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篇（1）

加工貿(mào)易總額占貨物貿(mào)易總額的比重是衡量一國(guó)加工貿(mào)易地位的重要指標(biāo)。我國(guó)加工貿(mào)易可分為三個(gè)發(fā)展階段。第一階段是1978～2000年，加工貿(mào)易占總貨物貿(mào)易比重迅速上升，由1981年的3.6%上升至2000年的48.5%。這一階段，加工貿(mào)易總額的年平均增長(zhǎng)率高達(dá)92.5%，是對(duì)外貨物貿(mào)易總額年平均增長(zhǎng)率(41.6%)的近兩倍。第二階段是2001～2007年，這一階段加工貿(mào)易占總貨物貿(mào)易比重維持在47%～48%，發(fā)展較為穩(wěn)定，尚未有明顯下降趨勢(shì)。第三階段是2007年至今，加工貿(mào)易比重出現(xiàn)下降趨勢(shì)，由2007年的47.3%下降至2011年9月的35.9%，下降11.4個(gè)百分點(diǎn)。截至2011年9月，加工貿(mào)易出口額為6127.6億美元，占商品出口總值的44.01%;進(jìn)口值為3488.4億美元，占商品進(jìn)口總值的27.14%。自改革開放以來，我國(guó)一直采取出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，將出口作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，而加工貿(mào)易在我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中占據(jù)半壁江山。但2006年至今，我國(guó)加工貿(mào)易額開始出現(xiàn)下降，這一現(xiàn)象勢(shì)必會(huì)影響我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增速。總體來看，當(dāng)前我國(guó)加工貿(mào)易呈現(xiàn)出以下幾方面的新特點(diǎn):

(一)加工貿(mào)易比重下降近年來，加工貿(mào)易出口增長(zhǎng)速度逐漸下降，下降幅度超過一般貿(mào)易。2006年以來，我國(guó)貨物出口增速呈下降趨勢(shì)，其中加工貿(mào)易的增速低于一般貿(mào)易，且差距不斷擴(kuò)大。2009年后，出口增速迅速反彈，但加工貿(mào)易的增速依舊低于一般貿(mào)易。截至2011年12月，加工貿(mào)易出口同比增長(zhǎng)12.9%，遠(yuǎn)低于一般貿(mào)易27.3%的增速。①同時(shí)，加工貿(mào)易進(jìn)口增速也開始滯后于一般貿(mào)易。自2006年以來，加工貿(mào)易進(jìn)口增速持續(xù)低于一般貿(mào)易，且其差距不斷擴(kuò)大。2011年，一般貿(mào)易進(jìn)口同比增長(zhǎng)31.0%，接近于加工貿(mào)易進(jìn)口增速(12.5%)的2.5倍。2011年1～9月，一般貿(mào)易進(jìn)出口額14157.5億美元，增長(zhǎng)31.7%，高于加工貿(mào)易16.9個(gè)百分點(diǎn);一般貿(mào)易出口額6740.9億美元，占出口比重48.4%，加工貿(mào)易出口額6127.6億美元，占出口比重44%。一般貿(mào)易出口比重近年來首次超過加工貿(mào)易。總之，受進(jìn)出口兩方面的共同影響，加工貿(mào)易比重不斷下降。

(二)外資加工企業(yè)主體地位開始下降近年來，外商投資企業(yè)進(jìn)出口總額占加工貿(mào)易總額的比重開始下降，私營(yíng)企業(yè)發(fā)展迅速。2006年以前，外資企業(yè)在加工貿(mào)易進(jìn)出口中占據(jù)絕對(duì)的主導(dǎo)地位。2006年以后，外資企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口額占總加工貿(mào)易比重呈下降趨勢(shì)，平均每年下降0.42個(gè)百分點(diǎn)，下降雖比較緩慢，但趨勢(shì)明顯。尤其是出口，2010年以來下降幅度更為明顯。(見圖1)

(三)加工貿(mào)易增值率開始下降加工貿(mào)易增值率是加工貿(mào)易進(jìn)出口差額與加工貿(mào)易進(jìn)口額的比率。2006～2009年，我國(guó)加工貿(mào)易增值率大幅度上升，由2006年的58.8%上升至2009年的82.1%，上升23.3個(gè)百分點(diǎn);2009～2010年，加工貿(mào)易增值率開始下降，下降趨勢(shì)延續(xù)至今。

二、我國(guó)加工貿(mào)易新特點(diǎn)形成的原因

(一)后金融危機(jī)背景下外需萎縮和新貿(mào)易保護(hù)主義抬頭

國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易有較大影響，而這種影響在后金融危機(jī)時(shí)期還有一定慣性。隨著歐債危機(jī)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家高失業(yè)率的增長(zhǎng)、財(cái)政赤字的持續(xù)，對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的外需萎縮也將持續(xù)。同時(shí)，加工貿(mào)易帶來的貿(mào)易順差也將誘發(fā)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。一方面，受國(guó)際金融危機(jī)影響，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速放緩，國(guó)內(nèi)失業(yè)率上升，國(guó)家財(cái)政赤字嚴(yán)重，對(duì)進(jìn)口商品需求下降。而我國(guó)的加工貿(mào)易很大程度上是由跨國(guó)公司在華直接投資行為所引致的，中國(guó)是處在為跨國(guó)公司提供附加值較低的中間投入品和最終品的相對(duì)中低端垂直專業(yè)化地位。［1］因此，我國(guó)的加工貿(mào)易易受外部經(jīng)濟(jì)沖擊。2008年，我國(guó)加工貿(mào)易出口至美國(guó)總值達(dá)1920億美元，占同期加工貿(mào)易出口總值的28%。［2］同時(shí)，美國(guó)名義GDP增速由2008年2.2%下降至2009年－1.7%，就業(yè)率也由2007的71.8%下降至2010年66.7%，截至2011年10月，美國(guó)失業(yè)率上升至9%。①而歐洲一些國(guó)家為應(yīng)對(duì)債務(wù)危機(jī)采取緊縮政策，進(jìn)一步導(dǎo)致市場(chǎng)緊縮，影響了我國(guó)加工產(chǎn)品的出口。發(fā)達(dá)國(guó)家居民收入的減少和政府支出的減少，導(dǎo)致國(guó)際市場(chǎng)需求緊縮，制約了我國(guó)加工貿(mào)易的出口。另一方面，經(jīng)驗(yàn)表明，當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)保持較快增速時(shí)，貿(mào)易保護(hù)呈下降趨勢(shì);反之，貿(mào)易保護(hù)會(huì)有所抬頭。中國(guó)加工貿(mào)易“大進(jìn)大出”造成巨額貿(mào)易順差，［3］為國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義提供借口。同時(shí)，受失業(yè)率上升、政治選舉壓力加大的影響，一些國(guó)家傾向于采取貿(mào)易保護(hù)措施。有關(guān)國(guó)際組織報(bào)告顯示，首爾峰會(huì)后(2010年12月～2011年5月)，受新的貿(mào)易保護(hù)措施影響的貿(mào)易額占全球貿(mào)易的0.6%，比上一報(bào)告期(2010年6月～2010年11月)增長(zhǎng)一倍，全球新發(fā)起的貿(mào)易保護(hù)措施多達(dá)463起，比上一報(bào)告期上升61%。其中，化工品、肉類、鋼鐵、機(jī)械、電子、乳制品和汽車受影響最為嚴(yán)重。我國(guó)受貿(mào)易保護(hù)措施損害比較突出。2011年1至9月，我國(guó)遭受貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查案件50起，涉案金額達(dá)30億美元。美國(guó)、歐盟和澳大利亞等國(guó)相繼出臺(tái)了強(qiáng)化貿(mào)易救濟(jì)效力的政策，并對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起“雙反調(diào)查”和反規(guī)避調(diào)查。發(fā)展中國(guó)家針對(duì)我國(guó)貿(mào)易限制措施也明顯增多。2011年1至9月，巴西、土耳其、印度尼西亞、阿根廷和印度五國(guó)共對(duì)我國(guó)發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查18起，占我國(guó)遭受調(diào)查總數(shù)的36%。［4］貿(mào)易摩擦的加劇進(jìn)一步惡化了加工貿(mào)易的出口環(huán)境，導(dǎo)致加工貿(mào)易出口增速放緩。

(二)加工貿(mào)易政策調(diào)整

針對(duì)加工貿(mào)易單位產(chǎn)品資源消耗高、區(qū)域發(fā)展不平衡、附加值和利潤(rùn)率低、貿(mào)易順差過大等問題，我國(guó)提出了“加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)”的戰(zhàn)略方針。2007年，我國(guó)在出口退稅和加工貿(mào)易政策等方面出臺(tái)一系列新措施，如，進(jìn)一步取消了“高污染、高耗能、資源性”(簡(jiǎn)稱“兩高一資”)產(chǎn)品的出口退稅，將容易引起貿(mào)易摩擦產(chǎn)品的出口退稅率下調(diào)至13%、11%、9%、5%，針對(duì)資源性產(chǎn)品加征關(guān)稅;在加工貿(mào)易商品分類管理方面，商務(wù)部、海關(guān)總署先后發(fā)出公告，禁止包括零部件、拆散件的舊機(jī)電產(chǎn)品的進(jìn)口，涉及1759種產(chǎn)品。2010年，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于做好節(jié)能減排工作的要求，商務(wù)部和海關(guān)總署對(duì)加工貿(mào)易禁止類目錄進(jìn)行調(diào)整:將44個(gè)十位商品編碼增列入加工貿(mào)易禁止類目錄。對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)分類管理，實(shí)行銀行保證金臺(tái)賬的實(shí)轉(zhuǎn)管理，增加企業(yè)的資金使用成本，達(dá)到限制和逐步減少初加工產(chǎn)品和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口，促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。隨著國(guó)家政策和措施的推行，加工貿(mào)易處于轉(zhuǎn)型升級(jí)階段。傳統(tǒng)的高耗能、高污染的粗放型生產(chǎn)加工方式受到限制，這在一定程度上也使加工貿(mào)易進(jìn)出口總額增速放緩、占貨物貿(mào)易總額比重下降。

(三)加工貿(mào)易企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本上升

我國(guó)加工貿(mào)易是基于勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)和外商直接投資發(fā)展起來的。豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力是我國(guó)加工貿(mào)易參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì)之一。近年來，受勞動(dòng)力供給需求缺口的推動(dòng)，我國(guó)勞動(dòng)力工資水平不斷上漲。2010年，城鎮(zhèn)非私營(yíng)單位在崗職工年平均工資達(dá)31747元，增長(zhǎng)率達(dá)13.5%。其中，制造業(yè)在崗職工年工資水平達(dá)44496元，增長(zhǎng)率達(dá)16.4%，在所有行業(yè)中增速居第一位。［5］同時(shí)，2010年以來，我國(guó)原材料、燃料、動(dòng)力價(jià)格呈現(xiàn)大幅上升趨勢(shì)。加工貿(mào)易受到國(guó)內(nèi)外原材料價(jià)格上漲的影響較大，主要表現(xiàn)在進(jìn)口絕對(duì)值擴(kuò)大和利潤(rùn)空間的下降，最終導(dǎo)致加工貿(mào)易增值率下降，不利于中小加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。

(四)外資企業(yè)投資行業(yè)分布的調(diào)整

受外商投資企業(yè)進(jìn)出口增速低于全國(guó)平均水平的影響，外商投資企業(yè)在加工貿(mào)易中的主體地位在緩慢下降。2011年1至10月，外商投資企業(yè)出口額達(dá)135.11億美元，同比增長(zhǎng)17.07%，增幅低于全國(guó)平均水平4.93個(gè)百分點(diǎn)，占全國(guó)出口總值的52.49%，所占比重與上年同期相比下降2.22個(gè)百分點(diǎn);進(jìn)口7101.48億美元，同比增長(zhǎng)18.76%，增幅低于全國(guó)平均水平8.14個(gè)百分點(diǎn)，占全國(guó)進(jìn)口總值的49.81%，所占比重比上年同期下降3.42個(gè)百分點(diǎn)。①出現(xiàn)這種現(xiàn)象的主要原因是外商投資產(chǎn)業(yè)分布的調(diào)整。我國(guó)利用外資一直以制造業(yè)為主，占三分之二以上，服務(wù)業(yè)占外商投資產(chǎn)業(yè)的比例不高，不到30%甚至更少。2002～2005年，服務(wù)業(yè)實(shí)際利用外資金額分別為140.11、131.36、122.28和116.79億美元，占全部外資總額的比重分別為26.57%、24.55%、20.17%和19.36%，［6］比重呈不斷下降趨勢(shì)。

2006年，這一趨勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，工業(yè)制造業(yè)外商直接投資近6年來首次下降，服務(wù)業(yè)外商直接投資迅猛增長(zhǎng)。2011年1至10月，服務(wù)業(yè)實(shí)際使用外資金額445.13億美元，同比增長(zhǎng)20.65%，占同期使用外資總額的47.9%。從產(chǎn)業(yè)鏈看，低端制造業(yè)、勞動(dòng)密集型行業(yè)吸收外資的數(shù)量進(jìn)一步減少，更多資金流向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高端制造業(yè)、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)。“兩高一資”(高耗能、高污染、資源性)行業(yè)吸引外資進(jìn)一步減少，這將進(jìn)一步降低外商投資企業(yè)在加工貿(mào)易中的主體地位。改革開放以來，我國(guó)外貿(mào)迅速發(fā)展，貿(mào)易順差也進(jìn)入持續(xù)擴(kuò)大階段，加工貿(mào)易曾經(jīng)是外貿(mào)順差的主要來源。但當(dāng)前加工貿(mào)易呈現(xiàn)比重逐漸下降的新特點(diǎn)，說明我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易方式正在逐漸改善，這有利于貿(mào)易失衡狀況的進(jìn)一步調(diào)整，進(jìn)一步減少基于外匯供給增加的貨幣投放量，緩解當(dāng)前通脹壓力。加工貿(mào)易比重下降和外資主體地位下降，一方面促進(jìn)加工貿(mào)易企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，另一方面提高了內(nèi)資企業(yè)的參與度，減少貿(mào)易利潤(rùn)外流，有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高我國(guó)企業(yè)和商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但面對(duì)國(guó)內(nèi)外不確定因素的增多，加工貿(mào)易發(fā)展速度在放緩的同時(shí)，對(duì)我國(guó)吸納就業(yè)的能力也有所收縮，不利于擴(kuò)大勞動(dòng)力就業(yè)和人力資本積累，尤其不利于大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力向非農(nóng)就業(yè)的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，成本上漲推動(dòng)加工貿(mào)易增值率的下降說明我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈短、輻射范圍窄、處于價(jià)值鏈低端，而且出口的產(chǎn)品大多屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。這一特點(diǎn)不利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也不利于我國(guó)加工貿(mào)易在效益水平上的改善和價(jià)值鏈的提升。

三、對(duì)策

我國(guó)加工貿(mào)易的新特點(diǎn)非常值得關(guān)注，因?yàn)樗P(guān)乎我國(guó)貿(mào)易收支平衡和加工貿(mào)易增值率的提高，更關(guān)乎我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的方向。為繼續(xù)保持進(jìn)出口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)出口商品結(jié)構(gòu)和貿(mào)易增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，提出如下政策建議。

篇（2）

1.1 我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)的特征

1.1.1 加工貿(mào)易的出口商品結(jié)構(gòu)得到一定的優(yōu)化

我國(guó)的加工貿(mào)易以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，這主要是由我國(guó)當(dāng)時(shí)大量廉價(jià)的勞動(dòng)力以及相對(duì)較少的資本的稟賦現(xiàn)狀決定的，我國(guó)具有勞動(dòng)密集型商品上的成本和價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)。20世紀(jì)90年代以后，機(jī)電產(chǎn)品在加工貿(mào)易中的比重增加，已經(jīng)取代紡織品，居于商品貿(mào)易額的第一位。近年來，機(jī)電加工貿(mào)易產(chǎn)品出口進(jìn)一步增長(zhǎng)，一些高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易比重也進(jìn)一步加大，而傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型商品的加工貿(mào)易出口在貿(mào)易總額中的比重則持續(xù)下降。

1.1.2 加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)的配套值不斷增加

配套產(chǎn)品的發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家的加工貿(mào)易具有重大的意義，如果國(guó)內(nèi)相應(yīng)的配套產(chǎn)業(yè)不能得到發(fā)展，我國(guó)的加工貿(mào)易業(yè)只能停滯在勞動(dòng)密集型階段。貿(mào)易發(fā)展初期，由于從業(yè)人員素質(zhì)低下，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)低下，造成了我國(guó)國(guó)內(nèi)的配套能力不高。但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，配套產(chǎn)品的制造技術(shù)得到提高，到目前為止，來料加工的國(guó)內(nèi)配套值逐步上升，增加了30多倍，并呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)，一是總量在不斷增加，二是來料加工的國(guó)內(nèi)配套增長(zhǎng)快于來料加工。但總體來說，我國(guó)的加工貿(mào)易配套值與發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家相比，仍然有很大的差距。

1.1.3 加工貿(mào)易附加值連年提高

一個(gè)國(guó)家加工貿(mào)易的附加值是衡量其在國(guó)際分工中地位和給該國(guó)帶來多少經(jīng)濟(jì)利益的重要指標(biāo)。加工貿(mào)易增值水平一般使用加工貿(mào)易增值率來表示，可以用加工貿(mào)易的出口凈額與加工貿(mào)易進(jìn)口額的比值表示。我國(guó)的來料加工貿(mào)易的低技術(shù)含量和低附加值的特征就決定了貿(mào)易的增值率不高。從目前來看，我國(guó)目前的加工貿(mào)易增值率有所提高，但是從橫向來看，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的加工貿(mào)易增值水平仍然處于較低水平。

1.2 我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展存在的主要問題

1.2.1 加工貿(mào)易成貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火線

近年來，我國(guó)成了世界反傾銷與貿(mào)易保護(hù)主義的最大受害國(guó)，主要是因?yàn)槲覈?guó)的巨大貿(mào)易順差造成雙邊貿(mào)易不平衡，但是，2010年，我國(guó)的外商投資企業(yè)產(chǎn)生的加工貿(mào)易進(jìn)出口額為9709億美元，占同期全國(guó)加工貿(mào)易總額的83.9%，相比之下，國(guó)有企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口992.8億美元，僅占8.6%，企業(yè)貿(mào)易額為667.9億美元，約占總額的5.8%。可見，大部分的順差被外商企業(yè)獲取了，我國(guó)僅從事較為低端的加工環(huán)節(jié)，僅取得了數(shù)量很少的加工費(fèi)，相反一些其他國(guó)家利用我國(guó)的高額貿(mào)易順差，挑起貿(mào)易摩擦。

1.2.2 我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)地區(qū)分布不平衡，關(guān)聯(lián)度不高

我國(guó)的加工貿(mào)易地區(qū)分布也極不平衡，我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)基本分布在廣東、福建等沿海省份；然而，我國(guó)中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施較差，交通不便利，通訊設(shè)施落后，因此而導(dǎo)致運(yùn)輸成本過高，造成了我國(guó)總體加工貿(mào)易發(fā)展不平衡格局。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)與該企業(yè)下游產(chǎn)業(yè)之間以各種投入和產(chǎn)出為聯(lián)系紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系稱作產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度。較高的關(guān)聯(lián)度作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，第一，通過向國(guó)內(nèi)企業(yè)采購(gòu)中間投入品，可以帶動(dòng)當(dāng)?shù)赝度肫飞a(chǎn)企業(yè)的管理和技術(shù)上的改進(jìn)；第二，產(chǎn)業(yè)不直接輸出而是轉(zhuǎn)交給國(guó)內(nèi)的其他相關(guān)企業(yè)進(jìn)行深度加工導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的管理技術(shù)改進(jìn)。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)的原材料采購(gòu)與零部件采購(gòu)在采購(gòu)總量中的比例較低，由于加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配置作用很低，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用不大，技術(shù)外溢效果也受到抑制。

1.2.3 加工貿(mào)易技術(shù)水平低，附加值不高

近年來，我國(guó)的加工貿(mào)易總額有了很大的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有了很大的改善，然而，以機(jī)電產(chǎn)業(yè)為主的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)主要以外企為主體，通常關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等技術(shù)、技術(shù)密集型的環(huán)節(jié)不在我國(guó)生產(chǎn)，只把技術(shù)含量不高的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)到我國(guó)，致使我國(guó)獲取的附加值低，整體技術(shù)不高，這已經(jīng)成了我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的發(fā)展瓶頸。2 我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因與機(jī)遇

2.1 我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因

2.1.1 價(jià)格的貿(mào)易條件亟待改善

國(guó)際貿(mào)易條件被定義為一國(guó)出口與進(jìn)口的交換比價(jià)，是衡量一定時(shí)期內(nèi)出口盈利能力的重要指標(biāo)。一方面加工貿(mào)易有了一定的發(fā)展，但是我國(guó)貿(mào)易的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍然依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平相對(duì)較低，然而傳統(tǒng)的加工貿(mào)易品已經(jīng)逐漸進(jìn)入成熟期，供給大于需求，另一方面，從進(jìn)口來看，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)主要為外資企業(yè)，其不會(huì)為我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)打算，僅僅從自身利益考慮，主要采取進(jìn)料加工為主的貿(mào)易方式，通過高價(jià)進(jìn)口中間產(chǎn)品，原材料和一些必要的機(jī)器設(shè)備，可以在一定程度上提高進(jìn)口價(jià)格。所以，總體來看，加工貿(mào)易的出口價(jià)格進(jìn)一步下降，進(jìn)口價(jià)格有所提高，長(zhǎng)期發(fā)展下去，將使價(jià)格貿(mào)易條件惡化，導(dǎo)致居民的實(shí)際收入水平與消費(fèi)能力進(jìn)一步下降。

2.1.2 勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)減弱助推加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升價(jià)

長(zhǎng)江三角、珠江三角以及環(huán)渤海地區(qū)集中了我國(guó)大部分的加工企業(yè)，長(zhǎng)期以來以低廉的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)從事加工貿(mào)易方式一直是我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的源泉，雖然支撐了地方經(jīng)濟(jì)的短期繁榮，但是卻嚴(yán)重扭曲了我國(guó)的加工貿(mào)易方式。近年來出現(xiàn)的民工荒，已經(jīng)嚴(yán)重影響了我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。如果要保持我國(guó)加工貿(mào)易大國(guó)的地位，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)必須早日實(shí)施并完成。

2.1.3 傳統(tǒng)的加工貿(mào)易方式不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

我國(guó)以粗加工、低增值的加工方式，處于價(jià)值鏈的底端，獲利空間有限，雖有巨大的貿(mào)易順差，但是利潤(rùn)很小。在加工貿(mào)易中，我國(guó)僅能獲得占出口總額的7%到9%的加工費(fèi)，其余部分被外商獲得。更有甚者，在進(jìn)料加工中的材料采購(gòu)與產(chǎn)品銷售均由外商控制，利用轉(zhuǎn)移價(jià)格和利潤(rùn)的方式，如引進(jìn)低端而價(jià)格較高的設(shè)備，以次充好，使我方受損，還有可能產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，造成過高的外貿(mào)依存度，不利于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。可見，傳統(tǒng)的加工貿(mào)易方式不利于企業(yè)的長(zhǎng)久生存、發(fā)展，更不利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。2.2 加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)遇

2.2.1 良好的國(guó)際機(jī)遇

經(jīng)濟(jì)全球化下，國(guó)際分工體系主要以產(chǎn)品內(nèi)部的工序細(xì)分為特征，跨國(guó)公司作為國(guó)際分工的主體，正在積極調(diào)整國(guó)際經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，從全球范圍配置資源，開始把國(guó)內(nèi)的研發(fā)中心、技術(shù)和資金輸入我國(guó)，以在更大的范圍和空間獲得外部性規(guī)模效應(yīng)。到目前為止，在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心的跨國(guó)公司已達(dá)到800家左右，使產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)以及綜合物流運(yùn)作與我國(guó)相對(duì)低廉的勞動(dòng)力成本相結(jié)合，以進(jìn)一步加大利潤(rùn)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移有利于我國(guó)加工貿(mào)易融入跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈，促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。另外，全球的高新技術(shù)蓬勃發(fā)展也為我國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新動(dòng)力。跨國(guó)公司為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，開始實(shí)行高新技術(shù)產(chǎn)品的全球化營(yíng)銷策略，可能把某些高新技術(shù)和大量中間技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，成為貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的又一動(dòng)力。

2.2.2 國(guó)內(nèi)的優(yōu)惠政策與戰(zhàn)略調(diào)整

我國(guó)商務(wù)部、環(huán)保總局明確公告取消部分出口退稅的商品，并將一些加工層次低、污染高、資源能源消耗較大的商品列入貿(mào)易禁止類目錄，這些政策的實(shí)施為我國(guó)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了有力的政策支持，有利于向科技含量高、環(huán)境污染少而能源消耗低的結(jié)構(gòu)發(fā)展。我國(guó)東部出現(xiàn)“民工荒”的現(xiàn)象，為我國(guó)敲響了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的警鐘，但是同時(shí)，我國(guó)中西部地區(qū)的貿(mào)易加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較為緩慢，存在大量的剩余勞動(dòng)力，沒有得到充分利用。政府頒發(fā)的一系列增加資金投入、改善環(huán)境的政策，為東部貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了條件，創(chuàng)造了有利于生存發(fā)展的環(huán)境，有利于東西部充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3 我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的途徑選擇

3.1 把握加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向

隨著我國(guó)國(guó)民教育的普及，員工素質(zhì)的提高，跨國(guó)公司可能把更好水平、更大附加值的產(chǎn)品加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)境內(nèi)，從而有利于我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的升級(jí)，所以，應(yīng)該抓住國(guó)際和國(guó)內(nèi)的機(jī)遇，沿著產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的方向，從下游的采購(gòu)環(huán)節(jié)、中游的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，再到下游的物流配送環(huán)節(jié)向高附加值的階段轉(zhuǎn)型。我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)應(yīng)通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展新興制造業(yè)，使出口商品結(jié)構(gòu)得到改善，促進(jìn)勞動(dòng)密集型貿(mào)易方式向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型升級(jí)。所以，應(yīng)該鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)利用國(guó)內(nèi)外資源與市場(chǎng)發(fā)展我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，沿著從“一般供應(yīng)商”到“主要供應(yīng)”，再到“合同制造商”，最后成為“品牌領(lǐng)導(dǎo)者”，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的變革，使國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)成為貿(mào)易的主導(dǎo)。

3.2 推進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)采購(gòu)，延伸國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈

篇（3）

1.1我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)的特征

1.1.1加工貿(mào)易的出口商品結(jié)構(gòu)得到一定的優(yōu)化

我國(guó)的加工貿(mào)易以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，這主要是由我國(guó)當(dāng)時(shí)大量廉價(jià)的勞動(dòng)力以及相對(duì)較少的資本的稟賦現(xiàn)狀決定的，我國(guó)具有勞動(dòng)密集型商品上的成本和價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)。20世紀(jì)90年代以后，機(jī)電產(chǎn)品在加工貿(mào)易中的比重增加，已經(jīng)取代紡織品，居于商品貿(mào)易額的第一位。近年來，機(jī)電加工貿(mào)易產(chǎn)品出口進(jìn)一步增長(zhǎng)，一些高新技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易比重也進(jìn)一步加大，而傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型商品的加工貿(mào)易出口在貿(mào)易總額中的比重則持續(xù)下降。

1.1.2加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)的配套值不斷增加

配套產(chǎn)品的發(fā)展對(duì)發(fā)展中國(guó)家的加工貿(mào)易具有重大的意義，如果國(guó)內(nèi)相應(yīng)的配套產(chǎn)業(yè)不能得到發(fā)展，我國(guó)的加工貿(mào)易業(yè)只能停滯在勞動(dòng)密集型階段。貿(mào)易發(fā)展初期，由于從業(yè)人員素質(zhì)低下，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)低下，造成了我國(guó)國(guó)內(nèi)的配套能力不高。但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，配套產(chǎn)品的制造技術(shù)得到提高，到目前為止，來料加工的國(guó)內(nèi)配套值逐步上升，增加了30多倍，并呈現(xiàn)出兩個(gè)特點(diǎn)，一是總量在不斷增加，二是來料加工的國(guó)內(nèi)配套增長(zhǎng)快于來料加工。但總體來說，我國(guó)的加工貿(mào)易配套值與發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家相比，仍然有很大的差距。

1.1.3加工貿(mào)易附加值連年提高

一個(gè)國(guó)家加工貿(mào)易的附加值是衡量其在國(guó)際分工中地位和給該國(guó)帶來多少經(jīng)濟(jì)利益的重要指標(biāo)。加工貿(mào)易增值水平一般使用加工貿(mào)易增值率來表示，可以用加工貿(mào)易的出口凈額與加工貿(mào)易進(jìn)口額的比值表示。我國(guó)的來料加工貿(mào)易的低技術(shù)含量和低附加值的特征就決定了貿(mào)易的增值率不高。從目前來看，我國(guó)目前的加工貿(mào)易增值率有所提高，但是從橫向來看，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的加工貿(mào)易增值水平仍然處于較低水平。

1.2我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展存在的主要問題

1.2.1加工貿(mào)易成貿(mào)易摩擦的導(dǎo)火線

近年來，我國(guó)成了世界反傾銷與貿(mào)易保護(hù)主義的最大受害國(guó)，主要是因?yàn)槲覈?guó)的巨大貿(mào)易順差造成雙邊貿(mào)易不平衡，但是，2010年，我國(guó)的外商投資企業(yè)產(chǎn)生的加工貿(mào)易進(jìn)出口額為9709億美元，占同期全國(guó)加工貿(mào)易總額的83.9%，相比之下，國(guó)有企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口992.8億美元，僅占8.6%，企業(yè)貿(mào)易額為667.9億美元，約占總額的5.8%。可見，大部分的順差被外商企業(yè)獲取了，我國(guó)僅從事較為低端的加工環(huán)節(jié)，僅取得了數(shù)量很少的加工費(fèi)，相反一些其他國(guó)家利用我國(guó)的高額貿(mào)易順差，挑起貿(mào)易摩擦。

1.2.2我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)地區(qū)分布不平衡，關(guān)聯(lián)度不高

我國(guó)的加工貿(mào)易地區(qū)分布也極不平衡，我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)基本分布在廣東、福建等沿海省份；然而，我國(guó)中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施較差，交通不便利，通訊設(shè)施落后，因此而導(dǎo)致運(yùn)輸成本過高，造成了我國(guó)總體加工貿(mào)易發(fā)展不平衡格局。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)與該企業(yè)下游產(chǎn)業(yè)之間以各種投入和產(chǎn)出為聯(lián)系紐帶的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系稱作產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度。較高的關(guān)聯(lián)度作用主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，第一，通過向國(guó)內(nèi)企業(yè)采購(gòu)中間投入品，可以帶動(dòng)當(dāng)?shù)赝度肫飞a(chǎn)企業(yè)的管理和技術(shù)上的改進(jìn)；第二，產(chǎn)業(yè)不直接輸出而是轉(zhuǎn)交給國(guó)內(nèi)的其他相關(guān)企業(yè)進(jìn)行深度加工導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)的管理技術(shù)改進(jìn)。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)的原材料采購(gòu)與零部件采購(gòu)在采購(gòu)總量中的比例較低，由于加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)配置作用很低，關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動(dòng)作用不大，技術(shù)外溢效果也受到抑制。

1.2.3加工貿(mào)易技術(shù)水平低，附加值不高

近年來，我國(guó)的加工貿(mào)易總額有了很大的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也有了很大的改善，然而，以機(jī)電產(chǎn)業(yè)為主的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)主要以外企為主體，通常關(guān)鍵零部件生產(chǎn)等技術(shù)、技術(shù)密集型的環(huán)節(jié)不在我國(guó)生產(chǎn)，只把技術(shù)含量不高的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)到我國(guó)，致使我國(guó)獲取的附加值低，整體技術(shù)不高，這已經(jīng)成了我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的發(fā)展瓶頸。

2我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因與機(jī)遇

2.1我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)因

2.1.1價(jià)格的貿(mào)易條件亟待改善

國(guó)際貿(mào)易條件被定義為一國(guó)出口與進(jìn)口的交換比價(jià)，是衡量一定時(shí)期內(nèi)出口盈利能力的重要指標(biāo)。一方面加工貿(mào)易有了一定的發(fā)展，但是我國(guó)貿(mào)易的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍然依靠勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平相對(duì)較低，然而傳統(tǒng)的加工貿(mào)易品已經(jīng)逐漸進(jìn)入成熟期，供給大于需求，另一方面，從進(jìn)口來看，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)主要為外資企業(yè)，其不會(huì)為我國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)打算，僅僅從自身利益考慮，主要采取進(jìn)料加工為主的貿(mào)易方式，通過高價(jià)進(jìn)口中間產(chǎn)品，原材料和一些必要的機(jī)器設(shè)備，可以在一定程度上提高進(jìn)口價(jià)格。所以，總體來看，加工貿(mào)易的出口價(jià)格進(jìn)一步下降，進(jìn)口價(jià)格有所提高，長(zhǎng)期發(fā)展下去，將使價(jià)格貿(mào)易條件惡化，導(dǎo)致居民的實(shí)際收入水平與消費(fèi)能力進(jìn)一步下降。

2.1.2勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)減弱助推加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升價(jià)

長(zhǎng)江三角、珠江三角以及環(huán)渤海地區(qū)集中了我國(guó)大部分的加工企業(yè)，長(zhǎng)期以來以低廉的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)從事加工貿(mào)易方式一直是我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的源泉，雖然支撐了地方經(jīng)濟(jì)的短期繁榮，但是卻嚴(yán)重扭曲了我國(guó)的加工貿(mào)易方式。近年來出現(xiàn)的民工荒，已經(jīng)嚴(yán)重影響了我國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。如果要保持我國(guó)加工貿(mào)易大國(guó)的地位，加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)必須早日實(shí)施并完成。

2.1.3傳統(tǒng)的加工貿(mào)易方式不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

我國(guó)以粗加工、低增值的加工方式，處于價(jià)值鏈的底端，獲利空間有限，雖有巨大的貿(mào)易順差，但是利潤(rùn)很小。在加工貿(mào)易中，我國(guó)僅能獲得占出口總額的7%到9%的加工費(fèi)，其余部分被外商獲得。更有甚者，在進(jìn)料加工中的材料采購(gòu)與產(chǎn)品銷售均由外商控制，利用轉(zhuǎn)移價(jià)格和利潤(rùn)的方式，如引進(jìn)低端而價(jià)格較高的設(shè)備，以次充好，使我方受損，還有可能產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，造成過高的外貿(mào)依存度，不利于國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。可見，傳統(tǒng)的加工貿(mào)易方式不利于企業(yè)的長(zhǎng)久生存、發(fā)展，更不利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

2.2加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)遇

2.2.1良好的國(guó)際機(jī)遇

經(jīng)濟(jì)全球化下，國(guó)際分工體系主要以產(chǎn)品內(nèi)部的工序細(xì)分為特征，跨國(guó)公司作為國(guó)際分工的主體，正在積極調(diào)整國(guó)際經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，從全球范圍配置資源，開始把國(guó)內(nèi)的研發(fā)中心、技術(shù)和資金輸入我國(guó)，以在更大的范圍和空間獲得外部性規(guī)模效應(yīng)。到目前為止，在中國(guó)設(shè)立研發(fā)中心的跨國(guó)公司已達(dá)到800家左右，使產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)以及綜合物流運(yùn)作與我國(guó)相對(duì)低廉的勞動(dòng)力成本相結(jié)合，以進(jìn)一步加大利潤(rùn)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移有利于我國(guó)加工貿(mào)易融入跨國(guó)公司全球價(jià)值鏈，促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。另外，全球的高新技術(shù)蓬勃發(fā)展也為我國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供新動(dòng)力。跨國(guó)公司為實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，開始實(shí)行高新技術(shù)產(chǎn)品的全球化營(yíng)銷策略，可能把某些高新技術(shù)和大量中間技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，成為貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的又一動(dòng)力。

2.2.2國(guó)內(nèi)的優(yōu)惠政策與戰(zhàn)略調(diào)整

我國(guó)商務(wù)部、環(huán)保總局明確公告取消部分出口退稅的商品，并將一些加工層次低、污染高、資源能源消耗較大的商品列入貿(mào)易禁止類目錄，這些政策的實(shí)施為我國(guó)的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了有力的政策支持，有利于向科技含量高、環(huán)境污染少而能源消耗低的結(jié)構(gòu)發(fā)展。我國(guó)東部出現(xiàn)“民工荒”的現(xiàn)象，為我國(guó)敲響了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的警鐘，但是同時(shí)，我國(guó)中西部地區(qū)的貿(mào)易加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)較為緩慢，存在大量的剩余勞動(dòng)力，沒有得到充分利用。政府頒發(fā)的一系列增加資金投入、改善環(huán)境的政策，為東部貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了條件，創(chuàng)造了有利于生存發(fā)展的環(huán)境，有利于東西部充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

3我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的途徑選擇

3.1把握加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方向

隨著我國(guó)國(guó)民教育的普及，員工素質(zhì)的提高，跨國(guó)公司可能把更好水平、更大附加值的產(chǎn)品加工制造環(huán)節(jié)和研發(fā)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)移到我國(guó)境內(nèi)，從而有利于我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的升級(jí)，所以，應(yīng)該抓住國(guó)際和國(guó)內(nèi)的機(jī)遇，沿著產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的方向，從下游的采購(gòu)環(huán)節(jié)、中游的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)，再到下游的物流配送環(huán)節(jié)向高附加值的階段轉(zhuǎn)型。我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)應(yīng)通過改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，發(fā)展新興制造業(yè)，使出口商品結(jié)構(gòu)得到改善，促進(jìn)勞動(dòng)密集型貿(mào)易方式向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型升級(jí)。所以，應(yīng)該鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)利用國(guó)內(nèi)外資源與市場(chǎng)發(fā)展我國(guó)的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，沿著從“一般供應(yīng)商”到“主要供應(yīng)”，再到“合同制造商”，最后成為“品牌領(lǐng)導(dǎo)者”，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的變革，使國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)成為貿(mào)易的主導(dǎo)。

3.2推進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)采購(gòu)，延伸國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈

篇（4）

中圖分類號(hào)：F061.5　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－1096(2009)06－0051－04　收稿日期：2009－10－16

20世紀(jì)80年代初以來，我國(guó)加工貿(mào)易以驚人的增長(zhǎng)速度迅猛發(fā)展。加工貿(mào)易進(jìn)出口總額從1981年的24.8億美元增長(zhǎng)到2008年的10535億美元，占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重從5.6％增長(zhǎng)為41.2％，從1994年起成為我國(guó)第一大對(duì)外貿(mào)易方式，但加工貿(mào)易地區(qū)間發(fā)展極不平衡。現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)僅僅停留在對(duì)加工貿(mào)易一般性理論規(guī)范的研究，或者局限于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和價(jià)值鏈等技術(shù)層面的分析(隆國(guó)強(qiáng)，2003；劉德學(xué)，2006；盧鋒，2004)，而對(duì)加工貿(mào)易的空間層面的研究甚少(黎國(guó)林等，2008)。本文將針對(duì)加工貿(mào)易地理集聚與梯度轉(zhuǎn)移進(jìn)行探討，以拓展加工貿(mào)易研究領(lǐng)域，并為推動(dòng)我國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移提出思路。

一、我國(guó)加工貿(mào)易區(qū)位分布的地理集聚特征

(一)東部地區(qū)是我國(guó)加工貿(mào)易最為集聚的地區(qū)，而中、西部地區(qū)分布稀疏

表1顯示，我國(guó)東部地區(qū)是加工貿(mào)易出口最大的地區(qū)，也是最為集中的地區(qū)。1995年到2005年，出口額從706.93億美元增長(zhǎng)到4077.19億美元，所占比重一直在95％以上且呈逐年上升的趨勢(shì)。由此可見，在我國(guó)加工貿(mào)易快速發(fā)展過程中，東部地區(qū)加工貿(mào)易表現(xiàn)出自我強(qiáng)化的循環(huán)累積因果關(guān)系的特征。自2006年起東部地區(qū)加工貿(mào)易出口比重略有下降，從2005年的97.90％下降為2008年97.14％，加工貿(mào)易出現(xiàn)了從東部向中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的跡象。1995年～2003年，中部地區(qū)加工貿(mào)易出口額在20億美左右波動(dòng)，其后有所增長(zhǎng)，但所占比重較小且逐年下降，到2003年所占比重只有1.18％。2003年后，中部地區(qū)加工貿(mào)易呈現(xiàn)增長(zhǎng)，所占比重有所擴(kuò)大，2008年出口額達(dá)132.82億美元，所占比重為1.97％。西部地區(qū)出口額和所占比重更小，出口額在2005年僅為28.7億美元，所占比重在個(gè)別年份有所波動(dòng)但總體趨勢(shì)是下降的，從1995年的1.32％下降到2005年的0.69％。可見，我國(guó)加工貿(mào)易表現(xiàn)出明顯在東部沿海地區(qū)高度地理集聚的特征，但從2006年起顯現(xiàn)出從東部地區(qū)向中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的跡象。

(二)我國(guó)加工貿(mào)易地理集聚：一個(gè)基尼系數(shù)的進(jìn)一步描述

經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用區(qū)位基尼系數(shù)0來測(cè)度某個(gè)產(chǎn)業(yè)或收入分配的分散或集中程度。我們可以計(jì)算加工貿(mào)易在全國(guó)各省份之間未加權(quán)基尼系數(shù)，以反映加工貿(mào)易在全國(guó)地理集中的全貌。表2說明，我國(guó)加工貿(mào)易基尼系數(shù)大于0.82，大大高于全國(guó)工業(yè)基尼系數(shù)0.45～0.49的水平，反映了我國(guó)加工貿(mào)易高度地理集聚的特征。政策上，我國(guó)加工貿(mào)易長(zhǎng)期以來實(shí)行不限區(qū)域、不限企業(yè)、不限商品的“漫山放羊”的開放式監(jiān)管模式，加工貿(mào)易在全國(guó)各地“遍地開花”，除外各省均有加工貿(mào)易，但主要集中在東部沿海地區(qū)的廣東、江蘇、上海、山東等4省(直轄市)，加工貿(mào)易在這4個(gè)省份內(nèi)呈現(xiàn)出自身地理集聚的內(nèi)在規(guī)律。1995年一2008年期間，這4省(直轄市)加工貿(mào)易出口額占全國(guó)的比重從1995年76.6％逐步擴(kuò)大，2003年后基本占到80％左右(見表1)。其中廣東省獨(dú)占鰲頭，但呈下降趨勢(shì)，占全國(guó)比重從1995年的57.3％下降到2008年的38.7％；江蘇省加工貿(mào)易發(fā)展最快，占全國(guó)的比重從1995年的5.22％攀升至2005年的21.03％。

二、加工貿(mào)易地理集聚的決定機(jī)制

加工貿(mào)易的地理集聚與轉(zhuǎn)移有其內(nèi)在的規(guī)律和決定機(jī)制，筆者經(jīng)分析認(rèn)為，以下4個(gè)因素起著舉足輕重的作用。

(一)運(yùn)輸距離

為了說明運(yùn)輸距離對(duì)加工貿(mào)易區(qū)位選擇的影響，筆者選取“十五期間”(2001年～2005年)各省加工貿(mào)易出口平均數(shù)(EX)與各省會(huì)城市到沿海港口較近的公路運(yùn)輸里程(d)，運(yùn)用Eviews3.10計(jì)算后的回歸模型為

LnEX=10.41-0.67lnd

(16.72)　(－6.02)

R2=0.5727　adjust R2=0.5569　F=36.19 D－W=1.585

F和t值均能通過顯著性檢驗(yàn)，不過擬舍優(yōu)度R2值稍低一點(diǎn)，D－W檢驗(yàn)表明不存在自相關(guān)。d的系數(shù)為－0.67，說明d與EX負(fù)相關(guān)。且距離每增加1個(gè)百分點(diǎn)，加工貿(mào)易出口就減少0.66個(gè)百分點(diǎn)(黎國(guó)林等，2008)。實(shí)證分析表明，隨著與出海港口距離的增加，各地加工貿(mào)易規(guī)模發(fā)生相應(yīng)的距離衰減現(xiàn)象。這說明運(yùn)輸成本在企業(yè)成本費(fèi)用中有不可忽視的地位，尤其是加工貿(mào)易包括進(jìn)口料件和出口成品這兩個(gè)貿(mào)易環(huán)節(jié)，對(duì)運(yùn)輸成本尤為敏感，因此加工貿(mào)易企業(yè)有明顯的選擇離國(guó)際市場(chǎng)較近的區(qū)位投資和生產(chǎn)的偏好，而不愿到運(yùn)輸距離遠(yuǎn)且運(yùn)輸成本高的內(nèi)地投資辦廠。這無疑是我國(guó)加工貿(mào)易在沿海地區(qū)集聚的重要因素。

(二)配套產(chǎn)業(yè)

某一地區(qū)協(xié)作配套產(chǎn)業(yè)的完善程度是決定加工貿(mào)易地理集聚的又一個(gè)重要因素(謝麗霜，2005)。這種作用主要表現(xiàn)在：(1)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中的協(xié)作配套。隨著加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的延長(zhǎng)，加工貿(mào)易企業(yè)之間深加工結(jié)轉(zhuǎn)、外發(fā)加工和轉(zhuǎn)包業(yè)務(wù)也日益緊密。如果與企業(yè)相關(guān)的協(xié)作配套產(chǎn)業(yè)完善，使企業(yè)在尋找原材料和中間產(chǎn)品的供應(yīng)商時(shí)能形成近距離的市場(chǎng)交易，這就既能有效降低企業(yè)的搜尋成本。也能方便配套企業(yè)提供輔助。同時(shí)，因企業(yè)間的相互接近和彼此了解，彼此熟悉和相互信任，使企業(yè)之間存在違約的風(fēng)險(xiǎn)也較小。(2)基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)。近年來，國(guó)際制造業(yè)，尤其是IT企業(yè)在東部沿海的廣東的東莞、深圳和江蘇的蘇州等地大量集聚，作為高科技產(chǎn)業(yè)，必須“全球化采購(gòu)”、“零庫(kù)存管理”和“即時(shí)生產(chǎn)”(Just im time，縮寫JIT)，對(duì)物流的要求越來越高。在東部沿海地區(qū)(如珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲等)由于完善的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)服務(wù)體系，也吸引了大批加工貿(mào)易企業(yè)在這些地區(qū)集聚。

(三)技術(shù)溢出

技術(shù)溢出是技術(shù)進(jìn)步一種形式，也是影響加工貿(mào)易區(qū)位選擇及地理集聚的重要因素。由于技術(shù)溢出有利于營(yíng)造一種技術(shù)協(xié)同進(jìn)步的區(qū)域環(huán)境，促進(jìn)知識(shí)信息的擴(kuò)散，從而使這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，更加激勵(lì)著相關(guān)產(chǎn)業(yè)新的企業(yè)加盟。加工貿(mào)易技術(shù)溢出主要有以下三種途徑：(1)通過產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)與示范擴(kuò)散技術(shù)。加工貿(mào)易企業(yè)應(yīng)是以國(guó)際市場(chǎng)為主的，但是，我國(guó)的不少企業(yè)是同時(shí)面對(duì)國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，這些面向國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)品同時(shí)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷售，在一定程度上會(huì)刺激國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求，同時(shí)也為國(guó)內(nèi)企業(yè)開發(fā)與生產(chǎn)同類產(chǎn)品提供了示范。(2)通過關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散技術(shù)。一般來說，加工貿(mào)易的后向關(guān)聯(lián)部門通常是原材料、中間產(chǎn)品

或零部件等的生產(chǎn)部門和企業(yè)，而其前向關(guān)聯(lián)通常是向相關(guān)部門提供操作、培訓(xùn)、維修、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和售后服務(wù)等。因此，只要其中某一個(gè)環(huán)節(jié)的技術(shù)發(fā)生了變化，都會(huì)影響到與其相聯(lián)系的其他環(huán)節(jié)和企業(yè)。(3)通過企業(yè)的人才流動(dòng)擴(kuò)散技術(shù)。加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員的流動(dòng)會(huì)引起技術(shù)外溢。由于加工貿(mào)易企業(yè)在技術(shù)、質(zhì)量、管理水平等方面均高于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，其員工通過親身參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并在“干中學(xué)”中積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，為了更好地適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，加工貿(mào)易企業(yè)既重視對(duì)技術(shù)和管理人員的高級(jí)培訓(xùn)，也十分強(qiáng)調(diào)對(duì)普通勞動(dòng)工人的操作技能培訓(xùn)。這就使員工在流動(dòng)跳槽中產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，這種效應(yīng)無疑也有利于其他同類企業(yè)的發(fā)展。并也強(qiáng)化了加工貿(mào)易的地理集聚。

(四)政策因素

政策因素對(duì)加工貿(mào)易區(qū)位分布集聚的影響主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：(1)我國(guó)對(duì)外開放先后次序?qū)庸べQ(mào)易初始水平形成有重要影響。自上世紀(jì)80年代初起，我國(guó)的對(duì)外開放基本上是遵循“經(jīng)濟(jì)特區(qū)(1980年)一沿海開放城市(1984年)一沿海經(jīng)濟(jì)開放區(qū)(1985年)一內(nèi)地(90年代)”這種由南到北、由沿海到內(nèi)地的順序逐步開放的格局使我國(guó)不同地區(qū)以加工貿(mào)易形式融人全球價(jià)值鏈的起步時(shí)間和初始水平各不相同，從而大致確定了今天加工貿(mào)易空間分布格局。(2)優(yōu)惠政策。雖然我國(guó)對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行統(tǒng)一的保稅政策，但對(duì)外商投資加工貿(mào)易還采取減免稅、再投資退稅、虧損彌補(bǔ)和已納稅款退還等4個(gè)方面的優(yōu)惠。一般而言，一個(gè)地區(qū)給予加工貿(mào)易優(yōu)惠政策越多，對(duì)加工貿(mào)易的吸引力就越大。在20世紀(jì)90年代中期以前，政府給予外資加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策絕大多數(shù)都是以經(jīng)濟(jì)特區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)沿海開放城市等政策優(yōu)惠為載體的，尤其是珠江三角洲地區(qū)的優(yōu)惠政策更多，如深圳特區(qū)外資企業(yè)所得稅率為15％，免征地方所得稅，“兩免三減半”等，以至使加工貿(mào)易在這些地區(qū)形成集聚。(3)公共服務(wù)效率和質(zhì)量。自20世紀(jì)90年代中期以來，全國(guó)統(tǒng)一稅制后各地區(qū)原先享有的優(yōu)惠政策逐步取消，各地政府吸引加工貿(mào)易主要憑借其提供或創(chuàng)造良好的公共設(shè)施、便利通關(guān)、服務(wù)質(zhì)量和法制環(huán)境等。這無疑也是加工貿(mào)易能從南向到北推進(jìn)的一個(gè)重要原因。

三、加工貿(mào)易地理集聚與梯度轉(zhuǎn)移的關(guān)系：一個(gè)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型的分析

為了探索我國(guó)加工貿(mào)易從沿海向內(nèi)地梯度轉(zhuǎn)移的可行性與障礙，本文在前面分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用一個(gè)外部經(jīng)濟(jì)模型來說明其內(nèi)在動(dòng)因。

(一)加工貿(mào)易在東部地區(qū)的地理集聚，強(qiáng)化了東部地區(qū)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也增加了產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)成本

假設(shè)東部(A)和中西部(B)都可生產(chǎn)x商品，且不存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在圖1中，以橫軸度量x的產(chǎn)量，縱軸度量X的價(jià)格。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用下，東部和中西部生產(chǎn)X商品的平均成本曲線ACa和Acb均向右下方傾斜。又假設(shè)X是勞動(dòng)密集型商品，且中西部勞動(dòng)工資相對(duì)便宜，則ACb位于ACu下方，這意味著在任何給定產(chǎn)量條件下，B地區(qū)總能生產(chǎn)出相對(duì)廉價(jià)的X商品。假定兩個(gè)地區(qū)都是由眾多完全競(jìng)爭(zhēng)的廠商組成，X的價(jià)格等于平均成本。由于歷史原因和區(qū)位條件，東部地區(qū)首先開展起x產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易，那么市場(chǎng)均衡于E1點(diǎn)，供給數(shù)量為Q1，價(jià)格為P1。如果由中西部地區(qū)生產(chǎn)，則能以更低的價(jià)格P2、更高的數(shù)量Q2從事加工貿(mào)易。但是作為一個(gè)新的生產(chǎn)者，在其他條件不變情況下，中西部x商品的生產(chǎn)廠商無法獲得地理集聚優(yōu)勢(shì)所帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而其進(jìn)入X產(chǎn)業(yè)的初始成本高達(dá)P0，P0>P1，于是東部地區(qū)企業(yè)缺乏將加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)的內(nèi)在動(dòng)力。所以，在其他條件不變的情況下，盡管中西部存在比東部更便宜生產(chǎn)x商品的可能性，但東部地區(qū)率先開展加工貿(mào)易及發(fā)展中的地理集聚所帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)足

注：該模型是克魯格曼(Krugman)用來揭示因規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來了生產(chǎn)率的差別，從而產(chǎn)生了國(guó)際分工和貿(mào)易的現(xiàn)象。本文借此模型用于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)區(qū)位分工的分析。以維持和強(qiáng)化其優(yōu)勢(shì)地位，增加了東部地區(qū)企業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移加工貿(mào)易的機(jī)會(huì)成本。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)的變化，東部地區(qū)土地等生產(chǎn)要素成本隨之高漲，當(dāng)增加的生產(chǎn)成本足以抵消外在規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)有動(dòng)機(jī)尋找新的投資和生產(chǎn)區(qū)域，從而開始加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移(楊寶良，2005；王興中，2006)。

(二)東部與中西部勞動(dòng)力工資水平的差異及勞動(dòng)力跨區(qū)域流動(dòng)

一般來說，在一國(guó)內(nèi)部，由于勞動(dòng)力在國(guó)內(nèi)區(qū)域間流動(dòng)壁壘及其成本(風(fēng)險(xiǎn))要小于勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)，再加上我國(guó)東西部收入水平的差異使勞動(dòng)力大規(guī)模從中西部向東部跨區(qū)域地單向流動(dòng)，加劇了東部沿海地區(qū)的就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而降低了當(dāng)?shù)氐墓r(jià)，其結(jié)果是國(guó)內(nèi)區(qū)域間勞動(dòng)力(特別是民工)的工資差距縮小。這在客觀上就有利于降低東部沿海地區(qū)要素的成本。表現(xiàn)在圖1中，就是中西部勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)X的ACb與東部的ACa就比較接近甚至重合。因此，要素相對(duì)成本較小的差異使東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)不必通過轉(zhuǎn)移就可以實(shí)現(xiàn)與中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)廉價(jià)勞動(dòng)力結(jié)合而無須到中西部地區(qū)投資辦廠。這無疑也是我國(guó)加工貿(mào)易實(shí)現(xiàn)梯度轉(zhuǎn)移的一大障礙。但是，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生活水平的差距，東部地區(qū)勞動(dòng)力生活成本較中、西部高昂，東部地區(qū)企業(yè)在現(xiàn)有或同一工資水平下難以招到工人，出現(xiàn)“民工荒”現(xiàn)象，這種局面又為加工貿(mào)易向中、西部梯度轉(zhuǎn)移提供了契機(jī)。

四、我國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的思路

加工貿(mào)易的梯度轉(zhuǎn)移是縮小我國(guó)東西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異、實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡協(xié)調(diào)發(fā)展的重要途徑。而且從上述實(shí)證分析來看，我國(guó)加工貿(mào)易雖然呈現(xiàn)高度地理集聚的特征，但也出現(xiàn)了梯度轉(zhuǎn)移的跡象。因此，從我國(guó)加工貿(mào)易地理集聚和梯度轉(zhuǎn)移的內(nèi)在規(guī)律出發(fā)，筆者認(rèn)為，應(yīng)從以下幾方面促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移。

(一)在區(qū)域?qū)哟紊希瑑?yōu)先在區(qū)域內(nèi)部實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移是較為現(xiàn)實(shí)的選擇

由于加工貿(mào)易對(duì)運(yùn)輸成本的敏感性，因此“就近轉(zhuǎn)移”是較為現(xiàn)實(shí)的選擇。(1)在東部地區(qū)各省內(nèi)部實(shí)現(xiàn)梯度轉(zhuǎn)移。其實(shí)，東部地區(qū)各省內(nèi)部也存在著明顯的梯度差異，例如廣東的珠江三角洲與粵北山區(qū)，江蘇的蘇南與蘇北，經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距很大。其中的欠發(fā)達(dá)區(qū)域由于擁有與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出區(qū)域空間距離短、在同一行政區(qū)劃、地方政府積極推動(dòng)等優(yōu)勢(shì)，近年來已成為承接?xùn)|部發(fā)達(dá)地區(qū)(主要是本省發(fā)達(dá)區(qū)域)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要區(qū)域。(2)在經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)梯度轉(zhuǎn)移。21世紀(jì)來，我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展開始從單純“行政區(qū)”經(jīng)濟(jì)向“經(jīng)濟(jì)區(qū)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展，泛珠三角、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海等經(jīng)濟(jì)圈的整合、合作和互動(dòng)發(fā)展成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要特征。因此，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)將部分加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)地區(qū)，既能帶動(dòng)區(qū)域整體產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也能推動(dòng)自身的產(chǎn)業(yè)升級(jí)(劉滿平，2004)。

(二)在轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)上，從“邊際產(chǎn)業(yè)”入手逐步轉(zhuǎn)移

從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)律來說，發(fā)達(dá)地區(qū)為了加快產(chǎn)業(yè)的調(diào)整

和優(yōu)化升級(jí)，往往將已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)(即“邊際產(chǎn)業(yè)”)向其他次發(fā)達(dá)或欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入地區(qū)來說，要立足于本地資源優(yōu)勢(shì)和技術(shù)水平引入本地?fù)碛斜容^優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。從而，通過產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)各地優(yōu)勢(shì)空間重組。這些年來，東部沿海相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)趨于弱化，土地、電力、民工等要素資源供應(yīng)緊張現(xiàn)象日益顯現(xiàn)，加工貿(mào)易中制鞋、制衣、玩具、五金、電子等部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，資源或能源消耗量大的產(chǎn)業(yè)以及對(duì)土地成本比較敏感的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為這些地區(qū)的“邊際產(chǎn)業(yè)”，在些地區(qū)繼續(xù)發(fā)展空間有限，因此應(yīng)推動(dòng)這些邊際產(chǎn)業(yè)逐步向欠發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移。

(三)在分工形式上，建立以價(jià)值鏈為基礎(chǔ)的區(qū)域之間分工協(xié)作關(guān)系

篇（5）

加工貿(mào)易的歷史功績(jī)無可匹敵。自從珠海香洲毛紡廠1978年8月簽訂第一份毛紡織品“來料加工”協(xié)議以來，我國(guó)加工貿(mào)易迅猛發(fā)展。加工貿(mào)易進(jìn)出口總額從1980年的16.7億美元提升到2008年的10535.9億美元，增長(zhǎng)了630倍。自1996年以來，加工貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易中的比重始終維持在“半壁江山”，其對(duì)我國(guó)出口的貢獻(xiàn)率達(dá)到了60％以上。加工貿(mào)易多年來創(chuàng)造了大量就業(yè)崗位，還帶來了大量新產(chǎn)品、新技術(shù)，促進(jìn)了我國(guó)IT等新興制造業(yè)的發(fā)展，使我國(guó)成為“世界制造中心”。

加工貿(mào)易發(fā)展過程中存在的深層次問題亟待解決。長(zhǎng)期以來，我國(guó)加工貿(mào)易基本為貼牌生產(chǎn)，技術(shù)含量和附加值較低，外資企業(yè)占比高，內(nèi)資企業(yè)參與機(jī)會(huì)少；土地、能源、資源占用和消耗大；環(huán)境污染較重；最關(guān)鍵的是，加工貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢(shì)似乎要將中國(guó)固定在國(guó)際分工產(chǎn)業(yè)鏈低端而無法自拔。

在既要保持加工貿(mào)易發(fā)展又要逐步解決深層次問題的價(jià)值取向中，“轉(zhuǎn)型升級(jí)方案”醞釀而生，這一方案明確了今后加工貿(mào)易發(fā)展的三大目標(biāo)。

第一，加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)要實(shí)現(xiàn)升級(jí)。要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)有兩個(gè)途徑，一是引導(dǎo)加工貿(mào)易向高技術(shù)含量和高附加值的“雙高”方向發(fā)展，比如定期調(diào)整《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，輔之以進(jìn)口設(shè)備減免稅等優(yōu)惠措施，引導(dǎo)外資投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端制造環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高生產(chǎn)制造層次。二是抑制“高耗能、高污染、資源性”(兩高一資)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2004年至今，國(guó)家多次調(diào)整加工貿(mào)易禁止類和限制類目錄，共計(jì)1140個(gè)“兩高一資”商品稅號(hào)列入禁止類目錄，小得參與加工貿(mào)易，共計(jì)2247個(gè)“低附加值、低技術(shù)含量”商品稅號(hào)列入限制類目錄，這些商品實(shí)行銀行保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”管理。

第二，加工貿(mào)易的區(qū)域布局要實(shí)現(xiàn)優(yōu)化。我國(guó)加工貿(mào)易在空間布局上一直存在兩大問題，一是大多數(shù)加貿(mào)企業(yè)都在海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域外“放養(yǎng)”，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)較大；二是布局極不平衡，中西部地區(qū)相對(duì)落后。為了推動(dòng)加工貿(mào)易向這一目標(biāo)前進(jìn)，2004年海關(guān)總署出臺(tái)了《加工貿(mào)易和保稅監(jiān)管改革指導(dǎo)方案》，明確表示要引導(dǎo)加工貿(mào)易增量向“區(qū)域化集中管理”發(fā)展。2007年商務(wù)部、國(guó)家開發(fā)銀行共同制定了《關(guān)于支持中西部地區(qū)承接加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移工作的意見》，商務(wù)部還分別于2007年11月和2008年4月確認(rèn)南昌、成都等31個(gè)市為全國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地。

第三。要向產(chǎn)業(yè)鏈的高端發(fā)展。研究表明，產(chǎn)業(yè)鏈利潤(rùn)呈現(xiàn)一個(gè)“u”字形，即所謂的微笑曲線。一般情況下，處在曲線兩端的研發(fā)、銷售環(huán)節(jié)利潤(rùn)較高，而處在中間的加工環(huán)節(jié)利潤(rùn)最低，而我國(guó)90％以上的加工貿(mào)易企業(yè)就處在“u”字曲線的最底部。屬于投入勞動(dòng)力、能源還有資源型原材料過多，得到的價(jià)值同報(bào)卻很低的狀態(tài)，還要賠上環(huán)境污染的沉重代價(jià)。要推動(dòng)加工貿(mào)易向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展，就要解決非加工環(huán)節(jié)難以納入保稅監(jiān)管的難題，目前海關(guān)總署已經(jīng)在出口加工區(qū)開展研發(fā)、檢測(cè)、維修業(yè)務(wù)試點(diǎn)，商務(wù)部也出臺(tái)政策鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)由單純加工向設(shè)計(jì)、研發(fā)、品牌、服務(wù)等環(huán)節(jié)延伸。

二、加工貿(mào)易“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”的提出

如果說“轉(zhuǎn)型升級(jí)方案”是為了解決加工貿(mào)易發(fā)展過程中存在的諸多深層次問題，那“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”則是基于加工貿(mào)易的兩個(gè)重要特征而提出的。

第一個(gè)特征是稅收減免。加工貿(mào)易又稱“保稅加工”，企業(yè)進(jìn)口原材料可免征關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅。這其實(shí)是一種國(guó)家“讓利”行為，目的是吸引國(guó)際投資，扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)出口增長(zhǎng)。這種“讓利”幅度是驚人的，以2008年加工貿(mào)易進(jìn)口總額3784億美元，以及9.7％的平均關(guān)稅稅率、17％的進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅率來計(jì)算，國(guó)家共“讓利”1073億美元(不考慮退稅、內(nèi)銷等其它因素)。實(shí)踐證明，正是這種“讓利”行為引發(fā)了加工貿(mào)易的迅猛增長(zhǎng)。

第二個(gè)特征是監(jiān)管嚴(yán)密。如果說貿(mào)易自由化是一種發(fā)展趨勢(shì)，那加工貿(mào)易則是“反其道而行之”。為防止加工貿(mào)易成為“走私渠道”，確保國(guó)家稅收安全，商務(wù)部(原外經(jīng)委)、海關(guān)、國(guó)稅、外管局等部門從各自職能出發(fā)，推出了許多監(jiān)管措施，從而形成了一個(gè)“多頭分管”的格局。加工貿(mào)易企業(yè)在正常的經(jīng)營(yíng)過程中不僅要面對(duì)繁多的申報(bào)審批手續(xù)，而且稍不注意就會(huì)因違反規(guī)定而遭到處罰。

這兩個(gè)特征表明，加工貿(mào)易是一種“非正常”的貿(mào)易行為，既享受國(guó)家“讓利”又接受嚴(yán)密監(jiān)管，這種“先天不足”決定了加工貿(mào)易可以作為我國(guó)拓展國(guó)際市場(chǎng)的利器，但它不能取代一般貿(mào)易成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的主流。加工貿(mào)易應(yīng)該是一種階段性的貿(mào)易形態(tài)，因?yàn)閲?guó)家的“讓利”行為不會(huì)是“無限期”的，當(dāng)我國(guó)真正躍身成為世界制造強(qiáng)國(guó)時(shí)，加工貿(mào)易也就完成了它的歷史使命。而各類產(chǎn)業(yè)借助加工貿(mào)易政策進(jìn)行發(fā)展也應(yīng)該是階段性的，當(dāng)它具備了足夠的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，就應(yīng)該擺脫對(duì)加工貿(mào)易的依賴，轉(zhuǎn)為一般貿(mào)易。

然而我國(guó)現(xiàn)有的加工貿(mào)易政策卻沒有體現(xiàn)出這一點(diǎn)，各類產(chǎn)業(yè)不管層次高低、規(guī)模大小、實(shí)力強(qiáng)弱都可以托庇于加工貿(mào)易之下，這種“有進(jìn)無出”的做法造成加工貿(mào)易日益膨脹，引發(fā)了外貿(mào)結(jié)構(gòu)失衡、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)增長(zhǎng)等一系列問題。“轉(zhuǎn)型升級(jí)方案”提出要調(diào)整加工貿(mào)易禁止和限制類目錄，通過提高“門檻”迫使一些“低附加值、低技術(shù)含量”和“兩高一資”產(chǎn)業(yè)退出加工貿(mào)易。這種做法，雖然它在一定程度上能夠縮小加工貿(mào)易的規(guī)模，提升產(chǎn)業(yè)層次，但是并沒有為這些產(chǎn)業(yè)今后的命運(yùn)作更多的考慮。

筆者認(rèn)為，加工貿(mào)易就像是一所“學(xué)校”，各類產(chǎn)業(yè)是其中的“學(xué)生”，不論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，還是高科技產(chǎn)業(yè)，在加工貿(mào)易政策的扶持下不斷發(fā)展，然后它們會(huì)到達(dá)一個(gè)“臨界點(diǎn)”。對(duì)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)而言，“臨界點(diǎn)”代表它已經(jīng)具備了直接參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力，就應(yīng)該從這所“學(xué)校”畢業(yè)，由加工貿(mào)易轉(zhuǎn)為一般貿(mào)易。這樣，加工貿(mào)易就可以形成一個(gè)“吐故納新”的良性循環(huán)，“吐故”就是打破“可進(jìn)不可出”的限制，推動(dòng)有足夠國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)“畢業(yè)”；“納新”就是繼續(xù)保留加工貿(mào)易的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或“兩商一資”產(chǎn)業(yè)，必須吸

納新技術(shù)，加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造與創(chuàng)新加快產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

基于這個(gè)構(gòu)想，筆者提出要建立“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”：在對(duì)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)各類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，為其設(shè)置“臨界點(diǎn)”，預(yù)留“過渡期”，在確認(rèn)某類產(chǎn)業(yè)突破“臨界點(diǎn)”后，就推動(dòng)其從加工貿(mào)易領(lǐng)域“畢業(yè)”。

三、“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”的主要內(nèi)容

“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”的目標(biāo)就是推動(dòng)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)逐步向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)移。在這項(xiàng)工作中有幾個(gè)關(guān)鍵問題，如何評(píng)估產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，如何計(jì)算產(chǎn)業(yè)所需要的“過渡期”，如何避免過早的將不成熟的產(chǎn)業(yè)推向一般貿(mào)易。為了積極平穩(wěn)的推進(jìn)這項(xiàng)工作，筆者認(rèn)為需從以下幾方面著手。

1　產(chǎn)業(yè)類別。我國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模龐大，產(chǎn)業(yè)類別非常豐富，根據(jù)產(chǎn)品細(xì)分的話不下萬種。如果產(chǎn)業(yè)類別分得太粗，涵蓋了從低端到高端的全部產(chǎn)品，就難以判斷這類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況和對(duì)加工貿(mào)易的依存度。比如“電子產(chǎn)業(yè)”，既有電阻、電容等電子元器件產(chǎn)業(yè)，又有彩電、冰箱等消費(fèi)電子產(chǎn)業(yè)，還有集成電路、移動(dòng)通訊等較為高端的產(chǎn)業(yè)，為這么大的一個(gè)產(chǎn)業(yè)設(shè)定“過渡期”難免顧此失彼。如果產(chǎn)業(yè)類別分得太細(xì)，就會(huì)導(dǎo)致這項(xiàng)工作過繁過細(xì)，制定和執(zhí)行起來難度太大。筆者建議是以商品編碼(前4位)為基準(zhǔn)進(jìn)行分類，可以在一定條件下繼續(xù)細(xì)分或進(jìn)行合并。這樣處理有三點(diǎn)理由，首先是因?yàn)樯唐肪幋a(前4位)依據(jù)的就是國(guó)際通行的商品歸類總規(guī)則，易為中外企業(yè)接受：第二是因?yàn)樯唐肪幋a(前4位)既對(duì)產(chǎn)業(yè)大類進(jìn)行合理細(xì)分，又對(duì)同類商品進(jìn)行一定程度的合并，幅度層次比較恰當(dāng)；第三是因?yàn)閷?duì)產(chǎn)業(yè)實(shí)力的評(píng)估很大程度上要依賴于海關(guān)統(tǒng)計(jì)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，它本身就是按照商品編碼分類統(tǒng)計(jì)的。

2　指標(biāo)評(píng)分體系。產(chǎn)業(yè)“畢業(yè)”的前提是有足夠的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，因此我們要建立一套能夠反映加工貿(mào)易各類產(chǎn)業(yè)實(shí)力的指標(biāo)評(píng)分體系。這是“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”中最核心也是最難的一項(xiàng)工作，筆者建議不僅要納入那些反映“硬實(shí)力”的指標(biāo)，如廠商數(shù)量、出口金額、國(guó)際市場(chǎng)份額、平均利潤(rùn)率等，還要考慮產(chǎn)業(yè)“軟實(shí)力”等其它因素，如品牌數(shù)量和知名度、研發(fā)和銷售能力等。最終評(píng)分則反映出該類產(chǎn)業(yè)的實(shí)力，及其與國(guó)外同類產(chǎn)業(yè)相比所處的地位，比如滿分100分的話，就意味著該產(chǎn)業(yè)實(shí)力很強(qiáng)，在全球已處于絕對(duì)領(lǐng)先的地位。“臨界點(diǎn)”的設(shè)定也是基于這個(gè)體系，比如將60分作為“臨界點(diǎn)”，代表該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備足夠的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，可以轉(zhuǎn)為一般貿(mào)易。當(dāng)然“兩高一資”產(chǎn)業(yè)會(huì)采用另外一套指標(biāo)來進(jìn)行評(píng)分，重點(diǎn)放在它對(duì)我國(guó)環(huán)境、能源、資源性材料所造成的影響。

3　“過渡期”。“過渡期”是指為某類加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)發(fā)展到“臨界點(diǎn)”所預(yù)留的時(shí)間，即該類產(chǎn)業(yè)還能享受加工貿(mào)易優(yōu)惠政策的期限。這種做法遵循的是國(guó)際慣例，例如WTO在考察和接納新成員時(shí)基于對(duì)新成員經(jīng)濟(jì)實(shí)力及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)外開放承受能力的特別考慮也會(huì)給予“過渡期”。借助指標(biāo)評(píng)分體系，我們可以對(duì)加工貿(mào)易各類產(chǎn)業(yè)的實(shí)力變化和發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析評(píng)估，預(yù)測(cè)其到達(dá)“臨界點(diǎn)”的時(shí)間，這樣可以避免人為主觀臆斷，更加科學(xué)準(zhǔn)確。產(chǎn)業(yè)類別以及為其設(shè)立的“過渡期”就構(gòu)成了一張“畢業(yè)時(shí)間表”，為我們把握加工貿(mào)易今后的發(fā)展變化提供了一份“中長(zhǎng)期規(guī)劃”。

4　政府與企業(yè)的博弈。博弈論又被稱為對(duì)策論(Game Thery )，是研究互動(dòng)決策的理論，在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科學(xué)等領(lǐng)域被廣泛運(yùn)用。“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”將政府與企業(yè)視作兩個(gè)最基本的利益主體，兩者有共同點(diǎn)，都希望產(chǎn)業(yè)能夠迅速發(fā)展，但在一定條件下會(huì)有沖突，政府希望企業(yè)能夠早日“畢業(yè)”以減少稅收損失，而企業(yè)希望能夠延長(zhǎng)“過渡期”確保安全。因此，在執(zhí)行“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”的過程中，引入政府與企業(yè)的博弈機(jī)制就是非常有必要的。比如企業(yè)可以在制定和修改“畢業(yè)時(shí)間表”的時(shí)候跟政府進(jìn)行博弈，還可以在某類產(chǎn)業(yè)即將“畢業(yè)”時(shí)跟政府進(jìn)行博弈，爭(zhēng)取稅收優(yōu)惠延期，以確保雙方利益的最大化。

四、“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”的作用

與“轉(zhuǎn)型升級(jí)方案”相比，“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”比較簡(jiǎn)單，主要內(nèi)容就是建立“畢業(yè)時(shí)間表”，推動(dòng)各類產(chǎn)業(yè)“畢業(yè)”，但它可以起到以下幾方面的作用。

第一，同樣能推動(dòng)各類產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。“過渡期”意味著各類產(chǎn)業(yè)能享受加工貿(mào)易優(yōu)惠政策的時(shí)間是有限的，不管三年還是五載，它們最終會(huì)轉(zhuǎn)為一般貿(mào)易。面對(duì)未來更加激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，加工貿(mào)易企業(yè)要未雨綢繆，早作準(zhǔn)備，主動(dòng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)研發(fā)銷售實(shí)力。所以“轉(zhuǎn)型升級(jí)方案”與“產(chǎn)業(yè)畢業(yè)制度”并不對(duì)立，反而是互補(bǔ)的，各類產(chǎn)業(yè)先要通過“轉(zhuǎn)型升級(jí)”提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，然后才能考慮“畢業(yè)”的問題。

篇（6）

根據(jù)邵敏等（2011）對(duì)政府補(bǔ)貼的一般研究，補(bǔ)貼行為可以分為兩個(gè)階段進(jìn)行分析，一是補(bǔ)貼對(duì)象的選擇，二是補(bǔ)貼程度的選擇。由于只有對(duì)于受補(bǔ)貼的企業(yè)而言才有補(bǔ)貼程度的多少可言，因此用OLS法估計(jì)補(bǔ)貼程度會(huì)存在樣本選擇偏誤。根據(jù)Heckman（1979）的選擇模型，我們可以先利用probit模型計(jì)算出企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼的概率，得到其逆米爾斯比率（InverseMillsRatio，以IMR表示），然后將這個(gè)比率代入補(bǔ)貼程度方程，如此可以解決樣本選擇偏誤。由于中國(guó)的加工貿(mào)易仍處于產(chǎn)業(yè)鏈低端，參與的全球價(jià)值鏈較短，附加值低，因此我們可以預(yù)估政府會(huì)給予一般貿(mào)易企業(yè)更多的補(bǔ)貼（孫玉琴等，2013）；而在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，由于進(jìn)料加工企業(yè)掌握了生產(chǎn)過程，因此政府應(yīng)該會(huì)較為注重這種生產(chǎn)的自，給予進(jìn)料加工企業(yè)更多的補(bǔ)貼。在第四部分，我們還使用交叉項(xiàng)分析了是哪種因素導(dǎo)致了一般貿(mào)易企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)、進(jìn)料加工企業(yè)與來料加工企業(yè)所受補(bǔ)貼程度的差異。

二、數(shù)據(jù)

本文的補(bǔ)貼及其他財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來自工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，但是工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)并不包括出口企業(yè)的貿(mào)易方式這一信息，因此本文將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)2000～2007年及海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)2002～2005年以名稱進(jìn)行匹配合并，合并之后得到63647家企業(yè)。合并后的數(shù)據(jù)包含了工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中出口企業(yè)的40％，這就可能存在樣本偏誤的問題，但根據(jù)戴覓等（2014），合并之后的出口企業(yè)的特征與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)中出口企業(yè)的特征無明顯差別，因而我們可以不考慮樣本偏誤問題。隨后，我們剔除了補(bǔ)貼收入存在缺失值的樣本，剔除了工業(yè)總產(chǎn)值、從業(yè)人員、固定資產(chǎn)平均余額、中間投入存在缺失值或者非正值的企業(yè)，也剔除了從事其他貿(mào)易方式的企業(yè)，在最終的樣本中，有39107家企業(yè)從事一般貿(mào)易，有13068家企業(yè)從事進(jìn)料加工，有3468家企業(yè)從事來料加工貿(mào)易，共計(jì)55643家企業(yè)。根據(jù)戴覓等（2014），因?yàn)楣I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)已經(jīng)是經(jīng)過篩選的數(shù)據(jù)，用OLS估計(jì)出的企業(yè)生產(chǎn)率存在幸存者偏誤和同步偏誤，因此我們根據(jù)他們的處理方法以O(shè)lley－Pakes（1996）的方法計(jì)算出企業(yè)生產(chǎn)率。此外，我們以企業(yè)雇員的人數(shù)來表示企業(yè)的規(guī)模。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年公布的的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄的通知》，在我們的樣本中，醫(yī)藥制造、航空航天器制造、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)這五個(gè)行業(yè)為高技術(shù)行業(yè)，因此我們根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類二分位及三分位生成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)虛擬變量。雖然工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)給出了企業(yè)的注冊(cè)類型，但是根據(jù)Brandtetal．（2012）這一時(shí)期存在大量國(guó)有企業(yè)被私有化而注冊(cè)類型并沒有發(fā)生變更的情況，因此我們以國(guó)有資本占總資本的比例來表示一個(gè)企業(yè)的國(guó)有化程度。此外，我們以新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例來表示一個(gè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)力度。我們?cè)诒?中給出了各個(gè)變量的統(tǒng)計(jì)特征。

三、實(shí)證分析

（一）初步估計(jì)利用Heckman選擇模型（1）、（2）的回歸結(jié)果統(tǒng)計(jì)在表2中，我們首先來看補(bǔ)貼對(duì)象方程的回歸結(jié)果（即第（1）列），關(guān)鍵變量一般貿(mào)易虛擬變量（yibanmaoyi）的系數(shù)為正，說明一般貿(mào)易企業(yè)比加工貿(mào)易企業(yè)更容易獲得補(bǔ)貼，與我們的預(yù)期一致。假定其他條件相同，一個(gè)一般貿(mào)易企業(yè)將比一個(gè)加工貿(mào)易企業(yè)多35％的概率獲得政府補(bǔ)貼。補(bǔ)貼虛擬變量滯后項(xiàng)（L．subsidydum）的系數(shù)為正且接近1，說明絕大多數(shù)企業(yè)的補(bǔ)貼具有連續(xù)性，即上一年獲得補(bǔ)貼的企業(yè)在下一年有94．7％的概率同樣獲得了政府補(bǔ)貼。新產(chǎn)品開發(fā)力度（new）、企業(yè)規(guī)模（lnemployee）、國(guó)有資本占總資本的比例（guozibili）、高新技術(shù)行業(yè)虛擬變量（gaoxinchanye）的系數(shù)均為正，說明以上變量有助于企業(yè)獲得政府補(bǔ)貼。接下來，我們?cè)訇P(guān)注補(bǔ)貼程度的回歸結(jié)果（第（2）列），在受補(bǔ)貼的企業(yè)中，一般貿(mào)易企業(yè)相對(duì)于加工貿(mào)易企業(yè)獲得了額外40．8％的補(bǔ)貼（即e0．342－1），而新產(chǎn)品開發(fā)力度、企業(yè)規(guī)模、國(guó)有資本占總資本的比例、高新技術(shù)行業(yè)虛擬變量這幾個(gè)控制變量同樣有助于企業(yè)獲得更多的補(bǔ)貼。隨后，我們?cè)贖eckman選擇模型的解釋變量中加入了利用Olley－Pakes（1996）方法計(jì)算出的企業(yè)TFP的對(duì)數(shù)值，加入新的解釋變量之后關(guān)鍵變量一般貿(mào)易虛擬變量的系數(shù)無論在選擇模型（第（3）列）還是在補(bǔ)貼模型（第（4）列）中都沒有發(fā)生顯著變化，這也說明我們的回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。根據(jù)戴覓等（2014），一般貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)率系統(tǒng)性地高于加工貿(mào)易企業(yè)，為了比較究竟是企業(yè)TFP還是貿(mào)易方式對(duì)補(bǔ)貼的影響大，在第三組Heckman選擇模型中，我們加入了年份固定效應(yīng)、省份固定效應(yīng)、行業(yè)固定效應(yīng)這三個(gè)固定效應(yīng)。加入固定效應(yīng)之后，選擇模型（第（5）列）中企業(yè)TFP對(duì)數(shù)的系數(shù)不再顯著，而一般貿(mào)易虛擬變量的系數(shù)仍然顯著，這說明在出口企業(yè)內(nèi)部，政府在選擇補(bǔ)貼對(duì)象時(shí)并不是選擇TFP高的企業(yè)，而是選擇從事一般貿(mào)易的企業(yè)。補(bǔ)貼模型（第（6）列）中一般貿(mào)易虛擬變量與企業(yè)TFP對(duì)數(shù)的系數(shù)均顯著為正，說明在受補(bǔ)貼的出口企業(yè)中，一般貿(mào)易企業(yè)和高TFP的企業(yè)獲得了更多的政府補(bǔ)貼。最后，我們用加入年份、省份、行業(yè)三個(gè)固定效應(yīng)的OLS模型（第（7）列）估計(jì)了補(bǔ)貼程度，回歸結(jié)果與第（2）、（4）、（6）列的回歸結(jié)果相似，說明我們補(bǔ)貼程度方程的回歸結(jié)果穩(wěn)健，并不隨著估計(jì)方法而有所差異。接下來，我們要關(guān)注在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，從事來料加工的企業(yè)和從事進(jìn)料加工的企業(yè)所接受的政府補(bǔ)貼的差異，如表3所示。在第（1）列選擇模型的回歸結(jié)果中，來料加工虛擬變量并不顯著，也就是說政府在選擇補(bǔ)貼對(duì)象時(shí)并不會(huì)因企業(yè)從事來料加工還是進(jìn)料加工而給予或者不給予補(bǔ)貼。在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，補(bǔ)貼虛擬變量的滯后項(xiàng)、新產(chǎn)品開發(fā)力度、企業(yè)規(guī)模、國(guó)有資本占總資本的比例均有助于企業(yè)取得政府補(bǔ)貼，但高新技術(shù)行業(yè)虛擬變量的系數(shù)不再顯著，這是因?yàn)閺氖录庸べQ(mào)易的企業(yè)大多數(shù)并沒有在高新技術(shù)行業(yè)中，在我們的樣本中只有約12％的加工貿(mào)易企業(yè)屬于高新技術(shù)行業(yè)。在第（2）列補(bǔ)貼模型的回歸結(jié)果中，來料加工虛擬變量的系數(shù)顯著為負(fù)，說明在受補(bǔ)貼的加工貿(mào)易企業(yè)中政府給了進(jìn)料加工企業(yè)更多的補(bǔ)貼，而來料加工企業(yè)獲得的補(bǔ)貼較少。新產(chǎn)品開發(fā)力度、企業(yè)規(guī)模、國(guó)有資本占總資本的比例、高新技術(shù)行業(yè)虛擬變量均有助于企業(yè)取得更多的政府補(bǔ)貼。隨后我們?cè)贖eckman選擇模型中加入企業(yè)TFP的對(duì)數(shù)值作為解釋變量，在第（3）列選擇模型的回歸結(jié)果中，來料加工虛擬變量的系數(shù)此時(shí)顯著為負(fù)，說明來料加工企業(yè)更不容易獲得政府補(bǔ)貼。來料加工虛擬變量系數(shù)顯著性的變化，是因?yàn)槠髽I(yè)TFP與生產(chǎn)組織形式有關(guān)，在我們的樣本中，來料加工企業(yè)要比進(jìn)料加工企業(yè)的TFP高，因此在不加入企業(yè)TFP的第（1）列中，生產(chǎn)組織形式的作用與企業(yè)TFP的作用混合在一起，導(dǎo)致來料加工虛擬變量系數(shù)不顯著。在第（3）列中，補(bǔ)貼虛擬變量的滯后項(xiàng)、新產(chǎn)品開發(fā)力度、企業(yè)規(guī)模、國(guó)有資本占總資本的比例均有助于企業(yè)取得政府補(bǔ)貼，但高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)虛擬變量的影響仍然不顯著。在第（4）列補(bǔ)貼模型的回歸結(jié)果中，來料加工虛擬變量的系數(shù)仍然顯著為負(fù)，企業(yè)TFP對(duì)數(shù)的系數(shù)顯著為正，其他變量的系數(shù)與第（2）列的結(jié)果相似。我們?cè)诘谌MHeckman選擇模型中加入了時(shí)間固定效應(yīng)、省份固定效應(yīng)和行業(yè)固定效應(yīng)，回歸結(jié)果也與前面兩組模型相似。最后，我們用加入時(shí)間、省份、行業(yè)三個(gè)固定效應(yīng)的OLS模型估計(jì)了補(bǔ)貼程度的影響因素，第（7）的回歸結(jié)果與利用Heckman選擇模型估計(jì)出來的第（2）、（4）、（6）列的結(jié)果相似，因而說明我們回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。

（二）機(jī)制分析補(bǔ)貼對(duì)象的選擇更多體現(xiàn)了政府對(duì)某些企業(yè)或行業(yè)特征在“質(zhì)”上的偏好，而補(bǔ)貼程度不同體現(xiàn)了“量”的偏好，這一部分我們主要分析補(bǔ)貼程度差異的原因。我們?cè)谏厦娴幕貧w結(jié)果中得到：一般貿(mào)易企業(yè)所接受的政府補(bǔ)貼的程度要比加工貿(mào)易企業(yè)高，進(jìn)料加工企業(yè)所接受的政府補(bǔ)貼的程度要比來料加工企業(yè)高，那么接下來我們想要知道是什么因素導(dǎo)致了這種差異。一種可能性是不同貿(mào)易方式的企業(yè)各自的特征不同，比如根據(jù)戴覓等（2014）的研究，一般貿(mào)易企業(yè)相較加工貿(mào)易企業(yè)TFP較高，所以政府在選擇補(bǔ)貼程度的時(shí)候給予了TFP較高的企業(yè)更優(yōu)惠的政策；另一種可能性是不同貿(mào)易方式的企業(yè)各自的特征差別并不是很明顯，而是政府本身在政策選擇的時(shí)候偏向了某一方，比如從事一般貿(mào)易和從事加工貿(mào)易的兩個(gè)企業(yè)可能規(guī)模一樣大，但是政府政策更偏向于一般貿(mào)易企業(yè)，因此給予前者更多的補(bǔ)貼。對(duì)于第一種可能性，我們?cè)诒?中給出了解釋變量的統(tǒng)計(jì)特征，可以看到，相比一般貿(mào)易企業(yè)，加工貿(mào)易企業(yè)的國(guó)有資本占比較小，新產(chǎn)品開發(fā)力度較小，而在企業(yè)TFP、規(guī)模方面差異并不顯著。①而在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，這四個(gè)變量并不存在顯著的差別。例如，假定兩個(gè)企業(yè)的特征TFP相同，但是由于政府更偏好一般貿(mào)易企業(yè)，所以θ5將會(huì)為正，此時(shí)對(duì)于一般貿(mào)易企業(yè)而言，TFP對(duì)政府補(bǔ)貼的影響為θ5＋γ5，而對(duì)于加工貿(mào)易企業(yè)來說TFP對(duì)政府補(bǔ)貼的影響只是γ5。在表5中，第（1）列我們引入了一般貿(mào)易虛擬變量與企業(yè)TFP的交叉項(xiàng)，交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，也就是說相比加工貿(mào)易企業(yè)，一般貿(mào)易企業(yè)中那些高TFP的企業(yè)獲得了更少的政府補(bǔ)貼。這與邵敏等（2011）的結(jié)論相一致，政府補(bǔ)貼程度的選擇體現(xiàn)了“扶持弱者”的特征。在第（2）列中，我們加入了一般貿(mào)易虛擬變量和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)虛擬變量的交叉項(xiàng)，交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明相對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)來說，政府給予從事高新技術(shù)行業(yè)一般貿(mào)易企業(yè)的補(bǔ)貼程度要更高。隨后，我們?cè)诘冢?）、（4）、（5）列分別加入了一般貿(mào)易虛擬變量與國(guó)有資本比例、新產(chǎn)品開發(fā)力度、雇員人數(shù)的交叉項(xiàng)，這三個(gè)交叉項(xiàng)中只有企業(yè)雇員人數(shù)交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，說明相比加工貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模大的一般貿(mào)易企業(yè)獲得了更高程度的補(bǔ)貼。在第（6）列，我們同時(shí)加入一般貿(mào)易虛擬變量與企業(yè)TFP、高新產(chǎn)業(yè)虛擬變量的兩個(gè)交叉項(xiàng)，此時(shí)企業(yè)TFP交叉項(xiàng)不再顯著，說明其不具有穩(wěn)健性。在第（7）列，當(dāng)我們加入所有的交叉項(xiàng)時(shí)，除高新產(chǎn)業(yè)虛擬變量的交叉項(xiàng)和企業(yè)雇員人數(shù)的交叉項(xiàng)之外，其他交叉項(xiàng)的系數(shù)均不顯著，而新產(chǎn)品開發(fā)力度交叉項(xiàng)的系數(shù)只在10％的顯著性水平下顯著。因此，我們可以得出：一般貿(mào)易企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)所受補(bǔ)貼程度的不同，主要是由于政府給予從事一般貿(mào)易的高新技術(shù)企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)的補(bǔ)貼要比從事加工貿(mào)易的高新技術(shù)企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)的補(bǔ)貼高。接下來，我們要分析加工貿(mào)易企業(yè)中為何進(jìn)料加工企業(yè)比來料加工企業(yè)所接受的補(bǔ)貼程度高。與上面的分析類似，我們引入了進(jìn)料加工虛擬變量與其他因素的交叉項(xiàng)。從表6的第（1）列到第（4）列，我們分別引入了企業(yè)TFP交叉項(xiàng)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)虛擬變量交叉項(xiàng)、國(guó)有資本比例交叉項(xiàng)、新產(chǎn)品開發(fā)力度交叉項(xiàng)，但其系數(shù)均不顯著。在第（5）列，我們引入了企業(yè)雇員人數(shù)的交叉項(xiàng)，交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說明相對(duì)于同等規(guī)模的來料加工企業(yè)而言，規(guī)模較大（雇員人數(shù)多）的進(jìn)料加工企業(yè)接受了更多的補(bǔ)貼，這種關(guān)系在第（6）列加入所有交叉項(xiàng)之后仍然成立。從上面的交叉項(xiàng)分析中，我們可以看出，政府在選擇補(bǔ)貼程度時(shí)，企業(yè)規(guī)模（即雇員人數(shù)）是最重要的一個(gè)考慮因素，這是因?yàn)楸ＷC就業(yè)是政府需要處理的首要問題之一。其次，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易企業(yè)所受補(bǔ)貼程度的不同也是由于政府給予了從事高新技術(shù)行業(yè)的一般貿(mào)易企業(yè)更多的補(bǔ)貼；而在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，由于這些企業(yè)很少?gòu)氖赂咝录夹g(shù)行業(yè)，因此高新技術(shù)行業(yè)這一因素在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部并不影響企業(yè)受補(bǔ)貼的程度。在這一部分，我們分析了為何不同貿(mào)易方式的企業(yè)接受的補(bǔ)貼程度不同。在出口企業(yè)內(nèi)部，由于一般貿(mào)易企業(yè)本身較多從事高新技術(shù)行業(yè)，新產(chǎn)品開發(fā)力度高，創(chuàng)新能力強(qiáng)，加之其國(guó)有資本參與程度較高，因此政府在選擇補(bǔ)貼多少時(shí)更偏好一般貿(mào)易企業(yè)；同時(shí)，對(duì)交叉項(xiàng)的分析顯示，政府對(duì)規(guī)模較大、從事高新技術(shù)行業(yè)的一般貿(mào)易企業(yè)給予了更多的邊際補(bǔ)貼。在加工貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部，來料加工企業(yè)和進(jìn)料加工企業(yè)兩者之間并沒有太大的差別，主要是由于政府給予規(guī)模較大的進(jìn)料加工企業(yè)更多的邊際補(bǔ)貼，這可能主要是由于政府認(rèn)為進(jìn)料加工企業(yè)掌握了生產(chǎn)過程，因此對(duì)外需的依賴度低，生產(chǎn)效益的穩(wěn)定性高。

篇（7）

中圖分類號(hào)：F712.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2011）01-0093-05

自1978年珠海市簽訂全國(guó)第一份來料加工合同以來，加工貿(mào)易在中國(guó)快速發(fā)展，加工貿(mào)易進(jìn)出口總額從1981年的25億美元，增長(zhǎng)到2009年的8 503億美元，增長(zhǎng)322倍。然而，我國(guó)加工貿(mào)易地域分布嚴(yán)重不均，2010年前5月，中西部地區(qū)加工貿(mào)易占同期中國(guó)加工貿(mào)易進(jìn)出口總值的比重僅為3.9%①。要縮小地區(qū)差距和實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，就必須把東部沿海地區(qū)加工貿(mào)易的邊際產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，貫徹落實(shí)國(guó)家提出的“梯度轉(zhuǎn)移，東部做高端、中西部做中低端”的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移思路。因此，在尊重市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，促進(jìn)加工貿(mào)易科學(xué)、合理而有序地進(jìn)行梯度轉(zhuǎn)移，成了各級(jí)政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)。

二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

“雁行理論”是一種應(yīng)用較為廣泛、影響深遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論。1932年，日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要（Kaname Akamatsu）在《我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中首提“雁行模式”（Flying Geese Paradigm），主要用來說明日本的工業(yè)成長(zhǎng)模式，指出日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展通常要經(jīng)歷進(jìn)口新產(chǎn)品、進(jìn)口替代、出口、重新進(jìn)口等四個(gè)階段并周期循環(huán)，這四個(gè)階段在圖表上呈倒V形，酷似飛行中的雁陣（胡俊文，2000）。也有國(guó)內(nèi)學(xué)者指出，赤松要是在1936年以棉紡織業(yè)為例分析產(chǎn)業(yè)跨國(guó)梯度轉(zhuǎn)移時(shí)提出了“雁行發(fā)展形態(tài)說”，從而奠定了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論基礎(chǔ)（羅建兵，2009）。后來，小島清把赤松要的雁行形態(tài)進(jìn)一步區(qū)分為原形和兩種引申形（如圖1）（車，2004）。引申形A表示不同產(chǎn)品的“雁行”進(jìn)口、生產(chǎn)和出口，即國(guó)內(nèi)產(chǎn)品從低附加值向高附加值轉(zhuǎn)移；引申形B表示產(chǎn)品在不同國(guó)家的“雁行”進(jìn)口、生產(chǎn)和出口，即產(chǎn)品的跨區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移。后來，山澤逸平通過對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)圈進(jìn)行深入研究之后完善了赤松要和小島清的雁陣階段劃分，提出了東亞各國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展普遍要經(jīng)歷“引進(jìn)―進(jìn)口替代―出口成長(zhǎng)―成熟―逆進(jìn)口”五個(gè)階段（孫高潔，2007）。“雁行理論”提出后，經(jīng)大來（Okita，1985）、Vernon（1966）和小島清（Kojima，2000）等學(xué)者的進(jìn)一步發(fā)展和豐富，融合了比較優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)品生命周期理論和邊際產(chǎn)業(yè)理論，已經(jīng)形成一個(gè)比較完整的關(guān)于產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的理論體系（蔡，2009）。從內(nèi)涵上來看，“雁行”理論主張結(jié)合動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，謀求一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和跨越式發(fā)展；主張根據(jù)生產(chǎn)成本的變化進(jìn)行地域分工，把邊際產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供空間（董潔，2006）。

從以上綜述中不難得出，“雁行理論”最初以一個(gè)形象的“經(jīng)濟(jì)比喻”的面貌出現(xiàn)，通過后來學(xué)者充實(shí)和拓展后，成為了一種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論。在宏觀上，“雁行理論”能為國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和布局提供理論指導(dǎo)；在微觀上，“雁行理論”能指導(dǎo)企業(yè)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的變化或產(chǎn)品生命周期的改變而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。從已有的公開文獻(xiàn)來看，“雁行理論”主要應(yīng)用于解釋亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展奇跡、分析亞洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系和研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展等三個(gè)方面。例如，張帆（2003）用“雁行理論”研究了東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化；徐世剛（2005）用“雁行理論”研究了東亞產(chǎn)業(yè)分工的新變化；胡俊文（2004）用“雁行理論”研究了中國(guó)制造業(yè)的戰(zhàn)略選擇。遺憾的是，國(guó)內(nèi)尚沒有學(xué)者從“雁行理論”視角研究加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移這一當(dāng)前熱點(diǎn)問題。在國(guó)內(nèi)已有的一些研究加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的文獻(xiàn)中，除了羅建兵（2009）選取了產(chǎn)品內(nèi)分工的理論視角外，其他的論文都只是從資源、成本、政策等方面論述加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的背景、問題與對(duì)策，著力探討加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的必要性和可行性（黨軍，2008；艾民，2009；馬凌，2009；等等）。雖然已有的研究不無意義，但大多只是泛泛而論，缺乏理論深度。

“雁行理論”非常適用于分析加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移，其原因在于：第一，加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移，而“雁行理論”主要適用于分析產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移；第二，加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的深層原因在于產(chǎn)品生命周期和比較優(yōu)勢(shì)的改變，而“雁行理論”就是融合了生命周期理論和比較優(yōu)勢(shì)理論的理論體系；第三，東亞和國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)明顯的“雁行”形態(tài)。“雁行理論”應(yīng)用于區(qū)域產(chǎn)業(yè)分析應(yīng)具備兩個(gè)基本特征：該區(qū)域內(nèi)部存在著相對(duì)領(lǐng)先與落后的地區(qū)，它們之間保持著產(chǎn)業(yè)升級(jí)的先后次序；存在著從相對(duì)領(lǐng)先地區(qū)向落后地區(qū)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象（金戈，2010），而加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移正好具備這兩個(gè)特征。

三、東亞加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的“雁行”分析

東亞國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)史上創(chuàng)造了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“東亞奇跡”（也稱“東亞模式”），并以持續(xù)的發(fā)展否定了“克魯格曼質(zhì)疑”。關(guān)于“東亞奇跡”，學(xué)術(shù)界有基于政府、倫理、制度等多種解讀范式，但學(xué)術(shù)界忽視了加工貿(mào)易承接和轉(zhuǎn)移在創(chuàng)造“東亞奇跡”中的重要作用。東亞國(guó)家或地區(qū)的一個(gè)重要特征是“強(qiáng)政府”（夏爽，2006），東亞奇跡呈現(xiàn)出來的持續(xù)性高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是政府強(qiáng)力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新?lián)Q代的結(jié)果（鄒消娟，2007），而承接和轉(zhuǎn)移加工貿(mào)易是政府強(qiáng)力推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新?lián)Q代的重要途徑。

東亞加工貿(mào)易因應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)的改變而進(jìn)行區(qū)域梯度轉(zhuǎn)移，呈現(xiàn)明顯的“雁行”特征。在東亞加工貿(mào)易承接和轉(zhuǎn)移的“雁陣”中，日本充當(dāng)了領(lǐng)頭雁的角色，亞洲“四小龍”為雁陣中的第二梯隊(duì)，中國(guó)大陸和印度為第三梯隊(duì)，越南、印度尼西亞、泰國(guó)等國(guó)家為第四梯隊(duì)。從時(shí)序上來看，日本最先承接歐美的加工貿(mào)易，并將加工貿(mào)易的邊際產(chǎn)業(yè)向東亞其他國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移。早在二戰(zhàn)前，日本就開始發(fā)展簡(jiǎn)單的加工制造業(yè)。二戰(zhàn)后，日本確立了加工型外貿(mào)體制，抓住機(jī)遇引進(jìn)歐美的資金和技術(shù)，發(fā)展汽車、電子、電視等附加值高的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)。通過利用加工貿(mào)易的知識(shí)溢出效應(yīng)，日本的技術(shù)水平和制造能力快速提升。20世紀(jì)七八十年代，日本的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸向電子計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥、精密機(jī)械設(shè)備等產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在“石油危機(jī)”和“廣場(chǎng)協(xié)議”后，隨著日元升值、資源價(jià)格上漲等因素導(dǎo)致生產(chǎn)成本不斷增加，日本將服裝、玩具、皮革等加工制造業(yè)向其他成本低廉的國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移。日本與“四小龍”間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)內(nèi)的第一次產(chǎn)業(yè)遷移（袁易明，1998）。東亞“四小龍”通過設(shè)立出口加工區(qū)、稅收減免、投資優(yōu)惠等措施主動(dòng)承接日本的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，大力發(fā)展加工貿(mào)易。以服裝產(chǎn)業(yè)為例，東亞的服裝加工制造業(yè)經(jīng)歷了三次明顯的轉(zhuǎn)移：第一次轉(zhuǎn)移發(fā)生在20世紀(jì)五六十年代早期，世界服裝產(chǎn)業(yè)的重心從北美、西歐轉(zhuǎn)移到日本；第二次轉(zhuǎn)移發(fā)生在20世紀(jì)七八十年代，生產(chǎn)重心由日本轉(zhuǎn)移到中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)；第三次轉(zhuǎn)移發(fā)生在20世紀(jì)90年代以后，生產(chǎn)重心從中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)轉(zhuǎn)移到中國(guó)大陸和東南亞其他國(guó)家（劉德學(xué)，2006）。

隨著技術(shù)水平的提高和資金的積累，東亞“四小龍”加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高級(jí)化，逐漸轉(zhuǎn)向電腦、通信、醫(yī)藥等高附加值產(chǎn)業(yè)，而把服裝、皮革、玩具、家具、鞋帽等邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向具有勞動(dòng)力、資源、政策優(yōu)勢(shì)的中國(guó)大陸、印度、越南等。因此，日本的加工貿(mào)易主要集中在高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)，“四小龍”加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)水平次之，低附加值的勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易則集中在中國(guó)大陸、印度、越南等。整體上，東亞加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了進(jìn)口、進(jìn)口替代、出口、向外轉(zhuǎn)移、復(fù)進(jìn)口等階段。在同一國(guó)家或地區(qū)內(nèi)，表現(xiàn)為高附加值的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)逐漸替代低附加值的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)；在不同國(guó)家或地區(qū)內(nèi)，表現(xiàn)為加工貿(mào)易邊際產(chǎn)業(yè)向其他國(guó)家或地區(qū)的轉(zhuǎn)移（見圖2）。

“雁行理論”是建立在比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上的關(guān)于產(chǎn)業(yè)追趕、升級(jí)和轉(zhuǎn)移的理論。東亞國(guó)家和地區(qū)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)是加工貿(mào)易“雁行”分布的內(nèi)在原因，而動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)決定了東亞加工貿(mào)易的“雁行”轉(zhuǎn)移。一方面，作為宏觀調(diào)控主體的東亞國(guó)家和地區(qū)政府根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的變化，適時(shí)調(diào)整或指定新的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，輔之以相關(guān)政策引導(dǎo)加工貿(mào)易升級(jí)或轉(zhuǎn)移；另一方面，作為微觀經(jīng)濟(jì)主體的加工貿(mào)易企業(yè)根據(jù)產(chǎn)品生命周期的變化，尋找更具比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。通過加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)移，東亞加工貿(mào)易不斷調(diào)整“雁陣”，充分利用了東亞各國(guó)家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)。

四、中國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的“雁行”分析

（一）中國(guó)加工貿(mào)易區(qū)域分布的“雁行”現(xiàn)狀

改革開放以后，由于地理位置、經(jīng)濟(jì)條件、開放程度等方面的差異，我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展的地域差別巨大，加工貿(mào)易企業(yè)絕大部分集中在東部沿海地區(qū)，而遠(yuǎn)離港口、運(yùn)輸成本高、產(chǎn)業(yè)配套程度差的中西部地區(qū)，盡管地域廣闊，存在資源、勞動(dòng)力相對(duì)廉價(jià)的優(yōu)勢(shì)，但加工貿(mào)易在全國(guó)所占的比例非常小。以加工貿(mào)易出口額為例，中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)存在巨大的懸殊，1995―2007年，95%以上的加工貿(mào)易出口額集中在東部沿海地區(qū)（見表1）。2007年，東部地區(qū)加工貿(mào)易進(jìn)出口總額為9 609.3億美元，為中西部地區(qū)251.1億美元的近38倍。2005―2007年，東部地區(qū)加工貿(mào)易進(jìn)出口額占全國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額的比重基本穩(wěn)定在97.5%左右，而中西部地區(qū)僅為2.5%②。2008年，廣東省加工貿(mào)易進(jìn)出口額為3 559.41億美元，相比之下，2008年湖南省加工貿(mào)易進(jìn)出口總額為11.37億美元，2008年廣西壯族自治區(qū)、甘肅省加工貿(mào)易進(jìn)出口總額則分別為7.96億美元和3.0億美元，相差十分懸殊。

目前，中國(guó)加工貿(mào)易形成了一個(gè)以東部沿海地區(qū)為頭陣、西部地區(qū)為尾陣、中部地區(qū)為中間陣的不均衡“雁行”陣列。東部沿海地區(qū)率先發(fā)展的是服裝、皮革、家具、制鞋、玩具等勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，每一加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)都經(jīng)歷了圖1中“雁行”形態(tài)的原形發(fā)展過程，即進(jìn)口、生產(chǎn)、出口的過程。隨著技術(shù)、資金的積累和開放程度的提高，東部地區(qū)的電子、通訊、機(jī)電等高附加值的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)逐漸占據(jù)主體，表現(xiàn)為圖1中的引申形A。同時(shí)，東部沿海地域的勞動(dòng)密集型、資源密集型的加工貿(mào)易邊際產(chǎn)業(yè)出于成本的考慮開始向中西部轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為圖1中的引申形B。

（二）我國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的“雁行理論”解釋

加工貿(mào)易的梯度轉(zhuǎn)移是對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易“雁陣”結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，從而形成一個(gè)更加有序、合理、高效的“雁陣”。雁行理論認(rèn)為，隨著比較優(yōu)勢(shì)的變化，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)會(huì)在追趕的過程中，一方面低附加值的產(chǎn)業(yè)會(huì)取代低附加值的產(chǎn)業(yè)，另一方面邊際產(chǎn)業(yè)會(huì)向其他國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移。因此，我國(guó)加工貿(mào)易在時(shí)空上的“雁行”分布不是靜態(tài)不變的，而是不斷地進(jìn)行著動(dòng)態(tài)調(diào)整，比較優(yōu)勢(shì)的變化是中國(guó)加工貿(mào)易必須進(jìn)行梯度轉(zhuǎn)移的內(nèi)在原因。

1. 中國(guó)東部沿海地區(qū)勞動(dòng)力充足且廉價(jià)的比較優(yōu)勢(shì)不斷弱化，而中西部在勞動(dòng)力的供給和價(jià)格上具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)。雖然沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量大，但全國(guó)的人口大省主要集中在湖南、河南、四川等中部省市。即使加工貿(mào)易最不發(fā)達(dá)的西部地區(qū)，勞動(dòng)力資源也非常豐富，人口達(dá)到36 179萬人，約占全國(guó)總?cè)丝诘?7.5%③。西部農(nóng)村富余勞動(dòng)力數(shù)量近8 000萬人，近年來通過向城市異地轉(zhuǎn)移和進(jìn)入鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就地轉(zhuǎn)移3 500萬人左右，尚有4 000多萬人滯留在農(nóng)村④。如果把中國(guó)人工工資平均水平設(shè)為1，中國(guó)東部的人力工資水平約為1.31，西部地區(qū)是0.91。中國(guó)內(nèi)陸地區(qū)一般勞動(dòng)力工資在1 000元/月左右，沿海地區(qū)在1 400元/月左右⑤。以最低工資標(biāo)準(zhǔn)為例，目前東莞市的最低工資標(biāo)準(zhǔn)提至920元月，廣州市、深圳市、杭州市為1 100元月。根據(jù)中國(guó)香港貿(mào)發(fā)局2007年對(duì)中西部加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地的調(diào)查，中西部地區(qū)的最低工資普遍低于600元月，不少地區(qū)還低于500元月（見表2）。

2. 東部地區(qū)的土地、水電等資源和能源價(jià)格不斷上漲，環(huán)境承載力已經(jīng)十分有限，而廣闊的中西部地區(qū)則集中了全國(guó)的能源和礦產(chǎn)資源，具有顯著的資源比較優(yōu)勢(shì)。以西部地區(qū)為例，該地區(qū)煤、油氣資源和有色金屬儲(chǔ)量占全國(guó)之首，原油探明儲(chǔ)量占全國(guó)的27.8%，天然氣探明儲(chǔ)量占全國(guó)的87.5%，現(xiàn)有煤炭資源保有儲(chǔ)量占全國(guó)的39.4%。西部人均能源資源為1 207噸標(biāo)煤，為東部的3.58倍，人均可開發(fā)水能為4 982千瓦，為東部人均的1.095倍⑥。目前全國(guó)已探明的156種礦產(chǎn)資源中，西部地區(qū)就有138種；在45種主要礦產(chǎn)資源中，西部有24種，占全國(guó)保有儲(chǔ)量的50%以上；西部鐵、錳、鉻、釩、鈦等5種黑色金屬礦探明儲(chǔ)量分別占全國(guó)的52%、68%、72.1%、72%和95%；鉀鹽基本上全在西部⑦。改革開放以來，東部地區(qū)土地要素等成本不斷上升，土地價(jià)格平均是中西部地區(qū)的1.44倍⑧。根據(jù)中國(guó)香港貿(mào)發(fā)局2007年對(duì)中西部重點(diǎn)城市的調(diào)查，中西部城市的廠房租建成本和水電收費(fèi)明顯低于東部沿海地區(qū)。

3. 東部地區(qū)發(fā)展加工貿(mào)易的政策比較優(yōu)勢(shì)逐漸弱化，加工貿(mào)易發(fā)展的優(yōu)惠政策開始向中西部?jī)A斜。為了促進(jìn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，落實(shí)“中部崛起”和西部開發(fā)戰(zhàn)略，國(guó)家逐漸收緊了東部地區(qū)的加工貿(mào)易政策，逐漸向中西部?jī)A斜，出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)中西部加工貿(mào)易發(fā)展的優(yōu)惠政策。2006年以來，國(guó)家多次調(diào)整加工貿(mào)易限制類商品目錄，限制或禁止“兩高一資”（高污染、高能耗、資源性）和低附加值加工貿(mào)易在東部地區(qū)的發(fā)展，同時(shí)東部地區(qū)凡被列入禁止類商品的加工貿(mào)易業(yè)務(wù)，必須繳納臺(tái)賬保證金，實(shí)行銀行保證金臺(tái)賬“實(shí)轉(zhuǎn)”管理。相比而言，新設(shè)立的外商投資企業(yè)則可以在中西部地區(qū)開展限制類產(chǎn)品的加工貿(mào)易，同時(shí)允許在中西部地區(qū)從事A類和B類限制類商品加工貿(mào)易的企業(yè)實(shí)行臺(tái)賬保證金空轉(zhuǎn)。2007年11月，商務(wù)部和國(guó)家開發(fā)銀行聯(lián)合了《關(guān)于支持中西部地區(qū)承接加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移工作的意見》中提出：2010年要培育形成50個(gè)優(yōu)勢(shì)明顯、各具產(chǎn)業(yè)特色的中西部加工貿(mào)易重點(diǎn)承接地的目標(biāo)。此后的2007年和2008年，商務(wù)部先后確立了南昌、武漢、蕪湖、新鄉(xiāng)、太原、昆明、銀川、南寧等31個(gè)城市為全國(guó)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地。為了建好中西部加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地，國(guó)家還采取了相應(yīng)的配套措施。國(guó)家開發(fā)銀行對(duì)中西部加工貿(mào)易重點(diǎn)承接地的重點(diǎn)項(xiàng)目予以政策性優(yōu)惠貸款的支持，海關(guān)總署把保稅物流功能賦予中西部重點(diǎn)承接地的出口加工區(qū)，鐵道部門也協(xié)作開展鐵―海聯(lián)運(yùn)，把出口貨物直接運(yùn)至東部港口碼頭。

（三）中國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的“雁行”對(duì)策

隨著東西部比較優(yōu)勢(shì)的改變以及國(guó)家鼓勵(lì)加工貿(mào)易從東部密集地區(qū)向中西部轉(zhuǎn)移的一系列有效政策的施行，中國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移已取得了明顯成效。2005―2007年，東部地區(qū)加工貿(mào)易出口額年均增長(zhǎng)率為21.6%，而中西部地區(qū)加工貿(mào)易進(jìn)出口額年均增長(zhǎng)率為30.8%，高出東部地區(qū)9.2個(gè)百分點(diǎn)⑨。雖然中國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移已經(jīng)初見成效，但由于中西部地區(qū)存在物流成本高、產(chǎn)業(yè)配套程度低、市場(chǎng)環(huán)境較差等諸多問題，加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移依然任重道遠(yuǎn)。因此，中國(guó)應(yīng)該結(jié)合“雁行理論”、東亞國(guó)家（地區(qū)）加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)和當(dāng)前加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移存在的問題，從以下四個(gè)方面進(jìn)行努力。

1. 增強(qiáng)政策傾斜，重點(diǎn)支持中西部地區(qū)加工貿(mào)易的承接和發(fā)展。一方面，國(guó)家要繼續(xù)強(qiáng)化東部和中西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展的差別化政策，鼓勵(lì)東部地區(qū)利用資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，通過執(zhí)行差別化稅收政策和調(diào)整加工貿(mào)易商品目錄，引導(dǎo)加工貿(mào)易向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。另一方面，國(guó)家加強(qiáng)資金投入，優(yōu)先支持中西部地區(qū)出口加工區(qū)的建設(shè)。目前，中國(guó)的出口加工區(qū)主要集中在東部地區(qū)。2000年4月―2007年底，全國(guó)已封關(guān)運(yùn)行的出口加工區(qū)有34個(gè)，分布在19個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）。其中，東部沿海地區(qū)有24個(gè)，占全國(guó)出口加工區(qū)總數(shù)的70.6%；中部地區(qū)有3個(gè)，僅占8.8%⑩。

2. 進(jìn)一步加強(qiáng)中西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，縮減物流成本。目前，中國(guó)加工貿(mào)易商品的主要進(jìn)出口運(yùn)輸方式是水路運(yùn)輸，而國(guó)內(nèi)的港口碼頭主要集中在東部沿海地區(qū)。東部的公路和鐵路運(yùn)輸也比中西部便利高效。2008年，全國(guó)的進(jìn)出口商品總值的66.1%通過水路運(yùn)輸[11]。我國(guó)物流基礎(chǔ)設(shè)施54%分布在東部、30%分布在中部、16%分布在西部，明顯呈現(xiàn)梯級(jí)遞減模式?[12]。加工貿(mào)易從東部向中西部轉(zhuǎn)移，物流成本會(huì)顯著增加。對(duì)于本來獲利就比較微薄的加工貿(mào)易企業(yè)而言，高昂的物流成本會(huì)帶來巨大的營(yíng)運(yùn)壓力，同時(shí)也會(huì)降低交貨和報(bào)關(guān)效率。不完善的交通基礎(chǔ)設(shè)施會(huì)阻礙外商進(jìn)入非沿海地區(qū)（Amiti & Javorcik，2007）。因此，一方面中國(guó)要加強(qiáng)中西部的鐵路和高速公路建設(shè)，提高運(yùn)輸效能；另一方面更多地賦予中西部出口加工區(qū)物流功能，建設(shè)一批報(bào)稅物流園區(qū)和倉(cāng)庫(kù)。

3. 鼓勵(lì)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，著力提高中西部地區(qū)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地的產(chǎn)業(yè)配套水平。國(guó)家商務(wù)部選定的31個(gè)加工貿(mào)易重點(diǎn)承接基地雖然具有承接加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)，但目前的產(chǎn)業(yè)配套能力不足，集群水平較低。中國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，通過建立一批功能完善、設(shè)施配套、機(jī)制靈活、政策優(yōu)惠、特色鮮明的加工貿(mào)易工業(yè)園區(qū)，把東部的資金、技術(shù)、管理等優(yōu)勢(shì)，與中部地區(qū)的土地、勞動(dòng)力和優(yōu)惠政策等優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來，引導(dǎo)東部產(chǎn)業(yè)集群中的核心企業(yè)與相互配套的企業(yè)整體遷移到中部的產(chǎn)業(yè)園區(qū)，發(fā)揮工業(yè)園區(qū)作為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移和發(fā)展的最佳載體和最優(yōu)平臺(tái)的作用（梁小萌，2007）。因此，中西部加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移重點(diǎn)承接地區(qū)要在引進(jìn)東部地區(qū)的重點(diǎn)加工貿(mào)易項(xiàng)目的同時(shí)，引進(jìn)產(chǎn)業(yè)上下游的配套產(chǎn)業(yè)或鼓勵(lì)當(dāng)?shù)刭Y本發(fā)展相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)，提高集群水平。

注釋：

①杜海濤：《加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)兩大變化》，《人民日?qǐng)?bào)》，2010-06-29。

②劉容欣：《加工貿(mào)易向中西部的梯度轉(zhuǎn)移》，《開放導(dǎo)報(bào)》，2009年第5期，第82、80、82頁。

③中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2007）》，北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2008年版，第106頁。

④⑥韓潤(rùn)娥：《我國(guó)加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移趨勢(shì)探討》，《商業(yè)時(shí)代》，2009年第10期，第105頁。

⑤曲建：《內(nèi)地如何更多地承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移》，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》，2009-09-10。

⑦艾民，寧?kù)o：《促進(jìn)加工貿(mào)易向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移政策研究》，《西安電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2009年第2期，第17頁。

⑧⑨高思：《淺析中國(guó)加工貿(mào)易中西部轉(zhuǎn)移的成效及問題》，《法制與社會(huì)》，2009年第4期，第98頁。

⑩馬凌：《中部地區(qū)承接加工貿(mào)易梯度轉(zhuǎn)移探討》，《商業(yè)研究》，2009年第9期，第110頁。

[11][12]中華人民共和國(guó)海關(guān)總署：《中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒（2008）》，北京：中國(guó)海關(guān)出版社，2009年版，第22頁。

The Gradient Transfer of the Processing Trade

Zeng Gui1, Li Hongxiang2, Tian Huarong2

（1. School of Economy &Management, Hunan Institute of Engineering, Xiangtan 411104, China；

篇（8）

自20世紀(jì)70年代以來，國(guó)際間的垂自專業(yè)化分工迅速發(fā)展，國(guó)際分工形態(tài)從產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工到國(guó)際垂直專業(yè)化分工的演變帶來了生產(chǎn)領(lǐng)域的變革，世界各國(guó)紛紛投人生產(chǎn)全球化的浪潮中，從而使各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)更加緊密的聯(lián)系在一起。加工貿(mào)易是我國(guó)參與垂直專業(yè)化分工的重要形式，而且加工貿(mào)易已成為我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的主要方式。因此從垂直專業(yè)化分工的角度研究我國(guó)加工貿(mào)易的升級(jí)將有助于提升我國(guó)在國(guó)際垂直專業(yè)化分工鏈中的地位，從而促進(jìn)我國(guó)整個(gè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

1垂直專業(yè)化分工與加工貿(mào)易

1.1垂直專業(yè)化分工二國(guó)際分工的新階段

經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展改變了國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式，國(guó)際分工形式也發(fā)生了變化，每一個(gè)國(guó)家在某種商品的特定階段進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，這種新的分工形式被人們稱為國(guó)際垂直專業(yè)化分工.。垂直專業(yè)化分工的基本內(nèi)涵是指產(chǎn)品生產(chǎn)過程包含的不同工序或區(qū)段分布到不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行，使特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散不掃履開成跨區(qū)或跨國(guó)性的生產(chǎn)鏈條或體系，從而有越來越多的國(guó)家和企業(yè)參與到特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)中。垂直專業(yè)化分工在新貿(mào)易理論出現(xiàn)之后，作為一種新的國(guó)際分工與貿(mào)易形式獲得了快速的發(fā)展，在國(guó)際分工與貿(mào)易中的地位不斷提高，是國(guó)際分工的深化。

1.2垂直專業(yè)化分工與加工貿(mào)易的關(guān)系

首先，加工貿(mào)易不僅是一種貿(mào)易方式，也是實(shí)現(xiàn)垂直專業(yè)化分工的一種主要形式。垂直專業(yè)化分工是將產(chǎn)品生產(chǎn)過包含的不同工序和區(qū)段，被拆散、分布到不同國(guó)家進(jìn)行，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)加象的分工體系，而加工貿(mào)易的顯著特征表現(xiàn)為跨越國(guó)界的生產(chǎn)力口工和銷售，其實(shí)質(zhì)就是各國(guó)在產(chǎn)品不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)上開展國(guó)際分工，并根據(jù)各自的生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值鏈的增值的活動(dòng)。加工貿(mào)易不僅符合垂直專業(yè)化分工與生產(chǎn)的基本特征，而且也是建立在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上的一種貿(mào)易方式，因而它代表著當(dāng)今國(guó)際分工的新趨勢(shì)。

其次，垂直專業(yè)化分工促進(jìn)了加工貿(mào)易的發(fā)展。垂直專業(yè)化分工這一新的國(guó)際分工形式仍然是建立在比較優(yōu)勢(shì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素的基礎(chǔ)上，有利于發(fā)揮各國(guó)在特定產(chǎn)品不同工序的比較優(yōu)勢(shì)，并充分實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而有利于生產(chǎn)成本的節(jié)約和生產(chǎn)效率白勺提高，而加工貿(mào)易作為垂直專業(yè)化分工的一種主要實(shí)現(xiàn)形式，自然也就得到了公乙進(jìn)和發(fā)展。

最后，垂直專業(yè)化分工有利于加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。垂直專業(yè)化分工使生產(chǎn)深入到區(qū)段工序?qū)用妫蛊髽I(yè)成為國(guó)際分工的主體，對(duì)于勞動(dòng)力豐裕的發(fā)展中國(guó)家，發(fā)展加工貿(mào)易極為有利。在垂直專業(yè)化分工條件下，加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)可以在不同水平、層次或環(huán)節(jié)上實(shí)現(xiàn)，即產(chǎn)品升級(jí)，價(jià)值鏈升級(jí);企業(yè)能力升級(jí);產(chǎn)業(yè)升級(jí);區(qū)域升級(jí)。

2我國(guó)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升切fr面臨的問題

20多年來，我國(guó)加工貿(mào)易從無到有，從小到大，實(shí)現(xiàn)了超常規(guī)、高速度、跨越式發(fā)展。2007年，我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額為21738億美元，其中.般貿(mào)易進(jìn)出口約%72.2億美元，占當(dāng)年進(jìn)出口總值的445%;加工貿(mào)易進(jìn)出口約98605億美元，占當(dāng)年進(jìn)出口總值的45.4%。加工貿(mào)易已成為我國(guó)第一大貿(mào)易方式，并成為外貿(mào)進(jìn)出口持續(xù)、快速發(fā)展的主要推動(dòng)力月旦是，我國(guó)加工貿(mào)易升級(jí)過程中仍面臨著許多問題，制約了我國(guó)加工貿(mào)易的快速穩(wěn)定發(fā)展。主要表現(xiàn)在:

2.1我國(guó)仍處于低附加值國(guó)際分工的低端，加工貿(mào)易增值程度不高，整體陽加值的增長(zhǎng)比較緩慢。由于我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)一直體現(xiàn)為豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力，我國(guó)的國(guó)際分工地位也一直固化于增值能力最低的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)上，我國(guó)大部;襯也區(qū)只是把勞動(dòng)密集型產(chǎn)品中的勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)密集型產(chǎn)品中的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，我國(guó)獲得的貿(mào)易利益很小，即使是高新技術(shù)產(chǎn)品也不例外。

2.2我國(guó)加工貿(mào)易的“外溢效應(yīng)”不明顯。目前我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈條低端，沒有占據(jù)戰(zhàn)略性主動(dòng)地位，特別是對(duì)中上游產(chǎn)業(yè)，如原材料工業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用小。整體規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)其他企業(yè)和地區(qū)的輻射作用不大，加工貿(mào)易的發(fā)展不能給國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展帶來新的市場(chǎng)，也就很又留恿過加土貿(mào)易帶動(dòng)相關(guān)工業(yè)發(fā)展以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級(jí)。此外，國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈條沒有建立起來，加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進(jìn)作用沒有得到有效的發(fā)揮，加工貿(mào)易出口的快速增長(zhǎng)沒有大規(guī)模地、有效地帶動(dòng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的袒勿告和進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒得到應(yīng)有的優(yōu)化和升級(jí)。

3國(guó)際垂直專業(yè)化分工下促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)月級(jí)策略

3.1強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不斷提升我國(guó)產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位

國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提升是優(yōu)化加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)的直接關(guān)油聽在，是我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變的根本因素。我國(guó)政府應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的扶持力度，采取切實(shí)有效的政策措施鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)白勺設(shè)備更新、技術(shù)配查和員工培訓(xùn)，制定和實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的完整的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策體系，盡快改變加工制造業(yè)普遍的技術(shù)落后局面。我國(guó)企業(yè)要加大研發(fā)投人的力度，不斷提升自身的技術(shù)水平，同時(shí)要抓住當(dāng)前跨國(guó)公司逐漸把研發(fā)中心轉(zhuǎn)移到我國(guó)的機(jī)遇，積極參與到其技術(shù)研發(fā)中去，分享研究成果，吸收先進(jìn)理論，經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

3.2提高國(guó)內(nèi)采購(gòu)率，增加產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)

目前，由于質(zhì)氫全、政策等原因，我國(guó)原材料、中間投人品的國(guó)內(nèi)采購(gòu)率仍較低。要提高加工貿(mào)易中的國(guó)內(nèi)采購(gòu)率，可采取以下措施二引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)關(guān)注加工貿(mào)易原材料、零部件和中間產(chǎn)品配套市場(chǎng)需求動(dòng)向，支持國(guó)內(nèi)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)開展各種形式的合作;b對(duì)于一些關(guān)鍵零部件和設(shè)備的開發(fā)與生產(chǎn)，可考慮在科技、融資、稅收等方面給與特殊的優(yōu)惠政策;c.發(fā)展技術(shù)水平過硬、門類齊全的配套產(chǎn)業(yè)集群。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展能夠產(chǎn)生外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低配套產(chǎn)品成本，促進(jìn)技術(shù)溢出;讓提高國(guó)產(chǎn)原材料、中間投入品的質(zhì)量，符合國(guó)際同類產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)要求。通過以上措施提高國(guó)內(nèi)采購(gòu)率，發(fā)揮加工貿(mào)易的關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)，會(huì)延長(zhǎng)我國(guó)國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易的價(jià)值鏈，促進(jìn)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。

3.3延長(zhǎng)加工貿(mào)易在國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈條

要實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)內(nèi)優(yōu)化升級(jí)，除了在產(chǎn)業(yè)鏈中游精選、從事加工制造鏈增值大的環(huán)節(jié)之外，還可進(jìn)入如下三個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的重要延伸領(lǐng)域是向產(chǎn)業(yè)鏈上游發(fā)展，提高技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力;二是向產(chǎn)業(yè)鏈下游延伸，積極發(fā)展國(guó)際物流和配送業(yè)務(wù);三是向產(chǎn)業(yè)鏈配套拓展，進(jìn)人關(guān)鍵零部件和設(shè)備制造業(yè)。我國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)外加工貿(mào)易企業(yè)在我國(guó)設(shè)立研發(fā)、設(shè)計(jì)中心;鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)與本地大學(xué)和利技中心合作，提高自主開發(fā)能力和創(chuàng)新能力;鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)加快對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化吸收和二次自主創(chuàng)新。此外，由于物流速度和屬地配套服務(wù)能力已成為影響外商投資選擇的重要:因素之一，我國(guó)可以以保稅倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)為中心，建立保稅物流園區(qū)，賦予保稅區(qū)的政策功能，鼓勵(lì)外商投資企業(yè)在保稅區(qū)和保稅物流園區(qū)設(shè)立國(guó)際采購(gòu)與酉蘭中心，提高加工貿(mào)易的附加價(jià)值。

2.2我國(guó)加工貿(mào)易的“外溢效應(yīng)”不明顯。目前我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)鏈條低端，沒有占據(jù)戰(zhàn)略性主動(dòng)地位，特別是對(duì)中上游產(chǎn)業(yè)，如原材料工業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用小。整體規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)其他企業(yè)和地區(qū)的輻射作用不大，加工貿(mào)易的發(fā)展不能給國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展帶來新的市場(chǎng)，也就很又留恿過加土貿(mào)易帶動(dòng)相關(guān)工業(yè)發(fā)展以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級(jí)。此外，國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈條沒有建立起來，加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進(jìn)作用沒有得到有效的發(fā)揮，加工貿(mào)易出口的快速增長(zhǎng)沒有大規(guī)模地、有效地帶動(dòng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的袒勿告和進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沒得到應(yīng)有的優(yōu)化和升級(jí)。

3國(guó)際垂直專業(yè)化分工下促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)月級(jí)策略

3.1強(qiáng)化企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不斷提升我國(guó)產(chǎn)品在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的地位

國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的提升是優(yōu)化加工貿(mào)易結(jié)構(gòu)的直接關(guān)油聽在，是我國(guó)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變的根本因素。我國(guó)政府應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的扶持力度，采取切實(shí)有效的政策措施鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)白勺設(shè)備更新、技術(shù)配查和員工培訓(xùn)，制定和實(shí)施對(duì)產(chǎn)業(yè)尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的完整的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)惠政策體系，盡快改變加工制造業(yè)普遍的技術(shù)落后局面。我國(guó)企業(yè)要加大研發(fā)投人的力度，不斷提升自身的技術(shù)水平，同時(shí)要抓住當(dāng)前跨國(guó)公司逐漸把研發(fā)中心轉(zhuǎn)移到我國(guó)的機(jī)遇，積極參與到其技術(shù)研發(fā)中去，分享研究成果，吸收先進(jìn)理論，經(jīng)驗(yàn)，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

3.2提高國(guó)內(nèi)采購(gòu)率，增加產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和溢出效應(yīng)

篇（9）

一、我國(guó)加工貿(mào)易當(dāng)前存在的主要問題

1.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度差且飛地效應(yīng)明顯

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度指產(chǎn)業(yè)間通過產(chǎn)品供需形成的互聯(lián)、互存的內(nèi)在聯(lián)系，主要表現(xiàn)為：產(chǎn)品供需上面，任何行業(yè)及產(chǎn)品都會(huì)成為其它行業(yè)生產(chǎn)的投入要素；產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給方面，產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)需其它產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)手段，推動(dòng)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，使產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平向更高層次推進(jìn)。 飛地效應(yīng)指加工貿(mào)易中，外商既不使用東道國(guó)原材料與零部件，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)也不會(huì)產(chǎn)生擴(kuò)張與示范效應(yīng)。

2.勞動(dòng)力價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)降低

國(guó)內(nèi)國(guó)情決定加工貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)在于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。但周邊發(fā)展中國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)降低了我國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。以越南為例，2012年，越南的勞動(dòng)力成本僅為我國(guó)勞動(dòng)力成為的1/3。并且，由于加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)吸收與創(chuàng)新能力差影響了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)度。

3.產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)發(fā)展較弱

據(jù)聯(lián)合國(guó)發(fā)展署統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示：我國(guó)馳名商標(biāo)在全球品牌占比例不足3%，而市場(chǎng)占有率卻在40%以上。由于國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)研發(fā)、品牌、銷售重視不足，導(dǎo)致加工貿(mào)易只能處于價(jià)值鏈底端。我國(guó)加工貿(mào)易仍處于國(guó)際價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，即簡(jiǎn)單零部件組裝階段，而價(jià)值鏈上游的設(shè)計(jì)研發(fā)、品牌營(yíng)銷、銷售等環(huán)節(jié)發(fā)展卻相當(dāng)滯后。

二、加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策建議

1.促進(jìn)東部地區(qū)邊際產(chǎn)業(yè)西移

我國(guó)加工貿(mào)易初期，都是依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，從事簡(jiǎn)單的水平低的裝配工作。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，沿海地區(qū)勞動(dòng)力成本不斷提升，勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)降低，導(dǎo)致“飛地經(jīng)濟(jì)”，造成勞動(dòng)力密集型的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)開始轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的地區(qū)，形成東部與中西部地區(qū)的互補(bǔ)分工格局。

（1）構(gòu)建加工貿(mào)易區(qū)域合理布局

東部地區(qū)與中西部地區(qū)依照“梯度推進(jìn)，循序漸進(jìn)”的原則，實(shí)現(xiàn)“沿海接單、內(nèi)陸生產(chǎn)、沿海直接出口”的加工貿(mào)易模式。

（2）促進(jìn)以跨國(guó)公司為載體的邊際產(chǎn)業(yè)西移

跨國(guó)公司將產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)配置，按成本最低原則逐步細(xì)化生產(chǎn)布局。當(dāng)前，跨國(guó)公司對(duì)華投資逐漸擴(kuò)張，投資呈現(xiàn)系統(tǒng)化特征。對(duì)于我國(guó)，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最有效途徑是實(shí)現(xiàn)東部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。跨國(guó)公司的投資西移，降會(huì)帶動(dòng)配套企業(yè)的西部投資，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集群效益，提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)效益。

（3）中西部地區(qū)選擇適合的加工貿(mào)易行業(yè)

中西部地區(qū)應(yīng)該發(fā)展勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，與東部沿海地區(qū)保持差異化，體現(xiàn)地區(qū)特色。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是梯次漸進(jìn)的過程。如中部地區(qū)自然資源豐富，，且自擁有高素質(zhì)勞動(dòng)力，但其成本僅為沿海地區(qū)的1/3，因此中部地區(qū)可發(fā)展能源加工，礦產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)，如水電，礦產(chǎn)等資源開發(fā)，并提高資源性產(chǎn)品的深、精加工能力。

（4）搞好中西部地區(qū)的投資環(huán)境建設(shè)

中西部地區(qū)交通運(yùn)輸不佳，缺乏地緣優(yōu)勢(shì)，制約了加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)西移。相關(guān)部門應(yīng)加快中西部交通發(fā)展。如開辟新機(jī)場(chǎng)與新航線；加快現(xiàn)代交通運(yùn)輸；發(fā)展電子商務(wù)、寬帶高速信息網(wǎng)絡(luò)等。政府部門應(yīng)轉(zhuǎn)變職能，建立出口加工貿(mào)易區(qū)，吸引加工貿(mào)易企業(yè)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移。

2.促進(jìn)科技進(jìn)步

（1）培育企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

而企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力在于自主創(chuàng)新能力，應(yīng)培育企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力，研究開發(fā)核心技術(shù)，促進(jìn)加工貿(mào)易發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

首先。加強(qiáng)人才培養(yǎng)。構(gòu)筑突出的人力資源基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。例如，加強(qiáng)專業(yè)技術(shù)人員培訓(xùn)，建立面向產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步的高等技術(shù)教育體系；加強(qiáng)重點(diǎn)行業(yè)技工培養(yǎng)。高級(jí)技工缺乏已成為技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要影響因素

其次，提高企業(yè)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)。隨著中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)不斷提高，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)與GDP之比）也在不斷增長(zhǎng)。企業(yè)部門R&D活動(dòng)的兩個(gè)重要特征：外資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)比重較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)比重偏低。要提高企業(yè)技術(shù)水平與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，必須加大對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的投入。

（2）充分發(fā)揮跨國(guó)公司的推動(dòng)作用

引導(dǎo)外商投資我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。跨國(guó)公司的進(jìn)入，使我國(guó)切入到國(guó)際分工體系內(nèi)，帶動(dòng)了加工貿(mào)易的發(fā)展，推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈條從附加值低的環(huán)節(jié)向附加值高的環(huán)節(jié)推進(jìn)。因此，應(yīng)積極引導(dǎo)外商投資于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，借此進(jìn)入到全球生產(chǎn)體系中附加值大、科技含量高的環(huán)節(jié)，提高加工貿(mào)易的技術(shù)水平。

（3）與跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)合作

政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)國(guó)際間科研合作，通過同跨國(guó)公司研發(fā)與生產(chǎn)領(lǐng)域合作，規(guī)范研發(fā)人員的合理流動(dòng)，完善技術(shù)交易市場(chǎng)，把加工貿(mào)易作為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的載體，利用跨國(guó)公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)溢出效應(yīng)，促進(jìn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

3.培育內(nèi)資企業(yè)的主體地位

相關(guān)政府部門必須鼓勵(lì)內(nèi)資企業(yè)參與加工貿(mào)易。首先，加快國(guó)有企業(yè)體制改革，培育其主體地位。通過國(guó)有企業(yè)體制改革，讓其積極加入到高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易的價(jià)值鏈中，使其具備激勵(lì)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)理念與市場(chǎng)行為，提高企業(yè)管理水平，加快技術(shù)進(jìn)步，為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)提供有利支持；其次，積極培育民營(yíng)企業(yè)加工貿(mào)易主體地位。民營(yíng)企業(yè)是內(nèi)資企業(yè)的重要組成，且呈現(xiàn)集群發(fā)展趨勢(shì)。因此，應(yīng)推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易，發(fā)展特色加工出口集群。

參考文獻(xiàn)：

篇（10）

產(chǎn)品內(nèi)分工是國(guó)際分工的深化，它極大地拓展了國(guó)際分工的范圍、潛力和深度，開辟了生產(chǎn)率提升和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新源泉。產(chǎn)品內(nèi)分工(Intra-productspecialization)的基本內(nèi)涵是指產(chǎn)品生產(chǎn)過程包含的不同工序或區(qū)段分布到不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行，使特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同工序或區(qū)段通過空間分散化展開成跨區(qū)或跨國(guó)性的生產(chǎn)鏈條或體系，從而有越來越多的國(guó)家和企業(yè)參與到特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程不同環(huán)節(jié)或區(qū)段的生產(chǎn)或供應(yīng)活動(dòng)中。對(duì)其概念的理解應(yīng)把握以下兩個(gè)方面：

第一，生產(chǎn)過程的可分性。一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)包含不同的工序或區(qū)段，各國(guó)根據(jù)技術(shù)水平的差異，專業(yè)化生產(chǎn)其中的某個(gè)階段而不是全部階段。

第二，生產(chǎn)空間的分散性。生產(chǎn)過程中的不同工序和區(qū)段必須跨越國(guó)界，分散到不同國(guó)家進(jìn)行生產(chǎn)。

（二）產(chǎn)品內(nèi)分工與加工貿(mào)易的關(guān)系

第一，加工貿(mào)易不僅是一種貿(mào)易方式，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品內(nèi)分工的一種主要形式。產(chǎn)品內(nèi)分工是將產(chǎn)品生產(chǎn)過程所包含的不同工序和區(qū)段，被拆散分布到不同國(guó)家進(jìn)行，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工體系，而加工貿(mào)易的顯著特征表現(xiàn)為跨越國(guó)界的生產(chǎn)加工和銷售，其實(shí)質(zhì)就是各國(guó)在產(chǎn)品不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)上開展國(guó)際分工，并根據(jù)各自的生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值鏈的增值的活動(dòng)。加工貿(mào)易不僅符合產(chǎn)品內(nèi)分工與生產(chǎn)的基本特征，而且也是建立在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上的一種貿(mào)易方式，因而它代表著當(dāng)今國(guó)際分工的新趨勢(shì)。

第二，產(chǎn)品內(nèi)分工促進(jìn)了加工貿(mào)易的發(fā)展。產(chǎn)品內(nèi)分工這一新的國(guó)際分工形式仍然是建立在比較優(yōu)勢(shì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素的基礎(chǔ)上，有利于發(fā)揮各國(guó)在特定產(chǎn)品不同工序的比較優(yōu)勢(shì)，并充分實(shí)現(xiàn)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因而有利于生產(chǎn)成本的節(jié)約和生產(chǎn)效率的提高，而加工貿(mào)易作為產(chǎn)品內(nèi)分工的一種主要實(shí)現(xiàn)形式，自然也就得到了促進(jìn)和發(fā)展。并且越是能滿足產(chǎn)品內(nèi)分工條件的產(chǎn)品，其加工貿(mào)易所受到的影響也就越大。最明顯的是電子行業(yè)。電子行業(yè)具有完備的工序可分性，具有非常低的單位價(jià)值運(yùn)輸成本，所以非常適合于跨境產(chǎn)品內(nèi)分工。從貿(mào)易數(shù)據(jù)中看到，過去幾十年貿(mào)易增長(zhǎng)最快的20種產(chǎn)品，前三名都是電子類產(chǎn)品，根本原因就在于電子產(chǎn)品最容易進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工，最容易把不同的工序分散到不同國(guó)家去進(jìn)行。

隨著國(guó)際貿(mào)易、金融和投資的自由化，世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及生產(chǎn)分工的國(guó)際化日趨增強(qiáng)，加工貿(mào)易在全球的發(fā)展蒸蒸日上，它已逐漸成為世界各國(guó)參與國(guó)際分工的重要貿(mào)易方式，在充分發(fā)揮各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、擴(kuò)大出口等方面起著越來越重要的作用。

二、我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r

加工貿(mào)易本質(zhì)屬性在于不是獨(dú)立生產(chǎn)某個(gè)產(chǎn)品，而是承擔(dān)某個(gè)或若干特定工序活動(dòng)，因而加工貿(mào)易是我國(guó)境內(nèi)企業(yè)參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)物，也是我國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工的主要方式。

(一)規(guī)模、數(shù)量分析

20多年來我國(guó)加工貿(mào)易從無到有，從小到大，實(shí)現(xiàn)了超常規(guī)、高速度、跨越式發(fā)展。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)我國(guó)加工貿(mào)易總量逐年上升，加工貿(mào)易進(jìn)出口總額從1980年的16.66億美元增加到2006年的8318.8億美元，增長(zhǎng)了約499.33倍；加工貿(mào)易進(jìn)出口額在外貿(mào)進(jìn)出口額中的比重從1980年的4.37%提高到2006年的47.25%。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易年平均增長(zhǎng)速度為14.94%，加工貿(mào)易的年平均增長(zhǎng)速度更是達(dá)到了27.94%。根據(jù)最新的統(tǒng)計(jì)，2006年我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額為17606.94億美元，其中出口貿(mào)易總額為9690.8億美元，進(jìn)口貿(mào)易總額為7916.14億美元。在出口貿(mào)易總額中，一般貿(mào)易出口約4163.21億美元，占42.96%；加工貿(mào)易出口約5103.8億美元，占52.67%；其他貿(mào)易方式出口約423.79億美元，占4.37%。加工貿(mào)易已成為我國(guó)第一大貿(mào)易方式，并成為外貿(mào)進(jìn)出口持續(xù)、快速發(fā)展的主要推動(dòng)力。

(二)結(jié)構(gòu)分析

近年來加工貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化，逐漸從勞動(dòng)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)品向以機(jī)電產(chǎn)品為主的技術(shù)和資本密集型的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。目前勞動(dòng)密集型產(chǎn)品雖仍然是我國(guó)加工貿(mào)易出口的重要組成部分，但與以前相比，產(chǎn)品的規(guī)格和品質(zhì)已經(jīng)發(fā)生了明顯變化，機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品等技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品在加工貿(mào)易中所占比重越來越高。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，1990年，機(jī)電產(chǎn)品在加工貿(mào)易出口所占比重不到35%，2003年加工貿(mào)易機(jī)電產(chǎn)品出口1，701.1億美元，占加工貿(mào)易出口的比重為70.3%，機(jī)電產(chǎn)品已經(jīng)成為第一大類出口產(chǎn)品。2004年加工貿(mào)易高新技術(shù)產(chǎn)品出口1，479億美元，占加工貿(mào)易出口的49.4％。2005年，機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口快速增長(zhǎng)，機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口額達(dá)到7，771.3億美元，高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額達(dá)到4，159.6億美元，占進(jìn)出口總額的比重分別達(dá)到54.6%和29.2%，比2000年分別提高10.7和10.3個(gè)百分點(diǎn)。由此，可以看出，我國(guó)的加工貿(mào)易在不斷升級(jí)。

三、我國(guó)加工貿(mào)易升級(jí)所面臨的問題

加工貿(mào)易在我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)重要地位，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。然而，在當(dāng)代產(chǎn)品內(nèi)分工的新型國(guó)際環(huán)境下，外資主導(dǎo)的加工貿(mào)易的不斷發(fā)展也使我們看到了我國(guó)加工貿(mào)易自身提升和發(fā)展的不足，各種問題不斷凸顯出來。

第一，發(fā)達(dá)國(guó)家加工貿(mào)易以技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品為主，而我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)從本質(zhì)上說仍以低技術(shù)的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主

雖然我國(guó)加工貿(mào)易機(jī)電產(chǎn)品出口已經(jīng)超過紡織品而成為第一大類出口產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口也增加很快，但很多從事機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)，在生產(chǎn)過程中只是把進(jìn)口的零部件由非熟練工人組裝起來，收取很低的工繳費(fèi)。所以，有些機(jī)電產(chǎn)品的出口實(shí)際上也是勞動(dòng)密集型的，屬于組裝型勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。高新技術(shù)產(chǎn)品出口也主要還是加工性質(zhì)的，即進(jìn)口零部件，特別是關(guān)鍵或核心部件，加工組裝后再出口，利用的還是當(dāng)?shù)叵鄬?duì)便宜的勞動(dòng)力。我國(guó)如果沒有加工貿(mào)易的發(fā)展，這類高新技術(shù)產(chǎn)品就不可能在我國(guó)加工組裝和出口。我國(guó)這些人力資本密集或知識(shí)和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)就要推遲許多年才能建立起來，我國(guó)就還只能生產(chǎn)和出口紡織品，進(jìn)口汽車和電腦。因此，從這個(gè)意義上說，我國(guó)目前的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍在傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和中低技術(shù)產(chǎn)品或工序上，主體技術(shù)和加工制造檔次仍處于低端。

第二，我國(guó)仍處于低附加值國(guó)際分工的低端，加工貿(mào)易增值程度不高，整體附加值的增長(zhǎng)比較緩慢當(dāng)代的國(guó)際分工已經(jīng)走向了產(chǎn)品內(nèi)分工，走向了全球產(chǎn)業(yè)鏈上不同環(huán)節(jié)的分工。由于我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)一直體現(xiàn)為豐富而廉價(jià)的勞動(dòng)力，因此我國(guó)的國(guó)際分工地位也一直固化于增值能力最低的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)上。我國(guó)大部分地區(qū)只是把勞動(dòng)密集型產(chǎn)品中的勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)密集型產(chǎn)品中的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品的附加值并無明顯增加，我國(guó)獲得的貿(mào)易利益很小。即使是高新技術(shù)產(chǎn)品也不例外，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的國(guó)內(nèi)增值率普遍偏低，這是因?yàn)楸M管我國(guó)已成為全球重要高新技術(shù)產(chǎn)品的組裝加工基地，但高附加值的技術(shù)與資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)仍在國(guó)外，高端配套產(chǎn)品主要依賴進(jìn)口。

第三，外資企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易的排擠。外資企業(yè)在我國(guó)的加工貿(mào)易中居于主導(dǎo)地位，外商投資企業(yè)是我國(guó)加工貿(mào)易的經(jīng)營(yíng)主體，加工貿(mào)易中有80%是由外資來完成的。近幾年外資企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口平均占比超過75％，在高新技術(shù)產(chǎn)品上占比更大，且外商獨(dú)資進(jìn)料加工貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)增強(qiáng)，而國(guó)有企業(yè)僅占10％～15％，民營(yíng)企業(yè)比重更少。同時(shí)，外資企業(yè)加工貿(mào)易主要集中在我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展最好的東部沿海地區(qū)。這樣導(dǎo)致的結(jié)果是加工貿(mào)易的配套主要是在外資企業(yè)間進(jìn)行，人員流動(dòng)也主要發(fā)生在外資企業(yè)間，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢效應(yīng)有很大的局限性，且發(fā)展區(qū)域集中在東部沿海。這樣，未來我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的主動(dòng)權(quán)主要掌握在外資企業(yè)手中，其發(fā)展方向和區(qū)域規(guī)劃會(huì)受到外資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)的影響。

第四，我國(guó)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)在逐漸減弱。雖然我國(guó)的勞動(dòng)力資源比較豐富也較廉價(jià)，但根據(jù)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要，大多數(shù)勞動(dòng)力并不具備加工企業(yè)對(duì)熟練技術(shù)工人的需求，這就產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性需求矛盾，成為加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的發(fā)展障礙。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，特別是周邊國(guó)家和地區(qū)投資環(huán)境的不斷改善，其它發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)也日益顯現(xiàn)，我國(guó)加工貿(mào)易面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力將進(jìn)一步增大。

四、我國(guó)加工貿(mào)易的升級(jí)：產(chǎn)品內(nèi)分工的角度

加工貿(mào)易在我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中具有舉足輕重的地位，國(guó)際分工深化的趨勢(shì)為我國(guó)加工貿(mào)易的升級(jí)提供了便利條件。由于國(guó)際分工已從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工深化到了產(chǎn)品內(nèi)，各國(guó)根據(jù)技術(shù)水平的差異，只需專業(yè)化生產(chǎn)同一產(chǎn)品的某個(gè)生產(chǎn)階段而無需全部階段。因此，只有順應(yīng)時(shí)代潮流，加快加工貿(mào)易升級(jí)，我國(guó)才能抓住國(guó)際分工深化帶來的發(fā)展機(jī)遇，在具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)形成組裝與制造能力，參與國(guó)際分工。在此重點(diǎn)從產(chǎn)品內(nèi)分工的角度來分析我國(guó)加工貿(mào)易的升級(jí)方向。

(一)加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)

雖然我國(guó)加工貿(mào)易以機(jī)電產(chǎn)品為主的局面已經(jīng)形成，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口比例大大增加，高新技術(shù)產(chǎn)品的比重也在不斷加大，這說明我國(guó)加工貿(mào)易在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面有了很大的進(jìn)步，但實(shí)際上有些機(jī)電產(chǎn)品的出口也還是勞動(dòng)密集型的，屬于組裝型勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口還沒有占到主要地位，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有一定的差距。發(fā)達(dá)國(guó)家的加工貿(mào)易是以技術(shù)、資本密集型產(chǎn)品為主的，而我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)從本質(zhì)上說仍以低技術(shù)的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主。因此，我國(guó)加工貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)需進(jìn)一步優(yōu)化，提高不同技術(shù)含量產(chǎn)品的生產(chǎn)加工，即我國(guó)要繼續(xù)沿著勞動(dòng)密集型產(chǎn)品資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品高新技術(shù)產(chǎn)品的路徑參與產(chǎn)品內(nèi)分工，使我國(guó)的加工企業(yè)更多的參與到資本、技術(shù)密集型，高新技術(shù)產(chǎn)品的加工生產(chǎn)中，特別是抓住當(dāng)前以IT產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)品構(gòu)成向高新技術(shù)產(chǎn)品為主的方向轉(zhuǎn)變。

(二)加工貿(mào)易生產(chǎn)環(huán)節(jié)的提升

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，勞動(dòng)力資源豐富，加工貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)仍然是在勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)上。盡管我國(guó)加工貿(mào)易的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得到了優(yōu)化，資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的比重在不斷

上升，但主要還是從事這些產(chǎn)品的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，那些核心零部件的制造，高附加值技術(shù)和資本密集型中間產(chǎn)品的生產(chǎn)仍在國(guó)外，我國(guó)仍處在低附加值產(chǎn)品內(nèi)分工的低端，所獲得的貿(mào)易利益低下。因此，我們要在產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的分工階梯中上升，不斷進(jìn)入資本、技術(shù)密集度高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)向資本、技術(shù)密集生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)變，提高國(guó)內(nèi)增值率。

這就要充分利用進(jìn)口中間產(chǎn)品的技術(shù)外溢來提高我國(guó)的整體技術(shù)水平，在原有靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加速資本積累，提高技術(shù)水平和勞動(dòng)力素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)我國(guó)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的提升。這樣才能在產(chǎn)品的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，沿著簡(jiǎn)單組裝、輔助零部件制造、一般和重要零部件制造、高級(jí)組裝和核心零部件制造這類產(chǎn)品內(nèi)分工階梯攀登，使我國(guó)的加工貿(mào)易企業(yè)所生產(chǎn)的中間產(chǎn)品逐漸從低層次的簡(jiǎn)單產(chǎn)品轉(zhuǎn)向同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)更復(fù)雜、更精細(xì)的產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的提升。

(三)同一產(chǎn)品分工鏈上的升級(jí)

以上的分析都是基于對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的狹義理解，這里我們采用對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程的廣義理解，它將產(chǎn)品分工鏈條拉長(zhǎng)，既包括上游研發(fā)設(shè)計(jì)和下游流通營(yíng)銷等活動(dòng)，又把品牌創(chuàng)新和維護(hù)活動(dòng)作為廣義生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)環(huán)節(jié)。著名的微笑曲線表明，越往上游的研究開發(fā)和關(guān)鍵零部件以及下游的品牌和營(yíng)銷兩端走，增值幅度越高，中間的加工制造增值幅度最小。因此從這個(gè)角度來看，我國(guó)加工貿(mào)易還應(yīng)在拉長(zhǎng)的產(chǎn)品分工鏈條上升級(jí)，提高加工產(chǎn)品的增值含量。

具體來講，主要包括兩個(gè)方向：一是沿著產(chǎn)品分工鏈向上游延伸。從最后工序開始依次向前，循著“原材料供應(yīng)簡(jiǎn)單加工組裝復(fù)雜加工裝配零部件配套生產(chǎn)主要原材料和技術(shù)設(shè)備的加工生產(chǎn)人才交流、產(chǎn)品研發(fā)合作自主研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)自有品牌創(chuàng)建”的軌跡，不斷提升加工度，提高加工貿(mào)易的增值率。目前我國(guó)的加工貿(mào)易企業(yè)大多從事產(chǎn)品加工制造，缺乏核心技術(shù)和研發(fā)能力，科研開發(fā)投入嚴(yán)重不足，這是加工貿(mào)易升級(jí)比較突出的問題。只有讓企業(yè)逐步形成自主開發(fā)、生產(chǎn)和制造能力，打造出自有品牌，才能改變我們?cè)诋a(chǎn)品內(nèi)分工中的低端位置。二是向下游拓展。發(fā)展加工貿(mào)易營(yíng)銷和海外銷售。目前，我國(guó)加工貿(mào)易主要是接單加工生產(chǎn)，由于加工貿(mào)易主體以外商投資企業(yè)為主，外方投資者往往是海外接單，然后將訂單拿到國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，這種做法使得我國(guó)加工貿(mào)易的銷售渠道被牢牢控制在外方接單人手中，造成加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)外方投資者和中間商的嚴(yán)重依賴，并且使得大部分利潤(rùn)留在了海外接單人手中。因此，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)要努力開拓自己的銷售渠道，從商品流通中獲取較高的利潤(rùn)，提升加工貿(mào)易在銷售環(huán)節(jié)的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

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篇（11）

加工貿(mào)易是指從境外進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件和包裝材料經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后將制成品復(fù)出口的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。加工貿(mào)易和一般貿(mào)易都是對(duì)外貿(mào)易的重要方式，兩者之間并不存在必然的矛盾和沖突。在世界經(jīng)濟(jì)一體化程度不斷提高的背景下，隨著世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和生產(chǎn)分工日益國(guó)際化，加工貿(mào)易已成為全球國(guó)際貿(mào)易的主流。

一、國(guó)際分工格局的變化促進(jìn)了世界加工貿(mào)易的發(fā)展

國(guó)際分工是各國(guó)之間的勞動(dòng)分工，是社會(huì)分工向國(guó)外的延伸。當(dāng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平，一國(guó)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部分工就會(huì)超越國(guó)家界限，形成國(guó)際分工。國(guó)際分工與國(guó)際貿(mào)易之間存在著密切的關(guān)系。一方面，國(guó)際分工是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，沒有國(guó)際分工就不會(huì)有國(guó)際貿(mào)易；另一方面，國(guó)際貿(mào)易隨著國(guó)際分工的不斷擴(kuò)大而日益向廣度和深度發(fā)展。國(guó)際分工的不斷發(fā)展，把世界各個(gè)角落的國(guó)家卷入國(guó)際商品流通，使國(guó)際貿(mào)易成為一種經(jīng)常的廣泛的交換活動(dòng)，國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)速度大大超過了同期的工業(yè)增長(zhǎng)速度。同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易方式也日益多樣化，由單純的商品進(jìn)出口發(fā)展到實(shí)行廣泛的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，出現(xiàn)了國(guó)際間的合資企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)、補(bǔ)償貿(mào)易、加工貿(mào)易、國(guó)際租賃、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等，使有形商品與技術(shù)轉(zhuǎn)讓結(jié)合起來，愈加促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。國(guó)際分工大體經(jīng)歷了三個(gè)階段。第一階段出現(xiàn)在第一次產(chǎn)業(yè)革命以后，其特征為工農(nóng)業(yè)的分工。第二個(gè)階段出現(xiàn)在十九世紀(jì)后半期，這一時(shí)期的國(guó)際分工的特征是工業(yè)內(nèi)部的“垂直分工”，也即工業(yè)內(nèi)部在生產(chǎn)過程上相互連接的不同部門間的分工。第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)際分工進(jìn)入第三階段即制造業(yè)內(nèi)部的“水平分工”階段。“水平分工”就是同一部門內(nèi)的國(guó)際分工。在同一部門內(nèi)，將同一產(chǎn)品的零部件的生產(chǎn)或是同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工藝過程分離開來，并將其分布在不同的國(guó)家進(jìn)行，然后統(tǒng)一組裝制成成品銷往世界各地，如汽車制造業(yè)或飛機(jī)制造業(yè)內(nèi)部的國(guó)際分工。出現(xiàn)制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)業(yè)的國(guó)際分工的原因是戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)的革新和生產(chǎn)力大發(fā)展的結(jié)果。

加工貿(mào)易在性質(zhì)上具有較多的“水平分工”成分。從加工貿(mào)易的定義可以看出，加工貿(mào)易是指從境外進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料，經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后將制成品復(fù)出口的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。而“水平分工”的實(shí)質(zhì)就是將同一產(chǎn)品的零部件的生產(chǎn)，或不同生產(chǎn)工藝過程分布在不同的國(guó)家進(jìn)行，然后統(tǒng)一組裝制成成品。因此加工貿(mào)易方式是國(guó)際“水平分工”得以實(shí)現(xiàn)的重要手段。當(dāng)前，發(fā)展中國(guó)家通過接受發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而發(fā)展的以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主的加工貿(mào)易是一種初級(jí)的“水平分工”模式，而現(xiàn)代迅速發(fā)展并成為趨勢(shì)的高新技術(shù)加工貿(mào)易則屬于一種高層次的“水平分工”。總之，加工貿(mào)易較多地體現(xiàn)了一種國(guó)際“水平分工”的特性。

二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展推動(dòng)了世界加工貿(mào)易的發(fā)展

所謂產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一個(gè)國(guó)家同時(shí)出口和進(jìn)口同種產(chǎn)品，以及同種產(chǎn)品的中間產(chǎn)品（如零部件和元器件）參加國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)象。例如，日本出口豐田汽車到德國(guó)，同時(shí)進(jìn)口德國(guó)的奔馳汽車，又如美國(guó)出口汽車零部件到日本，又從日本進(jìn)口汽車的零部件。20世紀(jì)90年代初，美國(guó)的日本本田汽車大量向日本出口，本田在美國(guó)的產(chǎn)量超過日本本土的產(chǎn)量。

二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠迅速發(fā)展，在貿(mào)易中所占比重日益增加，首先是國(guó)際分工進(jìn)入“水平分工”階段的結(jié)果。正是由于“水平分工”，使得同一產(chǎn)品的不同零部件或不同的生產(chǎn)工藝過程分布在不同的國(guó)家生產(chǎn)，然后通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將零部件集中到一個(gè)或兩個(gè)地方統(tǒng)一組裝銷售到世界各地。因此，“水平分工”的出現(xiàn)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展。其次，在制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)品生產(chǎn)過程的不同階段投入的要素比例不同，從而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。制造業(yè)內(nèi)部同一產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中的不同階段，如生產(chǎn)零部件階段和統(tǒng)一組裝階段，往往投入的要素比例不同。一般來說，生產(chǎn)零部件要求投入的資本較多，技術(shù)要求較高；而組裝階段，要求投入的勞動(dòng)力較多，于是出現(xiàn)了同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)階段在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家間的國(guó)際分工。再次，戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)蓬勃發(fā)展，產(chǎn)品更新?lián)Q代迅速，發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，占主導(dǎo)地位的產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型發(fā)展到資本密集型和技術(shù)密集型。與此同時(shí)，這些國(guó)家的勞動(dòng)力工資上升較快，于是它們將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到一些發(fā)展中國(guó)家。以總部位于加州的羅技國(guó)際集團(tuán)公司為例，它在蘇州有一個(gè)工廠，每年向美國(guó)出口2000萬只鼠標(biāo)，在美國(guó)銷售價(jià)40美元左右。其中羅技公司拿走8美元，批發(fā)、零售商拿走15美元，羅技的供應(yīng)商（如摩托羅拉）拿走15美元，中國(guó)只賺3美元，而這筆錢還要負(fù)擔(dān)工資、能源、運(yùn)輸和管理費(fèi)用。羅技在加州的450個(gè)銷售人員的收入總額，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于蘇州工廠內(nèi)4000名工人的工資。

加工貿(mào)易在很大程度上體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。加工貿(mào)易是在二戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)一系列新特點(diǎn)的情況下產(chǎn)生和發(fā)展起來的，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易就是國(guó)際貿(mào)易一系列新特點(diǎn)中的重要方面。隨著經(jīng)濟(jì)全球化、一體化的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易方式由過去主要使用本國(guó)相對(duì)便宜的要素資源直接出口最終產(chǎn)品的方式，逐漸向大量進(jìn)口資本品、中間產(chǎn)品和原材料然后再加工成成品出口的加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。加工貿(mào)易方式成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易賴以發(fā)展的重要保障。

三、WTO對(duì)世界加工貿(mào)易產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響

WTO秉承了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則，并擴(kuò)大了它的范圍，主要內(nèi)容有：無歧視原則（最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇原則）、市場(chǎng)準(zhǔn)入原則（削減并約束關(guān)稅、取消數(shù)量限制等）、互惠原則、公平競(jìng)爭(zhēng)與公平貿(mào)易原則、鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展原則 。WTO的目標(biāo)是建立一個(gè)完整的包括貨物、服務(wù)及與貿(mào)易有關(guān)的投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等更具活力、更持久的多邊貿(mào)易體系，它有力地推動(dòng)了世界加工貿(mào)易的發(fā)展。

第一，關(guān)稅大幅度下降，使發(fā)達(dá)國(guó)家的資本、商品、技術(shù)更容易進(jìn)入其他國(guó)家市場(chǎng)，減少了跨國(guó)公司在外國(guó)進(jìn)行加工貿(mào)易運(yùn)營(yíng)的成本。跨國(guó)公司可以在世界各地進(jìn)行零配件的生產(chǎn)，然后通過國(guó)際貿(mào)易集中進(jìn)行組裝，使最終產(chǎn)品的成本達(dá)到最低，這對(duì)世界加工貿(mào)易的發(fā)展起到了促進(jìn)的作用。

第二，按照WTO的國(guó)民待遇原則，在一定的范圍內(nèi)，締約國(guó)一方應(yīng)使另一締約國(guó)企業(yè)在本國(guó)境內(nèi)享受與本國(guó)企業(yè)同等的待遇，例如，各國(guó)不能強(qiáng)制讓跨國(guó)公司使用當(dāng)?shù)氐膰?guó)產(chǎn)原料、零部件等，這就給跨國(guó)公司在各國(guó)開展加工貿(mào)易提供了便利，減少了政策上的障礙。

第三，WTO的透明度原則要求各成員國(guó)迅速公布有關(guān)對(duì)外貿(mào)易的各項(xiàng)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、司法判決及其變動(dòng)，以使其他成員國(guó)政府和貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者熟悉，這使跨國(guó)公司能夠更方便地獲得信息，減少加工貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

第四，世界服務(wù)貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)為加工貿(mào)易的發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境。烏拉圭回合談判將服務(wù)貿(mào)易列入談判的范圍內(nèi)，使世界服務(wù)貿(mào)易包括通訊、運(yùn)輸、金融、保險(xiǎn)、咨詢、人員培訓(xùn)等迅速發(fā)展，這為從事加工貿(mào)易的企業(yè)帶來了諸多方便。

第五，烏拉圭回合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)為加工貿(mào)易的發(fā)展提供了法律的保障。世界加工貿(mào)易的正常發(fā)展離不開對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，在WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定下，各成員方能逐步改善國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，將極大地促進(jìn)世界加工貿(mào)易的發(fā)展。

四、跨國(guó)公司推動(dòng)了世界加工貿(mào)易的發(fā)展