緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。

篇（1）

評價(jià)機(jī)構(gòu)對承攬的所有安全評價(jià)項(xiàng)目，都應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的有關(guān)資料和特點(diǎn)，結(jié)合本機(jī)構(gòu)的資質(zhì)范圍和安全評價(jià)人員的技術(shù)特點(diǎn)、特長及時組成安全風(fēng)險(xiǎn)分析組，以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度和科學(xué)合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。初期分析內(nèi)容主要包括：被評價(jià)單位基本情況，評價(jià)類別，項(xiàng)目大小，投資規(guī)模，地理位置，周邊環(huán)境，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性，難易程度，項(xiàng)目是否在評價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)，評價(jià)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有評價(jià)人員技術(shù)實(shí)力如何，是否需要聘請相關(guān)專業(yè)的技術(shù)專家，承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小，以及項(xiàng)目承接之后會帶來怎樣的利益，承接的必要性和可行性如何，初步工作計(jì)劃如何制定等等。中期分析內(nèi)容應(yīng)側(cè)重于項(xiàng)目符合性制約因素列舉的全面性及其風(fēng)險(xiǎn)程度、隱患的風(fēng)險(xiǎn)程度、整改的緊迫程度以及整改行動的徹底性等。末期分析內(nèi)容則主要表現(xiàn)在被評價(jià)單位要求更改報(bào)告內(nèi)容時的合理性、更改評價(jià)結(jié)果后的風(fēng)險(xiǎn)大小、給出或讓步給出評價(jià)結(jié)論時的風(fēng)險(xiǎn)是否可以接受等。

2風(fēng)險(xiǎn)分析的記錄

記錄是安全評價(jià)過程控制中的一個顯性控制點(diǎn)。但記錄本身所隱含的免責(zé)效能卻往往容易被忽略。一個好的記錄可理清相互之間的責(zé)任。有沒有風(fēng)險(xiǎn)分析記錄，風(fēng)險(xiǎn)分析的記錄內(nèi)容是否詳盡，對機(jī)構(gòu)和人員的風(fēng)險(xiǎn)是不同的。所以，對記錄應(yīng)有一些較高的要求。作為風(fēng)險(xiǎn)分析會議的記錄內(nèi)容應(yīng)包括：時間、地點(diǎn)、參加人員、主持人、記錄人、項(xiàng)目基本情況、參與人員的不同意見、風(fēng)險(xiǎn)分析的判斷準(zhǔn)則、針對判斷準(zhǔn)則的分析結(jié)果、總體分析結(jié)論、簽字等內(nèi)容。

篇（2）

中圖分類號：F283 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

Abstract: This article has been explained the current problems of the social stability risk assessment for material fixed assets investment projects , and also has been introduced something should be paid attention to on assessments processes. Then it has been put forward some appropriate solutions and recommendations for decision-making.

Keywords: Material fixed assets investment projects；Risk evaluation of social stability；countermeasure；

中圖分類號:F294 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 :A

一、引言

隨著我國改革開放的不斷深入，人們的生活水平有了很大的提高，但接踵而來的是各種社會矛盾逐漸高發(fā)起來。目前的社會矛盾覆蓋的領(lǐng)域廣泛、涉及的門類眾多，未來有進(jìn)一步加劇的發(fā)展趨勢，已成為影響社會和諧穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的突出問題。比較受關(guān)注的方面有征地補(bǔ)償、移民安置、勞動就業(yè)、勞資糾紛、生態(tài)環(huán)境、分配不公等。從社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)定義出發(fā)，重大工程項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是指在實(shí)施重大工程項(xiàng)目時存在的對社會和群眾生產(chǎn)與生活影響面大、持續(xù)時間長并容易導(dǎo)致較大社會沖突的不確定性[1]。

一般來說，重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的建設(shè)對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、社會及生態(tài)環(huán)境都會產(chǎn)生正面和負(fù)面的影響。地方政府對于投資項(xiàng)目產(chǎn)生的外部性應(yīng)進(jìn)行積極的引導(dǎo)，努力讓其影響朝著正的外部性方向發(fā)展，在不損害生態(tài)環(huán)境效益和社會效益的基礎(chǔ)上努力爭取良好的經(jīng)濟(jì)效益，盡量降低影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)，從而避免發(fā)生。本文闡述了在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)分析和評估工作過程中所遇到的一些問題，并就如何進(jìn)一步完善重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作提出了一些思考。

二、項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評估現(xiàn)狀及存在問題

社會不穩(wěn)定因素越來越多的根源是決策機(jī)制的不夠科學(xué)、不夠完善而產(chǎn)生的，近年來，我國各地因重大項(xiàng)目建設(shè)導(dǎo)致的社會風(fēng)險(xiǎn)問題時有發(fā)生，如2004年330萬千瓦的瀑布溝水電站因移民問題處理不善而導(dǎo)致的群體性械斗事件、2005年國華定州電廠灰場工程因征地補(bǔ)償未達(dá)成一致意見而導(dǎo)致的惡性械斗襲擊事件、2006-2009年廣東番禺垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目因未能廣泛征求民意而引發(fā)的群體性上訪事件、四川省什邡市鉬銅項(xiàng)目因群眾擔(dān)心環(huán)境污染引發(fā)的以及近期陸續(xù)出現(xiàn)各地群眾由于擔(dān)心PX項(xiàng)目的污染問題而導(dǎo)致該類項(xiàng)目陷入了“落地難”的困境[2]。

根據(jù)國家和地方的部署，重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目將陸續(xù)開展社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評估工作。由于社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析及評估是一項(xiàng)新的業(yè)務(wù)，在實(shí)踐過程中，發(fā)現(xiàn)存在以下問題，共探討：

1.部分項(xiàng)目的項(xiàng)目單位未委托有相應(yīng)類別資質(zhì)的單位編寫社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，有些項(xiàng)目單位自己簡單的編寫了項(xiàng)目的社會穩(wěn)定分析報(bào)告。由于站在立場不同，項(xiàng)目單位往往會隱瞞一些事實(shí)，努力避開項(xiàng)目建設(shè)可能產(chǎn)生的不利影響，從而造成了社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的“失實(shí)”，往往會得出不同的結(jié)論，從而埋下了社會風(fēng)險(xiǎn)隱患。

部分編制單位角色不清，在沒有受到項(xiàng)目所在地人民政府或有關(guān)部門的委托的情況下，錯誤的將社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告編制成了社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

風(fēng)險(xiǎn)識別不夠全面，有些高污染、高耗能的項(xiàng)目僅對環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及征地拆遷進(jìn)行了識別，忽視了選址、土地利用、移民安置、施工組織管理等方面產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查方式過于單一。部分編制單位僅僅采取發(fā)放調(diào)查表的形式，并且調(diào)查對象過于單一，真正的利益相關(guān)者沒有調(diào)查清楚。此外，部分報(bào)告全盤引用環(huán)評報(bào)告中公眾參與調(diào)查的內(nèi)容，忽視了該調(diào)查僅僅是從環(huán)保的角度考慮項(xiàng)目是否可行，實(shí)際上是不夠全面的，需要社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章編制單位進(jìn)行其他風(fēng)險(xiǎn)因素的補(bǔ)充調(diào)查，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

風(fēng)險(xiǎn)分析方法過于簡單，有些報(bào)告僅僅定性的分析了可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，沒有從定量和定性兩個角度去分析社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。部分風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告措施過于寬泛，可實(shí)施程度不高。

部分風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告沒有給出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論，無法判斷采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施后是否屬于低風(fēng)險(xiǎn)，是否處于可控范圍內(nèi)，導(dǎo)致項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)無據(jù)可依。

風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的問題主要體現(xiàn)在兩個方面，一方面部分評估單位缺少對項(xiàng)目的詳細(xì)補(bǔ)充調(diào)查，可能出現(xiàn)“信息不對稱”現(xiàn)象，進(jìn)而影響風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)論，另外一方面評估方法還存在著單一性，比如比較前沿的研究方法“邏輯框架分析、層次分析法”等在目前的評估報(bào)告鮮有見到。

三、完善項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的策略

根據(jù)以上存在的問題，筆者認(rèn)為完善項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的主要策略從以下幾個方面考慮：

建議社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析編制單位由有相應(yīng)行業(yè)的工程咨詢資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)完成，而不是有項(xiàng)目業(yè)主自身完成，這樣更有利于體現(xiàn)工程咨詢行業(yè)“獨(dú)立、科學(xué)、公正”的原則，防止走過場。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識別，建議從規(guī)劃選址、征地拆遷補(bǔ)償、工程施工組織、生態(tài)環(huán)境、項(xiàng)目管理、經(jīng)濟(jì)社會、安全衛(wèi)生等多方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。

風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)列出調(diào)查者的組成人群及名單、問卷的問題及調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)，復(fù)核調(diào)查范圍是否全面，是否調(diào)查了利益相關(guān)者特別是不利影響者的態(tài)度以及當(dāng)?shù)卣＜液蜕鐣M織態(tài)度，應(yīng)對調(diào)查結(jié)論進(jìn)行全面分析，必要時召開座談會和聽證會。

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)通過定性和定量相結(jié)合的方法，風(fēng)險(xiǎn)措施應(yīng)更加具體全面并具備一定的可操作性。

對于低風(fēng)險(xiǎn)的重大項(xiàng)目，根據(jù)分析出來的風(fēng)險(xiǎn)隱患、風(fēng)險(xiǎn)范圍和可控程度，提出化解矛盾問題的對策措施、預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案。 四、完善項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的策略

1.建議項(xiàng)目所在地人民政府或有關(guān)部門的委托實(shí)施主體時優(yōu)先考慮有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢單位，利用其豐富的項(xiàng)目前期工作經(jīng)驗(yàn)把好項(xiàng)目的“穩(wěn)評”關(guān)。

2.在完成評估報(bào)告之前應(yīng)提供項(xiàng)目前置性文件，即規(guī)劃選址、用地預(yù)審及環(huán)評等。項(xiàng)目的規(guī)劃、土地、環(huán)評等手續(xù)如已完成的，其結(jié)論可以直接引用。

3.認(rèn)真審閱由項(xiàng)目各編制單位完成的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請報(bào)告、項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章，認(rèn)真審閱擬建項(xiàng)目前期審批相關(guān)文件（含規(guī)劃選址、用地預(yù)審及環(huán)評等前置性文件），如有可能，地方發(fā)展改革委在制定社會風(fēng)險(xiǎn)評估細(xì)則時相應(yīng)要求國土、住建、環(huán)保、衛(wèi)生等相關(guān)部門在前置性文件審批過程中增加社會風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，以便于提前介入并提前掌控風(fēng)險(xiǎn)。

4.現(xiàn)場踏勘及補(bǔ)充調(diào)查、廣泛征求、充分聽取意見。評估主體根據(jù)審閱結(jié)果，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，根據(jù)需要直接開展或要求項(xiàng)目單位開展補(bǔ)充民意調(diào)查，可通過公示、走訪、座談會、聽證會，當(dāng)面聽取意見，客觀真實(shí)反映廣大群眾意愿，作為社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估的依據(jù)。

5.評估實(shí)施主體在廣泛征求和準(zhǔn)確掌握民意的基礎(chǔ)上，應(yīng)邀請委托單位、項(xiàng)目業(yè)主、相關(guān)專家（工程技術(shù)專家、項(xiàng)目施工組織專家、環(huán)保專家、維穩(wěn)專家等）和各個職能部門代表（當(dāng)?shù)卣⒁?guī)劃、環(huán)保、國土等）參加會議，重點(diǎn)圍繞合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行全面和客觀的評估論證。對風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的內(nèi)容和程序、評估的方法、識別的風(fēng)險(xiǎn)、反映的意見、提出的風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施以及評判的等級等方面內(nèi)容進(jìn)行全面評估論證，核實(shí)其正確性和合理性，從而確定項(xiàng)目的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)處于高、中、低的哪個等級。

6.編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。評估主體根據(jù)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的修編稿，編制評估報(bào)告，提出社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級，上報(bào)項(xiàng)目委托單位，作為審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目的重要依據(jù)。對于無風(fēng)險(xiǎn)、有較小風(fēng)險(xiǎn)、有較大風(fēng)險(xiǎn)和有重大風(fēng)險(xiǎn)的評估結(jié)論，做出可實(shí)施、可部分實(shí)施、暫緩實(shí)施、不實(shí)施的建議[2]。對于風(fēng)險(xiǎn)較小或者沒有風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，應(yīng)提出相應(yīng)的預(yù)測預(yù)警措施和應(yīng)急處置預(yù)案，并將風(fēng)險(xiǎn)妥善控制在預(yù)測范圍之內(nèi)。

綜上所述，完善社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評估工作的目的在于把大量的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解在重大項(xiàng)目開工建設(shè)之前，變堵截為疏解，使各類矛盾化解在既定的規(guī)則和程序內(nèi)完成，進(jìn)而從源頭上減少影響社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的因素，確保經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)較快發(fā)展，具有積極的意義。

篇（3）

關(guān)鍵詞：BOT項(xiàng)目 投資機(jī)會 評價(jià) 決策

一、引 言

BOT項(xiàng)目在我國的興起，為眾多具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)提供了良好的投資機(jī)會。對投資者而言，投資活動的成敗，在很大程度上取決于投資機(jī)會尋取與選擇的正確與否。進(jìn)行項(xiàng)目投資機(jī)會分析是BOT項(xiàng)目投資過程中首先要做好的一個重要環(huán)節(jié)，投資機(jī)會恰當(dāng)與否，不僅影響到項(xiàng)目本身，還影響到投資者本身。錯誤的投資機(jī)會分析，或者對項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目收益的預(yù)測不準(zhǔn)確，會造成投資者經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)，或引起財(cái)務(wù)狀況惡化，處理不當(dāng)將使投資者陷入癱瘓。若投資者是進(jìn)行多元化投資，則失敗的機(jī)會分析，不僅擠占投資者正常經(jīng)營活動資金，還會給投資者帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析概述

（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析的內(nèi)涵

投資通常是指投入財(cái)力以期在未來一段時間內(nèi)或相當(dāng)長一段時間內(nèi)獲得收益的行為。廣義的投資概念涉及的范圍相當(dāng)廣泛，既包括長期投資和短期投資，也包括生產(chǎn)性投資和金融性投資，還包括固定資產(chǎn)投資和無形資產(chǎn)投資。這里所要討論的BOT項(xiàng)目投資主要是指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資，屬于生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資。那么，BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析就是投資者在生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開發(fā)活動之前進(jìn)行的分析和論證過程。

（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析框架體系

BOT項(xiàng)目運(yùn)作是一個涉及多方面、多階段的過程，對其涉及到的每一個要素進(jìn)行全面科學(xué)的分析是投資機(jī)會分析的基礎(chǔ)。對BOT項(xiàng)目進(jìn)行選擇與確定，一般從環(huán)境、成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)等方面來考慮，其中成本和收益屬于經(jīng)濟(jì)性因素。因此，BOT項(xiàng)目的投資機(jī)會分析可從環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析三個方面展開，其分析框架如圖1所示。

（三）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析流程

一旦獲取項(xiàng)目信息，投資者首先需要對項(xiàng)目的投資環(huán)境進(jìn)行分析與評價(jià)，在此可行的基礎(chǔ)上制定投資方案；然后對擬投資項(xiàng)目的方案進(jìn)行盈利能力分析和清償能力分析，對達(dá)不到要求的項(xiàng)目，可進(jìn)行其籌資方案的修改或予以放棄。對于達(dá)到要求的項(xiàng)目，再進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析，從而完成投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性分析與評價(jià)；最后對BOT項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并對在風(fēng)險(xiǎn)分析中發(fā)現(xiàn)的一些缺陷進(jìn)行修改，并將修改后的方案按上述流程重新進(jìn)行分析，最后形成投資分析報(bào)告。其分析流程如圖2所示。

三、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析的內(nèi)容

（一） BOT項(xiàng)目投資環(huán)境分析

BOT項(xiàng)目投資環(huán)境是指一定時空領(lǐng)域內(nèi)影響B(tài)OT項(xiàng)目投資活動的各類外部條件的綜合，它是制約BOT項(xiàng)目投資效益的經(jīng)濟(jì)、政治、政策、法律等外界因素相互作用的統(tǒng)一體。充分了解和把握投資環(huán)境，對準(zhǔn)確進(jìn)行投資機(jī)會分析，制定正確的項(xiàng)目投資方案，進(jìn)而做出合理正確的決策，具有十分重要的意義。構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資環(huán)境的要素眾多，一般可概括為六大要素，即法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、自然環(huán)境和設(shè)施情況等。

法律環(huán)境主要包括三個方面:法律完整性、法制穩(wěn)定性和執(zhí)法的公正性。法律完整性主要指BOT項(xiàng)目運(yùn)作所依賴的法律條文的覆蓋面，包括法律法規(guī)是否齊全；法制的穩(wěn)定性主要指法規(guī)是否變動頻和有效；執(zhí)法的公正性是指法律糾紛、爭議仲裁過程中的客觀性、公正性。

良好的政治環(huán)境是BOT項(xiàng)目成功實(shí)施的一個必要條件，只有政局穩(wěn)定和政策連續(xù)，實(shí)施BOT項(xiàng)目所需的廣泛的政府支持才可能成為事實(shí)，投資者才會主動去開發(fā)BOT項(xiàng)目。

經(jīng)濟(jì)環(huán)境由經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)等級、資源開發(fā)、國際貿(mào)易、金融行情、財(cái)政收支等狀況構(gòu)成，它是影響B(tài)OT項(xiàng)目投資決策最重要、最直接的因素。經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素包括的內(nèi)容很多，主要有宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場環(huán)境、財(cái)務(wù)環(huán)境和資源環(huán)境等。

圖2 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析流程圖

社會環(huán)境是指擬投資地區(qū)的社會秩序和社會信譽(yù)，這些環(huán)境條件對于投資的安全保障十分重要。

自然環(huán)境是指投資項(xiàng)目所在地區(qū)的自然地理?xiàng)l件。由于自然環(huán)境是一種投資者無法輕易改變的客觀物質(zhì)環(huán)境，具有相對不變和長久穩(wěn)定的特點(diǎn)，而BOT項(xiàng)目一般為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其具有地理位置的固定性和不可逆轉(zhuǎn)的特點(diǎn)，因而自然環(huán)境是重要的影響因素之一。在BOT項(xiàng)目中，自然環(huán)境主要從環(huán)境保護(hù)和自然條件來考慮。

基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括投資地區(qū)的交通、能源、通訊、給排水、排污等。項(xiàng)目所在地基礎(chǔ)設(shè)施的完善情況，直接影響項(xiàng)目開發(fā)成本，從而影響投資效益。

（二）BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析

BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析是指投資者根據(jù)國家現(xiàn)行財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)費(fèi)用和效益，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)目的盈利能力和清償能力等財(cái)務(wù)狀況，并對經(jīng)濟(jì)不確定性進(jìn)行分析，據(jù)以判別項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性，為投資決策提供依據(jù)。其程序大致包括如下幾個步驟：（1）選取財(cái)務(wù)評價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)；（2）估算各期現(xiàn)金流量；（3）編制基本財(cái)務(wù)報(bào)表；（4）計(jì)算財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力和償債能力分析；（5）進(jìn)行不確定性分析；（6）得出評價(jià)結(jié)論。其具體流程如圖3所示。

圖3 BOT項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性分析流程圖

（三）BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析

BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析是指分析BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源及構(gòu)成，建立BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，以確定擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及其大小，進(jìn)而對擬投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行優(yōu)化，保障項(xiàng)目以最小風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行。BOT項(xiàng)目的整個實(shí)施過程實(shí)際上就是一個對風(fēng)險(xiǎn)的管理過程，投資者在進(jìn)行投資機(jī)會分析時必須對各種風(fēng)險(xiǎn)有清楚的認(rèn)識，較好的處理各種風(fēng)險(xiǎn)。

BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的一般過程或主要步驟有風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。

1.風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別是整個風(fēng)險(xiǎn)分析中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它的任務(wù)是了解風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，識別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，目的是找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對其后果做定性的分析。BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目許可風(fēng)險(xiǎn)、土地征購風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境及文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、專營及稅收法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；（2）融資風(fēng)險(xiǎn)，包括資金不足風(fēng)險(xiǎn)、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、利率變動風(fēng)險(xiǎn)、貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動風(fēng)險(xiǎn)等；（3）建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商的表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、地面條件風(fēng)險(xiǎn)、造價(jià)超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；（4）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，包括收入風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行及維護(hù)成本風(fēng)險(xiǎn)等。

2.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在項(xiàng)目識別的基礎(chǔ)上，通過建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)評價(jià)模型，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合分析，并估算出各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵因素，確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。

3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對也即是風(fēng)險(xiǎn)控制和防范，是項(xiàng)目投資者努力將損失發(fā)生的不確定性減低到可以接受的程度，并將剩余的不確定的責(zé)任分配給最適合承擔(dān)的一方。

四、BOT項(xiàng)目投資機(jī)會選擇

通過對BOT項(xiàng)目投資環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評價(jià)，并將幾者進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧、合理分析后，形成投資機(jī)會分析報(bào)告。對投資者而言，機(jī)會分析報(bào)告只是進(jìn)行投資機(jī)會選擇的關(guān)鍵工作之一，還應(yīng)以機(jī)會分析報(bào)告為依據(jù)，對投資機(jī)會進(jìn)行評價(jià)，以選擇適合的擬投資項(xiàng)目，并通過詳細(xì)的可行性研究，做出正確的投資決策，從而更好地完成投資機(jī)會選擇。

（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會評價(jià)

投資者在進(jìn)行投資機(jī)會評價(jià)時，可以運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論計(jì)算擬投資項(xiàng)目的期權(quán)價(jià)值，以考察單個項(xiàng)目的投資機(jī)會情況；也可以通過結(jié)合可能性理論和層次分析法，計(jì)算項(xiàng)目各經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素的排序指標(biāo)，并通過對比多個項(xiàng)目的排序指標(biāo)來確定投資機(jī)會。

BOT項(xiàng)目屬于風(fēng)險(xiǎn)型投資項(xiàng)目，進(jìn)行其投資機(jī)會評價(jià)，一般可以從收益、成本、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面來考慮，前兩者為經(jīng)濟(jì)性因素，后兩者為非經(jīng)濟(jì)性因素，這些因素都具有非常大的不確定性和不完全性，可利用可能性理論來處理其中的不確定性和不完全性。同時，上述經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素又可細(xì)分為多類因素，所有這些因素構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資機(jī)會評價(jià)指標(biāo)，這些評價(jià)指標(biāo)具有多目標(biāo)、多層次的特點(diǎn)，可利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法來具體比較和分析。

（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會決策

對BOT項(xiàng)目投資者而言，從獲取項(xiàng)目信息開始，就展開了項(xiàng)目投資機(jī)會研究，經(jīng)歷投資機(jī)會報(bào)告的形成、投資機(jī)會的評價(jià)、項(xiàng)目的可行性研究、到最后進(jìn)行投資決策，通過一系列的機(jī)會選擇工作，最終完成投資機(jī)會決策。

在初步選定了擬投資項(xiàng)目后，應(yīng)該進(jìn)一步做好項(xiàng)目的可行性研究，從而做出最后投資決策。在這一階段，投資者應(yīng)在投資機(jī)會研究的基礎(chǔ)上擴(kuò)大范圍和提高深度，對擬建項(xiàng)目的市場需求狀況、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、技術(shù)、設(shè)備、融資、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面，進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行論證，做出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論，選擇并優(yōu)化建設(shè)方案。

五、結(jié)束語

對于投資者運(yùn)作BOT項(xiàng)目而言，投資機(jī)會分析是不可或缺的。從獲取項(xiàng)目信息開始，就展開了項(xiàng)目投資機(jī)會研究，通過投資環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析形成投資機(jī)會分析報(bào)告，必要時需在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量化的投資機(jī)會綜合評價(jià)，最終完成投資機(jī)會選擇，為投資決策提供依據(jù)和參考。

參考文獻(xiàn)：

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[4]王立國．工程項(xiàng)目可行性研究．北京：人民郵電出版社.2002.8.

篇（4）

對于大型的水電項(xiàng)目建設(shè)工程而言，一般具有建設(shè)周期長、資金投入量大的特點(diǎn)。因此，大型水電項(xiàng)目的投資具有一定的不確定性。造成這些不確定性的因素除了工程周期與資金投入之外，還有運(yùn)營成本以及市場調(diào)節(jié)機(jī)制的作用。這些因素使得大型項(xiàng)目建設(shè)在財(cái)務(wù)上存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。

可以說，風(fēng)險(xiǎn)分析是一項(xiàng)較為高深的學(xué)科，目前我國金融業(yè)、項(xiàng)目建設(shè)業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、工業(yè)等許多領(lǐng)域都將風(fēng)險(xiǎn)分析劃為了重點(diǎn)研究對象。風(fēng)險(xiǎn)分析并不僅僅指的是通過研究數(shù)據(jù)進(jìn)行財(cái)務(wù)上的預(yù)算與決算工作，而是要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的理論方法與建設(shè)工程的實(shí)際情況，結(jié)合當(dāng)前市場的經(jīng)濟(jì)狀況來進(jìn)行的。

一、大型工程建設(shè)項(xiàng)目的特點(diǎn)

一般的大型項(xiàng)目都是由國家來進(jìn)行投資的，在宏觀調(diào)控方面具有一定的優(yōu)勢。這類項(xiàng)目普遍表現(xiàn)為超長的建設(shè)周期、巨大的投資金額以及復(fù)雜的施工技術(shù)。在建設(shè)過程中，市場上建筑材料價(jià)格上漲、工程未按圖紙規(guī)范施工造成返工、施工過程中出現(xiàn)安全問題導(dǎo)致預(yù)算增加，都會造成財(cái)務(wù)上的波動。

大型水電項(xiàng)目的財(cái)務(wù)資金主要是由國家撥款而來的，并且有一部分為社會上的融資。這種具有投資傾向的建設(shè)工程，投資者除了關(guān)心投入的款項(xiàng)是否能夠有效利用之外，還會關(guān)心自己的投資能夠得到多少回報(bào)。換言之，資金的投入者更加看中的是財(cái)務(wù)的可行性，這就要求工程項(xiàng)目的財(cái)政部門加大監(jiān)管力度，制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障資金的合理運(yùn)用。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的探究

對于一項(xiàng)項(xiàng)目工程而言，風(fēng)險(xiǎn)意味著一切會影響項(xiàng)目施工進(jìn)度與資金浪費(fèi)的因素。這種風(fēng)險(xiǎn)屬于事先沒有預(yù)計(jì)到的變化，可能對工程產(chǎn)生不利影響。項(xiàng)目工程的風(fēng)險(xiǎn)一般包含以下3各方面：工程本身存在的風(fēng)險(xiǎn)因素、工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的不確定性事件以及風(fēng)險(xiǎn)后果的不確定性。

鑒于工程建設(shè)過程中經(jīng)常出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事故，因此有了“風(fēng)險(xiǎn)源”這一詞匯。風(fēng)險(xiǎn)源指的是任何可能對工程建設(shè)造成不利影響的來源。風(fēng)險(xiǎn)事件由風(fēng)險(xiǎn)源引起，包含任何可能影響到工程項(xiàng)目建設(shè)的因素。并且風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生具有不確定性，表現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時間的不確定、風(fēng)險(xiǎn)程度的不確定、風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果不確定。

由于項(xiàng)目建設(shè)涉及到的方面較廣，因此在預(yù)測方面并不能夠保障面面俱到。項(xiàng)目施工環(huán)境的變化加上本身的復(fù)雜程度，讓人們對項(xiàng)目的客觀認(rèn)識無法達(dá)到一定的深度，致使預(yù)測能力受到限制。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，財(cái)務(wù)部門應(yīng)該及時進(jìn)行相應(yīng)的整改措施，保證將損失降到最小。因此，工程項(xiàng)目財(cái)政部門就應(yīng)該設(shè)定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測計(jì)劃與解決計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)的存在會讓工程遭受不確定損失，這種損失是潛在的，在短期內(nèi)無法準(zhǔn)備鑒別，但對于整個工程的建設(shè)可能造成災(zāi)難性的后果。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析的過程

風(fēng)險(xiǎn)分析是將工程項(xiàng)目的施工狀況結(jié)合周圍環(huán)境狀況進(jìn)行不確定性分析的一種財(cái)務(wù)管理方式。對于一項(xiàng)項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)分析通常是在項(xiàng)目建設(shè)之前就完成了的，并且要隨著項(xiàng)目建設(shè)的過程加以改善。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是工程建設(shè)過程中可行性分析的一部分，為項(xiàng)目的投資、招標(biāo)以及任務(wù)目標(biāo)的確定提供有力的技術(shù)支持與保障。風(fēng)險(xiǎn)分析雖然是滲透在整個工程建設(shè)建設(shè)之中，但施工期間的分析效果遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如計(jì)劃前期。根據(jù)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析的方式來劃分，可以分為定性與定量兩種，在階段的劃分上可以分為風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估以及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

首先，財(cái)務(wù)部門要對項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)上的辨識，通過對設(shè)計(jì)圖紙以及設(shè)計(jì)目標(biāo)的詳細(xì)了解來進(jìn)行項(xiàng)目資料的客觀統(tǒng)計(jì)，并且從主觀上分析資料的準(zhǔn)確程度以及對風(fēng)險(xiǎn)評估的有效程度。接著，就可以開始著手進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估工作了。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估包含兩個方面，一是估計(jì)項(xiàng)目在建設(shè)過程中容易產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種預(yù)估一般需要專業(yè)人員親自到施工現(xiàn)場進(jìn)行查驗(yàn)，對周圍環(huán)境，包括氣象環(huán)境、當(dāng)?shù)赝临|(zhì)以及土層結(jié)構(gòu)等進(jìn)行分析，列舉出容易影響項(xiàng)目施工的因素；二是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率進(jìn)行預(yù)估，這種預(yù)估需要結(jié)合周邊項(xiàng)目建設(shè)過程中遇到的風(fēng)險(xiǎn)來進(jìn)行參考，充分利用其他工程的檔案資料，詳細(xì)了解該地段事故發(fā)生的類型與幾率，以便于日后做好防范工作。在分析結(jié)束之后，需要對分析出來的結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，也就是風(fēng)險(xiǎn)分析的評估工作。

四、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析在大型水電工程中的應(yīng)用

（一）有效辨識風(fēng)險(xiǎn)因素

對于大型的水電工程而言，其項(xiàng)目建設(shè)工程量較大，因此涉及到的因素很多。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析之前，需要派遣專門的小組對工程建設(shè)地點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析，找出容易影響工程質(zhì)量的安全隱患。

1、籌建工程

籌建工程包含有征地工程、施工交通工程、施工供電工程以及線路架設(shè)等子工程，主要存在的風(fēng)險(xiǎn)因素有工程建設(shè)過程中對環(huán)境的危害以及施工質(zhì)量問題。

2、準(zhǔn)備工程

項(xiàng)目的準(zhǔn)備工程包含導(dǎo)流工程以及臨建設(shè)施的建設(shè)這兩個子工程，風(fēng)險(xiǎn)因素包含當(dāng)?shù)氐牡刭|(zhì)條件、水文條件、施工質(zhì)量以及施工管理方面存在的一些問題或是弊端。

3、大壩工程

對于大型水電站項(xiàng)目而言，大壩的建設(shè)是整個工程的重點(diǎn)，因此應(yīng)該對大壩工程匯總雙曲拱壩以及水墊塘和二道壩分別展開分析。雙曲拱壩的風(fēng)險(xiǎn)因素有建設(shè)地點(diǎn)的地質(zhì)條件、建設(shè)材料的供應(yīng)、氣象條件以及施工管理是否完善；二道壩與水墊塘的風(fēng)險(xiǎn)因素與雙曲拱壩相同，但在期望值與標(biāo)準(zhǔn)差方面存在著差異。

（二）電量與電價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素分析

水電站的建設(shè)就是為了給人們提供充足的用電，因此需要對水電站在建設(shè)之后的吸收電量以及電價(jià)兩個方面展開分析。

1、吸收電量項(xiàng)目

吸收電量項(xiàng)目受到經(jīng)濟(jì)增長速度、電源建設(shè)速度、負(fù)荷特性以及徑流量這4種因素的影響。

2、電價(jià)工程

水電站的電價(jià)受到市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，其風(fēng)險(xiǎn)因素大多在于增值稅的變化、煤價(jià)的變化、環(huán)保的發(fā)展、資金成本的變動以及物價(jià)上漲這幾方面。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

從對水電站工程的風(fēng)險(xiǎn)因素分析可以看出，進(jìn)行水電站項(xiàng)目建設(shè)能夠很大程度的保障投資是盈利的，不會造成資金的浪費(fèi)。并且在貸款的償還方面，水電站若是建設(shè)成功，在幾年內(nèi)就能夠收回成本，因此在財(cái)務(wù)投資方面還是較為樂觀的。在投資收益方面，工程建設(shè)完工后前幾年肯定不會有收益，但在發(fā)展若干年后，投資者就能夠看到投資回報(bào)。

對于大型水電項(xiàng)目而言，其供電能力在市場經(jīng)濟(jì)中具有較強(qiáng)的競爭力，能夠保障其在市場上利于不敗之地，因此投資是具有保障的。從工程建設(shè)財(cái)務(wù)角度來說，水電站的投資在幾年之內(nèi)就能夠收回成本，因此這個項(xiàng)目的投資是可行的。

五、結(jié)語

篇（5）

新西蘭農(nóng)林部(MAF)是新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析的主要管理部門，風(fēng)險(xiǎn)分析一般由MAF或MAF所管理的外部咨詢機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。在風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)施過程中，新西蘭成立專門的風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目管理組負(fù)責(zé)，該小組由項(xiàng)目管理者、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組成。項(xiàng)目管理者在風(fēng)險(xiǎn)分析中的職責(zé)是：進(jìn)行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)、公布利益相關(guān)者對風(fēng)險(xiǎn)分析的咨詢、收集利益相關(guān)者提交的反饋意見、出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析工作等。風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的初稿完成后，需要爭取公眾和利益相關(guān)方的評議，評議的時間一般是6周，之后也要對所有提出的評議意見進(jìn)行分析。完整的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告通過項(xiàng)目組、工作組以及外部顧問的認(rèn)可，并考慮了各個利害關(guān)系方的意見后公開風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，具有高度的透明度和可操作性。

風(fēng)險(xiǎn)分析范圍

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析主要集中在有機(jī)體或病害、物品或商品、傳播途徑、運(yùn)輸工具等。對進(jìn)口貨物的風(fēng)險(xiǎn)分析主要是指對進(jìn)入到新西蘭的有關(guān)物品、運(yùn)輸工具等所攜帶的有機(jī)體、病害進(jìn)行分析。物品可能是一系列的商品或單一商品；有害生物可能是一種或多種。

風(fēng)險(xiǎn)分析框架

新西蘭風(fēng)險(xiǎn)分析框架是依據(jù)現(xiàn)有的國際標(biāo)準(zhǔn)OIE（國際獸疫局）和IPPC（國際植物保護(hù)公約組織)框架制定的，并在某些方面對這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了擴(kuò)展。風(fēng)險(xiǎn)分析框架包括：危害確定(Hazard Identification)、風(fēng)險(xiǎn)評估(Risk Assessment)、風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management)、風(fēng)險(xiǎn)交流和記錄(Risk Communication and Documentation)。

危害確定是風(fēng)險(xiǎn)評估之前必須的首要步驟，確定可能或潛在可能傳入新西蘭的、與傳播途徑有關(guān)的商品、有機(jī)體或病害所造成的風(fēng)險(xiǎn)。在確定危害之前，需要收集和記錄大量正確的信息。危害確定包括以下三個方面：與特定有機(jī)體或病害傳入的風(fēng)險(xiǎn)分析；與傳播途徑的風(fēng)險(xiǎn)；審議或修訂了措施和政策的風(fēng)險(xiǎn)分析。

在風(fēng)險(xiǎn)評估步驟中，風(fēng)險(xiǎn)分析專家對新西蘭境內(nèi)潛在危害的進(jìn)入、暴露和定殖可能性以及對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和人類造成的健康影響進(jìn)行評估，目的是確定代表不可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平的危害。風(fēng)險(xiǎn)評估包括四個步驟：進(jìn)入可能性評估、暴露和定殖可能性的評估、結(jié)果的評估、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指有效地管理商品或有機(jī)體所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)降低至可以接受的水平。

風(fēng)險(xiǎn)交流是在風(fēng)險(xiǎn)分析過程中將風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果雙向、多邊交換和傳達(dá)，主要是指有關(guān)貿(mào)易部門與貿(mào)易部門的交流。

風(fēng)險(xiǎn)分析的方法

新西蘭的風(fēng)險(xiǎn)分析所采用的方法是定性方法和定量方法，實(shí)際中還會用到半定量方法。定性分析中由于缺乏必要的信息，常常會加入專家的一些觀點(diǎn)。半定量方法是指對定性的程度給予部分量化，但所給出的數(shù)字與可能性或結(jié)果的實(shí)際狀況不一定能構(gòu)成準(zhǔn)確的關(guān)系。

篇（6）

一、南海天然氣水合物開發(fā)必要性

天然氣水合物（Gas Hydrate）又被稱為“可燃冰”，是由水和天然氣在高壓和低溫條件下形成的一種化合物，具有燃燒值高、使用方便、情節(jié)無污染等特點(diǎn)，是地球上公認(rèn)的尚未開發(fā)的最大新型能源。

姚伯初教授采用體積法來計(jì)算南海的天然氣水合物資源量，得到南海資源量為

1，如此巨大的資源量如果成功的完成商業(yè)化開發(fā)，不僅可以解決我國存在的能源不足的問題，改變我國目前能源結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，而且能夠緩解我國大量使用煤炭所造成的環(huán)境污染問題。

二、南海天然氣水合物開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)發(fā)生的可能造成災(zāi)害或損失的偶然事件，世界上不存在沒有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，只是風(fēng)險(xiǎn)的大小存在差別，風(fēng)險(xiǎn)分析就是將項(xiàng)目可能產(chǎn)生的分析運(yùn)用科學(xué)的方法識別出來，并進(jìn)行評估，并尋找控制風(fēng)險(xiǎn)的方法2。

1. 風(fēng)險(xiǎn)識別

對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別需要遵循全面、系統(tǒng)的原則，把風(fēng)險(xiǎn)的識別過程作為一個系統(tǒng)工程來分析，并且借鑒相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析案例，綜合運(yùn)用各個學(xué)科的知識，將天然氣水合物開發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)全面的識別出來。

風(fēng)險(xiǎn)識別過程需要運(yùn)用一系列的研究方法，從而使得識別出來的風(fēng)險(xiǎn)更具有科學(xué)性和可信性，不容易產(chǎn)生遺漏。這些定性的分析方法主要包括3：專家意見法，頭腦風(fēng)暴法，分組分析法，環(huán)境背景查對法，檢查表法，SWOT法，情景分析法，流程圖法，因果圖法等。在風(fēng)險(xiǎn)識別的過程中，要將這些方法結(jié)合起來使用，使得風(fēng)險(xiǎn)的識別更加全面和系統(tǒng)。

圖1列出了南海天然氣水合物開采項(xiàng)目所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：

1) 自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)主要是指南海自然環(huán)境的運(yùn)動規(guī)律和自身情況等可能對開發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。其中包括，南海的海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括水文情況、氣象條件和海底可能的地質(zhì)災(zāi)害對項(xiàng)目造成的不確定性影響；以及海洋的地質(zhì)條件包括儲藏的資源量，地質(zhì)狀況等對項(xiàng)目造成的影響。

2) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

是指天然氣水合物開發(fā)過程中所用到的技術(shù)所存在的壽命、成功可能性、效果和技術(shù)前景的不確定性對整個開發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。

由于含天然氣水合物地層地球物理性質(zhì)的特殊性，鉆井技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)4有所不同，特別要注意井眼失穩(wěn)和井內(nèi)事故風(fēng)險(xiǎn)。水合物藏的開采技術(shù)主要包括熱激發(fā)開采法、減壓開采法、化學(xué)試劑注入開采法等5，在選擇何種開采技術(shù)的過程中要充分考慮不同技術(shù)可能對整個項(xiàng)目所造成風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

3) 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指天然氣水合物開發(fā)的過程中，由于經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致收益損失的可能性。

由于天然氣水合物開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益主要取決于天然氣產(chǎn)品的市場價(jià)格、成本和市場的需求情況，而這些因素都是處于不斷變化當(dāng)中的，對整個項(xiàng)目來說具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。另外，由于開發(fā)項(xiàng)目很大一部分都要通過外部融資獲得，融資風(fēng)險(xiǎn)可能會導(dǎo)致融資主體面臨一定的損失。而且，項(xiàng)目如果通過銀行固定貸款得到資金，那么利率的變化也可能使項(xiàng)目整體收益受到損失6。

4) 管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指在開發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于管理方面的原因?qū)е聯(lián)p失產(chǎn)生的可能性。在天然氣水合物開發(fā)的全過程中需要一系列的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制活動，任何一個環(huán)節(jié)出了問題都會影響項(xiàng)目功能的實(shí)現(xiàn)和投資的收益。

5) 政策風(fēng)險(xiǎn)

對于天然氣水合物開發(fā)這種大型項(xiàng)目，政策性因素也可能對項(xiàng)目的整體造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。這包括能源政策風(fēng)險(xiǎn)，海洋政策風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn)。由于南海地區(qū)海洋權(quán)益爭議7巨大，在項(xiàng)目的開發(fā)過程中要充分考慮維護(hù)我國合法的海洋權(quán)益并盡量減少與其他國家的沖突。

6) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于海底天然氣水合物的開發(fā)所引起的，通過環(huán)境介質(zhì)傳播的，能對人類社會及自然環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性作用等不幸事件發(fā)生的可能性8。由于海底天然氣水合物開發(fā)項(xiàng)目的特殊性，它對海底沉積物的地球物理性質(zhì)，整個地球的氣候變化和海底生態(tài)系統(tǒng)都會造成一定的環(huán)境效應(yīng)。

作為沉積物中膠結(jié)物形式存在的天然氣水合物存在條件如果發(fā)生變化，可能改變沉積物的力學(xué)特性，降低斜坡穩(wěn)定性，進(jìn)而誘發(fā)海底滑坡9，導(dǎo)致各種地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生；天然氣水合物層的失穩(wěn)，還會釋放出大量溫室氣體甲烷，影響全球氣候10；大量的天然氣進(jìn)入海洋中還可能對海底的微生物鏈產(chǎn)生破壞性的影響。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理

在對開發(fā)項(xiàng)目所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)的識別和基本分析之后，需要運(yùn)用科學(xué)的研究方法對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評價(jià)。在這里，可以利用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有蒙特卡洛模擬法、貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)分析法，層次分析法等，分析的過程都要考慮項(xiàng)目的具體情況，包括：項(xiàng)目的勘探結(jié)果（儲量、沉積層性質(zhì)、儲藏性質(zhì)等）、開發(fā)區(qū)域、投資規(guī)模、海洋環(huán)境狀況、市場情況等，使得各項(xiàng)指標(biāo)的確定更具科學(xué)性，風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確。

對項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析為風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理創(chuàng)造了條件，管理者要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成風(fēng)險(xiǎn)后果的大小對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，主要包括風(fēng)險(xiǎn)的減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施六種。無論采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理方式，最終目的都是盡量減少風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目造成的損失，使得投資者獲得更好的投資效益，并且防止開發(fā)活動對環(huán)境造成的損害。

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作者簡介：

篇（7）

關(guān)鍵詞: 隧道工程;風(fēng)險(xiǎn)管理流程;工作標(biāo)準(zhǔn)

Key words: tunnel project;risk managing process;work standards

中圖分類號:U45;F069?9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1006-4311(2009)10-0090-04

0引言

20世紀(jì)60年代,一門新的管理科學(xué)――風(fēng)險(xiǎn)管理,在美國正式形成,從此風(fēng)險(xiǎn)管理在西方國家得到了迅速發(fā)展。經(jīng)過近半個世紀(jì)的實(shí)踐和理論研究,風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)已被公認(rèn)為管理領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)重要職能。風(fēng)險(xiǎn)管理首先應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,最近10年,風(fēng)險(xiǎn)管理才真正應(yīng)用到隧道工程領(lǐng)域。美國MIT的Einstein?H?H教授是較早從事隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)分析的代表人物,主要貢獻(xiàn)是指出了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析的特點(diǎn)和應(yīng)遵循的理念,諸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。

隧道工程項(xiàng)目是一個投資大、工期長、涉及面廣的復(fù)雜系統(tǒng)。在這些項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營過程中,還會存在許多的不確定性和不可預(yù)見的因素,因而隧道工程建設(shè)中存在較大風(fēng)險(xiǎn)因素。為降低諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)目造成的不利影響,有必要在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。通過風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,科學(xué)合理地使用管理方法、技術(shù)手段對項(xiàng)目涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制,主動、系統(tǒng)地對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程管理及監(jiān)控,達(dá)到降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事故不利后果的目的。

1991年英國提出UK MOD風(fēng)險(xiǎn)管理模型,將風(fēng)險(xiǎn)的管理分為初始辨識、分析和規(guī)劃管理3部分,初步建立了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理流程的雛形。美國工程風(fēng)險(xiǎn)管理研究專家Reilly和Carr(2001)提出5階段風(fēng)險(xiǎn)管理模式,即風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)控制。該風(fēng)險(xiǎn)管理流程在2002年國際隧道協(xié)會(ITA)起草頒布的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南中得到了應(yīng)用[3]。在此基礎(chǔ)上,本文將探討適用于隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)管理流程,設(shè)計(jì)規(guī)劃的隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖,提出相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)。流程如圖1所示。

1分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

由于人們認(rèn)識事物在深度上和廣度上均有局限性,這就使得分析處理能力上是有限的。工程項(xiàng)目可被視為客觀事物的集合體。因此人們對工程項(xiàng)目的認(rèn)識不可避免地存在信息上的不完備的問題,從而造成人們對工程項(xiàng)目建設(shè)的環(huán)境缺乏客觀認(rèn)識,對工程項(xiàng)目的實(shí)施過程缺乏符合實(shí)際的預(yù)見,這是導(dǎo)致出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。這一特點(diǎn)就決定了對每一個不同的項(xiàng)目來說,量身定做一套風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案是非常重要的,即風(fēng)險(xiǎn)管理策略的制定必須是在分析項(xiàng)目環(huán)境的情況下完成的,做到具體問題具體分析。分析項(xiàng)目環(huán)境擬定風(fēng)險(xiǎn)管理策略。該過程在圖1中通過A2、A3、A4充分體現(xiàn)。由項(xiàng)目的領(lǐng)導(dǎo)小組分析項(xiàng)目的環(huán)境,根據(jù)項(xiàng)目的環(huán)境制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,并確定項(xiàng)目的整體目標(biāo),以便后續(xù)工作更好地進(jìn)行。

2隧道工程風(fēng)險(xiǎn)分析

目前國內(nèi)對風(fēng)險(xiǎn)分析的研究主要集中在金融市場分析、工程項(xiàng)目管理、投資分析、信息安全與貿(mào)易安全等方面。在某種程度上,風(fēng)險(xiǎn)分析過程實(shí)際是探索系統(tǒng)未來運(yùn)作軌跡。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)分析主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估,以便更好的控制和處理風(fēng)險(xiǎn),將其所致的損失和后果降到最低。風(fēng)險(xiǎn)分析過程在圖1中通過B4、B5、B6、B7、A7充分體現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織風(fēng)險(xiǎn)分析,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素識別和評估,最后向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告,如果風(fēng)險(xiǎn)分析可行,下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對,如果風(fēng)險(xiǎn)分析不可行風(fēng)險(xiǎn)評估小組重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估,直到風(fēng)險(xiǎn)分析可行為止。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)因素識別

風(fēng)險(xiǎn)識別是針對項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)特征與風(fēng)險(xiǎn)事件或假象或現(xiàn)象和風(fēng)險(xiǎn)后果相關(guān)的不確定性,可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因和機(jī)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識[4]。風(fēng)險(xiǎn)識別是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中一項(xiàng)經(jīng)常性的工作。風(fēng)險(xiǎn)識別主要包括收集資料、分析不確定性、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、編制風(fēng)險(xiǎn)識別報(bào)告等。

風(fēng)險(xiǎn)識別是工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評估與控制的開始,也是風(fēng)險(xiǎn)評估的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)因素識別方法和手段正確實(shí)用與否,風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論準(zhǔn)確全面與否對后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理的效果有很大的影響。在隧道工程中,風(fēng)險(xiǎn)識別是要確定隧道工程施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及其可能造成的影響,它是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。在隧道工程風(fēng)險(xiǎn)識別中,常用的風(fēng)險(xiǎn)識別方法有專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、敏感性分析法、項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)法、事故樹分析法等五大類。

在多年的研究和經(jīng)驗(yàn)積累的結(jié)果上,可以總結(jié)出隧道工程施工中常見的風(fēng)險(xiǎn)因素如下[5]:

①施工風(fēng)險(xiǎn):如塌方、巖爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;

②技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):如施工技術(shù)不合理、爆破控制不當(dāng)、新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的應(yīng)用等;

③自然風(fēng)險(xiǎn):如高溫、嚴(yán)寒、地震、不可抗拒的自然災(zāi)害等;

④管理風(fēng)險(xiǎn):如施工人員不合格、管理人員不合格等;

⑤設(shè)備風(fēng)險(xiǎn):如施工設(shè)備供應(yīng)不足、設(shè)備安裝事故等。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估

風(fēng)險(xiǎn)評估是建立在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上的,可分為風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)兩部分。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評價(jià)在施工風(fēng)險(xiǎn)管理中很重要。它通過對施工中風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)與評價(jià),把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素綜合起來考慮,就可以得出施工中發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度,從而決定應(yīng)采取什么樣的風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃。

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指在找出潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素后,估計(jì)潛在損失的規(guī)模和損失發(fā)生的可能性,即損失發(fā)生可能性的估算和嚴(yán)重性的估算,以便于評價(jià)各種潛在損失的相對重要性,從而為確定風(fēng)險(xiǎn)管理對策的最佳組合提供依據(jù)。

隧道工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時,常使用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法R=P?鄢C估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度。目前,我國在隧道工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)時,將潛在風(fēng)險(xiǎn)P分為5類,如表1所示;對風(fēng)險(xiǎn)后果C相應(yīng)的分為5級,如表2所示;風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)如表3所示[5]。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上,把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度,結(jié)合其他因素綜合起來考慮,得出項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及其危害程度。并與公認(rèn)的安全指標(biāo)比較,確定項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級。然后根據(jù)項(xiàng)目的危險(xiǎn)等級,決定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是隧道程風(fēng)險(xiǎn)管理的核心,是系統(tǒng)地識別工程風(fēng)險(xiǎn)和科學(xué)合理地管理風(fēng)險(xiǎn)之間重要的紐帶,是決策分析的基礎(chǔ)。工程中常用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有很多,簡單概括起來,主要有:主觀評分法、層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析法、故障樹法、結(jié)構(gòu)可靠性分析法、影響圖法等。

近年來隧道風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法在國外得到了大量的研究及應(yīng)用,除了借鑒隧道工程行業(yè)以外已經(jīng)發(fā)展的評估方法,應(yīng)用一種或幾種方法對工程系統(tǒng)或工程的某一部分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)外,還根據(jù)隧道工程的特點(diǎn)發(fā)展了許多適合隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型。而我國隧道與地下工程研究和實(shí)踐的時間都比較短,還屬于發(fā)展階段,因此風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法在工程中的應(yīng)用還比較少,目前也僅限于最簡單的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法[6]。

3隧道工程風(fēng)險(xiǎn)控制

3.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對就是針對風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果,為降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面影響而采取的應(yīng)對措施。工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用,以及這些策略的組合[7]。在眾多應(yīng)對策略中,項(xiàng)目管理者選擇行之有效的策略,并尋求既符合實(shí)際,又會有明顯效果的應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的具體措施,力圖使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會或使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度。

某一工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),可能有多種應(yīng)對策略或措施;同一種類的風(fēng)險(xiǎn)問題,對于不同的工程項(xiàng)目主體采用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略或應(yīng)對措施可能是不一樣的。因此,從理論上說,需要根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)管理者的心理承受能力,以及抗風(fēng)險(xiǎn)能力去確定工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略或應(yīng)對措施。隧道工程項(xiàng)目常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略有:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)自留。

除了上述的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略以外,保險(xiǎn)也是隧道工程風(fēng)險(xiǎn)處理的一種方式,實(shí)際上購買保險(xiǎn)也是一種轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的方式。但是保險(xiǎn)并不是最保險(xiǎn)的方式,如果想要達(dá)到最佳效果,而是應(yīng)該通過科學(xué)的決策,理性的做出處理對策。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

在工程項(xiàng)目的實(shí)施”的過程中,風(fēng)險(xiǎn)會不斷發(fā)生變化,可能會有新的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn),也可能預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)會消失。而隧道工程由于其環(huán)境的特殊性,風(fēng)險(xiǎn)變化的可能性顯得尤為明顯,及時對殘余的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和處理,并進(jìn)一步修改風(fēng)險(xiǎn)策略,對于降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失這是關(guān)鍵的一步。因此,對隧道工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是十分重要的。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指隧道工程進(jìn)展過程中,密切跟蹤已識別的風(fēng)險(xiǎn),監(jiān)控殘余風(fēng)險(xiǎn),識別新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃,評估風(fēng)險(xiǎn)管理的效果,一般有兩個方面的含義:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制。前者指對風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)展變化的把握,后者指在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視的基礎(chǔ)上,采取相應(yīng)的控制措施[7]。

在某一時段內(nèi),風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和風(fēng)險(xiǎn)控制交替進(jìn)行,即發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后經(jīng)常需要馬上采取控制措施,或風(fēng)險(xiǎn)因素消失后立即調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對措施。因此,常將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視和控制整合起來考慮。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過程在圖1中通過B11、A11、C12、C13、A13充分體現(xiàn)。由風(fēng)險(xiǎn)評估小組制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,交由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審批,審批通過后項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控策略,并及時進(jìn)行反饋,以便更好的完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要方法和技術(shù)有:項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對;審計(jì);定期項(xiàng)目評估;增值分析;技術(shù)因素度量;附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃;獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)分析[8]。

4隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)以上的分析,規(guī)范了隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的工作標(biāo)準(zhǔn),如表4所示。

5結(jié)論

風(fēng)險(xiǎn)的管理是隧道工程項(xiàng)目管理中至關(guān)重要的一部分。如何使隧道工程這一復(fù)雜系統(tǒng)的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)目造成的不利影響降到最低,這就要求在隧道工程施工中實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理。制定一個較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程和工作標(biāo)準(zhǔn)在這一工作中就顯得尤為重要。這樣風(fēng)險(xiǎn)管理者才能通過全面的識別、細(xì)致的分析、合理的評價(jià)、恰當(dāng)?shù)奶幚怼?shí)時的監(jiān)控,才能使工程免受重大損失,保證工程效益。

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篇（8）

中圖分類號： TV731 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

引 言

我國水能資源的可經(jīng)濟(jì)開發(fā)量和蘊(yùn)藏量均居世界首位。進(jìn)入21世紀(jì)，從國家實(shí)施‘西電東送’及‘西部大開發(fā)’戰(zhàn)略以來，我國水電站施工進(jìn)入了高速發(fā)展階段。我國的水電建設(shè)取得舉世矚目的成就。由于水電施工工期的客觀要求，很多情況下，不同的施工作業(yè)需在同一個時聞段內(nèi)進(jìn)入相同的地點(diǎn)作業(yè)，從而導(dǎo)致了作業(yè)交叉。此種交叉作業(yè)由于其自身的危險(xiǎn)性和不確定性，使水電站施工變得復(fù)雜，不安全因素增大。水電站施工中的交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析可以將水電站正常施工的安全風(fēng)險(xiǎn)量化，能為提高水電站的正常施工提供建設(shè)性意見，是保證正常施工不可缺少的一個環(huán)節(jié)。做好水電站施工中的交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析工作，是保護(hù)勞動者健康與安全，保證我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。

一、國內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)分析的研究及發(fā)展

隨著安全管理的實(shí)踐和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，多年來，我國水電建設(shè)取得了很大成就，但同時也引發(fā)不少問題，如何將交叉作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)量化，已成為當(dāng)前急需要解決的一個難點(diǎn)。在交叉作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)量化中的應(yīng)用研究，從而探索出有效控制交叉作業(yè)的方法，是保證正常施工不可缺少的一個環(huán)節(jié)，盡量避免因作業(yè)交叉可能產(chǎn)生的事故。

（一）安全管理

安全管理可分為兩個階段：現(xiàn)代安全管理、傳統(tǒng)安全管理。現(xiàn)代安全管理是傳統(tǒng)安全管理的健全、完善、提高。傳統(tǒng)安全管理的工作方法有如下特點(diǎn)：（1）基本上憑感性認(rèn)識、經(jīng)驗(yàn)分析、處理各類安全問題；（2）定量評價(jià)安全的問題較多，缺少定量概念；（3）發(fā)生事故后吸取教訓(xùn)，制定相應(yīng)措施，防止事故再次發(fā)生。

（二）風(fēng)險(xiǎn)分析

安全風(fēng)險(xiǎn)分析，是以減少生產(chǎn)勞動過程中的傷亡事故、職業(yè)病為目標(biāo)，通過合理的組織管理方法來付諸實(shí)施，實(shí)現(xiàn)響應(yīng)目標(biāo)。具有以下特點(diǎn)：（1）實(shí)施水電站施工的系統(tǒng)安全管理。從水電站系統(tǒng)整體性出發(fā)，全面地觀察、分析、研究問題，有效地制定對策，提高水電站施工系統(tǒng)的安全性；（2）測和分析水電站，交叉作業(yè)施工系統(tǒng)中的事故的危險(xiǎn)性，可能發(fā)生的故障，不安全因素，對機(jī)械設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)置、施工(生產(chǎn))等進(jìn)行安全評價(jià)；（3）依據(jù)信息流指導(dǎo)，保證水電站施工的安全管理，不斷的向前發(fā)展；（4）對水電站施工中的交叉作業(yè)進(jìn)行安全定量分析。方便對事故的危險(xiǎn)性進(jìn)行預(yù)測，從而選擇最優(yōu)方案，為安全施工提供科學(xué)依據(jù)。

二、水電站施工中交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

對交叉作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分析，從其具備的“空間和時間”這兩個特點(diǎn)作為分析出發(fā)點(diǎn)。先從單一作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)，從得出分析結(jié)果中再按照各作業(yè)危險(xiǎn)程度的大小和重要性，進(jìn)而有重點(diǎn)的來

確定交叉作業(yè)綜合安全風(fēng)險(xiǎn)值。

（一）作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

單一作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析先確定作業(yè)中的危險(xiǎn)點(diǎn)，其次再借助LEC法將危險(xiǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)化成安全風(fēng)險(xiǎn)，最后計(jì)算該崗位作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)值。為了利于以后交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算，雖說每個作業(yè)的危險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量和類型都難免存在差異，但還是對單一作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)選取得分率的方式統(tǒng)一進(jìn)行分析。從而更有效地對安全風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果與安全風(fēng)險(xiǎn)等級對比分析，以確定安全風(fēng)險(xiǎn)水平。

（二）單一作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)值

關(guān)于各類型作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)值可通過往年事故數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析得出，一般來說，哪個類型作業(yè)發(fā)生事故次數(shù)越多，且引發(fā)的后果也相對嚴(yán)重，其作業(yè)權(quán)值就相對更大，所以這一步的計(jì)算分析，就要搜集整理好有關(guān)該單位的相關(guān)真實(shí)可靠科學(xué)往年事故類型統(tǒng)計(jì)分析圖，當(dāng)然在實(shí)際計(jì)算中，也可以根據(jù)自身工程單位的資料情況，如單位那些類似項(xiàng)目的事故統(tǒng)計(jì)分析的報(bào)告或已發(fā)生的事故統(tǒng)計(jì)信息，總之，計(jì)算要建立在可靠實(shí)用的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，進(jìn)而依據(jù)事故發(fā)生的次數(shù)和嚴(yán)重程度來判斷各類型作業(yè)的權(quán)重。此外，在計(jì)算過程中也應(yīng)考慮各類事故的影響范圍和傷亡程度。原則上，應(yīng)按照分析選取發(fā)生概率較大的危險(xiǎn)點(diǎn)對應(yīng)的事故概率按一定比例進(jìn)行累加，從而將相關(guān)的作業(yè)類型進(jìn)行其安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)值一一確定下來。

三、提高水電站施工中的交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析的措施

安全生產(chǎn)指生產(chǎn)過程處于避免人身傷害、設(shè)備損壞及其它小可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。而水電站在建設(shè)中通常具有高處作業(yè)多，控制面廣，工程規(guī)模較大，遇到的不確定因素多，作業(yè)位置多變，安全控制工作涉及范圍大的特點(diǎn)，因此安全控制是水電站施工中一個難題，提高水電站施工中的交叉作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分析的根本措施是提高水電站施工中的質(zhì)量，因此，為保護(hù)水電站施工中的交叉作業(yè)應(yīng)從以下幾個方面開始著手

（一）把握施工安全控制的特點(diǎn)

1、控制面廣

由于水電站建設(shè)工程中生產(chǎn)工藝復(fù)雜、工序多、規(guī)模較大，所以在建造過程中作業(yè)位置多變、流動多、安全控制工作涉及范圍大、高處作業(yè)多、遇到的不確定因素多、控制面廣。

2、控制的動態(tài)性

因?yàn)樗娬窘ㄔO(shè)工程項(xiàng)目的單件性，使得每個項(xiàng)目工程均處不同的條件，所面臨的防范措施和危險(xiǎn)因素不同，員工在面對具體的生產(chǎn)環(huán)境時，即使有經(jīng)驗(yàn)的員工仍須適應(yīng)變化的情況。

3、控制系統(tǒng)的交叉性

水電站施工項(xiàng)目處于一個開放的系統(tǒng)。受社會環(huán)境和自然環(huán)境影響較大。安全風(fēng)險(xiǎn)分析需把社會系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)和工程系統(tǒng)結(jié)合起來。

4、控制的嚴(yán)謹(jǐn)性

篇（9）

中圖分類號：TV734文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

引言：

機(jī)電工程建設(shè)項(xiàng)目全過程的最重要階段就是施工階段。而其機(jī)電項(xiàng)目的總目標(biāo)在項(xiàng)目施工階段的表現(xiàn)一般有四個方面：費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度的目標(biāo)。這三個方面的關(guān)系相對獨(dú)立，但是又彼此制約。本文將對機(jī)電項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。同時為了加深理解，本文假設(shè)對某單一目標(biāo)識別時，其他三項(xiàng)目標(biāo)對其的影響較小，暫時不分析。

1.機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)識別

1.1機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別

機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指影響在施工活動中施工質(zhì)量是否達(dá)到規(guī)定質(zhì)量控制要求。在本文中D公司施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素采用魚骨圖來表示，然后是風(fēng)險(xiǎn)的識別，如圖1-1 所示是因果分析圖。

圖 1-1 施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖

施工環(huán)境、施工方法、相關(guān)設(shè)備、施工材料和施工人員以及質(zhì)量檢測等六個方面是影響D公司機(jī)電項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識別

施工活動達(dá)到預(yù)定施工進(jìn)度目標(biāo)受施工階段影響的不確定性稱之為施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)因素由下表1-1 所示。

表 1-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)因素 典型風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)來源

過程風(fēng)險(xiǎn) 1、業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難 建筑主體單位

2、承包商能力差 建筑主體單位

3、施工圖紙不完善 建筑主體單位

4、澄清問題不明確 建筑主體單位

5、施工進(jìn)度計(jì)劃不完善 施工方

6、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變更 項(xiàng)目環(huán)境

7、自然災(zāi)害 項(xiàng)目環(huán)境

8、項(xiàng)目變更多 建筑主體單位

9、設(shè)備材料供應(yīng)商能力差 建筑主體單位

10、政府干預(yù) 項(xiàng)目環(huán)境

2.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

為了將風(fēng)險(xiǎn)水平拆分為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（頻率)和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度(損失)，我們引進(jìn)公式風(fēng)險(xiǎn)=損失×頻率的概念，再按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小分配權(quán)重，損失程度值要按風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生以后對相應(yīng)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的輕重分配。一般機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)分析是從項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)四方面進(jìn)行。

2.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析

把圖 1-1中D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖中的全部風(fēng)險(xiǎn)因素總結(jié)之后制成表格，確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素，再由機(jī)電項(xiàng)目的普遍經(jīng)驗(yàn)，依次按較低級、低級、中級、高級和較高級五個等級為風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率分配權(quán)重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；較低、低、中、高和較高5個等級為風(fēng)險(xiǎn)因素可能的損失程度分配后果的嚴(yán)重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，從而得到表2-1 D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量主要風(fēng)險(xiǎn)因素。

表2-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)

2.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析

從D公司以往機(jī)電項(xiàng)目的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)可知，把表1-1中的風(fēng)險(xiǎn)因素按極低級、低級、中級、高級和極高級五個級別作為風(fēng)險(xiǎn)因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；風(fēng)險(xiǎn)因素的損害程度分配后果的嚴(yán)重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個級別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素分析表。

表2-2機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素分析

3.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

把表1-1中D公司施工進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)影響因素按綜合風(fēng)險(xiǎn)水平有序排列，整理為表3-1：D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對表。

表3-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

表中第1項(xiàng)、第2項(xiàng)和第3項(xiàng)是因?yàn)楝F(xiàn)場的變更造成施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，所以D公司對施工現(xiàn)場的變更應(yīng)盡量減少和控制。因?yàn)槠洳粌H影響到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，也會嚴(yán)重加劇施工成本。因此D公司應(yīng)采用項(xiàng)目現(xiàn)場變更申請程序來控制現(xiàn)場變更在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，這是一種較為有效的手段。

3.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

篇（10）

一、風(fēng)險(xiǎn)管理起源

風(fēng)險(xiǎn)，指不確定因素對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其既定的經(jīng)營和管理目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理作為系統(tǒng)科學(xué)產(chǎn)生于二十世紀(jì)初的西方工業(yè)化國家。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究是伴隨著國際工程建筑市場的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的，早在二戰(zhàn)期間，在系統(tǒng)工程和運(yùn)籌學(xué)領(lǐng)域中就開始應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。隨著新的評價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對工程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合、全面、多維方向發(fā)展。國際學(xué)術(shù)界對工程風(fēng)險(xiǎn)管理的理論達(dá)成了較為一致的看法，認(rèn)為工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一個系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、評價(jià)、控制和管理，其目的在于通過對項(xiàng)目環(huán)境不確定性的研究與控制，達(dá)到降低損失，控制成本的目的。

二、建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系

為有效實(shí)施建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，首先應(yīng)建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制體系。為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制，應(yīng)設(shè)置專門的組織機(jī)構(gòu)、配置的相關(guān)人力資源、制定的相關(guān)管理體系，以及建立相應(yīng)信息系統(tǒng)等方面的有機(jī)組合，以更好地指導(dǎo)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控工作的開展。

項(xiàng)目質(zhì)量管理部門是質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控小組，組長一般由項(xiàng)目質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)組織開展質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與管控工作；組員由質(zhì)量、技術(shù)、施工等人員組成，負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率評價(jià)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果嚴(yán)重程度評價(jià)，以及質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等級及應(yīng)策初步判定等工作，負(fù)責(zé)編制質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素識別、評價(jià)表和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制及效果評價(jià)報(bào)告，對風(fēng)險(xiǎn)對策落實(shí)情況實(shí)施驗(yàn)證。

三、風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施步驟

建筑工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，分為確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)，建立風(fēng)險(xiǎn)識別模型，開展風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對五個環(huán)節(jié)開展。

1.1確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

1.2確定風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)

為了保證項(xiàng)目資源得到充分、合理的分配與使用，有效管控項(xiàng)目成本與工程質(zhì)量，對質(zhì)量分析實(shí)施分級管理。并通過借助信息化管理手段，對各類風(fēng)險(xiǎn)以不同顏色進(jìn)行表示，幫助使用者直觀掌握各施工項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級，提前進(jìn)行合理化資源配置以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的制定，有效對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)控。

1.3建立風(fēng)險(xiǎn)識別模型

建筑工程施工，往往其質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由以下四個層次構(gòu)成，即：

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；組織行為風(fēng)險(xiǎn)；

管理風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)境系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自風(fēng)險(xiǎn)社會關(guān)系，行業(yè)未成文通行慣例，行業(yè)監(jiān)管，市場競爭，施工上游風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目工期等方面；組織行為風(fēng)險(xiǎn)來自組織資質(zhì)、人員資格及能力、機(jī)具、材料、方法、透明度（如：私自更改、偽造施工記錄，私自處理不符合項(xiàng)，質(zhì)量問題不上報(bào)等未經(jīng)許可的行為）；管理過程風(fēng)險(xiǎn)來自組織、文件管理、采購管理、物資管理、工藝控制、檢查和試驗(yàn)控制、對不合格品的控制、糾正預(yù)防措施、記錄、監(jiān)查等方面；技術(shù)過程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)來自檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程等方面。

1.4開展風(fēng)險(xiǎn)識別、分析和評價(jià)

1）風(fēng)險(xiǎn)識別依據(jù)。實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析，需依據(jù)國家法律法規(guī)和其他相關(guān)要求，施工質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，承包合同、設(shè)計(jì)文件，施工組織設(shè)計(jì)、方案、措施、采購技術(shù)規(guī)格書，方針、目標(biāo)，監(jiān)查、監(jiān)督、管理評審等的結(jié)果，關(guān)鍵工序識別清單，不合格品報(bào)告、糾正預(yù)防措施報(bào)告，外部質(zhì)量事故，事件經(jīng)驗(yàn)反饋等開展。

2）風(fēng)險(xiǎn)識別時機(jī)。當(dāng)出現(xiàn)如下情況是，可組織看占質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析工作，主要有：確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)時，策劃施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案時，分部、分項(xiàng)工程施工前，單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程驗(yàn)收前，使用新材料、新工藝、新方法、新設(shè)備前，質(zhì)量管理模式有重大調(diào)整時等方面。

3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)一般由質(zhì)量管理部門組織，相關(guān)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管控組成員參與，共同實(shí)施質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)工作。

注：上述分級標(biāo)準(zhǔn)，以某電力工程為例。企業(yè)可依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際作適當(dāng)調(diào)整。

1.5風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

首先應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對準(zhǔn)則。對照準(zhǔn)則，當(dāng)出現(xiàn)某級別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時，須采取相應(yīng)的控制措施，并確定責(zé)任單位與完成時間，以有效防范現(xiàn)場質(zhì)量事件的發(fā)生。

項(xiàng)目質(zhì)量管理部門根據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制及效果評價(jià)報(bào)告中明確的時間要求，組織評價(jià)組驗(yàn)證質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)對策的落實(shí)情況，并評價(jià)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制效果，其中四級、五級風(fēng)險(xiǎn)效果評價(jià)報(bào)告。

四、結(jié)束語

風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理不可缺少的一部分。作為項(xiàng)目管理者，關(guān)鍵在于要合理地管控各類風(fēng)險(xiǎn)，這是項(xiàng)目成功的制勝條件。工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理，可將有限的各類資源合理分配至項(xiàng)目管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有助于提升項(xiàng)目管理水平，從而有利于降低項(xiàng)目成本，提升工作效能，提高產(chǎn)品質(zhì)量，最終贏得市場核心競爭力。

參考文獻(xiàn)

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風(fēng)險(xiǎn)是指特定時期、特定環(huán)境下，損失發(fā)生的可能性和與期望結(jié)果的差異性。不同領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)表述也各不相同，但風(fēng)險(xiǎn)的存在是客觀必然的，風(fēng)險(xiǎn)造成的損失具有不確定性。橋梁在施工的各個環(huán)節(jié)中都存在諸多安全因素，一旦爆發(fā)安全事故，后果將非常嚴(yán)重。橋梁的施工風(fēng)險(xiǎn)分析是指對橋梁在施工階段的不確定性因素識別，對風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生概率與損失大小進(jìn)行估計(jì)，并進(jìn)一步制定風(fēng)險(xiǎn)決策與相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。橋梁施工的風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、人因可靠性分析、風(fēng)險(xiǎn)的決策與應(yīng)對措施等幾個方面。橋梁施工的風(fēng)險(xiǎn)分析首先要對橋梁項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。通過識別風(fēng)險(xiǎn)，為降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能提供有效依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)識別時，首先要尋找橋梁項(xiàng)目在施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，分析這些風(fēng)險(xiǎn)的不利后果，計(jì)算這些風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)概率，并對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的分類。風(fēng)險(xiǎn)的識別階段是橋梁施工的管理者有效地識別風(fēng)險(xiǎn)的一個定性的過程。通過這個過程，找出是施工風(fēng)險(xiǎn)的成因，識別出關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)，從而了解風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)識別包括收集數(shù)據(jù)資料、分析因素不確定性、風(fēng)險(xiǎn)事件的排序、編制風(fēng)險(xiǎn)識別的書面報(bào)告等內(nèi)容。

1.2橋梁的施工風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

橋梁在施工階段的風(fēng)險(xiǎn)貫徹于整個項(xiàng)目的施工、管理階段。該階段中風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，管理者將喪失對整個項(xiàng)目的整體控制能力，項(xiàng)目極有可能出現(xiàn)工期延遲、項(xiàng)目成本攀升、施工計(jì)劃變更、整體效益受損等問題。橋梁在施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于如下幾個側(cè)面：(1)橋梁結(jié)構(gòu)復(fù)雜程度：復(fù)雜的橋梁結(jié)構(gòu)，分析內(nèi)力繁瑣且易出錯，加大風(fēng)險(xiǎn)的評估難度。（2）橋梁結(jié)構(gòu)本身特性：橋梁懸于空中，跨度越大，其截面越易被破壞，風(fēng)險(xiǎn)也就越大。（3）施工人員技術(shù)層次：技術(shù)的成熟度越高，橋梁項(xiàng)目的施工風(fēng)險(xiǎn)就越低。（4）施工環(huán)境：橋梁施工周邊的氣候條件、河流分布、地理地貌等因素影響著施工風(fēng)險(xiǎn)。

1.3橋梁施工階段的風(fēng)險(xiǎn)事故

橋梁施工中的風(fēng)險(xiǎn)主要來源于泥石流、海嘯、滑坡、暴風(fēng)雪等自然風(fēng)險(xiǎn)，以及設(shè)計(jì)錯誤、施工操作不當(dāng)、施工管理問題等人為風(fēng)險(xiǎn)。按照風(fēng)險(xiǎn)事故的表現(xiàn)分類，可將風(fēng)險(xiǎn)事故分為橋梁結(jié)構(gòu)質(zhì)量問題導(dǎo)致的缺陷、橋梁施工過程的臨時性項(xiàng)目導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或人員傷亡、其他事故等。

2橋梁的施工安全管理

2.1安全管理概述

所謂安全管理就是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中，為實(shí)現(xiàn)安全的生產(chǎn)而組織和使用人力、財(cái)力、物力等各種物質(zhì)資源的過程。安全管理的核心是以人為本，是一項(xiàng)全員、全方位、全過程的系統(tǒng)管理，強(qiáng)調(diào)法制化建設(shè)與企業(yè)的安全文化建設(shè)。橋梁施工的安全管理是為了提高安全管理整體水平，降低施工的事故率，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)的安全。

2.2橋梁的施工安全管理對策

對于橋梁施工的安全管理，業(yè)主與承包商具有決定性作用，政府主要是監(jiān)管、引導(dǎo)、規(guī)范的作用。業(yè)主在施工中應(yīng)自覺規(guī)范投資行為，理性謹(jǐn)慎決策，可通過如下措施來完善施工中的安全管理：合理選擇安全的工程項(xiàng)目承包商；要求設(shè)計(jì)中考慮施工安全；資助現(xiàn)場的安全獎勵方案；聘請足夠的安全管理人員；通過合同來約束項(xiàng)目各參與方的安全責(zé)任。目前我國業(yè)主方對安全生產(chǎn)的認(rèn)識仍不夠全面，政府等監(jiān)管方對業(yè)主的安全監(jiān)管可通過業(yè)主責(zé)任保證擔(dān)保制度來落實(shí)。安全思想要貫徹于整個工程項(xiàng)目，選擇安全合適的承包商就是控制成本的關(guān)鍵。建立政府業(yè)主的信用、信譽(yù)公開化制度，可增加公眾對政府業(yè)主的監(jiān)督力度，工程承包商在選擇業(yè)主時，如其信用不太好，也可進(jìn)行合理地雙向選擇。