緒論：寫(xiě)作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇討論法論文范文，希望它們能為您的寫(xiě)作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

中學(xué)歷史學(xué)科中的能力培養(yǎng)雖提出已久，可時(shí)至今日，教學(xué)中依然重知識(shí)傳授，輕能力培養(yǎng)。即使在北京的某些市重點(diǎn)學(xué)校，學(xué)生不能也不會(huì)主動(dòng)思考問(wèn)題，仍只會(huì)記憶一些零散的知識(shí)。〔3〕而艾賓浩斯遺忘曲線證明：零散的材料遺忘最快，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后幾乎可以完全消退。〔4〕這種情況也是導(dǎo)致1989年以來(lái)高考材料解析題普遍得分不高的一個(gè)重要原因。隨著高考制度的逐步改革，將日益?zhèn)戎貙?duì)學(xué)生能力的考查。僅從應(yīng)考的角度來(lái)看，加強(qiáng)能力訓(xùn)練和培養(yǎng)也是必要和緊迫的。歷史學(xué)科應(yīng)培養(yǎng)什么能力？近年已有不少提法。有學(xué)者認(rèn)為在諸多能力中最緊要的是歷史思維能力，即依據(jù)歷史材料認(rèn)識(shí)、分析歷史人物、事件和歷史過(guò)程的能力，筆者同意這種看法。它不僅適用于考察歷史，而且在觀察現(xiàn)實(shí)、認(rèn)識(shí)社會(huì)等方面同樣發(fā)揮著巨大作用，是做為合格的社會(huì)成員應(yīng)該具備的基本能力，關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的發(fā)展。

教育要培養(yǎng)面向未來(lái)的人才，那么它的指導(dǎo)思想就應(yīng)走在社會(huì)發(fā)展的前頭，需要有一些超前性或前瞻性。鑒于目前教學(xué)實(shí)踐中存在的偏重于教學(xué)知識(shí)量的多少，沒(méi)有發(fā)揮學(xué)生主動(dòng)性、創(chuàng)造性等問(wèn)題，筆者在前人研究實(shí)踐的基礎(chǔ)上，對(duì)中學(xué)歷史教學(xué)改革提出一點(diǎn)設(shè)想：把以講授法為主的方法逐步過(guò)渡到引導(dǎo)、討論法。

二

引導(dǎo)、討論法的具體步驟是：課前，教師根據(jù)教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)有意義的主題或帶有爭(zhēng)論性的問(wèn)題，布置給學(xué)生；要求學(xué)生閱讀教科書(shū)有關(guān)部分，并到圖書(shū)館利用各種資料，如百科全書(shū)、小冊(cè)子以及研究資料等，作好上課前的知識(shí)準(zhǔn)備；然后有目的地閱讀，將注意力集中于與論題有關(guān)的內(nèi)容；最后準(zhǔn)備一個(gè)提綱或報(bào)告。教師在認(rèn)真鉆研教學(xué)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，也要準(zhǔn)備一份計(jì)劃；設(shè)計(jì)如何開(kāi)始討論、討論的方法、預(yù)計(jì)學(xué)生回答問(wèn)題的情況、可能提出的問(wèn)題、希望學(xué)生回答到什么程度……。課上，可由教師作簡(jiǎn)短的發(fā)言，幫助學(xué)生了解討論的性質(zhì)、內(nèi)容和步驟；也可由學(xué)生提出問(wèn)題，其他學(xué)生發(fā)表見(jiàn)解，教師可隨時(shí)補(bǔ)充。教師在討論完畢時(shí)，從中發(fā)現(xiàn)疑難或者有意義的見(jiàn)解，闡明自己的看法，指出討論中的優(yōu)缺點(diǎn)。對(duì)某些仍有爭(zhēng)議的地方，允許保留意見(jiàn)，而不強(qiáng)迫學(xué)生接受。

這種討論式的教學(xué)方法能否適用于初中教學(xué)？回答是肯定的。初中學(xué)生年齡一般介于十一、二歲——十四、五歲之間。著名心理學(xué)家皮亞杰在大量實(shí)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，證明這個(gè)階段的兒童可以處理各種可能性和假設(shè)，進(jìn)行抽象的、創(chuàng)新型的邏輯思維，〔5〕“他們的思維水平開(kāi)始接近并達(dá)到成年人的水平”。〔6〕皮亞杰的研究說(shuō)明：兒童的頭腦不是“白板”一塊，他們是有思維能力的人，經(jīng)過(guò)培養(yǎng)，逐步發(fā)展，接近成人。而且，由于兒童對(duì)世界充滿好奇心，凡事有疑必問(wèn)，常常能提出種種天真卻不失哲理的問(wèn)題。特別在大眾傳媒發(fā)達(dá)、普及的今天，兒童在接受正規(guī)學(xué)校教育的同時(shí)，通過(guò)多種信息渠道，還能獲得大量的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)。在這種背景下，給學(xué)生大腦以足夠的、合理的、豐富的、能激起他們興趣的刺激，完全有可能把他們的創(chuàng)造性發(fā)揮到最大限度。上海市實(shí)驗(yàn)學(xué)校經(jīng)十多年的實(shí)驗(yàn)，充分證明了兒童創(chuàng)造潛力是很大的。〔7〕對(duì)他們的知識(shí)水平和智力潛力，教師應(yīng)充分估計(jì)并積極采取引導(dǎo)措施。

上述討論法是由學(xué)生獨(dú)立參與探究的學(xué)習(xí)活動(dòng)，使課堂教學(xué)成為師生多向信息傳遞、獲得創(chuàng)造性認(rèn)識(shí)的過(guò)程，而非學(xué)生單方面接受教師提供的知識(shí)。它具有以下優(yōu)點(diǎn)。

首先，以學(xué)生活動(dòng)為主，可培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的獨(dú)立性。課前準(zhǔn)備要求學(xué)生認(rèn)真閱讀教科書(shū)，查閱參考書(shū)，可養(yǎng)成他們從小讀書(shū)的習(xí)慣和查找、搜集文獻(xiàn)資料的能力，學(xué)會(huì)如何獲得知識(shí)遠(yuǎn)比教給學(xué)生知識(shí)重要，而且能使學(xué)生從被動(dòng)地回答問(wèn)題發(fā)展為主動(dòng)提出問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題在人的思維發(fā)展中至為關(guān)鍵，“思維從疑問(wèn)開(kāi)始”。李政道博士也認(rèn)為：“學(xué)習(xí)怎樣提出問(wèn)題和思考問(wèn)題，應(yīng)在學(xué)習(xí)答案的前面。”〔8〕而獨(dú)立提出問(wèn)題的能力能通過(guò)這種課型慢慢培養(yǎng)出來(lái)。在解決問(wèn)題過(guò)程中，學(xué)生因具有強(qiáng)烈的問(wèn)題意識(shí)，思維活動(dòng)會(huì)大大加快，經(jīng)過(guò)思考、提煉，依邏輯關(guān)系排列、組合，使松散的知識(shí)通過(guò)學(xué)生加工成為系統(tǒng)并建構(gòu)成自己的思維方式。總之，學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性會(huì)大大增強(qiáng)，并從中品嘗到學(xué)習(xí)的樂(lè)趣，不斷積極探求進(jìn)而推動(dòng)學(xué)習(xí)進(jìn)一步深入發(fā)展。這種能力不僅在學(xué)校教育階段需要，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，對(duì)人的一生發(fā)展作用甚大。

其次，課上師生間群體性的、自由的交談?dòng)懻摚纱龠M(jìn)學(xué)生智力和能力的發(fā)展。尋求交流，既是學(xué)生的本能，又是現(xiàn)代生活的必然要求。更為重要的是，通過(guò)與他人思想上交流與合作，個(gè)體思維才能合成一個(gè)連貫的整體，還可幫助學(xué)生擺脫心理的“自我中心狀態(tài)”〔9〕而且從別人那里獲得豐富的信息，要經(jīng)常改變思維角度，能促進(jìn)思維的靈活性。所以課堂的自由交流，能使學(xué)生的語(yǔ)言表達(dá)能力、邏輯思維能力和臨場(chǎng)應(yīng)變能力得到全面訓(xùn)練。

第三，這種方法有助于培養(yǎng)學(xué)生積極的個(gè)性心理特征。探究問(wèn)題需要學(xué)生經(jīng)過(guò)動(dòng)手搜集整理和動(dòng)腦冥思苦想，腦力和體力高度緊張，這就要求學(xué)生有堅(jiān)強(qiáng)的自信心、耐心和恒心。這種積極的個(gè)性心理（非智力因素）可以通過(guò)長(zhǎng)期訓(xùn)練形成。

第四，學(xué)生主動(dòng)、積極地學(xué)習(xí)，能大大提高學(xué)習(xí)效果。根據(jù)學(xué)習(xí)心理學(xué)原則，學(xué)生自愿參與的學(xué)習(xí)過(guò)程，會(huì)進(jìn)展迅速且學(xué)習(xí)內(nèi)容保持率高。“因?yàn)閷W(xué)生將知識(shí)組織起來(lái)，并能隨時(shí)得心應(yīng)手地檢索知識(shí)。”〔10〕在課前準(zhǔn)備和討論過(guò)程中，大腦中已有的儲(chǔ)存信息，在定向思維不停地刺激下被激活了，沉睡多時(shí)的知識(shí)被喚醒了，而且以學(xué)生活動(dòng)為主，方法靈活多變，使其大腦皮層始終處于興奮狀態(tài)，不易疲勞，學(xué)習(xí)效果好。此外，學(xué)生在非被動(dòng)情況下更易于記憶學(xué)習(xí)內(nèi)容。如果學(xué)生每堂課都能在理解中學(xué)習(xí)，記憶將不再是問(wèn)題，也不再成為負(fù)擔(dān)，反過(guò)來(lái)又為能力培養(yǎng)提供源泉。

第五，課堂上師生平等對(duì)話，在和諧、自由的氛圍下，相互交流甚至相互影響，使教師及時(shí)了解學(xué)生的真實(shí)思想成為可能，教學(xué)更具有針對(duì)性。發(fā)現(xiàn)學(xué)生幼稚、可笑甚至錯(cuò)誤的看法，正是教師幫助學(xué)生形成正確認(rèn)識(shí)、價(jià)值觀念和人生觀，進(jìn)行思想教育的良好契機(jī)，使課堂不但成為能力培養(yǎng)，也是切實(shí)進(jìn)行德育的場(chǎng)所。而有時(shí)學(xué)生積累的課外知識(shí)或突發(fā)奇想也會(huì)啟發(fā)教師，使教學(xué)更趨完美。

可見(jiàn)，討論法不但能培養(yǎng)學(xué)生的思維能力，還對(duì)學(xué)生智力、思想品德、個(gè)性心理特征的培養(yǎng)和形成發(fā)揮很大作用。從實(shí)踐角度講，這也是可行的。

北京三級(jí)教師朱爾澄數(shù)年的教改實(shí)踐充分證明了啟發(fā)討論式教學(xué)方法是卓有成效且大有可為的。朱老師于1989—1990和1990—1991學(xué)年度在三中和幸福村中學(xué)初一做了學(xué)年初和學(xué)年末的問(wèn)卷調(diào)查：入學(xué)時(shí)90％以上的學(xué)生希望老師課上講生動(dòng)的歷史故事；而經(jīng)過(guò)一年的啟發(fā)討論教學(xué)，到學(xué)年末，兩校都有70％以上的學(xué)生選擇“師生討論問(wèn)題”的課型。短短時(shí)間內(nèi)，學(xué)生的學(xué)習(xí)方法由被動(dòng)接受灌輸?shù)街鲃?dòng)討論學(xué)習(xí)，發(fā)生了質(zhì)的變化，學(xué)習(xí)興趣有了較大提高。而八中超常班學(xué)生對(duì)她的教學(xué)能“啟發(fā)引導(dǎo)積極活躍”一項(xiàng)的評(píng)價(jià)高達(dá)87.9％，說(shuō)明對(duì)這種教學(xué)方法的高度認(rèn)可〔11〕。需要指出的是，朱老師主要的教學(xué)學(xué)校三中是一所非重點(diǎn)學(xué)校，學(xué)生并非高智商的尖子，有些甚至是差生。但在她的啟發(fā)、引導(dǎo)、信任和鼓勵(lì)下，學(xué)生們熱情參與，積極思考，歷史思維水平普遍有了較大提高。

朱老師總能設(shè)計(jì)些帶有一定難度的問(wèn)題，放手讓學(xué)生思考，鼓勵(lì)其創(chuàng)新思維，課上常會(huì)出現(xiàn)令人驚喜的情況。比如在講“隋朝開(kāi)鑿大運(yùn)河”時(shí)，她一改過(guò)去的講法，而是出示《中國(guó)水系圖》，讓學(xué)生觀察出中國(guó)水系特點(diǎn)：東部河流多東西流向沒(méi)有南北流向——需要開(kāi)鑿一條南北的河，然后提出“開(kāi)鑿大運(yùn)河怎樣最省力？”在學(xué)生回答“選擇經(jīng)過(guò)測(cè)量的大河之間的最短距離”之后，她繼續(xù)啟發(fā)道：“還有沒(méi)有更好的法子？”在“全班學(xué)生思路不通的情況下，由一個(gè)學(xué)習(xí)較差而且是十分頑皮的借讀生打開(kāi)了同學(xué)的思路，認(rèn)為溝通近于南北流向的天然河流，會(huì)大大節(jié)省勞力。”〔12〕再如比較“都江堰與鄭國(guó)渠哪項(xiàng)對(duì)秦國(guó)利益可能更大？”的問(wèn)題，許多學(xué)生都從水利工程的功能來(lái)考慮。這時(shí)朱老師啟發(fā)學(xué)生換個(gè)角度，看戰(zhàn)國(guó)示意圖，在學(xué)生的沉默中，一個(gè)學(xué)生意識(shí)到鄭國(guó)渠位于秦國(guó)都城一帶，地處關(guān)中，具有重要意義，從而解決了問(wèn)題〔13〕。類(lèi)似的教學(xué)實(shí)例在課堂上幾乎隨處可見(jiàn)。像這樣的學(xué)生，我們不能低估他的智力潛能，如果不能被教師發(fā)現(xiàn)并引導(dǎo)發(fā)展，是十分遺憾的事情。

由于朱老師引導(dǎo)有方，講究教學(xué)民主，能充分調(diào)動(dòng)各類(lèi)學(xué)生的積極性，促進(jìn)了他們思維水平的提高。《評(píng)價(jià)唐玄宗》討論課的成功即是一例。在學(xué)生學(xué)完唐朝全部歷史、具備足夠知識(shí)的基礎(chǔ)上，老師做必要的引發(fā)、講述，學(xué)生通過(guò)綜合分析，自己得出評(píng)價(jià)歷史人物的標(biāo)準(zhǔn)：“看他對(duì)歷史發(fā)展起的作用”，“看他的作為是否符合當(dāng)時(shí)社會(huì)發(fā)展的需要，是否符合當(dāng)時(shí)人民的利益”〔14〕，進(jìn)而能辯證地、一分為二地認(rèn)識(shí)唐玄宗在歷史進(jìn)程中的作用，并得出了封建王朝盛衰興廢的一些規(guī)律性認(rèn)識(shí)。這節(jié)討論課，訓(xùn)練了學(xué)生用歷史唯物主義觀點(diǎn)、方法去觀察、分析、判斷問(wèn)題的能力，達(dá)到了教學(xué)目的，充分顯示了學(xué)生的思維水平和潛能。她的實(shí)踐也證明了“學(xué)生在認(rèn)識(shí)道路上能否取得成績(jī)，在很大程度上取決于教師是否相信每個(gè)學(xué)生的能力”這一研究結(jié)果的可信。如果教師們都能尊重每一個(gè)學(xué)生，正確估計(jì)他們的知識(shí)水平和智力潛力，多多提供他們主動(dòng)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，不剝奪任何學(xué)生發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)利，而且能適時(shí)、有效地引導(dǎo)、培養(yǎng)學(xué)生的思維，有難度、看似高深的問(wèn)題學(xué)生也能迎刃而解，教學(xué)目標(biāo)也就水到渠成。那樣，學(xué)生能力的培養(yǎng)就真正落到了實(shí)處。

三

不可否認(rèn)，這種教學(xué)觀念的轉(zhuǎn)變、教學(xué)方法的實(shí)行不可能一蹴而就，要經(jīng)過(guò)相當(dāng)一段時(shí)間的逐步實(shí)踐、摸索和研究。即使在現(xiàn)今從幼兒園—中小學(xué)—大學(xué)—研究院都以充分發(fā)揮創(chuàng)造性為目的的美國(guó)也走過(guò)一個(gè)過(guò)渡階段〔15〕。更何況目前在我國(guó)歷史教學(xué)還受到相當(dāng)多因素的限制，傳統(tǒng)教學(xué)觀念影響仍根深蒂固，教師能力素質(zhì)亟待提高，教科書(shū)編寫(xiě)尚需改進(jìn)等等。但培養(yǎng)學(xué)生能力是歷史教學(xué)的要求和發(fā)展趨勢(shì)，為遷就目前的客觀條件和學(xué)生表現(xiàn)出的實(shí)際水平而放棄追求，降低標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)乃對(duì)下一代不負(fù)責(zé)任。原蘇聯(lián)著名心理學(xué)家維果茨基堅(jiān)信：學(xué)生的現(xiàn)有水平與最近發(fā)展區(qū)之間的動(dòng)力狀態(tài)是由教學(xué)決定的。只有走在發(fā)展前面的教學(xué)才是良好的教學(xué)。在現(xiàn)有條件下可考慮在一節(jié)課教學(xué)中采用講授和討論相結(jié)合的方法。

課前讓學(xué)生預(yù)習(xí)教材，閱讀教師印發(fā)的有關(guān)材料和課外讀物，課上教師只需講重點(diǎn)知識(shí)，但要精心設(shè)計(jì)適合學(xué)生水平、層次的問(wèn)題或情境，啟發(fā)、點(diǎn)撥、引導(dǎo)學(xué)生思維。在這里，教師不僅仍處于教育、教學(xué)的主導(dǎo)地位，還要求具備更全面的能力。一個(gè)好的教師除具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)外，還應(yīng)“促進(jìn)學(xué)生自由的、有創(chuàng)造性的人格發(fā)展，激勵(lì)他們熱情關(guān)注人生的意義以及他們自己生活的質(zhì)量”〔16〕，而不是那些講得或背得最好的老師。理論上如此，實(shí)際上學(xué)生也喜歡能引發(fā)討論的課堂教學(xué)。學(xué)生的這一轉(zhuǎn)變和需要應(yīng)成為教師不斷探索提高、改進(jìn)教學(xué)的動(dòng)力。

也許有人會(huì)提出：這種討論課要花費(fèi)師生較多的時(shí)間和精力，比起講授法它很不經(jīng)濟(jì)。不錯(cuò)，可殊不知使相當(dāng)多學(xué)生不用多動(dòng)腦子就能學(xué)會(huì)一些知識(shí)的教學(xué)，會(huì)使他們的智力處于停頓狀態(tài)，不僅不利于學(xué)生智力發(fā)展，而且還會(huì)壓抑一部分智力發(fā)展較好的學(xué)生。如果一學(xué)期只搞一、二次討論課，它的“費(fèi)時(shí)費(fèi)力”比較很明顯，可經(jīng)常不斷地采用這種課型，學(xué)生的閱讀、查閱工具書(shū)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、組織材料、撰寫(xiě)報(bào)告及課上表達(dá)能力會(huì)不斷進(jìn)步，隨著各種能力運(yùn)用越來(lái)越熟練，花費(fèi)時(shí)間會(huì)越來(lái)越少，各項(xiàng)學(xué)習(xí)任務(wù)的完成會(huì)越來(lái)越好，越來(lái)越快。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，討論法不論從時(shí)間和效果來(lái)看都是很經(jīng)濟(jì)的。因?yàn)樗茉谟邢迺r(shí)間里培養(yǎng)學(xué)生思維能力、創(chuàng)造能力和動(dòng)手實(shí)踐能力。

這種方法會(huì)不會(huì)加重學(xué)生的課業(yè)負(fù)擔(dān)？平心而論，學(xué)生負(fù)擔(dān)重主要是因?yàn)橐鎏嗟闹貜?fù)性的、枯燥的、搬運(yùn)工似的作業(yè)。他們不感興趣，心理負(fù)擔(dān)就重，記憶負(fù)擔(dān)也重。而且現(xiàn)在有不少學(xué)生把太多的時(shí)間和精力消磨在電視和游戲機(jī)上，卻把讀書(shū)、功課擠入有限的時(shí)間中。以上原因相互作用，導(dǎo)致了課業(yè)負(fù)擔(dān)沉重的結(jié)果。而討論法這種主動(dòng)探索、創(chuàng)造性地學(xué)習(xí)，充滿樂(lè)趣，能極大滿足學(xué)生的求知欲、成功欲和表現(xiàn)欲；況且歷史課每周只有兩次，只要拿出一個(gè)小時(shí)用于讀書(shū)，從中能獲取大量有用的信息，為自己的學(xué)習(xí)打通道路，讀書(shū)之樂(lè)自然而生，讀書(shū)就會(huì)成為一種愛(ài)好，一種生活需要，而非強(qiáng)制和壓力，也就不再成為負(fù)擔(dān)。

如果每位歷史教師從初一開(kāi)始有意識(shí)地培養(yǎng)學(xué)生養(yǎng)成科學(xué)思維的習(xí)慣，打破思維惰性和定勢(shì)，久而久之，隨著學(xué)習(xí)內(nèi)容的增加，范圍的擴(kuò)大，特別是接觸到世界史后，視野會(huì)更廣闊，學(xué)生就會(huì)提出更豐富更深刻的問(wèn)題；學(xué)會(huì)正確分析、思考問(wèn)題，就能夠積極面對(duì)現(xiàn)實(shí)生活和未來(lái)社會(huì)，無(wú)論將來(lái)從事何種工作，都會(huì)對(duì)社會(huì)做出貢獻(xiàn)。從這個(gè)角度講，歷史學(xué)科在提高全民族素質(zhì)方面具有其它學(xué)科不可替代的長(zhǎng)處，這正是歷史教育重在培養(yǎng)能力特別是思維能力的重大意義之所在。

應(yīng)該承認(rèn)，這種討論式教學(xué)法存在著一些尚待解決的問(wèn)題，如何使學(xué)生在學(xué)習(xí)各階段之間妥善銜接，推動(dòng)能力不斷向高層次發(fā)展，不同年級(jí)，不同層次學(xué)生思維水平究竟達(dá)到何種程度等，這些都需要進(jìn)行科學(xué)的研究和測(cè)試。但無(wú)論有什么困難，采用何種方法，培養(yǎng)學(xué)生能力，提高思維水平是歷史教學(xué)的當(dāng)務(wù)之急，希望這一目標(biāo)能在教學(xué)實(shí)踐中切實(shí)落實(shí)。

注：

〔1〕楊振寧博士說(shuō)：泰勒幾乎每天都有10個(gè)新想法，其中9個(gè)半是錯(cuò)的，但每天半個(gè)新想法積累起來(lái)，足以使泰勒獲得巨大的成功。見(jiàn)《長(zhǎng)江日?qǐng)?bào)·下午版》1995年6月13日。

〔2〕《計(jì)算機(jī)世界·教育專(zhuān)版167》1995年5月10日。

〔3〕筆者在中學(xué)實(shí)踐及聽(tīng)課、調(diào)查所得。

〔4〕（日）山內(nèi)光哉編著《學(xué)習(xí)與教學(xué)心理學(xué)》教育科學(xué)出版社1983年版，第228頁(yè)。

〔5〕（瑞士）皮亞杰著《發(fā)生認(rèn)識(shí)論原理》，商務(wù)印書(shū)館1987年版，第52頁(yè)。

〔6〕俞吾金著《問(wèn)題域外的問(wèn)題》，上海人民出版社1988年版，第314頁(yè)。

〔7〕見(jiàn)惲昭世主編《走向未來(lái)的學(xué)校》，人民教育出版社1993年版。

〔8〕李政道博士北京答記者問(wèn)，《科技日?qǐng)?bào)》1995年6月25日。

〔9〕〔10〕皮亞杰著《皮亞杰教育論著選》，人民教育出版社1990年版，前言第12頁(yè)。

〔11〕朱爾澄《從情理交融到歷史思維》，北京教育出版社1993年版，第31頁(yè)，140頁(yè)，143頁(yè)，48頁(yè)。

〔12〕同注〔11〕。

篇（2）

本文作者：吳正輝作者單位：韓山師范學(xué)院

課堂和課外實(shí)踐操作訓(xùn)練的組織

由于《陶藝基礎(chǔ)》課程是以實(shí)踐性操作為主的課程，單靠理論性知識(shí)的傳授是不夠的，主要還是為了培養(yǎng)學(xué)生們的動(dòng)手操作能力。所以課堂和課外對(duì)實(shí)踐性訓(xùn)練的組織也是給學(xué)生一個(gè)可以提高自己實(shí)踐操作能力的平臺(tái)。通過(guò)實(shí)踐的訓(xùn)練可以使學(xué)生通過(guò)不同的構(gòu)思理念，采取泥板、泥條、拉坯及手捏等的幾種陶藝基本成型技法制作陶藝，凸顯出獨(dú)特的創(chuàng)新設(shè)計(jì)意識(shí)，并且可以開(kāi)拓學(xué)生運(yùn)用更多的材料來(lái)進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作。《陶藝基礎(chǔ)》課程中制作陶藝的過(guò)程是我們陶藝啟蒙的基礎(chǔ)，也是學(xué)習(xí)成型技巧最為重要的時(shí)期，單靠課堂的教學(xué)時(shí)間是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。課堂上老師可以以示范和分析解答為主，除正常的上課時(shí)間外，任課老師應(yīng)利用學(xué)生課余時(shí)間合理安排學(xué)生進(jìn)行陶藝制作。學(xué)生在課堂上知道自己有哪些不足，課外加以練習(xí)和鞏固，學(xué)生還可以根據(jù)自己的實(shí)際情況主動(dòng)學(xué)習(xí)，反復(fù)的強(qiáng)化自己的薄弱操作環(huán)節(jié)，達(dá)到真正實(shí)踐訓(xùn)練的目的。通過(guò)課外的實(shí)踐訓(xùn)練，教師教學(xué)的指導(dǎo)更具有針對(duì)性，教師的制作理念、制作技巧也更容易為學(xué)生所接受，從而增強(qiáng)學(xué)生學(xué)習(xí)的自覺(jué)性，以便達(dá)到更好的教學(xué)效果。所以任課老師每節(jié)課的教學(xué)目的就要明確，循序漸進(jìn)，勤于實(shí)際操作，在實(shí)踐中找到問(wèn)題，加以分析，同樣在實(shí)踐中解決問(wèn)題，并及時(shí)給予學(xué)生制作的陶藝作品一個(gè)科學(xué)的評(píng)價(jià)。這樣，學(xué)生不斷的在制作過(guò)程中消化理論的知識(shí)點(diǎn)，也解決了實(shí)際操作中的難點(diǎn)，當(dāng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和技巧，就可以綜合、全面的進(jìn)行陶藝創(chuàng)作。

根據(jù)不同專(zhuān)業(yè)調(diào)整教學(xué)的側(cè)重點(diǎn)

《陶藝基礎(chǔ)》課程是借助陶藝這種教育方式潛移默化地培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)造意識(shí)和動(dòng)手能力，重要的是它可以培養(yǎng)學(xué)生豐富的想象力和創(chuàng)造力，其教學(xué)對(duì)象不是單一的，它面對(duì)的是美術(shù)院校所有的專(zhuān)業(yè)，所以就不能像對(duì)待陶瓷藝術(shù)設(shè)計(jì)和陶藝專(zhuān)業(yè)的教學(xué)方式那樣安排。它的授課對(duì)象包括美術(shù)學(xué)和藝術(shù)設(shè)計(jì)等專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，任課老師應(yīng)針對(duì)學(xué)生的不同專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，在與專(zhuān)業(yè)課程相符合的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整教學(xué)內(nèi)容，教學(xué)內(nèi)容的選取上應(yīng)以必要、適度為宜，以掌握概念，突出培養(yǎng)與自己專(zhuān)業(yè)相關(guān)的實(shí)踐操作技能為教學(xué)重點(diǎn)，做到教學(xué)內(nèi)容的靈活處理，學(xué)生在學(xué)習(xí)的過(guò)程中，也有較強(qiáng)的實(shí)用性和針對(duì)性，學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情高漲，專(zhuān)業(yè)課的學(xué)習(xí)興趣也得以激發(fā)。如環(huán)境藝術(shù)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生，實(shí)踐操作課程可以側(cè)重于泥板成型的制作技法，通過(guò)對(duì)泥板的組合了解建筑構(gòu)件的組成和分解；裝潢藝術(shù)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生可以側(cè)重于平面裝飾方面的基礎(chǔ)訓(xùn)練，以刻坯、上釉等技法來(lái)對(duì)器物造型進(jìn)行裝飾；美術(shù)學(xué)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生可以側(cè)重于陶藝裝飾技法的訓(xùn)練，以陶瓷釉料為主進(jìn)行圖案的繪制。這樣不僅使基礎(chǔ)美術(shù)教學(xué)的內(nèi)容得到拓展，更有利于培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)。通過(guò)《陶藝基礎(chǔ)》課程的學(xué)習(xí)，可以提高學(xué)生的動(dòng)手能力，作為美術(shù)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課的一部分，更為學(xué)生動(dòng)手能力和創(chuàng)作能力的培養(yǎng)打下基礎(chǔ)。《陶藝基礎(chǔ)》課程的教學(xué)是一種以理論為基礎(chǔ)，實(shí)踐操作技能訓(xùn)練為主的課程，任課老師應(yīng)結(jié)合講授、示范、學(xué)生實(shí)踐、教師輔導(dǎo)、點(diǎn)評(píng)相結(jié)合的教學(xué)方式，針對(duì)不同專(zhuān)業(yè)采取不同的教學(xué)策略，以學(xué)生發(fā)展為本，在陶藝制作過(guò)程中，不斷提高學(xué)生的實(shí)踐操作能力，并培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用陶瓷作為材料媒介進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作，以拓展對(duì)藝術(shù)創(chuàng)作材料的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)學(xué)生在今后運(yùn)用綜合材料進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作的創(chuàng)新意識(shí)。

篇（3）

隨著改變開(kāi)放的深入進(jìn)行，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的逐步建立，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的研究亦須進(jìn)一步深化。筆者擬就經(jīng)濟(jì)法的一些基本理論問(wèn)題略述拙見(jiàn)，求教于專(zhuān)家和同仁。

一、經(jīng)濟(jì)法的基石范疇

任何一門(mén)學(xué)科，均為范疇邏輯推演、序列而生的范疇體系。其中作為邏輯起點(diǎn)，規(guī)定并貫穿著整個(gè)體系衍生的，則為基石范疇。它在體系中居于奠基和起始的核心地位，因而只能是一個(gè)。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基石范疇是社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，也就是狹義上的社會(huì)利益。社會(huì)利益廣義上包括物質(zhì)利益和精神利益；狹義上則指社會(huì)物質(zhì)利益，也就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，既蘊(yùn)含現(xiàn)實(shí)利益，也蘊(yùn)含將來(lái)利益。社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益與個(gè)人利益、集體利益、國(guó)家利益相對(duì)，它蘊(yùn)含著后者的某些成分，但又不是后者的集合或某種利益的簡(jiǎn)單相加，而是后者合力的結(jié)果或有機(jī)總和。

筆者之所以將社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益作為經(jīng)濟(jì)法的基石，就是因?yàn)槔媸欠僧a(chǎn)生的根源，是劃分法律部門(mén)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益創(chuàng)造并發(fā)展了經(jīng)濟(jì)法。歷史已經(jīng)證明，法律產(chǎn)生的根源在于一定歷史時(shí)期的需求，主要是生產(chǎn)力發(fā)展的需求。這種需求總是體現(xiàn)為上層建筑對(duì)某種關(guān)系保護(hù)的需要，總是以某種利益的形式出現(xiàn)。因此，法律的實(shí)質(zhì)是利益法，即安排各種利益的制度。赫克曾指出：“法的每個(gè)命令都決定著一種利益的沖突：法起源于對(duì)立利益的斗爭(zhēng)，法的最高任務(wù)是平衡利益”[1]。因此，“利益——法律體系”可視為“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——上層建筑”的縮影。不同時(shí)期的不同利益需求，造就了不同的法律部門(mén)，并決定著其特有的調(diào)整對(duì)象和方法。比如：商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)平等自由，要求保護(hù)個(gè)人（商人）利益，于是產(chǎn)生了以自由協(xié)調(diào)方式調(diào)整平等財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的民（商）法；國(guó)家或稱(chēng)之為公共利益的需求，產(chǎn)生了以命令強(qiáng)制方式調(diào)整行政關(guān)系的行政法。進(jìn)入20世紀(jì)，正是由于有限資源與無(wú)限需求之間的緊張沖突，社會(huì)利益保護(hù)益愈迫切，經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法才應(yīng)運(yùn)而生。而二者的區(qū)別又在于社會(huì)法保護(hù)的是全方位的廣義社會(huì)利益，經(jīng)濟(jì)法保護(hù)的是狹義社會(huì)利益，具有鮮明“經(jīng)濟(jì)性”，而且主要在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)生效力。由上可見(jiàn)，劃分法律部門(mén)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是利益，而不是調(diào)整對(duì)象和方法。利益與調(diào)整對(duì)象、方法之間是本質(zhì)與形式的關(guān)系。社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益是經(jīng)濟(jì)法的立身之本，并蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)在基本矛盾（即國(guó)家介入與社會(huì)自治的對(duì)立耦合），揭示著經(jīng)濟(jì)法的深層本質(zhì)（即社會(huì)性和經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)統(tǒng)一），更以其固有的解釋力和推演力，完成了對(duì)經(jīng)濟(jì)法必然性（即產(chǎn)生發(fā)展規(guī)律）、應(yīng)然性（即價(jià)值理念）和實(shí)然性（即規(guī)則制度安排）的整套邏輯貫穿（后面闡述），因而是經(jīng)濟(jì)法范疇的起始和核心。

二、經(jīng)濟(jì)法的性質(zhì)

公私法的劃分本是西方理論，前蘇聯(lián)和我國(guó)曾一度否認(rèn)或回避，但在近現(xiàn)代社會(huì)，這種劃分是合乎客觀實(shí)際的。私法、公法的實(shí)質(zhì)區(qū)別就在于其分別保障個(gè)體合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)與國(guó)家公權(quán)力的正確行使。關(guān)于民商法的私法性、行政法的公法性，已為國(guó)內(nèi)法學(xué)界所公認(rèn)，但對(duì)經(jīng)濟(jì)法的屬性卻頗有爭(zhēng)論。有的稱(chēng)之為“公法”，有的稱(chēng)之為“以公為主，公私兼顧”（筆者也曾持這種觀點(diǎn)），有的稱(chēng)之為“社會(huì)法”，等等。筆者通過(guò)反思，以為經(jīng)濟(jì)法應(yīng)是與上述稱(chēng)謂都不相同的公私有機(jī)融合的新法域。這一性質(zhì)，可通過(guò)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益所賦予的經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)涵、使命，社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益促就機(jī)制矛盾運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的過(guò)程以及經(jīng)濟(jì)法內(nèi)容屬性的剖析來(lái)說(shuō)明。

社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益賦予了經(jīng)濟(jì)法“社會(huì)優(yōu)位、個(gè)體基礎(chǔ)”的辯證內(nèi)涵。即在尊重個(gè)體利益的基礎(chǔ)上促就社會(huì)利益，以犧牲少數(shù)人的利益去贏得大多數(shù)人的利益，以犧牲較小的自由去爭(zhēng)取更大的自由，以“不自由”、“不利益”的方式去光大真正的自由和利益，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益與個(gè)體利益的各自最大化和相互和諧發(fā)展。當(dāng)然，這是一種類(lèi)似“帕累托效率”的理性狀態(tài)，但經(jīng)濟(jì)法的使命就在于不懈地迫近這一狀態(tài)。歷史經(jīng)驗(yàn)與理論邏輯證明：個(gè)體私利的自由追求在一定程度上確能既利己，又利他，使社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益隱存其中，并自發(fā)促就。換言之，社會(huì)自治機(jī)制在商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期確能實(shí)現(xiàn)社會(huì)與個(gè)體的相對(duì)和諧。但在以高度社會(huì)化生產(chǎn)為前提的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于個(gè)體私利無(wú)限膨脹的天性，勢(shì)必危害社會(huì)并最終殃及自身，同時(shí)，市場(chǎng)本身存在著天然缺陷（如公共產(chǎn)品缺陷、信息不對(duì)稱(chēng)、貧富兩極分化、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)作用有限、自我調(diào)節(jié)恢復(fù)作用有限等），因此，亟需要特別維護(hù)受到嚴(yán)重?fù)p害的社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而恢復(fù)經(jīng)濟(jì)自由與有序、個(gè)體利益與社會(huì)利益相對(duì)平衡的格局。這就需要依賴(lài)外力強(qiáng)行推進(jìn)，對(duì)自由放任的社會(huì)自治機(jī)制予以修正。而修正的主體只能由“超社會(huì)”的最權(quán)威組織——國(guó)家（或國(guó)家聯(lián)合體）來(lái)充當(dāng)，社會(huì)外力只能以國(guó)家公權(quán)力來(lái)體現(xiàn)，國(guó)家成為與市場(chǎng)相對(duì)的重要一級(jí)，“國(guó)家之手”與“市場(chǎng)之手”的交互并用便孕育了經(jīng)濟(jì)法的誕生。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)法是地地道道的社會(huì)責(zé)任本位法，國(guó)家只是以社會(huì)及其整體利益的代表人身份出現(xiàn)的，所謂經(jīng)濟(jì)法是“國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法”、“以國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活為本體的公法”不能不說(shuō)是一種偏解。正因?yàn)閲?guó)家畢竟也是社會(huì)的一個(gè)組織，在發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)劃、引導(dǎo)、控制、調(diào)節(jié)和監(jiān)督的同時(shí)，又具有為自身利益“尋租”傾向，經(jīng)濟(jì)法才對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的范圍和程序作出界定，以防范其放棄或?yàn)E用代表權(quán)，侵害、背離社會(huì)利益。另一方面，經(jīng)濟(jì)法又規(guī)制市場(chǎng)主體行為，抑制私權(quán)的惡意彌散，防止和排除對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的損害。經(jīng)濟(jì)法在對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)控管理中，既承接了公私法傳統(tǒng)理論的精華，如恪守“誠(chéng)實(shí)信用”、“嚴(yán)格責(zé)任”和“控權(quán)規(guī)則”，又對(duì)其進(jìn)行著超越性的變?cè)欤鐚?shí)行“雙重限權(quán)”、“綜合規(guī)制”、“加重責(zé)任”，從而完成了橫跨兩大法域的嬗變，成為既不“公”，又不“私”，而是公私有機(jī)融合的高層次法部門(mén)，顯示出高屋建瓴的宏大氣魄。

誠(chéng)然，20世紀(jì)的“社會(huì)本位”法哲學(xué)思潮，有力推動(dòng)了“私法公法化”、“公法私法化”的進(jìn)程，如私法中引入了誠(chéng)實(shí)信用、善良風(fēng)俗、權(quán)利不得濫用等社會(huì)性規(guī)則，對(duì)所有權(quán)絕對(duì)、契約自由、自己責(zé)任進(jìn)行了社會(huì)性修正；公法中也大大拓寬調(diào)整范圍并大量充實(shí)行政指導(dǎo)、行政契約等彈性調(diào)整手段，但民商法、行政法的基本屬性卻依然未變。而經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法卻是本世紀(jì)法律體系適應(yīng)社會(huì)本位思潮的兩大創(chuàng)新。而且經(jīng)濟(jì)法又不同于以環(huán)境法、勞動(dòng)法、社會(huì)保障法為主要內(nèi)容的社會(huì)法，它是社會(huì)性與經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)統(tǒng)一，是致力協(xié)調(diào)整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法律部門(mén)。

三、經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值

“法的價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件所決定的正義、效益、自由和秩序要求。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值也在于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，并在實(shí)現(xiàn)的同時(shí)更為具體地體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法部門(mén)的特征。”[2]社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，揭示了經(jīng)濟(jì)法的“社會(huì)性”本質(zhì)，這一特質(zhì)就決定了經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值取向是社會(huì)效益和社會(huì)公正。

直接追求社會(huì)效益可謂經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的獨(dú)到之處。其他法律部門(mén)往往不追求或只是間接地實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益。比如：行政法刻意追求行政效率，民商法集中關(guān)注個(gè)別、微觀效益，都是間接地最終促進(jìn)社會(huì)效益。而經(jīng)濟(jì)法則以社會(huì)整體效益作為評(píng)價(jià)行為的根本依據(jù)，將社會(huì)個(gè)體的財(cái)產(chǎn)使用當(dāng)成全社會(huì)資源使用和配置的有機(jī)組成部分，引導(dǎo)人們按照最經(jīng)濟(jì)最有效的方式使用資源，妥善處理個(gè)體效益與整體效益、微觀效益與宏觀效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益的矛盾，促進(jìn)全社會(huì)資源的最優(yōu)配置。

所謂社會(huì)公正，即指實(shí)質(zhì)正義，這也是經(jīng)濟(jì)法正義觀的獨(dú)特展現(xiàn)。行政法注重的是“程序正義”，以程序公平來(lái)促進(jìn)實(shí)體公平；民商法關(guān)懷的是“形式正義”，它以個(gè)人主義為指導(dǎo)，以抽象的人格平等為假設(shè)，強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)均等、一視同仁，無(wú)力解決事實(shí)上的能力差別、收入差距、貧富分化進(jìn)而又導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)不平等的一系列問(wèn)題。而經(jīng)濟(jì)法則追求全社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)質(zhì)性的正義和公平，強(qiáng)調(diào)以形式的不平等達(dá)到實(shí)質(zhì)結(jié)果的平等。對(duì)關(guān)系全局的特殊領(lǐng)域、特別行為和經(jīng)濟(jì)弱者的具體人格予以傾斜性保護(hù)，既反對(duì)平均主義，又調(diào)節(jié)收入分配，妥善處理個(gè)人、階層、地區(qū)與社會(huì)發(fā)展的不平衡、不協(xié)調(diào)問(wèn)題，推進(jìn)全社會(huì)的協(xié)作和共同富裕。實(shí)質(zhì)正義是對(duì)形式正義的揚(yáng)棄，它在關(guān)注整體結(jié)果公平的同時(shí)，同樣也要求對(duì)相同情況作出相同法律調(diào)整，并從實(shí)質(zhì)上為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等積極創(chuàng)造條件。

社會(huì)效益與社會(huì)公正作為經(jīng)濟(jì)法的基本價(jià)值方向，相互間也存在著對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系。“社會(huì)效益”對(duì)社會(huì)總福利的增進(jìn)構(gòu)成追求“社會(huì)公正”的基礎(chǔ)，沒(méi)有公正的效益是不存在的；而“社會(huì)公正”對(duì)機(jī)會(huì)均等的實(shí)質(zhì)性保障又為“社會(huì)效益”的促就提供著激勵(lì)和動(dòng)力，沒(méi)有效益的公正也是沒(méi)有意義的。二者的有機(jī)統(tǒng)一，使經(jīng)濟(jì)法依不同情勢(shì)將其有機(jī)結(jié)合。在宏觀調(diào)控中多以社會(huì)效益為主導(dǎo)兼顧社會(huì)公正（如對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的扶持）；在市場(chǎng)機(jī)制中則常以社會(huì)公正為主導(dǎo)兼顧社會(huì)效益（如對(duì)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的限制）。由于資源有限性、稀缺性的制約，社會(huì)效益和社會(huì)公正也時(shí)時(shí)出現(xiàn)難以兩全的緊張狀態(tài)，此時(shí)，社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益決定了前者往往優(yōu)先于后者，進(jìn)而創(chuàng)造條件，在更高層次上實(shí)現(xiàn)二者的統(tǒng)一。總之，經(jīng)濟(jì)法堅(jiān)持社會(huì)效益與社會(huì)公正有機(jī)整合的價(jià)值理念，既保障社會(huì)資源這塊“蛋糕”分享的公正性，更激勵(lì)人們?nèi)ヅυ黾印暗案狻钡目偭浚瑢?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的有機(jī)統(tǒng)一。

四、經(jīng)濟(jì)法的功能

法的功能是指按其固有特性必然具有的作用于外部事物而發(fā)生一定功效的機(jī)能。所謂經(jīng)濟(jì)法的功能，即經(jīng)濟(jì)法對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的機(jī)制效能。功能由本質(zhì)決定，價(jià)值靠功能的發(fā)揮實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性和公私交融性，決定了經(jīng)濟(jì)法的功能是平衡協(xié)調(diào)，即從社會(huì)全局出發(fā)，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中，平衡各種經(jīng)濟(jì)行為，協(xié)調(diào)各種利益關(guān)系，綜合處理各種經(jīng)濟(jì)矛盾，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、健康、持續(xù)地發(fā)展。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)雜，利益實(shí)體多元，各類(lèi)矛盾錯(cuò)綜交織，既要求法律的分別調(diào)整，更要求法律的綜合調(diào)整。而經(jīng)濟(jì)法正是反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系分離與綜合兩個(gè)發(fā)展方向的需求，體現(xiàn)統(tǒng)、分兩種法律機(jī)制結(jié)合的法律部門(mén)。它“是一種從世界觀到方法論都與傳統(tǒng)法律思想大不相同的法律思潮。一些在傳統(tǒng)法學(xué)理論中似乎已成定論的觀點(diǎn)和體系在經(jīng)濟(jì)法中都有所動(dòng)搖；許多被認(rèn)為是此消彼長(zhǎng)、水火不容、根本對(duì)立的觀念和制度，如國(guó)與民、統(tǒng)與分、公法與私法、集中與民主、整體與個(gè)體……都在相互交錯(cuò)、溝通。”[3]因此，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，經(jīng)濟(jì)法惟有平衡協(xié)調(diào)，對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行全面綜合地調(diào)整，對(duì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程予以系統(tǒng)一體地規(guī)制，才能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)法發(fā)揮功能的基本方式是國(guó)家以社會(huì)代表人的身份介入（參與和干預(yù)）經(jīng)濟(jì)生活；基本手段是經(jīng)濟(jì)、行政、民事、刑事手段的相機(jī)并用；基本方法是指導(dǎo)與強(qiáng)制相結(jié)合，激勵(lì)與限制相結(jié)合，整體協(xié)調(diào)與個(gè)別規(guī)范相結(jié)合，積極調(diào)整與消極處置相結(jié)合。進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的任務(wù)：引導(dǎo)人們作出有利于社會(huì)的經(jīng)濟(jì)行為；促進(jìn)政府職能改善和經(jīng)濟(jì)政策的貫徹執(zhí)行；制約市場(chǎng)中的消極因素；保障利益、秩序及與環(huán)境、生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展。有的學(xué)者提出經(jīng)濟(jì)法的功能在于對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的確認(rèn)、保護(hù)、限制和禁止。筆者認(rèn)為這實(shí)際是經(jīng)濟(jì)法的直接目標(biāo)（或任務(wù)、作用之一），任何法律都是對(duì)特定社會(huì)關(guān)系的確認(rèn)、保護(hù)、限制和禁止，到達(dá)目標(biāo)“彼岸”的具有特性的“橋梁”（或途徑、過(guò)程）才是功能。功能是事物的內(nèi)在屬性，目標(biāo)是事物的外在要求。

五、經(jīng)濟(jì)法的基本原則

原則是法的靈魂，是法律價(jià)值的生動(dòng)體現(xiàn)，是發(fā)揮功能的實(shí)踐綱領(lǐng)，法律規(guī)定都是它的邏輯展開(kāi)和具體化。它可以克服法的局限性、“無(wú)知性”，彌補(bǔ)立法上的疏漏，并對(duì)執(zhí)法者的自由裁量權(quán)給予合理、合法的依據(jù)和限制，有助于處理紛繁復(fù)雜的社會(huì)問(wèn)題。關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的基本原則，不少專(zhuān)家學(xué)者從多角度潛心探討，不同表述有幾十條之多。筆者也曾提出過(guò)社會(huì)利益、適度干預(yù)和講求效益兼顧公平的原則，但現(xiàn)在看來(lái)并不確切。也有的提出平衡協(xié)調(diào)是經(jīng)濟(jì)法的原則，實(shí)際上，如前所述，它是經(jīng)濟(jì)法的功能，是經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的內(nèi)在構(gòu)成，發(fā)揮功能的準(zhǔn)則才是原則。經(jīng)濟(jì)法原則的確定也應(yīng)依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，比如：反映經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)特性，統(tǒng)帥經(jīng)濟(jì)法的基本制度，具有規(guī)范性、定限性，能夠提供行為的基本方向和模式等。筆者由此出發(fā)，提出適度規(guī)制與適度自由相結(jié)合的基本原則。

這一原則是社會(huì)整體利益基石所蘊(yùn)涵的“國(guó)家介入與社會(huì)自治”內(nèi)在基本矛盾的邏輯推演。前面說(shuō)過(guò)，當(dāng)社會(huì)自發(fā)促就社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益的機(jī)制或稱(chēng)市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制也就是社會(huì)自治失效時(shí)，就需要外力推進(jìn)或稱(chēng)國(guó)家自覺(jué)推進(jìn)機(jī)制也就是國(guó)家介入來(lái)促進(jìn)，并且其作用方式、手段、力度的選擇均服務(wù)于恢復(fù)社會(huì)自發(fā)促就機(jī)制的目的規(guī)定。基本矛盾雙方的張馳變化，決定著經(jīng)濟(jì)法自身形態(tài)的流變：當(dāng)社會(huì)自治度提高時(shí)，國(guó)家介入勢(shì)必弱化，經(jīng)濟(jì)法即表現(xiàn)為調(diào)整范圍的相對(duì)縮減及調(diào)整手段的相對(duì)彈性化，民商法則相對(duì)張揚(yáng)；反之，社會(huì)自治能力降低，國(guó)家介入將自然強(qiáng)化，經(jīng)濟(jì)法即表現(xiàn)為調(diào)整范圍的相對(duì)擴(kuò)張及調(diào)整手段的相對(duì)剛性化，民商法作用則相對(duì)收斂。而國(guó)家介入主要是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)制，社會(huì)自治主要是三大規(guī)律（價(jià)值、供求、競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律）作用下的市場(chǎng)主體自由競(jìng)爭(zhēng)。因此，經(jīng)濟(jì)法在調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)必須以國(guó)家規(guī)制與經(jīng)濟(jì)自由的有機(jī)結(jié)合為基本準(zhǔn)則，決不能無(wú)視任何一方，而且核心在于“適度”。如何使規(guī)制與自由兼顧，并使各自的廣度、深度“適度”，產(chǎn)生整合效應(yīng)，鑒于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的復(fù)雜性，無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)法的永恒主題。

在這一原則中，適度規(guī)制又無(wú)疑是矛盾的主要方面，尤為重要。因此需要衍化出衡量和保證規(guī)制“適度”的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。比如：第一，合法性規(guī)則。這是依據(jù)法定經(jīng)濟(jì)權(quán)力規(guī)制經(jīng)濟(jì)行為時(shí)必須遵循的規(guī)則，具體包括越權(quán)無(wú)效、程序正當(dāng)和限制私權(quán)濫用等。第二，合理性規(guī)則。這是依據(jù)自由裁量權(quán)規(guī)制經(jīng)濟(jì)行為時(shí)必須遵循的規(guī)則，具體包括效率優(yōu)先兼顧公平、交易系數(shù)為正、規(guī)制成本小于規(guī)制收益、尊重個(gè)體自由和有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全等。第三，接受監(jiān)督規(guī)則。具體包括人大、司法監(jiān)督，行政制衡，受制主體自我救濟(jì)和社會(huì)自治體資助等。第四，“失度”必究規(guī)則。違反合法性規(guī)則構(gòu)成規(guī)制違法，違反合理性規(guī)則構(gòu)成規(guī)制不當(dāng)，二者均屬規(guī)制瑕疵，即“失度”，必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。這是保證“適度”的消極規(guī)則。

六、經(jīng)濟(jì)法的體系

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法體系應(yīng)由宏觀調(diào)控法和市場(chǎng)管理法構(gòu)成，這也是經(jīng)濟(jì)法基石范疇的邏輯推演。市場(chǎng)的弱點(diǎn)和缺陷，使個(gè)體利益與社會(huì)利益背離，須依賴(lài)國(guó)家力量校正。反映在法律領(lǐng)域，民商法主要是在直接追求個(gè)體（商人）私利最大化的基調(diào)中體現(xiàn)國(guó)家干預(yù)，對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、所有權(quán)絕對(duì)、契約自由予以消極的社會(huì)性限制，間接維護(hù)社會(huì)利益；行政法主要是在追求行政效率最大化的基調(diào)中調(diào)整部分經(jīng)濟(jì)行政關(guān)系，對(duì)政府管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、執(zhí)法程序及行政救濟(jì)作出一般性規(guī)定，不深入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程，間接促進(jìn)社會(huì)利益；而經(jīng)濟(jì)法則是在直接追求社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益的基調(diào)中尊重個(gè)人利益和國(guó)家利益，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行全過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行總體統(tǒng)一地調(diào)整。主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面：

一是調(diào)整事關(guān)全局的橫向經(jīng)濟(jì)關(guān)系（即部分民商關(guān)系）。比如：對(duì)已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)者從事特別交易活動(dòng)，在民商法的一般市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定之上，進(jìn)一步設(shè)置“市場(chǎng)進(jìn)入壁壘”，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)交易安全；對(duì)影響全局的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合關(guān)系（如影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局的企業(yè)聯(lián)合、兼并）規(guī)定特殊規(guī)則；對(duì)名義上平等而實(shí)際上不平等的交易關(guān)系揚(yáng)弱抑強(qiáng)；對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系進(jìn)行阻卻。誠(chéng)然，民商法也能對(duì)經(jīng)濟(jì)弱者和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)受害者給予救濟(jì)，但這種加害行為侵犯的卻不僅是相對(duì)人，更重要的是直接侵犯了整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，危害社會(huì)利益，其后果民（商）法是無(wú)力補(bǔ)正的。因此，依據(jù)吸收規(guī)則，正如盜竊應(yīng)由刑法調(diào)整一樣，這些事關(guān)全局的非理性經(jīng)濟(jì)行為理所當(dāng)然地主要由經(jīng)濟(jì)法規(guī)制，具體就表現(xiàn)為市場(chǎng)管理法律制度，這正是經(jīng)濟(jì)法與民商法的聯(lián)系所在。有人認(rèn)為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法是調(diào)整市場(chǎng)管理關(guān)系，實(shí)屬認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。市場(chǎng)管理法律制度主要包括：反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、價(jià)格法和特別交易管理法（如證券、期貨、公共服務(wù)、中介服務(wù)管理）等。

二是調(diào)整國(guó)家與市場(chǎng)主體（企業(yè)）之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在現(xiàn)代市場(chǎng)社會(huì)，這種關(guān)系是間接的，再也不能主要由行政法調(diào)整。至于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)家直接管理企業(yè)的硬性規(guī)定被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)法，實(shí)為對(duì)經(jīng)濟(jì)法的扭曲，充其量不過(guò)是經(jīng)濟(jì)行政法。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，只能按“國(guó)家調(diào)控市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”的模式來(lái)處理國(guó)家與企業(yè)的關(guān)系。因此，這種關(guān)系的處理只能在宏觀調(diào)控中體現(xiàn)。而有效的宏觀調(diào)控又主要通過(guò)以下兩種方式實(shí)現(xiàn)：第一，國(guó)家實(shí)施抽象經(jīng)濟(jì)調(diào)控行為。即國(guó)家對(duì)市場(chǎng)無(wú)力解決或解決不好的宏觀總量問(wèn)題，如社會(huì)總供給與總需求的平衡，貨幣收支、財(cái)政收支、外匯收支總量的平衡，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇，重大經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局的調(diào)整，收入分配中公正與效率的兼顧，市場(chǎng)效率條件的保證以及資源的開(kāi)發(fā)利用等，主要運(yùn)用規(guī)范化、法律化的計(jì)劃、財(cái)政、稅收、金融、國(guó)有資產(chǎn)投資等經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段，國(guó)家單方作出決策，引導(dǎo)不特定市場(chǎng)主體作出有利于社會(huì)資源配置的行為；同時(shí)，為確保宏觀調(diào)控的高效，又遵循經(jīng)濟(jì)權(quán)力的理性和規(guī)律，針對(duì)其主動(dòng)參與性、易擴(kuò)張性及對(duì)私權(quán)的易侵犯性，注重采用以剛為主，剛?cè)峤Y(jié)合的手段，合理、適度地分權(quán)和限權(quán)，對(duì)不特定調(diào)控管理主體定權(quán)、定格、定位、定序，并授予受制主體相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利，建立科學(xué)的權(quán)力制衡機(jī)制。第二，國(guó)家實(shí)施具體經(jīng)濟(jì)管理、協(xié)調(diào)行為。即調(diào)整經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)上下級(jí)之間、平級(jí)之間及其與市場(chǎng)主體之間的具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系，對(duì)失范經(jīng)濟(jì)行為依法處置，對(duì)不和諧、不經(jīng)濟(jì)行為予以協(xié)調(diào)，保障經(jīng)濟(jì)權(quán)力有效行使和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有序進(jìn)行。這正是經(jīng)濟(jì)法與行政法的聯(lián)系所在。國(guó)家實(shí)施具體管理協(xié)調(diào)行為，就是為了實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)，落實(shí)抽象調(diào)控行為，二者不可分割，因而往往被邏輯地規(guī)定在一部法律之中。所以，上述主要內(nèi)容便形成了宏觀調(diào)控法律制度。主要包括：計(jì)劃法、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)與促進(jìn)法、產(chǎn)業(yè)法、財(cái)稅法、金融法、投資法和對(duì)外貿(mào)易法等。

由上可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)法基石范疇的邏輯推演，決定了其體系應(yīng)由宏觀調(diào)控和市場(chǎng)管理兩大部門(mén)經(jīng)濟(jì)法構(gòu)成。二者緊密相連、相互滲透、相輔相成。但由于其主旨功能的差異，在不同時(shí)期、不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)法中，二者的形成順序、具體內(nèi)容、法律形式、完善程度及地位強(qiáng)弱也不相同。多國(guó)的經(jīng)濟(jì)法實(shí)踐證明，隨著現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的立體化發(fā)展和現(xiàn)代法更強(qiáng)調(diào)宏觀總體的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)法的“重心”已經(jīng)和正在向宏觀調(diào)控法轉(zhuǎn)移。

當(dāng)然，體系可依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)和序列構(gòu)建。有的以經(jīng)濟(jì)法綜合調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系為前提，將市場(chǎng)準(zhǔn)入法、市場(chǎng)主體法、經(jīng)濟(jì)合同法列入；有的以經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性為依據(jù)，將環(huán)境法、勞動(dòng)法、社會(huì)保障法列入；還有的按照國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的方式，將國(guó)有企業(yè)法、國(guó)家公司法列入……。這些觀點(diǎn)無(wú)疑為深入研究經(jīng)濟(jì)法體系提供了多維思路和方法，給人啟迪，但也值得商榷。衡量體系是否合理，關(guān)鍵在于所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)，能否反映經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)所決定的邊緣。經(jīng)濟(jì)法的確是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系一體調(diào)整的法律部門(mén)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法僅調(diào)整縱向經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不切實(shí)際的，但也不能無(wú)限延伸。經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整關(guān)系全局的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。它是從直接追求社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，主要在國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮平衡協(xié)調(diào)功能，保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)有序、持續(xù)發(fā)展的法。這就是它與民商法、行政法、社會(huì)法大致區(qū)別的“限”，它們共同構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的主體。至于國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的三種方式（強(qiáng)制、參與、倡導(dǎo)）不過(guò)是一種高度抽象，實(shí)踐中經(jīng)濟(jì)法對(duì)任何經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整都是多種方式結(jié)合并用的，按調(diào)節(jié)方式來(lái)構(gòu)建體系，便產(chǎn)生了許多無(wú)法解釋和解決的矛盾。因此，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法體系的構(gòu)筑既要忠實(shí)于經(jīng)濟(jì)法的屬性，又要處理好其與相關(guān)部門(mén)法的關(guān)系；既要立足于我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)情和改革實(shí)踐，又要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)化、國(guó)際化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)，創(chuàng)建一個(gè)具有中國(guó)特色的充滿時(shí)代精神的新經(jīng)濟(jì)法。

【參考文獻(xiàn)】

篇（4）

一、實(shí)施問(wèn)題討論法的基本條件

1．教材內(nèi)容方面

不是所有教材內(nèi)容都能用此方法來(lái)上課的，凡是學(xué)生已有一定的基礎(chǔ)知識(shí)，而新知識(shí)又是在原有知識(shí)的基礎(chǔ)上加以分析、歸納就能總結(jié)出新知識(shí)的教材，就能用此方法教學(xué).

問(wèn)題討論式教學(xué)的目標(biāo)是幫助學(xué)生深刻理解和靈活、綜合應(yīng)用概念規(guī)律，發(fā)展學(xué)生的思維能力和智慧品質(zhì).進(jìn)行同一知識(shí)的教學(xué)，應(yīng)用問(wèn)題討論式教學(xué)要多用一些教學(xué)時(shí)間，因此，只有理解和應(yīng)用那些內(nèi)涵較為豐富的概念和規(guī)律的課題或分析處理問(wèn)題的思路和方法具有較普遍意義的課題，才宜于采用問(wèn)題討論式教學(xué)，才能達(dá)到教學(xué)的目的.所以，這種教學(xué)方法主要應(yīng)用于部分綜合應(yīng)用知識(shí)的新課、練習(xí)課和復(fù)習(xí)課中.

2.學(xué)生方面

學(xué)生必須改變過(guò)去那種“老師講、認(rèn)真聽(tīng)就行了”的思想和習(xí)慣.學(xué)生必須意識(shí)到：上課的過(guò)程就是自己主動(dòng)學(xué)習(xí)的過(guò)程，相信自己在老師的指導(dǎo)下會(huì)學(xué)，且能學(xué)會(huì).因此，采用這種教法，要求學(xué)生在課堂上能積極主動(dòng)地思考、分析、動(dòng)口、動(dòng)手、動(dòng)腦，敢于大膽發(fā)表自己的見(jiàn)解，敢于爭(zhēng)辯，直至把問(wèn)題搞清楚，學(xué)會(huì)學(xué)懂為止.

問(wèn)題討論式是以討論為主的教學(xué)結(jié)構(gòu)，它不同于在其他教學(xué)方法中只把討論實(shí)施于局部的、個(gè)別的問(wèn)題，而是貫穿于整個(gè)教學(xué)過(guò)程中.它應(yīng)動(dòng)員絕大多數(shù)學(xué)生積極參加討論，否則討論將流于形式.只有條件成熟的討論，才能使絕大多數(shù)學(xué)生受益，否則將會(huì)過(guò)多地延緩教學(xué)進(jìn)程而收效甚微.

3.教師方面

首先必須破除滿堂灌、填鴨式的教學(xué)方法，要有民主的思想和民主的作風(fēng)；要有群眾觀點(diǎn)，相信自己的教育對(duì)象通過(guò)討論、分析是能自己學(xué)會(huì)的；還要能放下架子與學(xué)生打成一片，只有融洽的師生關(guān)系，才會(huì)有融洽的討論氣氛.此外，教師必須備課，精心設(shè)計(jì)討論題和教學(xué)過(guò)程，還必須有一定的組織能力和應(yīng)變能力.

二、實(shí)施環(huán)節(jié)

1．提出問(wèn)題和創(chuàng)設(shè)情境

提出合適的討論題目和創(chuàng)設(shè)相應(yīng)的情境是問(wèn)題討論式教學(xué)的準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，是討論得以順利進(jìn)行的先決條件，也是使討論能收到實(shí)效的關(guān)鍵之一.

合適的題目應(yīng)具有以下幾種特征： (1)具有典型性和針對(duì)性.(2)設(shè)問(wèn)生動(dòng)具體.(3)深、難、廣度要與學(xué)生的知識(shí)和能力水平相適應(yīng).(4)具有程序性和啟發(fā)性.(5)題目要與允許的討論時(shí)間相適應(yīng).

2．組織討論

這一過(guò)程是教學(xué)過(guò)程的重點(diǎn)和核心.其任務(wù)是引導(dǎo)學(xué)生以問(wèn)題順序?yàn)橹行拈_(kāi)展討論.通過(guò)學(xué)生獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的討論、質(zhì)疑和辨析，解決所提出的問(wèn)題，為加深學(xué)生理解概念和規(guī)律、掌握其應(yīng)用，完善認(rèn)知結(jié)構(gòu)，發(fā)展思維能力提供生動(dòng)而現(xiàn)實(shí)的事例和經(jīng)驗(yàn).

討論的組織形式要與討論的層次相適應(yīng).對(duì)于低層次的討論，可以直接由全班討論;對(duì)于中、高層次的討論，可以采用先課堂小組議論或課外準(zhǔn)備，然后全班集體討論的方式.

3．歸納小結(jié)

篇（5）

最高人民法院院長(zhǎng)肖揚(yáng)在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上，首次提出“司法和諧”理念，并要求全國(guó)各級(jí)人民法院努力創(chuàng)建和諧的訴訟秩序，著力維護(hù)和諧的司法環(huán)境。司法和諧是構(gòu)建和諧社會(huì)這一偉大系統(tǒng)工程中的重要組成部分。作為一種法律理念的提出，司法和諧有深刻的社會(huì)背景，也有深遠(yuǎn)的社會(huì)意義。本文重點(diǎn)探討的是，司法和諧的內(nèi)涵所在以及如何實(shí)現(xiàn)司法的和諧。

一、和諧理念的傳統(tǒng)性和現(xiàn)代性

和諧文化是我國(guó)傳統(tǒng)文化的重要內(nèi)容，我國(guó)古典哲學(xué)的主要派別都表達(dá)了對(duì)“和”的推崇和向往。孔子將“和而不同”作為理想人格的標(biāo)準(zhǔn)，孟子強(qiáng)調(diào)“天時(shí)不如地利，地利不如人和”（《莊子•齊物論》），從個(gè)群關(guān)系、人我關(guān)系的角度，追求人與人之間的和諧，并提出一系列旨在實(shí)現(xiàn)人際與社會(huì)和諧的道德原則以及建設(shè)大同社會(huì)的遠(yuǎn)景理想。道家的核心思想是“道”，而“道”的重要特征即是“和”，從主客關(guān)系、物我關(guān)系的角度，追求人與自然的和諧，重視順應(yīng)自然、遵循自然規(guī)律，與自然和諧相處，以達(dá)到“天地與我并生，而萬(wàn)物與我為一”（《莊子•齊物論》）的境界。老子提出：“萬(wàn)物負(fù)陰而抱陽(yáng)，沖氣以為和”（《道德經(jīng)》），莊子則提出：“與人和者，謂之人樂(lè)；與天和者，謂之天樂(lè)。”（《莊子•內(nèi)篇》）宋明理學(xué)對(duì)古典和諧思想予以辯證綜合，或從物我和諧推及人我和諧，或從人我和諧推及物我和諧，同時(shí)十分看重人與自然的和諧，認(rèn)為這是全部人生和諧的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，是人生修養(yǎng)的終極目標(biāo)與境界。

可以看出，和諧是我國(guó)古代哲學(xué)對(duì)人與人、人與自然關(guān)系的理想化描述和向往，甚至把和諧作為社會(huì)關(guān)系的本質(zhì)來(lái)看待。我國(guó)古代是典型的農(nóng)業(yè)社會(huì)，社會(huì)資源的流動(dòng)相對(duì)滯后，“熟人社會(huì)”是主要特征。熟人社會(huì)對(duì)利益紛爭(zhēng)的解決有獨(dú)特的要求，除了案件本身的是非外，還需要考慮許多案外的因素。這些因素不是審判機(jī)構(gòu)強(qiáng)加的非理性因素，而是對(duì)當(dāng)事人長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的更加周全的平衡。這必然在我國(guó)古代的司法領(lǐng)域得到體現(xiàn)，民事糾紛多數(shù)在鄉(xiāng)里組織或家族內(nèi)部解決，而那些訴訟到官府的民事案件往往是因?yàn)楫?dāng)事人之間比較大的分歧或者其中某個(gè)當(dāng)事人的主觀惡性比較大，使得國(guó)家司法權(quán)力的介入成為必要。

今天，我們提出建設(shè)和諧社會(huì)是我們黨對(duì)社會(huì)發(fā)展規(guī)律的進(jìn)一步深刻認(rèn)識(shí)，是對(duì)當(dāng)前社會(huì)矛盾進(jìn)行科學(xué)判斷做出的科學(xué)結(jié)論，也是對(duì)傳統(tǒng)和諧理念的繼承和發(fā)展。這種繼承性，在于對(duì)古典哲學(xué)基本理念的認(rèn)可，對(duì)人與人的關(guān)系、人與自然的關(guān)系應(yīng)有的基本的傳遞性認(rèn)識(shí)；發(fā)展性，在于在我國(guó)從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型的時(shí)期，如何賦予和諧理念新的內(nèi)容和時(shí)代特點(diǎn)，特別是用和諧理念解決現(xiàn)代社會(huì)中出現(xiàn)的新矛盾和新問(wèn)題。和諧社會(huì)，是理想也是過(guò)程。其理想性，在于為我們各項(xiàng)工作提出了目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，是否有利于社會(huì)和諧是衡量工作效果好壞的重要指針。其過(guò)程性，則在于和諧的實(shí)現(xiàn)需要做好艱苦細(xì)致的細(xì)節(jié)性工作，需要對(duì)和諧理念有正確地認(rèn)識(shí)，并在工作實(shí)踐中有準(zhǔn)確地運(yùn)用，特別是要把握和諧的追求與原則的堅(jiān)持之間的辯證關(guān)系，簡(jiǎn)單犧牲原則的工作方式不利于和諧的實(shí)現(xiàn)，反而會(huì)增加矛盾、危害和諧。

二、司法和諧的具體含義

從語(yǔ)言學(xué)的角度，司法和諧的主體是司法，目標(biāo)是司法活動(dòng)的和諧、司法效果的和諧。所以，對(duì)司法和諧的觀察分析都是從司法的角度出發(fā)的。必須把握司法本身的發(fā)展規(guī)律來(lái)促進(jìn)和諧的視線，否則和諧將喧賓奪主，抹煞法律本身的權(quán)威，對(duì)法治進(jìn)程提出挑戰(zhàn)，而不是促進(jìn)，這是我們?cè)谔岢痉ê椭C的時(shí)候尤其要注意的。

司法和諧的內(nèi)涵應(yīng)該包括這樣幾個(gè)層次：

第一，堅(jiān)持以人為本。司法審判的主體是人，包括法官和當(dāng)事人；對(duì)象是人與人之間產(chǎn)生的各種矛盾糾紛。法律的制定，我們拋開(kāi)法律宏觀層次上的含義，而從具體司法活動(dòng)角度來(lái)看，就是為當(dāng)事人的訴訟活動(dòng)建立規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)確立標(biāo)準(zhǔn)，為矛盾得以解決提供依據(jù)。那么，我們提倡司法和諧，實(shí)際上歸根到底是實(shí)現(xiàn)人與人之間的和諧。案結(jié)事了，是對(duì)我們審判工作提出的具體要求，就是說(shuō)案子結(jié)了以后，矛盾也得以解決，合法權(quán)益得到維護(hù)，違法或違約行為擔(dān)負(fù)應(yīng)有的責(zé)任。實(shí)際上，在“案結(jié)事了”后面應(yīng)該加上“人和”這一要求，因?yàn)椤鞍附Y(jié)事了”仍然主要著重于案件本身問(wèn)題的解決，而“人和”更關(guān)注人際關(guān)系的修復(fù)，這種修復(fù)不是補(bǔ)償性的修復(fù)，而是再生性的修復(fù)，達(dá)到鳳凰涅磐重生的效果。

第二，堅(jiān)持法治至上。當(dāng)事人通過(guò)法律來(lái)解決矛盾的時(shí)候，說(shuō)明矛盾已經(jīng)達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，通過(guò)協(xié)商等自途徑不能得到有效解決。當(dāng)事人尋求法律的救助，說(shuō)明雙方的分歧無(wú)法在內(nèi)部得到彌合。法律解決問(wèn)題，力圖實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義，但是無(wú)法使每個(gè)當(dāng)事人都能夠滿意。法律的作用在于盡可能的還原事件的真實(shí)，在此基礎(chǔ)上按照既有的法律規(guī)定來(lái)分配權(quán)利義務(wù)，確定各自承擔(dān)的責(zé)任。而和諧的視線，也必須遵循法治的原則，建立在對(duì)法律的尊重上。也就是說(shuō)，法律判斷的結(jié)果應(yīng)該是促進(jìn)和諧的出發(fā)點(diǎn)，而不能拋開(kāi)法律判斷而空談司法和諧。正所謂“堅(jiān)持法治，則和諧生；拋棄法治，則和諧亡。”

第三，堅(jiān)持和諧理念。理念是一種向往、一種追求。司法活動(dòng)中的和諧理念就是在“定分止?fàn)帯钡耐瑫r(shí)，要強(qiáng)化“說(shuō)理”的過(guò)程。這種說(shuō)理主要包括：一是法理，告訴當(dāng)事人法律規(guī)定的同時(shí)，要盡可能以通俗易懂的語(yǔ)言說(shuō)明法律為什么這樣規(guī)定；二是事理，告訴當(dāng)事人法院認(rèn)定事實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)是證據(jù)，沒(méi)有證據(jù)支持的實(shí)施法院不予以認(rèn)定；三是倫理，告訴當(dāng)事人矛盾產(chǎn)生的根源在哪里，特別是在人際關(guān)系準(zhǔn)則方面應(yīng)該吸取的教訓(xùn)。

三、法律制度與和諧理念的辯證關(guān)系

討論司法和諧，就必須正確處理法律制度與和諧理念之間的關(guān)系，這種關(guān)系的梳理從某種程度上影響了司法和諧的本質(zhì)意義和發(fā)展方向。這一點(diǎn)，在前面有所提及。

法律制度與和諧理念都是社會(huì)治理的基本方式，在東方社會(huì)治理中，法律制度和以和諧理念為代表的道德方式為互相補(bǔ)充和促進(jìn)的管理模式，他們從不同角度、不同層次和不同領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)對(duì)社會(huì)關(guān)系的控制、引導(dǎo)。我國(guó)漢代法律儒家化以來(lái)，“春秋斷案”，儒家經(jīng)典思想對(duì)司法活動(dòng)的影響是明顯和根本的。比如，親親得相首匿制度，就是對(duì)家庭和家族和諧關(guān)系的保障。可以說(shuō)，和諧理念從某種程度上成為司法制度的精神指引，而司法制度為和諧理念在社會(huì)關(guān)系中的實(shí)現(xiàn)提供了途徑。

法律制度與和諧理念既然都是社會(huì)治理的有效方式，必然有其相同的價(jià)值取向。這種價(jià)值取向?qū)⒒馑鼈冊(cè)诰唧w運(yùn)作過(guò)程中的沖突。至少在如下方面，兩者存在統(tǒng)一性：第一，就是對(duì)利益的尊重。定分止?fàn)帲欠芍贫扰c和諧理念共同的基本任務(wù)，只不過(guò)在實(shí)現(xiàn)手段方面有所差異。法律制度通過(guò)對(duì)社會(huì)活動(dòng)中權(quán)利義務(wù)的界定，來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的分配的；而和諧理念并不過(guò)分重視外在的是非是否明確，更多的從內(nèi)在的道德立場(chǎng)來(lái)平衡利益的不同，使各方利益都得到重視和實(shí)現(xiàn)。第二，就是承認(rèn)差異性。公平和效率是法律追求的主題，而效率的實(shí)現(xiàn)就是承認(rèn)差異性為前提的，不同的勞動(dòng)付出得到不同的報(bào)酬回報(bào)。和諧理念的出發(fā)點(diǎn)就是和而不同，差異性更是其背景性條件。第三，目標(biāo)的一致。盡管法律制度與和諧理念在形式上有很大差別，但是作為上層建筑，都是對(duì)社會(huì)關(guān)系提出了具體的要求，通過(guò)落實(shí)法律制度或貫徹和諧理念，來(lái)維護(hù)社會(huì)關(guān)系的穩(wěn)定。

既然法律制度與和諧理念具有互相補(bǔ)充性的特點(diǎn)，那么，必然是因?yàn)楦饔兴L(zhǎng)短。對(duì)于法律制度而言，規(guī)范性是它生命，也是形成權(quán)威的重要形式。法律對(duì)是非的判斷，主要考慮行為本身的權(quán)利義務(wù)分配情況。當(dāng)需要追究某個(gè)人的法律責(zé)任的時(shí)候，不是建立在他本身正當(dāng)性與否的判斷上，而是建立在對(duì)他所做的某種行為的評(píng)判上。法律行為，是法律制度的規(guī)范對(duì)象，正如人們常說(shuō)的：“對(duì)事不對(duì)人”。與之相比，和諧理念更關(guān)注對(duì)人們內(nèi)心世界的考察，尋求其內(nèi)在動(dòng)機(jī)的正當(dāng)性。對(duì)人本身的關(guān)注，是和諧理念的重要特點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)行為的評(píng)判具有更多的人文色彩，把行為本身的社會(huì)性考慮得更加全面。這種思維模式，把行為與具體的社會(huì)情境結(jié)合起來(lái)，在考問(wèn)行為本身帶來(lái)的利益變化時(shí)候，同時(shí)關(guān)注利益變化背后的因素，對(duì)這種利益變化的合理性進(jìn)行判斷。從邏輯學(xué)的角度來(lái)看，法律制度主要從形式邏輯的角度進(jìn)行推理，按照權(quán)利義務(wù)來(lái)分配責(zé)任和利益；而和諧理念則關(guān)注內(nèi)在的價(jià)值判斷。人們發(fā)生某種行為，必然有其本身的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，尤其是在熟人社會(huì)里，行為外因素對(duì)行為本身是否正當(dāng)性的影響非常明顯。如果我們孤立地去評(píng)判某個(gè)行為的是非，實(shí)際上是割裂了事物的內(nèi)在關(guān)系，是不符合辯證法的。

四、和諧理念對(duì)法治建設(shè)的雙重作用

前面我們著重關(guān)注的是和諧理念對(duì)法律制度的補(bǔ)充，以及其發(fā)揮的獨(dú)特作用。這種獨(dú)特作用主要體現(xiàn)在對(duì)法律制度本身存在缺陷的邏輯判斷上。因?yàn)榉杀旧淼囊?guī)范性要求，導(dǎo)致這樣的情形：盡管立法者盡可能地考慮各種因素，但是具體案件總是存在諸多的不確定性，在規(guī)范的法律制度面前，個(gè)案正義的實(shí)現(xiàn)總會(huì)遇到與以社會(huì)整體正義為名義的“法律正義”的沖突。一般的做法是，就是要犧牲個(gè)案正義來(lái)實(shí)現(xiàn)法律正義。這在法律形式上無(wú)可厚非的，但恰恰是對(duì)法律內(nèi)在價(jià)值的違背。前面提到，法律追求公平和正義，但是公平和正義不僅僅是形而上的東西，實(shí)際上存在于眾多的普通案件中。案件當(dāng)事人正義的實(shí)現(xiàn)，才是法律正義的真正實(shí)現(xiàn)。

但是，和諧理念也并不是萬(wàn)能的。在深刻體會(huì)法律本身在審判實(shí)踐中的不足的時(shí)候，我們需要和諧理念的價(jià)值指引。而和諧理念是否就完全是法律制度的精神導(dǎo)師呢？答案是否定的。社會(huì)生活的復(fù)雜性為法律制度與和諧理念的結(jié)合提供了實(shí)踐依據(jù)，但問(wèn)題的難點(diǎn)就在于如何把握它們的結(jié)合。現(xiàn)在我們強(qiáng)調(diào)要構(gòu)建和諧社會(huì)，這就需要和依法治國(guó)的方略結(jié)合起來(lái)，而不是無(wú)原則的一團(tuán)和氣。在和諧理念運(yùn)用到審判實(shí)踐中的時(shí)候，至少需要注意如下問(wèn)題：一是容易形成雙重標(biāo)準(zhǔn)。和諧理念強(qiáng)調(diào)對(duì)行為外因素的分析和關(guān)注，但是，對(duì)于同一類(lèi)型的案件，當(dāng)事人行為外的因素可能千差萬(wàn)別，在這種情況下，對(duì)行為外因素的關(guān)注可能導(dǎo)致同一類(lèi)型的案件會(huì)有不同的審判結(jié)果，人們就會(huì)對(duì)法律平等性產(chǎn)生疑問(wèn)。二是為“和諧”而犧牲法律的成本問(wèn)題。審判的實(shí)質(zhì)是解決利益的沖突，而不是在于追求利益的絕對(duì)平衡。與審判活動(dòng)相比，法律本身還要肩負(fù)實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義的重任。而正義，就是得到應(yīng)該得到的。在和諧的旗幟下，問(wèn)題的解決往往是利益妥協(xié)的產(chǎn)物，而不是各得其所。三是司法和諧與和諧司法的區(qū)別。肖揚(yáng)同志在第七次全國(guó)民事審判工作會(huì)議上提出了新時(shí)期民事審判的八項(xiàng)指導(dǎo)原則，其中重要的一條就是“堅(jiān)持司法和諧，注重創(chuàng)建和諧的司法環(huán)境”。在這里，這個(gè)原則沒(méi)有被表述為“和諧地司法”，而是“司法的和諧”。“司法和諧”，是法律自恰性的延伸，是社會(huì)和諧在司法領(lǐng)域里的表現(xiàn)，是一種理想的司法效果。而“和諧司法”的實(shí)質(zhì)，則是以目的來(lái)導(dǎo)引方法，以結(jié)果（效果）來(lái)規(guī)制程序，完全顛倒了司法審判程序正義跟實(shí)體公正之間的關(guān)系。

五、實(shí)現(xiàn)司法和諧的基本路徑

如何實(shí)現(xiàn)司法和諧還需要長(zhǎng)期的過(guò)程。因?yàn)樗痉ê椭C作為系統(tǒng)工程，需要不同方面、不同層次的因素的合力，特別是社會(huì)法治環(huán)境、公民素質(zhì)培育、傳統(tǒng)文化繼承和發(fā)展等宏觀因素更需要做好長(zhǎng)期的細(xì)致工作。這里主要從司法審判的微觀角度來(lái)闡述實(shí)現(xiàn)司法和諧的幾點(diǎn)努力努力方向。

首先，加強(qiáng)法官綜合素質(zhì)的培訓(xùn)。我們強(qiáng)調(diào)法官的獨(dú)立辦案能力，但是必須建立在法官具備過(guò)硬的綜合素質(zhì)的基礎(chǔ)上。近幾年來(lái)，通過(guò)各種途徑的努力，我國(guó)法官隊(duì)伍素質(zhì)有了明顯改善，業(yè)務(wù)水平明顯提高。但是，司法和諧這一目標(biāo)要求法官絕不僅僅業(yè)務(wù)理論的提高和加強(qiáng)，更關(guān)注的是一種司法智慧的養(yǎng)成。法官不是法律的“傳聲筒”，而是有聲有色的傳播者，有自己的思考和判斷，甚至有獨(dú)特的人格魅力，把當(dāng)事人的矛盾糾紛解決在法律的基礎(chǔ)上，又延伸到法律之外更深的層次上，使當(dāng)事人有所反思，而不是有所埋怨。

其次，處理好判決和調(diào)解的關(guān)系。判斷力是法律的本質(zhì)屬性之一，但是在司法實(shí)踐中要謹(jǐn)慎使用判斷的權(quán)力。在判決的背后，隱含的意義時(shí)；法官無(wú)法說(shuō)服當(dāng)事人認(rèn)識(shí)自己的權(quán)利義務(wù)和是非曲直，不得不通過(guò)法律的強(qiáng)制性來(lái)分配他們的責(zé)任。判決的有它的優(yōu)勢(shì)，如提高司法效率、節(jié)約司法資源，也有明顯的劣勢(shì)，就是往往不能使當(dāng)事人心悅誠(chéng)服，甚至?xí)a(chǎn)生對(duì)法律權(quán)威的不信任，對(duì)法律匡扶正義功能的懷疑。在這種情況下，把調(diào)解機(jī)制引入訴訟程序中很有必要。調(diào)解本身具有靈活性的特點(diǎn)，在庭審過(guò)程中，法官可以在闡明法理、事理和倫理的時(shí)候，隨時(shí)向當(dāng)事人傳達(dá)調(diào)解的信息，使當(dāng)事人對(duì)調(diào)解有由淺入深的認(rèn)識(shí)過(guò)程，最后主動(dòng)、自愿達(dá)成和解。

再者，建立和完善庭外調(diào)解機(jī)制。有人交往的地方就有矛盾的產(chǎn)生，但是矛盾產(chǎn)生了未必一定要到法庭上解決。通過(guò)基層調(diào)解組織解決矛盾，也是實(shí)現(xiàn)司法和諧的重要組成部分。特別是家庭內(nèi)部糾紛、小額經(jīng)濟(jì)糾紛，完全可以通過(guò)基層自治組織來(lái)協(xié)調(diào)解決。筆者曾遇到這樣的案子：當(dāng)事人因?yàn)?00元的欠款而到法院打官司。這無(wú)形中增加了法院的司法成本，浪費(fèi)了司法資源。目前，我國(guó)各地基本建立了村（居委會(huì)）、鎮(zhèn)（街道）調(diào)解委員會(huì)。調(diào)解委員會(huì)的組成人員多是具有豐富基層工作經(jīng)驗(yàn)的法律從業(yè)者，對(duì)地方社會(huì)狀況、人員構(gòu)成以及風(fēng)俗習(xí)慣等都非常熟悉，具有解決矛盾糾紛的明顯優(yōu)勢(shì)。因此，發(fā)揮基層調(diào)解委員會(huì)的作用是實(shí)現(xiàn)庭外調(diào)解的重要環(huán)節(jié)。作為法院系統(tǒng)，應(yīng)該從立案的環(huán)節(jié)就加強(qiáng)庭外調(diào)解意識(shí)，對(duì)標(biāo)的小、情節(jié)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)案件以及家庭糾紛矛盾糾紛案件，要積極引導(dǎo)、協(xié)調(diào)居住地調(diào)解組織予以解決。

六、司法和諧在具體審判領(lǐng)域中的要求

司法和諧，是對(duì)司法活動(dòng)效果的理想化的追求。但是仔細(xì)探究起來(lái)，它在民事、刑事和行政審判領(lǐng)域又有不同的具體要求。落實(shí)司法和諧，必須結(jié)合各審判領(lǐng)域的不同特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行。

在民事審判中，司法和諧具有更加典型的意義。首先在于民事糾紛中有相當(dāng)部分發(fā)生在熟人之間，某種糾紛的解決除了維護(hù)當(dāng)事人當(dāng)前的利益以外，還可能影響到他們以后的社區(qū)關(guān)系。簡(jiǎn)單判斷熟人案件可能很簡(jiǎn)單，但是能否對(duì)他們以后的人際關(guān)系、社區(qū)關(guān)系產(chǎn)生積極影響，也就是達(dá)到前面提到的“案結(jié)事了人和”的效果，就要考驗(yàn)法官的審判功力了。對(duì)婚姻、家庭、鄰里糾紛案件，當(dāng)事人眾多、社會(huì)矛盾容易激化的案件，證據(jù)形不成優(yōu)勢(shì)、事實(shí)難以查清的案件，法律、政策規(guī)定不明確的案件，要注意充分運(yùn)用調(diào)解方法加以解決。要發(fā)揮人民調(diào)解、仲裁調(diào)解、行政部門(mén)調(diào)解等矛盾調(diào)處機(jī)制的作用，充分發(fā)揮案件人和律師的積極作用，把司法調(diào)解與多元化糾紛調(diào)處機(jī)制有機(jī)結(jié)合，發(fā)揚(yáng)司法民主作風(fēng)，貫徹司法民主原則。

篇（6）

一、以人類(lèi)中心主義倫理觀為基礎(chǔ)的環(huán)境立法

人類(lèi)中心主義強(qiáng)調(diào)人對(duì)自然的統(tǒng)治地位，是生物圈的中心，主張以人類(lèi)的價(jià)值尺度來(lái)解釋和處理整個(gè)世界。這種倫理觀認(rèn)為只有人作為理性的存在物而具有內(nèi)在的價(jià)值，其他存在物僅具有工具價(jià)值，它們存在于人類(lèi)倫理關(guān)懷和道德共同體的范圍外。在這種倫理價(jià)值的支配下，環(huán)境法的立法目的也僅側(cè)重于人的權(quán)利。對(duì)于環(huán)境法的目的通常存在“一元”論和“二元”論。目的“一元”論即環(huán)境法的目的以保護(hù)人體健康為其唯一宗旨；目的“二元”論即認(rèn)為環(huán)境法的目的應(yīng)該是雙重的，其一是保障人體健康；其二是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。“‘目的一元論’的環(huán)境法立法是一種狹隘的人類(lèi)中心主義思想的產(chǎn)物。”其實(shí)質(zhì)是一切以人為中心，一切從人的利益出發(fā)、為人的利益服務(wù)。這種觀點(diǎn)實(shí)際上是不完善的，生命和自然界既有價(jià)值，也有利益，它們按照自然生態(tài)規(guī)律生存和發(fā)展，非人生命體和自然界都是可以獲得道德待遇和道德權(quán)利的，應(yīng)該把人道主義的關(guān)懷對(duì)象擴(kuò)大到對(duì)非人生命體和自然界。“目的二元論”把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共同作為環(huán)境法的立法目的，那么是否存在誰(shuí)優(yōu)先的問(wèn)題，如果以經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)先，那么環(huán)境將得不到保護(hù)，如果以保護(hù)環(huán)境優(yōu)先，又何必多此一舉，在環(huán)境保護(hù)之后加上經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。從本質(zhì)上看，“目的二元論”的環(huán)境立法體現(xiàn)的也仍然是人類(lèi)中心主義。人類(lèi)中心主義的共同錯(cuò)誤在于割裂了人與自然的關(guān)系，在環(huán)境立法上表現(xiàn)為對(duì)環(huán)境權(quán)與健康權(quán)保障不充分。在現(xiàn)代社會(huì)，人們?cè)絹?lái)越追求生活質(zhì)量和美好環(huán)境，以人類(lèi)中心主義為基礎(chǔ)的環(huán)境立法目的已經(jīng)不符合現(xiàn)代社會(huì)的需要。

二、以生態(tài)中心主義倫理觀為基礎(chǔ)的環(huán)境立法

環(huán)境危機(jī)促使人類(lèi)對(duì)自己的行為模式以及生產(chǎn)、生活和消費(fèi)的方式產(chǎn)生了懷疑。20世紀(jì)50年代以來(lái)，西方的環(huán)境學(xué)家們對(duì)人類(lèi)中心主義予以了深刻的反省和批判，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)始探討“生態(tài)中心主義”的理念。生態(tài)中心主義是指主張自然客體具有自身價(jià)值，應(yīng)和人類(lèi)具有同等的存在和發(fā)展權(quán)利，把“價(jià)值的焦點(diǎn)定向于自然客體和過(guò)程”的一種環(huán)境倫理學(xué)。生態(tài)中心主義把人類(lèi)道德關(guān)懷和權(quán)利主體的范圍擴(kuò)展至整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)，是基于對(duì)人類(lèi)所面臨的現(xiàn)實(shí)環(huán)境危機(jī)的憂思，是對(duì)人類(lèi)中心主義以及近代以來(lái)征服自然理性意識(shí)的合理性的一種質(zhì)疑。“生態(tài)中心主義強(qiáng)調(diào)每一系統(tǒng)都對(duì)整體的健康存在起著重要作用，并要求在此意義上評(píng)價(jià)物種的價(jià)值。”彌補(bǔ)了“人類(lèi)中心主義”只關(guān)心人與人之間關(guān)系的缺陷，把人類(lèi)關(guān)心的領(lǐng)域擴(kuò)展至人與自然的關(guān)系，是一個(gè)重大的進(jìn)步，但在處理現(xiàn)實(shí)世界中兩大重要關(guān)系(即人與人之間的關(guān)系以及人與自然之間的關(guān)系時(shí))，強(qiáng)調(diào)的是人與自然之間的關(guān)系問(wèn)題，而忽視人與人之間的關(guān)系問(wèn)題。生態(tài)中心主義反映到立法上則表現(xiàn)為環(huán)境立法的終極目標(biāo)。環(huán)境學(xué)家汪勁認(rèn)為，環(huán)境立法的終極目標(biāo)，是人類(lèi)對(duì)自然事物關(guān)系認(rèn)識(shí)的一種抽象的價(jià)值觀念與價(jià)值判斷，是人類(lèi)通過(guò)立法所擬達(dá)到的一種崇高的思想境界或理想的目標(biāo)。終極目標(biāo)主要考慮的是人與自然的關(guān)系，突出的是生態(tài)利益。這種理想目標(biāo)與社會(huì)現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)，因而在環(huán)境立法目的上表現(xiàn)出一種超前性。生態(tài)中心主義看似理想，但卻很難在實(shí)踐中真正落實(shí)。以生態(tài)中心主義為基礎(chǔ)的環(huán)境立法對(duì)人與人之間的現(xiàn)實(shí)關(guān)系重視不夠，這種法律的可操作性和對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)意義不強(qiáng)。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

三、以可持續(xù)發(fā)展倫理觀為基礎(chǔ)的環(huán)境立法

可持續(xù)發(fā)展觀源于人類(lèi)對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)不可持續(xù)發(fā)展思想的詰問(wèn)和反思。可持續(xù)發(fā)展是一種動(dòng)態(tài)的發(fā)展。《我們共同的未來(lái)》對(duì)可持續(xù)發(fā)展的定義是：“可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成威脅的發(fā)展。”而且，我們現(xiàn)在對(duì)“可持續(xù)發(fā)展”作出了的正確詮釋?zhuān)骸翱沙掷m(xù)發(fā)展，就是要促進(jìn)人與自然的和諧，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)，堅(jiān)持走生產(chǎn)發(fā)展，生活富裕、生態(tài)良好的文明發(fā)展道路，保證一代接一代地永續(xù)發(fā)展。”可持續(xù)發(fā)展作為科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵之一，將在我國(guó)得到全面貫徹和落實(shí)。

可持續(xù)發(fā)展要求我們?cè)谔幚戆l(fā)展問(wèn)題時(shí)應(yīng)遵循以下三項(xiàng)原則：第一，可持續(xù)性，使人類(lèi)社會(huì)發(fā)展具有一種長(zhǎng)久維持的過(guò)程及狀態(tài)，是可持續(xù)發(fā)展的核心原則。這一原則一般被描述為生態(tài)持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)持續(xù)性和社會(huì)持續(xù)性三個(gè)方面。第二，公平性，即強(qiáng)調(diào)人類(lèi)需求和欲望的滿足是發(fā)展的主要目標(biāo)，應(yīng)給所有人平等的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)他們過(guò)較好生活的愿望。這里的公平具有兩層含義：即同代人之間的橫向公平及代際之間的縱向公平。第三，系統(tǒng)性，即把人類(lèi)及其賴(lài)以生存的地球看成一個(gè)以人為中心，以自然環(huán)境為基礎(chǔ)的系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治因素是相互聯(lián)系的。系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展有賴(lài)于人口的控制能力，資源的承載能力，環(huán)境的自凈能力，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能力，社會(huì)的需求能力，管理的調(diào)控能力的提高，以及各種能力建設(shè)的相互協(xié)調(diào)。可持續(xù)發(fā)展這一發(fā)展觀所追求的是人類(lèi)之間的融洽以及人與自然關(guān)系的和諧。可持續(xù)發(fā)展包括生態(tài)可持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性、社會(huì)可持續(xù)性，它具有多元的指標(biāo)體系。它不僅包括經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的，也包括生態(tài)環(huán)境的；不僅包括物質(zhì)的、技術(shù)層面的，也包括制度和文化價(jià)值層面的。可持續(xù)發(fā)展倫理觀與人類(lèi)中心主義有著本質(zhì)的區(qū)別，因?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展倫理觀承認(rèn)其他生物、物種、自然和生態(tài)系統(tǒng)具有內(nèi)在價(jià)值。與生態(tài)中心主義相比的進(jìn)步意義在于強(qiáng)調(diào)了人的主體地位，在對(duì)待人與人之間關(guān)系的問(wèn)題上，可持續(xù)發(fā)展倫理觀指出了隱藏在人與自然之間對(duì)立的背后是人與人之間的不平等，是導(dǎo)致當(dāng)今生態(tài)危機(jī)的深層次原因，這更是對(duì)生態(tài)中心主義倫理觀的揚(yáng)棄。

可持續(xù)發(fā)展倫理觀對(duì)環(huán)境法學(xué)有著廣泛、深遠(yuǎn)的影響。可持續(xù)發(fā)展觀把環(huán)境法的理念提高到了新的境界，是人類(lèi)在同大自然融合過(guò)程中得出的珍貴經(jīng)驗(yàn)，是維護(hù)整體生態(tài)利益、實(shí)現(xiàn)環(huán)境正義、構(gòu)建和諧生態(tài)系統(tǒng)的理論升華。

參考文獻(xiàn)：

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[2]裴廣川.環(huán)境倫理學(xué)[M].北京：高等教育出版社，2002.43.

篇（7）

以項(xiàng)目導(dǎo)向?qū)嵤W(xué)習(xí)任務(wù)與角色扮演相結(jié)合

本院推行以項(xiàng)目導(dǎo)向?qū)嵤W(xué)習(xí)任務(wù)與角色扮演相結(jié)合的教學(xué)模式，在教學(xué)中激發(fā)學(xué)生的自主性、師生互動(dòng)性與角色的體驗(yàn)性。學(xué)習(xí)任務(wù)與目標(biāo)教學(xué)緊密結(jié)合，如《運(yùn)動(dòng)療法技術(shù)》課程的工作任務(wù)二中學(xué)習(xí)項(xiàng)目四：平衡、協(xié)調(diào)功能的訓(xùn)練學(xué)習(xí)任務(wù)有：①影響平衡和協(xié)調(diào)功能的因素有哪些；②怎樣評(píng)定平衡、協(xié)調(diào)功能障礙；③哪些人需要進(jìn)行平衡、協(xié)調(diào)功能訓(xùn)練；④如何進(jìn)行平衡、協(xié)調(diào)功能障礙的訓(xùn)練；⑤如何做好同患者的交流與溝通，提供良好的服務(wù)。在教師的引導(dǎo)下，學(xué)生根據(jù)任務(wù)要求邊學(xué)邊做，使他們感受到在學(xué)習(xí)過(guò)程中與實(shí)際工作的直接聯(lián)系，如有問(wèn)題及時(shí)向老師咨詢，師生共同探討，從而有效地調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。采用這種方式教學(xué)，避免了以往注重理論知識(shí)灌輸，導(dǎo)致學(xué)生缺乏主動(dòng)思考和實(shí)際動(dòng)手操作的弊端，使學(xué)習(xí)內(nèi)容直觀、實(shí)用，培養(yǎng)了學(xué)生的實(shí)際應(yīng)用能力。每完成一個(gè)教學(xué)項(xiàng)目?jī)?nèi)容后布置下一個(gè)學(xué)習(xí)任務(wù)，以便學(xué)生提前預(yù)習(xí)并明確任務(wù)中的目標(biāo)要求。

案例教學(xué)與情境模擬相結(jié)合

對(duì)于康復(fù)治療專(zhuān)業(yè)中的《臨床康復(fù)》、《臨床醫(yī)學(xué)概要》等課程多采用該教學(xué)法效果較好。具體的實(shí)施步驟是:課前給學(xué)生提供相關(guān)疾病的典型病例，讓學(xué)生結(jié)合病例對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行預(yù)習(xí)。上課伊始，讓學(xué)生首先誦讀病案，爾后由各小組指派一名學(xué)生扮演病人，其他學(xué)生進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)出最佳模擬病人，從直觀上了解病人的臨床狀態(tài)，讓學(xué)生感從心生，形同身受，真切地感受到肩負(fù)著的沉甸甸的責(zé)任與使命。以該種形式導(dǎo)入教學(xué)，容易激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。然后教師對(duì)授課的主要內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單講解、說(shuō)明和演示，讓學(xué)生以小組為單位，按照臨床上處理康復(fù)對(duì)象的基本程序即康復(fù)評(píng)定、制定康復(fù)治療計(jì)劃、實(shí)施康復(fù)治療對(duì)學(xué)生患者或者是模型人進(jìn)行操作練習(xí)，教師在旁邊進(jìn)行巡視、檢查和指導(dǎo)。小組操作完后，教師對(duì)每個(gè)小組進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，課后每個(gè)學(xué)生對(duì)自己的參與情況進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。一章講完后可給學(xué)生課外專(zhuān)題自學(xué)案例[6]，讓學(xué)生課外查閱資料，進(jìn)行分析、解決完成，教師安排時(shí)間總結(jié)、討論案例，達(dá)到使學(xué)生對(duì)每一節(jié)知識(shí)點(diǎn)和操作技能進(jìn)一步融會(huì)貫通的目的。

行為模式引領(lǐng)法

基于專(zhuān)業(yè)臨床課程的實(shí)踐操作性較強(qiáng)和現(xiàn)階段高職生學(xué)習(xí)能力普遍下滑，對(duì)實(shí)踐操作的興趣遠(yuǎn)大于對(duì)枯燥理論記憶的特點(diǎn)，在教學(xué)中，為激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，提高動(dòng)手能力，以操作技能為突破口，進(jìn)行抽絲剝繭地學(xué)習(xí)，先讓學(xué)生學(xué)會(huì)操作，然后再去探究為什么這樣做的臨床意義。這種方法可用于《運(yùn)動(dòng)療法技術(shù)》、《作業(yè)療法》、《言語(yǔ)療法》等課程。教學(xué)地點(diǎn)通常安排在實(shí)訓(xùn)室，并充分利用多媒體課件、教學(xué)錄像資料和訓(xùn)練器材等。首先將學(xué)生分組，由教師示教或看教學(xué)片，而后學(xué)生之間通過(guò)角色扮演的形式進(jìn)行模仿，按照運(yùn)動(dòng)療法師或作業(yè)療法師、言語(yǔ)治療師對(duì)某功能障礙者實(shí)施評(píng)定與治療演練，使學(xué)生盡快熟悉評(píng)估和治療的要領(lǐng)與技巧，然后再逐步引入相關(guān)理論知識(shí)。

操作實(shí)訓(xùn)與技能比賽

篇（8）

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，一些組織開(kāi)始引進(jìn)虛擬團(tuán)隊(duì)，以適應(yīng)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)變化。在虛擬團(tuán)隊(duì)中，其成員在空間分散，主要通過(guò)電子信息溝通技術(shù)（電子郵件、視頻會(huì)議等）來(lái)協(xié)調(diào)工作。而且，新的溝通技術(shù)的發(fā)展，例如互聯(lián)網(wǎng)等，加速了這種趨勢(shì)。目前，虛擬團(tuán)隊(duì)已經(jīng)被應(yīng)用于許多領(lǐng)域，比如R&D組織，客戶服務(wù)、科學(xué)研究等。Hertel和Geister等（2005）認(rèn)為虛擬團(tuán)隊(duì)包含以下幾個(gè)方面：兩個(gè)或兩個(gè)以上的成員；為了一個(gè)共同的目標(biāo)而相互合作；至少有一個(gè)成員位于不同的地點(diǎn)、時(shí)區(qū)或組織；通過(guò)電子媒體（電子郵件、傳真、電話、視頻會(huì)議等）來(lái)溝通和協(xié)調(diào)。

國(guó)外對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的研究始于20世紀(jì)90年代初期，在1995年以后得到蓬勃發(fā)展。其研究范圍已經(jīng)從虛擬團(tuán)隊(duì)的概念和定義探討、虛擬團(tuán)隊(duì)的探索性研究發(fā)展到對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的影響因素、團(tuán)隊(duì)過(guò)程和團(tuán)隊(duì)結(jié)果的研究，并取得了比較豐碩的成果，而且研究方法也從理論探討、定性研究轉(zhuǎn)向定量和實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)學(xué)者王重鳴和唐寧玉（2006）認(rèn)為國(guó)內(nèi)的虛擬團(tuán)隊(duì)研究中，以探索性、定性研究為主，實(shí)證研究很少，而且多數(shù)研究并不涉及到具體的研究環(huán)境，而更多基于個(gè)人對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的看法和認(rèn)識(shí)。

本文分析了近幾年國(guó)外關(guān)于虛擬團(tuán)隊(duì)的研究文獻(xiàn)，擬從理論模型研究上來(lái)揭示國(guó)外對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的研究成果，并在此基礎(chǔ)上來(lái)探討虛擬團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)和研究方向，以期幫助我們對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的運(yùn)行機(jī)制有更好的了解。

二、虛擬團(tuán)隊(duì)的理論模型研究

目前，國(guó)外對(duì)虛擬團(tuán)隊(duì)的理論研究主要集中于虛擬團(tuán)隊(duì)的團(tuán)隊(duì)過(guò)程及影響因素，并建立模型分析，其中較有影響是以下幾種。

1．虛擬團(tuán)隊(duì)的生命周期（LifecycleModel）模型。在虛擬團(tuán)隊(duì)的不同工作階段，其工作任務(wù)的重點(diǎn)也隨著變化。Hertel和Geister等（2005）的生命周期模型根據(jù)具體任務(wù)不同，把虛擬團(tuán)隊(duì)分為五個(gè)階段（如表1所示）。

該生命周期模型認(rèn)為一個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)的“虛擬度（VirtualityLevel）越高”，每個(gè)階段的任務(wù)區(qū)別越明顯。其中執(zhí)行階段（Performance）和發(fā)展階段（TeamDevelopment）之間的聯(lián)系更為密切，并且對(duì)于一個(gè)短期合作的虛擬團(tuán)隊(duì)而言，仔細(xì)的解散階段（Disbanding）有利于將來(lái)更好的合作。

最后，Hertel和Geister等認(rèn)為在虛擬團(tuán)隊(duì)管理中，由于時(shí)間、空間分散導(dǎo)致溝通線索的減少，從而引起工作沖突，應(yīng)當(dāng)明確團(tuán)隊(duì)工作目標(biāo)及角色定位，讓成員具有團(tuán)隊(duì)意識(shí)，同時(shí)加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員之間的相互依賴(lài)性來(lái)克服成員孤獨(dú)感。

2．影響虛擬團(tuán)隊(duì)管理因素的I（Inputs）-P（Processes）-O（Outputs）模型。在團(tuán)隊(duì)研究過(guò)程中，Hackman和Morris等（2004）根據(jù)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)、過(guò)程、背景變量和團(tuán)隊(duì)效能之間的關(guān)系提出了I（Inputs）-P（Processes）-O（Outputs）的團(tuán)隊(duì)系統(tǒng)理論。Martins和Gilson等學(xué)者最近在對(duì)國(guó)外近十年出現(xiàn)的93個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)研究分析時(shí)，在此基礎(chǔ)上提出了虛擬團(tuán)隊(duì)的I—P—O模型。其中輸入（Inputs）表示團(tuán)隊(duì)的形成條件，比如團(tuán)隊(duì)構(gòu)成、人力資源等。過(guò)程（Processes）代表團(tuán)隊(duì)在完成任務(wù)時(shí)如何溝通協(xié)作共同完成目標(biāo)。結(jié)果（Outputs）表示團(tuán)隊(duì)工作績(jī)效和周邊績(jī)效。

其中，輸入因素包括：團(tuán)隊(duì)規(guī)模、KSA’s（知識(shí)、技能、能力）、溝通技術(shù)、任務(wù)、團(tuán)隊(duì)組成、團(tuán)隊(duì)分散性、成員個(gè)性、領(lǐng)導(dǎo)能力和組織環(huán)境等。

過(guò)程包括：計(jì)劃（確定目標(biāo)、日程安排）、行動(dòng)（溝通、參與、監(jiān)督、支持）、人際關(guān)系（沖突、信任、情感和社會(huì)整合、團(tuán)隊(duì)意識(shí)、凝聚力）等。

結(jié)果包括：情感結(jié)果（成員滿意度）、執(zhí)行力結(jié)果（所用時(shí)間、決策質(zhì)量、知識(shí)管理、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)）和行為結(jié)果等。

緩沖變量包括：任務(wù)類(lèi)型、時(shí)間、社會(huì)環(huán)境、支持和培訓(xùn)、領(lǐng)導(dǎo)方式和組織文化等。

Martins和Gilson等根據(jù)此模型，認(rèn)為在虛擬團(tuán)隊(duì)輸入因素中，應(yīng)注重研究培訓(xùn)作用、組織文化和管理支持。在團(tuán)隊(duì)過(guò)程中，計(jì)劃過(guò)程是指任務(wù)分析、設(shè)立目標(biāo)、制訂策略以及與集中團(tuán)隊(duì)力量的其他過(guò)程。行動(dòng)過(guò)程是指在執(zhí)行團(tuán)隊(duì)任務(wù)過(guò)程中的動(dòng)態(tài)性，例如：溝通、參與、協(xié)調(diào)和團(tuán)隊(duì)進(jìn)程的控制等。在虛擬團(tuán)隊(duì)執(zhí)行結(jié)果中，虛擬交際增加了任務(wù)的完成時(shí)間。虛擬團(tuán)隊(duì)緩沖變量中，Straus和McGrath（1994）等發(fā)現(xiàn)如果任務(wù)類(lèi)型具有很高的協(xié)調(diào)性，那么虛擬團(tuán)隊(duì)的效果低如F—T—F（Face—To—Faceteams）團(tuán)隊(duì)。而且團(tuán)隊(duì)所處的社會(huì)環(huán)境也被認(rèn)為是虛擬團(tuán)隊(duì)結(jié)果的緩沖變量，如果整個(gè)團(tuán)隊(duì)具備相互批評(píng)的環(huán)境，就會(huì)產(chǎn)生更多的任務(wù)解決方案。

另外在研究方法上，Martins和Gilson等還認(rèn)為虛擬團(tuán)隊(duì)（Virtualteams）和傳統(tǒng)的F—T—F團(tuán)隊(duì)（Face—To—Faceteams）不應(yīng)當(dāng)有很明確的界限，因?yàn)樵谝粋€(gè)組織中很少有完全的F—T—F團(tuán)隊(duì)，因此，在研究方法上，必須從比較虛擬團(tuán)隊(duì)和傳統(tǒng)的F—T—F團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)移到研究“虛擬度”如何影響虛擬團(tuán)隊(duì)上來(lái)。

3．基于動(dòng)態(tài)能力和理論視角的虛擬團(tuán)隊(duì)人力資源管理（HRM）理論。Teece和Pisano等（1997）認(rèn)為在全球市場(chǎng)上的勝利者是這樣一類(lèi)組織：具有有效協(xié)調(diào)、配置內(nèi)外部資源的能力，并顯示出及時(shí)、快速與靈活的產(chǎn)品創(chuàng)新能力的組織。為了識(shí)別作為優(yōu)勢(shì)源泉的企業(yè)特殊能力的范圍，解釋競(jìng)爭(zhēng)和資源的結(jié)合是怎樣被利用、發(fā)展和保護(hù)的。Teece、Pisano等提出了“動(dòng)態(tài)能力”理論來(lái)強(qiáng)調(diào)開(kāi)發(fā)那些企業(yè)現(xiàn)有的和外部存在的能夠應(yīng)付不斷變化環(huán)境的組織特殊能力。Teece和Pisano等將動(dòng)態(tài)能力定義為企業(yè)整合、建立和再配置組織內(nèi)外部能力以適應(yīng)快速變化環(huán)境的能力。虛擬團(tuán)隊(duì)能整合組織內(nèi)外部能力，以適應(yīng)組織外部環(huán)境的快速，因此具有動(dòng)態(tài)能力。

[next]Davis和Schoorman等（1997）認(rèn)為理論強(qiáng)調(diào)了基于目標(biāo)沖突和信息不對(duì)稱(chēng)的HRM對(duì)組織的作用，但是忽視了HRM的跨組織創(chuàng)造和傳遞隱性知識(shí)功能。因此Sherer和Rogovsky等（1998）認(rèn)為理論應(yīng)當(dāng)包含組織的動(dòng)態(tài)能力，以有利于隱性知識(shí)在組織內(nèi)部傳遞，從而實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部的知識(shí)共享。

Grant（1996）認(rèn)為組織成員擁有和創(chuàng)造的隱性知識(shí)雖然不能編碼，但是能提高組織的運(yùn)行效率。虛擬團(tuán)隊(duì)成員由于時(shí)間、空間分散，從而增加了隱性知識(shí)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的傳遞難度。因此，虛擬團(tuán)隊(duì)中的HRM系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)起到支持、控制和協(xié)調(diào)的作用，以實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的有效傳遞，這樣才能充分發(fā)揮虛擬團(tuán)隊(duì)的動(dòng)態(tài)能力。

Harvey和Novicevic等（2004）認(rèn)為為了適應(yīng)外部環(huán)境的變化，如果一個(gè)組織的全球化策略越靈活，就會(huì)更加頻繁的采用虛擬團(tuán)隊(duì)。虛擬團(tuán)隊(duì)的HRM系統(tǒng)不但要考慮到隱性知識(shí)在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部轉(zhuǎn)移，而且要在多個(gè)虛擬團(tuán)隊(duì)之間轉(zhuǎn)移。因此在設(shè)計(jì)虛擬團(tuán)隊(duì)的HRM系統(tǒng)時(shí)要包含社會(huì)控制和行為控制兩個(gè)方面。社會(huì)控制就是在團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)之間創(chuàng)造信任，這樣能消除虛擬團(tuán)隊(duì)的空間分散而導(dǎo)致的文化障礙，從而實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移。相對(duì)社會(huì)控制而言，行為控制強(qiáng)調(diào)虛擬團(tuán)隊(duì)中的任務(wù)計(jì)劃、協(xié)調(diào)和沖突管理，具體來(lái)說(shuō)就是實(shí)現(xiàn)信息在團(tuán)隊(duì)成員之間的相互交換。因此，基于以上幾個(gè)因素，Harvey和Novicevic等提出了虛擬團(tuán)隊(duì)中HRM應(yīng)按照以下步驟：（1．了解虛擬團(tuán)隊(duì)的成立原因。在這個(gè)過(guò)程中，管理人員必須確定組織采用虛擬團(tuán)隊(duì)的目的，通常組織為了適應(yīng)外界環(huán)境的變化而采取積極主動(dòng)的反應(yīng)策略，并且整合全球資源來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2．評(píng)價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)的任務(wù)。虛擬團(tuán)隊(duì)的任務(wù)類(lèi)型可以分為協(xié)調(diào)任務(wù)、計(jì)算任務(wù)和創(chuàng)新任務(wù)，而任務(wù)的另一個(gè)特點(diǎn)是具有一定的難度，通常任務(wù)難度可以分為任務(wù)機(jī)構(gòu)的復(fù)雜性、任務(wù)內(nèi)容的模糊性和任務(wù)的表達(dá)方式

3．評(píng)價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)的外部運(yùn)行環(huán)境。虛擬團(tuán)隊(duì)雖然是分布在不同地區(qū)的成員組成，但組建團(tuán)隊(duì)的組織屬于具體的地區(qū)和市場(chǎng)，而且團(tuán)隊(duì)越分散，其運(yùn)行越困難。因此HRM要研究團(tuán)隊(duì)所處的環(huán)境來(lái)評(píng)價(jià)其潛在的目標(biāo)，讓團(tuán)隊(duì)成員適應(yīng)團(tuán)隊(duì)的知識(shí)環(huán)境。

4．評(píng)價(jià)虛擬團(tuán)隊(duì)規(guī)模。虛擬團(tuán)隊(duì)為了在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)完成的任務(wù)，必須具備一定的組織功能，其成員應(yīng)具備相關(guān)的能力，從而決定了虛擬團(tuán)隊(duì)規(guī)模。

5．建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。在建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)過(guò)程中，不但要判斷團(tuán)隊(duì)是否完成目標(biāo)及和執(zhí)行任務(wù)的行為效果，還要考慮到許多“隱性因素”，比如顧客服務(wù)水平、持續(xù)合作意向和滿意度等。

6．完成虛擬團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)和反饋。在建立虛擬團(tuán)隊(duì)的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)后，就可以對(duì)其績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)注意團(tuán)隊(duì)行為效果和團(tuán)隊(duì)人際關(guān)系的協(xié)同作用。在完成評(píng)價(jià)后，應(yīng)當(dāng)把評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給組織，以便更好的管理新組建的虛擬團(tuán)隊(duì)。

三、國(guó)外虛擬團(tuán)隊(duì)研究發(fā)展趨勢(shì)對(duì)我國(guó)的啟示

篇（9）

80年代以來(lái)，以澳大利亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家用非線性規(guī)劃（即所謂的超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學(xué)規(guī)劃方法將被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專(zhuān)業(yè)化的高深經(jīng)濟(jì)思想形式化，發(fā)展出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象由給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題轉(zhuǎn)向技術(shù)與經(jīng)濟(jì)組織的互動(dòng)關(guān)系及其演進(jìn)過(guò)程的研究。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析工具上比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更新，而在思想淵源上則比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更古。其中，斯密用分工來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的論述被楊小凱等人以個(gè)人專(zhuān)業(yè)化水平的決策以及均衡分工水平的演進(jìn)為基礎(chǔ)發(fā)展成新興古典貿(mào)易理論，又稱(chēng)內(nèi)生貿(mào)易理論。本文旨在將新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行比較，并作出一些簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)。

二、與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的比較及其發(fā)展

可以說(shuō)，楊小凱是第一個(gè)脫離新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，用分工和專(zhuān)業(yè)化來(lái)解釋貿(mào)易現(xiàn)象及其本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的理論能夠解釋一些傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋的現(xiàn)象，同時(shí)澄清了傳統(tǒng)貿(mào)易理論帶給我們的一些錯(cuò)誤觀念。新興古典貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不同點(diǎn)就在于其所依托的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架存在很大的不同，具體來(lái)說(shuō)體現(xiàn)在如下幾點(diǎn)：

1.理論的思想淵源不同

以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華可以概括為兩個(gè)方面：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在資源配置過(guò)程中能使社會(huì)福利最大化；（2）勞動(dòng)分工能使生產(chǎn)率提高并受到市場(chǎng)范圍的限制。

應(yīng)該說(shuō)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成功地描述了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一個(gè)思想，卻與第二個(gè)思想相沖突。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用形式化時(shí)，最初采用了無(wú)規(guī)模報(bào)酬的生產(chǎn)函數(shù)這種最簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)工具，它使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想變成了與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不相容的東西。因?yàn)榘凑账姑艿姆止だ碚摚止つ軌蛱岣邉趧?dòng)生產(chǎn)率是基于專(zhuān)業(yè)化能夠提高生產(chǎn)率的原理，而這一原理與遞增規(guī)模報(bào)酬有關(guān)。新古典貿(mào)易理論也采用無(wú)規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，從而先天不足，以致于企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模大小、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位及其相應(yīng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都對(duì)貿(mào)易的模式、成因、結(jié)構(gòu)、得益等沒(méi)有影響。造成這種問(wèn)題的原因就在于新古典的生產(chǎn)函數(shù)只表明一種投入產(chǎn)出的純技術(shù)關(guān)系，不允許遞增報(bào)酬的存在，并且忽視了社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織的演進(jìn)與生產(chǎn)率的互動(dòng)關(guān)系。

事實(shí)上，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究重點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)化、勞動(dòng)分工和交換的關(guān)系。在斯密和馬克思看來(lái)，勞動(dòng)分工是經(jīng)濟(jì)生活的核心現(xiàn)象，社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心，馬克思更將其歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系的研究。楊格（AllynYoung，1928）的經(jīng)典論文指出：“在全部經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，最富有啟發(fā)、富有成果的一般法則就是斯密定理（勞動(dòng)分工受到市場(chǎng)范圍的限制）。”（注：YoungA.（1928）,IncreasingReturnaandEconomicProgress,TheEconomicJournal,38:P527—42。）然而，由于后來(lái)德布魯把新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)變成公理化體系，用斯密的分工思想來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易的理論逐漸地為人們所拋棄。70年代以來(lái)，依托于新古典框架的新貿(mào)易理論逐步產(chǎn)生和發(fā)展，盡管在一定程度上彌補(bǔ)了其不足，但始終難逃“舊瓶裝新酒”之嫌。楊小凱用現(xiàn)代數(shù)學(xué)分析工具將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想精華充分發(fā)揮并加以形式化，創(chuàng)立了以古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工思想為基礎(chǔ)的新興古典貿(mào)易理論，堪稱(chēng)是貿(mào)易理論領(lǐng)域的一次革命。

2.前提假設(shè)、分析方法不同

就前提假設(shè)和分析方法來(lái)看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在三個(gè)致命缺陷：第一是采用消費(fèi)者——生產(chǎn)者的兩分法。消費(fèi)者不生產(chǎn)，必須從廠商處購(gòu)買(mǎi)所有消費(fèi)品，因此國(guó)內(nèi)貿(mào)易必然存在，消費(fèi)者不能選擇自給自足，也不能選擇專(zhuān)業(yè)化的水平和方向；而廠商的存在是給定的，所以導(dǎo)致新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是給定經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)下的最優(yōu)資源配置問(wèn)題。這種兩分法使得新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)組織如何從自給自足變得越來(lái)越專(zhuān)業(yè)化，也無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生等現(xiàn)象。第二，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念替代專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念只能表明投入產(chǎn)出間的純技術(shù)關(guān)系，卻不能反映專(zhuān)業(yè)化水平、經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)的演進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率的影響。第三，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用馬歇爾開(kāi)創(chuàng)的邊際分析方法。邊際分析主要用于處理內(nèi)點(diǎn)解問(wèn)題，而現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)決策往往是角點(diǎn)解問(wèn)題。（注：角點(diǎn)解意味著某些決策變量的最優(yōu)值是零。一般講，買(mǎi)汽車(chē)的人不會(huì)自己生產(chǎn)汽車(chē)，即其購(gòu)買(mǎi)量為正數(shù)，而其生產(chǎn)量為零；在自給自足的情況下，產(chǎn)品的生產(chǎn)量為正數(shù)，而其購(gòu)買(mǎi)量則為零。相反，內(nèi)點(diǎn)解則意味著決策變量的最優(yōu)值不是零。）

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)克服了上述缺陷。首先，在該體系中每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，這意味著每個(gè)決策者可以選擇專(zhuān)業(yè)化方向和水平。廠商的出現(xiàn)也不是外生給定的，而是從模型中內(nèi)生而來(lái)。其次，用專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)來(lái)替代規(guī)模經(jīng)濟(jì)那種純技術(shù)概念，并且引入交易費(fèi)用的概念，從而產(chǎn)生專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突，即專(zhuān)業(yè)化一方面提高生產(chǎn)率，使決策者擁有更高的生產(chǎn)能力；另一方面由于多樣化消費(fèi)的偏好，專(zhuān)業(yè)化必然意味著要從其他專(zhuān)業(yè)的決策者手中購(gòu)買(mǎi)更多的商品，這就需要支付更大的交易費(fèi)用。最后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)采用超邊際分析方法（Inframarginalanalysis），即對(duì)每一角點(diǎn)進(jìn)行邊際分析，然后在角點(diǎn)之間用總效益費(fèi)用分析，這是處理最優(yōu)決策的角點(diǎn)解所必須的。

3.對(duì)貿(mào)易基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)不同

當(dāng)代貿(mào)易理論公認(rèn)的一個(gè)事實(shí)是：李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)是對(duì)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)發(fā)展。當(dāng)然，如果靜態(tài)地看，情況確實(shí)如此。但是，如果允許比較優(yōu)勢(shì)在模型中內(nèi)生，并且隨著分工的發(fā)展而不斷演進(jìn)，那么斯密基于分工和專(zhuān)業(yè)化的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)概念比李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念更為寬泛和重要。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾指出，個(gè)人之間生產(chǎn)各種物品的生產(chǎn)率的先天性差異遠(yuǎn)不如個(gè)人之間由于分工和專(zhuān)業(yè)化而產(chǎn)生的生產(chǎn)率差異來(lái)得重要。正如斯密所說(shuō)：“人們天賦才能的差異，實(shí)際上并不象我們所感覺(jué)的那么大。人們壯年時(shí)在不同職業(yè)上表現(xiàn)出來(lái)的極不相同的才能，在多數(shù)場(chǎng)合，與其說(shuō)是分工的原因，倒不如說(shuō)是分工的結(jié)果”（注：亞當(dāng)·斯密著，郭大力、王亞南譯，《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館，1997年上卷，第15頁(yè)。）。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異（即外生比較優(yōu)勢(shì)）作為分工的條件，那么就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性。

基于分工造成生產(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力并且楊格定理告訴我們，分工存在自我繁殖的機(jī)制，因此基于分工和專(zhuān)業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)不斷的源泉。而外生比較優(yōu)勢(shì)不能內(nèi)生地演進(jìn)，對(duì)于分工、生產(chǎn)率進(jìn)步和加速知識(shí)積累沒(méi)有什么影響，因而一國(guó)的貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就只能歸功于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的外生技術(shù)進(jìn)步。這是新古典貿(mào)易理論無(wú)法解釋很多現(xiàn)象的根本原因。

根據(jù)新興古典貿(mào)易理論，如果事前相同的個(gè)人選擇不同的專(zhuān)業(yè)化水平生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，只要專(zhuān)業(yè)化報(bào)酬遞增，就可能存在比較優(yōu)勢(shì)。這就是說(shuō)，按照斯密的定義，比較優(yōu)勢(shì)可能存在于所有個(gè)人事前相同的場(chǎng)合。而根據(jù)李嘉圖的定義，在這種場(chǎng)合比較利益不可能存在。換句話說(shuō)，這種比較優(yōu)勢(shì)的存在與否，取決于人們對(duì)于專(zhuān)業(yè)化程度的決策。我們將這種由于選擇不同專(zhuān)業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱(chēng)做內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)，而將以外生給定的個(gè)人之間的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)概念稱(chēng)為外生比較優(yōu)勢(shì)。

新貿(mào)易理論也對(duì)此作出了相似的研究。格羅斯曼和赫爾普曼（1989）把以規(guī)模報(bào)酬遞增為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為后天獲得的比較優(yōu)勢(shì)，而把李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)概念稱(chēng)為先天自然的比較優(yōu)勢(shì)。

4.對(duì)貿(mào)易利益的主張不同

按照新古典貿(mào)易理論，如果國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)，則在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下，國(guó)際貿(mào)易必定會(huì)產(chǎn)生，而且實(shí)行自由貿(mào)易能夠提高一國(guó)的福利水平。新貿(mào)易理論中的規(guī)模報(bào)酬遞增的貿(mào)易模型預(yù)言，國(guó)際貿(mào)易總是優(yōu)于自給自足，因?yàn)槭澜缡袌?chǎng)上一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體的規(guī)模總比一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模要大得多。因此，沒(méi)有政府干預(yù)時(shí)不可能出現(xiàn)自給自足。那么，國(guó)際貿(mào)易的存在一定會(huì)帶來(lái)貿(mào)易利益嗎？它一定優(yōu)于自給自足的封閉經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下的福利水平嗎？

新興古典貿(mào)易理論通過(guò)引入交易效率的概念，能夠解釋國(guó)際貿(mào)易之所以從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生是因?yàn)橐粐?guó)的交易效率的改進(jìn)。交易效率與交易費(fèi)用負(fù)相關(guān)，各種交易費(fèi)用（內(nèi)生或外生）越高則交易效率越低。如果交易效率極低，則自給自足是均衡，因而無(wú)需國(guó)際貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易。如果交易效率得到改進(jìn)，則國(guó)內(nèi)貿(mào)易將因一國(guó)之內(nèi)的分工水平提高而產(chǎn)生。但如果交易效率改進(jìn)的幅度不是很大，則在沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)時(shí)，貿(mào)易可能在各個(gè)地方性市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。隨著交易效率的進(jìn)一步改進(jìn)，全國(guó)性市場(chǎng)便因分工水平的提高而產(chǎn)生。如果交易效率繼續(xù)提高的話，則高效率的分工水平便會(huì)要求更大的市場(chǎng)規(guī)模與其相適應(yīng)，此時(shí)局限于一國(guó)市場(chǎng)之內(nèi)的貿(mào)易和產(chǎn)品交換無(wú)法充分利用高水平的分工經(jīng)濟(jì)，因此國(guó)際貿(mào)易便會(huì)從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生。總之，國(guó)際貿(mào)易給一國(guó)帶來(lái)貿(mào)易利益的先決條件是該國(guó)的交易效率應(yīng)當(dāng)足夠高，以便適應(yīng)分工水平的提高，而分工水平的提高需要更大規(guī)模的市場(chǎng)與之相適應(yīng)，由此國(guó)際貿(mào)易才成為必要。

三、評(píng)價(jià)與借鑒

新興古典貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易理論的研究作了突出的貢獻(xiàn)，其影響是巨大的。它使我們重新思考傳統(tǒng)貿(mào)易理論中一些已有定論的命題，同時(shí)也提供給我們?cè)S多新的視角和觀點(diǎn)。我們認(rèn)為，新興古典貿(mào)易理論可能正代表未來(lái)貿(mào)易理論發(fā)展的主流方向。以下簡(jiǎn)要地對(duì)新興古典貿(mào)易理論作幾點(diǎn)評(píng)價(jià)。

1.重新闡釋了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、比較優(yōu)勢(shì)等貿(mào)易理論中的核心概念，在一定程度上將貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

如果以事前和事后的生產(chǎn)率差別來(lái)區(qū)分不同的比較優(yōu)勢(shì)，那么不同貿(mào)易模型中的比較優(yōu)勢(shì)就可以劃分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。其中，李嘉圖模型的比較優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為外生的技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，H—O模型的比較優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為外生的資源比較優(yōu)勢(shì)，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)，而新興古典貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢(shì)稱(chēng)為內(nèi)生的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)。

從勞動(dòng)分工的角度來(lái)看，國(guó)際貿(mào)易賴(lài)以產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)有兩種：一種是基于技術(shù)和資源不同的外生比較利益的勞動(dòng)分工，一種是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生比較利益的勞動(dòng)分工。也就是說(shuō)，從貿(mào)易產(chǎn)生的原因看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的核心是比較利益，而新貿(mào)易理論和新興古典貿(mào)易理論的核心則是遞增規(guī)模報(bào)酬。當(dāng)然，實(shí)際經(jīng)濟(jì)是兩者的混合體，既有比較利益，又有遞增規(guī)模報(bào)酬。如果能夠?qū)鹘y(tǒng)貿(mào)易理論與新興古典貿(mào)易理論進(jìn)行有機(jī)的整合，則存在著將現(xiàn)有貿(mào)易理論納入到統(tǒng)一框架之下的可能性。很顯然，傳統(tǒng)貿(mào)易理論不可能包含新興古典貿(mào)易理論，因?yàn)榘凑招鹿诺淅碚摚毡榈倪f增規(guī)模報(bào)酬會(huì)使一般均衡不存在或不是帕累托最優(yōu)。相反，新興古典貿(mào)易理論卻能夠包含傳統(tǒng)貿(mào)易理論。楊小凱（1997）將外生比較利益因素引入基于遞增規(guī)模報(bào)酬的新興古典貿(mào)易模型，從而將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本思想納入到新興古典貿(mào)易理論的框架之下，這在一定程度上將現(xiàn)有的貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。

2.糾正了新貿(mào)易理論的錯(cuò)誤結(jié)論，為其完善和發(fā)展指出了一條可行之路。

新貿(mào)易理論假定存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)的兩難沖突，也就是說(shuō)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的充分利用要求與更大規(guī)模的市場(chǎng)相適應(yīng)。如果一國(guó)的人口或經(jīng)濟(jì)規(guī)模很大，則能夠更充分地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，因此人口的增加會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)率的上升。這與日本、香港的經(jīng)驗(yàn)是一致的，但是卻與印度和改革前的中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)相悖，因?yàn)閷?duì)于后者而言，人口增長(zhǎng)率高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并無(wú)積極作用。按照新興古典貿(mào)易理論，貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素是交易效率，人口增長(zhǎng)率對(duì)于一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是中性的。在印度和改革前的中國(guó)，由于政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接干預(yù)、各種紛繁復(fù)雜的行業(yè)進(jìn)入壁壘、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)諸侯割據(jù)、法律法規(guī)不健全等等因素，導(dǎo)致交易效率低下，均衡的分工水平很低，因此出現(xiàn)高人口增長(zhǎng)率與低生產(chǎn)率并存的現(xiàn)象。而在香港等地，由于高效率的政府、健全的法制等因素保證了高交易效率，所以高人口增長(zhǎng)率與高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率并存。

其次，新貿(mào)易理論的最大弱點(diǎn)在于根本不存在一個(gè)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛認(rèn)可的不完全競(jìng)爭(zhēng)模型，所以必須按照不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不同的產(chǎn)品差異性來(lái)構(gòu)造相應(yīng)的貿(mào)易模型，導(dǎo)致新貿(mào)易理論的各種模型紛繁復(fù)雜，難于統(tǒng)一，無(wú)法形成對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的替代。

然而，正如我們下面將要指出的，在新興古典貿(mào)易理論中，以專(zhuān)業(yè)化為基礎(chǔ)的遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)是相容的。因此，如果新貿(mào)易理論能夠正確地解釋其遞增規(guī)模報(bào)酬的微觀基礎(chǔ)，不再基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而是基于分工和專(zhuān)業(yè)化來(lái)建立相應(yīng)的新貿(mào)易理論模型，那么就完全可以避開(kāi)對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的處理問(wèn)題，從而為其蓬勃發(fā)展提供一種新的發(fā)展思路。

3.采用每個(gè)人既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的框架，能夠說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易中產(chǎn)生，從而將國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)。

按照現(xiàn)有的貿(mào)易理論，如果沒(méi)有政府干預(yù)，則當(dāng)國(guó)與國(guó)之間存在外生比較優(yōu)勢(shì)或內(nèi)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易一定會(huì)產(chǎn)生。但是，它卻無(wú)法解釋同樣在沒(méi)有政府干預(yù)的情況下，為什么古時(shí)候只有國(guó)內(nèi)貿(mào)易就足夠了，而現(xiàn)在卻需要國(guó)際貿(mào)易，而且國(guó)際貿(mào)易量越來(lái)越大。這是由于現(xiàn)有的貿(mào)易理論假定純消費(fèi)者——純生產(chǎn)者的絕對(duì)分離，所以國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的原理不同。國(guó)內(nèi)貿(mào)易之所以存在是因?yàn)橄M(fèi)者不貿(mào)易便不能生存，所以即使沒(méi)有比較利益和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，國(guó)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在；而沒(méi)有這兩個(gè)條件，國(guó)際貿(mào)易便不會(huì)產(chǎn)生。

在新興古典貿(mào)易理論中，存在著專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用的兩難沖突。由于這個(gè)沖突，當(dāng)交易效率低下時(shí)，分工的好處被交易費(fèi)用造成的福利損失所抵消，人們選擇低分工水平即自給自足，不需要國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易。當(dāng)交易效率的提高使得分工的好處大于交易費(fèi)用所造成的福利損失時(shí)，貿(mào)易開(kāi)始在很多地方性市場(chǎng)中出現(xiàn)，但國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)是不需要的。隨著交易效率的進(jìn)一步提高，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)出現(xiàn)。如果交易效率再進(jìn)一步提高，則國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模限制了分工的發(fā)展，所以國(guó)際貿(mào)易成為必要。可見(jiàn)，新興古典貿(mào)易理論是第一個(gè)能解釋國(guó)際貿(mào)易如何從國(guó)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展而來(lái)，并將國(guó)內(nèi)貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易的原理統(tǒng)一起來(lái)的理論。

4.解決了遞增規(guī)模報(bào)酬與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的相容性問(wèn)題，存在競(jìng)爭(zhēng)均衡和帕累托最優(yōu)的一致性。

新古典貿(mào)易理論中，多樣化消費(fèi)偏好意味著，一種產(chǎn)品的消費(fèi)者數(shù)目必定很大；規(guī)模報(bào)酬遞增則使得在均衡狀態(tài)時(shí)，該種產(chǎn)品的生產(chǎn)者數(shù)目必定很小。一種產(chǎn)品的消費(fèi)者從而生產(chǎn)者寡，即消費(fèi)者與生產(chǎn)者地位上的不對(duì)稱(chēng)，使得廠商有能力根據(jù)向下傾斜的需求曲線操縱價(jià)格，而消費(fèi)者卻無(wú)法影響價(jià)格。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)普遍存在時(shí)，由此所產(chǎn)生的遞增規(guī)模報(bào)酬與斯密的看不見(jiàn)的手（即競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)）難以相容。

篇（10）

布雷頓森林體系解體之后，世界各國(guó)的匯率出現(xiàn)了巨大的波動(dòng)。對(duì)此，主流的匯率決定理論難以給出有力的解釋和較為準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，因而備受質(zhì)疑。Meese＆Rogoff(1983)的研究得出驚人結(jié)果：資本市場(chǎng)匯率決定模型的預(yù)測(cè)力并不明顯勝過(guò)隨機(jī)游走模型。

20世紀(jì)90年代，匯率理論探索和研究重心轉(zhuǎn)向微觀結(jié)構(gòu)，并且陸續(xù)產(chǎn)生了具有微觀基礎(chǔ)的匯率宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法、匯率決定的微觀結(jié)構(gòu)分析、匯率決定的混沌分析方法。其中，匯率決定的混沌分析方法備受學(xué)術(shù)界關(guān)注。目前，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域應(yīng)用混沌理論進(jìn)行匯率問(wèn)題研究的主要成就集中在以下兩個(gè)方面：

1．通過(guò)對(duì)現(xiàn)存匯率決定模型的修改和調(diào)整，用解析的方法證明匯率中混沌存在的可能性；

2．利用混沌的研究方法對(duì)國(guó)際主要匯率進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，來(lái)驗(yàn)證混沌在匯率中的存在性。

但是，這些研究沒(méi)有對(duì)匯率的混沌現(xiàn)象給出系統(tǒng)的理論性解釋和支撐。因此，本文嘗試對(duì)匯率混沌現(xiàn)象做一些理論性的解釋研究。

二、前提假設(shè)

本文選擇以下三個(gè)假設(shè)作為研究的基礎(chǔ)：

1．異質(zhì)易者假設(shè)

DeGrauwe等人認(rèn)為市場(chǎng)交易者是異質(zhì)性的，可以分為兩類(lèi)：基礎(chǔ)分析者和圖表分析者。前者主要是根據(jù)經(jīng)濟(jì)、政治或者其他基本面因素的發(fā)展變化，確定匯率未來(lái)的一個(gè)基本走勢(shì)，然后，決定自己的投資行為；后者主要根據(jù)匯率歷史的市場(chǎng)價(jià)格和波動(dòng)趨勢(shì)的圖表變化作為重復(fù)的模式，來(lái)決定自己的投資行為，也稱(chēng)之為技術(shù)分析者或者噪聲交易者。

2．分形市場(chǎng)假說(shuō)

該假說(shuō)由EdgarE．Peters(1994)提出，主要論點(diǎn)如下：

1)市場(chǎng)是穩(wěn)定的，因?yàn)槭袌?chǎng)上存在著各種不同投資期限的交易者。足夠的流動(dòng)性可以保證穩(wěn)定市場(chǎng)中的相關(guān)交易持續(xù)進(jìn)行；

2)對(duì)基礎(chǔ)分析者和圖表分析者而言，“新聞”或者說(shuō)信息集合影響更多地表現(xiàn)為短期，而對(duì)長(zhǎng)期影響不太大。隨著交易者投資期限的延長(zhǎng)或者擴(kuò)展，更長(zhǎng)期的基本面分析顯得更加重要。因此，價(jià)格的變化可能只反映了同一信息對(duì)相應(yīng)投資期限的影響。

3)如果“新聞”的出現(xiàn)使得基礎(chǔ)分析者開(kāi)始懷疑原有的匯率基礎(chǔ)值（該值源于對(duì)宏觀基本因素的分析）的有效性時(shí)，長(zhǎng)期投資者或者退出市場(chǎng)操作或者改用基于短期信息圖表分析進(jìn)行交易。當(dāng)所有投資期限都縮短或者趨同于同一水平時(shí)，市場(chǎng)就會(huì)產(chǎn)生巨大的波動(dòng)。因?yàn)闆](méi)有中長(zhǎng)期投資者為短期投資者提供足夠的流動(dòng)性來(lái)穩(wěn)定市場(chǎng)。

4)價(jià)格是短期技術(shù)交易與基于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)因素分析的長(zhǎng)期交易共同作用的結(jié)果。因此，短期價(jià)格變化的波動(dòng)性更大，或者說(shuō)包含了更多的“噪聲”。而市場(chǎng)潛在的、長(zhǎng)期的趨勢(shì)反映了因?yàn)榻?jīng)濟(jì)環(huán)境變化而變化的預(yù)期收益。

該假說(shuō)認(rèn)為，針對(duì)不同投資期限的交易者，信息的重要程度是不一樣的。正因?yàn)槿绱耍畔⒌奶幚怼鞑ヒ膊皇蔷鶆驍U(kuò)散的。在任一時(shí)點(diǎn)，價(jià)格并沒(méi)有反映所有已獲得的信息，而只是反映了與投資期限相對(duì)應(yīng)的信息的重要性。

3．價(jià)格粘性

三、匯率混沌的解釋

1．匯率運(yùn)動(dòng)的整體描述

所謂混沌，嚴(yán)格地說(shuō)是決定論混沌(DeterministicChaos)，混沌是決定論系統(tǒng)所表現(xiàn)的隨機(jī)行為的總稱(chēng)，它的根源在于非線性的相互作用。混沌的重要特性表現(xiàn)為：內(nèi)隨機(jī)性、分形維、普適性。

作為影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)內(nèi)、對(duì)外平衡的重要宏觀變量，匯率與其他許多宏觀經(jīng)濟(jì)變量，如：國(guó)民收入、通貨膨脹率、利率等有著緊密的聯(lián)系。M．A．Torkamani等人(2007),雷強(qiáng)、李爭(zhēng)爭(zhēng)(2009)的研究表明：至少需要9--11個(gè)經(jīng)濟(jì)變量來(lái)描繪匯率時(shí)間序列。令：

S=F(Y，e，i，XX，M．……)

匯率運(yùn)動(dòng)軌跡完全由這個(gè)隱函數(shù)所決定，它是一個(gè)高維系統(tǒng)，至少具有9個(gè)自由度。實(shí)證研究表明，該隱函數(shù)是非線性的。正是非線性，導(dǎo)致了匯率運(yùn)動(dòng)對(duì)初始條件和特定參數(shù)的取值敏感，從而導(dǎo)致混沌現(xiàn)象的產(chǎn)生。即，初始值的微小差異，導(dǎo)致輸出結(jié)果的絕大差異，難以確定。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，就表現(xiàn)為匯率的巨大波動(dòng)。

外匯市場(chǎng)是一個(gè)耗散結(jié)構(gòu)。它在外界環(huán)境不斷地進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的同時(shí)，不斷進(jìn)行“新陳代謝”，從而實(shí)現(xiàn)自我的穩(wěn)定和發(fā)展。如果沒(méi)有持續(xù)的“新聞”刺激，整個(gè)市場(chǎng)將停滯不前。只有當(dāng)“新聞”所內(nèi)含的信息不斷被更多的市場(chǎng)交易者獲取，然后，通過(guò)其自主的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，將信息轉(zhuǎn)化成不同的價(jià)格信號(hào)，市場(chǎng)才繼續(xù)活躍著。當(dāng)然，因?yàn)榻灰渍叩漠愘|(zhì)性，信息的獲取、技術(shù)處理和傳播是非均衡的，從而導(dǎo)致了交易者投資期限的長(zhǎng)度和力度的差異化。這也為匯率的非線性提供了一個(gè)很好的解釋。

匯率時(shí)間序列表現(xiàn)出看似隨機(jī)的行為。這是由匯率決定函數(shù)中的非線性所致。但是這些隨機(jī)性依賴(lài)于初始條件和參數(shù)的特定取值，因而，是局部性的。匯率時(shí)間序列整體表現(xiàn)為一種穩(wěn)定，其穩(wěn)定的機(jī)理在于混沌吸引子的存在。混沌吸引子是相空間的一個(gè)子集，所有的鄰近的起始點(diǎn)的軌跡最后都會(huì)收斂到這里，而且，軌跡進(jìn)入該區(qū)域之后，又將會(huì)指數(shù)級(jí)地分離。所以，混沌吸引子是一個(gè)區(qū)間，只要時(shí)間足夠長(zhǎng)，該區(qū)間最后被所有的軌道所填滿。

對(duì)于某些特定的參數(shù)值，穩(wěn)定運(yùn)動(dòng)和隨機(jī)性區(qū)域共存。對(duì)于參數(shù)的擾動(dòng)，在一定范圍內(nèi)，系統(tǒng)可以自動(dòng)適應(yīng)（吸收擾動(dòng)），然后經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，系統(tǒng)回復(fù)先前的運(yùn)動(dòng)軌跡。但是，如果參數(shù)的擾動(dòng)過(guò)大，超過(guò)臨界值，那么就有可能從局部性混沌過(guò)渡到全局混沌，從而使得整個(gè)系統(tǒng)變得不可控制。

2．非線性的誘因：信息的非均勻性

在決定性系統(tǒng)中的混沌是一種看似隨機(jī)的過(guò)程，而混沌是非線性的相互作用所致。DeGrauwe＆Vansanten(1990)對(duì)Dornbusch模型引入了不同期限的非線性。短期的，由具有外推式預(yù)期(ExtrapolativeExpectation)私人財(cái)產(chǎn)擁有者構(gòu)成，因?yàn)樗麄冃枰谠诒緡?guó)資產(chǎn)和外國(guó)資產(chǎn)之間來(lái)回切換借以獲利，長(zhǎng)期的，則由國(guó)際收支組成，具有“J曲線效應(yīng)”。如圖1所示。選取特定的參數(shù)值可以發(fā)現(xiàn)：系統(tǒng)將出現(xiàn)相當(dāng)?shù)牟环€(wěn)定性現(xiàn)象。

但是，這些不穩(wěn)定，只是一個(gè)“鞅”調(diào)整過(guò)程，而不是混沌。原因是，這個(gè)系統(tǒng)需要一個(gè)來(lái)自于系統(tǒng)外部的初始的擾動(dòng)，如貨幣政策或者外生的沖擊，才可能開(kāi)始波動(dòng)。然后，系統(tǒng)從一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)移動(dòng)到另一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。對(duì)整個(gè)系統(tǒng)而言，即沒(méi)有任何的耗散，也沒(méi)有任何物質(zhì)的逐漸消失，也沒(méi)有出現(xiàn)“被吸引”到先前的軌跡上，讓外部沖擊在一段時(shí)間之后被系統(tǒng)吸收或遺忘。

如前所述，現(xiàn)將外匯市場(chǎng)視作一個(gè)耗散結(jié)構(gòu)。外匯市場(chǎng)的存在依賴(lài)于“新聞”。沒(méi)有持續(xù)的信息交換，所有的貿(mào)易活動(dòng)將逐漸停止。市場(chǎng)交易者收集信息，然后對(duì)其做出反應(yīng)，并將其轉(zhuǎn)化為一種價(jià)格信號(hào)。這對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外的其他人將是一個(gè)有價(jià)值的“新聞”，通過(guò)他們的反應(yīng)，對(duì)交易產(chǎn)生了新的刺激，如此反復(fù)。

信息的收集和處理是非均勻的。Allen＆Taylor(1990)的研究表明，存在不同的交易群體，他們對(duì)信息的獲取、對(duì)信息源頭的辨識(shí)、對(duì)信息的處理技術(shù)也有著巨大差異。典型的技術(shù)分析可以區(qū)分為：基礎(chǔ)分析和圖表分析。

對(duì)交易者而言，可能會(huì)依據(jù)自身的偏好同時(shí)、交替地使用這兩種方式。這些偏好是由交易者自身特質(zhì)所決定的，如交易者的靈活性、投資期限、流動(dòng)性和預(yù)算約束等。例使，直接參與市場(chǎng)的商業(yè)銀行有條件使用復(fù)雜的分析工具和貿(mào)易策略，從微小的匯率差中日復(fù)一日，甚至是以小時(shí)、分鐘為周期地獲利，所以他們更愿意采用技術(shù)或圖表分析。另一方面，非銀行交易者面臨很強(qiáng)的流動(dòng)性和預(yù)算約束，并且只有較少的工具可以用于套利或者投機(jī)。那么，他們更依賴(lài)于基礎(chǔ)分析和常規(guī)的觀察。

即使是采用相同技術(shù)分析的交易者，也會(huì)具有不同的投資期限取向，因?yàn)椋麄冎攸c(diǎn)關(guān)注的經(jīng)濟(jì)因素也有著很大的區(qū)別。自然地，可以將交易者分為四類(lèi)：基礎(chǔ)一長(zhǎng)期、基礎(chǔ)一短期、圖表一長(zhǎng)期、圖表一短期。每一類(lèi)交易者關(guān)注的因素如表1所示。

當(dāng)一個(gè)“新聞”來(lái)到時(shí)，不同類(lèi)型交易者的反應(yīng)周期顯然是不一致、不同步的。根據(jù)不同的交易決策，同一信息產(chǎn)生了不同的價(jià)格信號(hào)。四組不同的決策通過(guò)作用于價(jià)格，如果決策相互促進(jìn)和增強(qiáng)的，將可能導(dǎo)致價(jià)格波動(dòng)的加劇；如果決策是相互抵消和抑制的，價(jià)格的波動(dòng)顯然也會(huì)受到抑制。因此，依賴(lài)于他們相互作用的方式，就可能出現(xiàn)混沌，從而使得匯率變得難以解釋和預(yù)測(cè)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，有別于“鞅”過(guò)程，在混沌出現(xiàn)的過(guò)程中，一般情況下，并不需要以特別事件或“沖擊”為起點(diǎn)。即使是一個(gè)非常平凡的“新聞”的觀測(cè)和處理以及持續(xù)的小的價(jià)格信號(hào)，在未來(lái)也可能導(dǎo)致匯率的巨大波動(dòng)。這就是內(nèi)隨機(jī)屬性。

3．走向混沌的路徑

信息是價(jià)格波動(dòng)的一種誘因。決定匯率的最終因素還是市場(chǎng)的需求和供給及交易決策。因此，通過(guò)對(duì)信息與資源配置之間的聯(lián)系的分析，可對(duì)匯率混沌的本質(zhì)進(jìn)行更為深刻的認(rèn)識(shí)。

匯率運(yùn)動(dòng)與國(guó)際貿(mào)易、資產(chǎn)組合投資、單純遠(yuǎn)期交易、現(xiàn)貨套利以及官方的外匯儲(chǔ)備有著緊密的聯(lián)系。在外匯市場(chǎng)上，有三類(lèi)主要的交易者：非銀行、商業(yè)銀行和央行。菲銀行和商業(yè)銀行的交易決策主要是基于風(fēng)險(xiǎn)／收益的考慮。通常，外貿(mào)、資產(chǎn)組合投資、央行外匯干預(yù)，面臨著相當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)性和預(yù)算約束。而單純的遠(yuǎn)期交易和現(xiàn)貨套利，基本上沒(méi)有什么約束，除了交易者必須承擔(dān)相應(yīng)的損失。

在外貿(mào)中或資產(chǎn)組合投資中，非銀行交易者僅僅依賴(lài)短期或者長(zhǎng)期的基礎(chǔ)因素分析。這樣的分析一般是免費(fèi)的或者低成本的。相反，對(duì)單純遠(yuǎn)期交易，假定交易者具有長(zhǎng)期的觀點(diǎn)，更愿意為額外的信息付出努力，基于長(zhǎng)期的技術(shù)分析。套利在銀行間市場(chǎng)上是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的工具，完全基于一種短期圖表分析。最后，央行的干預(yù)被認(rèn)為是波動(dòng)管理或是對(duì)匯率偏離一個(gè)給定目標(biāo)的反應(yīng)函數(shù)。

外匯交易發(fā)生在銀行間市場(chǎng)。每一個(gè)非銀行交易者需要買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)匯時(shí)，銀行充當(dāng)了非銀行交易者的中介。但是，銀行對(duì)非銀行的響應(yīng)只是他們業(yè)務(wù)的很小一部分。他們使用自己賬戶的大部分交易是源于套利。另外，由于掉期交易的存在，一方面，這增加了交易者的靈活性。另一方面，該交易的份額與國(guó)際商品和資本市場(chǎng)的發(fā)展無(wú)關(guān)，因此，現(xiàn)貨套利與單純遠(yuǎn)期交易只能依賴(lài)于圖表分析，這使技術(shù)分析權(quán)重額外增加。

銀行間市場(chǎng)上的供給與需求并不相等。主要原因是：匯率的變化，或者央行的干預(yù)。在清潔浮動(dòng)匯率中，無(wú)需干預(yù)的角色。而在完全固定匯率中，央行需要永久地充當(dāng)私人銀行的交易對(duì)手。在當(dāng)前世界范圍內(nèi)有管理的浮動(dòng)系統(tǒng)中，央行干預(yù)只是間或發(fā)生。

信息的流動(dòng)或者資源配置導(dǎo)致了不同長(zhǎng)度和力度的投資期限，決定了系統(tǒng)的自由度和長(zhǎng)期行為。因此，投資期限的長(zhǎng)度依賴(lài)于各自交易者的動(dòng)機(jī)和時(shí)間期限：基于短期的基礎(chǔ)分析者或圖表分析者的決策不同于那些長(zhǎng)期的技術(shù)。投資期限的力度決定于交易者的市場(chǎng)訪問(wèn)和靈活性，以及他們?cè)谌抠Q(mào)易中的份額。對(duì)市場(chǎng)直接訪問(wèn)的套利和近乎無(wú)限制的靈活性起到了很大的作用。他們能在市場(chǎng)條件下引起很強(qiáng)烈的影響。另一方面，進(jìn)出口商或者面臨高成本、高預(yù)算或者流動(dòng)性約束的私人資金只能說(shuō)明很小的市場(chǎng)份額。雖然如此，如果其他人沒(méi)有發(fā)現(xiàn)足夠的激勵(lì)而做出反應(yīng)，僅僅保持原有狀態(tài)，那么他們的影響可能是決定性的。總之，投資周期中的每一個(gè)變化都可能促使匯率走向混沌，或者從混沌狀態(tài)返回到穩(wěn)定。

篇（11）

一、物權(quán)行為理論概述

所謂物權(quán)行為就是指以物權(quán)變動(dòng)為目的，并須具備意思表示及一定形式要件的法律行為。

物權(quán)行為的概念最早是由德國(guó)學(xué)者薩維尼在其1840年出版的《現(xiàn)代羅馬法體系》一書(shū)中提出來(lái)的。薩維尼在《現(xiàn)代羅馬法體系》一書(shū)中寫(xiě)道：“私法上的契約，以各種不同的制度和形態(tài)出現(xiàn)，甚為繁雜。首先是基于債之關(guān)系而成立之債權(quán)契約，其次是物權(quán)契約，并廣泛適用。交付具有一切契約之特征，是一個(gè)真正的契約，一方面包括占有之現(xiàn)實(shí)交付，他方面包括移轉(zhuǎn)所有權(quán)之意思表示。如在買(mǎi)賣(mài)契約中，一般人只想到債權(quán)契約，卻忘記了交付之中也含有一項(xiàng)于買(mǎi)賣(mài)合同相完全分離的，以移轉(zhuǎn)所有權(quán)為目的之物權(quán)契約。”在這段論述的基礎(chǔ)上薩維尼創(chuàng)造了物權(quán)行為理論。

薩維尼的物權(quán)行為理論實(shí)際上包含了三個(gè)要點(diǎn)：

1、區(qū)分原則，實(shí)際上就是所謂物權(quán)行為獨(dú)立原則，指在物權(quán)變動(dòng)的法律行為中，作為債權(quán)法上的原因行為（如買(mǎi)賣(mài)合同）和作為物權(quán)法上的履行行為（如合同標(biāo)的物的交付），是兩種不同的行為，物權(quán)行為獨(dú)立于債權(quán)行為而存在如在買(mǎi)賣(mài)合同中，除表達(dá)買(mǎi)賣(mài)合意的債權(quán)合同之外，還需要一個(gè)以交付為形式的物權(quán)合同，才能移轉(zhuǎn)所有權(quán)。

2、抽象原則，實(shí)際上就是所謂物權(quán)行為無(wú)因性原則。所謂物權(quán)行為的無(wú)因性是指物權(quán)行為的效力不受債權(quán)行為的影響，原因行為即債權(quán)行為的不成立，無(wú)效或被撤銷(xiāo)，并不影響物權(quán)行為的效力，物權(quán)行為一旦生效，仍發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的效果。實(shí)際上，物權(quán)行為的獨(dú)立性和無(wú)因性僅僅是一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面。不過(guò)是一個(gè)從邏輯體系方面論述，而另一個(gè)是從效果方面論述。

3、形式主義原則，指作為物權(quán)變動(dòng)基礎(chǔ)的獨(dú)立的物權(quán)意思必須要以一種客觀能夠認(rèn)定的形式表現(xiàn)出來(lái)并加以確定的原則，一般認(rèn)為，此種表現(xiàn)方式就是不動(dòng)產(chǎn)的登記和動(dòng)產(chǎn)的交付。按照形式主義原則，當(dāng)事人在設(shè)立、移轉(zhuǎn)、變更或消滅物權(quán)時(shí)，如在提交不動(dòng)產(chǎn)登記申請(qǐng)時(shí)，或者在移轉(zhuǎn)動(dòng)產(chǎn)的占有時(shí)，肯定要有意思表示，而且正是這樣的意思表示使得雙方當(dāng)事人從各自獨(dú)立的物權(quán)意思走向了“物權(quán)合意”。

綜上所述，概括起來(lái)說(shuō)，物權(quán)行為理論實(shí)際上包括三點(diǎn)：第一，物權(quán)行為是法律行為；第二，物權(quán)行為獨(dú)立于作為其原因行為的債權(quán)行為；第三，物權(quán)行為的效力不受作為其原因行為的債權(quán)行為的影響。

二、我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)待物權(quán)行為理論的態(tài)度

在我國(guó)學(xué)者們對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律是否承認(rèn)物權(quán)行為理論存在著兩種截然不同的看法，一方如學(xué)者孫憲忠認(rèn)為“我國(guó)民法在不知不覺(jué)中承認(rèn)了物權(quán)行為”其最有力的證據(jù)就是《民法通則》第72條第2款“按照合同或者其他方式合法取得財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)交付時(shí)起轉(zhuǎn)移”以及《合同法》第133條“標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移”。另一方則如梁慧星先生認(rèn)為“我國(guó)現(xiàn)行法不承認(rèn)有物權(quán)行為，以物權(quán)變動(dòng)為債權(quán)行為之當(dāng)然結(jié)果，并以交付或登記為生效要件。”

筆者認(rèn)為，我國(guó)現(xiàn)行法律并不承認(rèn)物權(quán)行為理論，因?yàn)槿绻J(rèn)定一個(gè)國(guó)家的法律承認(rèn)物權(quán)行為，那么這個(gè)國(guó)家的法律至少要做到以下幾點(diǎn)：

1、在物權(quán)法的基本原則上要承認(rèn)物權(quán)公示公信原則的絕對(duì)性。具體到所有權(quán)移轉(zhuǎn)上，第一必須強(qiáng)調(diào)形式，第二必須尊重所有權(quán)移轉(zhuǎn)的效果把他和原因行為相分離。而根據(jù)我國(guó)《合同法》第九十七條：“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。”我國(guó)法律承認(rèn)合同當(dāng)事人在合同解除后有要求回復(fù)原狀的權(quán)利。因此，可以得出結(jié)論，我國(guó)法律并沒(méi)有強(qiáng)調(diào)物權(quán)法公示公信原則的絕對(duì)效力，在這個(gè)問(wèn)題上我國(guó)現(xiàn)行立法并沒(méi)有具備承認(rèn)物權(quán)行為理論的必要條件。

2、在立法細(xì)節(jié)上須嚴(yán)格區(qū)分物權(quán)行為和債權(quán)行為，確認(rèn)物權(quán)行為是獨(dú)立的法律行為。其中最重要就是明確物權(quán)行為的發(fā)生時(shí)間。這一點(diǎn)往往被支持我國(guó)法律承認(rèn)物權(quán)行為論者所強(qiáng)調(diào)。因?yàn)楦鶕?jù)我國(guó)《民法通則》73條第二款“按照合同或者其他方式合法取得財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)交付時(shí)起轉(zhuǎn)移”與《合同法》第133條“標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移”，我國(guó)法律似乎給出了物權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間，從而物權(quán)行為得以與債權(quán)行為相區(qū)別。但筆者以為這個(gè)觀點(diǎn)值得商榷。因?yàn)槌诌@些觀點(diǎn)的人顯然混淆了物權(quán)的變動(dòng)和物權(quán)行為。正如崔建遠(yuǎn)先生所指出的那樣“物權(quán)變動(dòng)在任何國(guó)家或地區(qū)的民法上都會(huì)存在”在不承認(rèn)物權(quán)行為的法國(guó)日本都規(guī)定了物權(quán)的變動(dòng)時(shí)間，但是“它是不是由物權(quán)行為引發(fā)的，從意思表示的角度觀察，它是不是同時(shí)表現(xiàn)為一類(lèi)法律行為，并且是物權(quán)行為，則取決于它所處于的民法所選擇的立法目的、立法計(jì)劃及物權(quán)變動(dòng)模式”。依反對(duì)物權(quán)行為理論學(xué)者的觀點(diǎn)，物權(quán)移轉(zhuǎn)的時(shí)間無(wú)論是什么時(shí)候，物權(quán)移轉(zhuǎn)的合意早在合同簽訂的時(shí)候就確定了，而之后的所謂交付僅僅是一個(gè)完成合同的事實(shí)行為，就它單獨(dú)而言并沒(méi)有法律效力。所以《民法通則》72條第2款和《合同法》的133條僅僅確定的是在雙方?jīng)]有明確約定時(shí)，物權(quán)變動(dòng)的時(shí)間，而并非是物權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間。

根據(jù)《擔(dān)保法》第四十一條，抵押合同自登記之日起生效。這條法律規(guī)定實(shí)際上將合同的生效時(shí)間與物權(quán)的公示行為進(jìn)行了捆綁，可知我國(guó)民法并沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分物權(quán)行為與債權(quán)行為的發(fā)生時(shí)間，而是簡(jiǎn)單將兩者混為一談，因此，這個(gè)角度而言，我國(guó)立法也沒(méi)有承認(rèn)物權(quán)行為理論。

3、在立法，司法實(shí)踐中應(yīng)主動(dòng)適用物權(quán)行為理論解決遇到的理論難題。但我國(guó)卻沒(méi)有這種現(xiàn)象，如《城市房地產(chǎn)抵押管理辦法》第三十一條規(guī)定，房地產(chǎn)抵押合同自抵押登記之日起生效。這些規(guī)定實(shí)際上是不合理的，登記過(guò)戶是合同的履行行為，以合同履行為合同的生效要件，實(shí)際上是把這些合同作為一個(gè)實(shí)踐合同處理，而對(duì)比其他合同，把房地產(chǎn)合同作為實(shí)踐合同顯然是嚴(yán)重不公平的。但這個(gè)問(wèn)題如果套用物權(quán)行為理論就很好解決，把房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同分為兩個(gè)法律行為，沒(méi)有登記，物權(quán)行為無(wú)效，債權(quán)行為仍然有效，這樣既保證了房地產(chǎn)管理秩序，又可以避免沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的一方因合同無(wú)效或被撤銷(xiāo)而顆粒無(wú)收。但是，我國(guó)的司法實(shí)踐卻沒(méi)有這樣做。

綜上所述，從總體上看，我國(guó)目前的立法體系是不承認(rèn)物權(quán)行為的。

三、我國(guó)民法應(yīng)當(dāng)承認(rèn)物權(quán)行為理論

（一）承認(rèn)物權(quán)行為理論是我國(guó)債權(quán)法體系的客觀需要

1、買(mǎi)賣(mài)合同制度客觀上需要物權(quán)行為理論

（1）一般買(mǎi)賣(mài)合同

實(shí)際上，薩維尼最初提出物權(quán)行為的概念，就是在其對(duì)買(mǎi)賣(mài)合同觀察的基礎(chǔ)上而得出的結(jié)論。因此，買(mǎi)賣(mài)合同之中是否存在物權(quán)行為是最有爭(zhēng)議的，對(duì)此有兩種截然不同的觀點(diǎn)。不承認(rèn)物權(quán)行為理論的學(xué)者認(rèn)為：買(mǎi)賣(mài)行為中只有一個(gè)債權(quán)契約，交付或登記只是對(duì)買(mǎi)賣(mài)契約的履行行為，并以交付或登記為其所有權(quán)移轉(zhuǎn)的發(fā)生條件。交付與登記并不是一個(gè)含有以移轉(zhuǎn)所有權(quán)為內(nèi)容的意思表示行為（物權(quán)行為）。承認(rèn)物權(quán)行為理論的學(xué)者則認(rèn)為：交付或登記本身含有一個(gè)在債權(quán)行為

之外客觀存在的，以直接發(fā)生所有權(quán)為目的的意思表示，這種意思表示區(qū)別于債權(quán)行為的意思表示，只有通過(guò)它才能發(fā)生所有權(quán)移轉(zhuǎn)的效果。

筆者認(rèn)為，在買(mǎi)賣(mài)合同之中，承認(rèn)物權(quán)行為的存在是必要的,主要有以下三點(diǎn)理由：

第一，這是立法技術(shù)的需要。因?yàn)閭鶛?quán)僅僅是一種請(qǐng)求權(quán)，其本身并無(wú)強(qiáng)制力可言。買(mǎi)賣(mài)合同本身并不能包含移轉(zhuǎn)所有權(quán)的合意。任何關(guān)于移轉(zhuǎn)所有權(quán)方面的合同約定都不能削弱所有權(quán)的效力。比如，甲和乙簽訂合同約定甲將A物賣(mài)給乙，但是這個(gè)合同并不能阻止甲再將A物賣(mài)給丙。如果否認(rèn)物權(quán)行為，那么會(huì)使合同不得不負(fù)擔(dān)起移轉(zhuǎn)所有權(quán)的任務(wù)，這不僅超過(guò)了債權(quán)作為一種請(qǐng)求權(quán)的職能，也違反了所謂“物權(quán)高于債權(quán)”的原則，而這會(huì)使整個(gè)民法體系自相矛盾。因此，從這個(gè)層面上說(shuō)承認(rèn)物權(quán)行為對(duì)于買(mǎi)賣(mài)合同的立法與整個(gè)民法銜接有著非常重要的作用。

第二，這是維持買(mǎi)賣(mài)合同雙方地位平等的需要。根據(jù)物權(quán)行為理論中的無(wú)因性理論，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)契約因?yàn)楦鞣N原因而歸于無(wú)效時(shí)，買(mǎi)受人仍然可以取得所有權(quán)，而出賣(mài)人享有不當(dāng)?shù)美颠€請(qǐng)求權(quán)，但僅有債權(quán)的效力。若買(mǎi)受人陷于破產(chǎn)狀態(tài)，出賣(mài)人僅得作為一般債權(quán)人參與破產(chǎn)分配。許多學(xué)者認(rèn)為這種現(xiàn)象是不公平的，“否認(rèn)出賣(mài)人對(duì)其交付的標(biāo)的物的所有權(quán)，而承認(rèn)有過(guò)錯(cuò)的買(mǎi)受人享有所有權(quán)，根本違反了民法的公平和誠(chéng)信原則，而且也鼓勵(lì)了交易當(dāng)事人的不法行為”。而筆者認(rèn)為這正是物權(quán)行為公平性的體現(xiàn)。首先，什么是公平？根據(jù)李龍的《法理學(xué)》公平的概念包括三個(gè)層次，其中與民法最接近的是第二個(gè)層次：經(jīng)濟(jì)公平。經(jīng)濟(jì)公平包括以下兩個(gè)方面：第一方面是機(jī)會(huì)均等，所謂機(jī)會(huì)均等是指人們大致能夠站在同一起跑線上參與社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)。第二方面是結(jié)果的對(duì)稱(chēng)性，即投入越多、貢獻(xiàn)越大，獲得的結(jié)果越多。反之，投入越少、貢獻(xiàn)小，獲得越少。

由上可知，所謂公平是相對(duì)而言的，無(wú)論是機(jī)會(huì)均等還是結(jié)果對(duì)稱(chēng)性都要選擇一個(gè)參照對(duì)象，而在買(mǎi)賣(mài)合同中，對(duì)出賣(mài)人而言，最合適的參照對(duì)象莫過(guò)于與他處于對(duì)稱(chēng)關(guān)系的買(mǎi)受人了。

雖然，根據(jù)物權(quán)行為理論，出賣(mài)人在交付貨物之后，買(mǎi)受人付款之前，買(mǎi)賣(mài)合同失效，不得享有物權(quán)級(jí)別的救濟(jì)權(quán)，但是實(shí)際上買(mǎi)受人在交付價(jià)金之后，若在出賣(mài)人交付貨物之前，買(mǎi)賣(mài)合同歸于無(wú)效,買(mǎi)受人同樣不享有物權(quán)級(jí)別的救濟(jì)權(quán)。正如上文分析的一樣，如果出賣(mài)人破產(chǎn)，則買(mǎi)受人也僅僅只能作為一般債權(quán)人參與破產(chǎn)分配，如果出賣(mài)人惡意違約將貨物賣(mài)給他人，買(mǎi)受人同樣既不能獲得該物的所有權(quán)，也沒(méi)有物權(quán)級(jí)別的所謂“價(jià)金返還請(qǐng)求權(quán)”，買(mǎi)受人享有的全部救濟(jì)方式就只有追究出賣(mài)人的違約責(zé)任，而這和出賣(mài)人在物權(quán)行為無(wú)因性理論下的權(quán)利是對(duì)稱(chēng)的。換而言之，如果不承認(rèn)物權(quán)行為的無(wú)因性，出賣(mài)人是享有特權(quán)的，由于金錢(qián)的占有和所有是統(tǒng)一的，任何人不可能對(duì)金錢(qián)享有物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，因此，此時(shí)出賣(mài)人實(shí)際上單方面對(duì)自己出讓的標(biāo)的享有物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。這不僅對(duì)買(mǎi)受人，同時(shí)也對(duì)買(mǎi)受人的其他債權(quán)人都是不公平。

第三，這司法實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)狀況。先看一組數(shù)據(jù)，2003年寧波市某區(qū)人民法院經(jīng)濟(jì)庭（民二庭）共審理經(jīng)濟(jì)類(lèi)案件428件，其中涉及買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件369件，但其中出賣(mài)人要求返還原物的案件為0件。2002年該庭執(zhí)行庭共執(zhí)行企業(yè)破產(chǎn)或自然人破產(chǎn)還債案件共57起，其中涉及買(mǎi)賣(mài)合同的債務(wù)106件，但其中出賣(mài)方要求返還原物的為0起。可見(jiàn)，雖然我國(guó)民法理論偏向不承認(rèn)物權(quán)理論，在《合同法》九十三規(guī)定了合同撤銷(xiāo)后當(dāng)事人有要求恢復(fù)原狀權(quán)利，但是在買(mǎi)賣(mài)合同糾紛的司法實(shí)踐中，當(dāng)事人卻決少使用這個(gè)對(duì)自己有利的權(quán)利，因此，可以說(shuō)否認(rèn)物權(quán)行為理論在現(xiàn)實(shí)中對(duì)于買(mǎi)賣(mài)合同而言并沒(méi)有多大的意義。

所以，在買(mǎi)賣(mài)合同領(lǐng)域，承認(rèn)物權(quán)行為理論是必要的。

（2）不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同

不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同是以不動(dòng)產(chǎn)為買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的合同。由于不動(dòng)產(chǎn)作為商品參與流通的方式與其他商品有著區(qū)別，因此，不動(dòng)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)中移轉(zhuǎn)不動(dòng)產(chǎn)所需要的公示方式也不可能限于簡(jiǎn)單的交付，一般國(guó)家的立法例都要求當(dāng)事人進(jìn)行登記。但是登記并不像交付一樣是當(dāng)事人進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)的必經(jīng)之路，如果登記本身沒(méi)有一定的法律效果，那么不僅僅是整個(gè)登記制度會(huì)形同虛設(shè)，而且會(huì)使物權(quán)法的公示公信原則的效力大大減弱。各個(gè)國(guó)家為了解決這個(gè)問(wèn)題采取了不同的手段。法國(guó)和日本法主要采取意思主義，認(rèn)為當(dāng)事人一旦形成物權(quán)變動(dòng)的意思表示，便可產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的法律效果，未經(jīng)登記的物權(quán)也可通過(guò)當(dāng)事人的合意而成立，只是在沒(méi)有依法進(jìn)行公示前，物權(quán)的變動(dòng)不能對(duì)抗善意第三人。在英美法國(guó)家，則廣泛采取托倫斯登記制度，它因托倫斯提出議案并獲通過(guò)而得名。這種登記制度是根據(jù)權(quán)利登記制度改良而來(lái)。它的特點(diǎn)是除了登記之外，還有交付權(quán)利證書(shū)的要求，產(chǎn)權(quán)一經(jīng)登記，具有不可之效力，國(guó)家給予保障；不強(qiáng)制一切土地所有權(quán)、他項(xiàng)權(quán)利申請(qǐng)登記，但一經(jīng)登記，其后發(fā)生的房地產(chǎn)權(quán)利變更或設(shè)定，非經(jīng)登記不生效力。登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)采取實(shí)質(zhì)性的審查方式，并在登記的所有人繳納費(fèi)用中，設(shè)立一種保險(xiǎn)基金，以賠償因錯(cuò)誤登記而導(dǎo)致所有權(quán)人所蒙受的損失。我國(guó)立法過(guò)去一向采納登記要件說(shuō)，認(rèn)為不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的取得、消滅和變更，非經(jīng)登記，不能產(chǎn)生法律效力，如建設(shè)部《城市房屋產(chǎn)權(quán)產(chǎn)籍管理暫行辦法》第18條規(guī)定：“凡未按照本辦法申請(qǐng)并辦理房屋產(chǎn)權(quán)登記的，其房屋產(chǎn)權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、變更和他項(xiàng)權(quán)利的設(shè)定，均為無(wú)效。”

就大陸法系而言，無(wú)論使日本德國(guó)的意思主義還是我國(guó)的要件主義都是矛盾重重，無(wú)法很好的解決這個(gè)問(wèn)題。如我國(guó)的要件主義，就很可能導(dǎo)致利用登記缺陷而惡意違約的狀況。一個(gè)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商僅開(kāi)發(fā)了139套商品房，結(jié)果這個(gè)開(kāi)發(fā)商對(duì)外簽訂了175套商品房的買(mǎi)賣(mài)合同。當(dāng)然這175份買(mǎi)賣(mài)合同中至少有36個(gè)買(mǎi)受人最終沒(méi)有得到房子。而根據(jù)要件主義，這36個(gè)合同應(yīng)當(dāng)是無(wú)效的因?yàn)樗麄儧](méi)有登記，如果這樣處理，那么，在出賣(mài)人惡意違約的前提下出賣(mài)人不用負(fù)任何責(zé)任，這顯然違背了公平原則。而意思主義的缺陷主要體現(xiàn)在理論的銜接上，根據(jù)采用意思主義的國(guó)家的法律規(guī)定買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物的所有權(quán)自債權(quán)契約成立時(shí)起移轉(zhuǎn)于買(mǎi)受人，即買(mǎi)受人自買(mǎi)賣(mài)合同成立之時(shí)起就已經(jīng)取得買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物的所有權(quán)，但是未經(jīng)登記又不得對(duì)抗第三人，這樣就在法理上顯得自相矛盾了：不能對(duì)抗第三人的物權(quán)，還算是物權(quán)么？

而承認(rèn)物權(quán)行為理論則能夠很好地解決問(wèn)題，根據(jù)物權(quán)行為理論,物權(quán)行為是法律行為，這樣就可以將房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)合同分為兩個(gè)法律行為，第一，債權(quán)行為，自合同簽訂起生效。第二，物權(quán)行為，自登記起生效。若出賣(mài)方在合同簽訂之后登記之前違約，買(mǎi)受方仍可以追究賣(mài)方的違約責(zé)任。

（3）所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)

所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)亦是買(mǎi)賣(mài)合同的一種，指在買(mǎi)賣(mài)合同中，買(mǎi)受人雖先占有、使用標(biāo)的物，但在雙方當(dāng)事人約定的特定條件（通常是價(jià)金的一部或全部清償）成就前，出賣(mài)人仍保留標(biāo)的物所有權(quán)，待條件成就后，再將所有權(quán)移轉(zhuǎn)給買(mǎi)受人的制度。

所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)實(shí)際上是附擔(dān)保條件的買(mǎi)賣(mài)合同。如今在我國(guó)已經(jīng)在房地產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)或其他大宗買(mǎi)賣(mài)（如汽車(chē)買(mǎi)賣(mài)）之中大量使用。往往具體表現(xiàn)為消費(fèi)者先行占有消費(fèi)品，對(duì)消費(fèi)品進(jìn)行使用，然后通過(guò)分期付款的方式付清價(jià)款，而廠商則保留對(duì)消費(fèi)品的所有權(quán)一直到買(mǎi)方付清價(jià)款為止。

事實(shí)上，沒(méi)有物權(quán)行為理論的所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)制度本身是有缺陷的。如果根據(jù)不承認(rèn)物權(quán)行為理論的債權(quán)形式主義，物權(quán)移轉(zhuǎn)的合意包含于發(fā)生債權(quán)的合意當(dāng)中，因此，所有權(quán)保留買(mǎi)賣(mài)合同在這種理論前提下，僅能視為《合同法》第一百三十四條所規(guī)定之附條件成立合同，自雙方約定的條件發(fā)生之時(shí)而成立。但這樣解釋有個(gè)明顯的缺點(diǎn)，如果賣(mài)方在移轉(zhuǎn)所

有權(quán)之前違約，那么合同尚未成立，不能追究違約方任何方式的違約責(zé)任，而這顯然有違民法的公平原則。

因此要完善保留所有權(quán)買(mǎi)賣(mài)，建立物權(quán)行為制度是必要的。

2、不當(dāng)?shù)美贫扰c物權(quán)行為理論關(guān)系密切

所謂不當(dāng)?shù)美笡](méi)有合法的依據(jù)使他人受損失而自己獲得的利益。我國(guó)民法的相關(guān)規(guī)定主要在《民法通則》93條以及最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第131條。不當(dāng)?shù)美麨閭l(fā)生原因，乃羅馬法所創(chuàng)設(shè)。但不當(dāng)?shù)美耐暾拍钭钤缯Q生于德國(guó)，德國(guó)民法設(shè)立不當(dāng)?shù)美贫鹊某踔允菍?duì)以物權(quán)行為無(wú)因性為基礎(chǔ)的物權(quán)法秩序的修正。因此，不當(dāng)?shù)美哉Q生以來(lái)就與物權(quán)行為理論的關(guān)系非常密切，如果不承認(rèn)物權(quán)行為理論對(duì)整個(gè)不當(dāng)?shù)美贫榷际怯泻Φ摹?/p>

任何法律制度都具有局限性，我們不能指望他們能夠解決任何相關(guān)問(wèn)題。物權(quán)行為理論就是這樣一個(gè)例子，他所強(qiáng)調(diào)的“無(wú)因性”是一個(gè)價(jià)值判斷，而非一個(gè)事實(shí)判斷。也就是說(shuō)，“無(wú)因性”并不意味著物權(quán)行為在事實(shí)上沒(méi)有原因，而是說(shuō)基于對(duì)交易秩序的保護(hù)而切斷物權(quán)行為與原因行為（債權(quán)行為）的效力聯(lián)系，它僅在形式上使該項(xiàng)利益歸屬于某人，而并非要使其實(shí)質(zhì)上終局保有該利益。在這種情況下，不當(dāng)?shù)美鳛樽詈蠹m正實(shí)質(zhì)利益歸屬問(wèn)題的制度與物權(quán)行為理論是相輔相成的。

以我國(guó)為例，以我國(guó)目前的立法狀況看，我國(guó)是不承認(rèn)物權(quán)行為的。如根據(jù)我國(guó)《合同法》第九十七條：“合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補(bǔ)救措施，并有權(quán)要求賠償損失。”我國(guó)法律承認(rèn)合同當(dāng)事人在合同解除后有要求回復(fù)原狀的權(quán)利，這是與物權(quán)行為理論的無(wú)因性相對(duì)的，而恢復(fù)原狀無(wú)疑對(duì)解除合同的無(wú)過(guò)錯(cuò)一方當(dāng)事人更有利，這樣大大減少了不當(dāng)?shù)美美贫仍诤贤I(lǐng)域的適用。

綜上所述，債法的不當(dāng)?shù)美贫扰c物權(quán)行為理論是對(duì)立統(tǒng)一體的，離開(kāi)物權(quán)行為理論會(huì)使不當(dāng)?shù)美贫鹊倪m用范圍大大減小。

（二）承認(rèn)物權(quán)行為理論也是我國(guó)物權(quán)法體系的需要

1、承認(rèn)物權(quán)行為理論是公示公信原則的要求

所謂公示公信原則是指當(dāng)事人之間所發(fā)生的物權(quán)的產(chǎn)生、變更和消滅等物權(quán)變動(dòng)法律關(guān)系要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)通過(guò)特定的形式公開(kāi)把它表現(xiàn)出來(lái)，而一旦當(dāng)事人為這種特定的形式這種物權(quán)變動(dòng)就有確定的效力，對(duì)于有充分理由信賴(lài)該物權(quán)存在的人，法律承認(rèn)其具有與真實(shí)的物權(quán)存在相同的法律效果。

物權(quán)行為理論實(shí)際上是公示公信原則的具體衍生。沒(méi)有物權(quán)行為的公示公信原則是不完整的。首先，否認(rèn)物權(quán)行為會(huì)使公示行為本身淪為事實(shí)行為，而這顯然無(wú)論在法理上還是在實(shí)踐中都是不可接受的。因此，不承認(rèn)物權(quán)行為的國(guó)家，都通過(guò)立法強(qiáng)制授予公示行為一定的法律效力以解決這一問(wèn)題。反映在不動(dòng)產(chǎn)立法上就體現(xiàn)為所謂登記對(duì)抗主義和登記要件主義。但是，這兩種立法例都存在著問(wèn)題，登記對(duì)抗主義主要是理論上的矛盾：不能對(duì)抗第三人的物權(quán)，還算是物權(quán)么？而要件主義的問(wèn)題主要存在現(xiàn)實(shí)之中，主要體現(xiàn)為惡意違約一方可以通過(guò)登記缺失來(lái)逃避違約責(zé)任。其次，否認(rèn)物權(quán)行為理論會(huì)與公信原則發(fā)生矛盾。公信原則本質(zhì)是保護(hù)善意人的信賴(lài)?yán)嬉虼艘蟪姓J(rèn)公示行為變動(dòng)物權(quán)的絕對(duì)效力，但否認(rèn)物權(quán)行為便難以做到這一點(diǎn)。如在一個(gè)買(mǎi)賣(mài)合同之中，如果合同已經(jīng)成立并且交付了貨物，但此時(shí)合同因?yàn)楦鞣N原因而無(wú)效的話，依物權(quán)行為依附于債權(quán)行為的理論，買(mǎi)方不能取得所有權(quán)，要將原物退還。上文論述過(guò)這種現(xiàn)象是不公平的，事實(shí)上這也違反了物權(quán)法的公信原則。

2、善意取得制度無(wú)法替代物權(quán)行為理論

我國(guó)學(xué)界通說(shuō)認(rèn)為，善意取得是指無(wú)權(quán)處分他人動(dòng)產(chǎn)的讓與人，于不法將其占有的他人的動(dòng)產(chǎn)交付于買(mǎi)受人后，如買(mǎi)受人取得該動(dòng)產(chǎn)時(shí)系出于善意，則其取得該動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)，原動(dòng)產(chǎn)所有人不得要求受讓人返還。善意取得是一種犧牲財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的靜的安全為代價(jià)，來(lái)保障財(cái)產(chǎn)交易的動(dòng)的安全的制度。它源于日耳曼法的“以手護(hù)手”原則，近世以來(lái)為交易安全便捷的需要，吸納羅馬法的善意要件而逐漸生成發(fā)展起來(lái)的。

由于善意取得與物權(quán)行為理論一樣是偏向保護(hù)第三人和交易秩序的制度，那么，善意取得制度能否替代物權(quán)行為理論呢？物權(quán)行為理論反對(duì)者的一個(gè)重要理由就是善意取得制度出現(xiàn)后，物權(quán)行為理論已經(jīng)無(wú)存在的必要了。

筆者認(rèn)為無(wú)論是從理論邏輯上還是從保護(hù)第三人的實(shí)踐中善意取得都無(wú)法完全替代物權(quán)行為理論。從理論上而言，“物權(quán)行為理論是以區(qū)分物權(quán)變動(dòng)的當(dāng)事人內(nèi)部的物權(quán)與債權(quán)關(guān)系，進(jìn)而排除債權(quán)關(guān)系對(duì)物權(quán)關(guān)系的影響來(lái)保護(hù)第三人的”，通過(guò)物權(quán)行為取得所有權(quán)物權(quán)行為本身必須為有權(quán)處分，無(wú)權(quán)處分前提下是不可能取得所有權(quán)的，而善意取得則正好相反，“是從當(dāng)事人之法律關(guān)系的外部對(duì)物上請(qǐng)求權(quán)的強(qiáng)行切斷來(lái)保護(hù)善意第三人的，即法律基于保護(hù)交易安全的需要而對(duì)原物主的追及權(quán)的強(qiáng)行限制”，僅無(wú)權(quán)處分下才能構(gòu)成善意取得，兩者區(qū)別十分明顯。因此，筆者認(rèn)為，善意取得與物權(quán)行為制度在邏輯上是互補(bǔ)關(guān)系。但是由于法國(guó)日本等國(guó)并不承認(rèn)物權(quán)行為，因此當(dāng)事人在很多情況下不能依物權(quán)行為獨(dú)立性與無(wú)因性取得物權(quán)，而在沒(méi)有物權(quán)又要保護(hù)交易安全的前提下，善意取得當(dāng)然是最佳選擇。所以在那些不承認(rèn)物權(quán)行為的國(guó)家，對(duì)善意取得制度的使用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)他本身含義，在部分領(lǐng)域已經(jīng)能夠替代物權(quán)行為理論的功能了。但是這并不意味著善意取得可以替代物權(quán)行為理論。

從保護(hù)第三人的實(shí)踐中看，物權(quán)行為與善意取得亦無(wú)法互相替代。臺(tái)灣民法學(xué)者蘇永欽認(rèn)為二者在如下六個(gè)方面不重疊，“第一，再讓與人尚未取得物權(quán)，但已有權(quán)力外形時(shí)，丙僅能主張善意取得，不發(fā)生有因無(wú)因問(wèn)題；第二，在讓與人讓與（動(dòng)產(chǎn)）時(shí)若已取得物權(quán)，卻尚無(wú)權(quán)力外形，如期取得物權(quán)是依占有改訂方式，從而讓與時(shí)僅間接占有標(biāo)的物，其讓與亦僅能以讓與返還請(qǐng)求權(quán)方式為之，此時(shí)債權(quán)行為的瑕疵若非依無(wú)因性原則而不動(dòng)搖處分的效力，將溯及消免處分行為效力，而是善意受讓人在無(wú)從主張有值的保護(hù)的信賴(lài)下，連帶亦無(wú)法有效受讓?zhuān)坏谌茏屓藢?duì)于該讓與的前手行為有重大瑕疵而無(wú)效若屬惡意，則與采有因主義的的情形即對(duì)前手處分無(wú)效、讓與行為亦屬惡意，從而無(wú)善意取得可言。但若此時(shí)采無(wú)因原則，則讓與人的物權(quán)不受基礎(chǔ)行為失效的影響，受讓人縱使知悉前手處分行為有重大瑕疵，也不動(dòng)搖讓與的效力；第四，無(wú)因原則是取得物權(quán)不受基礎(chǔ)行為影響，物權(quán)人得行使各種物權(quán)權(quán)能，非如采有因原則于基礎(chǔ)行為被撤銷(xiāo)時(shí)，不僅此前的行為溯及稱(chēng)為‘無(wú)權(quán)’狀態(tài)，在返還前以物權(quán)再行使該物權(quán)；第五，中國(guó)民法一如德國(guó)，并未對(duì)所有權(quán)處分行為給予完整的善意保護(hù)，故如債權(quán)讓與或各種智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)的處分，受處分人均不因不知處分人無(wú)處分權(quán)而有效取得債權(quán)或智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，民法(臺(tái)灣現(xiàn)行民法)第294條第2項(xiàng)，僅就債權(quán)讓與的處分權(quán)有特約限制時(shí)，賦予善意受讓人保護(hù)，但并未對(duì)其他物權(quán)讓與的情形規(guī)定善意取得，故債權(quán)讓與的‘基礎(chǔ)行為’有瑕疵而采有因原則致讓與無(wú)效，受讓人既不得因善意而受保護(hù)。就這些善意保護(hù)的不足之處，不能說(shuō)無(wú)因原則為多余；第六，動(dòng)產(chǎn)受讓人雖屬善意，但基于某些考量若有不取得的例外規(guī)定，如意大利特別排除汽車(chē)的善意取得，此時(shí)在讓與人原非無(wú)處分權(quán)，僅其基礎(chǔ)行為有瑕疵而被撤銷(xiāo)、溯及成為無(wú)權(quán)處分情形，采有因主義將使處分一并無(wú)效而相對(duì)人又無(wú)法因善意而取得。若采無(wú)因原則，則只要處分是未依不當(dāng)?shù)美颠€其所有權(quán)，其處分終極有效，不受善意取得的例外規(guī)定的影響。”

蘇文的前四點(diǎn)內(nèi)容多為兩者理論上差異反映在實(shí)踐上而形成不同點(diǎn)。但是第五，六點(diǎn)卻有一定的參考價(jià)值

。善意取得是以犧牲原物權(quán)人的利益來(lái)?yè)Q取交易安全的制度，其對(duì)原物權(quán)人權(quán)利的侵犯遠(yuǎn)遠(yuǎn)比物權(quán)行為理論嚴(yán)重（善意取得的原物權(quán)人可能會(huì)在毫不知情的前提下就喪失了物權(quán)，而物權(quán)行為理論的原物權(quán)人也會(huì)喪失權(quán)利但他至少是知情的，且自己作出了移轉(zhuǎn)物權(quán)的公示行為），因此適用善意取得的條件就比物權(quán)行為理論的條件嚴(yán)格的多，在許多重要的領(lǐng)域，如上面提的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域或是汽車(chē)或是不動(dòng)產(chǎn)領(lǐng)域善意取得的適用都是非常嚴(yán)格的。而物權(quán)行為理論的適用就不存在以上問(wèn)題。

3、拋棄行為的存在要求承認(rèn)物權(quán)行為理論

除合同與善意取得之外，所有權(quán)變動(dòng)還有其他很多原因，但這些原因與物權(quán)行為理論體系的關(guān)系大致相同，故歸為一類(lèi)，即不與債權(quán)行為發(fā)生關(guān)系，其中最典型的就是拋棄。正如王澤鑒先生所說(shuō)，“物權(quán)行為有與債權(quán)行為不發(fā)生關(guān)系的，例如所有權(quán)的拋棄”

拋棄行為往往不與其他法律行為發(fā)生關(guān)系，因此無(wú)所謂原因行為，拋棄以放棄所有權(quán)為意思表示又符合了物權(quán)行為的要件，因此可以說(shuō)拋棄行為是真正的“無(wú)因”物權(quán)行為。如果在這里還一味的反對(duì)物權(quán)行為理論，那么拋棄行為的法律效力本身就很難解釋了。

四、結(jié)論

從上面的論述不難看出，物權(quán)行為理論已經(jīng)滲透我國(guó)民事法律體系的各個(gè)法律制度中，歸納起來(lái)說(shuō)一共有三點(diǎn)：

1、承認(rèn)物權(quán)行為理論，也是整個(gè)債法適用的需要。無(wú)論是合同還是不當(dāng)?shù)美寂c物權(quán)行為都有密切的聯(lián)系。如果不承認(rèn)物權(quán)性，會(huì)大大縮減不當(dāng)?shù)美贫冗m用范圍，同時(shí)也使合同的履行無(wú)論在理論還是實(shí)踐上都陷入困境。

2、承認(rèn)物權(quán)行為理論，是整個(gè)物權(quán)法邏輯體系上的需要。物權(quán)行為理論貫徹于民法物權(quán)制度始終，所有權(quán)的移轉(zhuǎn)、物權(quán)變動(dòng)的公示與公信、善意取得制度有機(jī)地聯(lián)系在一起，從法律關(guān)系的內(nèi)部構(gòu)成一個(gè)整體，將物權(quán)變動(dòng)與交易安全緊密地結(jié)合在一起。物權(quán)的變動(dòng)以物權(quán)行為直接發(fā)生，而屬于物權(quán)行為組成部分的交付或登記使物權(quán)的變動(dòng)具有了告知他人的外部標(biāo)志的作用，而信賴(lài)該公示而取得所有權(quán)的人受公示之公信力的保護(hù)，即可推定其為善意而即時(shí)取得標(biāo)的物的所有權(quán)。相反，如果不承認(rèn)物權(quán)行為理論的立法和理論，對(duì)于嚴(yán)格區(qū)分物權(quán)與債權(quán)的大陸法系國(guó)家，在許多問(wèn)題上均陷入不能自圓其說(shuō)的矛盾之中。如果不承認(rèn)物權(quán)行為理論，物權(quán)法上的公示與公信制度也就失去其主要的意義。

3、承認(rèn)物權(quán)行為理論，有利于區(qū)分各種法律關(guān)系，準(zhǔn)確適用法律。根據(jù)無(wú)因性理論，法律關(guān)系非常明晰。以買(mǎi)賣(mài)為例，則分為三個(gè)獨(dú)立的法律行為：一是債權(quán)行為（買(mǎi)賣(mài)契約），二是為轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)之物權(quán)行為。三是移轉(zhuǎn)價(jià)金所有權(quán)的物權(quán)行為，每個(gè)法律關(guān)系容易判斷，且有利于法律適用。

總之，物權(quán)行為理論在民法相關(guān)理論的銜接上是“最為平滑、斷痕較少的理論；在解釋民法現(xiàn)象方面，是迄今為止最為完美的理論；在訓(xùn)練法律人的民法思維的層面，是難得的有效工具。”綜上所述，我國(guó)民法應(yīng)當(dāng)承認(rèn)物權(quán)行為理論。

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