緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇企業技術創新的重要性范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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引 言

隨著市場經濟的發展、信息技術的進步和全球經濟一體化趨勢的進一步加強，經濟的重要參與者――企業也面臨著激烈的競爭和嚴峻的挑戰。

企業作為社會經濟運行的主要參與者之一，對社會進步與發展起著重要的作用。不可否認，企業作為經濟人的最終目標是追求自身利益的最大化，即追求高額利潤。按照會計恒等式的原則，利潤等于收入減去成本，只有取得的收入抵消了企業為取得收入而花費的成本，企業才能算真正盈利了。進行成本管理即致力于盡可能的降低企業成本從而獲利。而技術創新則在于通過新技術的運用吸引銷售甚至提高價格，從而增加收入以實現盈利。但進行技術提升必然會增加部分成本耗費，如何權衡是我們必須面對的問題。

1.成本管理及技術創新的含義

成本管理是企業以全局為對象根據總體發展戰略而制定的，充分動員和組織企業全體人員，在保證產品質量的前提下，對生產經營活動過程所發生的生產消耗，進行預測、決策、計劃、控制、監督、核算等一系列的科學管理工作，力求以最少生產耗費取得最大的生產成果。

技術創新顧名思義，是對技術的創造性活動，指將新的或經過改進的產品、過程或服務引入市場，以新技術（全新的或經過改進的）為手段并用以創造新的經濟價值的活動。

二者是現代企業管理及提升競爭力十分重要的兩方面，是企業實現利潤，為未來發展鋪就道路的兩條重要途徑，如何權衡值得我們關注和思考。

2.諾基亞與蘋果公司的經營模式

看看世界兩大電子巨頭，在成本管理與技術創新方面是怎么做的。

諾基亞――知名移動通信產品制造商，以其良好的成本控制、低價格、高質量和實用性贏得了我國眾多的消費者。2011年11月，由于股價不斷下挫、成交量持續萎縮，諾基亞宣布將于2012年3月從法蘭克福證交所退市，2012年2月9日，由于經營不善，諾基亞宣布全球裁員4000人，并同時關閉約4000家手機制造工廠。

大多數分析人士認為諾基亞的退市重要原因之一是因公司在智能手機領域的產品創新裹足不前而固步自封。最致命的技術瓶頸是未能提供一個開放的系統平臺，而是堅守封閉式的塞班系統，導致該品牌手機的用戶體驗遠遜于創新力極強的蘋果iOS和開放式谷歌安卓平臺。終于，諾基亞開始認清自身地位和處境，并開始陸續推出革新性產品，以滿足消費者的需求，但未來發展如何，還需經歷市場和時間的考驗。

與諾基亞相反，蘋果公司注重技術創新，“人性化”重新定義顧客價值，把娛樂文化融入到新產品當中。在人們追求自身價值和享受的今天，無疑這種重新定義顧客價值的方式會得到顧客的廣泛認同。蘋果為客戶考慮多樣化服務范圍，其提供的應用程序涉及游戲、娛樂、健康、數學等等各個方面，蘋果手機產品大獲成功。

3.成本管理與技術創新的關系

表面上看，成本管理與技術創新的觀點相背離，成本管理要求壓低成本，避免一切不必要的耗用和損失，以較少的資金進行企業運行。而技術創新恰恰要求企業拿出一部分資金和精力進行科技研究，從短期來看，技術創新需要耗費大量的資金、技術、人才及時間必然會使企業的成本上升，繼而影響收益；而且也不是一定會成功，企業在耗費成本的同時還有一定失敗的風險。

但是，從長遠來看當新技術應用于產品生產中，會給企業帶來更大的收益，如：生產技術的改進能提高企業生產效率，減少生產損耗；產品質量及技術的進步可增加消費者的認可度，提升銷量；同時，利于形成好的口碑，形成良好的企業文化，促進企業樹立良好的形象，提升企業商譽。正確方向的技術創新有益于企業的未來發展。

成本管理固然重要，但單純、簡單的一味壓低成本，固守原有技術的盈利方式已不適應競爭激烈，而要獲取更強的競爭力，創新是必須要走的路徑。技術水平更新換代極快的今天，必須將技術創新與成本管理進行良好的結合，以謀求新的發展方式。

4.完善成本管理，適時技術創新

成本管理以過去和現在為基礎，以合理化企業成本支出，從而實現更好的收益。控制成本是企業進行其他管理活動的基礎和重中之重；技術創新則著眼于未來，以現時的研發創新投入，致力于獲得大的未來收益。創新是企業進步的動力，有益于企業搶占市場先機。

成本管理是技術創新的基礎。在企業受到良好控制運行平穩的情況下，才能有精力和資源進行技術創新，以實現企業發展的飛躍。創新是企業發展的必然趨勢和必經之路，當企業對技術創新成功所帶來的效益的估計遠遠超過其所消耗的成本時，技術創新勢在必行。

現今企業在完善成本管理的同時，適時進行技術創新，贏得未來發展的良好籌碼，應該才是長久的發展之路。

5.總結

成本管理和基礎創新對企業都十分重要，將二者融會貫通才是王道。認識到，在良好完善的成本管理水平上適時適度進行技術創新有益于增強企業的競爭力和盈利水平。但不同的企業，所處的行業不同、發展狀況并不一樣，必須針對自身的發展水平來進行權衡，把握好發展方向，以迎接市場的挑戰，走出適合自己的發展之路。

參考文獻：

羅納德 W.希爾頓 , 邁克爾 W.馬厄 , 弗蘭克 H.塞爾托 .成本管理[M].1.北京：機械工業出版社，2010

篇（2）

2006年，我國創建并改變了原有的發展道路，改為了科技創新型的新時代路徑。但是科技創新型的發展道路是需要耗時耗力的一項體系性的建設，而且需要一種適合科技創新的建設環境。經濟的發展便是能快速加快科技創新的有利因素之一，擁有一個完善運行的經濟體系不但可以創新發展，還能有效減少風險。最近幾年，我國很多企業已經建立了有關科技管理、科技創新的行業支持，科技創新和技術的協調發展已經取得了很大的成效，但是，國內的科技管理行業的融資較難、創新的成效不高等方面的缺陷依然存在。

1科技管理對企業技術創新績效的選題背景及意義

1.1選題的背景

近年來，我國的經濟發展有了飛躍的進步，但是這種進步是依靠于廉價的勞動力資源和存在潛力的市場等來提高的，并不是質的提升，所以這種狀況是難以維持長久的。培育和發展創新型的企業，是加強科技以及經濟緊密結合的作用點，也是技術創新體系建設需要突破的點，不僅是中國建設創新型國家的必經之路，也是提升企業技術創新績效的有效途徑之一。目前的發展也證明了科技管理的發展對企業經濟的影響非常大，我國政府在2006的時候便推出了新型的發展計劃，在之后我國又將其上升為我國發展的核心目標計劃和提高國力的重要方向。加快提高科技科技管理與創新技術是我們建設創新的制度，科技的支持可有效推動企業的發展。

1.2研究的意義

為了使促進我國企業技術創新績效的提升，很多企業已經創建了許多對企業技術創新績效有利的舉措，比如，增大對科技領域的投資、加強科技創新，等等，這些舉措不僅能促進科技的發展，還能推動與企業技術創新績效的結合成效。當前，國內很多的科技公司都面臨著各種情況，由于技術創新的不確定性和風險性，在科技系統向企業提供科技的過程中，科技機構與企業之間存在信息不對稱問題，表現在過程中的逆向選擇和道德風險。這些行為會降低科技系統向企業投資的意愿。所以，企業創新融資難、創新效率低下等問題卻始終存在。加強對科技管理對企業技術創新績效的影響研究不僅可以解決科技創新與金融缺少的問題，還能促進企業技術創新績效的提升。

2我國科技管理的內涵及現狀

2.1科技管理的概念

科技管理也就是通過采用最佳的途徑與方法，根據科技發展的規律，將其與社會、經濟融合在一起，發揮其最大的作用，從而有效滿足群眾對物質、精神、文化的需求，是企業技術開發、產品開發、技術改造、技術合作及技術轉讓的總稱。科技的種類有很多，其分類也沒有統一的標準。狹義的科技管理又被稱之為科研管理，是一種微觀層次的科技管理。科技管理通過運用科學性的方法來調節和控制社會的科學技術活動，是對資源、研究和成果進行相關的管理，職員對企業的工作內容與所創造的效益進行考核，為所制定的目標提供事實依據，并制定新的目標。科技管理可以促進職員進一步確定發展目標，同時保證資源、研究及成果的順利完成。

2.2我國科技管理的現狀

科技管理是對企業人力、物力、財力的優化管理，對于企業的長期發展起到非常重要的作用。長期的科技管理包括了整個企業的整體性、策略性的科技預測與規劃，還有促進企業技術、管理的有效方法。尤其是在科學技術成為了第一生產力的時候，越來越多的企業開始認識到科技管理的重要性，科技管理是企業取得效益與長期發展的重要途徑與方法，企業需要把科技管理放在重要的位置，一般來說，科技的投入和產出對企業技術創新的績效來說都有著一定的影響，且科技投入的積極影響會更大，主要是對人才和經費的投入，通過對企業技術的管理讓企業快速地發展。當下，很多企業在科技的管理這一方面還存在一些問題，并沒有在真正意義上對科技進行有效管理，這也直接影響了企業技術創新的績效。如何能有效進行科技的管理，最大程度上利用企業技術是廣大研究學者們研究的重點內容。很多企業在科技的管理存在的主要問題是管理體制不健全、管理水平低下、管理不合理等，這些情況都會對企業技術的創新績效產生不利的影響。

3科技管理對企業技術創新績效的影響

3.1促進企業技術創新績效的提升

科技管理能很好地促進企業技術創新績效的提升，有效解決企業技術創新低效的問題。企業對技術有著嚴格的管理及要求，說明是其創新型企業，創新型企業一般都屬于高新技術產業，對科技創新的管理對于企業的發展至關重要。其次，創新型企業的技術能力及水平比較高，還能有效減少風險、發展激勵等目的的實現。通過加強對科技的管理可以直接提升企業技術創新績效的增長。因此，為了能更好地提升企業技術創新績效，還需不斷鼓勵和加強員工對科技、和相關技術的了解，同時企業也需要根據自身的優勢來合理選擇且有效利用對科技的管理。

3.2合理配置技術資源，利于企業發展戰略科技

一般情況下，創新型企業會擁有自主知識產權的核心技術，其技術水平會比較高，創新的能力自然很強。科技作為企業重要的戰略資源，需要進行相關的管理。經研究發現，在對企業的科技管理中，科技的經費和人員非常重要，這兩種因素會對于企業技術創新績效的影響較大。企業管理人員可以讓投資人群利用企業技術來促使技術創新的提高，降低一定的風險，間接提升企業的技術創新績效。為了能有效地維持科技管理對企業技術創新績效所帶來的優勢，需要對科技的管理采用利于企業發展的戰略科技，合理配置相關技術資源，這在某種程度上來說，對提升企業技術創新績效起著非常積極的作用。

3.3促進企業健康、持久的發展

企業績效是企業活動對企業目標貢獻程度的評價，是人們對活動的過程和成果的一種主觀評價。企業需要通過一定的學習途徑將企業現有的資源和技術進行整合，從而對企業的技術長期績效產生一定的影響，進一步促進企業持久的發展。科技創新與市場經濟是相輔相成的，只有提高市場經濟的發展才能促進科技創新領域的發展，它對我國經濟的快速發展的作用是巨大的，通過對科技進行管理的方式可以有效提高企業的技術創新績效，但是很多人員對科技合作組織的方式并不了解，實際操作過程中，由于管理人員沒有時刻對科技進行管理，并沒有使其發揮出太大的作用。所以，還需加強對企業內部科技的管理，以促進企業長久、健康、有序的發展。

4科技管理對企業技術創新績效影響的研究結論與相關建議

4.1研究結論

本文主要通過對科技管理來具體介紹和分析企業技術創新績效，從理論中得到的結論是不僅要重視科技管理在科技創新中的作用，國家也需進行適當的鼓勵并重視科技管理的存在。要解決企業科技創新與技術缺少的情況，就要對此領域上的內容進行整理研究，以嚴謹的態度看待我國科技管理與技術創新績效的現實情況，并且進行細致的分析，總結以往的規律，發現以往的問題，以促進我國科技創新與金融支持的相互結合發展。

4.2相關建議

對此，對科技創新的研究有了相關建議。中國是一個發展中國家，在科技管理方面還存在很多不足，科技管理對企業技術創新績效的影響也有所不同。所以，目前我國還需從更深層次的層面來探討科技管理對企業技術創新績效的影響研究。由于我國政府的科技管理理論和實踐還不夠完善及成熟，所以還需在理論體系上不斷填充新知識。科技創新要依賴經濟、企業技術等之間的協調，運用各種方法和手段進行研究與配合，這樣才能樹立一個更系統、全面的科技管理體系。

5結語

本文主要系統全面地分析科技管理對企業技術創新績效的影響。研究表明，科技管理對企業技術創新績效有重要的正向影響，尤其是創新投入、科技經費投入和科技活動人員。可以得出的結論是，技術創新及高素質的創新人才的重要性，還有需要投入更多的研發專利和新產品，這樣才有利于企業技術創新績效的提升。本文具體介紹了科技管理的含義、我國科技管理的現狀及對企業技術創新績效的影響等。以上就是筆者對科技管理對企業技術創新績效的影響的具體介紹，由于筆者對其研究的不是太全面，所以還存在一些不足之處，這也是筆者以后繼續要學習和探索的方向。

作者:鄔親丹 王媛媛 廖芬 單位:四川大西洋焊接材料股份有限公司

參考文獻:

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中圖分類號：TU712

文獻標識碼：B

文章編號：1008-0422（2013）06-0109-02

1 引言

“十五”和“十一五”期間，中國建筑業一直保持著22.6%的年平均增長率，2010年建筑業總產值為9.52億元，實現增加值2.64萬億元，占GDP的6.78%；2011年，首次突破10萬億元，實現總產值11.8萬億元；2012年建筑業總產值更是高達13.53億元，建筑業作為我國國民經濟支柱產業的作用持續加強。“十一五”期間建筑業技術進步成效明顯，在部分工程領域的建造能力達到國際領先水平，完成了一系列全球矚目的重大工程。但我國建筑業的發展很大程度上依賴于我國持續多年的積極財政政策和高速增長的固定資產投資規模，建筑企業普遍處于承接任務逐年大比例增長、營業收入不斷創出新高、但利潤增長少及來自施工的利潤比例不斷降低的狀態，建筑企業產值利潤率長期處于較低水平，“十一五”期間徘徊在2.6%-3.6%，幾乎不到工業企業的50%。建筑業雖不是高新技術產業，但卻是高新技術轉化為現實生產力的重要場所。由于諸多原因，我國建筑企業科技含量和水平的提高一直比較緩慢，勞動生產率低，科技貢獻率只有20%-30%，與發達國家的70%-80%相距甚遠，勞動生產率只有歐、美、日、等發達國家的30%-40%。當前，由于歐債危機和我國宏觀政策調控的影響，建筑業發展增速減緩，國際、國內重要資源價格普遍抬升，國內物價上升勢頭持續推高建筑人工、材料、設備價格，建造成本難以控制，給建筑企業的經營帶來了一定的困難。建筑企業要逐步改變單純依靠規模擴張的發展模式，提高勞動生產率，增強企業盈利能力，技術創新是必由之路。

2 建筑企業技術創新存在問題分析

技術創新包括與新技術、新材料、新工藝的研究開發、生產及其它有關的技術經濟活動。改革開放以來，我國建筑企業尤其是大型骨干企業，在消化吸收引進技術和自主創新方面做了大量的工作，取得了顯著的成效，但不可否認的是，其中也存在一些突出的問題，直接影響到建筑企業的可持續發展。

2.1 技術創新文化缺乏

大部分建筑企業都已經意識到技術創新的重要性，但在企業內部并不注重員工創新價值理念的培育，沒有形成企業的創新文化。實際工作中偏重以降低材料和勞動力成本來取得效益，對技術創新在企業長遠發展中的重要性還沒形成共識。

2.2 技術創新投入不足

我國建筑企業年度科技投入約占年度營業收入的0.3%，而發達國家建筑企業科技投入達到年度營業收入3%-5%。據統計，日本建筑企業每年要將相當于公司利潤的30%或年收入的1%投資于技術創新。我國建筑企業技術創新投入不足最主要的原因是企業利潤水平過低，一是由于建筑市場是買方市場，業主在交易中處于絕對主導地位，投標價格幾乎成為中標的唯一因素，而企業的技術創新成本必須包含在投標報價中，這種競爭模式致使企業難以及時收回技術創新成本，獲取利潤；二是目前我國建筑業處于過度競爭階段，這種市場結構導致建筑企業陷入利潤低下和無序競爭狀態，企業的主要精力都集中于如何壓低競標價格以獲取合同。

2.3 技術創新動力不足

業主對技術創新認同不夠，設計單位使用新產品和新技術的積極性不高。業主關心的是在投資控制范圍內按時、按質完成工程建設任務，缺乏對技術創新的需求和重視。同時，由于建筑產品的單件性，企業之前的技術創新難以完全復制到以后的工程項目中，不利于企業的長期創新和企業創新能力的積累。這些因素導致建筑企業采用新工藝和心技術的積極性降低，技術創新動力不足。

2.4 企業自主創新能力較弱

同國外先進企業相比，我國建筑企業自主創新能力還較弱，主要體現在高素質的技術研發人才較缺乏、專利和專有技術擁有數量少、轉化效率低、一線從業人員技術水平不高、企業技術中心的研發能力較弱等，我國建筑企業還未建立較完善的適應建筑活動特點的技術創新體系。

2.5 政府重視程度較低

目前政府科技創新重點關注節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰略性新興產業，對建筑業這種傳統產業技術創新的關注度和支持力度不夠，目前雖然也出臺了一些促進建筑業技術創新的政策和指導意見，但是缺乏對建筑企業技術創新的科技扶持政策和措施，在科技立項方面支持也不夠，另外政府主導的建筑新標準和規范的制定工作也是滯后的。

2.6 知識產權保護問題突出

一方面由于知識產權對創新保護不完全的溢出效應，許多建筑企業缺乏自己特有的技術創新理念，更愿意等他人創新之后再跟進，這種采用模仿戰略的建筑企業在現實中占了極大的比重；另一方面，由于建筑質量關乎人民的生命財產安全，其技術受到政府各級主管部門的嚴格控制和把關，一項新的技術要通過嚴格的審批才可以應用，而一旦該技術被批準，則可能很快成為行業標準，競爭對手完全不需要任何額外的付出就可以采用這項技術，這也大大挫傷了建筑企業技術創新的積極性。

3 提升建筑企業技術創新能力的途徑

技術創新是一種經濟活動，是一個科技、經濟一體化過程。它開始于技術，最終體現于市場。技術創新能力是企業核心競爭力的關鍵要素和重要來源，是企業可持續發展得重要保障。如何提升建筑企業技術創新能力，本文認為可通過如下途徑：

3.1 大力培育企業創新文化

建筑企業技術創新是在建筑企業特定的創新文化背景下進行的，創新文化是一個有利于創新活動的價值觀念、行為準則和社會環境的綜合體。創新文化哺育和決定了創新理念、創新導向和創新能力。建筑企業創新文化建設應重視科技人才創新精神，支持教育和培訓，應建立和完善以知識共享、能力和效益為導向的激勵機制，倡導具有不同知識結構成員之間進行多層次和多角度的共享和交流，鼓勵以提高企業技術能力和效益的技術創新，建設一種鼓勵創新、容忍失敗的寬松的創新環境。

3.2 切實制定企業技術創新戰略

建筑企業要及時了解和把握國內外施工技術發展動態，把技術創新作為企業發展的戰略重點。在確定技術創新目標時一是選擇企業的優勢領域和特色技術作為企業技術創新的重點，注重專有技術和專利技術的獲取；二是選擇最能提高企業能力和市場競爭力的技術，重點實施技術創新。實施知識產權戰略，提升知識產權創造、運用、管理和保護能力。對技術創新過程中產生的階段性成果，及時以專利和技術保密的方式予以保護，同時將研究成果提煉為工法、標準等固化技術。制定技術創新戰略時應高度重視提高企業的自主創新能力來實現差異化，確立產業領域內相對于競爭對手的競爭優勢。

3.3 建立和完善企業技術創新體系

黨的“十”提出我國實施創新驅動發展戰略，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。建筑企業建立和完善技術創新體系，一是需要企業加大技術創新投入，整合人力資源，組建企業技術中心，使企業技術創新工作得到組織和人員保障，以其為核心統籌企業技術創新工作，同時加強產學研合作；二是建立企業技術創新管理機制，制定技術創新有關管理制度、建立行之有效創新人才管理及激勵機制、探索技術創新人才的培養機制；三是建立企業技術創新成果應用與轉化機制。

3.4 構建新興的技術創新投入機制

技術創新是企業獲得并保持競爭優勢、擴大市場份額的一種長期的戰略活動，企業對技術創新項目的評估不能以技術創新項目的投資回收期為評價標準。建筑企業應加大科技創新投入，確保長效投入，建立“多元化、全方位”的技術創新投入機制。一是加強企業的自有投入，提高企業科技投入指標，形成以企業科技發展基金、企業專項科技經費為主要內容的科技投入體系。《建筑業“十二五”發展規劃》規定，至“十二五”期末，施工總承包特級企業年度科技經費支出占企業年度營業收入的比例不低于0.5%；二是積極爭取政府的資金支持，企業應組織力量積極申報國家和地方政府的各種技術創新科研基金，展開應用或基礎研究；三是拓寬投融資渠道，吸引社會資金參與企業技術創新，促進企業技術創新成果轉化，提高技術創新績效。

3.5 加強協同創新

協同創新是科技創新的有效組織模式，是指通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、資本、信息、技術等創新要素活力而實現深度合作。黨的十報告強調更加注重協同創新，就是要通過推動創新主體間的深度合作，有效集成創新資源和創新要素，顯著提升創新驅動能力和效率，破解現存的科技資源共享難和科研成果轉化難問題。建筑企業技術人員對建筑業最熟悉，對施工工藝最了解，提出的科研課題比較符合實際，更有針對性，研究成果更具有推廣價值，但往往缺乏實驗手段和理論支持，而高校和科研院所正好具備這方面的優勢。建筑企業通過加強與高等院校、科研院所的協同創新，可以共享科技資源，提高創新效率，提升自身的技術創新能力。

3.6 建立完善的技術創新信息保障體系

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二、文獻綜述

學者們在對技術創新進行研究的過程中也對其相關影響因素進行了歸納。尹秀芝（2006）從自主創新能力的角度提出了影響技術創新的四個因素，即宏觀管理體制因素、創新機制因素、創新主體的創新能力、創新環境因素，同時提出了幾點建議，健全法規體系來促進自主創新、完善知識產權制度來促進自主創新、建立科研服務平臺、繼續加大科技投入力度，建立以企業為主體、產學研相結合的創新體系，營造創新的市場氛圍。胡永健、周寄中（2008）研究了政府直接資助強度與企業新增投資之間的關系，研究結果表明，政府對企業技術創新的直接資助顯著促進了企業技術創新的支出增長，并在一定程度上帶動了省市等各級政府及社會對企業技術創新投入。

三、內部影響因素分析

在對技術創新的研究中，學者們對其內部影響因素的研究所占比重較多，本文對學者們的研究進行歸納，并結合自己對技術創新的理解，將技術創新的內部影響因素分為企業規模、企業制度、企業文化、企業創新投入和產出能力這五項來分別展開研究。

1、企業規模

企業規模，指生產資料等生產要素和產量在企業中的集中程度。事實上，從不同角度分析，大規模企業和小規模企業在技術創新方面各具優勢。企業規模大，則其資金力量充足，技術人才集中，可以進行多個領域的創新，從而分散研發風險，雄厚的資本使其可以進行大規模R&D投資，從而獲取規模經濟效益。而小規模的企業在機制上就顯得更為靈活，有很強的模仿能力，可以很快的掉轉或跟風調整其技術創新的方向。

2、企業制度

企業制度是指在一定條件下所形成的企業內部經濟關系，包括企業在運行過程中形成的規章制度行為準則等。企業制度對技術創新的影響主要體現在產權制度、管理制度和組織制度三個方面。

現代產權制度是社會化大生產和現代市場經濟相適應的產權制度，其主要特征是歸屬清晰、權責明確、流轉順暢、保護嚴格。高效合理的產權制度可以最大限度地優化企業內部的資源配置。管理制度指維持企業正常運營的各項規章制度。一套科學合理的企業管理制度能使企業成員的工作目標更加明確，即使不在強行約束下也能積極完成目標，企業有必要在技術創新的同時不斷探索合理科學的管理方式，以促使企業在復雜多變的競爭環境中脫穎而出。組織制度指規定企業內部分工協調、權責分配關系的制度安排。組織制度是企業組織中全體成員必須遵守的行為準則，包括各種章程、條例等。合理的組織結構和完善的制度安排能夠起到高效率配置創新資源的作用，實現創新思想和相關資源的完美整合，讓企業順利實現技術創新的最終目的。

3、企業文化

企業文化是企業在長期經營過程中所自然形成的最高目標、價值體系、基本信念及行為規范的總和，并且是能夠被企業全體成員所認可且共同遵守的。企業文化根植于該企業的土壤中，具有不同于其他企業的特色。

4、企業創新投入

企業技術創新系統的投入要素可分為：人力投入因素和財力投入因素。

（1）人力投入因素。人是企業技術創新活動的主體，企業領導者是技術創新的決策者，而科研人員是技術創新活動的主力軍。企業技術創新中的人力投入指的是投入到技術創新活動中的科技人員數目。以美國為例，其經濟強盛之根源在于不斷創新以及大量的創新人才的投入。人才的重要性已然超越了設備、原材料、價格等原始競爭手段的重要性。技術創新人員是技術創新機會的主要發現者，也是新技術知識的傳播者，其主要標志是他們的知識更新和思維創造性，他們對企業的技術創新從萌芽到成果都有著決定性影響。國家之間、企業之間的競爭歸根到底是人才的競爭，尤其是創新人才的競爭。創新人才的綜合素質決定著創新成果的水平。

（2）財力投入因素。技術創新實現的過程是將認知領域的科技成果轉化為經濟效益。科技人員則是科技研究成果的提出者和創造者，財力投入則是實現技術創新的現實基礎。任何產品的生產過程都是資本和勞動結合的結果，財力投入意味著資本的形成。財力投入在企業技術創新活動中成為科技與經濟的結合點，也是企業技術創新實現的基礎。盡管還未有資料證明高強度R&D投入與企業技術創新及競爭優勢呈正線性相關，但就目前文獻看來有足夠的資料表明R&D投入和企業技術創新及競爭優勢高度正相關。財力因素對我國目前企業的技術創新的影響還表現在：有足夠的資本能力來引進世界一流工藝流程和生產設備；對高素質的技術創新型和企業管理型人才可以產生足夠吸引力。因此，財力因素在企業創新活動中絕對是至關重要的一環。

5、企業創新產出能力

企業技術創新的最終目的是將技術創新成果轉化為經濟效益，創新成果的實現是企業整個創新過程的最后一個環節，也是檢驗技術創新是否成功有效的標志。

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一、技術創新與技術創新能力的含義

（一）企業技術創新概念的提出

1912年，約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特在《經濟發展理論》中指出，企業技術創新是指“企業家對生產要素所做的新的組合”。企業的生產要素大致可分為人力要素、財力要素和物力要素，它們可以以不同的方式進行組合，并不是所有的組合都是企業需要的創新，創新是在滿足消費者需求的同時，或提高質量或加快速度，或兼而有之，要素的組合方式并不是一種隨意的行為，而是一個系統的過程：首先，要根據市場的需求，結合企業自身的生產要素占有情況，明確的基礎創新的目標；其次，人力要素運用科學理論、數學模型、真實數據等，進行測算分析，估計項目的可行性；最后，在人的指導下，將需要的物力要素及財力要素投入到具體的技術創新過程中，進行創新實驗。創新是不斷嘗試的結果，每一次的嘗試的失敗都是為了創新的成功做鋪墊。

（二）技術創新能力的提出

不同的學者對技術創新能力的界定是不同的，一些學者從能力本身來界定技術創新能力。這一觀點認為，企業技術創新能力是由于企業的特性所決定的，是企業本身所具有的，不具有模仿性。由于不同企業擁有的要素資源、財力支持、企業文化、管理水平等硬件及軟件不同，企業中的技術人員的專業知識水平、采用新工藝、新方法的決策不同，所以在改善質量或提高速度的效率和效果上也會有所不同，這用差異就是體現了不同企業在運用資源整合時的技術創新能力。

另一些學者從過程的層面來定義技術創新能力。這種觀點強調技術創新是一個多人參與、集體協作、集思廣益的思考與實踐的過程，它強調過程的重要性，認為由組織生產某種新式的、能滿足人們需求的產品的過程即為技術創新能力的體現，側重對過程的把握與考核。有學者認為“組織通過不斷學習，從而為企業革新帶來新的思路與想法，為企業經營績效產生催化作用”，這也是從過程這一角度闡述了技術創新能力。

有了從過程的角度定義技術創新能力，就會有從結果層面考量技術創新能力。顧名思義，從結果的角度則更注重產出效應，即在投入企業擁有的生產要素的同時，配以新思維、新想法創造出更先進的、不同于現有的產品或服務以體現時代的進步和社會的發展。

二、技術創新能力的評價指標

基于對上述技術創新能力的不同定義，其評價的指標也有所不同，下面將分別進行論述：

（一）基于從能力本身定義技術創新能力，技術創新能力是企業自身所具有的，從其根源方面看，它是企業中各種要素能力的組合，所以要評價技術創新能力，就要從企業所擁有的各種要素資源入手，前面說過企業的資源大致可分為三類：人力資源、物力資源、財力資源。人力資源能力不僅包括是指企業中參與創新人員的專業技術水平，而且包括管理人員的決策水平以及其他不直接參與創新的人員的間接支持；物力資源包投入的物質生產要素，如主要原材料、能源等；財力資源則主要是資金的支持。技術創新的能力，只有企業中各個要素相互配合、取長補短，才有可能實現創新。近年來，通過不斷的實踐研究，事實證明，除了企業內部，企業外部的環境要素對企業技術創新能力發揮著越來越重要的作用，外部環境也可以從上述三方面提供能力支持，以促進企業技術創新能力的增長，人力方面提供外部有專業知識的專家咨詢，物力方面提供專利技術和專項設備，財力方面從國家和政府的角度提供專項資金，這些外部環境要素與內部能力要素本身的能力組合就是企業技術創新能力的體現。

（二）從過程角度定義技術創新能力。如前所述，這一說法本身強調技術創新是一個由多個環節組成的、有序聯系的動態發展過程，每一個子環節都會對最后的技術創新結果做出不同程度的貢獻。因此，從這一方面對技術創新能力進行評價，就要評價其各個運行過程，其評價指標可包涵要素投入過程、生產制造過程、改良更新過程、管理評價過程等，由于企業技術創新能力方面既存在共性，也存在個性，因此各個組成部分所占的權重比例也不同，同時賦予各個組成過程以相應的權重，讓后進行加權，得到的數值也不能真實反映企業的技術創新能力，因為企業是一個開放的系統，各個要素并不是單純的疊加，就能體現整體的效用，當然，這種方法對于粗略評價企業的技術創新能力還是有一定幫助的。

（三）從結果的角度定義技術創新能力。當技術創新實現成果轉化時，其能力體現在具體的產品或服務上，我們就把能力這一無形的要素轉變為有形的要素。那么對產品或服務的評價也就可以代替對企業技術創新能力的評價，對于評價產品和服務，這一領域的研究比較成熟，如對其質量、客戶口碑、市場占有率、顧客滿意程度等進行相應評價，然后運用層次分析法、綜合指數法等將數據進行匯總，最后的出最產品或服務的綜合評價，即刻粗略的出企業技術創新的能力水平。

三、對于現有技術創新能力評價方法的思考

上文從企業技術創新能力的含義入手，介紹了三種主要的評價方法，仔細觀察，不難發現，其本是都是對不同要素進行評價，只是三種方法從不同的方面定義技術創新能力，因此，其選取的要素指標也不同。從中，我們可以發現其存在的兩個主要問題：第一，要素的選取存在一定困難，不僅在選擇本身，還在選擇的數量上，要素的選取必須體現科學合理有針對性上，同時選擇過多會增加評價的成本，而選擇過少，不能準確評估技術創新能力；第二，選擇評價要素后，運用哪種方法進行要素整合也是一個難題，這本身比要素的選擇更重要，因為技術創新是一個由多方面因素共同配合的結果，因此選取的方法要考慮到各個因素之間的促進與抵消作用。

四、結論與展望

綜上所述，雖然國內外學者在技術創新能力評價方面已經取得了長足的進步，但仍存在突出性問題，因此，在以今后的研究中，應重點關注上述所列舉的問題，以期對企業技術創新能力進行更精確的評價，為企業的長遠發展做貢獻。

參考文獻：

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[2]魏江，許慶瑞.企業新能力概念、結構、度量與評價.科學管理研究，1995（5）：5055

[3]王立新，高長春，任榮明.企業創新能力的評價體系和評價方法研究.東華大學學報，2006（3）：3437

篇（6）

企業要在激烈的競爭中，求得生存，必須提高企業技術創新能力，以技術創新提升企業競爭力。為了提高企業的技術創新能力，就要尋找提高企業技術創新能力的方法，涵蓋企業的方方面面。這就要求企業正確認識企業的技術創新能力，建立科學、完整的技術創新能力評價指標，以研究企業的技術優勢和劣勢。

1 技術創新能力和技術創新能力評價的基本概念

Bargelmm M.A.Maidigue認為技術創新能力是知識企業技術創新的一系列特征的總和，它包括利用創新資源的能力，對行業發展的認識能力，對企業發展的認識能力，對企業外部和內部環境的認識能力，和對企業的管理能力。

D.C.Barton認為人力資本，技術創新體系，企業管理技術創新體系的能力和企業的價值觀是企業技術創新能力的核心。

王偉強認為技術創新能力是產品創新能力和工藝創新能力的組合，是兩者的耦合及其決定的整體能力。

本文認為技術創新能力是產品創新能力和工藝創新能力的耦合，是一個系統的能力，以實現企業的創新戰略為目標。

魏江（1995）認為，企業技術創新能力由6個能力組成，創新決策能力、R&D能力、生產能力、市場營銷能力、資金能力和組織能力。

對企業技術創新能力的評價，不同學者有不同的方法，不同的國家對其評價的指標也是不同的。例如意大利采用的是專利、技術貿易和進出口額三個指標；日本則采用專利、技術貿易、技術密集產品輸出和制造業總附加值四個指標。我國使用技術開發經費投入、科研人員、科研成果、技術轉讓、新產品銷售、新產品出口作為技術開發的指標。這被大多數學者認識能夠反映我國企業技術創新能力的指標，被用于評價各個區域的技術創新力。

企業技術創新能力的評價指標研究的相對較少，并且由于對于研究企業的相關指標很難搜集。遠德玉等（1994）論證了企業技術創新過程中的各個階段對技術創新能力的需求是不同的，因此，技術創新能力的評價體系也是不同的。Robert J.Watts，Alan L.Porter（1997）從三個方面預測了技術創新的前景：技術生命周期、創新環境和產品價值鏈，但這并不能運用于技術創新能力的評價。王偉強將技術創新能力的兩個子系統產品創新能力指標和工藝創新能力的指標的組合作為企業技術創新能力評價指標，分別為企業產品研制周期、產品研制效率、綜合商品質量；樣機生產周期、模具生產周期、工藝準備周期。

國內學者對企業技術創新能力和技術創新能力的評價研究還不夠深入，一些問題還存在空白。首先，對技術創新能力的構成要素認識不夠清晰，結論差異性較大。其次，雖然意識到了環境和時間在技術創新能力中的重要作用，但沒有將其納入技術創新能力評價體系中，缺乏對企業技術創新能力的未來評價和外部環境的影響；最后，技術創新能力評價指標沒有反映各要素間的關聯性，使得評價結果的現實意義降低。因此，有待對建立完善的技術創新能力評價體系的深入研究。

2 技術創新能力評價的重要性

技術創新能力通過提高企業的經濟效益、提高企業管理水平和企業技術開發的能力，給企業帶來經濟和社會效益。技術創新能力的評價的本質就是對企業的技術創新能否使企業獲得利益進行評估，對以往的技術創新進行經驗總結，提高技術創新的效率。技術創新能力的評價是對企業技術創新能力的系統評價，是對企業技術創新能力潛力的評價，為企業探索、發現和應用企業的技術創新能力提供依據，是企業未來技術創新的基礎。對技術創新的消化吸收能力的評價，可以得到技術改造和技術引進對技術創新能力的影響能力，只有提高了消化吸收能力，企業才可以說是在技術引進后提高了技術創新的能力，否則知識提高了生產能力。對企業長遠的技術要求的分析，有助于企業自主創新能力，即技術創新能力的培養。對企業創新傾向的評價，反映企業的創新精神和創新文化，且創新氛圍濃厚的企業技術創新能力提高的可能性越大。對企業研究開發成果的持續性研究，可以看出企業的技術創新的餓持續性；自主創新產品的分析，可以看出企業的自主創新能力。對企業營銷能力的評價，可以看出企業市場研究的水平、對消費市場的了解程度和營銷體制適合度。這些因素對企業制定正確的技術創新戰略都非常重要，而正確的技術創新戰略將大大高企業的技術創新能力。

在目前的技術和經濟一體化發展的時代，不論是國家之間和一國內部，企業間的技術轉移日益頻繁，科學的技術創新能力評價成為企業發現劣勢，不斷進步的重要途徑，給企業和國家帶來了巨大的利益。我國目前的技術轉移主要以技術引進為主，自主創新能力不足，技術創新戰略中存在諸多缺點。短期的技術引進有時并不會帶來效益，反而造成了企業的損失，對我國經濟和企業的長遠發展不利。其次，種類繁多的技術創新，使企業對自身的技術創新能力理解不夠，不能正確給自己正確定位。因此，技術創新能力的評價對企業是迫切并且是必要的。

3 技術創新能力評價體系對企業的作用

3.1 技術創新能力評價為企業技術創新能力提供戰略依據

技術創新能力評價在企業制定提高技術創新能力的戰略中有著重要的參考價值。

企業技術創新能力的提高是在一定的環境下進行的，技術創新能力的提高受環境的影響很大。Fransman是技術創新能力支持系統研究的最早學者，他的觀點是國家技術基礎設施的薄弱和科技環境的不完善造成了企業技術創新能力的不足。UNESCAP（1989）通過對國家技術能力的分析，認為要提高技術創新能力，必須適應外部環境的變化。Nawaz Sharif（1994）通過研究企業的技術創新構成時，認為企業要進行有效的技術創新，受到四個方面的環境因素的影響：技術所有者和供應者、國家的政策法規、技術使用者和社會以及技術競爭者。首先，在現有的環境中，對企業核心技術進行優勢和劣勢分析，風險性分析以及市場前景分析，可以得出這一技術的創新對企業的影響究竟有多大，帶來多少的利潤，確定技術存在的瓶頸，給企業技術創新戰略的規劃和實施提供依據。

其次，通過對技術創新投入資源的分析，根據不同的資源的貧富程度，確定技術創新的方向。例如通過分析，可以找出哪些投入的增加可以減少企業的成本而提高利潤，哪些投入的增加會增加企業的成本會減少利潤，這就會促使企業進行技術創新，較少資源的使用量或者提高使用的效率。

所以，技術創新能力的評價對企業的技術創新能力有著很強的實用性，指引著企業技術創新能力發展的方向。

3.2 技術創新環境的分析，保證了技術創新能力與環境的協調性

通過對技術創新環境的深入分析，了解企業在國際、國內環境中的優劣勢。同類企業的技術水平如何，現有的最高技術水平狀況，自身技術的薄弱環節是什么。回答了這些問題，也就明確了企業的技術創新方向是什么，抱枕過了技術創新能力與環境的協調性。

3.3 技術創新能力的評價利于企業技術創新能力的長遠發展

企業對技術創新能力評價，進而制定的技術創新戰略，是站在企業長遠發展的角度。通過科學的評價模型，確立了技術創新能力發展的目標和方向，使企業在復雜的環境中不會迷失方向，不被短期的收益迷惑，保證了企業穩定健康的發展。

3.4 技術創新能力評價利于國家對企業技術創新能力的宏觀管理

我國正處于經濟發展的轉型時期，從計劃經濟體制向市場經濟體制邁進。國家不再對企業進行直接的行政干預，通過政策制定進行間接的宏觀引導。國家通過經濟政策和技術政策影響企業的技術創新方向。

首先，經濟政策和技術政策是國內企業所處的宏觀環境，也是企業技術創新環境的一部分。國家通過對宏觀環境改變影響企業的發展。例如，日本就是通過反壟斷法改善了宏觀環境，給企業技術創新提供了有力條件，促進了企業技術創新能力的提高。

其次，技術創新能力的評價利于國家制定正確的技術政策。企業的技術創新是國民經濟發展的根本動力，是國家技術創新的重要組成部分。因此，為企業營造良好技術創新環境是國家技術長期發展的必要條件。日本戰后實行的“科技立國”戰略，不僅就科技戰略，還從政策、財政、稅收等方面，改善企業技術創新的環境，激發了企業技術創新的潛力，最終帶來了經濟的復蘇。

4 推進我國技術創新能力評價體系建設的建議

我國企業目前的技術創新水平還不高，產品的國際競爭力不強，缺乏有效的技術創新能力評價體系是其原因之一。因為技術創新能力的評價對企業和國家的發展都非常重要，因此，對技術創新能力的評價要從企業和國家兩個層面著手。

4.1 從企業的長遠利益建立技術創新能力評價體系

企業建立完善的技術創新能力評價體系的最大障礙就是注重技術的短期收益。企業要保持持續的競爭力，就要從企業的長遠利益考慮企業的行為，不能局限于當前的技術創新優勢。其次，企業的技術創新能力評價機構建設存在空白。企業在注重技術創新的同時，并沒有設立相應的技術創新能力評估機構，要想及時了解企業的技術創新能力，企業不得不注重評估部門的設立。

4.2 國家加強技術創新能力評估推廣力度

首先，國家要為企業的技術創新能力評估創造良好的環境。從國家政策、法規層面確立企業技術創新和技術引進的法律地位，從根本上保證企業的技術創新，這樣企業才會大范圍地進行技術創新能力的評估。其次，對企業的技術創新和技術引進，政府要有相應的政策引導，對國民經濟發展有巨大作用和長遠的利益的技術，在政策上可以適當鼓勵和指導性規定，這也是技術創新能力評價的作用之一。最后，國內企業的技術創新能力及其評價工作還相對不足，國家可以提供技術部門和專業人員的便利，給企業市場的幫助。

隨著國內外技術競爭日益激烈，我國技術創新的不斷的發展，對企業技術創新能力的評價也逐漸受到重視，技術創新能力評價工作必將在國家和企業的支持下越加成熟，推動我國經濟的長足發展。

參考文獻：

[1]Xu Qingrui， Wei Jiang. The Concept and Assessment of Enterprise’s Technological Capability. Research Report. Research Center of Management Science & Strategy，1995.

[2]D.L.Barton.Core Capability & Core Rigidities： A Paradox in managing New Product Development， Strategic Mgt.J.13，1993.

篇（7）

隨著全球化的深入推進，企業競爭日趨激烈。工業企業在市場競爭中，企業技術創新能力的高低，關系到企業生存與持續發展。天津是我國重要的工業基地，認識提升天津工業企業技術創新能力意義重大。

一、技術創新能力概述

1.技術創新能力概念。企業技術創新能力是企業創新的基礎能力，是企業發展技術能力的核心，包括創新資源投入能力、創新管理能力、創新研究開發能力、制造能力和營銷能力等。企業技術創新一般分為技術研發、技術轉化和技術擴散三個階段，各階段相互作用，并呈螺旋式發展。工業企業技術創新能力集技術創新投入產出能力和過程能力為一體，較好地反映了工業企業技術創新當前的實際能力與績效。2.工業企業技術創新能力的影響因素。國內外學者對工業企業技術創新能力的影響因素進行了大量的研究。李海東，吳健，易娟娟構建了企業技術創新能力評價指標體系，指出影響技術創新能力的因素，包括R&D活動人員全時當量、R&D經費內部支出、新產品開發經費支出、購買國內技術經費支出、研發機構碩博占比、人均R&D內部支出、技術市場成交合同數和技術市場成交金額等指標。通過回歸分析，認為在企業技術創新活動中，技術研發能力對技術創新能力的影響最大；人才與資金在技術創新活動中也發揮重要的作用；但還需要不斷提高人才對技術創新能力的貢獻程度。張梅琳強調，影響企業技術創新能力的因素包括內部因素和外部因素，內部因素指標有技術能力、決策水平、資金和人才投入、內部管理能力、設備及信息等因素，這些因素在技術創新的研發、設計、試制與生產階段起著不同程度的影響；在外部因素中，政府政策是主要的影響因素。李曉霞以上海制造業為實證，對企業技術創新能力進行了深入的研究。

二、實證分析

本研究運用主成分分析法，對諸多工業企業技術創新能力的影響因素進行降維處理，運用SPSS19.0軟件進行統計分析，得出工業企業技術創新能力的關鍵影響因素。1.變量選取及樣本數據來源。（1）被解釋變量：技術創新能力（F）為被解釋變量。（2）解釋變量：將工業企業技術創新能力的影響因素作為解釋變量，影響工業企業技術創新能力的因素很多，出于數據收集的便利性及研究的合理性，選取的解釋變量指標包括：R&D經費支出總額（X1）、R&D人員全時當量（X2）、新產品開發經費支出（X3）、新產品銷售收入（X4）、專利申請數（X5）、R&D項目數（X6）。（3）樣本數據主要根據天津市統計年鑒，選取2001—2015年天津工業企業技術創新能力的影響因素上述6項指標數據。2.統計結果分析。（1）KMO和Bartlett的檢驗。為避免偽主成分分析現象，需要進行KMO檢驗與Bartlett球度檢驗，將樣本數據輸入SPSS19.0進行檢驗。檢驗結果顯示，KMO測度檢驗值為0.774，Bartlett球度檢驗的Sig值為0＜5%，適合運用樣本數據進行主成分分析。（2）系數相關矩陣。表1為系數相關矩陣，結果顯示，天津工業企業技術創新能力的影響因素之間都有一定的相關關系而且系數都比較大，接近于1，因此很適合使用主成分分析（3）各成分的方差貢獻率和累計貢獻率。各成分的方差貢獻率和累計貢獻率如表2所示，結果顯示第一主成分特征值大于1，方差貢獻率為94.165%。提取方法：主成份分析。（4）主成分系數及主成分表達式。通過提取主成分，得到R&D經費支出總額系數為0.984，R&D人員全時當量系數為0.952，新產品開發經費支出系數為0.983，新產品銷售收入系數為0.982，專利申請數為0.972，R&D項目數系數為0.95。在這些影響企業技術創新的因素中，R&D經費支出總額對技術創新的影響作用最大，其他因素作用大小依次為新產品開發經費支出、新產品銷售收入、專利申請數、R&D人員全時當量和R&D項目數。根據主成分在各變量上的載荷，可得出主成分表達式如下：F=0.984×X1+0.952×X2+0.983×X3+0.982×X4+0.972×X5+0.95×X6。

三、提升天津工業企業技術創新能力的建議

1.構建以企業為創新主體的技術創新體系。建立有效的技術創新體系，是提高技術創新能力的重要保障。應建立以企業為主體的技術創新體系，在技術創新決策上創造有利條件。通過完善技術創新體系，制定相應的提高技術創新能力措施，進一步完善現代制度、培育技術市場、構建技術創新激勵機制。企業在感到技術創新對企業發展的重要性時，才會更加重視改進技術創新的影響因素，以提高自主技術創新能力。2.選擇適合的技術創新模式。在企業開展技術創新活動過程中，選擇適合的技術創新模式，關系到技術創新方案能否順利實施和能否持續開展，也是提升企業技術創新能力的關鍵。從企業技術創新模式類型來看，通常有內部型、合作型和合同型三種模式，企業應根據自身的技術創新資源條件和特點，選擇適合自身發展的技術創新模式。對于資金雄厚、技術力量強的企業，可選擇內部型技術創新模式；對有資金但技術力量相對不足的企業，可選擇合作型或合同型模式。，同時，還要考慮市場開拓因素，以保證技術創新活動的持續開展。3.正確處理技術引進與消化吸收之間的關系。工業企業進行技術創新，涉及技術引進問題。在此過程中，應充分認識在技術引進中重視消化吸收，只有把握好兩者的關系，才能進一步提升企業技術創新能力，從而在技術能力上增強綜合競爭力。重視消化吸收的投入是提高消化吸收能力的關鍵，因此除了企業重視自身投入外，政府還應給以一定的扶持，尤其在重點企業和重點行業的消化吸收投入方面，在政策上給予相應的支持。

參考文獻：

[1]袁劍峰.上市公司技術創新能力的實證分析[J].管理觀察,2013,(6):42-43.

篇（8）

(1)技術發展驅動。技術發展驅動技術創新最早是由Schumpeter于20世紀50年代提出來的。Schumpeter認為，技術創新或多或少是一種線性過程，從來自應用研究的科學發現到技術發展和企業中的生產行為，并最終導致新產品進入市場都是逐步向前推進的。Schumpeter還指出，新技術的發明和出現驅動企業家進行技術創新，更多的研究與開發就等于更多的創新。

(2)市場需求驅動。1966年,美國經濟學家Schmookler首先提出“需求拉動模型”，該模型強調市場需求的拉動是技術創新的主要驅動力。美國麻省理工學院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項重要的實證工作支持Schmook-ler的觀點，兩位教授對5個產業的567項技術創新項目進行了抽樣調查，發現其中3/4的技術創新是由市場需求為出發點，1/4的技術創新是以技術本身的發展為來源。最后Myers和Marquls得出結論，在技術創新中，市場需求是一個比技術發展更重要的驅動因素。

(3)技術和市場需求聯合驅動。20世紀80年代后期Mowery和Rosenberg認為，技術創新可以是由技術發展驅動的，也可以是廣義需求驅動的，成功的技術創新往往是二者共同作用的結果。加拿大學者Mumro和Noori對加拿大900多家企業的技術創新進行了調查，調查發現18%的技術創新靠技術驅動，26%技術創新靠市場需求驅動,56%的技術創新靠技術與市場需求共同驅動。

(4)政府政策驅動。ClaytonChristensen(1995)以計算機行業為例，認為一項新技術只有在合適的政策環境下才能生存和發展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業技術創新離不開政府對企業技術創新活動的財政支持。Romer(1990)認為最好的政策是對技術創新進行直接補貼。Porter(1995)認為合理設置的環境政策能夠刺激企業技術創新。Mayer(2010)提出了美國州政府的科技政策對企業技術創新的促進作用。

(5)企業家精神驅動。Schumpeter認為，技術創新的主要驅動力量是企業家，而企業家精神最根本的特質就是推動創新。Drucker也認為企業家精神的一項特殊功能就是創新，企業家精神的核心為技術創新精神。企業家精神就是一種革新行為，這種行為為現有資源賦予了新的創造財富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學者也認為，企業家精神對技術創新驅動有重要的影響作用。從以上文獻梳理可以看到：技術創新驅動因素經歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國外學者側重于考察各獨立的因素對技術創新的驅動關系，缺乏整合性研究；對驅動企業技術創新的深層次因素需要繼續探討，尤其對企業技術創新內部驅動因素研究有待進一步深入。國內一些學者基于心理學和組織行為學的視角分析技術創新的內在驅動力，代表人物有項保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學者基于技術創新驅動因素視角，對技術創新驅動進行綜合性研究，將技術創新驅動分為企業內部驅動因素和企業外部驅動因素，內外部因素共同驅動企業的技術創新，但具體內外部驅動因素卻呈現不同的研究結論。例如，陳曉陽認為，技術創新外部驅動因素包括：市場競爭、市場需求、國家政策；內部驅動因素包括：企業主體創新意識和企業主體創新能力；而孫冰認為，技術創新外部驅動因素包括：市場需求、市場競爭、技術推力和政府政策；內部驅動因素包括：企業利益、企業家精神、企業文化、企業激勵機制和企業創新能力。現有文獻中，專門針對科技型中小企業技術創新驅動因素的研究很少，而基于逼真質性數據的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補已有研究成果與科技型中小企業技術創新驅動實踐方面的缺口。

2研究方法

案例研究是對管理實踐中涌現的現象和問題經剖析后進行理論構建的有效方法。本文研究的是“哪些關鍵因素驅動科技型中小企業技術創新”的問題，屬于探索性研究。根據Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復歸納的過程中得出共性結論，本研究采用了多案例研究設計。多案例研究能對不同案例中得到的發現進行驗證，確認共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。

2.1案例選擇

在界定研究問題后，需要根據研究問題及要開發的理論進行案例選擇。本文選擇案例樣本的標準為：(1)所選企業必須是科技型中小企業，符合國家2003年《科技型中小企業劃分標準》條例中對我國科技型中小企業的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關村科技園和天津華苑科技園區2個國家首批創新科技園內的科技型中小企業為研究對象。(3)選擇企業經營超過5年，進入發展期的科技型中小企業。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時，結合Sanders(1982)建議進行多案例研究時最佳的案例數目為3~6個。最終，本文確定了4個研究案例,其中北京、天津各2個。

2.2案例概況

根據前面的案例選擇標準,本文以4家科技型中小企業作為研究對象。應企業的要求,本文在后續的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個企業。企業基本信息如表1所示。

2.3數據收集

本研究采用一手資料和二手資料相結合的數據收集方式。一手資料包括：先后對4家企業的總經理、副經理、總工、技術總監、研發人員、一般工作人員進行了多次訪談，并對每次的訪談進行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業內外部期刊、出版物、網絡資源、公司網站、公司檔案材料、領導講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。

2.4數據分析與編碼

數據分析主要是通過定性分析方式進行，包括詳細閱讀參與式觀察的筆記、訪談記錄與手稿和文件資料，然后形成有關研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對收集到的資料進行分析。首先，對收集到的數據進行編碼，對于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統一編碼為G0，二手資料統一編碼為SH。對同一來源內容相同的表述合并為1條條目。通過對一手和二手資料的一級編碼，4家企業得到了296條一級條目庫。然后，按照原生編碼準則，以概念形式對資料逐句進行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎上，進一步對初始范疇進行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個主范疇是：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。編碼結果如表2所示。

3研究發現

3.1企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動影響

企業家精神是驅動技術創新的關鍵所在。通過案例分析發現：企業家精神對科技型中小企業技術創新的驅動主要表現在三個方面：創新、進取心和風險承擔。Drucker提出企業家精神的一個重要特征就是創新。Schumpeter指出，創新體現在“采用一種新生產方法”、“開發一種新產品”、“開辟一個新市場”、“組建一種新的組織”等。如企業D面對電子產品行業的激烈競爭，通過技術創新，研發出流媒體、服務軟件、專用磁盤等新產品，這些新產品的成功研發，進一步增強了企業的核心競爭力，取得了競爭優勢，從而使企業成為行業的領頭羊。進取心使得企業家不滿足于企業已有的現狀,渴求變革，積極去實現創新目標。企業C圍繞建成國內一流的耐磨材料生產廠家的目標，不斷開拓進取，改進技術，追求品質。在訪談中，負責人多次表達了立志做一流企業的雄心壯志，這種進取心使企業多次取得技術創新的重大突破。企業A是中國第一家專業從事制卡材料研究、開發與產業化的高新技術企業“，做國際制卡業最優秀的材料供應商”是企業發展的宗旨。進取心激發企業家的創新意識，使企業對以前未被認識到的市場機會保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產制卡產品，一家是英國的Apollo公司，另一家是美國的Cilik公司，但這兩家公司的產品價格都很高，企業A看到了市場機會。正如企業A負責人所說，“我們提出要在3~5年內模仿國外最先進的產品，在10~20年內讓國外也來模仿我們的產品。盡管當時的想法，略顯輕狂，但總的思路是對的，現在與信用卡相關的產品在國內的占有率大約是70%，國外也占了相當大的份額”。企業家精神還體現出能承擔相關風險，RichardCantillion和FrankKnight兩位經濟學家，將企業家精神與風險或不確定性聯系在一起，企業家應有甘冒風險和承擔風險的魄力。伴隨環境的變化，技術創新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業B所處的腐蝕檢測行業技術升級快，產品更換周期短，企業實施技術創新不確定性大。負責人表示，整個行業技術水平在不斷提高，新的技術一旦出現，原有技術就會貶值。盡管技術創新存在較大風險，一旦不創新，生產的產品將逐漸失去市場，長期下去企業將難以存活，為了生存和發展冒險也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命題：命題1：企業家精神是技術創新的靈魂，并通過創新、進取心、風險承擔來驅動科技型中小企業進行技術創新。企業家精神越強，就越能驅動科技型中小企業開展技術創新。

3.2研發能力對科技型中小企業技術創新的驅動影響

科技型中小企業是由技術本身支撐起來的,其持續的技術創新依靠研發能力作為保障，而研發能力的根本在于擁有由一群技術研發人員組成的研發團隊。研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者。企業吸引和擁有大量優秀的技術研發人員，就等于掌握了技術創新的核心資源。技術研發人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個案例中，每個企業研發團隊都擁有高層次、高水平的研發人員。企業A在新型制卡材料的研究開發與產業化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術研發中心，具備從產品設計、開發到產業化的完整能力。企業每年在研發上都下大力氣投入，企業的很多技術和產品處于行業領先水平，且具有完全自主的知識產權。企業C的研發人員均是海外留學歸國人員，核心研發人員都具有博士學位，且畢業于澳大利亞國立大學、皇家墨爾本理工大學、德國亞琛工業大學等國際知名院校。高水平的研發人員加上研發的高投入，企業的研發能力強，技術創新成果顯著，擁有發明專利20多項。企業D的研發團隊由多位碩士和博士組成，其中高級研發人員畢業于清華大學、復旦大學、浙江大學的計算機、信息技術、通信工程等專業，專業扎實，創新能力強，形成智力合力。研發團隊成員的合力促進了技術知識交換和整合能力的提高，從而加速了新產品開發進程。傅家驥在綜合大量國內外研究成果的基礎上，發現成功的創新是以人為核心的，高水平的技術人員在技術創新中起著關鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認為，在一個企業里，專業人員以及專職群體的人數不同會使知識的深度及廣度產生變化。專家越多，知識基礎就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術新思想更易于理解。企業B的研發人員主要來自北京航空航天大學、天津大學、東北大學等國內知名院校，具有碩士及以上學歷。其中公司總經理就是技術出身，北京航空航天大學碩士，是一位懂技術的管理者。由于技術升級快，需要掌握大量的新知識，企業一方面需要從國內高校招聘優秀的技術研發人員來充實研發團隊，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓”結合起來，努力建設“學習型組織”，企業每年需拿出一定經費舉辦各種學習活動鼓勵研發人員積極參與，提升他們的研發能力，增強技術創新的速度。基于以上分析，本文提出如下命題：命題2：研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者，研發能力是科技型中小型企業技術創新驅動的保障。研發能力越強，就越有助于驅動科技型中小企業實施技術創新。

3.3市場需求與競爭對科技型中小企業技術創新的驅動影響

科技型中小企業技術創新與市場是密切相關的。市場需求是科技型中小企業技術創新的原動力。企業A遵循“以客戶為中心，以技術創新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產品100%符合相應標準及合同中約定的特殊要求，對顧客反饋的信息100%給予及時回復，不斷開發更合乎客戶需要的產品，不斷改進和提高已有產品性能。企業B堅持以市場開拓為導向，專注于管道行業的技術裝備市場，業務覆蓋我國28個省市區，廣泛引進吸收國外先進技術和設備，加強技術研發，現已成為腐蝕檢測評價領域國內技術領先的專業企業。企業C為電力、煤炭、鋼鐵、機械等行業提供工業耐磨材料，企業注重用戶需求，在新技術開發前，技術總監帶領部分研發人員深入用戶調研，傾聽他們對產品技術要求的意見和建議。經過幾年的發展，企業產品出口至意大利、德國、智利、烏克蘭等多個國家。企業D緊跟市場需求，找準研發方向，研發了以IPTV流媒體服務器和機頂盒嵌入式軟件為核心技術的產品體系，形成互動電視媒體服務器、無線移動流媒體服務器等8個產品；企業還為海爾電視提供模卡電視業務中間件等。企業的客戶群體遍及全國各地和歐美、非洲部分海外市場。4家案例企業實踐表明，科技型中小企業以市場需求為導向，積極開展技術創新，開發出滿足客戶需求的產品，獲得更多的市場份額，獲取更多潛在的收益。市場競爭迫使科技型中小企業開展技術創新。企業A的總工談到，企業如果不能通過技術創新提高產品技術含量，長期下去必死無疑。市場競爭讓科技型中小企業產生危機感、緊迫感，從而使壓力變為動力。由于市場競爭激烈，科技型中小企業通過與高等院校、科研院所等機構建立產學研合作，開展合作創新。如企業B與天津大學、大慶油田設計研究院、中海油工程技術研究院等開展技術合作，企業D與清華大學網絡多媒體實驗室、美國卡耐基梅隆大學、美國麻省理工大學等多所國內外著名院校開展項目合作，與國際、國內先進技術接軌。Blundell(1999)發現，技術創新與市場的競爭程度呈正相關。企業C的總監在訪談中也表示科技企業要想在競爭中取勝，就要通過技術創新來實現差異化，且要比競爭對手更快、更好地開展技術創新，企業的產品才能在市場競爭中脫穎而出，并獲得良好的行業聲譽。基于以上分析，本文提出如下命題：命題3：市場需求意味著潛在的收益，驅使科技型中小企業進行技術創新；市場競爭對企業的生存與發展形成壓力，進一步驅使科技型中小企業開展技術創新。

3.4政府的政策與法規對科技型中小企業技術創新的驅動影響

政府的相關政策支持科技型中小企業技術創新。政府對科技型中小企業技術創新多給予稅收優惠和項目基金支持，這極大地調動了企業技術創新的積極性，創新成果豐碩。企業A研發項目多次獲得國家和天津市政府基金支持，成功開發了水基層壓油、數字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產品，多項產品獲得國家級新產品證書。企業B在2004年、2008年兩次國家科技部中小科技企業創新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護地理信息系統(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測數據處理軟件(ESTECxp)、陰極保護靜態數據記錄儀(CIPS-Logger)等產品的開發和技術升級。企業C獲北京市科委科技發展基金公關項目資助，獲得國內第一個“熱噴涂粉芯絲材”發明專利、國內第一個“非晶電弧噴涂涂層”發明專利。企業D在2009年獲得國家核高基項目的資助后，著力技術研發，產品技術創新活動大幅提升，不僅獲得國家發明專利5項，而且憑借領先技術優勢，還為后期開拓國外市場奠定了堅實的基礎。Audretsch和Link(2012)提出，技術創新在政府公共政策的大力支持和對創新的極力推廣下，對經濟的發展產生了重大影響，尤其對中小企業的技術創新，是很有價值的。科技型中小企業技術創新的整個過程都是伴隨在一定的社會法律環境中進行的，政府的相關法律法規對科技型中小企業的技術創新成果提供保護作用，如知識產權保護法、技術合同法、專利法等。周寄中認為，知識產權和技術創新之間存在聯動關系，知識產權能激勵企業技術創新。如企業D在產品研發過程中獲得多項軟件著作權和專利證書：“流媒體服務器軟件V1.0”計算機軟件著作權登記證書，“自適應網絡帶寬的多媒體傳送系統”專利證書，“適應于帶時移IPTV直播服務器的專用磁盤讀寫系統”專利等，明確的法規使企業的專利具有合法性，從而有力地促進了企業開展技術創新的積極性。Nord-haus研究發現，強的專利保護還會導致更多的研發投入。Barney認為擁有異質性的資源是企業競爭優勢的來源，專利是企業技術創新的成果，是能為企業帶來持續競爭優勢的重要資源。科技型中小企業比傳統企業對專利有更高的要求，更需要法律法規的保護。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關政策為科技型中小企業技術創新提供支持，政府的相關法律法規為科技型中小企業技術創新的成果提供保護。政府政策支持越大，法規越完善，驅動科技型中小企業技術創新的積極性就越高。

4結論

4.1研究結論

本文通過案例分析發現：企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規是科技型中小企業技術創新的關鍵驅動因素，為了更清晰地把握這4個關鍵因素對技術創新的驅動作用，在總結前文得出的4個命題基礎上，構建了科技型中小企業技術創新的驅動因素模型，簡稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規。企業家精神、研發能力是內驅變量（內部驅動因素），市場需求與競爭、政府政策與法規是外驅變量（外部驅動因素）。企業家是技術創新的倡導者、組織者；企業家精神是科技型中小企業技術創新的靈魂。企業家精神感召、激勵研發團隊實施技術創新，研發團隊是科技型中小企業技術創新的實施者；研發能力為科技型中小企業實施技術創新提供了保障。市場需求意味著技術創新帶來的潛在收益，驅使科技型中小企業積極開發新產品，當企業的產品在市場上面臨競爭時，科技型中小企業就必須通過技術創新來增強其競爭力。政府的相關政策為科技型中小企業開展技術創新提供支持，政府的相關法規保護科技型中小企業技術創新成果，政府政策與法規進一步驅動科技型中小企業開展技術創新。

4.2理論貢獻

本文的理論貢獻：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業技術創新的驅動因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業家精神、研發能力、市場需求與競爭、政府政策與法規4個主范疇，同時還給出了每個主范疇的詳細構成因子。(2)研發能力這一關鍵驅動因素在已有的相關研究中鮮有涉及。技術創新由研發團隊實施，研發能力是技術創新的保障，是驅動科技型中小企業技術創新的關鍵因素之一。(3)依據本文表2的編碼數據，可以得出模型中各驅動因素的相對重要性。4個主范疇的相對重要性排序為:企業家精神(85)﹥研發能力(76)﹥市場需求與競爭(70)﹥政府政策與法規(65)，括號內數字為依據訪談語句統計的驅動因素對科技型中小技術創新的因果關系條目數。數字越大表示該因素對科技型中小企業技術創新的驅動作用越大。

篇（9）

在石油企業發展的歷史長河中，技術創新起到了重要的作用，它是石油企業不斷發展的動力，如果缺少技術創新，石油企業不可能走的很遠，只能最終被社會所淘汰。在我國80年代初期，那時的石油企業技術尚未成熟，不能滿足生產需要，于是根據需求研發了噴射鉆井技術，該技術的研發使當時的石油產業發生了質的改變，不僅解決了鉆井效率低的問題，更是極大的提高了生產效率，這也使石油企業感覺到技術的重要性。當時間到達90年代時，石油企業研究開發了新的技術—水平井鉆井技術，該技術的開發使用極大的解決了老區油田開采難度大的問題，提高了開采效率。

1.2石油企業技術創新是提高競爭力的重要手段

當今社會是比拼技術能力與技術創新的社會，在世界經濟一體化的背景下，石油企業面臨的不僅僅是國內的競爭壓力，更有國際石油企業的競爭壓力，要想提高企業的競爭力，就必須不斷進行技術革命，將世界一流的科技技術應用于實踐之中。在國際市場上早已經注意到技術革新的重要性，如早前世界著名的石油公司埃克森研制的“地質導向鉆頭”，該技術可以根據地下油層的變化而自動調整鉆探參數，不僅提高了鉆井效率更是降低了成本。在如此嚴峻的形勢下，石油企業必須要增強危機感和緊迫感，堅持技術革命路線，加快改革步伐，只有這樣才能提高石油企業的競爭力。

2石油企業技術創新的主要途徑

2.1適當的技術引進

不可否認，當前我國石油企業的技術能力的確與國際石油企業有差距，尤其是一些高端核心技術，鉆井配套設備等方面，而且在鉆井效率與油氣采集率等方面也有明顯差距。所以如果我們想提高石油企業競爭力，就必須適當的引進國外先進的技術和設備。在我們技術水平處于欠發達階段時，可以先進行使用與模仿，后進行自主研發。

2.2加大石油企業技術創新的力度

石油企業在引進國外先進技術與設備的同時，更要加大企業自身技術創新的力度，不能只是一味的引進和使用，而忽略自身的技術發展，相反更應該樹立堅持技術創新的信心，只有這樣才能提高我國石油企業在國際中的地位，趕上甚至超過世界的先進水平。例如早在20世紀90年代，勝利油田從美國進口過水泥攪拌技術，由于當時的固井施工過程中用的水泥需要人工攪拌，人工攪拌不僅效率低，質量差，而且浪費大量的人力資源，所以亟需引進新的技術，在引進美國水泥攪拌設備后，雖然其解決了攪拌效率低的問題，但是其自身也有一些缺陷，例如適用范圍小等缺點。所以該企業技術人員大膽的對該技術進行改造，不僅提高了其攪拌效率更是將原來只能攪拌2種物料提高到4種以上，此后該技術在許多油田被推廣使用，為油田創造了極大的經濟效益。從上述例子中可以看出，國外先進技術的引進對我國石油企業的快速發展具有重要作用，但是技術創新才是企業實現質的飛躍的關鍵。

3技術創新過程中需要注意的問題

3.1正確認識技術創新

在當今社會背景下，很多人提到技術創新都感到離自己很遙遠，認為技術創新高不可攀，造成這種現狀的根本原因是沒有正確認識和理解技術創新，技術創新并不是一夜之間爆發的靈感，而是在實際工作中的工作經驗積累到一定程度而產生的靈感。石油企業是大型企業，從最初的地質勘探工作到最終的油田開采，其中歷經很多道工序，每一道工序都可以進行技術創新，所以一定要在企業內部宣傳好技術創新的重要性，使企業員工積極的進行技術創新。

3.2在企業內部建立技術創新機制

當前我們國家頒布了一系列關于技術創新的政策，鼓勵人們進行自主創新，所以石油企業一定要把握時機，在企業內部建立技術創新機制，制定和完善技術創新的相關政策，增大企業對于技術創新的資金投入，重點培養具有創新能力的團隊，充分調動科研團隊的創新積極性，并增加技術創新團隊與外界交流學習的機會。

篇（10）

中小企業在推動國民經濟發展,保持市場繁榮,增加財政收入,促進勞動就業和維護社會穩定等方面發揮著重要作用。中小企業為了生存和保持競爭優勢,必須依靠技術創新來提高企業的素質和競爭實力。企業技術創新是一項非常重要的事業,在知識經濟時代,企業只有不斷進行技術創新,才能保持長久的生命力。隨著經濟體制改革的深入和全球經濟一體化步伐的加快,中小企業面臨著日益嚴峻而復雜的競爭局面。如何拓展生存空間,實現可持續發展,大力推進技術創新是唯一的選擇。

一、中小企業技術創新概述

中小企業是技術創新的重要源泉之一,在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額,而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業,中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處,也有獨特之處,特別是中小企業在其技術創新過程中面臨著許多不利因素。

其中小企業技術創新的主要類型有:

1. 產品創新

產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中,對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。一般說來,重要創新對企業的發展影響較大,漸進創新對企業的影響有小有大,但前者往往比較難以實現,投入也大,而后者較易做到。

2. 服務創新

服務創新是近些年服務業,尤其是知識密集型服務業興起的結果,它既包括新構思、新設想轉變成新的或者改進的服務,又包括改變現有的組織機構推出新的服務,目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小,而且市場需求變化快,因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。

3.工藝創新

工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法,從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用,因此其重要性并不亞于產品創新,一般情況下大多數工藝創新是漸進的,投入大小和難度都比較適合中小企業的特點,因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。

二、中小企業技術創新的面臨的困難和問題

從國際上看,中小企業在技術創新方面較大企業成功率高。然而,從我國中小企業發展情況看,中小企業的技術創新還存在著許多制約因素,面臨不少困難和問題。

1.中小企業進行技術創新資金短缺,融資困難

外部融資能力較弱。一是申請銀行貸款困難。一般企業的技術創新主要是通過銀行貸款來獲得資金,而中小企業卻難以獲得國有商業銀行信貸資金的支持,這主要是由于中小企業存在規模不經濟、交易成本高、信息不透明、抵押品不足、技術創新風險等問題。二是風險投資不完善。風險投資被認為是發展高新技術產業的助推器,它的投資目標一般是極具市場前景的創新項目,而我國的風險投資事業起步較晚,風險投資資金來源主要是財政科技撥款,投資主體單一,社會化程度低;同時風險投資公司的負責人大多是由政府任命,政府既是投資人又是管理人,結果是阻礙了風險投資事業的健康發展,既不利于資金管理,也不利于提高投資效益。

2.缺乏技術創新人才

技術創新中,人是最根本的要素,技術創新最終只有依靠人才能得以實現。然而目前我國中小企業人才極為匱乏,成為制約中小企業技術創新能力提高的又一大因素。這其中主要是一些企業缺乏長遠眼光,不能看到技術創新人才所帶來的長遠利益,不注重人才的長期培養與儲備,從而導致人才的大量外流和研發項目的失敗。目前中小企業現有人才中,人才結構不合理,具有中、高級職稱的人才偏少,學歷層次偏低,直接從事技術創新的人才數量偏低,能從事研發的高級研究人員更為缺乏。

3.中小企業的技術創新缺乏合作

對于需要較高資源投入的技術創新,中小企業相對于大企業處于劣勢,這在很大程度上是因為他們彼此孤立、相互之間缺乏合作而造成的。中小企業缺乏合作精神,喜歡單槍匹馬搞技術創新,不愿與其他單位合作。一些中小企業也不愿將自己掌握的信息與技術拿出來與人合作創新,這會使創新難度和風險增大;而且中小企業各自搞技術創新,有可能重復,造成資源的浪費,也使得某些中小企業失去技術上的優勢。

4.缺乏與高校及科研單位的合作意識

企業家是技術創新的靈魂。然而,中小企業大多為私營企業,相當一部分經營者文化程度相對不高,缺乏創新意識和專業技術背景,過強的規避風險意識,使其對技術創新顧慮重重。要取得突破性的創新必須以基礎性應用研究為突破口,這就要求中小企業尋求外部的支持。但是絕大多數企業不愿意投入與高校及科研單位進行合作開發,注重于短期的“靈活性”,忽視了長遠的“科學性”,從而禁錮了企業的長遠發展。

5.法律、政策不健全、體制不健全

目前我國缺乏完善的鼓勵中小企業技術創新的法律體系,中小企業的知識產權保護面臨難題;現行的財政、稅收、金融政策沒有為中小企業的創新提供有力幫助。國外中小企業的發展與政府全方位的支持密不可分。如美國在1982年就用立法手段確定了中小企業技術創新的主體地位,并以資金扶持、稅收優惠等政策激勵中小企業的技術開發與創新,健全的體制是企業進行技術創新的有力保障。由于我國特殊的歷史原因,政府一直將大型企業作為國民經濟的建設重點,國家的政策一直向大企業傾斜,而對中小企業缺乏足夠的重視。中小企業在產業準入等方面無法享有與國有大型企業、外資企業同等的待遇,使得中小企業的發展長期處于受壓制和排擠的狀態,難以獲得公平的市場地位。

三、促進我國中小企業技術創新的對策及措施

1.完善中小企業技術創新資金支持體系

(1)積極爭取銀行貸款。當前及今后較長一段時間內,銀行貸款仍是科技型中小企業技術創新資金的主要來源。但是,科技型中小企業較難直接獲得信用貸款,要解決銀行貸款問題,可以采取以下方案:一是應收賬款抵押貸款。可以將應收賬款抵押取得貸款,此方法適用信譽較好的客戶這一特殊群體。二是成立子公司。用母公司作擔保,子公司向銀行貸款。

(2)完善風險投資體系。風險投資所特有的本質屬性決定了它應是中小企業技術創新的理想融資方式。我國當前迫切需要制定和完善有利于中小企業技術創新和風險投資運作的政策和法規。如稅收優惠、融資、知識產權保護及支持科技型中小企業發展的政策法規等。另外,盡快建立風險投資中介服務體系。一個完善的風險投資中介服務體系能夠有效解決投資方和受資方之間的信息不對稱,是風險投資健康迅速發展必不可少的一個重要條件。

2.積極吸收和培養人才

培養和造就一批具有創新精神的企業家隊伍、敢攀高峰的工程技術人才隊伍和一支高素質的創新管理人才隊伍。建立有效的人才激勵機制,匯集并不斷壯大企業的人才隊伍。在穩定創新人才的基礎上,在企業內部,最大限度發揮其智力潛能,通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍,盡力滿足人才的多層次需求;充分放權、授權,委以重任,予以實現個人價值的發展空間;倡導和營造創造性、自主性、人情化的企業,形成寬松、和諧、奮進的獨特的文化力,產生對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力,進而迸發出巨大的創造力和競爭力。

3.加強中小企業合作力度

中小企業在技術創新上處于不利地位在很大程度上是因為相互之間缺乏合作、彼此孤立造成,因此必須加強企業之間的合作,降低中小企業技術創新的風險。中小企業可采取以產業或區域聯合的集群模式獲得“創新資源”優勢,提升技術創新能力。中小企業集群不但可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢,也不會降低單獨的中小企業所具備的創新行為優勢,既能通過競爭使得企業始終保持足夠的創新動力及高度的警敏性,又能通過相互合作產生協同效應。中小企業集群把技術創新從不同規模的企業單體行為提升為更大規模的群體行為,整合出新的技術創新優勢[2]。

4. 加強與高校及科研單位的合作

相對國有大中型企業,中小企業沒有強大的企業技術中心及穩定的科研核心團隊,加之產品技術封閉性強,更新換代快,更迫切地需要從大學獲得高水平的科研支持和人才支持。加強高校與中小企業之間的相互滲透和融合,利用現在信息技術的滲透性、帶動性、網絡性和系統性,把中小企業的生產、產品與高校緊密聯系在一起,形成科技進步面向經濟建設、經濟建設依靠科技進步的機制,達到優勢互補和相互學習的產學研合作創新。

5.完善的法律政策保障體系

以日本為例。為加快中小企業在技術創新方面的進步,增強競爭能力,從1949年施行《中小企業組合法》開始,日本在其經濟發展的不同歷史時期制定了一系列保護與扶持中小企業技術創新的法律法規。日本效仿美國出臺了適合本國中小企業發展的技術創新研究計劃(SBIR),對中小企業的技術創新給予政策傾斜,采取官產學研相結合的措施促使新技術在開發后以最快的速度向實際生產和商業化轉化[3]。我國應進一步加快立法細化相關法律,盡快建立針對中小企業在技術創新方面的法律體系.使我國中小企業技術創新的發展有法可依創新利益得到有力維護。

四、結語

中小企業是經濟領域中一支非常活躍的創新力量,中小企業依靠技術創新必將實現跨越式發展。中小企業想要在競爭中獲得優勢和可持續發展,就必須持續地進行技術創新活動,克服創新中存在的人才匱乏、資金短缺、合作不夠的瓶頸,采用人才戰略、合作戰略和政策戰略等,才能使中小企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻:

[1]李梅王英:科技型中小企業技術創新資金支持體系研究[J].科技管理研究,2008,7

篇（11）

一、 對技術創新能力的認識

由于企業技術創新能力的含義及其構成是任何研究技術創新的學者都要解決的首要問題，因此這方面的研究頗多。雖然國內外學者對技術創新能力概念的具體表達方式不盡相同，但他們所揭示的內容實質大致類似，他們幾乎一致把企業技術創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統。鑒于此，我認為，企業技術創新能力是指企業在一定的規模、技術條件和經濟條件下，以提高企業素質，增強企業競爭力為出發點及歸宿，對其所擁有的用于創新的各種資源有效利用的能力。

我認為，對企業技術創新能力定義的理解，應把握以下兩個方面問題：

第一，技術創新能力，是企業在一定的存量資源和增量資源下能力雖然在定義中沒有涉及存量資源和增量資源，但在“企業用于創新的各種資源”中包涵這層含義。涉及企業技術創新，并決定其水平高低的三種資源為人力資源、財力資源、物力資源。那么，存量資源就是企業用于技術創新的人、財、物力資源；增量資源是企業進行技術創新活動時，從外部環境獲得的資源。

第二，技術創新能力，是企業對用于技術創新的各種資源有效配置的能力。企業技術創新能力水平的高低，是由企業所擁有的，用于技術創新的各種存量資源和流量資源的規模所決定的。如果企業的各種資源配置不合理，不能有效利用，就會出現配置的瓶頸，從而導致企業技術創新能力低下。對于企業而言，其用于技術創新的各種資源是有一定限度的，因此企業進行技術創新，必然是在其所擁有的存量資源和增量資源得以優化配置的前提下，才能實現有效利用，并充分體現企業技術創新能力水平。

二、企業技術創新能力的評價指標

通過上述對概念的認識，可以看出，企業的技術創新是一個極其復雜的過程，這種創新活動可分為新設想產生、研究與開發、設計、試制、生產、營銷、擴散幾個環節，這諸多環節既有各自獨立的要求和內容，又可以相互溝通而形成一個有機的完整過程。這種創新能力是企業整體的系統能力，根據技術創新過程的特點和技術創新能力的內涵，可從以下三個方面構建技術創新能力的評價指標：

第一，投入能力。指整個創新活動中人、財、物的投入，包括技術開發投入比重A1，用“技術開發經費／銷售收入”計算；技術開發人員比重A2，用“企業專職研發人員／職工人數”計算；技術開發裝備比重A3，用“研發技術裝備固定凈值／企業的固定資產凈值”計算。

第二，產出能力。指技術創新可以物化的結果，包括專利數量B1；開發新產品、新技術的數量B2；新產品先進程度B3，用“達到國內先進水平的新產品數量／開發新產品數量”計算。

第三，實現能力。指企業實現的技術創新效益反映，包括新產品銷售率C1，用“新產品銷售收入/產品銷售收入”計算；新產品利稅率C2，用“新產品利稅/產品利稅”計算；產品利潤率C3，用“利潤/銷售收入”計算。由此構成層次化的企業技術創新能力的評價指標體系。

另外，對自主技術創新管理能力的評價應通過企業家和員工創新欲望和意識、創新目標創新激勵機制、創新預測和評估能力、與外界研究和合作能力以及實施能力等指標來測評。

（1）企業家創新欲望和意識。反映企業家思想意識的先進程度和在技術創新中的主導作用。

（2）企業員工創新意識。主要反映企業員工對技術創新的態度和所起的作用。

（3）創新目標。是反映企業創新戰略所形成的技術創新方向、目標，適應企業技術基礎、適應社會技術發展狀態，最終形成企業核心能力的前景和可能。

（4）與外界研究和合作能力。是反映企業與外界環境、機構合作、溝通、協調對技術創新的影響，企業利用社會資源和力量開發技術創新的能力。

（5）創新激勵機制。反映企業成員進行技術創新的主動性和積極性。該指標的設計主要基于創新機制的不合理必然導致企業員工缺乏創造力，使創新活動大為減少。

（6）創新頻率。指企業年內的產品創新數和工藝創新數，不區別重大創新與漸進創新。創新頻率=年內產品創新數+年內工藝創新數

（7）信息采集能力。反映創新信息的獲取對技術創新能力的重要性。該指標的設計是針對企業技術創新的信息障礙而設計的，希望以此提高企業對信息收集的重視程度，盡快提高企業對信息的收集和處理能力。

（8）技術創新的預測和評估能力。反映企業減少技術創新的不確定性和風險的能力。技術創新過程所固有的風險性和復雜性決定了企業應隨時對創新活動進行評價，發現機會，降低風險，保證創新活動的正常進行。

三、目前企業技術創新能力評價體系應用的幾種模型

企業技術創新能力評價指標體系模型反映了評價方對企業技術創新能力的理解和觀點．相應于不同的技術創新能力觀就形成了不同的技術創新能力評價指標體系模型。從檢索的文獻來看，目前存在下述幾類技術創新能力觀及其技術創新能力評價指標體系模型。

1．技術創新能力評價的要素觀

技術創新能力評價的要素觀是指從企業技術創新實現過程中所需的支持要素的數量和質量角度評價技術創新能力的觀點。它的基本假設是如果所評價的支持要素數量越多、質量越高，其技術創新能力越強。我國學者程濤基于要素觀提出了一個由“人員能力、設備能力、信息能力和組織能力”4個要素組成的評價指標體系模型。

2．技術創新能力評價的過程觀

技術創新能力評價的過程觀是指從企業技術創新過程分析的角度評價技術創新能力的觀點。它的基本假設是技術創新是一個包括多個環節，彼此聯系和相互影響的完整過程：通過對這個過程的合理劃分。分別評價各個環節的能力即可獲知企業整體的技術創新能力；通常來說各個環節的能力越強，其整體技術創新能力就越強。由于對基礎創新過程存在不同的觀點，因此也形成了幾種不同的基于過程觀的技術創新能力評價體系模型，以下舉例分析：

（1）“機會選擇―技術開發―樣品制造―批量生產―銷售”五階段模型。依據企業技術創新過程的階段性特征和在不同階段3類創新資源的配置和利用狀況，認為企業技術創新能力評價指標主要有：企業的技術與市場的機會選擇能力、技術設計與開發能力、樣品制造能力、中試能力、規模生產能力、銷售與市場開拓能力、市場信息反饋和產品更新能力等幾個方面。他們沒有提出完整的評價指標體系，但可以表達該指標體系模型設計的基本思想。

（2）“決策―實施―實現”三階段過程模型。該模型是一個集“決策―實施―實現”三階段一體的過程模型。實施主要包括研究開發與制造兩方面：而實現體現在銷售能力和新產品的效益上；另外，創新活動離不開管理。因此，可以基于“決策―實施―實現”三階段創新過程的特點設計技術創新能力評價指標體系模型。

（3）“需求分析―構思規劃―研究開發―生產―價值實現”五階段過程模型。該模型提出了一個“需求分析―構思規劃―研究開發―生產―價值實現”五階段過程模型。依據“企業的技術創新能力是企業作為一個整體在市場技術需求分析、技術創新構思與規劃、研究開發、生產、價值實現等多個環節的能力的綜合，而且更為重要的是，這些環節的能力之間的關系是一種‘串聯’關系，而不是傳統觀點所認為的并列關系”。于是，提出了基于“需求分析―構思規劃―研究開發―生產―價值實現”五階段分析的技術創新能力評價指標體系模型。

3．技術創新能力評價的系統觀

技術創新能力評價的系統觀綜合了要素觀和過程觀的觀點，同時引入了系統的概念，把環境要素考慮在內，形成了比較全面的評價指標體系。它的基本假設是企業技術創新是一個系統的過程，它不僅本身包含著一定的流程，而且受系統各要素的影響和制約，只有盡量把系統各要素考慮在內。才能構建合理的指標體系。這一類技術創新能力指標體系在檢索到的文獻中占大多數。其核心指標包括“創新投入能力、創新管理能力、研究開發能力、制造能力、營銷能力和創新產出能力”。

從上述分析可以看出，企業技術創新能力評價指標體系模型的建立有賴于對企業技術創新本質的理解。從目前的研究來看。系統的觀點為更多的學者所接受；但系統的觀點也容易使指標流于表面。從而失去技術創新能力本身的特色。總的來說，現有的評價模型還是不夠理想，需要在對創新本質深刻理解的基礎上取得更大的突破。

參考文獻：

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