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篇（1）

【關鍵詞】

電子金融；監管弊端；模式完善

隨著互聯網金融的在全球范圍內的快速發展，我國也已進入電子金融時代，但尚處于起步階段，無論是法律規定還是監管標準均存在一定的空白，成為行業的風險隱患。因此，要在鼓勵發展的同時健全我國互聯網金融監管體系，促進互聯網金融的健康成長。

一、電子金融概述

所謂電子金融（efinance），又稱互聯網金融。從狹義上講是指在國際互聯網上開展的金融業務，包括網絡銀行、網絡證券、網絡保險等金融服務及相關內容；從廣義上講，網絡金融就是以網絡技術為支撐，適應電子商務（ecommerce）發展需要而產生的網絡時代的金融運行模式，是在全球范圍內的所有金融活動的總稱。

二、電子金融的主要存在形式

（一）第三方支付

第三方支付是指借助通信、計算機和信息安全技術，采用與各大銀行簽約的方式，在用戶與銀行支付結算系統間以第三方獨立機構提供的交易支持平臺。在通過第三方支付平臺的交易中，買方選購商品后，使用第三方平臺提供的賬戶進行支付，由第三方通知賣家貨款到達、進行發貨；買方檢驗物品后，就可以通知付款給賣家，第三方再將款項轉至賣家賬戶。

（二）P2P網絡信貸

網絡信貸是指以網絡信貸平臺為媒介和載體，為個人與個人之間的借貸提供中介服務，資金匯劃主要通過第三方支付機構完成。該模式使得擁有資金并且有投資意愿的個人，通過第三方建立的網絡融資平臺牽線搭橋，以信用貸款的方式將資金貸給其他有借款需求的人，解決了資金供求市場信息不對稱的問題。由于其收益率高、門檻低等優勢，P2P網絡信貸迅速在全球范圍內興起。

（三）網絡銀行

網絡銀行是指銀行利用Internet技術，通過Internet向客戶提供開戶、查詢、對帳、行內轉帳、跨行轉賬、信貸、網上證、投資理財等傳統服務項目，使客戶可以足不出戶就能夠安全便捷地管理活期和定期存款、支票、信用卡及個人投資等。

三、電子金融的主要風險因素

（一）法律風險。中國目前只有《網上銀行業務管理暫行辦法》、《電子銀行銀行業務管理辦法》、《網上證券委托暫行管理辦法》等幾部零星法規，缺乏對網絡金融系統、詳盡的司法界定和行為約束。

（二）操作風險。一方面包括由于內部程序、人員和系統的不完備或失效，或由于外部事件造成損失的風險；另一方面客戶缺乏金融業務的專業知識，對網路操作系統也不熟悉，很可能在自己辦理業務過程中出現手誤等操作風險。

（三）技術風險。網絡金融業務及大量風險控制工作均由電腦程序和軟件系統完成，在客觀上存在計算機系統停機，磁盤列陣破壞、病毒入侵以及技術變革滯后于金融業務需要等問題。

（四）市場風險。當前，我國金融行業發展不充分，金融業開放度不夠。金融牌照嚴格管制、行業壟斷明顯、利率市場化進程緩慢、存款保險制度缺失、多層次金融監管體系尚未建立等。金融市場環境不完善給互聯網金融帶來了諸多不確定性。

四、當前監管弊端

（一）法律規范不足

中國目前尚未出臺關于網絡金融風險安全及監管的正式法律條文。這使德監管部門在具體風險監管工作中無法可依。

（二）金融市場的行政管制過于嚴格

由于金融法律法規的不完善，金融監管機構被賦予了更多的行政管理權限，大量的創新需要報監管機構批準后才能推向市場，而監管機構對于創新金融產品及服務缺乏必要的了解和認識，風險容忍度低，導致企業創新步伐被迫放緩。

（三）監管責任不明確

互聯網金融監管涉及到網絡監管和金融監管兩個方面，沒有明確的責任權限，當出現監管問題時，兩個部門容易互相推諉責任。

五、監管模式的完善

（一）完善法律體系

修訂、完善現有金融法律法規體系，制定專門針對電子金融業務及其風險的監管規則，盡快將網絡信貸等新型互聯網金融形式納入監管范圍；完善與互聯網金融發展相關的基礎性法律，加快個人信息保護、互聯網安全等方面的立法；加快電子金融技術行業專利保護立法，促進技術創新。

（二）明確監管職責

對相關監管部門進行改組，明確各自的職責權限，并對其監管內容和方式進行調整，同時加強各監管部門的交流與協作。

（三）推進監管技術進步

加強對互聯網金融的統計監測、反洗錢監管和社會信用體系建設等有關基礎性工作的技術創新和發展。

（四）完善社會信用體系

盡快構建覆蓋全社會的征信系統，將互聯網金融過程中產生的信用信息納入企業和居民信用信息數據庫的采集范圍，作為準公共產品向嚴格準入的互聯網金融服務商開放；加快推動征信立法，利用各種措施增強全社會的信用評級意識，促進互聯網金融市場的健康發展和良性競爭。

（五）發展互聯網自律組織

為了幫助初生的互聯網金融行業茁壯成長，行業自律成為正在擬定的監管大框架的重要組成部分。大力推動成立互聯網金融主要業態的行業自律組織，制定自律規范，加強信息披露，建立行業內部投訴處理機制。

參考文獻：

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社會養老保險作為最主要的養老保障，由于養老金具有給付周期長、涉及人群眾多等特點，其保值增值問題日益重要。金融危機的沖擊下，世界各國在養老金投資上都受到了影響，相關數據表明，OECD國家2008年養老金投資的名義損失為21.4%，養老金資產與GDP的比例由2007年末的111%下降到2008年10月的90%，養老金總額降為23萬億美元。新興市場國家是特指市場經濟體制逐步完善，經濟發展較快，市場發展潛力大，力圖通過體制改革與經濟進步而逐漸融入全球經濟體系的經濟體。這些國家勞動力成本低，天然資源豐富，國內GNP并未達到高收入國家的標準，資本市場不夠發達。在社保基金運作問題上，很多新興市場國家面臨著相似困境，不少已采取了新的嘗試，并取得了一定的成效。

多支柱養老體系基本框架包含三個方面：一是強制性現收現付制社會基本保險，即最低程度養老保障；二是強制性基金積累制的養老保障；三是自愿性補充養老保障。多支柱可有效分散風險，國家、企業、個人共同承擔養老責任，減輕國家財政負擔，擴大覆蓋面。并且多支柱具有很強的靈活性，有利于滿足不同人群的需求。東歐國家基本為前社會主義國家，其社保體制多少帶有社會主義的遺留，其轉型經驗值得我國借鑒。土耳其的社保基金新系統更是被認為是最成功的社保案例之一。匈牙利、俄羅斯和波蘭的養老保障體系改革均從政府主導向“三支柱”發展，既減輕了政府財政負擔，還改善了國民養老保障，呈現出良好的發展勢頭。東歐許多國家都允許商業機構管理投資養老基金，并給予參保人選擇投資管理機構的權利，通過市場競爭，提高養老基金運作效率，政府主要負責監管工作。俄羅斯放開了第二支柱國家養老金基金積累部分供私營養老金公司和私營資產管理公司管理；波蘭將第二支柱基金完全交給市場運作；土耳其實行自愿原則以及量入為出制度。使養老基金類似于一般的基金，完全根據市場的回報率決定養老基金的投入。

土耳其養老保險系統建立于20世紀40年代，其養老保險基金制度實行三支柱體系，即傳統的量入為出制，強制的私人基金制和義務的私人基金制。土耳其于2001年率先完成了第三支柱強制私人養老基金的建立。相關數據表明其政府債券和國庫券，貨幣市場工具以及外國證券的投資比例整體呈下降趨勢，而逆回購協議和其他投資工具的比例呈明顯上升趨勢。政府債券和國庫券，逆回購協議，貨幣市場工具都是低收益率高安全性的金融工具，前者信用等級非常高，而后兩者具有很高的流動性。總體來說，土耳其社保基金的投資組合呈多樣化而保守的風格。金融危機之前，土耳其養老基金規模呈穩步快速增長趨勢，基金資產余額年增長率中位數為62%，到2007年時，基金規模達到了約28億美元，占當年GDP總額的0.44%。2004到2007年的平均年投資回報率達到了16.66%，而保守型工具的投資名義收益率通常不會超過10%，說明土耳其社保基金投資在股票、外國證券及其他金融工具的投資表現上較為優秀，在經濟狀況良好的情況下能夠保持較高的投資收益率和安全性。2006年由于國際經濟波動，油價高漲以及通脹率居高不下，市場對于政府對資本市場管制預期不確定性等因素使得資本凈流出加大，社保基金的投資實際回報率也急劇下降到了1.4%，在其他3年投資實際回報率都達到了9%以上，顯示了其優秀的保值增值能力。

東歐國家的養老體系受智利阿根廷模式及一些國際金融機構的影響，在構建私營化管理基金制的保險模式方面，有共同特點和發展趨勢：一、多支柱養老保障體系的發展方向。第一支柱是國家最低程度的強制性現收現付制社會基本保險；第二支柱是與繳費水平掛鉤的強制性基金積累制的養老保障；第三支柱是可提供更好生活水平的自愿性補充養老保障。二、基金積累制養老金的市場化運作。商業機構管理、投資養老基金，并給予參保人選擇投資管理機構的權利，通過自由選擇和市場競爭，提高養老基金運作效率，政府集中精力做好監管工作，保證基金安全穩定，養老基金類似于一般的基金，投資者可以每天隨時查詢個人賬戶的運作，完全根據市場的回報率決定養老基金的投入。三、相比發達市場經濟國家，中東歐國家政府對養老金傾向于采取力度更大的限制措施，養老基金投資相對保守，抗風險或者說是金融危機的沖擊能力較強，同時也具有一定的保值增值能力以抵抗購買力風險。

從全球范圍來看，中國具有典型新興市場國家的特點。僅就養老金投資方面而言，不少新興市場國家在養老金投資的發展水平、投資收益、監管體制等方面的發展都早于我國。經過有選擇的對新興市場國家養老金的投資組合進行綜合分析，我們則可以取其精華去其糟粕，在結合我國具體國情的情況下提出適于中國的養老金投資組合策略，具有很強的現實意義。

參考文獻

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一、后金融危機時代全國經濟發展形勢

自全球性經濟危機以來，我國金融業也受到一定沖擊。對于金融市場發展并不完善的國內地方經濟金融來說，在此金融風暴中，暴露出很多的問題。在瞬息萬變的國際金融市場下，地方金融面臨著嚴峻的挑戰，但這同時也是一次新的機遇。

在針對后金融危機時代關于全球經濟的研究中，宋瑋（中國人民大學財政金融學院副教授）在就“金融危機使西方發達國家的經濟實力和市場話語權均受到大幅度削減”這一說法，答記者問時說，“但西方價值觀與規則根基并沒有瓦解，新興力量真正崛起并起主導作用尚需時日，”“中國既不能過于高估自己的實力與作用，也不應置身其外，應該以更加積極的態度來參與國際事務，承擔相應的責任，并協同其他發展中國家爭取更大的話語權”。另在主權貨幣國際化的時間跨度問題方面，宋瑋表示：“貨幣崛起與經濟崛起之間往往存在著30年至50年的時滯。但是，隨著經濟全球化的加速發展，這一時滯有可能會縮短”，“強勢經濟是強勢貨幣崛起的必要支撐與起點。”在后金融危機時代，全球經濟大幅度衰退的大背景下，中國的經濟發展、對外貿易、市場動向和金融發展方向勢必引起眾多關注。面對現階段的發展機遇和挑戰，只有看清局勢、找準方向、權衡利弊、慎重決策，才能在未來的發展中獲得飛躍。

（一）在后危機時代，經濟發展趨勢會逐漸發生變化

1、發達國家儲蓄資金增高、消費額減少；2、新興市場經濟飛速發展，即發展中國家經濟地位急速上升；3、回歸實體經濟，減小金融危機影響和提高應對金融危機的能力；4、低碳環保式經濟發展壯大；5、國際化趨勢加快。

（二）在現在的經濟發展趨勢下，我國經濟必然會做出一些調整

1、企業進出口比率的變化，出口額的大幅度縮水，要求企業向精加工、提高出口商品質量方向發展；2、創業型經濟急速發展，第三產業的形成，要求中國經濟走向國際化的速度進一步加快；3、生產要素的轉變，減少通過消耗自然資源獲得的經濟增長，提高資本、勞動和人力資源等生產要素的利用來帶動經濟增長。

中國的金融業在金融一體化的浪潮下，隨著經濟全球化的發展，深入改革，不斷擴大發展，一直保持基本穩定。但中國金融業的發展明顯不夠成熟，金融結構并不平衡，國內金融業競爭日趨激烈。國內金融業如何在現階段保持金融市場的穩定，同時實現國家針對金融發展的要求，是現階段金融業發展的重要課題。

二、現階段地方金融現狀分析

地方金融，主要是為當地居民或地方企業提供服務的。包括三類機構：1、地方正規金融機構，農村信用社、基金管理公司、保險公司、信托公司、消費金融公司等；2、地方準金融機構，小額貸款公司、典當行等；3、其他地方性機構，貧困村發展互助資金社、農民資金合作社等。這三類地方金融業的發展并不同步，秩序性也依次減弱。隨著近幾年全國性的金融業的全面開放，地方金融業急速發展，各類機構不斷涌現，但由于地方金融機構缺乏規范的管理制度、無法實施城市化金融市場監管，造成了地方金融業管理的混亂。現在地方金融管理中存在的主要問題有以下幾個方面。

（一）各地方金融機構、同地方各類金融機構各自為政，造成地方性明顯，使得吸納來源廣泛的外來資本困難，不利于地方金融的發展壯大。另外，地方金融機構對外借貸利率過高，借貸方式單一，這些都不利于吸引外來資本和零散資金的注入。

（二）地方金融機構的秩序混亂。城鄉差異、或地方差異，導致某些金融管理制度，在地方金融機構中并不能發揮最大的效用。地方金融管理部門，監管力度不夠，規章制度設置不甚合理，這些都不利于地方金融在面向本地居民和當地企業時發揮作用，對當地經濟產生更深影響。

（三）地方政府過多干預。地方金融機構在地方上建立并實現運轉，必然離不開地方政府的協助，但是地方金融中政府主導現象嚴重，或者地方政府利用行政管理職權，成立金融辦、并授予金融辦職權主導當地金融機構運作，如上海和寧夏等地，均不利于實現地方金融業的市場化。在地方政府主導模式下，應規范政府職權，明確政府干預方式，避免政府干預金融機構內部具體操作，影響金融業在市場經濟中的信用度和調控能力。

（四）地方各級部門、各類金融機構之間無法實現協調統一。各級地方金融機構之間，聯系不夠緊密，內部各級監管部門責任分工不明確，各機構之間交易手續繁雜、工序繁瑣，無法適應高速的金融業的發展，不能實現統籌規劃，促進地方金融的更深層次的發展。

三、后金融危機下地方金融管理問題的研究

在后金融危機下，我國金融業面對機遇的同時也面臨著嚴峻考驗。在國際市場影響下，國內金融業高速發展，全面開放，地方金融業紛紛增加融資，提高經濟影響力。但在現行金融制度下，地方金融管理暴露出很多問題，導致金融機構發展的不平衡，因此，地方金融管理改革刻不容緩。針對地方金融管理存在的問題，筆者認為應當從以下幾方面來制定管理策略。

（一）金融管理模式方面

在“分類管理，專辦協調”的模式下，明確責任分工，加強各級部門之間聯系，增強金融管理。實行金融控股集團模式、政府監管模式與“分類管理，專辦協調”模式相結合的方式，完善管理制度。一是完善國債管理方面的法律法規，明確人民銀行在國債監管方面的工作職責和處罰措施，為人民銀行依法行政提供較高層次的法律法規依據，使國債監管有規可循、有法可依，為國家籌資和個人投資主體創造一個良好的國債投資環境。二是按照《憑證式國債承銷團成員考評辦法（試行）》，加大對考評對象的國債發行組織和賬務處理情況的檢查考評力度，提高業務規范性，促進國債銷售機構規范其國債業務核算，規避國債資金風險，自覺維護國債信譽。三是及時總結反映檢查、考評情況，對于檢查、考評工作中遇到的情況或問題，及時與上級國庫溝通、反映。四是將儲蓄國債發行時間納入貨幣政策委員會“調整金融機構存貸款利率”時的考慮范疇，減少或避免因國債發行時間與利率調整時間沖突而取消國債發行的情況發生。

（二）建立健全地方金融管理制度

針對地方金融發展狀況，實時實地的實行國家相應政策。靈活運用，積極創新，增強地方金融管理制度在本地的適應性，使其更好的監管地方金融的發展，促進地方金融更好的為地方經濟和當地居民提供服務。

（三）規范地方政府對地方金融的管理方式

規范地方政府參與地方金融管理的方式，明確地方政府權限，不干預金融機構自身業務操作，將管理重心由爭取資金轉向協調服務。使地方金融更好的融入市場經濟，提高地方金融的市場調控性。為地方金融營造良好的信用環境，創造更好的發展空間。

（四）完善各級各部門的工作機制

利用地方政府手中掌握的資源，發展地方金融。加強“一行三會”的監管體制，調動稅務、工商等部門共同協作，加強聯系，相互監督，增強監管力度，完善各級各部門的工作機制，增強各部門的協調統一。

（五）加強對中小型企業的重視

篇（4）

“焉”經歷一個由實詞到虛詞的演化過程，研究者多是通過對文獻中“焉”的詞性和用法進行計量分析，然后歸納出“焉”的詞性和用法，并且得出其歷時演變。另外一些研究者也對該領域中的一些普遍觀點提出質疑。其中最為熱點的是“焉”是否是兼詞，以及對兼詞這一概念的異議。這些到目前也沒有明確的定論，所以還需要研究者更加深入的研究。

一、“焉”的詞性

（一）“焉”字兼詞說。連元通過對《史記》中“焉”的研究，認為“焉”作兼詞 ，相當于“於（于）”加上代詞，表示與謂語中心成分有關的處所、對象等。

張玉金通過對戰國出土文獻中“焉”的研究，認為“焉”作兼詞，有“焉、安”兩種寫法。將兼詞“焉（安）”的用法分為七種，分別是施事、受事、表示對象、與事、伴隨、比較、范圍、時間。

（二）“焉”字語氣詞說。連元認為“焉”作語氣詞時可分為三種：①謂語中心成分后有補語、賓語。②謂語中心成分之前有表示對象的狀語。③不及物動詞、形容詞、體詞性詞組作謂語中心成分，并且不需要補出處所或對象。

張玉金提出“焉”作語氣詞時只在表陳述語氣詞，并不表示疑問、測度、感嘆等語氣。并且有“焉、安、言”三種寫法。

（三）“焉”字其他詞性。連元認為“焉”作代詞，可分別作人稱代詞和疑問代詞。也可作助詞。

張玉金認為“焉”可作順承連詞，有 “焉、安、按、案”四種寫法，表示時間的前后關系。

許家璐則在認為“焉”有指示代詞，疑問詞、語氣詞的同時，提出“焉”具有連詞的性質。且其認為語氣詞“焉”是由指示代詞“焉”演化而來的。

二、“焉”的用法演變考略

（一）“焉”在句中位置的演變。張歸壁通過對先秦至漢的傳世經典中的“焉”分別進行計量分析，得出：①甲骨文和金文中都沒有出現“焉”字。②春秋以前的作品中“焉”字一般不單獨用于謂語之前。③春秋末及戰國時期的典籍中“焉”字被大量用于謂語之前。④漢以后，一般的敘述性語言極少在謂語前用“焉”。

（二）“焉”的詞性演變。連元認為“焉”的演變主要是作語氣詞增多。從先秦到西漢，“焉”明顯虛化。

李小軍認為主觀性對語氣詞的發展演變具有決定性的影響，并指出由于主觀移情的作用，“焉”的句法地位逐漸下降，最終語法化為語氣詞。

三、對“焉”是否是兼詞的研究

（一）介詞兼代詞說。馬建忠的《馬氏文通》提到“‘焉’代‘于是’者，指事也，代‘于此’者，指地也。”【1】其中“于”是介詞，“是”、“此”是代詞。

董希謙認為兼詞“焉”常用在動詞或形容詞后作補語。并認為“焉”的代詞性消失的用法是由兼詞“焉”演變而來的。

何樂士、洪成玉、荊貴生、連元、張玉金也持同樣的看法。

（二）指示代詞兼語氣詞。王力提出“焉”是一個指示代詞兼語氣詞，指示代詞指的是某一范圍和方面，經常用于敘述句的句尾表示停頓。

（三）決斷詞說。李佐豐認為“焉”是一個兼有指代作用的決斷詞。依據有二：一是“于之”在古書中很少見;二是將“焉”理解為“于是”等，已經取消了其決斷作用。

（四）否認兼詞說。關樹法認為“焉”不是兼詞。①從形成兼詞的語音條件來看，“焉”不具有合音的條件。②從形成兼詞的構詞條件來看，“焉”不是“于”和“是”（或“之”、或“此”）的結合體。③他認為“焉”只是一個代詞。④按語法學的要求把“焉”定為兼詞，則是一種誤解。

王世華持同樣的看法。

王立軍和王永安主要從三個方面來論證焉不是兼詞：①兼者與被兼者理應處在同一歷史平面上，而訓釋詞和被釋詞則大多居于不同時代。②從兼詞的定義來看，不存在合音詞，也不存在兼詞，只有合音字。③從兼詞的印證來看，“焉”可以作為指示代詞、疑問代詞、承接副詞、語氣詞這四種主要用法，但不能用這四種用法來解釋兼詞“焉”。

根據對前面研究者所做研究的分析可以得出以下幾點：

1.對“焉”的詞性和用法的研究主要是通過對傳世文獻和出土文獻中“焉”進行計量分析，并做出歸納，以達到分析全面的目的。

2.通過以往的研究，“焉”的詞性種類的范圍已基本確定，主要有代詞、兼詞、助詞、語氣詞、連詞這些分類。

3.在考略“焉”的歷時演變的研究中，主要有兩個方面：一是“焉”在謂語成分前后位置的變化，二是“焉”的詞性演變過程。

4.對于“焉”是否是兼詞有不同的看法。何樂士、董希謙、洪城玉等人認為“焉”是兼詞，而關樹法、王世華、王立軍和王永安則認為“焉”不是兼詞。他們分別從合音條件，構詞條件，時代性特征等多個角度對自己的觀點提供依據。但是目前尚未形成定論，所以在這方面可以深入研究。

注釋：

【1】馬建忠. 《馬氏文通》[M].北京：商務印書館，第54頁，2007.

參考文獻：

[1]董希謙，《古漢語簡明讀本》，書目文獻出版社1984年.

[2]關樹法，焉并非兼詞――兼論兼詞形成的條件，遼寧大學學報，1986 （1）.

[3]王世華，破 “兼詞”說一一兼談古代漢語研究中的兩個問題，古漢語研究，1989 （2）.

[4]洪成玉，《古漢語教程》，中華書局，1990年.

[5]張歸壁，“爰”“焉”用法演變考略一一兼談《天問》的作者，古漢語研究，1990 （4）.

[6]王立軍，王永安，“焉”字兼詞說質疑，河南師范大學學報，1991（4）.

[7]連元，《史記》中“焉”字用法研究，北方論叢，1997 （2）.

[8]荊貴生，句尾 “焉” 字的詞性及辨別方法，河南師范大學學報，1998 （1）.

[9]王力，《古代漢語》，中華書局1999年.

[10]何樂士，《〈左傳〉虛詞研究》，商務印書館2004年.

[11]李佐豐，《古代漢語語法學》，商務印書館2004年.

[12]許家璐，《古代漢語》，高等教育出版社2005年.

[13]馬建忠，《馬氏文通》，商務印書館2007年.

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1導言

當今世界，新科技革命迅猛發展，不斷引發新的創新浪潮，科技成果轉化和產業更新換代的周期越來越短，科技作為第一生產力的地位和作用越來越突出。世界各國尤其是發達國家紛紛把推動科技進步和創新作為國家戰略，大幅度提高科技投入，加快科技事業發展，重視基礎研究，重點發展戰略高技術及其產業，加快科技成果向現實生產力轉化，以利于為經濟社會發展提供持久動力，在國際經濟、科技競爭中爭取主動權，因此，如今的國際競爭從根本上說就是科技的競爭，特別是自主創新能力的培養。技術企業當前普遍面臨融資難的現實問題，并且隨著高新技術企業的發展，這一問題顯得更加突出和復雜，融資困難已經成為制約高新技術企業發展的“瓶頸”問題。對中小企業融資問題進行研究不僅具有強烈的現實意義，還具有深遠的戰略意義[1]。

（1）為解決中小企業融資瓶頸問題提供思路，促進高新技術企業發展。大部分中小企業存在融資渠道不暢通、管理不科學、技術創新能力弱、產業結構不合理、抗風險能力差、信譽度不高等問題，這些問題制約了高新技術企業的發展。其中，融資困難是制約中小企業發展的主要瓶頸，而管理不規范、技術創新能力弱、產業結構不合理、抗風險能力差、信譽度不高又是造成融資困難的重要因素。通過對中小企業融資問題的研究，特別是對其融資渠道、融資結構、融資環境的深入研究，為解決中小企業融資瓶頸問題提供思路，促進高新技術企業發展。

（2）為中小企業融資提供建議，加快科技發展，促進科技創新和技術進步。融資困難制約了中小企業的發展，融資機制不完善、渠道不暢通、方式單一、資金數額不足，不能保證企業持續發展，降低了科技創新、知識創新的動力。通過從融資渠道、融資結構、融資環境等幾個方面對高新技術企業融資問題的研究，為中小企業融資提供建議，完善融資機制。恢復科技創新、知識創新的活力，促進科技創新和技術進步[2]。

2中小企業融資不同發展時期的融資戰略

中小企業在不同發展階段有不同的資金需求特征，因此其融資戰略也呈現階段性特征：

2.1初中期的融資戰略

（1）種子期階段。此時企業還未真正創建立起來，創業者還只是處于一種有新思想新創意的狀態。技術人員在企業創建之前，也要先進行產品的研制和開發，驗證其可行性。在該階段，企業面臨著巨大的技術和產品開發風險，商業銀行和資本市場出于穩健經營的考慮不會向處于這個階段的個人、機或企業提供資金支持。此時所需的資本大約有一半以上主要來自于創業者自身家庭的儲蓄，以及向朋友借債，這種投資或以私人直接投資的形式，或以放棄工資的形式實現，風險投資尚未介入。另一種方式是天使投資，即富有個人的投資。他們在投資后作為董事會的成員參加企業整個的從小到大的成長過程；此外，如果種子項目整體評估的投資風險是在可控制的、可管理的范圍內，又符合專長領域，創業投資公司會提供少量的種子資金，但一般不超過其全部投資的10%[3]。

（2）創業期階段。此時企業正式成立，完成了產品開發。在這一階段，企業要生產，就要購買廠房、機器設備、原材料，以及為新產品開辟一條營銷渠道。因此這一階段對資金的需求量是比較大的。而在該階段，企業經營尚未步人正軌，企業規模較小，沒有盈利記錄，沒有固定資產或資金作為貸款的抵押和擔保，能否獲得足夠的資金占領市場存在著較大的不確定性，企業失敗的可能性很大，此時以規避風險為原則的商業銀行等金融機構一放不愿意提供資金的支持[4]。

（3）擴展期階段。這一階段企業的初期產品已經完成，產品已經進入市場，企業經營業績逐漸得到體現，其潛力也初步體現出來，為進一步開發產品和擴大生產規模，以及加強產品的營銷能力，企業在R&D和廣告等公共媒體上需要投入大量資金，所以這一階段企業還需要大量的資金。但由于距離企業股票上市特別是在主板市場上市還有較大差距，從金融機構貸款融資需要擔保、抵押等嚴格的條件，籌資渠道仍然比較窄。所以在該階段，企業融資還主要是風險投資。由于創業投資機構已經有前期資本投入，又對企業前景看好，往往會主動追加投資，一般以45%-60%的投資組合比例投入該階段，這一階段的資金稱作擴展資本，等企業發展壯大，取得一定的市場份額和社會知名度之后，風險投資公司便將企業推向資本市場，同時撤出前期投入的資金。這時，高新技術企業進入下一個時期。

2.2中后期的融資戰略

在這一階段創業投資機構為實現創業投資的成功，順利獲得資本利得，會繼續向企業投入一些資金，以便協助創業資本從創業企業中退出。實際上高新技術企業發展進入中后期階段，企業的融資渠道有了大規模的拓展，可以進入正常的融資渠道。這一時期融資方式主要有[5]：

（1）向銀行等金融機構貸款

中小企業進人成熟階段后，產品技術漸趨成熟，目標市場比較明確，管理也上了軌道，經營業績有了長足進展，資金狀況也有了較大改善，各種風險已大幅度降低，企業已經擁有足夠的業績記錄來證明自己的信用，融資能力相對較強，此時以規避風險為原則的商業銀行等金融機構愿意提供貸款，向銀行等金融機構貸款，還具有成本低，手續簡單，融資期限長等優點。而且，企業進入成熟期后，（）隨著銷售收入的增加，其自身已有了穩定的現金流入量，資金缺口逐漸縮小，所以該階段向銀行等金融機構貸款己成為可能也是最方便、最經濟的方式。

（2）通過證券市場（上市、增）共開發行股票籌資

（股票發行與上市是兩個不同的概念，發行時融資過程，上市只不過是使股票能夠在證券交易所交易而已。不過，上市企業的股票比不能上市的要好些。）

中小企業發展到成熟階段，企業得到廣大公眾的認可，上市條件已經成熟，上市已成為高新技術企業發展中后期融資的另一種主要方式。上市一方面為高新技術企業進一步發展壯大奠定基礎，另一方面也為風險投資撤出、實現投資收益提供了一個出口，而且通過撤出風險投資，使風險投資形成“投資——撤出——投資”的良性循環。高新技術企業發行股票上市融資，國外和香港主要是在二板市場上市，如美國大部分高新技術企業在NASDAQ市場上市，2009年3月31日，經國務院批準，中國證監會《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，該辦法于5月1日起施行。這標志著創業板市場建設邁出具有歷史意義的一步。2009年5月，創業板發行審核制度和保薦制度基本明確，深圳證券交易所就《創業板股票上市規則（征求意見稿）》向社會公開征求意見[6]。

3中小企業融資困難的理論分析

中小企業融資難并不是現在才出現的問題，也不是我國獨有的問題。世界范圍內，中小企業都不可避免地遭遇過各種各樣的融資困難。依據現代金融理論，中小企業融資的最大特點是“信息不對稱”，由此帶來信貸市場的“逆向選擇”和“道德風險”，投資者為降低“道德風險”，必須加大審查監督的力度，而中小企業貸款“小、急、頻”的特點使投資者的審查監督成本和潛在收益不相稱，降低了它們在中小企業融資方面的積極性。

3.1經濟學分析

融資難是世界各國中小企業都面臨的一個比較普遍的問題，即便是在金融資源豐富的發達國家，雖然其支持中小企業發展的政策體系比較健全，依然在一定程度上存在著中小企業融資難的問題。

從經濟學意義上講，中小企業融資難的原因主要為[7]：

（1）交易成本高。中小企業貸款過程中交易成本相對較高，使得銀行不愿意給中小企業提供貸款。因為銀行信貸具有比較明顯的規模經濟性，貸款規模越大，單位交易成本越小。

（2）中小企業在信貸篩選中一般處于不利地位。當銀行面臨逆向選擇問題時，一種主動的策略就是提出某種非價格條件，即通過某種機制誘使貸款申請人提供抵押或擔保。中小企業在貸款中所面臨的抵押要求更嚴格。同時，受地理位置、資產專用程度、處置成本等多種因素的影響，中小企業在清算時其價值損失相對較大，只有通過更高的抵押要求才能補償潛在的損失。

（3）中小企業經營風險較大。中小企業經營持續時間相對較短，退出市場的概率較高，客觀上增大了銀行信貸的風險。

銀行的首要目標是安全性、流動性和收益性，然而中小企業的高倒閉率和高違約率使得銀行難以遵守安全性和收益性原則，導致銀行不愿放貸。中小企業大都處于初創期，不僅數量多、規模小，而且單個企業需要資金量少，財務管理透明度差、生產管理制度化不夠，再加上部分企業擴張欲望脫離自身基礎，造成中小企業信用水平極低，因此銀行對中小企業貸款必然面臨著超過金融機構自身承受能力的信貸風險。

3.2融資機制分析

（1）融資結構不合理。企業融資理論認為，增加負債可以取得財務杠桿收益，因為企業支付的債務利息可以計入成本而減少企業所得稅，債權資本成本低于股權資本成本。因此，資產負債率似乎越高越好，因為負債率提高時，企業價值會增加，但負債比率上升到一定程度之后，企業價值因破產風險和成本的增加反而會下降。當價值上升與下降的邊際變動相等時，企業的資本結構最優，負債率最佳，前提是企業要用較高的銷售利潤率來彌補負債經營帶來的風險。企業的盈利能力（凈資產收益率）只有超過銀行貸款的資本成本時，企業負債經營所體現的財務杠桿效應才為正，否則為負[8]。也就是說，只要一個企業運行良好，盈利能力強，負債再高也可以良好運轉。從這一角度分析，負債率高低只是說明了企業融資結構，而不能以此作為衡量企業負擔高低的標準。然而，中小企業目前普遍存在高負債率，低銷售利潤率的高風險情況，企業負債經營所體現的是負面效應。

4后金融危機時代中小企業信貸融資模式研究

4.1改善金融機構服務 建立完善擔保機制

高新技術企業由于其高風險性又缺少信用積累和抵押資產，其融資問題歷來是個難題。很多國家的實踐證明，發展融資擔保是解決中小型高新技術企業發展資金矛盾的重要手段之一，特別是對于一些不愿意出讓技術產權和經營管理權的創業者來說，利用擔保體系獲取資金往往比風險投資更為有利。我國的擔保行業目前還不完善，在運行的過程中操作機制還很不規范，無法發揮擔保基金的放大效應。為吸引社會資本流向高新技術領域，扶持高新技術企業的正常發展，我國應逐步探索完善科技投資的擔保機制。首先，建立政府擔保制度。由政府出資建立信用保證機構為高新技術企業和個人投資者提供資金融通時的信用擔保或由政府向商業銀行提供高新技術企業貸款擔保。其次，以國家的產業政策和財稅政策為引導，吸引商業銀行、大公司等為擔保基金提供資助，鼓勵社會資金進入擔保業。具體運作方面，可以借鑒國外風險投資保險公司的運作模式，開展擔保業務。隨著擔保業的發展，政府逐漸退出，由民間資本主辦擔保業，政府適當地對其提供補貼和優惠政策。

此外，擔保行業本身也要注意防止風險。從擔保業本身看，擔保實際上是將銀行的風險外移到擔保公司。在擔保公司運營初期，擔保公司一般可以比較謹慎地控制擔保風險，但隨著業務的拓展，擔保公司擔保的企業數量和金額不斷增加，被擔保企業的規模和被擔保資金也會高度膨脹，數量和規模的集中自然會增大擔保公司的風險概率。而由于擔保公司以同樣的資產多次、重復擔保，銀行的風險也并沒有得到真正規避。天下沒有免費的午餐。對于目前比較吸引中小型企業的“無抵押”擔保貸款，企業在借貸時要十分慎重。無抵押不代表無責任，它押上的是整個企業的信用。無抵押貸款雖然吸引人，但一旦政策變動或風吹草動，銀行為規避風險，往注首先要保全借貸資金，結果引發其他債權人的恐慌。不少國際知名的大公司，就是因為忘記了資產負債的這條鐵律，而毀于一些莫須有的傳聞中。在宏觀調控的背景下，擔保公司能夠幫助國內中小企業的一部分融資問題，因此它的發展有一定市場空間，但如果擔保業的發展超出了一定限度，無論對企業、政府還是擔保業本身，都要注意防范可能帶來的金融風險。

4.2建立和完善直接融資市場體系

拓寬直接融資渠道是當前解決傳統中小企業融資瓶頸的基本出路之一。企業不同的成長周期和階段，需要不同屬性的融資安排。當前中小企業板已經設立，應當探索中小企業板的運行管理模式，使這一融資渠道充分發揮應有的作用。同時，要鼓勵和支持符合條件的傳統中小企業到香港聯交所等境外創業板上市，開辦面向成長型中小企業的創業板交易市場。在發展初期，不僅在一級市場上政府要給予扶持，在二級市場上政府也同樣要給予扶持，這樣就可以實現兩個市場上的良性互動：在促進一級市場發展的同時又帶動了二級市場的發展，吸引更多的投資者。為此，首先應建立中小企業專項投資基金，專門買賣為中小企業融資的以資產為支撐的證券，從而活躍二級市場。投資基金主要來源于政府，也吸納其他商業銀行、民間資金和個人資金，來壯大專項基金的實力。其次，政府應當研究中小企業發債的可能性，允許中小企業探索發行企業債券或可轉換債券的路子，使得部分優質中小企業能夠通過債券這一渠道進行直接融資。再次，可開辟重點為傳統中小企業服務的中小企業產權交易市場，以便傳統中小企業在融資過程中的債權順利轉化為股權。此外，政府還可考慮成立民間投資基金，積極扶持、鼓勵社會資金投資于傳統中小企業，并加強對民間融資方式的監管。創業板市場是將資本市場的功能前移到創業時期，對中小企業的發展具有特別重要的意義，直接融資對中小企業發展發揮著不可替代的引導、示范、激勵和規范作用。

在推行資產證券化的過程中，政府應發揮積極的推進作用。在初始階段應構建有政府背景的中介機構，充當中小企業直接融資的SPV（資產證券化特殊的中介機構）。政府出面組建這樣的中介機構有以下幾方面的好處：一是能夠廣泛地收購中小企業用于證券化的資產，有利于資產的重組和風險資產的風險對沖，從而降低風險。二是政府構建中介機構，有助于資產證券化這種融資方式的全面推廣，以及提高資產支持證券的信用等級。

4.3政府應當加大對高新技術產業投融資的扶持力度

政府應當優化投資結構，繼續保證和加大對高新技術產業的資金投入。我國現有的科技型中小企業技術創新基金作為政府的政策性與引導性基金，不是以自身贏利為目的，而是通過扶持科技型中小企業的發展，對國家經濟結構調整和總量增長做出貢獻以及創造更多的就業機會作為回報；它是政策性基金，通過支持高技術成果的轉化，鼓勵和引導中小企業參與技術創新活動，推動科技與經濟的結合，加速高新技術產業的發展；它是引導性基金，通過向中小企業提供資助，帶動和吸引地方政府、企業、風險投資機構和金融機構對科技型中小企業的投資，并逐步推動建立起符合市場經濟客觀規律的新型投資機制，從而進一步優化科技投資資源，營造有利于科技型中小企業創新和發展的良好環境。

4.4府對風險投資應當給予必要的扶助和支持

政府應當盡快制定風險投資管理方面的法規，當前要盡快制定《風險投資管理條例》，以此來規范風險投資公司的業務范圍和運作，并保障風險投資公司在資金簿資、項目選擇、知識產權維護和所有者權益轉讓等方面的利益，經試行并積累經驗后，再著手制定《風險投資法》。一個完善的政策支持體系，是風險投資順利運行必不可少的外部環境。我國應該借鑒發達國家的成功經驗，結合各地的實際情況，對風險投資給予各種政策支持，如政府補助、政府采購、稅收優惠、政府擔保；金融支持政策、放松準入政策等，必要的時候對少數前陽性、戰略性領域進行直接投資，建立風險投資輔助機構。投資高新技術，不但要承擔技術風險，而且要承擔市場風險，為了充分評估高新技術的投資風險，在商品化過程中把投資風險減少到最低程度，可以建立風險投資輔助機構。從國外情況看，有兩類專門為風險投資服務的機構：一類是專家咨詢委員會.由高等院校、科研院所牽頭.提供技術咨詢；一類是經營管理委員會，由法律、金融證券、管理專家組成，提供管理咨詢。隨著我國風險投資機構數量的增加，這些輔助機構作用將越來越大。

參考文獻：

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[5] 童明軍. 銀行如何加強中小企業信貸風險管理[J]. 經營與管理. 2012（02）.

篇（6）

人類釀酒的歷史可以追溯到文字產生之前的神話傳說時代。在中國，酒的起源就有上天造酒、猿猴造酒、夷狄造酒、杜康造酒等不同版本的傳說，對于今人來說，其真實性已無從考證。但從種種造酒傳說背后，我們不難發現一個重要事實，那就是酒的發明對于中國人而言絕對是一件意義重大的創舉。

在人類剛剛擺脫茹毛飲血踏入文明社會門檻的時代，嚴酷的自然環境、野獸侵襲、部落殺戮以及疾病瘟疫等對人類生存也形成了殘酷的挑戰。當脆弱的生命面對接踵而來的磨難時，巨大的死亡恐懼陰影就一直籠罩著整個童年人類那還遠未獲得精神獨立的心靈，而這種死亡恐懼又喚起了人類超越于其他物種之上的生命自覺。為了獲取精神上的救助擺脫死亡恐懼，人類的先知先覺開始了艱苦的精神探索。酒的產生幫了他們的大忙。他們在整個巫神時代一直守護著人類早期的精神家園，那些讓他們得以與天上神靈進行交流的美酒，也隨之沾上了神圣的光輝。原始的酒神精神幫助人們順利擺脫了死亡恐懼并實現了張揚生命自由與狂歡體驗的飛躍。

一、漢字中蘊藏的酒文化遺跡

這種巫神祭祀的飲酒風習首先表現在蘊藏著中國文化精髓的漢字中。在距今三千五百年前的甲骨文字中，“酉”字象釀酒器之形，甚至有時直接可以和“酒”字通用。“酒”字為已釀成之美酒自缸中流出之意。“”（即今“丑”字）為飲酒過度之丑態。“尊”字指用手拿酒杯，后借指酒杯。“奠”字指酒樽至于架上以示祭祀。“鬯”指盛滿谷物釀酒之形，“鬯”則指以郁金香與谷物混合釀制的美酒。甲骨卜辭中類似“丙寅，翊甲寅酒鬯御于太甲，”（粹190） “貞，來辛酉酒王亥”（粹767）“癸亥卜，爭，貞：翊辛未，王其酒，河不雨”（掇2.195甲）等以酒祭祀鬼神的史料更是隨處可見，也從而印證了史書所載殷人“宗天、尚鬼、嗜酒”之風習。翻開一部《漢語大字典》“酉”部之下，就如同進入了酒的王國，和酒有關的漢字居然達125個之多，可見酒對中國文化影響之深。

二、先秦儒家經典中的酒行祭祀制度

這種巫神祭祀的飲酒風習在《周禮》、《詩經》等儒家經典中也可以見到大量的記載。作為儒家六經之一的《周禮》，對夏商特別是西周時期的巫神祭祀制度進行了詳細的描述。當時已經設立了專門管理釀酒的機構，酒正“掌酒之政令，以式法授酒材”，酒人“掌為五齊三酒”，漿人“掌共王之六飲”，鬯人“掌共鬯而飾之”。而祭祀用酒又各不相同，分“五齊”（泛齊、醴齊、盎齊、緹齊、沈齊）“三酒”（事酒、昔酒、清酒）“四飲”（清、醫、漿、酏）“六飲”（水、漿、醴、涼、醫、酏）。與隆重的祭典和多種酒類相配套，商周時代的酒器之多也令人目不暇接：釀酒的，貯酒的壺，貯而備斟的尊，盛鬯備送的卣，溫酒的、，燙酒的觚，斟酒的爵、斗、觶，不一而足。《詩經》305篇中，《大雅?旱麓》、《小雅?信南山》、《江漢》、《周頌?臣工之什豐年》、《閔予小子之什載芟》等都以描寫用酒祭祀鬼神先祖著稱。特別是《詩?小雅?賓之初筵》，酒筵開始之時，“賓之初筵，左右秩秩。……酒既和旨，飲酒孔偕。鐘鼓既設，舉酬逸逸。……其未醉止，威儀反反”，廟堂祖先的靈位前，陳列著犧牲玉帛，擺放著鼎鼐豆鬲，隨著悠揚的音樂響起，祭祀者裝滿美酒的酒杯舉過頭頂，傾注在祖廟前的苞茅上，美酒中融進了后世子孫的無限哀思和感念，還有祈求祖先在天之靈保佑后世子孫平安的企盼和希望。

三、楚辭中的酒祭巫神

如果說漢字中蘊藏的只是關與酒文化的歷史遺跡、儒家經典中保留的只是酒行祭祀制度，那么對巫神祭祀飲酒風習進行形象描繪的歷史重任則交由屈原來完成。

戰國末期，北方中原地帶經由周公所開創的禮樂文化早將殷商時代的嗜酒風習掃蕩殆盡，地處于南方的楚文化卻因為特殊的地理環境而保存了遠古時代“重巫神，多祀”的文化風貌。我們可以在屈原的作品中感受到巫神祭祀時那種陶醉和歡狂。在《九歌》祭祀“東皇太一”時，“蕙肴蒸兮蘭藉，奠桂酒兮椒漿。揚兮拊鼓，疏緩節兮安歌，陳竽瑟兮浩倡。靈偃蹇兮姣服，芳菲菲兮滿堂。音紛兮繁會，君欣欣兮樂康”，描繪的還只是一派安寧祥和的氛圍。祭祀“東君”太陽神時，詩篇中已充滿了離奇的夸張與想象：“操余弧兮反淪降，授北斗兮酌桂漿”。到了《招魂》中，呈現出來的已經是詩人那不可遏抑的生命激情所迸發出的興奮、迷醉和性靈的張揚：“瑤漿蜜勺，實羽觴些”，綠如碧玉甜似蜂蜜的美酒斟滿了形如飛鳥的華美酒杯；“挫糟凍飲，酎清涼些”，冰鎮過的酒糟令人清涼暢快；“華酌既陳，有瓊漿些”，名貴的酒斗盛著美酒佳釀；“美人既醉，朱顏酡些。嬉光眇視，目曾波些”，醉酒少女兩腮嬌紅，顧盼間無限深情；“娛酒不廢，沈日夜些。蘭膏明燭，華鐙錯些；結撰至思，蘭芳假些；人有所極，同心賦些。酎飲盡歡，樂先故些”，徹夜的歡樂宴飲，無限的詩酒風流，舒展伸張的情思，不羈的生命熱情，在一派迷醉的狂歡中超越了死亡的陰影，現實世界的痛苦與壓抑，都在張揚的酒神精神中灰飛煙滅，只留下綿延不絕的風流氣韻在無限的時間之流中書寫出大寫的生命贊歌！從以上《九歌》、《招魂》巫神祭祀飲酒場面描繪即可看出，屈原筆下的酒神精神披上了一件華美的巫神祭祀外衣，而且場面之壯觀、參與者精神之投入程度幾乎已經接近尼采所謂的那種古希臘式的“酒神精神”。然而我們必須指出的是，屈原的這種酒神精神陶醉是以清醒為前提的，它在本質上與古希臘式的酒神迷狂是不同的。古希臘式的酒神迷狂目的在于破壞，在于掙脫束縛，而屈原的酒神精神陶醉以拯救和恢復為旨歸。屈原在本質上是排斥酒神精神，他寧肯清醒地投江自盡，也不愿在迷醉中茍存。

參考文獻:

[1]漢語大字典［M］.四川辭書出版社,湖北辭書出版社,1992年12月

[2]徐中舒主編.甲骨文字典［M］.四川辭書出版社,2003年5月

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中圖分類號： TH222 文獻標識碼： A 文章編號：

0 引言

拉緊裝置在帶式輸送機運行中的主要作用是保證在傳動滾筒處具有適當的張力以防止輸送帶打滑并保證沿輸送機的各點輸送帶均具有適當的張力。但在實際應用中，拉緊行程還要能夠補償輸送帶長度的變化并為運行后更換接頭儲備輸送帶。

1帶式輸送機拉緊裝置種類

長距離帶式輸送機常用的有以下幾種：

1.1垂直重錘拉緊裝置

垂直重錘拉緊裝置是一種通過重力作用產生拉力的恒張力拉緊裝置。拉緊裝置的拉緊力可以通過增加或減少重錘塊的數量進行調整，但調整值只能是重錘塊重量的整數倍。設計時，因考慮導桿的強度及穩定性，垂直重錘拉緊裝置的拉緊行程通常不超過10m。

垂直重錘拉緊裝置不需任何驅動便可以產生所需拉緊力，而且拉緊力始終保持恒定值，不受帶強、功率、帶速等因素的影響。但由于拉緊力始終作用在膠帶上，輸送帶的松動會非常困難。

1.2車式重錘拉緊裝置

車式重錘拉緊裝置的工作原理與垂直重錘拉緊裝置相同，但拉緊滾筒由拉緊小車拉動，行走距離即為拉緊行程。此種拉緊裝置適用于輸送機安裝高度不滿足垂直重錘拉緊裝置所需空間或拉緊行程很大的情況。

當輸送機安裝高度不滿足垂直重錘拉緊裝置所需空間是，可通過改向滑輪將車式重錘拉緊裝置用的重錘塔引至空間開闊的位置。而當拉緊行程很大的時候，車式重錘拉緊裝置可以通過使用滑輪組縮短重錘裝置的拉緊行程，但配重需按比例增加，即拉緊行程縮短一半時配重重量需增加一倍。

1.3絞車拉緊裝置

絞車拉緊裝置類似于車式重錘拉緊裝置，拉緊滾筒安裝在拉緊小車上，拉緊小車通過鋼絲繩與絞車相連，通過絞車的動作帶動拉緊滾筒在拉緊行程內行走。除此之外，絞車拉緊裝置的安裝位置不會影響驅動的響應。

因為絞車拉緊裝置行程大，通常會配套使用托帶小車，防止輸送帶下垂量過大。此外，絞車拉緊裝置可滿足很大拉緊力的工況需要，而在運行中如果輸送帶斷裂，絞車拉緊不會產生危險狀況，工作環境廣泛。但是絞車拉緊裝置在制動工況下產生的輸送帶張力比重錘拉緊產生的高。

1.4液壓自動拉緊裝置

由液壓泵站、拉緊油缸、蓄能站、電控箱及附件五大部分組成。拉緊滾筒同樣安裝在拉緊小車上，拉緊小車通過滑輪、鋼絲繩與拉緊油缸相連。

液壓自動拉緊裝置的優點是結構緊湊，安裝空間小，可實現遠程控制。但對于長距離膠帶機，液壓自動拉緊裝置的液壓油缸響應不及時，與輸送機起動時間無法完全配合，這就導致在皮帶機啟動和制動時產生彈性振蕩導致膠帶打滑并且導致液壓拉緊斷繩。從電氣方面考慮，液壓自動拉緊裝置電氣控制線路復雜，蓄能站需定期更換、維護，成本高。

2 長距離帶式輸送機對拉緊裝置的要求

2.1 對拉緊力的要求

通常情況下，長距離帶式輸送機的輸送帶張力都很大，也就是說輸送機需要很大的拉緊力。這就要求拉緊裝置能夠滿足大拉緊力的需要，并且為保證好的起動、制動性能以及快的響應速度，此拉緊力必須是恒定的。

2.2對拉緊行程的要求

帶式輸送機最常使用的輸送帶分為帆布輸送帶和鋼絲繩芯輸送帶兩種。從輸送帶單位長度重量看，同樣帶強的帆布輸送帶與鋼絲繩芯輸送帶單位長度重量基本相同。從伸長率的角度看，帆布輸送帶的伸長率為1.5～2%，鋼絲繩芯輸送帶的伸長率為0.1～0.3%，帶式輸送機長度一定是，鋼絲繩芯輸送帶可有效降低拉緊行程。

為滿足大拉緊力、長拉緊行程的需要，長距離帶式輸送機所采用的輸送帶以鋼絲繩膠帶為主。對于中、長距離的帶式輸送機拉緊行程可按公式S=0.3%L+0.6m（L為帶式輸送機長度）計算。對于帶式輸送機長度大于1000m以上的推薦拉緊行程至少為2.1m，并根據輸送機長度的增加而適當增加拉緊行程。

2.3對輸送機拉緊位置的確定

帶式輸送機的拉緊裝置通常布置在輸送帶張力最小的位置，這樣可以有效減少配重的重量，有利于實現經濟、節約的目標。

對于長距離帶式輸送機，輸送機通常采用多滾筒多驅動的方式，最小張力通常都是通過不打滑條件確定的。因此，長距離帶式輸送機拉緊裝置通常布置在驅動附近。因為帶式輸送機控制室通常都在輸送機驅動裝置附近，這種方式也有利于及時將拉緊裝置的狀態反饋給控制室，有利于信號反饋和提升響應速度。

2.4對輸送機后期維護的要求

長距離帶式輸送機通常都會要求為輸送機設置儲帶功能，這是因為，帶式輸送機長期連續運行一段時間后，輸送帶局部有損傷時，需要對帶式輸送機進行維修而維修的工作量應盡可能的做到最少。如果輸送機具有足夠的拉緊行程，就可以通過簡單的改變張緊滾筒的位置為輸送帶提供具有足夠的修補長度、接頭長度和硫化工作空間。而且適當加長拉緊行程也有助于減少輸送帶接頭數量和硫化工作量。因此加長拉緊行程，便于實現帶式輸送機的儲帶功能，為帶式輸送機后期維護提供了便利。

3 長距離帶式輸送機拉緊形式

對長距離帶式輸送機推薦結合使用垂直重錘拉緊裝置與絞車拉緊裝置。

垂直重錘拉緊裝置布置可以布置在驅動裝置附近，保證恒定的拉緊力且此時拉緊力最小。恒定的拉緊力可以有效避免啟、制動時輸送帶產生彈性振蕩，小的拉緊力有助于減少配重的質量，達到節約的目的。

絞車拉緊裝置主要用于滿足帶式輸送機的儲帶要求，便于后期的維護保養。可以根據帶式輸送機沿線的空間，合理選擇位置布置。絞車拉緊裝置也可以替換成液壓自動拉緊裝置，但液壓自動拉緊裝置響應速度慢，不利于信號的反饋。

通過實際工程實踐，對于帶式輸送機水平長度超過1000m的長距離帶式輸送機，建議絞車拉緊裝置拉緊小車的行程S≥50m。

參考文獻：

[1]機械設計手冊。機械工業出版社，1991，09

[2]李剛。長運距帶式輸送機拉緊裝置及行程的確定。煤炭工程，2007，2：23-24

篇（8）

關鍵詞：加工貿易 進口替代 實業股權互投

我國加工貿易的業績與問題

進入新世紀以來我國出口增長都在兩成以上，2008年出口總額為14307億美元（按當年匯率計算）與全國居民消費支出總額相當，考慮到出口產業具有較高的增速以及龐大的間接需求，出口產業對經濟增長的重要作用是無疑的。其中加工貿易從1995年以來超過一般貿易一直成為出口的主要形式。

我國培植出口產業成長經過了長期的努力，從改革開放初期的四個經濟特區到十四個沿海開放城市；又從沿海發展戰略到外匯并軌最終到入世，為了促進貿易產業成長付出了沉重的代價，為此有充足的理由可以認為“出口導向”是我國經濟發展戰略的重要組成部分。同時出口產業成長也給我國帶來了豐厚的回報：通過出口產業增長促進了經濟增長；增加了大量的就業，由于我國還處于二元經濟格局，出口企業吸收就業的主體是農民工，從而出口企業實現了高額的積累；由于出口增長迅速使我國外匯儲備超過了兩萬五千億美元；更重要的是由于外資企業的技術外溢使我國出現了顯著的產品結構升級。

另一方面2009年我國已經成為世界第一出口大國，同時也成為遭遇“反傾銷”第一大國，這預示著隨著中國占世界貿易份額的增加，所遇到的貿易摩擦也會同時增加；隨著我國經濟不斷增長，人工成本等要素價格也在上升，促使貿易條件的惡化，越南、印度等勞動力價格更加低廉的國家在勞動密集型出口產業方面顯現出要素稟賦優勢。這兩點暗示著我國入世后一直持續以兩成以上的出口高增長即將告一段落。

此外，隨著加工貿易的規模擴張外匯過儲已經成為難以忽略的重要問題。所謂重要問題是指：外匯儲備不斷增加的主要來源是年復一年的貿易順差。出口企業在國內生產過程中形成了（或部分形成）國內需求，然后通過出口形成了對國際市場的供給（進口正好相反），所以貿易出超部分表現為國內市場供小于求缺口；如果本幣被低估則這一缺口被放大；我國實施的結匯制使這一缺口成為凈貨幣投放，貨幣乘數又大大增加了這一貨幣投放對總需求的刺激，總之嚴重的過儲將導致通貨膨脹壓力。本次金融危機還告訴我們貿易依存率過高使經濟運行的風險加大；其次我國的外匯儲備已經使國民人均外儲超過了一萬元人民幣，如此巨量的外匯儲備本身就存在著各種風險，比如美元每貶值百分之一我國就將損失250億美元的財富，然而過儲問題還在繼續加重。如果在我國的國際收支平衡表中經常項目下出現順差、而資本項目是逆差還能夠阻止超儲的過快增長。但實際情況是低廉的資產價格和勞動力價格使我國成為：外商實業投資的首選；資本價格升值預期、房地產價格升值預期和人民幣升值預期都使國際熱錢大量涌入。使（我國國際收支平衡表中）資本項目下也出現了大量的順差，即我國國際收支處于嚴重的“雙順差”狀態，這一點也在促使外匯儲備的不斷增加。

出口導向發展戰略與進口替展戰略

出口導向型發展戰略是指：采取各種鼓勵政策促進出口部門的發展，以非傳統的出口產品替代傳統的初級產品出口，擴大對外貿易，使產品出口多樣化，以推動工業和整個經濟的發展。日本、中國臺灣、韓國、中國香港、新加波、馬來西亞、泰國等國家和地區都因出口導向型發展戰略獲得了較快的經濟增長。一般而言加工貿易企業的市場在海外，這一點與傳統的出口導向模式非常相似；但是加工貿易企業是由來華外商治理的，這一點與傳統的出口導向差異較大。加工貿易的最大優點就是能夠在較短的時間內實現出口的迅猛增長，尤其是對實行漸進式改革開放的我國而言加工貿易回避了諸多管理體制方面的缺陷。另一方面傳統的出口導向型國家或地區，因為市場較為發達、受冷戰的負面影響較小、海外技術流入較為便利等因素，都實現了較快的產業升級。而我國的外資企業則大部分堅守在原行業之中，傾心于勞動密集型生產，止步于高新技術產業之外，展現出加工貿易難以促進經濟結構升級的弊端。

進口替展戰略是指：通過關稅保護、進口配額和本國貨幣升值等措施限制外國工業品進口，同時鼓勵本國工業品生產逐步達到替代進口工業品的目的。巴西、印度、巴基斯坦、墨西哥等國都不同程度地實施了進口替展戰略，在實施中暴露出很多問題。進口替代戰略忽視了本國的資本積累水平、技術狀況和市場需求實力等方面情況，使進口替代戰略的實施沒能取得預期效果。進口替展戰略的核心思想是國內市場要由本土企業來占領，這種思想顯然是缺乏謀略。如果一種產品本土廠商不能生產，如果用技術水平較低的本土產品加以替代將增加使用成本或降低使用效用；如果該產品由外商在本土生產，外商將獲得該產品的利潤和生產折舊，外商生產過程中本土從業者和本土企業可以學到技術和管理經驗，本土從業者可以獲得就業、本土可以獲得地租等等；如果該產品進口本土將付出該產品的價格。從而吸引外商在本土生產（該產品）是上策。這是一種新型的國產替代，即外商在本土組織生產，這一點與加工貿易相類似，是對“國內市場要由本土企業來占領”的揚棄。此外針對新型的國產替代，我國具備了若干重要條件：一是較為成熟的招商引資政策；二是經過十余年的高校擴招，使我國人力資本種類極為齊全，同時連年擴招使人力資本價格被壓低了，因為需要國產替代的產品大部分是人力資本密集型產品，所以這一條非常重要；第三我國是出國留學第一大國，這一點也將在新型國產替代戰略實施中成為不可或缺的條件。

國情為新型進口替代創造條件

隨著加工貿易規模的不斷擴大、創匯能力的增強，進口規模也得到了長足的增長，2008年我國進口總額達11326億美元，其中工業制成品進口達7702億美元，約為進口總額的三分之二，盡管石油、鐵礦石、黃豆等大宗初級產品的進口價格猛增，仍然沒有撼動工業制成品的進口份額。按當前匯率計算工業制成品進口額超過5萬億元人民幣，約為當年全國居民消費支出的半數，如果以這一市場誘導外商來華投資情況會如何呢？

進口工業制成品多屬于技術密集、資本密集和人力資本密集型行業。我國三十余年的高速發展已經適應了資本密集型產業的發展，1998年高校擴招又大大增加了人力資本總量，但是核心技術屏障仍然制約著國內廠商的進口替代步伐。

如果擁有核心技術的外企來華投資，同時我國投資公司對該企業實施等額股權投資，這一模式對外商來說有利嗎？回答是肯定的：該企業可以獲得在華市場規模的擴張，降低其生產的邊際成本；該企業將獲得穩定的戰略投資者；來華投資過程該企業將增加分攤人工成本、研發成本的來源，這一點在經濟危機時顯得尤為重要；投資過程還會為投資國增加相應的間接需求。我國的市場規模大、增長速度快也將成為重要的誘因，同樣我國與東盟2010年實現零關稅也是重要的誘因。

實業與股權相互投資模式對我國來說有利嗎？其回答也是肯定的：擁有核心技術的外企來華投資，通過本地前后向關聯企業以及本地雇員都可以獲得相應的技術外溢，實現國內產業技術升級；我們可以學到經營策略和優秀的企業文化；企業增加值中的本地雇員工資、稅金、地租等都留在了我國，比單純的國際證券投資要好得多；可以帶動本地前后向關聯企業的發展；當然也會獲得股權投資的分紅。

從機會成本角度看實業與股權相互投資模式有利嗎？成套設備引進曾是我國學習國外技術、解決生產難題的重要手段，但是成套設備引進難以解決成套設備研發能力問題，也就是引進了第一代設備難免還要引進第二代同類設備，這樣總跟在核心技術廠商的后面難以翻身；二十世紀五十年代從前蘇聯整廠引進了一百多家企業迅速地提高了我國整體的工業技術水平，但是仍然沒有獲得研發能力的持續提高，從二汽（現為東風汽車公司）建廠花了二十余年才實現批量生產就能夠清楚地看到這一問題，不然有了一汽就應該能夠迅速地建起二汽；購買專利似乎是一條捷徑，但幾十年的實踐證明買專利是賣不到核心技術的。

一般來說大部分核心技術掌握在發達國家手中，我國與發達國家間還存在著較大的技術差距。而在實業與股權相互投資模式中，并沒有使外商企業總公司重新選址，只是在我國建了一家分公司。發達國家中的總公司為了增強在我國分公司的競爭力，會不斷向分公司注入新產品、新工藝和新的管理方法，使我國不斷獲得技術外溢，從理論上說只有我國總體工業技術水平趕上或超過目前的發達國家后，這種技術外溢才會終止。從實際境況看我國各大汽車廠商都與國外實現了二十年左右的合資經營，不僅各總公司的品牌不斷進入我國，通過接受技術外溢本土廠商奇瑞、吉利等也都站了起來。

實業與股權相互投資，使高端進口產品逐步實現國產化從而帶動國內產業發展的策略，當然是一種進口替代戰略，這種進口替代戰略與傳統的進口替代戰略相比：相同點是利用國內市場，不同點在于前者借助了外商的技術和管理優勢。這種進口替代戰略與加工貿易都有一個共同的優點，就是能夠迅速地實現預期目標。

股權相互投資模式是特殊類型的國產替代，但難以說明該模式就永遠不涉足海外市場，企業的核心目標是追求利潤，當本土化的外商企業，在我國與新的要素稟賦優勢相結合，比如雇用（比總公司所屬國）更為廉價技術人員、使用（比總公司所屬國）更為廉價的資產生產出更有競爭力產品，就能夠擴大海外市場的份額。這將為我國出口產業注入新的活力，也使國內外的技術合作達到更高的水平。

結論

在對外開放總體國策下，借助特有的資源稟賦我國實現了加工貿易的迅猛增長，能否乘勢使我國產業進一步升級，本文認為實業股權互投能夠迅速地實現這一目的。實業股權互投借助了我國新的要素稟賦優勢（如：資本相對充裕、人力資本價格較低以及外匯儲備數量大等），使我國各產業能夠迅速融合到世界經濟體系中。

本文特別關注了技術進步對我國未來經濟發展的重要性。主要基于以下理由：2009年按支出法核算的我國GDP中全社會投資所占份額約為三分之二，這一數字列于全世界兩千萬人口以上國家的首位。同時我國產能過剩預警清單中已經囊括了吸納投資的主要行業，這預示著僅僅靠投資推動經濟增長的發展階段已經過去了，必須轉變經濟發展方式；索羅（Solow R.M.）新古典經濟增長模型認為：隨著投資規模的不斷擴大，人均實際投資受邊際收益遞減影響以及折舊等因素構成的持平投資持續地線性擴張，總有一天會使人均實際投資與持平投資相等，人均資本增長為零，進入穩態增長路徑。進入穩態增長路徑后人均產量的增長率僅僅決定于技術進步率，只有技術進步具有增長效應。此外技術進步能夠有效地降低實際折舊率。

參考文獻：

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3.羅雨澤等.外商直接投資的空間外溢效應：對中國區域企業生產率影響的經驗檢驗.經濟學季刊，2008(2)

4.李廣眾，任佳慧.論我國外商直接投資的溢出效應-基于各地區19個制造業行業的經驗分析.國際貿易問題，2005

5.賴明勇等.外商直接投資于技術外溢：基于吸收能力的研究.經濟研究，2005(8)

6.劉志彪.中國貿易量增長與本土產業的升級：基于全球價值量的治理視角.學術月刊，2007(2)

篇（9）

一、引言

本文主要考察唐五代時期的雙賓語結構，以劉堅、蔣紹愚主編的《近代漢語語法資料匯編》（唐五代卷）為主要語料來源，以其中的雙賓語句式為主要研究對象。雙賓語結構作為漢語的一個重要句型，一直廣受漢語研究者的關注，但目前語法界對它還沒有形成一個統一的認識，各位學者都從不同的角度給出了定義。熙將其定義為“一個述語后邊接連出現兩個賓語。這兩個賓語可以都是真賓語，也可以是一個真賓語，一個準賓語。”[1]（P117）李臨定將其定義為“謂語動詞后邊有兩個獨立的名詞性成分的句式。”[2]（P114）張伯江則認為，“雙賓語”現象不僅僅是一個動詞后面跟隨幾個名詞的詞語串問題，也不是句法結構的套疊問題，因為這樣的形式觀點都無法解釋該句式的獨特語義，所以他選擇從語義角度著眼，用“雙及物”代替“雙賓語”這一說法。[3]（P175）本文也將重點論證雙及物句式的典型語法語義特征的問題，因此也采用了“雙及物”這一名稱。

貝羅貝（1986）認為從唐代起，雙賓語結構分為五類：

1.動詞+間接賓語+直接賓語，這是上古漢語的基本格式的繼續維持。

2.動1+動2+間接賓語+直接賓語。

3.動1+直接賓語+動2+間接賓語，2類和3類于漢代和魏晉時代產生、發展，唐五代時繼續存在。

4.與+間接賓語+動詞+直接賓語，這是唐五代時產生的一個新的雙及物式結構。

5.把（將）+直接賓語+動詞（+與）+間接賓語，此類與第4類約同時期出現。[4]（P204）

我們認為考察雙賓語句時，必須考慮賓語的位置，當賓語產生位移，并與其他詞語發生結構聯系時，就不能再認為是動詞的賓語了。因此，貝羅貝所列的2～5類不宜看作雙賓語。因此，我們認為唐五代的雙及物式主要有兩種結構：動詞+間接賓語+直接賓語；動詞+直接賓語+間接賓語。

關于動詞賓語的分類，呂叔湘認為：“動詞后面的賓語有三類：第一類代表承受動作的事物，稱為受事賓語；第二類代表受動者以外同動作有關的事物，如工具、方式、處所等，稱為非受事賓語；第三類是數量賓語。數量賓語包括：1.主語或賓語所代表的事物的部分數量；2.動詞所代表的動作的次數；3.動詞所代表的動作所占的時間長短。”[5]（P22）通常，我們把第一類和第二類賓語稱作“真賓語”，把第三類賓語稱作“準賓語”，包括“數量賓語、動量賓語和時量賓語”。文章中為簡潔起見，用“V”表示動詞，“O1”表示間接賓語，下面標有直線，“O2”表示直接賓語，下面標有波浪線，“S”表示主語，根據動詞的語義特點以及它們與賓語所構成的語義關系，我們將帶雙賓語的動詞分為“給予”“取得”“等同”“其他”四大類，并對賓語構成成分以及動詞和賓語的語義關系等問題進行了探討。

二、給予類

這類動詞有“送給、傳遞、詢問”等方面的意義。給予類動詞所在的雙及物結構中語義關系是：“S”通過給予行為把“O2”給“O1”或者把“O1”給“O2”。唐五代卷中帶雙賓語的給予類動詞有：教、傳、付、與、賜、授、返、還、問、施與、度與。

1.教

（1）此二大德皆教人坐禪，凝心入定，住心看凈，起心外照，攝心內證，指此以為教。（《菩提達摩南宗定是非論一卷》，55頁）

（2）何不教伊自煎？（《祖堂集》，497頁）

（3）唯愿和尚教某甲解脫法門。（《祖堂集》，452頁）

（4）即我襄陽神會和上，悟無生法忍，得無礙智，說上乘法，誘諸眾生，教道眾生。（《神會語錄》，46頁）

2.傳

（5）并敘本宗，傳之后代。（《菩提達摩南宗定是非論一卷》，65頁）

（6）能於嶺上，便傳法惠順。（《六祖壇經》，75頁）

3.付

（7）吾看汝偈，若悟大意者，付汝衣法，稟為六代。（《六祖壇經》，72頁）

（8）峰云：“我有同行在彼，付汝信子得摩？”（《祖堂集》，516頁）

（9）汝且去，一兩日來思惟，更作一偈來呈吾，若入得門，見自本性，當付汝衣法。（《六祖壇經》，73頁）

4.與

（10）汝等盡坐，吾與汝一偈（《六祖壇經》，101頁）

（11）慚君與我一中餐，抱石投河而命極。（《伍子胥變文》，206頁）

（12）越從吳貸粟四百萬石，吳王遂與越王粟，依數分付其粟（《伍子胥變文》，209頁）

（13）但知免更吃杖，與他邪磨一束。（《燕子賦》，323頁）

（14）阿師是娘娘孝順子，與我冷水濟虛腸。（《大目乾連冥間救母變文并圖一卷并序》，406頁）

（15）你若歸鄉去，我與你休糧方。（《祖堂集》，489頁）

（16）若有人道得，與汝一腰。（《祖堂集》，501頁）

（17）為什摩不與他第一座？ （《祖堂集》，511頁）

5.賜

（18）是時續有敕旨：賜遠公如意數珠串，六環錫杖一條，衣著僧衣數對，兼將御舉，來迎遠公入內。（《廬山遠公話》，281頁）

（19）皇帝亦見，喜不自升，遂賜擒虎錦彩羅紈、金銀器物、美人一對，且歸私地憩歇，一月后別有進止。（《韓擒虎話本》，295頁）

（20）王賜子胥燭玉之劍，令遣自死。（《伍子胥變文》，209頁）

（21）卿等遠來上帳，賜其酒飯。（《漢將王陵變》，227頁）

（22）第三賜賀若弼錦彩羅綾、金銀器物。（《韓擒虎話本》，294頁）

“賜”后面的O2常常由多項并列的“數量名”結構充當，構成復合賓語。

6.授

（23）《涅經》云，早已授仁者記。（《神會語錄》，36頁）

（24）后敘師資傅授之言，斷除疑惑。（《菩提達摩南宗定是非論一卷》，64頁）

7.返

（25）師謂弟子曰：“吾為汝剃發之師，汝今為吾出世之師。吾今返禮汝，以答其恩耳。”（《祖堂集》，556頁）

8.還

（26）師曰：“無口則且從，還我眼來。”（《祖堂集》，528頁）

9.問

在唐五代雙及物結構中的“問”是一個多義詞，包括問1（詢問）和問2（問候）。

問1（詢問）例如：

（27）又惠可禪師親於嵩山少林寺問菩提達摩西國相承者，菩提達摩答一如《禪經序》所說。（《神會語錄》，57頁）

問2（問候）例如：

（28）沙彌問老人萬福，老人曰：“法公萬福。”（《祖堂集》，490頁）

10.放

（29）師云：“放汝二十棒。”（《祖堂集》，529頁）

11.毆

（30）師接得棒子，則便抱倒大愚，乃就其背，毆之數拳。（《祖堂集》，563頁）

12.杖

（31）言訖，杖之數下推出，關卻門。（《祖堂集》，563頁）

13.拜

（32）第二拜楊素東涼留守。（《韓擒虎話本》，294頁）

14.施與

（33）今日若能得上界，施與如來國內財。（《歡喜國王緣》，421頁）

15.度與

（34）單于聞語，遂度與天使弓箭。（《韓擒虎話本》，295頁）

在上述例句中，我們發現動詞“與”和“V+與”這樣的雙音節動詞在唐五代卷的雙及物結構中已經同時使用了，如“施與、度與”。但這兩個詞在語義上有所區別，“施”體現出了非常明顯的“給予”義，而“度”本身不包含“給予”義，但和“與”組合在一起形成雙音節詞“度與”則表現出了“給予”義。“與”從原來的動詞虛化為介詞，貝羅貝認為，動詞“與”的語法化是一個漸進的、涵蓋幾個世紀的過程。這個過程始于后漢，發展于魏晉南北朝，完成于唐初。他認為，雙賓語結構中動詞后的“與”變成介詞“與”只適用于它前面的動詞是“本義與格”式中的“+‘給’式動詞（如送、賣、傳等）”[4]（P204）。

帶雙賓語的給予類動詞和賓語的位置大多數是“V+O1+O2”的格式，只有在“即我襄陽神會和上，悟無生法忍，得無礙智，說上乘法，誘諸眾生，教道眾生。”“吾今返禮汝，以答其恩耳。”“能於嶺上，便傳法惠順。”這三個例句中是“V+O2+O1”格式，隨著口語化程度的不斷提高，這種格式在此后各卷中慢慢不再出現。

三、取得類

取得類的動詞有“索取、獲得”等意義，它所在的雙及物結構所表示的語義關系是“S”從“O1”處得到了“O2”。唐五代卷中帶兩個賓語的取得類動詞如下：

1.圖

（35）保福代云：“和尚圖他一斗米，失卻半年糧。”（《祖堂集》，554頁）

2.得

（36）子胥得食吃足，心自思惟：“凡人得他一食，慚人一色；得人兩食，為他著力。”（《伍子胥變文》，198頁）

3.乞

（37）啟而言曰：“某緣是敗軍之將，死活二途，伏乞將軍一降。”（《韓擒虎話本》，294頁）

四、等同類

唐五代時期的等同類動詞不多，最常見的是稱謂類，其所在的雙及物結構中，“O2”是主語方面對“O1”的稱謂，其語義關系是：“S”稱“O1”所表示的人或事物為“O2”所表示的人或事物，“O1”和“O2”所值相同，“O2”是對“O1”的解釋，唐五代卷中帶雙賓語的稱謂類動詞主要為：稱、謂、呼。

1.稱

（38）師問白舍人：“汝是白家兒不？”舍人稱名“白家易”。（《祖堂集》，455頁）

2.謂

（39）起予者謂之應公矣。（《入唐求法巡禮行記》，136頁）

3.呼

（40）呼之茗草，號之作茶。（《茶酒論一卷》，332頁）

五、其他類

唐五代卷中，一些雙及物結構的“O2”是準賓語，即數量賓語、時量賓語或動量賓語，這些雙及物結構中的動詞主要有：去、領、較、盡、伏仕、念、繞、振、引、彈、拜。

將“O2”分為：

1.數量賓語

數量賓語通常表示“距離、長短”，由數量詞或“數量名”結構充當。

（41）王陵謂灌嬰曰：“此雙后分天下之日，南去漢營二十里，北去項羽營二十里。”（《漢將王陵變》，221頁）

（42）王陵又謂曰：“左將丁腰，右將雍氏，各領馬軍一百余騎，且在深草潛藏。”（《漢將王陵變》，221頁）

（43）師云：“猶較老僧一百步。”（《祖堂集》，559頁）

2.時量賓語

時量賓語是由表示時量的數量詞充當的，常常表示動作行為延續的時間。

（44）凈能於柱內奏曰：“本愿盡陛下一世，誰知陛下中道起此異心！”（《葉凈能詩》，313頁）

（45）身是楚將鐘離末，伏仕霸王。（《漢將王陵變》，224頁）

3.動量賓語

動量賓語是指由動量詞充當的，表示動作次數的賓語。

（46）目連見以唱其哉，專心念佛幾千回。（《大目乾連冥間救母變文》，398頁）

（47）其弟僧年當三十一，迄邐往到始興縣曹溪山，恰遇大師上堂，持錫而上，繞禪床三匝而立。（《祖堂集》，467頁）

（48）其僧行十步來，振錫三下曰：“自從一見曹溪后，了知生死不相干。”（《祖堂集》，515頁）

（49）山便以手拍禪床引手一下，師回頭云：“作什摩？” （《祖堂集》，517頁）

（50）有僧出來彈指兩三下，師云：“作什摩？” （《祖堂集》，557頁）

（51）舜子走入宅門，跪拜阿娘四拜。（《舜子變》，234頁）

這里的“拜用”是“拜”的本義，指一種表示敬意的禮節。而在“第二拜楊素東涼留守。”中“拜”是本義的引申，這里的“拜”是指“給某人委任某種官職、事務”，含有委任類動詞的雙賓語結構所表示的語義關系是“S”任命“O1”為“O2”所代表的官職。這說明這里的“拜”是一個多義詞。

六、唐五代雙及物式中O1和O2具體分析

（一）“O1”的構成成分分析

1. “O1”處為人名

（12）越從吳貸粟四百萬石，吳王遂與越王粟，依數分付其粟（《伍子胥變文》，209頁）

（18）是時續有敕旨：賜遠公如意數珠串，六環錫杖一條，衣著僧衣數對，兼將御舉，來迎遠公入內。（《廬山遠公話》，281頁）

（20）王賜子胥燭玉之劍，令遣自死。（《伍子胥變文》，209頁）

（33）今日若能得上界，施與如來國內財。（《歡喜國王緣》，421頁）

（34）單于聞語，遂度與天使弓箭。（《韓擒虎話本》，295頁）

2. “O1”處為人稱代詞

（2）何不教伊自煎？（《祖堂集》，497頁）

（5）并敘本宗，傳之后代。（《菩提達摩南宗定是非論一卷》，65頁）

（7）吾看汝偈，若悟大意者，付汝衣法，稟為六代。（《六祖壇經》，72頁）

（13）但知免更吃杖，與他邪磨一束。（《燕子賦》，323頁）

（21）卿等遠來上帳，賜其酒飯。（《漢將王陵變，227頁）

3. “O1”處為一般名詞

（1）此二大德皆教人坐禪，凝心入定，住心看凈，起心外照，攝心內證，指此以為教。（《菩提達摩南宗定是非論一卷》，55頁）

（23）《涅經》云，早已授仁者記。（《神會語錄》，36頁）

（28）沙彌問老人萬福，老人曰：“法公萬福。”（《祖堂集》，490頁）

（38）師問白舍人：“汝是白家兒不？”舍人稱名“白家易”。（《祖堂集》，455頁）

（44）凈能於柱內奏曰：“本愿盡陛下一世，誰知陛下中道起此異心！”（《葉凈能詩》，313頁）

4. “O1”處為處所名詞

（41）王陵謂灌嬰曰：“此雙后分天下之日〔一八〕，南去漢營二十里，北去項羽營二十里。”（《漢將王陵變》，221頁）

（二）“O2”的構成成分分析

1.“O2”處為人名

（6）能於嶺上，便傳法惠順。（《六祖壇經》，75頁）

（38）師問白舍人：“汝是白家兒不？”舍人稱名“白家易”。（《祖堂集》，455頁）

（39）起予者謂之應公矣。（《入唐求法巡禮行記》，136頁）

2. “O2”處為人稱代詞

（25）師謂弟子曰：“吾為汝剃發之師，汝今為吾出世之師。吾今返禮汝，以答其恩耳。”（《祖堂集》，556頁）

3. “O2”處為一般名詞

（7）吾看汝偈，若悟大意者，付汝衣法，稟為六代。（《六祖壇經》，72頁）

（34）單于聞語，遂度與天使弓箭。（《韓擒虎話本》，295頁）

（40）呼之茗草，號之作茶。（《茶酒論一卷》，332頁）

4. “O2”處為復合賓語

（18）是時續有敕旨：賜遠公如意數珠串，六環錫杖一條，衣著僧衣數對，兼將御舉，來迎遠公入內。（《廬山遠公話》，281頁）

（22）第三賜賀若弼錦彩羅綾、金銀器物。（《韓擒虎話本》，294頁）

5. “O2”處為數量名結構

（10）汝等盡坐，吾與汝一偈（《六祖壇經》，101頁）

（16）若有人道得，與汝一腰。（《祖堂集》，501頁）

（29）師云：“放汝二十棒。”（《祖堂集》，529頁）

（35）保福代云：“和尚圖他一斗米，失卻半年糧。”（《祖堂集》，554頁）

6. “O2”是準賓語時有三種情況：

A. “O2”是數量賓語，例如：

（41）王陵謂灌嬰曰：“此雙后分天下之日，南去漢營二十里，北去項羽營二十里。”（《漢將王陵變》，221頁）

（42）王陵又謂曰：“左將丁腰，右將雍氏，各領馬軍一百余騎，且在深草潛藏。”（《漢將王陵變》，221頁）

（43）師云：“猶較老僧一百步。”（《祖堂集》，559頁）

B. “O2”是時量賓語

（44）凈能於柱內奏曰：“本愿盡陛下一世，誰知陛下中道起此異心！”（《葉凈能詩》，313頁）

（45）身是楚將鐘離末，伏仕霸王。（《漢將王陵變》，224頁）

C. “O2”是動量賓語

（49）山便以手拍禪床引手一下，師回頭云：“作什摩？” （《祖堂集》，517頁）

（51）舜子走入宅門，跪拜阿娘四拜。（《舜子變》，234頁）

唐五代時期雙及物結構主要存在“V+O1+O2”和“V+O2+O1”兩種句式，其中“V+O1+O2”格式占大多數，如“汝等盡坐，吾與汝一偈”，只有少部分的“V+O2+O1”格式存在，如“能於嶺上，便傳法惠順。”貝羅貝指出，在甲骨文中，這兩種句式是并存的，此后“V+O1+O2”占絕對優勢，“V+O2+O1”的比例雖然很小，但一直沒有消亡。“V+O2+O1”與“V+O1+O2”語序相反，但卻能并存，這是因為漢語詞形不豐富，沒有真正意義上的格標記。漢語各成分之間相聯系主要依靠語序和虛詞，而“V+O1+O2”和“V+O2+O1”中“O1”“O2”間沒有虛詞起語法作用，區分“O1”和“O2”首先可以依靠語義。兩個賓語是兩個信息的載體，一個是主要信息，一個是次要信息。[6]（P219）屬于主要信息的賓語放在“O2”的位置上，屬于次要信息的賓語放在“O1”的位置上，如“吾與汝一偈”，“一偈”是主要信息，“汝”是次要信息；“傳法惠順”中“惠順”是主要信息，“法”是次要信息。另外，唐五代時期這兩個句式的語法功能不一致，有兩個根據：一是“V+O1+O2”格式在數量上占絕對優勢，兩個句式不是平分秋色；二是“V+O2+O1”格式一直存在，必然有其特殊之處，不能歸于“V+O1+O2”格式。總之，“V+O1+O2”格式是唐五代時期最穩定、使用最廣泛的雙及物結構。

參考文獻：

[1]熙.語法講義[M].北京：商務印書館，2009.

[2]李臨定.李臨定自選集[C].鄭州：河南教育出版社，1994.

[3]張伯江.現代漢語雙及物結構式[J].中國語文，1999，（3）.

[4]貝羅貝.雙賓語結構從漢代至唐代的歷史發展[J].中國語文，1986，（3）.

篇（10）

焦炭在輸送的過程中，由于要經過多級轉運站輸送線路比較長，途中也經常會出現落差大的地段，這些現實狀況給輸焦公司帶來了巨大的難題。傳統的帶式輸送機械在輸焦的過程中存在很多弊端，已經無法滿足輸送要求，隨著科學技術的發展，一種新型管狀帶式輸送機在輸送行業廣泛運用起來，它可以實現焦炭的大批量輸送，并將經濟損失降到最低，下面就對輸焦系統管狀帶式輸送機的改進作了一些探究。

一、輸焦系統現狀

（一）焦炭破損率大

輸焦系統的每一系統輸送的距離都比較長，且落差大，中間需要經過多個中轉站，因此焦炭從晾焦臺輸送到焦倉的途中極易導致焦炭破損率高的現象。焦炭在輸送途中受到的損失直接影響了輸焦公司的經濟效益，因而解決這一難題也迫在眉睫。

（二）輸送現場環境差

雖然每個輸焦系統都設有相應的除塵裝置，篩焦樓地面除塵站以及中轉站也同樣設有除塵裝置，一般的除塵裝置包括泡沫式除塵器、布袋式除塵器、上下部除塵器等，但焦炭在實際輸送途中產生的污染是不可避免的，再加上部分除塵裝置由于使用不當或沒有及時進行檢查維修，導致運行效果比較差，造成現場的進一步污染。

（三）運行費用高

一般來說輸焦的線路比較長，建設的輸送皮帶多，成本高，因而對于輸送帶的維修成本就相對也比較高。另外每一段輸送帶都需要安排一名管理人員，特別是在皮帶機的位置上，現場崗位的需求量較大，因而員工的工資成本同樣比較高。當然，除塵裝置在運行中的成本也是很高的，為維持除塵器的正常工作，輸送公司需要耗費大量的動力費用，在維護檢修方面也需要耗費一筆不小的費用。

二、管狀帶式輸送機存在的問題

首先，管狀帶式輸送機是一個密封的輸送管道，里面的空間維度是有限的，焦炭在輸送途中往往會導致空載負荷過大，驅動系統油壓超標等問題出現，對輸送裝置也會造成極大的危害。輸送機中的每個拖輥都具有一定的運行阻力，一條輸送通道中存在上萬個托輥，在運行中使得系統阻力過大，從而造成驅動系統油壓超標等問題。

焦炭輸送途中，由于焦炭中可能會摻雜一些鐵雜物，這些鐵雜物對皮帶的危害是非常嚴重的，會造成皮帶的劃破和損傷。另外，在管帶機前端設有永磁除鐵器用于剔除焦炭中的雜物，但這種設備在設計方面存在一定的問題，導致除鐵器在運行中的作用并不明顯。還有振動篩在運行時同樣存在設計問題，通電后的雜物分離率低，這些設備所存在的問題對管帶機皮帶的損傷都有一定的影響。

由于輸焦的管帶機鋪設的線路一般較長，又缺乏有效的防跑偏裝置，焦炭在管道中輸送的承載力受力不均，極易造成管帶機皮帶發生扭曲跑偏的現象，對輸送皮帶也造成了進一步的損傷。同時，輸送途中如果出現大料流的現象，過多的焦炭堆積在一起，容易導致皮帶鼓管，造成皮帶擠傷。

除了管帶機本身存在的問題外，惡劣天氣也會影響管帶機的運行狀況。在雨雪天氣情況下，雨水會順著皮帶管道流向正在運行的系統設備中，減小了設備運行的摩擦力，造成皮帶的打滑現象，給機器的正常運行帶來了一定的不利影響。

三、管狀帶式輸送技術改進方案

托輥作為整個輸送機的重要組成部分，承載著皮帶和輸送物料的重量，它的運行阻力大概在70%左右。因此為了保證輸送機的整體運行效果，更新管帶機托輥使得托輥的運轉變得靈活可靠，降低整個輸焦系統運行的阻力是非常有必要的。原有的托輥設備密閉空間過于狹小軸承寬度為中寬，并不適用于所有地區的輸送要求，特別是在北方地區它的實際阻力更高，如果按照原裝托輥設備來運行，不僅運行效果不佳同時對管送帶壽命造成不利影響。因此必須要對托輥進行整改，擴大它的密封間隙和寬度并采用多邊形托輥組合，來加強運行效果。

針對原裝的永磁除鐵器在運行中分離率過低的現象，需要拆除管帶機前端設置的永磁除鐵器，換上一種新型的除鐵器――IJK-4510全自動磁性除鐵系統。這種新研發的除鐵器彌補了之前除鐵器的弊端，分離鐵雜物的效果十分明顯，并且與IJK系列的金屬探測儀配合使用，能夠準確的將鐵雜物探測出來并分離開。如此一來，更有效地執行了除鐵的工作，減少了鐵雜物對皮帶的損傷。

為防止皮帶的跑偏和扭曲的故障發生，可以在管道中途設計安裝平式均流器，來分攤大股料流以減小對皮帶的劃傷。另外要對輸送物流進行實時監測，當發現膠帶的搭接位置中心偏離角度多大，就要及時對膠帶進行調整，防治料流過大造成的皮帶鼓管。在管道的過渡段要特別注意，根據實際情況隨時調整壓輥的位置及角度，使得料流能夠平穩的實現過渡。

采用DYL-01-4/100自動液壓拉緊裝置能夠有效解決皮帶打滑的事故，它的工作原理就是當探測到雨水進入運轉系統中造成打滑的信號時，該裝置就自動增加張緊力，加大運行的摩擦力，及時解決皮帶打滑的問題，從而保證機器的正常運行。

四、結語

管狀帶式輸送機在輸送行業的廣泛應用，有效地提高了輸焦公司的經濟效益，但也存在一些現實使用中的問題。希望上文對輸焦系統管狀帶式輸送技術改進方案的探究能夠給輸焦公司的輸送技術的提升帶來一些啟示。

參考文獻：

[1]楊飛宇.輸焦系統管狀帶式輸送機的改造[J].山西化工，2013，（06）.

篇（11）

    第一,宋代地方財政基本奉行“以一路之資,供一路之費”即地方基本依賴本地財政收入、獨立核算的理財精神。而當某一路分實在入不敷出時,中央更多采用的是直接調整其轄區的辦法。以此形成了地方路級財政區。而宋代路級財政區的形成,無疑是中國傳統帝制時期地方政區演變過程中最為重要的步驟。

    第二,宋代國家財政的征收,每年由中央財政機關“計司”督責各路轉運司應辦,轉運司責之州,州責之縣,縣則科斂于民。宋代財政之分配,沿襲唐代用名,稱為上供、留州、送使,其實質為上供、地方經費,及樁存地方的三部分。上供部分開支國家軍政費用,樁存部分以備非常之用,并且由中央計司通融均不同地方的財政。隨著冗官、冗兵、冗費三冗局面的出現及迅速發展,宋代國家財政危機亦隨之形成并不斷加深。在這一局面下,宋代國家財政分配關系中所堅持的基本原則是“自上供為始”,即以服從中央財政開支所需為第一需要。這使得中央拔留地方的經費開支逐漸固定化,而中央從地方征調的財賦卻持續增長。在這種背景下,地方財政相對于中央,在路、州、縣各級,形成了一種“階層性集權”結構,每一階層都盡可能地將下一級的財政資源集中到自己手中。這一局面,使得宋代國家的財政控制系統呈現一種中央集權與地方內部無序的雙重特性,使得國家的財政管理出現明顯非制度化趨向。最終結果,則是整個社會承擔了由各級官僚專制機構所帶來的層層加碼的沉重財政負擔,從而嚴重妨礙經濟文化發展的步伐。由此可見中央集權并不一定能帶來秩序與效率。

    第三,宋代賦稅征收在稅賦征調上常常不能循名責實、名實相符。這體現在兩稅稅額的基本固定化與實際征收持續增長這一相對的兩方面。為了不背上重斂虐民等惡名,擁有增稅權力的中央政府表面上看起來很少增加新名目的科斂,但在實際上卻用不停增加從地方調拔的方法,將稅賦增收的責任轉嫁給地方政府。中央政府確保財政收入而不問其余的做法,為地方官吏法外征斂、殘暴腐敗提供了滋生的溫床。