緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇辦公室安全風險點范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

篇（1）

一、培養員工牢固樹立安全意識

首先，要履行培養員工安全意識的工作職責。要培育部門員工，自己必須具有很強的安全生產意識，個人需要通過不斷的學習工作實踐，不斷地提醒和告誡自己要樹立安全生產意識，不斷加強安全意識培養，只有部門主任自己具備了安全意識，才能培育部門員工的安全意識。

其次，要讓員工時刻牢記時時安全、事事安全的原則。不論什么業務，什么事情，都要注意與安全聯系在一起，只要有業務就有安全責任，只是安全責任大小的差異，所以，不論安排任何工作，都要有安全事項交待。只有把時時安全、事事安全的安全意識傳遞到員工，固化在個人思想意識中，才能讓員工充分認識安全生產時刻與我相關，要時刻牢記安全職責和義務，要具有很強的安全責任意識。

再次，要讓員工充分認識安全意愿與安全目標的關系。安全意識來源于對安全意愿的追求和遵從，從安全意識層級上看，安全知識勝于安全設施，而安全意識則強于安全知識，安全意愿又更優于安全意識。只有良好的意愿，才會帶來行動上的自覺，才會形成良好的氛圍，從而實現本質安全。

最后，正確認識安全價值觀。每個員工都要正確理解安全目的，安全為了誰？這是每個員工都要能理解、能知曉、能回答的問題。只有正確理解安全目的是為了自己、為了家人、為了工友、為了企業。才能形成員工自覺遵守及認可的安全價值觀，養成自覺服從和服務的行為習慣。

二、樹立風險意識，識別業務風險

根據業務特點，注重業務過程風險意識建立，可以有效防范和管控各類業務過程中的安全風險，從而降低安全事故發生的機率。在辦公室業務過程中，業務安全風險有依法經營風險和安全生產風險兩大類。

（一）辦公室依法經營風險。辦公室在全局經營管理中主要歸口管理了輔質的綜合后勤業務，由于輔質，此部分業務大部分委托第三方承擔，但業務量較大，依法經營風險主要包括：

1.按照職責分工，辦公室負責局長會、局領導班子周工作會等的組織工作和有關資料整理，以及局領導的一些日常事務如出差向上級請假報備、考勤等，如“三重一大”決策事項等工作制度執行不嚴格和不規范會給全局依法經營帶來風險。

2.其它具體業務方面，辦公室負責綜合后勤、車輛、接待、新聞、消防等業務，并歸口管理這些業務的專項費用，業務費用金額較大，風險增大，由于業務屬輔質，容易輕視，關注較少，在業務的管理過程中和專項費用的使用上如果管理不到位也會帶來風險。在接待工作中如把關不嚴格，適用標準錯誤，會給局領導班子帶來政治風險。

3.作為綜合性管理部門，辦公室還負責會議管理、檔案管理、保密管理等業務，這部分業務雖然不涉及具體的費用，但在業務管理上具有一定的審批權限，也存在一定的廉潔從業風險。

（二）辦公室安全生產業務風險。作為全局交通、消防及綜合后勤業務歸口管理部門，辦公室安全生產業務風險主要包括：

1.交通安全作為全局生產行政用車保障范圍，是全局安全生產工作的重要組成部分，本來電網企業就有生產作業點多、面廣、戰線長的特點，且隨著集中辦公、集中監控、集中建設中心（所）等業務集中化發展趨勢，交通保障需求和作用更加凸顯。天氣、道路、車輛、人員技能及精神狀態、周圍環境等均是影響交通安全的重大因素和風險，任一風險都會造成交通安全事故，有群死群傷的重大安全風險，是辦公室安全生產最大威脅，也是最難管控的因素。

2.消防風險覆蓋面廣，無論任一崗位員工均在工作生活過程中存在一定消防風險，且消防風險意識建立較難，消防事故發生損失及影響較大，同時也是辦公室安全風險管理的重點。

3.物業維修、清潔、食堂、高空清洗等業務無一不存在著較高的安全風險，且從事這部分生產業務的人員身份復雜，屬社會通用工種，報酬較低，大多沒有得到必要的安全知識培訓，安全責任和防范措施難以得到落實，基本得依靠辦公室管理人員來督促和開展安全教育，監督安全責任和防范措施是否落實到位，也是辦公室安全管理工作的難點。

三、嚴防違章，以風險辨識為主線抓實辦公室安全

基于辦公室安全業務的特殊性，要防范辦公室業務安全風險，應該遵循以遵章守紀教育培訓，嚴防違規違章為主，以安全風險辨識為主線來抓實辦公室安全生產，保障辦公室業務的依法經營安全和生產業務安全。

（一）以嚴格執行規章制度為準則，防范業務不規范引起的安全風險。規章制度是生產經營過程中不斷積累出來的經驗，是業務標準和保障安全的有效措施，只有嚴格執行規章制度，作業標準流程才會得到落實，法律法規才會得到落實，經營安全才會得到保障。辦公室從業人員要樹立被動執行轉化到接受執行再到主動監督別人執行的過程的轉變，（下轉第96頁）（上接第54頁）要養成自覺執行制度的良好習慣，才能做到人人關注安全、人人落實安全、人人遵守安全的安全文化氛圍，達到以制度文化培育安全文化的管控作用。

（二）提高風險辨識能力，做到管業務必須管安全。以派車保障業務為例，單次派車人對本次車輛行駛路線、路況、近期天氣情況、車輛狀況、駕駛員身體及精神狀況、乘車人狀況要有充分的了解，要能清楚地知曉本次行車任務中有哪些風險因素會影響安全，所交待的安全防范措施才會真正被落到實處，才會對本次行車安全風險做到有效防范和管控。再以業務接待審批為例，只有審批人員學習掌握有關要求和制度，才能針對接待范圍、接待標準、陪同人員、費用依據有審核把關能力，才能正確地審核業務，否則將給上級帶來違反規定的政治風險，等等。個人的安全風險辨識能力決定個人對業務安全的管理控制能力，因而要有效防控業務安全風險，管理人員必須提高風險辨識能力。

篇（2）

一、企業概況

1.企業全稱：

注冊地址：

日常生產經營地址：

注冊資本：

2.主要股權情況：

遼寧省***公司50.56%

遼寧省***總公司25.96%

遼寧省***總公司12.3%

遼寧省***總公司11.18%

3.主營業務：房屋租賃

4.資產情況（按2019年底統計數據）：

總資產***萬元；其中，負債***萬元；所有者權益***萬元。

5.人員情況：

從業人員總數 人；其中，在冊正式職工人。

各集團公司填報：

集團本部從業人員總數人；其中，在冊正式職工人；

下屬企業從業人員總數0人；其中，在冊正式職工0人。

6.本企業組織機構情況：

綜合辦公室、行政保衛處、財務處、人事處

7.上下級企業情況：

本企業實控單位：遼寧省商業集團有限公司

下屬實控企業共計14個：

（1）遼寧省***品公司（業務類型：）

（2）遼寧省***總公司（業務類型：）

（3）遼寧省***總公司（業務類型：）

（4）遼寧省***總公司（業務類型： ）

（5）遼寧省*****商店（業務類型： ）

（6）遼寧省*****公司（業務類型： ）

（7）遼寧省***總公司（業務類型： ）

（8）遼寧省*****公司（業務類型：）

（9）遼寧省***總公司（業務類型：）

（10）遼寧省*有限公司（業務類型： ）

8.企業歷史沿革

遼寧省***集團有限公司于***年經省商業局批準成立，由 直屬的、 、 、 合并而成，主管部門為 局。

年，經省直機關脫鉤工作領導小組批準，與脫鉤，劃歸省物產集團托管。

年，經省國資委批準，劃歸省國資公司托管。

二、安全生產組織機構

1.安全生產委員會及辦公室

安全生產委員會主任：（總經理）

安全生產委員會成員：（總經理助理）、(副總經理)、（行政保衛處處長）、（財務處處長）、（辦公室主任）、（人事處處長）

安全生產辦公室主任：（行政保衛處處長）

安全生產辦公室成員：（電工）、趙陽（保衛）

2.安全生產主管領導

總經理，

3.安全生產管理部門：行政保衛處

部門負責人：處長、

4.安全生產專（兼）職管理人員：

總經理助理、

處長、

三、安全生產基本情況

公司現有資產處，均以為對外經營業務方式的安全職責均由人承擔。

公司設有行政保衛處，負責公司安全生產管理工作。行政保衛處設有正、副處長各人，水暖、電工各人，安保人員（保安公司）人。

公司現自有管理的現有設備設施處，包括室外變壓器，地下配電室，消控室，地下消防水池，頂樓消防水池，電梯部。

公司制定了全員安全生產責任制，明確安全生產職責，制定了各類安全生產管理制度及操作規程，每天輪崗巡查，確保大樓安全。

四、安全生產重要風險點

1.用電風險點

（1）風險點名稱：變壓器、配電柜

（2）風險點位置；室外變壓器及室內配電室

（3）主要風險描述：觸電、火災

（4）風險可能造成的后果：人員傷亡、經濟損失

（5）目前采取的管控措施：封閉管理、專人負責；有相關管理制度和操作流程；有絕緣桿、絕緣靴、防靜電手套等防護設備；有觸電事故應急預案；定期進行安全檢查

（6）責任部門：行政保衛處

部門負責人處長、

具體責任人：（電工）

2.用水風險點

（1）風險點名稱：消防及生活用水水池

（2）風險點位置；辦公樓頂及地下

（3）主要風險描述：中毒、窒息等

（4）風險可能造成的后果：人員傷亡

（5）目前采取的管控措施：消防水池及生活用水水池均設立單獨房間，與人員流動場所隔離；有相關管理制度和中毒窒息事故應急預案；有手套、安全帶、安全繩、面罩等防護用品；先通風、后進入、同時配有監護人員；定期進行安全巡查。

篇（3）

一、加強領導，設立專門機構。根據年市質監系統重點工作要求，成立“縣產品質量安全風險預測和質量鑒定工作管理辦公室”，辦公室設在監督稽查科。

二、規范程序，明確職責，完善機制。“產品質量安全風險預測和質量鑒定工作管理辦公室”主要負責：產品質量安全風險信息收集分析，提出風險預警預報建議；組建并管理風險預測專項咨詢委員會等。由于產品質量安全風險預測工作涉及面廣、專業性強、程序復雜、工作量大，必須形成一套科學完善的工作機制來保障工作有序實施。重點建立四個方面的工作制度：一是建立產品質量安全風險信息收集管理制度，加強風險預測信息收集，并對信息進行整理分類、分析研究；二是建立產品質量安全風險預測項目管理制度，科學確定預測項目、合理開展項目研究、規范管理項目實施；三是建立產品質量安全風險等級識別及預警制度；四是建立符合實際、具有可操作性的評價考核制度，用科學的方法和指標來衡量、考核產品質量安全風險預測工作。

三、突出重點，實施項目管理。產品質量安全風險預測工作是一項全新的工作，根據產業實際情況確定了《一般用普通V帶》作為年度重點關注風險預測項目，并爭取在今年取得重點突破。

篇（4）

關鍵詞： 企業；全面風險；管理

Key words： enterprise；total risk；management

中圖分類號：F270.7 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）22-0139-03

1 風險的概念

“風險”一詞的由來，最為普遍的一種說法是，在遠古時期，以打魚捕撈為生的漁民們，他們認識到，在出海捕撈打魚的生活中，“風”即意味著“險”，因此有了“風險”一詞的由來。現代意義上的風險一詞，已經大大超越了“遇到危險”的狹義含義，企業全面風險管理，所指的風險是指未來的不確定性對企業目標所產生的影響。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”，如果采取適當的措施使破壞或損失的概率不會出現，或者說智慧的認知，理性的判斷，繼而采取及時而有效的防范措施，那么風險可能帶來機會，由此進一步延伸的意義，不僅僅是規避了風險，可能還會帶來比例不等的收益，有時風險越大，回報越高、機會越大。

2 風險管理典型案例

法國興業銀行是世界上最大的銀行集團之一，是法國第二大銀行，市值僅次于法國巴黎銀行。該行2008年1月24日披露，因其精通電腦的一位名叫杰羅姆·科維爾的交易員沖破銀行內部層層監控進行非法期貨交易，該行因此蒙受了49億歐元（約合71.6億美元）的巨額虧損。據稱，這也是有史以來涉及金額最大的交易員欺詐事件。這一數額巨大的欺詐案件一度引起了法國總統薩科齊的關注，監管當局已著手對此展開調查。法國財政部報告認為：興業銀行風險監控機制有問題，內部監控系統多個環節有可能存在漏洞。存在的主要風險有：沒有有效監督交易員盤面資金，沒有有效跟蹤資金流動，沒有遵守后臺與前全隔離規則，過分相信電腦系統，而忽視了對風險和流程的管理。當今隨著經濟全球化的不斷發展，企業在市場競爭中，無論是在人力資源方面、財務方面，還是法律方面、內部控制等方面都充滿了風險，一個企業要想在這個風險重重的環境之中，求生存、鞏固現有市場、保持繁榮、發展壯大、始終立于不敗之地，就要充分認識到企業全面風險管理的重要性。

3 風險管理的意義

近些年來風險管理逐步成為了國際上關注的熱點，在一些發達國家，風險管理不僅在理論上發展迅速，而且很多企業都已認識到風險管理的重要性，越來越多地將風險管理應用到企業管理的各個方面。尤其是在諸如安然、世通等事件發生后，風險管理更加為各國所重視，美國還出臺了薩奧法案來規范上市公司的行為，薩奧法案被稱為是自羅斯福總統以來對美國商業界影響最為深遠的改革法案。

在我國，風險管理理論的發展及應用相對滯后，有相當一部分企業普遍存在風險管理意識不足，缺乏風險策略、風險管理較為被動、缺少風險管理專業人才，以及風險管理技術、資金不足等問題。企業切實實行全面風險管理、運行風險管理基本流程可以獲得很多好處，最主要的有：標本兼治，從根本上提高企業風險管理水平。全面風險管理體系幫助企業建立動態的自我運行、自我完善、自我提升的風險管理平臺，形成風險管理長效機制，從根本上提升企業風險管理水平。達到與企業整體經營戰略相結合的風險最優化。全面風險管理把風險管理納入企業戰略執行的層面之上，將企業成長與風險相聯，設置與企業成長及回報目標相一致的風險承受度，從而使企業將戰略目標的波動控制在一定范圍內，支持企業戰略目標實現并隨時調整戰略目標，保障企業穩健經營。

2006年，國務院國有資產監督管理委員會，了《中央企業全面風險管理指引》，強調企業全面風險管理是一項十分重要的工作，關系到國有資產保值增值和企業持續、健康、穩定發展。要求央企逐步開展全面風險管理工作，進一步提高企業管理水平，增強企業競爭力，促進企業穩步發展。

中國石油天然氣股份有限公司在2004年開始著手建立以薩奧法案為依據，COSO框架為基礎的內部控制體系，2005年通過了普華永道會計師事務所的外部審計。內控體系開始正式運行。2010年，股份公司開始選取試點單位按照國資委要求，開展全面風險管理工作。2011年，根據集團公司通知文件要求，錦州石化公司作為第二批推廣單位，逐步開展2012年公司風險管理報告的編制工作。公司內控與風險管理辦公室，借鑒試點單位的經驗，按照風險管理報告的要求，于2011年下旬，開始組織開展公司全面風險管理工作。

4 在錦州石化公司開展風險管理工作

4.1 工作目標 圍繞公司“十二五”發展規劃及2012年目標，以煉化生產業務為核心，按照風險評估的程序和方法，開展公司層面的風險評估，分析確定2012年公司可能面臨的重大風險，并制定相應的重大風險管理策略與解決方案，完成公司2012年風險管理報告的編制工作。

4.2 評估范圍 錦州石化公司現有生產裝置85套，原油加工能力達到750萬噸/年。本次風險評估工作以生產經營業務為核心，充分考慮影響公司目標實現的資源、環境、市場、競爭、組織與運營等內部因素和外部因素，識別和評估企業生產活動的重要風險。涉及的范圍主要包括：總經理辦公室、生產技術處、機動設備處、安全環保處、規劃計劃處、財務處、人事處（組織部）、企管法規處（內控與風險管理辦公室）、審計處、紀委監察處、企業文化處、工程管理部、營銷調運部、物資采購部、信息中心、礦區服務事業部16個單位和部門。

4.3 組織方式 公司成立了企業風險評估領導工作組，設立企業風險評估領導工作組辦公室，統一指揮各部門的風險評估工作。具體負責編制《錦州石化公司2012年風險管理報告工作實施方案》、《錦州石化公司風險評估標準》，組織開展培訓和為各單位開展工作進行技術指導，匯總分析公司層面風險數據庫，督促各單位工作進度及審核階段性工作質量，協調解決實施過程中遇到的問題，編制《錦州石化公司企業風險管理報告》。

4.4 評估程序（圖1）

4.4.1 建立風險評估基礎。以集團公司風險評估方法為指引，通過研究公司煉化生產核心業務架構，明確公司風險管理的目標，確定風險管理的范圍，對公司層面各項風險進行分類，編制風險識別指引，建立公司風險評估標準。

4.4.1.1 對風險進行分類。依據集團公司風險分類標準及全面風險管理相關理論研究成果，結合公司實際，以煉化經營業務為核心，將公司層面風險分類為戰略風險、經營風險、報告風險和合規風險四大類。再把上述各類風險以專業為指引進行細化，將公司層面戰略、經營、合規、報告4大類33項納入16個單位識別的范圍，編制了《風險識別主要事項指引》，明確了各類風險涉及的單位，為開展識別指出方向。

4.4.1.2 統一風險評估標準。按照集團公司《風險評估規范》，結合公司實際，風險評估辦公室制定《錦州石化公司風險評估標準》。在標準制定過程中，我們充分與各主要處室，包括總經理辦公室、安全環保處、生產技術處、規劃計劃處、財務處、人事處、物資采購等部門結合溝通研討，在集團公司規定的風險評估規范的基礎上，結合錦州石化公司的實際，對財務損失的金額、健康安全環境評估的影響數值進行了細化分級，并降低了損失額度，最低從5萬元起開始評估；在營運影響因素中重點突出生產運行過程中的多種影響因素；在企業聲譽及法律法規因素中補充完善了違反公司3項規章制度等的影響后果，使標準的應用更接近煉化核心業務，更具有可操作性。此外，針對評估小組成員在業務能力、技術水平或工作經歷等情況進行類別劃分，設置4個層次、4種評估打分權重，采用加權平均方法，統一設計《公司層面風險評價打分表》。通過增加、補充和完善，形成本公司風險評估標準。

風險評估標準主要包括可能性和影響程度標準。

風險發生的可能性：可能性分五級，分別以5、4、3、2、1五個分值進行評分。考慮風險發生的可能性時，可以從發生概率、大型災害/事件類、日常營運三種標準中，選擇一種標準對風險發生的可能性進行評分。

風險影響程度：影響程度分為五級，分別以5、4、3、2、1五個分值進行評分。考慮風險的影響程度時，可以從財務損失、企業聲譽、法律和規章制度、健康安全環境、營運及穩定六個方面，選擇其中一個主要方面對風險的影響程度進行評分。

4.4.2 目標設置與分解。圍繞公司發展戰略總體思路，結合本部門＼單位職責，各專業部門將公司“十二五”發展規劃、2012年主要生產經營目標及KPI指標進行分解落實，在目標設置環節，各專業部門以目標為基礎，按計劃開展風險識別、評估工作。

4.4.3 風險識別。各專業小組圍繞本專業工作目標，通過采取查閱領導講話、通報、座談、討論、網絡、問卷調查等方法展開信息收集，對可能影響公司目標實現的內外部風險因素、風險事件進行識別并記錄。各專業評估小組以公司下達的《風險識別主要事項指引》為參考，全面開展風險識別，以風險易發和高風險領域為重點，開展風險事件庫的收集和風險數據庫的建立工作。

4.4.3.1 風險事件庫建立情況。各專業小組圍繞公司“十二五”規劃及2012年度生產經營目標，從內、外部角度，自下而上廣泛收集相關風險事件。16個專業小組共收集國內、國外、同行業及本企業近五年來發生的重大風險損失事件182個，這些案例設計健康安全環境、舞弊及誠信、法律、投資、信息安全、生產中斷與產能不匹配、穩定、價格波動等業務領域。安全環保工作小組還對公司曾經發生過的重大風險事件，從發生的過程、造成的損失或影響、產生的原因、事件的處理以及防止同類事件發生所采取的對策等方面，進行了分析研究。經公司風險評估辦公室匯總整理，形成《風險事件庫》，為風險分析和風險評估提供依據。

4.4.3.2 公司層面風險數據庫建立情況。各專業小組參考集團公司風險數據庫，結合公司領導講話、國內外同行業披露的風險等信息，經過培訓、研討、案例分析等過程，分階段按部門逐項驗收，展開風險再識別工作。3月末，16家單位共識別出包含生產中斷風險、健康安全環境風險、人力資源風險、物資采購舞弊風險、交通風險、合同風險、質量風險、起重傷害風險、觸電風險、中毒和窒息風險、資金流動管理風險、價格波動風險、市場需求風險、生產技術落后風險、勞動關系風險等各類風險70個。其中，經營風險占70%，合規風險占14.28%，戰略風險占4.30%，報告風險占11.42%。（見圖2）。風險評估幫公司匯總整合同類項并組織分析，在些基礎上編制完成了公司層面的風險數據庫，如圖2：

4.4.4 風險分析。針對風險分析，我們主要應用了風險事件成因分析法和調查問卷法。借助風險評估標準工具，開展風險分析。風險評估辦公室組織16家風險評估單位成員，認真學習《錦州石化公司風險評估標準》，通過講解和討論，大家明確了如何確定風險的可能性及風險的影響程度；如何設定打分權重；如何計算風險等級分值等內容。為第三階段開展的風險評估工作奠定了基礎。從3月14日開始，由16個各專業小組組織相關人員按照《錦州石化公司風險評估標準》，對識別出的風險，從風險發生的可能性及影響程度進行分析，初步確認本專業重要風險。各專業小組根據評分結果，將已確認的中級（分數在5分以上）風險，填寫《重大風險匯總表》后上報風險評估辦公室。

4.4.5 風險評價。從3月20日開始，風險評估辦公室根據各評估工作小組提供的風險分析及評估結果，對初步確認的中級以上重要風險進行匯總、分析，形成各專業重要風險數據庫匯總表，共計43個重要風險；公司評估工作組針對43個重要風險再次評估，按評估方法排序，確定風險偏好，評估出公司層面重大風險，并將重大風險繪制成風險熱力圖。

4.4.5.1 公司風險評估小組確定公司風險評估方法。結合風險分析過程的可能性和影響程度的判定，按照如下權重設置及統計計算方法，完成中等級以上風險再評估。公司級評估權重：副總師以上領導40%、處級干部30%、科級干部20%、業務人員10%。

R=■（A■×C■）×■（B■×C■）

R—風險等級分值；Ai—第i類人員風險發生可能性平均分值；Bi—第i類人員風險影響程度平均分值；Ci—第i類人員權重；n—人員類別總數。風險等級分值=風險影響程度分值*風險發生可能性分值。對已評價風險按風險等級分值進行排序，參照風險等級（見表1）確定重大風險。原則上R值大于12分以上的風險確定為公司的重大風險加以控制；低于此風險作為重要和一般風險加以控制。

4.4.5.2 公司風險評估辦公室組織進行重大風險評估。風險評估辦公室以問卷的形式，對43個重要風險進行再次評估，評定出風險等級。此次評估共發出問卷382份，回收率100%。問卷發放的對象為四個層次，第一層為副總以上公司領導，第二層是機關及直屬單位處級領導，第三次為機關及直屬單位科級干部，第四層次為機關及直屬單位科員。風險評估辦公室通過計算、統計、匯總，確定公司風險偏好，選擇風險分值大于10的風險，共計20個風險初步列為公司層面需控制的風險，其中，重大風險7個（12分以上），重要風險13個（分值10-11），并將該評估結果上報公司主管領導審核。

4.4.5.3 繪制風險熱力圖

參考文獻：

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第二條市助保金貸款工作領導組辦公室（以下簡稱助保金辦公室）為負責中小企業助保金貸款業務的管理機構。主要職責：

（一）負責全市助保金貸款的組織實施；

（二）負責企業繳納的助保金、風險補償金的使用與管理；

（三）協調合作銀行組織實施企業助保金貸款；

（四）負責審核確定申請助保金貸款企業風險補償資格；

（五）助保金辦公室的決策機制為助保金貸款工作領導組組長辦公會議。

第三條本辦法所稱中小企業助保金貸款業務，是指有合作關系的銀行機構(以下簡稱合作銀行)向“重點中小企業池”中企業發放貸款，在企業提供一定擔保的基礎上，由企業繳納一定比例的助保金和政府提供的風險補償金共同作為增信手段的信貸業務。

第四條本辦法所稱助保金是指由“重點中小企業池”中企業按其在合作銀行獲得貸款額度的規定比例自愿繳納的資金，用于先行代償該池中所有企業逾期的助保金貸款。助保金的管理遵循“自愿繳納、有償使用、共擔風險、共同受益”的原則。

第五條本辦法所稱風險補償金是指市政府在本辦法實施初期向助保金池中注入的一定數量的增信資金，在助保金貸款發生損失時，按一定比例進行補償的資金。

第六條本辦法所稱“重點中小企業池”是指由企業申請，助保金辦公室、合作銀行共同認定的優質中小企業群體組成。

第七條本辦法所稱合作銀行是指和政府簽訂了重點中小企業助保金貸款使用協議，向“重點中小企業池”中企業提供貸款的銀行。

第二章助保金和風險補償金的管理與使用

第八條助保金池資金由助保金貸款企業繳納的助保金和政府風險補償金組成，由市助保金辦公室負責管理，主要用于助保金貸款的增信和代償。政府風險補償金額度不低于合作銀行預計當年辦理助保金貸款業務量的10％。企業助保金應在簽訂借款合同和擔保合同前按不低于合作銀行助保金貸款發生額5%的比例一次性繳納，該資金產生的利息用于擴大政府風險補償金的規模。

第九條貸款企業繳納的助保金由市助保金辦公室在合作銀行開設專戶存放，該賬戶性質為保證金賬戶，助保金僅用于助保金貸款的代償。當助保金貸款未出現風險，企業歸還貸款后，所交助保金可以退回；當“重點中小企業池”中企業的貸款到期不能按時償還時，在15個工作日內，合作銀行可啟動申請代償程序，向市助保金辦公室出具《關于使用助保金代償助保金貸款的函》，經市助保金貸款工作領導組批準后，用貸款企業繳納的助保金先行代償逾期貸款本金和利息，同時由合作銀行啟動債務追償程序。

第十條政府風險補償金由市財政安排，市助保金辦公室在合作銀行開設專戶存放。對于助保金貸款所產生的風險損失，當助保金不足清償逾期貸款本息時，不足部分由合作銀行向市助保金辦公室提交《關于使用政府風險補償金代償助保金貸款的函》，提出補償申請，經市助保金貸款工作領導組批準后，由政府風險補償金和銀行按約定比例分攤，政府和銀行各分擔50%。

政府風險補償金補償的范圍限于合作銀行向“重點中小企業池”中企業發放的貸款，票據融資及非合作銀行發放的貸款不屬政府風險補償范圍。

第十一條在實施助保金代償或政府風險補償金補償后，合作銀行會同市助保金辦公室采取向借款人追償和執行擔保的方式進行債務追償。追回的資金或企業恢復還款收回的資金扣除追索費用和違約金后，先償還銀行債權、剩余部分按比例補回政府風險金和企業助保金所發生的損失。

第三章基本條件與準入標準

第十二條中小企業助保金貸款借款人基本條件：

（一）在合作銀行辦理信貸業務；

（二）所借款項符合合作銀行信貸政策；

（三）人民銀行征信報告顯示企業不存在未結清不良貸款、已結清不良貸款及欠息等不良信用記錄；

（四）能夠提供合作銀行認可的擔保，提供抵（質）押物擔保的，抵（質）押物應為借款人自有；

（五）合作銀行認為必要的其它條件。

第十三條助保金貸款業務準入條件：

（一）授信主體為助保金辦公室、合作銀行共同認定的《重點中小企業池》名錄中客戶；

（二）客戶在合作銀行開設基本結算賬戶或一般結算賬戶，同意采用助保金貸款方式滿足其融資需求，并愿意配合合作銀行開展助保金貸款業務；

（三）中小企業在合作銀行信用等級評定情況可作為提供不同比例擔保額的參考依據。

第四章助保金貸款業務操作流程

第十四條市助保金辦公室協調市政府與合作銀行簽訂《助保金貸款業務合作協議》。

第十五條符合相關條件的企業向合作銀行提出助保金貸款申請，經合作銀行與相關部門共同審核后，與市助保金辦公室共同確定《重點中小企業池》名錄。

第十六條合作銀行從《重點中小企業池》名錄中篩選助保金貸款客戶，受理客戶申請，開展客戶調查、進行評級授信以及貸款審批、發放、回收、貸后管理等工作應遵照合作銀行的相關規定，由

合作銀行獨立決策實施。

第十七條合作銀行根據審批結論，向市助保金辦公室提交《助保金貸款業務推薦函》及相關資料，并由貸款企業向市助保金辦公室出具《助保金貸款承諾書》，經市助保金辦公室審查同意后，出具《助保金貸款風險補償備案通知書》，合作銀行方可通知企業按規定向市助保金管理辦公室賬戶繳納助保金。

第十八條在企業將助保金足額繳納至市助保金辦公室賬戶并經市助保金辦公室查驗后，提出初步審查意見，報市助保金貸款工作領導組批準，合作銀行方可與企業簽訂借款合同和擔保合同，落實貸款條件后向企業發放貸款。合作銀行和貸款企業簽訂借款合同、變更協議以及貸款發放后，應在3個工作日函告市助保金辦公室。

第十九條未經貸款企業向市助保金辦公室出具《助保金貸款承諾書》和未經市助保金辦公室出具《助保金貸款風險補償備案通知書》而發生的貸款風險，市助保金辦公室不得給予風險補償。

第五章助保金貸款額度、期限、利率與還款方式

第二十條單個中小企業助保金貸款額度一般應在100萬元至2000萬元之間。合作銀行應承諾當年貸款的投放額度不低于政府風險補償金總額的10倍。

第二十一條助保金貸款期限原則上不超過一年。

第二十二條助保金貸款的利率原則上不高于其它信貸業務品種的貸款利率，最高不超過同期基準利率的40%。

第二十三條助保金貸款還款方式：在貸款授信期內可隨貸隨還，也可采用到期一次性還款方式。

第六章監督管理

第二十四條建立預警機制。助保金貸款業務比照一般貸款業務進行管理，按合作銀行貸后管理的相關要求，開展貸后檢查。市助保金辦公室和合作銀行要加強對助保金貸款企業的監督管理，對助保金貸款企業出現改變助保金貸款用途、經營管理不善、惡意逃廢債務傾向等違反助保金使用管理規定時，要提前收回助保金貸款，及時化解風險，對貸款企業違反財經紀律、提供虛假信息、騙取政府風險補償金的行為，由市助保金辦公室責令整改，同時按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）的規定處理，構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

第二十五條對欠款不還的，市助保金辦公室將根據《助保金貸款承諾書》和有關規定，依法采取凍結資產、資產變現、重組等方式，保證政府資金安全。

第二十六條對于惡意逃避債務導致政府補償和銀行貸款損失的貸款企業，市助保金辦公室和合作銀行根據實際情況將貸款企業及責任人列入誠信黑名單，定期公布。

篇（6）

中圖分類號：P415.1+3文獻標識碼：A 文章編號：

一、安全風險評估目的

通過安全風險評估，明確了辦公室自動化系統包含的資產、面臨的主要威脅、本身的弱點，哪些威脅出現的可能性較大、造成的影響也較大，哪些威脅出現的可能性較小、造成的影響可以忽略不計；通過保護哪些資產、防止哪種威脅出現，如何保護和防止才能保證系統達到某一安全級所提出的安全方案，需要多少技術和費用的消耗；更進一步還會分析出信息系統的風險，是如何隨時間變化的，將來如何面對這些風險。同時評估將為后期進一步安全防護技術的實施，提供了的安全理論依據，為決策者制定網絡安全策略、構架安全系統以及確定有效的安全措施、選擇可靠的安全產品、建立安全防護層次提供了一套完整、規范的指導模型。

二、安全風險評估要素

評估考慮的安全要素，將涵蓋辦公室自動化系統網絡信息的整個體系。包括網絡安全組織、制度和人員情況，網絡安全技術方法的使用情況，防火墻布控及外聯業務動態安全管理狀況，鏈路、數據及應用加密情況，網絡訪問控制狀況等。在網絡系統的安全工作中，人是關鍵。無論網絡系統的安全服務、安全機制和安全過程多么化和現代化，都需要人去操作、運行和管理。如果管理水平低下，人員素質不高，那么網絡系統的安全性能就會減弱，漏洞就會增加。具體來講風險評估考慮的安全范圍有：

(1)網絡基本情況分析:包括網絡規模、網絡結構、網絡設備、網絡出口、網絡拓撲結構的安全狀況;

(2)信息系統基本安全狀況調查:包括黑客的攻擊、內部違規操作及其造成的損失、系統內成員的安全意識、安全技術培訓、安全意識教育等;

(3)信息系統安全組織、政策情況分析:包括安全組織機構、安全崗位、安全管理制度等;

(4)網絡安全技術措施使用情況分析:包括網絡資源(人員、數據、媒體、設備、設施和通信線路)的密級劃分，對不同密級的資源的安全保護，采取的網絡安全技術措施網絡防病毒體系等;

(5)防火墻布控及外聯業務安全狀況分析:包括防火墻的布控方式、發揮的作用，信息系統對外提供的服務，對外連接的形式及其采取的安全防護措施等;

(6)動態安全管理狀況分析:包括網絡系統的漏洞掃描，操作系統和關鍵網絡設備的軟件補丁安裝，對網絡系統進行數據流的監控和入侵檢測，系統日志的周期性審計和分析等;

(7)鏈路、數據及應用加密情況分析:包括系統關鍵應用采取的加密措施;網絡綜合布線符合安全標準;

(8)網絡系統訪問控制狀況分析:系統用戶進行控制的方法，關鍵服務器和設備用戶的嚴格控制和管理，除復雜賬號密碼認證外的其他訪問控制措施，管理員的權限分配，網絡資源訪問的日志和審計功能等;

(9)滲透測試:測試系統的抗攻擊能力：包括拒絕服務攻擊‘滲透入侵攻擊能力。

三、安全風險評估原則

由于評估的內容涉及很多方面，因此進行分析時要本著多層面、多角度的原則，從理論到實際，從軟件到硬件，從組織到人員，制定詳細的評估計劃和分析步驟，避免遺漏。為確保辦公室自動化系統安全評估項目高效、順利的進行，評估過程可以遵循以下原則:

1、標準性原則

依據以下安全標準和規范:

信息安全管理標準

BS7799 (ISO/IEC17799)信息安全管理體系標準

ISO/IEC 13335信息安全管理標準

ISO 7498

(2)技術與工程標準

SSE一CM網安全系統工程能力成熟度模型

ISO/IEC 15408(GB /丁18336)信息產品通用測評準則

(3)事實標準

SSL傳輸層加密標準

CVE通用脆弱性描述標準

PMI項目管理方法

2、規范性原則

在提供評估服務中，除了依據相關的國內和國際標準之外，還根據具體情況的需要遵循評估單位自身的一些規范和要求，這些規范包括:

(1)安全體系架構模型

(2)安全工程過程

(3)安全服務規范

(4)軟件開發規范

(5)工程文檔規范

3、可控性原則

在評估的實施過程中，需要從多個方面對項目進行監管，以保障項目的人員、工具、過程的可控性。

4、保密原則

所有參與評估項目的項目組成員，都需要簽署此項目特定的保密協議，對工作過程數據和結果數據嚴格保密，未經授權不得泄露給任何單位和個人，不會利用此數據進行任何侵害辦公室自動化系統網絡的行為。

5、全面性原則

避免由于遺漏，造成未來的安全隱患，保證評估的全面性，既要包括技術方面的又要包括管理和策略方面的內容。

6、最小影響原則

從項目管理和技術應用的層面，將評估過程對系統和網絡的正常運行所可能的影響降到最低程度，不對現網的運行和業務產生顯著影響(包括系統性能明顯下降、網絡擁塞、服務中斷)，同時在評估和加固前做好備份和應急措施。

7、高效性原則

保證評估的高效性，在盡可能短的時間內，高質量的完成風險的評估工作，使得評估報告的結果，能準確地反映出評估前的真實情況。

8、持續性原則

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為認真貫徹落實關于“從根本上消除事故隱患”的重要指示精神，落實中央、省、州、縣關于安全生產工作的各項決策部署，切實打好安全生產專項整治三年行動的“開局之戰”。

二、具體任務

結合工作實際，對各股室、站所、大隊以及涉電企業進行集中整治工作。嚴格按照“安全第一、預防為主”的方針，嚴格要求排查，解決存在問題，確保林草系統安全無事故發生。同時建立落實風險“常態研判、動態管控”和“每日隱患排查、動態清零”制度，實現風險全感知、隱患全排查、責任全落實，對安全檢查中發現的隱患和問題要現場依法提出處理意見和具體措施，將風險化解在隱患前，消除在萌芽中。

三、整治重點

（一）林業和草原局集中整治重點

要進一步健全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，切實擔負起防范化解安全風險的政治責任，將林業草原安全風險管控和森林草原防滅火隱患排查治理情況納入整治重點，同時搞好森林草原安全生產檢查和護林防火等工作，確保風險得到有效管控，隱患得到全面治理，重點問題得到解決。

一是加強領導，明確責任。為切實加強對安全生產工作的領導，成立以局長為組長，副局長、工會主席為副組長，局屬各股室、站所、大隊、辦公室負責人為成員的安全生產領導小組，領導小組下設辦公室，由辦公室負責人鄭強華兼任辦公室主任，楊秀蓉負責處理日常安全生產工作，使安全生產工作有人抓、有人管。

二是精準管控，強化安排。加強單位內部安全管理制度的檢查，對各股室、鄉鎮林業站、檢查站的值班制度、安全巡邏制度、防火用火制度和重大事故及時報告進行了詳細的檢查。做到安全防范摸清風險底數，加強監督檢查，科學確定風險等級，匯總風險數據并作出相應的整治措施，付之行動。

三是強化督促指導，增強防范意識。定期組織專業隊伍對單位轄區內的安全生產狀況進行整體評估，關鍵環節開展解剖式安全檢查，并對隱患整改情況定期復查驗收，確保隱患動態“清零”推動形成隱患排查治理常態機制。深入開展“安全生產”為主題的活動，使安全理念、安全常識進機關、進林區、進家園，增強全民的安全防范意識。

四是強化執法力度，嚴肅事故調查。將按照安全生產整治三年行動要求，持續深入開展安全生產“打非治違”，對集中整治期間發生的每一起生產安全責任事故，按照科學嚴謹、依法依規、實事求是、注重實效和“四不放過”原則開展調查。

四、工作安排

將嚴格按照此次全縣的安全生產“排險除患”集中整治行動的時間安排，從2020年7月至12月底，分三個階段進行。

（一）集中排查、自查自糾階段（即日起至8月31日）

結合實際制定的“排險除患”集中整治方案，明確主要任務、重點內容和工作要求，落實責任、細化措施。認真開展自查糾紛，對林業和草原局的每個部位、每個環節、每個崗位，全面辨識安全風險、排查隱患，制定落實風險防控措施，堅決整改消除隱患。

（二）集中整治，鞏固成效階段（9月1日至11月30日）

采取“四不兩直”、“三帶三查”（帶著執法查、帶著媒體查、帶著專家查）、突擊檢查、明察暗訪和回頭檢查等多種方式，對自查糾紛情況進行全面整治，貫徹落實風險辨識全面、風險可控受控、每日開展隱患排查、隱患動態清零以及嚴格把控管制措施的落實。堅持標本兼治，認真梳理總結，以構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重機制為重點。

（三）“回頭看”階段（12月1日至12月31日）

組織開展綜合督查，對風險辨識管控、隱患排除整治、責任落實、長效機制等情況開展“回頭看”，層層傳輸壓力、層層落實責任、確保集中政治取得顯著效果。

五、工作要求

（一）強化組織領導，周密安排部署。

高度重視此次的安全生產“排險除患”整治工作，堅決把思想和行動統一到省、州、縣行動部署上來，組織領導責任落實明確，局長親自部署，副局長、工會主席具體負責，局屬各股室、站所、大隊、辦公室等職能部門分頭落實，結合實際，按照制定的工作方案，落實工作責任。深入開展自查糾紛，全面辨識掌控風險，排查整治安全隱患，嚴防各類事故發生。

（二）嚴格把控，務實工作績效。

為了保證安全生產“排險除患”集中整治工作全面進行到底，開展了安全生產大檢查活動，局機關組成安全生產自查工作組對林草局機關、各站所大隊開展安全生產檢查。檢查主要通過森林草原防火巡查、現場隱患排除、查閱資料、臺賬登記及演練等主方面開展。嚴格按照把控要求，切實履行責任，不走過場形式，全方位進行整改，確保安全生產工作落實到實處。

（三）加大監管力度，嚴格責任追究。

安全生產“排險除患”集中整治工作將繼續以“牢牢守住安全生產這條底線”的總體要求，全面落實安全生產責任制度，要求各股室、站所、大隊要高度重視安全生產工作，嚴格落實安全生產責任制，加大監管力度，切實把安全工作擺在重中之重的位置。

篇（8）

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組

長：礦

長

常務副組長：安全副礦長

副

組

長：總工程師

生產副礦長

機電副礦長

成

員:

生產部部長

安質部部長

動力部部長

調度室主任

通風科科長

培訓科科長

環保科科長

辦公室主任

綜采隊隊長

巷修隊隊長

運輸隊隊長

財務科科長

應急救援科科長

職業病危害防治科科長

領導組下設辦公室，辦公室設在安質部。

（二）領導組成員職責

1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3.各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4.專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5.區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6.班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促

“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容。

2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）。

3.指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作。

4.組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。

5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1.年度辨識評估

每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2.月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3.周辨識評估

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4.日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1.全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2.新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3.在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4.啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1.安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2.安全風險評估

（1）礦各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1.根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6.礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7.各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8.實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監站負責做好日常監督檢查。

2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3.各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1.未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元。

2.各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3.各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4.本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8.各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9.各相關單位未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。

xxxxxxxxxxx礦井

二〇一八年六月一日

篇（9）

1、負責“三防”辦公室日常全面工作;

2、負責非生產區域的防洪、防災管理，負責生產區域的防洪、防災管理，相互之間要通氣，確保不留有空擋。

3、兼職工作人員具體負責：

（1）接聽上級電話、指示、指令，傳達雨季三防領導小組的指示、指令，組織指揮防洪搶險隊伍，抗洪搶險；

（2）收看天氣預報，做好每天的工作記錄。及時將天氣情況匯報領導小組，落實領導小組安排的雨季三防等方面工作；

（3）落實雨后場面設施損壞情況及降雨數據采集；

（4）負責每周落實一次防洪物資、設備儲備情況，確保完好備用。

二、責任落實

1、雨季三防領導小組對全公司雨季三防工作負責，搶險時由指揮部（辦公室）負責對全公司各有關單位下達命令；

2、雨季三防辦公室負責全公司雨季三防工作落實，檢查、考核、匯報，對公司的重點部位和要害部位要嚴格管理、重點巡查、排除隱患，確保公司安全穩定生產運行；

3、公司各車間部門所轄范圍內的防洪、防排水、防雷電具體工作負責，要落實好工作項目、責任人、日常檢查考核等工作，發現重大問題和隱患及時向雨季三防辦公室和雨季三防領導小組匯報。

三、成立防洪搶險隊

成立一支綜合防洪搶險隊，人員有非在崗人員組成。檢修值班人員和當班廠值班人員負責異常情況下的全面巡檢和檢查工作，具體分工臨時安排。

四、值班時間

（一）值班時間及搶險信號

1、值班時間：按集團公司及礦有關規定執行；

2、搶險信號：一般情況由辦公室通知，遇到特殊情況由公司領導做出指令，公司所有防洪搶險隊員和不在崗的職工得到通知后立即到指定地點集合，參加搶險.

（二）公司領導小組值班安排

1、值班地點：

2、值班順序：同公司管理人員值班順序。

（三）防洪搶險隊值班安排：

五、具體工作安排

（一）重點工作

1、重點項目明細及完成時間如下表：

2、一般項目明細及計劃完成時間:

六、防洪設備、配件、工具計劃表

锨、鎬、扁擔各件，柱子、抬筐各件；鐵絲KG；雨衣件；扒鋦只；紡織袋只；手電筒只。供銷辦公室負責配齊以上防洪物資并核實數量、質量，存放在倉庫，由專人保管并登記造冊。

七、獎罰

篇（10）

二．狠抓落實，措施得力是根本

方案出臺后，我局迅速行動，全面部署、細化措施、狠抓落實，以“綜合施策，標本兼治，堅決整治各類質量安全隱患，嚴厲打擊各種質量和廉政違法行為”為工作要求，全面落實專項行動，做到“四抓四促”工作措施：

一是抓宣傳，促進社會和全局人員積極參與。積極開展社會宣傳，通過報紙、電視和廣播等傳統媒體，以及政府信息公開網站和QQ群等渠道，廣泛宣傳專項行動的目的和措施，介紹科學消費理念，弘揚“用良心做食品”，及時向社會公布活動進度和發現的重大問題；開展內部人員職業道德教育專題活動，強化“人民質檢、執法為民”理念；以座談會、質量與職業道德專題會等多形式開展對企業負責人、質檢員等宣傳教育，增強企業的責任感、緊迫感。

篇（11）

一、市衛生局

（一）負責食品安全綜合協調工作；

（二）組織查處食品安全重大事故；

（三）配合上級開展食品安全風險監測工作；

（四）負責食品安全相關信息和年度考核；

（五）承擔市食品安全協調委員會日常工作，組織食品安全督導檢查。

二、市農業委員會

（一）負責對農藥、肥料、生長調節劑等農業投入品使用的管理和指導，建立健全農業投入品的安全使用制度，規范使用行為，防止有毒有害物質對初級農產品的污染和超標殘留；

（二）定期對生產基地、市場生產、銷售的蔬菜、水果、瓜類、原糧等產品中農藥及其有害物質的殘留超標情況進行抽檢，及時進行農產品質量的風險預測；

（三）負責無公害農產品、綠色食品、有機農產品和地理標志的認證和監督管理，檢查認證產品標識使用和復查換證情況；

（四）組織查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（五）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

三、市畜牧獸醫局

（一）負責初級畜產品質量安全的監督管理；

（二）負責飼料和飼料添加劑以及獸藥的監督管理；

（三）負責生鮮乳生產、收購環節監督管理；

（四）負責動物、動物產品的檢疫和防疫監督工作；

（五）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（六）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

四、市質監局

（一）負責食品、食品添加劑、食品相關產品生產加工許可受理，負責現場核查的監督，對現場核查整改情況進行審核；

（二）負責食品、食品添加劑、食品相關產品生產許可證年度審驗和生產加工環節的質量安全監督管理；

（三）負責有形市場外的食品生產加工小作坊準入許可和日常監督管理；

（四）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為;

（五）根據食品安全風險監測方案開展食品生產加工環節風險監測工作；

（六）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

五、市工商局

（一）負責食品生產經營主體市場準入工作，依法查處無照經營；

（二）負責食品流通環節食品流通許可證的發放和日常監督檢查；

（三）組織實施流通環節食品安全監督檢查，食品市場質量檢測和監管工作；

（四）負責有形市場（如商場、超市、專營店、集貿市場等）內食品生產加工小作坊（包括前店后坊現做現賣的熟食、面條加工、糕餅類等小作坊）的食品安全的監督管理；

（五）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（六）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

六、市食品藥品監督管理局

（一）負責餐飲服務許可及其食品安全監督管理；

（二）負責對保健食品的監督管理以及保健食品生產衛生許可的初審；

（三）負責對賓館、飯店等有固定門店并提供就餐服務場所及設施的所有餐飲服務業的監管；

（四）負責對無固定門店，但提供現場餐飲設施服務的攤點進行監管；

（五）負責對機關、學校、醫院、企業等單位的內部食堂及建筑工地食堂等場所進行監管；

（六）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（七）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

七、市經濟和商務局

（一）負責監管酒類批發許可證的發放和酒類零售備案登記工作，重點對酒類流通渠道進行監管；

（二）依法對生豬和其它畜禽屠宰行業進行日常監管；

（三）負責食品工業領域信用體系建設;

（四）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（五）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

八、市水利局

（一）負責水產養殖生產質量安全與監督管理；

（二）參與市場銷售水產品質量安全監督；

（三）組織水生動物病害檢疫及防控工作，監督管理水產養殖用獸藥及其它投入品的使用；

（四）參與漁用飼料產品質量的監督工作；

（五）組織實施符合安全標準的水產品認證和監督管理；

（六）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（七）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

九、市林業局

（一）負責經濟林產品、森林食品、野生動物馴養繁殖等質量安全工作；

（二）負責森林植物檢疫，無公害經濟林產品和森林食品的監督管理；

（三）依法實施對野生動植物及其產品的監督管理；

（四）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（五）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

十、市糧食局

（一）負責糧食收購、儲存環節的糧食質量安全和原糧衛生的監督檢查及監測工作；

（二）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（三）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

十一、市鹽業公司

（一）負責食鹽產品的監督、檢查及監測工作；

（二）負責查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（三）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

十二、市宗教局

（一）負責對生產經營清真食品的單位和個人進行監督檢查，查處職責范圍內涉及食品安全的違法違規行為；

（二）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

十三、市公安局

（一）預防、制止和偵查食品違法犯罪活動；

（二）防范、打擊食品恐怖活動；

（三）負責本地區食品市場治安；

（四）負責每月一次對職責范圍內的食品安全日常監督管理信息匯總，并向市食品安全責任監督工作領導組辦公室報告。

十四、城市管理行政執法局

（一）負責對早夜市場流動攤販的占道經營等行為的監督管理；