緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的內(nèi)涵、分類及指標(biāo)設(shè)計(jì)的總體思想

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被列為宏觀調(diào)控的四大目標(biāo)之一，保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策中都占有非常重要的地位。對(duì)處于趕超階段的發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義尤為明顯。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)概念的理解，各種說(shuō)法略有差異，但主旨相同。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務(wù)在一定時(shí)期內(nèi)的持續(xù)增加。對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量，可以分為兩個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的絕對(duì)量和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相對(duì)率。

從絕對(duì)量來(lái)講,主要有國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)和國(guó)民收入（NNP）;國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是一國(guó)范圍內(nèi)一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值的總和,計(jì)算方法主要有三種：支出法、生產(chǎn)法和收入法。與GDP相類似的還有一個(gè)指標(biāo)是國(guó)民生產(chǎn)總值(GNP),它們之間的換算關(guān)系為:國(guó)民生產(chǎn)總值=國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值+國(guó)內(nèi)要素在國(guó)外的資本和服務(wù)的收入-國(guó)外要素在本國(guó)的資本和服務(wù)收入。國(guó)民收入是指國(guó)民生產(chǎn)總值減去折舊和間接稅，它是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的重要指標(biāo)。2005年,我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到182321億元,躍居世界第四,充分顯示了我國(guó)的大國(guó)經(jīng)濟(jì)地位。

從相對(duì)率來(lái)講，主要是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的增長(zhǎng)率。GDP的增長(zhǎng)率是指在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)（一般為一年）國(guó)民生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的增加率。從1978年改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值年平均增長(zhǎng)率為9.6%左右。

從根本上來(lái)講，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是通過(guò)資本、人力、技術(shù)與制度的組合和作用來(lái)實(shí)現(xiàn)的。本文援引以下公式來(lái)說(shuō)明：Y=A?F（K，L）（其中，Y代表服務(wù)或者產(chǎn)品的產(chǎn)出，F(xiàn)代表生產(chǎn)函數(shù)，K代表資本，L代表人力，A代表技術(shù)與管理）。這就是說(shuō)，資本、人力和技術(shù)與管理是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。但是，同樣的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，會(huì)有不同的資本、人力和技術(shù)與管理組合，怎樣來(lái)分析和判斷各種組合的特性、合理性等，這就涉及到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的問(wèn)題了。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是一個(gè)方法論的概念，主要探討不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特征及其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的實(shí)現(xiàn)路徑。如何科學(xué)、有效地實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一直是學(xué)界和社會(huì)上討論的熱點(diǎn)。通過(guò)對(duì)目前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的研究可以發(fā)現(xiàn)，目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式至少應(yīng)包括如下四種分類：按照經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本或要素，可以分為集約型與粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；按照經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)，可以分為投資推動(dòng)型與消費(fèi)拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；按照經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的體制，可以分為政府主導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；按照經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)，可以分為發(fā)展型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與欠發(fā)展型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這四種含義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式分類雖有交叉，但其差異是明顯的。當(dāng)選用一定的指標(biāo)體系來(lái)對(duì)各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式進(jìn)行判定時(shí)，將會(huì)更加清楚。

目前國(guó)內(nèi)對(duì)不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的研究，除了集約型與粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外，基本是是比較寬泛的定性研究，缺少深入的可操作的定量分析。而定量分析的基礎(chǔ)是需要設(shè)計(jì)不同的指標(biāo)體系來(lái)測(cè)定不同的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，這就如同檢測(cè)一個(gè)人的健康，首先需要有一套物理與化學(xué)的體檢指標(biāo)。因此，設(shè)計(jì)科學(xué)的指標(biāo)體系來(lái)測(cè)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變程度是至關(guān)重要的。

為了研究的統(tǒng)一與規(guī)范，本文中的所有指標(biāo)都必須遵循如下的原則與計(jì)算方法以及程度判斷的標(biāo)準(zhǔn)：

指標(biāo)設(shè)計(jì)的總體原則：

――關(guān)鍵原則。指標(biāo)要關(guān)鍵。一個(gè)項(xiàng)目的影響因素是很多的，而決定其趨勢(shì)和發(fā)展動(dòng)向的往往就是一小部分關(guān)鍵指標(biāo)，因此，在指標(biāo)選擇時(shí)候要選擇最關(guān)鍵的、最具有代表性的。

――簡(jiǎn)潔原則。指標(biāo)不宜過(guò)多，因?yàn)檫^(guò)多的指標(biāo)會(huì)影響對(duì)整體的判斷，使得人們很難把握全局。

――多維度原則。對(duì)整個(gè)指標(biāo)體系的把握要從多個(gè)維度著手，不能僅從單個(gè)方面進(jìn)行分析，保證指標(biāo)的全面性。

――可操作原則。指標(biāo)體系中的數(shù)據(jù)需要可操作，即要使得數(shù)據(jù)能容易從統(tǒng)計(jì)部門得到，否則就失去了實(shí)際意義。

所以，在指標(biāo)的選取上，盡可能選取易得、關(guān)鍵的指標(biāo)，并且主要將指標(biāo)分為正指標(biāo)和逆指標(biāo)（政府主導(dǎo)型和市場(chǎng)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方法除外）。所謂正指標(biāo)，其數(shù)值越大，代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越趨向好的方向發(fā)展；所謂逆指標(biāo)，其數(shù)值越大，代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量越趨不利。對(duì)于正指標(biāo)和逆指標(biāo)的值的確定我們主要采用以下的公式：

正指標(biāo)計(jì)算公式：

公式中各指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義如下：

S:正指標(biāo)綜合值；X:報(bào)告期指標(biāo)的當(dāng)前數(shù)值；XL:指標(biāo)實(shí)際數(shù)值所在區(qū)間最低值；XM:指標(biāo)實(shí)際數(shù)值所在區(qū)間最高值；Wi:每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

逆指標(biāo)計(jì)算公式:

公式中各指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)含義如下:

S:逆指標(biāo)綜合值；X:報(bào)告期指標(biāo)的當(dāng)前數(shù)值；XL:指標(biāo)實(shí)際數(shù)值所在區(qū)間最低值；XM:指標(biāo)實(shí)際數(shù)值所在區(qū)間最高數(shù)值;Wi:每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。

在權(quán)重的確定上，主要是運(yùn)用自身的經(jīng)驗(yàn)和對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的解讀，必要的時(shí)候運(yùn)用專家調(diào)查法來(lái)進(jìn)行修正。

轉(zhuǎn)變程度判斷是基于對(duì)指標(biāo)的分析和綜合值的計(jì)算。將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的四種程度判斷綜合起來(lái)考慮，就得到了表1：

二、不同類型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

1.集約型與粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

集約和粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以從總量與結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面來(lái)加以反應(yīng)，具體為：

2.投資推動(dòng)型與消費(fèi)拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

從總量上、結(jié)構(gòu)上衡量其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的推動(dòng)程度。而基本建設(shè)投資占總體投資的比重測(cè)定投資推動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度。

3.政府主導(dǎo)型與市場(chǎng)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

對(duì)于政府主導(dǎo)型和市場(chǎng)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的判斷，可以用如下指標(biāo)來(lái)衡量:

需要說(shuō)明的是，本研究中的市場(chǎng)化程度判斷是針對(duì)地區(qū)或中心城市，而不是針對(duì)國(guó)家，所以并沒(méi)有考慮關(guān)稅稅率等國(guó)際因素的影響。

4.發(fā)展型與欠發(fā)展型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

發(fā)展型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是消除貧困、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、群體和諧、政府廉潔高效、生態(tài)環(huán)境宜人、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、創(chuàng)新能力強(qiáng) 。它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的和諧、理性和安全狀態(tài)。

據(jù)此，可從實(shí)證的角度來(lái)分析研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式演變概況、問(wèn)題和原因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的程度，進(jìn)而提出發(fā)展的政策建議，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的和諧、理性和安全。

參考文獻(xiàn)：

[1](美)阿瑟?劉易斯著 周師銘等譯:《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論》.商務(wù)印書館，1996年

[2]趙月華 李志英:《模式I－美國(guó)、日本、韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式》.山東人民出版社，2006年

[3]田春生 李 濤:《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式研究》.江蘇人民出版社，2002年

篇（2）

[中圖分類號(hào)]F224 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2016）24-0028-02

一、問(wèn)題的實(shí)質(zhì)

遼寧的工業(yè)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中遇到資源短缺、競(jìng)爭(zhēng)力薄弱、成本提高等問(wèn)題，客觀要求轉(zhuǎn)型。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式處于由數(shù)量型增長(zhǎng)方式向質(zhì)量型增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，質(zhì)量是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的優(yōu)劣程度，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、有效均衡協(xié)調(diào)性、適應(yīng)性、安全性、持續(xù)性是反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的基本特性，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)M足市場(chǎng)需求的特性所在。首先，穩(wěn)定性是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的基礎(chǔ)。第二，有效均衡協(xié)調(diào)性主要是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)，現(xiàn)階段人口結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等的協(xié)調(diào)是反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的主要方面。第三，市場(chǎng)需求的變化決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須具有適應(yīng)性，經(jīng)濟(jì)管理工作必須做到正確認(rèn)識(shí)不確定性因素，把握發(fā)展的主流，提高應(yīng)變能力。第四，安全性是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最基本要求，也是社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程順利實(shí)現(xiàn)的保障，在安全的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下經(jīng)濟(jì)才得以發(fā)展，降低干擾性是安全管理的根本任務(wù)。最后，持續(xù)性是指經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，因此經(jīng)濟(jì)管理工作要做到約資源，保護(hù)環(huán)境，這是“兩型”社會(huì)的根本要求。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇構(gòu)建

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量一起產(chǎn)出的滿足市場(chǎng)需求的一組固有特性的程度，這種程度表現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性提高、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、人們生活水平的經(jīng)濟(jì)保障、資源的合理分配和利用改善以及環(huán)境的可持續(xù)，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)得以改進(jìn)的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。本文從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性，有效均衡性、協(xié)調(diào)性、適應(yīng)性、安全性及持續(xù)性出發(fā)，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)體系，試圖通過(guò)該指標(biāo)體系對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量做全面的評(píng)價(jià)。具體的指標(biāo)體系如下：穩(wěn)定性反映經(jīng)濟(jì)波動(dòng)狀況，采用指標(biāo)為波動(dòng)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率、通貨膨脹率、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。有效均衡協(xié)調(diào)性反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，指標(biāo)包括工業(yè)化率，第一、二、三產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率，投資率，消費(fèi)率，存款余額/GDP，貸款余額/GDP，進(jìn)出口總額/GDP，城鄉(xiāng)收入比，泰爾指數(shù)，適應(yīng)性資源利用全要素生產(chǎn)率，資本生產(chǎn)率，勞動(dòng)生產(chǎn)率。安全性體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)保障，選用人均教育程度、城市人均住宅建筑面積平方米、農(nóng)村人均住房面積、城鎮(zhèn)、農(nóng)村居民的家庭恩格爾系數(shù)為評(píng)價(jià)指標(biāo)。持續(xù)性實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境約束條件，評(píng)價(jià)指標(biāo)為單位地區(qū)的生產(chǎn)總值能耗及生產(chǎn)總值電耗、單位產(chǎn)出大氣污染程度、單位產(chǎn)出污水排放數(shù)、單位產(chǎn)出固體廢棄物排放數(shù)。

（二）指標(biāo)說(shuō)明

（1）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的穩(wěn)定性指標(biāo)中，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率波動(dòng)的度量。（2）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的有效均衡協(xié)調(diào)性指標(biāo)中，工業(yè)化率=非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)/總就業(yè)人數(shù)；第一、二、三產(chǎn)業(yè)比較勞動(dòng)生產(chǎn)率=第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重/第一、二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重；投資率=資本總額/GDP；消費(fèi)率=消費(fèi)支出/GDP；城鄉(xiāng)收入差距的泰爾指數(shù)，采用王少平等研究中的定義和公式。（3）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的適應(yīng)性指標(biāo)中，資本生產(chǎn)率=當(dāng)年資本存量/當(dāng)年 GDP；勞動(dòng)生產(chǎn)率=當(dāng)年勞動(dòng)力人數(shù)/當(dāng)年GDP；全要素生產(chǎn)率采用規(guī)模報(bào)酬不變的DEA模型進(jìn)行估計(jì)。（4）在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的持續(xù)性指標(biāo)中，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗=能源消耗量/GDP；單位地區(qū)生產(chǎn)總值電耗=電力消耗量/GDP；單位產(chǎn)出大氣污染程度=工業(yè)廢氣排放總量/GDP；單位產(chǎn)出污水排放數(shù)=工業(yè)廢水排放總量/GDP；單位產(chǎn)出固體廢棄物排放數(shù)=工業(yè)廢棄物產(chǎn)生量/GDP。另外，對(duì)于某些年份數(shù)據(jù)的缺失，可以通過(guò)OLS進(jìn)行回歸填充。

（三）數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化

由于各指標(biāo)的單位不同，不可進(jìn)行簡(jiǎn)單相加，不能直接進(jìn)行計(jì)算，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。處理方法為：正指標(biāo)不作處理，逆指標(biāo)均采取倒數(shù)形式，適度性指標(biāo)采取標(biāo)準(zhǔn)化處理方法。

三、遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)算

采用主成分分析法確定各基礎(chǔ)指標(biāo)在固有特性指標(biāo)中的權(quán)重，并根據(jù)相應(yīng)權(quán)重合成含義特性指標(biāo)指數(shù)，進(jìn)而根據(jù)同樣的方法得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量總指數(shù)。

主成分的統(tǒng)計(jì)信息包括各個(gè)維度按大小排列的特征根、方差貢獻(xiàn)率及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，增長(zhǎng)質(zhì)量的穩(wěn)定性、有效均衡協(xié)調(diào)性、適應(yīng)性、安全性、持續(xù)性5個(gè)含義特性指標(biāo)的第一主成分綜合原始數(shù)據(jù)信息的解釋能力很強(qiáng)，其中安全性和適應(yīng)性等維度的第一主成分的方差貢獻(xiàn)率分別為92.687%、87.876%，已經(jīng)超過(guò)了一般要求的85%。因此采用第一主成分分析具有很強(qiáng)的合理意義。

利用SPSS16.0軟件做基于協(xié)方差的主成分分析，可得各基礎(chǔ)指標(biāo)的第一主成分系數(shù)，再計(jì)算各基礎(chǔ)指標(biāo)的權(quán)重。其計(jì)算過(guò)程為：首先，根據(jù)協(xié)方差矩陣生成各含義特性指標(biāo)的第一主成分的特征根及每個(gè)含義特性指標(biāo)下基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的因子向量；其次，計(jì)算每個(gè)含義特性指標(biāo)的第一主成分特征根的開(kāi)平方根，再用每個(gè)含義特性指標(biāo)下基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的因子矩陣除以相應(yīng)含義特性指標(biāo)的第一主成分的開(kāi)平方根則得商向量即為基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)應(yīng)權(quán)重，再以同樣的計(jì)算方法分別確定5個(gè)含義特性指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重向量，再以同樣的方法獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)。各基礎(chǔ)指標(biāo)及含義特性指標(biāo)的第一主成分系數(shù)向量和權(quán)重。利用的基礎(chǔ)指標(biāo)及相應(yīng)權(quán)重，可以計(jì)算經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量5個(gè)含義特性指標(biāo)的時(shí)間序列，最后根據(jù)每個(gè)含義特性指標(biāo)旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率與因子得分后的乘積和即為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)，最終可得2000―2010年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)分別為-0.811，-0.502，-0.556.-0.437，-0.380，-0.102.0.188，0.540，0.990，1.202。

質(zhì)量增長(zhǎng)指數(shù)表明：2000―2010年遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)由2000年的-0.811上升至2010年的1.202，其中穩(wěn)定性、有效均衡協(xié)調(diào)性和安全性及持續(xù)性也都表現(xiàn)出逐年上升的趨勢(shì)。但是5個(gè)指標(biāo)均有正負(fù)值，說(shuō)明在之前不同的階段表現(xiàn)出不穩(wěn)定極弱的經(jīng)濟(jì)狀況，使得指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)為負(fù)。但是在近3年，遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量開(kāi)始有了好轉(zhuǎn)，各指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)均為正。

四、遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素分析

（一）遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素分析

1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的穩(wěn)定性

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性波動(dòng)較大，在2000―2010年的考察期內(nèi)穩(wěn)定性指數(shù)有正有負(fù)，且在2008―2010年間的穩(wěn)定性波動(dòng)幅度趨于穩(wěn)定。由于構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性的基礎(chǔ)指標(biāo)均為逆值標(biāo)，從基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重可以看出，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率、通貨膨脹率和城鎮(zhèn)登記失業(yè)率是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)的重要因素。城鎮(zhèn)登記失業(yè)率對(duì)遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的波動(dòng)影響較大，所占權(quán)重最大，其次是經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率和通貨膨脹率。遼寧省政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性工作方面需要多增加就業(yè)機(jī)會(huì)，緩解勞動(dòng)力過(guò)剩的壓力，在降低物價(jià)水平的過(guò)程中，適度控制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度。

2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的有效均衡協(xié)調(diào)性

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效均衡協(xié)調(diào)也是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要因素，有效均衡協(xié)調(diào)性表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化上。遼寧省的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在2000―2007年指數(shù)均為負(fù)，且波動(dòng)性不大，接著由2008年的0.638迅速上升至2010年的1.195，說(shuō)明遼寧省近幾年來(lái)越來(lái)越重視經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化指數(shù)上升1單位，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)就增加0.492個(gè)單位，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)逐年改善從而提高了遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量指數(shù)。從基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的權(quán)重可以看出，消費(fèi)率所占的權(quán)重為0.391，是該含義特性指標(biāo)對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)指標(biāo)所占權(quán)重最多的。對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有促進(jìn)作用的指標(biāo)還有第二產(chǎn)業(yè)比較生產(chǎn)率、存款比例以及工業(yè)化率，它們?cè)诳疾炱趦?nèi)也有不同程度的增長(zhǎng)，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)的改善，但是第一、三產(chǎn)業(yè)的比較勞動(dòng)生產(chǎn)率在逐年下降，表明勞動(dòng)力在部門之間的分配不合理，同時(shí)城鄉(xiāng)收入比例和進(jìn)出口總額在國(guó)民生產(chǎn)總值的比例下降，在一定程度上反映出遼寧省城鄉(xiāng)收入差距在減小，遼寧省的對(duì)外開(kāi)放程度還不夠大。

3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的適應(yīng)性

遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適應(yīng)性逐年上升，結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適應(yīng)性權(quán)重，可以看出在考察期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適應(yīng)性是限制遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提升的一個(gè)重要因素。從基礎(chǔ)指標(biāo)看，2000―2010年遼寧省全要素生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適應(yīng)性的主要因素，數(shù)據(jù)顯示2010年的全要素生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率約是2000年的2倍。而勞動(dòng)生產(chǎn)率卻在考察期內(nèi)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但下降幅度不大，從而決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的資源利用對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響權(quán)重還是為正的?？梢?jiàn)遼寧省要提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適應(yīng)性，需要不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加勞動(dòng)就業(yè)人數(shù)。

4.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的安全性

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的安全性表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)保障上，經(jīng)濟(jì)保障是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量改善的因素。計(jì)算結(jié)果顯示該指數(shù)對(duì)應(yīng)的權(quán)重的絕對(duì)值很高，但是時(shí)間序列變化使其在考察期內(nèi)呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，這主要受基礎(chǔ)指標(biāo)變化的影響：受教育程度、恩格爾系數(shù)及住房面積都是影響經(jīng)濟(jì)保障的重要因素，其中城鎮(zhèn)和農(nóng)村的家庭住房面積呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而城市和農(nóng)村居民的恩格爾系數(shù)均為逆值標(biāo)，二者原始數(shù)據(jù)表現(xiàn)出下降趨勢(shì)，說(shuō)明消費(fèi)者的偏好在逐漸改善，但改善幅度不大，限制了該基礎(chǔ)指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)保障指數(shù)的貢獻(xiàn)程度。

5.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的持續(xù)性

生態(tài)環(huán)境關(guān)系到經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求對(duì)環(huán)境的保護(hù)，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有可持續(xù)性。持續(xù)性用單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和電耗及單位產(chǎn)出大氣、廢水、固體廢棄物排放數(shù)來(lái)衡量。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)性的權(quán)重最高，說(shuō)明持續(xù)性是遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量重要的決定因素。在所選的基礎(chǔ)指標(biāo)中，單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗和電耗以及單位產(chǎn)出廢水、固體廢棄物排放數(shù)對(duì)經(jīng)增長(zhǎng)的持續(xù)性影響較大，其權(quán)重均在0.47以上。遼寧省作為東北老工業(yè)基地，要促進(jìn)工業(yè)化必須重視環(huán)境改善，降低環(huán)境污染，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

（二）改進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的政策建議

根據(jù)以上的分析我們可以得出這樣的結(jié)論：2000―2010年遼寧省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量總體呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，其中有效均衡協(xié)調(diào)性、持續(xù)性等含義特性指標(biāo)下表現(xiàn)出的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和環(huán)境約束對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效顯著，而在經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、資源利用和經(jīng)濟(jì)保障上還存在問(wèn)題。政策建議如下：

1.減小經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)

穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，通過(guò)調(diào)整經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)；擴(kuò)大就業(yè)，根據(jù)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)布局，合理發(fā)展就業(yè)容量大的服務(wù)性勞動(dòng)密集性產(chǎn)業(yè)及相關(guān)的中小型非公有制企業(yè)，不斷擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)規(guī)模和就業(yè)容量，進(jìn)一步完善各項(xiàng)金融、財(cái)政、稅收政策扶植就業(yè)；再者，穩(wěn)定物價(jià)使整個(gè)遼寧省經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的穩(wěn)定性維持在合理水平。

2.提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的因素，通過(guò)加快重工業(yè)化的裝備制造業(yè)建設(shè)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；構(gòu)建科學(xué)適用的人才培訓(xùn)體系，使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的動(dòng)力。另外，建立高層次的人才市場(chǎng)，通過(guò)信息共享機(jī)制使高素質(zhì)人力資源的配置符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。

3.加大經(jīng)濟(jì)保障

不斷完善最低工資保障制度，加強(qiáng)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付對(duì)城鄉(xiāng)居民個(gè)人進(jìn)行直接補(bǔ)貼，增加居民的收入渠道；有針對(duì)性地鼓勵(lì)農(nóng)村勞動(dòng)力參加相關(guān)職業(yè)技能培訓(xùn)，提高農(nóng)民創(chuàng)收能力；提高廉租房及經(jīng)濟(jì)適用住房的供給量，改善低收入群體的住宿條件，加強(qiáng)新農(nóng)村建設(shè)，改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條件。

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篇（3）

表一 1960-2016年經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)運(yùn)行動(dòng)態(tài)

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建研究現(xiàn)狀

（一）建立宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)警的原因

1.生產(chǎn)力水平或高或低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率忽上忽下是不可避免，并構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的常態(tài)，我們把這種現(xiàn)象稱之為經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)通常稱為經(jīng)濟(jì)周期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身具有的不穩(wěn)定性就決定了進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)警的必要性。

2.在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制下，多層次、多元化的格局導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)具有更大的不確定性，更容易出現(xiàn)失控的狀況，同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所處的歷史時(shí)期和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，決定我國(guó)正處于一個(gè)高速增長(zhǎng)時(shí)期，而高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)更容易出現(xiàn)波動(dòng)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅要求著速度，也要求著質(zhì)量。

3.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，生產(chǎn)的社會(huì)化程度將會(huì)逐步提高.這使得微觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更為緊密，宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定直接影響著微觀經(jīng)濟(jì)的走勢(shì)，為了使宏觀經(jīng)濟(jì)能與微觀經(jīng)濟(jì)有效配合，互相推動(dòng)，對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的監(jiān)測(cè)預(yù)警必不可少。

4.隨著經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要，中國(guó)已經(jīng)走過(guò)了初級(jí)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、政策制約經(jīng)濟(jì)、幾大部類經(jīng)濟(jì)的歷程，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展越來(lái)越向有機(jī)的、復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展，絕非幾個(gè)簡(jiǎn)單數(shù)據(jù)就可以說(shuō)清楚的了，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于經(jīng)濟(jì)分析水平的客觀要求刺激著經(jīng)濟(jì)監(jiān)測(cè)預(yù)警的成長(zhǎng)。

（二）構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警系統(tǒng)的實(shí)證研究分析

1.指標(biāo)的選取

指標(biāo)的選取在整個(gè)體系的構(gòu)建中是最基礎(chǔ)的部分，在不同的研究方法下，指標(biāo)的選取各有千秋，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警的方法，依據(jù)其基本思路和技術(shù)手段的不同，可分為三類，即景氣指數(shù)法、預(yù)警信號(hào)系統(tǒng)和短期計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型等； 依據(jù)預(yù)警機(jī)制， 可以分為黑色預(yù)警方法、黃色預(yù)警方法、紅色預(yù)警方法、綠色預(yù)警方法、白色預(yù)警方法， 其中黃色預(yù)警是最常見(jiàn)的預(yù)警方法. 如果依據(jù)預(yù)警手段， 黃色預(yù)警方法具體可以分為指數(shù)預(yù)警、統(tǒng)計(jì)預(yù)警和模型預(yù)警， 其中的模型預(yù)警方法， 如果依據(jù)是否采用計(jì)量模型方法， 又可以分為計(jì)量模型預(yù)警和非計(jì)量模型預(yù)警。 下面我們將詳細(xì)闡述各種方法下指標(biāo)選取的原則，不同方法下選取的指標(biāo)分為哪幾類，各類指標(biāo)在預(yù)警體系中的作用。

①指標(biāo)選取原則

盡管在不同的文獻(xiàn)中表述不同，但實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是相同的，所以無(wú)論是哪種預(yù)警方法之下的指標(biāo)都遵循以下原則。

規(guī)范性原則，即指標(biāo)概念上與國(guó)際準(zhǔn)則的規(guī)定保持一致，方便比較；操作性原則，指標(biāo)的選取要具有可操作性，便于搜集運(yùn)用；動(dòng)態(tài)性原則，預(yù)警指標(biāo)體系應(yīng)隨著不同時(shí)期進(jìn)行調(diào)整；差別化原則（靈敏性原則），預(yù)警指標(biāo)的確定要依據(jù)預(yù)警對(duì)象的客觀實(shí)際；宏觀性原則，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)涵義的重要性和全面性，指標(biāo)要能反映經(jīng)濟(jì)狀況；相對(duì)穩(wěn)定性原則，指標(biāo)變化幅度太大不利于研究；系統(tǒng)性原則，當(dāng)選取指標(biāo)具有好的循環(huán)波動(dòng)性能時(shí)，對(duì)檢驗(yàn)預(yù)警系統(tǒng)時(shí)很重要；指標(biāo)的時(shí)效性，指標(biāo)要能及時(shí)獲得，不影響系統(tǒng)的構(gòu)建；定性預(yù)警與定量預(yù)警相結(jié)合的原則，單一方向指標(biāo)的選取會(huì)造成預(yù)警結(jié)果有偏差。

②不同方法下指說(shuō)難∪。

選取合適的指標(biāo)是成功構(gòu)建預(yù)警體系的基礎(chǔ)，構(gòu)建預(yù)警機(jī)制選用的方法不同所選取的指標(biāo)也會(huì)有所差異。

A景氣指數(shù)法：景氣指數(shù)法是指在宏觀經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)擴(kuò)散指數(shù)和合成指數(shù)所提供的預(yù)警信號(hào)進(jìn)行預(yù)警的方法。在不同地區(qū)，不同時(shí)期，指標(biāo)的選取都是不同的，體系包含三類指標(biāo)。表二為國(guó)內(nèi)常見(jiàn)指標(biāo)，表三為國(guó)外常見(jiàn)指標(biāo)（以美日為例）

B預(yù)警信號(hào)系統(tǒng)：預(yù)警信號(hào)系統(tǒng)的原理是首先選擇一組反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的敏感指標(biāo)，運(yùn)用有關(guān)的數(shù)據(jù)處理方法，將多個(gè)指標(biāo)合并為一個(gè)綜合性指標(biāo)，再根據(jù)這個(gè)綜合指標(biāo)來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)。

C計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型常見(jiàn)預(yù)警指標(biāo)：計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型包括一個(gè)或一個(gè)以上的隨機(jī)方程式，它簡(jiǎn)潔有效地描述、概括某個(gè)真實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的數(shù)量特征，更深刻地揭示出該經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的數(shù)量變化規(guī)律。理論模型的設(shè)計(jì)主要包含三部分工作，即選擇變量、確定變量之間的數(shù)學(xué)關(guān)系、擬定模型中待估計(jì)參數(shù)的數(shù)值范圍。不同的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型在經(jīng)濟(jì)預(yù)警系統(tǒng)中起到的作用不同，所取得指標(biāo)也不同。

綜上所述，無(wú)論采用哪種方法，地區(qū)生產(chǎn)總值、工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)投資、地方財(cái)政一般預(yù)算收入、地方財(cái)政一般預(yù)算支出、對(duì)外貿(mào)易（海關(guān)進(jìn)出口總額）、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、消費(fèi)物價(jià)指數(shù)（CPI）、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、農(nóng)牧民人均現(xiàn)金收入、外商直接投資（FDI）、外匯儲(chǔ)備、貨幣存量或流通量都是預(yù)警系統(tǒng)中必然會(huì)選取的指標(biāo)。

2.預(yù)警體系的構(gòu)建

①建立宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警的基本思路和方法

宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警的方法有很多種，目前普遍認(rèn)同的宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警的基本思路是：明確警義尋找警源分析警兆預(yù)報(bào)警度。具體地說(shuō)，又包括預(yù)警指標(biāo)的確定、預(yù)警界限的確定、預(yù)警方法和警報(bào)等幾部分。

預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建分為三部分，即指標(biāo)的選取，體系的構(gòu)建，系統(tǒng)的檢驗(yàn)，在體系的構(gòu)建的方法多種多樣，例如時(shí)差相關(guān)分析方法、層次分析法（AHP）、景氣指數(shù)法、ARCH預(yù)警方法、基于概率模式分類法、判別分析法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、粗集--神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)預(yù)警方法、概率模式分類。目前仍沒(méi)有絕對(duì)正確的預(yù)警方法，但都是通過(guò)指數(shù)反映預(yù)警是否成功。

②預(yù)警指數(shù)在不同觀點(diǎn)上又分為：

A景氣指數(shù)：用來(lái)預(yù)報(bào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將要走向的景氣狀態(tài)，每一種景氣狀態(tài)都對(duì)應(yīng)著一種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)，即供給與需求相互關(guān)系的狀態(tài)。包括：擴(kuò)散指數(shù)DI，分別計(jì)算先行、同步、滯后。先行擴(kuò)散指數(shù)能在半年之前對(duì)經(jīng)濟(jì)衰退做出反應(yīng)，缺點(diǎn)是不能反映景氣指數(shù)，它不僅能反映景氣變動(dòng)的方向，而且能反映景氣循環(huán)的振幅。

B產(chǎn)業(yè)預(yù)警指數(shù)：為了分析每個(gè)產(chǎn)業(yè)的景氣度及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)及前景而選出的與產(chǎn)業(yè)相關(guān)性較大的指標(biāo)，對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行綜合分析的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

C投資預(yù)警指數(shù)：企業(yè)在投資中遇到的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。前者是指企業(yè)的外部環(huán)境因素如所在省份的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、金融等方面的變化，給企業(yè)投資帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。后者是指投資決策以及項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)企業(yè)投資進(jìn)行預(yù)警，首先必須確定項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)因素及其影響，即風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)階段，在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)階段的前提下，繼而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定位和預(yù)警。

3.宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警系統(tǒng)的檢驗(yàn)

①進(jìn)行檢驗(yàn)的原因

傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警分析要求對(duì)指標(biāo)進(jìn)行合理篩選，數(shù)據(jù)要求全面，特別是在選取指標(biāo)時(shí)在很大程度上受到人的主觀性影響，預(yù)警指標(biāo)缺乏一定的科學(xué)性，加上對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)預(yù)處理的單一化，從而使傳統(tǒng)意義下的預(yù)警模型所得出的預(yù)警結(jié)果與實(shí)際結(jié)果存在很大偏差。盡管國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警提出了許多可行的方法或模型，但由于各種方法和模型存在的局限性，以及事件發(fā)展的非線性或不確定性導(dǎo)致實(shí)際事件的預(yù)警精度不高，尤其是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由于隨機(jī)因素的復(fù)雜性，更是難以做出準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)，迫使我們不得不深入進(jìn)行思考和研究。通過(guò)合理選擇預(yù)測(cè)模型，調(diào)整修正預(yù)測(cè)結(jié)果，實(shí)現(xiàn)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)"警情"及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)。預(yù)警不但要 "預(yù)"，更重要的是"警"，即預(yù)測(cè)是為了更好地獲得警情，從而為國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制訂提供可靠的依據(jù)。在預(yù)測(cè)支持系統(tǒng)的最后環(huán)節(jié)添加一個(gè) "警"模塊，就能及時(shí)地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的警情提出準(zhǔn)確的預(yù)報(bào)。

由于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)在收入結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)上存在著巨大差異，導(dǎo)致同樣的宏觀調(diào)控政策在這種差異條件下會(huì)被迅速稀釋，從而達(dá)不到調(diào)控的初始目標(biāo)，因此我國(guó)典型的二元經(jīng)濟(jì)的影響不可忽視；此外，技術(shù)進(jìn)步、人力資本提升或知識(shí)積累等因素則通過(guò)要素生產(chǎn)率的變化極大地影響著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量、效率和速度，而經(jīng)濟(jì)制度變革和管理水平提高等因素則在另一層面上改變著資源的配置效率，也會(huì)對(duì)預(yù)警系統(tǒng)產(chǎn)生影響；在大環(huán)境方面，中國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，國(guó)際貿(mào)易狀況以及經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行同樣也起著不可忽視的作用。由此可見(jiàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警系統(tǒng)充滿著巨大的不確定因素，進(jìn)行檢驗(yàn)十分必要。

②進(jìn)行檢驗(yàn)的方法

建立預(yù)警系統(tǒng)的方法各有千秋，但都離不開(kāi)指數(shù)的構(gòu)建，指數(shù)的穩(wěn)定性和有效性是作為反映預(yù)警系統(tǒng)是否有效的標(biāo)尺，因此，在系統(tǒng)檢驗(yàn)這一方面，我們著重研究對(duì)指數(shù)的檢驗(yàn).

先行指數(shù)和一致指數(shù)應(yīng)用效果的檢驗(yàn)，通常運(yùn)用VAR模型對(duì)先行指數(shù)與一致指數(shù)趨勢(shì)水平之間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行計(jì)量和檢驗(yàn)，分析兩者之間的Granger因果關(guān)系和脈沖響應(yīng)函數(shù)。然后，運(yùn)用非對(duì)稱的GARCH-M模型分別對(duì)先行指數(shù)與一致指數(shù)時(shí)間序列波動(dòng)的特征進(jìn)行計(jì)量和檢驗(yàn)，并在對(duì)先行指數(shù)波動(dòng)和一致指數(shù)波動(dòng)Granger因果關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)TARCH模型檢驗(yàn)先行指數(shù)波動(dòng)對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)的非對(duì)稱性影響。

A趨勢(shì)水平之間的關(guān)聯(lián)性檢驗(yàn)

常見(jiàn)選擇運(yùn)用VAR模型來(lái)分析宏觀經(jīng)濟(jì)先行指數(shù)與一致指數(shù)水平趨勢(shì)之間的影響機(jī)制和因果關(guān)系。由于VAR模型要求樣本數(shù)據(jù)必須是平穩(wěn)的時(shí)間序列，先行指數(shù)和一致指數(shù)序列都是非平穩(wěn)的，需要采用一定的數(shù)據(jù)處理方法消除序列的非平穩(wěn)性。在此，采用對(duì)數(shù)法、差分法、HP濾波法等處理非平穩(wěn)時(shí)間序列的方法。

B趨勢(shì)水平之間的Granger因果檢驗(yàn)

按照指數(shù)編制原理，先行指數(shù)理論上應(yīng)該是一致指數(shù)的Granger原因，而一致指數(shù)在經(jīng)過(guò)若干期的逐步傳遞后也會(huì)影響到先行指數(shù)。但是，實(shí)證分析結(jié)果是否與理論設(shè)計(jì)一致呢？因此，檢驗(yàn)先行指數(shù)與一致指數(shù)之間的Granger因果關(guān)系是很有意義的。波動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)性檢驗(yàn)為了判斷經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)中先行指數(shù)與一致指數(shù)之間的關(guān)聯(lián)性，需要檢驗(yàn)先行指數(shù)與一致指數(shù)波動(dòng)成分之間的相互影響，進(jìn)而分析先行指數(shù)波動(dòng)和一致指數(shù)波動(dòng)之間的關(guān)聯(lián)性。我們可以采用條件異方差模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。首先，分別對(duì)先行指數(shù)波動(dòng)和一致指數(shù)波動(dòng)的特征進(jìn)行計(jì)量和檢驗(yàn)，以便清晰把握兩指數(shù)波動(dòng)的特征。然后，檢驗(yàn)先行指數(shù)波動(dòng)與一致指數(shù)波動(dòng)的Granger因果關(guān)系。最后，檢驗(yàn)先行指數(shù)波動(dòng)對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)影響的非對(duì)稱性，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)先行指數(shù)與一致指數(shù)波動(dòng)之間關(guān)聯(lián)性的計(jì)量與檢驗(yàn)。

C波動(dòng)之間關(guān)聯(lián)性檢驗(yàn)

波動(dòng)關(guān)聯(lián)性檢驗(yàn)?zāi)Ｐ涂梢詘擇TARCH模型或非對(duì)稱的GARCH-M模型。首先，對(duì)模型的殘差序列進(jìn)行ARCH-LM和F檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)先行指數(shù)波動(dòng)特征的計(jì)量與檢驗(yàn)。為了提高有效性，需要對(duì)模型方差的特征進(jìn)行重新定義。建立非對(duì)稱的GARCH-M模型來(lái)檢驗(yàn)先行指數(shù)波動(dòng)的非對(duì)稱性。同時(shí)，對(duì)方程進(jìn)行條件異方差的ARCH-LM檢驗(yàn)。其次，對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)特征的計(jì)量與檢驗(yàn)。和先行指數(shù)波動(dòng)特征的計(jì)量與檢驗(yàn)相同，在進(jìn)行了ARCH-LM檢驗(yàn)之后，運(yùn)用非對(duì)稱的GARCH-M模型對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)的特征進(jìn)行計(jì)量和檢驗(yàn)。第三，對(duì)波動(dòng)之間的Granger因果檢驗(yàn)。最后，對(duì)波動(dòng)影響的非對(duì)稱性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)先行指數(shù)波動(dòng)對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)的非對(duì)稱性影響，從而對(duì)先行指數(shù)波動(dòng)和一致指數(shù)波動(dòng)的關(guān)聯(lián)性有個(gè)清晰地把握，選取TARCH模型對(duì)先行指數(shù)波動(dòng)對(duì)一致指數(shù)波動(dòng)的非對(duì)稱性影響進(jìn)行檢驗(yàn)。

三、新形勢(shì)下對(duì)山西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建的思考

理論和實(shí)踐證明，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)預(yù)警，從而建立經(jīng)濟(jì)預(yù)警與利益平衡機(jī)制，可以有效分配經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的財(cái)富，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。經(jīng)濟(jì)預(yù)警指數(shù)的構(gòu)建，不僅預(yù)測(cè)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，而且更加注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)質(zhì)量之間的關(guān)系，把握宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期趨勢(shì)與短期波動(dòng)的關(guān)系。通過(guò)預(yù)警，政府可以改變工作的著重點(diǎn)，為政策的制定及經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。

山西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)景氣監(jiān)測(cè)預(yù)警體系的建立分為三個(gè)步驟：確定基準(zhǔn)循環(huán)指標(biāo)，篩選經(jīng)濟(jì)運(yùn)行先行、一致和滯后指標(biāo)體系，合成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行先行、一致、滯后指數(shù)。

對(duì)于山西來(lái)說(shuō)，長(zhǎng)期作為全國(guó)的能源基地，第二產(chǎn)業(yè)一直處于主導(dǎo)地位，所以無(wú)論采取哪種方法去構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系，工業(yè)指標(biāo)的采集是不可避免的。并且，山西GDP增長(zhǎng)率和工業(yè)增加值的增長(zhǎng)率周期性特征相似，工業(yè)生產(chǎn)的運(yùn)行狀況基本上可以反映全省國(guó)民經(jīng)濟(jì)的景氣狀態(tài)。我們可以采用全省GDP增加值與工業(yè)增加值的對(duì)比來(lái)說(shuō)明工業(yè)對(duì)山西省的影響，以此確定山西省經(jīng)濟(jì)狀況。

（GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值； IVA為工業(yè)增加值）

根據(jù)上圖我們可以看出，工業(yè)一直是山西的命脈，但是2013年山西工業(yè)產(chǎn)值下降，表明我省近來(lái)經(jīng)濟(jì)活力不足，經(jīng)濟(jì)疲軟。通過(guò)選擇工業(yè)指標(biāo)構(gòu)建預(yù)警指數(shù)可以對(duì)我省經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行控制和預(yù)測(cè)，以便于加快我省經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，使經(jīng)濟(jì)平衡發(fā)展。

對(duì)此， 2012年山西省經(jīng)信委公布全省各市前三季度工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)預(yù)警指數(shù)，已經(jīng)開(kāi)始了預(yù)警操作。例如，2012年全省11個(gè)地市中，忻州、朔州和晉城三市完成了全年目標(biāo)進(jìn)度，工業(yè)發(fā)展較快；太原、大同兩市獲四級(jí)預(yù)警，目標(biāo)進(jìn)展形勢(shì)基本順利；臨汾、陽(yáng)泉、呂梁預(yù)警等級(jí)為三級(jí)，目標(biāo)進(jìn)展形勢(shì)比較嚴(yán)峻；長(zhǎng)治、晉中的全年目標(biāo)為16%、17%，實(shí)際完成情況為12.5%、12.9%，目標(biāo)進(jìn)展形勢(shì)嚴(yán)峻；運(yùn)城市因工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與全年目標(biāo)相比存在較大差距，省經(jīng)信委向運(yùn)城提出一級(jí)預(yù)警。通過(guò)預(yù)警指標(biāo)的構(gòu)建使得山西的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有了進(jìn)一步的規(guī)劃與控制，為充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)運(yùn)行工作預(yù)警糾偏作用，促進(jìn)全省工業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，提供了有效參考。因此，系統(tǒng)構(gòu)建山西經(jīng)濟(jì)預(yù)警機(jī)制，必然將選取工業(yè)增加值的當(dāng)期同比數(shù)據(jù)作為山西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)景氣分析與預(yù)測(cè)的基準(zhǔn)指標(biāo)，通過(guò)考察山西工業(yè)增加值的周期性波動(dòng)從而了解整個(gè)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行狀況。

將工業(yè)增加值作為經(jīng)濟(jì)預(yù)警的基準(zhǔn)指標(biāo)后，將備選指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析確定領(lǐng)先滯后關(guān)系，從而篩選出合適的先行、一致和滯后指標(biāo)。研究備選指標(biāo)包含942個(gè)相關(guān)指標(biāo)，涵蓋工業(yè)狀況、能源生產(chǎn)、金融貨幣、農(nóng)林牧漁、價(jià)格指數(shù)、外資外貿(mào)、居民收支、就業(yè)與工資、企業(yè)、房地產(chǎn)及建筑業(yè)、財(cái)政收支及國(guó)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)等14個(gè)領(lǐng)域，既包括全國(guó)的各類宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，也應(yīng)該有山西省的地區(qū)性宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)， 將備選指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析篩選出合適山西經(jīng)濟(jì)預(yù)警的先行、一致和滯后指標(biāo)。基于篩選出的先行、一致和滯后指標(biāo)，構(gòu)建合成指數(shù)和擴(kuò)散指數(shù)，其中，擴(kuò)散指數(shù)可以用來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)波動(dòng)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，合成指數(shù)則可以用來(lái)分析經(jīng)濟(jì)變動(dòng)程度的大小和速度?？紤]到合成指數(shù)和擴(kuò)散指數(shù)選取的指標(biāo)是一致的，且合成指數(shù)不H能夠刻畫經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的趨勢(shì)，而且可以刻畫經(jīng)濟(jì)變化的程度，所以可以以合成指數(shù)為例驗(yàn)證山西經(jīng)濟(jì)預(yù)警景氣指數(shù)的穩(wěn)定性。一旦驗(yàn)證了所構(gòu)建的景氣指數(shù)是穩(wěn)定的，就可以用其作為對(duì)未來(lái)山西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

山西作為我國(guó)重要的中部省份，是我國(guó)原煤、電力的重要產(chǎn)地，對(duì)全國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況有著舉足輕重的影響。山西經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)，呈現(xiàn)許多與全國(guó)經(jīng)濟(jì)周斯波動(dòng)不同的特點(diǎn)。因此，本研究建立的山西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究景氣監(jiān)測(cè)預(yù)警體系具有重要的實(shí)用價(jià)值，將為制定地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略提供盡可能有效的政策支持。

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篇（4）

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；因子分析；不同步系數(shù)

中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X(2007)03-0018-06

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)重要的經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)，受到極大的重視。我國(guó)也將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的目標(biāo)。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相伴產(chǎn)生的社會(huì)和環(huán)境問(wèn)題日益受到各國(guó)政府和人民的關(guān)注，這些問(wèn)題就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的問(wèn)題。20世紀(jì)80年代可持續(xù)發(fā)展概念以及黨的十六屆三中全會(huì)科學(xué)發(fā)展觀的提出，都表明人們滿意并且致力尋求的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)該是數(shù)量擴(kuò)張和質(zhì)量提高的統(tǒng)一。

一、 國(guó)內(nèi)外關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究綜述

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，薩繆爾森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)代表一國(guó)潛在GDP或者國(guó)民產(chǎn)出的增加，是一國(guó)生產(chǎn)可能性曲線（PPF）的向外推移。[1]庫(kù)茲涅茨為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了更為全面的闡述，“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為向它的人民提供品種日益增加的經(jīng)濟(jì)商品的能力的長(zhǎng)期提高，這個(gè)增長(zhǎng)的能力，基于改進(jìn)技術(shù)，以及它要求的制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整。”[2]根據(jù)這種理解，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅僅在于生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，更強(qiáng)調(diào)在技術(shù)改進(jìn)、制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整，后者正是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的反映。馬克思在論述擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)途徑時(shí)也指出，“生產(chǎn)的逐年擴(kuò)大是由于兩個(gè)原因，第一個(gè)是投入資本的逐年增長(zhǎng);第二個(gè)是資本使用效率的提高?！盵3]

雖然不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，但是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的專著很少，比較有代表性的是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡馬耶夫于1977年出版的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量》。他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解是:“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過(guò)程的總和，以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，通常被稱為這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，并強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)概念中，不僅應(yīng)該包括生產(chǎn)資源的增加，生產(chǎn)量的增長(zhǎng)，而且也應(yīng)該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高，生產(chǎn)資料效率的提高，消費(fèi)品的消費(fèi)效果的增長(zhǎng)?！盵4]另一本關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的著作是由世界銀行的托馬斯等著的《增長(zhǎng)的質(zhì)量》，他對(duì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解是，“作為發(fā)展速度的補(bǔ)充，它是指構(gòu)成增長(zhǎng)進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容，比如：機(jī)會(huì)的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風(fēng)險(xiǎn)的管理以及治理結(jié)構(gòu)?！?[5]

在國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究方面，以王積業(yè)、李京文、汪同三、胡少維等學(xué)者為代表的關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究較有影響。王積業(yè)從多恩布什與費(fèi)希爾對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程“是生產(chǎn)要素積累和資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加的結(jié)果”出發(fā)，認(rèn)為“所謂生產(chǎn)要素積累，指的是資本和勞動(dòng)力在數(shù)量上的不斷增加，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)數(shù)量擴(kuò)張的主要源泉。所謂資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加，指的是資本和勞動(dòng)力的更加有效使用和科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，它們構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的主要源泉。決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的這兩組因素既緊密交織，又相互區(qū)別，共生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程當(dāng)中。在一定時(shí)期，由于這兩組因素作用的力度不同，引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者以數(shù)量擴(kuò)張為主，或者以提高質(zhì)量為主，形成粗放型和集約型兩種形態(tài)?！盵7]李京文等研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中(1953―1990年)生產(chǎn)率的變化，并與美國(guó)、日本等國(guó)的生產(chǎn)率變化進(jìn)行了對(duì)比。[8]汪同三等分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況，提出了“增長(zhǎng)成本”的概念，即用一些描述經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的重要指標(biāo)對(duì)GDP增長(zhǎng)速度的平均彈性來(lái)描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；[9]胡少維對(duì)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的方法進(jìn)行了綜述，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量做了一些評(píng)價(jià)，并指出貫徹和諧社會(huì)理念是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的根本。[10]其余大部分則集中于操作層面，即集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和測(cè)算研究，方法上有一定的創(chuàng)新，但是缺乏對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論問(wèn)題的整體性和系統(tǒng)性研究。鐘學(xué)義等在《增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變與增長(zhǎng)質(zhì)量提高》一書中把衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)概括為三個(gè)方面：反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的指標(biāo)（全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出率、勞動(dòng)生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率、資本生產(chǎn)率、物耗指標(biāo)、能耗指標(biāo)等），反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否穩(wěn)定、健康的指標(biāo)（經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況、通貨膨脹率、就業(yè)狀況、環(huán)境污染指標(biāo)等），反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)的指標(biāo)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等）[11]；戴武堂認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素包括：勞動(dòng)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效益、就業(yè)率、居民消費(fèi)水平和消費(fèi)質(zhì)量、收入差距的合理程度。[12]其他比較有影響的研究成果包括梁亞民從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、過(guò)程效率、產(chǎn)出結(jié)果、增長(zhǎng)潛能四個(gè)方面設(shè)計(jì)的由21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系；[13]李周為、鐘文余通過(guò)六個(gè)反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的指標(biāo)以及反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的源泉與機(jī)制的一系列指標(biāo)體系來(lái)評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；[14]李變花認(rèn)為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)體系應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定八個(gè)方面；[15]單薇從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、潛力四個(gè)方面，確立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵的評(píng)價(jià)理論，對(duì)1995―2000年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了探討；[16]趙英才等對(duì)1978―2002年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，得出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張并不同步的結(jié)論[17]；而徐輝、楊志輝則用密切值模型對(duì)1995―2003年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)。[18]

在前人研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)前文有關(guān)的理論研究，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵可以界定為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)潛力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、社會(huì)效益、環(huán)境等諸多品質(zhì)方面表現(xiàn)出的與經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張路徑的一致性、協(xié)調(diào)性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及方法選擇

1.模型指標(biāo)變量設(shè)定

前文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量已經(jīng)做了大量的定性分析，但如何進(jìn)行量化評(píng)估，還沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)是基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵及其評(píng)價(jià)理論，運(yùn)用反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量狀況的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析得出的。在參考國(guó)內(nèi)外眾多專家學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解，本文設(shè)定了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，構(gòu)造了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各個(gè)指標(biāo)及含義具體如下：

X1――人均GDP指數(shù)（1978年價(jià)格）；

X2――財(cái)政收入增長(zhǎng)指數(shù)；

X3――全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率（1978年價(jià)格）；

X4――第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例；

X5――投資效益系數(shù)用一定時(shí)期國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與上年固定資產(chǎn)投資總額對(duì)比的方法來(lái)計(jì)算，即單位固定資產(chǎn)投資產(chǎn)生GDP，用公式表示為：CIE=GDPtIFAt，其中IFA為t時(shí)期的固定資產(chǎn)投資額。；

X6――出口總值占GDP的比重；

X7――外商投資額占GDP比重；

X8――城鄉(xiāng)居民家庭人均收入比（倒數(shù)）；

X9――R&D占GDP的比重；

X10――單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放（倒數(shù)，1978年價(jià)格）；

X11――單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放（倒數(shù)，1978年價(jià)格）；

X12――萬(wàn)元產(chǎn)值能耗率（1978年價(jià)格，倒數(shù)）；

X13――經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性系數(shù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性系數(shù)=VEG?INF=（|gt-gt-1|/gt-1）?INF。其中，VEG表示經(jīng)濟(jì)波動(dòng)率系數(shù)，INF表示通貨膨脹率。（取倒數(shù)）；

X14――城鎮(zhèn)化水平；

X15――養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率。

在運(yùn)用因子分析前，將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各負(fù)向指標(biāo)調(diào)整為其倒數(shù)形式，使其成為與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量正相關(guān)的指標(biāo)變量。

2.因子分析方法

在定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究中，需要對(duì)反映其客觀情況的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行大量的觀察，而在很多情況下，許多變量之間存在一定的相關(guān)關(guān)系，從而有可能用較少的綜合指標(biāo)分析存在于各變量中的各類信息，而各綜合指標(biāo)之間是彼此不相關(guān)的，這些代表性的綜合指標(biāo)稱為“公共因子”，而因子分析就是用較少的幾個(gè)因子來(lái)反映原資料的大部分信息的統(tǒng)計(jì)學(xué)模型。

在建立因子分析模型時(shí)，用盡可能少的不可測(cè)公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來(lái)描述原來(lái)觀測(cè)的每一個(gè)變量或指標(biāo)。因子分析模型可以表示為：

其中，x1、x2…xp為p個(gè)指標(biāo)，apm為影響因子載荷，F(xiàn)1、F2…Fm為m個(gè)公共因子，m小于p，ε為特殊因子。

因子分析法通過(guò)研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，從而將多個(gè)指標(biāo)體系轉(zhuǎn)為少數(shù)幾個(gè)相互獨(dú)立且包含以上指標(biāo)大部分信息(80%以上)的綜合指標(biāo)。其優(yōu)點(diǎn)在于它確定的權(quán)數(shù)，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)(公共因子)之間相互獨(dú)立，減少信息的交叉，這對(duì)分析極為有利。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析

反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各指標(biāo)代碼以及描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表1所示。

在進(jìn)行因子分析前，應(yīng)首先檢驗(yàn)?zāi)Ｐ图跋嚓P(guān)指標(biāo)的設(shè)計(jì)是否可以應(yīng)用因子分析。KMO檢驗(yàn)和Bartlett's 球形檢驗(yàn)是兩個(gè)測(cè)度因子分析模型是否可行有效的檢驗(yàn)方法。

KM0(Kaiser-Meyer-Olkin)測(cè)度采樣充足度。檢驗(yàn)指標(biāo)變量的偏相關(guān)是否足夠小。KMO的統(tǒng)計(jì)量值一般界于0和1之間，若該統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在0.5和1之間則表明可以進(jìn)行因子分析，若小于0.5則表明因子分析的結(jié)果可能難以接受。

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，SPSS給出的相關(guān)計(jì)算結(jié)果表明，KMO檢驗(yàn)的結(jié)果為0.588(大于0.5)。Bartlett檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)檢驗(yàn)相關(guān)矩陣是不是單位矩陣(原假設(shè)為相關(guān)矩陣為單位陣)。卡方檢驗(yàn)結(jié)果表明，Bartlett's球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)值為401.362, p值近似為0，拒絕原假設(shè)，即相關(guān)矩陣不是單位陣。因此。以上兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的檢驗(yàn)表明適合采用因子分析進(jìn)行研究。

在此基礎(chǔ)上，SPSS13.0的輸出結(jié)果如表2、表3、表4所示。表3是因子分析后因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果。

從表3的因子載荷矩陣可以看出，旋轉(zhuǎn)后第一公因子F1在指標(biāo)變量x1、x3、x4、x13、x14和x15上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的宏觀環(huán)境因素，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的宏觀環(huán)境影響因子。旋轉(zhuǎn)后第一公因子F2在指標(biāo)變量x2、x5、x6、x8上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的要素收入的變化，可以作為要素生產(chǎn)率因子。旋轉(zhuǎn)后第三公因子F3在指標(biāo)變量x7、x9、x10、x11和x12上有較大的載荷，反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境和資源變化以及競(jìng)爭(zhēng)力，這些可代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性與潛力，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的可持續(xù)性與潛力因子。

因此，反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，可以用F1,F2和F3這3個(gè)完全不相關(guān)的公共因子來(lái)表征，即中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量包含了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、要素生產(chǎn)率因素和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因素。

通過(guò)對(duì)表3的觀察可以得出，宏觀環(huán)境影響因子F1、要素生產(chǎn)率因子F2和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因子F3反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量全部變量信息的90.97%，由此可見(jiàn)，這3個(gè)因子包含了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的絕大部分信息。

為了計(jì)算各公共因子的綜合得分，以便求出反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值，需要對(duì)這3個(gè)因子進(jìn)行量化。本文采用回歸法(regression)來(lái)計(jì)算因子F1、F2、F3得分，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量因子分析的綜合得分Qt，表示為公式：

其中，λi是X的相關(guān)矩陣R所對(duì)應(yīng)的特征值。

四、結(jié) 論

通過(guò)對(duì)全國(guó)1990―2005年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析，可以得到結(jié)論。

1.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平不斷提高

根據(jù)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，自1990―2005年16年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綜合質(zhì)量指數(shù)年平均提高約6.4個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)出不斷改善的趨勢(shì)。

2.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)也呈現(xiàn)出較為明顯的質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張不同步的現(xiàn)象

中國(guó)16年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高（QI）與數(shù)量擴(kuò)張（SI）存在不一致的現(xiàn)象。雖然中國(guó)在16年間經(jīng)歷了QI的持續(xù)上升，但是由于中國(guó)保持了更高的數(shù)量擴(kuò)張速度，QI的提高并未與SI呈現(xiàn)出較高的同步性，經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量迅速擴(kuò)張的同時(shí)并沒(méi)能帶來(lái)同比的質(zhì)量提高。這一定程度表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)仍然沒(méi)有擺脫以數(shù)量擴(kuò)張為主的粗放型低質(zhì)量增長(zhǎng)的窠臼。

3.最近幾年擴(kuò)張不同步系數(shù)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)應(yīng)引起重視

根據(jù)擴(kuò)張不同步系數(shù)的計(jì)算結(jié)果，自1995年以來(lái)擴(kuò)張不同步系數(shù)變?yōu)樨?fù)值，而其仍呈現(xiàn)出逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)。這就為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提出了一個(gè)警示，即在關(guān)注經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張的同時(shí)要更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善。這也從實(shí)證的角度反映出當(dāng)前遵循科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切性和重要性。

4.影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的相關(guān)因素的不同變化趨勢(shì)應(yīng)引起重視

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低主要由于公因子F1、F2和F3的影響。F1得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中宏觀環(huán)境的改善；F2得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中要素生產(chǎn)率的提高，F(xiàn)3得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性的上升；反之相反。

自1991年以來(lái)，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因子F1，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀況呈現(xiàn)出持續(xù)上升的趨勢(shì)；反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的要素生產(chǎn)率因子F2則呈現(xiàn)出波動(dòng)性，經(jīng)歷一個(gè)先提高到逐步降低再穩(wěn)步上升的過(guò)程，這表明自1990年要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)出較大的波動(dòng)性，但是最近幾年F2穩(wěn)步上升，表明要素生產(chǎn)率的上升。反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性的因子F3呈現(xiàn)出“倒U型”趨勢(shì)，在1997年以前逐步上升，而在1997年以后呈現(xiàn)出較為明顯的下降趨勢(shì)。這說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力沒(méi)有得到明顯的改善，反而有下降的趨勢(shì)。這點(diǎn)尤其要引起重視。

5.影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高的最關(guān)鍵的因素――環(huán)境成本

由于自1996年以來(lái)F1、F2都呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)，而1996年以后中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高速度降低的原因就只能來(lái)自F3的下降，正是F3的下降使得最近幾年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高的步伐減緩。而F3其實(shí)代表了TFP的變化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境成本。正如以克魯格曼為代表的一些學(xué)者的研究所表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的全要素生產(chǎn)率(TFP)相對(duì)較低，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量不高，基本上屬于投入型的數(shù)量增長(zhǎng)。同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境成本也很高，根據(jù)國(guó)家環(huán)保總局和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2006年9月7日共同的《中國(guó)綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算研究報(bào)告2004》，2004年，全國(guó)因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)損失為5 118億元，占當(dāng)年GDP的3.05％；虛擬治理成本為2 874億元，占當(dāng)年GDP的1.8％。環(huán)境損耗驚人，環(huán)境因素成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)障礙。

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篇（5）

中圖分類號(hào):F22

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1672-3198(2010)21-0015-02

人類歷史上長(zhǎng)期極度的物質(zhì)匱乏使得人類特別關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度,然而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在給人類帶來(lái)豐富的物質(zhì)財(cái)富的同時(shí),也給人類帶來(lái)了許多不幸與災(zāi)難。那種單純追逐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的做法日益引起人們的質(zhì)疑和批評(píng),人們開(kāi)始更關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量,希望經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在給人類帶來(lái)更豐富的物質(zhì)財(cái)富的同時(shí),還帶來(lái)生活品質(zhì)的改善,帶來(lái)社會(huì)的和諧,帶來(lái)人類自身的發(fā)展。相對(duì)來(lái)說(shuō),國(guó)內(nèi)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的文獻(xiàn)要多于國(guó)外,國(guó)外的文獻(xiàn)主要研究的是與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量相關(guān)的一些課題。

1 國(guó)外研究述評(píng)

自20世紀(jì)60年代末以來(lái),西方一些學(xué)者開(kāi)始對(duì)傳統(tǒng)發(fā)展觀和發(fā)展模式進(jìn)行批判、反思和總結(jié)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁耶(1984)認(rèn)為:“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家不再朝拜于GNP的圣壇,而是全神貫注于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的質(zhì)量?！卑突固拐囊晃还賳T說(shuō):發(fā)展問(wèn)題必須定義為對(duì)最惡劣的貧困形式的一種選擇性進(jìn)攻,發(fā)展目標(biāo)必須根據(jù)疾病、文盲、貧窮和不均等不斷的減少和最終消除來(lái)確定。

薩繆爾森(1999)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)代表一國(guó)潛在GDP或者國(guó)民產(chǎn)出的增加,是一國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(PPF)的向外推移。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)概念最初的定義,從量的角度即國(guó)民生產(chǎn)總值的增加定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

庫(kù)茲涅茨(1971)是這樣定義“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的:“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升,這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度思想意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整基礎(chǔ)上的。”這一定義不僅規(guī)定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)容、基礎(chǔ)和條件,包含量和質(zhì)的因素,而且把制度、思想意識(shí)等社會(huì)條件的改變作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要方面。這有些接近于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念。

蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡馬耶夫(1977)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解是:“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過(guò)程的總和,以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量,通常被稱為這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”,并強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)概念中,不僅應(yīng)該包括生產(chǎn)資源的增加,生產(chǎn)量的增長(zhǎng),而且也應(yīng)該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高,生產(chǎn)資料效率的提高,消費(fèi)品的消費(fèi)效果的增長(zhǎng)。”從這些觀點(diǎn)可以看出,作者考慮到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度與質(zhì)量,并且辯證地看待兩者的關(guān)系,指出要在不削弱對(duì)生產(chǎn)的增長(zhǎng)數(shù)額和增長(zhǎng)速度的同時(shí),不斷地改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量指標(biāo)。

世界銀行的托馬斯(1999)等著《增長(zhǎng)的質(zhì)量》對(duì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解是,“作為發(fā)展速度的補(bǔ)充,它是指構(gòu)成增長(zhǎng)進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容,比如:機(jī)會(huì)的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風(fēng)險(xiǎn)的管理以及治理結(jié)構(gòu)?！?它從經(jīng)濟(jì)福利、教育機(jī)會(huì)、自然環(huán)境、資本市場(chǎng)抵御全球金融風(fēng)險(xiǎn)的能力及腐敗等角度對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了比較。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授羅伯特?巴羅(2002)年發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與質(zhì)量》一文,提出了評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,不但要包括投資率、通貨膨脹率等狹義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo),還應(yīng)包括人口健康、收入分配、政治制度、犯罪及宗教等方面的指標(biāo)。

尼古拉斯?斯特恩(2006)的題為“從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看氣候變化”的專門報(bào)告在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上,從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)氣候變化進(jìn)行了全新的審視,評(píng)估了在氣候變化背景下向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變以及采取不同適應(yīng)辦法的可能性,并分析了氣候變化對(duì)英國(guó)等國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響。

普雷斯科特(2007)指出,英國(guó)的實(shí)踐證明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和排放的減少是可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)的;低碳行業(yè)、低碳經(jīng)濟(jì)、低碳工業(yè)、低碳城市需要有新的可持續(xù)發(fā)展的形式;氣候變化歸根到底不僅僅是一個(gè)環(huán)境問(wèn)題,而越來(lái)越成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政的問(wèn)題,也是一個(gè)政治問(wèn)題。

2 國(guó)內(nèi)研究述評(píng)

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國(guó)理論界對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度與質(zhì)量的認(rèn)識(shí)也更加深入。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵、決定因素和評(píng)價(jià)方法以及分析框架各方面都有了很深入的研究。

(1)理論研究中,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵從不同側(cè)重面做出了界定,并在此基礎(chǔ)上分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的決定因素等。其中具有代表性的研究觀點(diǎn)如下:

第一種觀點(diǎn),從社會(huì)生產(chǎn)目的出發(fā)的闡述。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的目的,歸根到底是為了滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化生活需要,因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量包含經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低,主要表現(xiàn)為社會(huì)福利狀況的改善程度和經(jīng)濟(jì)效益的好壞。由此,單曉婭,陳森良(2002)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量定義為:一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)生產(chǎn)物品和服務(wù)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)整體,在資源配置、滿足社會(huì)需要以及社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的優(yōu)劣程度。它不僅包括生產(chǎn)能力和效率的提高,而且包括經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)福利狀況的改善。

第二種觀點(diǎn),從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。代表性的學(xué)者是鐘學(xué)義(2001),他把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的提高。而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變包含著十分廣泛的內(nèi)容,它不僅包括經(jīng)濟(jì)效率的提高,而且包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否持續(xù)、穩(wěn)定、健康地進(jìn)行,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、升級(jí),實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)?；?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否使廣大人民的生活質(zhì)量有顯著的提高以及生物環(huán)境能否改善等。

第三種觀點(diǎn),比較經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量與質(zhì)量之間的關(guān)系。在這方面做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者是郭克莎(1996)。他先是分析了絕對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和相對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度,從國(guó)際比較角度分析兩者之間的關(guān)系及差別產(chǎn)生的原因;進(jìn)一步提出相對(duì)增長(zhǎng)速度才是我們要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。然后郭教授分析,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)太快,超過(guò)潛在增長(zhǎng)率,會(huì)導(dǎo)致增長(zhǎng)質(zhì)量的下降,引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

第四種觀點(diǎn),從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉角度闡述。如:劉國(guó)光(1984)提出我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式應(yīng)當(dāng)逐步轉(zhuǎn)變成以提高效率為特征的內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)為主。包括:利用現(xiàn)有基礎(chǔ)充分挖潛;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);依靠科技進(jìn)步,落實(shí)科教興國(guó);狠抓資源節(jié)約,開(kāi)展綜合利用等等。王積業(yè)(2000)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉可分為生產(chǎn)要素量的增加和質(zhì)的提高兩個(gè)方面。總的來(lái)說(shuō),經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量取決于剩余產(chǎn)品率,部分地取決于資金、物資消耗率和技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率。技術(shù)進(jìn)步、資源配置效率是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵因素。

(2)統(tǒng)計(jì)研究中關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立,大體有以下幾種分類:

第一類,單純從經(jīng)濟(jì)角度度量。如王利(1998)等提出通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)物品和提供經(jīng)濟(jì)物品的能力的測(cè)度來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行測(cè)度。

第二類,從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)兩方面進(jìn)行測(cè)度。如焦艷玲(1999)認(rèn)為:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量不僅包括生產(chǎn)能力和效率的提高,而且包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)福利狀況的改善。認(rèn)為現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)統(tǒng)計(jì)應(yīng)從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量角度,包括:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)程度、人民生活狀況及社會(huì)保障、通貨膨脹程度和失業(yè)程度六個(gè)方面作出修訂。單小婭、陳森良(2002)從效益、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)能力、穩(wěn)定性、潛在能力等七個(gè)方面評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。

第三類,從經(jīng)濟(jì)和環(huán)境兩方面進(jìn)行測(cè)度。龔江南(1999)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量包括增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與環(huán)境質(zhì)量五個(gè)方面,并且評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量應(yīng)突出環(huán)境質(zhì)量的考察,并對(duì)如何評(píng)價(jià)環(huán)境質(zhì)量作了初步探討。如賀清正(2000)等從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性和環(huán)境質(zhì)量這六個(gè)方面設(shè)置了17項(xiàng)指標(biāo)組成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)。

第四類,從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和資源環(huán)境三方面進(jìn)行測(cè)度。鐘學(xué)義(2001)把衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)概括為以下幾個(gè)方面:

①反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的指標(biāo),主要包括全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出率、勞動(dòng)生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率、資本生產(chǎn)率、物耗指標(biāo)、能耗指標(biāo);

②反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否穩(wěn)定、健康的指標(biāo),如經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況,通貨膨脹率、就業(yè)狀況、環(huán)境污染指標(biāo)等;(3)反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)的指標(biāo),如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等。如李岳平(2001)從增長(zhǎng)源泉、穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、增長(zhǎng)代價(jià)這六個(gè)方面設(shè)置了25項(xiàng)指標(biāo)組成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)。

(3)實(shí)證或評(píng)價(jià)研究中關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法的選擇,主要有以下嘗試:

第一種,數(shù)學(xué)模型法。肖紅葉、李臘生(1998)就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性和增長(zhǎng)潛能四個(gè)方面對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量作了實(shí)證研究,分析了當(dāng)時(shí)的情況及相關(guān)原因。在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性分析時(shí),作者通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑構(gòu)造其模型進(jìn)行實(shí)證分析,發(fā)現(xiàn)我國(guó)改革開(kāi)放前后的增長(zhǎng)路徑有很大的差別。其理論模型為:

Y=a+bt

Y代表GDP或GNP

第二種,綜合指標(biāo)法。如王利(1999)等用對(duì)經(jīng)濟(jì)物品的測(cè)度和提供經(jīng)濟(jì)物品能力的測(cè)度兩項(xiàng)指標(biāo),算出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率作為綜合測(cè)度指標(biāo)值,欲以此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量開(kāi)展實(shí)證研究。張衛(wèi)民、安景文、韓朝(2003)用嫡值法構(gòu)造了一個(gè)復(fù)合的指標(biāo)體系,涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步以及環(huán)境支持指數(shù)。借此評(píng)價(jià)城市的可持續(xù)發(fā)展系數(shù)和協(xié)調(diào)系數(shù)。趙英才(2006)等從經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的五個(gè)不同方面構(gòu)造了17個(gè)指標(biāo),采用相對(duì)指數(shù)法對(duì)1978-2002年以來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。

第三種,系數(shù)分析法。如錢津(1999)以市場(chǎng)創(chuàng)新增長(zhǎng)的增長(zhǎng)率除以國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率得到國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量系數(shù),來(lái)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行衡量。

第四種,系統(tǒng)分析法中的因子分析法等。李岳平(2001)指出可采用系統(tǒng)分析法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模擬法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估。還有紀(jì)淑萍(2006)應(yīng)用因子分析方法對(duì)2004年我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)。

3 簡(jiǎn)要評(píng)論

綜上所述,現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量理論大部分建立在GDP的基礎(chǔ)上,雖然GDP是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要指標(biāo)并在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)發(fā)揮重要的作用,但是我們應(yīng)該看到以GDP作為最重要的經(jīng)濟(jì)衡量指標(biāo)仍存在許多缺陷:既在反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的投入與產(chǎn)出之比方面做得不夠,也在反映一國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步、真實(shí)的生活水平、收入分配狀況、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源環(huán)境成本等方面不夠精確。分析和評(píng)價(jià)一國(guó)或一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,應(yīng)該綜合數(shù)量和質(zhì)量?jī)煞矫娴谋憩F(xiàn)進(jìn)行分析,而現(xiàn)有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算幾乎不考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量,是不完整的。雖然近年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者在衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面研究取得較大成果,不再單純依賴GDP測(cè)度,但是我們應(yīng)該看到目前技術(shù)發(fā)展遇到了瓶頸問(wèn)題:首先,所選取的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、資源等評(píng)價(jià)指標(biāo)重點(diǎn)不明確,各指標(biāo)在指標(biāo)體系中所處的地位基本一樣,沒(méi)有孰重孰輕,不能夠正確反映居民福祉;再次指標(biāo)選取大多只涉及國(guó)內(nèi),沒(méi)有考慮國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,把研究對(duì)象置身于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件之外,在當(dāng)今是不完善的。

參考文獻(xiàn)

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篇（6）

一、農(nóng)村金融與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系

新農(nóng)村建設(shè)核心是解決農(nóng)民的增產(chǎn)、增收問(wèn)題,故發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)是新農(nóng)村建設(shè)的關(guān)鍵。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下資本的籌集和使用主要通過(guò)金融活動(dòng)完成,熊彼特(Schumpeter)認(rèn)為金融服務(wù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有極為重要的作用,因此農(nóng)村金融與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展間關(guān)系決定了新農(nóng)村建設(shè)的效果。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論和交易成本理論,降低信息成本和交易成本是提高資源配置效率的關(guān)鍵,其在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中表現(xiàn)為金融體系的建立和完善。金融體系的關(guān)鍵在于金融功能的實(shí)現(xiàn),而這離不開(kāi)金融發(fā)展。

自熊彼特提出的金融發(fā)展重要性之后,麥金農(nóng)和肖通過(guò)深入研究在1973年建立了金融發(fā)展理論。國(guó)外學(xué)者對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)研究主要由理論分析和實(shí)證分析構(gòu)成,且理論分析主要局限于研究初期。談儒勇(2004)將金融發(fā)展界定為金融體系朝好的方面變化,所以,金融發(fā)展理論研究的是金融體系是否促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的功能,即主要用于論證金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。后期該類研究主要在金融發(fā)展理論框架下就金融擬制和金融結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行,研究主要集中在宏觀、中觀層面,其立腳點(diǎn)是提供金融服務(wù)的金融機(jī)構(gòu),大都基于金融服務(wù)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的假設(shè)下或計(jì)量驗(yàn)證影響因素。后期研究開(kāi)始由理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嵶C分析,Levine(1997)以作用渠道為研究目的進(jìn)而證明了金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在統(tǒng)計(jì)意義上的顯著相關(guān),而Granger提出的因果分析方法被大多數(shù)學(xué)者用于證明兩者之間的因果關(guān)系。國(guó)外的研究成果為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究該類問(wèn)題提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究視角主要有全局、區(qū)域和農(nóng)村,其中基于農(nóng)村的視角分析農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展(或農(nóng)民收入增長(zhǎng))間的關(guān)系在隨著新農(nóng)村建設(shè)提出得到更深入研究。在對(duì)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究路徑中,針對(duì)農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究可分為農(nóng)村金融深化和農(nóng)村金融中介發(fā)展兩種。其中,基于金融深化框架下研究主要探討我國(guó)農(nóng)村金融體系對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn),通過(guò)數(shù)據(jù)分析找出重要影響因素并得出相應(yīng)結(jié)論。而農(nóng)村金融中介對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究則突出農(nóng)村金融功能發(fā)揮,試圖解釋金融服務(wù)影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。具體研究中,張春喜、孫偉(2007)從金融演進(jìn)的內(nèi)在關(guān)系及更長(zhǎng)的歷史視角下以農(nóng)村金融的發(fā)展現(xiàn)狀為背景和李政(2009)用實(shí)證的方法證明農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的均衡關(guān)系,并通過(guò)因果檢驗(yàn)得出相應(yīng)的結(jié)果。而方金兵、張兵、曹陽(yáng)(2009)基于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與農(nóng)民收入增長(zhǎng)的關(guān)系,選取農(nóng)民收入作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的替代指標(biāo),通過(guò)向量誤差修正模型和格蘭杰因果檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)兩者的相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系,并指出擴(kuò)大農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模對(duì)提高農(nóng)民收入、推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義。李廣眾、陳平(2002)利用我國(guó)1952-1999的相關(guān)時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)于金融中介發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的多變量VAR系統(tǒng)研究分析了金融中介發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制,提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與金融中介效率間存在雙向因果關(guān)系。同時(shí),丁曉松(2005)研究1986-2002年中國(guó)金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系時(shí)采用單位根檢驗(yàn)和協(xié)整分析方法,同樣認(rèn)為金融發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有存在雙向作用。姚耀軍(2004)從金融發(fā)展的視角根據(jù)1978-2002數(shù)據(jù)分析農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系,利用因果檢驗(yàn)法做出實(shí)證分析,結(jié)果表明農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r影響到農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、模型構(gòu)建

由以上分析可知,現(xiàn)有金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究主要從實(shí)證角度進(jìn)行,盡管視角不一,但均得出金融發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。因此,在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體制下為更好的建設(shè)新農(nóng)村,通過(guò)金融發(fā)展支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是最優(yōu)選擇。然而,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)性和穩(wěn)定性是十分有必要的,若想通過(guò)金融發(fā)展支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)先確定兩者間是否存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系,模型構(gòu)建則探討兩者之間均衡的可能。

(一)分析方法及指標(biāo)設(shè)計(jì)說(shuō)明

1.分析方法。由于單方程的OLS法會(huì)出現(xiàn)自變量?jī)?nèi)生性問(wèn)題,加之在非平穩(wěn)變量上的OLS法可能出現(xiàn)偽回歸問(wèn)題,而李廣眾、陳平(2002)和姚耀軍(2004)基于VAR模型及其協(xié)整分析的方法能較好的解決OLS法的不足。因此,本文在分析方法采用上借鑒李廣眾、陳平(2002)和姚耀軍的VAR模型及其協(xié)整分析,就中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展與金融經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互關(guān)系進(jìn)行研究。

2.指標(biāo)設(shè)計(jì)。一般研究,將兩者關(guān)系置于資金供給、需求和成效角度上進(jìn)行。所以,在設(shè)計(jì)指標(biāo)時(shí)主要考慮農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)衡量和金融發(fā)展的供給及需求。具體研究中,設(shè)計(jì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)、金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)、金融結(jié)構(gòu)指標(biāo)和金融中介支持效率指標(biāo)等四個(gè)指標(biāo)。在對(duì)指標(biāo)界定中:將農(nóng)村人均GDP(RPGDP)作為衡量反映農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況的指標(biāo)。哥德史密斯在研究金融發(fā)展與金融結(jié)構(gòu)時(shí)指出金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)(FIR),隨著農(nóng)村金融發(fā)展研究深入,我國(guó)大部分學(xué)者開(kāi)始計(jì)算我國(guó)農(nóng)村金融相關(guān)率指標(biāo)(RFIR),其中張兵等(2002)在農(nóng)村FIR與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將農(nóng)村FIR確定為農(nóng)村金融資產(chǎn)和農(nóng)村GDP之比。農(nóng)村金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)(RLTL)鑒于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的重要位置,本文設(shè)計(jì)了反映農(nóng)村貸款結(jié)構(gòu)的指標(biāo)作為金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)指標(biāo),即RLT/RL,其中RLT是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款余額, RL是指農(nóng)村貸款余額,將農(nóng)村金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)指標(biāo)簡(jiǎn)記為RLTL。王志強(qiáng)、孫剛(2003)認(rèn)為,可以用儲(chǔ)蓄與貸款的比值來(lái)衡量金融中介將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為貸款的效率,故農(nóng)村金融發(fā)展效率指標(biāo)(RLD)可定義為農(nóng)村金融中介將農(nóng)村儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為農(nóng)村貸款支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)農(nóng)民增收的效率。農(nóng)村金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)(RLTL)鑒于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的重要位置,本文設(shè)計(jì)了反映農(nóng)村貸款結(jié)構(gòu)的指標(biāo)作為金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)指標(biāo),即RLT/RL,其中RLT是指鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款余額, RL是指農(nóng)村貸款余額,將農(nóng)村金融發(fā)展的結(jié)構(gòu)指標(biāo)簡(jiǎn)記為RLTL。將鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款余額與農(nóng)村貸款余額比率衡量金融發(fā)展結(jié)構(gòu)規(guī)模。

(二)模型說(shuō)明及數(shù)據(jù)處理

1.模型說(shuō)明。安翔(2004)從金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)理論出發(fā),以內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)創(chuàng)建農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,并得出農(nóng)村金融深化是解釋農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要變量結(jié)論。同樣的方法還被王瑩(2006)和邱杰、楊林(2009)所采用。本文主要就農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行定性,目的在于判斷兩者之間的均衡關(guān)系及影響方向,故直接設(shè)置若干個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。

2.數(shù)據(jù)處理本文數(shù)據(jù)均來(lái)自各年的《中國(guó)金融年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》,由于未能獲得完整數(shù)據(jù)針對(duì)部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失的事實(shí),在實(shí)際處理中僅選擇1988-2007年份數(shù)據(jù)且主要分析1993-2007年數(shù)據(jù)。同時(shí)考慮到農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的根本是農(nóng)業(yè),本文在指標(biāo)計(jì)算中利用所得的數(shù)據(jù)進(jìn)行一些替代操作。如在計(jì)算農(nóng)村人均GDP時(shí),在未能獲得足夠可信的農(nóng)村人均GDP數(shù)據(jù)下,本文采取了用農(nóng)業(yè)GDP除以農(nóng)村人口進(jìn)行替代,張兵等(2002)同樣采用農(nóng)業(yè)GDP代替農(nóng)村GDP。受我國(guó)農(nóng)村金融體系的現(xiàn)實(shí)影響,我國(guó)農(nóng)村金融資產(chǎn)主要是農(nóng)民在銀行的存款,所以,在處理RFIR時(shí)用農(nóng)民存款與農(nóng)村GDO之比計(jì)算。農(nóng)村存款余額和農(nóng)村貸款余額在1978-1986期間主要在已給出數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行加總計(jì)算,在計(jì)算金融中介支持效率指標(biāo)時(shí)受條件所限,數(shù)據(jù)來(lái)源主要是《金融年鑒》和《統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)未能完全描述農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)的貢獻(xiàn)。

三、基本分析結(jié)論

通過(guò)運(yùn)用EVIEWS5.0處理相關(guān)數(shù)據(jù),可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)村人均GDP逐年增長(zhǎng)。但與RLD、RLTL之間并未有之間的線性關(guān)系,剔除掉替代、CPI等影響本文認(rèn)為兩者間存在一定的正相關(guān)。通過(guò)Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)可知中國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在均衡關(guān)系至少在93-07年間表明:農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的影響作用,但農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻對(duì)農(nóng)村金融發(fā)展沒(méi)有顯著的影響。

盡管我國(guó)農(nóng)村金融體系的改革取得一定的成功,基本上形成以國(guó)有正規(guī)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)為主,非正規(guī)農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充的體系,從農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是農(nóng)村金融發(fā)展的Granger原因看,雖然中國(guó)農(nóng)村金融體系經(jīng)過(guò)30年的改革發(fā)展,但農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是金融發(fā)展?fàn)顩r的格蘭杰原因,這意味著農(nóng)村金融發(fā)展嚴(yán)重滯后于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),證明了邱杰、楊林(2009)的觀點(diǎn)。從農(nóng)村金融發(fā)展是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因看,加快農(nóng)村金融體制改革,改善農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r,對(duì)于促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有極為重要的作用(姚耀軍,2004)。實(shí)證得出的農(nóng)村金融體制改革的滯后性將會(huì)嚴(yán)重制約農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,進(jìn)而影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和農(nóng)民增收,加快農(nóng)村金融體制改革已成為當(dāng)前解決“三農(nóng)”問(wèn)題的迫切要求。

根據(jù)金融發(fā)展理論,金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系應(yīng)所存在的均衡關(guān)系,分析結(jié)果表明了我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在上述關(guān)系。這也說(shuō)明了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)逐步向依靠金融要素投入的內(nèi)生式增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變。麥金農(nóng)等認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家存在較為嚴(yán)重的金融抑制問(wèn)題,在我國(guó)就表現(xiàn)為金融制度變遷主要是政府主導(dǎo),不適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。鑒于農(nóng)村金融發(fā)展是農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格蘭杰原因的事實(shí),加快建立適應(yīng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的農(nóng)村金融體系具有十分重要的意義。即在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期,應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資金主導(dǎo)供給作用,適度放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng),逐步建立合理、完善的農(nóng)村金融體系。

參考文獻(xiàn)

篇（7）

中圖分類號(hào)：F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1001-862X(2012)02-0050-007

一、引言

自20世紀(jì)70年代末以來(lái)，中國(guó)取得了舉世矚目的成就。1979-2009年年均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率為9.9%，增長(zhǎng)速度居世界首位。近十年保持了更高的增長(zhǎng)率，從2001-2009年年均增長(zhǎng)率為10.5%。中國(guó)GDP總量位居世界第二，僅次于美國(guó)。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促使貧困人口數(shù)量大幅度下降。按照中國(guó)國(guó)家貧困線標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)村絕對(duì)貧困人口從1978年的2.5億下降到2007年的1479萬(wàn)，占農(nóng)村居民總?cè)丝诘谋戎貜?0.7%下降到1.6%[1]。但是，隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，中國(guó)的貧富差距加劇，收入差距持續(xù)擴(kuò)大。從20世紀(jì)70年代末到2005年，全國(guó)基尼系數(shù)從0.3上升到0.45[2][3]，近年來(lái)，又有上升趨勢(shì)。除了收入差距外，非收入差距也在擴(kuò)大，如居民在教育、就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面面臨的不平等越來(lái)越受到人們的關(guān)注。

包容性增長(zhǎng)（Inclusive Growth）最早是由亞洲開(kāi)發(fā)銀行2007年提出的。亞行的長(zhǎng)期戰(zhàn)略過(guò)去以支持益貧性增長(zhǎng)為主，其宗旨是幫助發(fā)展中成員國(guó)消除貧困，提高人民生活水平。面對(duì)許多國(guó)家日益突出的收入差距擴(kuò)大和貧富差異加劇的問(wèn)題，亞行在2007年修訂長(zhǎng)期戰(zhàn)略框架，提出了包容性增長(zhǎng)的概念，并對(duì)它的政策含義加以界定。

包容性增長(zhǎng)作為一個(gè)新概念，盡管在國(guó)際上受到高度關(guān)注和認(rèn)可，但目前還沒(méi)有統(tǒng)一、公認(rèn)的定義。大多數(shù)研究認(rèn)為，包容性增長(zhǎng)就是機(jī)會(huì)平等的增長(zhǎng)[4][5][6]，核心是“機(jī)會(huì)平等基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，即包容性增長(zhǎng)需要保證人人都能公平地參與增長(zhǎng)過(guò)程并從中受惠；既強(qiáng)調(diào)通過(guò)高速和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造就業(yè)和其他發(fā)展機(jī)會(huì)，又強(qiáng)調(diào)通過(guò)減少與消除機(jī)會(huì)不平等來(lái)促進(jìn)社會(huì)公平和增長(zhǎng)的共享性。Ali 和 Hyun（2007）認(rèn)為，包容性增長(zhǎng)就是要達(dá)到以下結(jié)果：可持續(xù)與平等的增長(zhǎng)，社會(huì)包容、賦予權(quán)利、社會(huì)安全，可持續(xù)的增長(zhǎng)應(yīng)該帶動(dòng)各個(gè)部門，使大部分勞動(dòng)力、窮人和脆弱群體受益[7]。

二、包容性增長(zhǎng)的測(cè)量方法

1.包容性增長(zhǎng)的評(píng)價(jià)維度選擇

評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)包容性增長(zhǎng)需要從包容性增長(zhǎng)的基本內(nèi)涵出發(fā)，選擇合適的評(píng)價(jià)指標(biāo)和變量。根據(jù)包容性增長(zhǎng)的基本內(nèi)涵，包容性增長(zhǎng)包括兩個(gè)關(guān)鍵方面：（1)能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性；（2）保證經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)有更加廣泛的可獲得性，從而使社會(huì)成員可以參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并從中受益。第一方面強(qiáng)調(diào)整體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)，第二方面強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的可獲得性，關(guān)注中低收入階層機(jī)會(huì)的可得性，以及社會(huì)公共服務(wù)的覆蓋，強(qiáng)調(diào)社會(huì)安全網(wǎng)的作用，保護(hù)脆弱和貧困人群。本研究擬從包容性增長(zhǎng)的基本內(nèi)涵出發(fā)，首先選擇評(píng)價(jià)包容性增長(zhǎng)的評(píng)價(jià)維度。由于包容性增長(zhǎng)是一種增長(zhǎng)模式，其基本前提是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其最大特點(diǎn)是包容性，即機(jī)會(huì)公平，機(jī)會(huì)公平主要包括三個(gè)方面：保證獲得經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的過(guò)程公平、結(jié)果公平和保障公平，再加上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性這個(gè)前提，那么評(píng)價(jià)包容性增長(zhǎng)就有四個(gè)維度。以下對(duì)這四個(gè)維度具體分析。

第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性是包容性增長(zhǎng)的前提，只有保持高速和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),才能增加整個(gè)社會(huì)的財(cái)富、創(chuàng)造就業(yè)和其他發(fā)展機(jī)會(huì)，即創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。所以，本文采用可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)指標(biāo)評(píng)價(jià)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

第二，獲得經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的公平。參與經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)公平是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程包容性的條件，能否參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于客觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和就業(yè)機(jī)會(huì)，還取決于個(gè)體參與經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的能力，如道路、飲水、健康、教育的可獲得性。森（2005）主張，政府的公共行為應(yīng)該更多關(guān)注個(gè)人能力或自由的提高，比如基本教育、社會(huì)醫(yī)療保障制度等。因此，本文用健康和營(yíng)養(yǎng)指標(biāo)評(píng)價(jià)獲得經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)過(guò)程的公平。

第三，降低貧困與收入不平等。降低貧困與收入不平等是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)果包容性的主要體現(xiàn)，能否參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)公平主要體現(xiàn)在收入分配結(jié)果以及貧困人口數(shù)量的減少，因此，用貧困人口減少以及收入公平兩個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)參與經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)結(jié)果的公平。

第四，社會(huì)保障的公平。基礎(chǔ)社會(huì)保障能夠促進(jìn)社會(huì)公平，消除社會(huì)發(fā)展過(guò)程中因意外災(zāi)害、失業(yè)、疾病等因素導(dǎo)致的機(jī)會(huì)不均等，使社會(huì)成員在沒(méi)有后顧之憂的情況下參與市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)；實(shí)現(xiàn)國(guó)民收入的再分配，縮小貧富差距?；A(chǔ)社會(huì)保障不僅承擔(dān)著“救貧”和“防貧”的責(zé)任，而且承擔(dān)著為全體社會(huì)成員提供更廣泛的津貼和公共服務(wù)的責(zé)任，從而使人們盡可能充分地享受經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展成果。

綜上分析，包容性增長(zhǎng)的評(píng)價(jià)維度有四個(gè)：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性；降低貧困與收入不平等；獲得經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的公平；獲取基礎(chǔ)社會(huì)保障（見(jiàn)表1）。確立包容性增長(zhǎng)評(píng)價(jià)維度后，下面將進(jìn)一步選擇目標(biāo)層指標(biāo)的指標(biāo)。

在選擇指標(biāo)時(shí)，借鑒層次分析法對(duì)指標(biāo)的劃分方法，對(duì)指標(biāo)體系的劃分范圍從大到小，從模糊到具體的方法。遞階層次結(jié)構(gòu)模型由目標(biāo)層、維度層、領(lǐng)域?qū)雍椭笜?biāo)層組成，以上初步預(yù)選指標(biāo)組成了第一輪評(píng)價(jià)指標(biāo)集合，下面將進(jìn)一步選擇領(lǐng)域?qū)又笜?biāo)和具體指標(biāo)。

篇（8）

改革開(kāi)放以來(lái)，作為拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“三駕馬車”之一，對(duì)外貿(mào)易的快速增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)期快速發(fā)展的促進(jìn)作用顯而易見(jiàn)。但是，面臨當(dāng)前外部需求的較大不確定性，我國(guó)外貿(mào)形勢(shì)不容樂(lè)觀，同時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于從高速增長(zhǎng)向中低速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型中，下行壓力明顯。在此背景下討論對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，考察貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、 對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性

對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直以來(lái)都是國(guó)際貿(mào)易理論研究的重點(diǎn)。從亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論、大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論到赫克歇爾-俄林的要素稟賦理論，以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)學(xué)說(shuō)等都認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用。另外一些觀點(diǎn)，如普雷維什?辛格的中心―論、巴格瓦蒂的貧困化增長(zhǎng)理論，則從一些國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)，對(duì)傳統(tǒng)理論關(guān)于對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論提出了置疑。上述觀點(diǎn)分別從貿(mào)易總量和貿(mào)易結(jié)構(gòu)層面研究了二者的關(guān)系。

（一）對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性――總量層面的分析

Kvoussi利用1960～1978年期間的數(shù)據(jù)，考察了73個(gè)發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大出口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。結(jié)果表明，無(wú)論是在低收入國(guó)家還是中等收入國(guó)家中，由于出口有利于全要素生產(chǎn)率的提高，擴(kuò)大出口都伴隨著強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Moschos的研究假設(shè)國(guó)家間發(fā)展階段不同，其擴(kuò)大出口對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不同。通過(guò)從總量方面分析國(guó)家間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，該研究探討了擴(kuò)大出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。結(jié)論顯示存在一個(gè)關(guān)鍵的發(fā)展階段，低于或高于這個(gè)發(fā)展階段，對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度顯著不同。Baldwin基于資本的形成過(guò)程，通過(guò)將比較優(yōu)勢(shì)理論與新古典增長(zhǎng)理論結(jié)合，認(rèn)為貿(mào)易產(chǎn)生靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)和動(dòng)態(tài)的資本積累效應(yīng)。資本積累效應(yīng)會(huì)放大比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)，并且這種效應(yīng)的獲得取決于貿(mào)易量，而與貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方向都沒(méi)有任何關(guān)系，只要有貿(mào)易發(fā)生，資本積累就會(huì)發(fā)生，比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)就會(huì)最終轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者佟家棟較早探討了進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，認(rèn)為二者總體上存在正相關(guān)關(guān)系。林毅夫認(rèn)為，出口增長(zhǎng)除了能直接推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還對(duì)消費(fèi)、投資、政府支出、進(jìn)口造成影響，從而間接刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此全面考察出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系必須同時(shí)考慮出口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接和間接推動(dòng)作用。尹敬東針對(duì)對(duì)外貿(mào)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是否顯著這一問(wèn)題，澄清了傳統(tǒng)測(cè)算方法中對(duì)總量核算和貢獻(xiàn)率分解核算中的混淆之處，認(rèn)為其核算中的混淆低估了出口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真實(shí)貢獻(xiàn)，從而得出出口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要的結(jié)論。

總的來(lái)看，從總量層面分析可知對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系密切，大多數(shù)的觀點(diǎn)認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但這些研究在對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度、對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制等方面還有待深入研究。

（二）對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)――結(jié)構(gòu)層面的分析

Mazumdar在Baldwin研究成果的基礎(chǔ)上，利用索洛模型和資本積累理論擴(kuò)張了Baldwin的結(jié)論，認(rèn)為只有當(dāng)一國(guó)出口消費(fèi)品而進(jìn)口資本品時(shí)，貿(mào)易才能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，即強(qiáng)調(diào)貿(mào)易能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和方向。Ledeman和Maloney分析了貿(mào)易結(jié)構(gòu)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，認(rèn)為自然資源充裕度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極作用，而出口集中度則阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

此后的國(guó)內(nèi)外學(xué)者圍繞貿(mào)易結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系做了大量實(shí)證研究，將總量分析轉(zhuǎn)為結(jié)構(gòu)分析，不僅通過(guò)構(gòu)建具體的貿(mào)易結(jié)構(gòu)測(cè)度指標(biāo)論證二者之間是否存在相關(guān)性及因果關(guān)系、對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)度的大小，同時(shí)也有利于貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制研究。

二、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的日益成熟，為學(xué)者們實(shí)證研究對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系提供了條件。國(guó)內(nèi)外的學(xué)者在這方面的研究成果顯著。

Levin和Raut在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的框架下，實(shí)證分析了出口結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，結(jié)論表明，工業(yè)制成品出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有很強(qiáng)的拉動(dòng)作用，但初級(jí)產(chǎn)品出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)作用很小。Lewer檢驗(yàn)了Mazumdar的假設(shè)，利用SITC資本品和消費(fèi)品進(jìn)出口數(shù)據(jù)，構(gòu)建了貿(mào)易結(jié)構(gòu)變量，通過(guò)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)和擴(kuò)張的VAR模型估計(jì)了選定的一組發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家中貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果支持Mazumdar的假設(shè)，這些國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間關(guān)系顯著。Lewer和Hendrik Van den Berg對(duì)28個(gè)OECD和發(fā)展中國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)表明，與出口資本品的國(guó)家相比，主要進(jìn)口資本品而出口消費(fèi)品的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度更快，這也驗(yàn)證了Mazumdar的假設(shè)。Chan-Hyun Sohn和Hongshik Lee在Lederman的理論基礎(chǔ)上提出了衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)的五個(gè)不同變量，在多國(guó)視角下檢驗(yàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以被貿(mào)易結(jié)構(gòu)解釋，并且H-O變量可以很好地解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Raja Kalia、Fabio Méndeza和Javier Reyesa研究了貿(mào)易伙伴的數(shù)量和貿(mào)易伙伴間出口集中度與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。結(jié)果表明，對(duì)所有國(guó)家而言，貿(mào)易伙伴的數(shù)量與國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)的關(guān)系，在發(fā)達(dá)國(guó)家這種關(guān)系尤其顯著；對(duì)所有國(guó)家而言，貿(mào)易伙伴間出口集中度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)，而在發(fā)展中國(guó)家這種關(guān)系尤為顯著。

國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究大都集中于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)效應(yīng)的實(shí)證分析。楊全發(fā)、舒元，沈程祥，孫焱林，趙陵、宋少華、宋泓明，石傳玉、王亞菲、王可、呂惠娟、許小平，徐光耀都從貿(mào)易總量的角度統(tǒng)計(jì)分析了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，未考慮到貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。藍(lán)慶新在貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的實(shí)證分析中設(shè)計(jì)了一個(gè)較為寬泛的貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)二者存在顯著線性關(guān)系。王永齊分別從不同的理論基點(diǎn)構(gòu)建了COMPO和TECH兩個(gè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)，通過(guò)VAR模型估計(jì)了中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，結(jié)論表明中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)并不顯著影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在總量增長(zhǎng)上。易力、李世美、劉冰采用Granger因果檢驗(yàn)法和VEC模型，從初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品出口的角度研究了出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相互作用，認(rèn)為長(zhǎng)期來(lái)看出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有穩(wěn)定的促進(jìn)作用，但短期表現(xiàn)不明顯，并且二者之間不存在雙向因果關(guān)系。徐光耀選擇在我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易中具有代表性的日、俄、法、澳四國(guó)為樣本國(guó)，分析了在不同的進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)下，進(jìn)口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同促進(jìn)作用。丁雯從出口商品結(jié)構(gòu)的角度，運(yùn)用協(xié)整等分析方法分析了出口商品結(jié)構(gòu)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為短期內(nèi)初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用，長(zhǎng)期內(nèi)工業(yè)制成品出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用，而初級(jí)產(chǎn)品出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起消極作用。馬慧敏采用VAR模型考察了我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，結(jié)論表明二者之間并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，出口商品結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用存在著1期滯后效應(yīng)。蘇振東、周煒慶基于產(chǎn)品附加值分布貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析法構(gòu)造了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)指數(shù)，采用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型分析了中國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，認(rèn)為高附加值產(chǎn)品出口額的增加對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用要明顯大于低附加值產(chǎn)品出口額的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用。成卓、王旭剛基于OECD非競(jìng)爭(zhēng)型投入產(chǎn)出表的分析，對(duì)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了跨國(guó)比較。馮帆基于VAR模型探索了我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，結(jié)論表明，從短期看，出口產(chǎn)品集中度在10%的顯著水平下是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因，而其他貿(mào)易指標(biāo)在短期并不構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的Granger原因，短期內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也沒(méi)有構(gòu)成任何貿(mào)易指標(biāo)的Granger原因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只從長(zhǎng)期來(lái)影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)；從長(zhǎng)期看，HO變量產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IIT和出口產(chǎn)品集中度H是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期原因，而總產(chǎn)出是SW指標(biāo)的長(zhǎng)期原因。

上述研究存在以下問(wèn)題：第一，對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的密切關(guān)系究竟是表現(xiàn)在貿(mào)易總量增長(zhǎng)還是貿(mào)易結(jié)構(gòu)或方向上，還未達(dá)成共識(shí)；第二，有關(guān)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的概念還需進(jìn)一步辨析和界定。

三、對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響機(jī)制研究

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)于貿(mào)易發(fā)展或貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響機(jī)制研究也做了有益的探索。Frankel和Romer最初進(jìn)行了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間影響機(jī)制的探討，他們借鑒貿(mào)易引力模型（Gravity Model）的成果，利用國(guó)家地理特點(diǎn)擬合出一個(gè)貿(mào)易工具變量，運(yùn)用98個(gè)國(guó)家的截面數(shù)據(jù)探討了貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響機(jī)理。Chan-Hyun Sohn和Hongshik Lee認(rèn)為貿(mào)易結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的影響路徑可以用動(dòng)態(tài)Rybczynski定理、產(chǎn)品差異化模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型來(lái)解釋。貿(mào)易結(jié)構(gòu)通過(guò)資源稟賦變化和提高內(nèi)生生產(chǎn)要素勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

楊全發(fā)、舒元從閑置資源、比較利益、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)進(jìn)步四個(gè)方面概括出口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制。沈坤榮、李劍認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易通過(guò)提升國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)和加快制度變革進(jìn)程對(duì)產(chǎn)出產(chǎn)生了積極影響。潘向東等將制度安排引入到對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)理的探討中，認(rèn)為一國(guó)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度在所有經(jīng)濟(jì)制度安排變量中對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響最為顯著。唐保慶、黃繁華則認(rèn)為國(guó)際貨物貿(mào)易和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響路徑存在顯著差異。

四、結(jié)論和啟示

本文綜述了對(duì)外貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)的研究文獻(xiàn)，得出以下結(jié)論和啟示。

1.從貿(mào)易結(jié)構(gòu)入手研究其與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系是一個(gè)新視角。

2.對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的概念界定不清晰，導(dǎo)致貿(mào)易結(jié)構(gòu)指標(biāo)選取存在不足。

3.學(xué)者在對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制這一問(wèn)題上基本取得了共識(shí)，主要從資本積累、技術(shù)進(jìn)步、人力資本、生產(chǎn)效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等角度起作用，但是在理論和實(shí)證上還有不完善之處。

4.以往的實(shí)證研究主要是時(shí)間序列分析，研究方法單一，還有待完善。

5.對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的國(guó)際比較研究還有很大空間?？梢赃M(jìn)行國(guó)家比較，綜合考察不同國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有哪些不同影響，進(jìn)而提出借鑒性建議。

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中圖分類號(hào)：F32 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2012）35-0077-02

在金融發(fā)展中，農(nóng)村金融是必不可少的一部分。在農(nóng)村金融發(fā)展過(guò)程中，一方面，其發(fā)展會(huì)受到現(xiàn)代金融理論及政策主張的影響。另一方面，農(nóng)村金融市場(chǎng)的無(wú)利可圖使得城市商業(yè)銀行不愿涉足，因此，在我國(guó)農(nóng)村金融有其自身的發(fā)展特點(diǎn)。從經(jīng)濟(jì)與金融間的雙向關(guān)系來(lái)看，經(jīng)濟(jì)水平?jīng)Q定金融發(fā)展水平，但經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)離不開(kāi)金融支持，金融同時(shí)反作用于經(jīng)濟(jì)，可見(jiàn)金融既可以促進(jìn)也可以阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

一、我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制

（一）農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制

首先，金融規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大可以增加鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的融資途徑。隨著整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)Y金的需求持續(xù)擴(kuò)大，而金融規(guī)模的擴(kuò)大為這一資金需求提供給了途徑。其次，農(nóng)村金融資產(chǎn)的種類和數(shù)量會(huì)隨著金融規(guī)模的擴(kuò)大而增加，這一變化也可以為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)提供新的融資方式。

（二）農(nóng)村金融結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用機(jī)制

一方面，金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)化可以降低資金的獲取成本，資金能夠在所有者和使用者之間進(jìn)行快速的轉(zhuǎn)移，這為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了便利。另一方面，金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)化可以提高資源配置的效率。金融機(jī)構(gòu)在資金轉(zhuǎn)移過(guò)程中擔(dān)負(fù)媒介作用，結(jié)構(gòu)越優(yōu)化，資金越能得到有效轉(zhuǎn)移，促使資源在農(nóng)村各部門中得到有效配置?？偟膩?lái)說(shuō)，金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)化可以為整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供更加專業(yè)的投資融資服務(wù)，資本也在快速轉(zhuǎn)移的過(guò)程中帶動(dòng)了社會(huì)資源的優(yōu)化配置，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

（三）農(nóng)村金融發(fā)展效率對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用機(jī)制

農(nóng)村金融效率是一個(gè)綜合指標(biāo)體系，主要反應(yīng)的是農(nóng)村金融市場(chǎng)上金融機(jī)構(gòu)的儲(chǔ)蓄能力、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化的效率以及投資的產(chǎn)出比例。事實(shí)證明，農(nóng)村金融效率在促進(jìn)資本積累的過(guò)程中，農(nóng)村儲(chǔ)蓄增加、儲(chǔ)蓄投資轉(zhuǎn)化效率提高，這為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了有力的資金支撐。

二、我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究

（一）模型設(shè)定與指標(biāo)選取

1.模型設(shè)定

為了實(shí)證分析農(nóng)村金融發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建了如下計(jì)量模型。

IN（ARGDP）=β0+β1?FIR+β2?LT+β3?RDL+μ1

式中：LN（ARGDP）為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的自然對(duì)數(shù)；FIR為金融發(fā)展規(guī)模；LOAN/TFA為金融結(jié)構(gòu)；RDL為金融效率；μ為隨機(jī)項(xiàng)。

2.指標(biāo)選取

為了揭示農(nóng)村金融發(fā)展同農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，本文將采用反映農(nóng)村金融發(fā)展?fàn)顩r和反映農(nóng)村金融增長(zhǎng)狀況兩組指標(biāo)，其中農(nóng)村金融發(fā)展指標(biāo)包括農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模（FIR）、結(jié)構(gòu)（LOAN/TFA）、效率（RDL）三個(gè)子指標(biāo)。

本文研究的時(shí)間區(qū)間為1990-2009年。其中的數(shù)據(jù)來(lái)源，農(nóng)村人口數(shù)、第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，農(nóng)業(yè)存款、農(nóng)村居民儲(chǔ)蓄存款、農(nóng)業(yè)貸款、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款均取值于《中國(guó)金融年鑒》。

（二）實(shí)證檢驗(yàn)

1.ADF檢驗(yàn)

由于在文中涉及的都是時(shí)間序列變量，所以首先對(duì)各變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，以確定變量的平穩(wěn)性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。

從檢驗(yàn)結(jié)果可知，LN（ARGDP）、FIR、LT以及RDL的原始數(shù)據(jù)都不是平穩(wěn)的，而一階差分都是平穩(wěn)的序列，所以各變量的水平值均為一階單整的，對(duì)于同是一階單整的平穩(wěn)序列我們就可以采用協(xié)整方法對(duì)其檢驗(yàn)。

2.協(xié)整檢驗(yàn)

由于對(duì)非平穩(wěn)的時(shí)間序列直接進(jìn)行回歸分析有可能產(chǎn)生虛假回歸，恩格爾和格蘭杰針對(duì)此問(wèn)題提出了協(xié)整的概念。在本文中，我們就使用E-G協(xié)整檢驗(yàn)法來(lái)檢驗(yàn)變量之間的協(xié)整關(guān)系。表2給出了金融發(fā)展三個(gè)指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果。

由表2可知，協(xié)整檢驗(yàn)表明農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)LN（ARGDP）與金融發(fā)展規(guī)模（FIR）、金融結(jié)構(gòu)（LT）、金融發(fā)展效率（RDL）之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，這也意味著我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展水平與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

3.我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰因果檢驗(yàn)

在檢驗(yàn)過(guò)程中，我們采用LN（ARGDP）、FIR、LT、RDL分別作為衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和金融發(fā)展的指標(biāo)，得到的結(jié)果如表3所示。

可見(jiàn)，運(yùn)用1990-2009年間的金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)，可以得出如下格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)的結(jié)果：第一，金融發(fā)展規(guī)模是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是金融發(fā)展的原因，意味著我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)大為農(nóng)村提供更多的融資服務(wù)，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果從因果關(guān)系上分析，若金融發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因，則處于“供給領(lǐng)先型”關(guān)系主導(dǎo)階段；反之，若經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是金融發(fā)展的直接原因，則處在“需求追隨型”關(guān)系主導(dǎo)階段。從格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果中我們可以看出，目前我國(guó)的農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間處于“供給領(lǐng)先型”階段。第二，金融結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰原因，說(shuō)明農(nóng)村金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和完善促進(jìn)資金在所有者和需求者間的流動(dòng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。第三，金融效率不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，這表明在我國(guó)農(nóng)村金融市場(chǎng)上，儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的渠道還很少，資金沒(méi)有得到合理的配置。

三、結(jié)論

第一，通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果表明我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率之間存在長(zhǎng)期均衡穩(wěn)定關(guān)系。

第二，在1990-2009年間，金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果表明，我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的格蘭杰原因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是金融發(fā)展的格蘭杰原因，因而，農(nóng)村金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間處于“供給領(lǐng)先型”階段。

第三，從不同金融結(jié)構(gòu)、金融效率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度進(jìn)行考察，發(fā)現(xiàn)在1990-2009年間，我國(guó)農(nóng)村金融結(jié)構(gòu)的變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因，銀行體系的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了一定的促進(jìn)作用。金融效率不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接原因，原因是在農(nóng)村金融市場(chǎng)中我們過(guò)度追逐金融規(guī)模的擴(kuò)大，卻忽視了金融機(jī)構(gòu)資源的有效配置，而這也是我國(guó)農(nóng)村金融發(fā)展中面臨的一大問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)：

[1]韓廷春，夏金霞.中國(guó)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)分析[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2005，（4）.

篇（10）

一、文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線的發(fā)展方向已成為我國(guó)“十二五”時(shí)期發(fā)展的重要內(nèi)容，其中，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的基本要求是堅(jiān)持把經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的主攻方向，因此，探究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系，以及二者相互影響的程度和方式就極其必要。

目前，許多學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了研究，不論從定性還是定量的角度，都做出了一定的分析。張藝影（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)都是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)通過(guò)對(duì)供給結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)以及進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的作用以影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著相互依賴、相互影響的關(guān)系。劉偉等（2002）從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和要素效率的影響兩個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)的動(dòng)力主要是第三產(chǎn)業(yè)，然而第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)擴(kuò)張會(huì)降低第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的正效應(yīng)，單純依靠第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)擴(kuò)張， 最終會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

朱慧明與韓玉啟（2003）利用各地區(qū)1978年—2000年的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值及一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的橫截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系并測(cè)算了各產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

根據(jù)1996—2000年各地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和計(jì)量模型，文章還得出了測(cè)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的模型，并指出擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)內(nèi)總產(chǎn)出中的比重會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的良性增長(zhǎng)。

此外，陳華（2005）采用我國(guó)1978年至2003年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，應(yīng)用處理平穩(wěn)數(shù)據(jù)的方法即協(xié)整檢驗(yàn)，證明了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在著長(zhǎng)期均衡的協(xié)同發(fā)展關(guān)系，認(rèn)為在我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的次序逐步發(fā)展為二、三、一的結(jié)構(gòu)將最有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。徐東林（2004）則采用Chenery模型分析人均GDP變化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為需求結(jié)構(gòu)變化帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。劉建平等（2006）運(yùn)用時(shí)間序列和計(jì)量分析方法以廣東1978年以來(lái)的數(shù)據(jù)為例，深入研究認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是互為因果的關(guān)系。

可以看到，不同學(xué)者對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系還存在一定的爭(zhēng)論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)基本為大家所接受，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否也會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相應(yīng)的變動(dòng)則意見(jiàn)不一。另外，時(shí)間序列變量和數(shù)據(jù)較普遍的應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證檢驗(yàn)，學(xué)者們?cè)趯?shí)證檢驗(yàn)過(guò)程中很少運(yùn)用橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

本文將在以往研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用橫截面數(shù)據(jù)和多元線性回歸的方法，通過(guò)對(duì)不同年份結(jié)果的對(duì)比，分析不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不同需求，指出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)現(xiàn)狀為依據(jù)的觀點(diǎn)。

二、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)：

本地區(qū)本年度GDP相對(duì)于上一年度GDP的增長(zhǎng)率

GDP增長(zhǎng)率=（本年度GDP—上一年度GDP）/上一年度GDP

數(shù)據(jù)摘自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》

2009年、2008年、2004年、2003年按三次產(chǎn)業(yè)分地區(qū)生產(chǎn)總值

衡量第二、三產(chǎn)業(yè)普遍使用的指標(biāo)有兩種：一是產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重指標(biāo)，即第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP總值的比重；二是就業(yè)結(jié)構(gòu)比重指標(biāo)，即第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重。鑒于本文采用了橫截面數(shù)據(jù)，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的衡量指標(biāo)采用的是不同地區(qū)同一年度的GDP增長(zhǎng)率水平，如果繼續(xù)采用同一年度二、三產(chǎn)業(yè)占總產(chǎn)值的比重或者就業(yè)比重的指標(biāo)將導(dǎo)致指標(biāo)中摻雜了以往年度的指標(biāo)對(duì)該指標(biāo)的影響，使得該指標(biāo)不能很好的解釋本年度第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平，而范劍勇等（2001）曾運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)份額的增長(zhǎng)率來(lái)討論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題，因此，本文將采用本年度二、三產(chǎn)業(yè)相對(duì)于上一年度的增長(zhǎng)率水平的指標(biāo)衡量第二、三產(chǎn)業(yè)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的衡量指標(biāo)：

本年度該產(chǎn)業(yè)相對(duì)于上一年度的增長(zhǎng)率

第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率X1=（本年第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值—上年度第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值）/上年度第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值

第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率X2=（本年第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值—上年度第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值）/上年度第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值

數(shù)據(jù)摘自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》

2009年、2008年、2004年、2003年按三次產(chǎn)業(yè)分地區(qū)生產(chǎn)總值

三、理論模型及分析

（一）變量描述及模型

Y： 2009年和2004年各地區(qū)GDP增長(zhǎng)率

X1： 2009年和2004年各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率

X2： 2009年和2004年各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)率

year2004： 區(qū)分2004年和2009年的虛擬變量

year2004X1： 2004年年份與X1交互項(xiàng)

year2004X2： 2004年年份與X2交互項(xiàng)

篇（11）

一、引言

隨著我國(guó)國(guó)民總產(chǎn)值的連續(xù)攀升以及金融市場(chǎng)的不斷完善，對(duì)農(nóng)村地區(qū)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究成為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的聚焦點(diǎn)。在金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論與實(shí)證研究方面，國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究成果主要?dú)w結(jié)為四種觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，金融發(fā)展處于一種附屬地位，即需求遵從型地位。如Robinson（1952），認(rèn)為金融的出現(xiàn)是實(shí)體部門需求的反應(yīng)，是工業(yè)化、計(jì)劃化和資本積累的工具，處于附屬和被支配地位。芝加哥學(xué)派的Lucas更斷言經(jīng)濟(jì)學(xué)家過(guò)高的估計(jì)了金融在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。Nicholas Stern's（1989）在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)研究中完全排除了金融的作用，否定了金融對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，金融發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有“供給主導(dǎo)”作用，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推進(jìn)器。如Goldsmith（1969）提出了金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展的概念，創(chuàng)造性地提出了金融相關(guān)比率（FIR），對(duì)35個(gè)國(guó)家從1860年到1963年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)FIR 值的提高與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是呈正相關(guān)關(guān)系。

第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有不同的關(guān)系。如Patrick（1966）認(rèn)為，供給引導(dǎo)型的金融發(fā)展在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期處于主導(dǎo)地位，一旦經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入成熟階段、需求遵從型的金融發(fā)展將成為主流。冉光和、李敬、熊德平、溫濤（2006）于中國(guó)東部和西部的省級(jí)數(shù)據(jù)，對(duì)東部和西部金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系和短期關(guān)系進(jìn)行了比較研究。結(jié)果顯示，西部地區(qū)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有金融發(fā)展引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的單向長(zhǎng)期因果關(guān)系，東部地區(qū)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有明顯的雙向長(zhǎng)期因果關(guān)系和雙向短期因果關(guān)系。

第四種觀點(diǎn)認(rèn)為，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)互為因果。如Gurley 和Shaw（1955-1967）也發(fā)表了數(shù)遍文章探討金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。認(rèn)為金融與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是互動(dòng)的。焦兵（2007）基于中國(guó)東部和西部的區(qū)域數(shù)據(jù)，對(duì)東部和西部金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系和因果方向進(jìn)行了比較研究，得出中國(guó)東部農(nóng)村地區(qū)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著雙向因果關(guān)系，而西部農(nóng)村地區(qū)金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間只存在單向因果關(guān)系。

縱觀國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)，對(duì)于金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究主要是在宏觀層面上或產(chǎn)業(yè)角度進(jìn)行的，針對(duì)某一區(qū)域的研究少。本文試圖通過(guò)實(shí)證分析的方法，分析陜西省農(nóng)村金融發(fā)展和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，探討農(nóng)村金融發(fā)展在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中的作用，并提出適合于陜西省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的金融對(duì)策，以期為解決陜西省“三農(nóng)”問(wèn)題和西部地區(qū)新農(nóng)村政策的制定提供一定的參考依據(jù)。

二、研究方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）研究方法

灰色關(guān)聯(lián)分析，是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢(shì)的相似或相異程度，亦即"灰色關(guān)聯(lián)度"來(lái)衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的一種新的分析方法。在系統(tǒng)的發(fā)展過(guò)程中，如果兩個(gè)因素的變化態(tài)勢(shì)基本一致，即同步變化程度較高，則可以認(rèn)為兩者關(guān)聯(lián)度較大，反之，兩者關(guān)聯(lián)度小?；疑P(guān)聯(lián)分析的基本任務(wù)是基于行為的微觀或宏觀幾何接近，分析和確定因子間的影響程度或因子對(duì)主行為的貢獻(xiàn)程度。

（二）灰色關(guān)聯(lián)模型

進(jìn)行灰色關(guān)聯(lián)度分析的第一步必須要明確母因素（參考序列）和子因素（比較序列），如本文中可取農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)xi為參考序列，而農(nóng)村金融發(fā)展指標(biāo)yj（為比較序列；然后需按如下步驟建立相應(yīng)的關(guān)聯(lián)模型：

1、將參考序列xi和各比較序列yj的原始數(shù)據(jù)作初值化處理，消除量綱（有必要時(shí)作極性變換，以保持極性一致），使各因素之間具有可比性。

2、求差異信息序列，并從中找出極大值與極小值。

先求參考序列xi與各比較序列yj之間的差別：

ij（k）=∣xi（k）-yj（k）∣，k表示時(shí)間，通常k=1，2，…，n。

再?gòu)牟盍衖j找出最大、最小差值，然后再不同數(shù)列間的比較取最小、最大值。

（三）指標(biāo)選取

1、農(nóng)村金融發(fā)展指標(biāo)的選取。我國(guó)農(nóng)村金融體系主要包括農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，但對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的直接金融支持主要來(lái)自于農(nóng)業(yè)銀行和農(nóng)村信用社，因此，本文所指的農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)只包括了農(nóng)業(yè)銀行和農(nóng)村信用社。

（1）農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)。借鑒姚耀軍、和丕禪（2004）的方法，利用農(nóng)村存貸款的數(shù)據(jù)來(lái)設(shè)定農(nóng)村金融發(fā)展水平的-個(gè)窄的衡量指標(biāo)。應(yīng)用農(nóng)村存款余額和農(nóng)村貸款余額與第一產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之比作為農(nóng)村金融發(fā)展規(guī)模指標(biāo)。

（2）農(nóng)村金融發(fā)展結(jié)構(gòu)指標(biāo)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款余額與農(nóng)村貸款余額之比。

（3）農(nóng)村金融發(fā)展效率指標(biāo)。金融發(fā)展效率是指農(nóng)村金融中介將農(nóng)村儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為農(nóng)村貸款支持農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率，用農(nóng)村存款余額與農(nóng)村貸款余額之比表示。

2、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)的選取。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要表現(xiàn)在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和農(nóng)村收入水平提高等方面。因此，本文選取了農(nóng)民人均年純收入、第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增加值作為反映農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的指標(biāo)。

3、數(shù)據(jù)來(lái)源。有關(guān)陜西省金融的各項(xiàng)指標(biāo)來(lái)自于《陜西省金融年鑒》的2000-2011年各期。陜西省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各項(xiàng)指標(biāo)主要來(lái)自于《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融年鑒》各期。具體資料：見(jiàn)表1、表2、表3。

三、陜西省農(nóng)村金融與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的灰色關(guān)聯(lián)度分析

（一）各因素及序列值

本文中，母因素——農(nóng)村金融各項(xiàng)指標(biāo)為：y1（金融規(guī)模）：（農(nóng)村存款余額+農(nóng)村貸款余額 ）/第一產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)總產(chǎn)值（%）；y2（金融結(jié)構(gòu)）：鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)貸款余額/農(nóng)村貸款余額；y3（金融效率）：農(nóng)村存款余額/農(nóng)村貸款余額。

子因素——農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r指標(biāo)為：x1：陜西省第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增加值（億元）；x2：陜西省農(nóng)村人均純收入（元）。本文所用數(shù)據(jù)如下表4：

（二）計(jì)算結(jié)果及分析討論

采用2010年的數(shù)據(jù)作為基準(zhǔn)對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，按照通常作法取分辨系數(shù)p=0.5，計(jì)算各母子因素間的關(guān)聯(lián)度，形成關(guān)聯(lián)矩陣R：

R= x1 x2y1 0.6405 0.6786y2 0.6026 0.6211y3 0.6644 0.7017

通過(guò)對(duì)R的分析，可以得出如下結(jié)論：

1、農(nóng)村金融發(fā)展是影響農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。從整個(gè)關(guān)聯(lián)矩陣的看，關(guān)聯(lián)系數(shù)整體比較大，平均達(dá)到0.6515，這說(shuō)明農(nóng)村金融發(fā)展與農(nóng)村金融經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著重要的影響。對(duì)全體關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)排序，我們可以看出γ■=0.6026為最小值，而γ23=0.7017為最大值，這說(shuō)明農(nóng)村金融結(jié)構(gòu)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度最低，而農(nóng)村金融效率指標(biāo)與農(nóng)村金融發(fā)展的關(guān)聯(lián)度最高，即農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)與農(nóng)村金融效率的增長(zhǎng)趨勢(shì)非常接近。

2、相對(duì)于金融規(guī)模與金融效率指標(biāo)，金融結(jié)構(gòu)指標(biāo)對(duì)農(nóng)村居民收入的影響較小?？傮w上說(shuō)來(lái)，通過(guò)積極發(fā)展農(nóng)村金融，對(duì)于提高農(nóng)村居民收入是有明顯的促進(jìn)作用的。

綜上所述，通過(guò)對(duì)關(guān)聯(lián)矩陣的分析，我們可以識(shí)別出對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)關(guān)聯(lián)性最高的指標(biāo)，通過(guò)對(duì)主要影響因素的控制，對(duì)于促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的快速發(fā)展是一個(gè)可以參考的路徑。

四、對(duì)策建議

（一）完善農(nóng)村金融服務(wù)體系，形成適度競(jìng)爭(zhēng)的農(nóng)村金融市場(chǎng)

當(dāng)前，西部農(nóng)村金融市場(chǎng)存在金融服務(wù)欠缺、服務(wù)質(zhì)量不高、資金價(jià)格過(guò)高等問(wèn)題，必須深化農(nóng)村金融組織體系改革，完善農(nóng)村金融服務(wù)體系，不斷擴(kuò)大農(nóng)村金融發(fā)展空間，培育競(jìng)爭(zhēng)性農(nóng)村金融市場(chǎng)。對(duì)于促經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的農(nóng)村正規(guī)與非正規(guī)金融機(jī)構(gòu)，都應(yīng)該納入到農(nóng)村金融體系中。建立多元的、有效率的農(nóng)村金融體系是極其重要的。商業(yè)金融、政策性金融、合作金融以及民間金融同時(shí)并存才能滿足農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的多元化的金融需求。

（二）明確各金融結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的支農(nóng)責(zé)任

農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行應(yīng)進(jìn)一步深化“一體兩翼”的發(fā)展改革，延伸對(duì)糧棉產(chǎn)業(yè)鏈條的政策性信貸支持，擴(kuò)大服務(wù)領(lǐng)域，積極開(kāi)展商業(yè)性涉農(nóng)貸款業(yè)務(wù)，將政策性業(yè)務(wù)拓展到符合國(guó)家政策意圖的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、糧棉油加工企業(yè)等。農(nóng)業(yè)銀行要堅(jiān)持為農(nóng)服務(wù)的方向，合理調(diào)整農(nóng)村網(wǎng)點(diǎn)布局，穩(wěn)定和發(fā)展農(nóng)村服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。繼續(xù)深化農(nóng)村信用社改革，堅(jiān)持作為支農(nóng)主力軍不動(dòng)搖。在考慮農(nóng)村金融市場(chǎng)容量和金融機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)上，放寬農(nóng)村金融準(zhǔn)入政策，使民間金融發(fā)揮正向積極作用促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，彌補(bǔ)正規(guī)金融功能不能延伸的地方。

（三）規(guī)范發(fā)展非正規(guī)金融，彌補(bǔ)農(nóng)村金融服務(wù)缺口

要積極鼓勵(lì)各種經(jīng)濟(jì)主體投資興辦農(nóng)村金融組織，如農(nóng)村小額信貸組織、中小型民營(yíng)銀行；對(duì)農(nóng)民、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和鄉(xiāng)鎮(zhèn)小企業(yè)發(fā)放貸款。從完善法律、制度、政策入手，使民間金融健康發(fā)展。通過(guò)嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入條件及實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任自負(fù)等方法使民營(yíng)小額信貸機(jī)構(gòu)、資金互助社等多種形式的農(nóng)村民間金融規(guī)范化，并納入到農(nóng)村金融體系中加以監(jiān)管，以增加農(nóng)村金融的服務(wù)供給，滿足“三農(nóng)”多層次的融資需求。

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The Analysis on the Gray Correlation between Rural Finance and Economic Growth

WANG Junsheng DU Jing