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中圖分類號：F12 文獻標志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0196-03

一、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新必要性

從本質上看，世界各國加快戰略性新興產業發展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經濟的戰略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經濟危機，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點[1]。而歷史經驗也表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經濟危機，是第一次波及全球的生產過剩危機。這次危機引發了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經濟危機，引發了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創新密集和產業振興時代。例如，美國提出，將研發的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經濟轉型；日本重點開發能源和環境技術，將新能源研發和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發綠色能源新技術，另外，還把加快“三網融合”作為信息產業發展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數字國家”戰略，德國推出“信息與通信技術2020創新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫學研究，這比英國以往任何時候對生物醫學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發展納米技術，使其成為國家“科技戰略的火車頭”。

2009年底，中國戰略性新興產業領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業”七大產業。與此同時，戰略性新興產業規劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰略性新興產業的決定》和《戰略性新興產業發展“十二五”規劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發改委、科技部、財政部、工信部四部委聯合制定下發了《關于加快培育戰略性新興產業的決定》代擬稿，經過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現在又改為七個，但前后七個領域的產業內容已發生變化。戰略性新興產業方向已進一步定為七個領域、23個重點方向。“新七領域”為“節能環保、新興信息產業、生物產業、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業和新材料”。這一宏大規劃，被業內人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規模的產業計劃。而這一計劃，已瞄準發展結構的根本轉變。

但是，從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產品不得對中國出口，并動輒以知識產權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的戰略性新興產業。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環。只有通過自主創新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。

二、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論現狀

對于戰略性新興產業的理論，它既涵蓋了“戰略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產業”的新技術、新作用的特征[1]。例如，總理（2009）在強調戰略性新興產業的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的‘戰略’特征。同時，從選擇戰略性新興產業的科學依據看也體現了“新興產業”的特征（一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求；二是要有良好的經濟技術效益；三是要能帶動一批產業的興起）[1]。科技部部長萬鋼在兩會期間表示，“在戰略性新興產業中，‘戰略性’是針對結構調整而言的，在國民經濟中具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產業是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；‘新興’主要在于技術的創新和商業模式的創新。”因此，戰略性新興產業發展不僅僅依賴于技術創新，最重要的是實現商業模式的創新[2]。 趙剛（2009）戰略性新興產業指在國民經濟具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業可能性[2]。王勇（2010）戰略性新興產業指關系國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業[1]。中國部分媒體認為，戰略性新興產業是在國民經濟和社會發展的關鍵領域內，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產業，核心技術的突破和應用是戰略性新興產業發展的根本前提[1]。

但是，戰略性新興產業的發展是與關鍵核心技術相聯系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產業經濟發展聯系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統和創新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發示范活動總體規劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產業競爭力、提高生活質量，增加就業機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產業技術”。這些規定都把關鍵技術與國家經濟發展、新興產業的興起聯系了起來。

第一次把關鍵核心技術與戰略性新興產業聯系起來的是國務院總理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰略性產業發展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰略性產業直接關系中國經濟社會發展全局和國家安全。選對了就能跨越發展，選錯了就會貽誤時機。新興戰略性產業要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續發展》講話中強調，選擇戰略性新興產業時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”。

當然，戰略性新興產業關鍵核心技術的形成也是與自主創新相聯系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經濟大國走向經濟強國、從制造業大國走向制造業強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰略性新興產業自主創新能力，著力突破戰略性新興產業關鍵核心技術，加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力”。科技部部長萬鋼指出，“從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環。同時他還指出，中國要通過自主創新擁有自己的技術、專利和標準，著力發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品” [2]。

三、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論評述

從以上理論討論的狀況看，要創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點，通過自主創新發展戰略性新興產業關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段，通過自主創新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創新突破戰略性新興產業關鍵核心技術，是加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力的必經之路。當然，從這些理論討論的情況發現，盡管各國對發展戰略性新興產業關鍵核心技術的自主創新提得較多，但并沒有形成具體的自主創新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰略性新產業？什么是關鍵核心技術？推行戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新究竟能夠產生哪些效應？這些效應產生的機理是什么？實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。

1.可形成的具體研究路徑分析。根據戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的發展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰略性新興產業、關鍵核心技術及自主創新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰略性新興產業形成的條件和目的，建立起戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的目的與手段之間的聯系，可在前面的研究基礎上對戰略性新興產業與關鍵核心技術自主創新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創新及關系分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新過程分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創新形式來探究戰略性新興產業關鍵核心技術，還為戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新到底能夠帶來什么效應，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的產業市場效益、產業技術效益、產業帶動效益、產業優化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的效益，也可為后面的研究內容提供直接的參考標準。（5）為了更深入揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑，可對實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的辦法，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑進行探索。例如：產業技術創新聯盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創新商業模式的建立等。這部分的探究，可實現課題研究達到的實踐指導意義的目的。

2.研究路徑的結果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結果有：（1）研究中形成的戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件，這不僅構成了完整的戰略性新興產業概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產業理論，也拓展了“戰略”理論的范疇，具有研究理論上的創新結果；（2）該研究根據關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創新結果；（3）該研究根據戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新條件，探究的戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新路徑，形成的完整的自主創新路徑和研究體系，對中國有效實現戰略性新興產業關鍵核心技術創新有一定實際指導作用，具有實踐上的創新結果。

參考文獻：

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從企業資本構成的角度來看，我國的汽車企業可以分為四類：國有企業、合資企業、外資企業、民營企業。筆者從創新資源和創新動機兩個維度分析了四類企業自主創新的可能性，如圖1所示。

從創新動機上來看，實力最弱的奇瑞、吉利等民營企業的創新動力較強，而國有企業的經營機制和合資企業的技術掌握能力制約了其創新的動力；在我國的外資企業以零部件和設計公司為主，以先進技術輸入為主，創新的動機較低。從創新資源掌握情況來看，國有企業是自主開發的絕對主體；合資企業在市場換技術戰略中的特殊角色，是銜接我國汽車產業和世界汽車產業技術的中間環節；民營企業在這四類企業中實力最弱，但其市場和創新觀念強，是創新的生力軍，目前主要扮演集成創新的角色。

由以上分析可見，我們應該從系統的角度看待我國汽車產業的自主創新過程，賦予不同類型的企業相應的角色，調動一切可以利用的資源，實現各類企業的多贏。國有企業是汽車產業自主創新的絕對主力，其承擔著提升整個汽車產業創新能力的重任，與此同時，民營企業、合資企業在汽車產業的自主創新中分別扮演著不同的角色，合資企業是汽車產業二次創新的主體，民營企業是汽車產業創新的生力軍，目前其以集成創新為主要方式，未來會在自主開發中發揮更大的作用。外資企業作為先進技術的輸出者，其作用也不容忽視。

針對不同的創新主體我國政府的支持的側重點也不盡相同，如表1所示。對于國有企業，為了激發國有企業自主創新的動機，政府已經由對重點企業的支持轉向支持具有自主品牌和自主知識產權的企業；合資企業方面，政府承認并鼓勵合資企業在自主開發方面的作用，在相關政策中政府也多次提出鼓勵技術轉移和合作技術開發以及自主品牌的支持傾向；從資金和項目資助的方式，支持民營企業的關鍵技術創新。例如，2006年8月奇瑞、吉利等整車企業入選了國家三部委啟動的我國創新型企業試點。另外，對于外資企業，政府目前采取從以引進技術為主轉向引進技術、引進開發資本投入的方向的方針，支持外資進入研發領域。

二、自主創新的技術突破口選擇

我國汽車產業通過合資實現“技術引進”，然后實現零部件的國產化，最后實現自主開發，這個政策實行了幾十年也沒有取得成功。我國本土汽車企業自主創新能力薄弱，合資企業存在“技術空心化”的負面效應，未掌握核心技術的內資企業在合資中幾乎毫無例外地處于被動地位。要盡快改變這種局面，必須選擇技術突破口，總體而言有三個趨勢：

趨勢一：在傳統技術方面，鼓勵自主創新，希望通過自主創新繼續掌握汽車車身開發技術，并盡快形成底盤以及發動機的開發能力。汽車產業政策規定：汽車生產企業要努力掌握汽車車身開發技術，注重產品工藝技術的開發，并盡快形成底盤和發動機開發能力。這表明，我國目前首先要發展的仍然是車身技術，接下來則是發動機技術以及底盤技術。

趨勢二：在汽車電子技術方面，汽車零部件技術是我國汽車創新發展的基礎，電子化和模塊化是未來汽車零部件企業發展的重要趨勢，隨著電子技術在汽車產品中的廣泛應用，汽車電子產品占整車價值的比例已由80年代末期的5％上升到目前的25％，未來幾年音響和通訊、電子與電器以及引擎系統增值潛力較大。

趨勢三：新技術的發展方面：以節能環保為發展方向，大力發展混合動力和氫原料的新替代能源技術；以柴油技術為節能領域，提升新型柴油機技術的能耗水平。國內外汽車界有關未來汽車技術發展的路線已基本達成共識，中近期應主要發展柴油技術、油電混合動力汽車，以降低油耗和排放；遠期則主要發展氫動力汽車。如表2所示，我國的主要汽車企業新能源技術以混合動力為主，已實現了樣車生產和驗收，但與國外相比，在柴油技術方面的開發明顯不足，根據我國汽車工程研究中心的統計，歐盟2005年柴油汽車的達到了總產量的50％；美國2005年也達到了總銷量的56％。因此，加大在柴油技術領域的開發力度是今后我國發展新能源汽車的重點之一。(如表2所示。)

三、發展對策

筆者從技術創新突破口選擇、創新主體、創新方式三個方面分析汽車產業創新的基本思路，在選擇好技術創新突破口，確定創新主體的基礎上，產學研一體化程度的提高對于創新的效率有重要的意義，另外，政府要從政策引導和激勵等方面營造有利于汽車產業創新的環境。如圖二所示。

第一、針對不同的技術方向確立不同的創新主體和對策

對于國外成熟的傳統技術，應該堅持消化吸收基礎上的自主開發的方針，以國有企業、合資企業為創新主體，建立以企業為中心的消化吸收體系，盡快縮小與國外先進技術的差距；對于汽車電子技術，應該堅持積極引進和消化吸收的方針，以合資企業和零部件企業為創新主體，在與國外先進零部件企業或整車企業技術合作的過程中，積極學習、引進、消化國外先進技術對于新能源汽車技術，應該堅持自主研發為主的方針，以研究機構和大型國有企業為主體，政府要從政策、資金、稅收優惠等方面，積極推動新能源汽車的產業化。

第二，推動不同類型且的合作創新

上海大眾、通用公司等合資企、業采取中外雙方各自50％股權的模式，外資方提供核心技術，中方不掌握核心技術。國家要出臺外資企業技術轉移的規定，從稅收優惠等方面對于合資企業技術轉移、自主開發項目進行適當資金補助。我國本土企業的底盤、安全技術、汽車電子，車身設計等關鍵技術水平較低，隨著國內消費者日益成熟、需求日益復雜化，國外整車企業需要設計真正符合本土消費者的產品，國外企業成熟的技術在我國存在適用性的問題，本土企業應利用了解市場需求的優勢，積極引進消化國外成熟的技術，增強企業對核心技術的理解和集成能力。政府要引導和支持大企業集團進行產業層面上的重組，合理布局企業分布，使汽車產業集群內部，企業與企業之間易于形成網絡，

促進協同創新的發展。鼓勵企業和其他供應商、零售商、商等在各方面進行交流和合作，提高集群整體創新能力。

第三、積極提升產學研一體化程度

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為深入貫徹黨的十精神，全面落實科學發展觀，公司認真貫徹國家有關技術改造的各項方針和政策，結合公司發展戰略，通過加大技術改造投入，增強企業自主創新能力，加快企業產品更新換代，促進產業結構優化升級，實現基礎部件向“專、精、特”發展，公司分別從主機、核心零部件、新型產品及技術研發等方面大力進行技術改造。

1、提升主機產能和技術實力，擴大產品國際市場

作為中國推土機行業的排頭兵，山推推土機在國內同行業內保持了“銷售收入、銷售臺量、市場占有率、出口創匯、盈利水平”五個第一的優勢。主導產品出口100多個國家和地區。

為提升推土機生產能力和技術水平，公司整合有效資源，新建廠房8萬多平方米并完善各項公用設施，引進焊接機器人、臥式加工中心、淬火壓床等國際先進焊接、加工、熱處理關鍵設備9臺套，購置各類國產先進高效設備651臺套，該技術改造項目將技術先進性與經濟效益相結合，進行關鍵工藝設備柔性化和通用化改造，如臺車架機器人焊接生產線、后橋箱機器人焊接生產線、后橋箱加工生產線、熱處理多用爐生產線、大功率齒輪整體感應淬火機床、應用自動輸送技術設計的整車涂裝線、整機總裝與部件裝配自動輸送線等。本項目在技術和工藝上，與現有產業技術或工藝相比具有較大優勢，關鍵技術突破對行業技術進步具有重要意義和作用。通過設備及配套設施投入，提升了產品設計研發、制造能力，生產設備先進、工藝布局合理、物流順暢、廠房配套設施合理適用。

項目建設全面提升了公司推土機的制造技術和生產能力，目前山推股份公司已具備年產推土機系列產品（80～520馬力）15000臺的生產能力，固定資產投資達4.2億元，關鍵技術裝備處于國內領先水平，達到國際先進水平，產品技術水平和質量水平保持國內領先，其主要技術性能指標和主要質量指標達到國際先進水平，進一步鞏固了公司在國內推土機行業排頭兵的地位。

2、提升核心零部件產能及質量，凸顯企業獨特競爭優勢

根據大型施工機械基礎部件的制造特點，公司以自主開發為主，結合引進的國際先進適用技術和信息集成技術，大力推進技術改造項目：

1）投資了4.1億元，擴建履帶底盤聯合廠房1.3萬平方米，增加滿足批量生產的關鍵設備，使履帶總成的生產能力達到16萬條；2）投資3.8了億元，新建變矩器變速箱生產廠房7.6萬平方米，購置各類工藝設備，形成年產變矩器13萬臺套、變速箱3.1萬臺套、鑄鐵件6000t、鑄鋁件5000t的生產能力；3）投資了2億元，新建材料成型聯合廠房3萬平方米，購置各類工藝設備，形成下料件11萬噸和結構件2.4萬噸的年生產能力。

通過技術改造，大幅度提高了零部件的生產能力和制造水平以及產品質量，關鍵工藝裝備和檢測設備達到國內領先和國際先進水平，銷售收入、利潤總額大幅度增加。

3、拓展產業鏈，實現企業多元化發展

公司積極研發大馬力推土機履帶產品，該項目屬于國家鼓勵類產業目錄（2010）第十大類“機械”17.新型液壓、氣動、密封元器件及裝置制造，符合“十二五”規劃綱要中第九章改進提升制造業“加強企業技術改造”發展的需要。同時也是《工程機械工業協會產品提高產業技術政策建議》中重點發展八項關鍵技術之一的“四輪一帶研發制造技術”。

山推履帶底盤擁有一定的設計、制造核心技術，比如鏈軌節厚度控制技術、零件硬化層精確測量控制技術、熱處理零件殘余應力測量技術以及裝配精確控制技術等。本次技術改造進一步提升產品制造水平，履帶主節以及鏈軌節加工采用柔性加工中心，軸套熱處理采用外周整體淬火，熱處理效率提高3倍，產品的質量水平和外部損失PPM得到有效改善；履帶板、軸套、鏈軌節的熱處理，已形成山推自有知識產權的核心技術；鏈軌節精加工質量水平突破了履帶的工藝瓶頸。使履帶產品質量達到國際先進水平。

該項目實施完成后，山推股份履帶產品型譜得到拓展，可以為工程機械、建筑機械、礦山機械所有主要機型配套，包括80～900馬力的推土機、3噸～70噸挖掘機、25噸～100噸旋挖鉆機、煤礦掘進機、攤鋪機、鑿巖機、定向鉆孔機、履帶式起重機等機種。

目前，履帶已配套山推股份的SD16、SD22、SD32、SD42以及國際市場常見的D7G、D6G、D10N等多款機型的履帶。山推可為國外主要履帶機型及KOMATSU、HITACHI、CAT、VOLVO、ATLAS、CASE、JOHNDEERE等挖掘機、推土機市場提供履帶鏈軌配件，履帶的研發成功是履帶行業生產史上一個新的里程碑。

此外，公司通過并購以及后期的技術改造，先后投資3.7億元和5億元建設了混凝土機械生產基地和消防車起重機生產基地，達到混凝土機械5000臺和消防車登高車等3500臺的產能，豐富完善了公司的產品線，提高了產品關鍵零部件的制造質量和水平，增強創新和自主產品開發能力，提高產品質量、管理水平和經濟效益，進一步擴大市場占有率和出口創匯的能力。

4、強調技術研發，走在國際的最前沿

以提升山推股份核心競爭能力和打造世界知名品牌為目標，依靠各級政府支持，充分利用國內外先進科技資源，大力開展以市場為導向的科學研究、技術開發、中試及工程化、技術推廣應用及輻射等科研工作，積極探索高效的科研管理模式，加快高新技術和適用性技術的開發創新，加大對工程機械應用理論的研究和投入，用智能化技術開發和改進產品，健全研發機制，培育研發隊伍，掌握工程機械核心技術自主知識產權，提高行業整體的技術創新能力，全面引導行業技術進步。

投資的山推研發中心項目以提高自主創新能力和完善研發體系為主線，通過3～5年的建設，實現以下目標：開展基礎零部件和整機可靠性實驗研究，把主機產品的平均無故障工作時間提升到國際先進水平（800-1000小時）；研發擁有自主知識產權的智能控制系統，在智能化、微動性、平順性、遠程故障診斷、施工技術專家系統等方面實現突破；在節能環保、降噪減排、綠色制造等方面達到國際先進水平；在人機工程、結構優化、工業設計、防腐等面達到國際先進水平。該項目的實施將使山推成為中國工程機械行業的技術領先者，國際工程機械市場強有力的競爭者。

強化技術改造，增強企業的競爭力

通過投資項目的實施，增強創新和自主開發能力，使公司工程機械產品的制造能力、產品質量、管理水平和經濟效益均得到大幅提高，進一步擴大市場占有率并提高出口創匯能力，從而實現企業產業結構調整和優化升級，全面提升產業競爭力。

近年來，山推股份公司深入貫徹“兩個轉變”發展戰略，，積極開拓新興市場，加大技術改造投入。公司目前總占地面積約202萬平方米，廠房建筑面積79萬平方米，擁有各類設備4000多臺，其中主要生產設備3000多臺，各類數控機床700多臺套，擁有先進的德國制造熱模鍛生產線；IPSEN多用爐；意大利鑄造線；德瑪吉、東芝、小巨人、三菱、牧野、捷克道斯等各類數控加工中心；貝爾德光譜儀；海克斯康三座標測量機；齒輪加工和測量設備；機器人焊接、激光切割等一流的生產、檢測、試驗設備。2012年山推股份公司實現營業收入105億元，實現大幅度跨越式發展。

榮譽與責任并行

山推股份公司被評為國家“一級”安全生產標準化企業、山東省高新技術企業、山東省制造業信息化示范企業，山東省企業文化建設示范單位。山推股份公司榮獲全國五一勞動獎榮譽稱號。2008年山推股份公司榮獲山東省質量管理獎，2010年獲建筑機械用戶委員會"質量管理先進企業"稱號，連續六年被評為“中國工業行業排頭兵企業”。同年，獲“2010中國主板上市公司價值百強"稱號、獲中國機械制造工業企業“安全生產先進單位”。2011年被評為“全國機械行業文明單位”，榮獲濟寧市市長質量獎、山東省省長質量獎。2012年被評為“全國企業化示范基地”。

公司在加快自身發展的同時，加強對濟寧中小配套企業的指導和扶持，形成工程機械零部件生產的集群優勢，積極提供就業崗位，緩解社會就業壓力。公司十分重視公益事業，把獻愛心作為加強山推精神文明建設的重要工作并常年堅持，先后榮獲“省級精神文明先進單位”、首屆孔孟之鄉慈善獎“最具愛心慈善捐贈單位”等稱號。

后記

山推人秉承著“堅忍不拔、厚德載物”的優良傳統，按照公司“十二五”戰略規劃總體部署，統籌國內國外市場，上下團結一心，砥礪奮進，在激烈而殘酷的市場競爭中，堅持多元化發展，大力實施創新，使公司產業布局更趨合理，海外營銷網絡趨于完善，海外市場需求穩步上升，繼續保持了公司在行業內的優勢地位，為公司相關多元化的順利推進奠定了基礎。

未來山推股份公司將大力發展成為擁有核心技術，具有國際競爭力，可持續發展的工程機械制造商。

簡介

篇（4）

中圖分類號:F062.4 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)06-0024-06

一、引言

探討技術進步的源泉是近年來經濟增長研究的重要課題之一。內生增長理論認為,創新是促進技術進步的重要因素,而研發則是創新的源泉。作為對內生增長理論的拓展,Grossman和Helpman(1991)揭示了知識的跨國傳播促進技術進步的機制[1]。Coe和Helpman(1995)[2],Coe et al.,(1997)[3]和Madsen(2007)[4]等的經驗研究都發現以貿易為渠道的跨國技術轉移顯著地促進了以全要素生產率為代表的技術進步水平的提高。然而,也有學者對進口渠道的技術溢出機制表示懷疑。例如,Keller(1998)[5]采用與Coe和Helpman(1995)相同的模型發現,在某些條件下隨機產生的雙邊貿易份額甚至會產生比Coe和Helpman(1995)更顯著的結果。國內學者對中國技術進步的源泉問題作了很多有益的探討,例如賴明勇等(2005)對基于貿易的技術溢出和國內研發以及人力資本等對中國經濟增長作用的探討[6],張倩肖、馮根福(2007)利用高新技術企業數據對技術溢出和國內創新的研究[7],以及李小平(2007)對工業企業技術溢出和自主研發的研究等[8]。研究技術進步的源泉具有重要的理論和政策含義,特別是對于中國這樣的發展中國家來說,是采取以自主研發為主的戰略,還是主要通過技術引進來提高本國的技術進步?對這一問題的研究具有重要的政策意義。

技術進步一般用生產率來表示,常用的生產率概念包括勞動生產率和全要素生產率。近年來學者們在研究中更多地采用全要素生產率作為技術進步的度量,但在新古典框架下,全要素生產率是通過柯布―道格拉斯生產函數推算出來的,其中包含了太多我們未知的內容,也帶來了許多爭議。例如,Krugman(1994)認為,東亞新興工業化國家和地區的經濟增長主要依賴的是要素投入,缺乏技術進步,因此是不可持續的[9]。克魯格曼的觀點引發了學者們關于東亞經濟增長模式的爭論和對全要素生產率的深入思考。Chen(1997)區分了全要素生產率和技術進步之間的差別。他認為,技術進步可以分為兩類:包括在資本中的技術進步和不包括在資本中的技術進步。全要素生產率度量的是不包括在資本投入中的技術進步,而一般意義上的技術進步包含的內容更為廣泛[10]。林毅夫和任若恩(2007)對這場爭論作了總結,認為除了全要素生產率計算上的方法問題和數據問題之外,現有經濟模型的假設和國家所處歷史發展階段的不同也是造成東亞全要素生產率較低的原因[11]。既然全要素生產率在代表技術進步時存在一定的缺陷,那么勞動生產率是否可以作為技術進步的替代變量呢?Sargent和Rodriguez(2001)對勞動生產率和全要素生產率之間的關系作了詳盡的討論,認為在新古典經濟增長理論的平衡增長路徑上,勞動生產率和全要素生產率的增長率是相等的。在長期均衡增長條件下,全要素生產率更適合于度量技術進步,而在短期非均衡條件下,以勞動生產率作為技術進步的度量則更加可靠[12]。

現有文獻在探討技術進步的源泉問題時,多數采用全要素生產率為被解釋變量,用研發或專利來代表自主創新,且基本都是靜態的研究。對于中國這樣處于非均衡增長條件下的經濟體而言,用全要素生產率度量技術進步可能會低估技術進步的貢獻。因此,筆者分別采用勞動生產率和全要素生產率作為被解釋變量、國內外研發和專利為解釋變量,通過阿爾蒙多項式分布滯后模型來比較分析技術溢出和自主創新對中國技術進步影響的動態過程,這樣得出的結論顯然具有更高的穩健性,也可增進我們對研發投入和專利影響技術進步的動態性的理解。

二、研究方法

為了便于分析國內外研發、專利和中國技術進步之間關系的動態性,筆者采用阿爾蒙多項式分布滯后模型。其計量方程及過程如下:

Gt=?琢0+?茁0Xt+?茁1Xt-1+?茁2Xt-2+…+?茁kXt-k+et

t=1,2,…,T(1)

?茁i=?酌1+?酌0(i-c)+?酌1(i-c)2+…+?酌p+1(i-c)p

i=0,1,2,…,N(2)

其中,G代表技術進步(用勞動生產率或全要素生產率表示),X代表研發或專利,α0是常數項,βk為回歸系數,et代表回歸誤差項,k是滯后期數,式(2)中p是多項式的階數。c是事先給定的常數,其取值由下列函數決定:

c=(k-1)/2, p是奇數k/2, p是偶數(3)

常數c只是用來避免多重共線性可能引起的數值問題,不會影響到系數的估計。將式(2)代入式(1),可以得到如下的估計方程:

Gt=?琢0+?酌1Z1+?酌2Z2+…?酌p+1Zp+1+et(4)

其中:

Z1=Xt+Xt-1+…+Xt-k

Z2=-cXt+(1-c)Xt-1+…+(k-c)Xt-k

Zp+1=-cXt+(1-c)pXt-1+…+(k-c)PXt-k(5)

一旦從方程(4)估計出系數?酌,?茁i就可以從方程(2)求出。

采用阿爾蒙多項式分布滯后模型可以減少待估參數,能有效地消除一般分布滯后模型帶來的多重共線性問題。筆者在估計中對生產率、專利和研發數據都取自然對數,故回歸系數βk可以被看作是技術進步對研發或專利的彈性。

三、變量說明和數據來源

(一)技術進步的度量

筆者分別用勞動生產率和全要素生產率來度量技術進步。勞動生產率的度量比較簡單,筆者采用以1985不變價計算的實際產出(GDP)與社會從業人員之比來計算。全要素生產率的計算較復雜,為方便起見,采用下面的柯布―道格拉斯生產函數來計算:

TFP=Y/(H1-?琢L1-?琢K?琢)

其中,Y是實際產出,K是物質資本,H為人力資本,用平均受教育年限代表,L為勞動,用社會從業人員來代替,α為資本的產出彈性。計算時資本的產出彈性取0.4,這是目前研究者比較認同的一個值。

(二)國內物質資本存量(K)的確定

筆者利用Chow(1993)的估算結果[13],設定1952年物質資本存量的當期價為1 750億元,用投資價格指數折算為1985年不變價,再依據每年實際固定資產投資,運用永續盤存法來計算中國每年的物質資本存量,具體計算公式如下:

Kt=(1-?籽)Kt-1+It

其中,ρ為折舊率,借鑒張軍等(2004)的結果[14],取為9.6%,It為第t年的實際固定資產投資額。

(三)中國人力資本存量數據的確定

人力資本的度量指標比較常用的有平均受教育年限和各級學校入學率。平均受教育年限指標要優于各級學校入學率,因為各級學校入學率只有當各國處在穩態下即教育存量和入學率不變的狀態下才能代表教育的積累率(Pritchett,2001)[15]。因此,筆者采用平均受教育年限法。由于1996年以前中國并沒有平均受教育年限的統計,故利用各教育層次畢業人數通過類似Barro和Lee(2000)的永續盤存法來計算平均受教育年限[16]。各教育層次受教育年數分別定為小學6年,初中3年,高中3年,大學3.5年(大專及以上),這樣就可以計算出各地區平均受教育年限。具體公式如下:

H1,t=(1-?啄t)H1,t-1+(PRIt-JUNIORt+3)

H2,t=(1-?啄t)H2,t-1+(JUNIORt-SENIORt+3)

H3,t=(1-?啄t)H3,t-1+(SENIORt-HIGHt+3.5)

H4,t=(1-?啄t)H4,t-1+HIGHt

其中,PRI表示小學畢業人數,JUNIOR表示初中畢業人數,SENIOR表示高中畢業人數,HIGH表示大學畢業人數。Hi,t表示第i個層次t年的畢業人數,1表示小學,2表示初中,3表示高中,4表示大學。?啄t是人口死亡率。在上述公式的基礎上再根據下式即可測算出中國每年的人力資本存量數據:

Ht=(6H1,t+9H2,t+12H3,t+15.5H4,t)/Popt

其中,Popt是指在t年度15歲~64歲年齡段人口的數量。

(四)研發和專利

許多研究都以研發或專利來代替創新,用研發來代替發展中國家創新存在一些缺點,因為發展中國家有很多研發屬于模仿性研發,用專利數據代替創新也存在一定的問題,例如,并非所有的創新都會申請專利,而且不同類型專利構成對生產率的影響可能差異很大。為穩健起見,筆者同時采用研發或專利數據并進行比較研究,以國內研發和專利表示自主創新,以國外研發和專利代表國外創新。由于專利從申請到授權存在一個周期,例如發明專利從申請到授權一般需要兩年之久,因此專利數據有專利申請受理量和授權量。按照通常的做法,筆者采用專利申請受理量。因世界研發投入和專利申請的絕大部分來自少數發達國家,故國外研發投入和專利以OECD國家的研發投入和專利申請數據代替。

(五)數據來源

筆者選取的樣本時期為1985-2008年,計算勞動生產率和全要素生產率所需的GDP數據、社會從業人員、固定資產投資、GDP和固定資產投資平減指數、各教育層次畢業人口數以及15歲-64歲年齡段人口數等均來自各年度《中國統計年鑒》,國內研發投入和專利數據來自各年度《中國科技統計年鑒》,OECD國家的研發投入和專利數據來自OECD官方網站。

四、檢驗結果與分析

(一)研發、專利與中國勞動生產率關系的檢驗過程、結果和分析

為了檢驗國內外研發、專利與勞動生產率(y)之間的關系,筆者對上述變量作Granger因果檢驗,分析結果見表1。結果表明,在15%的顯著性水平上拒絕國內研發(DRD)不是勞動生產率增長的Granger原因的虛擬假設(Null Hypothesis),在1%顯著性水平上拒絕國外研發(FRD)和國內專利(DP)不是中國勞動生產率增長的Granger原因的虛擬假設,即國內外研發和國內專利都顯著地促進了中國勞動生產率的增長,但外國專利(FP)與中國勞動生產率之間的關系沒有通過Granger因果檢驗。因此,在后面的回歸分析中沒有包括外國專利。

多項式分布滯后模型對滯后期數k、多項式階數和約束比較敏感,筆者以相關經濟理論為基礎,通過施瓦茨信息準則(SC)、赤池信息準則(AIC)和LR統計量等來確定滯后期數、多項式階數和相關約束,同時利用自相關Q統計量和LM統計量判斷是否存在自相關,用JB檢驗殘差的正態性。研發和專利對生產率增長的作用強度和延續時間因國家而異,按照Davidson和Mackinnon(1993)的觀點,為了避免遺漏有關變量,滯后長度應該從最大的k開始,不對滯后形狀加任何約束,看其對模型擬合的影響而定[17]。由于中國可獲得的觀測數據有限,因此滯后期數最大取14,按照上述原則,得到最佳的滯后長度是11。創新對生產率的影響,一般來說,應該是開始有一個上升的過程,達到頂點后開始衰減,因此從理論上說應該給模型加上一個近端約束。仍然按照Davidson和Mackinnon(1993)的建議,多項式的選擇從一個較大的值5開始逐漸減少。估計發現,多項式系數為5、4、3時系數的動態分布在經濟上無法解釋,取2時回歸系數符號準確,系數的符號和動態變化與理論預期一致,因此采用二次多項式。以滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型回歸的結果見表2。

從表2可見,三個方程總體上都非常顯著,國內外研發和國內專利都顯著地促進了中國勞動生產率的增長。可以清楚地看到國內外研發和國內專利對勞動生產率的影響開始時較小,然后緩慢增加,在5~8年(國內研發8年、國外研發5年、國內專利6年)后達到峰值,然后開始衰減。

如果把勞動生產率對研發和專利的彈性以四年為期分別分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內研發和國外研發各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內0.16(18%)和國外0.87(49%),中期彈性為國內0.28(39%)和國外1.11(63%),遠期彈性為國內0.28(39%)和國外-0.22(-13%)。勞動生產率對國內、外研發的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.72和1.76,即平均而言,國內研發投入每增加1個百分點,則中國勞動生產率增長約0.72個百分點,國外研發投入每增加1個百分點,中國勞動生產率增長約1.76個百分點。國外研發對中國生產率增長的促進作用是國內研發的兩倍還多,這個結果充分說明中國作為非技術前沿國家的基本特征,國際技術外溢是中國技術進步的主要源泉。

國內專利對中國勞動生產率的作用也非常顯著,其各期系數的動態分布模式與國內外研發的相似。就總體看,國內研發和國內專利對勞動生產率回歸的總滯后系數非常接近(分別為0.72和0.73),實際上國內研發和國內專利之間的相關系數高達0.94,說明研發和專利都是中國創新的較好替代變量。

(二)研發、專利與中國全要素生產率增長關系的檢驗過程、結果和分析

同樣,筆者也對國內外研發、專利和全要素生產率作因果檢驗,結果見表3。由表3可見,在10%的顯著性水平上拒絕國內研發不是中國全要素生產率增長的Granger原因的虛擬假設,即國內研發是促進中國全要素生產率增長的原因。同時,在1%的顯著性水平上拒絕國外研發和國內專利不是中國全要素生產率增長的Granger原因的虛擬假設,國外研發和國內專利都顯著地促進了中國全要素生產率的增長。與對勞動生產率的分析相似,國外專利與中國全要素生產率之間的因果關系不顯著。因此,對全要素生產率的回歸也不包括國外專利。

按照與前面相同的判斷標準,仍然采用滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型來檢驗國內外研發和國內專利與中國全要素生產率之間的動態關系。回歸結果見表4。

同樣把全要素生產率對研發和專利的彈性以四年為期分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內研發和國外研發各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內0.09(24%)和國外0.44(49%),中期彈性為國內0.16(43%)和國外0.57(64%),遠期彈性為國內0.12(32%)和國外 -0.12(-13%)。全要素生產率對國內、外研發的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.37和0.89,即平均而言,國內研發投入每增加1個百分點,則我國全要素生產率增長約0.36個百分點,國外研發投入每增加1個百分點,中國全要素生產率增長0.89個百分點。國外研發對中國全要素生產率增長的促進作用是國內研發的兩倍多。與對勞動生產率的分析一致,這個結果再次說明國際技術外溢對中國經濟增長和技術進步的重要性。國內專利對全要素生產率的影響與國內研發的影響比較接近,總彈性系數為0.36,而且系數的動態分布也非常相似。

(三)比較分析

如果比較國內外研發、國內專利對勞動生產率和對全要素生產率回歸的總滯后系數,就可以發現研發和專利對勞動生產率回歸的總滯后系數是對全要素生產率回歸總滯后系數的兩倍左右,且這一結果十分穩定,說明國內外研發和專利對勞動生產率的影響遠大于對全要素生產率的影響。Sargent和Rodriguez(2001)曾經指出,在非均衡條件下,勞動生產率的增長取決于三個部分:一是資本密集度,二是包括在資本中的技術進步,三是全要素生產率(不包括在資本中的技術進步)。一方面,作為經濟轉型國家,中國經濟明顯處于非均衡增長狀態,固定資產投資增長速度很快,資本密集度顯著上升;另一方面,改革開放以來中國進口了大量的設備和技術,這些進口投入資本品都為中國技術進步做出了重要的貢獻,促進了中國勞動生產率的增長。本文的結論證實了Sargent和Rodriguez(2001)以及Chen(1997)的觀點:全要素生產率度量的是不包括在資本中的技術進步,而一般意義上的技術進步包含的內容更為廣泛。由此可見,國內外研發和國內專利影響中國勞動生產率增長的機制不僅限于全要素生產率,而是包括了更為廣泛的技術進步。

上述分析表明,國內外研發和國內專利對中國生產率增長有著十分重要的影響。但在當前條件下,用全要素生產率來度量中國技術進步會嚴重低估實際的技術進步,勞動生產率在某種程度上能夠更好地體現中國技術進步和生產效率的提高。本文的結論也為林毅夫和任若恩(2007)的觀點提供了經驗證據。

五、結論與建議

筆者比較分析了技術溢出和自主創新對中國技術進步的動態影響。研究表明,國內外研發都顯著地促進了中國生產率增長,但國外研發對中國生產率增長的促進作用遠大于國內研發,說明國際技術外溢是中國技術進步的主要源泉。研究還發現,國內專利也顯著地促進了中國生產率增長,但國外專利對中國生產率增長的作用沒有通過Granger因果檢驗,說明國外專利不是國外創新好的替代變量。通過比較發現,國內外研發和國內專利對勞動生產率的作用遠大于對全要素生產率的作用,說明全要素生產率不能完全代表中國技術進步,技術進步可能包含更為廣泛的內容。

基于以上結論,要促進中國技術進步,提高生產率水平,在制定相關政策和戰略時須考慮中國目前作為以技術進口為主的非技術前沿國家的基本特征,繼續加大經濟開放的力度和深度,拓展吸收國外先進技術的渠道,充分利用外商直接投資、設備和技術進口、國際人才流動等方式從國際技術溢出中獲得技術進步;其次,考慮到自主創新不但可以直接促進中國的技術進步水平,還有利于提高對國外技術溢出的吸收能力,因此,通過增加國內研發投入,大力培養科技人才,增強知識產權保護來加快中國自主創新能力的提高是促進中國技術進步的重要途徑。

參考文獻:

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A Comparison of the Sources of Chinese Technology Progress:

Domestic Innovation and Technology spillover

Wu Jianxin

篇（5）

一、高新技術產業自主創新與產業集群協同發展機理

（一）高新技術產業集群促進技術創新

高新技術產業集群對技術創新的推動作用具體表現為以下幾個方面：第一，眾多企業和機構聚集在一起有利于獲取創新資源。創新資源越容易獲取，創新就越有優勢。高新技術產業集群為區內技術創新提供了有利的制度環境、技術支持環境、孵化環境、基礎設施環境、社會文化環境和勞動力環境。尤其是高新技術產業集群大都靠近大學和科研機構集中的地區，大學等科研機構與企業間形成的科研網絡有利于高新技術產業集群創新能力的提升。第二，有利于人才的流動。人力資源在高新技術產業集群中的作用日益突出，成為高新技術產業自主創新的重要推動力量。產業集群便于企業了解人才，也便于人才了解企業；這樣就促進人才在區內的自由流動，并能有效降低企業搜尋人才的成本。同時，由于高端人力資本在產業集群內積累和流動，使技術創新過程中形成的隱性知識在傳播過程中的信息失真度減小，從而提高創新技術擴散的效率。此外，由于地理臨近，增加了企業間通過各種正式或非正式途徑交流的機會，使得集群內的知識尤其是緘默性知識傳播非常快，形成溢出效應。第三，高新技術產業集聚形成后，集群內緊密相鄰的企業由于共同的區位縮短了競爭的過程，激勵了當地供應商的發展，加速了相關產業不斷出現新的競爭者，出于對技術創新的內在需求和外部市場的競爭壓力，結合集聚區內的創新資源優勢，迫使企業形成了各種促進技術創新的動力機制。

（二）技術創新推動高新技術產業集群的發展

技術創新促進高新技術產業集群的發展主要表現在以下三個方面：第一，技術創新是高新技術產業集群形成的重要推動力量。從產業集群的歷史經驗看，集群的形成主要因素很多例如：創新時機、產業特征、區域環境、偶然因素、政府的支持等。其中技術創新是最主要也是最直接的因素。這是因為技術創新來源于市場需求，并服務于市場需求。它包括企業整合、創新資源進行研發、開發生產出新的產品、并進行商業化獲得創新利益，這是一個系統的過程。在此過程中企業技術創新又衍生出對其它市場主體新的各種市場需求，從而導致新企業的誕生，或者誘導其它企業也進行技術創新以滿足先創新企業的需要，該地區企業數量迅速增加，相關配套機構也不斷進駐該地區，從而促進了地區產業集群的形成。第二，技術創新是高新技術產業集群形成的動力保證。企業只有不斷地技術創新，才能不斷降低成本，不斷提高產品質量和服務水平，從而更好地適應市場需求的變化，最終才能在激烈的市場競爭中生存和發展。企業是高新技術產業集群的主體和基本單位，高新技術產業集聚發展的基礎是企業的發展，只有企業生機勃勃，產業集聚才具有生命力。尤其是高新技術產業企業受行業特點的影響，必須進行不斷的技術創新，提高其自主創新能力，只有隨著高新技術產業集群內部企業自主創新能力的提高，才會帶動整個產業集群的技術水平和產業結構實現了優化和升級，從而增強了集聚區的活力，加強產業集群形成與發展。此外，技術創新是高新技術產業集群形成，提高其競爭力的保證。技術創新能力是一個高新技術產業集聚區長久保持競爭優勢的關鍵。在市場經濟中，每一個經濟體都面臨著廣泛而激烈的競爭，尤其在高新技術產業領域表現更為明顯。哪個企業技術力量強，其便會在競爭中處于有利地位。因此，每個企業都按照市場的需求進行不斷地進行技術創新，同時也提高了高新技術產業集聚區自身的竟爭優勢，成為高新技術產業集聚競爭力的有力保證。

二、遼寧省高新技術產業自主創新與產業集群協同發展對策建議

（一）通過業務外包加強產業集群，增強高新技術企業自主創新能力

遼寧高新技術產業中，大型企業較多。由于產業結構偏向重型工業，因此，老工業基地發展產業集群多數要以國有大型企業為核心。眾所周知，企業規模越大，管理成本就越高，資金周轉也會減慢，為了提高大企業的生產效率，國有大型企業應根據自身發展情況，集中自身的物力、財力把企業發展的重點放在核心競爭力的構筑上，對生產過程、工藝進行重新界定，控制價值鏈的核心環節，把非核心的配套業務外包給其他中小企業。這樣核心企業可以通過組裝化生產采購體系，實現生產的靈活專業化，通過產業配套實現近距離采購，既分散了成本和風險，也能夠克服由于經濟、制度及技術等環境快速變遷所造成的不確定性，還節省自身的資金和管理成本，是這些大企業可以利用更多的資源提高其自主創新能力，增加自身的競爭力。同時也帶動了相關小企業的發展，這樣大企業和相關小企業便可快速發展成為具有一定競爭力的產業集群。因此，鼓勵業務外包是促進遼寧高新技術產業要提高自主創新能力和產業集群協同發展的有效途徑。

（二）促進產業集群內中小企業的發展

從產業集群發展的國際經驗來看，中小企業是產業集群活力和競爭力不可或缺的構成要素。為此，遼寧應采取有效措施積極發展中小企業及民營企業。支持中小企業及民營企業從事專業化生產和特色經營，主動為大企業、大公司配套，打造優勢產業鏈；加速企業技術、人才、資金的合理集聚，形成一個技術先進、專業化程度高、與大企業協調發展的輔機配件產業群體；推動中小企業的專業化集聚，引導布局分散的中小企業加速集中到統一規劃的產業園區內，優化企業之間的生產協作，促進企業共享基礎設施和公共服務；加快生產要素的集聚和資源的優化配置，不斷擴大產業規模。要按照產業鏈形成規律確定產業分工及布局，并制定有效的產業政策導向，分類指導推進，把產業鏈做大做強。

（三）發揮地方政府在產業集群發展中的服務作用

產業集群雖然是在市場機制的作用下產生的，但這并不意味著政府在發展產業集群方面完全放任。世界上許多國家產業集群的發展，都是在政府制定的區域發展規劃指導下完成的。產業集群的健康發展離不開在充分發揮市場配置資源的前提下，統籌規劃，合理布局，強化政府的宏觀規劃和引導。政府對產業集群進行適當的政策引導將有助于形成多樣化的、有競爭力的產業集群的產生、發展和壯大，并會使產業集群與地方經濟社會發展高度耦合，從而使產業集群的經濟效應得到放大的效應。因此，產業集群的發展離不開政府部門的推動。政府在加強對產業集群的引導和規劃時，要注意以下幾方面：其一，產業集群的建立目的發揮各自優勢，形成互利互惠的效果，并不是越大越好，也不是越全越好，而應按照比較優勢，求專求強，追求既定成本內效應最大化。其二，鼓勵集群形式的多樣性。要因勢利導，因地制宜，推動不同形式產業集群的形成。同時，區域之間要加強規劃和協調，注重個性與特色，根據地域特點，資源特色，采取靈活多樣的集群形式和聯合深度。不能為了“集群”而集群，做到錯位發展，防止一哄而上和過度競爭。同時也要避免產業集群只是成為是一種“地理”上的集中，而未形成真正意義上的集聚體。其三，政府要建立良好的產業集群發展環境，其包括建立產業帶、產業園區和基地，以及提供必要的基礎設施、便捷的交通運輸網絡、齊全的專業化批發市場和暢通無阻的物流體系等等的硬環境和包括提高政府的辦事效率、優化經商的法制環境、制定相應的財稅政策、提供優質的服務以及其他方面的優惠條件等軟環境建設。

（四）完善產學研合作體系

企業、大學和公共研究機構之間的相互作用，包括聯合研究、聯合專利以及更為非正式的聯系。產業集聚的一個重要問題是生產與科研的聯系問題，生產與科研的脫節是制約其發展的一個重要因素。三者交流的頻率和效率是決定產業集群和產業自主創新創新協同發展的重要因素。尤其，遼寧現己建成國家級省級重點實驗室35個，技術中心45個，聚集和培養了大批科技人才，現有博士近2500人，碩士2萬人，學士10余人，高新區從業人數35萬余人。因此，各高新區應建立有效的人才激勵機制和人才的流動機制，并且要加強對高校和科研機構的投入，其中關鍵要從以下四個方面著手推進:其一，鼓勵企業與高校、科研院所簽約建立全面戰略合作關系，建立起聯盟成員之間互動開發、長效發展的創新體制和模式，以扁平化的組織形式，建立產學研聯盟網絡，使各聯盟成員能實際互動，各專業人才能相互聯系，提高產業集群的創新能力。及時總結經驗，對成功開展合作的產學研機構予以表彰和獎勵，加速示范推廣。同時，為適應知識經濟社會的發展需要，要構建起“知本激勵”的最佳激勵方式，包括培訓、內部溝通、知識管理等使人才保持持續競爭力的制度安排。鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種方式直接參與工業園區技術創新活動，鼓勵大學教師、研究生到公司兼職，知名教授兼任公司顧問或董事會成員。建立和完善技術入股制度、科技人員持股經營制度、技術開發獎勵等符合高新技術產業發展的分配形式，鼓勵科研院所承擔技術創新項目，對科研成果的所有權，技術轉讓及使用的付費方式等做出明確的規定；鼓勵企業主動尋求科研院所的支持，為科研院所的項目提供經費援助，以此達成產學研相互支撐的有機聯合體。其二，充分利用好產業投資基金、引導基金等創新金融工具，加大對具有自主知識產權、產業化前景良好項目的投入力度，充分發揮科技型中小企業貨款擔保風險準備金的作用，促進產學研結合科技企業和項目提高融資能力。其三構建產學研聯盟的有效平臺，開辟多種信息渠道，提供數據、政策、技術咨詢。重點支持相關研發平臺建設，將其優先納入科技基礎條件平臺建設框架并給予相關政策扶持。鼓勵高校和科研機構的科技人員及大學生到相關企業兼職或實習，鼓勵企業高層管理人員和技術人員到高校兼職授課，形成良性互動。其四，是建立開放的人才大市場。人員及其所攜帶的知識的流動既是高新技術產業集聚技術創新能力發展的一個重要的指標，也有助于技術創新速度的提高和深度的拓展。

參考文獻：

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基金項目：教育部人文社會科學規劃基金項目（12YJA790137）我國高新技術產業自主創新與產業集群協同發展研究。

篇（6）

檢 索：.cn

隨著21世紀知識經濟的高速發展，現代科技的升級使整個藝術設計專業在觀念、思維模式和方法上都發生了深刻變化，同時也對設計教育和設計人才的培養提出了更新、更高的要求。加強學生創新能力、實踐能力、自主學習能力的培養，以適應新時代對設計人才的要求，是當今高校藝術設計教育發展的方向。雖然國內院校已經從教學理念、專業與課程設置、教學方法等多方面開始著手改革，但現階段仍然以傳統的教學模式為主，即以傳授已有知識為主要目標，單純注重知識、技能的單向傳授而非創新學習和解決問題的能力的培養；在藝術設計教學模式上主要表現在缺乏對獨立思考、分析和創新解決問題的訓練過程，忽視了對學生自主規劃、自主學習能力的培養。

我院在“工業設計卓越工程師試點班”近2年的教學實踐中，摸索了一種“開放教學資源、實現自主創新”的藝術設計教學模式，旨在通過理論研究與教學實踐，探索出一種對培養學生創新能力、自主學習能力確有實效的藝術設計教學模式，現已取得了一定的教學效果。

一、自主創新型教學模式的設計構想

眾所周知，創新教育是當代高等教育的特點和發展趨勢，也是教育變革的方向。因此，構想中的自主創新型藝術設計實踐教學模式，是以教學資源的開放為基本條件，結合教學、研究和社會的各種教育資源，營造創新的意識和氛圍，改善創新的條件和環境，以開放推進實踐教學，給予學生一定的獨立思考和創造的空間，通過在時間和空間上給學生提供適合的彈性平臺，從而培養具有創新能力的設計人才。在教學形式上由傳授知識為主的教學型轉向具有互動特征的研究型教學，鼓勵培養學生主動“學會發現”、“學會學習”，激發其能動性和幫助其實現自主、積極的創新學習，促進學生創新能力的發展，強化學生的思考能力和鍛煉學生的動手能力，增強學生進入社會的適應性。

二、實現藝術設計教學模式的主要途徑

（一）開放的設計教學資源平臺

自主創新型藝術設計教學模式重視學習環境對自主、合作或解決問題等類型學習的支持。在實踐過程中不僅注重為學生學習提供思考和實踐的硬件環境，還提供學習材料和認知工具，學習空間等軟環境的支持。除了豐富的學習資源和專業教學實驗設備，還強調學生對學習氛圍和人際互動的需求，為學生提供自主性學習環境，擴大學生實踐與藝術創作空間，充分提供學生完備的實踐手段和條件，使學生能夠不受約束，大膽探索。例如通過完全開放的展廳，使學生能夠看到最新的學生作品展，可以激發學習情緒與學習興趣；同時學生以項目組的方式可以進入實驗室使用專業的實驗設備，滿足學生的學習需要；在實驗室里每個學生不僅有自己的個性空間去思考和學習，也有機會去觀察其他同學在做什么，促進學習過程學生之間的相互交流討論。

（二）突出自主創新能力培養的教學形式

自主創新型教學模式不僅在教學中重視學生技能培養和表達，更注重創新性思維和能力的訓練，進行合作及決策的素質培養。學生通過一系列課程，從理解和接受式的被動學習轉變為探索和研究式的自主學習。從接受、記憶和理解知識到訓練思維能力和評價決策能力，此外，還要訓練交流溝通能力。作為實現上述目標的重要途徑，研討課將貫穿于學生的整個學習過程。每位學生將根據教師設計的開放性問題或者實際項目進行課堂討論。學生通過自選和多種限選及任選課，從而促使他們在某一方向形成自己的偏好和特色，以特有的思維方式發現、感受、判斷、聯想和創造的能力，避免了設計上的雷同。

另外，自主創新型教學更加強調對學生動手能力的培養，讓學生“在做中學”。教師通過設計實踐過程、提供學習資源、提供學習建議，對整個學習過程進行控制：關鍵環節上對學生進行啟發、激勵、引導和指導，并及時對學習效果進行評價。同時在學習過程中也強調在對學生想象力、推理能力和評判能力的訓練中結合實際應用能力的培養。讓學生擁有自己的想法，鼓勵學生用自己的方式分析和解決問題。自主創新型教學不僅要求學生利用快速表達的形式對設計思考和思維意象進行記錄表達，還通過手工及機械加工等方式強化學生對空間感、觸覺感和捕捉信息的敏感度。如通過讓學生自選模型材料，自己決定設計方法和調整形態的實踐性教學，讓學生對材料、設計方法、產品形態等產生更為具體和形象的認識，從而深入設計問題本身。

（三）推進項目式教學方法

在專業理論教學的基礎上，引入企業設計項目或國內外設計競賽做為課程訓練主題。通過對教學與社會資源的整合和強化，將其涉及的內容融入到相關設計課程和實踐課程中，充分建立“項目式教學”的教學方法，這樣的課程設置不僅增加了學習的務實性，讓學生能夠通過學習了解專業和市場的需求，而且也增加學生實踐能力的培養和實際設計工作經驗的積累，使學生能真實地感受設計課題。這種把專業理論和實際課題相結合的教學方法，還可以充分調動學生的學習積極性，從而更好地培養具有特色的創新型設計人才。

三、自主創新型設計教學模式的實踐

基于以上幾點，近兩年我院積極開展自主創新型設計教學模式下的課程探索。2011年和2012年在工業設計卓越工程師班的教學中應用了上述新模式，并從教學效果與創新能力培養等幾方面驗證了該模式的實際效果。

（一）項目的提出

以2012學年第二學期工業設計卓越工程師班教學為例，該學期結合浙江省大學生工業設計競賽，圍繞競賽主題――“詩意生活”開展教學活動，主要是立足設計的創意性與實用性的相統一，即強調立足生活，為生活而設計。因此在教學活動中強調作品不僅僅要滿足單純產品功能與形態的設計，而是基于對相關產品與產業進行重新審視和思考，擺脫純概念純創意的設計框架。

（二）項目的組織

作為與競賽相結合的項目，在教學中通過自由分組的形式將班級同學組成多個項目團隊，還成立了由多位資深教師組成的項目顧問組，藝術工程實踐中心也為項目提供了教學場地和實驗設備，師生共同參與競賽作品的征集。整個項目可以分三個階段：第一階段，學生以團隊形式與老師合作，就“詩意生活”主題進行調研與分析，并提出設計思路；第二階段，圍繞“詩意生活”展開頭腦風暴，完成設計初稿；第三階段：在實驗室做出樣品模型，對設計方案反復討論、驗證，最終完成項目。

（三）項目的實施

篇（7）

【Key words】Information； Teaching； Autonomy； creative信息技術是一門新的學科。它集知識性、技能性、綜合性和應用性于一體，有明顯區別于其他課程的特點。尤其是上機實踐操作，是信息技術課中十分重要的環節。所以在信息技術課中充分發揮學生的自主性和創造性是十分重要的。

現代的信息技術教學應該以學生為中心。在整個教學過程中，教師起組織者、指導者、幫助者和促進者的作用，利用情境、協作、會話等學習環境充分發揮學生的主動性、積極性和首創性精神，最終達到使學生有效地實現對當前所學的知識的掌握和靈活應用為目的。在這一過程中，學生是知識的主動學習者，教材不再是教師傳授的知識而是學生主動學習的對象，媒體則是作為學生主動學習、探索的認知工具。在教學中，在教師為指導的前提下，應該做到以下三點：

1、學習過程中要充分發揮學生的主動性，要能體現學生的首創精神。

2、要讓學生有多種機會在不同的情境下去應用他們所學的知識。

3、讓學生能根據自身行動反饋信息來形成客觀事物的認知和解決問題的方案。

當然在實施的過程中，以教師為主導這一點是必不可少的。教師的主導作用可以使整個教學過程更加優化。只有發揮教師的主導作用，學生的主體作用、學生的主動性和個性才能得到較大的體現和發展。

僅以“上海科技教育出版社”出版的信息技術教材為例，來探討現階段教學方式。對于第一部分而言，介紹信息與信息技術以及一些信息方面最基礎的知識。我們在教學過程中可引導學生簡略學習本部分內容，并且可以通過給一定時間進行自學，因為在書本上講得很清楚的東西如果再利用傳統的教學方法去講的話，往往會適得其反。我們要引導學生進行課本以外的知識學即橫向擴展知識面，這是將學生引入一個奇妙的計算機殿堂，從而激發學生的學習熱情的過程。

對于“Windows操作系統、應用軟件及計算機網絡”這部分內容，應引導學生進行以操作為主的學習。對于每一個應用軟件教師只需給出一個具體的任務讓學生完成，即要求學生能通過不定的手段完成。在學生自主完成后再由教師組織交流評價活動，學生之間互相交流，取長補短。這樣既發揮了學生的主觀能動性和創造性，又能準確的完成教學任務。對于Internet部分重點放在引導學生怎樣利用Internet進行信息的收集和網上學習，充分利用：Internet這一探索認知的新“工具”。Internet的網絡環境，為超越時空和地域的協作學習創造了良好的條件，學生的協作空間就會隨Internet擴大到整個世界，讓學生感受到Internet的強大作用，從而激發學生的學習熱情。

在教學中要充分發揮學生的主動性和創造性，培養學生的主體意識、實踐能力和自學能力是計算機課堂教學的重要組成部分。所以在教學中可以采取以下方式：

1激發興趣，讓學生主動學習

愛因斯坦告訴我們：興趣是最好的老師。如果教學中采用計算機自帶的一些游戲引入新課，展示計算機的特點和功能，讓學生親自實踐、親眼目睹，會激發起學生對計算機濃厚的學習興趣。教師只進行簡單的演示，而后給予學生足夠的時間，讓學生在玩中練、練中玩，使他們產生一種通過自己的實踐摸索獲得知識的喜悅感和自豪感。

2嘗試自學，動手實踐

在教學中，通過找出已經學過的知識與正要學習的知識之間的聯系與區別，有利于教學中突破難點，也能使學生輕易地掌握教學重點。教師通過讓學生圍繞問題自學、討論、交流、實踐，充分挖掘學生自主創造性的解決問題的能力和形成自主學習的意識。學生積極把學過的舊知和新知有機的結合起來，不但學得輕松，也容易掌握，真正做到了高效率。

篇（8）

2005年，我國信息產業增加值完成1.32萬億元，占全國GDP的7.2％，電話用戶總數、互聯網上網人數、電子信息產業規模均位居世界前列，信息產業自主創新能力有所提高。但目前我國信息產業自主創新仍處于起步階段，面臨核心技術受制于人、企業核心競爭力不強、關鍵領域存在較大的對外技術依賴、優秀拔尖人才匱乏、科技投入不足5大“掣肘”，同世界先進國家相比存在較大差距。

加快提升自主創新能力，是信息產業的重大使命。我國信息產業“十一五”科技發展的總體思路是“圍繞一個戰略主體，選擇兩大發展方向，逐步實現我國信息產業科技的整體性突破和跨越式發展”。其中，一個戰略主體就是自主創新，提升核心技術競爭力。兩大發展方向是面向發展瓶頸和重大應用，實現技術突破。根據這個總體思路，我國信息產業“十一五”科技創新必須重點落實以下工作。

1、把提高自主創新能力擺在信息產業科技工作的核心位置。發展我國信息產業，關鍵是全面增強自主創新能力，努力掌握核心技術和關鍵技術，增強科技成果轉化能力，提升信息產業整體技術水平。把提高自主創新能力擺在信息產業科技工作的核心位置，是信息產業 “十一五”科技發展的重中之重。

2、加大對核心技術、關鍵技術研發和產業化的支持力度。當前信息技術的很多領域正處于更新換代的時期，我們要緊緊抓住這個難得的機遇期，舉全國之力，繼續努力突破集成電路、軟件、關鍵元器件等核心技術，加強自主標準的開發，加快成果轉化和產業化進程，掌握產業發展的主動權。“十一五”期間，我們要進一步加大對核心技術、關鍵技術的支持力度，并爭取國家財政對信息技術研發和產業化投入的穩步增長。

3、建立多元化的信息產業科技創新資金來源體制。為保證“十一五”期間我國信息產業科技創新體系建設和重點技術研發、重點項目的順利實施，必須保證提供足夠的資金來源。除了國家要大幅度增加投入外，還要引導企業建立和強化研發投入機制。此外，要充分調動社會資金，廣開融資渠道，建立多元化的信息產業科技創新資金來源體制。

4、加快形成以企業為主體，產、學、研、用相結合的技術創新體系。總書記明確指出，要“充分發揮政府的主導作用，充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，充分發揮企業在技術創新中的主體作用，充分發揮國家科研機構的骨干和引領作用，充分發揮大學的基礎和生力軍作用”。這段論述精辟地闡明了政府、市場、企業、科研機構和大學之間的關系。我們要認真學習，抓緊落實，在“十一五”期間初步建立以企業為主體、市場為導向、應用為主線、產學研用有機結合的信息產業技術創新體系。

篇（9）

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：10035192(2012)03005405

Study on Dynamic Mechanism of Industrial Clusters ’Selfinnovation

Based on Lifecycle Theory

LI Minghui1,2, LEI Lianghai1, SUN Aixiang2

(1.School of Management, University of Shanghai for Science and Technology, Shanghai 200093, China; 2. School of Business, Shandong University of Technology, Zibo 255049, China)

Abstract:The domestic and foreign scholars most studied dynamic mechanism of industrial clusters ’ selfinnovation from static perspective, lacking of dynamic point of view. This paper constructs dynamic mechanism model of industrial clusters ’ selfinnovation from three dimensions, analyzes general characteristics of four phases of lifecycle of industrial clusters, and puts forward different dynamic mechanism of industrial clusters ’ selfinnovation in various stages of lifecycle. This paper takes Qingdao household appliance industrial cluster as an example of successful cases, analyzes the successful experiences and laws in various stages of lifecycle of Qingdao household appliance industrial cluster, and puts forward the lying problems and the countermeasures.

Key words:industrial clusters; selfinnovation; lifecycle theory; Qingdao household appliance

1 引言

篇（10）

一、自主創新能力是國家發展的根本動力

當今時代充滿了挑戰也充滿了機遇，只有抓緊提高我國自主創新能力才能在時代的變革之下趕上科技變革與產業變革的快車。同時，這為我國在國際競爭中掌控主動地位，獲得經濟主動權和合作主動權提供了可能。這也是國際關系發展的必然趨勢，提高國家的自主創新能力是提高國家綜合國力的必然途徑。

最近幾年來，我國的自主創新能力有了顯著的提高，但是在一些關鍵技術方面，我國依然很欠缺，很多技術含量很高的科技產品都不得不依靠進口，自主創新能力的不足嚴重地阻礙了我國產業的發展。因為我國的創新能力相對其他國家略顯不足，而且很多核心技術都沒有自主的知識產權，這為我國的發展造成了很多弊端，一方面我國在很大程度上依賴國外技術，另一方面我國很多相關企業由于沒有核心技術導致在與國外企業競爭中處于劣勢地位，對我國經濟發展模式的調整造成了很大的阻礙，同時對我國的資源和環境造成了一定程度的破壞。多年經濟發展證明，只有擁有過硬的自主創新技術，才能夠將資源充分調動起來，加速我國的經濟發展。因此，我們應該從維護國家利益的角度來看，努力提升自主創新水平，擁有更多的自主知識產權，提高我國在國際上的競爭能力，從而保障我國的國家利益。

二、民族復興離不開自主創新

從歷史上的經濟發展來看，我國在國際上擔任的角色主要是勞動密集型產業，對國際經濟的發展作出了巨大的貢獻。然而，伴隨最近幾年勞動力和資源利用成本的不斷增加，我國多年位于低端產品的發展所帶來的矛盾越來越突出。例如，我國每制造一臺電腦所帶來的利潤最多只有百分之五，有一位企業家曾說：“我國買一臺電腦賺的錢只能買一捆大蔥。”我國的蘇州為美國羅技公司代工的鼠標，每個鼠標的價格大約40美金，我國的企業只有3美元的利潤；類似，我國生產的dv機，每臺的價格不到三十美元，但是還要付給國外公司10美元的專利費，到最后我國企業到手的利潤大約只有一美元左右；我國代工的每臺電視機，獲得的利潤其實最多只有10元。然而因為技術都是國外引進的，國產制造企業只能將每部國產手機價格的20%、計算機價格的30%、數控機床價格的20%作為專利費支付給國外。根據商務部的調查結果顯示，我國制造的六百多種產品中，能夠達到供求大致平衡的產品僅有27%，供過于求的產品則達到了73%，供不應求的產品則幾乎不存在。由此可見，不管是國際上的市場還是我國國內的市場，如果仍然采用傳統的以勞動力和資源消耗為核心的經濟發展模式就不能夠實現可持續發展。只有增強自主創新能力，研發出產品核心技術，才能提高我國企業的競爭力，這是實現我國經濟轉型的唯一方法。

三、自主創新是中華民族的共同任務

從我國的歷史發展來看，英美各國及自主創新能力的提高都需要全民族的力量實現。美總統華盛頓上臺的第一天，故意身著國產服裝，用意顯而易見：“讓之后的人們，讓全美國都知道，怎樣才能為國家發展利益，維護國家利益。”二戰期間，美國將大量資金用于高新技術的開發。而且，美國對于高新技術的推動還體現在美國的企業對于更新技術的利用和需求方面。信息技術、通信行業、裝備工業、航空制造、生物工程等方面都是推動美國創新能力不斷提高的支柱產業，這些產業所需要的核心技術都有賴于美國對于科研的投入，同時有賴于美國政府對于這些高科技產品的應用。在美國大力發展創新技術的同時，日韓兩國也在全力趕超，他們將自主創新的重要性投入到了國家政治教育之中。我國的科技發展起步較晚，在大力開展技術研發的過程中有著重重阻礙和風險。所以，在對技術研發的投入方面，要全民族一同努力，制定便利的政策和經濟支持，將自主創新的觀念融入政治教育中，帶到高中政治課堂上，讓全民族同心協力提高我國的自主創新能力。建立將企業作為主體，以市場變化為方向，將產業和科學研究相結合的經濟發展體系，這是提高我國自主創新能力的重大決策。國際上，各國經濟的競爭主體是企業。美國的企業如蘋果、微軟，德國企業如大眾、西門子，法國的企業如雷諾、阿爾斯通，日本的企業如豐田、索尼都是每個國家發展自主創新能力的主力軍。最近幾年，我國企業通過不斷的技術創新，競爭力不斷提高。如我國的華為、HTC、吉利、海爾等企業，發展的勢頭越來越強勁。特別是1986年在深圳成立的華為，對于技術的開發相當重視，每年都將大量資金投入到技術開發中，到現在已經擁有了大量核心技術專利。華為的發展不僅將自身的企業競爭力大大提高，對我國自主創新能力的提高也作出了巨大的貢獻。

四、結語

正所謂“天行健，君子以自強不息”。雖然在國際上，我國自主創新能力相對落后，但是我們要有奮起直追的精神，將自主創新的重要性融入政治教育之中。讓高中生受到愛國主義教育的同時，明白自主創新能力與國家的利益休戚相關，樹立提高自主創新能力為國家利益作出貢獻的偉大理想。

參考文獻：

[1]梅永紅.自主創新與國家利益[J].中國軟科學，2006，02：6-10.

篇（11）

這些年中國企業引進了大量的技術，從某種程度上說，這些技術的引進縮小了中國企業同發達國家之間的技術差距，但是并沒有從根本上解決中國企業技術落后的現狀。究其原因在于跨國公司技術轉讓的策略和中國企業對轉讓技術的過分依賴和消極對待態度。近年來，跨國公司向中國轉讓了大量的技術，但是這些技術轉讓都有一個共同的特點，那就是這些技術都是成熟或者即將淘汰的技術而絕不會是先進的技術。事實上，跨國公司對中國企業的技術轉讓永遠都是“留一手”。沒有自主創新做后盾，單純依靠技術轉讓的中國企業永遠處在跟隨的狀態。同時，我國企業重技術引進輕消化吸收的現狀使得我國企業深陷技術引進的“旋渦”而難以自拔。固守引進的技術，沒有在此基礎上的自主創新和發展，到頭來引進技術必然會落后，于是再花巨資引進新一代技術，在這樣的“旋渦”中，中國企業只能是越陷越深，難以自拔。

作為一個發展中的大國，我國企業自主創新能力薄弱、核心技術缺乏已成不爭事實。在世界49個主要國家中，我國創新能力名列第28位。我國企業對外技術依賴度達50％，發明專利僅占世界總數的2．4％，占固定資產投資40％的設備投資部分60％以上從國外進口。重大裝備、關鍵設備和基礎軟件依賴進口情況嚴重。我國經濟活動在相當程度上為外國企業所主導。我國外貿總額已經居世界第三位，但是自主創新的高技術產品僅僅占外貿總額的2％。國內擁有自主知識產權的核心技術的企業，僅占大約萬分之三，有99％的企業沒有申請專利。在國際標準中，我國參與的不到2％。

中國正在成為“世界制造中心”，當國人仍舊為此而沾沾自喜的時候，我們卻突然發現：“中國制造”成了一種悲哀。缺乏核心技術的中國企業正在面臨被“邊緣化”的危險，正在遠離世界的“中心”。

二、依靠自主創新才能推動中國企業跨越式發展

改革開放以來，我們大量引進國外先進技術和管理經驗，有力地促進了經濟發展。但由于缺乏核心技術，缺少自主知識產權，我國仍主要靠廉價勞動力、資源消耗、土地占用和優惠政策贏得競爭優勢，在國際產業分工中仍處于低端位置。有數據顯示，在發達國家經濟增長中，75％靠技術進步，25％靠能源、原材料和勞動力投入，而我國的情況恰好相反。

隨著國際產業和產品的競爭越來越表現為技術的競爭以及我國產業升級與發展對先進技術需求的快速增長，如果繼續依靠大量引進國外技術而不加強自主創新，我們不僅要付出更高的成本，而且會喪失競爭的先機。同時，隨著一些技術領先國家加大對我國進口先進技術的限制，先進技術特別是戰略高技術很難引進。更為重要的是，技術可以引進，創新能力難以引進。因此，無論從我國工業化進程看，還是從國際競爭形勢看，增強我國企業自主創新能力都已經刻不容緩。

事實上，企業只有通過自主創新才能獲得跨越式發展。這方面日本企業給我們做出了很好的榜樣。早在日本企業的獨立研發能力還比較薄弱的上世紀五六十年代，他們就非常注意利用各種可能機會從事研發和創新活動。日本企業每引進一項技術，總要花費更多的精力和物力進行消化、吸收。它們不僅要完全學會和掌握這項技術，而且要以這項技術為基礎，通過創新，研究開發出擁有自主知識產權的專利技術。日本是世界上公認的家電王國，但是，最早發明電視機、家用錄像機以及液晶顯示技術的并不是日本人。日本引進了這些基礎技術，進行了大量的技術開發和創新后，擁有了自己的核心技術，發展了家電產業。強大的自主創新能力使日本家電企業不斷推出高附加值的新產品，正是憑借自主創新，日本企業才得以在世界市場競爭中嶄露頭角、不斷超越。這充分說明了自主創新對企業跨越式發展具有決定意義。

三、加強自主創新推動中國企業跨越式發展的策略

(一)實施自主創新但不排除先進技術引進

對中國企業而言，倡導自主創新絕不能拋棄過去中國企業賴以生存和發展的技術引進方式，而應當采用技術引進與消化吸收基礎上的自主創新相結合的方式。畢竟，與發達國家相比，我們在許多領域的技術是落后的，必須正視這一現實。正是基于此，必須反對閉門造車關起門來進行自主創新，對大多數領域來說，關起門來創新到頭來只能是依然落后。因此，中國企業應當采用堅持先進技術引進和消化吸收基礎上的自主創新相結合的方式，即不排斥引進，但更重視引進基礎上的消化、吸收和創新，引進的根本目的是提高自主研發的起點。如海信便是如此，在海信，如果第一代技術是引進的，那么第二代技術必定是自主研發的。由于重視對引進技術的消化、吸收和創新，目前具有自主知識產權的數字電視芯片“信芯”已經通過信息產業部的認定，在信息產業部組織的專家鑒定中，“信芯”被認為在結構設計與關鍵算法設計等方面達到了國際先進水平，目前已獲得專利30多項，其中發明專利9項。

(二)加強戰略性高技術研究

戰略高技術不是一般意義上的高技術，它建立在綜合性科學研究的基礎之上，具有前沿性和關鍵性以及知識密集、人才密集、資金密集、技術密集等特點，是一國科技創新能力和綜合國力的集中體現，是促進國民經濟持續發展和維護國家安全、增強國家競爭力的關鍵所在，是企業獲得真正國際競爭力和市場領導地位的關鍵核心技術。目前，信息技術、生物技術、新材料技術、先進制造與自動化技術、資源環境技術、航天技術、能源技術等已成為戰略高技術。而戰略高技術的突破，能夠引領產業與技術發生跨越式發展和重大變革。戰略高技術依賴于自主創新，反映了一個國家自主創新的能力和水平。一個國家如果不掌握世界領先的戰略高技術，就有可能喪失話語權、主動權和自，在全球競爭與合作中處于劣勢。而一國的企業如果不能在戰略高技術創新上有所作為，則企業就將沒有真正的國際競爭力和市場領導地位而言。因此，面對經濟全球化和科技飛速發展的新形勢，中國企業在戰略高技術領域的自主創新應面向全球技術前沿，著力加強關鍵技術與重大系統集成創新，并及時實現工程化、社會化和規模產業化。

(三)善于整合全球優勢資源

善于整合全球資源，能夠將全球優勢資源為我所用，這種基礎上的自主創新必然能夠帶給企業更強的國際競爭力，實現企業對國內外競爭對手的超越。奇瑞自主創新的成功就得益于善于整合全球優勢資源，通過整合全球資源實現了跨越式發

展。在奇瑞早期產品上，不難發現清晰的借鑒痕跡。不同的是，奇瑞公司摸索出了“以我為主營造平臺，面向世界整合資源”的自主開發模式。奇瑞通過控股設計開發、委托設計、協同配套開發等多種形式，與國際一流的設計公司、實驗公司以及零部件公司合作開發，以我為主整合全球資源，開發自主晶牌轎車。企業以占領世界制高點的目標，實行“拿來――吸收――創新”的開發觀念，分段式采擷世界汽車技術的最精華部分為我所用。請擅長造型的意大利公司設計造型，請英國的MIRA公司專門完成試驗，請奧地利AVL公司完成發動機設計以及其它專長的公司分別完成底盤的前期設計和后期的調整，最終達到產品的最優化效果。正是善于整合全球資源，使一款又一款奇瑞人自主研發、具有自主知識產權的奇瑞風云、旗云、QQ、東方之子等車型的轎車，源源不斷開入市場，走出國門，成為中國汽車業一道亮麗的風景。

(四)實施市場驅動戰略

技術創新的實質是技術機會與市場機會的結合，誰能準確地把握這一結合，并成功地將自主創新的成果引入市場，誰就會在創新中取得成功，實現創新基礎上的持續發展。畢竟企業的發展終究要靠市場競爭和消費者的需求來實現，因此在自主創新過程中，應當以市場為導向。這要求我國企業深入分析和把握市場，根據市場需求確定研究開發方向，并且把市場、科研、生產、營銷各個環節緊密聯系起來，按照系統工程方法組織技術創新工作，遵循市場經濟和技術創新的客觀規律開展創新工作，形成有利于自主創新的組織制度和組織體系。如華為的研發戰略是市場驅動型，雖然華為公司仍然要瞄準世界頂尖技術，依然要建立一流的研發團隊，但堅持不研發“賣不掉的世界頂尖水平”，堅持“培養工程商人而不是培養科學家”。適應市場，而不是單純的就技術而論技術；鼓勵創新，而不搞盲目新；這種面向市場的自主創新機制已經成為華為依靠自主創新實現跨越式發展的成功路徑。事實上，作為一個盈利主體，企業的研發只有滿足了市場需求，才能實現良性循環，否則自主創新將難以為繼。對中國企業而言，堅持以市場為導向的自主創新能夠使企業不斷獲得量的積累，最終實現質的飛躍，實現企業的跨越式發展。

(五)加強技術創新協作