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篇（1）

【正文】

市審計局：

貴局關于龍泉市重大水利項目實施情況專項審計調查報告收悉。首先感謝貴局一直以來對水利工作的大力支持。近年來，我市水利工作在上級水利部門的大力支持下，在市委、市政府的正確領導下取得了顯著成效。現就審計報告中存在的問題整改如下：

一、基本建設程序執行情況

1.個別項目未取得用地批準手續。“浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司實施的龍泉瑞洋引水工程（一期）PPP項目，僅辦理了臨時用地手續，未辦理相關永久用地批準手續。”

整改措施：目前已與市國土部門對接，正在辦理相關永久用地批準手續。

2.合同條款的簽訂違背競價公告的實質性內容，多支付5.88萬元服務費。“龍泉市水利局于2018年12月24日將龍泉市瑞垟引水一期工程PPP項目社會穩定風險評估編制進行網上競價，收費標準按照《上海市重點建設項目社會穩定風險評估咨詢服務收費暫行標準》執行,最終由浙江正和風險評估咨詢有限公司以10%下浮率競價成功。”“龍泉市水利局、浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司共同作為甲方與乙方浙江正和風險評估咨詢有限公司簽訂的合同中未按照上述收費辦法確定合同價，而是直接定價12萬元，并由浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司支付了該筆費用。”“按照競價公告的收費標準，合同價應為[6+（20000-10000）*0.025%]*1.0（行業調整系數）*0.8（社會穩定風險敏感程度調整系數）*1（區域范圍調整系數）*0.9=6.12萬元，多支付5.88萬元服務費。龍泉市水利局應督促浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司追回多支付的服務費。”

整改措施：浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司針對多支付的5.88萬元服務費問題，已于2020年8月24日退回。

3.未保存未中標單位投標文件。“龍泉市甌江水利發展有限公司未保存未中標單位的投標文件。”

整改措施：龍泉市甌江水利發展有限公司9月初召開公司全體會議，要求在今后的工作中，加強招投標工作管理和學習，并按要求保存好未中標單位的投標文件。

4.未在規定時間內簽訂PPP合同。“龍泉市水利局于2018年5月7日在浙江政府采購網上公示了龍泉市瑞垟引水一期工程PPP項目的中標/成交結果公告，并于2018年6月29日與中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司、浙江錢塘江水利建筑工程有限公司（聯合體）簽訂合同。”

整改措施：加強合同管理，在今后項目招投標結束后，在規定時間內與中標單位簽訂合同。

5.未在規定時間內公告PPP合同。“龍泉市水利局于2018年12月26日與由中國電建集團華東勘測設計研究院有限公司、浙江錢塘江水利建筑工程有限公司在龍泉成立的項目公司浙江龍泉瑞洋引水開發有限公司簽訂PPP項目合同，并于2019年3月14日在浙江政府采購網上公告龍泉市瑞垟引水一期工程PPP項目合同。”

整改措施：加強信息公開管理，在今后項目管理中，按規定及時公開項目信息。

二、項目建設推進及質量控制情況

1.項目實施進度偏慢。“我市使用財政資金建設的重大水利項目龍泉市龍泉溪二期治理工程、龍泉市梅溪河流綜合治理工程、龍泉市八都溪河流綜合治理工程、龍泉市巖樟溪流域綜合治理工程等四個項目截至2019年底計劃完成投資35159萬元，經審計，截至2020年5月底，實際完成投資16223.7萬元，實際完成占計劃總投資的46.14%。龍泉市甌江水利發展有限公司應加快項目實施進度，切實提高資金使用效益。”

整改措施：為加快中央、省、市、縣計劃執行進度和水利建設項目推進，確保水利投資計劃和水利建設任務的完成，10月28日我局制定下發《2020年水利項目推進百日攻堅行動方案》，方案中明確攻堅對象、倒排工作計劃、落實責任人員、建立督查機制，確保完成投資計劃和任務，切實提高資金使用效益。

2.個別建設項目存在安全隱患。“經審計現場查看，龍泉市八都溪流域八都鎮上游段綜合治理工程有300多米親水通道采用天然河床作為底部基礎，部分河床基礎已被河水沖刷掏空，導致該段親水通道懸空架設，有翻覆或坍塌可能，存在安全隱患。龍泉市甌江水利發展有限公司應對該段基礎進行加固，消除安全隱患。”

整改措施：該段親水通道位于自然河灘上，設計計算能滿足親水通道承載力要求，地基掏空段位于堰壩下游長約10余米，水情情況較復雜，目前工程尚在施工中，對于該情況，目前我單位已會同設計、監理、施工單位進行修復處置。

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根據區局對我單位**年記賬憑證及相關報表的延展抽查發現的問題，具體整改情況如下：

一、主要問題及整改措施：

（一）賬務科目使用混亂：

1.2021年2月40#憑證增減掛鉤工作經費、2018年12月3#憑證公司扶貧款

存在問題：補助收入科目運用不恰當，部分應記入代收代管款、專項應付款等，且存在收付系統內收入使用的科目與記賬平臺內使用的科目不一致。

整改情況：因為村資金薄弱，該經費用于發放工資，所以記入的補助收入，以后正確使用會計科目。

2.2018年12月5#憑證殯葬押金、2019年12月15#憑證吉揚鋼結構公司

存在問題：內部往來、應收應付款等下級明細科目未設置單位或個人。

整改情況：已將科目設置到單位和個人。

（二）財務報銷流程不合規、附件不完整

1.2020年2月49#憑證購買電腦

存在問題：固定資產購買無審批單、價格比對單。

整改情況：當時未要購買審批表，政府平臺走綠色通道。（附件附后）

2.2018年3月12#憑證標準化廠房在建工程轉固定資產

存在問題：項目驗收清單未蓋公章。

整改情況：已蓋村委會公章。（附件附后）

3.2019年2月21#憑證姜輝付車費

存在問題：車費報銷未填寫具體明晰的辦事事項，制定統一的外出報銷標準。

整改情況：原有經辦人已外出打工，以后車費報銷填寫具體明晰辦事事項，制定統一外出報銷標準。

4.2019年1月42#憑證二姜喜福臨酒店用餐費

存在問題：招待費無公務接待單，菜單抬頭與增值稅專用發票抬頭不一致。

整改情況：喜福臨酒店沒有印制菜單明細，現已經去酒店蓋章核實。（附件附后）

5.2018年2月23#憑證莊洪富付款

存在問題：白條付款未出具真實有效附件。

整改情況：真實有效附件已打印。（附件附后）

6.2021年2月57#憑證揚州飛浩建筑工程有限公司付款

存在問題：工程合同簽訂不規范。

整改情況：工程合同已重新更改。（附件附后）

7.2021年1月8#和9#憑證固定資產捐贈

存在問題：固定資產捐贈轉出及調整無協議或情況說明

整改情況：因為村組分賬，村里部分固定資產需轉到各組，現已寫情況說明。（附件附后）

（三）合同管理臺賬登記不規范

1. 組級A202100001號姜志才承包合同

存在問題：未填寫進場編碼。

整改情況：進場編碼已填。（附件附后）

2. 村級A201900010號楊武承包養殖合同

存在問題：明細內附件上傳格式不對。

整改情況：已上傳合同。（附件附后）

3. 組級A202100002號彭秀紅承包合同

存在問題：未以村級名義對外蓋章。

整改情況：由于電腦上傳拍攝不清楚，實際已蓋章。（附件附后）

4. 村級A202000002號姜志才承包合同

存在問題：超期未收合同

整改情況：實際已收，因為村部分合同要轉入組內，在村合同變更上未操作未到位未終止合同。

二：整改目標及成效

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本公司內部控制設有檢查監督機制，對內部控制進行定期或不定期的檢查監督，內控缺陷一經識別，本公司將采取相應整改措施。現對本公司內部控制評價工作總結如下。

一、內部控制建設情況

公司已成立了基礎管理標準委員會，負責組織、協調公司管理標準的編制修訂、審核、批準和。2020年按照“版面凈、邏輯清、全覆蓋、可執行”的標準，形成了綜合管理、經營管理、人力資源管理、黨群紀檢管理、安全管理、生產管理6個分冊，共337項管理制度（標準），實現了對公司重要業務、事項和高風險領域的全覆蓋。

二、專項內部控制評價工作情況

2020年以來公司開展了兩項關于內部控制方面的工作。一是。根據提出問題，修訂了。二是公司開展的內控專項審計。

三、年度內部控制評價工作總體情況

按照文件要求，公司高度重視本次內部控制評價工作，公司負責人牽頭主抓，公司審計部具體負責組織評價工作，制定工作方案，下發工作通知，進行細化分工。公司各部門對照風險描述，填列了實際控制措施、剩余風險等級、管理制度名稱、控制證據、控制方式等內容，形成了詳細的內部控制自評工作底稿。

四、年度內部控制評價范圍和內容

（一）納入評價范圍的單位

公司，屬于行業，公司個部門業務事項全部納入內控體系。

（二）納入評價范圍的業務和事項

本次內控評價，對公司的內部控制環境、重要的經營活動，資金活動、采購業務、資產管理、銷售業務、財務報告、全面預算、合同管理及內部信息與溝通等方面進行了檢查。本公司在以下事項進行披露。

1.組織架構

公司設置12個部室，分別為

2.發展戰略

3.人力資源管理

4.社會責任

5.企業文化

6.資金活動

7.采購業務

8.資產管理

9.銷售業務

10.研究與開發

11.工程項目管理

12.擔保業務

13.業務外包

14.財務報告

15.全面預算

16.合同管理

17.內部信息傳遞

18.信息系統管理

19.“三重一大”決策管理

20.生產管理

上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內部控制缺陷及整改情況

根據《企業內部控制評價指引》中規定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，發現1條一般缺陷（附件：2020年內控缺陷匯總表）。

1.缺陷描述

2.整改情況

六、內部控制有效性的結論

通過對公司內部控制系統的檢查和評價，對內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素進行客觀評價。對于檢查評價中發現的缺陷，進行了整改。由于內部控制固有的局限性和持續改進的特性，本公司將繼續加大內部控制建設及其資源投入，不斷提升內部控制管理水平。

七、內控評價期后事項披露

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一、強化職能，規范審計程序，提高財政財務審計質量

根據__實際情況，去年我們對本__所屬公司、事業單位及部門__個帳戶實施了財務收支審計和專項審計，并積極探索嘗試了同級財政審計。在總結過去審計工作的基礎上，揚長避短，不斷加以完善，克服以往工作中存在的隨意性，規范了操作程序，不斷提高審計質量。

1、規范審計程序。審計前，深入了解被審計單位的基本情況，掌握重點，有針對性地編制審計工作方案，使審計項目有計劃、有步驟地開展。在審計過程中，對照審計方案，檢查所審計的內容和項目進展的時間節點，并對審計結果進行跟蹤回訪，檢查被審單位落實審計建議的執行情況，提高了工作效率和質量。

2、把握審計重點。根據被審單位的不同情況，我們有的放矢地開展工作。一是選擇重點單位。主要是選擇資金進出額大、業務頻繁以及會計基礎工作相對薄弱的單位作為審計重點單位；二是選擇重點內容。注重被審單位的特點，選擇重點審計內容。如：在審計__文化中心時，針對“文化中心”開展專項活動多的特點，注重財政專項撥款資金使用和管理的情況。針對審計發現的問題，專題出臺了《__專項活動（工作）資金管理辦法》。

3、監督與服務并舉。審計的目標不僅是查錯糾弊，更重要的是在指出不足的同時，幫助被審計單位完善制度，改進管理，實現財務和審計“共贏”。在開展審計時，我們采取積極溝通，主動交流，以審代幫的工作方法。對被審單位存在不足和問題，采取靈活多樣的整改形式，注重看效果。有的口頭提出，有的寫進正式審計報告；有的邊審邊糾，有的限期整改；還有的與被審單位共同商討改進辦法及措施。

通過實施項目審計，使我們在實踐中得到了知識的積累，審計制度的完善，審計質量的提高。通過審計工作的不斷開展，也使我們有機會幫助會計人員規范會計核算，加強會計監督，起到了完善和改進各單位、各部門內部管理的作用。

二、服務經濟，落實整改措施，促進經濟管理規范有序

在以往的審計工作中，我們__也客觀存在著重查輕改、前查后犯和以前年度審計整改不到位的現象，為了切實解決這些問題，經請示__后，由審計室統一負責內外審計查出問題的全面整改工作。

1、落實國家審計結果整改措施。__根據__審計局對本__經濟責任審計報告中提出的需要糾正和改進的事項及審計建議，及時組織相關職能部門，積極研究制定整改措施。辦事處主要領導先后二次召開由__財政、審計、經管、會計所等部門及各大公司負責人參加的“落實審計整改措施”專題會，逐條討論，制定糾正和改進措施。根據整改會議精神，我們認真落實整改措施，每條整改措施指定專人負責落實，跟蹤督促各大公司及部門相關責任人員限期完成整改事項，并要求各單位將應整改事項落實情況逐條以書面回復。整改工作在我們的幫助和督促下，各單位在二個月內完成了整改事項。我們還根據審計建議和領導的要求，結合本__在經濟發展中存在的薄弱環節，經過班子成員和相關部門反復研究討論，于200x年初建立和完善“__財務管理制度”等八項制度。為使出臺的制度真正落到實處，我們會同監察等部門定期對各單位制度執行情況進行監督檢查，使__經濟更加健康有序發展。

2、落實內審審計結果整改意見。去年我們對實施審計單位的審計結果，尤其是對機關、事業單位、直屬公司200x至200x年x月期間的有關內容開展的財務會計檢查結果，根據辦事處領導的要求，認真落實整改意見。我們的做法是：一是將各單位檢查出的問題分類匯總，并報__主要領導及紀檢部門；二是召開相關職能部門負責人會議。對查出的問題，認真加以分析，共同討論改進辦法，提出整改意見；四是會同經管站、監察對全__會計人員召開會議，下發整改意見書；五是對各單位落實整改情況進行再檢查。通過落實整改意見，各公司根據各自實際情況都建立了內控制度，而且裝訂成冊；還建立了各種臺帳，如：租賃收入、工程付款、各種票據；加強了合同管理，合同協議編號登記，專人保管；為加強事前監督，建立重大事項報告制度，并列入會計考核內容。

從我們對各單位、各部門的審計回訪中發現，通過審計整改措施的落實，一是各級領導更加重視財務和審計工作，二是財務人員工作責任心有了提高，會計人員監督職能得到了體現；三是全__財務管理工作正逐步走向制度化、規范化。一系列審計工作的開展，取得了較好的審計成果，為完善__經濟管理起到了理順、推動、促進作用。從而增強了我們從事審計工作的信心。

三、增強責任意識，努力做

好基建項目審計，發揮“衛士”作用

隨著__對實事工程及工業園__基礎設施等項目投入的增加，工程項目數量和結算金額近年來成倍增長，而我們審計室現有的二位內審人員都是來自于會計崗位，都是審計戰線上的新兵，對基建審計來說更是門外漢。要把好基建項目審計關，我們感到難度大，責任重。為做好工程審價工作，在工作中，我們牢記職責，努力學習，始終堅持實事求是和廉潔自律的工作作風，規范操作，從嚴審計。

1、及時掌握情況。針對科室人手少，項目多的狀況，年初我們主動到各建設單位了解全年工程項目開工建設情況，掌握項目具體實施時間，從而有計劃安排好審計項目，做到心中有底，忙而不亂。

2、嚴格規范操作。嚴格按__“基建工程項目審計流程”及“建設工程項目八項管理制度”操作。對x萬元以上的工程項目參與項目的評估和評標工作，提前介入工程項目的管理監督，保證了集體投資建設工程項目規范、有序、有效管理。

3、工作嚴謹細致。為確保審計項目質量，不管是寒冬酷暑，做到不論項目大小，內審還是外審，每個項目參與現場拉尺丈量，獲取第一手資料。在確定價格上，對內審項目，金額雖小，我們也認真對待。每一項目通過市場詢價、比價，確定相對比較合理的價格，再請中價機構專業人員把關；對外審項目，經常主動與審價機構聯系，及時掌握項目進展等情況，認真核對“征求意見稿”，監督外審項目審價質量。

4、注重關口前移。一是審計人員參與項目評估評標，二是實行跟蹤審計制度，去年我們對x萬元以上項目全部實行跟蹤審計，x萬元以下項目根據項目必要性確定審計方式。

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（一）時效性強：后續審計一般安排在審計報告結束后一段時間內進行。其主要原因，一方面被審計單位需要一定的時間進行自檢、整改；另一方面對個別需要職能部門協調配合或上級領導幫助解決的問題，需要有足夠的時間和空間才能整改到位。但后續審計的時間距離審計報告結束又不易太久，若不及時督促整改被審計單位相關責任人調離崗位，容易造成推諉扯皮、整改不徹底的現象出現。

（二）目標明確：后續審計的重點和范圍，一般只限于上次審計結論所涉及的內容，目標清晰，針對性較強。

（三）效果突出：后續審計可以通過充分發揮審計的監督職能，在一定程度上約束管理者切實采取措施，糾正錯誤，而不是敷衍了事。它是保證內部審計工作有效開展、工作成果得到確實轉化的重要舉措。

二、后續審計的意義

（一）有利于提高審計人員的業務能力

后續審計既是對審計人員提出審計意見和建議的準確性及整改的可行性進行驗證，也是對審計人員溝通、專業判斷能力的一次檢閱。同時，后續審計結果也是對審計人員業務能力實行績效考評的有效依據，有助于增強審計人員的責任感，有利于幫助審計人員總結經驗、改進不足，提高審計意見和建議的質量水平。

（二）有利于維護內部審計的權威性

實施后續審計，可以促使審計處理意見和建議在被審計單位得到正確落實和采納，使內部審計的監督職能得到充分實現，體現內部審計在組織管理中的重要作用。堅持后續審計可以保持審計監督的連續性，促進被審計單位加強制度建設，提升管理水平，對于維護審計決定的嚴肅性，增強審計機構的權威性，具有重要意義。

（三）有利于正確處理審計監督與服務的關系

內部審計堅持監督與服務并舉的宗旨，當被審計單位生產經營遇到設備投入、人員配備不足等實際困難時，內審機構利用其獨立性、專業性，協助被審計單位向上級主管部門反映，通過加強協調溝通，促使問題得以盡快解決，從而促進管理效率的提高。

（四）后續審計是審計機構質量管理的重要環節

后續審計的主要任務包括建立后續審計制度、跟蹤審計意見、決定和建議的落實以及建立審計項目檔案的責任制度等，并確定相應的質量管理責任。后續審計是內審工作中不可缺少的關鍵程序，是審計質量控制系統的重要環節，對于審計機構制度建設和風險預警、確保審計程序的完整性，具有積極的促進作用。

三、后續審計應注意的事項

（一）有選擇性地將后續審計列入年度項目計劃

為適應經濟發展和內部審計工作的需要，審計領域不斷拓寬，但不是所有的內部審計項目都應該實施后續審計，應根據審計事項的性質及風險大小來確定后續審計的范圍。例如：合同管理審計、購銷環節審計、離任審計等內部審計項目。由于合同審計與購銷環節審計具備跟蹤審計的特點，審計人員全過程跟蹤，而離任審計具有一次性審計的特點，審計結束時對被審計對象已經做出綜合評價，通常這部分審計項目無需進行后續審計。

（二）要突出重點，量力而行

后續審計的對象通常是問題多或者問題少但性質嚴重的被審計單位。審計過程中，需要抓住重要環節、關鍵時點開展審計。根據成本效益原則，將存在的問題進行分類，對于偶發事件或無重大影響的問題，僅做口頭詢問督查即可，而涉及到內部控制失控、影響生產經營和違法違紀現象等嚴重問題時，需要書面和現場核查處理結果，確保整改措施落實到位。

（三）審計人員的配備

后續審計時，需要對主審進行輪崗更換，利用后續跟蹤審計的機會，重新審視當初提出的審計意見和建議是否恰當，避免受習慣性思維和慣性的影響使后續審計流于形式。這既是對審計人員業務能力的考察，也是審計質量管理的重要環節之一。

四、后續跟蹤審計的步驟和方法

（一）計劃階段要求被審計單位反饋整改意見

根據審計計劃的安排，結合被審計單位整改的復雜程度，由審計機構統一編制整改方案，做到一問題一方案，將存在問題、整改關鍵環節進行分類，根據整改責任人、整改時間、整改措施、整改配合部門及不能整改原因等內容詳細填報，并要求在規定的時間內反饋。

（二）實施階段注重審計技巧的靈活運用

首先，對已經整改問題采用逆查法。例如：對財務賬務處理錯誤的問題，根據反饋的整改方案，直接對調整會計憑證進行核對即可；其次，對內部管理控制方面存在問題，進行現場數據追蹤和實地檢查記錄資料等方法，檢查措施是否到位；最后，對落實有困難的問題，采用座談的方式，必要時，邀請上級主管部門和相關職能部門參加，了解相關情況，并通過充分交流獲得其支持和幫助，促使問題得到妥善解決。 對于受客觀因素限制，確定無法解決的問題，要作詳細記錄，避免日后審計重復提及，力求審計工作有創新、有突破。

（三）提交后續審計報告

后續審計報告的目的，是為了使管理層充分了解被審計單位整改后的現狀，提高審計結果的透明度，明確審計責任，有效地防范審計風險。后續審計中的審計發現、風險重估結果、被審計單位的整改情況都可以列示在后續審計報告中。

凡事要“有始有終”，審計工作也不例外。在審計實踐中應切實重視后續審計的重要性，充分發揮審計的監督、服務職能，根據審計對象的具體特點，實施完整、高效的后續審計程序，以體現審計工作的完整性，確保審計工作的質量。

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（1）向客戶指定系統內單位或利益關系人單位承攬設計、施工。（2）在供電方案制定、審核等環節“吃拿卡要”。（3）外部工程招標采購及工程分包不規范。（4）未按規定時間完成受理、方案審核、驗收送電。

1.2防控措施

依據《供電企業信息公開實施辦法》《國家電網公司“三個十條”》和《國家電網公司業擴報裝管理規則》等相關制度，采取相應的防控措施。（1）嚴格執行落實“三不指定”各項工作要求。①公示業擴報裝服務流程、收費標準、合格施工及設計單位名錄等信息；②加強宣傳，轉變思想觀念，適應售電市場改革的新形勢；③對相關問題責任人嚴肅問責。（2）依據公司業擴供電方案編制有關規定和技術標準要求，根據現場勘察結果、電網規劃、用電需求及當地供電條件等因素，經過技術經濟比較、與客戶協商一致后，擬定供電方案。供電方案變更，應嚴格履行審批程序。（3）嚴格按照國家、行業技術標準和公司規定，組織開展竣工驗收工作，一次性出具書面整改意見，幫助客戶落實整改措施，嚴禁執行差別化驗收標準。整改完畢并經驗收合格后，在規定時限內完成送電。

2客戶工程項目方案制定、工程驗收等環節，涉嫌“吃拿卡要”

2.1具體風險點描述

（1）多頭受理、業擴報裝流程各環節間缺乏有效監督制約。（2）供電方案制定不合理或隨意變更。（3）利用他人戶號為客戶辦理新裝用電業務。（4）泄露客戶用電工程相關信息。（5）放寬或提高驗收標準，未組織竣工驗收或驗收不合格就送電。（6）附加協議與供用電合同相關條款沖突。

2.2防控措施

依據《國家電網公司業擴報裝管理規則》《國家電網公司供用電合同管理細則》《員工服務“十個不準”》和《國家電網公司關于印發〈進一步精簡業擴手續、提高辦電效率的工作意見〉的通知》等相關制度，采取相應的防控措施。（1）受理階段，嚴格客戶房屋或土地使用證明、身份證明、產權證明等資料審查，杜絕多頭受理情況。（2）嚴格依據公司業擴供電方案編制有關規定和技術標準要求，根據現場勘察結果、當地供電條件等因素，經過技術經濟比較、與客戶協商一致后，擬定供電方案。供電方案變更，應履行審批程序。（3）加大營配貫通數據運用，利用SG186后臺數據庫稽查和信息化手段，清理冗余數據，逐步消除“有戶無表、有表無戶”現象。（4）加強內部管理，規范工作行為，對泄露客戶個人信息及商業秘密的單位、個人實行責任追究。（5）嚴格按照技術要求開展竣工驗收。①竣工檢驗時，應按照國家、電力行業標準、規程和客戶竣工報驗資料，對受電工程進行全面檢驗。對于發現缺陷的，應以受電工程竣工檢驗意見單形式一次性告知客戶，復驗合格后方可接電。②驗收重點項目應為：線路架設或電纜敷設；高、低壓盤（柜）及二次接線檢驗；繼電保護裝置及其定值；配電室建設及接地檢驗；變壓器及開關試驗；環網柜、電纜分支箱檢驗；中間檢查記錄；電力設備入網交接試驗記錄；運行規章制度及入網工作人員資質檢驗；安全措施檢驗等。（6）嚴格按權限及要求擬定供用電合同，嚴格執行審批和會簽程序。

3臨時用電辦理不合規

3.1具體風險點描述

（1）不按規定收取、退還臨時接電費或違約金。（2）違規延長臨時用電期限。（3）不按規定裝設電能計量裝置。

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Abstract: the construction project construction management innovation is building engineering enterprise development strategy requirements, the purpose is the essential elements in the production process configuration optimization, in order to realize the goals of the project contract, and gain better economic and social benefits. This paper first analyzes the construction project and construction management innovation of the necessity of the second, the architectural engineering construction management, how to realize the innovation thoroughly discussed, to have the certain reference value.

Keywords: building engineering; Construction management; innovation

中圖分類號：TU71文獻標識碼：A 文章編號：

前言

建筑工程管理需要在不斷發展中進步,在現代建筑工程建成的時間中,建筑工程項目的內容隨著土木工程的發展趨向復雜,管理項目涉及的項目涵蓋了工程設計,施工過程和施工的安全驗收。目前,已形成了具有現代管理意義的項目施工管理,但是對這建筑市場的競爭日益激烈,建筑工程的競爭規模逐步夸大,我們需要在傳統工藝上進行改革創新。通過技術管理上的創新,贏得市場,捉住市場契機,這就需要不斷的對經驗進行總結,對建筑工程的施工管理進行創新,不斷對施工管理體制改革進行深化。

2. 建筑工程項目施工管理創新的必然性

（1）創新是現代企業制度建設的要求

建筑施工企業在招標承包制下推向了市場,人們的思想觀念、經營意識逐步轉變,市場觀念、競爭意識逐步形成,清除了人們長期形成的“等、靠、要”思想。建筑施工項目能否全面、順利實施,解決好項目與企業的關系是關鍵,項目與企業間責任不明、關系模糊、激勵不夠、約束不嚴、不確定因素過多等嚴重影響著項目施工管理的正常實施,必須通過創新才能使項目施工管理適應現代企業制度建設的要求。

（2）創新是時展的要求 縱觀歷史,大量事實說明,沒有創新就沒有進步。創新、改革、發展已成為我國長期堅持的基本戰略。走“創新、改革、發展”的一體化道路,是建筑工程企業面對的一項艱巨而關鍵的任務。企業如果沒有管理、資本、機制、體制、技術等方面的優勢,就無法占有相應的市場份額,也意味著其市場份額將減小并逐步被市場淘汰。特別是面對即將到來的國際承包商進入中國建筑施工市場和國內建筑施工企業進入國際市場,使國內建筑業面臨著更嚴峻的考驗。這些因素迫切要求建筑施工企業加強項目施工的創新。

（3）創新是建筑市場自身發展的要求

目前,我國的建筑市場中存在很多問題,如建筑施工企業在工程投標中存在過度競爭,相互壓價、低價中標等現象;由于業主處于買方市場,合同中不合理的要求、不平等的條款等,常常使業主擺脫責任,承包商地位十分被動;設計和監理不能很好履行職責,職能錯位常常不自覺地發生;國有建筑施工企業與集體、個體企業存在著不正當競爭,影響公正與公平;行業保護、地區保護仍然較為嚴重,建筑市場行業、地區間的壁壘,阻礙和影響著市場的健康發展。總之,我國建筑市場還不能完全按照市場經濟的規律運行,法律法規還沒有健全,存在著許多人為因素、政策導向,但無論怎樣,市場經濟的潮流是不可阻擋的,建筑市場自身的逐步完善和國際化必然要求我們的項目施工管理不斷創新。

3. 建筑工程施工管理中如何實現創新

（1）建筑工程項目施工管理的創新要更新觀念，轉換機制 從機構上，設立市場合同部、工程技術部、施工管理部。市場合同部集合同管理、計劃管理、財物管理、成本管理和結算管理于一體，有利于突出合同管理的中心地位，強化合同管理的控制功能，克服合同管理與資金管理、成本控制相脫離的弊端。對于施工管理部，賦予其在合同約束下對現場施工進度、技術、質量、安全、資源配置、成本控制等全方位的組織實施與協調管理職能，有利于形成現場施工管理與合同管理、成本管理協調一致的管理機制，解決現場調度長期存在的重進度、輕管理，重投入、輕核算的問題，改變“管干的不管算、管算的不管干”的局面，提高文明施工水平和企業經濟效益。專設工程技術部，以適應工程技術新、設備新、材料新、工藝新的需要，為建設一流工程和創造最佳效益提供有力的技術支持。實踐證明，機關報的機構設置和職能界定，與我們預期的目標基本一致，新的管理體制及其運行機制已初步實現轉換，并顯示出強大的生機與活力。

（2）科學技術的創新

一切行業的進步都是在與技術的創新,企業創新的實質就是只是的創新用,經營管理模式和生產方式,來使得企業產品的技術含量、附加值和技術含量得到提高,進而取得市場份額,并且實現企業在市場中的社會價值。項目的管理只有輔以先進有力的創新技術來支持,才能夠順利發展并取得進步,不斷強大,使施工的進度和質量得到保證,從而最大程度的獲取利益;只有對相關核心技術進行掌握才能占領相應的市場,使企業自身的適應競爭能力大大增強,通過采用新的生產方式和經營理念模式,提高產品的科技含量,掌握相關的核心技術才能較快的贏市場。另一方面,技術創新的環境是項目施工管理創新的前提。

（3）項目建設管理創新。

認真開展項目建設管理創新工作，確保工程質量，建立法人負責、監理控制、施工保證、政府監督的質量保證體系。切實加強施工管理，從規劃、設計、施工等環節入手，全面抓好質量管理工作。以批復文件等為依據，提高各參建單位的質量責任和質量意識，嚴格執行國家有關的規范、規程、規定、標準，作到有法可依，有章可循。確保工程建成后全面發揮效益，徹底克服重建輕管的思想。建筑系統各級領導和黨員干部要在遵規守紀方面起到率先垂范作用，各單位在工程建設管理工作中必須做到：手續不缺、程序不少、步驟不亂，全程接受紀檢監督。同時，對定期和不定期檢查中發現的施工質量問題，要求建設各方制定整改措施，加強領導，落實整改責任人，并限時上報整改措施方案，限期整改，整改完成后進行復查。堅持持續改進的原則，善于發現問題及時糾正問題，對關鍵部位和易發生問題的部位，作為重點加強控制，不斷提高質量管理工作水平，努力創建優質工程。此外，在建筑的建造和使用中，常常因出現裂縫而嚴重影響工程質量甚至會出現橋梁垮塌的現象，由此可見，混凝土在建筑工程施工中占有舉足輕重的地位,但由于混凝土施工整體性要求高,其工藝流程和組織管理程序相對復雜,因此，混凝土施工具有相當的建設難度,而建筑工程施工最常見的病害就是裂縫問題，裂縫問題對建筑工程造成的危害較大，必須充分重視。

（4）要把資源的優化配置作為加強工程施工管理創新的重點

施工企業要根據工程項目對勞動力的需求情況，在各項目之間．對現實的和潛在的勞動力進行周密計劃，有效流動，合理調配．充分調動人的積極性和創造性，提高勞動效率。項目經理部要按照動態平衡、統籌優化的原則，建立勞動力整體優化、實現勞動力供給與項目需求最佳組合的人力資源管理運行機制，對勞動力的分配和流向做出總體安排，保證勞動力與項目需求的總體平衡，并定期跟蹤檢查，進行有效監控和及時調整，使勞動力資源得到最大限度的利用。

4.結語

篇（8）

2.樹立“以合同管理為核心”的工程項目管理理念

市場經濟是法制經濟，無論人們從事何種經濟活動都要受到相關法律保障與約束。所以，人們從事任何經濟活動，主要是圍繞著按照相關法律簽訂合同（制度化明確合同當事人從事經濟活動的權利和義務）和履行合同（規范化合同當事人從事經濟活動的行為）而進行。經濟行為的制度化、規范化不僅得到法律有力保障，圓滿實現經濟行為的目的；而且會促進經濟行為的科學化，提高行為的效率與效果，極大地創造社會價值。因此，制度化、規范化地開展工程項目建設是包括業主在內所有工程建設參與者必須遵循的行動指南。包括業主在內的所有工程建設參與者開展工程項目建設活動受到按照《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》和《安全生產法》等法律法規編寫并簽訂的各類建設工程合同保障與約束。各工程建設參與者在開展工程項目建設活動所具有的權利和義務是通過編寫并簽訂相關建設工程合同確立的。當前，我國在工程項目實施階段廣泛按照建設部的《建設工程施工合同（示范文本）》或者國際咨詢工程師聯合會發表的《土木工程施工合同條件》[3]或者國家發改委等九部委聯合頒布的《標準施工招標文件》，結合具體工程情況編寫并簽訂施工合同。根據這三種“合同范本”編寫的施工合同都包含業主與承包商的權利與義務條款，咨詢/監理工程師的職責和權力條款，合同分包與變更、擔保與保險、違約責任、索賠、爭議和終止等保障合同履行的條款，質量檢查與驗收條款，計量與支付條款，工程進度控制條款等內容。這些通用合同條款是人們從長期從事工程項目建設實踐經驗和教訓中總結提煉的科學結晶，是法律、工程管理、成本控制、質量標準、進度計劃和安全要求的綜合體現，是制度化、規范化地開展工程項目建設的行動指南。咨詢/監理工程師只要樹立“以合同管理為核心”的工程項目管理理念，充分掌握并遵循這些施工合同條款，監督管理包括業主在內的所有工程項目管理參與者行為，就能建立“以專業化和社會化的工程項目管理企業為核心”的工程建設管理體系，做好工程項目管理工作，圓滿實現業主的工程項目建設目標。

3.參與施工招投標管理，嚴格審查招標文件編制深度

施工招標工作質量的優劣，直接關系到業主能否選擇到優秀的承包商，能否得到先進的施工技術和施工方案。選擇一個守信用、重合同，綜合素質較高的承包商是保證工程建設成敗的關鍵。一個與施工承包工程的規模、技術不相適應的承包商，咨詢/監理工程師是難以通過監督管理來實現工程建設項目目標的，能做到的僅僅是通過監控把承包合同風險減少到一定程度。因為工程項目管理/監理屬于技術服務和咨詢而不是項目承包，不是建筑產品的直接生產者，它的責任是通過科學的管理/監理促進項目承包合同目標實現，而不是保證目標的實現。如果工程項目管理/監理企業能從施工招投標階段就介入工程建設項目管理工作，那么咨詢/監理工程師就能參與施工招投標管理，協助業主審查招標文件的編制并選定承包商，及早掌握工程建設承包合同條款，做好合同工程施工監督管理準備。施工承包合同的科學性、合理性、嚴謹性直接決定工程項目管理/監理的科學性。因此，對工程項目建設管理而言，如果說施工招標是工程項目管理的“立法”階段，那么就可以說工程建設管理/監理是工程項目管理的“執法”階段。在工程建設領域中，工程監理企業是配備一批具有建設類專業齊全、學識素質水平高、實踐經驗豐富的工程管理團隊的智力密集型企業。在邁進創建工程項目管理企業的征途上，工程監理企業應發揮人才優勢，直接參與施工招標文件編制或審查；這樣不但能解決施工招標文件中的不妥之處（通過審查加以完善、修正和優化使其更具科學性），為咨詢/監理工程師開展施工監督管理起著事半功倍的作用，而且也能使得施工招標發包工作成為工程項目管理的堅實基礎。招標文件編寫的質量（文件內容深度與廣度）決定工程建設管理/監理工作效率與效果。招標文件作為工程項目建設實施階段的綱領性文件，既是各承包合同管理的依據又是工程項目建設目標控制的起點。招標文件應該全面、準確地體現投資項目業主的意愿，保障工程建設的順利實施，便于工程質量的監督和工程造價的監控。如果在招標文件編制環節上發生遺漏或偏差，不僅直接影響招標成果而且將會給日后的承包合同管理與建設工程目標控制造成困難，容易引發工程索賠，導致項目建設目標難以實現，甚至出現“爛尾”工程。例如有關工程變更如何結算的問題，如果招標文件沒有明確，那么在竣工結算時就會引起變更部分結算爭議。類似的招標文件漏洞，常成為承包商追加工程款的突破口，業主容易陷入承包商以低價中標后大幅度調增造價的圈套。因此，把握招標文件的編制或審查這一中心環節，是體現工程項目管理/監理企業技術水平與實力、聲譽與信用的關鍵。

4.在施工合同中明確賦予承包商項目經理職責

實踐表明，由承包商項目經理為首的項目管理團隊組建而成的承包商現場施工質量與安全保證管理體系是合同工程實施的基礎；承包商現場施工質量與安全保證管理體系的運轉效率決定合同工程建設的成敗。作為承包商現場施工質量與安全保證管理體系的領導者—承包商項目經理既是合同工程實施的總指揮，又是承包商全面履行合同權利與義務的總執行官。項目經理本人學識素質（認知能力）、技術水平、管理能力（決策、組織、指揮和應變能力）和工作經驗決定承包商履行合同義務的效率高低。承包商項目經理人選取決于承包商擁有多少優秀的建造師和良好的人才激勵機制。實際上承包商項目經理在確定中標人的同時也就選定了。為了彌補承包商項目經理選擇方式的缺陷，確保項目經理代表承包商全面履行合同條款規定的義務，應明確賦予下列承包商項目經理組織合同工程實施的職責：(1)代表承包商履行施工合同約定的各項承包工作。(2)代表承包商接收咨詢/監理工程師的各項指示，實施合同工程現場施工管理。(3)按照本合同賦予承包商的權利與義務進行量化分解，將量化分解后的每一項工作（責任）落實到承包商項目經理部全體人員（施工管理層人員）；從而組建并領導合同工程項目現場施工質量管理體系和安全管理體系。(4)組織項目經理部有關人員對施工場地和周圍環境進行踏勘，并收集有關地質、水文、氣象條件、交通條件、風俗習慣以及其他為履行本施工合同義務有關的當地資料。(5)組織編制合同工程施工管理實施規劃（包含總施工進度計劃和工程款現金流動估算表）、單位工程的施工組織設計（包含施工安全措施計劃、施工進度計劃和工程款現金流動估算表）、分部工程的施工方法、分項工程的操作規程、關鍵工序的作業指導書以及建筑材料與工程設備采購計劃并報送咨詢/監理工程師批準。(6)組織制定并落實合同工程施工質量、進度、成本、安全和環保等控制措施、管理制度與工作程序，按照GB/T19000族質量管理標準，采用PDCA（計劃、實施、檢查和處理）循環法進行施工過程管理。(7)定期召開施工調度會議，針對本期施工管理問題，提出整改措施，處理相關施工管理和作業層人員；研究、制定下期施工質量、進度、成本、安全和環保等計劃，安排下期施工所需的勞務、材料、施工設備和資金等生產要素資源；將會議做出的整改措施和下期計劃報送咨詢/監理工程師。(8)不定期召開施工專題會議，對工程質量、進度、成本、安全和環保等重大潛在隱患及問題進行分析研究、制定預防和整改措施并報送監理人批準。(9)組織項目經理部有關人員（施工管理層人員）將經咨詢/監理工程師批準的施工組織設計、施工方法、操作規程和作業指導書以及施工專題（質量、進度、成本、安全和環保等）預防與整改措施向施工作業層人員進行施工技術與安全作業交底，并監督參加技術與安全交底人員履行書面簽字確認手續。(10)督導材料與設備采購和化驗與試驗人員對材料、構配件、設備投入使用或安裝前實施使用功能檢測和試驗，監督項目經理部質量檢驗人員對檢驗批的施工質量進行檢測和驗收，組織項目經理部有關人員（施工管理層人員）對分項工程、分部工程和單位工程的施工質量進行檢驗評定，并將試驗報告和檢驗評定結果報送咨詢/監理工程師批準。(11)對為完成合同承包工作所需的勞務、材料、施工設備和資金等生產要素資源進行優化配置與動態管理，確保生產要素資源的有效使用。(12)建立并落實安全生產教育和應急知識培訓制度、勞保用品采購管理制度和消防安全責任制度；督促安全生產管理員對施工管理與作業層人員的安全作業資格審查；組織項目經理部有關人員和分包人在施工作業前對施工安全防護措施、用電設施和現場消防設施進行檢查驗收，并履行驗收合格簽字確認手續。安排專人定期對安全防護用具、施工機械設備、施工機具及配件、用電設施和消防器材進行檢查、維修和保養并建立相應的資料檔案。(13)在使用起重與運輸機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施前，組織承包人項目經理部有關人員、分包人、設備出租人和安裝人以及具有相應特種設備資質的檢驗檢測機構共同進行驗收。驗收合格后，向工程所在地有關政府部門辦理起重與運輸機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施登記。登記標志置于或者附著于該設備的顯著位置。(14)組織制定并落實危險品使用管理制度和實施危險施工作業管理制度。向工程所在地有關政府部門辦理各種安全防護設施（安全防護用具、消防設施和器材等）的安全許可驗收手續（制造許可證、產品合格證、檢測合格證明等）和危險施工作業的批準手續，確保由具備危險施工作業資格的管理與作業層人員按政府和本合同有關規定進行施工。(15)組織制定并實施和執行經咨詢/監理工程師批準的安全防護措施費用使用計劃、施工質量與安全事故應急救援預案，按有關規定和程序及時報告和處置施工質量與安全事故。(16)在合同工程所在地有形建筑市場挑選分包商選并報咨詢/監理工程師批準。審查分包人的質量管理體系和安全管理體系，監督分包商履行分包合同規定的責任和義務，檢查分包商的施工現場活動。(17)參加業主和咨詢/監理工程師組織的各項本合同工程管理活動，組織落實監理人的各項指示。(18)在履行本合同工程現場施工管理過程中所形成的工程施工管理文件上簽字并加蓋執業印章。

篇（9）

中圖分類號：U415.1 文獻標識碼：A 文章編號：

實施監理制度是我國建設領域中的一項重大改革，在保證工程項目質量、進度、投資以及安全等方面發揮著巨大作用。近年來，隨著建設市場的不斷發展，人們對建設工程的質量、投資、安全也有了新的要求，因此，必須加強建設工程的監理工作。在新時期下，建設工程的監理可以概括為三控制、兩管理、一協調。所謂三控制即質量控制、投資控制以及進度和安全控制，兩管理就是信息管理、合同管理，一協調就是技術協調和組織協調。下面，就這些內容分別進行討論。

1 監理三控制

1.1 質量控制

(1)控制施工準備階段的工作質量

在施工前,施工單位應按照監理規定程序報送開工申請書及相關施工技術文件,經監理批準后才能開工。施工建設單位必須做好開工前各項準備,同時保證監理的正確意見被采納吸收,以實現事前控制。監理工程師認真組織設計交底和圖紙公審,對施工組織設計和質量計劃進行審查。

(2)控制進場材料和施工機構設備質量

做好現場工程原材料、構配件的檢測驗收,并對其質量進行嚴格的把關，施工機構設備進行監控,檢查施工機構設備的型號、數量和招標函所列的型號、數量是否吻合,其分批進場的時間能否保證正常施工進度,機構設備必須安檢后取得合格證才可使用。

(3)做好施工過程和竣工驗收階段的質量控制工作

對施工單位質量管理實施狀況監控,檢查質量體系的運轉是否良好,是否在分項工程施工前進行班組方案交底,工序間是否進行交接驗收。如澆灌混凝土前必須對土建專業的鋼筋、預埋件、安裝各專業(水、電、空調、消防電梯)預留預埋件進行全面檢查,防止遺漏。對于各工序的產出品和重要的部位,先由施工單位進行自檢,自檢合格的向監理工程師遞交“質量驗收通知單”,經監理工程師驗收合格后才能進入下一道工序。對于施工中的質量缺陷,監理工程師及時書面通知施工單位整改,直至合格為止。

(4)現場旁站監理、工地巡視和工地現場辦公連環把關

我們做到現場旁站責任到人、工地巡視形成制度、工地現場辦公及時解決問題, 運用這種連環把關, 實行工程質量全面監控。我們對隱蔽工程、臺涵背回填、混凝土施工、板梁預制都做到了分兵把守、責任到人, 實行了全方位、全天候、全過程的旁站監理, 有詳細、真實的現場記錄, 同時堅持駐地、副駐地和專業監理工程師每天上路巡視的制度, 發現的問題, 及時發出指令進行整改, 并發出質量通報、質量快訊; 堅持了每月召開工程質量進度會議, 對各標段質量問題進行講評, 提出整改措施和要求, 同時還經常性地召開工地現場協調會。現場辦公及時解決工程質量問題, 消除質量隱患, 對重要及隱蔽部位都建有專項檔案, 對不符合質量標準的, 堅決推倒重來, 確保工程創優。

在竣工驗收階段對項目分項進行檢查,檢查其是否符合設計和規范要求；對工程的完整性進行檢查,即檢查各項內容是否有疏漏,保證工程的完整性。

1.2 投資控制

(1)根據承包合同和項目總概算,確定投資控制項目,并將施工階段的投資總額按合同段、按施工階段、按專業分解,擬定投資控制計劃,編制資金施工計劃,對項目進行風險分析和預測,提出防范措施。

(2)按合同、工程量清單的規定,嚴格管理各項工程款的支付,定期將投資計劃和實際支付作比較,制定嚴格的索賠管理細則作為合同的補充條件；按照業主的專業委托,審查施工預算、決算。

如某工程,建筑面積3.2萬m2,對施工單位提交的樁基、圍護、地下室、上部結構及建筑總體結算進行了嚴格審價,施工單位上報總額為63,390,805元,審定總額為58,997,251元,其中建筑總體上報額為24,722,413元,審定額為22,685,286元,核減額為8.24%。實事求是是嚴格審核的結果,既維護業主的合法權益,也未讓施工單位吃虧,真正體現了建設監理的作用。

1.3 進度控制

為使各合同段的施工過程有條不紊, 有章可循, 駐地辦采取的主要進度控制措施是:

(1)實行網絡計劃管理, 科學合理地劃分總體、年度、季度、月度施工任務我們要求承包人制定詳細的施工網絡圖, 駐地辦隨時用網絡圖檢查工程進度, 通過施工網絡圖的檢查, 不但了解了各個工序施工時間延長或縮短的具體時間, 而且直觀反映了關鍵線路有無改變, 從而確定應采取的措施和應抓住的主要環節, 以便要求承包人修改施工計劃, 保證計劃的順利實現。

(2)堅持依據工期目標編制總體、年、季、月、旬度計劃, 實行目標管理我們及時下達總體、年、季、月、旬度施工計劃,并對計劃的實施提出具體的要求, 各級監理人員根據計劃任務, 督促檢查承包人的人、機、料的配備情況及計劃執行情況, 每次進行檢查落實、配合指揮部進行季度評獎, 對質量好、進度快的承包人進行獎勵, 對進度滯后的承包人分別召開現場工地會議, 層層分解旬度計劃, 落實每日工作安排, 并簽訂責任目標, 對未完成責任目標的進行處罰, 及時做到獎懲兌現, 準確有效把握住施工運行動態, 確保施工的順利進行和進度的如期完成。

(3)及時調整工程施工進度計劃在工程施工過程中, 由于各承包人素質參差不齊, 機械、人力的變化, 技術管理水平不一, 給施工進度計劃的實現帶來困難。因此, 駐地辦各級監理人員加強主動監理, 及時獲得施工進度的有關信息, 在日常工作中注意關鍵線路上的工程是否可能受到影響, 經常召開碰頭會, 以便及時解決計劃進度受阻的有關問題, 并根據實際完成的進度, 隨時對施工進度計劃進行調整或修訂, 同時, 進行對比分析, 督促承包人加強施工措施, 調整計劃, 以確保進度計劃按期完成。

2 監理兩管理

2.1 合同管理

建筑工程施工合同管理的主要內容包括延期與索賠、業主和承包商的違約及延誤、工程變更、轉讓與分包、保險、爭端與仲裁及召開各種工地會議,督促業主及承包商妥善完成合同規定的責任事項和法定承諾。合同管理所涉及的內容如處理不當,就可能直接涉及業主和承包商的切身利益, 形成商務糾紛。駐地辦在合同管理方面主要做到“三堅持”。

(1)堅持獨立而公正地對所發生的各種問題作出判斷, 并對其進行客觀公平的評價通過實事求是的、卓有成效的工作, 創造性的發揮合同管理方面的職能作用, 協調處理好業主與承包商之間的關系, 確保施工合同條款的全面履行。

(2)堅持督促承包人嚴格履行施工合同我們根據合同, 認真檢查承包人的人、機、料的配備情況, 對人、機、料配備不滿足合同要求的承包人限期整改并督促落實, 維護合同的嚴肅性。

(3)堅持合同管理程序化駐地辦制定工程變更、工程延期、費用索賠、爭端與仲裁、違約、分包、轉讓與指定分包、保險的工作程序和方法, 要求駐地辦各級監理人員及承包人嚴格按程序辦理各項事宜。

2.2 信息管理

(1)為了促進信息管理、駐地辦主要做到“五及時”: 及時傳遞工作文件、工作通知單和工作聯系單, 做到及時簽收、及時呈閱、及時下達、及時轉發或呈報。全體監理人員大會或專業工程師級會議將上級會議和領導講話精神及時傳達到全體監理人員。

(2)及時收集工程進度數據, 及時匯編旬度、及時傳達上級會議和領導講話精神, 通過月度報表、及時上報。

(3)及時整理測量、試驗、檢驗資料, 并分類歸檔。

(4)及時撰寫宣傳報道。通過“五及時”, 促進了工程信息管理, 提高了監理工作效率, 適應了工程建設的需要。

3 做好協調工作的方法

3.1 技術協調

提高設計圖紙的質量,減少因技術錯誤帶來的協調問題。圖紙會簽關系到各專業的協調,設計人員對自己設計的部分一般都較為嚴密和完整,與其他人的工作就不一定能夠一致。這就需要在圖紙會簽時找出問題并加以解決。圖紙會審和交底也是做好技術協調的重要工作。

3.2 管理協調

協調工作不僅要從技術下功夫,更要建立一整套健全的管理制度。通過管理以減少施工中各專業的配合問題,建立以甲方、項目經理為主的統一領導,由專人統一指揮,解決各施工單位的協調。

建立問題責任制度,建立由管理層到班組逐級的責任制度。

建立獎罰制度,在責任制度的基礎上建立獎懲制度,提高施工人員的責任心和積極性。

建立嚴格的隱蔽驗收與中間驗收制度。

3.3 組織協調

建立專門的協調會議制度,施工中甲方、項目經理應定期組織舉行協調會議,解決施工中的協調問題。對于較復雜的部位,在施工前應組織專門的協調會,使各專業隊進一步明確施工順序和責任。

4 結語

總之，建設監理三控制二管理一協調的實施，能有效的把握工程質量、控制工程成本，保證工程的進度和安全，并加強合同和信息監管，提高了組織協調能力，使建設監理走上科學化、規范化制度的軌道，保證了工程項目順利進行。

篇（10）

1.引言

在核電工程項目建設中，采購主要有設備采購、材料采購、建安工程采購、勘察、設計、監理等服務采購，由于核電建設周期長，采購種類多，技術復雜，專業性強、資金額度大，接口環節多，管理上容易產生漏洞，采購的成功與否將直接影響到核電建設項目的工程質量和投資效益。同時，核電設備安全性要求高，技術門檻高，質保體系和HSE體系不同于普通設備，在確保安全和質量的前提下，對采購工作提出了更高的管理要求。因此，核電項目采購需從采購的各個環節入手來嚴格控制采購質量，通過合格的來源，以合理的價格獲得符合設計要求的物項和服務。

2.采購環節分析

采購首先要編制采購計劃，根據采購計劃，進行市場調研及供應商評價，然后根據市場調研情況、采購金額大小、貨源條件、現場需求的緊急程度采取不同的采購方式，并依據采購流程進行采購，最終確定供貨商并簽訂合同，進行合同的執行管理等。采購流程詳見圖1。

2.1采購計劃編制

采購計劃管理是對企業未來采購工作的整體謀劃，核電建設期間由于采購數量龐大，安全質量要求高，周期長，不確定因素較多，制定科學、合理、可行的計劃，通過“事前預警、事中控制協調、事后分析”保質保期完成采購工作起到至關重要的作用。

核電工程采用網絡進度計劃，分級進行控制，以規劃、控制和協調工程進度。工程總進度（即一級進度計劃）為主進度和里程碑進度，在項目建議書申報與核準時確定；二級網絡進度計劃為工程綜合計劃，涵蓋設計、采購、土建、安裝、調試等工作的接口和邏輯關系，由業主控制；三級進度計劃及其下級計劃分別由設計、設備采購、土建、安裝、調試責任單位根據二級網絡進度計劃編制并組織實施[1]。以設備采購為例，設備采購的各級、各類計劃管理體系如圖2：

2.2潛在供應商的調研

確定采購計劃后，根據所采購項目的范圍及要求，核電企業可根據實際情況對供應商市場的環境進行調研，調研內容力求全面，調研重點應側重于以下幾點：了解行業內產品的供求狀況、市場規模、市場容量、市場構成、品牌分布等情況。通過對以上信息的了解，可估計采購項目的市場價格及可供選擇的潛在供應商來確定采購方式；同時，根據市場行情制定適宜的采購策略，提出合適的資格條件及采購要求。如果沒有對供應商市場環境進行調研，就開始編制采購文件，則很難提出切合實際的采購要求，也很難請到真正有資質、有能力的供應商參與競標，最終將無法達到較好節省成本、提高效率的采購效果。

同時，為避免核電現場承包商多，管理接口多等問題，市場調研時應根據核電現場的實際情況，對于不同的工程項目進行有針對性的調研。如核島、常規島土建安裝工程、海工工程等主體工程項目，必須在全國范圍內選擇具有專業資質，施工力量雄厚的承包商進行調研；對一般的專業工程項目，首先考慮已通過招投標方式進入現場內承包商的資質是否滿足專業工程的資質要求，如場內承包商數量不能滿足招標規定時，再適當引入資質評價合適的潛在承包商，這樣可以既能減少調研工作量，避免現場接口復雜，又能降低采購成本，提高采購效率。

2.3采購方式的選擇

采購方式分招標采購和非招標采購兩種模式。

根據《中華人民共和國招投標法》的規定，核電項目的主要采購方式是招標采購，由于核電建設周期長，采購種類多，資金額度大，在遵守法紀法規的基礎上，核電企業積極探索行之有效的招標模式和招標方法，比如針對招標采購物項的特點可整合集團內人力、信息、供應商等資源優勢，實行集中招標采購，擴大招標范圍進行打包采購以及框架招標等多種招標方式，充分發揮集中采購、統談統簽、統談分簽等靈活的采購手段，以降低采購成本，優化資源配置，提高采購效率。

核電建設項目由于其技術的復雜性，資源的壟斷性，安全的敏感性等因素，可供選擇的潛在投標人較少，在這種客觀條件下，采用招標采購方式會產生或多或少的困難。為適應上述情況，核電項目按照采購項目的特點，在對潛在供應商市場調研的基礎上，對不能采用招標方式采購的項目，可采用競爭性談判、詢價采購、直接采購、續簽采購、緊急采購和零星采購等非招標方式進行采購，并通過程序固化采購流程，明確操作規范，做到“有法可依，有章可循”。

2.4固化采購流程

采購流程是采購業務的操作程序，采購流程是否科學、合理，不僅影響到采購的效率，而且影響到采購對象的質量和準確性。

核安全文化強調“凡事有章可循”即核電廠所做的每一項工作都要依據相關方案程序來進行，個人經驗不能凌駕于程序之上。已制定好的程序是核電廠完成某項工作的最合適和有效的方法，都是經過反復推敲，并經過現場實踐證明科學可行的，其中的一些程序更是建立在血的教訓基礎之上。

核電企業從程序上對招標采購、非招標采購的采購流程進行了規范固化，從編制采購文件、成立評標委員會、評標、定標、合同談判、合同簽訂等采購環節進行了詳細地規定。企業員工在采購時嚴格執行程序，按照規范的采購流程編制和發售采購文件，確定評標辦法和標準，組建評標委員會，開評標、直到最后確定中標人。每項采購工作做到有據可依，保證采購工作精益求精。

2.5合同執行管理

相比其他合同，核電建設項目合同管理具有數量大、類型多、金額大、接口復雜，執行周期長，風險高，變更頻繁，索賠難等特點。在核電工程項目管理中，合同管理作為一項管理職能，由專門的部門及人員從事這項工作。合同管理人員需建立合同信息臺賬，做好合同管理的進度款支付、變更、索賠、偏差分析與記錄等日常性工作，同時，注重合同執行過程中合同變更和索賠信息的收集，及時處理合同變更、合同索賠等重大事項[2]。

為了更好地加強對供應商的合同管理和保證合同執行效果，核電企業有必要對供應商的履約能力進行評估以吸取合同管理經驗，改進和完善合同文本。合同履行評估工作以合同為依據，根據合同特點、重要程度以及項目管理模式，可采用日常監督、定期考核、集中組織等評估形式。履行評估不合格的，對正在履行的合同，應要求供應商制定整改措施及計劃，并督促和跟蹤其完成整改，對已履行完畢的合同，將其調整出合同供應商庫。

3.結束語

對核電企業來說，安全、穩定和經濟運行是電廠的工作核心，采購工作必須緊緊圍繞安全運行這個前提來開展。核電企業需嚴格控制采購環節，加強采購過程管理，切實控制采購進度，堅決貫徹質量第一的原則，合理控制采購成本，確保所采購的物項/服務滿足核安全法規和設計要求。

參考文獻：

篇（11）

how to do a good job in construction safety management

liu shi-jie1，song xiao-jun2

（1.quanzhou construction engineering quality supervision station quanzhou fujian 362000；

2.wenzhou city construction project management office wenzhou zhejiang 325000）

【abstract】by strengthening the comprehensive management and integrated education personnel safety aspects of construction， accelerate the establishment of security mechanisms， continuously updated construction safety standards， improve construction safety guarantee security systems， and building construction safety management system， indeed all members of the formation， the whole process， all angles construction safety management in order to achieve the construction safety and efficiency of the best results.

【key words】safety management；construction；safety measures

安全，對于萬物生靈來說，是一種存續的保障；對于人類社會來說，是一種進步的體現；對于各類企業來說，是一種實力的反映。它體現著人文思想，科學技術和管理水平，是一個永恒的、不懈探究的命題。建筑施工企業更是要求盡善盡美。

1. 安全管理工作中存在的主要問題

1.1 對施工安全的片面認識。在許多建筑企業中，特別是部分中小企業，對施工安全認識不完整，不科學。片面認為建筑產品的最低使用年限一般都在50年以上，工程質量的好壞是起決定性的，而施工安全只是一種現場的、短期的、事中發生的，只要項目工程竣工，安全問題就自然消失了。

1.2 幾種輕視施工安全的錯誤認識。認為抓安全工作主要是企業質安部門和政府職能部門的事；提高了安全標準，必然要加大工程造價；提高經濟效益及社會名譽的唯一途徑，就是提高產品質量等錯誤認識。

1.3 重視書面規定，輕視現場管理。許多施工企業領導和工程技術人員認為：施工安全的各項措施、承諾，均符合招投標程序與甲方要求就行了，而對現場施工中的安全問題，只要應付一下，不出事就行了。

1.4 重視前線工地，輕視后方保障。錯誤的認為后方科室人員，是占編制不創造財富的，他們到下面檢查、監督總是在挑毛病。安全隱患的整改是被動的應付，錯誤的認為整改會延誤工期，耽誤進度。

1.5 重視資歷經驗，輕視計算數據。一些施工人員認為現場應用與操作的載重機械、計量設備、帶電導線等，都應以資歷高、經驗足為導向，而計算數據只是復雜繁瑣的數字，不能作為實做的依據。

2. 全面增強施工人員的安全意識

要牢固樹立安全生產第一的方針，以專業安全知識為內容，用行政獎勵、法律、法規為手段，全面增強施工人員的安全意識，不斷提高施工人員的自我安全防范能力，明確自己安全生產責、權、利的關系，以達到施工安全效益最佳的目的。具體做法：

（1）加強專業安全知識、技術的日常教育與培訓，用安全典型事例和事故教訓進行教育，對照法律、法規認真地進行分析、討論。

（2）堅持1天1條，將安全法律、法規逐件公示在安教宣傳欄中。

（3）積極組織各類管理人員，參加好的安全講座和參觀受表彰表揚的項目工程。四是通過重視人員的管理，機制的建立，系統的完善，營造出施工企業的安全文化。

3. 明確工程項目的安全生產責任人

施工企業在工程項目訂立合同之后，安全管理工作應與其它工作同步開展，同步進行。要依法明確工程項目的安全生產責任人，并明確安全控制由項目經理全面負責。要制定安全管理工作的要點，明確施工安全的承諾與目標。要編制工程項目安全計劃，建立安全生產責任制，完善安全保證體系。

4. 抓好施工前與施工中的安全管理

工程施工安全產生于生產過程中，必須要“以預防為主”，做好施工前的準備和施工過程中

監督與管理。

4.1 做好施工前的準備工作。工程施工安全的準備工作，要循序漸進，分步驟、分階段地進行。首先是做好施工前的調查研究。針對現場的地形、地物、地貌進行勘查、記錄，及時發現可能造成安全隱患的因素。并依據實地記錄、設計文件做好安全技術措施的編制，以及現場安全警示的工作。其次在施工生產準備階段，施工企業的管理層，要根據施工項目的特點及容易發生事故的處所，開展好安全生產的宣教，實施安全技術培訓與考核，并做好安全技術交底工作。 　4.2 狠抓施工生產安全計劃的落實。工程項目部要建立安全生產責任制，把安全責任目標分解到崗，落實到人。并針對不同的建設項目和施工條件，合理地組織人力、財力、物力，確保施工生產中的安全。具體要求：

（1）要遵循“按圖施工”的原則，充分了解、掌握設計文件的要求及安全技術措施的內容。

（2）開展好事前班組安全教育，施工前的安全防護檢查，并要樹立“下一道工序開展前，安全防護已完善”的思想。

（3）做好各項安全防護及應力支撐系統的驗收工作，如井支架、腳手架、各類支撐等。

（4）卸料平臺等經常性活荷載受力的部位，要按照安全計算的模式進行搭建。

（5）掌握全程施工動態，及時發現、糾正違規操作和違紀行為。

4.3 確保材料供應的質量。

材料部門對于各種原材料，應建立健全進場前檢驗驗收和取樣送檢制度。為此，要求材料員、工程技術人員，都要加強技術業務的學習，掌握好常用材料的質量標準和性能，熟悉材料在保管和運輸的規定，做到分門別類的保管和堆放。凡屬不合格的材料不準運到工地，以確保材料不會造成施工安全問題。

4.4 電力、機具、設備的維護和保養。

首先規定它們的操作者，必須經過崗前培訓，并持有政府有關職能部門頒發的上崗證。其次，要嚴格執行操作規程和遵守作業制度、紀律。同時要建立健全管理制度與管理檔案，實現管理工作標準化、制度化。

5. 發現安全隱患及時制定整改措施

施工企業管理者，要善于總結以往的安全教訓，找出“通病”、“頑疾”，并制定出相應的整改措施。在日常施工中，發現安全隱患時，要當場剖析原因，即時指正，限期整改。對預防措施和糾正的實施過程和實施效果，應跟蹤驗證，保存驗證記錄。同時要建立健全獎罰制度，以經濟輔助手段，促進施工安全生產。

6. 開展施工安全管理事后

總結工作要將施工安全的事后總結工作，納入系統行業化、法制化，方能使建筑企業全體人員，認真回顧項目工程管理中安全管理的成效及弊病，提高安全素質，增強安全理念，持之以恒地確保建筑施工的安全。具體做法：

（1）制定施工安全管理總結標準化格式，并納入到建設工程竣工驗收條件中去。

（2）建立健全施工安全管理總結檔案，以便規范和指導項目工程管理人員的日常施工安全管理工作。

（3）建立施工安全管理總結內容的警示及監督體制，以確保施工安全管理體系在項目工程建設中的順利開展。第四是實行施工安全管理總結的宣講及測評公示制度，促使好的施工安全管理經驗得到應用推廣，并認真地吸取施工安全管理中的問題及經驗教訓。

參考文獻

[1] 孟憲海.國際工程擔保制度研究借鑒[j].建筑經濟，2000（6、7）.