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文獻標識碼：A

文章編號：1009-2374(2011)27-0001-04

一、概述

人類發展和科學技術演變的歷程表明，重大的歷史跨越和重要的科技進步都與思維創新、方法創新和工具創新密切相關。發達國家和新興工業化國家的創新實踐表明，其中善于學習和運用先進的“創新方法和技巧”，對提升企業的創新效率和效益，增強企業核心競爭力至關重要，創新能力已成為決定一個國家或地區經濟發展的根本因素。

2007年，由科技部、發改委、教育部和中國科協共同開展了系列創新方法工作，并在黑龍江、四川、江蘇等省開展技術創新方法試點。創新方法工作包括科學思維、科學方法和科學工具三個方面的內容，是從源頭上激勵企業創新活力，提高企業自主創新能力，建設創新型國家的一項重要工作，企業技術創新方法工作在當今中國被提到了前所未有的高度。

隨著企業技術創新方法的開展和技術創新方法試點省份的推廣運用，對企業技術創新方法應用成效進行評估，根據評估結果對企業技術創新管理總結成敗得失，明確改進方向無疑是一個最佳途徑。通過對企業技術創新方法應用成效評估，可以從根本上提高我國企業的技術創新水平和資源配置效率，并對整個企業績效管理水平的提升也有重要的意義。

二、文獻回顧

近年來，技術創新能力的評估指標體系日趨豐富。在企業技術創新評估評估指標體系設計中國內外一般遵循OECD(經濟與合作組織)所規定的《奧斯陸手冊》，手冊主要評估分析企業創新過程中的七個不同部分：創新目的、促進或阻礙創新的因素、創新數目、創新的新穎性和性質、創新對企業行為的影響、創新的擴散以及專門問題如專利等。

對技術創新能力評估研究較早的Steele教授，曾經用核對表的形式對R&D活動進行了評估。

Barton認為，企業技術創新能力的核心是由掌管技術的人創新管理、技術系統、管理系統的能力及企業價值觀組成。

Ransley和Rogers對企業的最佳R&D實踐進行了研究總結，提出了企業技術創新評估應考慮的7個方面：技術策略、項目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識、技術轉移和人員。

這些指標雖然對企業技術創新評估起到一定的作用，但都比較粗略，而且是針對國家和企業創新能力的，不太適合企業技術創新方法應用成效的評估，對企業技術創新方法應用成效的評估指標體系需要進一步完善。

國內關于企業技術創新的研究，從20世紀80年代中期開始主要集中在技術創新能力上，主要代表人物有許慶瑞、傅家驥、魏江、項保華、王偉強、李廉水和關士續等。目前國內對企業技術創新評估主要包括兩個方面，即技術創新能力評估和技術創新績效評估，其中前者由于起步更早，研究成果也較多。

我國著名技術創新研究專家傅家驥先生按照企業技術創新的基本性質和基本過程、成功企業技術創新給予的啟示、企業技術創新調查和分析的結果把技術創新能力分解為創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向、技術創新研究開發能力、制造能力、營銷能力等幾方面，然后分別從這幾方面對企業技術創新能力進行評估。

吳運建、吳建中、周良毅從投入產出、知識的產生和交流、商業化以及分類測度四個角度對企業技術創新能力進行了評估。

魏江、郭斌、許慶瑞對技術能力和技術創新能力進行區分并建立了相應的指標體系，通過與行業先進水平進行比較來評價企業技術創新能力的高低。

曹崇延、王淮學將企業技術創新的能力分成了R＆D能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力和產出能力等7個方面，對應于每個能力，分別設計了7個指標體系，共40個分指標，同時對每個分指標的內涵給予了設計說明。

戴冬秀、李睿、宋化民從技術積累、R＆D投入、生產消化新技術、銷售新產品能力等4方面選取了10項指標，對企業技術創新能力進行了評估。

上述研究為我國企業技術創新能力評估進行了有益的探索，但基于企業技術創新方法應用的成效評估少之甚少。為此，本研究依托科技部21世紀中心“技術創新方法輔助創新體系和推廣機制研究、培訓教材開發及成效評估”課題，構建我國企業技術創新方法應用成效評估指標體系，為我國企業技術創新方法推廣應用及成效評估的完善提供支撐。

三、企業技術創新方法應用成效評估指標體系的構建

評估指標是評估系統總體目標的具體標志，要對企業技術創新方法引用成效進行評估，必須確定評估內容及各個影響因素。企業技術創新方法應用成效評估指標體系是評估企業技術創新成效的基礎和依據，它通過一系列科學系統的指標衡量企業創新績效情況，是整個評估工作的核心。

(一)評估內容

企業技術創新方法應用成效評估的對象當然是應用了技術創新方法的各類企業。在評估企業技術創新行為過程中，應明確企業技術創新方法應用的成效，分析企業技術創新方法促進企業技術創新能力發展、競爭力提升和經營業績的作用機制，發現企業技術創新方法應用的優勢及不足，在評估指標體系的設計當中主要圍繞著這個問題展開。

(二)構建原則

企業技術創新方法成效評估是一個復雜系統的評價問題，在本質上是對“科技一經濟一社會”這一復雜系統運行機制和內部規律的深刻反映。評估企業技術創新方法應用成效，需要一套較好的指標。指標的選取、指標的數量、指標中主觀與客觀指標的比例，都會影響到評估結果的準確性。具體說，企業技術創新方法成效評估指標體系的建立應該遵循以下原則：

第一，科學性原則。指標選取的科學性是指該指標具有穩健有效的特點，能夠對成效的評估起到支持作用，數據的來源權威可信，指標本身與評估對象的關聯度大，敏感性強，指標體系的層次清晰。

第二，系統性原則。企業技術創新方法評估指標應從系統的角度，全面、綜合地反映被評估對象的整體情況，抓住主要信息，從企業自主創新的總目標出發，進行系統分解，逐層建立一個各有側重、相互聯系、系統集成的評價指標體系，從而保證評估的全面性與可信度。

第三，易操作性原則。指標的建立應該充分考慮數據獲取的難易程度、成本及質量的可靠性，盡量選取較為容易、獲取成本低且質量可靠的指標。并且在考慮數據獲得的難易程度和可靠性的同時，還要保證可以有效進行量化分析計算。

第四，平衡性原則。為體現企業應用創新方法成效的全面性，指標體系要兼顧多方面的均衡。例如，絕對指標和相對指標的結合，用絕對指標反映總量、 規模，相對指標反映速度、比重；科技、經濟及社會發展指標相結合，以綜合反映技術創新對經濟社會發展的作用；創新管理指標與創新效益指標的結合，以綜合反映管理效率等。

(三)指標體系

本指標在分析國內外企業技術創新能力的基礎上，結合企業技術創新目標，參考相關文獻資料和成功經驗，構建了企業技術創新方法應用成效評估指標體系。

企業技術創新方法應用成效評估指標體系由兩級構成，一級指標有技術產出、經濟產出、研發效率、創新管理水平4個，二級指標共有17個具體指標，見表1：

在整個指標體系中，將企業技術創新成效分解為技術產出、經濟產出、研發效率、創新管理水平四個方面，以此作為企業應用技術創新方法成效評估指標體系構建的基礎，現對這四個方面說明如下：

第一，技術產出。企業生產運營的主要任務是盡可能的把最先進的科技成果應用于新產品和新工藝的開發，找到一條符合本企業實際的投入盡可能少、獲得盡可能大的社會經濟效益的最可靠途徑，以保證企業目標的順利完成及實現。技術的先進程度，包括發明專利或關鍵技術的突破，都對企業技術創新活動成效有重要影響。

第二，經濟產出。沒有需求的技術沒有生命力，經濟產出反映的是社會接受企業創新產品的能力，體現著企業技術創新產品的市場開拓和市場占有。企業創新活動的經濟產出是企業各類資源投入轉化的價值形態，通過技術創新把生產出來的新產品或新工藝推向市場，以收回企業投入，并取得相應的社會經濟效益，這也是企業技術創新市場競爭力的現實體現。

第三，研發效率。企業的技術創新活動的一個重要方面是使企業生產研發的效率有所提高，從而使企業技術創新實施過程的品質得以提高。企業技術創新研發效率既是創新實施的表征和結果，也是企業技術創新的客觀尺度和主觀實力，體現創新實施的水平、質量以及競爭能力。企業技術研發效率主要從項目研發周期、成果轉化、單位R＆D投入的專利產出數量等方面來衡量。

第四，創新管理水平。技術創新離不開管理，創新管理是技術創新活動的基本保證。創新管理水平表現為企業發現和評價創新機會，組織技術創新活動的能力，技術創新成效顯著的企業應具有明確而實際的創新戰略和有效的創新研發機制。在本評估指標體系中，創新管理水平的各項指標幾乎都為主觀指標，采用1-5量表實現量化評價操作。

四、總結與討論

總的來說，對于企業技術創新能力評估指標，目前存在著許多不同的測度指標，對于這個領域也比較成熟，但是對于企業應用技術創新方法成效評估指標的探討卻非常之少。本文在前人理論與實踐研究成果的基礎上，查閱了大量國內外相關文獻，構造了企業應用技術創新方法成效評估指標體系，具有如下突出特點：

第一，在評估原則上，除遵循一般指標體系設計過程中所遵循的原則外，突出遵循系統性、可操作性、導向性和利于間接績效評價等原則。

篇（2）

論文名稱：基于BP神經網絡的技術創新預測與評估模型及其應用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為：Y=L∕[1+A?exp(-Bt)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為：Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線，其預測值Y為技術性能指標，t為時間自變量，L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種：導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有：Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是：(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下，神經網絡技術就有其特有的優勢，以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能，可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎，BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成，各層的神經元數目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進行產品技術創新預測和評估時，從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息，經隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置，考慮了概括性和動態性，力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預測和評估，但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合，輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱，雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等，但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究，在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下，以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型，是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在：(1)探索新的技術創新預測和評估技術，豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估，有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在：(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術，有利于提高預測的正確性;(2)提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法，有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型，并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法，結合企業的具體實際，對指標和模型體系進行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手，密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響，系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素，建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系，并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權重，權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點，以BP神經網絡為基礎，構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點，設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料，構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本，對預測和評估模型進行自學習和訓練，使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景，對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面，一種是采用傳統的指標體系，另一種是采用國外先進國家的指標體系，如何結合我國實際當前經濟形勢，參考國外先進發達國家的研究工作，建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題，本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估，這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內在聯系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規范化的方法，將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合，建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中，發現問題、分析問題，歸納和總結出具有共性的東西，探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究，先從某一行業出發，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴展，逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合，進行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作，編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作，發表了企業技術創新與營銷管理創新、企業技術創新與營銷組織創新及企業技術創新與營銷觀念創新等與技術創新相關的學術研究論文，對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎，也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作，具有一定的實踐經驗，與許多企業有密切的合作關系，同時，對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究，所以，本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003、07-2003、09：完成論文開題。

2003、09-2003、11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003、11-2004、01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004、01-2004、03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004、03-2004、04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004、04-2004、06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

[01]傅家驥、仝允桓等。技術創新學。北京：清華大學出版社1998

[02]吳貴生。技術創新管理。北京：清華大學出版社2000

[03]柳卸林。企業技術創新管理。北京：科學技術出版社1997

[04]趙志、陳邦設等。產品創新過程管理模式的基本問題研究。管理科學學報。2000/2、

[05]王亞民、朱榮林。風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究。風險投資。2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠。隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用。控制與決策。2002/6

[07]夏清泉、凌婕。風險投資理論和政策研究。國際商務研究。2002/5

[08]陳勁、龔焱等。技術創新信息源新探。中國軟科學。2001/1、pp86-88

[09]嚴太華、張龍。風險投資評估決策方法初探。經濟問題。2002/1

[10]蘇永江、李湛。風險投資決策問題的系統分析。學術研究。2001/4

篇（3）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估， 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據， 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下， 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中， 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運， 為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息， 分析技術發展趨勢和規律， 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下， 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線， 其預測值Y為技術性能指標， t為時間自變量， L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法， 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比， 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息， 建立預測對象與影響因素的因果關系模型， 預測技術的發展變化。相關分析法認為， 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統的調查、征詢專家的意見， 分析和整理出預測結果。專家預測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據， 在進行產品技術創新預測時， 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢， 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中， 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推， 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測， 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式， 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論， 但在新的經濟和市場環境下， 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展， 以克服自身的不足， 更進一步適應時展的需要， 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等， 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下， 神經網絡技術就有其特有的優勢， 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能， 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎， BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成， 各層的神經元數目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產品技術創新預測和評估時， 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息， 經隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置， 考慮了概括性和動態性， 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預測和評估， 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合， 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱， 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究， 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下， 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型， 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術， 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估， 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術， 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型， 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法， 結合企業的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手， 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響， 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素， 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系， 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權重， 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點， 以BP神經網絡為基礎， 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點， 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料， 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本， 對預測和評估模型進行自學習和訓練， 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景， 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前，在技術創新的預測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結合我國實際當前經濟形勢， 參考國外先進發達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題， 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估， 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內在聯系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合， 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中， 發現問題、分析問題， 歸納和總結出具有共性的東西， 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究， 先從某一行業出發， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作， 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作， 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文， 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎， 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經驗， 與許多企業有密切的合作關系， 同時， 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻

[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術創新學. 北京: 清華大學出版社 1998

[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000

[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997

[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.

[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6

[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6

[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5

[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88

[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1

[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4

篇（4）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估,可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業的技術創新決策提供科學的依據,以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下,企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中,企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運,為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息,分析技術發展趨勢和規律,在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下,將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數學模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預測值Y為技術性能指標,t為時間自變量,L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法,但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比,主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息,建立預測對象與影響因素的因果關系模型,預測技術的發展變化。相關分析法認為,一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的,這樣,通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種:導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源,通過系統的調查、征詢專家的意見,分析和整理出預測結果。專家預測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處,避免了其缺點,被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據,在進行產品技術創新預測時,只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢,并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中,對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推,而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測,但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式,而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確,預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗,往往帶有主觀性,難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻,為企業技術創新的預測提供了科學的方法論,但在新的經濟和市場環境下,技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展,以克服自身的不足,更進一步適應時展的需要,為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中,一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術的先進性、可行性、連續性;(2)經濟效果;(3)社會效果;(4)風險性,在對此四方面內容逐個分析后,再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等,但技術創新的評估是一個非常復雜的系統,其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性,同時,還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標體系還是評

估方法,均處于研究之中,我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系;(2)建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下,神經網絡技術就有其特有的優勢,以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能,可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎,BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成,各層的神經元數目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進行產品技術創新預測和評估時,從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息,經隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置,考慮了概括性和動態性,力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預測和評估,但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合,輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱,雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等,但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究,在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下,以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型,是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在:(1)探索新的技術創新預測和評估技術,豐富和完善技術創新預測和評估方法體系;(2)將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估,有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在:(1)提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術,有利于提高預測的正確性;（2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法,有利于提高評估的科學性;(3)為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型,并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法,結合企業的具體實際,對指標和模型體系進行實證分析,使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手,密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響,系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素,建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系,并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時,需要一組決定其相對重要性的初始權重,權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。根據技術創新預測的特點,以BP神經網絡為基礎,構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點,設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料,構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本,對預測和評估模型進行自學習和訓練,使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景,對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面,一種是采用傳統的指標體系,另一種是采用國外先進國家的指標體系,如何結合我國實際當前經濟形勢,參考國外先進發達國家的研究工作,建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題,本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估,這也是一項創新。

五、課題研究的

基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內在聯系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規范化的方法,將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合,建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中,發現問題、分析問題,歸納和總結出具有共性的東西,探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究,先從某一行業出發,定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴展,逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合,進行實證研究,在實踐中豐富和完善,研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作,編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作,發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文,對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎,也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作,具有一定的實踐經驗,與許多企業有密切的合作關系,同時,對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究,所以,本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

[01]傅家驥、仝允桓等.技術創新學.北京:清華大學出版社1998

[02]吳貴生.技術創新管理.北京:清華大學出版社2000

[03]柳卸林.企業技術創新管理.北京:科學技術出版社1997

[04]趙志、陳邦設等.產品創新過程管理模式的基本問題研究.管理科學學報.2000/2.

[05]王亞民、朱榮林.風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究.風險投資.2002/6

[06]趙中奇、王浣塵、潘德惠.隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用.控制與決策.2002/6

[07]夏清泉、凌婕.風險投資理論和政策研究.國際商務研究.2002/5

[08]陳勁、龔焱等.技術創新信息源新探.中國軟科學.2001/1.pp86-88

[09]嚴太華、張龍.風險投資評估決策方法初探.經濟問題.2002/1

[10]蘇永江、李湛.風險投資決策問題的系統分析.學術研究.2001/4

篇（5）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估，可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業的技術創新決策提供科學的依據，以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下，企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展，企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中，企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運，為了確保技術創新工作的正確性，企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息，分析技術發展趨勢和規律，在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下，將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法，美國生物學家和人口統計學家raymondpearl提出的pearl曲線(數學模型為：y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數學家和統計學家gompertz提出的gompertz曲線(數學模型為：y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預測值y為技術性能指標，t為時間自變量，l、a、b皆為常數。ridenour模型也屬于生長曲線預測法，但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比，主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息，建立預測對象與影響因素的因果關系模型，預測技術的發展變化。相關分析法認為，一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種：導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家預測法。以專家意見作為信息來源，通過系統的調查、征詢專家的意見，分析和整理出預測結果。專家預測法主要有：專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預測法的長處，避免了其缺點，被認為是技術預測中最有效的專家預測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據，在進行產品技術創新預測時，只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢，并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中，對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推，而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測，但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式，而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確，預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預測法是一種定性預測方法，依靠的是預測者的知識和經驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻，為企業技術創新的預測提供了科學的方法論，但在新的經濟和市場環境下，技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展，以克服自身的不足，更進一步適應時展的需要，為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前，在我國企業技術創新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素：

(1)技術的先進性、可行性、連續性；

(2)經濟效果；

(3)社會效果；

(4)風險性，在對此四方面內容逐個分析后，再作綜合評估。

在綜合評估中所用的方法主要有：delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等，但技術創新的評估是一個非常復雜的系統，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是：

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二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家*測法三大類。

(1)趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

(2)相關分析法。利用一系列條件、參數、因果關系數據和其他信息, 建立預測對象與影響因素的因果關系模型, 預測技術的發展變化。相關分析法認為, 一種技術性能的改進或其應用的擴展是和其他一些已知因素高度相關的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對該項技術進行預測。相關分析法主要有以下幾種: 導前-滯后相關分析、技術進步與經驗積累的相關分析、技術信息與人員數等因素的相關分析及目標與手段的相關分析等方法。

(3)專家*測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統的調查、征詢專家的意見, 分析和整理出預測結果。專家*測法主要有: 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家*測法的長處, 避免了其缺點, 被認為是技術預測中最有效的專家*測法。

趨勢外推法的預測數據只能為縱向數據, 在進行產品技術創新預測時, 只能利用過去的產品技術性能這一個指標來預測它的隨時間的發展趨勢, 并不涉及影響產品技術創新的科技、經濟、產業、市場、社會及政策等多方面因素。在現代商業經濟中, 對于產品技術發展的預測不能簡單地歸結為產品過去技術性能指標按時間的進展來類推, 而應系統綜合地考慮現代商業中其他因素對企業產品技術創新的深刻影響。相關分析法盡管可同時按橫向數據和縱向數據來進行預測, 但由于它是利用過去的歷史數據中的某些影響產品技術創新的因素求出的具體的回歸預測式, 而所得到的回歸預測模型往往只能考慮少數幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確, 預測結果與實際的符合程度也有較大偏差。專家*測法是一種定性預測方法,依靠的是預測者的知識和經驗, 往往帶有主觀性, 難以滿足企業對技術創新預測準確度的要求。以上這些技術創新預測技術和方法為企業技術創新工作的開展做出了很大的貢獻, 為企業技術創新的預測提供了科學的方法論, 但在新的經濟和市場環境下, 技術創新預測的方法和技術應有新的豐富和發展, 以克服自身的不足, 更進一步適應時展的需要, 為企業的技術創新工作的開展和企業的生存與發展提供先進的基礎理論和技術方法。

目前,在我國企業技術創新評估中, 一般只考慮如下四個方面的因素: (1) 技術的先進性、可行性、連續性; (2) 經濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性, 在對此四方面內容逐個分析后, 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有: Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰略方法及各種圖例法等, 但技術創新的評估是一個非常復雜的系統, 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性, 同時, 還涉及技術、經濟、管理、社會等諸多復雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業對技術創新評估科學性的要求。關于技術創新評估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標體系還是評估方法, 均處于研究之中, 我們認為目前在企業技術創新評估方面應做的工作是: (1) 建立一套符合我國實際情況的技術創新評估指標體系; (2) 建立一種適應于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下, 神經網絡技術就有其特有的優勢, 以其并行分布、自組織、自適應、自學習和容錯性等優良性能, 可以較好地適應技術創新預測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經網絡作為基于多因素的技術創新預測和評估模型構建的基礎, BP神經網絡由輸入層、隱含層和輸出層構成, 各層的神經元數目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進行產品技術創新預測和評估時, 從輸入層輸入影響產品技術創新預測值和評估值的n個因素信息, 經隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值Y即為產品技術創新技術性能指標的預測值或產品技術創新的評估值。這種n個因素指標的設置, 考慮了概括性和動態性, 力求全面、客觀地反映影響產品技術創新發展的主要因素和導致產品個體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預測和評估, 但事實證明它自身的強大學習能力可將需考慮的多種因素的數據進行融合, 輸出一個經非線性變換后較為精確的預測值和評估值。

據文獻查閱, 雖然在技術創新預測和評估的現有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究,如文獻[08]、[09]、[11]等, 但尚未發現將神經網絡應用于技術創新預測與評估方面的研究, 在當前產品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業不斷推出新產品的經濟條件下, 以神經網絡為基礎來建立產品技術創新預測與評估模型, 是對技術創新定量預測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預期成果的理論意義和應用價值

本項目研究的理論意義表現在: (1) 探索新的技術創新預測和評估技術, 豐富和完善技術創新預測和評估方法體系; (2) 將神經網絡技術引入技術創新的預測和評估, 有利于推動技術創新預測和評估方法的發展。

本項目研究的應用價值體現在: (1) 提供一種基于多因素的技術創新定量預測技術, 有利于提高預測的正確性; （2）提供一種基于BP神經網絡的綜合評估方法, 有利于提高評估的科學性; (3) 為企業的技術創新預測和評估工作提供新的方法論和實用技術。

四 、課題研究的主要內容

研究目標：

以BP神經網絡模型為基礎研究基于多因素的技術創新預測和評估模型, 并建立科學的預測和評估指標體系及設計相應的模型計算方法, 結合企業的具體實際, 對指標和模型體系進行實證分析, 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內容：

1、影響企業技術創新預測和評佑的相關指標體系確定及其量化和規范化。從企業的宏觀環境和微觀環境兩個方面入手, 密切結合電子商務和知識經濟對企業技術創新的影響, 系統綜合地分析影響產品技術創新的各相關因素, 建立科學的企業技術創新預測和評估指標體系, 并研究其量化和規范化的原則及方法。

2、影響技術創新預測和評估各相關指標的相對權重確定。影響技術創新發展和變化各相關因素在輸入預測和評估模型時, 需要一組決定其相對重要性的初始權重, 權重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型研究。 根據技術創新預測的特點, 以BP神經網絡為基礎, 構建基于多因素的技術創新預測和評估模型。

4、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法設計。根據基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的基本特點, 設計其相應的計算方法。

5、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型學習樣本設計。根據相關的歷史資料, 構建基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的學習樣本, 對預測和評估模型進行自學習和訓練, 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術的實證研究。以一般企業的技術創新預測與評估工作為背景, 對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估技術進行實證研究。

創新點：

1、建立一套基于電子商務和知識經濟的技術創新預測和評估指標體系。目前,在技術創新的預測和評估指標體系方面, 一種是采用傳統的指標體系, 另一種是采用國外先進國家的指標體系, 如何結合我國實際當前經濟形勢, 參考國外先進發達國家的研究工作, 建立一套適合于我國企業技術創新預測和評估指標體系, 此為本研究要做的首要工作, 這是一項創新。

2、研究基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型及其計算方法。神經網絡技術具有并行分布處理、自學習、自組織、自適應和容錯性等優良性能, 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預測和評估的現實問題, 本項目首次將神經網絡技術引入企業的技術創新預測和評估, 這也是一項創新。

五、課題研究的基本方法、技術路線的可行性論證

1、重視系統分析。以系統科學的思想為指導來分析影響企業技術創新發展和變化的宏觀因素和微觀因素, 并研究影響因素間的內在聯系, 確定其相互之間的重要度, 探討其量化和規范化的方法, 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結合, 建立我國企業技術創新預測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內外技術創新預測與決策成功和失敗的案例中, 發現問題、分析問題, 歸納和總結出具有共性的東西, 探索技術創新預測與宏觀因素與微觀因素之間的內在關系。

3、采用先簡單后復雜的研究方法。對基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的研究, 先從某一行業出發, 定義模型的基本輸入因素, 然后, 逐步擴展, 逐步增加模型的復雜度。

4、理論和實踐相結合。將研究工作與具體企業的技術創新實際相結合, 進行實證研究, 在實踐中豐富和完善, 研究出具有科學性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術創新方面的研究工作, 編寫出版了《現代市場營銷學》和《現代企業管理學》等有關著作, 發表了“企業技術創新與營銷管理創新”、“企業技術創新與營銷組織創新”及“企業技術創新與營銷觀念創新”等與技術創新相關的學術研究論文, 對企業技術創新的預測和評估有一定的理論基礎, 也從事過企業產品技術創新方面的策劃和研究工作, 具有一定的實踐經驗, 與許多企業有密切的合作關系, 同時, 對神經網絡技術也進行過專門的學習和研究, 所以, 本項目研究的理論基礎、技術基礎及實驗場所已基本具備, 能順利完成本課題的研究, 取得預期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業技術創新發展的指標體系研究及其量化和規范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型的構建。

2004.01-2004.03：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經網絡的技術創新預測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

主要參考文獻：

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[02] 吳貴生. 技術創新管理. 北京: 清華大學出版社 2000

[03] 柳卸林. 企業技術創新管理. 北京: 科學技術出版社 1997

[04] 趙志、陳邦設等. 產品創新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學學報. 2000/2.

[05] 王亞民、朱榮林. 風險投資項目ECV評估指標與決策模型研究. 風險投資. 2002/6

[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機控制的極大值原理及其在投資決策中的應用. 控制與決策. 2002/6

[07] 夏清泉、凌婕. 風險投資理論和政策研究. 國際商務研究. 2002/5

[08] 陳勁、龔焱等. 技術創新信息源新探. 中國軟科學. 2001/1. pp86-88

[09] 嚴太華、張龍. 風險投資評估決策方法初探. 經濟問題. 2002/1

[10] 蘇永江、李湛. 風險投資決策問題的系統分析. 學術研究. 2001/4

篇（7）

本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。

第1章 引言

1.1 問題的提出

改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。

1.2 研究的思路與方法

1.2.1 研究的思路

本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。

1.2.2 研究的方法

本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史狀況的材料的方法。調查方法是科學研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史和現狀，幫助確定研究課題；能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問；能得到現實資料的比較資料；有助于了解事物的全貌。

第2章 企業技術創新有關理論概述

2.1企業技術創新的涵義及內容

2.1.1 創新的涵義及內容

創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheory ofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變；采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程；利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途；開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場；確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。

2.1.2 企業技術創新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個

方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果；從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程；從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3 企業技術創新的內容

企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。

（1）要素創新

篇（8）

技術創新理論成為一個獨立的研究領域肇始于熊彼特1912年出版的《經濟發展理論》一書。在該書中，熊彼特論證了創新是經濟發展的核心力量，是建立一種新的生產函數，把一種前所未有的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。他還根據創新對利息、利潤、經濟周期等經濟學基本概念、基本現象進行了重新的界定。由于美國經濟在20世紀50年代的快速發展無法用傳統的資本、勞動力因素來解釋，人們開始相信技術進步對經濟增長的貢獻，再加上研究開發方面公共投資的意義相繼得到證明，加深了人們對技術創新的經濟意義的共識。于是，技術創新理論也就成為人們關注的焦點之一。在當今，技術創新成為現代經濟增長的最主要動力，因為科學技術是“歷史的有力的杠桿”，是“一種在歷史上起著推動作用的、革命的力量”。正是由于技術創新在現代社會和經濟發展中起著舉足輕重的作用，以及人們對技術創新重要性的認識愈來愈強，關于技術創新的研究越來越成為學術研究中的熱點之一，它已經成為一個涉及經濟學、管理學、社會學等多學科領域的研究課題。

一、技術創新研究的幾個主要視角

我國對技術創新理論的研究相對較晚。在1973-1974年間，北京大學經濟系的內部刊物《國外經濟學動態》上，有專文介紹了熊彼特的創新理論。1981年中國社會科學出版社出版的《國外經濟學講座》一書，再次介紹了熊彼特的創新理論以及熊彼特以后創新理論的發展。在此之后，國內一些學者開始陸續介紹國外創新研究的成果，如翻譯出版了《現代國外經濟學論文選)(第10輯)(商務印書館1986年)、熊彼特的《經濟發展理論》(商務印書館1990年)、《國外技術創新研究系列報告》(《國外科技政策與管理》1991年第1期)等。

從經濟學的視角看，技術創新就是在企業“建立一種新的生產函數”，即企業的技術條件或水平發生了變化，并且這種變化的結果將帶來經濟效益，因而技術創新的結果，首先將直接影響成本、價格與利潤。我國對于技術創新的經濟學研究起步較晚，直到上世紀70年代末80年代初以北京大學經濟系厲以寧教授為代表的經濟學家才開始逐漸地從介紹西方的技術創新模型到形成自己獨特的技術創新理論。由于技術創新理論本身就是來自于西方的經濟學理論，所以各位經濟學家在對于技術創新這個經濟現象進行研究時，就必然會或多或少地運用西方經濟學原理，形成了各有特色的技術創新理論。這其中包括各種概念的界定、技術創新過程的分析、結果衡量等等一系列的分析和研究。

從管理學的視角來看，技術創新是企業家抓住市場潛在的盈利機會，重新組合生產條件、要素和組織，從而建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統的活動過程。目前技術創新管理學研究成果主要有兩個類別：一是從理論的角度進行研究，如技術創新的機制研究、政策研究、過程研究、環境研究等等；二是從實證的角度來研究技術創新，主要是通過成功企業的案例研究，為理論研究提供支持依據，為其他企業提供參考模型。

從社會學的視角出發，技術創新是由創新主體即企業所啟動和實踐的，以成功的市場開拓和提高市場競爭力為目標導向，以新技術設想的引人為起點，經過創新決策的研究與開發、技術轉化和技術擴散等環節，從而在高層次上實現技術和各種生產要素的重新組合及其社會化和社會整合，并最終達到改變創新主體的經濟地位和社會地位的目的的社會行動。

二、《技術創新論》：從哲學的視角研究技術創新的有益嘗試

李兆友教授的著作《技術創新論一哲學視野中的技術創新)(以下簡稱《技術創新論》)(遼寧人民出版社2004年12月出版)是從哲學的視角研究技術創新的一種有益嘗試。該書是作者近幾年來對技術創新哲學進行思考的一個歸納，共分五章來展開敘述。第一章是緒論，作者總結了技術創新研究的多重視角，說明了技術創新對當代社會的意義以及技術創新哲學研究的意義。作者指出，由于技術創新理論本身來自于西方的經濟學理論，并且由于技術創新具有很強的實踐性，因而我國技術創新研究主要是從經濟學、管理學和較少的社會學層面展開的，哲學層面的研究目前則是處于技術創新研究的邊緣。不過，他對技術創新的哲學研究的興起持樂觀態度，因為，技術創新中確實包含令人感興趣的哲學問題。從哲學視野反思技術創新，就是要對各有差異的技術創新實踐中遇到的帶有普遍性的問題進行理性的思考，從中揭示技術創新的本質規定，揭示技術創新的基本特征，揭示影響和制約技術創新活動的根本因素，以便為技術創新實踐及其理論研究提供方法論指導。

第二章是技術創新本質論，作者從熊彼特、馬克思、對技術創新的經典論述出發，闡明了技術創新的特點，揭示了技術發明和技術創新的區別，并給出了技術創新的哲學本質。為了更好地理解技術創新的本質，作者對技術創新的基本特點加以總結為：(1)歷史性(2)不確定性(3)創造性(4)過程性(5)協同性。對于技術發明和技術創新的區別，作者提出，熊彼特最早對“發明”與“創新”進行了區分，借用日本學者森谷正規的話就是，技術創新不是技術發明，確切地說，它是通過技術進行的革新(即創新)，技術本身無須發生革命性的改變。在總結學術界對于技術創新的各種研究之后，作者從哲學的角度把握了技術創新的本質：(1)技術創新是主體參與的特殊的社會實踐活動過程。(2)技術創新是創新主體的創新認知與創新實踐相互作用的動態過程(3)技術創新是創新主體的對象化活動過程。

第三章是技術創新活動論，作者探討了技術創新從創新決策，到創新研究開發、生產技術創新、市場創新、管理創新的活動特點，說明技術創新的非線性作用機制和技術創新各階段協同作用的必要性。現實的技術創新過程，就是作為行為者的創新主體依一定的中介作用于作為行為對象的創新客體而使創新主體與創新客體同時發生改變的過程：創新主體把創新客體的特征、本質和規律轉化為自身的知識、技能等本質力量，完成“人的自然化”，而創新客體則按照人的目的和本質力量對象化的過程被改造為適合主體需要的創新結果，變成“自然的人化”。作者指出，技術創新決策就是作為決策主體的企業家面對實然創新客體作出選擇，從而形成技術創新活動方案的過程；創新R&D是從無形技術到實體產品的過程，是創新決策方案的第一個物化環節；生產技術創新則是從一品技術到多品技術的過程，標志著技術創新從技術的認知與實踐過程，進入到技術與經濟相結合的認知與實踐過程；市場創新則是從創新產品到創新商品的過程，即把創新產品變成消費者滿意的創新商品；管理創新則是培育積極向上的價值觀的過程。作者在分析了技術創新活動的各個階段的特征后，指出技術創新活動并不是一個完全線性的過程，相反，創新常常被認為是一個充滿不確定性的過程，并且存在著各種各樣的反饋回路在起作用。

第四章是技術創新能力論，作者從剖析技術創新的能力系統結構人手，提出提高企業的研究開發能力、設計能力、生產制造能力、市場營銷能力以及創新管理能力的具體措施。第五章是技術創新條件論，探討推動技術創新的外部環境或條件，如制度創新、知識產權制度的建立、國家創新系統的建立、健全的研究開發和設計制度以及文化創新。由于篇幅的限制，在此不一一加以詳細介紹。

總的說來，作者站在哲學的高度，從全新視角解讀技術創新活動，在論述時旁征博引，與主題相關的學術成果都盡可能地收集和引用，在空間和時間上都有所覆蓋，對于受眾而言，《技術創新論》提供了一個了解技術創新學術界信息的好機會。閱讀本書，讀者會感受到其獨特的研究視角，新穎的內容，豐富的資料，龐大的信息量，引人深思的見解，盡管對于從哲學的視角來解讀技術創新活動，讀者可能見地各異，但可以肯定的是，《技術創新論》確實給我們提供了一個解讀技術創新活動的全新視界，毫無疑問將對學界產生深遠的影響。

三、《技術創新論》與技術創新哲學研究的興起

篇（9）

[分類號]G353

1　研究背景

技術競爭情報(Competitive Technical Intelligence，CTI)是指組織為了獲取技術競爭優勢，對有關外部技術機會、威脅和發展的信息進行收集和分析的過程以及由此形成的有關技術本身、技術競爭環境、競爭對手、競爭策略和戰略的分析產品，支持決策和實施創新管理。在技術變革加快、技術競爭日益激烈的條件下，技術創新是企業適應市場變化、建立自己核心競爭力的有效途徑。為了成功地實施技術創新，企業必須持續不斷地關注其技術環境、市場環境和競爭環境，以最快的速度獲取環境變化的信息，并做出反應。技術競爭情報已經成為企業戰略管理和創新管理的重要手段。

國際上對企業技術競爭情報的各個層面開展了深入研究。Lichtenthaler(2005)組織了技術競爭情報方法體系的研究，識別了在跨國公司中選擇技術情報方法的五項可能的影響因素(包括：企業面臨的不確定性；企業決策風險和企業文化；對方法的熟悉程度；時間、人力和財力上的限制；對所面臨問題的重要性的認識)。劍橋大學制造研究所技術管理研究中心L.Mortara等人研究了英國不同行業的14個技術型企業中的技術競爭情報搜集、發現企業自身的優勢和弱勢以及識別常見問題的方法。K.Brockhoff(1991)研究了德國企業分析競爭對手技術的實踐。P.M.Norling和J.P.Her―ring(2000)等人分別研究了技術競爭情報工作在跨國公司中的發展歷程，并探討了技術競爭情報在創新過程中的應用。Y.Sugasawa(2006)等人通過對日本電子行業的案例研究分析了一個新的跨行業和跨企業的價值鏈――價值網絡，驗證了與技術情報有關的一系列概念和過程在構建新的價值鏈中扮演的重要角色。我國學術界對技術競爭情報的研究還十分薄弱，特別是缺乏在應用方面的實證研究。本文選擇中國電信行業進行調研，目的是了解CTI在中國企業實施的基本情況及CTl分析方法在中國企業的應用情況，以發現中國企業技術競爭情報工作實施中存在的問題，并探求改進措施。

2　調研方案設計

2.1　調研對象

隨著1998年電信改革的全面啟動，我國的電信行業通過郵電分營、政企分開、集團分拆、允許國外電信企業介入等措施引入了競爭機制，正逐步走出由國家壟斷經營的時代。具體來說，上游和下游已經有足夠的中、外企業參與運營，形成了較完善的競爭機制，國內企業也面向全球經營，面臨著來自外商的激烈競爭；在中游環節，中國的市場還沒有完全開放。目前由六大國有電信運營商組成，包括中國移動、中國電信、中國聯通、中國衛通、中國鐵通和中國網通。如此一來，中國電信行業呈現出具有中國特色的競爭環境。同時，對于電信這樣一個技術驅動的行業，技術創新是應對競爭的有效辦法。特別是在電信設備和終端制造的技術密集環節，我國已經形成了具有國際競爭實力的國際性企業，比如華為、中興、海爾和聯想等，這些企業的創新活動均非常活躍。

因此，本研究選擇了電信行業作為研究對象，在反映出具有中國特點的技術競爭情報實施環境的同時，也能反映技術創新密集的行業中技術競爭情報工作實施的先進經驗。

同時，為了使本研究能夠反映電信行業的全貌，根據電信行業的產業鏈構成，本研究在電信產業鏈的上、中、下游環節總共選取了14家企業進行調研，并且選擇了與技術競爭情報工作相關的不同類型的工作人員進行調研，這些企業和被調查者分布如表1所示：

本調查所選企業覆蓋了電信行業的整個產業鏈，并且基本是產業鏈各環節的領先企業，對這些企業進行調研，更能夠從中總結出技術競爭情報實施的先進經驗，從而達到本研究的調研目的。為了保證調查的質量，筆者通過各種渠道尋找被調研企業的相關人員，采用了一對一、面對面的方式聯系并調研。

當然，電信行業是一個非常龐大的產業，據統計，截止到2007年上半年，僅電信增值服務商就達到22240家。受研究規模的限制，本研究選擇14家企業只是一個很小的樣本。但是，出于研究技術競爭情報的目的，本研究覆蓋了我國電信行業的核心技術密集型企業，比如華為、中興、聯想、普天、百度等企業。因此，本研究對于反映電信行業中技術競爭情報實施的先進經驗還是具有一定的代表性。

本次調研共發放調查問卷22份，回收21份，其中有效問卷17份。有效問卷覆蓋了所選擇的所有對象。

2.2　調研內容

技術競爭情報支持和服務于技術創新活動。技術創新由不同階段組成，在每個階段，技術創新活動的內容不同，技術競爭情報工作的任務也不相同。如果能夠發現技術創新不同階段的技術競爭情報服務方法的特征，則可以有效地指導技術創新整個過程中技術競爭情報工作的實施。因此，筆者選擇了技術創新過程為本次調研的主體結構，這有利于將技術競爭情報工作和技術創新活動緊密地結合起來。

技術創新的整個過程可以分為如下階段：

階段一：技術創新戰略制訂。本階段在企業總體戰略的指導下，根據目前和將來存在的市場機會和技術機會，考慮來自競爭者、供應商、客戶、替代品等方面的競爭壓力，并在對企業自身技術能力和技術資源做出詳細審計的基礎上，制定適合本企業的技術創新戰略。

階段二：技術創新計劃制訂。本階段對企業技術創新的中、長期戰略進行分解，形成階段性的技術創新任務安排，通常包括短、中、長期的項目組合以及項目的評價標準和執行計劃。

階段三：技術創新項目執行。技術創新項目執行是一個技術創新的典型過程，它包括四個子階段：創意發展，研究設計，生產制造和商業化。本階段根據對市場需求和技術能力的調研結果，詳細地設計待創新項目的功能和實現細節，并進行開發。對設計的產品進行試制和批量生產，并最終將其推向市場。

階段四：技術創新總結。在技術創新的每一個階段末期，對該階段的技術創新及其管理結果進行審計，并對該階段的技術創新及其管理行為進行評價，總結經驗和教訓。

針對技術創新的每一個階段，本調研包括CTI實施的基本情況和CTI方法使用情況兩大方面，共包括以下五個主題：

?在技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度。

?在技術創新各階段更加注重技術競爭情報工作哪方面的功能。

?在技術創新各階段的技術競爭情報分析工作中，對各個分析對象的關注程度。

?影響是否選擇某一種方法的因素。

?在技術創新各階段中使用各種分析方法的頻率。

筆者希望通過將技術創新過程和以上的五個問題結合起來，深層次挖掘技術競爭情報與技術創新活動的關聯。

3　調研結果分析

3.1　技術競爭情報工作實施的基本情況及其分析

3.1.1　調研結果

?技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度。根據調查，得出技術創新各階段對技術競爭情報工作的重視程度，如圖1所示。可以看出，各企業在技術創新戰略制訂階段最重視技術競爭情報工作；其次是技術創新計劃制訂和研究設計階段，創意發展和技術創新總結這兩個階段的重視程度相當，而商業化階段由于其任務的特殊性，最不重視技術競爭情報工作。當然，在技術創新戰略制訂階段的重視程度雖然最高，但是仍然未達到3，也就是處于非常重視和比較重視之間。因此，對于技術創新的整體工作來說，應該提升對技術競爭情報工作的重視程度。

?技術創新各階段技術競爭情報的工作內容。筆者將技術競爭情報工作的功能分為預測、評價和監測三種類型。根據調研，在技術創新各階段對各種功能的重視程度如圖2所示。可以看出，在技術創新戰略制訂階段最重視技術競爭情報的預測功能；在技術創新計劃制訂和技術創新總結階段最重視其評價的功能；而在其余4個階段均最重視監測的功能。從總體上來說，對技術競爭情報功能都處于比較重視(1.5―2.5之間)的程度，這與對技術競爭情報工作的重視程度具有一致性。

?技術創新各階段對各個分析對象的關注程度。筆者將技術競爭情報的分析對象分為競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身。在技術創新各階段中對各分析對象的關注程度如圖3所示。可以看出，在技術創新戰略制訂階段，企業會密切關注所有的分析對象，其中，以企業自身和技術本身為關注的焦點，在技術創新計劃制定和技術創新總結兩個階段同樣最關注企業自身，在創意發展、研究設計和生產制造階段會主要關注技術本身；其次是企業自身，對競爭對手和技術相關機構的關注程度基本相同，在商業化階段會最為關注競爭對手的情況。從總體上來說，對技術競爭情報各分析對象都處于比較關注(1.5―2.5之間)的程度。

3.1.2　技術創新過程各階段技術競爭情報工作特征總結前述三個方面以技術競爭情報為綱，統計了CTI的實施情況，在此基礎上，有必要以技術創新過程為綱，對CTI的實施進行總結，以實現將CTI的研究落實到技術創新過程中。

?技術創新戰略制訂階段。企業在此階段對技術競爭情報工作的重視程度最高，并且最重視其預測功能。通過預測，判斷技術發展方向、市場競爭環境的變化趨勢以及競爭對手研發動向等。企業的長期發展必須置于整個產業環境中來考慮，戰略的制訂關系到企業發展全局，因此在這一階段注重對競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身所有相關影響因素的分析。

?技術創新計劃制訂階段。企業在此階段對技術競爭情報工作的重視程度僅次于技術創新戰略制定階段，但是，最重視其評價功能。通過評價，判斷各種技術創新方案的前景，將給企業帶來的收益及所需要的資源和能力等，以輔助進行創新方案和研發項目的優選。此階段更加注重對企業自身和技術本身的分析，以謀求制訂出符合本企業總體戰略、技術能力和技術發展態勢的創新計劃。

?技術創新項目執行階段。企業在創意發展、研究設計和生產制造三個子階段最重視技術競爭情報工作的實施，并關注技術競爭情報工作的監測功能。在這三個子階段中更加注重對技術本身的分析，以求跟蹤技術前沿，利用最先進、最有價值并且最適用的技術來進行產品開發和生產制造。

?技術創新總結階段。企業仍然最重視技術競爭情報工作的評價功能。它主要評價企業技術創新工作的效率、與預期目標之間的差距、相比競爭對手的優勢和弱勢等，并在此基礎上謀求持續的改進。因此，在這一階段最重視對企業自身和競爭對手的分析。

從總體上來看，企業對技術競爭情報工作的重視程度普遍偏低，均未達到3，處于非常重視和比較重視之間，這與對技術競爭情報功能的關注程度和對各分析對象的重視程度呈現出一致性。因此，對于技術創新的整體工作來說，應該提升對技術競爭情報工作的重視程度。

針對調研所揭示的電信行業技術創新各階段的情報工作特征，可以用表2來進行歸納描述：

當然，以上關于技術創新各階段的技術競爭情報需求特征描述僅是統計意義上的概括性描述。在實踐中，技術競爭情報的預測、評價和監測三大功能貫穿了技術創新的各個階段，競爭對手、技術相關機構、技術本身和企業自身這四個因素也會作用于技術創新的全過程。

3.2　技術競爭情報分析方法的使用情況及其分析

在多數企業均沒有建立完善的技術競爭情報組織體系的時候，各種分析方法的使用是企業實施技術競爭情報工作的主要途徑。因此，對各種分析方法使用情況的分析應是本次調研的重要內容，本文對其單獨進行統計和分析。統計的內容主要涉及三個方面：方法實施的影響因素、方法的使用頻率和方法適用的不同階段。

3.2.1　方法選擇的影響因素　方法實施的影響因素如圖4所示。

可以看出，方法的實施成本是影響方法選擇的首要因素；其次是方法的適用性；其余兩個因素的影響程度相當。各因素的影響程度大概都在2―3之間，差距較小，均屬于比較影響的范疇。由此可以推斷，企業進行方法選擇是綜合考慮各種因素的結果，其中沒有一個起決定性作用的因素。

在筆者所列出的四種因素之外，被調查者還給出了以下的幾個因素，即收益預估、市場、技術能力和方法實施技能。根據筆者的理解，這四個因素實際上可以歸納為方法實施能力和方法預期收益兩個因素。

3.2.2　方法的使用頻率　圖5顯示了27種技術競爭情報方法在技術創新工作中使用的總頻率，其計算方法為各方法在技術創新各階段中使用頻率的總和。在此圖中，實際使用頻率=總頻率／(14*7)，其中，14是指樣本量(企業數)，7是指技術創新的階段數。實際使用頻率包括四個等級：經常使用――4；偶爾使用――2；很少使用――1；不使用――0。由于方法外延的不同以及技術創新各階段任務的連續性和重疊性，某些方法可能適用于技術創新的不同階段。根據統計結果，筆者選擇了某一種方法使用頻率為前三位的技術創新階段予以描述，如表3所示(表中數目相同的表示該方法在所對應階段的使用頻率相同)：

注：本表的意義舉例：技術／產品生命周期曲線在制訂技術創新計劃這一階段使用的頻率最高，其次是技術創新總結階段，第三是研究設計階段

篇（10）

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據：

技術創新預測和評估是企業技術創新決策的前提和依據。通過技術創新預測和評估, 可以使企業對未來的技術發展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業的技術創新決策提供科學的依據, 以減少技術創新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術創新發展方向的前提下, 企業的技術創新工作才能沿著正確方向開展,企業產品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現代商業中, 企業的技術創新決定著企業生存和發展、前途與命運, 為了確保技術創新工作的正確性,企業對技術創新的預測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內外研究現狀及發展趨勢

現有的技術創新預測方法可分為趨勢外推法、相關分析法和專家預測法三大類。

(1) 趨勢外推法。指利用過去和現在的技術、經濟信息, 分析技術發展趨勢和規律, 在分析判斷這些趨勢和規律將繼續的前提下, 將過去和現在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應用較為廣泛的技術創新預測方法,美國生物學家和人口統計學家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數學模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數學家和統計學家Gompertz提出的Gompertz曲線(數學模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預測值Y為技術性能指標, t為時間自變量, L、A、B皆為常數。Ridenour模型也屬于生長曲線預測法, 但它假定新技術的成長速度與熟悉該項技術的人數成正比, 主要適用于新技術、新產品的擴散預測。

篇（11）

本文《正泰集團技術創新問題與對策研究》在闡述了技術創新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創新的現狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業技術創新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業文化、技術創新現狀及企業技術創新的模式特點，剖析了正泰集團未能規避和適應不健全的技術創新法制環境、技術創新融資困難、技術創新激勵不到位、對技術成果的知識產權保護意識差、企業不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業正泰技術創新需規避和適應技術創新的法制環境、拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題、建立對企業內部創新人員的有效激勵制度、加強技術創新的知識產權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。

第1章引言

1.1問題的提出

改革開放以來，我國民營企業發展迅速，主要經濟指標都保持了持續增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經濟的重要組成部分和推動科技進步、經濟發展的重要力量。但是，民營企業也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業技術創新體系，推動民營企業技術創新和發展，為我國經濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業技術創新的有關問題具有一定的現實和理論意義。

1.2研究的思路與方法

1.2.1研究的思路

本文在對企業技術創新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創新現狀的相關調查資料研究，分析了企業技術創新的客觀必然性。結合正泰集團技術創新的現狀，指出了企業技術創新存在的問題，并分析了問題出現的原因，提出了推動正泰集團技術創新的對策。

1.2.2研究的方法

本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統地搜集有關研究對象現實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現象進行有計劃的、周密的和系統的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規律性的知識。文獻研究法是根據一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。

第2章企業技術創新有關理論概述

2.1企業技術創新的涵義及內容

2.1.1創新的涵義及內容

創新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經濟發展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業家將生產要素和生產條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產系統以獲得‘超額利潤’的過程”的創新概念。熊彼特提出的“創新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發新產品，開發市場上從未出現過的產品，或者是生產的產品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產方法，新方法是技術發展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產工藝的改進，新改進是經常發生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產組織與管理方式，也稱為組織創新，即改變企業組織結構和變革資產形態。

2.1.2企業技術創新的涵義

基于研究者的研究視角不同，有關技術創新的定義總體上可概括為三個方面。從經濟學的視角，認為技術創新是在企業建立新的生產函數，技術創新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創新的經濟后果;從技術學的視角，認為技術創新是在技術原理不變的情況下技術形態的轉化過程，是從發明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產技術、產業技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創新的技術發展過程;從管理學的視角，認為技術創新是企業家建立高效能、低成本的生產經營系統的過程，重要的是建立健全一個善于接受創新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創新活動，因而特別側重于分析技術創新諸階段的組織與管理。結合經濟學和管理學的視角，企業技術創新的涵義可概括為企業家抓住市場潛在的盈利機會，在企業的經濟活動中引入新產品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產費用更低的生產經營系統，實現生產要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。

2.1.3企業技術創新的內容

企業要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現的，企業技術創新的內容主要表現在要素的創新、要素組合方法的創新和產品的創新三個方面。

(1)要素創新

企業的生產過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業員工等三類。材料創新，材料是構成產品的物質基礎，材料費用在產品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產品的質量。設備創新，設備是現代企業進行生產的物質技術基礎，不斷進行設備創新，有利于改善企業產品的質量，減少原材料、能源的消耗，節省活勞動的使用。人事創新，任何生產手段都需要依靠人來操作和利用，企業在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。

(2)要素組合方法創新

利用一定的方法將不同的生產要素加以組合是形成產品的先決條件。要素組合方法的創新包括生產工藝創新和生產過程的時空組織創新兩個方面。生產工藝的創新，生產工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數等內容。生產過程時空組織的創新，生產過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。

(3)產品創新

生產過程中各種要素組合的結果是形成企業向社會貢獻的產品。產品是企業的象征，產品的創新是企業技術創新的核心內容，企業只有不斷地組織并實現產品的創新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業產品的創新內容包括品種的創新、產品結構的創新及產品使用價值在實現過程中的創新三個方面。品種的創新，品種創新要求企業根據市場需要的變化，根據消費者偏好的轉移，及時地調整企業的生產方向和生產結構，不斷地開發出用戶歡迎的適銷對路的產品。產品結構的創新，產品結構創新要求企業在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現有生產的各種產品進行改進和改造，找出更加合理的產品結構。產品使用價值在實現過程中的創新，也稱市場創新，主要是通過企業的營銷活動來進行的。

2.2企業技術創新的必要性

2.2.1企業技術創新是技術進步的源泉

本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經濟發展的首要因素。技術的發展來源于技術的發明，發明的商業化應用成為技術創新。加大技術創新的力度就是加大技術進步對經濟增長的貢獻。本世紀初發達國家技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據各國經濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創新實現的技術進步對經濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規模經濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。

2.2.2企業技術創新是增強企業競爭力的決定因素

我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，市場經濟競爭的主體是企業，競爭的武器是產品。產品市場競爭能力的強弱，表現在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產需求的程度。科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發展能夠創造出全新的獨特產品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創新發揮了關鍵作用。因此，產品是企業的生命，創新的產品是企業生命延續的保證，技術創新成為企業活力和競爭力的決定因素。企業要在競爭中獲勝，只能依靠持續不斷的技術創新來實現。

2.2.3企業技術創新是推動工業化進程的主要動力

工業化進程是一個產業結構不斷優化的過程，產品結構和技術結構的調整是產業結構演進的基礎。產品結構的優化只能通過產品創新來實現，技術結構的優化在很大程度上取決于工藝創新。技術創新是一個兼有創造和破壞的過程，破壞已經過時的產品、工藝和工業，創造新的產品、工藝和工業，形成一批又一批的新興企業和新產業，推動產業結構向高級化方向演進，加速了工業化的進程。

2.2.4企業技術創新是轉變經濟增長方式的關鍵

技術創新使生產要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現了“新組合”，損失浪費減少，經濟結構優化，規模經濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經濟增長的質量和效益。

2.2.5企業技術創新是制度創新的基礎

技術創新是制度創新的基礎，制度創新是技術創新的保證，技術創新、制度創新是有機結合的整體，企業的生存取決于技術創新的積累，沒有活躍的技術創新，制度創新也就無從談起。制度創新反過來又推動技術創新的發展，使技術創新效應得到更充分的發揮。第3章正泰集團技術創新概況

3.1正泰集團簡介

正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發展成為全國產銷量最大的工業電器高科技產業集團。正泰擁有國家級的企業技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地，是浙江省高新技術企業、上海市高新技術企業和全國技術創新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創新體系和龐大健全的營銷服務網絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業中率先推出自主開發的、具有自主知識產權的N系列新產品，打破了中國生產低壓電器一貫的傳統模式，領導了行業的發展潮流，推進了我國低壓電器產業的發展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區。

3.2正泰集團技術創新現狀

正泰在民營企業中率先建立了國家級的技術研發中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業的技術創新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創新，不斷加大技術研發力度，成果顯著。目前，正泰共獲發明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業的發展，主持和參與制訂國家標準、行業標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業自動化系統榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產品的生產能力，自主研發的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統獲“2006年度浙江機械工業科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。

3.3正泰集團技術創新模式的特點

3.3.1構建技術創新網絡

正泰集團圍繞技術創新的主題，構建多層次、開放式的創新網絡，在集團內部設立了技術開發中心和專業技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發整合成一條“技術創新鏈條”。正泰技術研發已形成了以集團技術開發中心、專業技術處為主體的多層次、開放式技術開發網絡和集科研、教育、培訓、開發為一體的科技鏈，使產品開發從“跟隨型”向“領先型”發展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網絡和技術研發體系。

3.3.2設立科技開發機構

為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發機構。一個全球化、階梯式的研發體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發基地。在上海，正泰集團建立了研發中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發中心;在歐洲，正泰正準備建立研發中心進行自主創新研究。

3.3.3加大技術創新的投入力度

為推進技術進步與技術創新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規定》，明確規定每年以銷售收入的5%用于科技開發，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執有“恒產”保持“恒心”。

3.3.4強化新技術新產品的質量檢測

正泰集團內部成立了數百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創新模式的有效運行，給正泰創造了越來越多的技術創新成果，創新成果在提升產品質量上充分體現。目前，正泰的部分產品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產品通過國家新技術新產品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產品。

第4章正泰集團技術創新存在問題及原因分析

4.1未能規避和適應不健全的技術創新法制環境

秩序混亂的市場法制環境制約著正泰集團開展技術創新活動。企業進行技術創新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現各種假冒、仿制等侵權行為，損害創新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環境中，企業可以通過不正當的競爭方式來搶占市場或擠占市場，可以不承擔技術創新的風險，不需要支付技術創新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當的市場競爭行為必然會成為正泰集團技術創新的首要障礙。

4.2技術創新融資困難

正泰集團創業時間較短，規模較小，制約正泰集團技術創新發展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業持續發展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發展，無法迅速形成規模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業正泰集團發展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》(簡稱“非公經濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業在資本市場發行上市與國有企業一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數量占上市公司總數仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業，而且通過IPO融資的民營企業僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業還處在發展壯大的過程中，絕大多數企業規模較小，銀行對申請授信的民營企業尤其是民營中小企業資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業負責人的能力與素質，風險較大，監管難，加之企業財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業難以得到銀行貸款。

4.3技術創新激勵不到位

正泰集團激勵體制基本采用發放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創新成功給予獎勵，而創新失敗的風險由發起創新的員工或部門承擔，那么創新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創新作用。

4.4對技術成果的知識產權保護意識差

我國知識產權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創業初期的模仿創新向發展壯大期的自主創新轉變過程中，還欠缺利用知識產權制度保護企業技術成果的意識。早期的正泰經過大量的投資，經過技術人員艱苦的努力，終于開發出的獨特產品，由于沒能很好地利用專利制度或商業秘密保護的相關規定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業發展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創新能力的同時應加強對技術成果的知識產權保護意識。

4.5企業不善于利用外部技術來源

4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究

技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發流程，低投入高產出的重要途徑，對企業提高技術創新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業早已申請了專利保護，等于做了無用功。

4.5.2企業技術貿易利用效果不明顯

充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創新的難度加大。

第5章解決正泰集團技術創新存在問題的對策

5.1規避和適應企業技術創新的法制環境

企業要適應針對國家的適時的法律環境來規避技術創新風險，并促進企業技術創新。國家根據形勢發展需要而考慮制定《促進民營企業技術創新條例》、《保護民營企業知識產權條例》等法律法規，加大已有法律法規的執行力度及為民營企業的技術創新提供比較完備的法制保障，完善技術創新的法制環境，在已有的法律法規的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產業化等方面的問題要做出相應的法律規范。

5.2拓寬融資渠道解決技術創新融資困難問題

解決正泰集團技術創新融資難問題，需要政府、民營企業和市場監管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業創造一個公平、健康的資本市場環境。政府還應當加強民營經濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創業投資機制，支持民營企業的技術創新，允許符合條件的民營企業依照國家有關規定發行企業債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業的產品和服務創新，鼓勵有條件的地區建立民營企業信用擔保基金和區域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業的技術創新提供更多經濟上的保障。

5.3建立對企業內部創新人員的有效激勵制度

建立對企業內部創新人員的有效激勵制度，要根據技術創新特征及人們對技術創新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業中原有的不符合當前市場經濟特征的工資制度，根據競爭技術創新特征和人們對企業的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業職工創新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創新的積極性的最有效手段之一。重視企業員工的培訓和開發，提高員工的專業水平。同時，塑造有利于技術創新的企業文化，使全體員工都為企業的目標努力工作，從而使潛能得到充分發揮。

5.4加強技術創新的知識產權管理工作

正泰需加強知識產權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產權管理的規章制度，尤其要做好研究與開發過程中的知識產權管理。在根據市場需求選題時進行專利檢索，企業在確定研發方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發活動起點較高，少走彎路;研發過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創新成果之后，重點是利用專利制度進行創新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創新。企業在引進技術項目時可以要求附帶現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。

5.5加強與外部技術主體的合作

正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰略聯盟的應用。民營企業正泰可以采用建立技術聯盟的思路，揚長避短，充分發揮自己的快速反應能力，利用自己的優勢，依靠與其它企業的科研機構和高等院校締結技術聯盟的創新方式，迅速提升企業的技術創新能力。技術聯盟的基本形式可以采用同行業或相關行業的企業間項目聯盟。如果由于企業間競爭較激烈，難以建立同行業項目聯盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優勢，結合企業在市場信息、資金方面的優勢，進行聯合開發，構建產學研聯盟，迅速提升企業技術創新能力。促成企業技術創新的因素中，做好自身的創新過程管理固然重要，但技術創新成功還需要宏觀環境的支持。政策法律環境、金融環境、市場環境、社會文化環境都會對企業的成功產生影響。因此，民營企業還應當密切關注國家的宏觀經濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業的認定及相應的優惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業的技術創新能力。

第6章結束語

在即將到來的知識經濟時代，創新是企業走向知識經濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創新是現代企業生存與發展之根本，對企業競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業命運;從宏觀水平上看，技術創新可以決定一國整個產業部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經濟實力。盡管技術創新具有如此重大的功效，然而我國企業多年來技術創新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業技術創新行為。本文雖然在企業技術創新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現有理論的進一步發展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。

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