緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇版權(quán)制度論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

中圖分類號： S605文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、工程概況說明

金華市通濟(jì)橋拓寬工程位于金華市區(qū)八一路的跨江段，為金華市區(qū)交通流量最大的路段，城南橋及兩橋間引道為雙向四車道，已不能滿通需要，現(xiàn)在老橋下游拼寬改造增加車道，拼寬寬度為8米，使改造后的全路段設(shè)雙向六車道，以解決八一路的交通瓶頸問題。

城南橋拼寬的部分為5孔23米空腹式懸鏈線石拱橋，全橋長146.6米。下部結(jié)構(gòu)采用U型橋臺，重力式橋墩。橋臺采用2~3級L形擴(kuò)大基礎(chǔ)，橋墩采用2~3級矩形型擴(kuò)大基礎(chǔ)，材料采用C20片石混凝土，30cm厚M15砂漿砌Mu60料面鑲石，基礎(chǔ)底嵌入中風(fēng)化粉砂巖0.5米，橋墩墩帽及橋臺拱座采用C40鋼筋混凝土。主拱圈采用M20砂漿砌料石，料石標(biāo)號不少于Mu80，腹拱圈采用M15砂漿砌料石，料石標(biāo)號不少于Mu60。

二、參數(shù)信息

（一） 構(gòu)造基本參數(shù)

1. 門架型號：HR可調(diào)式重型門架，門架拱頂搭設(shè)高度為8.37m；

2. 扣件連接方式：雙扣件；

3. 承重架類型設(shè)置：縱向支撐垂直于門架；

4. 門架參數(shù)：橫距為1.00m，縱距為0.75 m；門架幾何尺寸（mm）：b=1000.00，b1=600.00，h0=1900.00，h1=1536.00，h2=100.00，步距=1900.00；加固桿的鋼管類型為Φ48×3.5，門架立桿鋼管類型：Φ57×2.5；

（二） 荷載基本參數(shù)

模板自重：0.35 kN/m2，拱石自重：25.0 kN/m3；12#槽鋼每延米自重0.1022kN/m； 施工均布荷載：2.5kN/m2；混凝土振搗時對水平面模板產(chǎn)生的荷載標(biāo)準(zhǔn)值：2.0 kN/m2。

（三）.材料參數(shù)

木材品種：東北松木，木材彈性模量E=10000.0 N/mm2，抗彎強(qiáng)度設(shè)計(jì)值fm=17.0 N/mm2，抗剪強(qiáng)度設(shè)計(jì)值fv=1.6 N/mm2。

模板類型：膠合面板；彈性模量E=9500 N/mm2，抗彎強(qiáng)度設(shè)計(jì)值為35.00 N/mm2。鋼材：彈性模量E=21000.0N/mm2，抗彎強(qiáng)度設(shè)計(jì)值為205.00 N/mm2，抗剪強(qiáng)度設(shè)計(jì)值為120.00 N/mm2。

三、模板計(jì)算

取寬度為1m的長條作為計(jì)算單元，采用三跨連續(xù)梁模型計(jì)算，板底方木間距為150mm，計(jì)算簡圖如圖示。

荷載（1）①模板自重 ②施工荷載 ③拱石自重----強(qiáng)度

（2）模板自重拱石自重-------撓度驗(yàn)算

（一）抗彎強(qiáng)度計(jì)算

（一）抗彎強(qiáng)度驗(yàn)算

模板抗彎強(qiáng)度驗(yàn)算考慮模板自重、拱石自重、施工人員和機(jī)具以及混凝土振搗時產(chǎn)生的荷載等四個因素的共同作用。

M=0.1ql2

式中：

M――面板最大彎矩（kN?mm）；

l――計(jì)算跨度，l=200mm；

q――作用在模板上的線分布荷載，q=1.2×（q1+ q3）+1.4（q2+ q4）；

q1為拱石自重荷載，q1=25×0.75×1=18.75kN/m；

q2為施工人員及機(jī)具荷載，q2=2.5×1=2.5kN/m；

q3為模板自重，q3=0.35×1=0.35 kN/m；

q4為混凝土振搗時產(chǎn)生的荷載標(biāo)準(zhǔn)值，q4=2×1=2.0kN/m。

q=1.2×（18.75+0.35）+1.4×（2.5+2.0）=28.8kN/m

M=0.1×28.8×0.152=0.0648kN?mm

σ=6M/(bh2)=1.215MPa

模板抗彎強(qiáng)度符合要求。

（二）撓度驗(yàn)算

模板撓度驗(yàn)算只需考慮模板自重及拱石自重兩項(xiàng)荷載的影響。

撓度符合要求。

四、板底橫向方木支撐計(jì)算

板底橫向支撐采用密排方木，斷面尺寸為80 mm×100mm，間距為150mm。強(qiáng)度和抗剪驗(yàn)算要考慮模板及方木重量、拱石重量、施工人員和機(jī)具以及振搗混凝土產(chǎn)生的荷載；撓度驗(yàn)算只考慮模板及拱石重量。

（一）荷載的計(jì)算

1. 拱石的重量

q1=25×0.75×0.15=2.813kN/m

2. 模板自重

q2=0.35×0.15=0.053kN/m

3. 方木自重

q3=4.4×0.08×0.1=0.0352kN/m

4. 可變荷載

P=（2.5+2）×0.15 =0.675kN/m

5. 計(jì)算強(qiáng)度時均布荷載

q=1.2×（2.813+0.053+0.0352）+1.4×0.675=4.43kN/m

6. 計(jì)算變形時均布荷載

q=2.813+0.053+0.0352=2.9kN/m

（二）方木抗彎強(qiáng)度驗(yàn)算

取兩根方木之間0.15m范圍為計(jì)算單元，采用三跨連續(xù)梁模型計(jì)算，方木底縱向拖梁間距為1000mm，計(jì)算簡圖如圖示

M=0.1ql2=0.1×4.43×12=0.443 kN?m

σ=6M/(bh2)=3.32MPa

方木抗彎強(qiáng)度符合要求。

（三）方木抗剪強(qiáng)度驗(yàn)算

Vmax=1.1×4.43×1=4.873kN

（抗剪強(qiáng)度設(shè)計(jì)值）

方木抗剪強(qiáng)度符合要求

（四）方木撓度驗(yàn)算

撓度驗(yàn)算符合要求。

五、弧形槽鋼（縱向支撐）驗(yàn)算

縱向支撐采用槽鋼彎曲成弧形，型號為[12，一孔為9根，橫向間距為1m，槽鋼放在門式支架托座內(nèi)，相鄰槽鋼反向放置。槽鋼支撐點(diǎn)水平間距為750mm，計(jì)算時簡化為水平方向三跨連續(xù)梁計(jì)算，計(jì)算跨徑為750mm。

（一）荷載計(jì)算

1. 拱石重量q1=25×0.75×1=18.75kN/m

2. 模板重量q2=0.35×1=0.35kN/m

3. 12#槽鋼自重q3=10.43×9.8×10-3=0.102kN/m

4. 施工人員及機(jī)具荷載q4=2.5×1=2.5kN/m

5. 振搗混凝土產(chǎn)生的荷載q5=2.0×1=2.0 kN/m

6. 集中力F=[(q1+q2+q3)×1.2+(q4+q5)×1.4]×3×0.75/16=4.126kN

經(jīng)計(jì)算，最大彎矩Mmax=1.4kN/m，最大剪力Vmax=14.3kN，最大撓度為0.136mm。

1. 弧形槽鋼抗彎強(qiáng)度驗(yàn)算

查表12#槽鋼W=50.6cm3

σ=Mmax/W=27.664MPa

弧形槽鋼抗彎強(qiáng)度符合要求。

2. 弧形槽鋼抗剪強(qiáng)度驗(yàn)算

查表Iz=303.9cm4，b=52mm，h0=120mm，δ=4.8mm，h=104.4mm

弧形槽鋼抗剪強(qiáng)度符合要求。

3. 撓度驗(yàn)算

最大撓度ν=0.136mm

弧形槽鋼變形符合要求。

六、HR型可調(diào)門式支架立桿穩(wěn)定性驗(yàn)算

門架驗(yàn)算選擇拱頂斷面底端一榀門架作為計(jì)算單元，計(jì)算斷面處支架高度為8.37m。

（一）荷載計(jì)算

1. 豎直方向每米門架產(chǎn)生的軸向力

構(gòu)件名稱 數(shù)量 重量

門架 1榀 0.224kN

交叉支撐 2副 2×0.04=0.08kN

連接棒 2個 2×0.0065=0.013kN

鎖臂 2副 2×0.0084=0.0168kN

合計(jì) 0.3338 kN

每米門架自重NGK1=0.3338/1.9=0.18kN/m

2. 豎直方向每米加固桿、剪刀撐和附件產(chǎn)生的軸向力

豎直和水平向加固桿及剪刀撐采用Ф48×3.5鋼管。剪刀撐6跨4步設(shè)置，與地面夾角為59.38°，符合規(guī)范要求，豎向剪刀撐交叉層設(shè)置水平剪刀撐。

剪刀撐重量為2×37.632×0.001×（6×0.75）/（4×1.9Cos59.38°）=0.087kN/m

水平加固桿五跨四步布置，其重量為2×37.632×0.001×（5×0.75）/（4×1.9）=0.037kN/m

扣件每步8只，其重量為（4×0.0135+4×0.0145）/1.9=0.059kN/m

底座、托座及調(diào)節(jié)桿重量為0.11kN/m

則NGK2=0.087+0.037+0.059+0.11=0.293kN/m

3. 弧形槽鋼傳遞的軸向力

計(jì)算單元內(nèi)拱石的重量為0.75×2×（25×0.75）=28.125kN

模板的重量為0.75×2×0.35=0.525kN

槽鋼的重量為2×0.75×10.43×9.8×10-3=0.1533kN

弧形槽鋼傳遞的軸向力NGK3=28.803kN

底部門架所受到的靜荷載：

NG=( NGK1+ NGK2)×H+ NGK3=（0.18+0.29）×8.37+28.803=32.74kN

4. 活荷載為NQ=(2.5+2.0)×0.75×2=6.75kN

5. 一榀門架承受的軸向荷載

N=1.2NG+1.4NQ=1.2×32.74+1.4×6.75=48.74Kn

（二）立桿的穩(wěn)定承載力設(shè)計(jì)值

Nd=φAf

φ，穩(wěn)定系數(shù)，由λ=kh0/i確定，k=1.13

i=(I/A1)1/2，回轉(zhuǎn)半徑

I0=159178mm4，立柱慣性矩

A1=428mm2，門架立桿的截面積

f=205MPa，鋼材強(qiáng)度設(shè)計(jì)值

A=2×A1=856 mm2，一榀門架立桿的截面積

I1=11627 mm4，立柱加強(qiáng)桿（Ф26.5×2）的慣性矩

I=I0+I1h1/h0=159178+11627×1.536/1.9=168577 mm4，立桿換算慣性矩

i=(I/A1)1/2=(168577/428)1/2=19.85mm

λ=kh0/i=1.13×1900/19.85=108.2

查表得φ=0.529

則，Nd=φAf=0.529×856×205=92.828kN

（三）立桿穩(wěn)定承載力驗(yàn)算

N=48.74 kN < Nd=92.828kN，立桿穩(wěn)定承載力滿足要求。

篇（2）

11科技論文的作用

科技論文是科技成果的總結(jié)、學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志，是促進(jìn)科技交流與合作的有效途徑，更是評價一國科技水平和科研能力的重要指標(biāo)。近幾年來，我國財(cái)政科技撥款及科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)呈穩(wěn)步增長態(tài)勢，科研隊(duì)伍不斷壯大，科技論文數(shù)量也持續(xù)穩(wěn)定增長。2008年中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，我國作者2007年發(fā)表國際科技論文總數(shù)仍居世界第2位。科技論文的迅猛增長，對我國科學(xué)技術(shù)水平的提高起到了積極的推動作用。但是，隨著全球開放存取模式的興起，我國在強(qiáng)調(diào)科技數(shù)量的同時，卻忽視了科技論文在網(wǎng)絡(luò)時代開放存取的版權(quán)管理和保護(hù)問題。

12開放存取定義

2001年12月，OSI(openoilyinstiue)在匈牙利的布達(dá)佩斯召開信息自由傳播會議，并于2002年2月正式對外公布《布達(dá)佩斯公開獲取計(jì)劃》（BUdPestcpenaccessjiitiativ，eBOA)布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃認(rèn)為，開放存取某一文獻(xiàn)是指可以在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域免費(fèi)獲取，并允許用戶閱讀、下載、復(fù)制、分發(fā)、打印、檢索或鏈接到這些文章的全文，用于編制索引、作為軟件數(shù)據(jù)使用或用于其他合法目的，而沒有經(jīng)濟(jì)、法律以及技術(shù)障礙。進(jìn)行復(fù)制和傳播的唯一限制和版權(quán)在此唯一作用是給予作者控制其作品的完整性及以適當(dāng)?shù)姆绞綄ψ髡弑硎局轮x，并注明相應(yīng)的引用信息的權(quán)利151。2003年3月《巴斯達(dá)聲明》、10月《柏林宣言》更加明確了開放存取的意義、概念、特點(diǎn)和對象，并明確提出未來發(fā)展目標(biāo)。開放存取旨在通過國際環(huán)境建立一個免費(fèi)的、不受限制的學(xué)術(shù)論文獲取渠道，消除信息資源的獲取障礙，促進(jìn)教學(xué)科研，分享學(xué)術(shù)成果，推動世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)交流，讓學(xué)術(shù)成果成為全世界的共享資源。PETR認(rèn)為，開放存取模式就是把同行評議過的科學(xué)論文或?qū)W術(shù)文獻(xiàn)放到互聯(lián)網(wǎng)上，使用戶可以免費(fèi)獲得，以打破學(xué)術(shù)信息傳播的人為壁壘。

2科技論文開放存取的合理合法性

(1)國際圖聯(lián)開放存取聲明解讀。國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會一直關(guān)注信息的開放存取議題，設(shè)有開放存取信息及表達(dá)自由委員會（FAFE)積極推動信息的開放存取。2004年2月，國際圖書館協(xié)會聯(lián)合會發(fā)表的《關(guān)于開放存取學(xué)術(shù)信息和研究文獻(xiàn)聲明對旨出，經(jīng)同行評閱的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)對人類的進(jìn)步具有重要的貢獻(xiàn)，全面開放存取學(xué)術(shù)文獻(xiàn)是了解世界及縮減數(shù)字鴻溝的重要手段之一。因此，呼吁作者、編者、出版商、圖書館及信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，堅(jiān)持開放存取原則，提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)服務(wù)。

(2)開放存取宗旨與知識產(chǎn)權(quán)法目標(biāo)是一致的。科技論文開放存取旨在借助互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播，促進(jìn)科技進(jìn)步，使公共利益和著作權(quán)人利益同時得以實(shí)現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)法的終極目標(biāo)是鼓勵作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)科技進(jìn)步，由此帶動整個社會的進(jìn)步，這在我國《著作權(quán)法〉〉和《專利法》中第一條都有體現(xiàn)。科技論文開放存取宗旨與知識產(chǎn)權(quán)法的價值目標(biāo)是一致的，都是為了擴(kuò)大知識成果的廣泛交流與傳播，促進(jìn)科技的進(jìn)步、繁榮和發(fā)展。

(3)科技論文具有一部分公共性質(zhì)，其大部分經(jīng)費(fèi)來源于國家財(cái)政資助。科技部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：2007年我國國際最多的部門是高等院校，占8458%；2007年國內(nèi)最多的也是高等院校，占6603%,研究機(jī)構(gòu)占10.19%。而高等院校和科研機(jī)構(gòu)正是受國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助研究的主體。同時，科技論文資料來源離不開現(xiàn)有科技資源的支持，科技論文的創(chuàng)作需要建立在對現(xiàn)有科技成果和經(jīng)驗(yàn)吸收借鑒的基礎(chǔ)之上，科技論文肩負(fù)著傳播科技成果，促進(jìn)科技進(jìn)步的命。PUbHeLibraryofScience認(rèn)為學(xué)術(shù)信息應(yīng)屬于全社會的共同財(cái)富。

3科技論文開放存取版權(quán)管理的新模式

(1)開放存取出版仍然是有版權(quán)的出版。開放存取出版模式以承認(rèn)版權(quán)為前提，仍然受到著作權(quán)法的保護(hù)。在傳統(tǒng)版權(quán)環(huán)境下著作權(quán)法被商業(yè)出版者利用來阻止人們對信息內(nèi)容的隨意獲取與使用。開放存取模式的誕生標(biāo)志著不同于傳統(tǒng)版權(quán)控制下的出版模式的新型法律關(guān)系的確立。在這種新的出版模式下，著作權(quán)以一種使科技論文共享和可以被他人獲得的方式發(fā)揮著作用。著名知識產(chǎn)權(quán)法專家、知識共享組織的創(chuàng)始人勞倫斯。賴斯格（LAWRENCE)旨出，開放存取出版不是沒有版權(quán)的出版11)。

定義中指出，對文獻(xiàn)復(fù)制和傳播的唯一限制，或者說是著作權(quán)的唯一作用，應(yīng)該是給予作者對其作品完整性的控制以及作品以適當(dāng)?shù)姆绞奖硎局轮x和引用的權(quán)利。在開放存取中，作者仍然保留對作品享有基本權(quán)利，比如，保護(hù)作品的完整權(quán)和署名權(quán)等，一些作者還禁止作品用于商業(yè)用途。通過這樣的著作權(quán)安排，使作者在保留基本權(quán)利的同時，鼓勵作者放棄其他權(quán)利，授權(quán)認(rèn)可合法的學(xué)術(shù)活動中所需要的一切使用，從而盡可能地?cái)U(kuò)大作品利用的程度與范圍。

(2)開放存取不依賴讀者支付版權(quán)使用費(fèi)。傳統(tǒng)版權(quán)控制下出版模式的維持主要依靠用戶支付版權(quán)使用費(fèi)，即用戶的訂閱費(fèi)，出版商對市場的壟斷性愈強(qiáng)，獲得的版權(quán)使用費(fèi)就愈多。相反，開放存取出版模式所需的經(jīng)費(fèi)則越來越多地來源于作者支付的出版費(fèi)，即出版費(fèi)用由讀者轉(zhuǎn)移給作者或其他機(jī)構(gòu)。對于被發(fā)表的論文每篇收取較高的評審費(fèi)用。比如，BiMedCeta每篇論文收費(fèi)330英鎊，而PLS對每篇論文收費(fèi)1500美元。收取作者出版費(fèi)用是0A期刊成本彌補(bǔ)的主要手段。

(3)開放存取是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架下運(yùn)行的。開放存取的作品只限于作者同意和授權(quán)免費(fèi)提供使用的作品。這與現(xiàn)行的著作權(quán)法并不沖突。因?yàn)楝F(xiàn)行著作權(quán)法賦予作者擁有限制作品傳播的權(quán)利的同時，也賦予了作者自由傳播作品的權(quán)利。英國研究理事會（RCUK)在一項(xiàng)開放存取政策草案中指出，不與現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)相沖突。明確指出，不倡導(dǎo)突破現(xiàn)有的版權(quán)法，而只是在現(xiàn)有的版權(quán)法體系內(nèi)，根據(jù)著作權(quán)人的意愿，最大限度地實(shí)施開放存取出版。這樣，開放存取就形成了既承認(rèn)版權(quán)法和以維護(hù)版權(quán)規(guī)則為前提，又在版權(quán)法的保護(hù)下打破版權(quán)壟斷的知識信息傳播的新模式。

(4)版權(quán)歸作者所有而不是轉(zhuǎn)讓給出版者。傳統(tǒng)出版模式下，作者將版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者，而開放存取改變了傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版權(quán)利歸屬方式，由作者擁有所發(fā)表作品的版權(quán)。1C一SURFPatneHngcnOPyHh”項(xiàng)目關(guān)于開放存取與版權(quán)的研究報(bào)告指出，開放存取期刊采用4種不同的版權(quán)政策，或者說學(xué)術(shù)作者有4種方式管理其作品的版權(quán)，分別是:①作者將部分版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版機(jī)構(gòu)。作者保留版權(quán)，但允許他人使用和再利用作品，包括商業(yè)利用（如兩個主要的開放存取出版者PLCS和BKMEDCeta采用這一模式）。

②版權(quán)可以由作者保留，但是商業(yè)利用權(quán)通過許可協(xié)議轉(zhuǎn)讓給出版者。這一許可協(xié)議在某種程度上限制學(xué)術(shù)使用。作者可以再利用其作品，只要不涉及商業(yè)利用權(quán)利，不必征得出版者的同意。

③開放存取作品再利用和作品轉(zhuǎn)換權(quán)利受到限制。這一模式是基于“知識共享”許可證，其限制商業(yè)目的的再利用，即“相同方式共享”。“相同方式共享”是指，基于此作品修改、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)作新作品，只有在與此相同的許可證下才可以傳播結(jié)果作品。④所有權(quán)利或大部分權(quán)利由作者保留而不是由出版者保留，作者保留商業(yè)利用權(quán)利。采用這一模式的期刊版權(quán)公告聲明，課堂使用免費(fèi)，但其他使用要依作者本人許可而定。這些期刊大多由學(xué)術(shù)界自身出版，且沒有商業(yè)出版者的參與。不需作者付費(fèi)，期刊只以電子形式出版。

4科技論文開放存取版權(quán)管理策略

(1)確立許可協(xié)議的法律地位。版權(quán)許可協(xié)議是網(wǎng)絡(luò)科技論文開放存取的靈魂。開放存取許可協(xié)議的法律基礎(chǔ)在于版權(quán)是社會通過立法對版權(quán)人許可的權(quán)利，同時法律允許版權(quán)人通過“許可”的方式，以締結(jié)契約的途徑來變更和調(diào)整版權(quán)人與用戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在許可協(xié)議中版權(quán)不是剝奪用戶的自由，而是通過協(xié)議給了用戶比以往商品化資源更多的自由。但是，許可協(xié)議并非法律規(guī)則，許可協(xié)議是建立在特定國家法律之上的專門解釋。沒有法律的支持，僅靠許可協(xié)議這種格式合同是很難實(shí)現(xiàn)開放存取理念的。應(yīng)通過立法對版權(quán)人許可權(quán)利進(jìn)行規(guī)定，制定相關(guān)法律條例和條款賦予許可協(xié)議法律地位。

(2)完善政府政策引導(dǎo)與宏觀管理機(jī)制。從開放存取的發(fā)展來看，開放存取出版模式更多的是一種自下而上的運(yùn)動。目前已引起了一些國家政府的重視。2003年6月，美國參議員SAO向參議院提出議案，建議所有政府資助的科研成果讓公眾共享。英國科研會議有關(guān)加強(qiáng)科研成果獲取的立場聲明也在2005年進(jìn)行了修訂，公布草案并征求公眾意見。一些國際組織也提出了各自有關(guān)開放存取的原則立場。我國也應(yīng)加強(qiáng)對受國家財(cái)政資助的科技論文的管理，進(jìn)行合理的科研經(jīng)費(fèi)分配、出臺法律政策要求公共資助的科研成果讓公眾共享，指導(dǎo)相關(guān)部門，如科研政策管理部門制定開放存取期刊的評價體系等，從國家層面給予開放存取以宏觀引導(dǎo)和支持。制定相關(guān)開放存取的版權(quán)政策，開發(fā)版權(quán)政策指引工具，提供給研究人員使用。同時對版權(quán)歸屬、版權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行宏觀干預(yù)，協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)出版鏈條上的利益關(guān)系，為鼓勵科技論文開放存取的發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境和法律環(huán)境。

(3)建立網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證制度。對科技論文的發(fā)表時間進(jìn)行客觀、正確的記錄，可以使作者的科研成果為他人所知，通過享有首創(chuàng)權(quán)、發(fā)明權(quán)來得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可和尊重。中國科技論文在線可以為在該網(wǎng)站的作者提供的時間證明，便于作者在第一時間公布自己的創(chuàng)新成果。網(wǎng)絡(luò)科技論文認(rèn)證工作所發(fā)揮的主要作用在于確定文獻(xiàn)的發(fā)表時間，以確保作者的首創(chuàng)權(quán)和發(fā)明權(quán)。但是，僅對時間作出證明是不夠的，關(guān)鍵在于對作者的主體資格開展認(rèn)定。同時政府要將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為科研院所和大專院校學(xué)術(shù)水平評估的重要指標(biāo)之一。科研院所和大專院校也要將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的科技論文作為評定職稱和考核的重要指標(biāo)，以及申報(bào)課題的重要參考條件。只有這樣，才能激勵科研工作者的創(chuàng)作熱情，最大限度地傳播和使用科研成果，促進(jìn)科技的繁榮和發(fā)展。

篇（3）

張雁凌，宿州學(xué)院副教授，博士。

安徽省高校人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地――大學(xué)文化研究中心項(xiàng)目（2012YKF23）；安徽省體育社會科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目（ASS2013125）。

隨著數(shù)字時代到來，網(wǎng)絡(luò)出版成為學(xué)術(shù)期刊的新陣地，越來越多的學(xué)術(shù)期刊自愿或者順應(yīng)潮流地加入到內(nèi)容數(shù)字化、資源網(wǎng)絡(luò)共享的潮流中。在我國，由于目前的數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、國民習(xí)慣免費(fèi)閱讀以及受學(xué)術(shù)期刊自身數(shù)字化建設(shè)力量不夠等條件制約，學(xué)術(shù)期刊在網(wǎng)絡(luò)出版方面的發(fā)展較為緩慢，僅有中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普在內(nèi)的為數(shù)不多的幾家學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫發(fā)展較為成熟。由于學(xué)術(shù)期刊只將獨(dú)有的內(nèi)容資源交由數(shù)據(jù)庫公司經(jīng)營，而不能介入具體的工作，這就帶來了期刊絡(luò)版權(quán)保護(hù)的問題。在這方面，歐美國家的保護(hù)模式，值得我國的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)學(xué)習(xí)借鑒。

歐美學(xué)術(shù)期刊，網(wǎng)絡(luò)出版方式可分為以開放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式和以非開放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式。

一、以開放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制

開放存取（Open Acces，簡稱OA）是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動。開放存取是不同于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)傳播的一種全新機(jī)制，其核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。[1]開放存取的主要矛盾在于免費(fèi)獲取及版權(quán)人的授權(quán)使用，即只有在滿足版權(quán)人提出的各種授權(quán)協(xié)議的基礎(chǔ)上，開放存取才能實(shí)現(xiàn)。目前，開放存取在歐美學(xué)術(shù)期刊界發(fā)展勢頭強(qiáng)勁，已經(jīng)成型的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)模式有以下3種。

1. 版權(quán)歸作者所有機(jī)制。這種模式在期刊數(shù)字化早期被普遍使用。除以單純的教育目的，外使用他人論文者，均需要征得作者本人的同意。版權(quán)完全歸作者的具體保護(hù)政策如下：首先，承認(rèn)作者擁有完全的版權(quán)。其次，版權(quán)聲明，除教學(xué)使用免費(fèi)外，其余均需經(jīng)過作者同意。再次，期刊刊登需要獲得第一出版人的授權(quán)許可。最后，作者通過其他渠道再次刊登該文章時，應(yīng)該標(biāo)明開放存取期刊為來源刊。

國外早期的學(xué)術(shù)期刊的開放存取通常由期刊社等出版單位自行操作，未涉及出版商及其他出版機(jī)構(gòu)。

2. 版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓機(jī)制。這種模式將版權(quán)權(quán)利一分為二，即將論文的商用價值和版權(quán)價值分開，商用價值轉(zhuǎn)嫁給出版商，版權(quán)依舊歸屬作者所有。從具體操作看，出版商與作者簽訂版權(quán)許可協(xié)議后，可以獲得論文的首發(fā)權(quán)，同時其帶來的各種商業(yè)價值歸出版商所有。但如果開放存取出版商想要進(jìn)行論文再包裝從事其他商用時，需要付給作者一定比例的版稅。需要說明的是，在該版權(quán)模式運(yùn)作下，只要作者無商業(yè)用途，可以隨意刊發(fā)、處理自己的論文作品，而無需征得開放存取出版商的同意許可。

3. 版權(quán)部分保留機(jī)制。目前，大多數(shù)開放存取期刊都采用版權(quán)部分保留的模式與作者簽訂許可協(xié)議。協(xié)議的參考依據(jù)及資料有多種，如GUN Free Documentation License（GNU免費(fèi)文獻(xiàn)許可協(xié)議）、Common Document License（共享協(xié)議）、Open Content and Open Publication on License（內(nèi)容與出版社開放許可協(xié)議）等。[2]其中，Common Document License（共享協(xié)議）使用率較高，目前已被70多個國家和地區(qū)使用，該協(xié)議由創(chuàng)作共享組織于21世紀(jì)初制訂并。

創(chuàng)作共享組織（Creative Commons）由美國斯坦福大學(xué)法學(xué)院教授Lawrence Lessig倡議，2001年建立。[3]該組織致力于為創(chuàng)造性作品提供機(jī)動靈活的著作權(quán)許可協(xié)議。針對數(shù)字作品，其根本原則是“保留部分權(quán)利”，即保留作者的部分精神權(quán)利，如作品完整權(quán)、署名權(quán)（Attribution，BY）等，而將創(chuàng)造共享、非商業(yè)用途（Noncommercial，NC）、禁止演繹（No Derivative，ND）及保持一致（Share Alike，SA）等4項(xiàng)核心權(quán)利與包括轉(zhuǎn)載、復(fù)制權(quán)在內(nèi)的其他11種權(quán)利進(jìn)行交叉組合后，授予使用者（開放存取出版商、學(xué)術(shù)期刊等）。

在實(shí)際使用過程中，由于有互斥（“ND”及“SA”）以及必須含有BY等條件存在，以上條件交叉最終實(shí)現(xiàn)了16種部分保留版權(quán)模式。

在國外，隨著開放存取期刊的不斷增加，越來越多的作者發(fā)現(xiàn)保留全部權(quán)利并不明智，保留部分或者不保留權(quán)利的版權(quán)模式反而更利于作品的無差異交流和推廣。與此同時，越來越多的開放存取機(jī)構(gòu)也遵循保留部分版權(quán)的準(zhǔn)則設(shè)定了授權(quán)許可方案。美國科學(xué)公共圖書館（the Public Library of Science，PLoS）和BioMed Central 出版社（BMC）均使用了創(chuàng)作共享協(xié)議的相關(guān)細(xì)則。[4]

二、以非開放存取為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)機(jī)制

目前，世界知名的學(xué)術(shù)期刊出版集團(tuán)，如斯普林格集團(tuán)、愛思唯爾集團(tuán)等，仍堅(jiān)持非開放存取的方式，依靠學(xué)術(shù)期刊訂閱和閱讀獲益。而通過論文訂閱、購買獲取收益也依舊是很多出版商賴以為生的經(jīng)濟(jì)來源。因此，這些出版商、出版集團(tuán)在收錄論文時，多數(shù)時候會同時要求作者將版權(quán)（包括電子版權(quán)）一并授予。

在國外，論文作品在網(wǎng)絡(luò)平臺的共享使用極為便利，由此也延伸出一系列關(guān)于論文使用版權(quán)的相關(guān)規(guī)定和要求。如，美國物理聯(lián)合會（American of Physics，AIP）明確規(guī)定，在數(shù)據(jù)庫平臺使用過程中，只有訂閱用戶以及被授權(quán)的個人或單位，以學(xué)習(xí)、科研等為目的方可下載、打印并保存該數(shù)據(jù)庫中的論文資料。已下載資料內(nèi)容的版權(quán)所有人允許他人（訂閱用戶及授權(quán)訪問者）引用、轉(zhuǎn)載部分簡短內(nèi)容，但須標(biāo)明引用出處及原作者信息。而“peer to peer”（口碑相傳）或者個體間的非持續(xù)性、規(guī)模性、系統(tǒng)性的學(xué)術(shù)交流行為，則可以對期刊內(nèi)容進(jìn)行復(fù)制。[5]

1. 構(gòu)建統(tǒng)一平臺，版權(quán)保護(hù)與資源共享并行。

美國版權(quán)結(jié)算中心（Copyright Clearance Center，CCC）是目前世界最大的文字復(fù)制權(quán)許可組織，[6]是歐美國家除開放存取外，期刊絡(luò)共享主要來源平臺，已有超過2 000萬人使用該中心的年度許可協(xié)議和付費(fèi)使用服務(wù)進(jìn)行信息共享。因此，CCC使用的版權(quán)許可方案，已經(jīng)成為整個歐美地區(qū)解決期刊絡(luò)共享版權(quán)問題的重要參考版本。作為作者和權(quán)利人的橋梁角色，其提供的版權(quán)許可方案主要集中在以下幾個方面。

（1）年度許可。年度許可的前提條件是打包授權(quán)，指將CCC系統(tǒng)中所有已獲得的著作權(quán)人授權(quán)的著作集體打包以年為單位，授予使用方，用于內(nèi)部復(fù)制和交流。該方案的執(zhí)行需要通過兩項(xiàng)協(xié)議合同完成，即結(jié)算中心與著作權(quán)人的協(xié)議合同，以及授權(quán)后的結(jié)算中心作為著作權(quán)人與使用者完成協(xié)議合同。

（2）以次為單位付費(fèi)。以次為單位進(jìn)行付費(fèi)是指使用人需按照作品授權(quán)情況，依據(jù)使用次數(shù)進(jìn)行付費(fèi)，授權(quán)金額需要版權(quán)人預(yù)先設(shè)定。一旦金額設(shè)定，使用人所享有的包括使用分?jǐn)?shù)、收件次數(shù)以及享有頁碼等均會自動給予限定。此外，CCC系統(tǒng)還可以對某些著作權(quán)歸屬他人的作品進(jìn)行提醒，告知使用人目前的版權(quán)所有情況并給予相關(guān)信息。

（3）影印文件許可。此許可協(xié)議是一項(xiàng)商業(yè)授權(quán)協(xié)議。使用人在獲得授權(quán)后，可獲得100萬張影印文件的權(quán)限，可以隨意復(fù)制、下載CCC系統(tǒng)中的所有影印文件。這一授權(quán)多適用于院校或科研機(jī)構(gòu)等需求大且集中的單位。

（4）教育及出版信息咨詢及推廣服務(wù)。CCC除為出版商及出版集團(tuán)提供授權(quán)服務(wù)外，還可利用自身資源，協(xié)助進(jìn)行與教育及出版效益相關(guān)指標(biāo)的分析。幫助使用人了解網(wǎng)絡(luò)版權(quán)重要性，促使使用人了解授權(quán)的相關(guān)細(xì)則，并幫助其了解如何獲取版權(quán)人的授權(quán)。

目前，包括斯普林格、Nature、SAGE等在內(nèi)的200余家出版商均在使用年度許可制度。該制度的大幅推廣使用，使眾多科研機(jī)構(gòu)及院校獲得使用授權(quán)，避免了單一授權(quán)浪費(fèi)的大量時間和精力。以愛思唯爾數(shù)據(jù)庫（Elsevier）為例，作為全球最大的科技出版商，該集團(tuán)于21世紀(jì)初便開始與CCC進(jìn)行內(nèi)容版權(quán)許可。使用人在使用愛思唯爾數(shù)據(jù)庫的時候，只要點(diǎn)擊“獲取許可”并輸入想獲得的權(quán)利，數(shù)據(jù)庫自動檢索后，便可羅列出符合條件的信息內(nèi)容供使用人參考。

2. 國家層面進(jìn)行版權(quán)保護(hù)，護(hù)航學(xué)術(shù)期刊發(fā)展。

國家許可制度被廣泛應(yīng)用于加拿大、丹麥、芬蘭、瑞典等國家，[7]該許可制度通過政府授權(quán)，由出版商與第三方非盈利性信息服務(wù)機(jī)構(gòu)共同簽訂國家許可證，明確第三方非盈利性信息服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向公眾免費(fèi)提供數(shù)據(jù)資源的上傳、檢索、瀏覽、下載等渠道。這樣一來，避免了使用人和授權(quán)人潛在的法律風(fēng)險。另一方面，在此制度下，國家采取轉(zhuǎn)移支付的辦法，彌補(bǔ)對作者、出版商造成的部分利益損害。因此，出版商也同意通過修改授權(quán)協(xié)議以避免可能出現(xiàn)的法律責(zé)任。事實(shí)上，國家許可制度建立的根本意義上在于舉國家之力，整合國內(nèi)信息渠道，引進(jìn)更多學(xué)術(shù)資源，繁榮國家學(xué)術(shù)市場。

三、對于我國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的啟示

我國的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)化和數(shù)字化進(jìn)程雖然較國外稍晚，但發(fā)展勢頭迅猛。以中國知網(wǎng)為例，該數(shù)據(jù)庫以學(xué)術(shù)、技術(shù)、政策指導(dǎo)、高等科普及教育類等期刊為主，內(nèi)容覆蓋包括自然科學(xué)、工程技術(shù)、農(nóng)業(yè)、哲學(xué)、醫(yī)學(xué)、人文社會科學(xué)等各個學(xué)科領(lǐng)域。截至2013年3月，收錄國內(nèi)期刊8000余種，囊括了近90%的國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊。[8]然而，截至目前，并沒有關(guān)于學(xué)術(shù)期刊的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及盈利分配方面的細(xì)化規(guī)定和政策約束。由于盈利方式不明細(xì)，數(shù)字標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，學(xué)術(shù)期刊的權(quán)益始終無法得到有效保護(hù)，獨(dú)有的內(nèi)容資源被技術(shù)提供商和運(yùn)營商用于獲利，學(xué)術(shù)期刊自身卻無法得到應(yīng)有的版權(quán)收益。

此外，作者作為作品的創(chuàng)作人和最初版權(quán)所有人，為了能夠體現(xiàn)其作品價值，作為公開發(fā)表物發(fā)表問世，很多的時候無條件將除署名權(quán)、作品完整權(quán)外的其他商用權(quán)利授予期刊社、數(shù)據(jù)庫；而作者又常常在作品問世之后將其包裝，如演講等再出售獲益，這種行為和之前與期刊社承諾過的版權(quán)權(quán)利相悖。如此境況，便產(chǎn)生了作者――期刊社――數(shù)據(jù)庫三者之間的版權(quán)歸屬問題。

因此，建立健全網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的首要問題在于明確權(quán)利歸屬及配置，細(xì)化規(guī)定出作者、期刊社及數(shù)據(jù)庫各自享有的版權(quán)權(quán)利及許可協(xié)議可以授予以及不可轉(zhuǎn)讓的權(quán)利部分，以此來界定、規(guī)范我國學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)行為。目前，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的建立，是我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的關(guān)鍵一步。

1. 行政法規(guī)先行，付費(fèi)閱讀習(xí)慣養(yǎng)成是關(guān)鍵。學(xué)術(shù)期刊的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)問題的解決需要多方協(xié)調(diào)和配合。行政力量的介入能夠幫助學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)侵犯問題快速解決。在網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度的具體制訂過程中，要堅(jiān)持幾個原則：

首先，要將所涉及的各個環(huán)節(jié)包含在內(nèi)，在先構(gòu)建起整個網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的大框架和關(guān)系網(wǎng)的前提下，明確彼此關(guān)系后，再進(jìn)行各環(huán)節(jié)的職能界定。其次，由于技術(shù)運(yùn)營商的強(qiáng)勢和學(xué)術(shù)期刊的弱勢形成鮮明對比，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度在制訂時，要充分考慮、權(quán)衡各方利益，要以一定的價值原則和公平原則為指導(dǎo)。只有把握住激勵創(chuàng)新、推進(jìn)社會整體利益提升的基本原則，才能確保整個產(chǎn)業(yè)的正確發(fā)展方向。[9]在這兩個原則基礎(chǔ)上建立起的學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)版權(quán)制度，才能真正幫助學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化。再次，要通過行政手段，幫助讀者養(yǎng)成付費(fèi)的閱讀習(xí)慣。目前的讀者除了在中國知網(wǎng)等幾個數(shù)據(jù)庫中不得已進(jìn)行支付閱讀外，在其他免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)中，依舊可以搜尋到免費(fèi)的期刊內(nèi)容肆意下載、使用，這種做法極不利于學(xué)術(shù)期刊的長遠(yuǎn)發(fā)展。所以在對網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行規(guī)范的同時要引導(dǎo)讀者進(jìn)行付費(fèi)閱讀。

2. 版權(quán)歸屬明確，建立科學(xué)、公開的分成機(jī)制。建立科學(xué)、公開的分成機(jī)制，直接關(guān)系到版權(quán)能否順利讓渡和整個學(xué)術(shù)期刊行業(yè)能否健康發(fā)展。目前，學(xué)術(shù)期刊的分成機(jī)制，并沒有相關(guān)制度可以遵循，主要通過版權(quán)人和使用版權(quán)人協(xié)商決定。而縱觀整個數(shù)字出版行業(yè)，分成不均現(xiàn)象比比皆是。

3.建立國家許可制度。就我國國情看，國家許可制度更適用于我國學(xué)術(shù)期刊的數(shù)字化發(fā)展。國家可以通過圖書館聯(lián)盟的辦法，將現(xiàn)有學(xué)術(shù)期刊數(shù)字資源整合，形成強(qiáng)大的學(xué)術(shù)資源，運(yùn)用政策杠桿，平衡各方利益，轉(zhuǎn)嫁并解決收益問題和版權(quán)問題，推動學(xué)術(shù)期刊的長遠(yuǎn)發(fā)展。

結(jié) 語

由于學(xué)術(shù)期刊在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)中占有比例十分微小，所以其包括網(wǎng)絡(luò)版權(quán)在內(nèi)的各項(xiàng)數(shù)字版權(quán)并未得到充分重視，但作為科研成果的展示平臺，學(xué)術(shù)期刊具有舉足輕重的學(xué)術(shù)地位和文化引領(lǐng)作用，因此，業(yè)內(nèi)人士應(yīng)給予充分的重視，幫助學(xué)術(shù)期刊盡早構(gòu)建起適合其發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)版權(quán)保護(hù)機(jī)制。

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篇（4）

特點(diǎn)及帶來的新機(jī)遇

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品的存在形式和傳播渠道均不同于現(xiàn)實(shí)環(huán)境，從而對音樂作品的傳播產(chǎn)生了巨大的影響，也帶來了音樂作品傳播的不同的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效果。

在技術(shù)上，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品的存在形式是數(shù)字信號，傳播渠道是互聯(lián)網(wǎng)，音樂作品幾乎不再需要載體。在存在形式方面，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品是以數(shù)字信號形式存在的。數(shù)字信號是計(jì)算機(jī)可以識別的二進(jìn)制代碼，即0和1。數(shù)字信號不同于模擬信號。模擬信號是連續(xù)變量，模擬信號的信息參數(shù)在給定的范圍內(nèi)表現(xiàn)為連續(xù)的信號。數(shù)字信號是離散變量，數(shù)字信號的信息參數(shù)在給定的范圍內(nèi)表現(xiàn)為離散的信號。信號的數(shù)字化過程包括三個步驟：抽樣、量化和編碼。其中：抽樣指用每隔一定時間的信號樣值序列來替代原來時間上連續(xù)的信號，即在時間上將模擬信號離散化。量化指把模擬信號的連續(xù)幅度變?yōu)橛邢迶?shù)量的有一定間隔的離散值。編碼則指按一定規(guī)律把量化后的值用二進(jìn)制數(shù)字0和1表示，轉(zhuǎn)換成數(shù)字信號流。③盡管在數(shù)字化的過程中信號可能會有損傷，信息量也會爆炸性增長，但是和模擬信號的傳輸相比，數(shù)字傳輸?shù)目垢蓴_能力更強(qiáng)、傳輸質(zhì)量更高、更易于處理和保密、通信功能更強(qiáng)。④和以模擬信號存在的音樂作品不同，以數(shù)字信號存在的音樂作品可以被無限次復(fù)制，且復(fù)制品質(zhì)量不會降低。在傳統(tǒng)環(huán)境下，由于音樂作品傳播需要載體，而載體具有排他性，因此音樂作品的傳播受到載體流轉(zhuǎn)的限制，傳播是線性的。也就是說，離開載體音樂作品就無法傳播，音樂作品只能隨著載體的傳送而傳播，只有擁有載體的主體才能夠繼續(xù)傳播，原有的傳播者因已經(jīng)失去了載體而無法繼續(xù)傳播。網(wǎng)絡(luò)傳播則不同，由于網(wǎng)絡(luò)傳播已經(jīng)不需要載體，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，音樂作品的傳播不再受到載體的限制，其傳播不僅是網(wǎng)狀的，而且呈指數(shù)速度遞增。即每一接收音樂作品傳播的主體會和傳播者一樣成為新的傳播者，而原有的傳播者仍然可以繼續(xù)傳播。

在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)效果上，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品的傳播速度更快，傳播成本更低。由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品呈現(xiàn)為電磁信號，理論上音樂作品的傳播速度是光速的，而壓縮技術(shù)的發(fā)達(dá)和網(wǎng)絡(luò)帶寬的增加則使音樂作品的傳播無限接近光速。因此，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，音樂作品的傳播速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于非網(wǎng)絡(luò)傳播。同時，由于網(wǎng)絡(luò)音樂作品的傳播不再需要載體，其傳播幾乎不需要成本。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下音樂作品傳播的上述特點(diǎn)給音樂藝術(shù)家?guī)砹死闷湟魳纷髌返男碌臋C(jī)遇。在非網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，音樂藝術(shù)家個人無力傳播其音樂作品，無論是樂譜的印制還是唱片的制作，都是音樂藝術(shù)家個人所無力單獨(dú)進(jìn)行的，必須借助于出版商。而出版商通常只會傳播那些他們認(rèn)為具有市場影響和潛力的音樂作品，他們也要從音樂作品傳播中分一杯羹。這就使得其音樂作品的傳播受到了極大的限制，音樂藝術(shù)家不僅要將其音樂作品傳播的絕大部分收入分給出版商，而且他們也無法自由地傳播其音樂作品，因?yàn)槟切]有被出版商選中的音樂作品就無法被傳播。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，音樂藝術(shù)家完全可以借助快速而低成本的網(wǎng)絡(luò)傳播其音樂作品。在錄音錄像設(shè)備價格大幅下降的今天，音樂藝術(shù)家不僅可以在網(wǎng)絡(luò)上傳播其樂譜，甚至也可以將音樂作品制作成MP3在網(wǎng)絡(luò)上傳播，從而大大增加了傳播其音樂作品的自由，許多默默無聞的歌手成了名歌手，而許多默默無聞的歌曲則一飛沖天而成

為熱門歌曲。

二、保留所有權(quán)利的版權(quán)策略： 蘋果i-Tune網(wǎng)上音樂商店

網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展對音樂作品的傳播產(chǎn)生了巨大的影響，嚴(yán)重地沖擊傳統(tǒng)音樂作品經(jīng)營的商業(yè)模式，在唱片銷售日漸下降的情況下，美國五大唱片公司不得不和蘋果公司合作，iTunes網(wǎng)上音樂商店應(yīng)運(yùn)而生。iTunes原是一款多媒體播放和管理軟件，蘋果公司買下了該軟件的版權(quán)并在此基礎(chǔ)上開發(fā)出iTunes音樂播放管理軟件。2003年4月28日，蘋果公司正式向美國消費(fèi)者推出iTunes網(wǎng)上音樂商店服務(wù)。甫一推出，iTunes網(wǎng)上音樂商店就取得了巨大成功，在推出的最初18個小時就銷售了275，000首歌，最初的5天內(nèi)在銷售了超過100萬首歌。在iTunes網(wǎng)上音樂商店于2003年10月推出視窗版服務(wù)的前3天內(nèi)iTunes軟件就被下載了超過100萬次并銷售了超過100萬首歌，而至2010年2月，iTunes網(wǎng)上音樂商店已經(jīng)銷售了超過100億首歌曲。iTunes網(wǎng)上音樂商店充分利用了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的特點(diǎn)，不僅界面友好，而且沒有采取單一的整張專輯銷售的傳統(tǒng)模式，充分尊重了消費(fèi)者自由選擇的意愿。目前，iTunes網(wǎng)上音樂商店不僅已經(jīng)推廣到澳大利亞、比利時、丹麥、芬蘭等全球各地，而且開始提供視頻、電子書、游戲等多種服務(wù)。

iTunes網(wǎng)上音樂商店的成功主要得益于其獨(dú)創(chuàng)的iTunes音樂管理軟件以及其采用的FairPlay核心技術(shù)。在iTunes網(wǎng)上音樂商店購買音樂非常方便，消費(fèi)者只需要先申請一個帳戶，登陸帳戶即可以進(jìn)行歌曲的瀏覽與購買。在美國一首歌曲的售價是0．99美元，在歐盟國家中其價格各有不同；在英國，價格是99歐分或者79便士。⑤消費(fèi)者在iTunes網(wǎng)上音樂商店選完自己所需要的歌曲后，可以用國際信用卡方便地在線支付。在購買音樂之后，消費(fèi)者還需要在自己的電腦上安裝iTunes音樂管理軟件，以便于所購歌曲的管理和利用。消費(fèi)者下載并且在電腦上安裝了這個軟件后，便可以在線購買歌曲并將所購歌曲導(dǎo)入iTunes軟件的資料庫系統(tǒng)，方便地進(jìn)行音樂的管理和利用。iTunes網(wǎng)上音樂商店還通過FairPlay數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)對用戶利用音樂作品的行為進(jìn)行控制，F(xiàn)airPlay系統(tǒng)可以追蹤用戶的歌曲使用行為，防止用戶對歌曲的非法復(fù)制和傳播，將消費(fèi)者使用音樂作品的行為控制在版權(quán)人劃定的范圍之內(nèi)。當(dāng)消費(fèi)者從iTunes主頁下載管理軟件時他們會要求接受蘋果的銷售服務(wù)條款，實(shí)際上是和蘋果簽訂了一個私人合同，⑥從而把消費(fèi)者使用作品的行為控制在版權(quán)人允許的范圍內(nèi)。蘋果憑借著這些保護(hù)版權(quán)的條款也更有助于其通過唱片公司獲得歌曲銷售的許可。通過FairPlaw系統(tǒng)蘋果可以監(jiān)控消費(fèi)者使用作品的情況，當(dāng)消費(fèi)者涉嫌非法使用時，蘋果有權(quán)利刪除消費(fèi)者的會員資格。當(dāng)然，F(xiàn)airPlay技術(shù)也給消費(fèi)者提供了一定的自由，即它允許消費(fèi)者將一首自iTunes網(wǎng)上音樂商店購買的歌曲復(fù)制到其他電腦硬盤上五次，而復(fù)制在蘋果公司提供的硬件IPod播放器上則沒有次數(shù)限制，并且蘋果在歌曲上運(yùn)用FairPlay技術(shù)限制了消費(fèi)者對播放器的選擇，只允許消費(fèi)者使用其自行開發(fā)的IPod播放器播放。⑦

iTunes網(wǎng)上音樂商店開創(chuàng)了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下正版銷售音樂的新模式，既維護(hù)了版權(quán)人的合法權(quán)益，又滿足了人們在網(wǎng)上以低廉價格獲取作品的自由，這種利益兼顧的問題解決方式值得稱道。學(xué)者認(rèn)為，iTunes網(wǎng)上音樂商店通過使用合同、版權(quán)和技術(shù)措施監(jiān)控作品的使用創(chuàng)造了一個網(wǎng)絡(luò)之上國際版權(quán)實(shí)施的制度模式。它使用這三種方式加上其豐富的數(shù)字作品內(nèi)容庫，使得iTunes網(wǎng)上音樂商店成功地穿越國界，吸引了全球公眾的注意。毫無疑問iTunes網(wǎng)上音樂商店是成功的，它創(chuàng)造了一種國際版權(quán)實(shí)施模式，整合了技術(shù)、傳統(tǒng)的版權(quán)法和合同法，創(chuàng)造了一個既能保護(hù)版權(quán)人又能向公眾提供數(shù)百萬數(shù)字作品的合法音樂下載系統(tǒng)，它已經(jīng)成功了。的確，這種版權(quán)保護(hù)模式為我們提供了適應(yīng)傳播技術(shù)發(fā)展的版權(quán)保護(hù)模式的新思維，具有重要的啟發(fā)意義。

對于廣大音樂藝術(shù)家來說，iTunes網(wǎng)上音樂商店的推出無疑能夠使音樂作品更快地被推向市場，增加了音樂作品的市場銷量，擴(kuò)大了音樂作品的市場影響。同時由于iTunes網(wǎng)上音樂商店中銷售的音樂作品是由唱片公司提供的，因此，音樂藝術(shù)家能夠同時利用唱片公司推廣音樂作品的傳統(tǒng)優(yōu)勢，更有利于其音樂作品的推廣。但是，音樂藝術(shù)家利用iTunes網(wǎng)上音樂商店也有缺陷，即他們獲得的收益是有限的，因?yàn)樗麄儚某舅@得的音樂作品銷售收入本來就極其有限，在網(wǎng)上音樂商店銷售，音樂作品銷售收入還要為提供網(wǎng)上音樂商店服務(wù)的蘋果公司瓜分。同時，盡管傳統(tǒng)唱片公司也會努力推出新人，但是它們往往只關(guān)注那些有潛力的人，只重視那些具有較好的市場影響的音樂藝術(shù)家。這意味著很大一部分音樂藝術(shù)家將不容易享受iTunes網(wǎng)上音樂商店的好處。

三、放棄部分權(quán)利的版權(quán)策略：音樂作品的開放存取

互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展不僅加快了信息的傳播速度，同時更開拓了新的信息傳播渠道。因此，在繼續(xù)完善建立傳統(tǒng)版權(quán)制度基礎(chǔ)之上的商業(yè)模式的同時，新的版權(quán)利益實(shí)現(xiàn)模式的探索也在如火如荼地進(jìn)行著。開放存取運(yùn)動就是一種放棄部分權(quán)利的新的版權(quán)利益實(shí)現(xiàn)模式。開放存取是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動，它是在基于訂閱的傳統(tǒng)出版模式以外的另一種選擇。根據(jù)布達(dá)佩斯開放存取倡議中的定義，開放存取是指文獻(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)公共領(lǐng)域里可以被免費(fèi)獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻(xiàn)，并為之建立索引，用作軟件的輸入數(shù)據(jù)或其它任何合法用途。用戶在使用該文獻(xiàn)時不受財(cái)力、法律或技術(shù)的限制，而只需存取時保持文獻(xiàn)的完整性，對其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被準(zhǔn)確接受和引用。

盡管開放存取運(yùn)動是建立于傳統(tǒng)版權(quán)制度的基礎(chǔ)之上的，但是和傳統(tǒng)版權(quán)制度的利益實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同的是，開放存取不是直接使作者獲得作品利用的報(bào)酬而獲得收益，而是通過提高作者的名聲、聲譽(yù)等間接使作者受益。由于版權(quán)人放棄了其版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)，這大大減少了著作財(cái)產(chǎn)權(quán)對作品傳播的障礙，從而作者的人身利益得到了更有效的實(shí)現(xiàn)。統(tǒng)計(jì)調(diào)查表明，開放存取出版可以顯著提高論文的被引頻次。對119924篇公開發(fā)表的計(jì)算機(jī)科學(xué)方面的會議論文調(diào)查發(fā)現(xiàn)，開放存取論文的平均被引次數(shù)為7．03，非開放存取論文的平均被引次數(shù)為2．74。在電子工程學(xué)科中，發(fā)表于同一種期刊中開放存取論文的平均被引次數(shù)為2．35，非開放存取論文的平均被引次數(shù)為1．56。在數(shù)學(xué)類論文中，發(fā)表于同一種期刊中開放存取論文的平均被引次數(shù)為1．60，非開放存取論文的平均被引次數(shù)為0．84。⑧

盡管開放存取運(yùn)動主要興起于學(xué)術(shù)期刊的出版，但它卻不僅僅限于在這個領(lǐng)域發(fā)揮作用。事實(shí)上，開放存取期刊的思想已經(jīng)被音樂作品的傳播所利用，網(wǎng)絡(luò)歌手的成名之路就是開放存取思想在音樂作品傳播領(lǐng)域的具體運(yùn)用。如網(wǎng)絡(luò)歌手誓言1993年就開始在哈爾濱闖江湖，一開始唱一場只有25元，可網(wǎng)絡(luò)歌曲《求佛》的迅速走紅則使他的身價暴長，誓言光靠《求佛》就掙了500萬。當(dāng)時誓言還口出狂言道：唱片歌手錢沒我好掙。⑨再如網(wǎng)絡(luò)歌手楊臣剛為生活所迫創(chuàng)作歌曲《老鼠愛大米》，出于偶然將《老鼠愛大米》放到網(wǎng)上，不料卻在網(wǎng)絡(luò)的推動下一炮走紅，從而以500萬元身價與飛樂唱片簽下5年合約。而在出道之前，楊臣剛共創(chuàng)作了300多首歌曲，但因他當(dāng)時只是默默無聞的歌手，所以教吉他成了他主要的生活來源。正是網(wǎng)絡(luò)推動了楊臣剛的成功。⑩盡管網(wǎng)絡(luò)歌手原初并無意于采取開放存取方式來傳播其音樂作品，但其做法實(shí)質(zhì)上卻運(yùn)用了開放存取方式的精神，即放棄大部分財(cái)產(chǎn)權(quán)利而使得其人身權(quán)利得到了最大程度的實(shí)現(xiàn)，最終這些歌手通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入了傳統(tǒng)唱片公司的視野并取得了成功。

四、結(jié) 語

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，音樂藝術(shù)家運(yùn)用音樂作品傳播的傳統(tǒng)版權(quán)策略固然仍然能夠?qū)崿F(xiàn)其音樂作品的價值，但網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以其高質(zhì)量、高速度和低成本的傳播給音樂藝術(shù)家提供了實(shí)現(xiàn)其音樂作品的價值的千載難逢的新機(jī)遇，也促使版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了實(shí)現(xiàn)音樂作品價值的新商業(yè)模式，為音樂藝術(shù)家實(shí)現(xiàn)其音樂作品的價值提供了更多選擇，音樂藝術(shù)家既可以運(yùn)用傳統(tǒng)的版權(quán)策略實(shí)現(xiàn)其音樂作品的價值，也可以利用網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下版權(quán)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的新商業(yè)模式，還可以利用網(wǎng)絡(luò)自己親自去實(shí)現(xiàn)其音樂作品的價值，只要能夠采用適當(dāng)?shù)陌鏅?quán)策略，無論是知名的音樂藝術(shù)家還是默默無聞的初出茅廬者均能夠發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)其音樂作品價值的最佳路徑。

①本文“音樂作品”一詞是在其廣義的意義上使用，即既包括我國《著作權(quán)法》所規(guī)定的“音樂作品”，也包括音樂表演藝術(shù)家對音樂作品表演的結(jié)果――“音樂表演”。

②參見李娜《網(wǎng)絡(luò)音緣――論網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展與音樂作品的傳播》，《藝術(shù)研究：哈爾濱師范大學(xué)藝術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)》2005年第2期。

③參見樊昌信，張普翊、徐炳祥，吳成柯《通信原理》，國防工業(yè)出版社2001年版，第187頁。

④參見樊昌信，張普翊、徐炳祥，吳成柯《通信原理》，國防工業(yè)出版社2001年版，第2頁。

⑤Kelly Leong： iT－tunes：Have They Created A System For International Copyright Enforcement?芽 13 New Eng． J． Int＇l ＆ Comp． L． 365， 385．

⑥See Apple．com， Apple iTunes Music Store： Terms of Service， http：／／www．a(chǎn)pple．com／legal／Ttunes／us／service．html． 2008年10月21日訪問。

⑦百代唱片已經(jīng)宣布完全開放其在iT－tunes上數(shù)字音樂的下載，放棄數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)（DRM），這即是說，隸屬百代唱片的在iT－tunes上銷售的歌曲已經(jīng)可以在除蘋果I－Pod外其他的播放器上使用，據(jù)悉，其他唱片公司也在考慮放棄DRM數(shù)字管理技術(shù)。參見鄭云：《百代“嫁”蘋果，音樂“福音”還是版權(quán)“毒藥”？》，《IT時代周刊》2007年5月20日。

⑧同⑤，第365、394、395頁。

⑨《百度百科》“開放存取”條，http：／／baike．baidu．com／view／798036．htm．

篇（5）

    網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)或歸屬自動取得和登記取得

篇（6）

[分類號]D923.41

開放存取運(yùn)動已在世界范圍內(nèi)蓬勃興起，而現(xiàn)行的知識產(chǎn)權(quán)法律制度則是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)法律制度在數(shù)字環(huán)境下的自然延伸，其滯后于開放存取運(yùn)動的發(fā)展，因而成為影響開放存取運(yùn)動的主要障礙之一。加強(qiáng)對開放存取資源知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究，在作者、出版者、用戶間建立新的利益平衡機(jī)制是開放存取運(yùn)動快速、健康發(fā)展的保證。

1　開放存取資源的版權(quán)特點(diǎn)

開放存取是新的學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)交流模式，其信息資源呈現(xiàn)一些新的版權(quán)特點(diǎn)。

1.1　受現(xiàn)行版權(quán)法保護(hù)

版權(quán)所有權(quán)由一系列權(quán)利組成，作者可以自由處分自己的權(quán)利，但不得背離現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)定的“限制和例外”條款，限制用戶合理使用其作品。如《布達(dá)佩斯開放存取倡議》(BOAI)并不鼓勵違背版權(quán)人的意愿或是違反版權(quán)法的規(guī)定對受版權(quán)保護(hù)的作品進(jìn)行開放存取，也不倡導(dǎo)突破現(xiàn)有的版權(quán)法，而只是在現(xiàn)有的版權(quán)法體系內(nèi)，根據(jù)版權(quán)人的意愿最大程度地實(shí)施開放存取。

1.2　版權(quán)保護(hù)復(fù)雜

開放存取是網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的產(chǎn)物，網(wǎng)絡(luò)條件給傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)制度帶來了新的挑戰(zhàn)，使得版權(quán)保護(hù)更為復(fù)雜，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，受保護(hù)的主體范圍不斷擴(kuò)大，可以主張權(quán)利的人和機(jī)構(gòu)增加。傳統(tǒng)的版權(quán)保護(hù)主要是調(diào)整作者、出版者和用戶間的利益關(guān)系，開放存取環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的主體增加了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商、圖書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)等開放存取資源的建設(shè)者，版權(quán)保護(hù)要求實(shí)現(xiàn)多方利益的平衡。

第二，受保護(hù)的客體范圍不斷擴(kuò)大，作品種類多樣。傳統(tǒng)版權(quán)保護(hù)的主要對象是印刷型文獻(xiàn)，而適用于開放存取的文獻(xiàn)是經(jīng)過數(shù)字化處理的電子文檔，主要有論文、著作、原始資料、多媒體資料、課程資料等。

第三，開放存取資源的超地域性。地域性是指一個國家或地區(qū)所確認(rèn)和保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，只能在本國或本地區(qū)范圍內(nèi)有效，對其他國家或地區(qū)不發(fā)生法律效力。而對開放存取資源而言，全世界任何地方的用戶只要通過網(wǎng)絡(luò)就可以免費(fèi)存取、自由使用，一旦有侵權(quán)行為的發(fā)生，版權(quán)保護(hù)起來就十分困難。

1.3　許可協(xié)議是版權(quán)實(shí)現(xiàn)的主要方式

開放存取資源版權(quán)保護(hù)主要是通過許可協(xié)議來調(diào)整各方利益關(guān)系。作者和版權(quán)持有人通過許可協(xié)議讓渡部分版權(quán)給用戶，使得所有用戶具有免費(fèi)、不被更改、全球和永久使用其作品的權(quán)利。作者保留保護(hù)作品完整權(quán)、署名權(quán)等部分權(quán)利，用戶使用開放存取資源時必須注明作者的姓名、作品名稱和作品出處等版權(quán)信息。

2　開放存取資源建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

BOAI認(rèn)為，開放存取的實(shí)現(xiàn)途徑有兩種：自存檔(Self－Archiving)和開放存取期刊(Open-access Journals)，這也是開放存取資源建設(shè)的主要方式。在開放存取資源建設(shè)過程中應(yīng)注重知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

2.1　作者自存檔的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

2.1.1 自存檔作品的保證　作者自存檔的作品不得侵犯他人的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、言論自由權(quán)、普通法上的權(quán)利或其他任何權(quán)利，不能含有對第三方進(jìn)行誹謗、侵犯隱私或其他歪曲事實(shí)的內(nèi)容。如果是合作者，一方行使權(quán)利時須與其他合作者達(dá)成一致意見。如英國牛津大學(xué)機(jī)構(gòu)庫Dspace@Cambridge項(xiàng)目規(guī)定，當(dāng)作者向該機(jī)構(gòu)庫提交論文時表示作者承認(rèn)同意這么做，而且，作者有責(zé)任確保在向機(jī)構(gòu)庫提交資料時不侵犯版權(quán)。中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)會刪除非法、有害、、脅迫、騷擾、中傷他人的，誹謗、侵害他人隱私或詆毀他人名譽(yù)或商譽(yù)的，種族歧視或其他不適當(dāng)信息，以及與學(xué)術(shù)討論無關(guān)的內(nèi)容，對文章不進(jìn)行學(xué)術(shù)審核。

2.1.2 自存檔作品的版權(quán)保護(hù) 作者將擁有版權(quán)的預(yù)印本(preprint)張貼在開放存取倉儲中，或存儲在個人主頁、博客中，不存在任何的版權(quán)問題。如果是張貼后印本(postprint)，由于出版者為作品提供了增值服務(wù)，根據(jù)協(xié)議應(yīng)該取得出版者的許可，否則就有侵權(quán)的風(fēng)險。

這里主要有兩個服務(wù)項(xiàng)目幫助作者保護(hù)自存檔作品版權(quán)：

ROMEO　SHERPA／RoMEO數(shù)據(jù)庫是一個可提供檢索服務(wù)的關(guān)于出版者版權(quán)政策的指引數(shù)據(jù)庫，分別以綠色、藍(lán)色、黃色和白色來標(biāo)注它們對開放存取自存檔的政策態(tài)度：綠色代表允許作者存檔預(yù)印本和后印本；藍(lán)色代表允許存檔后印本；黃色指可以存檔預(yù)印本；白色代表沒有正式提出支持自存檔。根據(jù)對414個出版者的統(tǒng)計(jì)，有68％的出版者允許某種形式的自存檔。利用ROMEO，可以檢索作者和出版者的權(quán)利分配。

JULIET　許多作者的研究項(xiàng)目都是得到資金資助的，不同的資助者對作者自存檔的要求也不一樣。為幫助作者了解研究資助者關(guān)于開放存取數(shù)據(jù)存檔和開放存取出版的政策，確保研究成果保護(hù)與存取的復(fù)合環(huán)境，SHERPA推出了JULIET服務(wù)，作為對RoMEO服務(wù)的補(bǔ)充。JULIET便于研究者和其他人清楚了解每一個資助者的要求，簡要描述每個資助者的政策，并對照開放存取理念對資助者的政策進(jìn)行比較和評價。許多研究資助者已規(guī)定研究成果必須存放在開放存取倉儲中，一些資助者強(qiáng)烈要求存檔，或另外提供資金幫助研究成果發(fā)表在開放存取期刊或一些出版者建立的混合期刊中。

2.2　機(jī)構(gòu)庫與學(xué)科庫建設(shè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館等是機(jī)構(gòu)庫與學(xué)科庫建設(shè)的積極參與者，在建設(shè)開放存取倉儲時，應(yīng)該取得版權(quán)持有人的許可，在網(wǎng)頁顯著位置提供版權(quán)聲明或免責(zé)聲明。如著名的學(xué)科庫“圖書情報(bào)科學(xué)與技術(shù)數(shù)字圖書館”(DLIST)在其版權(quán)政策中聲明：DLIST不對版權(quán)問題負(fù)責(zé)，責(zé)任應(yīng)由作者或作品的版權(quán)持有人承擔(dān)。圖書館在提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)時，應(yīng)盡到注意的義務(wù)，發(fā)現(xiàn)涉嫌侵權(quán)的內(nèi)容應(yīng)及時移除或斷開鏈接，避免因侵權(quán)而承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.3　開放存取期刊的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

2.3.1 賦予作者不同的權(quán)利 開放存取期刊是開放存取資源建設(shè)的一個重要內(nèi)容，其版權(quán)問題主要是作者與出版者間利益的協(xié)調(diào)和平衡問題，要么作者保留版權(quán)，要么作者將版權(quán)轉(zhuǎn)移給出版者。任何一種情況，版權(quán)持有人將同意出版的作品開放存取。JISC-SURF“合伙人版權(quán)”計(jì)劃的報(bào)告提到了被確認(rèn)的四種不同的開放存取期刊版權(quán)政策，分別是：署名許可、獨(dú)占許可、再使用和改變論文形式的權(quán)利限制開放存取許可、作者保留所有或大部分權(quán)利等。這是四種不同的版權(quán)實(shí)踐模式，四種不同的權(quán)利安排。Horrn E等則歸納了A、B、C、D四種新的版權(quán)模式，并對每種模式下作者、出版者和其他人的權(quán)利進(jìn)行了探討。

2.3.2　推行許可協(xié)議制度　許可是開放存取發(fā)展的障礙之一，是作者、出版者、用戶三者問利益平衡的實(shí)現(xiàn)方式。由于許可的形式多樣、許可的細(xì)節(jié)材料較難發(fā)現(xiàn)和理解、對同一作品在不同的時間、地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)和環(huán)境面臨不同的許可障礙等原因，許可實(shí)施起來比較困難，但它是開放存取期刊版權(quán)保護(hù)切實(shí)可行的制度。目前，國際上通用的是知識共享許可協(xié)議(Creative Commons License)。

CC協(xié)議提供作者四種許可方式：署名(Attribution)、非商業(yè)用途(Noncommercial)、禁止演繹(No Derivative Works)、相同方式共享(Share Alike)。如美國公共科學(xué)圖書館(PloS)和英國生物醫(yī)學(xué)中心(BMC)就使用了知識共享的“署名”許可協(xié)議；歐洲地球科學(xué)協(xié)會(EGU)的期刊采用的是“相同方式共享”許可協(xié)議，限制對開放存取出版物的再使用。作者可根據(jù)自己的授權(quán)意愿，進(jìn)行自由組合，構(gòu)成六種CC許可協(xié)議：署名-非商業(yè)使用-禁止演繹(by-nc-nd)、署名-非商業(yè)性使用-相同方式共享(by-nc-aa)、署名-非商業(yè)性使用(by-nc)、署名-禁止演繹(by-nd)、署名-相同方式共享(by-aa)、署名(by)。我國目前采用的是知識共享中國大陸版許可協(xié)議。

3 開放存取資源利用的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

3.1 圖書館利用開放存取資源的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

3.1.1 善于利用法律和政策為自己免責(zé) 圖書館既是開放存取資源的建設(shè)者，又是開放存取資源的使用者和服務(wù)提供者，作為后者，圖書館應(yīng)該自覺遵守有關(guān)版權(quán)的國際公約和當(dāng)?shù)氐陌鏅?quán)法律、法規(guī)，尊重版權(quán)人的權(quán)利，合法地使用開放存取資源，避免侵權(quán)行為的發(fā)生。同時要善于利用政府組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、國際組織等有關(guān)支持開放存取的政策為自己免責(zé)。

2005年1月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際發(fā)展議程中有關(guān)圖書館的原則》，規(guī)定“政府擁有著作權(quán)的所有作品都必須在公共范圍內(nèi)傳播”，“由政府基金資助研究和出版的所有作品必須在一個合理的時間范圍內(nèi)提供免費(fèi)公共獲取”。

2003年12月5日IFLA管理委員會在荷蘭海牙通過《IFLA關(guān)于學(xué)術(shù)文獻(xiàn)與研究文獻(xiàn)開放存取的聲明》，要求全球各地的圖書館與信息服務(wù)網(wǎng)提供過去、現(xiàn)在及未來的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，確保這些文獻(xiàn)的保存，協(xié)助用戶發(fā)現(xiàn)及使用它們，并提供教育課程以幫助用戶進(jìn)行終身學(xué)習(xí)。

2007年12月26日，布什總統(tǒng)簽署了《2007綜合撥款法案(H，R，2764)》，其中規(guī)定美國國家健康研究院(NIH)強(qiáng)制要求其資助的研究人員研究成果之后的12個月之內(nèi)，將其經(jīng)過同行評議的原稿電子版存放在美國醫(yī)學(xué)圖書館的開放存取倉儲PubMed Central中，通過網(wǎng)絡(luò)提供開放存取，便于公眾獲取利用。

《關(guān)于申請2008年度博士點(diǎn)基金自然科學(xué)類課題的通知》(教技發(fā)中心函[2008]16號)第十一條規(guī)定：為使博士點(diǎn)基金資助課題的研究成果能盡快發(fā)表和交流，獲資助課題負(fù)責(zé)人結(jié)題前，應(yīng)在“中國科技論文在線”上2－3篇(在“中國科技論文在線”上發(fā)表后，允許同時在其他刊物上發(fā)表)，并認(rèn)定與其他刊物發(fā)表等同。

《中國圖書館學(xué)會關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)問題的聲明》中第五條提出“圖書館不為第三方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任”。第三方侵權(quán)責(zé)任是指圖書館采集的知識信息制品本身存在侵權(quán)的，以及圖書館的用戶在利用圖書館資源過程中發(fā)生侵權(quán)的。

3.1.2　提醒終端用戶 由于開放存取運(yùn)動的跨國界性，利用開放存取資源的用戶并非都是本地的，為了存取開放存取資源去研讀當(dāng)?shù)氐陌鏅?quán)保護(hù)的法律、法規(guī)是不現(xiàn)實(shí)的，也沒有必要。因此，為了保護(hù)開放存取資源，圖書館可在其主頁上相關(guān)的版權(quán)政策，讓用戶一目了然，知道作品保護(hù)的方式、保護(hù)的程度，從而避免侵權(quán)行為的發(fā)生。

3.1.3 幫助作者管理自己的版權(quán) 圖書館要積極宣傳開放存取理念，爭取作者的支持，幫助作者獲得更多的版權(quán)。

當(dāng)作者出版著作或時，出版者往往要求作者簽訂出版協(xié)議轉(zhuǎn)移作品的所有版權(quán)，這使得作者失去了對作品版權(quán)的控制。當(dāng)作者使用、再使用或授權(quán)其他人使用作品時，就會受到來自出版者的限制。為幫助作者管理好自己的版權(quán)，研究機(jī)構(gòu)、圖書館等通過律師等幫助作者與出版者簽訂版權(quán)補(bǔ)遺協(xié)議。如由12個世界級的美國研究型大學(xué)組成的聯(lián)盟――機(jī)構(gòu)合作委員會(CIC)的教務(wù)長于2006年一致簽署的出版協(xié)議聲明及補(bǔ)遺，就是幫助成員大學(xué)的作者保留在多種條件下共享作品的權(quán)利，包括張貼作品到機(jī)構(gòu)庫或?qū)W科庫中。

篇（7）

中圖分類號：G250 文章編號：1009-2374（2015）09-0003-05 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0759

我國國家自然科學(xué)基金委于2014年5月19日《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，這是我國官方機(jī)構(gòu)的第一份開放獲取（Open Access）政策。開放獲取運(yùn)動肇始于2002年2月的《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》。其宗旨在于通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾免費(fèi)提供特定文獻(xiàn)，公眾可以通過閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、建立超鏈接和索引的方式使用這些文獻(xiàn)，從而最大限度地促進(jìn)科學(xué)知識的傳播。《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》提出了開放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)形式，即開放出版和開放存儲。前者指期刊出版后，在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)對作品全文的免費(fèi)開放，即公眾可以免費(fèi)獲取期刊中的文章，這類期刊也被稱為開放獲取期刊（即OA期刊）。后者指作者在傳統(tǒng)期刊后，將論文存儲到機(jī)構(gòu)知識庫或?qū)W科知識庫，立即或延遲一段時間（一般為6～12個月）后免費(fèi)向公眾開放。根據(jù)英國諾丁漢姆大學(xué)主辦的OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)，開放獲取機(jī)構(gòu)知識庫從2005年12月1日的128家，增加到2014年10月1日的2730家。開放獲取的主要推動者是科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)和教育科研機(jī)構(gòu)，少數(shù)國家和地區(qū)已經(jīng)通過立法方式推進(jìn)開放獲取。美國伊利諾伊斯州的開放獲取法已經(jīng)于2013年8月9日生效，秘魯、阿根廷分別于2013年3月和11月通過了推行開放獲取的相關(guān)法律。

對于財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的期刊論文等作品（下稱“財(cái)政資助科研論文”）實(shí)行開放獲取，涉及作者、作者雇主單位、財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、出版者等不同主體，各主體的著作權(quán)和相關(guān)權(quán)益是不一致的。這些權(quán)益沖突是開放獲取發(fā)展所面臨的最大障礙。因此，探尋解決這些利益沖突的有效機(jī)制，是促進(jìn)開放獲取發(fā)展的必然途徑。本文嘗試對此問題進(jìn)行研究。

1 財(cái)政資助科研論文的權(quán)利歸屬分析

2002年2月的《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》將開放獲取的對象重點(diǎn)放在科學(xué)文獻(xiàn)上。2003年10月，在德國馬普學(xué)會發(fā)起召開的柏林會議上通過了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識的開放獲取的柏林宣言》，提出開放獲取的對象是經(jīng)科學(xué)界認(rèn)可的人類知識和文化遺產(chǎn)的綜合性信息資源。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織2006年12月頒布的《開放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的原則和指南》，公共財(cái)政資助的科學(xué)研究數(shù)據(jù)也是開放獲取的對象。從數(shù)量上說，開放獲取的對象主要是受版權(quán)保護(hù)的科研論文等作品。財(cái)政資助項(xiàng)目科研論文包括期刊論文、學(xué)位論文等論文，由于開放獲取主要是針對期刊論文，故本文主要以財(cái)政資助項(xiàng)目期刊論文的開放獲取為研究對象。下文將結(jié)合我國《著作權(quán)法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，對開放獲取所涉及的不同主體對財(cái)政資助科研論文所享有的著作權(quán)和其他權(quán)益進(jìn)行分析。

1.1 作者的權(quán)利

科研人員申請并完成財(cái)政資助科研項(xiàng)目，是履行其作為雇主單位工作人員的職責(zé)。開展這種項(xiàng)目研究所產(chǎn)生的論文、著作屬于職務(wù)作品或雇傭作品。學(xué)術(shù)界通常將我國《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定的職務(wù)作品分為普通職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品兩種。特殊職務(wù)作品著作權(quán)由單位享有，普通職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但是其雇主單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的期刊論文等作品屬于普通職務(wù)作品，其著作權(quán)由作者享有，但是作者的著作權(quán)要受其雇主單位優(yōu)先使用權(quán)的制約。

1.2 作者雇主單位的權(quán)利

作者雇主單位對特殊職務(wù)作品和普通職務(wù)作品的權(quán)利是不同的。根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條第二款的規(guī)定，對于特殊職務(wù)作品，作者雇主單位享有除署名權(quán)以外的其他著作權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條第一款的規(guī)定，對于論文、著作等普通職務(wù)作品，雖然著作權(quán)由作者享有，但是作者雇主單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。這項(xiàng)優(yōu)先使用權(quán)的內(nèi)容是，在普通職務(wù)作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。法律對雇主單位優(yōu)先使用普通職務(wù)作品的方式并沒有明確限制，應(yīng)當(dāng)理解為雇主單位有權(quán)以法律允許的任何方式使用這類作品。雇主單位對作者普通職務(wù)作品的優(yōu)先使用權(quán)，為對這類作品實(shí)施開放獲取留下了操作空間。

1.3 科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的權(quán)利

《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十條第一款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。”但此款規(guī)定并不適用于解決財(cái)政資助項(xiàng)目論文、著作等普通職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬問題。所以，不能依據(jù)此條規(guī)定得出科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或者項(xiàng)目承擔(dān)者對一般職務(wù)作品享有著作權(quán)的結(jié)論。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對財(cái)政資助科研論文不享有法定的著作權(quán)，卻可以依照約定對這類作品享有一定的著作權(quán)。我國《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人。”科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目承擔(dān)者之間的關(guān)系本質(zhì)上是委托研究合同關(guān)系。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)可在資助合同中約定資助機(jī)構(gòu)對財(cái)政資助科研論文享有某些著作權(quán)。

1.4 出版者的權(quán)利

出版者對論文、著作提供編輯出版服務(wù)，為傳播作品做出了貢獻(xiàn)，因而有理由要求對其出版的作品享有一定的權(quán)利。但是，這種權(quán)利并不是法定的權(quán)利，而是源自作者的授權(quán)。根據(jù)德國《出版法》，出版者享有的排他性的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)均需要取得作者的許可。法國《知識產(chǎn)權(quán)法典》第L.132-1條規(guī)定，出版合同是作者或其權(quán)利繼受人，以一定條件向出版者轉(zhuǎn)讓制作一定數(shù)量作品復(fù)制件，并由出版人負(fù)責(zé)出版和發(fā)行的合同。這說明在法國，出版者對其出版的作品的權(quán)利也來自于作者的同意。我國《著作權(quán)法》第三十一條規(guī)定：“圖書出版者對著作權(quán)人交付出版的作品，按照合同約定享有的專有出版權(quán)受法律保護(hù)，他人不得出版該作品。”出版者對非圖書作品所享有的著作權(quán)，也應(yīng)當(dāng)來自出版者與作者的約定。由此可見，出版者對其所出版作品的權(quán)利類型和期限都取決于作者的授權(quán)。

概括地說，對于財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的一般職務(wù)作品，著作權(quán)一般歸作者享有。作者雇主單位對普通職務(wù)作品享有兩年的優(yōu)先使用權(quán)。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對普通職務(wù)作品不享有著作權(quán)，但可以通過約定享有一定的著作權(quán)，并有權(quán)對作者向境外出版商轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可著作權(quán)進(jìn)行控制。出版者僅僅依據(jù)其與作者間的出版合同享有一定的著作權(quán)。

2 財(cái)政資助科研論文開放獲取導(dǎo)致的利益沖突

開放獲取推動者希望財(cái)政資助科研論文盡可能廣泛地傳播，免費(fèi)供公眾使用，促進(jìn)文化科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。但是，由于利益存在差異，不同的權(quán)利主體對開放獲取的態(tài)度有明顯差別，從而在財(cái)政資助科研論文開放獲取問題上產(chǎn)生利益沖突。

2.1 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、教育科研機(jī)構(gòu)與作者的直接利益沖突

當(dāng)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)和作為作者雇主單位的教育科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性要求作者參與開放獲取時，就可能與作者產(chǎn)生直接的利益沖突。這可從科研人員對開放獲取的態(tài)度上體現(xiàn)出來。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究人員于2005年就科研人員對科技信息開放獲取的態(tài)度進(jìn)行了一個調(diào)查，向中科院位于北京的16個研究所的科研人員共發(fā)放問卷262份，回收有效問卷223份，問卷回收率85.1%。調(diào)查顯示，對于是否愿意在開放獲取期刊上，愿意并且已經(jīng)發(fā)表過的科研人員僅有8.3%，愿意但未發(fā)表過的科研人員比例高達(dá)60.6%，明確表示不愿意的占31.2%；對是否愿意將經(jīng)過同行評議的、擬在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表的論文（預(yù)印本）自行存儲到機(jī)構(gòu)知識庫中，僅有9%的科研人員有過向機(jī)構(gòu)知識庫自行存儲論文預(yù)印本的經(jīng)歷。上海交通大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)的研究人員于2009年初就科研人員對機(jī)構(gòu)知識庫的認(rèn)知程度和使用情況進(jìn)行了在線調(diào)查。調(diào)查表明，超過60%的科研人員對開放獲取只是了解，而沒參與。這表明科研人員對機(jī)構(gòu)知識庫的認(rèn)知程度和實(shí)際使用情況存在很大反差。科研人員排斥開放獲取的原因包括現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價體系不看重開放出版論文、開放出版論文和傳統(tǒng)期刊的預(yù)印本論文質(zhì)量不高、作者對開放出版論文需要支付出版費(fèi)用、擔(dān)心預(yù)印本開放后受到剽竊、擔(dān)心在機(jī)構(gòu)知識庫存儲傳統(tǒng)期刊論文與出版商發(fā)生權(quán)利沖突等等。

上述調(diào)查研究表明，科研人員對開放獲取的參與程度還比較低。科研人員作為作者，有權(quán)決定以何種方式，也有權(quán)決定是否向機(jī)構(gòu)知識庫存儲論文。如果財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、作者雇主單位利用權(quán)力或其他資源強(qiáng)制性要求作者參與開放獲取，就與作者的權(quán)利發(fā)生了矛盾和沖突。這種沖突是制約開放獲取發(fā)展的一種重要因素。

2.2 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、教育科研機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)出版者之間的間接沖突

如前所述，開放獲取的主要途徑是開放出版和開放存儲。根據(jù)開放程度劃分，開放出版可分為多種類型。按期刊是否需要付費(fèi)訂閱，可將開放出版分為全開放出版和復(fù)合開放出版。根據(jù)論文開放時間劃分，開放出版可分為立即開放出版和延遲開放出版。雖然傳統(tǒng)出版者對開放獲取的態(tài)度越來越開明，開放獲取的進(jìn)展也越來越大，但是，根據(jù)2011年的一個統(tǒng)計(jì)，開放出版的論文僅占17%。可見，多數(shù)出版者還是排斥開放出版的。一般說來，開放獲取推動者沒有權(quán)力要求傳統(tǒng)出版者參與開放獲取，但是其通過對作者施加參與開放獲取的強(qiáng)制性要求，與傳統(tǒng)的出版者產(chǎn)生了間接的利益沖突。這種沖突最終是通過作者與傳統(tǒng)出版者的直接利益沖突體現(xiàn)出來的。

2.3 作者與傳統(tǒng)出版者的直接沖突

開放存儲要求作者將期刊論文的預(yù)印本或印刷本存儲在機(jī)構(gòu)知識庫中，供公眾免費(fèi)獲取。這對科技期刊出版的傳統(tǒng)商業(yè)模式造成了沖擊。傳統(tǒng)出版模式是出版者不向作者收取出版費(fèi)用，但是要求作者轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可論文的版權(quán)，再通過收取訂購費(fèi)用的方式獲取收益。出版者出于獲利之目的，不同意免費(fèi)公開或過早免費(fèi)公開論文。作者受盡快發(fā)表作品、建立學(xué)術(shù)聲譽(yù)動機(jī)的驅(qū)使，就傾向于向出版者轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可論文的版權(quán)。因此，當(dāng)作者遵循財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或其雇主單位的強(qiáng)制性要求，將論文的預(yù)印本或者印刷本存儲在機(jī)構(gòu)知識庫時，就會侵犯作者在出版協(xié)議中已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可給出版者的版權(quán)，從而發(fā)生沖突。

上述三種利益沖突是開放獲取推行過程中發(fā)生的主要沖突，依法妥善解決這些利益沖突，是推動開放獲取所不可逾越的一關(guān)。

3 財(cái)政資助科研論文開放獲取利益沖突的解決途徑

從開放獲取的發(fā)展進(jìn)程中可以看出，開放獲取利益沖突的解決實(shí)際上采取了多種途徑并舉的解決機(jī)制。下文分別闡述：

3.1 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性開放獲取政策

科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)是開放獲取最重要的推動力量。越來越多的國家財(cái)政科研資助機(jī)構(gòu)頒行了自己的開放獲取政策。科研人員向機(jī)構(gòu)知識庫提交論文是其接受資助的一項(xiàng)先決條件。比如美國國家衛(wèi)生研究院、英國研究理事會、澳大利亞國家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究委員會及其他國家的一些財(cái)政資助機(jī)構(gòu)都有類似的資助政策。我國國家自然科學(xué)基金委于2014年5月19日的《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》也屬于強(qiáng)制性開放獲取政策。我們認(rèn)為，特定財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策雖然對向本機(jī)構(gòu)申請研究資助的科研人員具有約束力，但是這種約束力難以通過科研人員作用于出版商，況且其約束力也不是普遍性的，即一個財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策不能約束獲得其他財(cái)政資助的科研人員。

3.2 教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度

科研教育機(jī)構(gòu)也成為開放獲取運(yùn)動的重要推動力量。截至2013年12月30日，全球已有280余家科研教育機(jī)構(gòu)了自己的強(qiáng)制存儲政策，即教育科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的開放獲取制度。哈佛大學(xué)是較早建立機(jī)構(gòu)知識庫的大學(xué)，制定了相應(yīng)的開放獲取政策。哈佛大學(xué)法學(xué)院教師理事會于2008年5月1日通過決議，明確要求每個教員允許院長和其他教員接觸其學(xué)術(shù)作品。

哈佛大學(xué)其他一些學(xué)院也有相同的開放獲取政策。麻省理工大學(xué)于2009年3月18日由全體教師投票一致通過與哈佛大學(xué)相同的政策。相比西方發(fā)達(dá)國家，我國內(nèi)地教育科研的機(jī)構(gòu)知識庫起步較晚。北京大學(xué)要求教員將其學(xué)術(shù)作品無償提供給北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫使用。但是沒有強(qiáng)制要求。清華大學(xué)機(jī)構(gòu)知識庫鼓勵師生向機(jī)構(gòu)知識庫提交作品，同時不要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，只要求提交許可協(xié)議。中國科學(xué)院于2014年5月19日了開放獲取的政策，要求接受財(cái)政資助的科研論文必須實(shí)現(xiàn)開放獲取。實(shí)際上，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識庫在2007年已經(jīng)開始運(yùn)行，中科院一些研究機(jī)構(gòu)也建立了自己的機(jī)構(gòu)知識庫。

與國外教育科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性要求作者向機(jī)構(gòu)知識庫存儲作品相比，國內(nèi)教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度大都是鼓勵性的。這導(dǎo)致知識庫收錄的作品數(shù)量較少，且很多作品只收錄元數(shù)據(jù)，而不是全文。這顯示出國內(nèi)教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度無法有效解決上述利益沖突。

3.3 與出版者的協(xié)議機(jī)制

機(jī)構(gòu)知識庫的建立對出版商的利益沖擊較大，因此在機(jī)構(gòu)知識庫建立的早期，出版商大都持反對態(tài)度。出版商若能同意作者將經(jīng)其出版的作品實(shí)施開放獲取，無疑可以大力促進(jìn)開放獲取的發(fā)展。目前，取得出版商對開放獲取的同意是通過作者與出版商的協(xié)議以及財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或教育科研機(jī)構(gòu)與出版商的協(xié)議實(shí)現(xiàn)的。

3.3.1 作者與出版商之間的出版協(xié)議。作者在時會與出版商簽訂出版協(xié)議，而國內(nèi)外很多專業(yè)學(xué)術(shù)期刊都會要求作者無償轉(zhuǎn)讓版權(quán)或許可期刊對經(jīng)其發(fā)表的論文擁有無期限限制的專有使用權(quán)。作者為了使自己的科研成果能夠及時在具有較高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的期刊上發(fā)表，往往只能接受這種條件。因?yàn)樽髡咴趩适О鏅?quán)的情況下，已無權(quán)再許可機(jī)構(gòu)知識庫傳播其作品，這種出版協(xié)議就給開放獲取帶來了極大難題。因此，作者必須在出版協(xié)議中保留通過機(jī)構(gòu)知識庫對作品進(jìn)行開放獲取的權(quán)利，才能將作品存繳機(jī)構(gòu)知識庫中，供公眾免費(fèi)

獲取。

3.3.2 教育科研機(jī)構(gòu)與出版商之間的協(xié)議。教育科研單位作為高質(zhì)量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的產(chǎn)出單位，在與出版商的談判中有更多的話語權(quán)，完全有可能獲得出版商允許本單位科研人員對論文實(shí)現(xiàn)開放獲取的授權(quán)。例如，哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等機(jī)構(gòu)已經(jīng)與部分出版社簽訂了允許開放存儲的協(xié)議。2010年10月27日，中國科學(xué)院也與Springer科技與商業(yè)媒體集團(tuán)簽署了開放存儲合作框架協(xié)議。因此，即使作者將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給具體期刊的出版商，也不會影響作者單位的知識庫對作品進(jìn)行存儲和開放獲取。

3.3.3 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與出版商之間的協(xié)議。作為開放獲取運(yùn)動的推行者之一，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)也多方尋求在現(xiàn)有的出版模式下促進(jìn)開放獲取的途徑。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)資助的科研論文在所有出版的期刊論文中也占據(jù)了很大的比例，因此，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與出版商談判也是有一定的地位的。針對開放出版模式中要求作者支付論文處理費(fèi)的形式，財(cái)政資助科研論文部分是由財(cái)政資助機(jī)構(gòu)替作者支付。因此財(cái)政資助機(jī)構(gòu)可以與出版商簽訂關(guān)于財(cái)政資助科研論文的開放獲取協(xié)議。例如，美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）與Elsevier出版集團(tuán)就接受NIH資助的作品的開放獲取問題達(dá)成協(xié)議，要求接受NIH資助的作者的作品在Elsvier期刊上發(fā)表后12個月都允許存儲在機(jī)構(gòu)知識庫中。這種形式與教育科研機(jī)構(gòu)與出版商的協(xié)議有異曲同工之處，都可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)對作品的開放獲取。

3.3.4 開放獲取專門立法。鑒于上述解決機(jī)制均有不足，一些國家在嘗試通過專門立法的方式推動開放獲取。美國曾就開放獲取問題提出過數(shù)個法案。2003年6月26日，美國國會眾議院議員馬丁?奧拉夫?薩博（Martin Olav Sabo）向美國國會提交了《公共獲取科學(xué)法案》（Public Access of Science Act，簡稱Sabo法案）的議案。

2005年12月14日，又有議員提出CURES法案，法案要求對財(cái)政資助科研論文實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取，要求作者在論文被期刊錄用時即進(jìn)行存儲。2006年美國第109屆國會上，參議院的兩位議員John Cornyn和Joseph Lieberman提出了聯(lián)邦科學(xué)研究成果公共存取法案（Federal Research Public Access Act of 2006，簡稱FRPAA）。美國的這三個法案雖然都沒有獲得通過，但對開放獲取還是起到了積極推動作用。美國的伊利諾伊斯州已經(jīng)率先通過該州的開放獲取法，要求所有的伊利諾伊州公立大學(xué)都必須制定對研究成果的開放獲取政策，并建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)以確保開放獲取的推進(jìn)。另外，阿根廷、秘魯制定了全國性的開放獲取法律。阿根廷的法律規(guī)定受財(cái)政資助的研究成果應(yīng)當(dāng)開放存取，存儲在機(jī)構(gòu)知識庫中。國家提供資金支持開放獲取，受公共財(cái)政資助的研究人員、技術(shù)人員、教師、博士生及碩士生的研究論文，要在論文正式發(fā)表后的6個月內(nèi)存儲到機(jī)構(gòu)知識庫中。秘魯?shù)姆梢笏薪邮茇?cái)政資助產(chǎn)生的研究成果，都必須提供開放獲取。秘魯建立一個全國性的網(wǎng)絡(luò)平臺，收集財(cái)政資助研究成果的數(shù)字檔案。

比較而言，上述四種機(jī)制都有不足。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策通常直接約束受其資助的科研人員，其約束力不具有普遍性，而且會因?yàn)榭蒲腥藛T相對于出版商的絕對弱勢談判地位而大打折扣。與此相似的是，教育科研機(jī)構(gòu)自身的開放獲取制度更不具有普遍性，亦會因?yàn)榭蒲腥藛T的弱勢談判地位而不能作用于出版商。至于與出版商的協(xié)議解決方式，作為個體的科研人員不可能做到讓出版商同意開放存儲，倒是教育科研機(jī)構(gòu)可以利用自身的學(xué)術(shù)影響力與出版商達(dá)成協(xié)議，允許其科研人員將通過該出版商發(fā)表的論文進(jìn)行開放存儲。開放獲取專門立法可以具有普遍的強(qiáng)制約束力，但是其不足是不能一蹴而就，不能等到有了專門立法再實(shí)施開放獲取。因此，我們必須在現(xiàn)有法律環(huán)境中探尋出解決開放獲取利益沖突、促進(jìn)開放獲取發(fā)展的途徑。

4 關(guān)于解決開放獲取利益沖突、促進(jìn)我國開放獲取的路徑思考

我們認(rèn)為，我國在制定開放獲取專門立法之前，應(yīng)通過如下途徑促進(jìn)開放獲取：

第一，我國所有的財(cái)政資助機(jī)構(gòu)都應(yīng)制定具有相同效果的強(qiáng)制性開放獲取政策，從而對所有的項(xiàng)目承擔(dān)單位、進(jìn)而對科研人員產(chǎn)生普遍的約束力。根據(jù)我國著作權(quán)法，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對財(cái)政資助科研論文不享有著作權(quán)。所以，資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策應(yīng)寫入科研項(xiàng)目合同或在合同中載明其開放獲取政策構(gòu)成科研項(xiàng)目合同的一部分。

第二，財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位應(yīng)制定開放獲取制度，以貫徹財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策，具體可以通過行使對普通職務(wù)作品的優(yōu)先使用權(quán)來實(shí)現(xiàn)。教育科研機(jī)構(gòu)是財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位，科研人員開展項(xiàng)目研究產(chǎn)生的論文屬于普通職務(wù)作品，其著作權(quán)歸科研人員所有，但是作為雇主單位的教育科研機(jī)構(gòu)享有優(yōu)先使用權(quán)，因此其有權(quán)利通過機(jī)構(gòu)知識庫對該作品實(shí)行開放獲取，也有權(quán)要求科研人員將該作品存儲至指定的機(jī)構(gòu)知識庫。

第三，鑒于科研人員不能通過協(xié)商取得出版商對開放存取的授權(quán)，我國科研教育機(jī)構(gòu)，尤其是國家級科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)應(yīng)積極與世界主要出版商協(xié)商，取得允許其科研人員對經(jīng)由該出版商發(fā)表的論文實(shí)施開放存取的許可。

同時，我國應(yīng)啟動開放獲取立法工作。如果將財(cái)政資助科研論文界定為不受著作權(quán)保護(hù)的政府作品或者將資助機(jī)構(gòu)視為財(cái)政資助科研論文的作者，從而可以任意實(shí)施開放獲取，將對現(xiàn)行的著作權(quán)制度造成很大的沖擊。因此，我國的開放獲取立法應(yīng)立足于在現(xiàn)行的著作權(quán)法律制度框架中進(jìn)行。我們建議，未來的開放獲取立法應(yīng)規(guī)定開放存取的作品文本類型（預(yù)印文本還是印刷文本）并針對不同文本的開放存取規(guī)定最長的延遲期限；開放獲取是財(cái)政資助項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員的法律義務(wù)；財(cái)政資助科研論文只能在開放出版期刊和出版商同意開放獲取的期刊上發(fā)表。在這種法律制度之下，將會有越來越多的出版商同意對其發(fā)表的我國財(cái)政資助科研論文實(shí)行開放存取。

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篇（8）

中圖分類號：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

原標(biāo)題：淺議數(shù)字圖書館信息資源的著作權(quán)問題

收錄日期：2013年6月17日

數(shù)字圖書館就是以計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)為手段，以Internet為平臺，向讀者提供信息資源的圖書館。它的特點(diǎn)是收藏?cái)?shù)字化、操作電腦化、傳遞網(wǎng)絡(luò)化、信息存貯自由化、資源共享化和結(jié)構(gòu)連接化。近年來，數(shù)字圖書館飛速發(fā)展，大有取代傳統(tǒng)圖書館之勢，但是數(shù)字圖書館在強(qiáng)化、拓展、提升傳統(tǒng)圖書館信息傳播功能的同時，與權(quán)利人之間的版權(quán)摩擦?xí)r有發(fā)生，有關(guān)數(shù)字圖書館的侵權(quán)案件也頻頻見諸于媒體。

一、一些專家、學(xué)者狀告數(shù)字圖書館，認(rèn)為數(shù)字圖書館侵犯了自己的知識產(chǎn)權(quán)

（一）陳興良訴“超星”數(shù)字圖書館侵權(quán)案。刑法學(xué)家陳興良以自己的作品被“超星”數(shù)字圖書館擅自使用為由，狀告“超星”。法院判決被告停止使用原告作品并賠償經(jīng)濟(jì)損失。

（二）2004年3月，鄭成思等七位學(xué)者訴“書生之家”數(shù)字圖書館侵權(quán)。鄭成思等七人認(rèn)為，“書生之家”在既未與其簽訂著作權(quán)許可使用合同，也未取得許可的前提下，擅自使用了七人享有著作權(quán)的作品。法院判決“書生之家”敗訴，須登報(bào)致歉并賠償損失。

（三）2008年3月以來，先后有近500名碩士、博士更是將萬方數(shù)據(jù)公司告上了北京海淀和朝陽法庭，稱萬方數(shù)據(jù)公司侵犯了他們的碩、博士學(xué)位論文的著作權(quán)。該案被稱為是國內(nèi)知識分子集體維權(quán)首案，引起了業(yè)界廣泛重視。兩法院做出判決，駁回了授權(quán)完整的近200名作者全部訴訟請求；同時對剩余的目前授權(quán)尚未完整的論文，判萬方數(shù)據(jù)公司支付論文作者一定的賠償費(fèi)用，碩士論文2，300元或2，500元，博士論文2，800元或3，200元，總金額預(yù)計(jì)將超出100萬元。

據(jù)了解，正是由于著作權(quán)問題解決不了，國家圖書館的數(shù)字化工程至今擱淺。500名碩士、博士狀告萬方數(shù)據(jù)公司侵犯論文著作權(quán)案，更是讓人們把關(guān)注的目光投向了網(wǎng)絡(luò)時代的版權(quán)保護(hù)問題。據(jù)了解，如此大規(guī)模的以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)名目出現(xiàn)的法律訴訟，在中國數(shù)字版權(quán)行業(yè)內(nèi)尚是第一起。

而這一案件更大的意義還在于――一個案例的判決之下，整個中國數(shù)字圖書館行業(yè)發(fā)展都將被推上風(fēng)口浪尖。在數(shù)字圖書館出現(xiàn)之前，權(quán)利人和圖書館之間因?yàn)橹鳈?quán)問題引發(fā)的糾紛并不常見。這是因?yàn)橐环矫鎴D書館的公益性質(zhì)被大家所認(rèn)可，圖書館承擔(dān)著傳承文化的重要責(zé)任；另一方面受條件的限制，即使發(fā)生了侵權(quán)事件，對于權(quán)利人的影響范圍也是很有限的。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)的出現(xiàn)打破了之前的寧靜。與傳統(tǒng)圖書館相比，數(shù)字圖書館不受地域、空間的限制，擁有傳統(tǒng)圖書館無法比擬的海量信息，同時具有廣闊的傳播平臺，正是因?yàn)檫@些特點(diǎn)和優(yōu)勢，數(shù)字圖書館的作品可以被讀者輕松下載、篡改、甚至盜用。一旦權(quán)利人的利益受到侵害，所受的損失是巨大的。因此，數(shù)字圖書館的著作權(quán)問題引起了越來越多人的關(guān)注。如何既保護(hù)創(chuàng)造者的勞動成果，又在圖書館、權(quán)利人、讀者之間建立利益平衡機(jī)制就顯得非常重要。

二、何為知識產(chǎn)權(quán)與著作權(quán)？著作權(quán)的產(chǎn)生與發(fā)展

知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。知識產(chǎn)權(quán)作為一個法律術(shù)語，是一個內(nèi)涵不斷深化、外延日益拓展的概念，一般包括以下權(quán)利：著作權(quán)及鄰接權(quán)；專利權(quán)；商標(biāo)權(quán)；反不正當(dāng)競爭權(quán)和商業(yè)秘密權(quán)。數(shù)字圖書館的侵權(quán)案基本侵犯的是作品的著作權(quán)。著作權(quán)又稱版權(quán)，是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的創(chuàng)作者及其著作權(quán)人依法對這些作品所享有的權(quán)利的總稱，《中華人民共和國著作權(quán)法》第56條規(guī)定：本法所稱的著作權(quán)即版權(quán)；按照《中華人民共和國著作權(quán)法》的規(guī)定，著作權(quán)包括兩個方面的內(nèi)容：人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。著作人身權(quán)也稱為精神權(quán)利，它是與作者人身密不可分的，主要有發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)；著作財(cái)產(chǎn)權(quán)是著作權(quán)中的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，它的含義是：著作權(quán)人對自己創(chuàng)作的作品享有使用權(quán)和以此獲得報(bào)酬的權(quán)利，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)包括：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、播放權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)以及由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利。數(shù)字化作品的數(shù)字版權(quán)也是作者的一項(xiàng)基本權(quán)利，同時是版權(quán)（著作權(quán)）保護(hù)的重要內(nèi)容。

三、數(shù)字化作品的著作權(quán)歸屬

（一）作品數(shù)字化是演繹行為還是復(fù)制行為。要弄清數(shù)字化作品的著作權(quán)歸屬，我們首先要弄清楚傳統(tǒng)作品數(shù)字化是演繹行為還是復(fù)制行為。第一種意見認(rèn)為，將圖書館收藏的紙質(zhì)作品數(shù)字化過程是一種類似翻譯的演繹行為，它和把一部作品由外文翻譯成中文沒有什么區(qū)別；另一種意見則認(rèn)為，作品數(shù)字化過程只是一種復(fù)制行為，一部作品經(jīng)過數(shù)字化處理之后，并沒有產(chǎn)生新的作品，作品只不過被賦予了更新穎的表現(xiàn)方式而已。筆者傾向于后一種意見，根據(jù)著作權(quán)原理，一部作品如果要受到“著作權(quán)”保護(hù)的話，必須同時具備兩個條件：“獨(dú)創(chuàng)性”和“可復(fù)制性”。傳統(tǒng)作品在被數(shù)字化的同時，數(shù)字技術(shù)這種轉(zhuǎn)換雖然包含有轉(zhuǎn)換者的智力勞動，但是并不具備著作權(quán)法意義上的創(chuàng)造性，即不具有“獨(dú)創(chuàng)性”，實(shí)際上改變的只是出版物的表現(xiàn)形式與載體形式而已。因此，筆者認(rèn)為將傳統(tǒng)作品數(shù)字化的過程看成是復(fù)制行為比較合理，這種觀點(diǎn)也成為了目前的國際共識。

（二）原著作者依然對原作品享有著作權(quán)。國家版權(quán)局的《關(guān)于制作數(shù)字化制品的著作權(quán)規(guī)定》，其中第二條就規(guī)定：“將已有作品制成數(shù)字化制品，不論已有作品以何種形式表現(xiàn)和固定，都屬于復(fù)制行為”。因此，從我國的實(shí)際情況來看，對數(shù)字化行為的法律界定也更傾向于看作是復(fù)制行為，即數(shù)字化權(quán)屬于使用權(quán)中的復(fù)制權(quán)，數(shù)字化以后的作品仍然應(yīng)受到著作權(quán)保護(hù)，也就是說原著作者依然對這些數(shù)字化了的作品享有著作權(quán)。

（三）數(shù)字化作品與圖書館的“合理使用”。按照我國《著作權(quán)法》第二十二條第八款的規(guī)定：圖書館僅為陳列或保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品屬于“合理使用”的范疇，不會構(gòu)成侵權(quán)；將館藏作品數(shù)字化，不用于商業(yè)用途，限制在圖書館內(nèi)部或校園師生學(xué)習(xí)參考使用，使用方式僅限于網(wǎng)上瀏覽，在技術(shù)上保證不會被無限制地傳播，這種情況也應(yīng)被視為合理使用；但是，當(dāng)圖書館把收藏的作品數(shù)字化并且提供網(wǎng)上傳輸、借閱服務(wù)之后，問題就出現(xiàn)了。

四、數(shù)字圖書館的幾種常見侵權(quán)現(xiàn)象

（一）原作可以被輕松下載、被篡改，侵犯了原著作者的人身權(quán)。

（二）如果數(shù)字圖書館將數(shù)字化的作品提供網(wǎng)上借閱服務(wù)，是不能夠?qū)ⅰ昂侠硎褂谩弊鳛榉梢罁?jù)的，即使是不以營利為目的的網(wǎng)上傳輸，也會影響到傳統(tǒng)紙質(zhì)作品的發(fā)行量，最終影響到作者創(chuàng)作的積極性和合法利益。理論上來說，在作品數(shù)字化之前應(yīng)該取得版權(quán)人的同意，可是在實(shí)際生活之中，真的如此，圖書館將要花費(fèi)巨大的精力、時間和經(jīng)費(fèi)來開展這項(xiàng)工作，因此該方案缺乏現(xiàn)實(shí)的可操作性。

（三）按照商業(yè)化運(yùn)作的數(shù)字圖書館，如“超星”數(shù)字圖書館、“書生之家”等等，將數(shù)字化作品上網(wǎng)，如果沒有得到作者授權(quán)許可，顯然侵犯了作者的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)；即使給付了作者報(bào)酬，也構(gòu)成侵權(quán)，侵犯了作者所認(rèn)可的作品的傳播方式。

五、數(shù)字圖書館避免侵權(quán)的途徑

（一）數(shù)字圖書館要充分重視《著作權(quán)法》中規(guī)定的“合理使用”與“法定許可”制度，這二者都是對著作權(quán)人權(quán)利的限制，圖書館要利用好它們，解決海量授權(quán)問題，在法律授權(quán)的范圍內(nèi)行動。

1、眾所周知，著作權(quán)法的一個原則就是在版權(quán)人的絕對權(quán)利和社會公眾對信息的獲取和利用權(quán)之間取得平衡，因此在強(qiáng)調(diào)著作權(quán)保護(hù)的同時，也不能忽視對其權(quán)利的限制。這些限制主要體現(xiàn)在“合理使用”與“許可使用”方面。國家版權(quán)局的《關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)保護(hù)的暫行規(guī)定》，最高人民法院通過了《最高人民法院關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》，已經(jīng)把“法定許可”制延伸到網(wǎng)絡(luò)空間，為版權(quán)保護(hù)糾紛的解決提供了較為準(zhǔn)確的法律依據(jù)。

所謂“合理使用”，就是在符合法律規(guī)定的條件下，使用已經(jīng)發(fā)表的版權(quán)作品不必征得版權(quán)人同意，也不必向版權(quán)人支付報(bào)酬，只需指明作者姓名及作品來源的制度。我國的《著作權(quán)法》規(guī)定了12種“合理使用”的范疇。《著作權(quán)法》第二十二條第八款規(guī)定：圖書館僅為陳列或保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品屬于“合理使用”。

2、“許可使用”，分為“法定許可使用”、“強(qiáng)制許可使用”、“授權(quán)許可使用”，法定許可使用和強(qiáng)制許可使用是指依法律規(guī)定或在其他特定條件下，可以不經(jīng)版權(quán)人許可，使用已經(jīng)發(fā)表的版權(quán)人作品但必須支付報(bào)酬的制度；授權(quán)許可是使用得比較多的一種許可使用方式，版權(quán)人許可他人在一定的期限內(nèi)，以一定的方式使用其著作權(quán)中一項(xiàng)或者多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的貿(mào)易制度。授權(quán)許可手續(xù)繁復(fù)，工作量浩大，多數(shù)學(xué)者贊同圖書館采用“法定許可”或者“法定許可”與“授權(quán)許可”相結(jié)合的方式來獲得數(shù)字資源的利用權(quán)。許多專家認(rèn)為，為促進(jìn)信息的流通和傳播，目前應(yīng)該適當(dāng)擴(kuò)大“法定許可”的范圍，給予數(shù)字圖書館接受“法定許可”獲取信息的權(quán)利。在法定許可的情況下，版權(quán)人只享有報(bào)酬權(quán)，不享有禁止權(quán)。當(dāng)然，版權(quán)人有權(quán)在自己的作品上設(shè)置“版權(quán)保護(hù)”的條款，可以通過事先聲明取消“法定許可”。一些未作“版權(quán)保護(hù)”聲明的圖書，被大家認(rèn)為是一種“默示許可”，即“你”既然對圖書和有關(guān)作品持無所謂的態(tài)度，圖書館就可以無償?shù)啬脕矸诺阶约旱臄?shù)據(jù)庫中。雖然該法律地位并未得到著作權(quán)法的認(rèn)可，但目前卻是國際上通用的做法。

3、與“法定許可”相配套的是應(yīng)加快建立我國的著作權(quán)集體管理制度，著作權(quán)人可以授權(quán)著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)。對于數(shù)字圖書館來說，如果要將某一作品收入數(shù)字圖書館，只需與被授權(quán)的著作權(quán)集體管理組織接洽并簽訂著作權(quán)使用許可合同即可，而不必找到著作權(quán)本人，同時將作品的使用費(fèi)交付給著作權(quán)集體管理組織提存即可。這一組織可以起到至少兩方面的作用：一是監(jiān)督作品的使用避免著作權(quán)人的權(quán)利被侵犯；二是作為著作權(quán)交易的中介，和使用者談判使用條件、收取費(fèi)用并向權(quán)利人分配。例如，超星數(shù)字圖書館就通過與中國版權(quán)保護(hù)中心合作，嘗試網(wǎng)絡(luò)版稅制。他們發(fā)行由中國版權(quán)保護(hù)中心監(jiān)制的超星讀書卡，持卡者可以在超星圖書館內(nèi)閱讀、下載并打印圖書。讀書卡的發(fā)行主要是用于向版權(quán)人支付網(wǎng)絡(luò)版權(quán)使用費(fèi)。可見，利用著作權(quán)集體管理組織能大大簡化作品上網(wǎng)傳播的授權(quán)手續(xù)，“海量許可”不再是困擾，數(shù)字圖書館的發(fā)展只是暫時受到影響。目前，經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的著作權(quán)集體管理組織即版權(quán)機(jī)構(gòu)已達(dá)24家。

（二）高度重視信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。所謂信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，是指以有線或無線的方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。網(wǎng)絡(luò)信息無所不包，可分為公有領(lǐng)域的信息和受著作權(quán)保護(hù)的信息，對于前者，社會公眾可以自由使用，對于后者，要經(jīng)過作者許可才能使用，否則，就侵犯了著作權(quán)人的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。著作權(quán)人可以將作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)授權(quán)于著作權(quán)集體管理組織（版權(quán)機(jī)構(gòu)）。修訂后的《著作權(quán)法》授權(quán)國務(wù)院就信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)辦法作出具體規(guī)定，屆時，包括網(wǎng)絡(luò)法定許可在內(nèi)的相關(guān)問題將會明確。

（三）提升技術(shù)防范措施。數(shù)字圖書館將電子信息資源劃入自己的數(shù)據(jù)庫，并計(jì)劃提供網(wǎng)上借閱服務(wù)和公開傳播時，首先要防止盜版活動，除了應(yīng)用法律武器外，借助高科技手段保護(hù)數(shù)字版權(quán)也是一種有效途徑。事實(shí)表明，在防不勝防的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)問題面前，光靠法律手段仍顯得非常軟弱無力，人們逐漸認(rèn)識到，事前技術(shù)措施的預(yù)防與事后法律手段的懲處，二者相輔相成才能夠根本、完善地解決問題。網(wǎng)絡(luò)發(fā)展到今天，版權(quán)保護(hù)技術(shù)多種多樣，最常用的數(shù)字版權(quán)管理技術(shù)是DRM。有效的DRM解決方案允許網(wǎng)絡(luò)數(shù)字提供商控制瀏覽、閱讀其數(shù)字內(nèi)容的訪問權(quán)限。比如超星數(shù)字圖書館，讀者下載圖像格式的圖書，不僅只能用超星閱讀器閱讀，而且最多只能由10臺電腦閱讀。這樣就從技術(shù)上保證了下載的電子圖書不能被多次復(fù)制。

綜上所述，知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展起到了一定負(fù)面影響，但是積極作用仍然是矛盾的主要方面，新情況、新技術(shù)的出現(xiàn)對傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)尤其是著作權(quán)制度提出了挑戰(zhàn)，要解決數(shù)字時代的著作權(quán)問題，必須對傳統(tǒng)的《著作權(quán)法》進(jìn)行改革，數(shù)字圖書館也要適應(yīng)新情況的出現(xiàn)，積極采取措施，來應(yīng)對新的數(shù)字化環(huán)境，加快自身健康發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]繆其浩.圖書館――文化的守望者.上海科學(xué)技術(shù)文化出版社.

[2]杜文娟.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度.北京工業(yè)大學(xué)出版社.

篇（9）

 

1 圖書館數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

知識產(chǎn)權(quán)是指人們對于自己的智力活動創(chuàng)造的成果和經(jīng)營管理活動中的標(biāo)記、信譽(yù)依法享有的權(quán)利。圖書館的數(shù)字化建設(shè)涉及到信息的數(shù)字化、信息傳遞及共享，在建設(shè)過程中不可避免地涉及到了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題。免費(fèi)論文。與圖書館數(shù)字化建設(shè)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)主要有著作權(quán)即版權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件所有權(quán)和專利權(quán)。其中，版權(quán)與圖書館的數(shù)字化建設(shè)和應(yīng)用更是有著直接的關(guān)系。

1.1 作品復(fù)制中的版權(quán)問題

館藏資源的數(shù)字化是調(diào)整圖書館館藏結(jié)構(gòu)的主要方式之一，館藏資源的數(shù)字化只涉及到

館藏資源的存儲方式的改變，并沒有創(chuàng)新的成分，是一種完全復(fù)制工作。而復(fù)制是知識產(chǎn)權(quán)

中重要的一項(xiàng)——著作權(quán)中最重要的權(quán)利。我國著作權(quán)法對復(fù)制的定義是以印刷、復(fù)印、臨摹、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或多份的行為。因此，圖書館在對館藏資源進(jìn)行數(shù)字化的過程中，應(yīng)當(dāng)按照復(fù)制權(quán)的有關(guān)規(guī)定，關(guān)注數(shù)字化權(quán)的歸屬、內(nèi)容、行使及限制等各方面的規(guī)定。若有不慎，就會陷入知識產(chǎn)權(quán)的爭端之中。

1.2 圖書館網(wǎng)站建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在圖書館數(shù)字化建設(shè)中，圖書館的網(wǎng)站有著引導(dǎo)讀者訪問和瀏覽圖書館數(shù)字化資源的作用。網(wǎng)站的網(wǎng)頁是圖書館工作人員利用計(jì)算機(jī)多媒體技術(shù)制作的作品，網(wǎng)頁的制作需要投入大量的人力、物力和財(cái)力，網(wǎng)站能為圖書館帶來社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，所以圖書館要重視保護(hù)自己網(wǎng)站的知識產(chǎn)權(quán)，同時尊重其他網(wǎng)站的知識產(chǎn)權(quán)，不侵犯他人的合法權(quán)益。

1.3 數(shù)據(jù)庫建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)問題

數(shù)據(jù)庫開發(fā)是數(shù)字圖書館信息資源建設(shè)的重要內(nèi)容，它主要是通過圖書館工作人員獨(dú)立開發(fā)和購買他人的數(shù)據(jù)庫來實(shí)現(xiàn)的。一般來說，我國著作權(quán)法將那些匯集有著作權(quán)材料的數(shù)據(jù)庫作為編輯作品加以保護(hù)，規(guī)定編輯作品內(nèi)編輯人享有著作權(quán)，但行使著作權(quán)時，不得侵犯原作品的著作權(quán)。對于那些以事實(shí)性信息或無著作權(quán)材料匯集為特征的數(shù)據(jù)庫，主要采用反不正當(dāng)競爭法保護(hù)，由匯編者享有著作權(quán)。圖書館在數(shù)字化建設(shè)中涉及到數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)問題，主要存在于數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和應(yīng)用過程之中。特別是在圖書館建設(shè)全文數(shù)據(jù)庫過程中，由于需要使用作品全文，因此需要獲得版權(quán)人的許可。除進(jìn)人公有領(lǐng)域的作品或失去著作權(quán)保護(hù)期的作品外，在使用原文時必須獲得版權(quán)人的許可，同時對數(shù)據(jù)庫鏈接使用時，必須經(jīng)過同數(shù)據(jù)庫權(quán)利人簽訂某項(xiàng)合作協(xié)議，否則屬于侵權(quán)。另外，圖書館開發(fā)的數(shù)據(jù)庫也享有版權(quán)，在避免侵犯他人的數(shù)據(jù)庫版權(quán)的同時，也應(yīng)具有自我保護(hù)意識，保護(hù)圖書館自己開發(fā)的數(shù)據(jù)庫的版權(quán)。

在現(xiàn)實(shí)工作中，如果未經(jīng)版權(quán)人許可，拷貝數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，然后用于有償?shù)那閳?bào)咨詢服務(wù)，這種行為是嚴(yán)重的侵犯版權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)的行為，在現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度下是嚴(yán)格禁止的。因此，圖書館在數(shù)據(jù)庫建設(shè)和應(yīng)用中應(yīng)避免這些情況的發(fā)生。

1.4 圖書館館藏資源在網(wǎng)絡(luò)傳輸中的知識產(chǎn)權(quán)問題

圖書館數(shù)字化建設(shè)的最終目的是將數(shù)字化了的信息，通過網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)仁侄蝹鬟f給讀者。數(shù)字圖書館的最大特點(diǎn)在于通過網(wǎng)絡(luò)資源的共享，實(shí)現(xiàn)用戶跨越時間和空間的信息資源利用。在數(shù)字圖書館的廣闊資源空間里，用戶可以隨時隨地通過網(wǎng)絡(luò)終端對數(shù)字圖書館的數(shù)字信息資源進(jìn)行瀏覽、下載、打印。而網(wǎng)絡(luò)傳輸這種已興起的傳播方式已經(jīng)引發(fā)了一系列的知識產(chǎn)權(quán)問題。著作權(quán)法已經(jīng)對網(wǎng)絡(luò)傳輸權(quán)有了法律認(rèn)定，因此圖書館能否合理、有效的規(guī)避侵犯作品作者的知識產(chǎn)權(quán)將會是圖書館數(shù)字化信息網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)那疤嶂弧Ｃ赓M(fèi)論文。為了借助信息網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮這些數(shù)字作品的作用，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》規(guī)定，圖書館、檔案館等機(jī)構(gòu)可以通過信息網(wǎng)絡(luò)向館舍內(nèi)服務(wù)對象提供這些作品。

1.5 數(shù)字參考咨詢中的知識產(chǎn)權(quán)問題

在現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)資源環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)信息資源為圖書館的參考咨詢服務(wù)提供了良好的平臺和手段。而在網(wǎng)絡(luò)參考咨詢服務(wù)中，需要對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行摘錄和引用，如果沒有嚴(yán)格的按照知識產(chǎn)權(quán)法的要求尊重作品作者的署名權(quán)以及其他一些權(quán)利，那么就會產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛。根據(jù)我國《專利法》及其實(shí)施條例、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等知識產(chǎn)權(quán)法律文件規(guī)定，專利技術(shù)在受保護(hù)期內(nèi)，他人未經(jīng)專利權(quán)人的許可不能實(shí)施。因此圖書館在開展數(shù)字參考咨詢服務(wù)時，應(yīng)加強(qiáng)咨詢委托合同中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的約定，避免涉及專利侵權(quán)糾紛。

2圖書館如何在數(shù)字化建設(shè)中規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)糾紛

2.1 提高圖書館員的素質(zhì)，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識

素質(zhì)能力是圖書館專業(yè)人員的立身之本，無論何時都應(yīng)不斷加強(qiáng)和提高。在當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，要得到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并且不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，首先要轉(zhuǎn)變思想觀念，提高自身知識產(chǎn)權(quán)素質(zhì)，積極學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)制度。由于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的迅猛發(fā)展，新的法規(guī)也相繼出臺。圖書館員在運(yùn)用信息咨詢系統(tǒng)發(fā)揮信息職能的同時必須增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，提高自己的政策認(rèn)知能力及業(yè)務(wù)素質(zhì)能力，充分掌握知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)。與圖書館數(shù)字化建設(shè)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，除了要學(xué)習(xí)《著作權(quán)法》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)實(shí)施條例》等法規(guī)之外，圖書館館員還應(yīng)該在數(shù)字化建設(shè)和應(yīng)用中，通過各種網(wǎng)絡(luò)通訊方式，向讀者傳達(dá)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)思想，提高讀者的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，減少讀者違法傳播圖書館數(shù)字化信息造成的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，從而達(dá)到在圖書館服務(wù)范圍內(nèi)普及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的作用。

2.2 加強(qiáng)圖書館網(wǎng)站數(shù)字資源的版權(quán)保護(hù)

圖書館在建設(shè)自己的館藏?cái)?shù)字資源的同時，要通過各種手段加強(qiáng)數(shù)字資源的版權(quán)保護(hù)，在圖書館網(wǎng)站網(wǎng)頁中，應(yīng)該注重本館館藏?cái)?shù)字資源的版權(quán)說明，按照知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)定，預(yù)防網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源的侵權(quán)行為。圖書館應(yīng)提高館藏?cái)?shù)字資源的自我保護(hù)意識，及時搜索、發(fā)現(xiàn)他人網(wǎng)站對本館館藏資源的非法轉(zhuǎn)載和鏈接，并運(yùn)用法律手段及時制止他人通過網(wǎng)絡(luò)侵犯圖書館數(shù)字資源版權(quán)行為的發(fā)生。

2.3 恰當(dāng)利用“合理使用”原則規(guī)避數(shù)字化建設(shè)中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛

合理使用原則是指使用人在法律規(guī)定的條件下不必征得版權(quán)人的同意，也不必向其支付報(bào)酬，基于正當(dāng)目的而使用他人版權(quán)作品的合法行為。《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》結(jié)合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的特點(diǎn)，將著作權(quán)法規(guī)定的合理使用情形合理延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，并規(guī)定圖書館、檔案館等機(jī)構(gòu)可以通過信息網(wǎng)絡(luò)向館舍內(nèi)服務(wù)對象提供數(shù)字化作品。這在一定程度上擴(kuò)寬了圖書館數(shù)字化建設(shè)中的合理使用范圍，將成為圖書館規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的一個重要渠道。

2.4 完善版權(quán)集體管理制度

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，版權(quán)集體管理機(jī)制的健全與否將在很大程度上制約圖書館功能的發(fā)揮，因?yàn)閿?shù)字化作品的公共性與外部效應(yīng)大大增強(qiáng)，提高了版權(quán)交易的費(fèi)用。圖書館也必須判斷將要使用的作品的版權(quán)狀態(tài)，鑒別真正的版權(quán)人，并向他們?nèi)〉檬跈?quán)，這就大大地增加了圖書館的交易費(fèi)用。而通過網(wǎng)絡(luò)版權(quán)集體管理機(jī)制，不但可以降低版權(quán)人監(jiān)督作品使用情況的難度，而且可以具有比個人更強(qiáng)的管理能力，并且集體管理機(jī)構(gòu)通過對不同圖書館就同一版權(quán)作品的授權(quán)申請的批量處理，可以大大降低交易的費(fèi)用。

2.5 使用技術(shù)方式加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在高科技時代，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的維權(quán)行為具有很高的技術(shù)含量。圖書館在數(shù)字化建設(shè)中為了加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，應(yīng)該對圖書館的數(shù)字化信息資源進(jìn)行技術(shù)武裝，達(dá)到預(yù)防侵權(quán)行為發(fā)生的目的。目前比較成熟的有防火墻技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)等。

（1）防火墻技術(shù)。防火墻技術(shù)是當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息安全防范措施最重要的手段。防火墻技術(shù)的工作原理是在被保護(hù)網(wǎng)絡(luò)與外部網(wǎng)絡(luò)之間設(shè)立一道屏障(即防火墻)，在此檢查進(jìn)出被保護(hù)網(wǎng)絡(luò)的信息是否被準(zhǔn)許通過，或用戶的服務(wù)請求是否被允許，從而阻止非授權(quán)用戶的進(jìn)入和對信息資源的非法訪問。

（2）數(shù)字水印技術(shù)。免費(fèi)論文。數(shù)字水印技術(shù)是用信號處理方法在數(shù)字化的多媒體信息中嵌入隱藏的標(biāo)記，這種標(biāo)記通常是不可見的，只有通過專用的檢測器或閱讀器才能提取。使用數(shù)字水印技術(shù)將作者姓名、創(chuàng)作時間、作品使用條件和要求等權(quán)利管理信息嵌入到數(shù)字作品中，由于數(shù)字水印具有幾乎不可破譯性，因此，偷換水印、去除水印的難度很大，從而使作者的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益得到了保障。一旦該數(shù)字信息被復(fù)制，該水印會在其中央明顯地顯示版本信息，要想正常閱讀復(fù)制數(shù)字信息，用戶只能向數(shù)字圖書館的擁有者申請合法使用。

總之，在網(wǎng)絡(luò)時代，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題已成為圖書館必須直接面對的問題。圖書館的數(shù)字化建設(shè)只有關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的更新和發(fā)展，從多方面、多角度重新審視數(shù)字化資源的合理合法性，才能為圖書館館藏資源建設(shè)提供優(yōu)化的運(yùn)行環(huán)境和必要的保障體系，不斷推進(jìn)圖書館事業(yè)的發(fā)展。

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篇（10）

在我國較早對版權(quán)用盡的問題進(jìn)行研究學(xué)者鄭成思先生指出:版權(quán)用盡是指版權(quán)發(fā)行權(quán)一次用盡，即對于經(jīng)過版權(quán)人許可而投放市場的享有版權(quán)的復(fù)制品，版權(quán)人無權(quán)再進(jìn)一步的控制其復(fù)制品的轉(zhuǎn)銷、分銷。由此可見，版權(quán)用盡普遍意義上是指發(fā)行權(quán)的用盡。又稱為“首次銷售原則”。

在各國的著作權(quán)法中或在司法實(shí)踐中，首次銷售原則都得以體現(xiàn)，在錄音制品和錄像制品等領(lǐng)域發(fā)揮了不可替代的作用。然而隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)中的發(fā)行權(quán)侵權(quán)行為種類多樣著名的香港BT案件，各大唱片公司訴百度案件都與此相關(guān)，那么這一制度是否能在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下繼續(xù)適用，本文就此進(jìn)行探討。

一、在傳統(tǒng)發(fā)行下的首次銷售制度

首次銷售制度是基于發(fā)行行為產(chǎn)生的。概括其條件，首先是著作權(quán)人對特定作品進(jìn)行了首次發(fā)行行為。值得注意的是，這里的“發(fā)行行為”不僅僅指我國《著作權(quán)法》中的狹義理解，即《著作權(quán)法》第10條第6項(xiàng)規(guī)定：發(fā)行權(quán)即以出售或贈與方式向公眾提供作品的原件或復(fù)印件的權(quán)利，而是理解為“為滿足公眾的合理需求，通過一定的方式向公眾提供一定數(shù)量的作品復(fù)制件。”即第一次的發(fā)行必須是經(jīng)過著作權(quán)人許可或者根據(jù)法律規(guī)定向公眾銷售或者贈與以及其他方式使作品得以流通。其次是此作品必須是合法的，即必須經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)或根據(jù)法律規(guī)定合法制作，任何盜版產(chǎn)品的流通，無論是買賣還是租借亦或者是贈與，不管相關(guān)人是否知，是否支付對價，都是侵犯著作權(quán)人的發(fā)行權(quán)的行為。

首次銷售制度對于社會有重大意義。它使得有體物能夠自由流通，并且使公眾可以有更多接觸作品的機(jī)會，主要有以下二個方面的好處：首先，這種制度增加了購買授權(quán)作品的消費(fèi)者承擔(dān)能力，其次，增加了公眾對于產(chǎn)品的可獲得性。

消費(fèi)者的承擔(dān)能力可以從如下方面得到體現(xiàn)：首先首次銷售原則使得眾多零售商進(jìn)行價格競爭，一旦著作權(quán)人將一定數(shù)量的作品以一定價格賣給零售商，零售商可以自由地在再次對公眾售出時定價，結(jié)果便是著作權(quán)人只能對作品的一定復(fù)制品定價，但不能阻止其他擁有這個復(fù)制品的人對作品的定價。由此，零售商會對同一部作品有不同定價，因而消費(fèi)者從中獲益。其次是首次銷售制度使得消費(fèi)者不僅僅從著作權(quán)人和原始零售商那里獲得作品，也可以從二手市場獲得復(fù)制件，而獲得更加低廉的價格。類似的，消費(fèi)者還可以從出租市場和公共出借場所，如圖書館獲得作品合法復(fù)制件。

可獲得性則表現(xiàn)在二個方面，第一是如果著作權(quán)人不再允許自己的作品永久性或者臨時性的使公眾獲得時，首次銷售原則允許第三方作品擁有者依舊提供作品復(fù)制件，以保證作品始終能夠被公眾獲得。第二是確保了作品長久的保存。

二、首次銷售制度在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的變化

（一）發(fā)行行為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的變化

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的無形作品的發(fā)行與作為商品的作品已有了很大的改變，筆者總結(jié)為如下幾點(diǎn)：其一，接受作品復(fù)制品的人并不需要付出多的勞動和資金，就可以完成作品的下載，并加以傳播。即便是需要付費(fèi)的作品，往往也無法與有體作品價值相提并論，過程也更加便捷。其二，因網(wǎng)絡(luò)上的傳輸具有世界性，不能進(jìn)行與有形作品的復(fù)制品相同的地域限制，權(quán)利一旦用盡，就是權(quán)利的國際用盡，因此如果在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中適用發(fā)行權(quán)用盡原則，將對版權(quán)人的利益造成巨大的損害。

在美國《104報(bào)告》別針對電子傳輸是否適用“首次銷售制度”進(jìn)行了幾方面的論證，其中談到，支持電子環(huán)境適用首次銷售制度的理由一般都源于與物理環(huán)境發(fā)行的相似性，但是不同點(diǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于相似性。第一，物理作品會隨著時間和使用貶值，而電子作品不會。第二，即使是電子作品的“出借”也會代替了大量的購買。因?yàn)橹灰^小數(shù)目的電子作品就可以滿足大量讀者，而物理作品被出借后，在幾天或幾周內(nèi)這部作品便不再流通范圍了。第三，如果沒有技術(shù)措施，每次一對于電子產(chǎn)品的傳輸都需要著作權(quán)人的授權(quán)。如果適用首次銷售原則，那么我們很難去判斷授權(quán)行為是否進(jìn)行。

（二）電子傳輸形式對于首次銷售原則的影響

1．消費(fèi)者的承擔(dān)能力。電子傳輸?shù)淖髌窂?fù)制件的獲得無疑比物理環(huán)境中獲得作品需要支付的價格要低，對于另外部分并非想獲得作品的完整所有權(quán)，而只想得到部分用益權(quán)的消費(fèi)者來說，電子傳輸?shù)淖髌犯舆m合他們。這里的部分用益權(quán)可以理解為在物理環(huán)境中的VCD出租，付費(fèi)的圖書館用戶等等的權(quán)利。但是對于那些想完整獲得作品（即物理環(huán)境中的作品復(fù)制件）的用戶來說，網(wǎng)絡(luò)上的大量傳播作品勢必導(dǎo)致物理環(huán)境中流通作品提高價格，這對他們是不利的。而對于二手市場來說，電子傳輸作品的產(chǎn)生會使得更多人愿意從網(wǎng)上獲得作品而非在二手市場獲得二手作品，這樣二手市場的作品會減少或者為了平衡利益提高二手作品的售價。

2．作品的可獲得性。首次銷售制度確保了在物理環(huán)境下著作權(quán)人一旦不再發(fā)行印刷的作品后，作品依然可以通過其他方式得到，作品都可以被長時間存儲并產(chǎn)生復(fù)制件，甚至再度打印成書，書籍的發(fā)行商不必再定量的一次印刷大量書籍，而可以以非打印方式保存作品，根據(jù)讀者的需求進(jìn)行印刷，這大大節(jié)約了成本。即使不打印成書，銷售商也可以將作品制作成可以被用戶下載的文件，而這個費(fèi)用一定大大低于書籍在物理環(huán)境中的售價。 轉(zhuǎn)貼于

三、各國對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下首次銷售原則的討論

（一）國際條約的規(guī)定

《WIPO版權(quán)條約》第6條規(guī)定了作者的發(fā)行權(quán)，WIPO表演和唱片條約第8條、第12條也分別規(guī)定了表演者和唱片錄制者的發(fā)行權(quán)。但是兩個條約所附的聲明在解釋這些條文時指出，這里的“原件和復(fù)制件”指“被固定的能夠作為有形物投入流通的”原件和復(fù)制件。聲明的這一條解釋表明網(wǎng)絡(luò)傳輸不可以被包括在WIPO版權(quán)條約和WIPO表演和唱片條約規(guī)定的發(fā)行權(quán)中。由此，條約中有關(guān)權(quán)利用盡的規(guī)定也不可以適用于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

但同時也設(shè)立了對于無形復(fù)制件（即傳輸）向公眾的提供的權(quán)利即向公眾傳播權(quán)這些條款允許成員國設(shè)立權(quán)利用盡制度，但是并沒有一定要求這樣做且沒有任何監(jiān)督措施。事實(shí)上，除了美國討論首次銷售制度之外（基于承認(rèn)網(wǎng)上發(fā)行權(quán)），其他國家并不采用任何權(quán)利用盡制度。

（二）美國的探討

104報(bào)告是2001年美國版權(quán)辦公室向國會提交的一份評估報(bào)告，其中提到了電子商務(wù)和技術(shù)措施保護(hù)對于首次銷售原則帶來的影響。報(bào)告對于這部分建議一種“觀望”的態(tài)度。報(bào)告總結(jié)了該原則的影響，考慮了電子商務(wù)和技術(shù)保護(hù)措施對于現(xiàn)有授權(quán)作品的分發(fā)形式帶來的改變，認(rèn)為首次銷售原則也會隨之而改變，而這很可能帶來一個結(jié)果，即越來越少的作品復(fù)制件將被提供給越來越少的持有者，并且復(fù)制件的傳輸會更加困難，同時深入的探討了復(fù)制件的減少對于首次銷售制度的影響，以及是否需要修改現(xiàn)行法律。其結(jié)論則是并不認(rèn)為需要在現(xiàn)行立法下加入關(guān)于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的首次銷售制度的規(guī)定。

（三）我國的探討

我國在發(fā)行權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的適用問題的主流意見依然是不贊成，因而對于首次銷售原則的適用也大多持否定態(tài)度。

有學(xué)者從立法精神分析，從“發(fā)行權(quán)”的立法精神來看，“作品有形載體流通”要件是前網(wǎng)絡(luò)時代作品傳播手段的產(chǎn)物。在當(dāng)時的技術(shù)條件下，在有形作品商場向社會公眾提供作品的復(fù)制件，是滿足公眾長久地閱讀和欣賞作品需要的唯一途徑。法律規(guī)定這一要件的目的是：使著作權(quán)人可以通過授權(quán)作品復(fù)制件進(jìn)入市場獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。“發(fā)件”、“上載”和“作品直接上網(wǎng)”行為完全可以導(dǎo)致公眾獲取作品復(fù)制件用于長久保存，著作權(quán)人也可以通過這三種行為作出授權(quán)，收取特許費(fèi)而獲得經(jīng)濟(jì)利益，因此，這三種行為具有傳統(tǒng)發(fā)行行為的作用和功能，可以視為網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為。但“下載”和“瀏覽”不是網(wǎng)絡(luò)發(fā)行行為。

為了填補(bǔ)網(wǎng)上發(fā)行權(quán)的空白，在我國新的《著作權(quán)法》中也依據(jù)WCT第8條增加了“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”，根據(jù)WCT第8條的規(guī)定，公共傳播權(quán)包括“向公眾傳播權(quán)”（Rightforcommunicationtothepublic）和“向公眾提供權(quán)”（Rightfomakingavailable）二種權(quán)利，而信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)則是“向公眾傳播權(quán)”，這樣的立法模式也是歐盟所采用的。

四、結(jié)語

篇（11）

Key words:intracranial tumor，children;diagnosis;computerized tomography;magnetic resonance imaging

［摘要］ 介紹國內(nèi)外數(shù)字化學(xué)位論文（ETD）全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)的現(xiàn)狀，分析我國ETD全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)，如學(xué)位論文的收集范圍、數(shù)字學(xué)位論文格式、數(shù)據(jù)著錄內(nèi)容、統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)等方面存在的主要問題，并提出相關(guān)建議。

［關(guān)鍵詞］ 數(shù)字化學(xué)位論文;全文數(shù)據(jù)庫;信息共享

學(xué)位論文是伴隨著學(xué)位制度的實(shí)施而產(chǎn)生的，是高等院校或科研單位的畢業(yè)生為獲取學(xué)位資格遞交的學(xué)術(shù)性研究論文，主要指碩士和博士論文。學(xué)位論文一般都具有獨(dú)創(chuàng)性，探討的課題比較專深，有較高的學(xué)術(shù)價值。

學(xué)位論文主要是供審查答辯之用，一般不通過出版社正式出版，通常收藏在各授予單位或指定的學(xué)位論文收藏地點(diǎn)，因此查找比較困難，需要通過專門檢索工具和特殊搜集渠道才能獲得，給學(xué)位論文的利用帶來極大的不便。近10多年來，世界各國充分利用因特網(wǎng)和其它信息技術(shù)發(fā)展成果，開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫及檢索平臺，為學(xué)位論文的檢索，尤其是學(xué)位論文全文的獲取提供了便利條件，其中數(shù)字化學(xué)位論文（Electronic Theses and Dissertations，ETD）全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)近年來更受到世界各國的重視。

國內(nèi)外ETD全文數(shù)據(jù)庫大致可以分為3類，即商業(yè)性的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、分散在高校和研究院所的ETD全文數(shù)據(jù)庫、由多個成員單位參與的ETD全文資源共享檢索平臺或數(shù)據(jù)庫。

1 我國ETD全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)的現(xiàn)狀

20世紀(jì)90年代后期開始，國內(nèi)一些高校開始開發(fā)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，如上海交通大學(xué)從1996年開始收集學(xué)位論文電子版，在校園網(wǎng)上博士論文全文。中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library&Information System，簡稱CALIS）從2000年起，由清華大學(xué)牽頭建設(shè)CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，目前該項(xiàng)目在一期文摘庫建設(shè)的基礎(chǔ)上，開始二期的全文數(shù)據(jù)庫開發(fā)［1］ 。若干商業(yè)服務(wù)性學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫也開始提供學(xué)位論文全文服務(wù)。

目前，我國（除臺灣、香港、澳門地區(qū)外）投入使用的學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫有:

（1）中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（CDDBFT ）。CDDB FT 由國家法定的學(xué)位論文收藏單位中國科技信息研究所提供，并委托萬方公司加工建庫，萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)（http:..wanfangdata.com.cn.）提供檢索服務(wù)。CD-DB FT 收錄各高等院校、研究所等單位送交的碩士、博士和博士后論文，內(nèi)容涵蓋了自然科學(xué)的數(shù)理化、天文、地球、生物、醫(yī)藥、衛(wèi)生、工業(yè)技術(shù)、航空、環(huán)境以及社會科學(xué)、人文地理等學(xué)科領(lǐng)域。CDDBFT 以1998～2004年學(xué)位論文為主體，逐年回溯并月度追加，截至2004年12月，已有27萬篇論文全文，2005年初將達(dá)到30萬篇。

（2）中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（CD-MD）。中國知網(wǎng)（http:..edu.cnki.net.）的CDMD收錄了1999年至今的16萬篇質(zhì)量較高的中國大陸博、碩士論文，每年新增論文約28000篇，覆蓋學(xué)科范圍包括哲學(xué)、社會學(xué)、教育、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文學(xué)、歷史、理工、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生、電子技術(shù)、信息科學(xué)等。

（3）各高校自建的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。目前我國收集學(xué)位論文電子版全文并提供網(wǎng)上瀏覽的高校有北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)（醫(yī)學(xué)學(xué)位論文）、北京師范大學(xué)、武漢理工大學(xué)（前24頁）、西安交通大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、電子科技大學(xué)等。

除已建立的全文數(shù)據(jù)庫外，國內(nèi)許多高校和研究院所也開始收集學(xué)位論文電子全文，或建立學(xué)位論文文摘檢索系統(tǒng)，具備了全文數(shù)據(jù)庫的開發(fā)基礎(chǔ)，例如吉林大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、山東大學(xué)等建立了論文的網(wǎng)上遞交及文摘檢索系統(tǒng);清華大學(xué)、浙江大學(xué)、天津大學(xué)、武漢大學(xué)等建立了學(xué)位論文的網(wǎng)上遞交系統(tǒng)。

值得關(guān)注的是，CALIS二期重要子項(xiàng)目之一的“高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”，規(guī)劃建設(shè)一個提供集中式元數(shù)據(jù)檢索（包含前16頁全文瀏覽）、分布式全文服務(wù)的學(xué)位論文共享平臺，參與單位已達(dá)50多家國內(nèi)高校，至2005年擬收錄10萬條全文數(shù)據(jù)，并與一期建設(shè)的文摘數(shù)據(jù)庫中10萬條文摘數(shù)據(jù)合并。

2 國外數(shù)字化學(xué)位論文全文服務(wù)的主要進(jìn)展

國外學(xué)位論文數(shù)字化起步較早，如美國的網(wǎng)絡(luò)學(xué)位論文數(shù)字圖書館（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD，http:..ndltd.org.）從1991年起開始學(xué)位論文數(shù)字化的應(yīng)用研究。目前ETD項(xiàng)目開發(fā)和應(yīng)用以美國、加拿大、歐洲、澳大利亞等國家和地區(qū)較為成功，多個項(xiàng)目已投入實(shí)際使用，比較著名的有:

（1）NDLTD。這是一個基于OAI（Open Archives Ini-tiativ）的國際性博碩士學(xué)位論文共享檢索平臺，1991年由美國弗吉尼亞科技大學(xué)發(fā)起，目前有來自美洲、歐洲、亞洲、非洲的215個成員單位，其中187個為大學(xué)， 上海交通大學(xué)是目前中國大陸地區(qū)唯一參加該項(xiàng)目的高校。該平臺提取存儲在各EDT數(shù)據(jù)庫的學(xué)位論文元數(shù)據(jù)，用戶可免費(fèi)檢索題錄元數(shù)據(jù)及PDF格式的文摘。平臺同時提供NDLTD成員單位的聯(lián)系方式及ETD數(shù)據(jù)庫服務(wù)的鏈接，以便于用戶索取全文，其中部分成員單位的ETD數(shù)據(jù)庫可免費(fèi)下載全文［2］ 。

（2）加拿大學(xué)位論文門戶（Theses Canada Portal，ht-tp:..collectionscanada.ca.thesescanada.）。它提供加拿大學(xué)位論文的保存和檢索服務(wù)，截至2002年共有55所高校加入該項(xiàng)服務(wù)，可檢索22萬篇博碩士學(xué)位論文，每年新增數(shù)據(jù)1萬條，其中1998年以后的學(xué)位論文可免費(fèi)下載全文。

（3）澳大利亞數(shù)字論文項(xiàng)目（Australian Digital The-ses Program，ADT，http:..adt.caul.edu.au.）。該項(xiàng)目在1998～1999年由澳大利亞7所高校發(fā)起，旨在建立分布式的論文數(shù)據(jù)庫，目前已有26所高校的博士及碩士學(xué)位論文可通過ADT項(xiàng)目或在各學(xué)校的電子數(shù)據(jù)庫中檢索，部分學(xué)位論文可免費(fèi)提供全文。

（4）PQDD學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫（ProQuest Digital Disser-tations）。PQDD是美國ProQuest公司（原名UMI公司）出版的博碩士絡(luò)數(shù)據(jù)庫，該庫收錄歐美1000余所大學(xué)從1861年起的320萬篇博士、碩士論文摘要或題錄，其中170萬篇有紙質(zhì)或縮微格式的全文，年新增4.7萬篇博士學(xué)位論文和1.2萬篇碩士學(xué)位論文，近2年的學(xué)位論文可免費(fèi)下載電子版的前24頁內(nèi)容［3］ 。PQDD的全文服務(wù)通過網(wǎng)上訂購實(shí)現(xiàn)。我國由中科.亞信公司聯(lián)合引進(jìn)PQDD全文數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)版的部分?jǐn)?shù)據(jù)，在上海交通大學(xué)圖書館、中國科技信息研究所、CALIS全國文理中心（北京大學(xué)圖書館）（http:..pro-quest.calis.edu.cn.umi.index.jsp）建立全文鏡像服務(wù)器。該數(shù)據(jù)庫目前主要收錄1998年以來北美地區(qū)博、碩士論文4萬多篇。

其它，如英國的“Index to Theses”（http:..the-ses.com.）可檢索自1716年起的46萬余篇學(xué)位論文文摘，提供全文的訂購服務(wù);法國有“cybertheses”（http:..cybertheses.org.cybertheses.cybertheses.html）;德國、奧地利、捷克、新西蘭等國也建立了學(xué)位論文全文的網(wǎng)絡(luò)檢索服務(wù)。

3 我國ETD全文數(shù)據(jù)庫存在的主要問題及建議與國外相比，我國ETD服務(wù)工作起步較晚，雖然通過這些年的努力，目前已能提供比較豐富的ETD資源，但也存在不少問題，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）學(xué)位論文的收集范圍包括地域范圍和時間范圍兩方面:①盡管國家教育部對學(xué)位論文規(guī)定有呈交制度，即將博士論文上交國家圖書館保存，碩士論文交中國科技信息研究所保存。但由于無隸屬關(guān)系，收藏渠道不暢，現(xiàn)在所建的各庫論文數(shù)據(jù)均不完整，而且不收錄港、澳、臺等地區(qū)的學(xué)位論文。②目前國內(nèi)所建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫收藏的ETD全文主要為2000年以后的數(shù)據(jù)，而且隨著時間的推移，年代較早的電子學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)會越來越難以收集，因此各數(shù)據(jù)商和高校應(yīng)加強(qiáng)對學(xué)位論文回溯庫的建設(shè)與開發(fā)研究工作，對于無法獲取電子全文數(shù)據(jù)的學(xué)位論文，可采用掃描等方式進(jìn)行補(bǔ)充，以滿足用戶全文獲取的需要。另一方面，由于許多研究單位尚未建立ETD學(xué)位論文的收繳制度，造成目前還有大量資源流失，十分可惜。

（2）學(xué)位論文著作權(quán)與保密問題:①我國學(xué)位論文一般不公開發(fā)表。部分學(xué)位論文為保密級論文，有一定的保密期，還有部分論文由于需要申請專利、進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓或投稿公開發(fā)表而希望延遲公布，因此網(wǎng)上公開學(xué)位論文全文，可能會產(chǎn)生版權(quán)糾紛與泄密。在國外，如美國NDLTD要求論文的提供者必須作出相應(yīng)的版權(quán)使用聲明，授權(quán)學(xué)校使用并向需要者提供論文全文。而我國對此尚無統(tǒng)一規(guī)定，亟待研究解決。由于我國碩、博士研究項(xiàng)目一般使用公共經(jīng)費(fèi)，其論文具有成果匯報(bào)性質(zhì)，因此，建議除應(yīng)保密或有合理的延遲公布理由的文獻(xiàn)，應(yīng)在國內(nèi)因特網(wǎng)上公開，但必須說明不得用于謀取不當(dāng)利益。②采用PDF文檔及加密技術(shù)，生成PDF文檔時分為前若干頁和全文2個文件，前若干頁可在因特網(wǎng)上免費(fèi)瀏覽，全文在學(xué)位授予單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)內(nèi)免費(fèi)使用，在授予單位外則必須訂購。這樣可部分解決著作權(quán)問題，但降低了免費(fèi)資源的完整性，不利于資源共享。

（3）ETD全文的格式:國內(nèi)各數(shù)據(jù)庫目前還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，常用的格式主要有PDF、WORD、HTM。如CDDB FT 采用HTM格式，CDMD采用CAJ、PDF等格式。綜合國內(nèi)外采用格式的總體趨勢及相關(guān)的對比研究可以發(fā)現(xiàn)，PDF具有很多優(yōu)點(diǎn)，例如，可以包含超鏈接、表單等帶有交互性的內(nèi)容，支持多種級別的安全性（如可閱讀不可打印、可閱讀打印但不可修改等），可將文字、圖形、聲音和動態(tài)影像等封裝在一個文件中，支持特長文件等。因此，PDF的集成度和安全可靠性都比較高，這對ETD的瀏覽和版權(quán)保護(hù)都非常重要，建議各ETD 數(shù)據(jù)庫采用。

（4）數(shù)據(jù)的著錄格式:目前國內(nèi)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫的著錄內(nèi)容不統(tǒng)一，CDDBFT 和CDMD著錄項(xiàng)目可見表1，各高校自建的數(shù)據(jù)庫格式更是變化多端。CALIS學(xué)位論文全文庫已提出采用規(guī)范化的元數(shù)據(jù)。美國NDLTD也規(guī)定了ETD的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。考慮到我國情況與美國不同及與國際接軌兩方面的要求，建議進(jìn)一步討論我國學(xué)位論文采用何種元數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)著錄項(xiàng)目的選擇及擴(kuò)展描述的范圍等。例如，考慮到收錄公開出版的學(xué)位論文，可使用出版年;考慮到收錄用外文書寫的學(xué)位論文，可使用原文語種。表1 CDDB FT 和CDMD著錄項(xiàng)目對照（略）

（5）檢索系統(tǒng)功能:我國學(xué)位論文全文庫檢索界面均較友好，設(shè)置的檢索途徑也較全面。

CDDB FT 的簡單查詢可從全文、題名、作者、分類號、導(dǎo)師姓名等5個字段檢索，有2個檢索詞輸入框，邏輯關(guān)系可選擇邏輯與、邏輯或、邏輯非，允許同一字段中兩個不同關(guān)鍵詞的組配、兩個不同字段中同一關(guān)鍵詞的組配、兩個不同字段中不同關(guān)鍵詞的組配;專業(yè)查詢功能較齊全，提供全文、題名、作者、分類號、導(dǎo)師姓名、授予學(xué)位單位、館藏號、分類號、論文頁數(shù)、文摘語種、出版時間、關(guān)鍵詞、文摘等13條檢索途徑，支持復(fù)雜的布爾邏輯表達(dá)式、截詞檢索、位置算符等功能。

CDMD的簡單檢索提供全文、中文關(guān)鍵詞、英文關(guān)鍵詞、中文題名、英文題名、中文副題名、英文副題名、中文摘要、英文摘要、中文目錄、作者、導(dǎo)師、引文、論文級別、專業(yè)、學(xué)位授予單位、論文提交日期等字段。高級檢索支持不同字段間布爾邏輯檢索。

兩個數(shù)據(jù)庫均設(shè)置了論文學(xué)科導(dǎo)航系統(tǒng)。但兩個檢索平臺均無檢索史的設(shè)置，無法對檢索史進(jìn)行組合運(yùn)算，也無法保存檢索史。CDDBFT 只能每一章節(jié)瀏覽全文，無法一次性下載。

4 小 結(jié)

我國目前已可提供一定數(shù)量的ETD全文服務(wù)，但總的來說，ETD全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)仍處于分散的狀態(tài)，各學(xué)位論文授予單位之間缺乏ETD全文的收集、保存、利用和數(shù)據(jù)庫建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)，已建數(shù)據(jù)庫的文檔格式、著錄內(nèi)容及檢索系統(tǒng)功能不統(tǒng)一，均有待完善之處。

高校系統(tǒng)ETD全文數(shù)據(jù)庫由于有CALIS全國中心、地方中心的協(xié)調(diào)，采用統(tǒng)一規(guī)范、分散加工、索引庫集中建設(shè)、全文分散存儲的運(yùn)作模式，有計(jì)劃、有步驟，可望取得較好的成果。

但相對于全國高校、科研單位每年產(chǎn)生近10萬篇學(xué)位論文的情況而言，CALIS學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫仍顯得覆蓋面小。因此迫切需要擁有權(quán)威與實(shí)力的全國性的機(jī)構(gòu)對全國學(xué)位論文數(shù)字化建設(shè)進(jìn)行總體規(guī)劃，整合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，整合高校、科研院所、國家數(shù)字圖書館等建設(shè)一個包括港澳地區(qū)乃至臺灣地區(qū)在內(nèi)的“中國學(xué)位論文數(shù)字圖書館”。

CALIS學(xué)位論文項(xiàng)目可能成為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)的基礎(chǔ)，如CALIS可吸收港澳地區(qū)高校、中國科學(xué)院系統(tǒng)參與項(xiàng)目的建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)全國ETD全文的資源共享。

當(dāng)務(wù)之急是防止ETD全文數(shù)據(jù)的進(jìn)一步流失，對具有研究生培養(yǎng)任務(wù)的高校和科研院所，應(yīng)指定其相關(guān)部門負(fù)責(zé)收集研究生學(xué)位論文的電子版全文，規(guī)定統(tǒng)一的文件格式，統(tǒng)一在網(wǎng)頁上安裝讓作者直接提交論文的軟件。有必要制定學(xué)位論文遞交的行政措施，規(guī)定未提交者不得授予學(xué)位或畢業(yè)離校，并就學(xué)位論文的公開范圍及方式、保密級別與公開時限等具體授權(quán)條款簽訂明確的協(xié)議。

要進(jìn)一步研究學(xué)位論文的版權(quán)與保密問題，研究可免費(fèi)使用的資源范圍，研究商業(yè)性數(shù)據(jù)庫與免費(fèi)資源之間的關(guān)系，避免ETD全文庫或檢索平臺的重復(fù)建設(shè)。

［參考文獻(xiàn)］