國際形勢論文大全11篇

時間：2023-04-06 18:39:07

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國際形勢論文

篇（1）

1、美國

與2003年第三季度的強勁增長相比，美國第四季度GDP增長大幅減緩，折合年增長率為4.0%，約為第三季度增幅(8.2%)的一半，而2003年全年GDP增長3.1%，仍呈現強勁復蘇態勢，但低于華爾街預期。2003年美國經濟增長的主要推動力來自個人消費、出口、設備與軟件支出、庫存投資及住宅投資。但第四季度的數據表明，以上部分指標的景氣狀況有所緩和。

從財政和貨幣等宏觀經濟政策的影響層面來看，2003年美國經濟的強勁復蘇主要得益于布什政府的減稅政策和較為寬松的貨幣政策。尤其是美聯儲的低利率政策，在很大程度上保證了金融市場的寬松環境。未來美國經濟增長的走勢和國際金融市場前景，除了尚不明確的一些政治、經濟因素以外，市場的注意力仍應集中在美聯儲的貨幣政策之上。雖然2004年1月28日美聯儲維持聯邦基金利率于1.00厘的45年低位不變，但未來美國貨幣政策環境仍取決于以下幾個因素。

通脹方面，美聯儲關心的核心消費物價指數仍然低位徘徊，美國經濟仍存在通貨膨脹和通貨緊縮兩種可能。美聯儲局貨幣政策最為關注的3個方面:經濟增長、就業及通脹壓力中，只有經濟增長是明確支持利率上調的政策傾向。從大選因素來看，決定聯儲加息最重要的因素應是勞動市場，但數據表明，美國勞動市場第四季度并不明朗，即使是近幾個月失業率有所下降，但四季度末5.7%的失業率仍然是美國聯邦政府無法接受的。因此，雖然市場普遍預期美聯儲加息遲早要到來，但未來的貨幣政策走向仍主要取決于未來勞動市場的表現。

表12003年第三、四季度美國主要經濟指標簡要比較

第三季度

第四季度

消費支出增長

6.9%

2.6%

耐用品支出增長

28%

0.9%

非耐用品支出增長

7.3%

4.4%

政府支出增長

1.8%

0.8%

聯邦政府支出增長

0.7%

各州和地方政府支出增長

0.9%

企業投資

12.8%

6.9%

非住宅投資下降

1.8%

3.0%

設備和軟件的支出

17.6%

10%

建筑支出下降

2.4%

住房支出增加

21.9%

10.6%

整體個人投資

14.8%

12.4%

出口

19.1%

進口

11.3%

2、歐元區和歐盟成員國

總體來看，2003年由于各成員國經濟增長緩慢、失業率居高不下，歐盟在趕超美國成為全球最有競爭力的經濟體方面進展緩慢。全年各成員國的失業率平均高達8.1%，勞動生產率增長僅大約為0.5%-1%的水平，2003年末歐盟各國的人均GDP也只相當于美國的72%。

從歐元區成員國2003年第四季度的表現來看，2003年11月份，歐元區12國工業生產比上月微升0.1%，與上年同期相比增幅為1.2%。11月份工業生產雖然繼續保持增長勢頭，但增長幅度如此之低，表明復蘇力度不如預計的那樣強勁。在歐元區成員國中，愛爾蘭和德國11月份的工業生產增幅分別為1.4%和1.3%，荷蘭和盧森堡的增幅則相對較高，分別為2.1%和1.9%，歐元區第二大經濟體法國的工業生產卻下降了0.4%。在將未加入歐元區的英國、丹麥和瑞典計算在內后，歐盟15國2003年11月份的工業生產比上月下降了0.1%，但與上年同期相比仍上升了0.9%。通貨膨脹方面，歐元區2003年12月份的通貨膨脹率預計將由11月份的2.2%重新降到2.0%，即降至歐洲中央銀行設定的通貨膨脹目標上限。

2003年全年情況，德國GDP比前年下降了0.1%，是1993年以來的首次下滑。財政赤字總額為860億歐元，占該國當年國內生產總值的4%，連續第二年超過歐盟《穩定與增長公約》規定的3%的上限。全年勞動市場狀況方面，在歐元區12國中，西班牙的失業率最高，為11.2%，盧森堡的失業率最低，為3.9%。在歐元區經濟大國中，德國和法國去年12月份的失業率分別為9.2%和9.5%，均與上月持平。

歐元區之外的主要歐盟成員國英國的2003年四季度數據表明，11月份制造業產值較上月下降0.7%，這是該數據自2002年10月份下降1.5%以來的最大降幅；同期工業產值下降1.0%。與2002年同期相比，2003年11月份制造業產值增長0.7%，工業產值下降0.4%。通貨膨脹方面，英國通脹壓力仍然非常低，短期內也不太可能上升到2.0%的目標水平。

3、日本

雖然2003年12月份日本工業產值出現了4個月來的首次下降，較11月份減少1.0%，但由于10月份和11月份工業產值雙雙攀升，第四季度的工業產值依然大幅提高，較前一季度增長了3.6%，工業生產依然處于復蘇階段。四季度工業產值推動力來自出口尤其是對亞洲鄰國的出口非常強勁，而12月份的下降主要是因為機械設備的生產較上月下降了2.7%。2003年，日本全年工業產值增長3.2%，為2000年來的首次增長。2003年日本的年平均失業率為5.3%，比歷史最高的2002年下降了0.1個百分點，第四季度末失業率為4.9%，為近年來首次低于5%。日本經濟好轉主要表現在以下幾個方面：一、工礦業生產持續增長。二、企業收益改善，設備投資增加。三、企業倒閉減少，失業人口下降，家庭消費開支出現增長。

盡管日本經濟出現了令人欣慰的好轉，但影響復蘇的問題依然十分嚴重，主要包括：通貨緊縮還在持續；金融機構不良債權居高不下，中小企業籌資難度未減；個人消費雖然出現回升，但消費增長主要依賴部分高收入者。另外，日本企業設備投資的持續增長

主要依賴出口主導型的汽車、電子機械類大企業投資的增加，而中小企業的設備投資卻在下降。雖然面臨各種各樣的困難，但隨著美國經濟持續復蘇、中國等亞洲國家經濟快速增長以及日本政府經濟結構改革逐步出現成效，2004年日本經濟將繼續呈現緩慢上升態勢，逐步進入以出口為主導的低速增長階段。日本政府預測，2004國內生產總值的名義增長率將為0.5%，實際增長率將為1.8%。

表2世界主要國家和地區的經濟指標

08/03

09/03

10/03

11/03

12/03

美國

非農業職位增長(萬)

-4.1

12.5

13.7

4.3

0.1

失業率(%)

6.1

6.0

5.9

5.7

工業生產(較上月±%)

0.0

0.6

0.4

1.0

0.1

零售額(較上月±%)

0.6

1.0

-0.3

0.9

0.5

CPI(較上年同期±%)

2.2

2.3

2.0

1.8

1.9

歐元區

失業率(%)

8.8

零售額(較上月±%)

-1.1

-0.3

0.0

工業生產(較上月±%)

-0.6

-0.4

1.3

0.1

CPI(較上年同期±%)

2.1

2.2

2.0

2.2

2.0

M3貨幣供應增長(年率%)

8.2

7.5

8.1

7.4

7.1

日本

失業率(%)

5.1

5.2

4.9

工業生產(較上月±%)

0.5

3.0

0.8

1.0

CPI(較上年同期±%)

-0.3

-0.2

0.0

-0.5

-0.4

M2貨幣供應及存款證(較上年同期±%)

2.0

1.8

1.5

1.6

1.5

4．亞太和拉美地區發展中國家

受SARS疫情的沖擊，大多數亞洲國家的第二季度經濟增速普遍出現放緩；但第三季度，中國、印度、菲律賓、印尼、新加坡、馬來西亞、泰國和臺灣等地區的內需加速增長，以及美日經濟的復蘇，大大改善了亞太地區經濟增長的內外環境。

2003年，菲律賓GDP增長了4.5%，略高于2002年的4.4%。印度在2003年經濟增長率達到8.4%，連續7年實現了快速增長。韓國由于內需不振，GDP增長率僅為3%。2003年越南國內生產總值增長7.3%，為1996年以來增長最高的一年。新加坡全年經濟增長率為0.8%，而在第三和第四季度的增長幅度分別達到了1.7%和3.7%，由此可見，在經歷了一年的經濟困難之后，新加坡的經濟狀況呈現強勁復蘇趨勢。2004年預計將增長3-4%。2003年，印尼經濟增長3.8%，其中國內消費對GDP增長的貢獻率達到了80%。2003年，香港經濟第一季度增長4.5%，第二季度萎縮0.5%，第三季度增長4%，預計第四季度增長可達4.2%，全年增長將達3.2%，2003年10至12月，香港失業率為3.3%，綜合消費物價指數同比下降1.9%，仍沒有擺脫通貨緊縮的困擾。

對于東亞國家的整體經濟增長狀況，亞洲開發銀行認為，2003年東亞國家和地區的平均經濟增長率將達到6.1%，2004年的經濟增長率預計為6.6%。尤其是中國經濟的快速增長，已經成為東亞地區經濟增長的引擎。

拉美地區在阿根廷危機逐漸穩定之后，也開始走向了復蘇之路。2003年拉美和加勒比地區經濟增長率為1.5%，城市失業人口達1670萬，失業率達10.7%。平均通脹率8.5%，工資水平平均下降4.7%。2003年拉美國家中經濟增長率最高的國家是阿根廷，增長幅度將達7.3%，哥倫比亞增長3.4%，厄瓜多爾和墨西哥分別增長2.0%和1.2%，巴西的增長率只有0.1%，委內瑞拉經濟將下降9.5%。烏拉圭仍處于2002年危機陰影中，其2003年的經濟增長率為-2.5%。2003年，拉美的外貿將連續第二年出現順差（順差額預計為370億美元）。2003年，拉美的固定資產投資增長了1%左右，投資率約為18%（按1995年價格計算）。拉美的通貨膨脹率將從2002年的11.4%下降到2003年的8.6%。

二、全球股票市場

受美國等世界主要經濟發達國家經濟強勁反彈的影響，加上美聯儲和歐洲央行寬松貨幣政策環境，在美國官方公布了2003年第三季度GDP增長率高達8.1%之后，全球股市也迅速做出了反應。2003年四季度，股市高歌猛進,到12月底道瓊斯指數突破10000點大關,納斯達克也沖破了2000點。

1、美國

受美國經濟強勁復蘇和各上市公司三季度財務狀況的持續好轉的影響，美國各主要股票指數漲幅非常明顯，2003年末，以大型企業為代表的道瓊斯30種工業指數同比上漲了25.3%，重新突破了10000點大關；而隨著全球IT行業在下半年的全面復蘇，以高科技企業為主的NASDAQ指數漲幅更是高達50%，沖破了2000點心理大關；代表市場整體水平的標準普爾500指數也相應上漲了26.4%，達到了1111.92點。

表3美國主要股票指數2003年變動情況(收盤)

主要指數

2003-12-31

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

道瓊斯30工業指數

10,453.90

8,985.44

8,341.63

25.3%

NASDAQ綜合指數

2,003.37

1,622.80

1,335.51

50%

標準普爾500指數

1,111.92

74.51

879.82

26.4%

注：股票指數漲幅均指相對去年末的波動（下同）。

2、歐洲

2003年，歐洲各主要股指結束了2000年以來的持續跌勢，出現較全面回升，某些股指上漲的幅度甚至超過了美國市場。其中倫敦金融時報指數年底較年初上漲了13.6%；巴黎CAC40指數則上漲了16.1%；法蘭克福DAX指數漲幅最高，達到37.1%；意大利MIBTEL指數漲幅為13.9%，西班牙馬德里SMSI指數上漲27.4%。與美國各股指相比，歐洲某些股票指數的漲幅仍有不小的差距，原因在于歐元區經濟景氣狀況仍然不如美國經濟。與此同時，美聯儲利率長期低于歐洲央行利率水平，這也成為歐洲股市表現不如美國的重要原因。

表4歐洲主要股票指數2003年變動情況

主要指數

2003-12-31

2003-6-30

2002-12-30

漲幅

倫敦FTSE100指數

4,476.90

4031.20

3,940.40

13.6%

巴黎CAC40指數

3,557.90

3084.10

3,063.91

16.1%

法蘭克富DAX指數

3,965.16

3220.58

2,892.63

37.1%

意大利MIBTEL指數

19,922.00

18,360.00

17,485.00

13.9%

馬德里SMSI指數

807.98

719.87

633.99

27.4%

3、亞洲和日本

表5亞洲各主要指數2003年變動情況

主要指數

2003-12-30

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

香港恒生指數

12,575.94

9,577.12

9,321.29

34.9%

日經指數

10,676.64

9,083.11

8,578.95

24.5%

漢城綜合指數

810.71

669.93

635.17

27.6%

新加坡海峽指數

1,764.52

1,447.89

1,341.03

31.6%

4、拉美各國

表6拉美各國股票指數2003年變動情況

主要指數

2003-12-30

2003-6-30

2002-12-31

漲幅

阿根廷MerVal指數

1,071.95

765.61

524.95

104.2%

巴西Bovespa指數

22,236.00

12,973.00

11,268.00

97.3%

墨西哥IPC指數

8,795.28

7,054.99

6,127.09

43.5%

三、外匯市場

1、美元

2003年美元兌世界各主要貨幣的匯率，呈持續下跌態勢，一改前幾年強勢美元的格局。美元兌各主要貿易國一攬子貨幣，自2002年末以來下跌了10%以上。其中，美元兌日元下跌約13%；兌歐元下跌了約16%；主要原因在于上半年美伊戰爭的影響；以及在下半年，美國政府為了使經濟快速復蘇而采取的弱勢美元的政策，加上巨額且不斷增加的貿易赤字和國內財政赤字等原因，是美元下半年仍無法走出下跌陰影的主要原因。

而在第四季度，美元兌日元的匯率更是沖破了1美元兌110日元大關，繼續向100日元的心理支撐點方向邁進。美元兌歐元的匯率在四季度也突破了1美元兌0.8歐元，達到了1美元兌換0.78歐元，創歐元誕生以來的新低。預計弱勢美元的趨勢在短期內不會有明顯的變化。

2、歐元

2003年歐元兌美元的匯率，歐元一直處于升值的態勢。一方面有美國經濟和歐元區經濟調整和經濟基本面的原因，另一方面則是歐元正逐漸向它的合理購買力回歸。但是在2003年第四季度，美元再次連續貶值，突破了1美元兌0.8美元的合理購買力比價。顯然這對剛剛出現復蘇跡象的歐元經濟是極為不利的，從德國的出口表現來看，2003年德國出口首次出現了負增長，法國首次出現了經濟衰退，失業率持續高居不下等，很大程度上也是由弱勢美元造成的。因此，強勢歐元和弱勢美元對歐元經濟復蘇的負面影響在2004年仍將有所體現。

2003年歐元兌日元的匯率，可謂是起伏不定，5-8月一度達到1歐元兌140日元，但是8月初以來，逐漸向125-130合理水平回歸。然而在第四季度末，歐元兌日元匯率再次升值到了135日元。同樣，強勢歐元也會削弱歐元區產品在國際市場中的競爭力。

3、日元

2003年，日本全年工業產值攀升3.2%，為2000年來的首次增長。2003年日本的年平均失業率為5.3%，比歷史最高的2002年下降了0.1個百分點。這是日本年均失業率13年來首次比上年減少。以上數據表明，2003年日本經濟逐步走出長達10年的蕭條期。相應地，日元也呈現強勢地位，尤其是兌換美元的匯率，2003

年從年初的1美元兌換135日元連續升值到105日元左右。短期內并沒有任何改變的跡象。但是，正是日元過于強勢，四季度出口逐漸下滑，才造成了2003年四季度日本工業產值出現了萎縮。這一方面與三季度的合理回調有關，但與四季度日元連續升值也不無關系。因此，強勢日元對于剛剛走出蕭條期，甚至仍處于通貨緊縮困境中的日本經濟顯然是弊大于利。

四、各國利率

1、美國

2003年12月9日，美聯儲召開的聯邦公開市場委員會利率決定會議上宣布，維持聯邦基金利率于1%不變，并重申將“相當長一段時間”維持利率于低檔。但2004年1月28日，雖然美聯儲決定仍維持1%的聯邦基金利率不變，但刪除了對“相當長一段時間”內不變承諾。這表明，美聯儲為了讓市場消化加息的預期，可謂是用心良苦，同時也為日后調高利率做了充分的準備。但上文談到，美聯儲貨幣政策調整主要取決于經濟復蘇程度、通脹壓力和勞動力市場的狀況。尤其是最后一個因素，在沒有明顯起色的時候，美聯儲不會輕易修改當前的利率水平。

2、英國

由于房地產價格的上漲、英鎊匯率的走軟、強勁的消費者支出，為了防止通貨膨脹重新抬頭，英國成為西方第一個提高利率水平的國家。主要原因在于即使是在美國和歐元區2002年整體蕭條的情況下，英國的經濟增長也從未轉向負數，就業率也繼續保持增長。這意味著英國的富余生產能力有限。因此，美國經濟的強勁復蘇將進一步加大提高利率的壓力。2004年2月5日，英國央行貨幣政策委員會再次調升利率水平，將附買回利率從3.75%提高到4.00%。

3、歐元區

2004年1月8日，總部設在法蘭克福的歐洲央行決定將歐元區12國貨幣的主導利率維持在目前的2%的水平，承認歐元匯率過高對歐洲企業出口帶來負面影響，到目前為止，世界范圍內逐漸復蘇的經濟增長以及消費需求部分地抵消了歐元升值帶來的沖擊。當然，強勢歐元也在一定程度上對歐元區的物價穩定也起到積極作用，通貨膨脹仍然在2%目標之內。因此歐洲央行決定維持目前的利率水平。

表7全球主要國家及相關地區最新指標利率一覽表

篇（2）

國際貿易慣例要義闡釋。

《辭海》對外貿易一詞是這樣定義的：一國或一個地區與他國或另一地區之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿易，而國際貿易則是各國對外貿易的總和。如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿易學界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質產品，無形的產品即是服務。因此，國際貿易的對象不僅包括有形的物質產品，還包括無形的服務。長期以來，商品買賣一直是國際貿易的主要內容，而所謂國際貿易慣例大多指有關商品買賣或與商品買賣有關的各類服務的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關國際貿易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務、交通運輸等所謂服務貿易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關服務也屬本文的研究范圍。慣例是一個經常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學術界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學術界對慣例應用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質問題方面，則歧見頗大。

（一）慣例是否需要成文化。

有學者認為，慣例需經過民間國際組織或貿易協會的編纂后才會有明確的內容，才能稱之為慣例。而大多數學者則認為，成文的國際貿易慣例固然是國際貿易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業習慣做法也是國際貿易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿易慣例的發展歷史來看，國際貿易慣例常常起源于一些主要貿易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業或某一地區的共同做法。但是不同行業、不同地區對同一問題的處理手法或對同一術語的解釋不盡相同，這就難免造成地區間或行業間的貿易障礙。為解決這一問題，一些組織擔當了統一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿易慣例。國際商會編寫的《國際貿易術語解釋通則》的發展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經被寫入一些組織編寫的國際貿易慣例，后因歧見消失、做法統一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿易術語解釋通則》關于CIF 術語賣方責任的表述中認為，賣方應提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內容、重量、尺碼、品質等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿易界及相關各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。

篇（3）

雖然這類政策主張有悖于自由貿易學說的經典理論，但是給當前風行的新貿易保護主義提供了辯護。畢竟，人們看到，諸如日本這樣的國家從貿易保護主義和指導性產業政策中獲得重大利益。而與此同時，美國由于其自由貿易政策遭受了損失。那么，我們的問題是，在WTO這樣一個趨向于對貿易干預持否定態度的多邊貿易體制在全球的影響向縱深發展的情況下，戰略貿易理論與自由貿易理論的發展方向是什么？另外，我國作為一個發展中國家，透過戰略性貿易政策的基本內容、實施條件和政策效應能夠得到什么有裨益的啟示？

一、重新審視國際貿易理論

傳統國際貿易理論建立在完全競爭的市場結構之上，按照這一理論，發展中國家在選擇貿易戰略時順理成章的行為就是以自己的比較優勢參與國際分工，換取他國的比較優勢產品。然而，這一理論本身的完美卻因其在指導發展中國家追求經濟發展中目標的戰略選擇時的不適應性而面臨挑戰。由一系列“完美”假設而推導出的“自由”必須要放入現實重新加以審視。

（一）自由的代價

在人們的觀念中，發展中國家缺少資本和技術，而有自然資源和勞動力資源豐富且價格低廉的優勢，發達國家則具有資本和技術資源優勢。因此比較利益的貿易格局是發達國家進口勞動密集型和自然資源密集型的產品，出口資本和技術密集型的產品，發展中國家則反之。我國目前的進出口結構基本上是這種格局，但是問題在于，我國的這種貿易結構能否長期化，這種低附加值的出口戰略是否會使我國的所謂比較優勢陷入低水平循環的陷阱。

曾就不平衡發展進行研究的部分學者發現國際貿易有一種內在的不平衡機制在起作用。世界上總是只有一部分國家率先開始工業化的，不管是由于國家歷史、經濟結構、社會制度發展的必然因素，還是由于諸如個別偉人的偶然因素，也不管工業化的資本是來自“清教徒”式的節儉還是來自圈地運動、奴隸貿易的殘酷的掠奪。不平衡發展在工業國出現即開始。工業品的投資利益率高，導致資本向工業聚積，其規模經濟發展空間遠大于農業，導致工業增長速度高于農業，再加上工業的外部效應遠非農業可比，所以工業國的經濟結構和經濟實力迅速改變，并擠占了農業國獨立發展制造業的空間。工業國發展到一定程度，一部分資本將流向少數相對比較具有發展條件的國家，但是不會流向更窮的國家，從而形成一定比例的“中產階級”國家（如“四小龍”等）。這樣以來，工業國、新興工業國和窮國的差距將會越來越大，但新興工業國和工業國的差距將越來越小。這個推導與90年達國家、新興工業國家和廣大發展中國家的發展格局相吻合。在沒有外在因素的時候，這種專業化分工將持續不變，相對的生產率分別按照工業的高速和農業的相對低速不斷地深化發展下去。

并且，由于農產品收入需求彈性低，工業品收入需求背景性大，農業國對工業國的產品需求增加，而工業國對農業國的產品需求不變或變化相對要小，則貿易條件惡化，農業國不得不用更多的農產品換取同樣多的工業品。雖然隨著兩國的生產率和收入的提高，農業國在國際交換中還是能夠得益，但是，第一，它的得益的增加小于工業國得益的增加，長期看來，差距會擴大，兩極分化越來越嚴重；第二，農業國因片面出口農產品可能導致對外貿易引起的有效需求增加大部分都流向工業國了；第三，農業國的得益是靜態的（與本國既生產工業品又生產農業品相比），但若動態來看，如果放棄暫時的靜態得益，發展本國的工業品，努力降低成本，從長遠來看可提升本國的貿易條件。

（二）自由的挑戰

按一般分類，我們可將產業由低位到高位劃分為資源密集型產業、勞動密集型產業、資本密集型產業和技術密集型產業，其劃分依據主要在于各類產業產品的生產率的增長率和收入彈性分別由低到高，進而決定了各類產品的競爭能力由低到高。產業高度化的國家（在資本密集型產業和技術密集型產業有競爭優勢的國家）的貿易條件越來越優，其維持固有貿易格局的意愿就越來越強。如果現實按照主流貿易理論的假設運行，那么產業低位化國家的福利日相對縮短小是“自由”的必然結果。可是，由于主流貿易理論的諸多基本假設與現實嚴重不符，它就更不能解釋世界貿易中的如下現象：一是里昂惕夫之謎展現的美國進出口商品結構的實證分析與該理論不符；二是國際貿易伙伴結構揭示出的國際貿易主要在發達國家之間而非在要素稟賦不同的發展中國家與發達國家之間進行；三是國際貿易內容主要是資本品與資本品之間的貿易而非資本品與勞動密集型產品或資源密集型產品之間的貿易。

于是，經濟學家們日益重視世界經濟中普遍存在的規模經濟和不完全競爭，他們以此為出發點，結合產業組織理論和搏弈論探討對國際貿易格局的解釋。他們的研究是從不完全競爭和規模經濟條件下貿易各方的政策及行為對國際市場競爭、貿易獲益、貿易量的影響入手，結合對國內種種不完全競爭條件下市場結構、市場行為、市場績效的相互關系以及旨在提高市場績效的各種管制政策的研究，得出如下結論：首先是，一國采取在稱之為“戰略性貿易政策”框架內的多種貿易干預措施可以防止或限制外國企業進入國內市場，增加本國企業成本競爭性：第二是，出口補貼可降低本國企業的成本，增加其市場份額和利益；最后是，通過產業政策和貿易政策的緊密結合可以支持具有高度技術機會和外在性產業的發展。這意味著，如果國內廠商行為及其后果不能令人滿意，則要求設法糾正即產生了政策干預的可能性，一些產業和壓力集團要求保護的特殊利益與國家的貿易利益有時是一致的，與別國是沖突的。總之，這類經濟學家認為，相對于完全競爭這一最優境界而言，不完全競爭的次優境界并不能保證潛在的收益一定能實現，理論上政府干預能夠改善市場運行的結果，一種貿易政策新思路似乎產生了。

至此，我們看到發達國家對于發展中國家（兩者的產業結構級別通常不同）的競爭優勢是由產業級別決定的，兩者間的貿易越自由對發達國越有利，而同產業結構的發達國家或者是發展中國家之間則由于不完全競爭和規模經濟的存在并不會使某國自然具有競爭優勢，所以政策主張傾向于干預。因此，我們看到的是一方面多邊貿易體制致力于減少管制，促進自由貿易，一方面似乎是一種所謂“戰略貿易理論”的形成正掀起為保護正言的逆流。

作為發展中國家可以從這兩種看似對立的理論得到啟示：接受現有國際貿易格局的產業發展政策會使發展中國家陷入一種低水平增長，并且在國際貿易利益這塊日益膨脹的“餡餅”中分得的份額越來越小。干預的貿易理論與產業政策的結合是發展中國家實現產業高度化的手段。發展中國家或者發展中國家的聯合體要么通過資源轉換在高位產業中擁有與發達國家同享貿易利益的競爭優勢（“四小龍”的發展軌跡是一個例子），要么形成對低位產業的壟斷優勢（歐佩克組織因為輸出石油而獲得貿易順差，但國家競爭力并不強），才不致于使貿易條件惡化。

（三）再定義自由

因此筆者認為，所謂自由貿易的目標應該是全球各利益集團（以國家或國家聯合體為單位）致力于盡量“公平”地分享國際貿易得益而達成的使貿易自由度最大化的激勵與約束相交織的貿易制度的形成。這里提到的自由隱含“公平”的前提，已非主流貿易理論中的絕對“自由”。在這種“自由”目標下的國際貿易制度存在一個使欠發達國家和發展中國家有可能實施其產業政策和發展戰略的邊際區域。所謂“戰略貿易理論”等保護性理論應服務于這一邊際區域。各國只能在這一區域內實施貿易干預，并且通過干預盡快改善市場運行的結果，否則就要落后于自由化的趨勢而陷入被動，自由化的進程是主流。在這樣一個多邊體制下，發達國（工業國與新興工業國）有必要協助發展中國家改善其加入自由化進程的條件。另外，實現這種“自由”的結果也與主流貿易理論的“最小的政府是最好的”的論斷矛盾，因為即使這種貿易制度的激勵和約束使得“自由”的程度越來越大，那也是各國政府作為“謹慎的干預者”（克魯格曼）合力的結果，是努力創造“自由”條件、減少“不自由”的產物。

二、新貿易理論在我國的適用性

在確定我國的對外發展戰略時，需要明確我國發展開放經濟的目標定位。我國作為發展中大國對國家貿易依存度與發展中小國不可同日而語。發展中小國的國內市場狹小，其經濟的發展要依賴出口的擴大。我國的國內市場容量和資源條件為其發展專業化和規模經濟提供了必要條件，因此，我國的對外貿易目標不是片面追求外向度，而是在擴大開放和擴大對外貿易中利用國際資源和國際市場提升國內的產業結構。那么，為了創造我國具有國際競爭優勢的產業，國家要在市場選擇的基礎上，通過在國際市場上以低位資源換取高位資源，引進技術和資金或使兩者結合的機制，有重點地培植一批高位產業，如目前比較切合我國市場需求的機械電子、石油化工、汽車制造、建筑業等資本密集型產業和某些代表未來發展方向的關鍵性產業如計算機、電信、生物技術等技術密集型產業。同時，對國外資源及國外產業建立一定進入壁壘，鼓勵高位資源和高位產業進入我國。確定目標后，我們可根據我國的市場結構、發展水平的實際并運用戰略貿易理論的基本內容、實施條件、政策效應得到一些啟示。

（一）我國的規模經濟、不完全競爭與貿易干預

篇（4）

本文的主題是國際刑事法院的獨立性以及它對于免受政治影響而采取的措施。在展開主題之前，先簡短地介紹一下國際刑事法院的歷史和職權。

一、國際刑事法院的歷史

建立一個永久性的國際刑事法院的提議可以追溯到二戰后對軸心國的主要戰犯進行審判的那段時期。紐倫堡審判和東京審判向人們發出了一個明確的信號：為了避免滅絕種族罪、反人類罪和戰爭罪再次發生，我們有責任將這些罪犯繩之于法。20世紀50年代，聯合國在其框架內起草了一份關于國際刑事法院的規約，以及一部關于反人類戰爭罪的法典，并對其進行了深入的討論。但非常遺憾的是，冷戰的開始將這一進程帶入了暫時的停滯。

冷戰結束后，啟動這一進程又看到了新的發展希望。發生在前南斯拉夫和盧旺達令人發指的事件，使國際社會確信：開展國際刑事審判的時機已經成熟。前南國際刑事法庭和盧旺達國際刑事法庭的成立為建立一個常設國際刑事法院這一宏偉目標奠定了基礎。1998年的夏天，來自160多個國家及250多個非政府組織的代表聚會羅馬，商討關于國際刑事法院羅馬規約的有關內容。1998年7月17日羅馬會議表決通過了該規約，其中120票贊成，7票反對，21票棄權。

令人驚喜的是，締約國的總數很快就達到了《羅馬規約》第一百二十六條規定的60個國家批準的規定。在該規約表決通過后的第四個年頭，也就是2002年7月1日它正式生效了。由此，國際刑事法院正式成為一個獨立的國際機構。到今天為止，《羅馬規約》一共有103個締約國。

二、國際刑事法院的機構設置

國際刑事法院主要由四大部門組成：院長會議、分庭、檢察官辦公室和書記官處。我所在的分庭是最主要的部門，包括預審庭、審判庭和上訴庭，由18位庭審法官組成。第二個部門是負責管理國際刑事法院行政事務的院長會議，由院長、第一、第二副院長三位法官組成。第三個部門是檢察官辦公室，主要負責對本法院管轄權范圍內的犯罪進行調查和。書記官處則負責非司法方面的行政管理和服務。

三、國際刑事法院行使的司法管轄權

國際刑事法院的管轄權限定在整個國際社會共同關注的最嚴重的犯罪：滅絕種族罪、反人類罪及戰爭罪。這些罪行在國際法和國際慣例中都有明確的定義。國際刑事法院現行的管轄權只涉及規約生效后實施的有關犯罪。因此，國際刑事法院的管轄不具有追溯力。罪行發生地或犯罪被告人的國籍國是締約國，國際刑事法院就可以行使管轄權。聯合國安理會根據《聯合國》第七章行事，也可以向法院提交案件。在這種情況下，由于安理會根據第七章行事具有強制性質，即使犯罪發生地國或被告人國籍國都不是締約國，法院也可以行使管轄權。

檢察官可以根據締約國或安理會提交的案件情勢來啟動案件調查。至今為止，檢察官辦公室已經收到了三份締約國提交的案件，涉及到幾個非洲國家。實踐證明，國際刑事法院在很短的時間內已經成為了一個發揮作用的、有效的國際機構。

四、國際刑事法院的獨立性

排除政治因素干擾，維護司法獨立，這對任何一個法院來說都是非常重要的。只有在法官獨立審判的前提下，司法部門才能正常地行使其職權，司法部門管轄下的其他政府部門才能公正地運作。1985年聯合國大會簽署的《關于司法機關獨立的基本原則》對此就作出了相關規定。《公民權利與政治權利國際公約》和《歐洲人權公約》等國際人權公約規定了嫌疑犯有權由一個獨立的法庭受審。而且司法機關也只有以保持其獨立性來贏得社會對它的尊重。

司法獨立對于國際刑事法院和國內法院同等重要，但國際刑事法院的獨立性似乎面臨著比國內法院更嚴峻的挑戰。國際刑事法院有權行使管轄權的犯罪通常都是有國家支持的大規模犯罪。這些犯罪將會隨著武裝沖突的爆發而不斷升級，并帶有極高的政治風險。從以往國際刑事法院的審判經驗來看，被帶到國際刑事法院受審的嫌疑犯極有可能是國家前內閣領導。由此看來，國際刑事法院運作于一個高度政治化的環境中。因此，抵御政治壓力，尋求司法獨立對于國際刑事法院就顯得尤為重要。

我們不得不問，國際刑事法院能否抵御政治壓力而完整獨立地進行司法審判呢？回答是肯定的，因為《羅馬規約》為我們提供了健全的機制來充分保護法院的獨立性，并提供了使它排除政治干擾的安全措施。

五、國際刑事法院調查取證和選擇案件的獨立性

當涉及到檢察官辦公室選擇調查對象以及之后的審判案件時，國際刑事法院作為一個組織機構，它的獨立性就顯得尤為重要。《羅馬規約》規定了相關機制來確保國際刑事法院以及它的檢察官不受政治因素的影響。正如之前提到的，國際刑事法院的締約國以及聯合國安理會有權向國際刑事法院提交顯示一項或多項犯罪發生的情勢。這樣看來，國際刑事法院勢必在很大程度上會受到政治因素的影響，因為不論是締約國還是安理會，很有可能會出于政治目的的考慮而向國際刑事法院提交。這種擔憂并不是沒有根據的。但是，檢察官在接到提交情勢時并不是馬上對其展開調查。相反，檢察官要分析資料，認定是否存在調查的合理根據。只有在檢察官認定確實存在調查的合理依據，才會對該情勢啟動調查。其中需要指出的是，這里由締約國或安理會向檢察官提交的僅僅是“情勢”，也就是定義為暫時的、地區性的，包含人口因素在內的一種沖突，而不是針對某個特定的嫌疑犯的具體案件。因此，提交的情勢不能指向某個特定的個人。之后由檢察官來決定誰是嫌疑犯，誰該被審判。

如果是出于政治目的，締約國或安理會都沒有將那些明顯需要得到國際刑事法院關注的情勢提交上來，這又該怎么處理呢？在《羅馬規約》的談判過程中，就曾對此問題展開了激烈的討論。一些國家認為，檢察官只能在接到國家或安理會的指控或提交的情勢后才可以開始或進行調查，否則有可能會給法院帶來負面的政治影響。因為，如果締約國或安理會不希望對該提交進行調查，那么檢察官的調查工作將會受到來自這些國家或安理會的阻撓。

令人慶幸的是，我們最終并沒有采取上述方案，而是規定：不需要任何國家的指控或安理會的提交，只要檢察官認定有合理的調查依據就可以自行開始或進行調查。這樣一來，檢察官就可以不受政治因素的干擾獨立地開展工作。需要指出的是，《羅馬規約》還對檢察官的情勢調查權作了限制規定：檢察官只有在獲得預審庭的授權后才可以進行調查。由此三位法官將會仔細地審核檢察官辦公室的決定以避免其不合理性或避免出于政治考慮而作的決定。

需要特別提到一個在適用《羅馬規約》時出現的例子，以此表明政治實體可以對檢察官的調查產生直接的影響：根據規約第十六條的規定，聯合國安理會可以在聯合國的第七章的規定下行事，要求檢察官在一定時間內(最長可達十二個月)停止調查工作。設立這個條款是考慮到國際刑事法院在一定時期展開的調查有可能會對聯合國安理會在該地區建立和平局勢造成不利影響。當然，一旦形勢有所改變，檢察官的調查還將繼續進行。某些時候，人們更愿意通過政治途徑來解決戰爭沖突，而不是將其交給法庭受審。因此，延緩調查的規定不會導致負面的政治影響，而是對上述事實的妥協。

六、國際刑事法院的財政獨立

人們往往忽視了另一個涉及到國際刑事法院獨立性的問題——法院的財務狀況。對于任何一個司法機構，它的財政開支和來源對于它的獨立性也是非常重要的。政治家可以通過減少對司法機構的財政分配來達到對其施加影響的目的。試想，沒有資金支持，那么調查和審判又從何而談呢？資金不足的確給國際刑事審判工作帶來了很大了困難。

《羅馬規約》尋求解決這一問題的方案是：各規約締約國必須向法院交納一定的費用為其財政預算提供資金。法院借鑒聯合國的資金估算方式對締約國上交的費用進行估算。這種透明的、預先制定的財政體系可以排除其政治影響。法院每年都會提交一個財政預算報告，該報告經預算和財務委員會討論，最終由締約國大會通過，整個過程是透明公開的。

國際刑事法院獨立性所面臨的另一個挑戰就是締約國對法院的自愿捐助問題。能否通過對法院的捐助來對其施加影響？締約國對這一點已經留意，并且在2002年通過了一個決議，要求那些愿意提供自愿捐助的締約國作出聲明，表明他們不是出于影響法院的獨立性的目的對其捐助。書記官員負責確認，接受任何自愿捐助都不會影響法院的獨立性。如果對捐助目的有任何懷疑，法院即拒絕接受資助。書記官員還負責在締約國大會上報告所有的自愿捐助資金來源，不論法院是否已經接受。由此我們才能夠保證法院財政的透明度，從而排除任何不利的政治干擾。

同時，國際刑事法院的信托基金也給法院的獨立性帶來了挑戰。根據《羅馬規約》的規定，信托基金可以向法院管轄范圍內的犯罪受害人及其家屬提供援助。一旦對被指控方定罪，審判庭將要求向該案件中的受害者支付賠償。在一些特殊的情況下，該基金也可以用來支付賠償審判案件之外的受害者。該基金的主要資金來源于締約國或其他組織的自愿捐助。為了免受政治影響，該信托基金的規章中規定當締約國向基金提供捐助時，不得指定款項的用途，不論是出于任何特殊的目的或是針對某個特殊的受害者。

七、法官的獨立性

毫無疑問，審判的獨立性是最重要的。只有當法官可以進行獨立審判時，國際刑事法院作為一個整體才能體現出它的真正獨立性。

對于國際刑事法院的審判獨立性有多個方面需要討論。首先是法官選舉和任期的法律規定。國際刑事法院的法官是通過締約國大會選舉產生的，每個締約國擁有一票。競選者必須在選舉前提交個人申請，這樣締約國才有時間認真審核每個競選者的資歷和條件。競選成功需要得到締約國大會三分之二多數票的支持。由此，法官們將不再是代表他們自己的政府，而是要得到整個國際社會的支持和信任。

通過選舉任命的法官任期九年。從原則上說，一旦當選，就不存在再次參加選舉的可能，這在一定程度上也加強了法院的獨立性。法官在任職期間是全職工作，不能在法院以外的機構任職。法官的工資由締約國大會決定，并且在其任職期間不得削減。這有效地避免了因財政壓力給法官帶來的不利影響。總而言之，《羅馬規約》提供了一切必要的手段來保護法院審判的獨立性，同時與之前提到的聯合國基本原則充分一致。

國際刑事法院的法官們在工作中一直堅持獨立性的原則。國際刑事法院的建立被認為是近代國際關系中的一個重要發展歷程。國際社會對它寄予高度的期望，希望它能夠為飽受沖突之苦的國家建立法治以及持續的和平而作出貢獻。非常值得欣慰的是，各國政府、國際性組織以及非政府組織對法院的每一步發展都報以極大的關注。但是法院及其法官都不能留下這樣的印象，就是他們要被外部的輿論所影響。如果國際刑事法院讓步于外界的任何壓力或者只是有這樣的印象，都不利于法院今后的工作。法院在未來采取的一些措施可能并不總是受到大眾的歡迎，但最終不是出于短期的政治考慮來評判法院，而是以它的工作質量來評判。

篇（5）

Abstract:Withtheintegrationoftheglobaleconomy,componentsofanationalinnovationsystem(NIS)haveintensifiedtheinteraction,exchange,andcooperationwiththeircounterpartsinothercountries,andthisfurthermakestheNISasawholetowardinternationalization.BecauseKnowledgeIntensiveBusinessServices(KIBS)areplayingamoreimportantroleinanyNIS,thereshouldbeaninternalrelationshipbetweentheinternationalizationofthesetwo.Basedonacriticalreviewofexistingtheories,thispaperexploresthefunctionsofKIBSintheNISandanalyzestheinternationalizationdriversofKIBSfromaNISperspective.

Keywords:knowledgeintensivebusinessservices;internationalizationdrives;innovationsystem

一、KIBS國際化動因現有理論研究及評價

由于服務的不可儲存性、異質性及生產與消費的同時性，與制造業明顯不同，服務業進入國際市場不能采取線性的方式逐步推進，而需要通過對外直接投資方式進行。[1]早期關于服務業國際化動因的研究也主要集中于服務業對外直接投資上。如Dunning（1989）將基于制造業的“國際生產折衷論”應用于服務業對外直接投資，認為服務業對外直接投資也需要具備所有權優勢、內部化優勢及區位優勢，并且只有同時擁有上述三大優勢時，才能進行有利的對外直接投資。[2](5-39)之后，很多學者從更多角度對國際化動因進行了分析。Lovelock和Yip（1996）從市場驅動、競爭驅動、技術驅動、成本驅動、政府驅動五個方面分析了服務業國際化的動因。[3](64-86)李慧中（2004）認為，Dunning的“國際生產折衷論”對服務業的適用性是不突出的，服務業對外直接投資是產品差異條件下追逐規模報酬的產業內貿易導致的結果。[4]鄭吉昌（2004）則將服務業國際化動因概括為生產性和消費的拉動、供給的推動（專長、勞動力）、服務業的競爭、進入壁壘降低（標準成本化、全球范圍優勢）和服務貿易自由化、贏得信賴以及全球學習。[5]魏江等（2004）認為，KIBS國際化是需求拉動及供給推動共同作用的結果，需求方面是企業為了更好地適應全球化及競爭的需要，將非核心業務外包給其它更擅長的企業，實現價值鏈的分工，使KIBS企業有了進一步生存的空間；供給方面是企業追求規模經濟及范圍經濟而主動向國外擴張。[6]

以上學者盡管從不同角度對服務業及KIBS國際化動因做出了解釋，也注意到服務業與KIBS、與制造業的差別，但是，這些學者更多地是從產業角度來進行分析，注重的是服務的特征。KIBS不僅僅在于具有服務性的特征，還具有創新性特征，這也是KIBS最重要的特征之一。而現有的研究忽視了KIBS具有創新功能的特征，忽視了KIBS在創新系統中所起到的重要作用。本文根據KIBS的特點，在借鑒以往學者研究成果的基礎上，從另外一個角度——創新系統的視角對KIBS國際化動因進行分析，以期獲得更為圓滿的解釋。

二、KIBS創新特性及在創新系統中的作用及功能

在知識經濟下，知識是最重要的生產要素之一，并逐漸取代了土地、資本、勞動力這些傳統的生產要素，成為經濟發展的主要動力。在創新系統中，知識流動及各主體之間的相互作用是創新過程的關鍵所在。KIBS具有知識生產和知識擴散的功能，在創新系統中扮演著重要的角色，而非一般的生產和消費部門。

（一）KIBS創新特征

KIBS創新是指發生在知識密集型服務業中的創新行為及活動，是KIBS與客戶利用各自的知識及技能，為完成一項以知識為基礎的創新任務而做出的一系列合作行為。知識密集型服務創新具有顯著的高客戶相關性，即KIBS與客戶之間是一種“共生”關系，創新服務質量的高低依賴于KIBS與客戶的交互作用。在創新中，客戶與KIBS之間的知識流動是雙向的：KIBS為客戶提供專業的服務，在交互中傳播現有的知識，同時通過客戶反饋也加強了KIBS本身的知識基礎，擴大了KIBS的知識存量，并可能引起新的交互作用。Strambach（2001）建立一個模型（見上圖），將KIBS知識過程分為明晰知識和緘默知識的獲取、知識的重新整合、知識向客戶企業的轉移與擴散三個階段，說明了KIBS與客戶間的這種知識流動及交互作用。[7](53-68)

（二）KIBS在創新系統中的角色

KIBS創新具有高客戶相關性，這不僅僅促使其本身必須具備高的創新性，以滿足客戶的需要，也使其有可能將創新性知識傳遞、擴散給客戶，即KIBS不僅僅具有知識生產的功能，也具有知識擴散的功能。具體而言，KIBS在創新過程中主要有三個角色：創新推動者（Facilitator）、創新轉移者（Carrier）及創新來源（Source）。[8]

1.創新來源（提供者）。KIBS在進行創新時是創新主角，KIBS為制造業或其他服務行業提供服務或知識，提供創新概念及思想，并與客戶企業緊密聯系共同完成創新。Hertog（2000）認為，KIBS作為知識及創新的合作生產者，是一種私人知識庫，即所謂的“第二知識庫（theSecondKnowledgeInfrastructure）”或“新知識庫”①。[9](491-528)如廣告商為客戶開發并組織實施一個新的廣告策略。

2.創新推動者（合作者）。KIBS企業為客戶的創新提供支持服務，但創新本身不是來自KIBS，也不是由它從別的企業擴散到客戶企業。如管理咨詢公司協助客戶開發一種新的服務分銷渠道或引入一種新的會計制度，在這里，KIBS為客戶傳遞它們需要的知識或服務來支持創新。

3.創新轉移者（購買者）。KIBS企業將現有的創新從一個企業或者一個行業傳播到另外一個行業或客戶企業，創新本身不是從KIBS產生的，KIBS只是一種中介。此時，KIBS也扮演著購買者角色，即KIBS從制造業或者其他服務行業購買知識、設備及資本品，但KIBS在購買后還承擔一個重任，即將該產品客戶化，適應客戶的需求。如KIBS企業為客戶引進及實施一個先進的、創新性的ERP軟件，并將該軟件客戶化。

可見，KIBS在創新系統中發揮作用的關鍵在于它的知識生產和知識擴散的功能，是創新系統的節點及橋梁，是創新系統中不可缺少的重要組成部分。KIBS在創新過程中扮演多種角色，發揮不同的作用，KIBS本身作為一個創新主體，在不斷進行內部創新的同時，也為創新系統中的其它主體提供了創新的平臺，對創新起到催化作用。

三、國家創新系統的國際化擴展——KIBS國際化的動因

在全球經濟一體化下，國家創新系統是一個開放式的、國際化的系統，國家創新績效取決于該國利用全球創新網絡及全球創新資源進行創新的能力，國家創新系統的國際化已成為促進創新能力提高的一個重要因素（Toivonen,2005）。[10]另外，對于發展中國家來說，由于自身創新系統的不完善及創新資源的缺乏，通過國際化獲取創新資源，提高本國創新系統競爭力就成為一個必然選擇及必要的途徑。國家創新系統的國際化發展，增強了作為創新系統重要組成部分的KIBS國際化發展的動力及壓力，主要體現為實現如下四個效應的需要：（一）國家創新系統邊界的國際擴張效應

Coase（1937）認為，企業的擴張與收縮在于交易成本的節約。[11](386-405)創新系統也存在由于交易成本節約而導致的邊界擴張與收縮。創新系統邊界的擴張表現為創新組織規模的擴大和創新行為的融合與協調兩個方面，前者是單一組織形式下的規模擴張，后者是對創新系統的改造。[12]創新系統革新的動力來源于知識在系統內流動的機制。信息通訊科技的發展及經濟全球化，使各國創新活動之間的互動與依賴日益加深，為了獲取更多、質量更高的創新資源，國家創新系統中的創新主體主動向外擴張，實現國際化發展。KIBS國際化一方面是實現本身規模經濟的需要，另外一方面降低了知識在創新網絡接點傳播的交易成本，使報酬遞增得以實現，并促進其他創新主體實現規模經濟與范圍經濟。同時，KIBS作為知識擴散的橋梁及中介，它的國際化有利于改造跨國創新組織結構，建立靈活的組織創新網絡，有效降低創新主體在國際化進程中由于規模擴大而帶來網絡接點之間連結不穩定的風險（規模擴大與風險加大之間存在“兩難”問題），實現創新系統質的擴張。（二）知識的放大效應及國際擴散效應

知識系統要么是網絡結構，要么是層級結構，而無論哪種結構，KIBS都起到非常重要的作用。在網絡結構中，KIBS加強了不同網絡接點之間的知識流動。在層級結構中，KIBS有利于知識沿著層級進行流動，如典型的專業會計服務就屬于這類。而創新系統競爭力的差異在于知識創造和擴散通過不同的中介和組織交互作用來進行。[13]隨著全球經濟一體化趨勢加快，各國國內市場日益與國際大市場融為一體，產業全球化以及企業生產、研究活動的國際化，使國際間的知識流動愈加強烈。由于KIBS具有知識生產性和擴散性并重的特征，KIBS在國際化發展中不斷吸取國外知識，并通過對知識的整合、加工，不斷進行知識創新，放大知識存量，提高了知識流動的質量，促進知識在創新主體之間的國際流動，在不同類別的知識網絡中傳遞，加強了國家創新系統知識生產子系統及知識擴散子系統功能，通過不同創新主體之間的有效聯結來提高學習和創造能力，使國家創新系統立足于國際創新前沿，利用國際創新系統的優勢，迅速提高創新能力。

（三）制造業、服務業創新子系統的國際互動效應

KIBS所具有知識生產及知識擴散功能，使傳統的創新系統發生了變化，服務業創新子系統與制造業創新子系統出現融合的現象，制造業與服務業的創新活動互相表現對方的特征。它們之間存在信息、知識及人才等要素的流動，并通過這些流動使兩者產生極強的互動作用，互相為對方的發展提供支持。制造業生產的國際化產生了對金融、會計和法律等服務的需求，為了滿足國內制造業國際化的需要，KIBS企業跟隨進入東道國提供服務。隨著服務水平的提高及在國外提供服務經驗的不斷豐富，KIBS企業有能力主動在國外尋找發展的機會，實現從跟隨戰略到主動尋求新市場的國際化戰略轉變。跨國制造業規模經濟的來源很大程度上來源于服務的能力而不是制造產品的能力，[14](45-56)在制造業國際化程度較高情況下，KIBS國際化是提高制造業國際競爭力的現實需要。

（四）國家創新網絡的國際綜合協同效應

篇（6）

一、國際刑事法院管轄權補充性原則的背景與意義

國際刑事法院是人類歷史上第一個追究個人國際犯罪刑事責任的常設國際刑事司法機構。該法院以《國際刑事法院羅馬規約》(以下簡稱《規約》)及其相關文件為國際法淵源，被譽為“國際法領域自聯合國成立以來最具有創新意義和最令人振奮的發展”。與前南斯拉夫國際刑事法庭和盧旺達國際刑事法庭管轄權所不同的是，國際刑事法院規約確立了管轄權補充性原則，即將國際刑事法院司法管轄權作為特定情形下對國家司法管轄權的補充，避免形成凌駕于國家的國際司法特權。該原則涉及規約締約國和非締約國的權利和義務，是國際刑事法院與國家之間發展合乎國際法基本規范關系的基本準則，同時也成為“國際刑事法院管轄權問題中最復雜、最敏感的問題”。該原則的理論與實踐成果將直接關系到國際刑事法院的聲譽和效能，決定著法院在追究和懲治“受到國際關注的最嚴重犯罪”個人刑事責任的正義性和正當性，成為規約序言中所宣示的“決心保證永遠尊重并執行國際正義”精神之試金石。

國際刑事法院誕生至今不足5年，不僅內部機構(包括院長會議；上訴庭、審判庭和預審庭；檢察官辦公室；書記官處)的工作機制有待調適，而且其與世界各國(包括締約國和非締約國)、其他國際組織(特別是聯合國及其安理會)的關系也有待進一步規范和調整，因此必然需要經歷一個痛苦而漫長的磨合期。管轄權是體現國家的必要范疇，而司法管轄(特別是刑事司法)是最為重要的表現形式之一。“管轄權與國家在范圍上是不同的，但是兩者之問的關系是密切的；一個國家行使管轄的權利是以它的為依據的。”但是，“在實踐上管轄權不是一個單一的概念”，“它既關系到國內法，同時也關系到國際法。”因此，研究、探討乃至實踐國際刑事法院管轄權的補充性原則時，應當始終秉承國際義務與國家均衡理念，努力達到國際刑事法院管轄權與國家司法管轄權彼此互補、善意共存、精誠協作、正義至上的境界。

二、國際刑事法院管轄權補充性原則的規定與要求

《規約》序言在不同方面體現了管轄權補充性原則。一方面，序言“重申《聯合國》的宗旨及原則，特別是各國不得以武力相威脅或使用武力，或以與聯合國宗旨不符的任何其他方法，侵犯任何國家的或政治獨立”，而司法管轄權自主性是完整、政治獨立的重要標志，理應受到尊重，享有優先權。另一方面，序言“強調本規約的任何規定不得解釋為允許任何締約國插手他國內政中的武裝沖突”，也即任何國家不得利用國際刑事法院管轄權的威懾力和公信力，作為無端干涉他國內政的借口和依據。并且，序言明確“強調根據本規約設立的國際刑事法院對國內刑事管轄權起補充作用”，并“決心保證永遠尊重國際正義的執行”，從而宣示：管轄權補充性原則應當成為國際刑事法院的基本準則，國際正義必須成為行使管轄權的最高價值目標。

同時，《規約》還進一步對有關操作性要求做出了明確規定。

2．1先決條件

根據《規約》第l2條的規定，國際刑事法院行使管轄權的先決條件包括該國家應當是自動接受法院對《規約》第5條所述犯罪管轄權的締約國，或者通過向書記官長提交聲明，自愿接受法院對有關犯罪行使管轄權的非締約國。由于《規約》第120條設定了“零保留”原則，如果一國通過國內法定程序批準加入規約，即可認為該國已經完全理解并接受國際刑事法院對特定犯罪的管轄權。同時，國際刑事法院管轄權并不當然對非締約國發生效力，而原則上應以該國自愿接受為先決條件(但有例外)，作為國家管轄權的補充。

2．2可受理性

這是管轄權補充性原則在司法實踐中的最直接體現。《規約》第l7條第1款充分關注并“考慮到序言第1O段及第1條”(即補充性原則)的重要性，列舉了法院應斷定案件不可受理的以下若干情形：①對案件具有管轄權的國家正在對該案件進行調查或，除非該國不愿意或不能夠切實進行調查或；②對案件具有管轄權的國家已經對該案進行調查，而且該國已決定不對有關的人進行，除非做出這項決定是由于該國不愿意或不能夠切實進行；③有關的人已經由于作為控告理由的行為受到審判，根據《規約》第2o條第3款，本法院不得進行審判；④案件缺乏足夠的嚴重程度，本法院無采取進一步行動的充分理由。以上可以作為國家對于國際刑事法院管轄權的抗辯理由。

2．3可受理性之質疑

根據《規約》第19條的規定，對案件具有管轄權的國家，以正在或已經調查或該案件為理由提出質疑，或根據第12條需要其接受本法院管轄權的國家，有權對案件的可受理性提出質疑，也可以對法院的管轄權提出質疑。如果上述國家提出質疑的，在法院依照第17條做出斷定以前，檢察官應暫停調查。

2．4保留與生效

雖然有學者指出：“對于不得對本《規約》作出保留(《規約》第102條)的任一締約國來說，均屬自動納入該法院的受管對象。……從實質上看這是一種自愿強制性管轄。”但是，《規約》第124條(過渡條款)規定：“一國成為本規約締約國可以聲明，在本《規約》對該國生效后七年內，如果其國民被指控實施一項犯罪，或者有人被指控在其境內實施一項犯罪，該國不接受本法院對第8條(即戰爭罪——筆者注)所述一類犯罪的管轄權。”并且，在涉及法院管轄犯罪的修正案對于締約國的生效方式上，《規約》也基本恪守了管轄權補充性原則。

三、國際刑事法院管轄權補充性原則的完善與途徑

在國際刑事法院的運作機制中，檢察官無疑是最積極、最活躍的因素，其核心權力是對國際刑事案件的調查權和權。值得注意的是，《規約》有關條款賦予了檢察官依據新事實、新證據可以就同一案件自主重復啟動調查、程序的權力，甚至經預審分庭同意可以修改、追加指控或代之以較嚴重的指控。這在一定程度上動搖了管轄權補充性原則。具體規定如下：

第一，根據《規約》第15條(檢察官)第4款至第6款的規定，預審分庭在審查請求及輔助材料后，如果認為案件顯然屬于本法院管轄權內的案件，并且有合理根據進行調查，應授權開始調查。預審分庭拒絕授權調查，并不排除檢察官以后根據新的事實或證據就同一情勢再次提出請求。檢察官自行根據有關法院管轄權內的犯罪的資料開始調查，并對所收到的資料進行了初步審查后，如果認為所提供的資料不構成進行調查的合理根據，即應通知提供資料的人。這并不排除檢察官審查根據新的事實或證據，就同一情勢提交的進一步資料。

篇（7）

傳統的動畫角色造型設計規律為動畫發展提供了寶貴的創作經驗，但伴隨著時代的進步，影響其發展的新型因素也逐漸增加，尤其是技術性因素占據著相當重要的位置．

1動畫制作技術

商業化的動畫影片，目的是創造最大化的經濟效益，因此，設計者首先要考慮的問題是在符合大眾審美要求下，如何做到制作成本的最小化．傳統二維動畫繁雜的制作方式與大量財力物力的使用，已經無法與新興的無紙動畫相抗衡，在商業市場中的昔日雄風已是不復存在．在現今二維動畫制作上，比較流行的軟件有Flash、ToonBoom和Retas三種，它們雖同屬于無紙動畫制作工具，卻因為開發者面向的受眾群不同，因此在功能與效果上，也有著較明顯區別．Flas，由于具備制作相對簡單、成本低廉、占用資源小、畫質清晰、便于傳輸與等優點而受到動畫創作者的普遍推崇．在國內，也由剛開始的閃客文化，迅速壯大成為二維動畫的中流砥柱．如目前贏得市場極大認可度的動畫電視劇《喜羊羊與灰太狼》及其賀歲系列電影，就是這方面的成功典范．

但由于Flash在繪畫上的人機結合性能較弱，模擬的真實筆觸感不能夠適應相對復雜的角色要求，加之軟件本身采用分解動畫的制作方式，就直接要求了角色造型上的盡量簡單化．ToonBoom系列是一款優秀的矢量動畫制作軟件．具有十分先進的唇型對位功能，引入鏡頭觀念，控制大型動畫場面游刃有余，并且在繪畫手感上特別靈動親切．美國式的“圓套圓”繪制方式很適合用該軟件制作完成．2009年，迪斯尼二維動畫回歸力作《青蛙與公主》，以及由湖南宏夢卡通推出的《虹貓藍兔》系列電視劇、電影等優秀作品的制作，都是基于該軟件完成．Retas系列是由日本Celsys株式會社開發的一套應用于普通PC和蘋果機的專業二維動畫制作系統，從1993年問世以來，已占領了日本動畫界80％以上的市場份額，雄踞近四年日本動畫軟件銷售額之冠．因為是日本為了適應本國動畫制作而研發的產品，在性能方面更是傾向于日本“方套方”式的繪畫風格，恰與ToonBoom軟件系列形成互補之勢．無論是傳統二維動畫，還是新興無紙動畫都是同屬二維動畫范疇，對角色的統一要求都是不能太復雜、容易繪制，而三維動畫技術的出現則為角色設計的發展做了一次全新的詮釋．因為是基于計算機運算的制作方式，二維動畫所忌諱的角色信息過于復雜的表現死角，在三維動畫制作中得到了相對簡易的解決方式．當然，這一切輕松實現的前提，是必須擁有優良的軟硬件條件，否則，豐富的細節將重新面臨“不給力”的狀況．

2衍生品開發技術

動畫是一種特殊的娛樂產業，在現行的商業模式下，其盈利方式一般可分為三個環節：動畫片播放、圖書音像制品和動畫形象衍生品的開發．相對于動畫作品在電視臺、電影院或網絡上播映所獲利潤而言，其后的衍生品開發，在很大程度上占據著大額盈利比例．國內的動畫產品開發概念提出較晚，但隨著商業化模式運轉的逐漸成熟，也取得了一定成就，如“藍貓模式”即是較早的成功案例．近年來，在這方面的大贏家則被《喜羊羊與灰太狼》獲得，不僅做到了影片本身的成功，更是在衍生品的開發上也取得極大商業利潤，已經涵蓋玩具、文具、服裝、日用品、飾品等多個領域．

探究其成功原因，除去優良的運作模式外，在最初進入市場時，就已經為后期開發這塊“蛋糕”做好了充分準備，這是必不可少的條件．廣東原動力文化傳播有限公司主席蘇永樂先生在談到后期產品開發的成功時說：“比如喜羊羊的羊角為什么是我們現在看到的動畫片的長度？因為建模時這個長度最合適，再長做出來的玩具模型就要斷掉了”；“《喜羊羊和灰太狼》中雖然角色眾多，但都設計得表情夸張、顏色分明，也是為了方便印刷”．從這樣簡單的幾句話中，就可以清楚地認識到“從來沒有一件事情能一勞永逸”，想獲得成功就要在“我考慮的是如何把作品產業化”［4］的各方面下功夫．而當所有的藝術效果都在向這一目標靠攏時，產品開發環節中的技術，就更加成為影響動畫創作的重要技術性因素之一，如圖4所示．

“技術—藝術”模式下的中國動畫造型設計

中國動畫角色造型設計由于對“民族性”的片面理解，長期限定于中國傳統繪畫藝術中，以民族色彩濃厚的藝術人物造型為依據進行“繼承式”設計，造成多部動畫片角色嚴重雷同，而缺乏鮮明個性，成功形象屈指可數．近年來雖漸有改善，卻依然有著較強的影響力，加之面臨著動畫發展中藝術形式多樣化和技術日新月異的雙重局面，動畫的角色設計進入到重新審視時刻．而“技術—藝術”理念旨在將動畫角色設計過程中技術性的制約與藝術性的社會需求緊密結合，突出反映一方面因素在另一方面構成中的地位和作用，去適應目前國內動畫產業發展中資金不足、思維混亂、后期開發疲軟等現狀，以全面辯證看待問題的方法，去探索符合市場的動畫設計．

目前，國內商業動畫發展程度尚未成熟，該階段下的創作會很大程度受限于制作成本、制作手段、后期制作工藝等方面限制，這些因素會在相當長的時間段內扮演著重要角色．從動畫影片的制作技術來看，二維方面目前占據大的市場份額的是Flas，已經為中國動畫提升做出了很大貢獻；三維方面采用的基本上是Maya與3DMAX兩種國際流行的制作軟件，但由于軟件本身技術層次的不斷提升，以及與其配套使用的周邊技術不斷更新，導致國內三維制作技術無法掌握最新的核心動態，因而大幅度滯后．故此，在設計角色過程中，不得不考慮軟件層面上所設置的“關卡”．

篇（8）

①國民生產總值（GNP）。國民生產總值是綜合反映一個國家在一定時期（通常為一年）內的經濟活動的成果的最概括、最主要的指標。它是按市場價格計算的國民生產總值的簡稱，其內容為一個國家所有常住單位在一定時期內收入初次分配的最終成果。一國常住單位從事生產活動所創造的增加值在初次分配過程中主要分配給該國的常住單位，但也有一部分以勞動者報酬和財產收入等形式分配給該國的非常住單位。同時，國外生產所創造的增加值也有一部分以勞動者報酬和財產收入等形式分配給該國的常住單位，從而產生了國民生產總值的概念。

國民生產總值的內涵是指明在統計期內所生產的總值如何在國民經濟各部門間分配和使用的，它可以用以下幾種方法來計算：第一，產品流動法。產品流動法又稱為產品支出法或最終產品法。它從產品的使用出發，把一年內購買各項最終產品的支出加總起來，計算出該年內生產出來的產品與勞務的市場價值，即把購買各種最終產品所支出的貨幣加在一起，得出社會最終產品的流動量的貨幣價值的總和。運用這種方法計算國民生產總值時不計算作為以后生產階段投入的中間產品，僅考慮最后供人們使用的產品。例如在美國的國民生產總值統計中，按產品流動法計算可將其國民生產總值表示為下式：

GNP＝A＋B＋C＋D－E

式中A代表個人消費支出，

B代表私人總投資，

C代表政府支出，

（D－E）代表凈出口。

第二，所得法（收入法）。所得法（收入法）又稱要素支付法，它是從生產角度出發把生產中所形成的各種收入相加起來，即把雇傭人員報酬、非公司企業的業主收入、公司利潤、凈利息、租金收入、固定資產折舊和間接稅相加而求得國民生產總值。

第三，部門法。部門法按物質產品與提供勞務的所有各個部門的產值來計算國民生產總值，它反映了國民收入的來源，所以也稱為生產法。根據這種方法進行計算時，各生產部門要把所使用的中間產品的產值扣除，僅計算所增加的價值。

以上三種計算方法中，產品流動法是最基本的方法，最后所得出的國民生產總值的數字應以它為標準。如果用其余兩種方法計算所得出的數字與用產品流動法計算所得出的數字不一致時，則應按產品流動法所得出的數字進行調整。

在計算國民生產總值時，一般同時計算另外兩個與之密切聯系的總量指標：國內生產總值（GDP）與國民生產凈值（NNP）。

國內生產總值是按市場價格計算的國內生產總值的簡稱。它是一個國家（或地區）所有常住單位在一定時期內生產活動的最終成果。國內生產總值有三種表現形態，即價值形態、收入形態和產品形態。從價值形態看，它是所有常住單位在一定時期內所生產的全部貨物和服務價值超過同期投入的全部非固定資產貨物和服務價值的差額，即所有常住單位的增加值之和；從收入形態看，它是所有常住單位在一定時期內所創造并分配給常住單位和非常住單位的初次分配收入之和；從產品形態看，它是最終使用的貨物和服務減去進口貨物和服務。在實際核算中，國內生產總值的計算方法與國民生產總值是一樣的，即產品流動法、所得法和部門法。國民生產總值與國內生產總值的區別在于前者是一個收入概念，后者則是一個生產概念。所以，國內生產總值等于國民生產總值加上付給國外的勞動者報酬和財產收入減去來自國外的勞動者報酬和財產收入。

國民生產凈值是指一國在一定時期內所生產的、以市場價格表示的產品和勞務的凈值。這個指標表明了國家可以用于社會消費和凈投資的產品和勞務的總值，它等于在國民生產總值中扣除折舊以后的產值。

②國民收入（NI）。國民收入是反映一國國民經濟情況的另一個主要的綜合指標，它是一個國家一定時期內以貨幣計算的用于生產的各種生產要素所得到的全部收入，即等于工資、利潤、利息、租金與政府津貼的總和，也等于國民生產凈值減去企業間接稅再加上政府津貼，用公式表示為：

國民收入＝工資＋利潤＋利息＋租金＋津貼＝國民生產凈值－企業間接稅＋津貼

與國民收入密切聯系的也有兩個重要的總量指標，即個人收入（PI）與個人可支配收入（PDI）。個人收入指一國在一定時期內個人所得到的全部收入，它等于從國民收入中減去公司未分配利潤與所得稅，加上政府給居民戶的轉移支付與政府向居民戶支付的利息。個人可支配收入等于從個人收入中減去個人所交納的所得稅、財產稅等，表示一國一定時期內可以由個人支配的全部收入，又可分為個人消費支出與個人儲蓄兩部分。

③實際國民生產總值與人均國民生產總值。國民生產總值是以貨幣來表示的，因此，它的變動可能有兩種原因：一種是由于產量所發生的實際變動，另一種是價格所發生的變動。

產量的變動所引起的國民生產總值的變動是正常的，而由于價格變動所引起的國民生產總值的變動則是虛假的。為了準確反映產量的變動情況，使得各年國民生產總值的比較能反映出經濟發展的實際情況，就要按某一不變價格進行調整，以消除價格變動的影響。同樣，對于國民收入也應作如此的處理。

利用不變價格折算當年國民生產總值時，一般首先要把某一年確定為基年，以該年的價格為不變價格，然后用物價指數來調整按當年價格計算出來的國民生產總值。這樣就得到按不變價格計算出來的國民生產總值，便于進行比較。

物價指數是各單個商品按當年價格計算的總價值與按基年不變價格計算的總價值之比，通常表現為百分數。對于一般投資者來說，這種方法所需的數據資料很難尋找，因此并不適用。實際上，利用《中國統計年鑒》所公布的有關資料同樣也可以求得實際國民生產總值。例如，我國1990年國民生產總值為18，531億元人民幣，1994年名義國民生產總值為45，006億元人民幣。以1990年為基年，由《中國統計年鑒》可查到，1994年對1990年的發展速度為158．5％，用它乘以1990年的國民生產總值就可以得到1994年實際國民生產總值為29，372億元人民幣，比1990年增長58．5％。而如果用1994年名義國民生產總值計算，其增長率為142．9％，二者的差距約為85％。存在這樣大的差距表明利用名義國民生產總值顯然不能反映經濟發展的真實情況。

關于國民生產總值還有一個重要概念就是人均國民生產總值。這是一個平均指標，它等于某年國民生產總值除以當年人口數量。人均國民生產總值反映經濟運行的側重點與國民生產總值不同，后者主要是表明一個國家的經濟實力與市場規模，而前者則有助于了解一國人民的富裕程度與生活水平。

因此，以人均國民生產總值作為國民生產總值的補充可以更好地了解一定時期的國民經濟形勢。

投資者基本上明了并掌握了上述幾個國民經濟主要綜合指標的資料后，通過對它們的水平高低、增長速度、部門構成和地區差別的情況進行分析，就可以大體了解當前國民經濟形勢的基本狀況。如根據經濟發展水平及其增長情況、國民生產總值和國民收入在各個部門與行業間的分配情況，以及國家在各個時期的投資情況等，就可判斷現時的經濟環境和經濟氣候對投資將有何影響，為選擇投資對象、投資時機和解決如何投資打下最根本的基礎。

（2）經濟運行變動特點

國民生產總值等總量指標的情況只能對國民經濟形勢有一個大致的判斷，要深入掌握經濟運行的內在規律，還必須對經濟運行的變動特點進行分析。與對國民生產總值等總量指標的分析相比，對經濟運行變動特點進行分析更偏重于對經濟運行質量的研究，主要包括以下幾方面：一是經濟增長的歷史動態比較，說明增長波動的特征，即所處經濟周期的階段特征；二是經濟結構的動態比較，說明經濟結構的變化過程和趨勢；三是物價變動的動態比較，說明物價總水平的波動與通貨膨脹狀況，并聯系經濟增長、經濟結構的發展變化等，說明物價變化的特點及其對經濟運行主要方面的影響。

①經濟增長的歷史動態比較。經濟增長的歷史動態比較，實際上就是對經濟周期的分析與判斷。根據西方經濟學理論，在實行市場經濟的國家里，經濟增長具有周期性。這種周期性反映了國家總體經濟活動的一種波動，每個周期由大量經濟活動幾乎同時的擴張與隨之而來的普遍的收縮、蕭條與復蘇等階段組成，并且這種波動重復出現。

一般來說，經濟周期分為四個階段：繁榮時期，即經濟活動擴張的或向上的階段；衰退時期，即由繁榮轉向蕭條的過渡階段；蕭條時期，即經濟活動的收縮的或向下的階段；復蘇時期，即由蕭條轉為繁榮的過渡階段。判斷整體經濟處于哪一個階段的主要依據是一個國家的投資規模、工業產量、銷售量、資本借貸量、物價水平、利息率、利潤率與就業率等經濟指標的變動。

對經濟周期的研究經歷過兩個階段，即傳統經濟周期階段和現代經濟周期階段。第二次世界大戰之前，西方市場經濟各國的經濟周期表現為絕對水平的上升、下降，因此，經濟周期統計和分析基本上建立在絕對水平的統計指標基礎上。但是本世紀30年代西方大蕭條之后，國民經濟的發展較少出現原來那種絕對水平的經濟波動，據此有人認為西方國家經濟周期消失了。然而進一步的分析研究表明：雖然絕對水平的經濟波動在消失，但相對水平即經濟增長的經濟波動卻存在。為了區別兩種不同性質的經濟周期，定義了傳統經濟周期和現代經濟周期的概念。傳統經濟周期，又稱古典經濟周期，是指國民經濟活動過程表現出的繁榮、收縮、蕭條、復蘇是在絕對水平的上升下降過程中循環的。現代經濟周期，又稱經濟增長周期，是指國民經濟活動過程表現出的繁榮、衰退、蕭條、復蘇是在相對水平即增長率指標基礎上來測度反映和分析的經濟波動過程。

在現代經濟周期中，其四個階段的區分已經不很明顯，不過繁榮階段與衰退階段的區別還是比較明顯的，通過對前面所講的幾個指標的動態比較，可以發現在繁榮與衰退兩個階段都各有其典型的表現：繁榮階段，國民經濟活動發展到比較高的狀態，各行業都欣欣向榮，新行業、新企業紛紛建立，老企業進行更新、開拓，投資規模與生產規模不斷擴大，工業產品種類、產量都呈上升趨勢。同時，總體市場需求也大大增加，商品銷售量猛增。工商業企業迅猛擴張，對資金的需求越來越大，因而信貸規模趨于膨脹，資本借貸量增大，利息率上升；另外，在對資金的需求擴大的同時，對另一生產要素--勞動力的需求也相應擴大，因此，失業人數減少，失業率下降。企業盈利增長，利潤率提高。

衰退階段，整體經濟收縮，各種經濟活動都開始衰退，市場需求銳減，產品滯銷，各企業被迫縮減投資規模與生產規模，工業產量與銷售量急劇減少。隨之而來的就是對資金與勞動力的需求的相應減少，資本借貸活動收縮，失業率上升。企業利潤率普遍下降，部分企業甚至倒閉關門。

經濟運行這種潮汐般的漲落對投資者的影響非常大。對投資者來說，能否識別整體國民經濟處于哪個階段，能否預測經濟循環將在何時轉到下一階段，這對于其資金的投入方向、規模等的選擇至關重要。因為各種行業受經濟周期循環作用的程度并不完全相同，有些行業受其影響很大，當循環處于繁榮時期時，它們隨之繁榮，而在循環轉向衰退時它們也隨之衰退；有些行業受循環的影響則較小。前者一般包括生產奢侈品、裝飾品或一些耐用消費品的行業以及旅游業等需求彈性較大的行業，因為對這些行業的消費主要視收入狀況而定，收入高時就多消費，收入低時就少消費或不消費。因此，在經濟繁榮時期人們對該行業的需求就高，該行業的利潤率也高；而衰退時期需求減少，行業利潤也降低。投資者在經濟繁榮階段或由復蘇向繁榮的過渡階段中就應該選擇這些行業投資，以分享其在繁榮時期的豐厚收益；在衰退時期或由繁榮轉向衰退的時期則應及時抽出資本轉向那些與經濟周期關聯少的行業。與經濟周期關聯少的行業主要包括兩類：一類是增長型行業，即由于新技術應用或新產品開發所形成的行業，其產品由于采用了新技術，因而生產效率高、生產成本低、功能強大或用途廣泛，價格也不一定很貴，易于為一般消費者接受。而且，作為新生事物，這些行業更有發展前途，具有很強的行業增長能力。投資于這類行業可以避免或減少經濟波動帶來的影響，并且可以分享由于行業增長帶來的利益。第二類主要是一些生產人們生活必需品的行業，如飲食業、服裝業、醫藥業及公用事業等，其產品為人們生活所必需，需求彈性很小，即使收入大幅度減少也不能因此而縮減對此類商品的需求，因此，在衰退時期投資于這些行業是比較穩妥的選擇，可以少擔風險。

當然，投資于這類行業，在繁榮時期很難獲得像前面所講的奢侈品業等與經濟波動密切相關的行業那樣的高額利潤。因此，如何妥當地安排投資資金，選擇最佳的投資組合，在盡量少擔風險的同時獲取最大利潤，仍需投資者把握實際情況，依據形勢的不同做出安排。關于這方面的一些技術與技巧將在以后章節中談到。

②物價變動的動態比較。物價總水平是綜合反映國民經濟運行質量的重要指標。市場經濟條件下，市場是經濟運行的晴雨表，國民經濟運行的狀態、國民經濟環境的變化、宏觀經濟調控的效果等，都要通過市場供求和行情變動表現出來，而反映市場供求和行情變動的最直接的依據就是商品和勞務的價格。一旦經濟運行的某個環節出現了問題，就會引起物價總水平的一定程度的波動。因此，對投資者來說，觀察物價總水平的變動為判斷經濟形勢的好壞提供了重要依據。

物價總水平作為反映宏觀經濟狀況的重要經濟變量，從變動的可能性而言，無非有三種：上升、下降和穩定。從實際變動情況看，在一個較長時期內，價格總水平具有不可遏制的上升趨勢。因此，分析物價變動不能不聯系到通貨膨脹。

一般在沒有價格管制、價格基本上由市場調節的條件下，通貨膨脹與物價總水平上漲是同義語。但是需要指出，一次性或短期性的物價總水平上漲，或者個別商品價格的上漲都不能算作是通貨膨脹，只有一般物價水平的持續的、普遍的上漲才能算作通貨膨脹。

既然通貨膨脹是物價總水平的持續上漲，那么，對通貨膨脹的衡量就可以通過對一般物價水平上漲幅度的衡量來進行。一般說來，常用的指標有以下三種：零售物價指數、批發物價指數、國民生產總值物價平減指數。

第一，零售物價指數。零售物價指數又稱為消費物價指數或生活費用指數，它反映消費者為購買消費品而付出的價格的變動情況。零售物價指數是由一國政府根據本國若干種主要日用消費品的零售價格以及水、電、住房、交通、醫療、文娛等費用編制計算而得，用以衡量一定時期生活費用上升或下降的程度。

第二，批發物價指數。批發物價指數是根據商品批發價格編制而成的指數，反映一國商品批發價格上升或下降的幅度。

第三，國民生產總值物價平減指數。國民生產總值物價平減指數是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。例如，我國1994年國民生產總值按當年價格計算為45，006億元人民幣，而若按1990年不變價格計算則為29，372億元人民幣。設1990年平減指數為100，則1994年的平減指數為45，006F29，372×100＝153．2，說明1994年物價比1990年上漲53．2％。

以上三種指標在衡量通貨膨脹時各有優缺點，而且，由于這三種指數所涉及的商品和勞務的范圍不同，計算口徑不同，即使在同一國家的同一時期，各種指數所反映的通貨膨脹程度也不盡相同，所以，在衡量通貨膨脹時需要選擇適當的指數。一般說來，在衡量通貨膨脹時，零售物價指數使用得最多、最普遍。

根據對以上指數的衡量，可將通貨膨脹按程度不同劃分為三種類型：第一類是爬行的通貨膨脹，即緩慢而持續的通貨膨脹，一般物價水平上漲率不超過10％；第二類是奔騰的通貨膨脹，即較為嚴重的通貨膨脹，物價上漲率達到兩位數水平；第三類叫狂奔的通貨膨脹，即物價上漲率達到天文數字的通貨膨脹，這類通貨膨脹可能會導致整個國民經濟的崩潰。

具體地說，通貨膨脹一般以兩種方式影響到經濟：通過收入和財產的再分配以及通過改變產品產量與類型影響經濟。

通過收入和財產的再分配影響經濟表現在隨著物價水平的上漲，一方面固定收入階層、撫恤金與養老金的領取者以及債權持有者將因此而蒙受損失，因為其貨幣所得并未隨物價上漲而增加，這意味著他們的實際所得或實際債權將會應之而減少；另一方面，大部分的工商業企業及債務人、投機者等將從通貨膨脹中獲得好處。企業將因產品價格比成本價格上升更快而增加盈利，債務人將因貨幣貶值而減少其實際債務，投機者則因其預測到通貨膨脹的來臨而進行的投機活動而獲得收益。

通過改變產品產量影響經濟表現在兩個方面：一是由于物價持續上漲使得生產成本上升，如果這種成本的升高不能通過提高產品價格轉移到消費者身上，那么企業就不愿生產，總體產量將會下降；另外，在較劇烈的通貨膨脹情況下，進行產品或原材料的囤積比進行投資更能獲得利潤，因而將刺激企業進行投機活動，阻礙工業生產的發展。二是不同商品價格上漲速度并不完全相同，一般地說，需要最迫切、需求量最大的商品價格上漲最快，如生活必需品價格上漲速度往往快于非必需品價格上漲速度。這就造成了投資主要流向那些價格上漲較快的部門，而非必需品生產部門等價格上漲較慢的部門盡管因物價普遍上漲而導致成本上升，但由于產品價格上漲速度慢而使得利潤下降，因此，投資就不易流向這些部門。

正因為通貨膨脹對經濟運行有這樣大的影響，那么投資者要進行投資就不能不考慮到通貨膨脹，就必須對通貨膨脹產生的可能及其程度有一個大約的預測。這就要求投資者必須知道通貨膨脹是如何產生的。

對于通貨膨脹產生的原因，傳統的理論解釋主要有三種：需求拉上的通貨膨脹、成本推進的通貨膨脹、結構性通貨膨脹。

所謂需求拉上的通貨膨脹是指通貨膨脹是由于經濟運行中存在過度需求所造成的結果。這種理論認為一般物價水平的上漲是由于存在過度的需求"拉上"的，具體而言即由于貨幣數量的增長率超過了產量的增長率而引起了通貨膨脹，或者說由于過多的貨幣追逐過少的產品導致了通貨膨脹。

成本推進的通貨膨脹則是指由于產品成本上升導致的通貨膨脹。持該種觀點的人認為在經濟中存在著某種壟斷力量而促使生產成本上升，從而將一般物價水平往上"推進"，造成通貨膨脹。成本推進的通貨膨脹表現為兩種類型：一是工資推進的通貨膨脹，即由于貨幣工資的增長率超過勞動生產率的增長率導致的通貨膨脹；二是利潤推進的通貨膨脹，即壟斷經濟組織為追逐高額利潤，通過制定壟斷價格人為地抬高物價而造成的通貨膨脹。

結構性通貨膨脹則是指由于一國經濟結構發生變化而引起的通貨膨脹。在整體經濟中不同的部門有不同的勞動生產率增長率，但卻有相同的貨幣工資增長率。因此，當勞動生產率增長率較高的部門貨幣工資增長時，就給勞動生產率增長率較低的部門形成了一種增加工資成本的壓力，因為盡管這些部門勞動生產率的增長率較低，但各部門的貨幣工資增長率卻是一致的，在成本加成的定價規則下，這一現象必然使整個經濟產生一種由工資成本推進的通貨膨脹。這一理論實際上仍是對前兩種理論的修改與綜合。

一般情況下，通貨膨脹的最初成因可以是成本推進或需求拉上，有時也可能是其他因素。一旦通貨膨脹起動之后，成本推進與需求拉上就互為因果了，一定條件下二者甚至會同時出現，因果關系也不復存在。因此，當通貨膨脹發展到一定程度之后，再用需求拉上與成本推進的理論就不合適了。

沖擊與傳導理論是一種關于通貨膨脹成因分析的新的理論。該理論認為，沖擊是一種力量施加于經濟系統上，這種力量可以來自于經濟系統內部，也可來自于經濟系統外部；可以是經濟力量，也可以是非經濟力量；可以是確定的，也可以是非確定的。例如，進口產品價格上升可以視為一種來自外部的沖擊，利率提高可視為一種政策沖擊等等。一個沖擊發生后，將會對經濟系統產生一系列的影響，這一影響過程稱之為傳導。如進口產品價格上升必將影響到國內通貨膨脹水平上升，這一影響的具體途徑，就是一個傳導過程。

沖擊與傳導理論對通貨膨脹成因的解釋是否完全合理，仍是一個可以討論的問題。但運用這一理論的確有助于解釋一些前述三種理論不能解釋的問題，而且，在實際分析時，用這一理論比較容易把握問題的重點。

理論與事實都證明：當經濟增長速度過快時，必定會出現通貨膨脹。可見，在經濟增長與通貨膨脹之間存在著一定的因果關系，我們可以把經濟增長視為影響通貨膨脹的一個重要沖擊因素。那么，這一因果關系體現在哪里呢？大致地說，有以下幾點：一是通貨膨脹與經濟增長的階段有關，如果經濟增長達到潛在增長水平之下時，其對應的通貨膨脹率較低，而當經濟增長處于潛在增長水平時，通貨膨脹率較高；二是在經濟周期的不同階段，相同的經濟增長率可對應不同的通貨膨脹率，一般而言，對應于擴張時期的通貨膨脹率較低，而對應于收縮時期的通貨膨脹率則較高。

依據上述兩個結論，我們可以看出，要正確把握通貨膨脹可能的發展變化，必須把它與經濟增長的動態比較結合起來考慮。例如，當前經濟增長率處于較高水平，通過種種分析后我們認為下一年度的經濟增長可能會呈下降趨勢，那么根據前面的結論，同一經濟增長率在收縮時期會對應較高的通貨膨脹率；又依據通貨膨脹與經濟增長階段的關系，因為經濟增長是向潛在增長水平下降，所以這一通貨膨脹率將會降低。

除了經濟增長之外，還有很多比較重要的沖擊因素，如政治經濟體制的改革、經濟結構的轉變、戰爭、國際收支狀況以及一些突發的不確定性事件等。在一定條件下，這些因素可能會超過經濟增長而成為影響通貨膨脹的主要因素。例如，若一國國際收支出現持續的、大量的順差，那么一方面意味著國內市場上商品可供應量減少，另一方面，因出口換回的外匯或流入的外國資本在國內市場上不能流通，需要兌換成本國貨幣，就會迫使政府大量投放本國貨幣。在這兩方面原因之下，通貨膨脹將會顯著上升。可見，要想比較準確地把握通貨膨脹的發展狀況，必須注意全面觀察各種可能的沖擊將對通貨膨脹發展所產生的影響。能否及時判斷各種沖擊的產生與傳導，對投資者來說將是至關重要的。

③經濟結構變動的動態比較。經濟結構是國民經濟活動中各種比例關系的總稱，主要包括產業結構、分配結構、最終需求結構等，這里只介紹產業結構變動分析，因為產業結構的發展演化是經濟結構變化的中心。

產業結構指國民經濟各部門產業之間的分工協作關系。

產業結構合理與否，對于優化生產力和生產要素的配置，提高經濟運行效益，促進國民經濟持續、穩定、高速發展具有決定意義。

衡量產業結構合理與否的指標是產業結構變化率。對于產業結構已達到高等級的國家來說，這一指標不成為衡量經濟形勢的主要指標，但對于像我國這樣的發展中國家，由于產業結構需要逐步升級，因而產業結構變化率成為衡量經濟形勢的主要指標。這一指標的具體化就是國內生產總值（GDP）結構變化率，即三次產業在國內生產總值中所占的相對比重變動狀況。計算GDP變化率時可用現價或不變價，如果要用于反映現狀可用現價計算指標，若要反映變化規律時則必須用不變價計算。按照經濟發展的一般規律，構成國民經濟的各項產業在整體國內生產總值結構中的比例應該是在保持絕對量增長的前提下，第一產業（農業）的GDP相對比重下降，第二產業（工業與建筑業）與第三產業（流通服務部門），尤其是第三產業的比重上升，才能促進產業結構向高層次演變，經濟增長才能更有效率。

（3）政策措施影響分析

市場經濟條件下主要通過市場這只"看不見的手"來調節經濟運行，通過價格杠桿與競爭機制來實現資源的合理配置。

但是市場機制不是萬能的，它也有其自身固有的缺陷或由于經濟運行中種種條件的限制而使其作用無法發揮出來，因此還必須由政府這只"看得見的手"從宏觀上把握經濟局勢，采取一定調控措施使市場作用的機制充分發揮出來。政府的這種宏觀調控主要表現為各種經濟政策與經濟措施，因此，對政府政策措施的影響進行分析就成為宏觀分析一個必不可少的環節。關于這方面的具體介紹將在本章第三節中展開。

（4）經濟運行問題的分析

經濟運行是一個龐大而又復雜的系統工程，其過程不可能一帆風順，必然會存在這樣那樣的問題。由于這些問題的存在將影響國民經濟正常運行，因此，對政府來說，應及時對這些問題進行研究，以制定有效的政策措施予以解決，促進經濟良性運轉；對投資者來說，也應對此認真分析，預測政府可能采取的調整措施，并據此及時調整自己的投資戰略。

經濟運行中出現的各種問題依其形成原因主要可分為以下幾類：第一，由于自然條件變化引起的問題。很明顯，自然條件的變化如自然資源的銳減和自然災害的發生等，都會引起經濟的嚴重波動，給經濟生活造成巨大損失。

第二，由于國際政治經濟條件的變化引起的問題。主要指國際間政治、經濟關系等的變化而引起的大的經濟波動，這些變化包括戰爭、貿易條件急劇惡化、國際封鎖和經濟制裁等。

篇（9）

1.1密集與交通可持續性的研究

（1）密集對城市交通量的影響。這里主要介紹英國學者DavidSimmonds和DenvilCoombe對英國港口城市布里斯托爾地區研究[1].此項研究主要是比較布里斯托爾地區在1990年之后的25年里，按密集型城市策略發展或者按目前趨勢發展對城市交通量帶來的不同影響。研究是以一個由地方議會組織建設的布里斯托爾地區的交通模型為對象。這一模型提供了一種完整的交通變化反應，包括交通路線、方式、目的地的選擇、出行的時間以及出行的頻率等。研究通過對各種發展策略下，模型預測的交通量數據比較發現：簡單的密集策略只能使城市交通量減少，而且各種鼓勵步行或自行車的交通策略并不能取得顯著的效果；幾種特定的密集策略雖然能夠使城市交通量相對較大的減少，但仍會在特定區域產生更為嚴重的交通擁擠（比如A2的中心區）。總之，就城市總體交通量和小汽車交通量而言，很難通過土地利用的改變獲得較大的改變。

（2）密集對居民交通方式選擇的影響。城市交通量的改變很大程度上取決于居民對交通方式的選擇，因而此方面的研究就顯得很有必要，它將為交通量的預測提供可靠的基礎。英國學者Masnavi的研究獲得了一些有益的發現，他比較了根據城市密度和土地利用為基礎選擇出來的四種不同的城市形態在交通方式選擇上的不同特點[2].四個不同的城市形態的實例分別是：Garnethill，格拉斯哥（高密度功能混合）；Hyndland，格拉斯哥（高密度功能單一）；EastMains，東克爾布萊德新城（低密度功能混合）；Stewartfield，東克爾布萊德新城（低密度功能單一）。研究基本是靠分發調查問卷以及與當地居民的談話。通過對調查問卷的統計，Masnavi發現：

①在城市公共設施的可達性方面：Garnethill步行的比率遠高于Stewartfield，步行程度的差異主要顯示在娛樂活動、日常購物和與教育設施的聯系上，功能混和地區步行的比例都比功能單一地區要高；公共交通的使用Hyndland最高，可能是因為Garnethill步行較多的緣故，Stewartfield則最低，使用公共交通的主要目的在于到達城市的中心和教育設施，而非日常和每周的購物；小汽車的使用率低密度地區明顯較高，各地區的居民不論土地使用情況如何，均習慣于用小汽車上班、進行每周的購物和拜訪朋友。

②在交通行為特征方面：每星期小汽車交通距離基本為高密度地區低于低密度地區，功能混和地區低于功能單一地區，無工作目的的交通距離所占比例（Garnethill）明顯低于其它地區。這表明低密度地區對小汽車的依賴性明顯較高。

（3）相關方面的其它重要研究及結論。

①在對城市交通量的影響方面，英國學者Headicar認為，集中本質上是無效的，重要的是與就業相聯系的開發安置。他認為如果想要從總體上控制交通量的話，應該將城市間的相互交通與城鎮或城市內部的交通一并考慮[3].

②在對居民交通方式選擇的影響方面，Simmonds和Coombes發現人們對于交通方式的選擇很可能與他們所要訪問地點的接近性無關或關系不大，這是因為已經養成的交通習慣將會對居民的交通方式選擇產生較大影響，這可能是決定密集型城市交通可持續性的關鍵所在[1].

③另外，部分學者的研究發現與社會經濟特點相比，土地利用更能解釋交通量與交通方式的區別。重要的社會經濟特點包括就業率、小汽車私有化情況、家庭收入、交通費用等，它也將對密集的交通可持續性產生較大影響[4].

1.2密集與環境可持續性的研究

1.2.1密集對城市整體環境效益的影響

對城市的整體環境效益方面的研究具有代表性的是澳大利亞學者PeterNewton，他對墨爾本地區做了相關研究并得出了結論[5].Newton運用一體化的土地-交通-環境模型探討城市形態與一些重要的環境指數之間的關系，包括：交通能量消耗、污染物排放、溫室氣體排放和空氣質量（新鮮空氣和微粒）。研究比較了墨爾本地區在不同的發展策略下的環境表現，這些發展策略包括：

①按目前發展的策略（Businessasusual）：整個城市按目前趨勢成比例的密度增長；

②密集城市的發展策略（Compactcity）：在內城的集中增長，輔之以良好的公交系統；

③邊界城市的發展策略（Edgecity）：在城市邊緣選定的地點放置新的活動以形成副中心；

④走廊城市的發展策略（Corridorcity）：與邊界城市相似，但卻是沿著線性的走廊加以集中發展；

⑤附加城市的發展策略（Ultracity）：70％的增長在城市的區域中心；

⑥邊緣城市的發展策略（Fingecity）：30％的增長沿著城市的邊緣進行，每個區域內居住和就業平衡安置。

通過模型預測的數據可以發現：在交通能量消耗、污染物質排放、溫室氣體排放方面，幾種特定的發展策略均比目前的情況要好，其中密集城市在這幾方面都有最佳的環境表現，而邊界城市、走廊城市等也具有不錯的環境表現；在空氣質量方面，由于密集城市對空氣中微粒的分布改變不大，而聚集了更多的人口，因而在內城將使得更多的人暴露在微粒污染之下，不過其它形式的密集策略則對空氣質量的影響不大。總之，一種趨向更為集中的城市形態（也就是更為廣義的密集型城市策略的理解，如密集城市、邊界城市、走廊城市等）的策略，不論如何定義，都將使城市環境的整體效益得到改善。

1.2.2密集對城市局部區域環境質量的影響

多數學者認為密集的策略將對環境質量產生以下三方面的影響：首先，較高的密度將使城市中綠色空間越來越少；其次，在功能混合的城鎮中心密集策略更易獲得積極的效果，而在居住區中的密集策略將會對環境質量產生負面影響；最后，較高的密度將使城市的街道等公共環境的質量遭到破壞。但學者們也相信通過良好的管理手段將使這一負面影響得到控制[6].另外，在Masnavi的研究中通過問卷也反映出了密集對環境質量的影響。問卷顯示，在功能單一的地區，鄰居家被看成是環境中最好的場所；在功能混合的地區，自己家才是最喜歡呆的地方；在低密度地區，人們對宅間道路等更有好感[2].

1.2.3密集對城市生態環境的影響

生態環境是城市環境的重要組成部分，Alberty認為在城市建設的進程中，城市的自然生態逐步被破壞，在密集型城市的建設中，應該盡力保持城市中小塊自然土地之間的有機聯系以維護城市的生態系統[7].

1.3密集與社會經濟可持續性的研究

1.3.1密集對社會公正的影響

密集將會促進社會公正的發展一直為密集策略的擁護者所堅信。英國學者ElizabethBurton對其進行了較為系統的研究，通過對25個城市進行的大量調研探討了城市密集與社會公正之間內在的關系[8].Burton對密集型城市的各種表現、社會公正的各種表現以及對各種介入變量進行了詳細的歸納總結，并通過對大量調研材料的分析發現，過去的假設有些過于簡單了，密集的各種策略并不能對所有的社會公正因素都產生正面影響，并且還有很多其它變量對社會公正產生著影響。

2、啟示

2.1研究方法的啟示

可以發現，國外目前對城市問題的研究已逐步走向通過計算機模型模擬城市發展來進行定量的數據分析與比較研究，從而可以避免在決策過程中的主觀與任意[9].

2.2研究結論的啟示

（1）居民已經養成的交通習慣將會對其交通方式的選擇產生重大影響，而與訪問地點的接近性關系不大，這正是影響密集的交通可持續性的關鍵所在。目前我國已將汽車工業作為經濟發展的支柱產業，因此，在小汽車普及使用并形成習慣之前，設法優化城市交通方式結構，從而使得公共交通在城市居民交通方式選擇中占據主導地位，就顯得十分迫切和重要。

篇（10）

1.關于全球經濟一體化帶來的挑戰分析我國實施改革開放政策以來，越來越多的跨國企業逐漸涌入我國國內，那么給當前會計教育教學活動帶來極大的挑戰，未來會計工作人員不僅需要熟悉我國會計準則，而且還需要了解國際會計準則，從而使其更好地投入到跨國企業工作活動中，另外，隨著我國面臨越來越多經濟貿易壁壘后，使得我國國內企業遭到不少經濟損失，為此，需要盡快協調好國內會計準則與國際會計準則的關系，并且，還需要加強提高會計工作人員的綜合素質能力，從而有效應對國內經濟貿易壁壘現象。

2.關于科學技術以及網絡技術帶來的挑戰分析隨著科學技術水平的提高，網絡技術以及信息技術得以全面開發，并且得到了廣泛應用，同樣，會計活動中也普遍應用到網絡技術以及信息技術，其中，會計電算化應用軟件在企業財務處理活動中得以普遍應用，其不僅有效提高了會計自動化程度，而且還有效保障了會計信息的可靠性、準確性。與此同時，隨著會計活動電算化應用軟件的出現，企業會計管理系統以及業務系統也發生了翻天覆地的變化，以至于對會計工作人員的綜合素質提出更高的要求，不僅要求其具備一定的會計業務處理能力，而且還需要熟悉財會管理知識，并且計算機以及網絡技術知識等也是當前會計人員應該具備的，從而全面提高企業會計處理水平。

3.關于知識經濟的出現而帶來的挑戰分析隨著知識經濟的出現，會計工作人員需要不斷通過學習以及積累相關知識才能夠適應當前新形勢發展需求，加上知識經濟時代背景下，會計知識以及積累經驗不斷更新與出現，則會計工作人員需要加強學習，并且樹立終身學習的思想意識，從而更好地適應當前社會經濟的發展。另外，知識經濟時代背景下，強調知識對社會發展的重要性，無形資產以及人力資本等逐漸成為了各企業綜合競爭能力的決定因素，因此，通過加強企業內部會計工作人員的綜合素質，才能夠為企業提高綜合競爭能力而提供有力保障。

二、探討新形勢背景下我國會計教育教學改革的若干途徑以及建議

針對目前我國會計教育教學所面臨的挑戰以及所存在的問題，筆者結合會計教育理念、專業教育體系等來探討會計專業課程設計以及教育方法，從而有效保障改革后會計教育教學能夠滿足當前會計人才培養需求。

1.關于會計教育目標的樹立分析筆者認為當前會計教育應選擇分層次方法而進行樹立不同的會計教育目標，這不僅與西方先進國家會計教育目標保持一致，而且使得不同教育目標培養的學生均能夠適應社會經濟的發展需求，從而有效提高本校教育水平以及教學質量。

2.關于會計教育課程的設計分析在對會計教育課程進行設計的時候，首先需要了解跨級課程體系所包含的內容，例如：成本會計、財務管理等，然后針對不同專業需求而科學的整合其他相關教學內容，這是因為隨著社會經濟的發展，未來會計工作人員除了具備一定專業技能水平，而且還需呀具備一定相關技術技能，從而使其全面發展而更好地投入會計工作活動中。

3.關于會計教育方法的改革以及有效對策分析傳統的會計教育教學活動中，主要由教學教師講授專業知識為主，不僅不利于激發學生們的學習興趣，而且還不利于培養學生們的主觀能動性，以至于培養出來的學生不能夠適應當前社會經濟的發展，因此，教學教師需要結合當前素質教育政策實施初衷目的來進行教學活動中，對傳統的教學方法以及教學模式進行改革與創新，并且積極引進當代科學技術產品以及網絡技術等教學資源作為教學手段，不僅使得學生們從中獲得專業理論知識，而且還有效培養了學生們與專業有關的應用技術能力，從而促進其全面發展而更好地投身于會計工作活動中。

篇（11）

2.國有企業會計準則體系臻于完善階段（2006年至今）隨著我國市場經濟發展和對外開放的深入，迫切要求建立滿足市場化、國際化要求的會計準則體系，提升會計準則在實際工作中的地位和作用。基于這種國際環境的影響，2006年2月15日，財政部了新企業會計準則體系，由一項基本準則和38項具體準則（包括首次的22項新具體準則和16項具體準則）組成的新會計準則。新會計準則的頒布和實施，極大地滿足了國有企業市場化、國際化需求下會計制度的不足，并意味著我國國有企業會計準則體系臻于完善。

二、國有企業會計準則變遷的特征分析

1.路徑依賴性在國有企業會計準則市場化、國際化變遷中，計劃經濟體制下國有企業會計舊制度在此過程中的頑強維持和向市場經濟體制下國有企業會計新制度的逆向滲透，導致會計準則的變遷路徑依賴性非常強，主要體現為一系列過渡性的會計制度性安排，如1992年頒布的《企業會計準則》，不僅有市場經濟背景下國有企業會計準則的特點。同樣體現了計劃經濟體制下國有企業會計準則的痕跡，帶有新舊兩種制度安排的某些相互矛盾的特性，但又能在既定的約束條件下有機而巧妙地結合在一起。例如會計準則和會計制度的“雙軌制”。

2.內容局部性國有企業會計準則的變遷，與中國“漸進式”改革的特點極為相似，表現為逐步推進、分步到位、先易后難、先解決急需后解決一般，然后再進行整體協調的過程。其優點是把變遷成本分散化，盡可能減少整體變遷風險及時提供在哪些領域進行變遷具有最大收益的信號為整體變遷創造了一個過渡。例如許多規定都是先在國有企業試行，經過修訂后，再推廣到全國所有企業，帶有明顯的以點帶面，從局部到整體的特征。

3.內外結合性所謂的內外結合性，即是指國有企業會計準則變遷遵循著國際化、市場化與中國特色市場經濟向結合的趨勢，尤其是在我國加入WTO之后，與國際接軌的趨勢極為明顯，但并沒有因此而放棄考慮本國特殊的環境，盲目遷就國外，而是充分堅持實事求是，一切從實際出發的基本原則，充分實現變遷成本最小化，實用性最大化的目標。如先后頒布了《企業會計制度》、《金融企業會計制度》、《小企業會計制度》等等會計準則，就明顯體現了這一特征。

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