緒論：寫(xiě)作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法的意義范文，希望它們能為您的寫(xiě)作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

隨著近現(xiàn)代科技的迅猛發(fā)展，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的巨大推動(dòng)作用日漸凸顯，于是，科技立法的步伐逐漸加快。科技立法是以調(diào)整科技社會(huì)關(guān)系為對(duì)象的，其目的在于對(duì)科學(xué)技術(shù)工作實(shí)行法治，促進(jìn)科技領(lǐng)域秩序的建立，最終實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展的效益最大化?！靶б婕葢?yīng)是立法的出發(fā)點(diǎn)，也應(yīng)是它的歸宿?！?/p>

一、科技效益優(yōu)先是科技立法最重要的價(jià)值取向和利益訴求

如果說(shuō)，傳統(tǒng)的法律價(jià)值取向?qū)⒐秸x作為法律的最高追求，那么，現(xiàn)代科技的立法則更加注重對(duì)科技效益的追求，這是由其調(diào)整對(duì)象的特殊性決定的。因?yàn)閺目萍嫉男再|(zhì)來(lái)看，科學(xué)技術(shù)是一種方法論意義上的工具和中介手段，是人類認(rèn)識(shí)自然、改造自然和征服自然的物質(zhì)手段，本質(zhì)屬性在于其工具性，本身不具有任何階級(jí)性，所以，它最直接反映的還是人與自然的關(guān)系。而科技立法是通過(guò)直接調(diào)整人與人間的社會(huì)關(guān)系，從而間接調(diào)整人與自然的關(guān)系?！叭魏畏啥际钦{(diào)整一定的社會(huì)關(guān)系的，科技立法也不例外。但科技立法所調(diào)整的是科技領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系，并且通過(guò)對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，進(jìn)而協(xié)調(diào)人與自然、人與科技發(fā)展的關(guān)系?！?豎所以，科技的立法則應(yīng)注重效益的立法追求。

科技立法具有促進(jìn)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)效益最大化的直接性，這是由其使命或任務(wù)決定的。法律是社會(huì)關(guān)系的調(diào)整器，更確切地說(shuō)，它是各種利益關(guān)系的調(diào)整器。經(jīng)濟(jì)分析法理學(xué)認(rèn)為，任何法律現(xiàn)象都是以一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系為基礎(chǔ)，所有的法律規(guī)范都有其經(jīng)濟(jì)根源，利益需求構(gòu)成了立法的內(nèi)在根據(jù)，其它立法如此，科技立法也強(qiáng)化這一訴求。

如果說(shuō)一般的立法是通過(guò)對(duì)權(quán)利義務(wù)的設(shè)置對(duì)社會(huì)利益再調(diào)整，那么科技立法不僅具有這一功能，而且還具有通過(guò)促進(jìn)效益來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的直接性。這主要是因?yàn)榭萍剂⒎ú粌H要執(zhí)行確認(rèn)和維護(hù)現(xiàn)存社會(huì)關(guān)系（科技社會(huì)關(guān)系）的職能，還要擔(dān)負(fù)起促進(jìn)科技發(fā)展的使命。所以說(shuō)，一般立法是在“分配或調(diào)整”利益，而科技立法則更主要的是在“創(chuàng)造或產(chǎn)生”效益。這是由科技立法的使命或任務(wù)所決定的。

科技效益優(yōu)先的價(jià)值取向，是由科技立法的本質(zhì)所決定的?？萍剂⒎ǖ谋举|(zhì)就是國(guó)家開(kāi)拓社會(huì)生產(chǎn)力的法律工具。科技的發(fā)展深刻地改變了社會(huì)生產(chǎn)力的結(jié)構(gòu)和成份，它的發(fā)展水平直接決定了生產(chǎn)力的發(fā)展?fàn)顩r?？萍急旧碛袠O大的功利價(jià)值，這是其成為社會(huì)生產(chǎn)力的主要因素。而生產(chǎn)力的發(fā)展水平直接決定著基于效益而產(chǎn)生的社會(huì)利益。科技效益是利益最大化的前提和保證，沒(méi)有效益的保證就難以實(shí)現(xiàn)利益的最大化。反之，為了追求效益，就必須發(fā)展科技，必須發(fā)展生產(chǎn)力?？萍夹б鎯r(jià)值取向決定了“科技立法的本質(zhì)就是國(guó)家開(kāi)拓社會(huì)生產(chǎn)力的法律工具?！彼裕覈?guó)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》開(kāi)宗明義，第一條就明確規(guī)定，科技立法就是發(fā)揮科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。這一立法宗旨，也反映了科技效益價(jià)值的立法導(dǎo)向。

二、科技效益優(yōu)先在我國(guó)科技立法中的表現(xiàn)

科技效益優(yōu)先的價(jià)值取向，在我國(guó)的科技立法中被強(qiáng)化到極其重要的地步。這一價(jià)值取向在法律條文中被現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為對(duì)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的激勵(lì)機(jī)制，“鼓勵(lì)”、“支持”、“扶持”、“促進(jìn)”等激勵(lì)手段是促進(jìn)效益產(chǎn)生的有效手段。

我國(guó)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是科技法律領(lǐng)域里的一部基本法，它顯示出了對(duì)促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切“心情”，僅一部62條的法律，直接使用“鼓勵(lì)”一詞的條文多達(dá)14個(gè)，而間接帶有鼓勵(lì)詞意的條文如“支持”、“扶持”、“促進(jìn)”等就更多了，甚至在同一法條中連續(xù)或者重復(fù)使用這些詞語(yǔ)。我國(guó)有著五千年的文明史，擁有豐富的詞源，為什么這部法律直接而又單一地頻繁使用這類詞語(yǔ)？這充分說(shuō)明了該部法律的立法用意及其追求的價(jià)值取向。

根據(jù)法律規(guī)范后果的不同性質(zhì)來(lái)劃分，法律規(guī)范可分為鼓勵(lì)性規(guī)范、保護(hù)性規(guī)范和制裁性規(guī)范。我國(guó)的《科技進(jìn)步法》所采用的法律規(guī)范多為鼓勵(lì)性規(guī)范和保護(hù)性規(guī)范，而極少使用制裁性規(guī)范，所以在法律條文的表述上“鼓勵(lì)”字樣就特別多。在立法原則上，表現(xiàn)為鼓勵(lì)科學(xué)探索和技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校、社會(huì)團(tuán)體和科學(xué)技術(shù)工作者與國(guó)外科學(xué)技術(shù)界建立多種形式的合作關(guān)系；在科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展方面，表現(xiàn)為鼓勵(lì)研究開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新材料、新工藝，鼓勵(lì)企業(yè)建立和完善技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)與研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校聯(lián)合和協(xié)作，鼓勵(lì)運(yùn)用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)教育、文化、衛(wèi)生、體育等各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展；在高技術(shù)研究和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面，鼓勵(lì)和引導(dǎo)從事高技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)建立符合國(guó)際規(guī)范的管理制度，生產(chǎn)符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的高技術(shù)產(chǎn)品，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際化；在研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)方面，鼓勵(lì)和引導(dǎo)從事技術(shù)開(kāi)發(fā)的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)單獨(dú)或者與企業(yè)事業(yè)組織聯(lián)合開(kāi)發(fā)技術(shù)成果，實(shí)行技術(shù)、工業(yè)、貿(mào)易或者技術(shù)、農(nóng)業(yè)、貿(mào)易一體化經(jīng)營(yíng)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)咨詢、科學(xué)技術(shù)信息服務(wù)和社會(huì)公益性的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，逐步實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營(yíng)或者有償服務(wù)，鼓勵(lì)社會(huì)力量自行創(chuàng)辦研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，保障其合法權(quán)益不受侵犯；在科學(xué)技術(shù)工作者方面，鼓勵(lì)在國(guó)外的科學(xué)技術(shù)工作者回國(guó)參加社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，或者以其他形式為國(guó)家建設(shè)服務(wù)；在科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的保障措施方面，鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)國(guó)外的組織或者個(gè)人設(shè)立各類科學(xué)基金，資助科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)……。

解讀《科技進(jìn)步法》，不難發(fā)現(xiàn)，該部法律以法定的激勵(lì)機(jī)制為手段，通過(guò)各種方式，促進(jìn)科技的發(fā)展，最終為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。效益導(dǎo)向是該部法律重要的價(jià)值取向。

該部法律的激勵(lì)機(jī)制及其價(jià)值取向的憲法依據(jù)。憲法是國(guó)家的根本大法，具有最高的法律效力，任何法律的制定必須以它為依據(jù)和指導(dǎo)，《科技進(jìn)步法》的制定也不例外。因此，憲法中關(guān)于科學(xué)技術(shù)規(guī)定的基本原則就成了《科技進(jìn)步法》的立法向?qū)??！吨腥A人民共和國(guó)憲法》中有關(guān)科學(xué)的條文就多達(dá)18條，其中，第二十條明文規(guī)定，“國(guó)家發(fā)展自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)事業(yè)，普及科學(xué)和技術(shù)知識(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)究成果和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造”。這就是《科技進(jìn)步法》激勵(lì)機(jī)制的憲法淵源；《憲法》第14條，將科學(xué)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)緊密地聯(lián)系在一起，充分支持了我國(guó)發(fā)展科學(xué)技術(shù)的新方針：科學(xué)技術(shù)必須為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展服務(wù)，經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展必須依靠科學(xué)技術(shù)；科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展，并把為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)當(dāng)作自己的首要任務(wù)。這就是《科技進(jìn)步法》效益優(yōu)先價(jià)值取向的憲法淵源。

科技進(jìn)步法的激勵(lì)機(jī)制及其價(jià)值取向的現(xiàn)實(shí)原因。當(dāng)前，我國(guó)的科技發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還比較落后，它制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和綜合國(guó)力的提高。正如同志曾經(jīng)在全國(guó)科技大會(huì)上的講話指出：“提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中迫切需要解決的問(wèn)題。……解決這些問(wèn)題，歸根到底要靠科技的力量?！币虼耍l(fā)展科學(xué)技術(shù)成為解決經(jīng)濟(jì)建設(shè)中存在問(wèn)題的迫切需要。

三、科技效益優(yōu)先的必然要求

（一）最佳效益原則

確立科技效益優(yōu)先的價(jià)值取向，要求科技立法要用最佳效益原則來(lái)解決科技立法中的其他價(jià)值沖突。

社會(huì)關(guān)系既是復(fù)雜的又是簡(jiǎn)單的。說(shuō)其復(fù)雜是因?yàn)槎嘣黧w對(duì)同一利益的不同需求，說(shuō)其簡(jiǎn)單是無(wú)非就是為了一個(gè)利益。而作為社會(huì)關(guān)系調(diào)整器的法律，不可能完全協(xié)調(diào)好所有的關(guān)系，它只能用最佳效益原則來(lái)解決立法中的其他價(jià)值沖突。

在科技立法的價(jià)值體系中，效益價(jià)值居于優(yōu)先位階，是配置社會(huì)資源的首要價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。這就是，立法體系這一總制度框架須以效益為優(yōu)先價(jià)值來(lái)決定權(quán)利、權(quán)力等法律資源的配置；權(quán)利和義務(wù)的具體設(shè)定和落實(shí)，須以效益為優(yōu)先價(jià)值來(lái)引導(dǎo)資源的個(gè)體配置；效益與公平?jīng)_突時(shí)，為了效益之價(jià)值目標(biāo)，公平可以退居第二位，直至?xí)簳r(shí)作出必要的自我犧牲?？萍剂⒎?，效益和公平的法律價(jià)值取向只能是堅(jiān)持效益優(yōu)先，兼顧公平。效益原則是科技法律的最高原則?！白罴研б嬖瓌t是解決價(jià)值沖突的核心原則。”

（二）雙重使命責(zé)任

確立效益優(yōu)先的價(jià)值取向，要求科技立法不僅要擔(dān)負(fù)起調(diào)整社會(huì)關(guān)系的一般法律職能，還要還擔(dān)負(fù)起發(fā)展科技、促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力、提高效益的雙重使命。

科技法律作為法律大家族中的一個(gè)部門法，固然有其特定的調(diào)整對(duì)象，但也具有一般法律的共性和作用。它通過(guò)對(duì)社會(huì)行為模式公開(kāi)而又明確的預(yù)先規(guī)范設(shè)置，從而對(duì)社會(huì)關(guān)系加以確認(rèn)、調(diào)節(jié)、整合、制裁、制約、組織和引導(dǎo)，避免了社會(huì)行為的盲目性、偶然性和不可預(yù)見(jiàn)性，排除影響效益的各種干擾和阻力，保障效益的提高。

但是，科技立法不僅要執(zhí)行確認(rèn)和維護(hù)現(xiàn)存的社會(huì)關(guān)系（科技社會(huì)關(guān)系）的職能，還要擔(dān)負(fù)起促進(jìn)科技發(fā)展的使命，更多地采取肯定、鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)合法行為的方式來(lái)調(diào)整科技領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系。所以調(diào)動(dòng)各種利于科技發(fā)展的積極因素、強(qiáng)化人們的合法行為、鼓勵(lì)人們積極投身科學(xué)研究和技術(shù)進(jìn)步，成了科技立法的重要任務(wù)。

（三）最佳運(yùn)行模式

篇（2）

我國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。它既是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的軌道之后，逐步建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的條件下，以技術(shù)是商品為前提下，開(kāi)始孕育、萌芽、形成和發(fā)展起來(lái)的生產(chǎn)要素市場(chǎng)；也是以推動(dòng)技術(shù)商品的市場(chǎng)化為已任，繼而與信息、資本、人才等生產(chǎn)要素市場(chǎng)的有機(jī)結(jié)合與互動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的社會(huì)主義生產(chǎn)要素市場(chǎng)。

一、我區(qū)技術(shù)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀

寧夏技術(shù)市場(chǎng)從1986年起步，已經(jīng)歷了20多年的發(fā)展歷程。1986年至2000年，全區(qū)累計(jì)登記技術(shù)合同1.11萬(wàn)份，合同成交金額4.51億元。2004年隨著《行政許可法》的頒布實(shí)施及國(guó)務(wù)院整頓行政審批事項(xiàng)的深入，作為技術(shù)市場(chǎng)管理體系核心工作的技術(shù)合同認(rèn)定登記已不作為行政審批保留事項(xiàng)。技術(shù)市場(chǎng)已不具備真正意義的管理職能，管理體系也沒(méi)有了實(shí)質(zhì)內(nèi)容。技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、管理隊(duì)伍的生存也面臨著危機(jī)。2005年以來(lái)合同登記數(shù)量逐年下滑，對(duì)促進(jìn)企業(yè)科技進(jìn)步做用越來(lái)越小。

出現(xiàn)這種情況，既有客觀原因，也有技術(shù)市場(chǎng)本身的觀念、素質(zhì)、硬件建設(shè)、資金條件、服務(wù)水平等因素。如何改變這種局面，是擺在技術(shù)市場(chǎng)管理者和經(jīng)營(yíng)者面前的難題。要解決上述問(wèn)題，必須加快技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展，加速科技成果轉(zhuǎn)化，提升全區(qū)科技發(fā)展水平。

二、技術(shù)市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題

盡管我區(qū)技術(shù)市場(chǎng)從建立以來(lái)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是我區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)目前尚處于初級(jí)發(fā)展階段，與外省市相比，在市場(chǎng)發(fā)展程度、市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、從業(yè)人員的素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，特別是在實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化速度、充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用方面還有很大差距，尚未發(fā)揮技術(shù)市場(chǎng)在自治區(qū)自主創(chuàng)新中的作用，還不能滿足自主創(chuàng)新的需要，必須探討在新形勢(shì)下的創(chuàng)新發(fā)展之路，使其更加充滿生機(jī)和活力，獲得更大的發(fā)展空間。主要表現(xiàn)在：

(一)環(huán)境建設(shè)不適應(yīng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求

①技術(shù)市場(chǎng)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)不完善，技術(shù)市場(chǎng)管理職能不明確。全區(qū)僅在自治區(qū)一級(jí)有技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，其它市縣均未設(shè)立管理服務(wù)機(jī)構(gòu)。技術(shù)市場(chǎng)管理辦公室名存實(shí)亡，人員減少，多為兼職，致使技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管不到位，不規(guī)范的交易行為也普遍存在。②在技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)投入少，幾年來(lái)自治區(qū)沒(méi)有撥付技術(shù)市場(chǎng)工作經(jīng)費(fèi)，技術(shù)市場(chǎng)的管理和服務(wù)工作很難做深、做細(xì)，嚴(yán)重制約著技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展：③缺少相對(duì)穩(wěn)定的隊(duì)伍和較固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，全區(qū)技術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員數(shù)量較少，業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，服務(wù)水平不高，這與新時(shí)期技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求不相適應(yīng)。

(二)保障技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的法律政策體系有待完善

迄今技術(shù)市場(chǎng)運(yùn)行所依據(jù)的法律主要有國(guó)家頒布的《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》以及自治區(qū)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》、《科技成果轉(zhuǎn)化條例》。由于技術(shù)市場(chǎng)不斷發(fā)展的需要，自治區(qū)的有關(guān)政策法規(guī)逐漸不適應(yīng)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的要求，國(guó)內(nèi)部分省市對(duì)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行了重新修訂，在扶持技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展上有了更多的優(yōu)惠政策，加大了落實(shí)力度，極大地促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)市場(chǎng)的發(fā)展。而在我區(qū)技術(shù)市場(chǎng)優(yōu)惠政策落實(shí)不到位，主要表現(xiàn)在技術(shù)市場(chǎng)稅收優(yōu)惠政策有收縮的趨勢(shì)。

(三)缺乏有效地宏觀管理和指導(dǎo)，技術(shù)市場(chǎng)的監(jiān)督管理職能須進(jìn)一步明確

技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管體系缺乏明確定位，沒(méi)有具體部門負(fù)責(zé)，呈弱化趨勢(shì)。技術(shù)市場(chǎng)管理部門的合法身份與技術(shù)市場(chǎng)相關(guān)的工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、技術(shù)監(jiān)督等部門監(jiān)管職責(zé)分工不夠明確。技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展缺乏有目標(biāo)的管理和整體規(guī)劃，缺少監(jiān)管制度，缺乏必要的監(jiān)管手段與條件。這一點(diǎn)在市縣科技行政管理部門表現(xiàn)得尤為突出，機(jī)構(gòu)改革編制壓縮，技術(shù)市場(chǎng)管理隊(duì)伍不穩(wěn)定。

(四)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展滯后，技術(shù)中介總體水平不高

技術(shù)商品及其信息的流通不暢，以中介咨詢服務(wù)為主的科技中介組織發(fā)展緩熳，而且只限于日常工作，在科技中介、在專家評(píng)價(jià)、市場(chǎng)調(diào)研、總體策劃、系統(tǒng)服務(wù)上考慮甚少。技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)起步較晚，擁有技術(shù)經(jīng)紀(jì)資格的人員為數(shù)很少。技術(shù)交易基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營(yíng)服務(wù)功能不完善，技術(shù)信息傳播和管理規(guī)范化、科學(xué)化程度不高、未能形成系統(tǒng)。

(五)技術(shù)市場(chǎng)區(qū)域發(fā)展不平衡，市縣及農(nóng)村技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)亟待啟動(dòng)

自治區(qū)級(jí)技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展具有一定的基礎(chǔ)，但各市縣技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展滯后，全區(qū)各市縣均未建立較規(guī)范的技術(shù)市場(chǎng)，農(nóng)村技術(shù)市場(chǎng)更是空白。限制了先進(jìn)實(shí)用技術(shù)通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制向當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)移擴(kuò)散的進(jìn)程，成為制約農(nóng)民增收和當(dāng)?shù)乜萍?、?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

三、加快寧夏技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策與建議

(一)加強(qiáng)政府對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的宏觀領(lǐng)導(dǎo)

對(duì)技術(shù)市場(chǎng)實(shí)施有效的監(jiān)督管理是科技行政部門的重要職能，各級(jí)科技行政部門要負(fù)起對(duì)技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)督管理的責(zé)任，建立監(jiān)管制度，完善監(jiān)管手段與條件，與工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、技術(shù)監(jiān)督等有關(guān)部門建立協(xié)調(diào)聯(lián)系機(jī)制，加強(qiáng)分工協(xié)同配合，齊抓共管?？萍夹姓块T要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)的管理，完善技術(shù)合同登記制度，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)合同審查和認(rèn)定程序，提高工作質(zhì)量，保證政府扶持技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，推動(dòng)技術(shù)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

(二)建立有利于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的政策法規(guī)環(huán)境

在繼續(xù)深入貫徹《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《寧夏回族自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等法律基礎(chǔ)上，根據(jù)我區(qū)的發(fā)展實(shí)際和現(xiàn)實(shí)需要，盡快修訂《寧夏回族自治區(qū)技術(shù)市場(chǎng)管理?xiàng)l例》，研究制定完善技術(shù)市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)、規(guī)范技術(shù)交易行為、保護(hù)技術(shù)交易者權(quán)益的相關(guān)配套實(shí)施細(xì)則。編制《寧夏技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃》，明確今后一個(gè)時(shí)期我區(qū)技術(shù)市發(fā)展的方向和目標(biāo)。

(三)積極培育農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)

根據(jù)建立社會(huì)主義新農(nóng)村的需求。以服務(wù)“三農(nóng)”為重點(diǎn)，結(jié)合工業(yè)強(qiáng)縣，推動(dòng)縣級(jí)農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)。疏通技術(shù)轉(zhuǎn)移通道，加快優(yōu)質(zhì)技術(shù)商品的流通和先進(jìn)適用技術(shù)成果向農(nóng)村轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管，杜絕假冒偽劣技術(shù)流向農(nóng)村，維護(hù)農(nóng)民的利益。各地要把培育農(nóng)村綜合技術(shù)市場(chǎng)作為縣市科技工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

(四)不斷完善技術(shù)市場(chǎng)的功能和職能

加快技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)“網(wǎng)上技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)”發(fā)展，不斷完善寧夏網(wǎng)上技術(shù)市場(chǎng)的建設(shè)，形成與各地相聯(lián)的技術(shù)市場(chǎng)信息網(wǎng)絡(luò)體系。加快信息的傳播速度，創(chuàng)造技術(shù)市場(chǎng)主體平等獲得信息的條件，有效降低技術(shù)交易成本，提升整體水平。促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)成為共性技術(shù)擴(kuò)散的載體，各技術(shù)市場(chǎng)要將承擔(dān)政府采購(gòu)?fù)茝V共性技術(shù)作為重要職責(zé)，利用政府采購(gòu)的引導(dǎo)效應(yīng)。帶動(dòng)一批企事業(yè)單位積極參與重大共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)，轉(zhuǎn)化一批共性技術(shù)，提高和改善企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

(五)進(jìn)一步落實(shí)技術(shù)市場(chǎng)稅收優(yōu)惠扶持政策

篇（3）

第二條本條例適用于杭州市行政區(qū)域范圍內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織和個(gè)人。

第三條各級(jí)人民政府必須堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展依靠科學(xué)技術(shù)，科學(xué)技術(shù)工作面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的基本方針，把科學(xué)技術(shù)放在優(yōu)先發(fā)展的地位，加強(qiáng)應(yīng)用研究并重視基礎(chǔ)研究，深化科學(xué)技術(shù)體制改革，實(shí)施科教興市戰(zhàn)略。

第四條市和縣(市)、區(qū)人民政府科學(xué)技術(shù)(以下簡(jiǎn)稱科技)行政部門，具體負(fù)責(zé)科技進(jìn)步工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督管理。其他有關(guān)主管部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)本部門的科技進(jìn)步工作。市和縣(市)、區(qū)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱科協(xié))協(xié)助科技行政部門共同推進(jìn)本市的科技進(jìn)步工作。

第五條科技工作者應(yīng)遵守職業(yè)道德，大力倡導(dǎo)求實(shí)、創(chuàng)新、協(xié)作、奉獻(xiàn)的精神，努力提高自身的科技水平。全社會(huì)都應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)科技意識(shí)，尊重科技工作者的創(chuàng)造性勞動(dòng)，形成尊重知識(shí)、尊重人才的良好社會(huì)風(fēng)尚。各級(jí)人民政府應(yīng)提高公民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，依法查處侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為，切實(shí)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益。

第六條各級(jí)人民政府應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科普工作的領(lǐng)導(dǎo)，提高公眾的科技文化素質(zhì)。

各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)將科普?qǐng)鲳^、設(shè)施建設(shè)納入城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃和基本建設(shè)計(jì)劃。

各級(jí)科技行政部門和其他有關(guān)行政部門及科協(xié)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)知識(shí)的普及工作，支持社會(huì)力量依法興辦科普事業(yè)。

第二章科技開(kāi)發(fā)與推廣應(yīng)用

第七條市和縣(市)、區(qū)人民政府應(yīng)根據(jù)本地的科技進(jìn)步發(fā)展戰(zhàn)略，制定科技發(fā)展中、長(zhǎng)期規(guī)劃。科技行政部門會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)科技發(fā)展中、長(zhǎng)期規(guī)劃要求，科技項(xiàng)目指南，制訂年度科技計(jì)劃，選擇對(duì)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展具有重大意義的研究項(xiàng)目，組織科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新。

第八條各級(jí)人民政府有關(guān)部門應(yīng)抓好農(nóng)業(yè)適用先進(jìn)技術(shù)的研究及其相關(guān)技術(shù)配套工作，大力提高農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率，發(fā)展高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)；保障和改善農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；穩(wěn)定、健全農(nóng)業(yè)科技推廣網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)各類科技推廣組織和個(gè)人依法進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)承包和農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)活動(dòng)；建立和健全農(nóng)科教、科工(農(nóng))貿(mào)一體化的全程服務(wù)體系；支持建立多種形式的農(nóng)村群眾性科技推廣服務(wù)組織。

第九條各級(jí)人民政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需要和行業(yè)特點(diǎn)，在科技投入、技術(shù)改造、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、人才培養(yǎng)、提高職工素質(zhì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量指標(biāo)等方面制訂具體規(guī)劃并組織實(shí)施。推進(jìn)企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體，扶持企業(yè)開(kāi)發(fā)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和有市場(chǎng)前景的產(chǎn)品。

第十條各級(jí)人民政府應(yīng)積極培育和發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)，鼓勵(lì)技術(shù)要素參與收益分配，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

第十一條各級(jí)人民政府應(yīng)制定有關(guān)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需資金、技術(shù)和人才等方面的措施，優(yōu)化城建配套設(shè)施，充分發(fā)揮在本市的科技、人才優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加速培育上規(guī)模、上檔次的高新技術(shù)企業(yè)，提高高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向更高的層次發(fā)展。

第十二條各級(jí)人民政府應(yīng)促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，支持企業(yè)引進(jìn)、消化、吸收先進(jìn)技術(shù)和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，擴(kuò)大出口，推動(dòng)科技交流與合作；支持公民、法人或者其他組織依法與境外的科技界開(kāi)展合作和舉辦科技刑只?、展蕛翎、展狸@岬然疃恢С制笠滌肟蒲а芯靠⒒?、高等院校韩I(xiàn)鰨窗旎蛄旄咝錄際跗笠?。?lt;SPANlang=EN-US>

第十三條各級(jí)人民政府應(yīng)積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，堅(jiān)持引進(jìn)和自我開(kāi)發(fā)并重的方針，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和用高新技術(shù)嫁接改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，逐步建立新興支柱產(chǎn)業(yè)。國(guó)家級(jí)、省級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)應(yīng)大力培育和發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，各縣（市）、區(qū)也應(yīng)根據(jù)本地區(qū)的具體實(shí)際，因地制宜地開(kāi)發(fā)高新技術(shù)項(xiàng)目、興辦高新技術(shù)企業(yè)。

第十四條市科技行政部門會(huì)同市有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)杭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)外的市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)的受理、審核、認(rèn)定工作。市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，按規(guī)定享受相應(yīng)的優(yōu)惠政策。

第三章科技投入

第十五條各級(jí)人民政府應(yīng)逐步增加財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的投入，其年增長(zhǎng)幅度應(yīng)高于各級(jí)財(cái)政經(jīng)常性收入的年增長(zhǎng)幅度。市和縣(市)、區(qū)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的投入按同口徑占本級(jí)財(cái)政支出的比例應(yīng)不低于百分之四和百分之三。

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)主要用于對(duì)本地區(qū)發(fā)展有重要影響的導(dǎo)向性科技項(xiàng)目和區(qū)域科技創(chuàng)新體系建設(shè)項(xiàng)目。

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)實(shí)行?？顚Ｓ?。財(cái)政、審計(jì)部門應(yīng)對(duì)科技經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行監(jiān)督。

第十六條市人民政府應(yīng)在財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中建立杭州市科技發(fā)展專項(xiàng)資金，用于支持技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，資助開(kāi)發(fā)高新技術(shù)，資助企業(yè)和高等院校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作。

市和縣(市)、區(qū)人民政府應(yīng)根據(jù)需要安排一定的資金，用于科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第十七條各級(jí)人民政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)增加對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的投入。企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)按實(shí)際發(fā)生額計(jì)入成本。

第十八條各級(jí)財(cái)政的支農(nóng)資金和農(nóng)業(yè)發(fā)展基金中應(yīng)有一定比例用于農(nóng)業(yè)科技開(kāi)發(fā)和農(nóng)業(yè)科技成果推廣應(yīng)用。

第十九條市和縣（市）、區(qū)人民政府應(yīng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)、個(gè)人等各類投資者設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)可以運(yùn)用全額資本金進(jìn)行投資。符合條件的風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)依法享受有關(guān)優(yōu)惠政策。

第二十條各級(jí)財(cái)政應(yīng)逐年提高用于科普的經(jīng)費(fèi)。市財(cái)政每年應(yīng)安排人均不少于060元的科普經(jīng)費(fèi)，縣（市）、區(qū)財(cái)政每年應(yīng)參照市的標(biāo)準(zhǔn)安排人均科普經(jīng)費(fèi)，專項(xiàng)用于各地區(qū)的科技普及、宣傳活動(dòng)。

第二十一條鼓勵(lì)境內(nèi)外的組織和個(gè)人采取合資、合作或國(guó)家允許的其他形式，來(lái)本市投資，進(jìn)行科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，其合法權(quán)益受法律保護(hù)。鼓勵(lì)境內(nèi)外企業(yè)界、金融界、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人捐資，支持本市的科技發(fā)展事業(yè)。

第四章科技創(chuàng)新與服務(wù)機(jī)構(gòu)

第二十二條各級(jí)人民政府應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需要，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)、高等院校的科學(xué)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，合理配置與調(diào)整科學(xué)技術(shù)資源，逐步建立與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相適應(yīng)的區(qū)域科技創(chuàng)新體系。

第二十三條各級(jí)人民政府應(yīng)支持建立高新產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)平臺(tái)，研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)共性與關(guān)鍵性技術(shù)，服務(wù)中小企業(yè)，提高本地區(qū)的科技創(chuàng)新能力；有計(jì)劃地建立現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)信息網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)信息資源平臺(tái)建設(shè)，為科學(xué)技術(shù)信息的社會(huì)共享創(chuàng)造條件。

第二十四條建立和完善以企業(yè)為主體的技術(shù)開(kāi)發(fā)體制。企業(yè)可聯(lián)合建立技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，也可以大專院校、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)為技術(shù)依托，建立多種形式的技術(shù)開(kāi)發(fā)聯(lián)合體，有條件的行業(yè)、企業(yè)應(yīng)建立獨(dú)立技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)。建立、發(fā)展和完善各級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心、工程技術(shù)中心和重大裝備國(guó)產(chǎn)化基地。

第二十五條農(nóng)業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，有關(guān)高等院校和從事農(nóng)業(yè)研究的科技工作者，要以發(fā)展高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)、高效、低耗農(nóng)業(yè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品的攻關(guān)和研究，加快農(nóng)業(yè)科技成果的引進(jìn)、示范和推廣，積極與農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)開(kāi)展多種形式的科技經(jīng)濟(jì)合作。

第二十六條各級(jí)人民政府鼓勵(lì)公民、法人或其他組織依法創(chuàng)辦民營(yíng)科技開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮其在推進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、加速科技成果推廣應(yīng)用中的作用。

第二十七條各級(jí)科技行政部門應(yīng)創(chuàng)造有利條件，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)交易機(jī)構(gòu)、科技評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)等科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。鼓勵(lì)科技中介機(jī)構(gòu)與法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等服務(wù)機(jī)構(gòu)和投融資機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合，為科技創(chuàng)新的全過(guò)程提供綜合配套服務(wù)。

第二十八條各級(jí)人民政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)力量創(chuàng)辦科技企業(yè)孵化器。

市和縣(市)、區(qū)人民政府每年應(yīng)安排專項(xiàng)資金，用于建設(shè)科技企業(yè)孵化器和資助科技企業(yè)孵化器中的孵化企業(yè)。專項(xiàng)資金由各級(jí)科技行政部門和財(cái)政部門共同管理。

經(jīng)各級(jí)科技行政部門批準(zhǔn)認(rèn)定的科技企業(yè)孵化器以及孵化企業(yè)，享受市人民政府規(guī)定的優(yōu)惠政策。

第五章科技考核與服務(wù)

第二十九條全市科技進(jìn)步工作實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制度。全市科技進(jìn)步工作目標(biāo)責(zé)任制實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制。市人民政府負(fù)責(zé)市科技進(jìn)步目標(biāo)責(zé)任制的實(shí)施、檢查，并對(duì)縣（市）、區(qū)科技進(jìn)步工作目標(biāo)責(zé)任制的實(shí)施情況進(jìn)行檢查?？h（市）、區(qū)人民政府負(fù)責(zé)本轄區(qū)科技進(jìn)步工作目標(biāo)責(zé)任制的實(shí)施、檢查。

第三十條各級(jí)人民政府、各有關(guān)部門應(yīng)重視軟科學(xué)研究，加強(qiáng)政府決策體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化、民主化；扶持科技信息咨詢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推進(jìn)科技信息研究及服務(wù)手段的現(xiàn)代化。

第三十一條各部門、各單位應(yīng)按統(tǒng)計(jì)法規(guī)的規(guī)定確?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)的信息、咨詢和監(jiān)督功能。

第三十二條各級(jí)科協(xié)和學(xué)術(shù)團(tuán)體應(yīng)積極組織科技工作者參加學(xué)術(shù)和技術(shù)交流，參與科技重大項(xiàng)目的咨詢和決策，培養(yǎng)專門人才，普及科技知識(shí)，開(kāi)展科技咨詢服務(wù)，維護(hù)科技工作者的合法權(quán)益。

第三十三條市和縣(市)、區(qū)人民政府應(yīng)重視并規(guī)范無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估工作，建立和完善專利管理和服務(wù)體系，加強(qiáng)科技經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)和管理。

第三十四條各級(jí)人民政府應(yīng)制定政策，鼓勵(lì)在國(guó)外工作和學(xué)習(xí)的專業(yè)技術(shù)人員來(lái)本市工作，并在住房、醫(yī)療保健、配偶和子女的隨遷等方面給予照顧。

鼓勵(lì)引進(jìn)、聘請(qǐng)國(guó)外的管理人才和技術(shù)人才參與本市經(jīng)濟(jì)建設(shè)和各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)，積極組織本市管理人員和科技人員赴國(guó)外學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)知識(shí)。

第六章科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)

第三十五條各級(jí)人民政府和各企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)切實(shí)采取措施，改善科技工作者的工作、生活條件，提高科技工作者的社會(huì)地位，對(duì)在科技進(jìn)步活動(dòng)中做出貢獻(xiàn)的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十六條市和縣(市)、區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，對(duì)優(yōu)秀的科技進(jìn)步項(xiàng)目以及在科技進(jìn)步活動(dòng)中作出顯著成績(jī)的科技工作者給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)列入年度同級(jí)財(cái)政預(yù)算。

市和縣(市)、區(qū)人民政府及其科技行政部門應(yīng)當(dāng)支持、引導(dǎo)社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，確保社會(huì)力量對(duì)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)有序運(yùn)作。

第三十七條各級(jí)人民政府鼓勵(lì)單位或個(gè)人依法以高新技術(shù)成果投資興辦企業(yè)。鼓勵(lì)企事業(yè)單位對(duì)在高新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、新產(chǎn)品研制、引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中作出重大貢獻(xiàn)的有關(guān)人員給予獎(jiǎng)勵(lì)并授予榮譽(yù)稱號(hào)。

第三十八條對(duì)在縣以下基層從事農(nóng)業(yè)科技工作的科技人員，可按有關(guān)規(guī)定享受增發(fā)崗位津貼或上浮一檔職務(wù)工資的待遇，對(duì)其中從事農(nóng)業(yè)技術(shù)工作累計(jì)三十年以上的，退休后按其基本工資的百分之一百發(fā)給退休費(fèi)。對(duì)在農(nóng)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)與推廣中做出顯著成績(jī)的科技人員，應(yīng)根據(jù)其工作實(shí)績(jī)，在職稱評(píng)定、晉級(jí)等方面給予優(yōu)先考慮。

第三十九條對(duì)科技工作者完成職務(wù)技術(shù)成果或履行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)合同的，企業(yè)事業(yè)單位應(yīng)按規(guī)定從所獲得的技術(shù)性純收入中提取一定比例予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十條建立和完善科技工作者合理流動(dòng)的機(jī)制，引導(dǎo)科技工作者有序流動(dòng)，保護(hù)企業(yè)和科技工作者的合法權(quán)益。科技工作者在完成本職工作和不侵犯本單位技術(shù)權(quán)益及經(jīng)濟(jì)利益的前提下，可業(yè)余從事科技服務(wù)活動(dòng)，其合法收入受法律保護(hù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第七章法律責(zé)任

第四十一條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，依照《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》的有關(guān)規(guī)定處理：

(一)在科技成果鑒定、專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)定和科技項(xiàng)目認(rèn)定工作中弄虛作假；

(二)挪用、截留、克扣科技經(jīng)費(fèi)；

(三)、壓制科學(xué)技術(shù)發(fā)明或合理化建議；

(四)在新技術(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和科技成果申報(bào)中采取欺騙手段獲取優(yōu)惠待遇或獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十二條違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，按管理權(quán)限給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)擾亂科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的；

(二)無(wú)故扣壓科技工作者應(yīng)得的榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)金或報(bào)酬，打擊迫害科技工作者；

(三)泄露國(guó)家技術(shù)秘密；

(四)在科技研究、開(kāi)發(fā)和推廣應(yīng)用中，因給國(guó)家和集體造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

篇（4）

“十一五”以來(lái)，為了加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)的管理，提高經(jīng)費(fèi)使用效率，我國(guó)先后出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理若干意見(jiàn)》、《國(guó)家科技計(jì)劃和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理暫行辦法》等十幾個(gè)法律、辦法和規(guī)定。目的在于建立和完善適應(yīng)科學(xué)研究規(guī)律和科技工作特點(diǎn)的科技經(jīng)費(fèi)管理制度，提高財(cái)政資金使用的規(guī)范性、安全性和有效性；對(duì)科研課題及經(jīng)費(fèi)的申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行和結(jié)果的全過(guò)程，建立嚴(yán)格規(guī)范的監(jiān)管制度；建立健全相應(yīng)的評(píng)估和監(jiān)督管理機(jī)制，提高國(guó)家科技計(jì)劃管理的公開(kāi)性、透明度和公正性；逐步建立財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系，建立面向目標(biāo)的追蹤問(wèn)效機(jī)制。作為國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算來(lái)說(shuō)，是加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理和提高經(jīng)費(fèi)使用效率的核心內(nèi)容，具有十分重要的意義。作者從事財(cái)務(wù)管理工作以來(lái)，一直參與國(guó)家科技計(jì)劃預(yù)算的編制工作，根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)管理規(guī)定等要求，就做好國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制工作談?wù)剛€(gè)人淺見(jiàn)，期望對(duì)編制國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)預(yù)算有一定的借鑒意義。

一、國(guó)家科技計(jì)劃預(yù)算編制的準(zhǔn)備工作

我國(guó)的科技計(jì)劃主要包括：基礎(chǔ)研究計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃、科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)、政策引導(dǎo)類計(jì)劃等。因此，編寫(xiě)國(guó)家科技計(jì)劃預(yù)算之前，要做好以下工作：

第一，充分了解《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，熟悉國(guó)家科技發(fā)展方針和政策，對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃中每個(gè)具體計(jì)劃類型的定位和發(fā)展目標(biāo)要心中有數(shù)，知曉國(guó)家各個(gè)計(jì)劃的財(cái)務(wù)管理辦法和規(guī)定。

第二，從思想上認(rèn)識(shí)科技計(jì)劃預(yù)算編制的重要性。經(jīng)費(fèi)預(yù)算是課題經(jīng)費(fèi)資助額度核定的重要依據(jù)，是課題順利執(zhí)行和實(shí)施的前提，是提高國(guó)家財(cái)政使用效率的保證，合理、規(guī)范的課題預(yù)算決定了資助經(jīng)費(fèi)將盡可能保障課題所需經(jīng)費(fèi)。

第三，了解課題研究目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標(biāo)、研究周期、參加單位、參加人員等內(nèi)容。分解課題研究?jī)?nèi)容下所要完成的每一項(xiàng)工作，及每項(xiàng)工作所用到費(fèi)用，熟悉研究中所用材料的種類、數(shù)量、單價(jià)等。

第四，預(yù)算編制涉及財(cái)務(wù)、管理、科研等專業(yè)知識(shí)，預(yù)算編寫(xiě)前要明確各方的分工，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，及時(shí)進(jìn)行溝通。做到密切配合，分工協(xié)作。

二、國(guó)家科技計(jì)劃預(yù)算編制應(yīng)遵循的原則

預(yù)算編制應(yīng)當(dāng)結(jié)合課題研究、開(kāi)發(fā)任務(wù)的實(shí)際需要，合理預(yù)算，堅(jiān)持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性原則。

第一，目標(biāo)相關(guān)性原則。課題預(yù)算應(yīng)以課題任務(wù)目標(biāo)為依據(jù)，課題預(yù)算的額度要符合課題任務(wù)需要，課題內(nèi)各任務(wù)、研究?jī)?nèi)容之間經(jīng)費(fèi)分配合理，符合各項(xiàng)任務(wù)的性質(zhì)、工作量等特點(diǎn)，有利于課題內(nèi)部資源共享與任務(wù)協(xié)調(diào)，有利于課題總體目標(biāo)的完成。

第二，政策相符性原則。課題預(yù)算應(yīng)符合國(guó)家財(cái)務(wù)政策和各計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理制度的相關(guān)規(guī)定，課題任務(wù)符合計(jì)劃定位和計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持方向，課題各項(xiàng)支出符合有關(guān)財(cái)經(jīng)政策。

第三，經(jīng)濟(jì)合理性原則。參照國(guó)內(nèi)外同類研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的狀況以及我國(guó)的國(guó)情，課題預(yù)算應(yīng)與同類科研活動(dòng)的支出水平相匹配，在考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和不影響課題任務(wù)的前提下，提高資金的使用效率。

三、預(yù)算編制

（一）明確課題經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支范圍

國(guó)家科技計(jì)劃課題經(jīng)費(fèi)開(kāi)支是指財(cái)政專項(xiàng)資金中用于科學(xué)研究、開(kāi)發(fā)活動(dòng)的各項(xiàng)直接相關(guān)費(fèi)用。開(kāi)支范圍包括設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)、其他費(fèi)用等。

（二）開(kāi)支范圍內(nèi)分項(xiàng)預(yù)算

1、設(shè)備費(fèi)。是指用于本課題研究必須購(gòu)買或使用的儀器所發(fā)生的費(fèi)用。原則上可以購(gòu)買，但是不要預(yù)算太多，大型儀器設(shè)備不宜購(gòu)買，否則會(huì)質(zhì)疑課題申請(qǐng)單位支撐條件是否滿足完成課題需要。確需特殊或大型儀器設(shè)備的可以共享或租賃方式解決。要注意設(shè)備購(gòu)置與研究任務(wù)的相關(guān)性、設(shè)備預(yù)計(jì)的利用率、設(shè)備購(gòu)置前后共享的可能性及購(gòu)買數(shù)量和價(jià)格的合理性。

2、材料費(fèi)。用于科學(xué)實(shí)驗(yàn)研究過(guò)程中所發(fā)生的材料，包括消耗品（試劑、氣體、化學(xué)品）、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、原料等，需要在材料費(fèi)預(yù)算明細(xì)表中填列預(yù)算總數(shù)，并在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明數(shù)量、價(jià)格的測(cè)算依據(jù)；大宗及貴重材料是指在課題研究過(guò)程中消耗數(shù)量過(guò)多或單位價(jià)格較高、總費(fèi)用在5萬(wàn)元及以上的材料，大宗及貴重材料需要在材料費(fèi)預(yù)算明細(xì)表中填列材料清單，并在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明該材料與課題研究任務(wù)的相關(guān)性以及數(shù)量、價(jià)格的測(cè)算依據(jù)等。要注意材料費(fèi)支出規(guī)模、比例結(jié)構(gòu)、人年均強(qiáng)度及大宗貴重材料與一般材料預(yù)算比例的合理性以及預(yù)算材料種類、單價(jià)和數(shù)量的合理性。

3、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)。對(duì)于總費(fèi)用在5萬(wàn)元以上的各項(xiàng)測(cè)試化驗(yàn)加工項(xiàng)目，在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明其與課題研究任務(wù)的相關(guān)性，選擇的測(cè)試化驗(yàn)加工單位的理由以及次數(shù)、價(jià)格的測(cè)算依據(jù)等。要注意測(cè)試化驗(yàn)加工內(nèi)容與研究任務(wù)的相關(guān)性以及測(cè)試化驗(yàn)加工單價(jià)和批次數(shù)量的合理性。

4、燃料動(dòng)力費(fèi)。是指研究任務(wù)中需要使用大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置，以及相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行時(shí)發(fā)生的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用。注意本單位現(xiàn)有儀器設(shè)備使用費(fèi)、房屋占用費(fèi)，以及日常水、電、氣、暖消耗不得在燃料動(dòng)力費(fèi)中列支。

5、差旅費(fèi)是用于本項(xiàng)研究所發(fā)生的差旅費(fèi)用。因研究任務(wù)發(fā)生的差旅費(fèi)用、參加與研究任務(wù)相關(guān)的學(xué)術(shù)會(huì)議的差旅費(fèi)用可以列入差旅費(fèi)預(yù)算，但應(yīng)合理安排出差任務(wù)內(nèi)容、人次和時(shí)間，且應(yīng)在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明差旅費(fèi)測(cè)算依據(jù)，包括出差人次、標(biāo)準(zhǔn)等。任務(wù)中有科學(xué)考察內(nèi)容的課題，可以在差旅費(fèi)中列支科學(xué)考察費(fèi)，應(yīng)在預(yù)算說(shuō)明中詳細(xì)列示科學(xué)考察任務(wù)地點(diǎn)、次數(shù)、參加人次以及標(biāo)準(zhǔn)等測(cè)算依據(jù)。要注意差旅費(fèi)總額及普通差旅費(fèi)的支出規(guī)模、比例結(jié)構(gòu)、人年均強(qiáng)度的合理性。

6、會(huì)議費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)。會(huì)議費(fèi)應(yīng)該在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明擬舉辦會(huì)議的規(guī)模、次數(shù)、會(huì)議開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)和會(huì)期。以課題名義舉辦的與研究任務(wù)有關(guān)的會(huì)議（如咨詢會(huì)、交流會(huì)、驗(yàn)收會(huì)等）支出可列入會(huì)議費(fèi)預(yù)算，但應(yīng)合理安排會(huì)議內(nèi)容與次數(shù)。課題承擔(dān)單位發(fā)起舉辦的學(xué)術(shù)會(huì)議，一般不應(yīng)由課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，如果學(xué)術(shù)會(huì)議的內(nèi)容與課題研究?jī)?nèi)容關(guān)系密切，也可由專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列支，但是數(shù)量不宜過(guò)多，且應(yīng)在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明預(yù)算理由。國(guó)際合作與交流費(fèi)應(yīng)該在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明擬開(kāi)展的國(guó)際合作交流活動(dòng)情況。包括活動(dòng)類型（出國(guó)考察或來(lái)華交流）、時(shí)間及必要性，并考慮合作交流目的地、天數(shù)、次數(shù)和人員規(guī)模的經(jīng)濟(jì)合理性。要注意嚴(yán)格控制會(huì)議規(guī)模、會(huì)議數(shù)量和會(huì)期；課題組成員出國(guó)考察和邀請(qǐng)外國(guó)專家來(lái)華訪問(wèn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合規(guī)性及其與課題研究?jī)?nèi)容的相關(guān)性。

7、其他費(fèi)用：其他費(fèi)用是指課題在研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中發(fā)生的除上述費(fèi)用之外的其他支出。支出內(nèi)容要與課題任務(wù)密切相關(guān)，且應(yīng)在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明與課題研究開(kāi)發(fā)任務(wù)的相關(guān)性、必要性并詳細(xì)列示測(cè)算依據(jù)。其他經(jīng)費(fèi)預(yù)算的原則是課題任務(wù)需要，測(cè)算依據(jù)合理。

出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等每個(gè)計(jì)劃申報(bào)說(shuō)明中都有嚴(yán)格、明確的規(guī)定和界定，在此不一一贅述。

四、應(yīng)該重視的幾個(gè)問(wèn)題

第一，科研課題預(yù)算編制要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則，根據(jù)自身科研工作的實(shí)際，結(jié)合每一個(gè)具體課題所要做的具體研究?jī)?nèi)容，以科學(xué)的態(tài)度提出預(yù)算需求，合理的測(cè)算依據(jù)，體現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性。在預(yù)算評(píng)估評(píng)審工作中，也是從科研的實(shí)際需求出發(fā)，客觀公正地做出評(píng)估，使國(guó)家的科研投入能發(fā)揮效益。預(yù)算編制的合理與否決定了資助經(jīng)費(fèi)核減的程度。

第二，預(yù)算編制的依據(jù)來(lái)自任務(wù)目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容，也是研究?jī)?nèi)容的細(xì)化，需要科研人員對(duì)具體內(nèi)容進(jìn)行分解，具體到科研工作實(shí)際實(shí)施過(guò)程的每一項(xiàng)工作，只有這樣，預(yù)算編制工作才能做到細(xì)致、周密。在課題申報(bào)中，部分人員只重視課題可行性研究報(bào)告撰寫(xiě)，輕視課題預(yù)算書(shū)編制，使得預(yù)算編制往往過(guò)于籠統(tǒng)，考慮不周密，理由說(shuō)明不充分，嚴(yán)重影響了預(yù)算的編制質(zhì)量，為課題順利執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)開(kāi)支造成不必要的麻煩，往往出現(xiàn)需要開(kāi)支的費(fèi)用沒(méi)有預(yù)算而不能開(kāi)支，影響課題執(zhí)行的局面。

第三，預(yù)算說(shuō)明書(shū)是課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算申報(bào)書(shū)的重要組成部分，編報(bào)中應(yīng)必須按照規(guī)定格式、內(nèi)容等要求詳細(xì)填寫(xiě)；預(yù)算說(shuō)明書(shū)中各科目測(cè)算依據(jù)應(yīng)詳盡準(zhǔn)確，預(yù)算理由應(yīng)充分合理；預(yù)算說(shuō)明書(shū)中預(yù)算數(shù)據(jù)應(yīng)與預(yù)算表中數(shù)據(jù)保持一致。

第四，課題第一承擔(dān)單位負(fù)責(zé)編報(bào)相關(guān)單位研究經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算明細(xì)，其他承擔(dān)單位應(yīng)該分別根據(jù)所承擔(dān)研究任務(wù)的實(shí)際需要編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并由課題第一承擔(dān)單位進(jìn)行審核匯總后，通過(guò)管理系統(tǒng)進(jìn)行課題預(yù)算申報(bào)書(shū)的填報(bào)，并在預(yù)算說(shuō)明書(shū)中詳細(xì)說(shuō)明各承擔(dān)單位分別承擔(dān)的任務(wù)、預(yù)算和安排理由。

第五，預(yù)算編制中容易出現(xiàn)混淆支出科目的幾種情況，一是課題組成員參加國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議發(fā)生的費(fèi)用，應(yīng)列入差旅費(fèi)預(yù)算，而不應(yīng)列入會(huì)議費(fèi)預(yù)算。二是課題組成員參加國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議發(fā)生的費(fèi)用，應(yīng)列入國(guó)際合作與交流費(fèi)預(yù)算，而不應(yīng)列入差旅費(fèi)或會(huì)議費(fèi)預(yù)算。三是課題組舉辦國(guó)際會(huì)議的費(fèi)用，若已經(jīng)列入會(huì)議費(fèi)預(yù)算的，在國(guó)際合作與交流費(fèi)預(yù)算中不應(yīng)重復(fù)預(yù)算相應(yīng)的支出。四是課題組舉辦咨詢會(huì)發(fā)生的咨詢費(fèi)應(yīng)在專家咨詢費(fèi)中列支，不應(yīng)在會(huì)議費(fèi)中重復(fù)支出。

科技計(jì)劃預(yù)算編制是一個(gè)需要多學(xué)科協(xié)作完成的復(fù)雜工作。需要認(rèn)識(shí)它的重要性和必要性，高度重視是編制預(yù)算的前提；了解國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)管理辦法和做好預(yù)算前的準(zhǔn)備工作是做好本項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，預(yù)算編制的原則是編制預(yù)算的指導(dǎo)思想。只要堅(jiān)持以上幾點(diǎn)，將對(duì)做好科技計(jì)劃預(yù)算編制大有裨益。

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6、財(cái)政部.科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家科技支撐計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的通知(財(cái)教[2006]160號(hào))[Z].

7、財(cái)政部,科技部.總裝備部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的通知(財(cái)教[2006]163號(hào))[Z].

8、財(cái)政部.科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)際科技合作與交流專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》的通知(財(cái)教[2007]428號(hào))[Z].

篇（5）

Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.

Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection

科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代,由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù),對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果,應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式｡

一､我國(guó)科技成果的界定和分類

科技成果,是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱,指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察､實(shí)驗(yàn)研究､設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng),所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》,從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟､經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品､新工藝｡

此后,原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多､快､好､省的新技術(shù)､新工藝､新產(chǎn)品､新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果｡這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類｡

在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性､先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化､吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象､特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果｡

而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果､應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況｡此種劃分已被沿用至今｡

原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一,國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可｡”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省､自治區(qū)､直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果,以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果,按照本辦法進(jìn)行鑒定｡”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)､事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律､法規(guī)規(guī)定,必須經(jīng)過(guò)法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果｡也就是說(shuō),進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇｡

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果,是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)､信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品､工藝､材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案,包括專利､專利申請(qǐng)､技術(shù)秘密､計(jì)算機(jī)軟件､集成電路布圖設(shè)計(jì)､植物新品種等｡”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定｡總的來(lái)看,科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物,與有形物有很大差別｡科技成果完成后,其內(nèi)涵價(jià)值基本確定｡

二､科技成果權(quán)的概念､性質(zhì)

由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn),人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)､內(nèi)容和特征,尤其是對(duì)于科技成果､科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)｡

科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民､法人的著作權(quán)(版權(quán))､專利權(quán)､商標(biāo)專用權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊､篡改､假冒等侵害的,有權(quán)要求停止侵害､消除影響､賠償損失｡”此后,在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)､專利權(quán)､發(fā)明權(quán)､發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的,非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理｡”從該條規(guī)定來(lái)看,“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念｡此外,在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)､獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)｡”

作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán),但是,現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專門的法律｡在制定《民法通則》時(shí),我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,生產(chǎn)､科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃,科技成果歸國(guó)家所有,科技成果無(wú)償使用,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”,是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利,從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù),科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)一樣,實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利,與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同,并不是一種智力成果專有使用權(quán),不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)｡

科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》､《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì),科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分｡有專家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民,將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán),獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目,將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán),獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民,就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)｡從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講,發(fā)現(xiàn)權(quán)､發(fā)明權(quán)､科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利｡”[23]

三､科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果,不論成果價(jià)值多大,就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來(lái)看,均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利,科技成果要想獲得法律保護(hù),必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)｡從一定意義上講,科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),也就是說(shuō),科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程,不是科技成果自然產(chǎn)生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的｡科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn),但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征,一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利,它必須依法產(chǎn)生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán),不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人,所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)｡科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段,科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化､商品化而誕生的一種新型權(quán)利,是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利,其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利,其產(chǎn)生､行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的,如專利權(quán)只授予先申請(qǐng)人,從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán),法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性｡

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán),科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中,或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果,兩者是包含､重疊和交叉但不是全部的關(guān)系｡至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù),則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來(lái)確定合適的保護(hù)方式,不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果,各種權(quán)利的性質(zhì)､范圍和邊界是不相同的｡

科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法｡依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定,使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán),并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益,是調(diào)動(dòng)企業(yè)､個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證｡只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù),才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新､鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制,是一種成果權(quán)屬機(jī)制,其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征｡

從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看,科技成果若不申請(qǐng)專利,將得不到國(guó)際承認(rèn),而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán),明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬,從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化｡世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到,可以說(shuō),專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果,它融技術(shù)､法律､經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體,是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速､最全面､最系統(tǒng)的信息資源｡[4]由此說(shuō)明,其他國(guó)家､尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專利來(lái)保護(hù)最新的科技成果｡在全球科技經(jīng)濟(jì)､法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下,我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用,對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式,沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)｡

從法律上看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果,并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)､智力活動(dòng)的規(guī)則和方法､疾病的診斷和治療方法､動(dòng)物和植物品種､用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①,而以上這些均可納入科技成果的范疇｡

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加,但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定｡由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果,可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律,將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)｡例如,對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的,也可以制定專門的法律加以保護(hù)｡我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序､集成電路布圖設(shè)計(jì)､商業(yè)秘密､植物新品種等的保護(hù),均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇｡隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展,面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體､新問(wèn)題,必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展,以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要｡

四､結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象,在不同的歷史時(shí)期,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同｡科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求､具有創(chuàng)造性和單一性的部分｡對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán),還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件､國(guó)家政策和科技發(fā)展水平｡對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)｡

參考文獻(xiàn):

[1]曹昌禎.中國(guó)科技法學(xué)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999:69.

篇（6）

Abstract:In the process of scientific research， technological achievement involves various contents. Under the current supervision system of technological achievement in China， technological achievement should be protected in an appropriate way. Without the appropriate intellectual property rights protection， the technological achievement will not be protected.

Key words:technological achievement; intellectual property rights protection

科技成果的概念在我國(guó)的科技管理體制下已經(jīng)存續(xù)了多年，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈的當(dāng)今時(shí)代，由于科技成果的概念產(chǎn)生于我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，其所包涵的內(nèi)容并非全部得到我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)，對(duì)于科學(xué)研究過(guò)程中產(chǎn)的科技成果，應(yīng)該在現(xiàn)行法律規(guī)定之下尋求合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式?

一?我國(guó)科技成果的界定和分類

科技成果，是科學(xué)技術(shù)成果的簡(jiǎn)稱，指對(duì)科學(xué)研究課題通過(guò)調(diào)查考察?實(shí)驗(yàn)研究?設(shè)計(jì)試驗(yàn)和辯證思維等活動(dòng)，所取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱，屬于科學(xué)技術(shù)這一特定范疇內(nèi)的智力成果?科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國(guó)務(wù)院全體會(huì)議(第110次會(huì)議)通過(guò)并試行的《新產(chǎn)品新工藝技術(shù)鑒定暫行辦法》，從中可以看出當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果主要是指技術(shù)上成熟?經(jīng)濟(jì)上合理的新產(chǎn)品?新工藝?

此后，原國(guó)家科委于1978年11月頒布的《科學(xué)技術(shù)研究成果的管理辦法》中把科學(xué)技術(shù)研究成果分為三類:(1)科學(xué)成果即自然科學(xué)方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術(shù)成果指使生產(chǎn)多?快?好?省的新技術(shù)?新工藝?新產(chǎn)品?新方法;(3)重大科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目的階段成果?這是首次對(duì)科技成果進(jìn)行分類?

在1984年2月頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學(xué)技術(shù)問(wèn)題而取得的具有一定新穎性?先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值的應(yīng)用技術(shù)成果;(2)在重大科學(xué)技術(shù)研究進(jìn)行進(jìn)程中取得的有一定新穎性?先進(jìn)性和獨(dú)立應(yīng)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的階段性科技成果;(3)消化?吸收引進(jìn)技術(shù)取得的科技成果;(4)科技成果應(yīng)用推廣過(guò)程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現(xiàn)象?特性或規(guī)律取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果?

而在1987年頒布的《中華人民共和國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中，將被鑒定的科技成果拓寬為科學(xué)理論成果?應(yīng)用技術(shù)成果以及軟科學(xué)研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進(jìn)行鑒定，規(guī)定了三種視同鑒定的情況?此種劃分已被沿用至今?

原國(guó)家科委于1994年10月26日的《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評(píng)價(jià)科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，國(guó)家鼓勵(lì)科技成果通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以及學(xué)術(shù)上的百家爭(zhēng)鳴等多種方式得到評(píng)價(jià)和認(rèn)可?”并規(guī)定:“列入國(guó)家和省?自治區(qū)?直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃)內(nèi)的應(yīng)用技術(shù)成果，以及少數(shù)科技計(jì)劃外的重大應(yīng)用技術(shù)成果，按照本辦法進(jìn)行鑒定?”對(duì)下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎(chǔ)理論研究成果;(2)軟科學(xué)研究成果;(3)已申請(qǐng)專利的應(yīng)用技術(shù)成果;(4)已轉(zhuǎn)讓實(shí)施的應(yīng)用技術(shù)成果;(5)企業(yè)?事業(yè)單位自行開(kāi)發(fā)的一般應(yīng)用技術(shù)成果;(6)國(guó)家法律?法規(guī)規(guī)定，必須經(jīng)過(guò)法定的專門機(jī)構(gòu)審查確認(rèn)的科技成果?也就是說(shuō)，進(jìn)行科技成果鑒定的只是應(yīng)用技術(shù)成果，科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇?

最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》則明確了技術(shù)成果的一般規(guī)定:“技術(shù)成果，是指利用科學(xué)技術(shù)知識(shí)?信息和經(jīng)驗(yàn)作出的涉及產(chǎn)品?工藝?材料及其改進(jìn)等的技術(shù)方案，包括專利?專利申請(qǐng)?技術(shù)秘密?計(jì)算機(jī)軟件?集成電路布圖設(shè)計(jì)?植物新品種等?”對(duì)技術(shù)成果所包含的內(nèi)容進(jìn)行了較為具體的規(guī)定?總的來(lái)看，科技成果是人類的智力勞動(dòng)產(chǎn)物，與有形物有很大差別?科技成果完成后，其內(nèi)涵價(jià)值基本確定?

二?科技成果權(quán)的概念?性質(zhì)

由于立法規(guī)定的粗簡(jiǎn)，人們對(duì)于科技成果權(quán)的性質(zhì)?內(nèi)容和特征，尤其是對(duì)于科技成果?科技成果權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)三者之間的關(guān)系缺乏正確認(rèn)識(shí)?

科技成果權(quán)作為法律術(shù)語(yǔ)最早在我國(guó)1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現(xiàn):“公民?法人的著作權(quán)(版權(quán))?專利權(quán)?商標(biāo)專用權(quán)?發(fā)現(xiàn)權(quán)?發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)①受到剽竊?篡改?假冒等侵害的，有權(quán)要求停止侵害?消除影響?賠償損失?”此后，在1993年10月1日實(shí)施的《科技進(jìn)步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權(quán):“剽竊?篡改?假冒或者以其他方式侵害他人著作權(quán)?專利權(quán)?發(fā)明權(quán)?發(fā)現(xiàn)權(quán)和其他科學(xué)技術(shù)成果權(quán)的，非法竊取技術(shù)秘密的依照有關(guān)法律規(guī)定處理?”從該條規(guī)定來(lái)看，“科技成果權(quán)”與技術(shù)秘密也屬不同的概念?此外，在《民法通則》第五章民事權(quán)利中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的第97條第2款規(guī)定:“公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果，有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)?獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)?”

作為《民法通則》知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一節(jié)中的一個(gè)條款，可以理解為《民法通則》把科技成果當(dāng)作一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是，現(xiàn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中并沒(méi)有針對(duì)科技成果制定專門的法律?在制定《民法通則》時(shí)，我國(guó)尚處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，生產(chǎn)?科研和應(yīng)用等都依靠國(guó)家計(jì)劃，科技成果歸國(guó)家所有，科技成果無(wú)償使用，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)源于“特權(quán)”，是法律授權(quán)獲得的一項(xiàng)民事權(quán)利，從而造成了作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果卻無(wú)法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的直接保護(hù)，科技成果權(quán)與發(fā)現(xiàn)權(quán)?發(fā)明權(quán)一樣，實(shí)質(zhì)上是一種有權(quán)獲得精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利，與受專門法律保護(hù)的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同，并不是一種智力成果專有使用權(quán)，不具有其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)?

科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》?《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》?《科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)條例》的要求申請(qǐng)科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)，科技成果的權(quán)利范圍不像專利權(quán)那樣與現(xiàn)有技術(shù)可以明確區(qū)分?有專家在解釋我國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度時(shí)指出:“獲得自然科技獎(jiǎng)勵(lì)的公民，將對(duì)其科學(xué)發(fā)現(xiàn)享有發(fā)現(xiàn)權(quán)，獲得技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)的項(xiàng)目，將對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權(quán)，獲得科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)的公民，就對(duì)其完成的科技成果享有科技成果權(quán)?從權(quán)利性質(zhì)來(lái)講，發(fā)現(xiàn)權(quán)?發(fā)明權(quán)?科技成果權(quán)屬于精神權(quán)利?”[23]

三?科技成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)取得的科技成果，不論成果價(jià)值多大，就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門法律來(lái)看，均不能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利，科技成果要想獲得法律保護(hù)，必須通過(guò)獲得其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式進(jìn)行保護(hù)?從一定意義上講，科技成果首先要通過(guò)某種途徑依法確認(rèn)才能產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也就是說(shuō)，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬性都有一個(gè)依法確認(rèn)的過(guò)程，不是科技成果自然產(chǎn)生的，更不是科技成果完成人所“聲稱”的?科技成果是重要的無(wú)形資產(chǎn)，但要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)才能具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征，一項(xiàng)科技成果可以擁有多項(xiàng)具備財(cái)產(chǎn)權(quán)特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但擁有科技成果不等于自動(dòng)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)?

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類法定權(quán)利，它必須依法產(chǎn)生，任何人不能隨意宣布自己擁有某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不能宣布自己是某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人，所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)都必須得到法律的授權(quán)才能得到確認(rèn)?科技成果是產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源泉之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)科技成果的手段，科技成果中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條件的應(yīng)當(dāng)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式的保護(hù)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)本來(lái)就是工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為保護(hù)和促進(jìn)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化?商品化而誕生的一種新型權(quán)利，是人們對(duì)創(chuàng)造性智力活動(dòng)依法享有的專有權(quán)利，其本質(zhì)是一種智力產(chǎn)品在市場(chǎng)交易中獲得的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，其產(chǎn)生?行使和保護(hù)與市場(chǎng)緊密結(jié)合?知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一般是根據(jù)先申請(qǐng)?jiān)瓌t來(lái)確定的，如專利權(quán)只授予先申請(qǐng)人，從而使其享有一定期限的獨(dú)占權(quán)，法律上承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一權(quán)利從一開(kāi)始就是為了有目的地保護(hù)權(quán)利人的獨(dú)占性?

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果權(quán)的客體均是科技成果，兩者存在著重合或交叉，但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不等同于科技成果權(quán)，科技成果廣泛存在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)之中，或者說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)那些需要保護(hù)的科技成果，兩者是包含?重疊和交叉但不是全部的關(guān)系?至于科技成果應(yīng)該采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式來(lái)加以保護(hù)，則應(yīng)根據(jù)具體的科技成果類型來(lái)確定合適的保護(hù)方式，不管以何種方式來(lái)保護(hù)科技成果，各種權(quán)利的性質(zhì)?范圍和邊界是不相同的?

科技成果獲得和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律依據(jù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法?依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，對(duì)科技成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，使其成果的權(quán)利人在一定的期限內(nèi)享有科技成果的獨(dú)占權(quán)，并享受由此而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，是調(diào)動(dòng)企業(yè)?個(gè)人乃至整個(gè)社會(huì)科技創(chuàng)新積極性的重要保證?只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權(quán)利得到保護(hù)，才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度就是一種鼓勵(lì)創(chuàng)新?鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化和利益的激勵(lì)機(jī)制，是一種成果權(quán)屬機(jī)制，其植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以明確界定知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)并為之提供有效保護(hù)為其主要特征?

從各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐來(lái)看，科技成果若不申請(qǐng)專利，將得不到國(guó)際承認(rèn)，而且國(guó)外法律中也沒(méi)有“科技成果權(quán)”這個(gè)概念?知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法目的則是界定相關(guān)產(chǎn)權(quán)，明確產(chǎn)權(quán)的范圍與歸屬，從而實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)權(quán)化?世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻(xiàn)中查到，并且許多發(fā)明只能在專利文獻(xiàn)中查到，可以說(shuō)，專利文獻(xiàn)幾乎記載了人類取得的每一項(xiàng)新技術(shù)成果，它融技術(shù)?法律?經(jīng)濟(jì)情報(bào)為一體，是世界上反映技術(shù)發(fā)展最迅速?最全面?最系統(tǒng)的信息資源?[4]由此說(shuō)明，其他國(guó)家?尤其是科技發(fā)達(dá)國(guó)家十分注重用專利來(lái)保護(hù)最新的科技成果?在全球科技經(jīng)濟(jì)?法律體系等一體化趨勢(shì)日趨明顯的大環(huán)境下，我國(guó)現(xiàn)行的科技成果管理體制不具有保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用，對(duì)獲得的科技成果應(yīng)選擇合適的保護(hù)方式，沒(méi)有有效的保護(hù)手段科技成果將無(wú)法得到保護(hù)?

從法律上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是明確的，科技成果的范疇涉及科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)一切智力勞動(dòng)成果，并非所有科技成果都可以獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有些則不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如專利法中對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)?智力活動(dòng)的規(guī)則和方法?疾病的診斷和治療方法?動(dòng)物和植物品種?用原子核變換方法獲得的物質(zhì)等均不授予專利權(quán)①，而以上這些均可納入科技成果的范疇?

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍也將隨之?dāng)U大和增加，但采取何種保護(hù)方式應(yīng)由法律來(lái)規(guī)定?由于新技術(shù)的進(jìn)步所帶來(lái)的新的技術(shù)成果，可以通過(guò)擴(kuò)大解釋現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法律，將其納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制內(nèi)?例如，對(duì)計(jì)算機(jī)程序的保護(hù)就是通過(guò)重新定義著作權(quán)法中的作品概念來(lái)實(shí)現(xiàn)的，也可以制定專門的法律加以保護(hù)?我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)計(jì)算機(jī)程序?集成電路布圖設(shè)計(jì)?商業(yè)秘密?植物新品種等的保護(hù)，均有法律保障，這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇?隨著新技術(shù)的迅速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新領(lǐng)域也將會(huì)進(jìn)一步得到拓展，面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域新的客體?新問(wèn)題，必須通過(guò)法律修正和新的立法使現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得到豐富和發(fā)展，以適應(yīng)知識(shí)創(chuàng)新時(shí)代的需要?

四?結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和現(xiàn)狀表明，并非一切科技成果都可以成為法律的保護(hù)對(duì)象，在不同的歷史時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象也不盡相同?科技成果的范圍十分廣泛，能夠獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的只是其中符合法律要求?具有創(chuàng)造性和單一性的部分?對(duì)具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還要取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件?國(guó)家政策和科技發(fā)展水平?對(duì)于列入某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律保護(hù)范圍的科技成果要按照法定條件和程序，依法履行相關(guān)手續(xù)才能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)?

參考文獻(xiàn)

[1]曹昌禎.中國(guó)科技法學(xué)[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社，1999:69.

篇（7）

［中圖分類號(hào)］G463 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1009-5349（2012）04－0199－01

近年來(lái)，創(chuàng)辦研究型大學(xué)越來(lái)越成為眾多高校的辦學(xué)目標(biāo)。研究型大學(xué)，是指以知識(shí)的傳播、生產(chǎn)、應(yīng)用為中心，以高水平的科研成果和培養(yǎng)高層次精英人才為目標(biāo)，在社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科教興國(guó)戰(zhàn)略中起重要作用的大學(xué)。重視科學(xué)研究并在研究上取得相應(yīng)成就，是高水平研究型大學(xué)的根本特征。因此，如何做好制度保證和政策引導(dǎo)，促進(jìn)研究型大學(xué)科研工作協(xié)調(diào)發(fā)展，成為相關(guān)科研管理人員必須思考的問(wèn)題。

一、理工科高等院?？蒲泄芾砉ぷ鞯膬?nèi)容

理工科高等院校科研管理工作大致分為三個(gè)方面：一是科研項(xiàng)目申報(bào)，二是科技成果總結(jié)與集成，三是科技成果轉(zhuǎn)化。

對(duì)于高校的科研工作來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目申報(bào)是整體工作的生命線。沒(méi)有科研項(xiàng)目的穩(wěn)定來(lái)源，缺少高水平、高層次的項(xiàng)目支持，高?？蒲泄ぷ鞅愠蔀橐患埧瘴?。

科技成果的總結(jié)與集成是高?？蒲兴降闹苯芋w現(xiàn)。所謂科技成果是指人們?cè)谡J(rèn)識(shí)自然與改造自然活動(dòng)中，經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)研究、設(shè)計(jì)試制或調(diào)查考察后，所得到的經(jīng)過(guò)鑒定的、具有學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性結(jié)果。[1]高校承擔(dān)的任何計(jì)劃、項(xiàng)目，最終都要以不同類型的科技成果呈現(xiàn)在公眾面前，接受同行專家、項(xiàng)目下達(dá)單位的評(píng)測(cè)。

隨著當(dāng)前各類高校科技園的誕生，加之成果轉(zhuǎn)化的社會(huì)化運(yùn)行，高校自身進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的功能已逐漸弱化，因此，本文對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化不進(jìn)行過(guò)多討論。

二、工作現(xiàn)狀

隨著《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》和《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》的實(shí)施，近年來(lái)國(guó)家及各地各部門不斷加大科技投入力度，國(guó)家財(cái)政科技投入以20%的年均增長(zhǎng)速度穩(wěn)步增加，高?？蒲许?xiàng)目申報(bào)工作也迎來(lái)了難得的機(jī)遇，科研項(xiàng)目規(guī)模大、層次高，科研經(jīng)費(fèi)較為充裕。在科研經(jīng)費(fèi)的保障下，高校科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)得到加強(qiáng)，儀器設(shè)備等科研環(huán)境得到改善，學(xué)科建設(shè)更加完善，高層次人才培養(yǎng)質(zhì)量顯著提高，高?？蒲腥藛T的工作積極性得到充分調(diào)動(dòng)。

國(guó)家在加大科技投入的同時(shí)，對(duì)科技成果的要求也不斷提高，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)科技成果的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展服務(wù)。在《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等政策導(dǎo)向下，高?？蒲谐晒愋透鼮樨S富，研究水平進(jìn)一步提高。例如，“十一五”期間，我國(guó)學(xué)者發(fā)表的國(guó)際科學(xué)論文總量由世界第5位上升到第2位，被引用次數(shù)由世界第13位上升到第8位；我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)量上升到世界第3位，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)量年均增長(zhǎng)25.7%，授權(quán)量年均增長(zhǎng)31%[2]，這其中，高等院校特別是研究型高校做出了重要貢獻(xiàn)。

三、存在的問(wèn)題

一是重申報(bào)，輕執(zhí)行。由于項(xiàng)目申報(bào)直接關(guān)系到經(jīng)費(fèi)投入，因此從管理部門到科研人員，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)高度重視、認(rèn)真策劃、精心組織。而在項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后，管理部門職能失效，項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程往往出現(xiàn)規(guī)劃不科學(xué)、進(jìn)度不明確、經(jīng)費(fèi)使用不合理等現(xiàn)象。當(dāng)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員拿不出突出成果，東拼西湊、敷衍了事，這種工作態(tài)度對(duì)于高?？蒲泄ぷ鱽?lái)說(shuō)是致命性的。

二是重項(xiàng)目研究，輕成果集成。在筆者的工作實(shí)際中，經(jīng)常遇到部分科研人員缺乏對(duì)科研成果的梳理總結(jié)和集成，潛意識(shí)將自己所承擔(dān)的科研項(xiàng)目獨(dú)立分開(kāi)，不能準(zhǔn)確凝練自己的研究方向，也無(wú)法突出科研團(tuán)隊(duì)科技成果的系統(tǒng)性，最終影響了研究水平的體現(xiàn)。以國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)為例，其所獎(jiǎng)勵(lì)的成果本身，皆是科研團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期積累、高度集成的系統(tǒng)性優(yōu)秀成果，并不是某項(xiàng)單一的科研項(xiàng)目所能完成的。

四、工作探索

為了促進(jìn)研究型大學(xué)科學(xué)研究工作協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)當(dāng)前高?？蒲泄ぷ靼l(fā)展現(xiàn)狀，針對(duì)其中存在的部分問(wèn)題，在以后的工作中可以做以下幾方面探索。

一是繼續(xù)加強(qiáng)科研項(xiàng)目的申報(bào)工作力度。及時(shí)掌握科研項(xiàng)目申報(bào)信息、充分領(lǐng)會(huì)科研項(xiàng)目政策導(dǎo)向，科學(xué)論證、精心策劃，提高科研項(xiàng)目申報(bào)的命中率，牢牢把握科研工作生命線。與此同時(shí)，要制訂相關(guān)制度，加強(qiáng)對(duì)科研人員在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)的培訓(xùn)，尤其在預(yù)算編制、進(jìn)度安排、結(jié)題驗(yàn)收等過(guò)程中的支持與督促，保證科研項(xiàng)目的完成質(zhì)量。

二是在加強(qiáng)科研項(xiàng)目申報(bào)力度的基礎(chǔ)上，提高科研人員對(duì)成果總結(jié)重要性的認(rèn)識(shí)?？蒲泄芾聿块T要深入了解科研人員所承擔(dān)的項(xiàng)目情況，引導(dǎo)科研人員對(duì)相對(duì)獨(dú)立的項(xiàng)目進(jìn)行梳理總結(jié)，幫助科研人員對(duì)已有科研成果進(jìn)行集成，力爭(zhēng)系統(tǒng)反映科研人員較高的研究水平。

三是增強(qiáng)培育重大科技成果的意識(shí)。重大科技成果是高校科研水平的最直接體現(xiàn)，它的產(chǎn)生有著相當(dāng)長(zhǎng)的周期性和偶然性。由于科研項(xiàng)目是對(duì)未知或不確定領(lǐng)域的探索，重大科研項(xiàng)目的進(jìn)行存在無(wú)法產(chǎn)生重大科技成果的潛在風(fēng)險(xiǎn)。為了將這種風(fēng)險(xiǎn)降至最低，科研管理部門與科研人員應(yīng)該有意識(shí)地對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤，及時(shí)排除項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的障礙，為重大科技成果的產(chǎn)生提供最佳的培養(yǎng)環(huán)境。

對(duì)于研究型大學(xué)的科研工作來(lái)說(shuō)，通過(guò)對(duì)于不同發(fā)展模式的探索，最終都應(yīng)形成：項(xiàng)目申報(bào)、科學(xué)執(zhí)行、成果突出，成果反哺項(xiàng)目的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)科研工作的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。

篇（8）

商業(yè)秘密侵權(quán)訴訟的舉證責(zé)任問(wèn)題是學(xué)術(shù)界探討的比較少的一個(gè)領(lǐng)域。舉證責(zé)任問(wèn)題的以侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成為源頭，而侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件又由侵權(quán)行為的歸責(zé)原則所決定（注1）。因此研究商業(yè)秘密侵權(quán)行為的歸責(zé)原則對(duì)于確定原被告雙方的舉證責(zé)任具有重大意義。

侵權(quán)行為的歸責(zé)原則，是指在侵權(quán)行為或物件造成他人損害的情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)何種規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)而使行為人承擔(dān)責(zé)任（注2）。我國(guó)民事侵權(quán)法一般把歸責(zé)原則分為三大類：過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則（注3）。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則要求侵權(quán)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的前提是侵權(quán)人主觀上具有過(guò)錯(cuò)，即故意或者過(guò)失。無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，是指不問(wèn)行為人主觀上是否具有過(guò)錯(cuò)，只要其行為與損害后果間存在因果關(guān)系，就應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任的歸責(zé)原則（注4）。公平責(zé)任，又稱為衡平責(zé)任，是指當(dāng)事人雙方在對(duì)造成的損害均無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況下，由人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其他情況的基礎(chǔ)上，責(zé)令加害人對(duì)受害人的財(cái)產(chǎn)給予適當(dāng)補(bǔ)償（注5）。上述三種歸責(zé)原則均為我國(guó)的民法所確認(rèn)。

在過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則中存在一種特殊形態(tài)的歸責(zé)原則，即過(guò)錯(cuò)推定原則。過(guò)錯(cuò)推定原則是過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則在司法實(shí)踐中的具體。這種歸責(zé)原則所確定的責(zé)任構(gòu)成要件方面，以及過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任所具有的制裁、、預(yù)防、確定行為標(biāo)準(zhǔn)等功能方面，同過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則基本相同，但二者仍然存在一些不同之處：

1、二者在舉證責(zé)任的分配上不同。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則采取“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的原則，因此由提出主張的一方當(dāng)事人承擔(dān)舉證責(zé)任。而在過(guò)錯(cuò)推定原則下，舉證責(zé)任發(fā)生了倒置（注6），提出主張的一方無(wú)需就行為人的過(guò)錯(cuò)負(fù)舉證責(zé)任，相對(duì)方只有證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或者存在法律規(guī)定的抗辯事由才可以免責(zé)。

2、過(guò)錯(cuò)的輕重對(duì)責(zé)任的不同。過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則將過(guò)錯(cuò)區(qū)分為不同的程度，據(jù)此確定行為人責(zé)任的大小與輕重。在過(guò)錯(cuò)推定的情況下，由于行為人的過(guò)錯(cuò)是推定的，過(guò)錯(cuò)本身具有一定的或然性，因而難以確定過(guò)錯(cuò)的程度。所以在過(guò)錯(cuò)推定中，過(guò)錯(cuò)程度對(duì)責(zé)任的大小及輕重沒(méi)有影響。

3、過(guò)錯(cuò)責(zé)任嚴(yán)格區(qū)分受害人的過(guò)錯(cuò)與行為人的過(guò)錯(cuò)，在混合過(guò)錯(cuò)中根據(jù)當(dāng)事人雙方的過(guò)錯(cuò)程度確定雙方各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。由于在過(guò)錯(cuò)推定中難以確定行為人的過(guò)錯(cuò)程度，所以也就無(wú)法對(duì)行為人與受害人的過(guò)錯(cuò)程度進(jìn)行比較。在適用過(guò)錯(cuò)推定的特殊侵權(quán)行為中，即使能夠證明受害人對(duì)于損害的發(fā)生也有過(guò)錯(cuò)，也不能因此免除行為人的責(zé)任，除非損害完全是由受害人的故意引起的。

過(guò)錯(cuò)推定原則的適用過(guò)程中采用了“推定”的方法。所謂推定是指根據(jù)已知的事實(shí)推出未知事實(shí)的一種判斷方法或者判斷過(guò)程。過(guò)錯(cuò)推定，是指為了保護(hù)相對(duì)人或受害人的合法權(quán)益，法律規(guī)定行為人只有在證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的情況下，行為人才可以不承擔(dān)責(zé)任。一方面由于過(guò)錯(cuò)本身是一個(gè)不斷的概念，隨著、、技術(shù)及人們知識(shí)水平的不斷變化而變化，在許多情況下，由于現(xiàn)有水平和知識(shí)水平的限制，很難確定行為人是否具有過(guò)錯(cuò)，為了保護(hù)相對(duì)人的合法權(quán)益，需要借助于過(guò)錯(cuò)推定認(rèn)定行為人具有過(guò)錯(cuò)；另一方面，從加害人的角度來(lái)看，加害人更了解損害發(fā)生的原因，讓其承擔(dān)舉證責(zé)任有利于查清事實(shí)從而決定責(zé)任的歸屬。可見(jiàn)過(guò)錯(cuò)推定原則適用的本身是在減輕提出主張一方的舉證責(zé)任，而加重相對(duì)方的舉證責(zé)任，這同民事訴訟法中“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”的通行原則是相背的?；诖?，適用過(guò)錯(cuò)推定原則的前提是法律有明文規(guī)定，即只有法律規(guī)定可以適用過(guò)錯(cuò)推定的情形才可以適用過(guò)錯(cuò)推定原則。

篇（9）

我國(guó)社會(huì)設(shè)立了相對(duì)完善的法律法規(guī)來(lái)管理和調(diào)配關(guān)于科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的眾多內(nèi)容，法規(guī)內(nèi)容規(guī)定在《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》 中清晰的記錄了關(guān)于重大科技決策事前評(píng)價(jià)機(jī)制的相關(guān)內(nèi)容，在實(shí)施重大科技決策的前提是必須嚴(yán)謹(jǐn)收集相關(guān)專業(yè)研究人員的相關(guān)建議。除此之外，我國(guó)行政法還設(shè)置了專門的法律法規(guī)進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究工作的管理控制，這種方式有效的推動(dòng)了我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，成為不斷完善和提升我國(guó)科學(xué)技術(shù)的重要方式。就當(dāng)下我國(guó)重大科技決策評(píng)價(jià)體系的情況來(lái)看，事前評(píng)價(jià)體系相對(duì)完善，但是事后的評(píng)價(jià)體系相對(duì)缺失，對(duì)我國(guó)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展造成了阻礙，也影響實(shí)際的科學(xué)技術(shù)工作質(zhì)量，因此需要不斷的充實(shí)和規(guī)則細(xì)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更加深入的發(fā)展研究。

 

一、重大科技決策事后評(píng)價(jià)的雙重功能

 

客觀科學(xué)的觀察重大科技決策工作性質(zhì)，是體現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)公共權(quán)力的一項(xiàng)專業(yè)職能，通過(guò)正確的形式職責(zé)范圍內(nèi)的權(quán)利，不能夠有效的影響公共事業(yè)的發(fā)展，也會(huì)產(chǎn)生相對(duì)應(yīng)的變量關(guān)系。從公共權(quán)益到社會(huì)事物的產(chǎn)生、發(fā)展到結(jié)果，都涉及到?jīng)Q策職能的參與，在實(shí)際的權(quán)利關(guān)系中會(huì)產(chǎn)生相對(duì)應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任，者正是重大科技決策的功能。根據(jù)國(guó)家制定的《國(guó)家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》、《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》，以及《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科普能力建設(shè)的若干意見(jiàn)》 等相關(guān)法規(guī)確定了重大科技決策的實(shí)施工作內(nèi)容，并且進(jìn)行了制度的約束和科學(xué)的管理，進(jìn)而促進(jìn)了體系的完整。在重大科技決策事先評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上進(jìn)行事后評(píng)價(jià)機(jī)制的體系構(gòu)建，不斷完成雙重功能的工作職能，是未來(lái)公眾科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展的前提條件。首先，重大科技決策事后評(píng)價(jià)體系具備制定相關(guān)法律條文的功能，還能夠同時(shí)兼?zhèn)鋱?zhí)行的權(quán)益。其次，重大科技決策是公共權(quán)力的一種決定性的行為，也是一個(gè)決策的過(guò)程，通過(guò)這個(gè)評(píng)價(jià)體系可以確認(rèn)執(zhí)行重要決策的合法性和科學(xué)性。

 

二、重大科技決策事后評(píng)價(jià)的缺失

 

(一)重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)混亂

 

重大科技決策事后評(píng)價(jià)體系的建立還存在阻礙因素，可能導(dǎo)致實(shí)際的工作內(nèi)容出現(xiàn)紕漏，因此展開(kāi)關(guān)于事后評(píng)價(jià)體系的相關(guān)研究工作，主要是為了降低工作中出現(xiàn)的失誤。目前，我國(guó)重大科技決策的事后評(píng)價(jià)體系構(gòu)建還存在缺失，主要的問(wèn)題涉及到重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)了混亂的局面。不同的地區(qū)會(huì)選擇不同的事后評(píng)價(jià)方式，收集信息的途徑也存在差別，主要是源于對(duì)信息數(shù)據(jù)收集的需求不同，另外對(duì)待評(píng)價(jià)認(rèn)知的感受也不同。根據(jù)地區(qū)之間存在的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展速度進(jìn)行區(qū)分和評(píng)價(jià)也可以發(fā)現(xiàn)，不同地區(qū)間對(duì)于重大科技決策的事后評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)存在區(qū)別的待遇。比如一些城市會(huì)利用抽樣、跟蹤和綜合評(píng)估 的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，但是也有些地區(qū)選擇民意檢驗(yàn)，或者是根據(jù)時(shí)展的背景進(jìn)行階段性的總結(jié)，以及具體工作操作和利益收益等內(nèi)容的監(jiān)管和審查，再參考政府內(nèi)部職能行使的監(jiān)督功能等。對(duì)于重大科技決策的事后評(píng)價(jià)體系沒(méi)有具體的信息收集標(biāo)準(zhǔn)和制度細(xì)致規(guī)劃，都會(huì)導(dǎo)致實(shí)際的工作內(nèi)容出現(xiàn)混亂的局面，而影響未來(lái)整體局勢(shì)的發(fā)展。

 

(二)重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體選擇單一

 

重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體選擇比較單一，會(huì)影響實(shí)際的體系內(nèi)部運(yùn)作程序。重大科技決策的事后評(píng)價(jià)體系主要是為了判斷具體決策實(shí)施過(guò)程中是否具備科學(xué)性和合理性，具體概念的制定是在事后評(píng)價(jià)體系驗(yàn)證和審核之后確定的條例。關(guān)于重大科技決策實(shí)際產(chǎn)生效果的基礎(chǔ)就是采取具體的方式進(jìn)行干預(yù)和理順，提出建設(shè)性的實(shí)踐措施滿足操作評(píng)價(jià)體系的內(nèi)容。重大科技決策事后評(píng)價(jià)體系能夠?yàn)榫唧w的決策方式進(jìn)行篩選和審核，可以剔除當(dāng)中存在的不良行為，或者是不適合的決定，阻止可能發(fā)生的問(wèn)題才是解決問(wèn)題的關(guān)鍵。在事后評(píng)價(jià)體系的支持下才能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)自主認(rèn)知的約束和管理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)提升工作質(zhì)量的需求。以上事后評(píng)價(jià)的方式介紹都是決定多元化重大科技決策的根本性元素，也是位置法規(guī)平衡和科學(xué)的主要前提。然而，實(shí)際的工作過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)阻礙的因素，單一的制度會(huì)影響實(shí)際的工作質(zhì)量，造成不必要的工作失誤。

 

(三)重大科技決策事后評(píng)價(jià)程序的內(nèi)部規(guī)制失范

 

另外，重大科技決策的事后評(píng)價(jià)機(jī)制的內(nèi)部程序也存在問(wèn)題，由于內(nèi)部管理制度的不完善，也會(huì)造成實(shí)際的工作效率降低，質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題。關(guān)于重大科技決策的評(píng)價(jià)工作存在信息內(nèi)容上的閉塞問(wèn)題，不能正視和發(fā)現(xiàn)信息中存在的問(wèn)題，就會(huì)導(dǎo)致實(shí)際的工作內(nèi)容出現(xiàn)缺失，也阻礙了正常的程序流轉(zhuǎn)，會(huì)影響評(píng)價(jià)的透明程度。在重大科技決策事后評(píng)價(jià)程序中設(shè)計(jì)到一些非常專業(yè)的理論性研究課題，因?yàn)闆](méi)有生動(dòng)和簡(jiǎn)單的理解方式，造成評(píng)價(jià)的具體工作難以進(jìn)行，而且還存在價(jià)值體系和評(píng)價(jià)觀念上的差異。匆忙的總結(jié)和討論得到的只能是簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，而實(shí)際的意見(jiàn)對(duì)于工程的內(nèi)容并沒(méi)有指導(dǎo)和批評(píng)的作用，也會(huì)導(dǎo)致人們錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)自身的不足，或者是忽略自己存在的問(wèn)題，這種方式與評(píng)價(jià)機(jī)制的真正工作意義的背道而馳的。事后評(píng)價(jià)機(jī)制是針對(duì)于重大科技決策整體流程實(shí)施完善的，在系統(tǒng)的過(guò)程中確實(shí)相對(duì)完整的細(xì)節(jié)或者是內(nèi)容，會(huì)導(dǎo)致實(shí)際的評(píng)價(jià)機(jī)制出現(xiàn)制度上的空缺，最終將影響工作的最終成果，也會(huì)導(dǎo)致在未來(lái)工作道路上鋪設(shè)其一道道關(guān)卡。

 

三、內(nèi)部行政法視角下重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制的完善

 

(一)在決策系統(tǒng)內(nèi)部細(xì)化重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體標(biāo)準(zhǔn)

 

不斷的完善機(jī)制本身是嚴(yán)格要求事后評(píng)價(jià)體系的關(guān)鍵，也是未來(lái)更好發(fā)展工作本質(zhì)的正確途徑，也是提升工作質(zhì)量的重要工作方向。針對(duì)決策體系中的內(nèi)部職能進(jìn)行細(xì)致的劃分才能夠確定重大科技決策事后評(píng)價(jià)的具體制度標(biāo)準(zhǔn)，具備了完善、科學(xué)、合理的工作指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)才能夠推動(dòng)實(shí)際的評(píng)價(jià)工作，提升工作的質(zhì)量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)完善工作質(zhì)量的目標(biāo)和要求。事后評(píng)價(jià)的方式主要是為了完成對(duì)工作制度的完善工作，從基本的決策審核目標(biāo)出發(fā)，觀察決策內(nèi)容是否符合法律條文規(guī)定，是否具備操作的合理性和科學(xué)性，并且能夠公正、公平的完成事后評(píng)價(jià)的工作內(nèi)容和工作要求。關(guān)于重大科技決策的事后評(píng)價(jià)工作具備專業(yè)的公式，根據(jù)公式進(jìn)行決策的打分可以確定決策的實(shí)際分?jǐn)?shù)。公式如下：

 

S=

 

公式中的n表示合法的指數(shù)，fi表示每個(gè)項(xiàng)目的分?jǐn)?shù)，m表示的是合理性的指數(shù)，而fj表示的是每個(gè)項(xiàng)目的分?jǐn)?shù)。其中，表示具有可以操作性質(zhì)的數(shù)值有1表示，而fk就具體的表示每個(gè)分?jǐn)?shù)的數(shù)值，s表示的就是總結(jié)的三個(gè)項(xiàng)目的分?jǐn)?shù)總值。

 

(二)在決策系統(tǒng)內(nèi)部綜合選擇重大科技決策事后評(píng)價(jià)的主體

 

另外，從內(nèi)部行政法的視角觀察如何完善重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制，還需要從根本上確定評(píng)價(jià)的主體內(nèi)容，也就是在決策的系統(tǒng)中找到可以綜合進(jìn)行選擇的主體內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際的評(píng)價(jià)的因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，確立正確、科學(xué)的觀點(diǎn)。在進(jìn)行重大科技決策的過(guò)程中應(yīng)該考量到實(shí)際的工作需求，通過(guò)對(duì)主體內(nèi)部環(huán)境和外部因素的雙重考量進(jìn)行評(píng)價(jià)和判斷，確定實(shí)際存在的制度制定主要因素、工作實(shí)施的主要因素，以及決策關(guān)系中存在的眾多關(guān)系層面因素等等，進(jìn)行客觀、合理、科學(xué)的評(píng)價(jià)。因此，評(píng)價(jià)機(jī)制的內(nèi)容需要確定綜合環(huán)境下因素考量的眾多內(nèi)容，然后進(jìn)行聯(lián)合方式的評(píng)估和界定。

 

評(píng)價(jià)機(jī)制的內(nèi)容是建立在上下級(jí)關(guān)系基礎(chǔ)之上的，所謂上下級(jí)關(guān)系即制定的上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)制定和實(shí)施評(píng)估內(nèi)容的體系 ，這種體系的構(gòu)建主要是為了進(jìn)行管理和監(jiān)督工作，確保實(shí)際的工作內(nèi)容切實(shí)有效的進(jìn)行，也確定評(píng)價(jià)內(nèi)容的客觀性和合理性。另外，還需要進(jìn)行“背對(duì)背” 的評(píng)價(jià)方式，背對(duì)背的形式主要是為了實(shí)現(xiàn)客觀的評(píng)價(jià)，保證評(píng)估的獨(dú)立性和完整性，也明確評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)有效。

 

(三)制定重大科技決策事后評(píng)價(jià)的程序性規(guī)范

 

為完善行政法視角下的重大科技決策事后評(píng)價(jià)機(jī)制，還需要制定相對(duì)完善的事后評(píng)價(jià)程序，并且保證程序的穩(wěn)定性和規(guī)范性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)重大決策的有效推動(dòng)和監(jiān)督價(jià)值，也為促進(jìn)我國(guó)社會(huì)的科學(xué)技術(shù)工作質(zhì)量奠定良好的基礎(chǔ)。根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，不斷的完善重大科技的決策事后評(píng)價(jià)制度，能夠推動(dòng)我國(guó)科學(xué)技術(shù)工作的發(fā)展，還可以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)文明的進(jìn)步，進(jìn)一步強(qiáng)化我國(guó)公共科學(xué)計(jì)劃的制定、實(shí)施和完成，這也是實(shí)施事后評(píng)價(jià)工作的重點(diǎn)需求。

 

四、結(jié)論

 

篇（10）

中圖分類號(hào)：F062.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）10-070-02

一、引言

科技領(lǐng)先是國(guó)家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先的先決條件。在2016年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)暨兩院院士大會(huì)上的講話指出：“科技是國(guó)之利器，國(guó)家賴之以強(qiáng)，企業(yè)賴之以贏，人民生活賴之以好?！弊龊每萍脊ぷ魇强焖偬嵘C合國(guó)力的需要。近年來(lái)隨著國(guó)家不斷加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，各科研院所承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)都得到了迅速增長(zhǎng)。把握住良好的發(fā)展機(jī)遇，使科研項(xiàng)目按照計(jì)劃有力實(shí)施并取得預(yù)期的成果，需要對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)有效的管理，計(jì)劃管理是其中一項(xiàng)重要的手段。

二、項(xiàng)目計(jì)劃管理的內(nèi)涵及意義

企業(yè)進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)往往采用“項(xiàng)目”的形式。而計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的支持系統(tǒng)，在項(xiàng)目管理中，計(jì)劃提供了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的系統(tǒng)的線路圖，將項(xiàng)目戰(zhàn)略層面的目標(biāo)轉(zhuǎn)化為可操作的方法。在制定項(xiàng)目計(jì)劃的過(guò)程中，需首先分析要達(dá)到的工作目標(biāo)，判斷現(xiàn)有的技術(shù)水平，找出影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的決定性因素，分析擁有的資源（人、機(jī)、料、法、環(huán)等），提出在項(xiàng)目周期內(nèi)各層級(jí)的目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵措施，并合理地預(yù)測(cè)、干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

項(xiàng)目通過(guò)計(jì)劃的制定和實(shí)施，能夠?qū)⒂邢薜臅r(shí)間和資源聚焦在項(xiàng)目進(jìn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，降低管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜程度，實(shí)現(xiàn)管理過(guò)程的協(xié)調(diào)和優(yōu)化?？梢詫㈨?xiàng)目承擔(dān)者的責(zé)任落到實(shí)處，使項(xiàng)目實(shí)施人員有明確的工作方向和方法?？梢詫?duì)項(xiàng)目的完成進(jìn)展情況進(jìn)行有效的反饋和追蹤，對(duì)完成情況進(jìn)行有依據(jù)的考核。

三、國(guó)內(nèi)科研院所項(xiàng)目計(jì)劃管理的現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，隨著國(guó)家對(duì)于科技和創(chuàng)新的重視和加大投入，科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目呈現(xiàn)兩個(gè)特點(diǎn)：一是項(xiàng)目規(guī)模提升，研究?jī)?nèi)容的難度和復(fù)雜性增加；二是項(xiàng)目數(shù)量增加，形成了多項(xiàng)目并行、多任務(wù)交叉的情況。這種趨勢(shì)下的項(xiàng)目計(jì)劃管理過(guò)程也變得非常復(fù)雜。

科研項(xiàng)目都要經(jīng)歷論證、方案、研制、評(píng)審、驗(yàn)收等一系列的管理過(guò)程，其研究過(guò)程有其不確定的特殊性，其計(jì)劃管理方式也有別于一般的生產(chǎn)線管理，從制定計(jì)劃、實(shí)施到考核都具有自身的特點(diǎn)。隨著項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大，科研項(xiàng)目的計(jì)劃管理也不僅限于單維度的研究工作進(jìn)度管理，還必須伴隨著過(guò)程中的經(jīng)費(fèi)、資源、成果等相關(guān)管理過(guò)程，形成覆蓋全角度的項(xiàng)目管理框架。

對(duì)于科研院所承擔(dān)的多項(xiàng)目群，各項(xiàng)目類型、成熟度要求和經(jīng)費(fèi)規(guī)模迥異，如果平等對(duì)待，不采取分層分類的方法，必然導(dǎo)致計(jì)劃任務(wù)冗繁，管理無(wú)法落到實(shí)處。另外，各項(xiàng)目研究過(guò)程都涉及單位人員、經(jīng)費(fèi)和物資配備之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。如果沒(méi)有合理的計(jì)劃安排和管理調(diào)配，在有限的資源條件下，必然出現(xiàn)共享上的沖突，可能導(dǎo)致有些項(xiàng)目研究的進(jìn)度滯后、研究過(guò)程出現(xiàn)偏差、項(xiàng)目之間共用物資的緊缺或浪費(fèi)等一系列影響項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量的情況發(fā)生。

四、科研項(xiàng)目計(jì)劃管理方法的一些探討

（一）建立適度的彈性計(jì)劃管理機(jī)制

當(dāng)前各科研院所一般按照項(xiàng)目的研制周期，在項(xiàng)目立項(xiàng)后進(jìn)行方案評(píng)審時(shí)，提交項(xiàng)目按照年度為節(jié)點(diǎn)的研究工作進(jìn)度表，這個(gè)進(jìn)度會(huì)落實(shí)在項(xiàng)目與客戶簽訂的合同或任務(wù)書(shū)中，成為客戶及上級(jí)管理部門考核項(xiàng)目過(guò)程的依據(jù)。

科研項(xiàng)目有別于生產(chǎn)任務(wù)，其過(guò)程帶有不同程度的創(chuàng)新成分。創(chuàng)新帶有與生俱來(lái)的不確定性，進(jìn)行科研項(xiàng)目的企業(yè)必須做好風(fēng)險(xiǎn)分析和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。特別是一些偏重探索的科研項(xiàng)目，由于前期技術(shù)積累的不足，其研究過(guò)程常需要很大的創(chuàng)造性，進(jìn)行數(shù)輪的反復(fù)迭代，調(diào)整方案，其過(guò)程呈現(xiàn)出一種明顯的非線性特點(diǎn)。在這樣的情況下，如果所制定的計(jì)劃僅依據(jù)時(shí)間進(jìn)度和里程碑節(jié)點(diǎn)的單一維度，缺乏必要的彈性，往往會(huì)與項(xiàng)目研究過(guò)程的實(shí)際運(yùn)行產(chǎn)生矛盾，導(dǎo)致計(jì)劃成為一紙空文甚至實(shí)際阻礙實(shí)際工作。

科研項(xiàng)目的計(jì)劃管理要形成一定的彈性機(jī)制。彈性計(jì)劃管理要求在計(jì)劃制定和執(zhí)行中具有更大的預(yù)見(jiàn)性、靈活性和適應(yīng)性。在項(xiàng)目的方案論證階段，基于同方向同類型項(xiàng)目的研究經(jīng)驗(yàn)和客觀條件，對(duì)科研工作可能產(chǎn)生的反復(fù)性風(fēng)險(xiǎn)充分預(yù)測(cè)，計(jì)算試驗(yàn)工作的迭代周期，為其提供充足的時(shí)間儲(chǔ)備，提高研究方案的科學(xué)性。在開(kāi)展項(xiàng)目的階段計(jì)劃劃分時(shí)，考慮滾動(dòng)計(jì)劃方法，采用“近細(xì)遠(yuǎn)粗”的原則。最近的一期計(jì)劃為實(shí)施計(jì)劃，后面的各期計(jì)劃為預(yù)測(cè)計(jì)劃。對(duì)于一個(gè)五年周期的項(xiàng)目，在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)制定研究工作最后一年的月度計(jì)劃意義不大。近期的實(shí)施計(jì)劃應(yīng)盡量明確細(xì)致，以可能的最短時(shí)間段為單位，比如以周甚至日為單位，落實(shí)工作內(nèi)容。預(yù)測(cè)計(jì)劃則以月或半年為單位即可，并隨著時(shí)間的推移，將預(yù)測(cè)計(jì)劃逐步轉(zhuǎn)化為實(shí)施計(jì)劃。科研項(xiàng)目的工作量和時(shí)間以及研究工作的條目并不線性相關(guān)，例如一個(gè)科研項(xiàng)目有10項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，但是前三項(xiàng)研究?jī)?nèi)容的涉及項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)，需要用項(xiàng)目70%的時(shí)間和資源去攻關(guān)和突破。對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行情況的考核，就不能采用簡(jiǎn)單的“時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半”的方式，而是在計(jì)劃制定時(shí)將項(xiàng)目關(guān)鍵考核點(diǎn)設(shè)定在70%的位置，綜合考量項(xiàng)目實(shí)際工作量的完成情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展做出客觀的評(píng)價(jià)。

（二）實(shí)行分層分類的梯度計(jì)劃管理方法

近幾年，隨著國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的重視和強(qiáng)調(diào)，科研院所承擔(dān)的科研項(xiàng)目也整體呈現(xiàn)出多渠道、多類型的特點(diǎn)。各個(gè)渠道、各種類型科研項(xiàng)目的針對(duì)目標(biāo)和管理要求迥異。對(duì)于科研計(jì)劃管理部門，以同一計(jì)劃管理方式對(duì)所有項(xiàng)目進(jìn)行管理，不但工作量巨大，且抓不住重點(diǎn)，易形成管理的盲點(diǎn)和誤區(qū)。因此，對(duì)項(xiàng)目的分層分類的梯度管理很有必要。

對(duì)項(xiàng)目分類的依據(jù)一般有以下幾個(gè)方面：項(xiàng)目來(lái)源，一般包括國(guó)家、省部、地方、與企業(yè)、高校合作；項(xiàng)目性質(zhì)，一般包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究；經(jīng)費(fèi)規(guī)模：一般分重大、重點(diǎn)、一般類。在制定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，要將以上多方面因素進(jìn)行綜合考慮。首先，計(jì)劃的制定要根據(jù)項(xiàng)目來(lái)源，以滿足不同上級(jí)/客戶的輸入為基本要求。在此基礎(chǔ)上，基于研究院所定位的不同，項(xiàng)目性質(zhì)相對(duì)重要、經(jīng)費(fèi)規(guī)模大的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行多級(jí)分解。例如：一級(jí)計(jì)劃面向單位管理層，考慮項(xiàng)目的總體階段，以項(xiàng)目里程碑節(jié)點(diǎn)為標(biāo)志。二級(jí)計(jì)劃基于一級(jí)計(jì)劃，面向項(xiàng)目組，將任務(wù)落實(shí)到具體工作內(nèi)容。三級(jí)計(jì)劃面向操作現(xiàn)場(chǎng)，將工作內(nèi)容分解到執(zhí)行工序。計(jì)劃分級(jí)層次不宜過(guò)多，每一層級(jí)應(yīng)有明確的監(jiān)督者和執(zhí)行者，實(shí)現(xiàn)全局把控、利于協(xié)調(diào)、執(zhí)行有據(jù)的目的。對(duì)于經(jīng)費(fèi)規(guī)模小、周期短、且探索性強(qiáng)的項(xiàng)目，則不宜過(guò)度分解，使用里程碑一級(jí)計(jì)劃考核往往也可以滿足要求。針對(duì)不同對(duì)象的差異化計(jì)劃管理，有利于降低管理成本，將更多的管理資源聚焦對(duì)單位發(fā)展有長(zhǎng)遠(yuǎn)和重要意義的項(xiàng)目。

（三）形成自動(dòng)對(duì)接的項(xiàng)目計(jì)劃管理框架

目前國(guó)內(nèi)的科研院所多實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。單位基于項(xiàng)目完成情況對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行考核。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的收入及崗位晉升與科研任務(wù)承擔(dān)和完成情況直接相關(guān)。因此項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)為自己的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)爭(zhēng)取最大范圍的資源來(lái)確保項(xiàng)目的實(shí)施，這一需求往往與單位有限的資源條件形成矛盾。

項(xiàng)目計(jì)劃管理不應(yīng)僅局限于項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容的管理，應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目研究所需的人員、設(shè)備、材料等多方面資源進(jìn)行統(tǒng)籌考慮，在計(jì)劃中設(shè)置全面的接口，與單位的其它資源管理部門進(jìn)行對(duì)接，共同形成計(jì)劃框架，把復(fù)雜的項(xiàng)目群有機(jī)地組織起來(lái)，保證單位一階段承擔(dān)的各項(xiàng)目均能實(shí)現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)。

計(jì)劃部門應(yīng)通過(guò)質(zhì)量體系文件等將計(jì)劃形成機(jī)制，減少協(xié)調(diào)工作對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自身能動(dòng)性的依賴，幫助計(jì)劃工作的自主運(yùn)轉(zhuǎn)。在項(xiàng)目計(jì)劃制定階段，由人員調(diào)度、物資管理、設(shè)備管理、經(jīng)費(fèi)管理多個(gè)部門共同參與制定和審核。在項(xiàng)目開(kāi)始運(yùn)行階段，由計(jì)劃部門根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)或合同要求，將項(xiàng)目人員、物資、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)需求推送至各歸口管理部門，由其分別制定獨(dú)立的單類計(jì)劃。再由項(xiàng)目計(jì)劃管理部門收集統(tǒng)籌各單類計(jì)劃，形成針對(duì)項(xiàng)目群的計(jì)劃群。由于各類資源的主管權(quán)利掌握在各歸口部門，計(jì)劃群建立過(guò)程中已基本預(yù)測(cè)和解決了各類資源內(nèi)部的矛盾。在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，各歸口部門的單類計(jì)劃將分別獨(dú)立運(yùn)行，計(jì)劃部門負(fù)責(zé)隨時(shí)協(xié)調(diào)各類資源間的需求和變化。

（四）開(kāi)展項(xiàng)目全周期的經(jīng)費(fèi)計(jì)劃管理

隨著政府對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入的加大，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)計(jì)劃已成為項(xiàng)目計(jì)劃的重要組成部分。國(guó)家已從立法層面對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理提出了要求，2008年7月1日開(kāi)始實(shí)行的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第六十一條明文規(guī)定“審計(jì)機(jī)關(guān)、財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查?！眹?guó)家對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的要求不斷加嚴(yán)，將嚴(yán)格的項(xiàng)目審計(jì)作為項(xiàng)目驗(yàn)收的前提。如何做好經(jīng)費(fèi)計(jì)劃，管好用好項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，是項(xiàng)目計(jì)劃管理的重要環(huán)節(jié)。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的第一步，一般在論證階段開(kāi)始編制，在項(xiàng)目實(shí)施方案評(píng)審階段進(jìn)行確定和批復(fù)。預(yù)算是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)的依據(jù)。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人雖然擅長(zhǎng)本領(lǐng)域的相關(guān)技術(shù)，但一般對(duì)財(cái)務(wù)制度和要求并不熟悉。因此要獲得規(guī)范、合理的預(yù)算，需要形成在論證階段由項(xiàng)目計(jì)劃管理部門牽頭，單位價(jià)格管理或財(cái)務(wù)部門參加，與項(xiàng)目組一起編制預(yù)算的機(jī)制，使預(yù)算符合國(guó)家各項(xiàng)財(cái)經(jīng)政策、財(cái)務(wù)規(guī)章制度以及項(xiàng)目實(shí)際研究工作的要求。

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)以審計(jì)要求為準(zhǔn)繩，開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的制定和管控。當(dāng)前科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)都是一個(gè)復(fù)雜的數(shù)據(jù)群，各個(gè)科研院所已逐步利用高效的經(jīng)費(fèi)管理軟件來(lái)進(jìn)行經(jīng)費(fèi)計(jì)劃的管理。不論何種類型的管理軟件和手段，都應(yīng)以實(shí)現(xiàn)以下功能為基本目標(biāo)：依據(jù)批復(fù)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，逐筆審批經(jīng)費(fèi)的使用計(jì)劃、記錄經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行過(guò)程、統(tǒng)計(jì)分析經(jīng)費(fèi)的使用結(jié)果。對(duì)于國(guó)家財(cái)政類的項(xiàng)目，由于各階段對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率有明確的要求，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)費(fèi)計(jì)劃中強(qiáng)調(diào)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行率目標(biāo)，明確地將經(jīng)費(fèi)計(jì)劃分解到每一筆支出明細(xì)、完成時(shí)間、執(zhí)行操作人。可借助軟件功能將這些信息形成看板，有利于計(jì)劃管理部門對(duì)經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行情況進(jìn)行預(yù)警和責(zé)任落實(shí)。

五、結(jié)論

當(dāng)下我國(guó)科研與創(chuàng)新工作不斷得到重視，科研院所項(xiàng)目管理的實(shí)際現(xiàn)狀也隨之變化，新問(wèn)題持續(xù)涌現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)有效的計(jì)劃管理需要不斷思考和完善具體策略與方法，以適應(yīng)新形勢(shì)，解決新問(wèn)題。在計(jì)劃管理中建立適度的彈性機(jī)制、分層分類、形成全面框架并重視經(jīng)費(fèi)管理，可使計(jì)劃管理過(guò)程有活力、可操作、無(wú)盲點(diǎn)，有助于計(jì)劃管理成為科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，取得豐富成果的重要保障與推力。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 笛德.本珊特.帕維特.創(chuàng)新管理――技術(shù)變革、市場(chǎng)變革和組織變革的整合[M].北京：清華大學(xué)出版社，2004

篇（11）

企業(yè)是一系列契約的集合，[1]包含許多法律層面的的社會(huì)責(zé)任。長(zhǎng)期以來(lái)，企業(yè)逐漸形成并完善了傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任。世界經(jīng)濟(jì)全球化之后，企業(yè)在遵循傳統(tǒng)的謀求利潤(rùn)的基礎(chǔ)上，逐步發(fā)展成要為社會(huì)改革負(fù)責(zé)的企業(yè)，這種理念迅速成為許多企業(yè)新的特征、新的追求?！叭蚱跫s”的提出，為企業(yè)成為對(duì)社會(huì)“負(fù)責(zé)任、受尊重”的企業(yè)并積極參與經(jīng)濟(jì)全球化條件下國(guó)際事務(wù)提供了一個(gè)良好的條件，同時(shí)，也為企業(yè)擴(kuò)大國(guó)際知名度、建立跨國(guó)新型伙伴關(guān)系、尋找商業(yè)機(jī)會(huì)創(chuàng)造一個(gè)難得的機(jī)遇。

企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，不僅是道義上的責(zé)任，而且是一種可以具體追求的法律責(zé)任，它包括豐富的法律內(nèi)涵，除了公司傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任，還包括具有時(shí)代特征的新型的法律責(zé)任，二者之間相輔相成，缺一不可，是塑造現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)社會(huì)的靈魂。

1.企業(yè)傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任及其法律框架

2005年修訂的公司法第五條第一款規(guī)定，“公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。”企業(yè)或者公司作為一種自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、依法設(shè)立的一種經(jīng)濟(jì)組織，其成立、運(yùn)營(yíng)、注銷均受法律、法規(guī)制約或保護(hù)。以石油石化企業(yè)為例，《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》對(duì)其進(jìn)行有效的保護(hù)；《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)范公司的組織和行為[2]；《物權(quán)法》、《礦產(chǎn)資源法》、《石油天然氣管道保護(hù)法》保障油氣資源安全持續(xù)發(fā)展。享有一定的權(quán)利就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，企業(yè)傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任也是由許多法律法規(guī)構(gòu)成的框架支撐的。

公司傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任基本概括為：為消費(fèi)者提供滿足需求的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及其服務(wù)；謀取利潤(rùn)最大化并分配給股東；造福員工，并努力保持員工隊(duì)伍和諧穩(wěn)定；支付稅賦，謀求公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展發(fā)展。以上四個(gè)方面，其中每一個(gè)方面都是由許多法律來(lái)規(guī)范公司社會(huì)責(zé)任的，公司履行社會(huì)責(zé)任，必須在法律的范疇內(nèi)決策、經(jīng)營(yíng)、管理、維權(quán)。

1.1企業(yè)為消費(fèi)者提供滿足需求的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及其服務(wù)所涉及的法律

企業(yè)要為社會(huì)提供一定數(shù)量的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)才能生存，這里有三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水準(zhǔn)、產(chǎn)品規(guī)模，與之相對(duì)應(yīng)的法律是《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》。產(chǎn)品質(zhì)量是公眾關(guān)注的焦點(diǎn)，也是公司履行社會(huì)責(zé)任的基點(diǎn)。

2008年石家莊三鹿集團(tuán)股份有限公司“三聚氰胺”案件給全社會(huì)帶來(lái)莫大的震驚，幾乎葬送整個(gè)奶制品企業(yè)。究其原因，不僅僅違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》，還違反了《食品安全法》，該法第三條規(guī)定，“食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)社會(huì)和公眾負(fù)責(zé)，保證食品安全，接受社會(huì)監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。”同時(shí)還觸犯了《刑法》。該公司因此破產(chǎn)，相關(guān)責(zé)任人受到法律的懲處，制售“三聚氰胺”的犯罪人員張某、耿某以危險(xiǎn)方法危害公共安全罪被判處死刑，。教訓(xùn)是極其慘痛的，該案所造成的危害短時(shí)間是難以挽回的。

1.2公司謀取利潤(rùn)最大化并分配給股東的法律框架

我國(guó)為了規(guī)范上市公司運(yùn)作制定許多法律，這其中有《公司法》、《證券法》、《會(huì)計(jì)法》、《刑法》、《證券投資基金法》等等；同時(shí)還出臺(tái)了一系列行政法規(guī)，如：《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》 、等等，在這里不一一羅列。

上市公司本身具有很強(qiáng)的社會(huì)性，謀求利益最大化是其發(fā)展的原動(dòng)力，利潤(rùn)回報(bào)每一個(gè)股東是不二選擇。為踐行這一社會(huì)責(zé)任，公司科學(xué)決策、有效利用人力資源，優(yōu)化資源利用以及資本配置，嚴(yán)格按照國(guó)際上市公司的標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真作好本公司的信息披露工作。規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，改善投資者關(guān)系服務(wù)質(zhì)量，也提高了企業(yè)的形象。

1.3企業(yè)造福員工，并努力保持員工隊(duì)伍和諧穩(wěn)定的法律依據(jù)

企業(yè)和員工是一種雇傭契約關(guān)系，企業(yè)為員工提供發(fā)展的平臺(tái)，員工是企業(yè)發(fā)展的決定性因素，也是企業(yè)發(fā)展的支撐力量。保障企業(yè)職工的生命、健康和確保職工的工作與收入待遇，這不僅關(guān)系到公司的持續(xù)健康發(fā)展，而且也關(guān)系到社會(huì)的發(fā)展與穩(wěn)定。《勞動(dòng)合同法》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《職業(yè)病防治法》、《職業(yè)教育法》等四部法律構(gòu)成企業(yè)和員工的關(guān)系的法律依據(jù)。

為了應(yīng)對(duì)國(guó)際上對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)的要求，也是為了使 “以人為本”科學(xué)發(fā)展觀以及構(gòu)建和諧社會(huì)的目標(biāo)落到實(shí)處，企業(yè)要多與員工溝通，多為員工著想，構(gòu)建和諧融洽的勞資關(guān)系，形成共贏發(fā)展的模式。首先，必須承擔(dān)起保護(hù)職工生命、健康和確保護(hù)工待遇的責(zé)任；其次，企業(yè)要遵紀(jì)守法，愛(ài)護(hù)企業(yè)的員工，搞好勞動(dòng)保護(hù)，不斷提高工人工資水平和保證按時(shí)發(fā)放；第三，保障企業(yè)員受工教育培訓(xùn)的責(zé)任，以及員工人身?yè)p害賠償責(zé)任；第四，培養(yǎng)公司員工的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，使公司的每個(gè)員工在實(shí)際的日常行為中處處履行社會(huì)責(zé)任。如此，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力必將大幅度提升，其社會(huì)責(zé)任管理能力必然相應(yīng)提高，公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力與之成正比,可以預(yù)見(jiàn)，在不久的未來(lái)，我國(guó)將完全有能力打造成功引領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展企業(yè)。

1.4企業(yè)支付稅賦，謀求公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的法律保障

稅收收入是國(guó)家財(cái)政收入的最主要來(lái)源，是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其職能，憑借政治權(quán)力，按照法律規(guī)定，通過(guò)稅收工具強(qiáng)制地、無(wú)償?shù)卣鲄⑴c國(guó)民收入和社會(huì)產(chǎn)品的分配和再分配取得財(cái)政收入的一種形式。調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

《稅收征收管理法》第一條規(guī)定：“為了加強(qiáng)稅收征收管理，規(guī)范稅收征收和繳納行為，保障國(guó)家稅收收入，保護(hù)納稅人的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?！?/p>

依法誠(chéng)信納稅是全面建設(shè)小康社會(huì)的重要保障，依法誠(chéng)信納稅是公民道德建設(shè)的重要內(nèi)容之一，也是公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的最根本的要素，一個(gè)企業(yè)只有依法納稅才能成為“負(fù)責(zé)任、受尊重”企業(yè)，才能更好地規(guī)劃未來(lái)，法律才能為其提供相應(yīng)的保障。

2.企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任涉及的新型的法律責(zé)任

簡(jiǎn)言之，企業(yè)社會(huì)責(zé)任已非純?nèi)坏牡赖滦荆墙⒃谝欢ǚ芍沃系恼街贫取ｋS著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的進(jìn)步，隨著“全球契約”的提出和推廣，企業(yè)不僅要對(duì)上述的傳統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任負(fù)責(zé)，而且還要尊重國(guó)際公認(rèn)的商業(yè)道德、人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境方面的國(guó)際準(zhǔn)則，對(duì)安全環(huán)保、科學(xué)發(fā)展、發(fā)腐敗負(fù)責(zé)，積極承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任，建立一個(gè)推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)效益共同提高的全球機(jī)制，從而給全球市場(chǎng)以人道的楷模。[3]

2.1企業(yè)的安全環(huán)保責(zé)任

對(duì)于國(guó)內(nèi)一些大型的國(guó)際能源企業(yè)，要履行其社會(huì)責(zé)任就必須對(duì)員工的健康負(fù)責(zé)，對(duì)省會(huì)的穩(wěn)定和諧負(fù)責(zé)，對(duì)環(huán)境的清潔綠色負(fù)責(zé)，確保提供的產(chǎn)品與服務(wù)都凝聚著安全、環(huán)保、健康、可持續(xù)發(fā)展的要素。反之，將造成人道主義、環(huán)境等方面的災(zāi)難。如：

2005年11月13日，位于吉林省吉林市的中國(guó)石油吉林石化公司雙苯廠一車間發(fā)生連續(xù)爆炸，造成松花江水質(zhì)污染。入江口水樣苯、苯胺、硝基苯、二甲苯等主要污染物指標(biāo)均超過(guò)國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，隨著污染物逐漸向松花江下游移動(dòng)，這次污染事件的嚴(yán)重后果開(kāi)始顯現(xiàn)。特別是黑龍江省省會(huì)、北方名城哈爾濱市，飲用水多年以來(lái)直接取自松花江，為避免污染的江水被市民飲用、造成重大的公共衛(wèi)生問(wèn)題，市政府決定自2005年11月23日起在全市停止供應(yīng)自來(lái)水，這在該市的歷史上從未發(fā)生過(guò)。此后，由于天氣寒冷，污染物未能在江面冰凍前流入大海，造成極其嚴(yán)重的生態(tài)災(zāi)難，也造成了巨大的財(cái)產(chǎn)損失。近幾年來(lái)，國(guó)際、國(guó)內(nèi)海洋石油勘探屢次發(fā)生生態(tài)災(zāi)難，其破壞性短時(shí)間內(nèi)都難以恢復(fù)。

HSE管理體系推廣和改進(jìn)，《安全生產(chǎn)法》、《環(huán)境保護(hù)法》、《消防法》等法律約束，共同構(gòu)成企業(yè)安全環(huán)保責(zé)任的內(nèi)涵，一個(gè)負(fù)責(zé)任的企業(yè)必須在這些法律法規(guī)的規(guī)范下發(fā)展，才能成為形象良好的受尊重的企業(yè)。

2.2科學(xué)發(fā)展責(zé)任

企業(yè)科學(xué)發(fā)展不僅利在當(dāng)代，而且造福子孫。資源是有限的、不可再生的，這就更加凸顯科學(xué)發(fā)展的意義。企業(yè)科學(xué)發(fā)展，必須做到低能耗、低污染，還要清潔生產(chǎn)、低碳或無(wú)碳能源開(kāi)發(fā)、提高能源利用率以保障持續(xù)發(fā)展。

為了提高企業(yè)科學(xué)發(fā)展，我國(guó)先后出臺(tái)了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》、《節(jié)約能源法》、《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》等法律，起到了以下幾個(gè)方面的引導(dǎo)和保護(hù)作用：

①保障能源安全，維護(hù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定；

②保護(hù)和促進(jìn)努力自主創(chuàng)新，提高企業(yè)科學(xué)發(fā)展，提高綜合競(jìng)爭(zhēng)力；

③踐行低碳發(fā)展，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)能源開(kāi)發(fā)和利用，推進(jìn)節(jié)能減排，鼓勵(lì)無(wú)害環(huán)境技術(shù)的應(yīng)用和推廣；

④拓展海外市場(chǎng)，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新性國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)。

2.3反腐敗責(zé)任

企業(yè)界應(yīng)努力反對(duì)一切形式的腐敗，包括敲詐、勒索和賄賂。這成為現(xiàn)代企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的一項(xiàng)重要的內(nèi)容，是企業(yè)發(fā)展法治化的重要組成部分，一個(gè)企業(yè)外在形象的好壞與此密切相連。2011年，某集團(tuán)公司下屬分公司領(lǐng)導(dǎo)天價(jià)茅臺(tái)酒事件導(dǎo)致全社會(huì)輿論嘩然，造成很壞的影響。所以，企業(yè)必須遵紀(jì)守法。只有廉潔的企業(yè)才能成為“受尊敬”的企業(yè)。

3.企業(yè)傳統(tǒng)社會(huì)責(zé)任與新型社會(huì)責(zé)任的關(guān)系

企業(yè)傳統(tǒng)意義上的社會(huì)責(zé)任是長(zhǎng)期發(fā)展形成并不斷完善的，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身競(jìng)爭(zhēng)力的前提，新型社會(huì)責(zé)任是企業(yè)新的更高的追求，是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的升華。前者是基礎(chǔ)，后者是提高，二者缺一不可，相輔相成，不斷進(jìn)步。我國(guó)的企業(yè)既要認(rèn)真實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，又要追求和創(chuàng)造企業(yè)新型的社會(huì)責(zé)任，才能發(fā)展成為有絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，

4.結(jié) 論

企業(yè)社會(huì)責(zé)任是企業(yè)對(duì)社會(huì)上其他利益相關(guān)者應(yīng)該承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)、法律、倫理以及其他相關(guān)的責(zé)任。經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任是企業(yè)必須承擔(dān)的最基本的社會(huì)責(zé)任，經(jīng)濟(jì)責(zé)任是企業(yè)的目標(biāo)，法律責(zé)任是企業(yè)必須承擔(dān)的社會(huì)義務(wù)；倫理責(zé)任是除經(jīng)濟(jì)、法律責(zé)任之外的受社會(huì)倫理道德約束的社會(huì)責(zé)任。這些責(zé)任概括的講就是企業(yè)傳統(tǒng)的社會(huì)責(zé)任以及新型的社會(huì)責(zé)任。

企業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任就必須在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中對(duì)社會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律職責(zé)和應(yīng)盡的道德義務(wù)，不得虐待員工、破壞環(huán)境、貪污、欺詐、牟取暴利，同時(shí)接受政府和公眾監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：