緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇安全作業風險分析法范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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一、海洋平臺風險評價指標體系的建立

1.1　海洋平臺風險誘因

通過對海洋平臺事故的統計發現，拖航、就位、驗船、聯檢風險，鉆井、完井作業風險，生產井轉注水井作業風險，海上安裝施工并網風險和自然環境風險是引起平臺失效的主要誘因，由它們導致的事故占95％以上，鑒于此本文將海上平臺的作業風險因素分為這五大類，選取了21個風險因素進行分析。

1.2　確立評價因素巢

因素集合：u=(u1，u2，u3，u4，u5)，再對因素集u作劃分，得到第二級因素集：

U1={拖航風險，鉆井船就位風險，驗船風險，聯接風險，檢查風險}=u11，u12,u13,u14,u1

U2={鉆井風險，井口安裝風險，射孔風險)={u21,u22,u23

U3={洗井、壓井風險，下套管、固井風險，開滑套風險、拆生產管柱風險，采油樹風險，裝注水管柱、防噴器風險}={U31，u32，u33，u34u，u35)}

u4={人為因素，技術因素，外部力量，系統、設備自身因素}={u41，U42，U43，u44}

u5={海水沖刷，海生物腐蝕，風暴、地震，船舶、海冰等撞擊}：{u51U52，u53，u54}

1.3　建立評價指標體系

在評價指標體系的建立過程中采用定性和定量相結合的方法。本例中提到的五大類因素與21個內部因素之間的層析關系如上表所示，構成了平臺安全風險分析指標體系。

二、海洋石油平臺安全風險實例分析

本文將對渤海八號海上平臺進行實例分析。渤海八號海上平臺是我國自行設計、制造和安裝的近海石油鉆井平臺。平臺建于1977年，設計服役期為15年，屬于導管架鉆井貯油生產平臺，位于渤海內東經119。41，32'"北緯39。9’36"。通過實例數據分析，詳細介紹模糊綜合評價法在海洋石油平臺安全風險評價實例中是如何運用的。

2、1　計算因素隸屬度

本例中通過層次分析法可以確定各指標權重數，其結果如上表標示：

2、2　建立評價集

本文把評價集V具體分為五個等級，即V={很小，較小，一般，較大，很大}：并設有相應的評價等級分行向量C=(C1，C2，C3，4，C5}C={100，80，60，40，20}

2、3單因素模糊評價

(1)根據表，可以得出對平臺安全影響的個因素的模糊矩陣R1、R2、R3、R4、R6和各評價要素的權重系數矩陣A1、A2、A3、A4、A5

(2)利用模糊綜合評價計算模型Bi=Ai*Ri可以計算出各個評價指標的模糊評價向量Bi：

①“拖航、就位、驗船、聯檢風險”的一級模糊評價向量B1為：

B1=A1*R1=(0.2390，0.2345，0.3285。0.1870，0.0110)

按照隸屬度最大原則，“拖航、就位、驗船、聯檢風險”應屬于“一般”的等級。

②“鉆井、完井作業風險”的一級模糊評價向量B2為：

B2=A2*R2=(0.2415，0.3290，0.2415，0.1880，0.0000)

按照隸屬度最大原則，“鉆井、完井作業風險”應屬于“較小”的等級。

③“生產井轉注水井作業風險”的一級模糊評價向量B3為：

B3=A3*R3=(0.1555，0.3135，0.0990，0.2000，0.0320)

按照隸屬度最大原則，“生產井轉注水井作業風險”應屬于“較小”的等級。

④“海上安裝施工(并網)風險”的一級模糊評價向量134為：

B4=A4*R4=(0.1820，0.2820，0.2740，0.2050，0.0570)

按照隸屬度最大原則，“海上安裝施工(并網)風險”應屬于“較小”的等級。

⑤“自然環境風險”的一級模糊評價向量Bs為：

B5=A5*R5=(0.2250，0.2655，0.3270，0.1745，0.0080)

按照隸屬度最大原則，“自然環境風險”應屬于“一般”的等級。

(3)該平臺安全風險綜合評價的模糊層次綜合評價B為

B=A*R=(0.1950,0.2826,0.3034,0.1925,0.0250]

按照隸屬度最大原則，該平臺的風險應屬于“一般”的等級。

2、4綜合模糊評價

綜合評分：W=B*CT=0.1950*100+0.2826*80+0.3034*60+0.1925*40+0.0250*20=68.512

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中圖分類號：TU6

建筑工程體量、高度、跨度越來越大，結構形式多樣化，技術復雜程度越來越高，施工現場作業環境復雜，人、機流動性大，生產條件惡劣，存在的重大危險源不斷增多，施工安全事故也頻頻發生。因此，對建筑施工現場安全風險進行辨識和評價，提出針對性的預控措施，對于安全生產具有積極的現實意義。

1建筑施工企業的特點

每個行業都有它自己的特點。從職業安全健康的角度看，建筑施工企業有更明顯地區別于其它行業的特點。

1.1組織結構方面的特點

在建筑施工企業中，絕大多數企業的領導層和管理層是固定的，即常設的，而從事施工活動的項目經理部則是變動的，即非常設的。

1.2施工活動的特點

施工活動的特點主要表現在：①露天進行，直接受風、雨、雷、電等自然界因素的影響；②在大范圍內分散進行施工活動，控制難度較大；③在不同的國家和地區施工，為不同的行業服務，涉及的行業要求、地方政府的要求與法律、法規的要求復雜；④同一現場往往有幾個乃至十幾個建筑施工或安裝隊伍共同施工，交叉作業，互相影響；⑤施工的季節性強；⑥人員的流動性大；⑦連續高強度作業，休息環境差。

1.3施工現場的特點

一般情況下的施工活動、貯存、運輸、吊裝，與生活區不能明顯地予以隔離。供水、供電、道路都是臨時的并多單位共用。設施是臨時的，而且每個項目都有不同的施工總平面布置，管理難度很大。

2建筑施工現場危險源辨識

國務院頒布的《建設工程安全生產管理條例》和《危險化學品重大危險源辨識》GB18218-2009等有關條款是進行施工安全重大危險源辨識的重要依據。

2.1施工場所重大危險源

施工場所重大危險源指存在于施工過程現場的活動，主要與施工分部、分項（工序）工程，施工裝置（設施、機械）及物質有關。主要重大危險源有：

（1）腳手架（包括落地架、懸挑架、提升架等）、模板和支撐、人工挖孔樁、基坑（槽）施工，局部結構工程或臨時建筑（工棚、圍墻等）失穩，造成坍塌、倒塌。

（2）起重塔吊、物料提升機、施工電梯等大型起重設備的安裝、拆除、運行過程中，因違規操作等原因造成的坍塌、機械傷害及物體打擊。

（3）高度大于2m的作業面（包括高空、洞口、臨邊作業），因安全防護設施不符合或無防護設施、人員未配系防護繩（帶）等造成人員踏空、滑倒、失穩等。

（4）焊接、金屬切割、沖擊鉆孔（鑿巖）等施工及各種施工電器設備的安全保護（如漏電、絕緣、接地保護）不符合要求造成人員觸電、局部火災等。

（5）工程材料、構件及設備的堆放與搬（吊）運等發生高空墜落、堆放散落、撞擊人員等。

（6）工程拆除、人工挖孔（井）、淺巖基及隧道鑿進等爆破，因誤操作、防護不足等，造成人員傷亡、建筑及設施損壞等。

（7）人工挖孔樁（井）、隧道鑿進、室內涂料（油漆）及粘貼等因通風排氣不暢造成人員窒息或氣體中毒等。

（8）施工用易燃易爆化學物品臨時存放或使用不符合要求、防護不到位，造成火災或人員中毒意外；工地飲食因衛生不符合要求造成集體中毒或疾病等。

2.2施工場所周圍地段重大危險源

施工場所周圍地段重大危險源存在于施工過程現場并可能危害周圍社區的活動，主要與工程項目所在社區地址、工程類型、工序、施工裝置及物質有關。主要重大危險源有：

（1）鄰街或居民聚集、居住區的工程深基坑、隧道、地鐵、豎井、大型管溝的施工，因為支護、頂撐等設施失穩、坍塌，不但造成施工場所破壞，往往引起地面、周邊建筑和城市運營重要設施的坍塌、塌陷、爆炸與火災等。

（2）基坑開挖、人工挖孔樁等施工降水，造成周圍建筑物因地基不均勻沉降而傾斜、開裂、倒塌等。

（3）鄰街施工高層建筑或高度大于2m的臨空（街）作業面，因無安全防護設施或不符合要求造成腳手架、滑模失穩等墜落物體（件）砸死砸傷人員等。

（4）工程拆除、人工挖孔（井）、淺巖基及隧道鑿進等爆破，因設計方案、操作、防護等原因造成施工場所及周圍已有建筑及設施損壞、人員傷亡等。

3建筑施工安全風險分析

建筑施工安全風險因素大致由作業風險、地質因素、環境因素、設備因素、材料因素、人員因素等組成，有時幾種因素相互交叉產生，但總的來說，不外乎人的不安全行為和物的不安全狀態造成。

3.1人的不安全因素

人的不安全因素包括人的不安全行為和人的失誤，這既有人的自身因素，又有環境因素，如身體素質差異、身體狀態（疲勞、疾病）、技能高低、管理好壞等。

3.2物的不安全因素

物都具有不同形式、性質的能量，當能量意外釋放，可能引發事故，這種可能稱為物的不安全因素。在建筑施工中物的不安全因素，主要來源于高處作業、地質條件、環境條件、機械設備、材料等五大方面。

4建筑施工安全風險評價方法

在危險源辨識的基礎上，對所有已經識別的危險源嚴重程度進行分級，評估風險的可容許性、確定風險等級，以便采取不同的控制措施。

4.1建筑施工安全風險評價的基本方法

對于建筑施工類，風險評價可以有定性評價、半定量評價及定量評價3類，一般采用的是定性評價法與半定量評價法。具體操作方法有：

（1）直接判定評價法。如對照經驗法、類比法、物體材料性質分析法等。

（2）安全檢查列表法。如公司級、工地級、班組崗位與專項性安全檢查表（起重機械、電氣設備設施、吊裝作業、明火作業、危險化學品等）。

（3）作業條件危險性評價法（LEC法）。

（4）故障樹分析法（FTA）（或稱事故樹分析法）。以故障、事故、事件為起點，作為頂上事件，然后按照邏輯關系，分析其可能產生后果的原因、失效狀態。

4.2建筑施工安全風險LEC評價法

采取“打分”的辦法指定各主要因素的分數，然后根據總的危險分數來評價其危險性。危險性即用下式表示： D（危險性）= L×E×C

其中：L―事故或危險事件發生可能性；E―暴露于危險環境的頻率；C―危險嚴重度。將收集的信息按標準評分，并計算三個指標的連乘積，得出D值，并按照分值區域判斷其風險程度，D值越大，說明風險越大，需要采取控制措施。

5結語

通過實地考察，搜集資料，用打分法對三個主要因素進行打分，運用公式計算出危險性大小，最后根據危險性分級原則定性給出評價結果，定性與定量相結合，減少了評價結果的主觀性和隨意性。

施工現場重大危險源的辨識與評價，是加強施工安全生產管理，預防重大危險源發生的基礎性的工作，應當引起廣大施工企業的重視，將事故消滅在萌芽狀態，確保建設施工的順利進行。

[參考文獻]

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一、第三方物流的內涵

“第三方物流”(Third Party Logistics，簡稱3PL或TPL)一詞是于20世紀80年代中期由歐美國家提出并開始盛行的。

對第三方物流服務也可以理解為:本身不擁有貨物，而是為其外部客戶的物流作業提供管理、控制和專業化服務的公司和企業。第三方物流有別于傳統的外包物流，傳統的外包物流只限于一項或一系列分散的物流功能，如運輸公司提供運輸服務、倉儲公司提供倉儲服務。第三方物流服務則根據合約條款規定而不是根據臨時的需求，提供多功能甚至全方位的物流服務。

據此，本文認為第三方物流是通過合約形式來規范物流服務提供方和需求方之間的關系，物流服務提供方根據契約規定的要求，提供多功能直至全方位一體化物流服務，并以合約來管理提供的所有物流服務及其過程。由于物流服務需求方和第三方物流提供方之間的關系是由合約的方式確定的，第三方物流也常被稱為合約物流(或契約物流―Contract Logistics。簡而言之，第三方物流是企業外購物流服務的高級形態。

二、第三方物流風險分析

1．物流合約風險

物流合約風險主要是指基于物流合約產生的當事人違約的風險。物流服務供給方和需求方均存在違約的可能，這些違約行為對另一方當事人來說就是一種風險。同時，對違約方而言，需要依照法律規定或合約的約定向對方承擔違約責任，也是一種風險。由于物流系統通過多項功能共同來完成，經歷許多環節，參與物流的當事人也很多，這樣，在貨物供需雙方之間從事物流服務的經營者間有著復雜的合約關系。在所有物流參與者之間也有著復雜的風險分配關系。這些關系可分為物流服務商與客戶之間的關系、物流服務商與分包商之間的關系和物流服務商與信息系統服務商之間的關系。

（1）第三方物流服務商(總物流服務商)同服務需求方之間的物流主合約風險

（2）第三方物流服務商(總物流服務商)同物流協作分包商之間的分合約風險

（3）第三方物流服務商同信息系統提供商之間的合約風險

2．與托運人之間可能產生的風險

（1）貨物滅損帶來的賠償風險―――對物流安全性的挑戰包括貨物的滅失和損害。可能發生的環節主要有運輸、倉儲、裝卸搬運和配送環節。發生的原因可能有客觀因素,也可能有主觀因素。客觀因素主要有不可抗力、火災、運輸工具出險等,主觀因素主要有野蠻裝卸、偷盜等。

（2）延時配送帶來的責任風險―――對物流及時性的挑戰在JIT原則的要求下,物流企業延時配送往往導致客戶索賠。從實踐中看,客戶索賠的依據大多是物流服務協議。也就是說,此時第三方物流企業承擔的是違約賠償責任。

（3）錯發錯運帶來的責任風險―――對物流準確性的挑戰有些時候,物流企業因種種原因導致分撥路徑發生錯誤,致使貨物錯發錯運,由此給客戶帶來損失。一般而言,錯發錯運往往是由于手工制單字跡模糊、信息系統程序出錯、操作人員馬虎等原因造成的。由此給客戶帶來的損失屬于法律上的侵權責任。但同時,物流服務協議中往往還約定有“準確配送條款”,因此客戶也可以依據該條款的約定提出索賠。此時便存在侵權責任和違約責任的競合,我國合同法規定當事人享有提起侵權責任之訴或違約責任之訴的選擇權。

三、第三方物流的風險識別

由于第三方物流是由物流服務供需雙方企業通過一定的合約關系組成，第三方物流風險的識別可以借鑒企業風險識別的方法。

1．風險問卷法

第三方物流服務輻射范圍大，處理的對象多為大批量、小批次、少品種的商品;客戶范圍廣泛，既可能有上游的原材料供應企業、生產企業，也有下游的批發商、零售商，此外第三方物流服務供應商甚至為顧客提供門到門的配送服務。其功能既包括需要經驗和實力的運輸、包裝、加工、分揀等基本功能，又包括需要智慧和遠見的物流教育與培訓、物流系統設計咨詢等增值。這些都導致了第三方物流中風險的廣泛存在，甚至還可能錯綜復雜，可是專職的風險管理者由于其業務知識、精力所限，難以及時準確地識別第三萬物流的

所有風險。這時企業風險問卷法就顯示出優越性。

2．財務報表法

財務報表法就是根據企業的財務資料來識別和分析企業每項財產和經營活動可能遭遇到的風險。財務報表法是企業使用最普遍，也是最為有效的風險識別與分析方法，因為企業的各種業務流程、經營的好壞最終體現在企業資金流上，風險發生的損失以及企業實行風險管理的各種費用都會作為負面結果在財務報表上表現出來。因此企業的資產負債表、損益表、財務狀況變動表和各種詳細附錄就可以成為識別和分析各種風險的工具。

3．作業流程識別與分析法

企業生產作業流程識別與分析法是一種動態的分析方法。這種流程圖對識別與分析經營活動的瓶頸特別有用。如在瓶頸處發生損失，將會中止企業全部經營活動。運用流程圖來分析第三方物流的風險損失是基于這樣的前提，物流服務供應商通過勞力、財力與物力等資源的輸入，經過轉換，產生了滿意的物流服務，在此過程中對投入資源進行增值。

4．保險識別與分析法

風險管理最早起源于美國，美國風險管理研究學派就是從保險業的角度來探討企業風險管理問題。由此可見風險管理與保險業的關系是同源同流。保險識別與分析法是借助保險公司、風險管理協會等的專業人員就企業可能遇到的風險加以詳細調查與分析形成報告文件供企業參考的方法。根據風險識別人員以及風險識別工具的不同，保險識別與分析法又分為保險調查法和保單對照法。

保險調查法使用的風險分析調查表，常由保險公司、風險及保險管理學會等設計，交于企業中層以上的管理人員填寫;而報單對照法是將保險公司出售的保險單所載明的風險種類與風險分析調查表融合而成的問卷式表格，用以調查風險的方法。保險識別與分析法實際上是借助了企業外部力量，用較小的代價獲取職業分析家的意見與服務。但這兩種方法應用于第三方物流都存在明顯的局限性。

綜上所述，由于以上四種風險識別與分析方法各自的局限性以及第三方物流風險存在的廣泛性和錯綜復雜性，第三方物流風險的識別與分析是一個綜合運用各種方法、連續不間斷的、工作量繁重的過程。

四、第三方物流的風險的法律防范

加強立法，建立我國的物流法體系。盡快出臺物流業法。目前，國內沒有一個配套的物流法規，與物流相關的法律法規也很少，更談不上統一，實踐中保險公司參與物流風險管理也存在著很多不配套的地方，所以加快我國的物流立法是十分必要的。有關現代物流法律的出臺，將有利于加強現代物流的監督管理，明確有關各方的權利和義務，有利于營造一個規范的、健康有序的現代物流市場，從而在誠信的原則和基礎上為減少物流糾紛增添了一道有效的“保險”，達到降低風險的目的。

合同風險的控制。做好項目的前期調研論證，特別是市場調研和法律論證，保證項目在經濟上和法律上都是可行的、有保證的。與客戶簽訂明確的、有利的合同，考慮到所有可能發生的風險，使合同條款盡量對物流公司有利。通過簽訂合同，分攤、降低或避免風險。

具體操作起來可以采取如下防范措施：（1）與托運人之間產生的風險，可以通過投保《物流責任保險》解決。除此之外, 還可以根據自身風險情況,附加盜竊責任保險、提貨不著責任保險、冷藏貨物責任保險、錯發錯運費用損失保險、流通加工和包裝責任保險等。（2）與分包商之間產生的傳遞性風險, 建議第三方物流公司在簽訂分包合同時候盡量保持責任限額的一致性。另外, 通過選擇分包商以及加強管理等方面降低這類風險的出險概率。（3） 對于詐騙風險, 可以投保信用保證保險, 即保險公司對分包商的信用承擔保險責任。一旦發生詐騙風險, 第三方物流企業可以從保險公司受償。另外, 建議工商部門統一整治運輸市場, 嚴格審查各物流托運公司的正規性; 建議公安部門能夠建立公開的車輛信息平臺, 將貨車的駕照、車籍等信息公開, 以便物流公司能全面、真實地查證并獲取車輛的檔案信息, 以此規范運輸市場, 促進現代物流行業的規范與發展。

作者單位：河南嘉泰律師事務所律師

參考文獻：

[1] Chuanxu Wang, Amelia C. Regan. Risks and Prevention Measures in Logistics Outsourcing.Institute of Transportation Studies, University of California, Irvine: August 2002.

[2] Roshan Gaonkar, N. Viswanadham. A Conceptual and Analytical Framework for theManagement of Risk in Supply Chains. Proceedings of the 2004 IEEE international Conference on Robotics & Automation. New Orleans, LA: April 2004.

[3]劉艷銘.貨運險“代查勘、賠”的法律風險[J].保險研究，2005,6:25-28.

[4]陳勇軍.國有物流企業如何應以物流市場國際化競爭[J].物流時代，2004,18:65-67.

Flows in the management management by the third party the riskrecognition and the legal guard

Li Ka

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當前人民銀行對風險進行識別，主要是由各部門依據自身業務特點，按照是否可能產生資金、財產損失，由于失密、泄密造成重大危害，影響央行政策目標實現和工作效率下降等各個方面，界定風險的種類、起因和性質。根據《中國人民銀行分支行內部控制指引》中有關內容，當前人民銀行的基本風險主要有以下幾種：

（一）資金安全風險隱患

一是在處理核算業務中，由于個別崗位人員風險意識淡薄，對個人上機操作密碼缺乏保密措施，甚至有的崗位人員為便于其他人員為自己臨時業務操作，將個人上機密碼告知部門內其他人員，在自己脫崗時，由其代辦業務，導致業務處理一手清現象。二是在涉及資金核算業務崗位的人員配置方面，不相融崗位相互兼崗現象仍有發生。三是個人印章保管不嚴格，不能做到人走進柜落鎖。四是在辦理大宗物品采購過程中，存在提前支付貨款、付款人與原簽訂合同的供貨人不一致等現象，甚至出現付款時忘記扣回預付款現象。五是資金支出中存在越權現象。六是辦理國庫退庫業務時對退庫資料審核不嚴格，甚至發生預算退庫收款單位與預算收入繳入單位不一致現象。以上問題均易導致資金風險的產生。

（二）法律風險隱患

一是辦理行政許可過程中未能對申請資料進行認真審核，形成一些過期無效材料存在于提交的申請材料之中。二是行政許可未按照規定程序辦理，收到申請時未向申請單位開具“行政許可申請受理通知書”，辦結后未及時開具“行政許可決定書”或“不予行政許可決定書”等有效文書。三是行政執法檢查工作底稿不規范，有的缺少檢查人員簽字，事實確認書上被檢查單位未簽字，或簽字人不符合規定要求越權簽字，還有的處罰決定書要素不全，決定書未明確被處罰人的權利，有的處罰決定依據不準確或不清楚。四是經濟合同不規范，合同要素不全，標的物質量等未作明確規定。以上問題均易導致法律風險的產生。

（三）操作風險隱患

一是大宗物品采購不規范。仍有部分單位未將應納入大宗物品采購管理的事項納入大宗物品采購管理。二是在業務操作中漏簽字、簽章，導致發生問題后責任認定難。三是安全教育、監督不到位。有的單位駕駛員連續發生輕微交通事故，單位未引起重視。以上問題均易導致操作風險的產生。

（四）聲譽風險隱患

在對外宣傳或開展調研中，部分人民銀行員工未對擬定的稿件充分論證，也未將其交宣傳管理部門審核，擅自多家媒體投稿，導致一些失真、錯誤信息外傳，易造成聲譽風險。

二、基層人民銀行風險管理工作面臨的難題

（一）風險管理文化尚未真正建立

目前，部分基層央行工作人員仍把風險管理簡單地理解為各種規章制度的制定、裝訂、匯總，認為建立健全了規章制度，就是建立了風險管理機制，沒有真正認識到風險識別、分析、評估等與風險防范之間的關系，沒有積極主動地對常規業務和管理活動定期進行風險分析，缺乏對非常規性業務和管理活動及突發性事件及時進行分析的風險管理意識。

（二）風險評估標準不夠統一

《中國人民銀行分支機構內部控制指引》雖然指出了風險評估是指識別和分析相關風險并確定應對策略，但沒有明確具體統一的評估標準，不同的評估對象有不同的標準，相同的對象也有不同的標準，有的以內部控制五個要素作為評價標準，也有的以內控的有效性、全面性、及時性和合理性為標準。缺乏統一的風險評價標準，就不能對風險做出準確的評估。

（三）風險評估信息交流不夠充分

主要表現在風險評估雙方信息不對稱：一是盡管各業務部門的風險管理信息日益增多，但報送的風險信息資料單一，僅限于各業務部門的內控制度匯編等資料，不能動態反映風險管理現狀。二是風險管理信息傳遞的時效性較差，存在信息滯后現象。三是渠道不夠暢通，平時交流很少，僅僅依靠評估前期準備階段收集信息資料或進行臨時流。

（四）員工綜合素質與風險管理要求仍有差距

一是知識結構不合理。目前，無論是人民銀行內審人員還是業務部門人員，多數只具備會計財務、貨幣信貸、調查統計、外匯管理等專業知識，缺乏風險管理知識方面的專門培訓。二是專業知識更新慢，對新業務風險識別分析不到位，在實際工作中經常套用老文件、老辦法來處理新問題、新情況，缺乏對新風險點的了解和掌控能力。

（五）風險評估長效機制有待強化

風險評估工作應該是一個連續的循環往復的過程。而有的單位和職能部門將風險評估工作作為階段性工作來抓，時緊時松，時斷時續，對于已經識別的風險點未及時防控，對于隱匿的新風險點未能認真排查；在風險應對評價方面未能結合實際情況進行再分析、再評價，已經制定的風險應對措施未能隨著人員、流程、系統和外部環境的變化而更新，使風險控制方案所起的作用逐漸弱化。

三、強化基層人民銀行風險管理的路徑

（一）成立專業風險評估小組

基層人民銀行要成立由單位內具有豐富管理經驗的人擔任的專業風險評估小組，定期對整體風險狀況進行仔細評估，篩選出高風險級以上風險點，進行風險監測和風險控制管理。評估組應組織日常風險識別、風險監測和風險分析，負責建立各業務條線的風險評估模型，收集整理風險評估資料，及時評估分析風險狀況，為領導決策提供依據。行長和分管行領導要充分支持風險評估工作的開展，保證風險評估工作具備足夠的人力、物力以及信息技術水平，及時了解風險評估工作的開展情況。相關職能部門在風險評估過程中要各司其職，既要明確分工，又要通力協作，積極發揮作用。

（二）優化風險評估流程

根據基層人民銀行風險種類的劃分，操作風險在整個風險體系中占有較大的比重。根據操作風險的特點和風險性質，風險評估程序應采用由表及里、自下而上、從已知到未知的方式，依據操作業務流程分析，從基礎崗位做起，從已知的風險延伸到未知的風險，風險評估流程圖如圖1。

（三）建立風險評估模型

風險評估模型的建立應具有一定的準確性，對風險控制能夠起實際指導作用。

1. 風險水平計量。風險水平的計量一般包括兩個方面：固有風險和控制風險效果。實際風險水平與固有風險成正比，與控制效果高低成反比。

實際風險水平是實施內部控制后存在于業務崗位的剩余風險，應該是管理者和決策者能夠接受的風險水平。如果計算出的風險水平與設定的目標值有差距，就需要重新采取控制措施，然后再次進行風險評估，直至確認風險水平在可接受的范圍內。

2. 風險等級劃分。對于固有風險可按風險程度劃分為高風險、較高風險、中風險、較低風險和低風險五級，按照風險程度和風險級別賦予固有風險不同的分值，如高風險值為1-0.9，較高風險值為0.9-0.8，中風險值為0.8-0.7，較低風險為0.7-0.6，低風險為0.6以下；控制效果評價等級（控制評價值）劃分為優良、滿意、有待改進、較差和失效五種狀況，根據內控評價結論劃分為優良90-100，滿意為80-90，有待改進為70-80，較差為60-70，失效為50-60。

3. 風險評估方法。采取層次分析法和德爾菲法相結合的辦法對風險進行識別和評估。運用層次分析法，結合業務流程分析，將復雜的風險問題分解為若干組成要素，按照支配關系和影響程序度分組形成有序的階梯式層次結構，可以將風險因素進一步細分，便于識別對風險點起關鍵性、決定性作用的風險因素。運用德爾菲法充分收集專家意見，對風險評估結果進行不斷的修正，以提高風險評價的準確性。具體方法和步驟是：（1）崗位人員：運用層次分析法和流程分析法，識別細分風險，對風險進行定性評價。（2）部門自我評估小組：采取定量分析方法，賦予評估分值。（3）風險評估部門：采取定性和定量綜合評價方法，匯總整理風險。（4）專業風險評估小組：采取德爾菲法進行評估，確定最終風險結果，提交定性風險評估報告。

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前言

建峰化工股份有限公司化肥分公司，擁有以天然氣為原料的年產30萬噸合成氨/52萬噸尿素的大化肥裝置一套，年產45萬噸合成氨/80萬噸尿素的大化肥裝置一套。根據國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化工工藝目錄的通知（安監總管三〔2009〕116號）的規定，公司屬于國家重點監管的化工工藝--合成氨工藝；根據國家安全監管總局關于公布首批重點監管的危險化學品名錄的通知（安監總管三〔2011〕95號）的規定，公司涉及重點監管的危險化學品有11種。公司在推行安全標準化過程中，研究化肥裝置的風險辨識和風險評價方法是否適用，如何真正掌控公司的重大風險并制定有效的控制措施，減少事故發生，改善企業的安全管理績效，實現裝置長、滿、優經濟運行顯得格外重要。因此，研究安全標準化風險管理作為有效提升企業安全管理水平，預防事故，保障廣大員工生命和財產安全的重要手段，具有實際意義。

1 安全標準化與風險管理

1.1 安全標準化與風險管理的相關概念

1.1.1 安全標準化

安全標準化（safety standardization）是為安全生產活動獲得最佳秩序，保證安全管理及生產條件達到法律、行政法規、部門規章和標準等要求制定的規則。

危險化學品從業單位安全標準化管理是采用系統化的理念實現安全管理的長效機制，其核心就是要求企業各個生產崗位、生產環節的安全工作必須符合法律、法規、規章、規程等規定，達到和保持安全生產許可制度所規定的標準，使企業生產始終處于良好的安全運行狀態，從而滿足高危企業安全生產的市場準入條件。

安全標準化建設主要包括以下幾個方面：安全管理標準化、作業現場標準化、操作標準化、過程控制標準化（如圖1所示）：

1.1.2 風險管理

1.1.2.1 風險的基本概念

風險的概念對不同的人有不同的理解，《現代安全理念和創新實踐》一書中給出了關于風險的一般定義：在一定環境下，由危險事件引起，可能造成損失的概率。

1.1.2.2 安全標準化中的風險管理

實施安全標準化的目的在于控制各類風險，減少事故發生，改善企業的安全管理績效。通過事先分析、評價，制定風險控制措施，實現管理關口前移，實現事前預防，達到消減危害、控制風險的目的。

在安全管理過程中，風險管理有著十分重要的作用，通過表1可以對比發現，無論是國內的安全標準化，HMEMS還是國外的安全管理體系，都有一個共同點，風險分析和風險管理都占有很高的地位。所以，應當加強安全標準化中風險管理。

在《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》AQ3013-2008標準中風險管理大致可以分為范圍與評價方法、風險評價、風險控制、隱患治理、重大危險源、風險信息更新、范圍與評價方法。

1.2 風險管理、風險分析

我國的風險管理開展比較晚，過程比較緩慢，在自然災害風險分析方面，先后提出了基于災害系統論、模糊風險評價理論等。為提高生產安全工作中決策科學化的水平，各類風險評價方法被廣泛地應用到工程建設與安全運營評價中，包括系統發生事故風險的定性或定量的分析、工業安全管理、在線風險管理、運載火箭的重要子系統的安全分析、管道煤氣工程安全評價、海洋平臺的載荷評估等。

1.2.1 國際最新風險管理原則

根據社會、經濟和科學技術的發展、研究人類活動的各種風險，并確定社會可接受的合理的風險標準，為系統安全分析提供科學的管理依據，風險管理的形成過程如圖2所示。

在安全風險管理領域，一項新的國際標準（（ISO31000：風險管理原則與實施指南））已被國際標準組織（ISO）風險管理技術委員會制訂完成，并于2009年正式公布。ISO 31000是以澳大利亞和新西蘭風險管理標準《AS/NZS 4360：2004》為基礎，實現了安全、健康、環境與財務風險管理的一體化，可以應用于任何企業、組織、協會、團體或個體等，并不特別限定于某些行業或部門，具有廣泛的應用范圍。其風險管理程序為（見圖3）。

1.2.2 風險管理、風險分析過程

風險的回避、風險辨識、風險的轉移、風險評價方法。

1.2.3 風險評價方法的選擇

安全標準化風險管理在策劃階段確定風險評價范圍、評價準則及管理責任后。應針對不同評價范圍和評價目標選取適當的安全評價方法進行危險有害因素辨識與風險評價工作。選取的評價方法既要簡單易行，又要能適應危險化學品企業危險有害因素的特點，常用安全風險評價方法的比較見表2。

結合以上評價方法和建峰化工股份有限公司推行安全標準化建設的經驗及危險化學品企業特點進行分析，建議危化品企業在建立安全標準化工作的初期，可首先選擇4種評價方法：采用工作危害分析法（JHA）對檢維修、開停工以及其他作業活動進行分析；應用安全檢查表分析法（SCL）對設備設施進行分析；應用作業條件危險評價法（LEC）對作業條件進行分析；應用危險與可操作性分析（HAZOP）對重點和關鍵的工藝過程進行分析。

這樣，風險評價能夠較為全面，基本覆蓋了危險化學品企業的生產全過程，并且符合危險化學品生產工藝風險大、崗位多、設備設施復雜的行業特點，同時對企業來說簡便易行，容易推廣，能夠在短時間內應用好這些方法。企業在熟練應用這些方法后，再逐步對其他方法進行學習和應用，做好風險管理工作。

1.2.4 風險控制

風險的辨識與評價工作結束后，應按照安全標準化通用規范的要求開展對重大風險的識別與評價，確定重大風險；關鍵裝置及重點部位，作業條件重大風險，危險度評價等。并依據企業情況以及管理方式合理確定重大風險的控制措施。

2 建峰化工股份有限公司化肥分公司建立安全標準化過程及風險管理過程中存在的問題與不足

2007年，公司榮幸被選為國家安全生產監督管理總局與陶氏化學公司“危險化學品安全管理示范合作項目”試點企業，2008年8月通過了安全標準化二級企業的評審，初步建立起安全標準化工作體系。2010年至2011年進行安全標準化與職業健康安全管理體系整合，2012年3月通過了二級企業復評驗收。公司安全生產標準化建設工作雖然取得了一些成績，積累了一定的經驗，但要推動和創建一級企業還存在一些問題。

2.1 安全標準化建設基礎條件較差

年產30萬噸合成氨/52萬噸尿素的大化肥裝置已運行18年，設備逐年老化，各種隱患突出。化工園區的建立周邊危化品企業影響增加，作業環境相對復雜。年產45萬噸合成氨/80萬噸尿素的大化肥裝置建成兩年，未正式投入生產，存在許多未知隱患。目前公司采用一套班子管理兩套裝置，人員協作相互調集未真正得到驗證。這些客觀因素都極大地制約了安全標準化建設的進程。

2.2 對安全標準化規范認識模糊

2.2.1 與現有職業健康安全管理體系重復

企業各級人員對開展安全標準化工作的重要性和必要性認識不足，認為安全標準化和ISO職業安全健康管理體系中的安全管理方面的內容大同小異，只要通過ISO職業安全健康管理體系的認證，就不需要再開展安全標準化。抱怨重復工作較多，有效的將兩個體系整合運行還需長時間的磨合研究。

2.2.2 對通用規范的內涵理解不夠全面

特別是公司中層干部對《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》學習理解不夠，可能認為安全標準化工作是安全管理部門的事，與其他部門、車間沒有關系，造成在開展安全標準化工作時出現安全管理部門“單打獨斗”的現象。

2.3 風險管理不夠完善

2.3.1 風險管理范圍分類不清

安全標準化實施過程中的風險管理分類未能體現人-機-環-管系統的概念。公司開展風險管理過程還存在少數人員參與，雖然在變更管理制度中有風險分析要求，目前很難找到相關記錄佐證。危害因素辨識清單的范圍不能完全覆蓋設備設施、作業活動的范圍。

2.3.2 風險評價方法應更加具有針對性

目前公司的職業健康安全管理體系和安全標準化風險評價方法還停留在采用是非判斷法，危險可操作性評價法（ LEC法）。重大風險的評價也是采用簡單的是非判斷和半定量的分析方法。風險分析的深度、準確性、量化程度不夠。風險評價方法對復雜的合成氨工藝的針對性不夠。

3 建立企業安全管理的風險管理模型

建峰化工股份有限公司化肥分公司通過了安全標準化二級企業驗收，力爭創建安全標準化一級企業。創建工作處在一個新的起步狀態，建立和完善相關的安全生產制度，對《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》和《危險化學品從業單位安全標準化評審標準》的研究應當繼續深入；運用先進風險管理的理念建立企業安全管理的風險管理模型，加大工藝過程風險分析，運用先進風險評價方法如危險與可操作性分析（HAZOP分析）、安全檢查表等，對企業風險管理進行分類、分級以及建立適合本企業的風險評價方法，最終建立具有針對性的風險管理標準化。

4 結論

安全標準化有助于幫助企業建立安全運作模式，從而治理隱患，防范事故。風險管理是危險化學品企業安全生產標準化的基礎和核心。只有重視風險管理、全面認識風險、準確評價風險才能控制風險。有效開展安全標準化風險管理能夠促進企業決策的科學化、合理化，減少決策的風險性，能為企業提供安全的經營環境，能夠保障企業經營目標的順利實現，能夠促進企業經營效益的提高。

參考文獻

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一、施工企業的生產特征

因為建筑產品都是固定的，所以就注定了施工生產時必須是流動的，在同一工種的工人施工時，要在同一建筑體上進行相同的流動施工；另外工人在施工時還要在不同的單位之間進行操作技術相同的施工作業 ，企業的施工隊伍則在多處工地、多處地區承包工程，進行區域性流動施工。

施工生產的投資額非常之高，例如：建筑物體積過于龐大、工期較長、并且當年的施工項目不能在當年完成交工；再加之生產周期長，施工作業還要求有一定的保養期，如若不然，會嚴重的影響到建筑物的質量。

一般建筑產品體積龐大，都有固定的位置，并且在施工生產時極易受到自然氣候條件的影響。并且高空作業、地下作業及水下作業相對多些，因此非常受制于自然氣候的變化。對企業施工時的安全有不利的因素，對機械設備也有極大影響。

施工生產任務獲得的獨特性。施工企業不同于一般的工業性企業，必須先獲得訂單、得到工程預付款，才能組織施工。也就是說施工企業完全遵守“以銷定產”的原則。

施工生產經營的特征決定了施工企業要面對諸多不同于其他企業的風險，因此對施工生產風險進行定性和定量分析至關重要。

二、施工企業風險類別及應對措施

（一）施工企業常見的風險類型主要有以下幾個方面：

1、經營風險

（1）業主方風險。工程的成立取決于投資者，投資者便是業主，是施工單位最重要的合作伙伴，工程的實施是否順進行，效益是否能得到滿足，業主都起著決定性影響。如業主是否在工程中隨意使用權利，隨意拖欠款項；亦或者干擾正常的施工程序，對于干預后的損失不予以補償；甚至出現無力支付工程款導致施工單位的收入在經濟上出現惡性循環。

（2）項目風險。工程項目投標的競爭，價格競爭是最大因素。現在競爭也是日趨激烈，有的施工單位在投標中，為了中標，不做前期工程預算，對投資、工程規模、施工技術等一概置之不顧，無論資質是否符合，資金是否到位就到處投標，四面出擊。不再科學的分析利潤、成本，預測報價。

（3）勞動力市場、材料市場及設備市場統稱為要素市場，要素市場的價格風險就體現在這些市場的價格變化上，如果價格上漲，就會影響到工程總價，尤其是原材料的價格上漲，更是影響巨大。因此，價格上漲對施工項目最后的盈虧具有決定性作用。

2、管理中存在的風險

（1）管理層任用的風險。管理層通常指的是項目經理，受委托于企業法人代表。基本全權負責工程施工項目，因此，一名項目經理的任用直接關系著工程施工的安全、施工質量、工作效率及各項材料、人工等成本。如果項目經理缺乏管理能力缺乏創新能力，無疑風險將是致命性的。

（2）施工項目中存在的管理風險。通常工程都是通過總包來完成，工程本身一般都是大規模、大面積、技術方面高難度，在管理過程中顧此失彼所造成的風險案例也不少見。如果想控制住此類風險，就要在施工管理中實現風險轉移。

（3）質量與安全管理中存在的風險。施工安全無疑是每個施工單位最為重視的問題，也是各部門最為關心的問題。質量決定安全成分，一個施工單位最怕的就是發生質量與安全事故，因為它不僅僅是給企業的經濟帶來重大損失，更是給傷者及傷者家庭帶來巨大不幸。因此，質量與安全管理風險是當前施工企業面臨的最大風險。

3、財務中的風險

（1）成本風險。施工企業的風險中成本風險是尤為重要的。企業生產的經營管理的組成有多個部分，其中成本管理是一個非常重要的部分，在項目作業過程中，成本的整體控制，是否能夠按照原成本預算實施與控制，對施工項目中工程所需的實體材料、人工、操作設備等施工現場的直接費用是否可以采取不同情況加以控制；對項目部間接費的核算和控制能否按照施工預算及工期要求，對費用開支定制計劃，預算開支，且對每一項目費用詳詢核定指標。

（2）資金風險。資金是企業運作的關鍵。工程款、保證金及各種墊資是否能及時回收都存在一定的風險。由于建筑市場供大于求，法制與信用體系也相對不完善，致使企業巨額應收款無法及時回收。控制資金風險要加強對保證金、墊資款的回收。

（二）施工企業風險的應對措施

施工企業的風險類別及相應的應對措施總結如下（如表1所示）：

[ 施工企業風險類別及相應應對措施總結 以上風險只是施工企業所面臨的冰山一角，工程施工的復雜性決定了施工企業在施工生產中將會遭遇諸多風險，在諸多風險中，它們發生的概率及其對工程產品產生影響程度是有很大不同的。通過不同的措施具體實施，將風險范圍最小化，風險系數最低化，風險目標要了然于胸，加強加大管理力度，提高工作效率，將風險損失降到最低，保障施工生產的正常運作。

三、施工企業風險管理流程

（一）風險識別

對存在于工程項目中的各種風險根源或不確定性因素按其產生的背景、表現特點和預期后果進行定義和識別，對不同的風險因素通過采用問卷調查法、SWOT分析法、頭腦風暴法、德爾菲法等識別技術和工具進行科學的分類，列出風險因素一覽表。并在此基礎上，進行甄別、選擇、確認，把重要的風險篩選出來，列出正式風險清單。

（二）風險評估

風險識別之后，就應對所列風險進行評估，建立問題的系統模型，結合工程施工建設中的每一個風險的特征，運用概率技術、非概率技術、設定基準技術等分析方法，

風險因素有多大的風險需要進行數據化的定量分析，對風險發生的概率需要提前預算，及風險概率大小對施工企業造成的直接損失都要進行估算，這樣，方可從中找出風險在項目工程中存在的關鍵，并做好風險評估相應的報告，為重點處理這些風險提供強有力的科學依據，方可保障工程施工過程順利進行。

（三）風險響應

對分析出來的風險就應該有響應，即確定針對工程項目風險的應對措施。通過上述分析后，對已識別的風險運用風險回避、風險減輕、風險轉移、風險自留及其組合技術，制定合理、恰當、具體的應對措施，以便施工企業減少損失，增加收益。

（四）風險監控

風險監控是工程施工生產中一項重要工作。監控風險就是監視工程產品及工程施工過程中的進展和施工環境的變化，通過檢查工程進展的效果與計劃的差異來改善工程項目的實施。

四、結束語

本文通過分析施工企業的生產特征，詳細梳理了當前我國施工企業生產中存在的主要風險因素及其應對措施，簡要論述了施工企業風險管理流程。限于篇幅，本文對風險應對措施、風險的定量和定性分析方法等方面未進行詳細論述。本文對未來風險研究者進行風險定性分析和定量分析具有理論借鑒意義，對企業風險分析師進行風險識別、風險分析以及風險評估提供了指導框架。

參考文獻：

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近年來，檢驗檢疫工作中遇到的質量安全事故越來越多，進出口產品質量安全問題逐步引起了全社會的關注，也使得檢驗檢疫工作風險問題越來越頻繁的被提起。目前，如何進一步提高執法水平，認識、避免以及化解檢驗檢疫各類風險已經成為檢驗檢疫機構必須重視和亟待研究、解決的問題。

一、風險管理的概念與范圍

風險管理就是通過風險的識別、預測和衡量、選擇有效的手段，以盡可能降低發生事故的概率，有計劃地處理風險，以獲得進出口產品質量安全的保障。風險管理可分為外部風險及內部風險。外部風險主要指國內外與檢驗檢疫相關的法律、法規、執法和守法情況及其變化；國內外與檢驗檢疫相關的標準、技術以及合格評定程序的異同性；產品本質特性及環境信息；產品全生命周期相關方的質量控制及變化；管理相對人的信用情況；境外通報信息、疫情疫病信息、退貨信息、媒體信息及其通過外部合作和行政互助獲取的信息等。內部風險包括檢驗檢疫相關制度和資源配置、業務管理模式、運行及通關機制；技術、手段和方法；相關的法律法規、標準、規范、作業指導書等建立情況；發生的重大工作質量事故或業務風險事件的情況以及執法者素質等。

二、實施風險管理的必要性

（一）實施風險管理，是檢驗檢疫追求卓越績效的客觀要求

境內外客觀環境的不斷變化，監管體制、運行機制的不完善，以及檢驗檢疫人員的素質、管理相對人的誠信缺失等，都會對檢驗檢疫的目標實現產生影響。而實施風險管理可以解決檢驗檢疫事物發展過程中的矛盾，化解風險，提升應對能力，從而確保檢驗檢疫實施總體目標的實現，做到通關快速、風險可控、監管有效、資源節約、質量提升。

（二）實施風險管理，是檢驗檢疫實現嚴密監管和快速通關最有效的手段

通過實施風險管理，采取科學的風險分析方法，突出重點，重視對國外通報、退貨調查、工作質量督察等風險信息和進出口業務數據的分析，及時風險預警和風險分析，有針對性地督促各業務管理部門加強相關產品檢驗檢疫監管，提升檢驗檢疫工作質量，避免系統性、區域性和行業性問題發生，為領導決策、業務管理提供參考。此外，還可以通過風險分析，提前實施風險布控。如對出入境貨物采取臨時緊急措施，包括口岸布控核查、暫停或禁止存在重大風險的貨物出入境等，有效防范不合格貨物傳入傳出的風險，實現嚴密監管。檢驗檢疫部門通過風險分析，應用現代科技手段，通過收集的各方面信息情況，實施分類管理，提高了檢驗監管的針對性和有效性，從而簡化檢驗檢疫手續，提高通關效率。

三、進出口機電產品檢驗監管中的風險管理制度

（一）出口機電產品檢驗監管中的風險管理制度

對于出口產品的檢驗監管風險管理是指檢驗檢疫機構確定出口產品的品質檢驗、數（重）量鑒定。安全衛生檢疫、病蟲危害檢疫等風險，并將這種風險減至最低的檢驗檢疫管理過程。出口產品檢驗監管風險管理的核心是應用風險管理的科學思想，充分認識出口產品風險的客觀存在并接受一定程度的風險水平，在此基礎上對出口產品風險進行科學的分析、評估、管理，合理調配檢驗檢疫機構有限的人力、物力資源，將出口產品檢驗檢疫工作重點集中到對高風險產品出口的管理上，極力降低出口產品風險發生的可能性及其危害程度。

1、出口產品風險因素識別

出口產品風險因素識別是檢驗檢疫風險管理制度的第一步，也是最基本最關鍵的一步，如果一個風險因素沒有確定，就不可能找出風險的源頭，更不可能找出減少該風險的措施。根據對出口產品從生產制造到出口銷售全過程的調查研究，我們可以發現出口產品可能導致的風險因素可以大致概括為產品特性風險、企業風險、市場風險、檢驗檢疫機構內部風險等幾類，其核心風險是產品特性風險和企業風險。

2、出口產品風險分析

出口產品風險分析是評估風險識別步驟識別出的風險因素可能導致的潛在危害以及可能造成的危害程度。風險分析的常用方法大致可以分為定性分析與定量分析，這里面包括了專家調查法、頭腦風暴法、層次分析法、模糊綜合評價法等，針對出口產品不同的風險因素可以采用不同的分析方法。

應用上述的風險分析方法，我們可以對不同的出口產品根據其產品特性、生產企業及銷售市場來進行風險分析。

3、出口產品風險控制

出口產品風險控制是在對出口產品風險識別、風險分析的基礎上，制定相應的風險控制措施，實現對出口產品風險的有效防控。對于不同風險類別產品采取不同的控制措施，利用風險管理制度盡可能減少出口產品的風險，從而更好的使檢驗檢疫把關和服務相結合。

（二）進口機電產品檢驗監管中的風險管理制度

近幾年，隨著我國進口機電產品的批次與金額日益增加，進口機電產品檢驗監管的工作量也在逐步上升，并在維護國家利益、促進外貿發展和保護人民健康安全等方面越來越具有舉足輕重的作用。

現今的進口機電產品檢驗監管模式中，一方面沒有對進口機電產品進行風險管理，導致了檢驗監管工作無法確定工作重點，檢驗檢疫工作也存在一定的隨意性；另一方面當今社會對外貿易節奏正迅速的加快，而依然采用傳統的檢驗監管模式則會降低檢驗檢疫工作效率，減慢通關速度。

同出口產品檢驗監管風險管理制度一樣，進口機電產品也有風險影響因素，結合進口機電產品檢驗監管實際操作，在確定了風險影響因素之后，同樣是要進行風險分析和風險評估。風險分析是風險管理的重要環節，是實施風險管理措施的重要依據，進口機電產品的風險分析是對進口機電產品實施風險管理的依據與基礎。由于機電產品種類繁多，單純的定性或定量分析很難對各種機電產品的風險作出評估，故采用綜合評估方法。具體評估方法為在對進口機電產品各種風險影響因素采用定性分析后，根據機電產品具有作業頻率較高，潛在危險危害性較大的操作以及安裝、維修等通用作業等特點，對每種類型機電產品采用作業條件危險性評價法進行分析評價。

四、加強風險管理制度所需采取的措施

風險管理的核心目標是以促進組織目標實現為總的原則，最根本的目的是明確組織對風險的態度，降低長期風險成本，使潛在長期收益盡可能最大化。檢驗檢疫風險管理的總體目標是服務于建立現代檢驗檢疫監管制度，有效解決把關與服務的平衡，以及日益增長的業務量和檢驗檢疫管理資源相對不足之間的矛盾。就當前而言，加強風險管理制度，應重點關注以下幾點：

（一）建立健全業務風險管理的組織機構

2011年以來，各直屬局相繼成立了風險管理處，首次明確了檢驗檢疫業務風險管理的基本職能，但目前還沒有成立相應的管理機構統一負責全國的檢驗檢疫業務的風險管理。為此，檢驗檢疫部門應自上而下建立健全風險管理機構，統一全國檢驗檢疫業務的風險管理工作。

（二）著力檢驗檢疫風險管理的人才培養

風險管理是先進的管理理念、方法和技術的融合，對人員素質有較高的要求。一直以來，檢驗檢疫部門都處在執法把關的風口浪尖，更加關注的是對具體進出口貨物、物品的檢驗檢疫貨物風險分析，而對體系化的全過程的檢驗檢疫風險管理思考的較少，掌握較為全面的風險管理理論的專家則更少。因此，應在全系統盡快開展風險管理理論的培訓，增強風險管理理念和風險管理意識，讓風險管理嵌入檢驗檢疫的各項活動和過程中。

隨著現代生活速度的加快，進出口貿易的日益頻繁，檢驗檢疫工作的逐漸完善，產品質量安全關乎國家的綜合實力與企業的生命，風險管理是提高檢驗檢疫工作質量，保障進出口產品質量安全以及加快檢驗檢疫通關效率的先進管理理念，既解決了實際工作中如何確定重點的問題，也將檢驗檢疫人員合理的分配到更加重要的崗位上，使得檢驗檢疫工作真正的做到“寓服務于把關之中，在把關中體現服務”。■

參考文獻：

[1]楊建春，吳穹，張金鐘.機電產品安全風險評價模型研究[J].沈陽航空工業學院學報，2002.19（4）：69―70

[2]高岳峰，王遠，方敏，周后貴.進口機電產品風險分析及風險影響因素識別[J].檢驗檢疫科學，2007，17（3）：79―80

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保證電網安全運行與發展是電力企業的職責，但是隨著電能需求量的不斷增加，安全問題已經成為困擾電力企業的主要問題。安全風險管理是一門新興的學科，安全風險管理理論與指導思想是電力企業安全生產管理的一項重大創新。面對當前形勢，電力企業應該運用安全風險管理理念，根據電網企業的實際狀況，制定科學、有效的電力技術措施與管理措施，盡可能的消除電力生產與運行過程中存在的安全風險與隱患故障，實現電力安全風險的“可控、在控以及能控”的安全目標，以此保證電網運行的安全性與穩定性。因此，文章針對基于安全風險的電力技術措施與管理的研究具有非常重要的現實意義。

1電力安全風險管理的概念

對于電力企業來說，在實際生產與運行的過程中，客觀的存在許多環境不安全因素、物的不安全因素以及人的不安全因素等安全風險，一旦這些安全風險因素失控，將會導致嚴重的安全事故，對電力設備以及人身安全造成嚴重的影響。電力安全風險管理指的是識別電力生產與運行過程中存在的安全風險，采用定性、定量的方法確定安全風險的嚴重程度，并確定安全風險控制的優先順序，采取有效的控制措施將安全風險消除，盡可能地降低安全事故發生的概率，以此保證電力系統能夠安全、穩定、可靠的進行。因此，電力企業應該采取有效的技術措施與管理措施，對電力生產與運行過程中存在的隱形以及可能出現的安全風險進行識別、診斷、度量，并以此為基礎，制定相應的安全風險應對措施，盡可能地消除存在的安全風險與危險隱患。

2基于安全風險的電力技術措施與管理分析

2.1電力安全風險的診斷技術

電力安全風險的診斷技術主要包括以下幾種：（1）故障樹分析法，其原理表現為：以系統最不希望發生的事件（頂事件）為分析目標，采用邏輯演繹的方式對導致頂事件的直接原因、間接原因進行分析，利用邏輯演繹聯系各個原因，創建一個倒立的樹狀圖形，同時標明各個系統以及單元故障之間的邏輯關系，采用概率統計法進行故障樹的定性分析，這樣能夠獲得基本事件（底事件）的發生概率以及頂事件的最小割集，以此判斷電力系統是否存在安全風險；（2）危險點分析法，該種安全管理方法屬于逆向思維，即在作業之前，分析可能導致安全風險發生的所有因素，并制定防護、警示以及隔離等措施，以此防止安全風險的發生，降低對人身以及設備造成的損害，危險點分析法對于提高電力企業的事故預防水平與安全風險管理水平具有非常重要的作用，致使其被廣泛的推廣和應用在眾多電力企業中；（3）安全性評價法，該種安全風險診斷方法是利用安全系統工程的方法度量以及預測電力系統是否存在安全風險，并且通過對電力系統的安全風險進行定性、定量分析，為電力系統的安全風險劃分等級，并提出針對性的措施進行處理，其目的在于追求最優的安全投資效益、最小的事故損失以及最低的事故率，安全性評價法需要借助風險識別、風險分析、風險評價以及風險控制等措施，通過多方面的共同協作，能夠有效的提高電力企業的安全管理水平，盡可能的降低安全風險造成的影響。

2.2制定科學的安全風險控制方案

電力安全風險控制方案主要包括兩個方面：一方面，電力現場作業風險控制，現場作業風險控制方案主要包括以下幾個方面：降低暴露率的措施，包括統籌安排作業計劃、實施狀態檢修、延長檢修周期、加強設備保養與維修；降低概率值的措施，主要包括強化安全管理、防止出現交叉作業、完善現場安全設施、創建完善的安全獎懲機制、加強安全教育培訓；按照消除、降低以及個體防護的順序，進行安全風險控制方法的選擇；另一方面，設備安全風險控制，設備安全風險控制方案主要包括以下幾個方面：通常采用風險預防、風險轉移、風險規避等方式控制設備安全風險；為了降低安全事故的發生概率，應該采用電氣預防性試驗、增加設備巡檢頻率、提高設備維護管理水平、采用具有自動檢測功能的設備、實施在線檢測等。

2.3實施“三措”“、兩票”

“三措”指的是技術措施、安全措施以及組織措施，三措在保證電力安全方面具有可操作性、針對性以及現場性等優勢。對于針對性，指的是制定“三措”時，應該準確的找出保證工作安全質量的關鍵點、安全風險因素以及相應的控制措施，根據本次工作的關鍵點以及風險因素，制定科學、有效的應對措施，從技術、安全、組織三個方面進行多重保證；對于現場性，指的是應該根據本次工作任務、現場環境等制定相對應的“三措”，不同工作的“三措”存在差異；對于可操作性，針對性以及現場性決定了“三措”的可操作性，同時也是實施“三措”的根本與價值所在。“兩票”指的是工作票與操作票：對于工作票，明確本項工作由誰負責，控制哪些人員；采取怎樣的安全保障措施；由誰對電網運行方式進行調度；工作結束后由誰驗收；安全措施由誰拆除；送電工作由誰負責等，即通過工作票，能夠實現對工作任務的布置、組織、協調、措施以及驗收等整個過程的控制；對于操作票，通過操作票可以控制一次設備的運行順序、備用或者停用狀態，安全措施的布置以及拆除，并且通過命令人、監護人、操作人的相互監督，能夠實現對整個控制過程的控制，以此保證設備操作的正確性，防止安全事故的發生，以此保證電力工作的安全性。

2.4培育具有安全風險意識的企業文化，加強企業安全風險意識

通過創建具有安全風險意識的企業文化，能夠將從整個企業的角度對電力企業存在的安全風險進行多方面的管理，有效的改變傳統的安全風險事后管理的現狀，通過加強企業安全風險意識，能夠將安全風險管理提高到戰略管理的高度，創建科學的安全風險管理體系，針對企業生產與運行過程中存在的潛在風險、安全隱患等進行預測、判斷以及分析，并采取針對性的措施進行處理，將安全風險與隱患等消滅在萌芽階段，盡可能的降低安全風險對企業造成的影響，這種未雨綢繆、事前控制的安全風險管理方式，能夠防患于未然，由此可見培育具有安全風險意識企業文化的重要性。

3結束語

近年來，隨著電力市場的不斷改革與發展，電力安全風險工作已經引起了國家與社會的廣泛關注，為了保證電力安全，電力企業應該采取有效的措施不斷地提高電力安全風險系數。基于安全風險的電力技術措施與管理措施，能夠實現對電力生產與運行過程中存在的風險進行實時、動態的管理，使電力企業的安全風險管理更加系統化、科學化與規范化，以此保證電力系統能夠安全、穩定的運行。

參考文獻

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風險和危險是不同的，風險包含著一種不確定性，每個結果的概率是可知或可以估計的，而危險則只意味著一種不好的預兆。因此，有時雖然有危險存在，但不一定要冒此風險，我們要想方設法去改變風險發生的條件，使之不發生，甚至帶來轉機。綜上所述，可以這樣定義的風險：風險就是活動或事件消極的，人們不希望的后果發生的潛在可能性。具體地說，風險一般應具備以下要素:(1)事件(不希望發生的變化）;(2)事件發生具有不確定性;(3)風險的影響(后果）;(4)風險的原因。

將風險表示為事件發生的概率及其后果的函數，即

R=f(P,C)（1）

式中，R--風險，P-概率，C-后果。

風險和不確定性是我們很容易混淆的概念：不確定性是客觀事物永遠發展變化的客觀特性，是產生風險的原因。雖然風險和不確定性這兩個概念經常互相使用，但它們并不是一回事。不確定性僅僅考慮事件發生的肯定程度，而風險則要考慮事件發生后果的嚴重程度。

不確定性在某些特定的情況下并不完全是壞事，關鍵要看不確定性是在向著我們希望的方向發展，還是相反。再次說明，風險是針對不希望發生的事件而言的，它包括以下兩個方面:

(1)發生的可能性；

(2)一旦發生，后果的嚴重程度。

由此知道，有兩類事件的風險性質是沒有爭議的，一類事件是“高可能性，嚴重后果”，對這類事件可以立即判定屬于高風險問題；另一類事件是“低可能性，輕微后果”，對這類事件我們可以立即判定屬于低風險問題。有兩類事件的風險等級的判定是容易引起爭議的，它們是：

(1)高可能性，輕微后果；

(2)低可能性，嚴重后果。

這兩類風險性質的判定與個人的主觀判斷有很大的關系，不同的人由于持有不同的立場、觀點，以及所處的環境不同，會有不同甚至相反的判斷。圖中的后果嚴重程度如果逐步增大的話，人們在做出決定時會越猶豫，在這種情況下，對項目風險等級的判定會更加依賴個人的解釋。這時，主管人員一方面要依靠不同領域的專家，另一方面也要做好準備，對判定風險問題作最后的決斷。

2.風險管理的含義

風險管理涉及到各個行業，每個行業都有其自身的特點，企業風險管理是指生產過程中，風險管理部門對可能遇到的各種風險因素進行識別、分析、評估，以最低成本實現最大的安全保障的過程。

從表層上分析，風險管理就是對生產活動或行為中的風險進行管理，從深層上研究，風險管理是指主體通過風險識別、風險量化、風險評價等風險分析活動，對風險進行規劃、控制、監督，從而增大應對威脅的機會，以成功地完成并實現總目標。風險管理的主體是管理人員，客體是生產活動中的風險或不確定性，大型、復雜的生產活動過程應設置專門的風險管理機構和相應的風險負責人。

風險管理是一個過程，由風險的識別、量化、評價、控制、監督等過程組成，通過計劃、組織、指揮、控制等職能，綜合運用各種科學方法來保證生產活動順利完成；風險管理技術的選擇要符合經濟性原則,充分體現風險成本效益關系，不是技術越高越好，而是合理優化達到最佳，制定風險管理策略,科學規避風險；風險管理具有生命周期性，在實施過程的每一階段，均應進行風險管理,應根據風險變化狀況及時調險應對策略，實現全生命周期的動態風險管理。

2、風險管理過程及方法

風險管理過程包括風險規劃、風險識別、風險評價、風險處理和風險監控幾個階段：

1.風險規劃

風險規劃，指決定如何著手進行風險管理活動的過程。風險規劃確定一套完整全面有機配合、協調一致的策略和方法并將風險其形成文件的過程，這套策略和方法用于識別和跟蹤風險區；擬定風險緩解方案；進行持續的風險評估，從而確定風險變化情況并配置充足的資源。在進行風險規劃時，主要考慮的因素有：風險管理策略、預定義角色和指責、各項風險容忍度、工作分解結構、風險管理指標體系。

規劃開始時，我們要制定風險管理策略并形成文件。早期的工作是：確定目的和目標；明確具體區域的職責；明確需要補充的技術專業，規定評估過程和需要考慮的區域；規定選擇處理方案的程序；規定評級圖；確定報告和文檔需求，規定報告要求和監控衡量標準。如有可能，還要明確如何評價潛在資源的能力。

風險規劃過程的運行機制是為風險管理過程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量的目標、應對策略、選擇標準和風險數據庫。其中，定量的目標表示了量化的目標；應對策略有助于確定應對風險的可選擇方式；選擇標準指在風險規劃過程中制定策略；風險數據庫包含歷史風險信息和風險行動計劃等。

風險管理計劃在風險規劃中起控制作用。風險管理計劃要說明如何把風險分析和管理步驟應用到項目之中。該文件詳細的說明風險識別、風險評估、風險處理和風險監控的所有方面。風險管理計劃還要說明項目整體評價的風險的基準是什么，應當使用什么樣的方法以及如何參照這些風險評價基準對項目整體進行評價。

2.風險識別

風險識別是風險管理的第一步，即識別實施過程中可能遇到（面臨的、潛在的）的所有風險源和風險因素，對它們的特性進行判斷、歸類，并鑒定風險性質。風險識別的目的是減少的結構不確定性。亦即發現引起風險的主要因素，并對其影響后果做出定性的估計。該步驟需要明確兩個問題：明確風險來自何方（確定風險源），并對風險事項進行分類；對風險源進行初步量化。

風險的識別是風險管理的基礎，應是一項持續性、反復作業的過程和工作。因為風險具有可變性、不確定性，任何條件和環境的變化都可能會改變原有風險的性質并產生新的風險。對風險的識別不僅要通過感性認識和經驗進行判斷，更重要的是必須依靠對各種客觀統計資料和風險記錄進行分析、歸納和整理，從而發現各種風險的特征及規律。

常用的風險識別方法有：專家調查法（頭腦風暴法、德爾菲法、訪談法、問卷調查法）、情景分析法、故障樹分析法等。

我們簡單介紹一下目前應用廣泛的故障樹方法。故障樹方法簡稱FTA，是用于大型復雜系統可靠性和安全性分析的一個有力工具。利用FTA來分析一個系統時，我們關心的是找出造成某個不希望的事件（頂端事件）發生的各種可能原因，FTA使用演繹的方法找出使頂端事件發生的可能的次級事件，反映了各次級事件引起頂端事件發生的邏輯關系，這種關系用圖形表示出來就像一顆以頂端事件為根的倒長著的樹，故障樹因此得名。

3.風險分析和評價

風險分析和評價是在對風險進行識別的基礎上，對識別出的風險采用定性分析和定量分析相結合的方法，估計風險發生的概率、風險范圍、風險嚴重程度（大小）、變化幅度、分布情況、持續時間和頻度，從而找到影響安全的主要風險源和關鍵風險因素，確定風險區域、風險排序和可接受的風險基準。在分析和評價風險時，既要考慮風險所致損失的大小，又要考慮風險發生的概率，由此衡量風險的嚴重性。

風險分析和評價的目的是將各種數據轉化成可為決策者提供決策支持的信息，進而對各風險事件后果進行評價，并確定其嚴重程度排序。在確定風險評價準則和風險決策準則后，可從決策角度評定風險的影響，計算出風險對決策準則影響的度量，由此確定可否接受風險，或者選擇控制風險的方法，降低或轉移風險。在分析和評價風險損失的嚴重性時應注意風險損失的相對性，即在分析和評估風險損失時，不僅要正確估計損失的絕對量，而且要估計組織對可能發生的損失的承受力。在確定損失嚴重性的過程中，必須考慮每一風險事件和所有風險事件可能產生的所有類型的損失及其對主體的綜合影響，既要考慮直接損失、有形損失，也要考慮間接損失、無形損失。風險影響與損失發生的時間、持續時間、頻度密切相關，這些因素對安全生產的影響至關重要。

風險分析和評價的方法主要有：專家打分法、蒙特卡羅模擬法、概率分布的疊加模型（CIMM模型）、隨機網絡法、風險影響圖分析法、風險當量法等。

4.風險處理

風險處理就是對風險提出處置意見和辦法。通過對風險識別、估計和評價，把風險發生的概率、損失嚴重程度以及其他因素綜合起來考慮，就可得出發生各種風險的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，就可確定的危險等級，從而決定采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度。有效處理風險，可以從改變風險后果的性質、風險發生的概率或風險后果大小三個方面提出多種策略。

5.風險監控

風險監控就是通過對風險識別、估計、評價、處理全過程的監視和控制，從而保證風險管理能達到預期的目標。監控風險實際上是監控生產活動的進展和環境，即情況的變化，其目的是：核對風險管理策略和措施的實際效果是否與預見的相同；尋找機會改善和細化風險控制計劃，獲取反饋信息，以便將來的決策更符合實際。在風險監控過程中，及時發現那些新出現的以及預先制定的策略或措施不見效或性質隨著時間的推延而發生變化的風險，然后及時反饋，并根據對生產活動的影響程度，重新進行風險識別、估計、評價和處理，同時還應對每一風險事件制定成敗標準和判據。

風險監控還沒有一套公認的技術可供使用，由于風險具有復雜性、變動性、突發性、超前性等特點，風險監控應該圍繞風險的基本問題，制定科學的風險監控標準，采用系統的管理方法，建立有效的風險預警系統，做好應急計劃，實施高效的風險監控。

風險監控應是一個連續的過程，它的任務是根據整個（風險）管理過程規定的衡量標準，全面跟蹤并評價風險處理活動的執行情況。有效的風險監控工作可以指出風險處理活動有無不正常之處，哪些風險正在成為實際問題，掌握了這些情況，管理部門就有充裕的時間采取糾正措施。同時，建立一套管理指標體系，使之能以明確易懂的形式提供準確、及時而關系密切的風險信息，是進行風險監控的關鍵所在。

風險監控的主要方法有：審核檢查法、監視單、風險報告等。

3、總結

風險管理是一個全壽命的動態過程，與管理的四個階段，即啟動、規劃、實施和結束階段密切結合，滲透在壽命周期的全過程之中。在企業有效開展風險管理能夠促進各單位決策的科學化、合理化，減少決策的風險性，能為企業提供安全的經營環境，能夠保障企業經營目標的順利實現，能夠促進企業經營效益的提高。無論從理論還是從實踐的角度來說，大膽創新、探索性地恰當運用風險管理的理論與方法，已成為關注的一個熱點，對于提升企業管理水平、加強安全保障、創造更好的經濟效益具有十分重要的意義。

參考文獻:

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一、風險管理系統模式的內涵

風險管理是指在意外損害發生后，能夠使企業財務穩定、經營上正常的有效利用方法；是對威脅項目目標實現的一切因素予以確認、評價和經濟控制的方法。現代風險管理理論認為任何項目都具有風險，風險管理是決定項目成敗的關鍵，施工風險管理就是人們對施工中潛在的意外損失進行辨識，評估，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施，并根據具體情況采取相應措施，從而減少風險損失或進而使風險為己所用。項目風險管理系統模式由四個部分組成，即風險識別、風險評估、風險分析和風險控制。

第一，風險識別。風險識別是風險管理中的首要步驟，通過一定的方式，系統而全面地識別出影響建設工程目標實現的風險事件并加以適當歸類。風險識別的方法簡單介紹如下：專家調查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經驗數據法、風險調查法。

第二，風險評估。風險的存在是必然的，關鍵在于如何去利用、控制、管理。要想進行管理，風險評估分析是必不可缺的工作。通過風險評估分析，找出所有可能的選擇方案，并分析任一決策所可能產生的各種結果，將風險事件的發生可能性和損失后果進行定量化的分析，確定各種風險事件發生的概率及其對工程目標影響的嚴重程度或損失嚴重程度。

第三，風險分析。為了解風險的準確情況和確切的根源，尤其是I級風險，必需進行深刻的分析。風險分析是指應用各種風險分析技術，用定性、定量或兩者相結合的方式處理不確定性的過程。風險管理者應辨證地看待風險分析的結果。

第四，風險控制。風險控制是指在風險識別和風險評估的基礎上采取各種措施，以減少風險、避免事故發生的措施，對于工程項目進行風險控制目的，就是最大限度減少風險、避免事故發生，最終減少或避免財產損失和人員傷亡。提高對風險進行控制和管理，或者說是對風險的回應或分配。

二、我國煤炭企業風險管理現狀

（一）煤炭工程項目的特征

煤礦是一個高風險高危險的行業，屬采掘業，以天然資源為勞動對象。煤炭工程項目與其他工程項目相比，有如下基本特征：

1、煤炭工程項目建設周期長、投資額大。一般的煤礦建設要幾年甚至十幾年的時間，投資額巨大，要求加強建設項目的管理，提高投資效益。

2、煤炭工程項目風險的不確定性。風險活動或事件的發生及其后果都具有不確定性。表現在：風險事件是否發生、何時發生，以及發生后造成的后果怎樣都是不確定的。礦山地質條件復雜，生產過程中不可預見因素多。地下賦存的巖層和煤層是復雜的，因此隨著采掘工作面向兩翼、向深部移動發展，必然帶來一系列的復雜情況，諸如巖層、煤層、頂底板、水、火、有害氣體、煤塵、地壓和地溫的變化，對正常生產影響較大。但人們可以根據歷史的記錄和經驗，對其發生的可能性和后果進行分析預測。

3、煤炭生產一般在地下進行作業，工作地點狹窄，準備與生產同時進行，且煤炭企業的生產是大量重物的轉移，運輸起來比較復雜，生產所需的資源消耗很大。

4、煤炭生產過程中主要物資材料的消耗不構成產品。煤炭生產過程中消耗的主要材料如木材、水泥、鋼材等，只是一種耗費，不構成產品（煤炭）的實體，需要在生產過程中嚴格控制成本管理。

（二）煤炭工程項目存在的問題

1、煤炭工程項目不可預見因素多。煤炭項目工程由于工程規模大、施工周期長、施工難度大、技術更新快、參與人員多以及受環境影響等因素，在工程項目施工過程中必然存在許多不可預見的情況。如項目在建過程中施工圖紙修改頻繁、周邊環境、社會環境、氣候因素等，都對項目能否按計劃施工帶來影響。

煤炭工程項目具有的復雜多變、安全環保問題突出和可預測難度較大的這些特點，使其面臨的風險也隨之增加。煤炭項目從籌建到竣工開采使用普遍具有涉及面廣、項目規模大、周期長、資金占用多、內容復雜等特點。一項煤炭工程在投資決策、設計、招投標、建設實施及移交運行各個階段均可能遭受風險。

由于煤炭屬不可再生性資源，煤炭資源所有權屬國家。國家除對煤炭資源有嚴格的立法外，全面推行礦產資源有償使用制度、設立中央地質勘查基金、對礦產資源稅進行調整、建立環境恢復保證金制度，并實施資源勘探和開采許可證制度，管理體系較為嚴格。因此煤炭項目風險與國家政策密切相關。

2、煤炭企業施工中的安全風險。工程風險與工程項目的投資施工和使用是相伴而生的。生產量越大，工藝越復雜，施工風險就越多。煤礦生產從投產到枯竭需要幾十年，工程可能涉及建井、開拓、回采、通防、機電等多個工種以及不同專業的接口銜接，因而工程施工過程出現操作失誤、工程缺陷、人員傷亡、設備材料壞損等情況是比較普遍的。

安全是煤炭企業的生命線。在煤炭項目建設與開發過程中，受地質狀況及其他自然現象的影響，存在著發生水、火、瓦斯、頂板、煤塵和沖擊地壓等多種自然災害和違規作業的可能性，并由此形成安全風險。

瓦斯濃度達到5%-15%時就會引起瓦斯爆炸，因此采掘空間內瓦斯濃度不允許超限（很多煤礦規定不超過1%）。引起瓦斯爆炸的原因很多，其中瓦斯突出是一個重要原因。瓦斯突出是指井下采掘過程中，由于地質條件等原因，煤層所含瓦斯氣體在瞬間涌出，甚至可以在1分鐘內涌出上萬噸煤或巖石，上百萬立方米瓦斯，高濃度的瓦斯氣體遇上高溫熱源時，就會形成瓦斯爆炸。

只要是在井巷掘進及工作面回采過程中，接近或溝通含水層、含水斷裂帶、地表水體、溶洞、被淹巷道、陷落柱而突然產生的突水事故稱礦井突水。

沖擊地壓是指受采煤活動的影響，礦井及周邊地殼發生變化、移動的現象。造成煤礦沖擊地壓的種類主要有頂板斷裂沖擊地壓、斷層沖擊地壓、煤體沖擊地壓等。礦工不按安全操作規程違規作業也容易造成煤礦事故的發生。

3、管理人員風險意識不強。煤炭企業管理是一項系統復雜的管理體系，具有規范性、程序性、技術性和連續性的特質。煤炭企業部分干部職工的思想觀念還不夠更新。由于受傳統體制的長期影響，煤炭企業內的一些干部職工想問題、干工作仍然習慣于計劃經濟的管理模式，缺乏市場意識、競爭意識、進取意識和發展意識。企業發展戰略缺乏創新性。我國的煤炭企業由于長期處于國家的集中管理和控制，煤炭企業習慣于沿用傳統的發展模式，在制定企業發展戰略過程中缺乏目的性和靈活性，致使創新意識弱化，操作性、實用性、針對性不強，戰略策略不能很好的把國家政策法規與企業現有的發展現狀有機地結合起來。

煤炭企業的信息化管理技術落后。長期以來，煤炭企業一直實行粗放的管理模式，雖然近幾年來對信息化的重視有所提高，但因為多種因素的影響，煤炭企業還沒有真正實現市場化運作，產品基本上仍按照計劃經濟的模式銷售，因而煤炭企業基本上沒有太大的生存危機意識。

4、經營管理風險。經營管理風險是指在項目經營和管理過程中，由于外部環境的變化或經營者的行為疏忽，直接影響到項目的獲利能力。經營管理風險包括經營管理者的素質、管理人員平均受教育程度、設備更新水平、固定資產增長率、產品集中程度等等。

（1）人力資源是社會經濟發展的重要而稀缺的資源，人既是管理的主體，又是管理的客體，員工的能力、工作意識和人力資源的開發與管理直接影響項目管理水平。

（2）煤炭公司產品的主要消費群體以電廠為主，主要客戶銷售所占比例較高，隨著市場的變化，重要客戶的流失或需求變動將對未來銷售產生較大影響，形成對主要客戶依賴的風險。受價格利益的趨動，部分煤炭企業急功近利，盲目提升產量。同時隨著新能源的開發，煤炭的需求增長幅度將逐步減緩，是今后煤炭企業發展必須重視的一個的問題。

（3）煤炭工程項目收入來源于煤炭銷售收入，若煤炭市場發生重大波動，或由于替代能源研發導致煤炭市場結構發生變化或產品升級，將直接影響項目收益狀況。煤炭售價主要受煤質、市場供求、外部運輸條件和服務態度影響。煤質不穩定，市場供過于求、運力不足、服務不到位都可能導致售價下降。

（4）煤炭工程項目機械化程度較高，機電設備門類繁多，設備維護、更新對煤炭安全開采有著重要影響。

三、煤炭企業風險的應對措施

第一，避免產量風險。在項目的前期策劃階段，首先成立項目風險管理小組，聘請有資質的地質勘察隊對煤層的走向、傾角、厚度、層數以及煤田范圍內水文地質情況進行詳查，探明煤的地質儲量，并精確計算其可采儲量，以避免資源儲量不足風險。在項目的可行性研究階段聘請有資質的設計、咨詢單位設計幾個可行的煤田開拓和工藝布置方案，進行多方面的技術經濟比較，優選出最優方案，并結合煤田可采儲量、外部運輸條件和市場供求情況確定礦井的設計年產量，以避免產量風險。

第二，防微杜漸，預防工程安全風險。在項目的投產運行階段，首先，保證環保、安全設施的正常運行，派專人負責維修管理環保、安全設備。定期檢測排放的廢水、廢氣、廢渣和噪音，發現超標，及時治理，切實保證達到國家和地方規定的排放標準，并應符合環境總量控制要求。盡可能對廢水、廢氣、廢渣進行綜合利用，對地表塌陷區進行綜合治理，注重場區周圍的綠化，預防環保、安全事故的發生。其次，加強井下瓦斯濃度的檢測，當礦井或采掘工作面瓦斯涌出量較大，采用通風方法解決瓦斯問題不合理、絕對瓦斯涌出量達到現行《煤礦安全規程》的有關規定和開采有煤或瓦斯突出危險煤層時，必須建立地面永久抽放瓦斯系統或井下臨時抽放瓦斯系統。再次，加強科研，對常見的礦難事故機理進行研究，找出針對性強、成本低的防范措施，并及時應用于實踐。最后，加強安全培訓，礦工每次下井前，要溫習安全操作規程，強化安全意識。此外，通過購買職工意外傷害保險、工程保險等轉移風險。

四、結論

有位先哲曾經說過：“福兮禍所倚”。這句話辯證地揭示出“福與禍”，或“機遇與風險”兩者之間的關系。在煤炭工程項目中風險也是無處不在的，它們可能給施工項目帶來時間，資源和金錢方面的潛在損失，在當前我國施工企業風險意識淡薄，風險制度滯后的情況下，本文提出的施工企業進行風險管理的方法，對施工項目中的風險進行分類識別和分析控制，無疑對施工項目合理規避風險，減少損失，提高效益是有益的，這也有利于

增強項目的抗風險能力，提高施工企業風險管理水平。

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油氣長輸管線是指石油、天然氣從產地、儲存站到使用單位之間長距離傳送的管道線路。然而，由于管道輸送的介質通常具有高溫、高壓、易燃、易爆和腐蝕性強的特性，使得油氣長輸管線建設和運輸生產過程具備一定的風險。在國際天然氣管道和危險液態油管事件中，我國的管線失效率低于歐洲環境、衛生安全石油組織（CONCAWE）公布的標準。這一方面體現了我國石化工業安全生產制度建立與健全產生的卓越效能，另一方面也與石化企業有針對性地加強油氣長輸管線介質性風險的管理息息相關。

1 油氣長輸管線的介質特性

石油、天然氣的長輸管線是我國管道輸送中最重要部分。在國際上，通常把外界的破壞、介質腐蝕、構造失效、自然災害、失誤操作和其他未明因素六大類視為油氣管道運輸中可識別的基本風險類型。而我們在此突破傳統的管道可識別風險一般分類，以與油氣介質相關的風險因素特質和其管控模式作為研究對象。

1.1 介質運輸過程的連續性

經過處理的油氣具備流體的特性，這讓管道運輸的快速和連續進行成為可能。以輸氣管道為例：長距離輸氣管線主要由集輸管網、燃氣凈化裝置、輸氣干線、壓氣站、分輸閥室、分配站、管理維修站、通訊與遙控設備、陰極保護站，以及管路附件等組成。如此眾多的環節都是為了保證從原料輸入到產品的輸出過程中其介質運動保持高度的連續性；相反，如果油氣介質連續運輸過程受阻，其產生的破壞往往也是整體性的。

1.2 介質處理工藝的復雜性

油氣產品從地下開挖采集到原料加工、分類、凈化、輸出，要經過系統而繁雜的加工單元。其間，油氣介質的處理過程規模大、流程長，各種反應容器、塔架、管槽、儲罐、壓縮機、離心泵等均以管道溝通連接，從而形成了工藝復雜的介質運輸和處理生產線。簡言之，油氣介質的物理形態和化學成分在管道運輸過程并非一成不變的，它需要極其復雜的工藝處理技術保障。

1.3 易燃、易爆性

火災和爆炸是油氣介質在管線運輸過程中始終潛在的巨大隱患。管線運輸的介質從原料、輔料到半成品、成品通常都具有易燃、易爆性。常見的天然氣、原油、重油、及各種烴類等，它們的燃點和爆破限閾值較低，通常以液態、氣態或塵霧狀態轉移，一旦運輸過程中有操作失誤或設備問題而發生泄漏，遇到空氣中的氧氣或明火、甚至手機按鍵發出的靜電火花，都會發生燃燒或者爆炸。

1.4 高溫、高壓性

管線運輸因其距離較長，起點氣壓值通常在1.0MPa到2.5Mpa之間，并且每隔一定地段要設中途增站，以便保持長輸管線恒定、連續的輸氣壓力。常見的油氣介質如乙烯的運輸必須在高溫、高壓進行。根據不同需要，其最高溫度達到1000℃，最低有零下170℃；其操作壓力值在0.07MPa到11.28MPa之間，最高壓的聚乙烯甚至達到300MPa左右。高溫可能使管道金屬結構發改變，造成設備機械強度降低；高壓雖然可以提高油氣運輸效率，但金屬管道材料易在高壓下產生疲勞，造成泄漏；高溫、高壓還能加劇含氮、氫的油氣介質對于鋼質管道的腐蝕，造成滲漏或爆炸。

1.5 腐蝕性、易泄漏

長輸管線中的油氣介質因含有酸性硫化物，容易引起管道內壁的腐蝕。在高溫、高壓下，長輸管道的焊縫、套管、轉彎、固定墩件等地方都是容易遭受腐蝕的弱點，也是易發生泄漏的地方。而一旦泄漏發生，除了易燃、易爆外還有大量有毒成份會傷及人畜。如常見的一氧化碳、硫化氫、氮氧化物、油蒸氣、苯胺等[1]，這些有毒介質是油氣運輸過程中必要成份，但必須引起高度重視，加強風險防范。

2 油氣長輸管線介質性風險管理與應對

風險管理，通常指決策者研究風險發生的規律，以及控制風險幅度和風險頻率所采取的策略與方式。[2]在風險管理中，無論是危險分析還是風險控制，其理論基礎都是建立在對于風險性事件連鎖反應的認知之上，這樣才可以把管線操作者、管道機械、自然環境和社會因素等信息進行綜合考量。2.1 ATA方法對于管線風險度的識別

事故樹分析（Accident Tree Analysis）起源于美國電話研究所對于導彈發射控制系統的研究，后來廣泛應用于各種安全系統工程事故分析。在油氣管道安全方面，首先把分析對象即天然氣管道和危險液態油管事件列為“頂上事件”，然后系統地、逐層地調查導致頂上事件的所有因素，并把查明的事故可能性因素用邏輯關系連接起來形成樹狀圖譜。而基于事故樹描述的事故風險性成因便于定量和定性研究。比如，用定性分析法計算出油氣管道危險因子的最小割集和最小徑集，由此來確定危險因素的嚴重程度；還可以通過定量法以介質風險的或然率來確定管道事故發生的概率。[3]有學者曾經以四川地區為例探討了基于“事故樹分析法”的長輸管道泄漏原因，發現了管道老化和介質腐蝕竟然是天然氣事故的最主要因素。

2.2 LEC評價方法對于管線風險的評估

我國的油氣管線安全評價方法，主要來源于歐美對于油管的經營經驗。其中LEC評價法，是對危險作業環境中的潛在危險源進行半定量的安全評價方法。通常用風險值D來表達危險的權重，而D是多項危險因子的乘積。其中，因子L表示發生事故的可能性，因子E表示暴露于危險環境中的頻繁度，因子C表示事故產生的后果。在復雜的油氣管道參數列表因子中，比如管道承壓極限值、油氣溫度限閾、管道深度土壤電阻率、防腐陰極保護的最小電流密度等，其因子乘積越大則該管道潛在危險性就越大，必須增加各級安全措施，減小LEC因子增大的可能性。

2.3 長輸管線EPC模式下的風險控制

當前，國內外大型石油企業廣泛采用 E P C 模式進行管道建設。E P C即設計、采購、施工（Engineer，Procure，Construct），是一種以總承包商或其聯營體負責整個工程項目的設計、設備和原料采購、施工、設備安裝和調試，以及運行的全過程的總承包模式。其優點在于工程造價的清晰管控和工程管理的前后有序協調。[4]對于油氣長輸管線來說，讓EPC承包者來繼續承擔該項目生產運行階段的管理工作，不但能夠減輕業主重新搭建管理機制的負擔，更可以讓參與設計和建造的一線職員嚴格把控管道的風險區，有利于防范和處理油氣類介質的腐蝕和泄漏風險。

2.4 石油化工HSE模式下的風險回避

2001年4月，中國石油化工集團也實施HSE管理體系，即世界著名的健康、安全和環境（Health ，Safety ，Environment）管理體系。該管理體系通過落實領導安全責任制，強化職員安全培訓教育，通過往復式地逐級審核糾正，達到減少操作失誤、持續優化工作環境的效果。HSE體系以預防為主、突出領導承諾及全員參與，用在油氣管線介質風險管理方面可以有效地進行風險排查、回避。油氣管道運輸中推行HSE管理模式必須認真落實事前的風險分析，對介質性風險和其它不確定因素進行多方位合理推定，確定可能的危害性從而采取必要的風險回避手段。 [5]主要是以些防范油氣介質的腐蝕與泄漏事故發生。

3 結論

總之，輸送距離長、牽涉地域廣的油氣長輸管線是當代世界能源快速、安全傳送的的重要通道。作為現代運輸行業風險性較高的物流模式，建構符合中國國情的油氣管道風險管控機制至關重要。而在各種先進風險管理模式有效運營之下，確立以防腐蝕、防泄漏為主的管道介質性風險應對機制，是保證長輸管線安全運輸生產最直接、最有效的方法與策略。

參考文獻

[1] 米子男. 化工、石化企業安全評價方法的研究[D]. 大連交通大學，2006，6

[2] 何德強. 水電施工企業風險管理的對策及選擇[J]. 長沙鐵道學院學報，2007.03（8）

[3] 全民，王涌濤，汪德.事故樹分析法的應用研究[J].西南石油大學學報，2007（8）