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中圖分類號：[F287.6] 文獻標識碼：A 文章編號：

科研項目后期管理是指科研項目結題后的管理，是科技管理中的重要內容和組成部分，也是現有科研項目管理的延續。

一、企業科研項目后期管理的內容

（一）項目后評估

項目后評估是指項目結束后的評估，分為結題時的評估和結題一段時間后的評估。1.結題時的評估。科研項目結題時，應進行項目立項的必要性，技術路線的科學性，研究開展內容的完整性，經費預算的合理性，以及項目對企業發展的發揮的作用等進行評估。通過結題時的評估，總結科研項目管理中的成功經驗，發現存在的問題，進一步完善相關的管理制度。2.結題一段時間后的評估。項目結題半年、一年后，再組織對項目進行一次評估，重點是項目取得的成果是否固化，獲得的知識產權是否流失，成果是否得到推廣應用，是否對外轉讓技術，是否申報科技成果等。目的是推動科技成果轉化為現實生產力，提高企業的核心競爭力。

（二）成果固化

成果固化是指將科研項目取得的成果通過技術文件等方式固定下來，杜絕科研與生產的脫節。1.制訂和修訂企業標準。科研項目完成后，研發的新產品，應制訂產品標準；產品質量改善或功能增加的，應修訂產品標準；研發或改進了操作方法的，應及時制訂和修訂方法標準；研發出新的生產工藝技術或技術有改進的，應制訂和修訂技術規范標準等，把科技成果固化下來，以推動企業技術進步。2.制訂和修訂操作規程。根據科研成果，對相關的技術操作規程、安全操作規程、設備檢修規程等進行制訂和修訂，以改進和完善生產作業操作。3.納入技術經濟考核指標。科研項目取得的成果應用生產后，改善了的指標應納入企業技術經濟指標考核中加以固化。

（三）知識產權保護

企業在科研活動中取得的發明創造，應通過申請專利、進行計算機軟件登記、納入企業技術秘密等方式，進行知識產權的保護。1.申請專利。科研項目中的發明創造，應及時申請專利，使本企業的發明創造得到國家的保護。在申請專利之前要做好保密工作。2.計算機軟件登記。企業開發設計的計算機軟件，要及時進行登記，保護企業計算機軟件著作權。3.企業技術秘密。對于尚未完成專利申請的發明創造，以及申請專利后不易保護的技術、配方、訣竅等，要納入企業技術秘密加以保護。

（四）成果推廣應用

科技成果只有在生產實踐中推廣應用，才能推動企業的技術進步。要積極向企業領導、管理部門、生產單位建議推薦科技成果，積極推動轉化為現實生產力。

（五）技術貿易

應根據企業發展的需要，有選擇地將不涉及企業核心競爭力的科技成果以技術貿易的方式對外轉讓，讓科技成果產生經濟效益，使科技優勢變為經濟優勢。

（六）申請科學技術獎勵

積極將企業取得的科技成果申報各級政府和社會力量設立的科學技術獎，通過獲得各種獎項來提高企業的社會形象，增強企業的軟實力。

二、開展企業科研項目后期管理的重要性

（一）提高科研投入效率

在項目結題時開展項目的后評估，是通過項目完成后再次對項目立項的必要性、經費預算的合理性、研究開發內容和考核指標設置的科學性等方面進行評估，從中發現項目立項和過程管理中存在的問題。在結題一段時間后再組織評估，是通過考查科研項目成果在實際生產的應用情況，評估當初立項的必要性，是否脫離生產實際，是否符合科技、經濟和社會發展的方向，從而防止企業在科研項目上的投入失敗，增強預防科研項目風險的能力。通過項目的后評估，總結科研項目管理中的成功經驗，同時發現存在的問題，在此基礎上完善企業的科研項目管理制度，進而提高企業對科研項目管理的水平，提高企業科研投入的回報率。

（二）促進科技成果轉化

科研項目的成果，只有在實際生產中得到應用，才能促進企業科技進步。將成果轉化為現實生產力，這是企業開展科研項目的出發點和落腳點。促進科技成果轉化的途徑：1.將成果固化于產品標準、方法標準、工藝規范、操作規程、考核指標中，以提高企業的產品檔次、操作水平、技術經濟指標；2.將成果應用于產品的設計、生產中，增加產品的規格品種和功能，以實現產品升級換代，改進和完善產品質量，提高產品的市場競爭力；3.將成果應用于企業的技術改造中，提高企業的工藝技術裝備水平，降低生產成本，減少資源消耗，發展循環經濟，建設資源節約型、環境友好型企業；4.將成果進行技術貿易，企業的科技成果，只要不是企業的核心關鍵技術，都應通過技術貿易的方式進行推廣應用，獲得經濟上的回報和收益。

（三）增強企業核心競爭力

企業核心競爭力是擁有自主的知識產權。保護企業科研項目的發明創造，使企業擁有自主的知識產權，是科研項目后期管理的重要內容之一。科研項目完成后，要督促、檢查科研項目中的發明創造是否及時申請了專利，研發設計的計算機軟件是否申請了計算機軟件登記以及作為企業的著作權進行了保護，項目的發明創造中不適合申請專利的是否列入了企業技術秘密的保護范圍以及作為企業技術秘密進行了保護。

（四）樹立企業良好的社會形象

在保護企業發明創造的同時，使社會公眾知曉企業所擁有的科研成果，從而樹立企業重視科技、技術領先的良好社會形象。在創造發明得到有效保護的前提下，在科技期刊、技術交流會上發表科技論文，增加人類知識寶庫積累，為科技進步做出貢獻。將企業科研項目中取得的成果，申報國家、省、市的科學技術獎，社會力量設立的各類獎項，增強企業的社會知名度、美譽度和影響力。

三、加強企業科研項目后期管理的對策建議

（一）樹立和增強科研項目后期管理意識

1.企業領導要將其納入企業科技管理的重要內容，進行安排、布置、檢查和考核。2.企業科技管理部門要自覺地將其納入部門職能職責，對科研項目的管理時限從項目開始、驗收延伸到驗收后的一個時期。3.企業各部門、單位以及專業技術人員要將承擔項目的期限從項目開始、驗收延伸到驗收后的一個時期，自覺配合科技管理部門做好科研項目的后期管理

工作。

（二）建立健全管理制度

明確科研項目后期管理是企業科技管理部門的重要工作，要制定科研項目后期管理制度，包括管理內容、任務、部門、程序、結果的考核等，并與知識產權、技術標準、工藝技術、成果管理等工作配合。

（三）納入對部門、項目單位和項目組的考核

科研項目在立項之初，項目承擔單位和項目組就必須承諾配合科技管理部門做好項目的后期管理工作，并納入對項目承擔單位和項目組的考核。只要項目承擔單位的各級領導、科技管理部門、專業技術人員高度重視科研項目的后期管理，單位的科研成果必將得到推廣應用，更好的服務區域經濟社會發展。

四、健全科研項目經費監管制度

1.對于取得的各類科研經費，不論其資金來源渠道，必須全部納入財務部門統一管理、集中核算，并確保專款專用。根據財政部制定的有關內部會計控制規范，建立健全科研經費使用和管理的監督約束機制，規范科研合同的訂立行為，對科研項目負責人使用科研經費實施有效監督，確保科研項目資金安全并合理使用。2.要加強對科研經費使用的內部審計與財務驗收工作。管理部門應針對當前橫向科研經費使用和管理中存在的一些問題，建立和完善校內橫向科研經費管理辦法，切實加強對項目管理費、人員經費、業務費等支出的管理。項目管理辦法或項目合同沒有明確規定的，由管理部門制定管理辦法予以規范。人員經費、業務費等其他各項支出，應根據科研項目管理辦法或項目合同的要求據實列支，不得預提。3.應加強與主管部門的溝通與協調，分工負責；自覺接受并積極配合財政部、審計署等有關部門和科研經費提供方或其委托的社會中介機構，依據國家相關法規和科研合同對科研經費的管理和使用情況進行的檢查監督。

參考文獻：

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一、高校科技人員工作機制的基本特征

（一）性質創造性

高校知識與科技創新當中的中堅力量就是廣大高校科技人員，其工作的主要特點就是創造性，而創造性也是知識與科技創新工作的客觀要求。從項目申報到攻克技術難題、從提升教學質量與管理水平到培養創新人才等方方面面均需要高校科技人員積極思考、大膽探索。而具備創新精神與能力正是高校科技人員必備的一大基本素質。

（二）時間自主性

鑒于高校科技人員從事的工作對創造性要求極高，因此固定的工作時間與地點等對其創造性和發散性思維有著一定的約束作用，因此高校需要為科技人員制定具有一定彈性的工作制度，在工作時間與空間上基于其較大的自主性，使得科技人員能夠結合自身的工作任務以及興趣愛好等實際情況具體安排每天的工作時間，進而使其能夠充分發揮自身的創造力。

（三）內容多元性

除了譬如申報項目、研究課題等常規的科研工作之外，部分具備較強能力和旺盛精力的高校科技人員往往還需要憑借其出眾的知識與技術優勢從事多種多樣的工作任務，如教育教學、文化傳播、行政管理等“第二職業”，這對于推動我國社會經濟的長久穩定發展發揮著重要的積極作用。

（四）形式多樣性

高校科技人員的工作形式可分為個體與團隊兩種。在個體形式當中，由科技人員個人獨自完成科學問題的思考與探索，并結合自身形成的思維、研究框架等得出最終的研究結論。而有時為了能夠深化對問題的認識與研究，研究領域相同的科技人員會聚在一起集中探討某一問題，在學科相互交叉、融合趨勢發展的背景下，高校科技人員之間的合作交流、團隊意識等也將逐漸加強。

（五）需求多層性

高校科技人員在工作當中除了對衣食住行等有著基本的物質需要，同時還對于創造、傳播和應用科學知識與技術等方面有著強烈的精神需求，高校科技人員希望能蚧竦貿浞值睦斫狻⒆鷸賾胄湃危并能夠獲得深造機會以便早日實現理想。另外，高校科技人員還在日常人際交往、社交活動等方面有著社會需要。

（六）氛圍和諧性

絕大多數高校科技人員有著強烈的自尊心、好奇心，不愿與世俗同流，不甘心墨守成規，科技人員渴望利用其豐富的科學知識、創造性的思維，秉持著求真務實的態度完成對知識、技術的創新以及其他科研工作。因此和諧的工作氛圍對其順利開展科學研究工作有著重要的影響作用。

二、高校科技創新競爭力的主要構成因素

（一）創新資源利用能力

創新資源利用能力主要表現為對基礎或應用等研究項目的資源獲取與利用、對通過銀行貸款、民間資助等多種方式籌集得到的研究經費的合理有效利用，以及對高校內部具備高素質和較強創新能力的人力資源的開發利用等能力①。但當前部分高校在創新資源利用能力方面比較欠缺，對于校內現有的各項人力、資金等資源無法進行充分利用，資源浪費現象比較嚴重。

（二）創新成果產出能力

創新成果產出能力主要集中在論文、專著、專利等科研成果的實際數量與具體質量，現階段仍然有部分高校雖然有著數量可觀的論文專著和鑒定結果等科研成果，但實際上其質量比較低，無法經過反復的推敲和長久的時間考驗。

（三）創新成果轉化能力

創新成果轉化能力主要體現在科技服務、試驗發展、專利出售、技術轉讓等項目的實際數量與由此獲得的收入水平高低。而目前我國高校當中普遍缺乏創新成果轉化能力，能夠用于轉讓和出售的專利技術等少之又少。

（四）創新人才培養能力

高校科技創新競爭力的一大重要組成部分就是創新人才培養能力。縱觀我國高校雖然每年都有成百上千的畢業生走出校門，但實際上學生的質量卻并未與其數量成正比，能夠為社會創造巨大貢獻的畢業生人數更是寥寥無幾。

三、制約高校科技創新競爭力的因素分析

（一）研發經費投入偏少

當前高校用于科學研究的經費主要是從政府撥款、自主籌資以及社會資助等渠道獲取②。當前政府對高校科研的撥款力度明顯不足，不僅數額比較少而且需要經過層層審批和漫長的等待之后才能真正下發到高校手中。另外高校自身也并未開拓出順暢、多樣的籌資渠道，加之社會資助比較少，也使得我國絕大多數高校存在研發經費投入偏少的問題。

（二）人才培養模式陳舊

部分高校的人文陶冶比較弱，鮮少能夠對學生進行人文素養與人文精神的培養，而在專業教育方面也僅僅局限于專業理論知識教學，并且為了方便對學生進行統一管理往往對學生有著強烈的共性約束要求。特別是受到社會“拜金主義”等不良風氣的影響，在人才培養當中有部分高校存在功利導向過重的情況，只注重有較大經濟價值的科學研究，純粹的學術研究則受到忽視。

（三）科研管理機制不良

高校目前尚未形成完善的科研管理機制，對科研處室沒有明確劃分其應有職責，使其在工作中常常出現責任不清等混亂情況，而在配置科研資源方面也缺乏合理性，部分科研項目的研究資源綽綽有余而部分項目存在資源緊缺問題。另外在評價和轉化科研成果方面也存在透明度低、及時性不足等問題。

（四）人事分配制度失衡

目前高校實行的人事管理制度針對性偏弱，尤其是在選拔人才方面缺乏足夠的科學性，往往只看重選拔人才的科研成果數量，卻并未充分重視其研究質量。而在利益分配方面也存在合理性不佳的問題，科研帶頭人與參與科學研究的普通工作人員之間的利益分配存在較大差異。

（五）合作交流程度偏低

高校沒有建立起強大的科研團隊，科研人員各自為政的現象比較普遍，而科研人員的水平存在一定差異性，缺乏有效的管理以及密切的合作交流也使得高校科研工作困難重重。另外我國高校的科研與國際前沿科學研究之間等合作交流程度均比較低；加之自身的產學研結合不緊、科學創新平臺的綜合性與集成性不足等原因也帶來一定負面影響。

（六）創新文化氛圍不佳

雖然我國高校在近幾年逐漸加大了支持科研人員的力度，但就整體而言其科研環境仍然不容樂觀，不僅許多科研人員缺乏將科學研究做大做強的雄心壯志，一旦在研究中遇到困難便容易心生退意，同時高校自身也缺乏濃厚的創新氛圍，并未給高校科研人員創造民主良好的研究氛圍。

四、構建提升高校科技創新競爭力的合理機制

（一）研發經費籌措機制

在籌措研發經費方面，政府撥款仍然是占據著主體地位。因此我國政府需要在盡可能增加撥款數額的同時優化審批流程，使得研發經費能夠早日落實到位。另外高校還需要積極拓寬籌措渠道，在積極與社會企業建立合作關系引導其投入資金的基礎上，依靠傳統的銀行貸款作為支撐，并積極吸納各類社會資金作為補充，從而切實解決當前高校科研經費不足的問題，為提升高校科技創新競爭力提供必要的經濟保障。

（二）創新人才培育機制

高校科研人員需要充分認識科研的重要性，堅持科研與教學“兩手抓”，盡力做好本職教學工作，同時重視加強思想道德教育。在科研方面需要不斷對現代化的科研方向及其發展進行探討以持續創新科研思路，而科研人員除了需要對自身專業知識進行學習之外還需要注重學科交叉，有意識、有計劃地學習和研究整個教育和科研領域中的知識內容，不斷優化知識結構以構建完善的高校創新人才培育機制。

（三）科研管理運行機制

高校應努力建立健全科研管理\行機制，為科研工作及其發展提供便利條件。首先高校需要充分發揮科研處室的應有功能，為基層管理人員賦予一定的決策和處理權利，從而有效提升管理效率。另外還需建立以科研團隊、課題組為核心的課題制管理模式，結合實際情況合理分配科研資源，并有效監控課題研究與科研行為。

（四）人事分配激勵機制

高校需要盡快建立起能進能出的、具有靈活性的人才流動機制，積極鼓勵教師圍繞優勢學科自由組建一批具有較強創新實力和深入研究前沿領域能力的科研創新團隊，同時積極吸收廣大具有創新精神的青年教師參與科研活動；在選拔科技人才的過程當中更加注重公平合理，積極邀請廣大師生進行監督力求能夠選拔出既具有良好綜合素質又具備較強科研能力的優質人才。

（五）合作交流凝聚機制

高校應當盡快建立能夠共享科技創新資源的平臺，在堅持產學研充分結合的基礎上，盡可能多地創造與國際科研成果相互交流討論的機會，以不斷拓展合作交流的空間。除此之外，高校還需要建立專門的科研信息門戶網站，同于負責完成科研活動信息的與相互交流，同時開發出管理科研信息的系統負責及時收集整理和分類存儲各種科研信息與科研資源，以便為其科研工作提供必要的支持。

（六）創新文化建設機制

高校科研人員需要堅定自身的理想追求和人生信仰，樹立將科研項目做大做強的信念，在科研活動當中能夠秉持著求真務實的精神，拒絕科研造假、學術造假等不正之風。而高校自身也應當積極創建民主和諧的學術氛圍，對科研工作抱以寬容的態度，積極使用各項鼓勵和支持政策推動科技與知識的創新。

（七）創新成果評價機制

高校需要堅持定量分析與定性評價相結合的創新成果評價機制，在對科研成果以及創新成果進行評價的過程當中既重視數量也重視質量，將科研經費、獎金待遇等同科研成果的轉化率、被引用率等相掛鉤，以便不斷激發科研人員的積極性。另外，還需要積極邀請同行專家學者以及廣大師生參與對創新成果的評價，利用此種社會化的手段以確保評價的公平、公正和客觀性。

通過從多方面入手，層層推進分析了解到影響高校科技創新水平的具體制約因素，進而站在高校建設者、科技管理者和文化倡導者的角度，提出研發經費籌措機制、創新人才培育價值、科研管理運行機制、人事分配激勵機制等一系列科學合理的機制建設，希望能夠有效幫助我國高校盡快提升自身科技創新能力，推動我國實現建設創新型國家的戰略目標。

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中圖分類號：F276.44 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）12-025-02

戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業，它包括新高端裝備制造、新能源、新能源汽車、新材料、節能環保、生物醫藥和新一代信息技術七大產業。政府作為戰略性新興產業發展的引導者，其制定的規劃、實行的政策直接影響該產業未來的發展方向和實現路徑。當前政府主要是通過確定一些戰略性新興產業項目并出臺相應的發展規劃和配套優惠政策來引導企業申報承擔這些項目，從而推動戰略性新興產業的發展。其中，政府部門對科研項目和經費進行直接管理。毋庸置疑，這樣的體制對戰略性新興產業的發展起到了積極的推動作用，但放眼全局，該體制仍存在一定的局限性，如項目、經費、企業及人員之間沒有得到高度的協調匹配，監督機制缺失，負面現象滋生。這些問題的存在，樂卮焐肆似笠擋斡胝鉸孕浴⑶罷靶約際跆剿骱脫蟹⒌幕極性，阻礙了科技創新。科技創新作為推動戰略性新興產業發展的內生動力和堅實基礎，對產業的發展速度和發展效益有著重要影響。因此，在當前創新驅動的經濟發展模式下，我們必須要以改革驅動創新，健全激勵機制，釋放科技創新潛能，推進戰略性新興產業的持續蓬勃發展。

一、科技管理體制對戰略性新興產業科技創新影響的現狀分析

經過一段時期的探索與發展，我國科技管理體制在運行管理機制、體系結構、創新主體活力等方面取得了重大的進展，有力地支撐了國民經濟又好又快發展。科技體制對戰略性新興產業也發揮了重要的作用，具體表現為：第一，戰略性新興產業形成了以各具優勢和特色的科研院所、高校、企業等為主體的多元化創新研究發展格局；第二，戰略性新興產業科技研究系統結構優化調整，一些開發類院所轉為或進入企業，技術能力和創新能力得到一定的提升；第三，全國經濟產業結構得到優化，七大戰略性新興產業對工業產值的貢獻率增大；第四，戰略性新興產業科技與經濟社會發展結合地更加緊密，科技對戰略性新興產業發展的支撐作用進一步凸顯；第五，專利授權和有效發明專利快速增長，在國際上的排位逐年提升。

近些年現有的科技管理體制促使戰略性新興產業取得快速發展。但是當前科技管理體制仍存在一些問題：（1）科技項目的評審者又是參與者，科學研究與行政管理能力混為一談，無法使項目評審做到公正公平；（2）項目的申請成為謀生的手段，與科技創新越來越遠；（3）項目申請程序和經費預算程序繁冗復雜，研究者無法專心投入到研究中去；（4）政府對科研的控制干預太多。以上這些問題嚴重挫傷了企業進行項目研究的積極性，阻礙了科技創新。因此，沖破體制桎梏，建立激勵機制驅動科技創新成為我們當前促進戰略性新興產業發展的首要任務。

二、戰略性新興產業科技創新激勵機制的構建

（一）科技創新激勵機制的委托關系分析

通過上文分析，政府委托企業進行項目研究并直接管理科研項目的過程中，申報項目存在道德風險，項目評審過程不夠公開、透明，嚴重阻礙了科技創新。因此，為保證科技管理的客觀性、公正性，增強政府的宏觀調控服務功能，充分發揮企業的科技創新主體作用，本文將發達國家的成功經驗與我國科技管理國情相結合，特別引入第三方組織，形成一種新的科技管理模式，即由政府部門委托第三方組織對企業承擔的科研項目進行匿名管理。這樣，政府和第三方組織，政府和企業之間就形成了委托關系，具體如圖1所示。

其中，第三方組織是由能實現自主經營、自負盈虧的多家中介機構組成的集合，具體包括立項評審專家委員會、結題驗收專家委員會、經費預決算機構和監督與信息反饋機構。同時，各機構之間以及機構與政府、戰略性新興產業企業之間都相互獨立，互不干涉。各機構具體的職責為：

立項評審專家委員會：（1）立足于評審項目的重點，明確各環節的操作說明和實現目的，根據評審流程對申請的項目進行嚴格分析，最后評審結果并將結果交給政府機關；（2）把評審的重點放在項目的研究內容和研究思路上，對所有的項目以及項目申請人員都按照評審的程序一視同仁，公平對待；（3）采用定性評價和定量評分相結合的多樣化評審方式進行多次評審，確保項目研究的可行性或可操作性。

結題驗收專家委員會：（1）明確項目的驗收步驟、標注和依據；（2）根據項目的目標對各項驗收材料進行獨立、嚴格的專業化驗收，對項目中出現的問題，要項目承擔人進行返工直到合格為止，最后把結果上交給政府。

經費預決算機構：（1）熟練掌握編制預決算的基本要求、詳細的具體編制步驟以及常見問題的處理方法；（2）為項目申請人編制項目經費預算和決算，節省申請人的時間和精力，使申請人能專心的競爭立項或者做研究。

監督與信息反饋機構：（1）對以上各委員會對項目的管理過程進行實時有效的監督；（2）及時公布立項、評審和驗收信息，讓公眾參與進行有效的社會監督。

然而根據委托理論，委托人與人之間的信息是不對稱的，一方面，人具有隱蔽信息而處于逆向選擇的地位；另一方面，委托人針對人的隱蔽行為面臨一定的道德風險。這引起了委托人和人之間的沖突。為了避免沖突使人顯示自己所擁有的信息，并自覺的盡最大努力進行工作，委托人應該針對人建立相應的激勵機制。在本文的委托關系中，政府是激勵的主體，第三方組織和企業是激勵的客體。接下來，將針對主體對客體的具體激勵機制展開深入論述。

（二）政府對第三方組織的激勵與約束

眾所周知，戰略性新興產業關系到國家經濟命脈和國家安全，而第三方組織對企業進行科技創新起著間接的推動作用。因此，為了保證第三方各機構的服務質量，政府應通過招標購買第三方機構服務的形式對其進行激勵。目前具體的招標方案一般有三種：（1）對于滿足條件的機構，政府直接給予與其職能相對應的固定的管理費用；（2）對于滿足條件的機構，政府只給予一部分管理費用，在任務完成之后，再給予剩余部分的勞務報酬；（3）在第二種方案的基礎上，政府在機構執行任務期間，對其進行定時、不定時的有效監督，并且會要求機構及時公布各種評審信息。若機構按照政府要求公平公正順利完成任務，政府不僅將剩余的勞務報酬發放給機構，還會再給予機構一定的獎金。若機構在執行任務期間，出現、暗箱操作等現象，則剩余的勞務報酬不再給予機構，若造成嚴重后果，政府直接追究其相關人員的責任。

一般而言，完善的激勵機制不僅包括正面的獎勵，還包括相應的約束和懲罰機制。比較以上方案，第三種方案獎罰分明，監督約束機制更加完善，能夠達到真正的激勵效果。

（三）政府對企業的激勵與約束

隨著科技管理體制改革的不斷深化，企業在科技創新中的主體地位逐步增強，此外，由于戰略性新興產業的特殊性、戰略性、全局性、前沿性，為了進一步發揮企業在科技創新中的骨干作用，政府應建立保證金制度，鼓勵企業積極參與戰略性新興產業相關項目。其中，該保證金制度包含立項保證金、成果保證金和成果轉化保證金三部分，其具體含義分別為：（1）立保證金是指企業在申報戰略性新興產業科技項目活動時，隨項目申請書一同遞交給政府的費用，其具體金額按照項目預算金額的一定比例來定。該保證金的設置主要是確保所有申請項目的企業都能夠以認真的態度對待立項活動，從而提高立項的整體質量；（2）成果保證金是為了保證企業在通過立項后能認真刻苦的進行研究以得到最后的項目成果所設立的約束資金；（3）成果轉化保證金是基于當下成果轉化率低下所設立的能夠促進新產品、新工藝、新產業形成的制約保證金。

三種保證金在一定的情況下能夠轉化，其具體的使用細則為：（1）若企業沒有通過立項審核，則政府將暫時保管立項保證金5年以作為企業下次或未來申請項目的立項保證金，若超過期限后企業還沒有通過立項，則將該保證金如數返還給企業；（2）若企業通過立項審核，則企業立項前交付的“立項保證金”自動轉化為“成果保證金”。如果企業最后取得項目成果，則根據項目成果給予企業一定的激勵獎金，同時“成果保證金”自動轉為“成果轉化保證金”。在未來5年的有效期限內，若成果轉化成功，則將成果轉化保證金如數返還給企業，并再給予企業一定的獎勵用于以后的再創新；反之則成果轉化保證金不再歸還給企業；若企業在通過立項審核后，最終沒有取得項目成果，政府派遣監督小進行調查，若調查發現沒有取得成果是由自然因素（地震，泥石流等）造成的，則將成果保證金如數返還給企業；若是由人為因素（挪用經費，經費未專款專用等）造成的，則成果保證金歸政府所有。

三、科技創新激勵機制的政策保障

為了確保以上激勵機制順利實施，對戰略性新興產業的科技創新起到實質性的推動作用，政府還應出臺一些與之相應的保障措施。

（一）轉變政府職能，發揮對第三方機構的引領作用

在新的激勵機制下，政府不再是科研項目的直接管理者，而是第三方機構建設與發展的重要引導者和支持者。政府應該盡快完成自身角色和職能的轉變，重新認識自己所扮演的協調者、引導者、監督者的角色，在第三方機構自身的服務能力、服務質量和服務效益尚未被企業認可的起步階段，充分認識第三方機構在科技體制改革、市場發育和促進企業科技創新中的作用。將第三方機構的建設工作提到各級政府工作的議事日程，納入政府經濟、科技發展的規劃和計劃，充分發揮政策扶持、制度規范和規劃引導的職能。

（二）建立和完善法律政策，營造良好的市場發展環境

在現今市場環境下，良好的法規政策環境和規范化的政策法規體系是確保企業組織健康發展的前提。因此，政府應要盡快制定和完善關于第三方機構組織的法律法規，例如制定《第三方機構促進法》，修改與第三方機構發展相關的《公司法》、《稅法》、《合同法》等，明確機構的法律地位、權力義務、組織制度和發展模式；建立第三方機構行業自律制度、信譽評價制度和從業人員準入等相關制度；制定和實施行業行為規范、服務標準、執行操守、違規懲罰、資質認證等行業管理制度；制定促進第三方發展的稅收、財政、投融資和信貸等相關政策， 保證行業發展的秩序性、規范性。

（三）堅持因地制宜，實施差異化分業政策

我國地域廣袤，各個地區的文化特征、資源分布、產業優勢等特點不同，因此，各地政府應根據本地的資源特點和優勢選擇產業的重點發展領域和相關科技項目。此外，戰略性新興產業包括的七大產業各自對資源的需求也不盡相同。政府應對七大產業實施分業政策。對于高端裝備制造業應提升高端設計水平，及時更新生產設備，充分利用“走出去”和“一帶一路”戰略出口優惠政策；新一代信息技術產業應進一步引進高端人才，制定信息安全法規；生物醫藥產業應多建設中藥材基地，設立醫藥指標，簡化新醫療器械審批程序等；新能源產業應實施電價補貼，拓展融資渠道等政策；新能源汽車方面應建設相應的基礎設施，大力進行市場推廣；其他產業應設立質量標準，促進企業進行技術創新和改革等。

在世界各國搶占科技創新制高點的激烈競爭中，我國戰略性新興產業的發展也應積極推動科技創新。本文從科技體制改革入手，引入第三方組織對創新項目進行管理，并立足于政府的角度，建立和完善對企業和第三方組織的激勵機制，以期對戰略性新興產業的轉型升級和快速發展起到推動作用。

參考文獻：

[1] 國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定，2010

[2] （美）拉豐特.激勵理論（委托模型）[M].世界圖書出版公司，2013

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關鍵詞：信用信息；信用管理；現狀；對策

1開展科技計劃信用管理的必要性

1.1政策要求：推行信用管理是大勢所趨

2014年國務院出臺了《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》，要求探索建立科研機構和科技社團及科研人員的信用評價制度。2016年國務院出臺了《關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》，要求依法依規運用信用激勵和約束手段，構建政府、社會共同參與的跨地區、跨部門、跨領域的守信聯合激勵和失信聯合懲戒機制。

1.2現實需求：增強警示性形成震懾

加強科技計劃活動相關責任主體的科研信用管理，盡快出臺針對性的科研信用管理制度規范，對科技計劃活動中的失信行為實行科研信用記錄和懲戒制度，能夠增強對相關主體的警示作用并形成震懾，同時是做好全省科研信用體系建設的重要環節。

2廣東省科技計劃信用管理現狀

2.1制定科研信用管理制度，加強制度保障

2014年9月廣東省科技廳出臺《關于科技計劃信用的管理辦法（試行）》，標志著廣東正式全面啟動科技計劃信用體系建設。2015年底在全國率先制定了《廣東省科學技術廳科技咨詢專家信用管理實施細則（試行）》，初步建立了專家信用管理系統，并得到了廣大專家、科研部門和單位的廣泛認可。

2.2實施科技業務管理“陽光再造”，實現涵蓋科技業務全流程的“痕跡”管理

從2014年開始，深入調研借鑒國內外科技項目和經費管理的先進經驗，針對科技管理存在的深層次問題，全面實施省級科技業務管理陽光再造行動，并相應調整優化省科技廳內設機構及業務分工，全面推動廣東科技創新驅動發展。廣東已經初步建立了科技業務管理陽光政務平臺并投入使用，陽光政務平臺可完成科技項目全流程的審核審批，科技咨詢專家的信息管理，科研信用體系管理，數據分析輔助決策等功能。

2.3建立科研信用數據庫，積極推動信用體系建設

構建科技咨詢專家信用管理數據庫，所有在庫專家須接受信用管理才可參與科技咨詢活動，對專家參與的科技計劃活動名稱、時間、次數、是否存在失信行為等信息進行記錄，實現全程留痕管理，有助于科技咨詢活動質量的提升。

3廣東省科技計劃信用管理面臨的主要問題

3.1信用信息的采集與評價、各信用主體信用管理實施細則、信用體系尚不健全

信用信息的采集與評價是科技計劃信用管理的核心環節，科技計劃中出現的科研不端行為的舉報和調查工作尚未完全明確，一旦相關行為主體觸發了信用行為后，信用信息的收集途徑、舉證方式存在一定困難，需要人工對佐證材料進行審核并將信用變動錄入系統。

3.2信用行為等級的確認和信用值調整規定不夠完善

基于項目管理過程的指南制定、項目申報受理、項目評審、實施管理、結題驗收、績效評價、監督管理等各個環節，與信用有關的行為將給予記錄，并以此為據對各信用主體的信用值進行調整。系統自動觸發記錄的信用行為，需要進行不定期的抽查，而人工錄入的信用行為不是系統的標準化行為，因此需要制定人工錄入信用行為的審批細則。

3.3信用信息的數據共享和應用處于起步階段

通過科技計劃項目信用管理產生的失信記錄信息作為科技計劃項目管理申報和參與科技咨詢活動的參考，范圍僅限于科技計劃項目管理，在社會信用體系中的影響力還不夠。缺乏信用信息數據的共享平臺，暫時還未能在全省范圍內實現科技計劃信用數據的共享和應用。

4對策與建議

4.1抓緊完成嚴重失信等相關規定的制訂，做好制度出臺后落地工作

抓緊完成針對項目承擔單位、承擔人員、項目管理專業機構、科技咨詢專家、中介機構等科技計劃活動參與主體嚴重失信與懲戒相關政策制度的擬定工作，加大失信行為的懲戒力度、增加失信成本，形成警示和震懾。

4.2針對各個信用主體盡快出臺相應的實施細則

在《廣東省科學技術廳科技咨詢專家信用管理實施細則（試行）》的基礎上，制定科研信用管理和不端行為處理制度，激勵科研誠信行為，重點防范和懲戒科研活動中的各種編造、作假、剽竊、騙取濫用科技資金、利益勾結、違約失信和其他違背公認準則、社會公共道德的行為，全面推進科技計劃項目的信用管理工作。

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第二條科技研發資金為省財政安排的專項資金，由省財政廳、省科技廳共同管理，省科技廳負責具體組織實施。

第三條科技研發資金的支持對象是具有獨立法人資格的企事業單位,優先支持具有較強自主研究開發能力的科研機構（包括轉制科研機構）、高等院校和企業。其中用于軟科學研究計劃的科技研發資金支持對象還包括政府管理部門及社會團體。

第四條科技研發資金的管理和使用，堅持集中資金、突出重點、合理安排、講求效益的原則，并充分發揮中介機構和專家在管理與決策過程中的評議和咨詢作用。

第五條科技計劃管理部門要按照財政項目支出預算管理的有關要求建立項目庫，加強對科技研發資金的管理。

第二章支持方向

第六條科技研發資金是山西省財政為支持科技創新與發展,加強科技與經濟的結合，促進山西省國民經濟和社會可持續發展而設立的專項資金。主要支持方向是：

（一）科技攻關計劃。緊密結合山西經濟和社會發展的需求，通過支持重大共性、關鍵性、公益性技術的研究、開發及應用，形成和取得自主知識產權，為產業結構調整、人民生活質量提高及社會可持續發展提供技術支撐。

（二）基礎研究計劃。包括自然科學基金計劃和青年科技研究基金計劃，以解決經濟、社會、國家安全以及科學自身發展中的重大的基礎性技術理論為主導，突出國家發展目標與科學發展目標的有機結合，促進科學的原始性創新和集成性創新，培養和造就優秀的科技人才。

（三）科學技術產業化環境建設計劃。圍繞科技產業化環境建設，通過支持科技產業化基地技術創新能力建設、科技產業化示范項目研究與開發及相關培訓等，推進技術創新和科技成果產業化發展。包括星火計劃、火炬計劃、科技成果推廣（含新產品）計劃、科技成果轉化計劃。

星火計劃。主要支持農業科技產業化示范項目的開發和應用，支持鄉鎮企業的技術創新，以及農村區域和城鎮科技發展的技術推廣、服務平臺建設和相關科技培訓。

火炬計劃。主要支持高新技術產業化示范項目的開發和應用，科技企業孵化器的培育和發展，以及高新技術產業化技術服務平臺建設。

科技成果推廣（含新產品）計劃。主要支持重大共性和社會公益性科技成果的推廣應用，建設科技成果推廣轉化服務體系；支持技術含量高、創新性強、對行業技術進步與發展有較大帶動作用的新產品的研究開發。

科技成果轉化計劃。主要用于支持技術上具有先進性、成熟性，經濟上具有一定效益，對產業發展有示范、帶動作用的科研成果轉化項目，以及科技成果轉化的支撐體系建設。

（四）軟科學研究計劃。支持科技發展與改革中戰略性、政策性問題研究，科技促進經濟發展與社會進步的重大問題研究，省內重大工程前期技術經濟環境問題研究，全省科技、經濟、社會發展的前瞻性問題研究，為實現決策的科學化、民主化提供服務。

（五）國際科技合作與交流計劃。圍繞解決山西省經濟、社會以及科學自身發展中的問題，密切跟蹤國際科技發展趨勢，引進國外先進技術，吸引海外專家，開展國內外科技人員交流和國際科技合作研究與開發，建立聯合研發中心或基地，推進山西與國際的科技交流。

（六）其他。支持除上述科技計劃之外，經省財政廳、省科技廳確定予以支持的科技研究與開發方面的其他計劃或項目。

第三章管理職責

第七條科技研發資金管理各方的職責與權限：

（一）省財政廳

1.負責核批年度科技研發資金總預算及各科技計劃年度經費預算；

2.負責核批計劃管理費預算；

3.會同省科技廳審定并下達項目年度經費預算；

4.參與配合科技管理部門做好重大科技研發項目的評估和評審。

5.監督檢查經費的管理和使用情況。

（二）省科技廳

1.負責提出年度科技研發資金總預算建議和各科技計劃年度經費預算建議；

2.負責組織項目預算的申報和評審（評估）；

3.負責編制計劃管理費預算；

4.負責審核安排項目年度經費預算并會同省財政廳下達預算；

5.會同省財政廳監督檢查經費的管理和使用情況。

（三）項目組織單位

1.負責對項目申報單位編報的項目任務書及預算進行初審；

2.組織項目承擔單位按項目實施進度執行預算，監督落實項目約定支付的匹配經費及其他配套條件；

3.按照省財政廳、省科技廳的要求匯總報送項目預算執行情況；

4.受省財政廳、省科技廳委托，對專項資金的管理和使用情況進行監督檢查。

（四）項目承擔單位

1.負責編報項目任務書及預算；

2.落實項目約定支付的匹配經費及其它配套條件；

3.負責項目經費的財務管理和會計核算；

4.接受上級有關部門和科技研發資金管理部門的監督檢查，并按要求提供項目預算執行情況和有關財務資料。

第四章開支范圍

第八條科技研發資金的開支范圍包括項目費和計劃管理費。

第九條項目費是指科技研究與開發過程中發生的所有直接費用和間接費用，一般包括：人員費、設備費、能源材料費、試驗外協費、差旅費、會議費、管理費和其他相關費用。

人員費，指直接參加項目研究開發人員的工資性費用。項目組成員所在單位人員工資由財政支付的不得在資助項目經費中重復列支。

設備費，指項目研究開發過程中所必需的專用儀器、設備、樣品、樣機購置費及設備試制費。

能源材料費，指項目研究開發過程中所支付的原材料、燃料動力、低值易耗品的購置等費用。

試驗外協費，指項目研究開發過程中所發生的租賃費用、帶料外加工費用及委托外單位或合作單位進行的試驗、加工、測試等費用。

差旅費，指在項目研究開發過程中，為項目研究開發而進行國內外調研考察、現場試驗等工作所發生的交通、住宿等費用。

會議費，指項目研究開發過程中組織召開的與項目研究有關的專題技術、學術會議的費用。

管理費，指項目承擔單位為組織管理項目而支出的各項費用。包括現有儀器設備和房屋使用費或折舊、直接管理人員費用和其他相關管理支出。管理費占項目經費總預算的比例一般為5%。

其他相關費，指除上述費用之外與項目研究開發有關的其他費用。

鑒于科技成果轉化計劃的科技研發資金在資金性質、用途、操作方式上的特殊性，對于科技成果轉化計劃項目，可以采取入股和債權投資等資助方式支持企業，探索科技風險投資的有效方式。

計劃管理費，是指科技研發資金計劃管理部門負責

管理和使用的，為組織科技計劃和開展相關的全程管理工作所發生的費用。計劃管理費由省科技廳負責具體管理和使用。

科技計劃管理費的支出是在計劃管理過程中開展規劃與指南、項目調研、信息收集、項目評審、評估、招標、合作交流、監督檢查、驗收及績效考評等工作發生的費用。一般包括：

專家咨詢費，指計劃管理過程中支付給有關評審專家的咨詢費用。

國際科技合作交流費，指計劃管理過程中管理人員出國及國外專家來晉考察、相互交流等支付的費用。

信息管理費，指計劃管理過程中書籍購買、資料印刷、文獻檢索、網絡維護、信息交流、業務培訓等支出的費用，以及各項管理信息建設所發生的費用。

評審評估費，指計劃管理過程中委托中介機構開展審計、評審、評估、招標、重大專項檢查所發生的費用。

設備購置費，指計劃管理過程中發生的，用于計劃管理工作必需的辦公設備等購置費用。

能源材料費，指計劃管理過程中支付的原材料、燃料動力、低值易耗品等的費用。

差旅費，指計劃管理工作中管理人員外出支付的住宿費和交通費。

會議費，指計劃管理中直接組織的工作會、專題會和各類項目評審或評估會、招標會、驗收會等以及參加的與計劃管理工作有關的會議所支付的費用。

勞務補助費，指計劃管理工作中支付的加班費、勞務費等。

其他相關費，指除上述各項費用之外發生的與計劃管理有關的其他費用。

第十條計劃管理費年度結余，納入下一年度預算計劃，繼續按規定用途使用。

第五章項目預算的申報、審批和執行

第十一條各科技計劃項目申報時，項目申報單位應當按要求編報項目預算，并提供相關資料。項目預算要求同時編制經費來源預算和經費支出預算，不得編制赤字預算。經費來源預算包括用于同一項目的各種不同渠道的經費，經費支出預算包括與項目研究有關的所有直接費用和間接費用。

第十二條省直各有關部門、各市科技局等項目組織單位，負責項目預算的初步審查，按統一要求匯總后報省科技廳。

第十三條省科技廳組織有關專家或擇優遴選有關科技評估機構，對申報的科技研發資金項目進行評審或評估。需采用招投標方式確定項目承擔單位及其預算的，按國家科研計劃課題招投標管理的有關規定執行。

第十四條省科技廳根據評審或評估意見，綜合平衡后，確定年度科技研發資金項目計劃，經省財政廳審核后，由省財政廳會同省科技廳下達預算。經批準的項目經費預算一般不作調整，確有必要調整時，應按項目預算審批程序重新向省科技廳、省財政廳報批。

第十五條科技研發資金根據項目類型、課題規模及管理工作的需要，對項目按照成本補償式和定額補助式兩種方式給予不同額度的資助。

第十六條科技研發資金項目經費的撥付按財政預算資金撥付的有關要求辦理。

第十七條科技研發資金項目由省科技廳和項目承擔單位簽訂各科技計劃項目任務書。項目承擔單位應當按照項目任務書的要求落實匹配資金，并嚴格執行項目預算。分年度執行的項目經費預算，應當按照要求進行中期檢查或評估，中期檢查或評估結論作為省科技廳會同省財政廳調整項目預算的參考依據。

第十八條科技研發資金形成的資產（包括固定資產、無形資產和知識產權等），按國家有關規定進行管理。

第十九條未完成項目的年度結余經費，結轉下一年度繼續使用；已完成并通過驗收的項目的結余經費，用于補助單位科研事業發展支出。

第二十條項目因故終止，項目承擔單位應當按照項目管理的有關程序報經省科技廳批準后，將剩余經費歸還原渠道，剩余資產按照國家有關規定處置。

第六章監督與檢查

第二十一條項目承擔單位要按照國家有關財務制度的規定和項目任務書的要求，加強對項目經費的監督和管理，并對項目經費實行單獨核算。

第二十二條項目組織單位和項目承擔單位應當按照有關要求及時報送年度經費使用情況及項目完成情況的總結報告，并由省科技廳匯總報送省財政廳。

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首先，農業作為發展的根本，對于我國的建設具有積極的意義，在農業科技服務中，主要包含了兩方面的要素，一方面是在科研人員的共同努力下，為農業發展創造出來的一些優秀的成果，這些都是以農業科技的自然原理為基礎得以實現的，并且在此基礎上，利用多種途徑將這些發展成果傳遞為接納者，有效的促進了農業生產操作方式水平的提高。另外一方面，在整個農業體系中，不僅包括了農戶自身，還有農業合作社以及相關的企業等，他們通過對科技的應用，將生產活動更加貼合市場的需要，從而獲得更加理想的效益，并將生產活動中產生的問題向科研者得到反饋。這是農業科技服務中兩點重要的內涵。

其次，在農業科技管理中，與農業科技服務具有一定的差異，在這一概念中主要是在科技流通的創新環節得以實現的，以參與主體為中心，通過特有的目標集合在一起，并且共同為這一目標作出努力，方式以及組織等相關的內容可以是多樣化的，在整個過程中，都是由參與主體自行加以控制，對于現代化的農業發展建設來說，具有十分重要的作用。

在農業科技服務與農業科技管理的過程中，二者既具有相似之處，也存在一定的不同點，例如前者更加注重相互之間的溝通與交流，能夠在互動的過程中實現農業的發展，是一種外向性的表現形式。而后者是對現有的權利與義務進行再分配的過程，與之相反，屬于內向性的表現形式，將二者進行有機的結合不但可以有效的促進整個農業發展水平的進步，還能使之形成一個更加完善的生態系統，在崇尚生態化的今天，這一系統的形成無疑具有更為重要的意義。

2、農業科技服務與管理的基本特點

將農業科技服務與管理有機的結合在一起，從而體現出了以下幾個特點，首先一個特點就是主體復雜性，因為在整合的過程中，其中涉及了眾多的單位，例如農業企業，又包含了農業企業中的科研單位，還有合作社等等，這些都是農業在發展過程中的主體，為農業創造了更加美好的發展前景。其次是具有階段明確性的特點，在農業發展的過程中，農業科技服務與管理貫穿在整個農業服務的進程中，尤其是在創新以及流通的過程中，這一變化極為明顯。在創新階段，主要是農業院校以及在企業中得以實現的，最重要的工作任務就是通過對某一技術的發明與再創造。另外一個階段是擴散的階段，在這一階段中，要對技術加以推廣，使得更多的農戶了解科技手段，應用科技手段。還有一個階段屬于接納階段，科技能夠得到廣泛的應用，主要還是需要得到應用效果的見證，只有農戶看到了發展的希望，才能普遍的接受這一技術手段，所以在科研成果的接納階段，更加需要對某一科技的認知，為今后農業的創新發展作出突出的貢獻。最后一個階段是對信息的反饋，整個農業科技推廣的過程中，只有發現不足并且改正不足才能實現農業的進一步優化發展，因此才要向農業科研機構反饋信息。

3、農業科技服務與管理的基本作用

將農業科技服務與管理進行有機的結合，主要是為了縮短城鄉之間的差距。眾所周知，在我國建設的過程中，城市的發展十分顯著，但是鄉鎮卻在資源以及發展途徑上受到了一定的局限性影響，這是造成城鄉發展差異較大的主要原因，如果城鄉經濟的差距不能有效的縮短，那么對于鄉鎮居民的生活以及收入等都會具有較大的影響，所以基于這一情況，通過將科技服務與管理進行有效的結合能夠得以實現。在內外兼修的發展契機下，根據農村發展的實際情況，以“賦權”的方式激發其潛力，同時加大外部資金的投入，共同實現農村經濟的發展，這樣一來我國城鄉之間的距離也就可以得到有效的縮短，為農村經濟的發展注入新鮮的理念以及資本。

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1.機電一體化技術概述

“機電一體化”(mechatronics)是集機械、電子、計算機和信息技術等多種技術有機結合的一門交叉綜合技術。機電一體化是在機械的主功能、動力功能和控制功能上引進計算機和電子技術,將機械裝置和電子設備以及軟件等緊密結合起來,相互滲透,相互融合而形成的一門新興的綜合技術。它的本質不僅是單純地利用電子技術來簡化或替代機械，更重要的是將機械系統、微電子和計算機技術、信息技術組成了最佳系統。

機電一體化技術具有增強生產的安全性和可靠性、具有自動監視、報警、診斷等功能,大大簡化了操作步驟并且簡單、方便;適用面廣、生產、應變能力強、工作質量高；它的自動化檢驗和自動監視功能可對工作過程中出現的故障自動采取措施,使工作恢復正常。

2.我國的機電一體化技術

我國制造的機電一體化產品都具有智能化、程序化、信息化的特點,以及設備體積小、操作、維護方便、保護齊全、性能可靠等優點,它的廣泛應用減輕了勞動強度,提高了生產力水平。然而,我國的機電一體化技術與發達國家相比差距還很大,具有自主知識產權的核心技術不多,今后應加強研究具有自主知識產權的核心裝置，同時增加產品的通信功能,以適應綜合自動化的需要;開發以微處理器和微機為基礎的礦井設備工況和健康監測以及微處理器、計算機和專家系統的應用等;機器人仍然是機電一體化技術今后研究的重點之一。

3.機電一體化技術研究在煤礦生產中的重要意義

3.1 提高勞動效率，機電一體化產品的應用使過去落后的生產方式得到極大的改變,大量新型自動化電子設備的使用徹底轉變了煤礦的作業模式,明顯降低了工人的勞動強度,大幅提升了勞動生產率,極大地提高了勞動效率。

3.2 提高了勞動安全保障，傳統的煤礦工作環境非常惡劣,高負荷地工作會嚴重影響到礦工的身體健康和生產安全。采用機電一體化設備進行煤炭的采掘、運輸、提升等,不僅可以使礦工從繁重的體力勞動中解脫出來,而且還能降低發生事故和危險的幾率,提高安全生產效率。

3.3 增加了經濟效益和礦工的勞動收入，煤礦機電一體化技術的運用使得煤炭的產量大幅提高,增加了企業的經濟效益,同樣使礦工的勞動收入有所提高,改善礦工的生活質量。煤礦企業的快速發展帶動了其它相關行業的快速發展,對地方經濟的快速發展起到積極的推動作用。

4.機電一體化技術在煤礦中的應用

4.1 機電一體化技術在采煤機中的應用。機電一體化技術在采煤機的一個典型應用就是電牽引采煤機。它具有許多液壓牽引采煤機不具備的優勢和特點:良好的牽引特性。在采煤機前進時它可以提供牽引力,在采煤機下滑時它還可以進行發電制動;可用于大傾角煤層。牽引電動機軸端裝有停機時防止機器下滑的制動器,可用在40°～50°傾角的煤層,而不需要其它防滑裝置;運行可靠,使用壽命長。與液壓牽引不同的是電牽引采煤機除電動機的電刷和整流子有磨損外,其它元件沒有磨損,因此運行可靠,使用壽命長,維修量小;反應靈敏,動態特性好，結構簡單，效率高。電牽引采煤機機械傳動結構輕便簡單,只做一次轉換，電能轉換為機械能,轉換效率可高達99%,而液壓采煤機的電能轉換機械能的轉換效率只有65%～70%左右。

4.2 機電一體化技術在提升機中的應用。目前煤礦機電一體化、自動化水平最高的設備是礦井提升機,為全數字化交直流提升機。尤其是內裝式提升機,在結構上將滾筒和驅動合二為一,大大簡化了機械結構,充分體現了機械-電力電子-計算機-自動控制的綜合體。而全數字化提升機高度可靠,采用總線方式,使電器安裝大大簡化,此外,硬件配置簡單,互相兼容。我國研制成功的具有自主知識產權的全數字化提升機,其核心部分ascs是由雙cpu構成的計算機系統,其性能先進、操作簡便、準確可靠。

4.3 機電一體化技術在帶式輸送機中的應用。近幾年來帶式輸送機已成為機電一體化技術的研究重點。目前主要采用機、電、液一體化的cst可控軟啟動裝置。它是一種專門為煤炭或金屬礦石的長距離皮帶運輸機而設計的軟驅動裝置。一條皮帶運輸機可以由一臺或幾臺cst驅動。由于尚未解決動態分析和在線監控技術以及啟動延遲技術,我國帶式輸送機一般為3點驅動,對輸送機的單機長度和運量存在一定的限制。而且,輸送機的監控設備的功能、可靠性、靈敏度和壽命都與發達國家相比存在顯著的差距。

4.4 其他煤礦機電一體化設備液壓支架則向電液控制方向發展,將計算機技術與液壓控制有機結合,實現定壓雙向鄰架或成組自動移架,避免對頂板和支架產生沖擊載荷。煤礦供電要求是供電要可靠,質量要高,能滿足大功率設備。因此應該推廣節能型產品。高壓開關柜采用維護量小,使用壽命長的真空開關。目前高、低開關柜普遍采用了“微機保護”,具備網絡功能,可以實現遠程遙控、遙測、遙信和遙調。

5.結語

機電一體化技術是企業信息化的重要支撐技術,目前已經成為礦山綜合自動化的基礎。機電一體化技術在煤礦采、掘、運裝備的應用和推廣,極大地提升了我國煤礦生產的綜合實力,為實現高效、安全、潔凈、結構優化的煤炭工業生產打下了扎實的基礎。

參考文獻：

1.王靜.淺析機電一體化技術的現狀和發展趨勢[j].同煤科技.2006.(4)

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一、客戶關系管理概述

1.客戶關系管理概念。客戶關系管理所提倡的關注客戶需求、贏得客戶忠誠的思想正順應了當今市場的潮流。它延續了市場營銷中關系營銷的核心思想,并在營銷思想的基礎上對營銷過程和營銷方式進行整合。客戶關系管理更強調對現有客戶關系的保持與提升，從而達到長期的客戶滿意和客戶忠誠。那么客戶關系管理到底是什么？到目前學術界和企業界還沒明確的定義，但從使用者角度來看可分為三類:

(1)將客戶關系管理理解為一種管理理念、營銷理念。將企業的客戶作為最重要的企業資源是其核心思想。通過全面的客戶認識、完善的客戶服務和深入的客戶分析來滿足客戶需要，培養客戶的忠誠，最大程度的維持和發展客戶與本企業的關系，實現客戶價值的最大化。

(2)將客戶關系管理理解為一種戰略、策略。它實施于企業的市場營銷、銷售、服務與技術支持等與客戶相關的領域，通過向企業的銷售、市場和客戶服務的專業人員提供全面、個性化的客戶資料，并強化跟蹤服務、信息分析的能力，使他們協同建立和維護一系列與客戶之間卓有成效的“一對一關系”。

(3)將客戶關系管理理解為一種管理軟件和技術。具體來說，指企業為提高核心競爭力，樹立以客戶為中心的發展戰略，并在此基礎上開展的包括判斷、選擇、爭取、發展和保持客戶所需實施的全部商業過程；是企業以客戶關系為重點，優化企業組織體系和業務流程，來提高客戶滿意度和忠誠度，提高企業效率和利潤水平；也是企業在不斷改進與客戶關系相關的全部業務流程，并最終實現電子化、自動化運營目標的過程中，所創造并使用的先進的信息技術、軟硬件和優化的管理方法、解決方案的總和。

2.客戶價值的概念。客戶價值是顧客實現的價值與顧客付出的代價之差。顧客實現的價值是顧客對得到的產品或勞務的性能、質量、品牌和售后服務等因素滿足程度的綜合體現，其數量是用以上諸因素效用函數值加權平均數為基礎的顧客期望值。顧客付出的代價是指顧客付出的買價與顧客發生的附加成本。客戶價值越高，產品或勞務市場越大，其盈利能力越強，企業經營業績越好。客戶價值最大化意味著使獲得與付出的差異最大化。

二、客戶價值的模型分析

1.客戶價值模型分析。一種產品或服務給顧客帶來的經濟價值、功能價值和心理價值是相互關聯的，但這三個方面反映了消費者需要的三個不同側面，消費者從中獲得感受也不盡相同，因此我們假定這三者之間是非線性相關的。基于這一假定，我們可建立一個以經濟價值為X軸，以功能價值為Y軸，以心理價值為Z軸的三位價值空間，客戶價值是該空間中一個既有大小又有方向的矢量，假定某一時刻企業處于價值空間中的一點A（x，y，z），則客戶價值CV為：

式中:；；;

分量x，y和z分別表示客戶家之中的經濟價值、功能價值和心理價值。因此，如果知道顧客的經濟價值，功能價值和心理價值，也就確定了客戶價值的大小和方向。

2.客戶價值評價模型的構建。目前在我國還沒有一整套指標體系來對客戶價值進行評價，采用的只是粗略的將企業的客戶界分為高端客戶和低端客戶。所謂的高端用戶和低端用戶往往是企業根據產品成本―收益率的高低來估計的。近幾年，這種衡量方式在評價客戶質量方面的局限性越來越明顯，而且在衡量客戶收益時多數局限于財務方面，沒能將市場、管理目標和公司的成長等考慮在內。為能夠全面而更準確的反映客戶所具有的真正價值，本文結合客戶所處生命周期的因素，構建一個全面而又適合客戶價值評價的多層次基于的評價指標體系。

參照瑞士洛桑國際管理發展學院的國際競爭力評價報告的體系構架，筆者認為應從財務、市場、管理、學習成長四個維度來評價一個客戶的價值。

三、基于客戶價值的客戶關系實證分析

1.客戶價值的評價與分析。某公司針對公司對客戶價值的理解和需求，設計出具體的建模過程和分析步驟，構建滿足分析者需求的客戶價值分析評估模型，然后使用IT技術在客戶關系管理應用系統中，實現企業對客戶價值評估的要求，增強企業的經營管理能力和贏利能力，構建企業基于客戶關系管理的核心競爭力。

2.基于客戶價值的客戶關系管理。為更好的對公司客戶進行管理，在識別了客戶價值以后，該公司通過建立客戶價值的客戶關系管理系統，創造更多客戶價值。為應對激烈的競爭，該公司的客戶關系管理系統對競爭對手的信息管理非常全面，把從各種渠道得到的競爭對手信息加以整理分析，并將本企業產品、服務與產品線和品牌的關系同競爭對手的產品進行對比，生成相應的分析圖表，從而使企業的市場銷售和服務人員都能全面了解與競爭對手的優劣對比，從而做到知己知彼。

另外公司的系統針對渠道成員進行實時的計劃完成情況分析，找出最有價值和發展潛力的渠道，并加以重點扶植。系統同時通過企業互聯網門戶的方式為所有渠道成員提供一個公共的、集中的信息交換平臺，為企業提供了一個集中的渠道管理方式實現對渠道客戶的信譽級別、資金狀況、區域市場覆蓋等參數進行評價。針對不同的客戶、不同的銷量、不同的時期，產品價格也理當不同。公司的提供客戶定價、銷量定價、回款周期定價和季節性促銷定價，幫助企業制定合理的價格政策。

3.公司客戶價值評估。在公司的戰略服務評價方面，通過對市場和客戶的準確把握，采用相應的戰略，至少可獲取以下價值：提供個性化增值服務，獲取服務價值；對項目實行實時的過程管理與控制，獲取項目價值；采用各種靈活的戰略，擴大市場份額，提高客戶和經銷商的忠誠度，增加營業額和利潤，提高企業知名度。

公司過去經常出現服務責任劃分不清、服務人員相互推諉的情況，造成客戶的嚴重不滿。客戶關系管理系統讓公司為每位客戶指定專門的服務代表，做到責任明確、服務到位。真正實現一對一的關系型服務。

在提升公司服務水平方面，客戶關系管理系統為公司建立標準的服務知識庫，幫助所有服務人員及時共享服務經驗，迅速提升服務水準。從員工主動性方面來看，服務人員主動從系統的知識庫獲取知識，提高自身業務水平；從客戶反饋角度來看，客戶反饋的信息與客戶滿意度評估促使服務人員提高水平。

在提升公司的客戶關懷管理方面，公司的客戶關系管理系統對客戶關懷管理包括客戶銷售、服務等過程中的關懷；客戶銷售過程將實現從潛在客戶到最終成為成交客戶整個過程的關懷，服務過程則對客戶在售后到產品更新的整個使用周期內的關懷。公司可根據實際情況，自主設置關懷的類型，如事前關懷、事后關懷等，同時企業還可制定相應的其他關懷政策。

四、結論

本文通過對客戶關系管理理念的回顧和理論探討，指出客戶關系管理是一種基于客戶價值的戰略和策略。通過分析客戶價值的概念、理論模型、客戶價值評價模型，指出客戶價值應包含財務目標、市場目標、管理目標和成長目標四個維度。在理論分析的基礎上，通過對某公司運用客戶關系管理的實證分析，論證了按照客戶價值與客戶關系管理所建立的客戶關系管理系統行之有效的方法。

隨著信息技術的發展，知識發現、數據挖掘等技術逐漸被引入到企業的客戶關系管理實踐中，用于分析客戶的需求和偏好，支持企業的客戶關系管理決策。因此，構建的基于客戶績效的企業決策模型、客戶關系管理決策模型及客戶價值驅動的有效性評價模型，都是基于客戶價值的需要進一步完善的問題。

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篇（9）

關鍵詞：體育服務；顧客滿意度；測評

中圖分類號：G80-05文獻標識碼：A文章編號：1007-3612(2008)12-1612-04

A Research the Management of Sports Service Based on Customer Satisfaction

LI Ke

(Tianjin University, Tianjin 300072, China)

Abstract:Service industry plays more important role with the change from product economy to service economy. So researches on management mechanism of service industry are significant. The sport service develops fast in recent years. China's sport service is facing a great chance and challenge as 2008 Olympic Games were held. In the introduction to customers' satisfaction, the paper first explains the concepts, background and satisfaction appraise, and then uses structural equation modeling (SEM) to illustrate the methods, procedure and calculation.

Key words: sport service; customer satisfaction;evaluation

1 相關概念和背景知識

1.1 顧客滿意度概念和內涵

“顧客滿意"（Customer Satisfaction，簡稱CS）的產生是在20世紀80年代初。當時的美國市場競爭環境日趨惡劣，美國電話電報公司（AT&T）為了使自己處于有利的競爭優勢，開始嘗試性地了解顧客對目前企業所提供服務的滿意情況，并以此作為服務質量改進的依據，取得了一定的效果。與此同時，日本本田汽車公司也開始應用顧客滿意作為自己了解經營情況的一種手段，并且更加完善了這種經營戰略。[1，2]

顧客滿意這一概念自提出以來，其涵義一直在不斷的完善和擴充，我們歸納學術界對顧客滿意度的定義有兩種主要的觀點。一種觀點是從狀態角度來定義顧客滿意度，認為顧客滿意度是顧客對購買行為的事后感受，是消費過程所產生的一種結果[3]。比如認為顧客滿意是“一種心理狀態，顧客根據消費經驗所形成的期望與消費經歷一致時而產生的一種情感狀態"[4]；是“一種情感反應，這種情感反應是伴隨或者是在購買過程中產品陳列以及整體購物環境對消費者的心理影響而產生的"[5]；Kotler (2002）則認為，顧客滿意是“一個人通過對一個產品的可感知的效果與他的期望值相比較后形成的感覺狀態，是感知的效果和期望值的差異函數"[6]。即

滿意（Satisfaction）=期望（Expectation）- 結果（Result）

另一種觀點是從過程的角度來定義顧客滿意，認為顧客滿意是事后對消費行為的評價。如認為顧客滿意是“消費經歷至少與期望相一致時而做出的評價"；顧客滿意是“顧客對所購買產品與以前產品信念一致時所做出的評價"；顧客滿意是“顧客在購買行為發生前對產品所形成的期望質量與消費后所感知的質量之間所存在差異的評價"[7]。這些學者們認為，在顧客滿意的內涵中，評價過程是其核心組成部分。從過程角度對顧客滿意的定義囊括了完整的消費經歷，指明了產生顧客滿意的重要過程。這種定義方法引導人們去關注產生顧客滿意的知覺、判斷和心理過程，比從狀態角度的定義更有實用價值。

本文認為顧客滿意度的研究意義在于：1） 使顧客最經濟地使用服務資源，明確服務質量管理的重點，利用有限的資源最大限度地提高體育服務企業的經濟收益；

2） 找出最具潛力的顧客群以及他們的行為特點，在此基礎上發展針對性的服務對策；

3） 找到影響顧客滿意和顧客忠誠的核心因素，以求更多的忠誠顧客；

4） 明確自身服務存在的急需解決的問題，并識別顧客隱含的、潛在的需求，利于服務創新和持續改進，轉變經營戰略或經營方向，從而緊隨市場的變化而變化。

1.2 顧客滿意度測評和建立指標體系 本質上講，顧客滿意度反映的是顧客的一種心理狀態，它來源于顧客對某種產品服務消費所產生的感受與自己的期望所進行的對比。也就是說“滿意"并不是一個絕對概念，而是一個相對概念。服務業者不能停留在自己對服務、服務態度、產品質量、價格等指標是否優化的主觀判斷上，而應考察提供的產品服務與顧客期望、要求等吻合的程度如何，這就是對服務對象，即顧客滿意度的調查和測評[8]。

顧客滿意度測評指標（CSI）是滿意度測評中最為核心的一部分，由于顧客期望、質量感知、價值感知、顧客滿意度、顧客抱怨和顧客忠誠均為隱變量，都不是可以直接測評的。我們需要對隱變量進行逐級展開，直到形成一系列可以直接測評的指標，這些逐級展開的測評指標構成了顧客滿意度測評指標體系。滿意度測評指標體系的建立會使企業更準確的了解顧客的需求。在此基礎上我們設計問卷，直觀，客觀反饋顧客的要求和意見。

顧客滿意度測評指標體系是一個多指標的結構，運用層次化結構設定測評指標，能夠由表及里、深入清晰地表述顧客滿意度測評指標體系的內涵。有研究者（Dadkhan K M，ZahediF，1993）將測評指標體系劃分為四個層次較為合理[9]。每一層次的測評指標都是由上一層測評指標展開的（表1），而上一層次的測評指標則是通過下一層的測評指標的測評結果反映出來的。由于顧客滿意度測評指標體系是依據顧客滿意度模型建立的，因此測評指標體系中的一級指標和二級指標的內容基本上對所有的產品和服務都是適用的。

建立滿意度測評指標體系主要是設定測評指標體系中的三級指標和四級指標。三級指標是一個邏輯框架，在各行業原則上都是可以運用的。對某一具體產品或服務的顧客滿意度測評的實際操作中，應該根據顧客對產品或服務的期望和關注點具體選擇，靈活運用。測評指標體系的四級指標是由三級指標展開而來，是顧客滿意度測評中直接面對顧客的指標，它是和顧客滿意度測評問卷中的問題相對應的。

1.3 滿意度測評步驟

顧客滿意度的測評可以分為：制定數據收集計劃、設計問卷、收集數據、數據分析、完成報告等幾個具體步驟。

一般來講，體育服務顧客滿意度的測評人群是針對場所的外部顧客，對行業整體狀況的顧客滿意度測評可以不做限制（如本文顧客滿意度測評）。

抽樣方法包括分層抽樣或配額抽樣方法。以體育服務項目的滿意度測評為例，根據不同體育服務項目要求，應設計不同的抽樣方法和方案。針對要調查的顧客滿意度項目，確定要調查的顧客范圍； 對可能參與測評的顧客進行定性、定量研究，盡可能明確識別顧客的屬性、類別、分布和變動情況，以便準確選擇滿意度調查對象，評測各類顧客的滿意水平。確定抽樣方案還應注意抽樣樣本的數量要適宜。通常情況下，調查顧客滿意度所需要的成功問卷為250個，能保證百分制滿意度95％信度區間在±2之間[10]。

數據收集完畢之后，需要剔除無效數據和異常數據，然后進行數據分析。數據分析包括量化、權重分析和滿意度測評模型分析。本文著重介紹滿意度測評模型分析的方法。

1.4 滿意度測評模型分析

針對調查結果數據中的內在關系可通過顯著性分析、相關分析、聚類分析等統計方法進行分析，這里將經常采取的因果關系模型分析法作一介紹。

因果結構關系分析是一種從觀測變量或變量群間的協方差結構或相關結構出發，積極地定量地探討和確認因果關系模型的分析方法[11]。模型中既包含有可觀測的顯在變量，也可能包含有無法直接觀測的潛在變量。因果關系模型在顧客滿意度的分析中被廣泛采用。

結構方程模型（SEM, Structural Equation Modeling）就是一種由多種統計模型綜合起來的因果分析型模型，因素分析法、路徑分析法都是它的一個特例[11，12]。圖1是服務業顧客滿意度結構方程模型的示意圖。

圖中，橢圓表示潛在變量，方框表示觀測變量，單向箭頭表示因果關系。ξ表示外生潛在變量，η表示內生潛在變量，λ表示觀測變量對潛在變量的作用系數，γ表示外生潛在變量對內生潛在變量的作用系數，β表示內生變量之間的作用系數。δ1、δ2為外生潛在變量的兩個觀測變量的測量誤差，ε1,ε2,……,ε14為內生潛在變量觀測變量的測量誤差，ζ1,ζ2,……,ζ5為內生潛在變量的測量誤差。

依照因果關系路徑圖，可得到各觀測變量的測量模型，以及各潛在變量之間的結構關系模型。各潛在變量間的結構方程式為（觀測變量略）：

協方差結構為：

S=J(I－A) -1P［(I－A)-1］′J′（A、P計算式略）

結構方程模型的參數估計和效果檢驗可用AMOS 5.0實現，其直接對原始數據進行操作，提供非標準化和標準化的估計結果。規定模型中每個潛在變量對應的測量指標中的一個系數為1，相當于規定潛在變量的度量單位與對應測量指標的單位相同；規定外生潛在變量、內生潛在變量的觀測變量的測量誤差系數為1。

還要根據檢驗結果分析理論模型，對模型進行修正，重新進行參數估計，得到標準化解。

從AMOS輸出的模型中各變量間的標準化系數，可以看出各變量間的關系及相互作用的強弱程度，有利于找出影響顧客滿意度的關鍵因素。顧客滿意度測評的結果分析可以有三種方式：1） 結構變量之間的關系分析；

2） 結構變量與觀測變量之間的關系分析；

3） 顧客總體滿意度及各分項滿意程度計算。

2 研究對象與方法

2.1 研究對象

調查選擇體育服務業中較具代表性的健身服務行業為研究對象，抽樣地區選取基本代表全國平均體育消費水平的天津市[13]。調查根據天津市健身機構的服務情況，選擇20所健身機構的運動人群作為研究對象。健身機構的遴選根據中國百科網（省略）提供的天津市健身機構名錄隨機選出20所，根據規模和分區位置做了微調補充。抽樣采用隨機抽樣法，受訪者從每所健身機構隨機選擇調查25人，共計500人。有關情況見圖2、圖3。

2.2 研究方法

采用問卷調查法，問卷現場發放，部分通過郵寄方式回收。問卷共發出500份，回收491份，回收率為98.2%。經過篩選和剔除，有效問卷480份，有效率96%。

問卷的設計通過前期顧客訪談建立指標集，后以電話訪談形式分別向健身機構經營者、體育專家和教師征求評價，對評價結果進行權重分析后形成問卷。通過在津奧健身俱樂部組織預試，對指標進行了調整。間隔15天的重測信度檢驗R=0.91。

滿意度測量問卷《天津市健身機構顧客滿意度測評問卷》（附件），使用5級李克特量表（Likert Scales），采用滿意、較滿意、一般、較不滿意和不滿意5級態度，相應賦值為5、4、3、2、1，受試人群直接在相應位置打勾。最后對結果進行了統計分析和滿意度測評。

2.3 研究工具

通過對受試者顧客滿意度問卷的量化分析，本文對天津市健身行業的顧客滿意度進行測評。由于工作量的限制沒有對各健身機構或對各服務品種分別做滿意度測評。此測評的目的在于運用顧客滿意度的研究方法，從一個新的角度對體育服務行業進行評價。

運用SEM分析技術和前文所述的研究方法，結合健身服務業的實際特點以及可操作性，將測評模型包含結構變量確定為預期質量、感知質量、宣傳效果、感知價值、顧客滿意度和顧客忠誠。并經過專家訪談，建立本研究顧客滿意度指標集（表2）。

使用SPSS AMOS 5.0完成結構方程模型的參數估計和效果檢驗。

3 結果與分析

3.1 滿意度測評結果

運用顯著性檢驗分析理論模型，各測量變量、結構變量之間的關系正常。模型與數據的擬合效果總體上較好，回歸系數的估計中，都通過95%的顯著性檢驗。由AMOS得到標準化解見圖4。下面對各路徑系數進行分析說明。

3.2 潛在變量路徑系數分析 從AMOS輸出的模型中各變量間的標準化系數見圖5所示。

一般系數在0.80以上,說明兩個變量之間具有較強的影響關系。如圖所示，預期質量對感知質量、預期質量對感知價值及宣傳形象對感知價值的系數較低，可以推測顧客在健身服務前期望越高，服務后會感到失望；同樣，公眾心中的形象好的，實際服務質量會有一定差距。這個推測同部分學者的調查結果有相似之處。

可見，要提高顧客的滿意度，應實實在在地提高服務質量，以形成顧客較高的感知質量和感知價值；而不能過于注重宣傳，以免形成顧客較高的期望值。

3.3 測量變量與潛在變量的關系分析 測量變量與潛在變量的路徑系數見表3所示。可以對天津健身行業作如下推測。

1） 預期質量與效果預期、服務預期的強弱關系說明顧客對健身服務質量的預期較多的落在健身的效果上，其次是服務質量。

2） 感知質量與服務感知之間的關系強于感知質量與效果感知之間的關系。由于健身的效果不會立即顯現的特點，實際上對健身服務質量的感知主要是通過服務評價的。

3） 承諾的兌現的路徑系數高于品牌，說明實踐誠信比廣告更有利于形成好宣傳效果。

4） 感知價值與其觀測變量之間的關系說明顧客對價格更為敏感。有好的服務質量還必須有合理的定價才能贏得顧客。

5） 顧客的實際感受與預期的差別是形成其滿意度的重要因素。

6） 顧客忠誠與再次服務、推薦程度及價格變化的關系系數都較高，說明顧客忠誠形成后對服務價格的變化不太敏感。

4 顧客總體滿意度評價

調查數據資料經統計處理，得出顧客對天津市體育健身行業的總體滿意程度及各分項滿意程度。可見，顧客對天津市體育健身行業的總體滿意度為59.7%，顧客總體滿意度較低。

1） 總體滿意度的影響因素中“預期質量"滿意度最高，達67.9%，表現出健身前顧客對健身服務的期望較高。但679%的滿意度值較同行業均值偏低，其中分項“服務預期"又在三項中最低（65.9%），說明天津健身行業由于長期的低迷發展而形成的“服務惡性循環"已經造成顧客的期望值降低，嚴重影響了體育服務行業的健康發展。

2） 二級指標中“顧客忠誠"的滿意度最低，僅為52.7%，說明天津市體育健身行業的顧客忠誠度有待提高。這同有些研究者調查分析（田里，2003）[14]中健身機構月卡、次卡的消費方式占多數所表明的經營者對顧客的維持能力差，在研究上存在一致性。

3） 16個測量變量中顧客滿意度較高的分別為“總體預期"、“總體感知"及“品牌形象"，同樣說明顧客在接受完健身服務后的總體感覺還可以，但同時對“效果感知"和“服務感知"并不滿意，這個矛盾可以推測是接受的服務沒有新意、疲沓消極，且服務熱情低下形成的無奈心理所致，也可以認為是造成對健身態度漠然比例較大的一個推理性解釋。

4） 16個測量變量滿意度最低的為“服務感知"和“承諾的兌現"，說明天津市體育健身行業的服務較差，不能達到顧客的滿意。同時顧客對經營者的承諾難以認可，失去了服務業發展最重要的品質。可見，大力加強體育服務管理、打造誠信、重樹形象是天津市體育健身行業的關鍵。

5） “價格變動"和“推薦程度"的低滿意度不僅表現出顧客忠誠度的不足，還說明顧客對健身項目價格變化很敏感，通過推出質優價低的服務項目，提高服務的舒適性，顧客忠誠是可以獲得改善的。

5 小 結

我們可以看到體育服務管理發展至今，已經進入了“顧客導向"的時代。

服務質量的高低取決于顧客的感知（Gronroos，1982），其最終評價者是顧客而不是企業。由于服務業本身的獨特性使顧客得以直接參與服務的生產過程，如何管理顧客就成為服務管理的一個重要內容。服務管理的概念決定它一定是以維持和保留現有顧客為重點。與傳統產品管理不同，服務管理的核心理念就是顧客滿意和忠誠。

服務管理的研究基本上是圍繞顧客與服務提供者之間的互動問題進行的，越來越多的研究開始從顧客導向來探討服務管理中各要素之間的聯系。Zemke & Bell（1990）指出有效的服務修復可以提高顧客感知服務質量以及顧客忠誠度[15]；主要的服務管理研究集中在尋找內部因素（如服務質量、員工滿意度、內部服務質量等），和外部產出（如盈利、顧客滿意度）之間的關系，其中Heskett等人（1994）的服務利潤鏈模型受到廣泛的關注[16]。服務利潤鏈將內、外部營銷相結合，從顧客角度重新審視服務企業長期的獲利能力，它代表了一種以顧客為中心的服務管理模式。

“顧客導向"已成為體育產品、體育服務質量評價的一項重要指標和標準。建立在“顧客導向"服務管理上的顧客滿意、顧客忠誠也越來越被重視和認可。

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篇（10）

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）09-0295-03

高校科研團隊已成為國家自主創新系統中科技產出和知識創造的主力軍。2003年至今，高校科研團隊的發明專利授權比例一直保持在26%左右，逐步成為創新的搖籃。在高校科研能力不斷被重視的今天，科研團隊管理的問題也開始吸引人們的眼球，因為它不僅直接關系到團隊關鍵成果的產出效率，而且影響著團隊的健康成長和可持續發展。因此，進行管理的探索和改革，建立高效的運作機制對每一個科研團隊都有著十分重要的意義，是每一支優秀科研隊伍成長的必經之路。

一、目前高校科研團隊管理存在的問題及研究現狀

高校科研團隊是指在高校中，以科研項目為依托，以科研創新為目的，由技能互補并愿意為共同目標相互承擔責任的專業人員組成的創新協作組織。關于高校科研團隊的研究文獻有很多，綜其所述，高校科研團隊在研發和管理中普遍存在的問題可歸結如下：（1）團隊內部成員參與度不高。許多科研團隊中的一大部分成員都有一種懶惰、依賴、“吃大鍋飯”心理，于是繁重的研究任務就落在了個別骨干研究人員的身上。這種“搭便車”現象不僅使得骨干科研人員壓力大，而且又使得整個團隊的運作效率低下；（2）成員之間交流欠缺。由于該問題在科研團隊中的普遍性，所以，大多數關于科研團隊管理的研究都提出了知識共享的建設理念。然而，“搭便車”心理卻再次成為推動共享團隊建設的攔路虎，因為積極參與研究的成員往往會為了防止別人“搭便車”而封閉自己的研究成果，拒絕交流；（3）缺少對科研運作的專業管理。一個團隊的科研效率和成果，除了取決于團隊領導者對所要研究的課題認識的深刻程度外，還取決于帶頭人能否對整個研究運作提出明確的分工，以便使各個成員都能發揮其自身技能優勢。如果缺乏明確的流程管理，團隊中便可能會有研究重復或“搭便車”現象。 由上分析可知，“搭便車”問題已經成為科研團隊高效運作的阻礙。以往大多數文獻對“搭便車”問題的研究只是基于原始的智豬博弈模型，并且多流于定性描述。

本文根據公理化智豬博弈系統來分析高校科研團隊中的博弈現象（即搭便車現象），并對形成該現象的原因進行剖析，進而給出解決該問題的對策。

二、模型假設與構建

本文引用以下參數來描述該博弈系統：q表示當有一類研究者著手研究某課題時產生的單位公共收益。c表示單位科研所需成本。h，b，l分別表示科研能力高者單獨研究、合作研究及科研能力低者單獨研究時，科研能力高者享受到的單位收益。uh，ul分別表示科研能力高者和科研能力低者的科研效率（例如，可以年及出版專著數量以及對應期刊級別和出版社級別等衡量）。vh，vl分別表示科研能力高者和低者單位時間內享受到的公共利益的數量。d（d>0）表示做完一項課題所需要的工作量，本文假設工作量=完成某課題的時間×科研效率U。一類公理化智豬博弈系統將傳統的智豬博弈模型提煉為以下六條假設：（1）“即踏即噴假設”：一旦踏板被踏，豬食立即噴出；（2）“弱和平假設”：兩豬可同槽而食；一旦噴出豬食，先到者即吃；（3）成本假設：0?cl；（5）跑速假設uh≥ul>0；（6）吃速假設：vh>vl>0。博弈支付矩陣（見下頁表1）。

上述假設用于本文科研團隊研究即可相應論述為：（1）當其中一類研究者做某課題后必定會實現的收益q，但該收益既可能在即刻或短期內獲得，也可能在未來一段時間才能產生。對較遠期的未來時刻產生的收益Q，不論是效用方面的還是可度量的經濟方面的，均可以用折現的方法得到其當前價值。設某時點的折現因子wi其中將時間t分為n等分，i=1，2，……n。當前時刻到未來某時刻t所產生的公共效益為Q，則當前時刻的效益q=Q/∏n

i=1（1+wi）；（2）當其中一類研究人員做某課題時，另一類研究人員則等待別人的成果，然后做一些后續性的工作；當兩人分別獨立做同一課題時，就會產生競爭關系。智豬博弈中蘊含著合作、競爭兼顧的團隊思想。實踐也證明，無競爭機制而一味鼓勵知識共享的管理方法會致使科研團隊陷入效率日益低下的惡性循環，反之只有競爭卻忽略合作的團隊將會造成人才資源浪費，團隊成員無法協作，最終也只能以低效率收場。由以上分析可知，本文中的前兩個假設是符合實際行為的；（3）研究能力高者做研究時其最后的收益要至少大于研究成本；（4）科研能力低者也最終能有利益可享；（5）反映科研能力高、低者的科研效率的區別；（6）反映科研能力高、低者轉化成果的能力，一般而言，科研能力高者轉化能力也強。后四個假設是很容易理解的，且都符合團隊中人的理性的和實際行為。由此驗證了本問題滿足上述六條假設。

三、模型分析

為了探索是哪些因素造成高校科研團隊科研效率低下，我們首先需要得知“搭便車”現象產生所滿足的條件。在進行討論前，本文假設科研效率以及單位收益是不變的。主要原因如下：科研中應當注重的是科研質量而不是數量，不能因為時間倉促而發表一些質量不高的成果，因此，科研效率不變；而利益的分享能力是與研究員的科研成果轉化能力、地位以及政策規定有關，因此，單位收益可認為短期內不會改變。

由文獻[5，8]，科研能力高者在科研能力高者單獨研究、合作研究、科研能力低者單獨研究時所得到的單位收益矩陣為：（h，b，l）=（q，vld）1 1 1

-uh-1ul-1-uh-1ul-1。且有以下不等式：0

現改變科研工作量，令其為δd，則當-

-c

+時，博弈的純Nash均衡集合由轉移為。而促使此博弈純Nash均衡集合轉移的條件是降低單位科研成本和降低科研工作量。

當改變公共收益，令其為δq，則當滿足：δ>max{1，q-1（c+vhcvl-1）+vhdul-1}時，博弈純Nash均衡集合由轉移為。由不等式可以看出，δ>1。可見，收益的改變量有一個確切的下限并且激勵效果與δ成正比。收益低于此下限對科研能力低者沒有明顯激勵作用，純Nash均衡集合依然不發生轉移。

現同時改變工作量和收益量，令其分別為δ1d，δ2q，則當滿足：

δ1>max

，

，δ1≠δ2

max1

，，d

，δ1=δ2時，改變后的博弈純Nash均衡集合變為。

四、模型評價及對策

可見，智豬博弈模型經過公理化處理后具有普遍性，并且博弈的純Nash均衡集合是可以改變的。盡管博弈純Nash均衡集合均衡解由向純Nash均衡集合的轉移中存在的結果，但該結果是可以控制的。這意味著團隊成員，尤其是科研能力低者的積極性能得以提高，有從不做科研坐享其成到參與科研的可能。我們的目的就是通過改變一系列參數使得博弈均衡解向著具有激勵效果的均衡結果轉移。公理化的智豬博弈系統為我們分析科研團隊“搭便車”問題的產生原因和解決方法提供了充分、科學的理論依據。針對上述三個結果，本文給出如下相應的評價和對策，以實現高校科研團隊的科學化管理。

1.成本最小化。科研成本包括兩部分：心理成本和經濟成本。心理成本主要產生于科研壓力和對“搭便車”的心理不平衡。因此，要降低心理成本，科研團隊就應該大力招賢納士，盡量賞罰分明，營造一種輕松的研究氛圍；緩解研究人員壓力，減少科研工作量主要是縮短科研人員完成課題的時間，為此，團隊的課題領導者應對所承擔課題有深入認識，同時了解其團隊成員的專業特長，做到有針對性的分工，只有良好的分工才能產生真正意義上的協作。而協作未必是建立在信任與知識共享的基礎之上的。科研經濟成本主要包括實驗設備、實驗材料的獲取費用和調研經費。通過降低獲取成本，壓縮彈性較大的調研經費可以降低一些科研的門檻，提高科研能力低者的積極性。一個科研項目整體上要達到成本最小，除了以上對策外，還應該對科研的階段和步驟進行戰略性的規劃，全面優化科研流程。

2.提高公共收益。提高公共收益的措施可以有以下兩方面：（1）政府資助、科研團隊內部加大獎勵力度。（2）減少科研成果轉化為實際生產力的不必要的程序。很多科研成果要走煩瑣的程序，沒能在第一時間得到重視，大大降低了科技成果的應用潛力和經濟價值，從而降低了收益。該下限為決策提供了科學準確的依據。

3.一般而言，當實施綜合措施時，多種因素的相互交錯可能使得原本單獨實施的措施的有效性減弱，如果沒有精確的定量標準，綜合措施有可能失效。本處的結論就為綜合實施兩種措施提供了科學的決策依據。條件當中有一處不滿足則博弈的均衡結果都不會得到有效轉移。

五、結論

本文基于智豬博弈公理化系統對高校科研團隊的科研效率低下、“搭便車”現象給予科學定量化的初步研究，不同于以往文獻中定性的分析方法，同時本文還糾正了以往文獻中對某些問題分析過程的不合理之處，雖然有些結論是相同的，但本文的分析有著合理的理論支持。若加以推廣，本文的研究結論可適用于更寬的領域，即具有合作、分工的團隊管理問題，焦點是“搭便車”行為，它是團隊組織中最普遍的表現形式，即使在勞動分工制和績效工資制已經得到普遍應用的如今，該類現象也很難避免。可見，精確研究該類現象造成的原因，對癥下藥找到能夠促使團隊成員博弈心理轉變的機制對所有團隊的建設和可持續發展都是很有意義的。

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篇（11）

1、科學性管理簡析

管理作為一門科學，具有一定的規律性、系統性以及實踐上的指導性。管理是社會活動中不可或缺的一種重要的實踐活動，對于社會生產以及人們的生活有著重要的意義，是人們對于長期的生產、生活實踐所總結的關于活動的理論、逐漸形成一個完整的管理理論體系。在財務工作中，管理理論可以起到指導作用，它以管理方法的形式體現，指導實踐活動并且以活動的效果來衡量管理的過程，使管理的理論以及方法得到豐富和發展。

管理具有科學性，其應用科學的方法，利用綜合而抽象的規律以及原理等來體現其性質，揭示了事物過程的發展規律，是管理及指揮的結晶。管理的科學性主要體現為以下幾個方面，管理科學作為一個活動的過程具有自身的客觀規律，它是以科學的理論為基礎來反應其客觀規律，以科學的方法應用于管理中。而管理又是一門實踐性的活動，將其與具體的管理活動有機結合，能夠實現良好的管理效果。將科學性管理應用于實踐中，能夠使管理理論不斷的豐富，完善管理的方法和內容，以科學的方式來靈活應用管理學的理論時，能夠有效的實現其管理的目標。

以科學性的管理為基礎，對財務管理不斷的完善的基礎上，能夠將管理的理論知識靈活應用，使其能夠更好的發揮其作用。科學性管理能夠使各項工作都能夠有序的開展，管理的程序和流程更為科學，從管理的理念到具體的管理措施能夠更好的滿足單位發展的需求，使管理的目標和效益都能實現。

2、當前單位財務管理中存在的一些問題

科學性管理的重要性為許多單位和企業所認識，但是在財務管理而言，一些企業的財務管理中還存在較多的問題。這些問題主要體現在以下幾個方面：

第一，單位財務管理的水平仍相對的落后，缺乏一定的科學性。尤其是在單位資金的使用上，許多單位只是按照一定的開支標準進行支出的管理，對于資金使用效益的關注不足，也缺乏相應的成本意識。這種思想下，財務管理的辦法就比較簡單，對于預算的編制以及管理工作都做得不足，只是簡單的執行財務計劃和指標，為充分的考慮單位自身發展的要求。

第二，對于財務管理工作的重視不足，財務人員的整體素質相對不平衡。在一些單位中，從事財務管理的人員專業知識和素養呈現出不均衡的現象，對于新的財務知識和方法的應用不足，無法為單位的財務管理和戰略發展提供有效的依據。此外，對于財務人員的專業培訓也相對不足，無法實現財務管理對于專業人員的需求。

第三，對于一些單位中，對于國有資產的管理部門以及職責劃分不清，造成了一些國有資產流失流失的現象。在財務管理中，其與國有資產的管理存在一定的脫節現象，對國有資產使用情況等相對的不了解，從而無法通過賬面情況來反應其真實情況，存在一些賬實不符的現象。在這種情況下，對于資產的存量無法清楚的了解也使得責任的劃分變得不明確，容易造成一些壞賬或者呆賬的現象，另外，因為賬面記載的問題，在一些資產的處置時可能造成一些失誤或者錯誤，從而造成國有資產的流失。

第四，在單位的投資項目上存在一些問題。對于單位的投資而言，一些項目存在沒有經過相關部門批準而進行投資建設的現象，其資金的支出存在諸多的不合理現象，對于投資的可行性報告上存在一定的失實，有些投資額未能列入到項目中時會產生一些投資總額存在差異或者造成一些資金使用中的腐敗現象。這些都給單位的財務管理以及其發展帶來了諸多不利影響，造成了財務報告的造假現象，而這也在很大程度上限制了企業財務管理水平的提升。

3、基于科學性管理的單位財務管理的完善

為了實現企業財務管理的基本目標，我們要針對當前管理中存在的一些問題進行必要的改革和完善，具體而言可以通過以下幾個方面：

首先，要注重財務管理理念的創新，明確其管理的目標。在單位財務管理中，應該注重管理理念的轉變，以科學性的管理為基礎，認識到財務管理對其企業發展的重要性，不斷完善管理措施，并制定合理的管理目標，使其更具長遠性及綜合性，保證目標的可量化性。這種一種理念的創新以及目標的明確，能夠在很大程度上完善單位財務管理的績效考核標準，通過層級性目標的實現引導全員參與到其中，從而建立其一個全員認同的財務管理體制，調動起各個方面的積極性，最終實現財務管理效率的綜合提升，使財務管理工作更為規范、科學。

其次，要不斷的完善單位內控制度。單位財務管理工作水平的提升，其內控制度的完善對于其預算的執行有著重要的約束作用。通過內控制度的完善，能夠加強對一些薄弱環節以及重要崗位的控制，并且將其責任細化，以較為完善的內控制度來約束管理人員的行為，使各項職責能夠落實到人。將財務管理中的職務及職責劃分明確，保證資金使用的安全，對于單位的資產進行到期對賬，做到賬實相符。此外，還應注重財務管理人員素質的提升，以實現對單位人員的內部控制。一些較小的單位可以采用財務管理外包等形式來較少其人工成本，完善單位的勞務關系，保證各項工作的質量，提高財務管理的整體水平和質量。

再次，要提高預算工作的整體效果。預算對單位的財務管理有著重要的作用，在實踐中，應做到預算的科學性、全面性以及準確性。要從預算的組織構建上來為預算的編制提供有效的保證。通過專門的預算小組來協調單位之間的管理以及單位與財政部門間的關系等，使各種關系被理順，實現對其有效控制。此外，要保證預算編制的時間充足并保證預算編制方法的科學性和有效性。以合理性和有效性為指導來完成預算的編制工作，不斷細化預算編制工作的具體程序，使得各項工作都能夠順利完成。

此外，還應注重財務管理方式的創新。在實踐中，要對財務管理的方式應結合單位的實際情況進行必要的創新，通過信息技術的應用以及相關財務管理軟件的使用等來提高單位的財務管理水平和效率，將財務管理與核算工作有機融合，實現管理效率以及能力的綜合提升。在單位財務管理中，應該注重信息化體系的建設，通過財務管理硬件的建設以及軟件的更新應用，來構建有效的信息化管理平臺不斷提高單位財務管理的綜合水平。在信息化管理平臺的建設上，結合企業的實際情況，使其在財務管理中能夠完成相關數據的采集以及指標的分析等，從整體上提高單位財務管理的整體效率。

最后，注重企業內部監督制度的完善。在單位管理中，應該明確監督的職責及其作用，加強對單位內部國有資產的監督管理，對于資金的使用以及資產的處置上通過定期的盤查或者清查等工作的開展，保證各項資產賬實相符、賬賬相符，提高企業財務管理的整體水平。此外，要完善相應的國有資產處置審批制度，通過審批制度的應用來加強對國有資產的監督管理。注重單位內部審計制度的完善，使其更好的發揮對企業財務管理的監督作用。完善單位的財務培訓制度，提高財務管理人員的整體素質和水平，對一些違法行為加大處罰，避免財務管理中的一些腐敗現象，使財務管理的各項工作能夠有序開展。

4、結語

基于科學性管理的財務管理工作的開展，要注重工作的科學性以及管理流程的完善，提高財務管理的效率。以科學性管理為指導，不斷更新管理的理念，制定明確的管理目標，并且完善財務管理措施，加強內控制度的及其監督管理，提高財務管理的綜合水平。

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