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1引言

隨著我國經濟體制改革的逐步深入,建筑市場逐步走向規范與完善。2004年11月11日,中國正式加入WTO滿3周年了,這意味著中國加入世貿組織后的3年保護過渡期結束,2004年12月11日起建筑市場全面對外開放,中資、外資企業都將享受“國民待遇”。全球經濟一體化是世界經濟發展不可逆轉的趨勢,逐步對我國國民經濟主要支柱的建筑業產生了重大影響,給國內建筑施工企業帶來了較大的沖擊,另外,市場經濟的一個主要特征就是它的法律強制性,因此在建筑領域逐漸出臺了《合同法》、《招投標法》、《建筑法》等以合同為主要內容的法律。合同是聯系各合同主體的紐帶,任何一方違反合同,必然要受法律的制裁,從建筑市場總體情況來看,目前建筑市場競爭激烈,建筑企業利潤減少,合同的風險加大。只有重視合同,重視合同管理,才能有效的降低工程風險,增加企業利潤。

2施工企業合同管理的現狀

我國加入WTO后,施工企業與國際交往逐漸頻繁,到國外承包的工程及在國內承包的國際投資項目也越來越多。嚴格的合同管理是這些國際工程的慣例,一般都嚴格使用FIDIC合同條件。

就目前國內施工企業合同管理的現狀而言,主要存在以下幾點問題:

(1)缺乏完全法制化的社會環境。建筑和合同法律體系不夠完善,部分法律條文不夠嚴謹,有空子可鉆。另外,有法不依、執法不嚴的現象仍然存在。

(2)缺乏規范化的市場環境。業主利用買方市場的優勢地位,提出苛刻的合同條件,施工單位為了生存不得不接受。業主在履行合同過程中隨意性太強,存在不按合同、不按規則和慣例辦事的現象。

(3)施工企業的合同法律意識和合同管理水平跟不上形勢的發展。一般來說,施工企業管理層對投標、簽約工作還比較重視,但合同履行過程中的監督、檢查、統計、考核、獎懲還缺乏有效的措施和方法。

(4)合同管理人才缺乏,對合同管理人才培養不夠重視。我國的合同管理起步較晚,合同管理人才缺乏。另外,由于外部環境不規范的因素太多,企業內部還沒有形成重合同的意識和重視合同管理人才培養的環境。

在建筑市場上,不慎簽訂的一個合同就有可能給企業造成重大損失甚至面臨破產的窘境,因此,施工企業必須加強合同管理,以提高企業的生存能力和抗風險能力。

3加強合同管理的幾點建議

3.1樹立合同觀念,加強合同意識

企業要對管理人員加強法制教育,特別是企業負責人、項目負責人、合同管理人員,不但要學習《建筑法》,更要學習《招標投標法》、《合同法》,使他們在工程項目管理中處處以合同為依據,以合同管理為中心,只有這樣,才能按合同辦事,才能拿起法律的武器維護自身的合法權益。在國際工程中,合同管理更是項目管理的核心,尤其對承包商來講,可以說其合同管理直接關系到項目實施是否順利,自身的利益能否得到保護。

3.2設立合同管理機構、培養合同管理人才

一個合理的合同管理機構,以及對合同管理部門的權責及與其它職能部門之間的界面的合理界定,是合同管理成功與否的關鍵;合同管理人才,需要素質高、學習能力強、知識面廣、責任心強,需進行在職培訓,組織專題學習和討論,學習的內容有《合同法》、建設工程施工合同示范文本、《最高法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》等;建立有效交流渠道,以達到互相促進、互補不足的目的,明確合同管理人員的責權利,建立完善崗位競爭機制和獎懲機制,以機制促進人,

3.3建立和完善企業的合同管理體系及合同管理制度

施工企業就合同管理全過程的每個環節建立和健全具體的可操作制度沒,這些環節應包括:介紹信的開具、信息的跟蹤、合同的草擬、洽談、評審、用印、交底、責任分解、履約跟蹤、變更、索賠、違約、解除、終止等。使合同管理有章可循,規范合同簽訂程序,減少失誤。

3.4建立合同管理信息系統

信息是合同管理的窗口。為了能及時掌握合同的實施情況,合同文件、變更記錄、補充協議、會議紀要、各方的來往函件等文件要及時傳遞給合同管理人員,在信息技術高速發展的今天,合同管理應建立在信息管理的基礎上,施工企業要充分利用網絡的優勢進行合同管理,可以建立局域網,信息網站等。

4總結

合同管理是一項高智能的工作,是一個復雜的體系,是項目管理的核心。面對我國建筑領域市場化的推進以及我國建筑業國際化的趨勢,沒有有效的合同管理,就不能實行有效的工程項目管理,就不能順利的完成工程預期目標,施工企業必須加強合同意識,只有合同管理規范化,才能在激烈的市場競爭中生存和發展。

參考文獻

[1]金芳,工程量清單計價模式下施工企業的策略研究[D].武漢理工大學碩士論文,2005.

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一、工程合同管理

1·概述

合同是一種契約，是當事人之間依法確定、變更、終止民事權利義務關系的協議。市場經濟要求公平有序地競爭，競爭的秩序要靠法規來規范。依法簽定的工程合同是工程實施的"法典"、競爭的"規則"、運行的"軌道"。

工程合同管理有兩個層次:第一層次是政府對工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對合同實施的具體管理。

在發達國家和地區，政府對工程合同的管理主要體現在以下四個方面:

·制定法規

·授權專業人士組織(學會)編制標準合同條件

·設置專門機構監督合同執行

·調解機構、仲裁機構和法院處理合同爭議，維護合同當事人的合法權益。

2·制定法規

政府通過制定法規，對合同的主要內容、簽定以及合同爭議的解決等進行原則上的規定，如:美國的《建筑統一條例》，日本的《建筑業法》等對工程承包合同的主要內容等進行了原則規定。

又如由德國建筑工程承發包委員會(DVA)編制，德國工業標準委員會(DIN)審定作為工業標準頒發，適用于建筑工程的"承發包條例"(簡稱VOB)，是進行工程承發包以及合同管理的依據，雖然它不是建筑法，不居于正式法律，只是一種條例，但是，它規定一切國家投資的項目必須嚴格遵照此條例。

3·授權專業人士組織(學會)編制標準合同文件

制定標準的合同條件是政府對合同進行管理的重要措施。國際上較著名的一些標準合同條件一般是由代表各方利益的權威專業人士組織制定，由政府認可，工程參與各方可參照執行。經過長期的工程實踐，再進行修改完善。這些標準合同條件能比較公平合理地劃分風險責任和權利義務，一般較科學、嚴謹，易于為合同雙方所接受;長期使用為廣大工程管理人員所熟悉，便于理解和溝通，大大地減少了合同當事人之間的誤解和沖突，節省招投標和合同管理的精力和費用。

4·工程師對工程合同實施的管理

在發達國家和地區，對工程合同的具體管理任務一般由工程師即專業人士完成。在國際上通行的標準合同文本中，對工程師在合同管理中的地位均有具體規定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理經驗的工程師，作為獨立的第三方，比業主更能有效、科學地進行工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。

二、索賠及爭議解決方式

1·概述

索賠是工程合同管理的關鍵，索賠的實質是對合同價進行公平合理的調整，是市場經濟的特征在建建工程管理中的體現。通過立法確定索賠在工程合同管理中的應有地位，制定索賠處理和爭議解決的程序、方法、方式是政府對合同進行宏觀控制管理的重要措施之一。

2·國際上的爭議友好解決方式

美國在工程合同爭議解決實踐中積累了豐富的經驗，有多種中間調解方式，統稱為"解決合同爭端的替代方法(AltematDisputesResolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調解人的方式有以下凡種:

·小型審理

·中間審理

·合同爭議評審團

上述幾種方式雖然略有區別，但本質上類似，其結論一般都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有約定。下面以DRB為例介紹中間調解方式:

1.爭議評審團DRB

爭議評審團起源于美國，經過多年的實踐，美國在這方面已經取得了成功的經驗，其實質是爭議雙方邀請第三者進行中間調解，不過它的組織和工作程序比較完善，由十四個建筑業有關機構和代表組成的美國建筑業爭議解決委員會，協助美國仲裁協會(AAA)制定了一種可供建筑業選擇使用的爭議解決程序（ADR）。

爭議評審團成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對方認可，然后再由被選定的兩人共同推薦第三人作主席組成。

爭議評審團的優點如下:

·費用由合同雙方共同負擔，爭議評審團為雙方服務，易保證其公正性和中立性。

·成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯系。

·爭議評審團要在工程一開工就介人工程，并定期訪問現場，能夠及時了解工程進展、有關合同執行情況和索賠事宜以及潛在的爭議。

·爭議評審團成員都是工程技術合同管理方面的權威，以保證其評審結果的科學性和影響力。

盡管評審結果對合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數情況下都會為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機構和法庭大都會尊重評審團的評審結果。評審團在解決大型國際工程合同爭端中已日益表現出強大的生命力。有些合同條款將采用評審團方式特別古專用條款中說明。世界銀行己作出規定:凡其貸款超過5000萬美元的項目，都要求在仲裁之前采用評審團方式進行調節，并且制定了有關評審團的評審程序和組成的建議條款，作為對FIDIC條款的修改。其他國家和地區也有類似的做法，如香港的DRA(DisputesResolutionAdvisor)方式。

2.合同上訴委員會(TheContractAppealsBoard-CAB)

美國的合同上訴委員會是美國各級政府建設部門都設置的一個組織，其職責是主持解決該部門內有關的合同爭端。為了規范合同上訴委員會的工作，美國國會先后通過并頒布了"合同爭端法"(TheContractDisputesActof1978)，及"法庭改組法"(thecourtreorganizationactof1982)，成為各級建設部門合同上訴委員會的工作綱領，其目的是及時地審理解決合同爭端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數量。

美國聯邦政府合同上訴委員會對合同爭端處理工作，做了以下的規定:

·各級政府建設部門的合同上訴委員會必須有3名以上的專職審理員。他們應具備5年以上的公共合同法律方面的經驗，由各級建設部門的領導任命。

·在合同爭端審理期間，承包商仍應按合同要求繼續施工，不得停工。

·合同上訴委員會可以發出傳票，要求合同爭端的有關人員出庭作證。如拒不出庭，當地的地方法院將命令其出庭;否則，以藐視法律治罪。

·合同上訴委員會作出的審理決定，爭議雙方如不服從，皆有權向上一級法庭，即可向"美國索賠法院"(theU.S.claimCourt)，各級"上訴法庭"(thecourtofappeals)，甚至"美國最高法院"(theU.S.Supremecourt)上訴。

從以上合同爭議調解組織的工作特點可以看出:

·無論是工程建設單位，或者是各級政府的建設部門，都把及時地解決合同爭端放在重要的地位，要求及時合理地解決合同爭端，防止其大量地轉入法院訴訟范疇。

·許多合同爭端調解組織之所以能夠發揮作用，是由于受到政府及法律上的支持，帶有準法律的性質。

·合同爭端審理組織做出的調解決定，雖一般不具備法律上的約束力，爭議雙方或其中任何一方可以拒絕接受，但如果爭議雙方在接受審理以前達成協議，同意審理組織的調解決定具有約束力，該調解決定一旦證式做出，對爭議雙方均有法律上的約束力，雙方必須遵照執行。

3·合同爭端的最終解決方式------仲裁或訴訟

仲裁或訴訟是解決合同爭端的兩種最終方式，屬于法律最終解決方式。國際仲裁慣例是或裁或審制，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結果具有最終法律約束力。仲裁的另一個特點是仲裁不執行屬地原則，而由合同雙方共同選定某一仲裁機構進行，由法院保證其得以強制執行。

盡管仲裁或訴訟不是合同爭端采用最多、最合適的方式，但由于其具有法律的強制性，它的存在對雙方采用友好解決方式具有很強的造勢作用。在這兩種方式中廣般國家都強調盡量采用國際仲裁的方式，且多數標準合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會在專用條款中將所要選擇的仲裁機構給予明確。國際仲裁機構都有一套自己嚴密成熟的仲裁章程、規則和程序。

世界各國一般都會制定仲裁法來規范仲裁行為，其中包括工程合同爭議仲裁。由于工程合同的專業復雜性，有些國家會針對工程仲裁專門立法和成立仲裁機構。

美國仲裁協會(AAA)是美國最有權威的仲裁機構。它制定了《建筑業仲裁規范》，該規則是由仲裁協會征求了美國土木建筑行業的討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來執行。仲裁規則對土木工程施工合同爭議的仲裁詳細規定了仲裁的組織、程序、工作方法、裁決方式、仲裁費用等，是比較完善的仲裁法規。

德國的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機構，由選定的兩個仲裁機構進行協商，若協商不成，或合同雙方對協商結果不服，再由兩個仲裁機構共同選定第三個仲裁機構進行仲裁，其結果為最終裁定。這與一般國際仲裁慣例不同。

三、建設工程風險管理

風險管理(RiskManagement)就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估、預防和控制的過程。建筑工程由于其規模大，周期長，生產的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比一般產品生產具有更大的風險，進行風險管理尤為重要。風險管理是對項目目標的主動控制。首先對項目的風險進行識別，然后將這些風險定量化，對風險進行控制。國際上把風險管理看作是項目管理的組成部分。風險管理和目標控制是項目管理的兩大基礎。

在西方發達國家和地區，風險轉移是工程風險管理對策中采用最多的措施，工程保險和工程擔保是風險轉移的兩種常用方法。

1·工程保險

工程保險是指業主和承包商為了工程項目的順利實施，向保險人(公司)文付保險技，保險人根據合同約定對在工程建設中可能產生的財產和人身傷害承擔賠償保險金責任。

國際上強制性的工程保險主要有以下幾種:

·建筑工程一切險，附加第三者責任險。

·安裝工程一切險，附加第三者責任險。

·社會保險(如人身意外傷害險，雇主責任險和其他國家法令規定的強制保險)。

·機動車輛險。

·十年責任險和二年責任險。

·專業責任險。

建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風險(不包括除外責任)提供全面的保險，即對施工期間工程本身、工程設備和施工機具以及其他物質所遭受的損失予以賠償，也對因施工而給第三者(ThirdParty)造成的人身傷亡和物質損失承擔賠償責任。

過去，一切險的投保人多數為承包商，現在，國際上普遍推行由業主投保工程一切險。

在國際上，建筑師、結構工程師等設計、咨詢專業人士均要購買專業責任險，對由于他們的設計失誤或工作疏忽給業主或承包商造成的損失，將由保險公司賠償。

國際上工程涉及的自愿保險有以下凡種:

·國際貨物運輸險(InternationalCargoTransport)

·境內貨物運輸險

·財產險

·責任險

·政治風險保險

·匯率保險

美國保險分為兩大類:一類是生命和健康保險，另一類是財產和意外傷害。工程保險屬于財產保險和意外傷害保險。

美國工程保險險種:

·承建商險(BuildersRisk)，相當于建筑工程一切險。

·安裝工程險(InstallationFloater)，即安裝工程一切險。

·勞工補償險(WorkersCompensation)，即工傷險和意外傷害險。

·承包商設備險(ContractionEquipment)。

·機動車輛險(Automobile)。

·一般責任險(GeneralLiability)。

·職業責任險(ProfessionalRisk)。

還有兩種由業主將工程項目各方風險綜合起來，統一向保險公司投保的保險項目，一是"綜合險"(Wrap-up)，二是傘險(Umbrella)。

美國工程保險的通行做法和特點是:

·保險經紀人在保險業務中充當重要角色。

·健全的法律體系為工程保險業發展提供了保障。

·投保人、保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑。

·保險公司返賠率高、利潤率低。

2·工程擔保

工程擔保是指擔保人(一般為銀行、擔保公司、保險公司、其他金融機構、商業團體或個人)應工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權人)作出的書面承諾。

工程擔保是工程風險轉移措施的又一重要手段，它能有效地保障工程建設的順利進行，許多國家政府都在法規中規定要求進行工程擔保，在標準合同條件中也含有關于工程擔保的條款。

國際上常見的工程擔保種類如下:

(1)投標擔保(BidBond/TenderGuarantee)。

指投標人在投標報價之前或同時，向業主提交投標保證金(俗稱抵押金)或投標保函，保證一旦中標，則履行受標簽約承包工程。一般投標保證金額光標價的0·5%-5%。

(2)反行擔保(PerformanceBond)。

是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務，擔保人給予賠付，或者接收工程實施義務，而另覓經業主同意的其他承包商負責繼續反行承包合同義務。這是工程擔保中最重要的，且是擔保金額最大的一種工程擔保。

(3)預付款擔保(AdvancePaymentGuarantee)。

要求承包商提供的，為保證工程預付款用于該工程項目，不準承包商挪作他用及卷款潛逃。

(4)維修擔保(MaintenanceBond)。

是為保障維修期內出現質量缺陷時，承包商負責維修而提供的擔保。維修擔保可以單列，也可以包含在履約擔保內，有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。

以上四種擔保是國際上常見的工程擔保種類，除此之外還有幾種:

(5)反擔保。

即擔保人為了防止向債權人賠付后，不能從被擔保人處取得補償，往往要求被擔保人另外提交反擔保作為擔保人開具擔保的條件，這樣，一旦發生擔保人代被擔保人賠付后，就可以從反擔保的擔保人處取得補償。

(6)付款擔保(PaymentBond)

是指業主要求承包商提供的為保證承包商按時向分包商、供貨商、支付款的擔保。

(7)業主支付擔保。

指業主向承包商出具的擔保，業主如不按照合同規定的支付條件支付工程款給承包商，由擔保人向承包商付款。

(8)分包擔保(SubcontractBonds)。

在工程建設中，總承包商要為分包商的工作對業主負完全的負責。因而，總承包商為了保障自己不被分包所累，防止分包商違約與負債，通常要求分包商提供履約擔保。

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(2)對合同個別條款約定各方理解有歧義。雖然在加高工程上，盡量采用了現行通用的合同范本，但在個別條款上還是存在著理解上的歧義。例如，在大壩加高工程主體施工合同技術條款中規定了“承包人在進行大壩加高混凝土施工前對原壩體進行全面檢查”，檢查范圍涵蓋大壩幾乎所有部位，并具體明確了檢查內容和裂縫處理措施。但在計量與支付條款中明確規定“裂縫處理按裂縫各自分類并按長度米計量”，“單價中應包含裂縫處理所需的腳手架、安全護欄、全部材料、各施工工序等全部費用”，但未提及檢查工作是否包含在裂縫處理單價中等。承包人認為計量與支付中未明確說明包含檢查費用，特別在招標時誰也未預計到有這么多的檢查工作，消耗大量的人力物力，要求對壩頂、廊道及上游面的裂縫檢查應按合同外項目計量，因此要求壩頂、廊道、迎水面的裂縫檢查工作按合同外項目處理。監理及發包人則認為技術條款上既然有規定，就應該包含在相應單價中，造成目前在對該重大變更的項目清單認定上，各方不能達成一致意見。

(3)承包人提供的變更計價依據不充分。承包人對部分變更項目報價很高，套用定額時盡量用消耗量較大的定額子目計價。在協商交流中會極力描述該變更項目的特殊性、復雜性等，但所提供的施工資料描述的工作內容和范圍卻不能支撐其定額子目的選取，或根本就沒有經過認可的較為詳細的資料記錄，導致在審核時無法認定其施工上的特殊性，各方難以達成一致意見。如老壩體裂縫處理中很多鉆孔項目的單價測算。其次是有些項目無定額可套，承包人申報單價很高，但沒有提供有效的經監理、發包人確認的現場實際消耗量簽證單，在審核過程中無法采信，若參照類似定額消耗量等意見，承包人也不同意，難以達成一致。

(4)各方思想認識難以統一。承包人與監理、發包人的建設管理目標不完全一致，導致思想不統一。在變更處理上，承包人以提品和服務獲取最大利益為主要目標，監理以所監管和審批的事項不違反規章制度和合同條款為主要目標，發包人除了具有監理的目標外，還要兼顧投資控制等，并以最終順利按期保質完成工程建設為目標。因此，在變更處理具體商談中，承包人可能某些項目無論量價都是就高不就低，甚至可能虛高。而監理和發包人在計量和計價上堅持按原合同條款的約定和簽證資料執行，這樣每個變更項目都要經過多輪商談，很難達成一致意見，導致變更處理的工作效率較低，周期較長，有些項目不得不根據合同相關條款，按照監理審核意見進行暫結算。

(5)各方人員變動。丹江口大壩加高工程的施工期長，從2005年開工到2013年底主體工程基本完工，各方人員都有變動，尤其承包人是施工企業，內部人員變動更大，很多熟悉當時施工現場情況的人員調離現場，從客觀上對變更處理產生了一定影響。變更索賠處理流程中的某個環節因各種原因進展緩慢，會影響到整個變更索賠的處理進度。

2變更索賠處理

(1)制訂變更索賠處理管理辦法，從制度上規定變更索賠項目處理流程。通過制訂、修訂、頒發《南水北調中線水源有限責任公司合同變更及索賠處理辦法》，對合同變更及索賠的范圍、原則、各方責任、處理程序等進行了詳細規定，明確了責任劃分，理順了變更索賠處理流程。變更項目處理采取一次性報量和價，聽取承包人意見后各自獨立行使審核認定的權利。流程的規定主要為了:一是減少程序環節，提高效率;二是避免與承包人就某個問題反復協商不能達成一致而影響批復工作，造成變更項目處理久拖不決;三是按照施工合同對可判定的部分及時認定批復并辦理結算，可以及時提供變更項目主要的資金，用于解決承包人流動資金的困難，而對于分歧的部分留下一點尾巴，適時再做處理。變更項目的量、價實際上是緊密相聯的，發包人內部審核時相關部門工作人員既要各負其責，又要緊密配合。只有弄清楚某個清單項目的工作范圍和工作內容，該清單項目的價才能夠審得準確、完整、依據充分，與定額之間的差別才能一目了然，給出合理的解釋。否則，審價的只能對著清單套定額，定額的適用性就會引起雙方爭議，從而影響變更處理效率。同時，量價一并申報，在審查審批過程中各方能直觀了解該變更項目總體費用是多少，并且項目審查時清單之間有了一定的可調節余地，不至于為了某個單價達不成一致意見而影響整個變更的處理。

(2)注重優化設計，降低施工難度，節省工程費用。鼓勵進行有利于工程質量和進度、有利于工程安全可靠運行、有利于工程形象和后期持續發展的優化設計，建設時給予合理投入，以達到降低施工難度、節省工程費用的目的。

(3)解放思想，實事求是，正確看待和解決各方存在的爭議。為加強和推動變更索賠項目處理工作，專門成立了以分管領導為組長的變更索賠小組，不定期召開變更索賠處理專題會議，對處理過程中存在的難點問題進行討論分析，及時研究解決處理方法。在平時的工作中，需要相關工作人員解放思想、實事求是。主要表現在以下幾個方面。

(1)及時疏通變更及價差處理工作中的思想顧慮。

①合同經濟工作的處理責任重大。合同管理相關部門、人員謹慎處理合同變更，堅持講原則、講依據的工作態度是值得肯定的，是站在發包人投資管理和控制責任的立場上考慮的。從具體工作人員的角度看，還存在某些顧慮，思想上有了顧慮，以致在少數情況下對上級口頭指令有時不能完全貫徹執行和落實，在具體工作上難免放不開手腳，這就需要及時了解情況并打消顧慮。

②具體工作中，生搬硬套合同條款、法律法規來解決錯綜復雜的變更項目并不是講原則的體現，關鍵是需要以事實為依據合情合理地運用。合同條款是格式條款，在意思表達和理解上明顯發生分歧時，變更處理的具體管理部門和工作人員不能生搬合同條款和規章制度不放而導致變更處理工作停滯不前，各方都應該多換位思考，包括從承包人、發包人、工程建設大局等多方位多角度看待問題，以便抓住問題的關鍵，找出解決問題的核心，達成一致意見。

(2)正確分析和對待承包人提出的要求。對承包人提出的要求要正確分析和對待。面對不同的情況，要采取不同的措施，該堅持的原則必須旗幟鮮明地堅持，不能一味遷就。變更處理中無論項目大小，不能因承包人的要求就放寬政策，降低標準。也不能完全不理會承包人的要求，應正確對待承包人在生產經營中存在的困難，認識到其困難的產生，除自身因素外，工程的特點也確實造成了其人、機、物料的高消耗和低工作效率等，應本著實事求是的原則，對合同清單外的工作量可以認可的應該認可，合理計價。只有這樣，才能體現發包人建設管理的水平、樹立現場管理的權威，同時也提高了承包人提高施工質量和加快施工進度的積極性。

(3)適時修訂合同中影響工程建設和變更處理的條款。從總的原則上講，合同既然由合同雙方協商簽訂，對雙方來說都應該是公平的。如果某一方在合同實施過程中認為某些條款對自己不利，就要求進行修改，原則上講是違背合同訂立初衷的。但對于重大變更項目，在運用原合同條款不能完全涵蓋或者與建設實際不相符時，可考慮本著實事求是的原則，通過簽訂補充協議的方式修改原合同條款，使合同條款真正體現公平、公正、合理、求實的原則。合同條款和規章制度實際上都是為管好工程建設制訂的，當某些條款或制度制約著工程正常建設時，就應該考慮修改條款或靈活處理，實事求是地解決問題。

(4)對較復雜、爭議較大的變更索賠項目，聘請中介造價咨詢公司進行咨詢，保證變更索賠項目的處理合理、公正、公平。

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在建筑工程的施工過程當中，工程造價合同管理和風險控制是極為重要的。因為，工程造價一旦出現了風險，就會大大降低建筑工程的投資效益。于是，企業唯有加強對工程造價合同管理和風險控制，才能夠有效的降低工程造價中的風險，從而提高企業的經濟效益。

1施工合同管理對工程造價的重要作用

1.1合同影響工程造價的確定和控制。建筑企業的工程管理者在對項目進行管理時，也是依據合同進行的。而合同中約定的計價方式、調整合同價款的原則、付款方法、材料價格及供應情況、工期要求等條款都會直接影響著工程造價的確定和控制。在編制工程造價時，對材料價格、如何計價等方面在預算書中要進行調整，調整的依據就是合同中規定的這些相關條款，這些條款約定的方式不同，得到的最終工程造價就會有所不同。

1.2合同是解決工程造價控制過程中經濟糾紛的有效途徑。對于很多工程項目而言，簽訂好施工合同只是一個良好的開端，而合同的履行才是真正重要的環節。在履行義務的過程中雙方難免會產生意見分歧。解決的辦法就是以合同內容中規定的相關條款作為法律依據，在處理這些糾紛時，施工企業往往不占優勢，為了保障施工企業的合法權益，需要工程管理者在簽訂合同條款時更加嚴謹，看好合同責權條款是否公平合理后再簽訂，從而減少施工企業不必要的利益損失。

2加強施工合同管理有效控制工程造價的策略

2.1培養高素質的管理人才。首先，合同管理人員需要有必要的法律常識，能夠在合同的起草與修訂過程中，將單位的需求在合同中合理的、嚴謹的、完善的表達。這樣可以有效避免經濟損失，保障施工計劃的順利進行。很多企業因為不重視合同管理，安排其他崗位的管理人員兼職合同管理，造成合同管理水平較低，將企業扯進各種官司糾紛之中。然后，合同管理人員需要有一定的管理經驗和成本控制的能力。合同管理的一種作用就是為造價管理節省成本，保障項目的效益。合同管理人員需要按照經濟學理論，在制定合同時，分清主次，盡可能的為企業節省成本。最后，合同管理人員需要一定的溝通、協調和談判能力。在合同簽訂時，有些合作商為了保障自身經濟利益，在合同中提出不合理的條件。此時，為了盡快確定合同關系，合同管理人員需要采取必要的方法和手段進行溝通，既要保障自身單位利益，又要維持合作商的關系。此外，加強對建筑施工企業管理者的專業技術、職業道德以及法律意識的培養，根據工程項目的各種情況總結規律，在談判和簽訂過程中做出對工程造價有利的策略。

2.2創造良好的合同履行環境。為使建筑合同得到有效的履行，需要創造一個良好的環境，首先合同雙方要堅持誠實信用的原則，無論是開發商還是承包商，都必須要嚴格遵守誠信原則，從整體利益的角度出發，保證業主利益不受損害，同時也要保證承包商獲得合理的效益。如今，我國建筑市場的發展速度飛快，市場競爭形勢也日漸激烈，必須遵守誠信原則才能保證市場的健康發展。其次，要加強在政策方面的引導和支持，加快相關擔保和保險制度的完善，如履約擔保、投標擔保、投資擔保、支付擔保等，使合同的活動處于利益風險共承擔，權利義務均等的環境。

2.3確保合同能夠及時、有效的簽訂。合同簽訂時要預先考慮到可能發生的事情，對可能發生和能夠想到的問題，都要在合同中進行明確，避免在施工過程中發生糾紛；合同在語言組織上要嚴密，避免產生歧義，在條款中要盡量使用定量條款；合同中要明確雙方的權利和義務，要明確列出工程索賠的條件和合同價款的調整條件。合同簽訂前，要仔細琢磨，反復推敲，不可盲目簽訂。制訂的合同條款應盡量詳細，應包含所有能預知的問題及對策，從而減少糾紛的發生。合同內容要嚴謹，合同中盡量避免模糊措詞。對于可調合同條款，人工費、材料費和設備費等在哪種情況下可調，如何調等在合同中都要明確。合同簽訂的同時，做好合同備案和公證工作，保證合同的合法性。工程承包企業要和建設單位加強合同溝通和談判，澄清分歧，最終達到雙方都滿意的條款，其目的是確保雙方利益都能夠兼顧和考慮。

3加強合同實施過程不同階段的管理對工程造價產生不同影響

3.1注意按合同要求的時限履行義務。工程項目的造價控制能否按要求進行，對合同的遵守程度起著重要的作用。如果合同雙方對合同所規定的內容視而不見或者不完全按照合同進行工作，那么我們的工程造價控制自然不會得到好的效果，容易產生各種問題使得我們的造價控制效果達不到預期要求，甚至會產生工程造價增多，工程負擔加重等問題的出現。

3.2做好處理合同糾紛、索賠與反索賠的研究。在合同的執行過程當中，不可避免的會出現一些突發因素使得我們的合同執行受到影響，這時候也是工程造價容易產生影響的階段。因此做好合同的糾紛處理以及關于合同的索賠實務就顯得格外的關鍵，我們需要深入的了解合同，更具實際發生的情況對合同出現的問題給予解決，這也是做好造價控制的關鍵。不存在一個項目的造價控制中不出現糾紛和索賠事件的，所以需要我們格外的注意這一點。

3.3嚴格現場簽證制度。所謂現場簽證實質上是由于合同的執行過程會由于環境等因素出現事先沒有預計道德情況，為了保證合同可以按照實際以及順利的執行下去，需要的原有的合同做出相應的改變或者補充，以確保合同的時效性。在這一階段，我們需要嚴格的規范我們的簽證制度，所簽證的條框務必是雙方所達成一致的，是實際情況確實需要的。因為這些簽證條款的改動對于工程的造價會產生直接的影響，并且由于簽證所產生的造價也會對后期的工程結算產生重大影響。

3.4做好工程竣工驗收工作。在工程收尾階段或竣工驗收之前，應組織相關人員集中編制竣工結算書，按照合同要求能夠及時上報完整的竣工結算報告及結算書。提前全面收集、整理、匯總跟工程結算有關的所有資料，各業務部門應積極配合，保存好原始記錄，建立完整的結算資料審查檔案，對一些關鍵的資料要提前完成好相關人員的簽字工作。根據合同約定和業主的要求，編制竣工結算書，應做到有理有據，數據真實，證據充分，附上相關的原始資料和證據。竣工結算書應有承包人、法人或授權委托人的簽字和蓋章。由承包人將審核后的全套工程結算資料提交給業主或業主委托的造價咨詢單位進行結算審核，做好報送簽字記錄。承包人派出專人與業主或業主委托的造價咨詢單位進行核算和核對。業主應督促承包人積極配合審計單位在合理時間內完成審價。工程最終審計報告作為工程支付結算款的主要依據，嚴格按照合同約定履行好質保期間的責任和義務以及相關質保金的退還工作。

綜上所述，工程項目施工合同是進行工程造價控制的主要依據，也是確保雙方權益，實現雙方責任與義務的依據。當前環境下，合同管理已經成為工程造價管理的核心和關鍵因素，也是確保施工質量和雙方權益的關鍵因素。

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中圖分類號： G254.97 文獻標識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016085

Core Competencies of Data Literacy Embedded in Research Workflow and Data Lifecycle

Abstract The research work flow processes and general research data lifecycle are summarized at first， and then research status of data literacy core competencies is investigated and several representative core competencies frameworks are analyzed， and finally core competencies framework of data literacy around research work flow processes and research data lifecycle are built.

Key words data literacy； research workflow； research data lifecycle

1 引言

大數據時代的到來正在改變21世紀公民的素養格局，尤其是數據密集型第四科研范式下，具備良好的數據素養和熟練的數據技能已成為研究群體開展研究工作的重要能力保障[1]。然而，實踐工作中龐大的數據量和復雜的數據管理問題使得研究人員面臨嚴峻挑戰，為適應數據驅動的新型研究環境，應對科研實踐中的各種數據問題，培養研究人員的數據素養能力勢在必行。那么數據素養是什么？M.Schield[2]認為數據素養是根據科研需求在不同數據源中獲取、操作和總結數據，并從中推斷結論的一種能力；J.Qin和D.Ignazio[3]認為數據素養是“研究者在科研過程中收集、處理、操作、評估和利用數據的能力”；P.Calzada和 M .粵憶.Marzal[4]認為數據素養“包含個人獲取、理解、批判性地評估和管理數據的能力，并在使用數據的過程中遵守道德規范”。總體而言，數據素養強調的是一種正當地發現和獲取數據、批判地選擇和評估數據、規范地管理和處理數據、合理地利用和共享數據的意識和能力。

目前，國內外學者已就數據素養能力體系展開探索，并積累了一定的成果和經驗，主要集中在三個方面：一是從數據素養的概念和內涵出發，梳理數據素養包含的各種能力，如J.Qin[3]、郝媛玲和沈婷婷[5]等；二是圖書館員在長期從事科研數據管理服務的基礎上，概括和總結數據管理過程中所需的技能，如Carlson.J[6]、A.L.Ogier[7]等；三是從數據素養的上位類概念信息素養出發，在信息素養能力標準中提取數據相關的能力，如C. P.Javier 和M.粵憶. Marzal[4]等。然而，從研究項目啟動之初的數據產生、項目實施中的數據處理和分析到項目結題時基于數據得出研究結論、發表科研成果，再到后續研究中對數據的二次開發和利用，科研數據已成為科學研究工作的基本單元滲透到科研工作流的各個環節，數據素養與科研工作流、科研數據生命周期密不可分。因此，構建嵌入科研工作流、圍繞科研數據生命周期的數據素養能力框架，對于更好地培養研究人員的數據意識和數據管理技能具有重要意義。基于此，本文從科研工作流和數據生命周期的一般流程出發，調研了數據素養核心能力研究現狀，整理并分析了國內外學者提出的幾種典型的數據素養核心能力體系，梳理并歸納了嵌入科研工作流和數據生命周期的數據素養核心內容體系，繪制研究人員應具備的數據素養技能流程圖，以期為衡量研究人員的數據素養能力和探索數據素養教育實踐提供參考和建議。

2 科研工作流與數據生命周期

數據從收集（或形成）、加工、保存、傳播、檢索、存取與利用，到消失或不再被利用的過程，就是數據的生命周期[8]。隨著科技的發展和時代的快速進步，有些數據永久地休眠，再也得不到利用；而很大一部分數據卻只是進入了暫時的休眠狀態，它們將來可能會根據人類的需要再次被激活和更新，進入下一個“生命周期”，周而復始，生生不息。在數字科研環境下，“生命周期”不同于產生到消亡的“生命期”，它是一個循環過程，經過數字資源管理和長期保存，實現數字資源發現和再利用[9]。在科研實踐過程中，處于生命周期不同階段的數據具有顯著差異，不論是數據的類型格式還是內容含義，亦或數據的量級特性，均不可一概而論。正確認識科研數據生命周期，把握生命周期各個階段的數據特性，培養良好的數據素養能力，是實現科研數據規范管理和發揮數據價值最大化的前提和基礎。

目前，科研工作流與數據生命周期已得到業界的廣泛重視，英國聯合信息系統委員會（JISC）、美國地質調查局（USGS）等國家組織委員會，英國數據管理中心（DCC）、英國數據檔案（UKDA）、地球數據觀察網絡（DataONE）等數據管理專業機構以及弗吉尼亞大學、阿爾伯塔大學、昆士蘭大學等學術研究機構紛紛就科研數據生命周期展開探索研究，建立科研工作流與數據生命周期模型，以規范和指導數據管理工作的正常開展。

為深入了解科研實踐的具體流程，筆者選取了國際上較典型的科研數據生命周期進行剖析，以總結和梳理科研工作流和數據生命周期的一般流程。8種模型具體為：英國高等教育、繼續教育和技能培訓提供研究支撐的英國聯合信息系統委員會（JISC）[10]；英國專門負責大型社會和經濟數據的采集、監管并提供數據訪問與獲取的專業機構英國數據檔案（UKDA）[11]；世界領先的數字信息管理中心英國數字內容管理中心（DCC）[12]；世界上最大的社會科學數據中心美國校際社會科學數據共享聯盟（ICPSR）[13]；地球環境科學領域的數據管理專業組織地球數據觀察網絡（DataONE）[14]；專注于統計數據和社會科學數據描述的國際標準協會數據文檔倡議聯盟（DDI）[15]；美國弗吉尼亞大學圖書館[16]；加拿大阿爾伯塔大學圖書館[17]（見表1）。

筆者在分析梳理國外典型科研工作流與數據生命周期模型的基礎上，結合國內研究實踐，繪制了嵌入科研工作流的科研數據生命周期一般流程（見圖1）。除了項目啟動、項目實施和項目結項三個核心階段外，還包括項目啟動前的研究構想以及項目結束后的后續研究。科研數據生命周期的一般流程包括八個階段，分別是數據管理計劃、數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲、數據發表與共享、數據發現與獲取、數據再利用，各個階段環環相扣，緊密相連。下文將以此為基礎梳理和構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力框架。

3 數據素養核心能力研究現狀

能力標準為圖書館服務開展和各級各類教學提供了明確的目標和方向，也為各個機構的課程設計提供了基本的框架和指南[18]。數據素養是信息素養的子集，目前，信息素養領域已建立了較完善的能力標準體系，既有以美國、英國、澳大利亞、加拿大等區域性信息素養能力標準，又有面向中小學教育、高等教育的層級性信息素養能力標準，以及大眾傳播學、人類與社會科學、護理學、科學與工程技術等以學科劃分的領域信息素養能力標準。盡管這些標準對于數據素養評估和教學有一定的參考意義，但就數據素養應用實踐而言，仍亟需數據素養能力標準或框架來衡量研究人員的數據素養能力和指導數據素養教育工作的開展。

目前，這一問題已獲得國內外學者的廣泛關注，他們從不同的角度，結合數據管理服務和數據素養教育探索的實踐經驗，構建數據素養能力體系，推動數據管理培訓和數據素養教育的發展。如美國雪城大學J.Qin等[3]對比了信息素養、數字素養和科學數據素養的不同概念，指出科學數據素養包含數據收集、數據處理、數據管理、數據評估和數據利用五個方面的技巧和能力。并以此為基礎，為學校STEM各專業本科生開設科學數據素養課程；美國弗吉尼亞理工大學圖書館為滿足學校師生的數據管理需求，A.L.Ogier等[7]圖書館員開發了數據素養課程，其教育內容模型包括八個方面：數據管理與組織、數據轉換與互操作性、數據共享與獲取、元數據與質量控制、數據科學、數據監管、數據存檔與保存、數據倫理與責任；美國印第安納大學圖書館S.Konkiel等[19]設計了包含10種能力的數據素養核心能力框架：數據管理與組織、數據格式與數據類型、數據可視化、數據質量控制、數據發現與獲取、數據分析、元數據、數據倫理、數據保存、數據復用，將數據管理素養集成到數據可視化課程中，根據學生的數據技能需求，有針對性地制定學習目標和評估方案；巴西里約熱內盧聯邦大學A.Tygel和R.Kirsch [20]基于教育學家P.Freire的素養模型定義了數據素養核心能力，包括數據讀取（數據意識、數據發現與獲取、數據收集）、數據處理（數據處理技術、數據處理工具）、數據交流（數據類型、數據格式、數據評估、數據倫理）和數據生產（數據格式、數據發表工具）四種核心能力，用以指導和規范圖書館的數據管理課程；西班牙卡洛斯三世大學P.Javier 和M.粵憶.Marzal等[4]從信息素養能力標準出發，選取美國學校圖書館員協會（AASL）制定的《共同核心州立標準》、美國大學與研究圖書館協會（ACRL）制定的《高等教育信息素養能力標準》、《科學與工程技術信息素養能力標準》、《人類學與社會科學信息素養能力標準》、《護理學信息素養能力標準》、《政治學信息素養能力標準》，梳理其中有關數據管理的內容，結合圖書館科學數據管理服務，構建了包含數據意識（什么是數據、數據背景）、數據發現和獲取（數據來源、數據獲取方法）、數據閱讀理解和評價（數據閱讀與表達、數據評估）、數據管理（數據和元數據的收集與管理）、數據利用（數據操作、數據分析、數據使用倫理）五大指標的數據素養核心能力框架；瑞士R.Schneider[21]在“全球信息素養研究與實踐的共性與挑戰”大會上指出科研數據素養和數據管理能力包括8個方面的內容，分別是數據識別、數據處理、數據計劃、數據存儲、數據保護、數據評估、數據管理、數據交流。國內學者也在構建數據素養能力體系方面取得了一定的研究成果。如上海大學的郝媛玲和沈婷婷[5]認為數據素養的核心內容包含五個方面的基本要素，分別是數據態度（數據道德觀、數據價值觀）、數據意識（主體意識、獲取意識、共享意識、更新意識、安全意識、人才意識）、數據知識（特點與類型、作用于效應、規律與規范、轉換方式、搜索方法）、數據技能（獲取、處理、利用、展示、評價、再創造）和數據倫理（法制觀念、數據安全、數據道德、知識產權），旨在為我國建立數據素養培養機制提供建議。

為了更深入展示國內外數據素養能力體系研究現狀，筆者選取了美國普渡大學圖書館研究團隊、加拿大達爾豪斯大學圖書館研究團隊和國內華東師范大學團隊構建的數據素養核心能力框架作為案例進 行詳細介紹。

（1）普渡大學圖書館

普渡大學、康奈爾大學、明尼蘇達大學和俄勒岡大學四校圖書館聯合開展數據信息素養教育項目（DIL），以Carlson.J為代表的研究團隊通過剖析ACRL《高等教育信息素養標準》，訪談調研教師和學生的數據信息素養需求，并總結地理信息學等圖書館課程經驗，構建了包含12項核心能力的數據素養框架體系：數據實踐規范、數據轉換與互操作、數據監管和再利用、數據管理和組織、數據保存、數據處理和分析、數據質量和記錄、數據可視化和表示、數據庫和數據格式、數據發現和獲取、元數據和數據描述、數據倫理與道德（見表2）。DIL項目組在該能力框架的基礎上，調研自然資源、土木工程、計算機科學等不同領域研究群體的數據需求，根據需求設計課程大綱展開針對性培訓和教育，提高研究人員的數據管理能力[6]。

（2）加拿大達爾豪斯大學圖書館

加拿大達爾豪斯大學圖書館的C. Ridsdale等[22]學者在數據管理服務經驗的基礎上梳理出科研人員在數據管理過程中所需的數據素養能力，構建了包括數據管理概念、數據收集、數據管理、數據評估和數據應用五方面的數據素養能力矩陣（見表3），擬在能力矩陣的基礎上設計數據素養課程，幫助學校師生員工提高數據管理技能。

（3）華東師范大學隆茜

我國華東師范大學的隆茜[23]在綜合國內外文獻對數據素養內涵、組成能力的闡述的基礎上，從數據意識、數據獲取能力、數據處理與分析能力、數據交流能力、數據評價能力和數據道德六個維度構建了高校師生數據素養能力評價指標體系（見表4）。并以此為基礎編制數據素養能力調查問卷，分析高校師生的數據素養能力現狀，為數據素養教育奠定基礎。

筆者對以上10種數據素養能力框架進行梳理與解析，深入剖析能力框架的構成要素，共羅列了21種數據素養技能，分別是數據意識、數據收集與創建、數據轉換與互操作、數據管理與組織、數據保存、數據處理與分析（技術和工具）、數據質量控制、數據可視化、數據類型、數據格式、數據發現與獲取、元數據、數據倫理與道德、數據評估、數據利用與復用、數據共享、數據長期保存、數據安全、數據解讀、數據引用、數據交流，各能力框架及其對應的數據素養技能（見表5），這將為本文構建科研數據生命周期的數據素養核心能力框架提供參考和借鑒。

4 嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養能力框架

在考察數據素養核心能力研究現狀、總結科研工作流和科研數據生命周期的一般流程的基礎上，本文梳理了嵌入科研工作流與數據生命周期的數據素養核心能力框架（見圖2）。數據素養能力框架從科研工作流出發，包括項目啟動前的數據管理計劃；項目實施中的數據產生與收集、數據管理與組織、數據處理與分析、數據存儲；項目結題時的數據發表與共享，以及項目結束后的數據發現與獲取、數據再利用等8個生命周期階段的22項數據管理能力。

（1）數據意識。數據意識是一個抽象的概念，具體來說，作為一名數據工作者，應理解什么是科研數據和為什么要管理科研數據等問題。科研數據是為了特定的目標所收集、觀測、創建、分析的信息[24]。良好的數據管理實踐包含但不限于以下優點：提高研究成果的影響力，增加數據引用率；避免重復勞動，節省時間；確保研究成果可驗證性和完整性；保證數據安全，降低數據丟失的風險；滿足資助機構和學術出版商的數據管理要求；通過數據再利用，促進新的知識發現[25]。總體而言，數據管理貫穿科研項目始終，良好的科研數據管理實踐是知識再生的基礎。規范化地管理科研數據，是確保數據長期保存和持久訪問的關鍵，也是未來數據被其他研究人員理解和復用的前提。因此，研究人員在正式著手數據管理工作之前，應具備基本的數據意識。

（2）了解數據管理和共享的政策和要求。隨著開放獲取事業的推進，越來越多的資助機構（如美國國家科學基金委NSF[26]、美國國立衛生研究院NIH[27]、美國航空航天局（NASA）[28]、英國研究理事會RCUK[29]、經濟合作與發展組織OECD[30]）、期刊出版商（如Nature、Springer、Wiley、Elsevier、RSC、ACS）以及研究機構（如JISC、ANDS、牛津大學、麻省理工學院、劍橋大學、康奈爾大學）紛紛數據管理政策，要求科研人員提交數據管理計劃，規范科學數據管理流程[31]。在國內，2002年科技部牽頭建設“科學數據共享工程”，目標是整合離散的科學數據資源，構建面向全社會的網絡化、智能化的管理與共享服務體系[32]。為規范科學數據匯交和共享，2006年科技部還制定了“國家科技計劃項目科學數據匯交暫行辦法”，規定了匯交科學數據的種類及范圍、數據匯交義務人的權利與義務等[33]。期刊出版商了相應的數據政策，如《現代圖書情報技術》雜志要求從2016年起，所有投稿論文需要提交支持論文結論的科學數據，并通過適當方式供研究共同體或社會公眾共享[34]。在從事科研工作時，研究人員有必要了解并遵守相應的數據管理政策和規范。

（3）制定數據管理計劃（工具使用）。許多資助機構明確提出了數據管理計劃要求，如2003年美國國立衛生研究院數據共享政策，指出“所有向NIH申請經費在500，000美元以上的科研項目，建議但不強制提交一份數據管理說明文檔，闡述數據共享的計劃和策略，由于特殊原因不能共享的，應在說明文檔中詳細說明[27]”；2007年，英國生物技術和生物科學研究理事會要求“其資助的科研項目的申請書必須包含數據管理計劃，作為一份不超過1頁的獨立附件，簡要說明數據的管理和共享計劃[35]”；2011年，美國國家科學基金會提出“所有提交到NSF的項目申請書必須包含不超過2頁的名為《數據管理計劃》的補充文件，詳細描述該項目將如何根據NSF傳播和共享科研成果的相關政策開展數據管理工作[25]”。為此，國際數據管理組織根據數據管理要求開發了一系列數據管理計劃工具，常用的包括三種：一是面向美國資助機構要求的由加州大學數字圖書館協會等協作開發的DMP Tool[36]；二是面向英國資助機構要求的由DCC開發的DMP Online[37]；三是面向加拿大資助機構要求的由阿爾伯塔大學開發的DMP Assistant（曾用名DMP Builder）[38]。在申請基金項目時，選擇恰當的數據管理計劃工具制定符合資助機構要求的數據管理計劃，已成為申請基金、獲得項目資助的重要前提。

（4）數據創建與數據收集。在項目之初的數據收集階段，研究人員需要考慮是否需要創建新的數據集，或是否可以復用已有的數據源。如果需要創建新的數據，那么應考慮使用哪些工具、采用哪種方式、應用何種技術來創建和收集數據。

（5）數據發現與獲取。當確定項目需要哪些數據時，可以通過數據檢索判斷是否可以復用已有的數據，這就需要研究人員具備數據發現和獲取的技能。數據獲取的途徑很多，常規的包括數據中心、數據倉儲、機構知識庫等，如英國數據檔案中心、澳大利亞國家數據中心等國家數據中心，生物學Gen Bank、醫藥科學Dryad、地理環境科學Pangaea等領域數據倉儲，哈佛大學數據倉儲Harvard Dataverse Network、中國科學院數據云等機構知識庫等都支持數據的開放獲取。但需要強調的是，在檢索和獲取他人數據集時，應遵守數據復用和數據在分配的限制條件。研究人員在使用來自第三方的數據時，需要獲得許可訪問，在允許的范圍內使用科研數據，使用數據引用標準格式注明數據原始來源，以保證數據的完整性和真實性。

（6）數據類型。數據類型多種多樣，明確數據類型有利于高效管理數據、提高科研效率。根據數據來源劃分，可將數據分為觀測型數據、實驗型數據、仿真數據、派生或編譯數據、引用或規范數據五種類型[39]（見表6）。

（7）數據格式、數據格式轉換與互操作。隨著技術的發展，研究人員在存儲數據以確保長期訪問時，應充分考慮硬件和軟件的存儲設施，選擇恰當的數據格式。如文本文件應選擇ODF格式而不是Word格式，表格文件應選擇ASCII格式而不是 Excel格式，視頻文件應選擇MPEG-4格式而不是 Quicktime格式，圖片文件應選擇TIFF或JPEG2000格式而不是GIF或 JPG格式，網頁應選擇XML或RDF格式而不是 RDBMS格式。總體而言，規范并支持格式轉換和互操作的數據格式應具備以下特點：非私有的；開放的文檔標準；被科研群體普遍使用的數據格式；計算機可讀的標準化格式，如ASCII、Unicode；非加密的；非壓縮的[40]。

（8）數據組織（命名規則、文件夾組織）。在數據完成收集后，應對數據進行規范組織，包括數據和數據集的結構化、制定文件命名規則等。數據結構化時應注意使用文件夾管理數據文件，使用具有揭示意義的詞匯來命名文件夾，使用科學的文件夾層次結構，將正在進行的數據文件和已經分析完成的數據文件分開保存，設置最高級別的訪問權限等。文件命名指采用一致性的邏輯方式對數據和數據文件夾進行命名，制定文件命名規則時，可參考以下規則：文件名稱短但具有揭示意義；日期時間使用標準格式；避免使用空格鍵；避免使用特殊字符；基于主題內容識別數據，而不是僅依靠時間和版本；如果在不同的文件中包含相同的信息，考慮分組存放；在命名中考慮版本信息[41]。

（9）數據描述與元數據。元數據是描述資源特征的結構化信息，對數據進行詳細記錄是數據集可發現和可獲取的前提。使用元數據目的是為了更好地描述數據，揭示數據的內容特征，不同的學科領域具有不同的元數據標準。如地理空間元數據標準（Content Standard for Digital Geospatial Metadata）、天文學元數據標準（Astronomy Visualization Metadata）、生態學元數據標準（Ecological Metadata Language）等，具體取決于研究項目的數據類型、數據格式和學科領域。如果現有的元數據標準不能滿足項目的數據描述需求，研究人員可創建元數據方案，包括描述性版塊、權利版塊、結構化版塊和技術信息板塊：描述性版塊即描述數據集內容的信息，如題名、日期、創建者姓名等；權利版塊包含數據歸屬權、數據的使用和訪問權限等；結構化版塊包括數據的邏輯結構、表現形式等；技術信息版塊指數據的技術特征、數據創建軟件、使用方法等[42]。元數據是規范化管理數據的基礎，是數據管理計劃的重要組成部分，在項目啟動前就應確定元數據記錄方案。

（10）數據質量控制。數據質量控制對抽樣檢查數據值的準確性進行二次數據錄入，對比檢查數據是否有誤，分組排序，查找離散值和缺失值、統計計算極端值和異常值。還可以使用OpenRefine等數據清洗工具。在數據管理計劃中還應包含數據收集的質量控制說明。包括使用的刻度標準、樣本二次采集和測量、數據采集標準、數據準入標準、數據驗證和使用的受控詞匯表等[43]。

（11）數據處理與分析（技術、工具）。在完成數據的收集和組織后，根據數據類型和預期結果選取恰當的數據分析方法對數據進行處理和分析是得出研究結論的關鍵所在。隨著數據量的劇增和數據問題的日益復雜化，研究人員在處理和分析數據時往往需要借助專業的數據分析工具，如SAS、SPSS、STATA等。此外，在進行數據建模、仿真計算時還需要研究人員掌握一定的計算機編程等技術。

（12）數據解讀。數據解讀能力主要強調認識數據的內容特征和洞察數據的實質內涵。這要求研究人員具備三方面的能力：一是扎實的專業領域知識；二是敏銳的數據分析能力；三是精準的數據表達能力。任何數據認知錯誤和表達錯誤都可能造成研究結論的巨大差異，導致嚴重后果。

（13）數據可視化。無處不在的圖像和可視化媒體正在改變21世紀的素養格局，可視化素養被視為公民的必備素養[44]。大數據環境下，利用數據可視化技術形象、直觀地展示數據內容和研究結論已成為學術信息交流的重要方式。Gephi、Exhibit和Gnuplot等數據可視化軟件在科學研究中發揮著重要作用，研究人員應學習并掌握相應的數據可視化技能。

（14）數據安全與備份（數據保存環境與存儲介質）。采取數據安全措施能夠有效避免數據被不當訪問、使用、修改、傳播和破壞，數據安全的含義主要包括：一是網絡安全，確保機密數據不能上網，將敏感信息保存到不能聯網的計算機中；二是物理安全，確保重要資料存放地的安全（如保安看守），尋求可信任的人充當計算機的故障檢修員；三是計算機系統和文件安全，包括更新計算機殺毒軟件、避免使用郵件或FTP協議傳輸保密數據，在計算機和數據文件中使用密碼等加密措施；另一種確保數據安全的措施是定期進行數據備份。進行可靠地數據備份是數據管理實踐的重要環節。定期數據備份能夠有效規避數據丟失、數據損壞、病毒或黑客破壞、停電、軟件損壞以及其他人工錯誤。建議對數據進行三份備份，即原始數據、原始數據在本地的備份、原始數據在遠程設備上的備份[45]。

（15）數據版本控制。版本控制是對數據處理不同階段的數據進行標識的過程。它能夠對數據的處理流程進行跟蹤，標識哪個是草案，哪個是修訂以及哪個是最新的版本。能夠有效避免數據的混亂，尤其是研究小組的人員同時對數據進行處理時。總的來說，版本控制的優點包括可追溯性、可識別性、清楚明晰、減少重復、減少錯誤等。版本控制一般通過對文件命名來體現，此外還可使用版本控制表，即對文件進行操作修改時，填寫文件版本的修訂情況，包括新版本的序號、修改人、修改目的、修改日期等[46]。

（16）數據保存（短期保存和長期保存）。數據保存是數據管理流程的關鍵步驟，不僅指項目結題后的數據存檔，還包括項目進程中數據分析與處理等階段的數據保存。在項目期間需要短期地保存數據時，應注意數據類型與格式、數據存儲介質與遷移、數據備份與安全等問題；在制定數據管理計劃時應明確提出項目結題后的數據長期保存方案，具體包括數據存儲地點（如公共數據中心、領域數據倉儲、機構知識庫）、數據保存內容、數據保存時間、數據保存介質、數據保存成本、敏感隱私性數據存儲策略等方面的問題。

（17）數據遴選與評估。數據保存面臨著高昂的數據保存費用、需要花費更多的勞動和精力、在良莠不齊的海量數據中進行檢索和查詢使得數據發現變得更加困難等挑戰，并不是所有的數據都需要保存。因而，制定數據存儲策略時應遴選和評估數據，即確定哪些數據需要存儲，哪些數據需要被銷毀和刪除，評估數據是否具有未來的利用價值。在遴選和評估數據時，可根據以下問題進行判斷：資助機構和學習要求保存什么數據？數據對于研究項目和機構而言是否具有重要價值？數據中是否涉及知識產權和相關倫理問題？是否對數據進行充分描述？是否能夠支付數據保存費用？

（18）數據發表。目前，科研數據發表主要有三種形式：一是科研數據獨立發表：將科研數據集作為獨立的數字對象存儲在數據倉儲或數據中心，支持數據的發現、獲取和再利用；二是發表數據論文，在數據論文中描述數據集的內容及其相關信息，將數據到專業數據期刊中，原始數據集存儲在期刊出版商或其指定的數據倉儲中；三是數據作為期刊論文的補充材料發表。在論文中注明數據來源及獲取方式，根據論文與數據之間的關聯獲取原始數據，支持研究結論驗證，防止學術不端[47]。其中，將數據作為期刊論文的補充材料發表是最普遍的數據發表形式，分兩種情況：第一，時將相關數據存儲到數據倉儲中，通過DOI等數據唯一標識符與論文創建關聯；第二，數據作為論文的補充材料同論文一并提交到期刊出版商。了解數據發表的不同形式，并基于實際需求選擇恰當的數據發表方式，是研究人員傳播學術成果、獲得學術聲譽的基本常識。

（19）數據共享與許可協議、數據訪問權限。在共享數據時設置數據訪問權限、選擇適當的數據許可協議是保障數據創建者權益的重要手段。共享的數據涉及商業機密、敏感信息和隱私內容時，可以設置數據庫或數據倉儲的數據訪問權限，通過密碼等方式控制數據的訪問，同時保證數據的可發現性和可訪問性。數據使用權限主要通過數據許可協議體現。目前使用較廣泛的是Open Data Commons[48]（分為PDDL、ODC-By、ODC-ODbL三種級別）和Creative Commons[49]（分為BY、NC、ND、SA四種級別）制定的數據許可協議。創建者根據數據開放需求選擇恰當的數據許可協議，數據使用者遵守相應的數據使用規范，能夠有效避免數據知識產權糾紛等法律問題，促進數據開放共享環境的健康有序發展。

（20）數據共享的倫理問題。數據共享的倫理問題主要體現在數據的隱私性、敏感性和保密性。社會科學、生物醫學等領域的項目往往包含人類或動物的隱私信息，或是能夠識別個人信息的敏感數據。凡是涉及人類受試者或瀕危動物信息的研究項目需通過倫理審查方可實施。也就是說，在開展調查前，需獲得受試者的知情同意；在數據處理和分析時，應采用匿名化處理等方式保護受試者的信息不泄露；在共享數據時，需要獲得受試者的數據共享知情同意許可，也可以限制數據共享的范圍和對象來保護受試者的隱私信息。此外，涉及商業機密、專利信息、尚未發表的論文數據，以及公開將導致不良后果的敏感數據（如信息）等也是屬于數據倫理不宜公開的范疇。

（21）數據共享的法律問題。首先是數據的知識產權和版權問題。英國、澳大利亞等國認為數據知識產權賦予數據創建者處理數據的權利，即允許其他研究者做什么和不能做什么，而中美等國認為數據作為事實材料不受知識產權的保護，而使用儀器設備、花費時間成本和資源成本來收集、處理、分析數據，這種原始的數據集可被視為知識產權保護的范圍；其次是數據的歸屬權問題。一般而言，研究人員在職務崗位或利用機構環境所產生的數據歸屬于本機構而非數據創建者。此外，數據共享的法律問題還包括合同、協議規定的其他具體問題。

（22）數據引用。隨著數據集被視為一種獨立的科研成果，數據引用也隨之成為衡量學術影響力的重要指標。對于數據生產者而言，數據引用指標與傳統文獻引用一樣，是對數據生產者研究工作的肯定和支持，代表學術貢獻和學術聲譽；對于數據利用者而言，規范化的數據引用有利于準確查找數據，更好地理解數據和獲取數據，進而促進新的知識發現。數據引用的構成要素包括但不限于：數據創建者、數據集名稱、出版年、出版商、可用性和訪問情況（如URL或DOI）。不同的數據倉儲、期刊出版商和組織機構具有不同的數據引用格式，如DataCite的數據引用格式為：創建者（年）：標題.出版商.標識符[50]。在進行數據引用時，應先了解具體的數據引用標準格式。此外，EndNote等文獻管理軟件也添加了數據引用功能，可以直接創建數據集引用格式。

5 結語

數據素養除了強調數據意識的樹立和數據知識的了解外，更重要的是掌握一系列可操作的數據技能集合，涉及從數據產生與收集、數據分析與處理、數據發表與共享到數據再利用的科研數據生命周期全過程，而數據生命周期又與科研工作流密不可分，嵌入項目啟動、項目實施、項目結題的各個環節。因此，構建圍繞科研工作流和數據生命周期的數據素養能力體系對于科研數據管理服務開展和數據素養教育實施具有重要意義。本文在調研國內外數據素養能力體系研究現狀、分析數據素養能力框架研究成果的基礎上，圍繞科研數據生命周期八個階段構建了包含22項能力的數據素養核心能力框架。如有疏漏，敬請業界前輩批評指正。未來將基于此框架調研不同研究群體的數據素養能力現狀，設計嵌入研究過程的數據素養教育模式，培養研究群體的數據意識和數據管理能力。

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