線索。教師解讀近代化史觀這一概念，通過展示史料、設計問題，學生合作探究學習，回答問題。在史料分析的基礎上，師生合作共同完成工業革命影響的歸納總結，多角度認識世界市場形成的意?x。學生通過學習，從近代化角度認識工業革命推動西方經濟工業化、政治民主化、思想文化理性化、社會結構城市化，工業文明率先在西方崛起。環節三：把書讀透，橫向縱向比較，構建知識網絡。聯系19世紀近代中國相關史實，辯證分析兩次工業革命對中國近代歷史發展的影響。通過學生作業展示，教師點評存在問題，總結答題技巧，適度提升對本課知識的認識。

三、重視史料導學，強化學生論從史出、史論結合思維能力

在高三復習課中，教師要以科學史觀為指導，重視多種史料的收集，通過設置有效合理的問題情境，指導學生借助歸納、比較、分析、綜合等思維解讀歷史信息，引導學生在原有知識的基礎上主動探究問題，形成正確的歷史結論。比如，在復習“資本主義世界市場形成的影響”這個知識點時，選取了以下史料：

史料一：“19世紀晚期英國海外貿易示意圖”；史料二：“20世紀初各主要資本主義國家在世界貿易中所占的比重”；史料三：《馬克思恩格斯選集》中關于英國對印度的雙重使命的一段文字。教師通過史料展示，教學生讀史，指導學生從不同史料中提取有效信息，綜合概括、比較分析，通過思考從積極影響和消極影響兩方面概括近代資本主義世界市場的影響。史論結合，論從史出，充分發揮學生的主體作用，有利于培養學生邏輯思維能力。

四、善用思維導圖，培養學生嚴密邏輯思維品質

正確的邏輯判斷建立在對教材融會貫通的基礎上。許多學生在復習中經常跟教師反映的問題是背的內容實在太多了，背了又很容易忘，會背卻不會做，嚴重打擊了學習的積極性。知識的記憶是有方法的，記憶保留得持久關鍵在于建立知識點間的邏輯聯系。在高三復習教學中，教師要善于運用思維導圖。通過思維導圖的繪制，有利于學生理解知識的前后聯系，注重對歷史階段特征的歸納概括，掌握重要的歷史發展線索；通過對同一時期中外歷史事件的聯系對比，特定時間下政治、經濟、文化的聯系等，形成縱橫交錯的知識網絡，提高記憶持久性，有助于把握歷史發展脈絡。比如，在復習“古代中國經濟制度”這一專題時，筆者指導學生用以下公式把農業手工業商業知識進行整合：農業=農具+水利（生產力）+土地所有制+土地經營方式+賦稅（生產關系）；手工業= 技術工藝（冶金、紡織、陶瓷）+

經營方式（家庭、官營、私營）；商業=商品+商路+商人+市場+城市+

貨幣（“三商兩市一幣”）。從生產力和生產關系角度進行知識網絡的構建。思維導圖的構建需要運用抽象與概括、判斷與推理、分析與綜合、歸類與比較等邏輯思維，學生在復習和解題中都可以經常使用，在繪制思維導圖的過程中逐漸提高邏輯思維能力。

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關鍵詞：新課改；高中歷史；《課程標準》；指導作用

今年秋天，高中課程改革在全省全面展開。人教版歷史課改教材相對于老教材而言，最大的變化體現在呈現方式上：老教材以編年史體例呈現，課改教材以專題史的模塊式呈現。由于我校是民族地區的中學，學生歷史基礎薄弱，再加上教學內容緊，學生學習少，因此導致了學生學習起來相當吃力。通過一個多月的教學實踐，我認為，要積極推進歷史新課程改革，最根本的就是要把握課程標準。課改教材是根據03年通過的《普通高中歷史課程標準(實驗稿)》來編寫，因此，高中歷史新課改必須重視《課程標準》的指導作用。

從新課標體現的精神來看，人教版老教材以及教學中體現的教學方式無疑是滯后的：編年史的體例；只注重傳授知識，強調死記硬背；在教學實施過程中，學生處于被動地位；評價體系圍繞考試轉，過于強調考試的選拔功能。而新課標要求強調知識和技能，強調獲取知識的過程，不強調對史實的記憶；要求學生成為學習的主人，主動的學習；在評價體系中強調評價是為了促進學生的全面發展。那么，在新課改中如何體現《課程標準》的指導作用呢?我主要從教學和評價兩個方面去做：

一、在教學方面，轉變教師的教學觀念和教學方法，處理好教與學的關系

在以往的教學中，我大包大攬，面面俱到，恨不得把所有的知識都教給學生，因此常常不能在每節課完成規定的內容，也造成了學生被動的學習。在新課標的要求下，這種教學方式就必須予以改變。而轉變的根本，在于確立學生的主體地位，即以學生為中心，促使學生學習方式的轉變，促使學生學習方式的轉變。我嘗試著從以下四個方面去做：

(一)培養學生學習歷史的興趣。

興趣是最好的老師，為了培養學生學習歷史的興趣，我向學生推薦了中央電視臺播放過的《大國的崛起》以及中央10臺的《探索、發現》，并鼓勵學生多閱讀課外書籍；此外，在課堂教學中，我引導學生把學習歷史與關注當今世界的熱點問題(如巴勒斯坦問題、朝核問題、問題等)結合起來，讓學生認識到歷史與現實的聯系。在教材的處理上，我力求做到故事化、情境化、通俗化、角色化、現實化。

(二)培養學生良好的自主學習的學習習慣。

高中新教材以專題式的方式呈現，需要學生有較好的歷史學習基礎。而高中新教材時間緊，任務重，很多問題無法在上課時一一補充，需要學生自己下去做，培養學生自主學習的良好習慣就顯得尤其重要。在講解高一政治史的內容時，我就給學生布置了作業一一“根據初中歷史教材和網絡，列出我國政治發展史的概況”。有70的學生能夠完成。我認為，新課標既然已經給出了自主學習的要求，老師就不能夠再包辦代替了。歷史學習中的“材料學習法”“觀察學習法”“實踐學習法”“思辨學習法”都需要老師培養學生自主學習的良好學習習慣，否則學生就無法完成學習。

(三)充分利用多媒體教學。

通過多媒體教學，向學生展示原始資料、歷史圖片、歷史影片等，增強教學的直觀效果。教學引用資料、板書、習題等通過多媒體呈現，能夠增加課堂容量，優化課堂結構，提高教學效果。

(四)創造性地運用教材。

石家莊市第一中學的田曉紅老師在教學專題一《中國古代的政治制度》第一節《中國早期政治制度的特點》時，以導游的身份，引導學生先后游覽了陜西延安的黃帝陵、河南禹州、河南安陽殷墟遺址、山東齊國故城和魯國故城，同時分析了黃帝時期、夏商周時期的政治制度，從而得出我國古代政治制度的特點。這一節課的教學體現了田老師高超的教學藝術，對我影響很大。

二、樹立以學生整體發展和終身可持續發展為著眼點的現代評價觀

按照新課標的要求，新的評價觀將發生4個轉變：①在評價功能上，要從過分強調評價的甑別與選拔功能向促進學生全面發展的功能轉變；②在評價內容上，要從單純重視知識的評價向重視學生全面素質的評價轉變；⑤在評價形式上，要從單純注重筆試向綜合運用多種評價方式轉變；④在評價主體上，要將由學生處于被動評價的客體向學生積極參與評價的主體轉變。要完成上述轉變，顯然，傳統的一本記分冊無法完成。因此，由歷史學習檔案袋來取代記分冊成為必然。學生的考試成績、歷史習作、調查報告，歷史制作，歷史學習過程中的各種表現、師生和家長的評語等都應該裝入學生檔案中。建立歷史學習檔案，有利于對學生的歷史學習進行長期、穩定的綜合考察和較為全面的評價。

在對學生的評價中，我采取逐步建立學生歷史學習檔案袋的方法。首先，用備課本按照一人一頁對學生進行登記，并對學生的平時作業進行記錄，學生的歷史制作、調查報告和歷史論文，則登記后集中存放；其次，仍然保留了記分冊，利于分析學生歷史學習的過程與歷史考試成績之間的聯系。