緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇司法鑒定分析報(bào)告范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

二、司法會(huì)計(jì)信息化人才培養(yǎng)策略

（一）加強(qiáng)職業(yè)道德教育

雖然從整體上來說，國(guó)內(nèi)司法會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍的整體素質(zhì)處于不斷提升，但是因?yàn)閭€(gè)人職業(yè)素質(zhì)等原因也存在一些缺陷，這在職業(yè)道德方面體現(xiàn)非常明顯，比如說不具備團(tuán)隊(duì)精神、工作態(tài)度消極應(yīng)付、對(duì)核算審計(jì)工作缺乏耐心等等。對(duì)于會(huì)計(jì)信息化的忽略更影響了司法會(huì)計(jì)鑒定工作的質(zhì)量。當(dāng)前我們處于一個(gè)信息社會(huì)之中，各行各業(yè)都朝著信息化的方向發(fā)展，所以司法會(huì)計(jì)信息化也是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，作為司法會(huì)計(jì)，對(duì)信息化的忽視將會(huì)直接影響工作結(jié)果。因此，司法會(huì)計(jì)信息化人才的培養(yǎng)應(yīng)該從職業(yè)道德教育入手，在當(dāng)前這樣一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，司法會(huì)計(jì)人員是否具備良好的職業(yè)道德決定了其會(huì)計(jì)工作能力的發(fā)揮。總之，會(huì)計(jì)信息化人才應(yīng)該在廉潔自律、愛崗敬業(yè)的基礎(chǔ)上做到誠實(shí)守信、互助合作。

（二）強(qiáng)化信息技能培訓(xùn)

會(huì)計(jì)信息化是隨著信息技術(shù)的發(fā)展以及信息技術(shù)在各行業(yè)中的普及運(yùn)用而產(chǎn)生的，和過去的會(huì)計(jì)工作方式相比，會(huì)計(jì)信息化極大的簡(jiǎn)化的會(huì)計(jì)工作程序，提升了會(huì)計(jì)核算工作的準(zhǔn)確性。其一，會(huì)計(jì)信息化簡(jiǎn)化了工作流程，在很大程度上降低了人工核算的差錯(cuò)率；第二，會(huì)計(jì)信息化有助于我們對(duì)大量數(shù)據(jù)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)分析，能夠及時(shí)生成分析報(bào)告，提高會(huì)計(jì)工作效率；第三，利用信息化系統(tǒng)能夠?qū)?huì)計(jì)信息實(shí)施全面的動(dòng)態(tài)處理，這樣一來就極大的提升了會(huì)計(jì)工作的科學(xué)性與工作質(zhì)量；第四，會(huì)計(jì)信息化采用人機(jī)結(jié)合的模式，不但可以讓會(huì)計(jì)工作更加多元化與智能化，同時(shí)還可以滿足實(shí)際工作中的不同需求。由此可見，會(huì)計(jì)信息化的推進(jìn)需要司法會(huì)計(jì)人員必須具備更多的信息技術(shù)知識(shí)，因此我們對(duì)司法會(huì)計(jì)信息化人才的培訓(xùn)主要包含下面幾方面的內(nèi)容：強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)部門骨干人員的培訓(xùn)；強(qiáng)化對(duì)中高級(jí)管理人員以及IT技術(shù)人員的培訓(xùn)；注重培訓(xùn)工作的實(shí)效性與針對(duì)性，科學(xué)設(shè)計(jì)培訓(xùn)計(jì)劃，組織專門的信息技術(shù)人員對(duì)司法會(huì)計(jì)實(shí)施專門、專業(yè)的培訓(xùn)服務(wù)；強(qiáng)化司法會(huì)計(jì)人員業(yè)務(wù)知識(shí)與計(jì)算機(jī)技能的培訓(xùn)。

（三）努力擴(kuò)展培訓(xùn)途徑

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)依舊缺乏真正科班畢業(yè)的司法會(huì)計(jì)人員，我們必須要重點(diǎn)對(duì)目前已有司法會(huì)計(jì)人員展開培訓(xùn)工作，可以通過如下方式進(jìn)行培訓(xùn)：通過司法機(jī)關(guān)對(duì)目前已有的司法會(huì)計(jì)人員展開培訓(xùn)，培訓(xùn)考核達(dá)標(biāo)之后準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)；面向社會(huì)組織司法會(huì)計(jì)鑒定人資格考試，考試的內(nèi)容必須要包含普通會(huì)計(jì)審計(jì)專業(yè)課程，同時(shí)還必須要包括司法鑒定學(xué)、證據(jù)學(xué)、訴訟法學(xué)等法律專業(yè)課程。通過考核之后獲得司法會(huì)計(jì)資格證書，之后準(zhǔn)予其從事相關(guān)工作。這樣做的優(yōu)勢(shì)在于不僅提升了司法會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍的整體素質(zhì)，同時(shí)還有效的處理好了司法會(huì)計(jì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格問題，做到了和國(guó)際接軌。站在長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度而言，應(yīng)該在國(guó)內(nèi)的重點(diǎn)會(huì)計(jì)學(xué)院以及審計(jì)學(xué)院設(shè)置系統(tǒng)全面的司法會(huì)計(jì)專業(yè)課程，設(shè)置司法會(huì)計(jì)方向，讓學(xué)生能夠在學(xué)校就熟悉掌握會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和司法會(huì)計(jì)相關(guān)的課程知識(shí)，為培養(yǎng)更多的優(yōu)秀司法會(huì)計(jì)從業(yè)人員打下人才基礎(chǔ)。（四）不斷豐富培訓(xùn)內(nèi)容一方面是對(duì)司法機(jī)關(guān)內(nèi)部正在從事司法會(huì)計(jì)鑒定工作但是卻沒有通過資格考試的相關(guān)會(huì)計(jì)人員，在其自愿申請(qǐng)的前提下，通過所在機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)后組織進(jìn)行提高培訓(xùn)，學(xué)習(xí)司法會(huì)計(jì)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，法律法規(guī)以及司法鑒定的技術(shù)手段等，從而增強(qiáng)其專業(yè)水平。另一方面對(duì)現(xiàn)有司法人員展開司法會(huì)計(jì)知識(shí)的培訓(xùn)，比如說對(duì)偵查人員進(jìn)行司法會(huì)計(jì)檢查培訓(xùn)，讓其能夠基本了解司法會(huì)計(jì)檢查技巧，讓偵查人員能夠在偵查過程中擁有查賬能力，從而提升其取證能力，以便于更加全面的收集證據(jù)。另外還可以針對(duì)司法人員進(jìn)行一些司法會(huì)計(jì)鑒定基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)活動(dòng)，讓司法會(huì)計(jì)能夠更加熟悉的掌握鑒定工作的范圍以及鑒定工作相關(guān)的流程、手續(xù)、鑒定資料的收集與提取等。最后應(yīng)該重點(diǎn)培訓(xùn)司法會(huì)計(jì)鑒定的基本原理，讓司法會(huì)計(jì)檢查筆錄、司法會(huì)計(jì)檢驗(yàn)報(bào)告以及司法會(huì)計(jì)鑒定結(jié)論等相關(guān)的文字證據(jù)材料和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料具有更高的準(zhǔn)確性和法律效力，讓人員與審判人員能夠借助這些資料和證據(jù)作出更加公正準(zhǔn)確的判決。

篇（2）

本報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的來源分為兩個(gè)部分：

（1）法學(xué)核心期刊。以南京大學(xué)《中文社會(huì)科學(xué)引文索引2010-2011年來源期刊目錄》21種法學(xué)期刊和北京大學(xué)《中文核心期刊要目總覽》27種法學(xué)期刊為數(shù)據(jù)來源，重合部分只做一次統(tǒng)計(jì)。27種法學(xué)核心期刊分別為：《法學(xué)研究》、《中國(guó)法學(xué)》、《法商研究》、《政法論壇》、《中外法學(xué)》、《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《法學(xué)》、《法學(xué)評(píng)論》、《法制與社會(huì)發(fā)展》、《環(huán)球法律評(píng)論》、《比較法研究》、《行政法學(xué)研究》、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《法學(xué)雜志》、《法學(xué)論壇》、《法學(xué)家》、《當(dāng)代法學(xué)》、《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》、《政治與法律》、《中國(guó)刑事法雜志》、《河北法學(xué)》、《法律適用》、《人民司法》、《人民檢察》、《中國(guó)法醫(yī)學(xué)雜志》和《中國(guó)司法鑒定》。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)期刊。共有9種，分別為：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《中國(guó)版權(quán)》、《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《科技與法律》、《中國(guó)發(fā)明與專利》、《中國(guó)專利》、《中國(guó)專利與商標(biāo)》和《中華商標(biāo)》。

二、統(tǒng)計(jì)說明

1、本報(bào)告統(tǒng)計(jì)的文章為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)文章，包括學(xué)術(shù)論文、專業(yè)評(píng)論、案例分析等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的文章；

2、本報(bào)告只統(tǒng)計(jì)文章的第一作者及其第一工作單位。工作單位只統(tǒng)計(jì)到一級(jí)名稱，如“上海大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院”統(tǒng)計(jì)為“上海大學(xué)”；

3、期刊、雜志記者的新聞報(bào)道、采訪，以及未注明工作單位的文章，不在本報(bào)告統(tǒng)計(jì)范圍以內(nèi)；

4、本報(bào)告中的區(qū)域以省、直轄市和自治區(qū)為統(tǒng)計(jì)單位；

5、本報(bào)告將所有機(jī)構(gòu)分為四大類，分別為司法系統(tǒng)、政府部門、科研院所和社會(huì)組織。其中，司法系統(tǒng)包括法院、檢察院、監(jiān)獄和公安局；政府部門包括國(guó)家政府行政機(jī)關(guān)，不包括公安局；科研院所包括高校、研究所等科研機(jī)構(gòu)；社會(huì)組織包括一般企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司和律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。

三、特別聲明

本報(bào)告的統(tǒng)計(jì)分析只供參考，最終解釋權(quán)歸上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所。

篇（3）

根據(jù)查閱文獻(xiàn)截至2000年，我國(guó)23個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）的不完全統(tǒng)計(jì)，共發(fā)生農(nóng)業(yè)環(huán)境污染事故891起，污染農(nóng)田60萬畝，直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)2.2億元。有225萬畝土地遭受水蝕，有15萬畝耕地遭受鹽漬化，風(fēng)蝕與荒漠化面積達(dá)5萬畝，固體廢棄物堆壓土地達(dá)0.83萬畝。如何做好農(nóng)田環(huán)境污染損害損失的鑒定評(píng)估，對(duì)于化解農(nóng)村矛盾糾紛，保障群眾利益，保護(hù)生態(tài)提供賠償依據(jù)。本文從以下幾個(gè)方面闡述農(nóng)田環(huán)境污染損害損失的鑒定評(píng)估。

1、確定農(nóng)田環(huán)境污染因果關(guān)系

1.1確定污染因子

根據(jù)受污染情況，開展農(nóng)田土壤、水質(zhì)、空氣及農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)，結(jié)合國(guó)家各類監(jiān)測(cè)因子的標(biāo)準(zhǔn)，比對(duì)未受污染和人類影響的土壤、水質(zhì)、空氣及農(nóng)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)結(jié)果確定污染農(nóng)田的污染因子。

1.2確定污染源

通過可能存在的污染源進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，比對(duì)污染因子，用排除法確定污染源頭。

1.2.1確定灌溉用水是否為污染源。

生活、工業(yè)污水中，含有植物所需的養(yǎng)分，且含有許多有毒有害的物質(zhì)，如果沒有經(jīng)過處理而直接用于農(nóng)田灌溉，會(huì)導(dǎo)致農(nóng)田受污染。

1.2.2確定大氣是否為污染源。

大氣中的有工業(yè)中排出的有毒廢氣，它的污染面大，會(huì)對(duì)土壤造成嚴(yán)重污染。工業(yè)廢氣的污染大致分為兩類：氣體污染，如二氧化硫、氮氧化物等；氣溶膠污染，如粉塵、煙塵等固體粒子及煙霧，霧氣等液體粒子，它們通過沉降或降水進(jìn)入農(nóng)田，造成污染。

1.2.3確定化肥是否為污染源。

施用化肥是農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的重要措施，但不合理的使用，也會(huì)引起農(nóng)田污染。長(zhǎng)期超量使用農(nóng)肥，會(huì)破壞土壤結(jié)構(gòu)，影響農(nóng)作物的產(chǎn)量和質(zhì)量。

1.2.4確定農(nóng)藥是否為污染源。

用于作物上的農(nóng)藥，除部分被植物吸收或逸入大氣外，有一部分散落于農(nóng)田，與直接施用于田間的農(nóng)藥構(gòu)成農(nóng)田土壤中農(nóng)藥的基本來源。

1.2.5確定固體廢物是否為污染源。

工業(yè)廢物和城市垃圾是土壤的固體污染物。固體污染物既不易蒸發(fā)、揮發(fā)，也不易被土壤微生物分解，是一種長(zhǎng)期滯留土壤的污染物。

1.3確定污染因子與污染源關(guān)系

根據(jù)污染因子分析報(bào)告、污染源調(diào)查報(bào)告，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析比對(duì)，現(xiàn)場(chǎng)農(nóng)田現(xiàn)狀及人員走訪調(diào)查情況，根據(jù)分析確定污染因子與污染源因果關(guān)系。

2.確定農(nóng)田環(huán)境污染損害程度

2.1確定污染因子濃度

根據(jù)對(duì)受污染的農(nóng)田開展監(jiān)測(cè)，比對(duì)背景值及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)查影響范圍及深度，從而確定污染因子濃度分布情況。

2.2確定污染因子危害

根據(jù)污染因子濃度及分布情況，污染因子物理、化學(xué)性質(zhì)，國(guó)家法律法規(guī)及專業(yè)技術(shù)部門的對(duì)各位物質(zhì)危害分類情況，分析污染因子對(duì)農(nóng)田、農(nóng)產(chǎn)品、人類的危害。

2.3確定污染因子修復(fù)方案

根據(jù)技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)相對(duì)可行的主要的農(nóng)田土壤修復(fù)方法，結(jié)合污染自身特點(diǎn)，周圍環(huán)境特性以及污染物要素等方面綜合考慮選擇合理可行的修復(fù)方案。如：一般農(nóng)田重金屬污染修復(fù)方案可從原位修復(fù)技術(shù)中的植物修復(fù)法、微生物修復(fù)法、隔離法、化學(xué)氧化法、電動(dòng)修復(fù)；異位修復(fù)技術(shù)、土壤洗滌法、焚燒法、換土法。或者通過調(diào)整農(nóng)業(yè)種植結(jié)構(gòu)，利用不同作物對(duì)污染因子的富集特性有較大差異，同時(shí)作物的可食部分污染因子含量也存在差異，通過了解污染區(qū)域污染因子特性。有針對(duì)性的選擇對(duì)造成該區(qū)域污染的污染因子，不敏感的作物進(jìn)行種植。有效減少污染因子通過食物鏈向人體的遷移措施。

3.確定農(nóng)田環(huán)境污染損失

3.1確定農(nóng)田污染修復(fù)費(fèi)用

根據(jù)鑒定及專家論證的修復(fù)方案，確定污染因子修復(fù)費(fèi)用。其應(yīng)由修復(fù)方案編制費(fèi)用、修復(fù)材料費(fèi)、監(jiān)測(cè)檢測(cè)費(fèi)、修復(fù)效果評(píng)估費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)用、人力成本等組成。

3.2確定農(nóng)田污染后農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)量下降損失

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《農(nóng)業(yè)環(huán)境污染事故司法鑒定經(jīng)濟(jì)損失估算》的規(guī)定，一是確定損害評(píng)估內(nèi)容。包括農(nóng)田環(huán)境污染損害費(fèi)用及農(nóng)田受損部分修復(fù)費(fèi)用。二是估算對(duì)象和估算范圍確定。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，確定造成污染的對(duì)象及損害持續(xù)時(shí)間。三是損失量參數(shù)確定。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)踏勘、采樣監(jiān)測(cè)報(bào)告以及現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量數(shù)據(jù)，確定影響區(qū)域及農(nóng)田上農(nóng)作物的財(cái)產(chǎn)損害情況。四是損失價(jià)值計(jì)算。農(nóng)產(chǎn)品損失采用市場(chǎng)價(jià)值法，該法適用于農(nóng)業(yè)環(huán)境污染事故引起的具有市場(chǎng)價(jià)格或者可以換算為市場(chǎng)價(jià)格的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)損失估算。根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量損失和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量損失之，并鑒定基準(zhǔn)日至農(nóng)業(yè)環(huán)境恢復(fù)到污染前狀態(tài)的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)損失。從而確定農(nóng)田污染后農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)量下降損失。

【參考文獻(xiàn)】：

[1]《農(nóng)業(yè)環(huán)境污染事故司法鑒定經(jīng)濟(jì)損失估算實(shí)施規(guī)范》（SF/Z JD060100）―2014年3月17日實(shí)施）。

篇（4）

通過三年時(shí)間的案例研究和對(duì)比觀察，一份由黃雪濤等人執(zhí)筆的《中國(guó)精神病收治制度法律分析報(bào)告》在2010年公布，直指中國(guó)精神病收治制度的多個(gè)缺陷。2011年，黃雪濤又了徐武案。

2011年6月20日上午，黃雪濤來到北京，參加“精神衛(wèi)生立法問題與倫理”研討會(huì)，同與會(huì)專家一起討論《草案》可能存在的問題，22日接受CCN記者采訪時(shí)，她正在入住的酒店里，給國(guó)務(wù)院法制辦寫針對(duì)《草案》的建議信。

“我真正的想法是：在好的制度下，政府應(yīng)該為精神障礙患者提供‘兜底’保障，和免費(fèi)的司法救助，這是一個(gè)終極的目標(biāo)。目前政府認(rèn)為，現(xiàn)在還沒到那個(gè)發(fā)展階段，還未富裕到那種程度。所以說，政府很難去做這個(gè)結(jié)構(gòu)性的改變。”

“我們不會(huì)提出一些像西方福利社會(huì)、法制社會(huì)那樣的高標(biāo)準(zhǔn)。只是希望，至少在一些可以解決的個(gè)案上，給那些精神障礙患者和被精神病的受害者，留一條通道。”

未等記者提問，黃雪濤首先如此表述。

不該走到連民國(guó)都不如的地步

“親屬間的人身自由限制這個(gè)漏洞，一定要填補(bǔ)。不能去開這個(gè)口，開了這個(gè)口，那我們真的就是回到民國(guó)以前了。”

CCN：關(guān)于《草案》，您和包括“精神衛(wèi)生立法問題與倫理”研討會(huì)上在內(nèi)的一些專家，主要的意見集中于哪些方面?

黃雪濤：主要集中于三點(diǎn)。一是“擾亂公共秩序”這個(gè)精神病收治的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)；二是家庭成員之間的“善意推定”；三是在整個(gè)環(huán)節(jié)中醫(yī)生的權(quán)力。

CCN：相比而言，第一、三點(diǎn)的質(zhì)疑我們較為熟悉，對(duì)于“善意推定”，您能否具體說說其中的爭(zhēng)議?

黃雪濤：按《草案》的相關(guān)規(guī)定，親屬可以通過善意的“推定”，而將一個(gè)家庭成員送進(jìn)精神病院，這是有很大瑕疵的。一旦這個(gè)“精神衛(wèi)生法”授權(quán)近親屬憑自己的主觀猜測(cè)，就可以限制親屬的人身自由，并將其送進(jìn)精神病院，而且不提供其他的什么救濟(jì)途徑的話，那就是完全地“突破”了。

CCN：“突破”?

黃雪濤：突破了1980年代對(duì)個(gè)人自的保護(hù)。那時(shí)的《民法通則》、《民事訴訟法》、《憲法》、《刑法》，都已經(jīng)捍衛(wèi)了普通公民個(gè)人的人身自由。如果一個(gè)人確實(shí)有精神病，需要限制其自的話，應(yīng)該必須經(jīng)過一個(gè)司法程序去宣告。

我們應(yīng)該注意到，家庭之間其實(shí)也是一個(gè)利益沖突的多發(fā)點(diǎn)，現(xiàn)代社會(huì)觀念的沖突、財(cái)產(chǎn)糾紛、意見不合等等，在家庭中是非常常見的。民國(guó)時(shí)期建立起來的司法制度，為保障個(gè)人權(quán)益，就已經(jīng)廢除了及親屬之間的這種權(quán)力的行使。此前，按中國(guó)傳統(tǒng)的“族權(quán)”，可以去懲罰家族成員，但到了民國(guó)，就廢除了親屬之間對(duì)人身自由的限制權(quán)力。

我們不應(yīng)走到連民國(guó)都不如的境地吧?“善意推定”，不是一個(gè)法律的原則。為什么我說民國(guó)時(shí)期的法律就將親屬權(quán)收回了?就是為了避免家庭成員間的互相傷害，因?yàn)樵诜擅媲埃且浴叭恕弊鳛楠?dú)立主體，而非以家庭作為主體。

CON：所以你們一直強(qiáng)調(diào)，在精神病鑒定及治療，特別是非自愿治療這整個(gè)環(huán)節(jié)中的司法介入?

黃雪濤：對(duì)，這是一個(gè)共識(shí)，但也有爭(zhēng)議。爭(zhēng)議主要是司法應(yīng)該在什么環(huán)節(jié)介入。如果對(duì)所有的案件，都通過司法授權(quán)，可能標(biāo)準(zhǔn)太高了。所以我覺得，將司法介入放在這個(gè)程序的中間，對(duì)于有爭(zhēng)議的，才去受理。

很多的個(gè)案，在非自愿治療中，存在爭(zhēng)議，那么當(dāng)事人的權(quán)益如何保護(hù)?所以，為保障“精神障礙患者”的權(quán)益，我認(rèn)為必須、至少要保留其指定和授權(quán)委托人替他說話的權(quán)利。

現(xiàn)在的這個(gè)《草案》，有個(gè)好的地方在于，你被送進(jìn)精神病院了，如果找到一個(gè)醫(yī)生幫你，你就可以出來了。但對(duì)于有爭(zhēng)議的個(gè)案，最好的方式，是保留他的選擇權(quán)，如果我“被精神病”了，但醫(yī)生都與我為敵，怎么辦?這就需要司法保障，比如一開始我就可以選擇拿到法院去解決爭(zhēng)議。

CON：司法是保障精神障礙患者，是精神障礙治療濫用的受害人的最后底限?

黃雪濤：對(duì)，是一個(gè)底限，但不是最后。我的建議是，將司法介入置于整個(gè)程序的中間靠后的位置。這已經(jīng)非常現(xiàn)實(shí)、非常妥協(xié)了。

“病”與“病人”

“對(duì)于精神病，我們認(rèn)為就該放進(jìn)醫(yī)院，去治這個(gè)‘病’，但經(jīng)常忘記，接受治療的其實(shí)是一個(gè)人。”

CON：《草案》從起草到出臺(tái)，歷經(jīng)26年，期間有何阻礙因素?

黃雪濤：雖然我不太愿意這么說，其實(shí)這和法律人沒有開設(shè)這個(gè)課題有關(guān)。我們有很多的刑法學(xué)研究學(xué)者、民法學(xué)研究學(xué)者，但在精神衛(wèi)生領(lǐng)域卻很空白。所以，這個(gè)課題不應(yīng)由法律學(xué)者去研究，而是醫(yī)生。

醫(yī)生的思維，是“善意推定”的，他對(duì)社會(huì)的“不良動(dòng)機(jī)”缺乏理解，而且他又是這個(gè)行業(yè)里的一個(gè)重要利益相關(guān)方，所以他立出來的東西，是從怎么方便自己操作而來。而且他眼中看到的精神病人的權(quán)利，只有一個(gè)，就是就醫(yī)權(quán)。

所以，對(duì)于精神病，我們認(rèn)為就該放進(jìn)醫(yī)院，去治這個(gè)“病”，但經(jīng)常忘記，治療的其實(shí)是一個(gè)人。

CON：這就涉及到前面說的第一、三點(diǎn)意見，特別是非自愿治療和醫(yī)生的權(quán)力。

黃雪濤：我承認(rèn)精神病的非自愿治療是有價(jià)值的。但是，由此帶來的副作用也是極大的。

可是現(xiàn)在的情況是，沒有一種外力迫使醫(yī)生去考慮這種副作用，因?yàn)椋恢委煹娜耍紗适Я嗽捳Z權(quán)。這些人表達(dá)的對(duì)非自愿治療的不滿、痛苦，完全被遮蔽了。

CON：不得不承認(rèn)一個(gè)現(xiàn)實(shí)，如果不是那么多“被精神病”現(xiàn)象的出現(xiàn)，對(duì)于這部《草案》，可能也不會(huì)引發(fā)如此的關(guān)注。

黃雪濤：是的，所以我說推動(dòng)這個(gè)法律出臺(tái)，也包括了這些受害者的努力和當(dāng)事人出來說話。這個(gè)很重要，其實(shí)多數(shù)受害者是害怕公開露面的，愿意公開說的更是極少數(shù)。

其實(shí)，隱藏著的類似個(gè)案是非常多的。這種“多”，不是說這些人都沒有病，有很多是有病的人，也不應(yīng)該被強(qiáng)制收治，這給他們帶來的傷痛，也是很巨大的。

CON：說到強(qiáng)制收治，除卻一般的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，還有一些特殊的機(jī)構(gòu)，比如“安康”。這種設(shè)置是否合理?

黃雪濤：肯定有問題。但是要去“動(dòng)”的話，一定是超出了我的能力，甚至包括調(diào)研的能力。

這可以說是財(cái)政部門化導(dǎo)致的結(jié)果。

依據(jù)《刑法》第18條規(guī)定，對(duì)于嚴(yán)重刑事犯罪的精神病人，經(jīng)過司法鑒定可以由公安將其送進(jìn)精神病院。

這可以說是財(cái)政部門化導(dǎo)致的結(jié)果。依據(jù)《刑法》第18條規(guī)定，“精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)造成危害結(jié)果，經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令家屬或監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和醫(yī)療，在必要的時(shí)候由政府強(qiáng)制醫(yī)療。”

據(jù)此規(guī)定，對(duì)于嚴(yán)重刑事犯罪的精神病人，經(jīng)過司法鑒定可以由公安將其送進(jìn)精神病院。這就意味著公安系統(tǒng)代表政府，去行使“強(qiáng)制治療”的權(quán)力，費(fèi)用也就由公安機(jī)關(guān)承擔(dān)，然后去建醫(yī)院，于是就有“安康”――由公安機(jī)關(guān)管理的執(zhí)行強(qiáng)制醫(yī)療措施的專門機(jī)構(gòu)。

其實(shí)我以前的報(bào)告，關(guān)注這一領(lǐng)域的很多。但是后來我發(fā)現(xiàn)，這一領(lǐng)域的數(shù)據(jù)很“宏觀”，而且這個(gè)研究領(lǐng)域所涉及的，不僅僅是精神衛(wèi)生，更是公共領(lǐng)域的一個(gè)“大局”。所以我就完全放棄，不再談了。

強(qiáng)加的“父權(quán)主義”

“價(jià)值觀、道德倫理的不同，不能作為精神衛(wèi)生領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。”

CON：針對(duì)你們對(duì)《草案》的意見，以及在精神衛(wèi)生領(lǐng)域的觀點(diǎn)，也有相關(guān)專家提出質(zhì)疑，比如中國(guó)疾病預(yù)防控制中心精神衛(wèi)生中心副主任謝斌關(guān)于《草案》的六個(gè)“迷思”，你作何回應(yīng)?

黃雪濤：把爭(zhēng)議搜集和集中起來，進(jìn)行參考是好的。但最重要的是，在爭(zhēng)議中要避免“自說自話”。比如我說人身自由很重要，在非自愿治療及監(jiān)護(hù)人的權(quán)利規(guī)定上需謹(jǐn)慎，但他們卻說健康權(quán)很重要，并以此作為爭(zhēng)議的理由。

當(dāng)我說人生自由重要的時(shí)候，并沒有否認(rèn)健康權(quán)不重要，這二者沒有沖突。

CON：那么這樣的爭(zhēng)議就沒有實(shí)質(zhì)的內(nèi)容?

黃雪濤：對(duì)，比如提到“被精神病”，以及精神障礙患者的權(quán)益被親屬侵犯，對(duì)方說這只是極少數(shù)的個(gè)案。即便是這樣，那么“極少數(shù)”的問題需不需要去解決?對(duì)極少數(shù)的權(quán)益侵犯如果不去制裁，少數(shù)也會(huì)變成多數(shù)。

CON：在一些與你不同的觀點(diǎn)里，提到非自愿治療是“社會(huì)對(duì)其病弱失能者行使‘國(guó)家父權(quán)’的一種關(guān)愛”，我不太理解這句話的意思。

黃雪濤：對(duì)，我們“害怕”的就是這個(gè)詞!指這是國(guó)家行使一個(gè)“父權(quán)”，一個(gè)像“父親”一樣的關(guān)懷，為了你好，所以可以剝奪你的自。

但這個(gè)“好不好”的標(biāo)準(zhǔn)，不是法律標(biāo)準(zhǔn)，而是“價(jià)值觀”的強(qiáng)加。就好比我喜歡吃甜的，你喜歡吃咸的，你就非要我和你一樣吃咸的，這本身就有問題。因?yàn)槟銢]有權(quán)力逼迫我遵循你的價(jià)值觀。

價(jià)值觀、道德倫理的不同，不能作為精神衛(wèi)生領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。在一個(gè)多元社會(huì)下，“父權(quán)主義”就是不對(duì)的。什么叫作“異見分子”，不就是我和你的價(jià)值觀不一樣嗎?

CON：價(jià)值觀不同，看待同一個(gè)問題，角度就不同，針對(duì)這個(gè)《草案》，也是如此。

黃雪濤：每個(gè)人都是“問題主義者”。對(duì)于吸引我們的焦點(diǎn)，我們就會(huì)將這個(gè)焦點(diǎn)放得很大。

這個(gè)我承認(rèn)，比如我們這些法律人，看《精神衛(wèi)生法(草案)》，最重要的問題就是制度漏洞，那么我們就會(huì)將這方面“放大”，只要看到漏洞，我們就覺得不可以，就會(huì)提出意見。

制度建設(shè)，是為了解決現(xiàn)實(shí)問題

“投入資源，去建立一套爭(zhēng)議機(jī)制，這是社會(huì)必須要下決心做的。”

CON：如果這個(gè)《草案》原文通過了，你怎么看?

黃雪濤：不好。如果原文通過的話，其他不說，就比如“擾亂公共秩序”這個(gè)精神病收治的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，是災(zāi)難性的，有可能導(dǎo)致將權(quán)力濫用合法化。

CON：那么你們的意見，有沒有一個(gè)程序去表達(dá)?

黃雪濤：在體制外，我們只有通過寫建議信的方式。我會(huì)將我和一些專家的觀點(diǎn)總結(jié)出來，寄往國(guó)務(wù)院法制辦，以及相關(guān)的委員等。我很想和大家分享我的個(gè)人意見，制度上，我想盡量容易操作。

CON：制度上如何做到最大程度可操作性?

黃雪濤：我自己想表達(dá)的是：就“精神病”這個(gè)議題本身，它的類型實(shí)在太多，試圖完全以實(shí)體立法來處理，其實(shí)很困難。

從宏觀角度來看，各國(guó)在此領(lǐng)域的不同立法進(jìn)程，其實(shí)都是在社會(huì)對(duì)個(gè)案處理的討論，以及牽涉各方長(zhǎng)期的博弈中，慢慢成熟和完善的。

所以，我希望有一個(gè)爭(zhēng)議的機(jī)制，能進(jìn)行個(gè)案的討論，去處理好一些個(gè)案，這才是一個(gè)真正解決這個(gè)議題的通道。針對(duì)我們精神衛(wèi)生領(lǐng)域存在的種種問題，投入社會(huì)成本，建立這樣一個(gè)機(jī)制，是必須的。

CON：你認(rèn)為自己是“制度審美”者，那么這算是一種妥協(xié)嗎?

篇（5）

2006年3月，美國(guó)卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)系主任周以真（Jeannette M.Wing）教授在美國(guó)計(jì)算機(jī)權(quán)威期刊《Communications of the ACM》雜志上發(fā)表的《Computational Thinking》一文中定義了計(jì)算思維（Comp-utational Thinking）的概念，即計(jì)算思維是運(yùn)用計(jì)算機(jī)科學(xué)的基礎(chǔ)概念進(jìn)行問題求解、系統(tǒng)設(shè)計(jì)以及人類行為理解等涵蓋計(jì)算機(jī)科學(xué)之廣度的一系列思維活動(dòng)。計(jì)算思維是每個(gè)人的基本技能，不僅僅屬于計(jì)算機(jī)科學(xué)家。

1.引言

醫(yī)學(xué)生學(xué)習(xí)任務(wù)繁重，理工基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，記憶式學(xué)習(xí)占主導(dǎo)地位。醫(yī)學(xué)院校傳統(tǒng)的《數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)》教學(xué)往往采取“以教師為主導(dǎo)”的教學(xué)模式，即“教師講什么，學(xué)生學(xué)什么，考試考什么”的灌輸式的教學(xué)，學(xué)生的學(xué)習(xí)思維始終被教師牽制。教師單純注重知識(shí)鏈條的系統(tǒng)性和完整性，力圖做到把知識(shí)點(diǎn)“講全講細(xì)”，忽略了醫(yī)學(xué)生的自身特點(diǎn)，沒有將數(shù)據(jù)庫知識(shí)與醫(yī)學(xué)生所學(xué)專業(yè)有機(jī)的結(jié)合起來，沒有將計(jì)算思維的本質(zhì)即抽象（Abstraction）和自動(dòng)化（Automation）的思想有效的灌輸給學(xué)生，造成醫(yī)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣普遍不高，教學(xué)效果不甚理想。

為了改變這種落后的教學(xué)局面，對(duì)原有的教學(xué)模式重新進(jìn)行了規(guī)劃和設(shè)計(jì)，從培養(yǎng)興趣出發(fā)，結(jié)合醫(yī)學(xué)專業(yè)特色，采用PBL教學(xué)方法和任務(wù)驅(qū)動(dòng)等教學(xué)方法，將科學(xué)的邏輯思辨能力和計(jì)算思維融入課堂教學(xué)環(huán)節(jié)，大幅提升了教學(xué)效果。

2.教學(xué)改革的實(shí)施過程

（1）教學(xué)分組

為了驗(yàn)證教學(xué)改革是否有效，將教授的法醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)生分成2組（每組30人），一組采用基于計(jì)算思維的教學(xué)模式進(jìn)行教學(xué)（以下簡(jiǎn)稱組一教學(xué)），另一組采用基于非計(jì)算思維的教學(xué)模式進(jìn)行教學(xué)（即傳統(tǒng)的教學(xué)模式，以下簡(jiǎn)稱組二教學(xué)）。

（2）項(xiàng)目選題與實(shí)施

在組一教學(xué)中，打破傳統(tǒng)的教學(xué)模式，從上課伊始就要求學(xué)生結(jié)合法醫(yī)專業(yè)特點(diǎn)，自主選題，利用Visual FoxPro 6.0數(shù)據(jù)庫程序開發(fā)與法醫(yī)學(xué)應(yīng)用相關(guān)的信息管理系統(tǒng)。由學(xué)生自愿組成5-6人的開發(fā)小組，由組長(zhǎng)帶領(lǐng)組員到學(xué)校的司法鑒定中心和法醫(yī)學(xué)院各個(gè)教研室進(jìn)行調(diào)研，設(shè)計(jì)需求分析報(bào)告，再根據(jù)需求分析報(bào)告進(jìn)行模塊分工，每個(gè)同學(xué)至少完成1個(gè)模塊的編程任務(wù)，項(xiàng)目的開發(fā)周期貫穿整個(gè)學(xué)期。

在教學(xué)理念上，教師由傳統(tǒng)的“主導(dǎo)教學(xué)”轉(zhuǎn)變成“引導(dǎo)教學(xué)”，采用PBL教學(xué)方法（Problem-based learning，即以問題為導(dǎo)向的教學(xué)方法），激發(fā)學(xué)生的興趣和自主創(chuàng)新意識(shí)，在課堂上大量采用討論甚至爭(zhēng)論的形式就開發(fā)過程中遇到的問題進(jìn)行比較和分析，逐步完善解決方案。教師僅在設(shè)計(jì)的關(guān)鍵點(diǎn)上進(jìn)行核心語句的講解，把開發(fā)自完全下放給學(xué)生，著力培養(yǎng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力及抽象和自動(dòng)化的計(jì)算思維。比如有同學(xué)建議將尸檢信息，如身高、體重、體形、膚色、尸斑大小、尸斑位置、死亡地點(diǎn)等信息抽象成二維表便于信息的處理。再如在死亡時(shí)間的推斷問題上，多數(shù)同學(xué)都是根據(jù)尸體特征推測(cè)死亡時(shí)間的，有的同學(xué)提出還可以根據(jù)蠅蛆的生活史推斷死亡時(shí)間，進(jìn)而有的同學(xué)指出死亡時(shí)間的推斷還應(yīng)該考慮環(huán)境溫度的影響。經(jīng)過一學(xué)期的實(shí)踐，同學(xué)們相繼開發(fā)出諸如《法醫(yī)毒物分析管理軟件》、《法醫(yī)尸檢信息管理系統(tǒng)》《法醫(yī)傷檢圖像分析系統(tǒng)》等具有一定應(yīng)用價(jià)值的信息系統(tǒng)。

在組二教學(xué)中，采用傳統(tǒng)的教學(xué)方式，在學(xué)期結(jié)束前3周由教師統(tǒng)一布置《住院信息管理系統(tǒng)》的開發(fā)項(xiàng)目，將學(xué)生以5-6人為規(guī)模進(jìn)行分組，指定組長(zhǎng)，采取組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)子模塊的劃分，組員獨(dú)立完成子模塊的設(shè)計(jì)，完成整個(gè)項(xiàng)目系統(tǒng)的開發(fā)工作。

在教學(xué)理念上，教師采用“以教師為中心”的教學(xué)思想，以知識(shí)點(diǎn)分布為主線，嚴(yán)格依照教材章節(jié)的順序，從數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)知識(shí)開始講解各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容，把每個(gè)重點(diǎn)難點(diǎn)講懂講透，尤其在程序設(shè)計(jì)的三種循環(huán)結(jié)構(gòu)和表單控件內(nèi)容上花費(fèi)了大量的時(shí)間，反復(fù)向?qū)W生灌輸程序設(shè)計(jì)思想。由于學(xué)時(shí)有限，課堂教學(xué)以經(jīng)典案例教學(xué)為主，提問為輔。每章結(jié)束后，布置相應(yīng)的作業(yè)，要求同學(xué)以實(shí)驗(yàn)報(bào)告的形式上交給教師進(jìn)行評(píng)閱。

（3）教學(xué)改革評(píng)價(jià)

在學(xué)期結(jié)束后向?qū)W生就教學(xué)改革中所涉及的8個(gè)方面進(jìn)行了認(rèn)可程度的問卷調(diào)查（見表1），發(fā)放60份，收回有效問卷58份。對(duì)所收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行t檢驗(yàn)的成對(duì)二樣本統(tǒng)計(jì)分析，其P

3.討論

自從周以真教授第一次清晰系統(tǒng)地描述計(jì)算思維概念以來，計(jì)算思維的概念得到國(guó)內(nèi)外計(jì)算機(jī)同行的廣泛關(guān)注和支持。計(jì)算思維是一種由知識(shí)轉(zhuǎn)化為能力，再由能力遞進(jìn)為思維的一種高級(jí)思維活動(dòng)。通過對(duì)《數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)》教學(xué)重新規(guī)劃和組織，將計(jì)算思維融入課堂教學(xué)，使學(xué)生思考問題的廣度和深度都有了較大的提高，獨(dú)立分析問題、解決問題的能力得到很大的提升。和傳統(tǒng)的教學(xué)方法相比，基于計(jì)算思維的教學(xué)模式取得了更好的效果。

但由于計(jì)算思維本身的抽象性和高度概括性，如何理解計(jì)算思維的本質(zhì)和內(nèi)涵，如何確定計(jì)算思維的內(nèi)容和體系，如何著手培養(yǎng)學(xué)生的計(jì)算思維等，還需要廣大計(jì)算機(jī)教育工作者繼續(xù)深入的探索。

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篇（6）

結(jié)節(jié)性硬化癥（TSC）是很少見的遺傳性疾病。我院近年遇到1例意外死亡患者，經(jīng)尸解和病理觀察發(fā)現(xiàn)其有顯著特點(diǎn)，現(xiàn)分析報(bào)告如下，希望能對(duì)臨床診治此病有所幫助。

病歷資料

患者，男，26歲，自幼智力發(fā)育遲緩，未見典型癲癇發(fā)作史，成人后仍有明顯智力障礙，面部鼻翼兩側(cè)有蝶形略高于皮膚紅色皮疹。2010年冬某天獨(dú)自外出后失蹤，3天后在農(nóng)田地溝內(nèi)發(fā)現(xiàn)其尸體和取暖時(shí)燃燒的玉米桿灰燼，死者全身衣物大部已燃盡，上身，為明確其死因受家屬和公安部門委托進(jìn)行尸檢。

結(jié) 果

尸解體表所見：死者營(yíng)養(yǎng)一般，偏瘦。頭發(fā)大部分燒盡，頭面部皮膚部分呈灰褐色，口鼻周圍及腔內(nèi)均見有少量碳沫附著，右面部殘存皮膚可辨有粗糙如顆粒樣改變，體表其他部位除部分有灰褐色和淺表燒傷外，未見其他明顯異常。

臟器主要病變：①肺：雙肺表面光滑，切面大部呈瘀血狀。鏡下：雙肺肺泡輕度擴(kuò)張，肺泡壁及肺間質(zhì)血管明顯擴(kuò)張充血，并見肺間質(zhì)散在多灶性纖維母細(xì)胞結(jié)節(jié)狀增生，未見其他明顯病變。②腎：左腎大小11cm×8cm×4.5cm，近腎門處突出4cm×4cm×4cm灰白色腫物，其余腎被膜下另見8個(gè)灰白色結(jié)節(jié)，直徑0.4～2cm；右腎大小12cm×6cm×4cm，表面可見灰白色結(jié)節(jié)21枚，直徑0.3～1.6cm。鏡下：雙腎多發(fā)性血管平滑肌脂肪瘤（AML）。腫瘤免疫組化，AE1/AE3（-），EMA（-），HMB45灶性（+），malen-A小灶（+），SMA（+），Des（-），CD 34血管內(nèi)皮（+）。③大腦：表面充血，多切面腦實(shí)質(zhì)內(nèi)未查見明顯病變；左側(cè)腦室室管膜下突出灰白結(jié)節(jié)，直徑1.2cm，質(zhì)稍硬，與腦組織分界不清，右側(cè)腦室室管膜下突出2個(gè)結(jié)節(jié)，直徑0.4～0.8cm，切面同左冊(cè)。鏡下：大腦表面血管明顯擴(kuò)張充血；雙側(cè)腦室下結(jié)節(jié)均為神經(jīng)膠質(zhì)細(xì)胞增生伴多灶性鈣化。免疫組化，結(jié)節(jié)內(nèi)細(xì)胞GFAP、S-100、vimentin、Syn均陽性，符合神經(jīng)膠質(zhì)細(xì)胞表達(dá)。

病理診斷及死因：①結(jié)節(jié)性硬化癥伴雙側(cè)腎臟多發(fā)性平滑肌血管脂肪瘤，雙側(cè)腦室室管膜下多灶性結(jié)節(jié)性鈣化；②肺間質(zhì)散在結(jié)節(jié)性硬化伴急性彌漫性肺充血。經(jīng)尸檢和司法鑒定，死因?yàn)辄c(diǎn)火取暖引起的意外死亡。

討 論

TSC是一種很少見的常染色體顯性遺傳性疾病，發(fā)病率1/10000～1/6000，無性別及種族差異［1］。

臨床診斷：目前TSC診斷主要根據(jù)臨床表現(xiàn)，具有前述典型三聯(lián)征者只占少數(shù)。因癲癇是TSC最常見就診原因，對(duì)臨床因癲癇就診者伴有面部皮疹時(shí)應(yīng)想到本病［2］，應(yīng)做超聲或腦CT明確診斷。同樣，腎臟AML患者若有以下情況也應(yīng)考慮TSC診斷［3］：①AML累及雙腎、多發(fā)；②有神經(jīng)系統(tǒng)表現(xiàn)如反復(fù)癲癇發(fā)作、智力低下者；③有特征性皮膚病變?nèi)缑娌繉?duì)稱性血管纖維瘤、額部斑塊、脫色斑等；④伴有腎外多臟器占位，但一般情況良好排除晚期惡性腫瘤者。因此，多臟器損害也是本病的特點(diǎn)之一。

治療：由于70%～80%的TSC患者可伴腎AML，且易發(fā)生腫瘤較大、破裂出血，故治療與一般腎AML不同［4］，無癥狀且＜4cm的腫瘤應(yīng)每半年檢查1次，隨訪中若腫瘤增大或出現(xiàn)癥狀需外科治療；≥4cm的腫瘤發(fā)生自發(fā)破裂出血的風(fēng)險(xiǎn)較大，無論有無癥狀都主張行預(yù)防性手術(shù)治療。目前外科治療最常用的為保留腎臟療法，包括AML剜除術(shù)、部分腎切除術(shù)及選擇性動(dòng)脈栓塞（SAE）。近年來因SAE具有費(fèi)用低、住院時(shí)間短、并發(fā)癥少等特點(diǎn)被采用逐漸增多，尤其適用于雙腎多發(fā)AML不宜手術(shù)者；而對(duì)于腫瘤較大且腎臟破壞嚴(yán)重的應(yīng)采用根治性腎切除術(shù)，同時(shí)密切隨訪監(jiān)測(cè)對(duì)側(cè)腎臟［5］。近年在對(duì)TSC的研究中發(fā)現(xiàn)，細(xì)胞中有TSC1和TSC2兩種基因，有試驗(yàn)顯示其產(chǎn)物tuberin、hamartin可通過激活mTOR途徑致AML中平滑肌細(xì)胞的增殖，而mTOR抑制劑rapamycin可致AML瘤體凋亡，也可使腦結(jié)節(jié)硬化灶退化［5］。我們期待針對(duì)TSC或伴腎AML基因靶點(diǎn)的內(nèi)科治療方法問世。本例因意外死亡后行尸體解剖，讓我們能從多方面進(jìn)一步了解結(jié)節(jié)性硬化癥的表現(xiàn)和實(shí)質(zhì)，此外，本例伴側(cè)腦室室管膜下多發(fā)結(jié)節(jié)，而大腦皮層未查見異常結(jié)節(jié)，這也從病理學(xué)角度印證了此例無臨床癲癇發(fā)作，即側(cè)腦室室管膜下結(jié)節(jié)與神經(jīng)系統(tǒng)的癥狀無直接關(guān)系［4］，但是否是巧合或個(gè)例，還有待進(jìn)一步研究。

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篇（7）

引言  

2013年3月20日，廣東省高級(jí)人民法院針對(duì)原告北京奇虎科技有限公司（簡(jiǎn)稱“360”）訴被告騰訊科技（深圳）有限公司、深圳市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司（共同簡(jiǎn)稱“騰訊”）壟斷糾紛一案做出了一審判決1法院認(rèn)定360錯(cuò)誤地定義了涉案“相關(guān)市場(chǎng)”，同時(shí)認(rèn)定騰訊在涉案相關(guān)市場(chǎng)不具有市場(chǎng)支配地位，因此駁回了360關(guān)于騰訊構(gòu)成濫用其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位、違反《反壟斷法》2相關(guān)規(guī)定的全部訴訟請(qǐng)求。

國(guó)內(nèi)媒體對(duì)此案很快就做出了反應(yīng)。業(yè)界普遍認(rèn)為原告在反壟斷民事訴訟中的舉證責(zé)任過高，特別是在涉及到濫用市場(chǎng)支配地位的反壟斷民事訴訟中更是如此。

本文就中國(guó)反壟斷民事訴訟中舉證責(zé)任如何分配進(jìn)行分析，并且嘗試分析業(yè)界關(guān)于原告舉證責(zé)任過高的批評(píng)是否客觀。

中國(guó)的《反壟斷法》并沒有反壟斷民事訴訟的程序性規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》第64條的規(guī)定，民事訴訟當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)予以證明。4這就是我們常說的“誰主張，誰舉證”原則。因此，在民事訴訟領(lǐng)域，包括反壟斷民事訴訟，其基本的舉證原則依然是：原告應(yīng)當(dāng)為其訴訟主張承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任，而被告則需要為其抗辯主張或者反訴請(qǐng)求提供相應(yīng)的證據(jù)。

 

 

二、壟斷協(xié)議糾紛

 

（一）法律規(guī)定《反壟斷法》將壟斷協(xié)議定義為“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為”。5壟斷協(xié)議事實(shí)上包括橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議這兩種類型。橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的包括“固定商品價(jià)格”、“限制商品產(chǎn)量”或“分割銷售市場(chǎng)”等條款的協(xié)議。6縱向壟斷協(xié)議則是指經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人之間達(dá)成的包括“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”等條款的協(xié)議。

根據(jù)前述“誰主張，誰舉證”的基本舉證原則，原告需要在涉及壟斷協(xié)議糾紛的民事訴訟中舉證證明涉案協(xié)議屬于《反壟斷法》所列舉的壟斷協(xié)議類型之一。

例如，原告必須舉證證明橫向協(xié)議的各方當(dāng)事人在該協(xié)議中固定了商品價(jià)格，或者經(jīng)營(yíng)者在縱向協(xié)議中向其經(jīng)銷商強(qiáng)加了轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的限制性條款。

根據(jù)《反壟斷法》第15條的規(guī)定，不管是橫向壟斷協(xié)議還是縱向壟斷協(xié)議，如果該協(xié)議具有提高經(jīng)營(yíng)效率、實(shí)現(xiàn)公共利益或者其他促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效果等情形的，都可能被《反壟斷法》豁免。該條本身就對(duì)舉證責(zé)任進(jìn)行了分配，因?yàn)槠涿鞔_表述“經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的”，不適用本法第13條、第14條的規(guī)定，也即，如果作為被告的經(jīng)營(yíng)者希望法院適用該條款給予豁免，則相應(yīng)的證明責(zé)任在于作為被告的經(jīng)營(yíng)者一方。

此外，如上所述，《反壟斷法》中“壟斷協(xié)議”

的定義表明，壟斷協(xié)議必然是一種“排除或限制競(jìng)爭(zhēng)”

的協(xié)議。《反壟斷法>將其作為壟斷協(xié)議的定義的一部分，而不是作為壟斷協(xié)議的構(gòu)成要件單獨(dú)予以規(guī)定。

換句話說，《反壟斷法》并沒有明確原告在提起民事訴訟時(shí)是否必須證明涉案協(xié)議具有限制或排除競(jìng)爭(zhēng)效果。

（二）橫向壟斷協(xié)議糾紛由于橫向協(xié)議是在生產(chǎn)或者銷售過程中處于同一市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者（即相互處于競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者）之間達(dá)成的協(xié)議，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)的危害程度往往更大；而縱向協(xié)議是指在生產(chǎn)或銷售過程中處于不同市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者（即相互之間不具有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者）之間達(dá)成的協(xié)議，只有在競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下才可能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)問題。所以通常情況下可以推定某些橫向協(xié)議當(dāng)然具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，而縱向協(xié)議則并不必然具有這種效果。如果法院在壟斷協(xié)議民事糾紛中一味要求原告承擔(dān)全部的舉證責(zé)任，那么對(duì)于只涉及到橫向協(xié)議糾紛的原告來說舉證負(fù)擔(dān)會(huì)過于沉重。正是出于這種考慮，《最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》9（簡(jiǎn)稱“司法解釋”）第7條規(guī)定：被訴壟斷行為屬于《反壟斷法》第十三條第一款第（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的壟斷協(xié)議的，被告應(yīng)對(duì)該協(xié)議不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果承擔(dān)舉證責(zé)任。這一規(guī)定與涉及到新產(chǎn)品制造方法專利的專利侵權(quán)訴訟所規(guī)定的舉證責(zé)任倒置非常類似，都有著嚴(yán)格的適用條件。首先，上述規(guī)定只針對(duì)橫向壟斷協(xié)議糾紛案件；其次，它僅僅適用于《反壟斷法》第13條第1款中第（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)所明確規(guī)定的壟斷協(xié)議，而并不包括該款第（六）項(xiàng)中所規(guī)定的“國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議”。只有同時(shí)滿足了上述兩個(gè)條件，才能由壟斷協(xié)議糾紛的被告來舉證證明其涉案協(xié)議不具有排除l郟艮制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

（三）縱向壟斷協(xié)議糾紛針對(duì)縱向壟斷協(xié)議的舉證責(zé)任，最高院的上述司法解釋并沒有做出任何明確表態(tài)。相反，在最高院出臺(tái)上述司法解釋之前的征求意見稿中，曾經(jīng)明確規(guī)定：

證明縱向壟斷協(xié)議具有限制、排除競(jìng)爭(zhēng)效果的責(zé)任在于原告方。但是業(yè)界認(rèn)為：涉及橫向壟斷協(xié)議糾紛的民事訴訟中，最高院明確規(guī)定了證明涉案協(xié)議不具有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)效果的責(zé)任在于被告方，而針對(duì)縱向壟斷協(xié)議糾紛的民事訴訟則沒有提及，言外之意是原告必須舉證證明該類協(xié)議具有限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的效果。例如，《（最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定）的理解與適用》一文中，最高院明確表明，對(duì)于縱向協(xié)議則需同樣適用民事訴訟的基本舉證原則，因?yàn)殛P(guān)于縱向協(xié)議是否限制競(jìng)爭(zhēng)的效果是不明顯的，所以原告必須舉證證明縱向協(xié)議具有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

強(qiáng)生案中的核心法律問題也涉及到縱向協(xié)議是否具有排除或限制競(jìng)爭(zhēng)效果的舉證責(zé)任分配的問題。“’在這個(gè)案件中，強(qiáng)生的一個(gè)經(jīng)銷商北京瑞邦涌和科貿(mào)有限公司在上海市第一中級(jí)人民法院起訴了作為醫(yī)療器材制造商的強(qiáng)生，聲稱強(qiáng)生在他們之間的分銷合同中限定了向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，該條款屬于壟斷協(xié)議條款。2012年5月，盡管法院認(rèn)定該分銷合同確實(shí)包含了限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的條款，而且當(dāng)強(qiáng)生發(fā)現(xiàn)該經(jīng)銷商以低于其限定的最低價(jià)格銷售其商品時(shí)終止了該分銷合同，但是法院還是做出了有利于強(qiáng)生的判決。法院駁回原告訴訟請(qǐng)求的主要原因在于，本案所涉及的壟斷協(xié)議屬于縱向壟斷協(xié)議，因此原告應(yīng)當(dāng)舉證證明前述限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的條款具有排除或限強(qiáng)生案中的核心法律問題涉及至n縱向協(xié)議是否具有排除或限制競(jìng)爭(zhēng)效果的舉證責(zé)任分配的問題。從法院的判決結(jié)果看來。法院認(rèn)為原告應(yīng)當(dāng)舉證證明限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的條款具有排除或B艮韋4競(jìng)爭(zhēng)的效果o。

制競(jìng)爭(zhēng)的效果，然而作為本案原告的該分銷商沒有成功的舉證這一事實(shí)，因此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不利的敗訴后果。

 

 

三、濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷糾紛

 

（一）法律規(guī)定《反壟斷法》自身沒有規(guī)定濫用市場(chǎng)支配地位民事糾紛案件中的舉證責(zé)任。但是最高院的上述司法解釋明確了原告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)被告“具有市場(chǎng)支配地位”以及其“濫用市場(chǎng)支配地位”的舉證責(zé)任，而被告則需要為其行為具有“正當(dāng)理由”進(jìn)行抗辯而承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。“根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定的內(nèi)在邏輯，證明被告“具有市場(chǎng)支配地位”必須首先界定“相關(guān)市場(chǎng)”。

（二）相關(guān)市場(chǎng)的界定中國(guó)采用了國(guó)際慣例來定義相關(guān)市場(chǎng)。《反壟斷法》

第12條明確規(guī)定：本法所稱相關(guān)市場(chǎng)，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。由此可知，相關(guān)市場(chǎng)包括相關(guān)產(chǎn)品范圍以及相關(guān)地域范圍。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》對(duì)于如何定義相關(guān)市場(chǎng)作了清晰的規(guī)定。”在以往的反壟斷民事訴訟中，雖然只有極個(gè)別法院明確引用了指南的規(guī)定（如：騰訊案以及湖州白蟻防治案”），但是中國(guó)法院都基本遵從了上述指南所設(shè)定的原則。

實(shí)踐中，對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)的準(zhǔn)確界定被證明是對(duì)于反壟斷民事訴訟中原告的主要挑戰(zhàn)之一¨1。最明顯的案例就是騰訊案，該案的一審法院用了很長(zhǎng)的篇幅來闡述分析各方當(dāng)事人關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的爭(zhēng)論。對(duì)于相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)，騰訊案一審法院認(rèn)為，考慮到即時(shí)通訊包括社交網(wǎng)站以及微博，因此涉案的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)該比原告所主張的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)更為寬泛。換句話說，騰訊案的一審法院實(shí)際上認(rèn)為原告錯(cuò)誤地界定了本案的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)或者說原告沒有成功舉證證明“綜合性的即時(shí)通訊產(chǎn)品及服務(wù)”構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)，雖然本案原告提交了專家意見支持其關(guān)于相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的界定，但是法院并未采信這一專家意見。

在類似于騰訊案的另一個(gè)案例，即中國(guó)網(wǎng)通案中，“李方平起訴中國(guó)主要的電信經(jīng)營(yíng)商之一中國(guó)網(wǎng)通濫用其市場(chǎng)支配地位，北京市第二中級(jí)人民法院駁回了李方平的訴訟請(qǐng)求。主要理由是：李方平?jīng)]有成功舉證證明涉案相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)就是其主張的固定電話、小靈通和ADSL服務(wù)市場(chǎng)。法院認(rèn)為，在很大程度上固定電話、小靈通和移動(dòng)電話以及ADSL上網(wǎng)和無線上網(wǎng)之間存在很大的可替代性。另外，在北京書生訴盛大案中，15原告主張被告濫用了其在“中國(guó)網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”相關(guān)市場(chǎng)上的市場(chǎng)支配地位。上海高院認(rèn)定，原告所提交的證據(jù)同時(shí)提及“網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”和“原創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)文學(xué)”市場(chǎng)，因此認(rèn)定原告沒有清楚的界定涉案的相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。”

關(guān)于相關(guān)地域市場(chǎng)，騰訊案中的法院同樣也駁回了原告所主張的涉案相關(guān)地域市場(chǎng)應(yīng)該是中國(guó)大陸市場(chǎng)的主張，反而認(rèn)定涉案地域市場(chǎng)應(yīng)該是全球市場(chǎng)。”

綜合上述案例可知，原告需要在反壟斷民事訴訟中舉證證明其所主張的相關(guān)市場(chǎng)就是法院最終所應(yīng)該認(rèn)定的相關(guān)市場(chǎng)，否則后續(xù)的分析以及主張都會(huì)建立在其錯(cuò)誤的相關(guān)市場(chǎng)基礎(chǔ)之上，毖然也不會(huì)被法院所認(rèn)可。比如，原告可以提供證據(jù)證明國(guó)內(nèi)外其他法院或者反壟斷機(jī)構(gòu)在以往案例中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定情況。

例如一些決定中關(guān)于商務(wù)部在審查經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)所采信的關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的界定，這些決定在商務(wù)部的網(wǎng)站上可以獲得。”在大量的案例中，商務(wù)部的決定清楚地界定了相關(guān)市場(chǎng)。在騰訊案中，法院同樣明顯依賴了關(guān)于及時(shí)通訊領(lǐng)域中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者集中的決定——微軟收購Skype案——這個(gè)歐盟委員會(huì)而不是商務(wù)部的決定。類似地，當(dāng)在北京第一中級(jí)人民法院起訴北京百度網(wǎng)訊科技有限公司違反《反壟斷法》時(shí)，原告互動(dòng)在線（北京）科技有限公司（互動(dòng)百科膿靠了北京中、高兩級(jí)法院在唐山人人訴百度案”中關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的界定。20另外，原告可以尋求專家證人的幫助，例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，給出他們針對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的觀點(diǎn)。然而，在上述提及的案例中，原告往往并沒有窮盡所有這些可能的取證方法來界定相關(guān)市場(chǎng)，而僅有騰訊案的原告提供了專家意見，雖然一審法院并未采信該專家意見。

（三）市場(chǎng)支配地位《反壟斷法》規(guī)定了一些具體的關(guān)于如何認(rèn)定在相關(guān)市場(chǎng)具有“市場(chǎng)支配地位”的評(píng)估方法。其第17條第2款以“定性的方式”定義了市場(chǎng)支配地位的概念：

“本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位”。《反壟斷法》第18條進(jìn)一步列舉出了認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位的考量因素，而第19條則規(guī)定了幾種推定經(jīng)營(yíng)者具有相關(guān)市場(chǎng)支配地位的情形，其中就包括“一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的”即可推定其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位的這種情形。

在反壟斷民事訴訟中，證明被告在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位對(duì)于原告來說可能是最艱難的任務(wù)。例如在騰訊、百度、盛大以及中國(guó)網(wǎng)通等案件中，所有的法院都沒有認(rèn)可原告關(guān)于相應(yīng)被告在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位的主張。除騰訊案外，上述案件中的法院都認(rèn)定原告沒有提供足夠的證據(jù)證明相應(yīng)被告在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位。在騰訊案中，法院在做了更進(jìn)一步的分析之后認(rèn)定騰訊不具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位。前述四個(gè)案件中的原告都試圖主要依靠《反壟斷法》第19條所規(guī)定的如果“一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位”來推定涉案被告具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位。

然而，百度案以及盛大案的法院都認(rèn)為原告沒有提供足夠的證據(jù)來證明法院應(yīng)該適用上述推定規(guī)則。

在百度案中，一審法院認(rèn)定原告沒有完成相應(yīng)的舉證責(zé)任，因?yàn)樵嬷饕揽績(jī)煞N類型的證據(jù)，諸如媒體的文章（發(fā)表在中國(guó)證券報(bào)以及咨詢公司網(wǎng)站上）以及百度自己網(wǎng)站的摘要。法院認(rèn)為，這種證據(jù)材料不能說明其計(jì)算被告市場(chǎng)份額的方法和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。類似地，在盛大案中，原告提供了網(wǎng)上獲得的市場(chǎng)宣傳材料，上海一中院認(rèn)為那些市場(chǎng)宣傳材料的準(zhǔn)確性不能得到認(rèn)定，并因此認(rèn)定該類證據(jù)是不夠充分的。21相反，在華為公司作為原告訴InterDigital的壟斷糾紛案件中，華為成功地證明了被告在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位。22實(shí)際上，InterDigital案是反壟斷民事訴訟中的一個(gè)比較特殊的案例”，因?yàn)樗婕暗綐?biāo)準(zhǔn)中的必要專利。而深圳市中級(jí)人民法院認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人這一事實(shí)本身就已經(jīng)使得該必要專利權(quán)人處于相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位，因此法院認(rèn)為無需再進(jìn)行進(jìn)一步分析。所以在這個(gè)特殊的案件中，原告關(guān)于被告是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位的舉證責(zé)任就相對(duì)較低。類似地，原告在陜西數(shù)字電視壟斷糾紛案中也獲得了勝訴，該案中原告同樣主張被告具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位。在這個(gè)案件中，被告被認(rèn)定為在法院所認(rèn)定的相關(guān)市場(chǎng)——即陜西省有線電視傳輸服務(wù)市場(chǎng)上具有100％的市場(chǎng)份額。24西安市中級(jí)人民法院同時(shí)發(fā)現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)者要進(jìn)入有線電視傳輸服務(wù)市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻非常高，需要一個(gè)大規(guī)模的有線傳輸網(wǎng)絡(luò)以及巨額的投資。同樣，在湖州白蟻防治案中，浙江高院認(rèn)定了被告具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位，因?yàn)樵摪副桓媸窃诤莸貐^(qū)經(jīng)過政府備案而提供白蟻防治服務(wù)的唯一公司。該法院認(rèn)定，由于本案被告是該相關(guān)市場(chǎng)的唯一經(jīng)過備案的服務(wù)商，其在該相關(guān)市場(chǎng)占有100％的市場(chǎng)份額。根據(jù)《反壟斷法》第19條所規(guī)定，單一經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額超過50％時(shí)就可以推定其在該相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，因此法院認(rèn)定本案可以適用該規(guī)定而推定該案被告具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位。《反壟斷法》第19條所規(guī)定的推定是一條證明相關(guān)經(jīng)營(yíng)者具有相關(guān)市場(chǎng)支配地位的捷徑。

這一規(guī)定允許原告集中精力證明被告在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額這個(gè)單一因素即可，盡管《反壟斷法》本身同時(shí)規(guī)定了市場(chǎng)份額僅僅是判定經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位的參考因素之一。雖然這一推定規(guī)則降低了原告的舉證責(zé)任，但是很多原告依然不能證明被告具有市場(chǎng)支配地位。筆者認(rèn)為部分原因可能是原告沒有花足夠的時(shí)間和精力去收集更有利的證據(jù)，許多原告僅僅是通過互聯(lián)網(wǎng)而打印相關(guān)的網(wǎng)頁作為證據(jù)。然而幾個(gè)法院都相繼認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)證據(jù)不足以證明特定經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)支配地位。特別是在高技術(shù)領(lǐng)域有許多專業(yè)的市場(chǎng)分析家，他們擁有很多關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)以及市場(chǎng)參與者的有益數(shù)據(jù)和信息。例如在InterDigital案中，原告提供了一份分析報(bào)告，而且深圳法院也在判決中多次引用了該報(bào)告中的數(shù)據(jù)。簡(jiǎn)言之，筆者認(rèn)為在許多案件中，原告沒有成功證明被告的市場(chǎng)支配地位，至少是部分歸咎于原告自身缺乏足夠的投入和準(zhǔn)備。

（四）市場(chǎng)支配地位的濫用《反壟斷法》第6條原則性地規(guī)定，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，不得濫用市場(chǎng)支配地位排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，該法在第17條第1款中以列舉的方式規(guī)定了各種濫用市場(chǎng)支配地位的具體情形，包括：以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇等。

根據(jù)民事訴訟中舉證責(zé)任分配的一般規(guī)則，原告應(yīng)當(dāng)舉證證明被告“濫用”了其市場(chǎng)支配地位。25事實(shí)上，在以往的反壟斷民事訴訟中，法院也將被告是否濫用其市場(chǎng)支配地位的舉證責(zé)任分配給了相應(yīng)的原告來承擔(dān)。

相較于“具有市場(chǎng)支配地位”的證明責(zé)任，原告舉證證明被告“濫用”了其市場(chǎng)支配地位在某種程度上更容易一些。例如，在中國(guó)網(wǎng)通案中，一審法院認(rèn)為，被告的涉案被訴行為具有限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，這就意味著該行為是潛在的“濫用”。在騰訊案中，廣東高級(jí)人民法院更進(jìn)～步，認(rèn)定騰訊的涉案行為屬于限定交易。這一認(rèn)定格外讓人意外，因?yàn)榉ㄔ阂呀?jīng)認(rèn)定騰訊在相關(guān)市場(chǎng)不具有市場(chǎng)支配地位，因此也就排除了對(duì)于《反壟斷法》第17條的繼續(xù)適用。然而與司法經(jīng)濟(jì)性相左，法院繼續(xù)分析了騰訊的行為是否構(gòu)成濫用行為。經(jīng)過法院分析后，法院認(rèn)定騰訊的涉案迫使用戶“二選一”的措施使得360的競(jìng)爭(zhēng)性反病毒軟件不能與其QQ即時(shí)通訊服務(wù)相兼容（而360主張騰訊在該領(lǐng)域具有市場(chǎng)支配地位），因此騰訊的上述措施構(gòu)成了不合理的限定交易（但是不屬于非法搭售行為）。

相反，百度案中，法院認(rèn)定原告沒有證據(jù)證明百度的行為屬于歧視對(duì)待或者構(gòu)成“強(qiáng)迫”，因此百度不構(gòu)成《反壟斷法》意義上的濫用行為。原因在于法院認(rèn)定百度的涉案被控行為至少部分是合理的，百度具有正當(dāng)理由。在盛大案中，一審法院則認(rèn)定原告沒有舉證證明盛大從事了任何限定交易，并進(jìn)而分析盛大的涉案被訴行為無論從哪個(gè)角度分析都是正當(dāng)、合理的。”

（五）正當(dāng)理由根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，除了第17條所列的第一種濫用情形（即，以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品的情形）之外，其他所有該條列明的濫用行為都可以存在正當(dāng)理由而進(jìn)行抗辯。《反壟斷法》本身沒有規(guī)定誰承擔(dān)“正當(dāng)理由”抗辯的相應(yīng)舉證責(zé)任，但是“正當(dāng)理由”作為一個(gè)抗辯概念，顯然就意味著被告應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。最高院的司法解釋對(duì)此也進(jìn)行了明確地確認(rèn)。27在以往的反壟斷民事訴訟案例中，很多被告都利用證明其涉案被控行為存在正當(dāng)理由而非常成功地避免了承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

在百度案和盛大案中，法院都認(rèn)可了被告關(guān)于其實(shí)施涉案被控行為具有正當(dāng)理由因此不構(gòu)成濫用的辯解。在中國(guó)網(wǎng)通案中。法院同樣認(rèn)為被告對(duì)于不同用戶采取不同的策略具有合理性，被告這樣做的目的是為了防范信用風(fēng)險(xiǎn)而保護(hù)自身利益不受損害。在騰訊案中，法院對(duì)于騰訊實(shí)施被控行為是否具有正當(dāng)理由進(jìn)行了詳盡的分析。有意思的是，法院參考了《民法通則》以及《侵權(quán)責(zé)任法》中的“正當(dāng)防衛(wèi)”以及“緊急避險(xiǎn)”概念。最終，法院認(rèn)定騰訊所采取的涉案被控措施超出了必要的限度。法院特別指出，騰訊所采取的反制措施的最終指向目標(biāo)是QQ用戶而不是360本身，意味著騰訊所強(qiáng)調(diào)的這種自力救濟(jì)的直接反擊對(duì)象是錯(cuò)誤的。

 

 

四、推定的適用

 

如上所述，許多業(yè)內(nèi)人士都認(rèn)為在中國(guó)的反壟斷民事訴訟中原告的舉證責(zé)任過高。針對(duì)這種呼聲，最高人民法院制定出臺(tái)了上述司法解釋，該司法解釋規(guī)定了一些適用推定的情形，從而將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到被告一方并以此降低原告的舉證責(zé)任。

（一）壟斷行為的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果前面已經(jīng)提到，司法解釋第7條要求被告在橫向壟斷協(xié)議糾紛中舉證證明其構(gòu)成《反壟斷法》第13條第1款的卡特爾式的相關(guān)行為不具有排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。

在深圳有害生物防治協(xié)會(huì)案中，有害生物防治協(xié)會(huì)的成員簽訂了《自律公約》同意它們的服務(wù)費(fèi)不低于某一最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。”一審法院以及二審法院都以涉案協(xié)議并不具有明顯排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果而駁回了原告的訴訟請(qǐng)求。法院駁回原告訴訟請(qǐng)求的理由之一是，原告沒有足夠的證據(jù)證明涉案固定最低價(jià)格的《自律公約》具有嚴(yán)重排除、限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的效果。

雖然深圳有害生物防治協(xié)會(huì)案的一審判決是在反壟斷司法解釋出臺(tái)之前做出的，但是二審判決是在反壟斷司法解釋出臺(tái)之后做出。在該案判決中，一審法院明確認(rèn)為在反壟斷民事訴訟方面目前還沒有關(guān)于舉證責(zé)任的特殊規(guī)定。30因此，如果反壟斷司法解釋被一許多業(yè)內(nèi)人士都認(rèn)為在中國(guó)的反壟斷民事訴訟中原告的舉證責(zé)任過高。針對(duì)這種日乎聲。最高人民法院制定出臺(tái)7上述司法解釋。該司法解釋規(guī)定7一些適用推定的情形。

從而將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移至n被告一方并以屹降低原告的舉證責(zé)任。”

審或者二審法院充分適用，該案就這一特定爭(zhēng)議點(diǎn)的認(rèn)定結(jié)果或許會(huì)有所不同。

（二）公用企業(yè)和依法壟斷者的市場(chǎng)支配地位司法解釋第9條規(guī)定，被訴壟斷行為屬于公用企業(yè)（如水、電的供應(yīng)商等）或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者（如食用鹽、煙草供應(yīng)商等）濫用市場(chǎng)支配地位的，人民法院可以根據(jù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況的具體情況，認(rèn)定被告在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有支配地位。但是該條款同時(shí)允許被告提交相反證據(jù)來推翻上述推定。

即便如此，這一推定也并非自動(dòng)適用，因?yàn)樵撘?guī)定僅僅是提供了一種法院在考慮市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀況基礎(chǔ)上作出上述推定的可能性而非必然性。”

在陜西數(shù)字電視案中，由于反壟斷司法解釋當(dāng)時(shí)已經(jīng)頒布實(shí)施，所以法院多次引用了該司法解釋。當(dāng)法院在評(píng)估被告是否具有市場(chǎng)支配地位時(shí)，西安中院認(rèn)定涉案有線電視傳輸服務(wù)市場(chǎng)屬于省級(jí)專營(yíng)業(yè)務(wù)。

毫不奇怪，法院認(rèn)定被告是該相關(guān)市場(chǎng)中唯一合法經(jīng)營(yíng)有線電視傳輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者和電視節(jié)目集中播控者，因此被告在涉案相關(guān)市場(chǎng)具有100％的市場(chǎng)份額。

很有意思的是，根據(jù)本案公開的信息，該案并沒有適用司法解釋第9條，雖然陜西省有線傳輸運(yùn)營(yíng)很可能是屬于公用企業(yè)的自然壟斷或者依法進(jìn)行的合法壟斷。

（三）關(guān)于市場(chǎng)支配地位的自認(rèn)反壟斷司法解釋第10條允許原告將被告自己對(duì)外的信息作為證明其具有市場(chǎng)支配地位的證據(jù)。這種情形在中國(guó)法院的司法實(shí)踐中又被稱作“自認(rèn)”。

根據(jù)民事訴訟的基本規(guī)則，一方當(dāng)事人的陳述如果被對(duì)方當(dāng)事人明確承認(rèn)的，進(jìn)行相關(guān)陳述的當(dāng)事人可以免除證明其所陳述事實(shí)的鞘Ⅱ責(zé)任。”如果來自公共領(lǐng)域的信息能夠表明被告自身宣傳其在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，那么法院則可以根據(jù)具體情況而認(rèn)定被告具有相關(guān)市場(chǎng)的支配地位，除非被告能夠提供相反證據(jù)推翻上述推定。因此，這一規(guī)定所起的作用類似于一種推定（有效實(shí)現(xiàn)了舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移）。

在百度案中，該案判決做出時(shí)間早于反壟斷司法解釋的出臺(tái)。二審法院特別指出，因?yàn)楝F(xiàn)在沒有關(guān)于反壟斷民事訴訟舉證問題的特別安排，所以本案應(yīng)當(dāng)適用民事訴訟舉證責(zé)任的基本原則，即“誰主張，誰舉證”原則。如果上述司法解釋能夠適用于百度案。

也許原告在主張被告具有相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)支配地位時(shí)就會(huì)有更多的機(jī)會(huì)。需要說明的是，原告已經(jīng)提交了百度自己在其網(wǎng)頁上宣稱百度是全球最大的中文搜索引擎、具有超過50％的市場(chǎng)份額的證據(jù)，而且原告主張百度的這一宣稱已經(jīng)符合《反壟斷法》中根據(jù)單一經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額超過50％就可以推定其具有相關(guān)市場(chǎng)支配地位的條件。法院在該案中拒絕了這一推定方法，認(rèn)定網(wǎng)絡(luò)打印件不足以信賴，因?yàn)榉ㄔ赫J(rèn)為百度公司所認(rèn)可的內(nèi)容，不僅事關(guān)其作為本案當(dāng)事人的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，而且關(guān)乎相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此不能簡(jiǎn)單地適用民事訴訟證據(jù)制度有關(guān)“自認(rèn)”

的規(guī)則而免除原告唐山人人公司的相關(guān)舉證責(zé)任。法院的意思似乎是作為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的經(jīng)營(yíng)者往往都為了商業(yè)目的而傾向于夸大陳述其市場(chǎng)地位。

在東風(fēng)日產(chǎn)案中，原告也提交了被告的自認(rèn)證據(jù)來主張被告在相關(guān)市場(chǎng)上具有市場(chǎng)支配地位。在該案中，原告給被告客服代表打電話并且將電話交談內(nèi)容進(jìn)行了錄音。然而，長(zhǎng)沙中院沒有認(rèn)可這一自認(rèn)證據(jù)，理由是被告客服人員的電話咨詢既不是被告公開的財(cái)務(wù)信息，也不屬于公開的市場(chǎng)占有信息，因此在反壟斷民事訴訟中，這種經(jīng)由經(jīng)營(yíng)者提供的信息并不必然產(chǎn)生民事訴訟中自認(rèn)的法律后果。”

結(jié)論反壟斷民事訴訟在中國(guó)開始得相對(duì)較晚，到目前為止的大多數(shù)反壟斷民事訴訟案件中，原告的訴訟請(qǐng)求基本被全部駁回。多數(shù)情況下，法院都認(rèn)定原告沒有提供足夠的證據(jù)來支持其訴訟請(qǐng)求。僅單純從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的角度來看，目前的司法實(shí)踐似乎表明中國(guó)的反壟斷民事訴訟中原告的舉證責(zé)任確實(shí)比較高。

篇（8）

近年來，福建省市工商局運(yùn)用高科技手段精確監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)，制定電子證據(jù)取證規(guī)則，打造誠信網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)境，取得了顯著成效。一是抓好準(zhǔn)入監(jiān)管，全市網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體備案取得進(jìn)展，已完成2000多家網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的備案核準(zhǔn)工作，逐步建立“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口”。二是大力查處網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營(yíng)案件，運(yùn)用監(jiān)管系統(tǒng)軟件排查案件線索，去年截至11月份，立案查處174起網(wǎng)絡(luò)違法案件，案值554.3萬元，案件性質(zhì)涵括不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、商標(biāo)侵權(quán)、虛假廣告、消費(fèi)侵權(quán)、無照經(jīng)營(yíng)等多種類型。三是積極開展行政指導(dǎo)，一方面進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)之道，責(zé)令改正225起網(wǎng)絡(luò)輕微違法行為，另一方面開展消費(fèi)指導(dǎo)，受理調(diào)處312起網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)糾紛。維護(hù)廣大消費(fèi)者的合法權(quán)益。四是加強(qiáng)了電子商務(wù)合同的監(jiān)管和指導(dǎo)，如豐澤區(qū)12315成功調(diào)處了一起馬耳他共和國(guó)駐華大使館轉(zhuǎn)達(dá)的該國(guó)某企業(yè)與某企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)合同糾紛案件，為該企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失1170美元據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)。

目前僅地區(qū)的各類經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站數(shù)量已達(dá)到3萬多個(gè)，在國(guó)內(nèi)某知名網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上開設(shè)的地區(qū)網(wǎng)店就有近2萬5千家，網(wǎng)絡(luò)商品成交額逐年增大。支持、鼓勵(lì)和促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)發(fā)展壯大，已成為工商機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)、服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的重要抓手。

二、對(duì)工商局網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管工作的主要感受

2012年初，市工商局在全省乃至全國(guó)工商系統(tǒng)范圍內(nèi)，較早地提出“開展互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管探索和實(shí)踐”系統(tǒng)化工作理念

幾年來，圍繞總局、省局的部署要求，工商局逐步確立“以拓展監(jiān)管為主要工作取向，以規(guī)范發(fā)展為主要工作目標(biāo)，以交易平臺(tái)為主要監(jiān)管對(duì)象，以信息技術(shù)為主要監(jiān)管手段，以行指導(dǎo)為主要監(jiān)管方式”的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作思路，堅(jiān)持先行先試，努力拓寬監(jiān)管領(lǐng)域，認(rèn)真落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》，鼓勵(lì)扶持并指導(dǎo)本地網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)服務(wù)商及電子商務(wù)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作、合法經(jīng)營(yíng)，不斷開發(fā)升級(jí)監(jiān)管技術(shù)手段，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)交易秩序規(guī)范有序，取得一定成效。國(guó)家工商總局周伯華局長(zhǎng)及其他幾位總局領(lǐng)導(dǎo)先后多次親臨視察指導(dǎo)，周伯華局長(zhǎng)兩次做出指示批示，總局辦公廳專門致函給予肯定鼓勵(lì)，《工商行政管理市場(chǎng)監(jiān)督管理參考》、《中國(guó)工商報(bào)》、《新華網(wǎng)》等多次報(bào)道工商局相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，先后接待了170多批次來自全國(guó)各地各級(jí)別的考察交流團(tuán)隊(duì)并承辦了“中國(guó)－歐盟網(wǎng)絡(luò)商品交易及相關(guān)服務(wù)監(jiān)管工作研討會(huì)”。他們的具體工作舉措有如下幾點(diǎn)：

一、定位準(zhǔn)確，樹立服務(wù)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)健康發(fā)展的工作理念

2012年，我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)正處于起步發(fā)展階段，多數(shù)行政監(jiān)管部門對(duì)這一新興領(lǐng)域的監(jiān)管更多地傾向于選擇消極監(jiān)管、被動(dòng)應(yīng)對(duì)、保守觀望等思路。而市工商局清醒認(rèn)識(shí)和深入研究網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，全面解析監(jiān)管難題和創(chuàng)新機(jī)遇，明確提出“以積極穩(wěn)妥的監(jiān)管和主動(dòng)高效的服務(wù)促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的健康有序發(fā)展”的工作理念，以“三個(gè)點(diǎn)”定位網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作，切合網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和國(guó)家監(jiān)管政策取向：

一是以促進(jìn)發(fā)展為立足點(diǎn)。對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)實(shí)施行政監(jiān)管只是手段和方式，其根本目的在于促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的發(fā)展。工商局著眼履行新“三定”規(guī)定，在現(xiàn)行法律法規(guī)框架內(nèi)，認(rèn)真履行市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職能，服務(wù)、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)健康發(fā)展。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前僅地區(qū)的各類經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站數(shù)量已達(dá)到3萬多個(gè)，在國(guó)內(nèi)某知名網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)上開設(shè)的地區(qū)網(wǎng)店就有近2萬5千家，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)額不斷提升。

二是以引導(dǎo)規(guī)范為切入點(diǎn)。“指導(dǎo)在先、柔性監(jiān)管”，工商負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的領(lǐng)導(dǎo)和干部們始終秉持著這樣的理念，將行政指導(dǎo)柔性管理方式引入網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，合理運(yùn)用解釋、提醒、引導(dǎo)、規(guī)勸、建議等多種柔性方式，使經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者逐步了解規(guī)范網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為的意義所在，消除經(jīng)營(yíng)者的抵觸情緒，從而理解、支持和配合工商部門開展網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作，保障了各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序地推進(jìn)，直到目前尚未出現(xiàn)因該項(xiàng)工作而引發(fā)的當(dāng)事人投訴或社會(huì)反面輿論事件。

三是以誠信自律為歸結(jié)點(diǎn)。督促推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者的自律意識(shí)和行為，最終促使網(wǎng)絡(luò)誠信守法經(jīng)營(yíng)歸于自覺，是工商局開展網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作的歸結(jié)點(diǎn)。工商局依托“福建工商系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)督管理系統(tǒng)（1.0版）’、“案管系統(tǒng)”、“工商業(yè)務(wù)綜合管理平臺(tái)”等信息化載體，初步建立和完善了網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體信用分類監(jiān)管、信用公示、信用預(yù)警、信用獎(jiǎng)懲等制度，為有效提高經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站的誠信水平提供了制度保證。

二、規(guī)范運(yùn)作，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制

幾年來，市工商突出規(guī)范運(yùn)作、重在監(jiān)管實(shí)效，積極構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制：

（一）形成一套科學(xué)扎實(shí)的支撐理論。系統(tǒng)地提出開展互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管工作項(xiàng)目規(guī)劃，先后制訂《互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管工作可行性研究報(bào)告》、《互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)技術(shù)需求方案》、《互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管工作方案》等報(bào)告和方案，開展“互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管工作基礎(chǔ)研究”、“工商執(zhí)法工作中電子證據(jù)的提取和應(yīng)用”、“網(wǎng)絡(luò)傳銷違法行為動(dòng)態(tài)及其監(jiān)管對(duì)策”、“網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)侵權(quán)行為特征及整治要點(diǎn)”等專題調(diào)研活動(dòng)，形成較為全面、可行的和業(yè)務(wù)需求架構(gòu)。工商局先后7次獲邀參加總局網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)管機(jī)制研討會(huì)議，部分實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和工作理論被吸納提升到全國(guó)性法制規(guī)范層面。

（二）執(zhí)行一套系統(tǒng)完善的工作制度。先后擬定了《網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則（試行）》和《網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體備案管理規(guī)定（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)督管理系統(tǒng)操作規(guī)程》、《工商行政管理機(jī)關(guān)電子證據(jù)取證規(guī)則》（根據(jù)國(guó)家工商總局委托擬訂的意見稿）、《網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作績(jī)效考評(píng)方案》等規(guī)范性文件及配套表格文書，進(jìn)一步細(xì)化了網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管原則、管轄權(quán)限、巡查方法、取證規(guī)則、督辦協(xié)查機(jī)制、登記備案工作流程和績(jī)效考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，為全市乃至全省各級(jí)工商機(jī)關(guān)開展互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管工作提供了依據(jù)和參考。工商局還接受國(guó)家工商總局委托，在上述工作制度基礎(chǔ)上，論證設(shè)計(jì)全國(guó)工商系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作體系架構(gòu)建議方案，供總局領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)單位決策參考。

（三）組建一支專業(yè)有力的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。在福建省乃至全

國(guó)工商系統(tǒng)內(nèi)率先設(shè)立網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管大隊(duì)，并接受福建省局委托在該大隊(duì)基礎(chǔ)上建立“福建省工商局互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)測(cè)中心”，承擔(dān)福建區(qū)域內(nèi)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的集中巡查監(jiān)測(cè)及工商執(zhí)法電子證據(jù)取證分析的技術(shù)支持職責(zé)，突出網(wǎng)管大隊(duì)查辦網(wǎng)絡(luò)違法案件專業(yè)隊(duì)、突擊隊(duì)、機(jī)動(dòng)隊(duì)、指導(dǎo)隊(duì)的作用，突出監(jiān)測(cè)巡查室在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)巡查監(jiān)測(cè)、案件分流轉(zhuǎn)辦及督察督辦等方面的作用，突出電子數(shù)據(jù)取證分析室提供電子證據(jù)取證分析技術(shù)支持的作用，形成“巡查監(jiān)測(cè)一一監(jiān)控定位一一調(diào)查取證一一規(guī)范指導(dǎo)”一體化工作機(jī)制；各縣級(jí)局和工商所相應(yīng)成立專門的監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)、指定專人負(fù)責(zé)，形成市、縣、所三級(jí)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制，為網(wǎng)管工作提供必要的執(zhí)法力量保障。

（四）建立一個(gè)便捷管用的技術(shù)支撐系統(tǒng)。一方面根據(jù)福建省局委托研發(fā)“福建工商行政管理網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)（1.0版），為全省各級(jí)工商部門開展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)行為日常監(jiān)測(cè)、網(wǎng)絡(luò)違法案件的調(diào)查取證等構(gòu)建了較為先進(jìn)、高效的技術(shù)平臺(tái)，并接受國(guó)家工商總局委托以該系統(tǒng)為藍(lán)本代擬全國(guó)工商系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管軟件開發(fā)需求方案。另一方面在全國(guó)系統(tǒng)范圍內(nèi)率先參照司法刑事取證程序規(guī)范，研發(fā)配置了“數(shù)據(jù)硬盤高速復(fù)制機(jī)”、“電子數(shù)據(jù)在線取證分析系統(tǒng)”、“電子數(shù)據(jù)取證綜合勘查平臺(tái)”、“互聯(lián)網(wǎng)違法經(jīng)營(yíng)案件現(xiàn)場(chǎng)勘查箱”等一系列電子證據(jù)取證分析專用設(shè)備，建成標(biāo)準(zhǔn)化的電子數(shù)據(jù)取證分析實(shí)驗(yàn)室，制定執(zhí)行電子數(shù)據(jù)取證分析規(guī)范流程，加強(qiáng)電子數(shù)據(jù)取證分析過程的技術(shù)性監(jiān)控，運(yùn)用高科技手段保證提取的網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)違法案件電子證據(jù)的客觀、真實(shí)、合法，為復(fù)雜的電子證據(jù)提取和分析應(yīng)用提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐，對(duì)網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)生強(qiáng)大的技術(shù)威懾作用。

（五）推行一套積極穩(wěn)妥的主體準(zhǔn)入規(guī)范。監(jiān)督指導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)真履行平臺(tái)用戶的身份審查登記和信息公示義務(wù)，落實(shí)《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的平臺(tái)責(zé)任制、用戶實(shí)名制。印發(fā)《無實(shí)體網(wǎng)店登記工作指導(dǎo)意見（試行）》，靈活應(yīng)用國(guó)家賦予海西經(jīng)濟(jì)區(qū)的特殊優(yōu)惠政策，在福建省內(nèi)率先探索推行無實(shí)體店鋪網(wǎng)店的登記注冊(cè)工作，根據(jù)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)適當(dāng)放寬準(zhǔn)入條件，鼓勵(lì)引導(dǎo)轄區(qū)無實(shí)體店鋪網(wǎng)店的登記注冊(cè)工作，根據(jù)網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)適當(dāng)放寬準(zhǔn)入條件，鼓勵(lì)引導(dǎo)轄區(qū)無實(shí)體網(wǎng)店主動(dòng)前來辦照，實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入制度的一次積極而穩(wěn)妥的改革創(chuàng)新，同時(shí)采取主動(dòng)引導(dǎo)、自愿免費(fèi)的原則，指導(dǎo)轄區(qū)已辦照的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體辦理備案手續(xù)，頒發(fā)工商備案電子圖標(biāo)，建立健全網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)濟(jì)戶口數(shù)據(jù)庫。

（六）創(chuàng)設(shè)一套科學(xué)靈敏的網(wǎng)絡(luò)信息資源利用方法。市工商局依托“網(wǎng)管系統(tǒng)（1·0版）”，建立集中監(jiān)測(cè)和分級(jí)巡查、定期巡查和專項(xiàng)監(jiān)測(cè)相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)巡查制度和網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控分析制度，運(yùn)用高科技手段強(qiáng)化對(duì)轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)以及網(wǎng)絡(luò)輿情動(dòng)態(tài)的監(jiān)測(cè)分析，創(chuàng)設(shè)性地編制《網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)測(cè)分析報(bào)告》及《網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)控分析報(bào)告》兩種固定形式的內(nèi)部報(bào)告，深挖網(wǎng)絡(luò)信息資源，為監(jiān)管決策提供有益參考，為執(zhí)法辦案提供豐富的案源線索。

（七）運(yùn)作一個(gè)規(guī)范高效的執(zhí)法維權(quán)體系。一是建設(shè)運(yùn)行網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)維權(quán)體系，充分依托12315消費(fèi)維權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，積極受理和分流處置消費(fèi)者有關(guān)網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)違法行為的咨詢、申訴、舉報(bào)案件，實(shí)現(xiàn)與“12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)信息管理系統(tǒng)”的數(shù)據(jù)對(duì)接和信息轉(zhuǎn)化，提高網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)維權(quán)效率，維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益；二是健全完善與企業(yè)聯(lián)手打假維權(quán)體系，收集重點(diǎn)保護(hù)字號(hào)（商號(hào)）、注冊(cè)商標(biāo)及其權(quán)益許可使用情況、重點(diǎn)產(chǎn)品包裝裝潢等重要信息，建立健全網(wǎng)絡(luò)重點(diǎn)維權(quán)對(duì)象信息數(shù)據(jù)庫，完善互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)相關(guān)敏感信息自動(dòng)監(jiān)控和比對(duì)查證功能，實(shí)施網(wǎng)上重點(diǎn)監(jiān)控和重點(diǎn)維權(quán)，目前已有安踏、特步等知名企業(yè)加入該網(wǎng)絡(luò)維權(quán)體系；三是構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法體系，充分發(fā)揮工商行政管理整體職能作用，適時(shí)組織專項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)，加強(qiáng)內(nèi)外協(xié)調(diào)，構(gòu)建區(qū)域性執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，進(jìn)一步建立健全異地網(wǎng)絡(luò)案件協(xié)查移交制度，提高網(wǎng)絡(luò)打假維權(quán)效能，有力打擊轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)違法經(jīng)營(yíng)行為，規(guī)范網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，同時(shí)積極利用參加國(guó)家工商總局網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管業(yè)務(wù)研討會(huì)的契機(jī)，就構(gòu)建全國(guó)工商系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)違法行為協(xié)查協(xié)辦機(jī)制等問題向國(guó)家工商總局市場(chǎng)司建言獻(xiàn)策，努力推動(dòng)全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動(dòng)執(zhí)法維權(quán)工作規(guī)范化、制度化和常態(tài)化。

三、對(duì)工商網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作體會(huì)

改革開放以來，從傳統(tǒng)的集貿(mào)市場(chǎng)到各類商品交易市場(chǎng)再到以網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)為支撐的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，市場(chǎng)的變遷，見證著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中脫胎而出的歷程。如今，有序、可信的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)環(huán)境業(yè)已成為社會(huì)和諧的重要組成部分，做好網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作成為工商部門落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀必須解決的問題。2009年7月份，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)家工商行政管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（[2008]88號(hào)）（下文簡(jiǎn)稱“新三定”方案），在確定工商部門的主要職責(zé)部分進(jìn)一步明確指出，工商部門負(fù)責(zé)監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為。據(jù)此，開展網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管業(yè)已成為工商部門義不容辭的職責(zé)和使命。工商要結(jié)合自身實(shí)際，迎難而上，補(bǔ)上網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管的這一課，縮小我們與市工商行政管理機(jī)關(guān)在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管方面的差距。

（一）整章建制，規(guī)范監(jiān)管行為

2010年7月工商行政管理機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則已頒布，并于今年開始實(shí)施。我們必須以此為依據(jù)，借鑒市工商局在網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)制度建設(shè)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，建立一套符合法律精神又切合實(shí)際的工作制度，明確網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的監(jiān)管范圍和職責(zé)，進(jìn)一步細(xì)化監(jiān)管原則、管轄權(quán)限、巡查方法、取證規(guī)則、登記備案責(zé)任單位和工作流程，為全省各級(jí)工商機(jī)關(guān)開展網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作提供操作規(guī)范，形成市場(chǎng)巡查監(jiān)測(cè)，線索分流轉(zhuǎn)辦等工作機(jī)制，有效地將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體巡查的方式方法、案件查辦、登記備案等各項(xiàng)工作制度化，務(wù)求在取得實(shí)效的同時(shí)，確保執(zhí)法行為的規(guī)范。

（二）積極探索，破解監(jiān)管難題

第一，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體市場(chǎng)準(zhǔn)入，可借鑒市工商局根據(jù)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際特點(diǎn)，明確對(duì)于僅從事互聯(lián)網(wǎng)上商品經(jīng)營(yíng)及信息服務(wù)、沒有實(shí)體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)者，戶籍所在地與經(jīng)營(yíng)用計(jì)算機(jī)終端設(shè)備在同一轄區(qū)的，以其戶籍所在地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記；戶籍所在地與經(jīng)營(yíng)用計(jì)算機(jī)終端設(shè)備不在同一轄區(qū)的，以其經(jīng)常居住地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所登記。同時(shí)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體登記后的備案制度做出詳盡的規(guī)定。

第二，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)管轄權(quán)的確定，明確網(wǎng)絡(luò)違法行為發(fā)生地包括實(shí)施違法行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端所在地和違法行為所侵害的經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者所在地，同時(shí)確定網(wǎng)絡(luò)違法行為管轄地應(yīng)當(dāng)本著“利于查處、利于效率、利于規(guī)制”的原則，綜合考慮案件的調(diào)查取證及行政強(qiáng)制措施、行政處罰的執(zhí)行以及經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等情形。

第三，對(duì)于電子證據(jù)取證問題，可參照市工商局參照司法鑒定標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)電子證據(jù)取證分析室，建設(shè)用于拆卸、修復(fù)硬盤，調(diào)取、復(fù)制、復(fù)原、分析電子數(shù)據(jù)的規(guī)范工作臺(tái)和清潔度100級(jí)的無塵操作室，并根據(jù)電子證據(jù)特點(diǎn)，配置專用取證設(shè)備，實(shí)現(xiàn)密碼破譯、硬盤不拆機(jī)復(fù)制、數(shù)據(jù)修復(fù)等常用功能，同時(shí)對(duì)每個(gè)操作臺(tái)進(jìn)行不間斷攝像監(jiān)控，運(yùn)用高科技手段提取客觀、真實(shí)、合法的電子證據(jù)，保證證據(jù)效力的同時(shí)，進(jìn)一步保證執(zhí)法辦案活動(dòng)的合法、高效、公正。

（三）加快健全機(jī)構(gòu)，落實(shí)監(jiān)管隊(duì)伍的步伐

主要從三個(gè)方面做好工作保障：一是完善機(jī)構(gòu)。首先是配備業(yè)務(wù)骨干組成項(xiàng)目開發(fā)組，調(diào)研網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的可行性和必要性，提出監(jiān)管軟件技術(shù)需求。其次是專設(shè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在市局檢查支隊(duì)設(shè)立專門大隊(duì)，專攻網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)違法經(jīng)營(yíng)案件，又新增設(shè)監(jiān)測(cè)室和鑒證室兩個(gè)工作小組，承擔(dān)網(wǎng)上集中巡查和復(fù)雜取證任務(wù)，并明確市、縣兩級(jí)檢查支（大）隊(duì)和工商所負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的任務(wù)，行政服務(wù)中心和各工商所開設(shè)專用窗口受理網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體備案申請(qǐng)，形成三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。二是明確職責(zé)。出臺(tái)《省工商行政管理局網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作方案》，確定工作目標(biāo)、監(jiān)管重點(diǎn)，細(xì)化機(jī)關(guān)各部門的職責(zé)分工，并制定《省工商行政管理機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則（試行）》和《省網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體備案管理規(guī)定（試行）》，對(duì)有關(guān)巡查執(zhí)法、等級(jí)備案等具體工作提出要求，為網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作指明方向。三是人力保障。抽調(diào)部分綜合掌握計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、工商業(yè)務(wù)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)的復(fù)合型業(yè)務(wù)骨干充實(shí)專設(shè)的監(jiān)管大隊(duì)和監(jiān)測(cè)室、取證室，保障網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管軟件開發(fā)、制度擬定、監(jiān)測(cè)執(zhí)法等工作順利進(jìn)展；同時(shí)注意吸收專業(yè)人才、強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高全系統(tǒng)執(zhí)法人員素質(zhì)，以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作需要。

（四）研發(fā)軟件，提高工作效能

市工商局通過三年多的調(diào)研與實(shí)踐，認(rèn)為，將執(zhí)法觸角延伸到網(wǎng)絡(luò)當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的有力監(jiān)管和高效監(jiān)管，必須依托科技手段，實(shí)現(xiàn)“以網(wǎng)治網(wǎng)”。對(duì)此，省工商局可以針對(duì)監(jiān)管方向和監(jiān)管需求，充分發(fā)揮12315模式的做法，依靠自己的力量，用最經(jīng)濟(jì)的辦法，先后研發(fā)運(yùn)行一期、二期網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)督管理業(yè)務(wù)平臺(tái)軟件，設(shè)有“經(jīng)營(yíng)主體資格監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)行為監(jiān)管、企業(yè)維權(quán)、網(wǎng)上巡查、涉嫌違法網(wǎng)站監(jiān)控、統(tǒng)計(jì)報(bào)表”六個(gè)功能模塊，建有“轄區(qū)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站備案庫、企業(yè)信息查詢庫、常見違法行為關(guān)鍵字詞庫、重點(diǎn)保護(hù)企業(yè)商標(biāo)包裝裝潢庫”等與工商行政管理職能相關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫，通過互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)主體備案管理功能，逐步健全，全省經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶口”；通過常見違法行為關(guān)鍵字詞庫自動(dòng)比對(duì)、企業(yè)商標(biāo)包裝裝潢數(shù)據(jù)庫比對(duì)等操作，實(shí)現(xiàn)搜索并且分析網(wǎng)上涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)行為等功能；通過增設(shè)手機(jī)號(hào)碼段、郵編或區(qū)號(hào)、IP定位等策略，增加巡查日志詳情及線索核審分流等程序，將網(wǎng)站定位、巡查日志、統(tǒng)計(jì)分析等輔助功能逐步完善。最終，將使用權(quán)限分配到各縣（市、區(qū)）局和各工商所用戶，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管軟件在全省系統(tǒng)的全面啟用。此外，還應(yīng)建設(shè)開通“網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體備案平臺(tái)”，作為經(jīng)營(yíng)者辦理工商備案事務(wù)的通道，通過行政指導(dǎo)、處罰公告等欄目的設(shè)置，有效促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)市場(chǎng)誠信體系的建設(shè)。通過應(yīng)用的監(jiān)管軟件將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作流程固定化，格式化，規(guī)范化，有效地提高監(jiān)管工作效能。

（五）強(qiáng)化指導(dǎo)，營(yíng)造工作氛圍

篇（9）

風(fēng)險(xiǎn)管理部門述職報(bào)告1剛剛走出大學(xué)校園的我們是幸運(yùn)的，被領(lǐng)導(dǎo)選中來到__公司，正好趕上公司開業(yè)籌備，我們?nèi)路菥筒饺肓似诖丫玫穆殬I(yè)生涯。時(shí)光如梭，轉(zhuǎn)眼間一年就要結(jié)束，歷數(shù)這一年做的工作、得到的肯定、犯過的錯(cuò)誤，我看到了自己由稚嫩的學(xué)生漸漸變成職業(yè)人。在這個(gè)過程感謝領(lǐng)導(dǎo)和同事給予的信任、包容!

報(bào)表方面

1、協(xié)助經(jīng)理梳理人行、銀監(jiān)會(huì)(局)報(bào)表，與其他__公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)反復(fù)溝通、核對(duì)，重點(diǎn)關(guān)注表樣是否完整、報(bào)送時(shí)間是否準(zhǔn)確，確保及時(shí)、全面的報(bào)送報(bào)表，最后按方便取數(shù)的原則將報(bào)表按部門分配，發(fā)予各部門。

2、協(xié)助經(jīng)理匯總上報(bào)銀監(jiān)會(huì)1104報(bào)表及其他銀監(jiān)報(bào)表，包括計(jì)財(cái)資金部、信貸管理部及本部門填制的報(bào)表，匯總后進(jìn)行檢查，保證報(bào)表可以通過銀監(jiān)報(bào)表系統(tǒng)的表內(nèi)、表間校驗(yàn)。

報(bào)表上報(bào)后針對(duì)已經(jīng)或可能出現(xiàn)的問題及時(shí)與監(jiān)管部門溝通。

3、協(xié)助經(jīng)理填報(bào)人行、銀監(jiān)局其他經(jīng)常性或臨時(shí)性報(bào)表，主要是風(fēng)險(xiǎn)方面以及跨部門的報(bào)表。

按季度匯總上報(bào)財(cái)協(xié)報(bào)表。

風(fēng)險(xiǎn)防范方面

1、協(xié)助經(jīng)理對(duì)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行貸前調(diào)查，分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

為深入了解可能的風(fēng)險(xiǎn)，在開展或?qū)⒁_展新業(yè)務(wù)前，對(duì)其業(yè)務(wù)特點(diǎn)、操作流程、以及存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析，并形成初步成果，如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費(fèi)信貸、商業(yè)匯票業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等。

2、協(xié)助經(jīng)理對(duì)貸款資料是否真實(shí)、合法、完整進(jìn)行審查，組織貸審會(huì)，完成會(huì)議的記錄工作，完成相關(guān)文件的簽批工作。

放款時(shí)，協(xié)助經(jīng)理對(duì)放款各要素進(jìn)行檢查，包括線上和線下的合同文本、協(xié)議及各方面材料是否完整、準(zhǔn)確。

協(xié)助經(jīng)理對(duì)資產(chǎn)五級(jí)分類結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。對(duì)相關(guān)材料進(jìn)行分類和保管。

合規(guī)方面

1、在領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，收集、整理、學(xué)習(xí)與財(cái)務(wù)公司相關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，明確財(cái)務(wù)公司合規(guī)環(huán)境。

為方便各部門查閱，制作電子書同時(shí)整理后打印裝訂成冊(cè)。在日常工作中，持續(xù)關(guān)注、更新。

2、在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，特別是信貸業(yè)務(wù)前，協(xié)助經(jīng)理進(jìn)行合規(guī)性分析，尋找解決合規(guī)問題的方案，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

3、協(xié)助經(jīng)理開展監(jiān)管評(píng)級(jí)自評(píng)估工作，協(xié)同其他部門及本部門進(jìn)行自評(píng)估、改進(jìn)，完善規(guī)章制度，并按制度要求開展業(yè)務(wù)。

以期完善公司管理狀況、經(jīng)營(yíng)狀況，順利通過銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管考核，為未來更好地發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

除此之外，積極參與領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作：

1、開業(yè)初期，由于綜合?a

href='//xuexila.com/yangsheng/kesou/' target='_blank'>咳嗽苯粽牛斡臚瓿閃瞬?a href='//xuexila.com/chuangye/zhucegongsi/fengongsi/' target='_blank'>分公司物品的采購工作，主要是餐具、茶壺、暖壺及部分文具。按領(lǐng)導(dǎo)要求，整理小會(huì)議室，為方便取物按大類對(duì)物品進(jìn)行分類，并貼標(biāo)簽。

2、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與分析了__銀行金融服務(wù)方案，并形成初步成果《__金融方案總結(jié)分析》;

3、參與搜集了注冊(cè)地在__、集團(tuán)旗下有上市公司、集團(tuán)沒有整體上市的財(cái)務(wù)公司，匯總了包括組織架構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)情況特別是資金歸集率的信息，形成報(bào)告;

4、按領(lǐng)導(dǎo)要求，參與研究了財(cái)務(wù)公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的手續(xù)，需要簽訂的文件等方面問題，并形成報(bào)告。

后期參與設(shè)計(jì)與上市公司簽訂的三個(gè)文件的模板，負(fù)責(zé)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》模板的設(shè)計(jì);

5、積極參與了公司開業(yè)慶典的準(zhǔn)備與實(shí)施，參與禮品的采購與分裝、制作大堂的大屏幕歡迎畫面、制作與安置樓梯引導(dǎo)標(biāo)識(shí)，活動(dòng)過程中充當(dāng)引領(lǐng)員;

6、積極參與內(nèi)刊的投稿，前期參與各模塊設(shè)計(jì)的討論，日常關(guān)注熱點(diǎn)、特別是與集團(tuán)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的新聞，積極投稿。

7、參與__項(xiàng)目的可行性分析，期間參與調(diào)研了__公司、__公司、__公司、__公司及__協(xié)會(huì)，最終形成報(bào)告。

8、協(xié)助審計(jì)稽核部經(jīng)理制作《資金管理電子系統(tǒng)客戶服務(wù)協(xié)議》、《資金管理電子系統(tǒng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、《資金管理電子系統(tǒng)客戶證書領(lǐng)取單》，打印全部成員單位的申請(qǐng)表、領(lǐng)取單、密碼信封，檢查各要素的準(zhǔn)確性后蓋章交給綜合管理部及結(jié)算業(yè)務(wù)部。

9、協(xié)助審計(jì)稽核部經(jīng)理開展對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)部的審計(jì)工作。

經(jīng)過一年的工作，感謝領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：

風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比，銀行既是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)公司作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)也勢(shì)必不能規(guī)避這個(gè)問題。__經(jīng)理有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在她的悉心指導(dǎo)下，我對(duì)銀行業(yè)的各業(yè)務(wù)模塊有了較為直觀的認(rèn)識(shí)，特別是信貸業(yè)務(wù)方面，掌握更為深刻、直觀。

在__經(jīng)理的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)了"三個(gè)辦法，一個(gè)指引"、《貸款通則》以及信貸業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，初步了解了信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)問題。通過參與了公司自營(yíng)貸款業(yè)務(wù)和委托貸款業(yè)務(wù)，了解了信貸業(yè)務(wù)的操作流程、信貸合同文本內(nèi)容、放款所需材料等方方面面。

通過報(bào)送報(bào)表及文字性材料，對(duì)金融業(yè)所面臨的監(jiān)管環(huán)境有了一定的感受，對(duì)監(jiān)管部門的監(jiān)管重點(diǎn)有了一些認(rèn)識(shí)。通過填寫本部門報(bào)表及檢查匯總報(bào)表，對(duì)金融行業(yè)經(jīng)常涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)有了一定的了解。

通過對(duì)其他財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)情況的..搜集分析、上市公司關(guān)聯(lián)交易的了解、小貸公司可行性分析，對(duì)本行業(yè)及相關(guān)行業(yè)有了一定的了解。

通過對(duì)本部門制度的學(xué)習(xí)和梳理，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)的管理模式、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面有了一定的認(rèn)識(shí)。

更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務(wù)實(shí)這一風(fēng)氣的感染下，我培養(yǎng)了敬業(yè)、務(wù)實(shí)、虛心的工作作風(fēng)，開創(chuàng)了比較好的職業(yè)發(fā)展起點(diǎn)。

作為一名職場(chǎng)新人，我對(duì)本年度工作表現(xiàn)基本滿意，表現(xiàn)在態(tài)度比較積極、工作比較勤懇、認(rèn)真、對(duì)新事物求知欲較強(qiáng)，有較好責(zé)任意識(shí)。但是，我同樣意識(shí)到自身還有諸多地方有待提高，在新的一年，我將更加嚴(yán)格要求自己，保持良好習(xí)慣的同時(shí)，改進(jìn)缺點(diǎn)，更好地工作。"聚如一團(tuán)火，散若滿天星"，我相信，公司在新的一年會(huì)紅紅火火，我也會(huì)憑借努力成為其中一顆閃亮的星!

風(fēng)險(xiǎn)管理部門述職報(bào)告220__年上半年我在南京路支行任柜員崗位。柜臺(tái)是銀行的基礎(chǔ)工作，直接面對(duì)前來辦理業(yè)務(wù)的八方客戶，是客戶認(rèn)知__的第一道窗口，因此，我深刻地體會(huì)到此崗位的重要性和責(zé)任性。從事柜員崗位以來，一直嚴(yán)格遵守__銀行柜臺(tái)人員的各項(xiàng)規(guī)章制度，積極學(xué)習(xí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)，了解和熟練掌握相關(guān)技能，及時(shí)快速地辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，為客戶做好柜臺(tái)服務(wù)。堅(jiān)決按照崗位職責(zé)嚴(yán)格要求自己，按照業(yè)務(wù)要求辦事，保證業(yè)務(wù)無誤和資金安全的同時(shí)，積極的向客戶介紹我行理財(cái)和電子銀行等業(yè)務(wù)，順利的完成了支行下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)。

到了8月份，我非常榮幸的被調(diào)任到分行風(fēng)險(xiǎn)管理部。風(fēng)險(xiǎn)管理部是負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。作為風(fēng)險(xiǎn)管理部授信后管理人員，在實(shí)際工作中，主要完成以下幾個(gè)方面的工作：對(duì)__銀行青島分行運(yùn)行的cecm系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和管理，對(duì)本部門檔案進(jìn)行整理保管，日常辦公相關(guān)工作。

面對(duì)新的崗位、新的環(huán)境、新的挑戰(zhàn)，讓我既感到陌生，又感到空前的壓力，但是在這將近半年的時(shí)間里，我受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的熟悉和勝任這個(gè)崗位。在風(fēng)險(xiǎn)管理部幾個(gè)月的時(shí)間里，我抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。由于首次進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)部，面對(duì)全新的工作崗位，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個(gè)過程不僅是角色的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在實(shí)際工作中，認(rèn)識(shí)到授信后管理需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、全面的思考，才能更好的管理授信系統(tǒng)和提高工作效率。青島__優(yōu)良的培訓(xùn)系統(tǒng)使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識(shí)，努力了解學(xué)習(xí)授信管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等業(yè)務(wù)知識(shí)，把所學(xué)所悟運(yùn)用到實(shí)際工作中。

雖然目前在風(fēng)險(xiǎn)部的工作時(shí)間很短，但是我在這幾個(gè)月的時(shí)間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和管理工作，努力養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的理解了良好的工作習(xí)慣是能力和效率提升的基礎(chǔ)，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的耐心指導(dǎo)，受益匪淺，今后還將更加努力。

工作中的不足：

由于家在異地，生活習(xí)慣和地域習(xí)俗有很大差異，接人待物和溝通交流方面亟需改進(jìn)和提高;首次擔(dān)任授信后管理崗位，日常工作涉及很多方面，工作條理和時(shí)間安排還有很多不足;對(duì)很多業(yè)務(wù)和流程還沒有完全熟悉掌握，需要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

風(fēng)險(xiǎn)管理部授信后管理崗是一個(gè)需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過這幾個(gè)月的學(xué)習(xí)和工作，我堅(jiān)信能夠勝任崗位并做出良好的成績(jī);在今后的工作中，我將更加努力進(jìn)取，力爭(zhēng)成為優(yōu)秀的__一員。

風(fēng)險(xiǎn)管理部門述職報(bào)告3各位領(lǐng)導(dǎo):

大家好!

我代表風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)20__年第3季度工作總結(jié)。報(bào)告分為四個(gè)部分，第一部分明確部門職責(zé)與目標(biāo)，第二部分匯報(bào)第二季度工作總結(jié)，第三部分分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，第四部分提出下季度工作計(jì)劃。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理部主要職責(zé)是推行制度、提供法務(wù)支持、開展內(nèi)部審計(jì)審查。目標(biāo)是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計(jì)劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核，盡量為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失等。

二、20__年3季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)圓滿完成。

三、工作總結(jié)

1、質(zhì)量管理體系推行方面:風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)A分公司開展了合同管理培訓(xùn)，對(duì)B分公司開展了制度管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓(xùn)，對(duì)總部檔案管理培訓(xùn)。

對(duì)A分公司進(jìn)行了合同管理、檔案管理檢查，對(duì)總部職能部門和項(xiàng)目部進(jìn)行了檔案管理檢查。

2、合同審核方面:風(fēng)險(xiǎn)管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業(yè)公司共25份。

3、法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防范方面:

1)風(fēng)險(xiǎn)管理部擬制并了《對(duì)經(jīng)濟(jì)類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對(duì)方簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)向?qū)Ψ綍婷鞔_僅有指定的授權(quán)人才是代表本公司對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)文件的合法有效人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟(jì)文件對(duì)本公司不產(chǎn)生任何法律效力。

2)針對(duì)商鋪帶租約銷售的策略，風(fēng)險(xiǎn)管理部建議公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對(duì)返租銷售的禁止性規(guī)定，在托管合同中設(shè)計(jì)對(duì)租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的基本思路，界定管理內(nèi)容與責(zé)權(quán)利等，并協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的'問題。

3)商務(wù)宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預(yù)售證時(shí)，因房管局限價(jià)，只能由一層改為兩層賣。風(fēng)險(xiǎn)管理出具法律意見書和相關(guān)文書，指導(dǎo)營(yíng)銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容，并進(jìn)行公證。請(qǐng)認(rèn)購客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認(rèn)書，并出具不修二層樓板的申請(qǐng)。

4)風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，指導(dǎo)其完成賠償并防范負(fù)面影響。

4、訴訟仲裁方面:20__年第3季度風(fēng)險(xiǎn)管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成__園林仲裁案，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬元的訴訟案等。

對(duì)A子公司與總包單位的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了全面、深入地調(diào)查，秉承尊重客觀事實(shí)、誠實(shí)守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報(bào)告，并強(qiáng)烈建議A子公司與對(duì)方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)造成不必要的損失。

5、專項(xiàng)調(diào)查和危機(jī)應(yīng)對(duì)方面:針對(duì)物業(yè)公司匿名舉報(bào)信進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容均與被舉報(bào)人無直接關(guān)系，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)人存在其他不當(dāng)行為。

公司其后對(duì)被舉報(bào)人換崗處理。參與廣告公司舉報(bào)事宜調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)事宜的確存在，但當(dāng)事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人鬧事危機(jī)事件，并準(zhǔn)備相關(guān)往來函件和公關(guān)報(bào)告。

6、員工培訓(xùn)方面:根據(jù)師徒協(xié)議，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化、風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和法律專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開展審計(jì)審查等，在日常工作實(shí)踐中開展培訓(xùn)。

帶領(lǐng)新入職風(fēng)險(xiǎn)管理部的資深專家學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和內(nèi)審專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)她開展檔案管理培訓(xùn)和檢查，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧。

二、分享經(jīng)驗(yàn)

__園林仲裁案于20__年7月結(jié)案，關(guān)于此案，風(fēng)險(xiǎn)管理部于20__年3月9日收到A子公司的法律協(xié)助申請(qǐng)，由于距仲裁委要求提交的證據(jù)期限(收到仲裁申請(qǐng)后15日內(nèi))僅剩1日，我方舉證面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)與仲裁委取得聯(lián)系，并提交延期審理申請(qǐng)書、中止審理申請(qǐng)書、調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機(jī)會(huì)，以爭(zhēng)取寬限期限。

之后風(fēng)險(xiǎn)管理部與A子公司及總部成本部密切配合，積極準(zhǔn)備開庭資料，反復(fù)審查結(jié)算資料，共同參加開庭、調(diào)解、質(zhì)證共計(jì)5次，到司法鑒定中心現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)工程造價(jià)1次，提交我方異議或質(zhì)證說明共計(jì)5次(具體工作記錄參見附表)，最終為公司減少經(jīng)濟(jì)損失1,034,137.75元。此案不僅可作為公司齊心協(xié)力應(yīng)對(duì)仲裁的成功案例，還可作為公司向社會(huì)弘揚(yáng)正氣，向供應(yīng)商彰顯規(guī)范、陽光、透明企業(yè)文化的經(jīng)典案例。

20__年第4季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)認(rèn)真完成全公司日常合同審核和法律服務(wù)工作;推進(jìn)奧的斯仲裁案、___總包單位仲裁案等;完成總部檔案管理檢查;開展全公司工程結(jié)算和經(jīng)濟(jì)簽證檢查;收集各部門質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況，并組織改進(jìn);開展分/子公司例行財(cái)務(wù)審計(jì)。

謝謝大家!

風(fēng)險(xiǎn)管理部門述職報(bào)告4銀行是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終與風(fēng)險(xiǎn)為伴，其經(jīng)營(yíng)過程就是管理風(fēng)險(xiǎn)的過程，我行開辦的小額貸款業(yè)務(wù)更是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高收益業(yè)務(wù)。20__年，被確定為____銀行的“合規(guī)管理年”，根據(jù)“合規(guī)管理年”活動(dòng)的工作部署和要求，我行嚴(yán)格貫徹小額貸款業(yè)務(wù)制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作程序，加強(qiáng)資產(chǎn)質(zhì)量管理，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)就我行小額貸款業(yè)務(wù)上半年風(fēng)險(xiǎn)狀況和防控措施報(bào)告如下：

一、信貸基本情況

截止6月_日，我行累計(jì)放款330筆，金額1396萬元;累計(jì)回收回177筆，金額945.88萬元;累計(jì)結(jié)存153筆，金額450.12萬元;6月_日所有逾期貸款戶數(shù)33筆，逾期金額107.74萬元，逾期率23.94%。其中有4戶逾期貸款為次級(jí)類客戶，16戶為可疑類客戶，均產(chǎn)生不良貸款現(xiàn)象，風(fēng)險(xiǎn)防控形勢(shì)非常嚴(yán)峻。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況

半年來，我行認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻理解總行會(huì)議和文件精神，適時(shí)分析形勢(shì)，認(rèn)真執(zhí)行政策，嚴(yán)格按照規(guī)范化管理要求，切實(shí)加強(qiáng)信貸基礎(chǔ)工作，規(guī)范內(nèi)部管理，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。

1、嚴(yán)格按照總行下發(fā)的《小額貸款業(yè)務(wù)管理辦法》和《小額貸款業(yè)務(wù)操作規(guī)程》開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格拓展、篩選小額貸款準(zhǔn)客戶，把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口前移，進(jìn)一步對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，對(duì)授信行為進(jìn)行規(guī)范。

嚴(yán)密了貸前調(diào)查、審查及審批手續(xù)，對(duì)信貸人員貸前調(diào)查的范圍及要求，確保信貸調(diào)查材料真實(shí)有效。

2、嚴(yán)格控制信貸風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行信貸風(fēng)險(xiǎn)防范控制管理體系，全面實(shí)行審貸分離，規(guī)范了貸審會(huì)，實(shí)行了貸審例會(huì)制，嚴(yán)格按照貸審會(huì)議事規(guī)程召開會(huì)議，明確各環(huán)節(jié)主責(zé)任人職責(zé)。

3、扎實(shí)細(xì)致地開展貸后檢查工作，定期和不定期地對(duì)客戶經(jīng)營(yíng)狀況和家庭狀況進(jìn)行檢查，認(rèn)真填報(bào)貸后檢查表。

2月份我行對(duì)發(fā)放貸款先后開展了信貸自查及全面排查。此次排查工作通過調(diào)閱客戶檔案、現(xiàn)場(chǎng)走訪客戶、拍攝客戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和走訪信貸員家庭情況及信貸員思想排查等形式，重點(diǎn)關(guān)注逾期貸款客戶、聯(lián)保貸款客戶和放款金額較多及逾期貸款較多的信貸員。從排查情況來看，我行未發(fā)現(xiàn)與中介合作、編造虛假資料騙貸等現(xiàn)象，也未發(fā)現(xiàn)收受客戶好處費(fèi)、代客戶收取貸款本息等情況。

4、強(qiáng)化管理，完善的內(nèi)部管理機(jī)制。

我行在不斷加強(qiáng)和改善日常信貸工作的同時(shí)，不斷強(qiáng)化管理，重點(diǎn)是制度執(zhí)行管理和從業(yè)人員管理，加強(qiáng)對(duì)制度執(zhí)行情況的檢查和貫徹落實(shí)。注重加強(qiáng)信貸人員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，以便能在業(yè)務(wù)操作中得心應(yīng)手，提升工作質(zhì)量和工作效率。在搞好管理的同時(shí)，我行還不斷強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)手段，積極開展優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)，樹立“陽光、惠農(nóng)、方便”的信貸形象，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和陽光的品牌促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。

5、抓好逾期催收，嚴(yán)格控制資產(chǎn)質(zhì)量。

我行領(lǐng)導(dǎo)及信貸人員從產(chǎn)生第一筆逾期貸款起，就對(duì)逾期催收工作高度重視，認(rèn)真組織落實(shí)，集叢人之力，盡職盡力開展信貸還款管理及逾期貸款催收工作，并把這項(xiàng)工作長(zhǎng)期作為信貸業(yè)務(wù)發(fā)展中的重中之重來抓，最大程度的控制好風(fēng)險(xiǎn)。及早成立了以行領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)主任、信貸主任及信貸員組成的催收小組，集中人力、物力，采取各種措施和方法，堅(jiān)持不懈開展逾期貸款的催收工作。在做好電話催收、上門催收和聯(lián)合催收的同時(shí)，果斷決策，將逾期30天以上的客戶依法提起訴訟，申請(qǐng)資產(chǎn)保全，利用法律的手段進(jìn)行貸款的清收，最大程度的控制好逾期貸款風(fēng)險(xiǎn)，防止貸款出現(xiàn)損失。

三、下一步風(fēng)險(xiǎn)防控強(qiáng)化措施

為有效促進(jìn)我行小額貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，我行要加強(qiáng)小額貸款的合規(guī)管理，促進(jìn)小額貸款經(jīng)營(yíng)和操作的合規(guī)性和規(guī)范性，有效維護(hù)我行小額貸款業(yè)務(wù)發(fā)展的良性循環(huán)。下一步，我行將在以下幾個(gè)方面繼續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作：

1、完善規(guī)章制度

一是建立否決貸款登記制度。對(duì)每筆被否決貸款進(jìn)行詳細(xì)地記錄，記錄內(nèi)容包括客戶基本信息、申請(qǐng)信息、否決原因等。二是對(duì)聯(lián)保貸款分行業(yè)分用途、采用等額本息還款法、分組調(diào)查等控制風(fēng)險(xiǎn)的措施。三完善審查人員崗位職責(zé)。要求審查人員在對(duì)權(quán)限范圍內(nèi)的信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行審查時(shí)，除對(duì)資料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審查外，還須進(jìn)行電話核實(shí)客戶信息，在必要時(shí)還須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。四要嚴(yán)格系統(tǒng)崗位配置制度。嚴(yán)格執(zhí)行崗位兼職的合規(guī)性，規(guī)范信貸人員工號(hào)及崗位設(shè)置、變更，保證系統(tǒng)中客戶信息管理的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。五要嚴(yán)格落實(shí)檔案管理。建立完善的檔案管理辦法，對(duì)提交審貸會(huì)成功的資料要嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真檢查相關(guān)資料及貸款信息，并嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

2、規(guī)范信貸操作流程

一是提升貸前調(diào)查質(zhì)量。對(duì)于收入、成本等關(guān)鍵信息應(yīng)盡可能取得紙質(zhì)單據(jù)或書面證明做支撐;關(guān)鍵的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)必須進(jìn)行交叉檢驗(yàn);對(duì)于房產(chǎn)或車輛等信息，應(yīng)查看和復(fù)印房產(chǎn)證、行駛證、租賃合同等。調(diào)查項(xiàng)目應(yīng)全面，堅(jiān)持“眼見為實(shí)”原則。二要嚴(yán)把貸中審查。審查人員必須電話核實(shí)借款客戶的真實(shí)性。審貸會(huì)必須有2名以上管理人員參加，且被審查貸款的主副調(diào)必須全部參加審貸會(huì)。審貸會(huì)提問提升質(zhì)量，問到關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是落實(shí)貸后檢查。信貸員在貸款發(fā)放后的四周內(nèi)，必須到客戶住所或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行首次貸后檢查，對(duì)資金使用情況和貸款投向進(jìn)行監(jiān)控，以后每月不少于一次貸后檢查。

3、加強(qiáng)逾期貸款管理。

對(duì)于逾期貸款，除對(duì)信貸員進(jìn)行考核外，還對(duì)貸款的逾期原因進(jìn)行分析，采取一切措施和辦法，不惜代價(jià)進(jìn)行逾期貸款的催收，以防微杜漸，保持貸款的良好回收和質(zhì)量。

4、加強(qiáng)信貸隊(duì)伍建設(shè)。

每天晨會(huì)及每周例會(huì)對(duì)信貸所有人員進(jìn)行信貸業(yè)務(wù)、操作規(guī)范性、法律法規(guī)等知識(shí)進(jìn)行集中地學(xué)習(xí)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)信貸人員的思想品德教育。要每半年對(duì)信貸員進(jìn)行一次梳理，同時(shí)對(duì)信貸從業(yè)人員實(shí)行年審，年審不合格的調(diào)離信貸崗位。要加強(qiáng)對(duì)信貸人員良好作風(fēng)的培養(yǎng)。嚴(yán)格執(zhí)行“八不準(zhǔn)”要求，打造郵儲(chǔ)小額貸款品牌，樹立良好的公眾形象。

風(fēng)險(xiǎn)管理部門述職報(bào)告5__年，在總行領(lǐng)導(dǎo)的正確指導(dǎo)下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)部門的管理職責(zé)，扎實(shí)工作，以強(qiáng)化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、不良貸款監(jiān)測(cè)、清收、考核工作及超權(quán)限貸款風(fēng)險(xiǎn)審查審批工作，有效地履行了風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理職責(zé)，較好地發(fā)揮了部門的職能作用。現(xiàn)將就風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)管理方面的工作做如下匯報(bào)：

一、部門工作職責(zé)履行情況

1、做好風(fēng)管部職責(zé)內(nèi)的報(bào)表、報(bào)告制作和報(bào)送工作

一是及時(shí)做好__工程報(bào)表的制作和報(bào)送工作;二是做好風(fēng)險(xiǎn)分類相關(guān)報(bào)表;三是做好不良資產(chǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表;四是做好市辦要求的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告及相關(guān)報(bào)表;五是及時(shí)向人行報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)報(bào)告及相關(guān)報(bào)表;六是及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告及相關(guān)報(bào)表。

2、全力抓好全行貸款的五級(jí)分類和十級(jí)分類管理工作

一是每季末月下旬均向每個(gè)網(wǎng)點(diǎn)下發(fā)季度清分通知，要求各網(wǎng)點(diǎn)按照我行貸款分類規(guī)定及時(shí)做好季度清分工作，并對(duì)下季度每月貸款分類或分類調(diào)整的注意事項(xiàng)做出提醒。二是每月末，我部均能及時(shí)監(jiān)測(cè)全行貸款臺(tái)帳，督促各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定做好當(dāng)月新增貸款的分類確認(rèn)工作及部分存量貸款的分類調(diào)整工作。三是每月初及時(shí)收集各網(wǎng)點(diǎn)超權(quán)限貸款的五級(jí)、十級(jí)分類認(rèn)定表，并認(rèn)真審核，對(duì)其中分類錯(cuò)誤、分類理由不規(guī)范的認(rèn)定表一律予以清退并要求重做。以此保證每月新增貸款的準(zhǔn)確分類。四是堅(jiān)持每半年下各網(wǎng)點(diǎn)檢查五級(jí)分類、十級(jí)分類情況。對(duì)其中分類不準(zhǔn)確、分類未及時(shí)調(diào)整的貸款及時(shí)做出指導(dǎo)和修改。通過以上工作，保障了我行貸款五級(jí)分類、十級(jí)分類的準(zhǔn)確性和分類調(diào)整的及時(shí)性，為我行不良貸款的管理打好了基礎(chǔ)。

3、積極做好訴訟案件的起訴、執(zhí)行工作

根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)的訴訟材料，我部及時(shí)做好起訴材料準(zhǔn)備、證據(jù)收集、申請(qǐng)?jiān)V訟、出庭參訴、執(zhí)行申請(qǐng)、參與強(qiáng)制執(zhí)行等工作，極大減輕了基層各網(wǎng)點(diǎn)的工作壓力。

4、抓好每月逾期貸記卡的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和清收工作

根據(jù)每月測(cè)貸記卡的逾期情況，根據(jù)歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和向基層信貸員了解的情況，針對(duì)部分信用觀念差、多次逾期或資產(chǎn)情況出現(xiàn)明顯惡化的貸記卡持卡人提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并采取凍結(jié)卡片或取消用卡資格、向公安機(jī)關(guān)報(bào)警等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

5、做好貸記卡復(fù)核工作

根據(jù)銀行卡部的貸記卡辦理流程，我部負(fù)責(zé)貸記卡的`復(fù)核工作。準(zhǔn)時(shí)按內(nèi)部規(guī)定完成貸記卡的復(fù)核工作，為貸記卡的快捷辦理和風(fēng)險(xiǎn)控制履行了應(yīng)盡職責(zé)。

6、積極協(xié)助基層清收不良貸款

7、做好貸款的審查工作

根據(jù)總行工作安排，做好每日基層上報(bào)審批貸款的資料審查和風(fēng)險(xiǎn)審核工作，嚴(yán)格控制信增風(fēng)險(xiǎn)、及時(shí)輔導(dǎo)和糾正各基層網(wǎng)點(diǎn)貸款檔案資料的合規(guī)、合法、風(fēng)險(xiǎn)可控情況以及風(fēng)險(xiǎn)分類的準(zhǔn)確性情況。

二、工作中存在的問題

我部能較好的履行部門職能工作，積極發(fā)揮本部門的職能強(qiáng)化作用，為總行全面完成上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)，但還存在不足之處，主要表現(xiàn)為：一是不良貸款清收成績(jī)不理想，貸款起訴后執(zhí)行難問題依然突出;二是組織開展信貸人員崗位培訓(xùn)及深入基層進(jìn)行指導(dǎo)的工作仍有待加強(qiáng);三是還未能實(shí)施更為有效的貸款管理，個(gè)別新發(fā)放貸款仍潛在風(fēng)險(xiǎn)。四是部門職能的強(qiáng)化及作用仍有待于增強(qiáng)。

三、工作思路

為進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效降低我行所面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)____年度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理工作中存在的問題，我部擬在____年的風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作做出如下安排：

1、繼續(xù)加強(qiáng)管理，提升信貸資產(chǎn)質(zhì)量。

實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)貸款情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取措施，以盡量減少新的不良貸款的產(chǎn)生。

2、改變執(zhí)行思路，加大依法清收力度。

進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)借款人綜合信息的跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)向法院執(zhí)行局提供借款人實(shí)時(shí)信息，力爭(zhēng)使執(zhí)行工作進(jìn)入常態(tài)化和及時(shí)性。。

3、加大對(duì)基層的服務(wù)、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、管理和培訓(xùn)。