緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇新能源技術創新范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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1、導言

在能源技術創新方面，推動能源智能生產技術創新，研究可再生能源、化石能源智能化生產等技術。同時，加強能源智能傳輸技術創新，研究多能協同綜合能源網絡、智能網絡的協同控制等技術。促進能源智能消費技術創新，推動智慧能源管理與監管手段創新，加強能源互聯網綜合集成技術創新，研究信息系統與物理系統的高效集成與智能化調控、能源大數據集成和安全共享、儲能和電動汽車應用與管理以及需求側響應等技術，形成較完備的技術及標準體系，引領世界能源技術創新。

2、能源技術創新現狀

2.1能源創新技術還不完善，導致產生大量的污染與能耗

隨著我國一直在強調新能源的低污染、低能耗，但是由于能源創新技術的不完善，導致在發展新能源產業時存在大量的污染，尤其是在新能源產業制造過程中產生大量的污染。我們以將太陽能轉化為電能的多晶硅為例，生產多晶硅提煉所排放的三氯氫硅等有害物質要遠遠高于電能消耗的能源，一千瓦多晶硅光點需要10度公斤的晶硅，但是制造它需要6000度的電能，由此可見新能源產品的制造環節污染比較多。

2.2能源創新技術制度不完善，適應不了低碳經濟發展的要求

能源創新技術開發需要的資金比較多，而且能源創新技術開發所要承擔的風險也比較大，因此在能源創新技術的研發上存在資金投入不足的問題；二是政府在能源創新技術研發創造中的主導作用不夠。能源創新技術創新需要政府部門發揮統一協調的管理機制，然而目前政府在其中的主導作用沒有發揮出來，導致我國能源創新技術的關鍵領域缺乏創新，過度依賴于國外技術；三是我國與世界合作的機制也不順暢。

2.3能源技術具有不確定性

高風險的特征導致能源企業融資困難，因為能源的應用方面還存在著許多的不確定性，這些不確定性嚴重地影響了銀行對能源企業的前景評估，給能源企業的信貸融資帶來不利的影響。因此能源技術與能源企業的不確定性表現在技術的不成熟、回報高、風險高、市場定位比較模糊、管理不成熟等方面。

3、能源技術創新策略分析

3.1建立層次結構先進合理的新能源產業體系

依靠我國微觀與宏觀調控的手段，進行合理的資源分配，爭取建立以傳統能源為主、能源技術為必要補充的能源市場，增加風力發電、水力發電、太陽能在我國能源消耗中的比重，由于對這些清潔能源大力使用，能夠有效地對我國的環境進行改善，建立第二代生物質能源的應用。

3.2完善我國新能源創新制度，完善相關法律法規

一是強化政府部門對能源技術的資金投入。由于能源技術研發周期比較長，因此需要我國政府增強對能源技術的研發資金投入，建立專項資金，重點支持關鍵技術的研發，提高高職院校在能源技術創新、實踐方面的作用，拓展能源技術的社會應用性；二是建立多元化的融資渠道。能源技術的研發具有一定的公益性，因此需要構建多渠道的融資機制以此保證資金的穩定性，我國要在政府投入、銀行信貸的基礎上，發揮市場的作用，增強民間資金研發能源技術；三是培養高素質的研發人員，提高我國能源技術的創新能力；四是建立完善的法律法規體系，以此指導能源技術的發展與創新。

3.3明確能源技術項目創新原則

3.3.1合作原則

能源技術是一大重點工程，由于各個國家經濟文化的差異性，能源技術合作管理依舊面臨著諸多問題。未來，各個國家之間能源技術日趨增多，重視項目管理模式革新是不可缺少的。從可持續發展角度研究，合作雙方必須及時解決項目管理難題，共同構建更加持續、穩定、互利的項目管理模式。

3.3.2監督原則

能源技術的集中管理不夠，技術合作項目進程和質量實施管理機制有待完善。對能源技術實行承辦單位內部監察、第三方機構專業監督和政府主管部門監管相結合，確保項目承辦單位和工作人員認真履行職責，遵守、落實相關政策和規范，保證能源技術順利實施。

3.3.3專業原則

建立一套完整的能源技術合作工作質量評估體系，對新能源技術質量和實施單位工作水平進行動態的科學、系統評估，以評估的結果作為實施單位資質、項目結算、資金撥付及新項目申報的主要依據。世界經濟正朝著統一化方向轉變，各個國家之間形成互利互助戰略模式，通過各類項目建立良好的合作關系。

3.4完善科學技術創新體系，提高低碳經濟下新能源利用率

新能源企業相比于傳統的能源企業的優勢在于，新能源企業具有巨大的發展前景與市場潛力。因此完善新能源企業的理論體系，研發更先進的能源技術是如今發展的一個重要環節。同時改革新能源的設備，使新能源設備現代化，并且改善新能源企業之中格格不入的部分。大力的招商引資，為我國的新能源的發展提供資金上的保障，同時大力宣傳新能源的環保性能與實用性，減少市場與能源技術的隔閡，給銀行貸款給新能源提供一條有效的溝通渠道。完善新能源的產業政策，給新能源企業的發展創造有利條件，減少我國資源浪費，提高能源的利用率。

3.5提升能源技術發展的自主創新能力

一是要大力培育具有“工匠精神”工程研發隊伍，提高我國自主創新能力。培養具有工匠精神的、具有自主創新能力的工程師是提升我國能源技術的關鍵，因此高職院校要加強人才培養，提高我國生產能力水平；二是要加強對自主創新成果的產權保護，提高企業積極創新的積極性，我國要改善能源技術專利審查與授權程序，加大對能源技術產權的保護力度；三是加快能源技術成果轉讓，實現能源技術成果的市場價值，加快我國能源技術領域產品的創新速度。

結論

總之，我國正處于科技改革階段，經濟產業必須依賴于科技創新，才能實現資源戰略的可持續利用。新能源工程是國家重點投資與發展的項目，應從科技創新、優化管理、產業規劃等多個方面實施調整，構建符合新能源產業需求的新方向。同時，做好能源技術的調控與管理工作，解決早期能源規劃存在的戰略性問題，共同提高能源技術創新與發展水平。

【參考文獻】：

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前言

就我國的新能源汽車產業市場發展來說，想要實現長遠的發展，就要積極借鑒西方國家中的市場發展經驗，不斷完善我國的新能源汽車產業技術。現階段中我國自主開發的產品已經逐漸進入到了市場中，不僅可以滿足市場的發展需求，同時也可以為產業的發展奠定堅實的基礎。

1 技術創新的內容以及對市場培育的作用

1.1 技術創新的內容

第一，我國的關鍵零部件技術科研取得了豐碩的成果。特別是在純電動車領域，我國的動力總成關鍵零部件技術以及動力系統集成技術都獲得了突破。第二，我國在新能源汽車方面的產業化以及整車研發進程推進有序。在電動車整車技術層面，我國具有自主知識產權，同時掌握動力系統、燃油電池、純電動、混合動力技術。國內企業加強了對于系列化產生的開發不，并且取得了良好成果。第三，我國關于新能源汽車的技術標準以及嗜氡曜家丫開始逐步的完善，同時構建了有效的產品管理體系和法規。

1.2 技術創新對市場培育的作用

第一，可以滿足相應的需求，促進新產業的發展。從理論的角度上來說，進行創新其實就是要做好技術研發以及規模化生產等工作，并將所研究出的成果推向市場中，獲得消費者的認可。因此，在創新階段時就要從市場需求上出發，挖掘出市場中的潛在需求。從促進需求的角度上來說，進行技術創新不僅可以滿足創造出新的需求，同時也可以將潛在的需求轉化為實際的需求。如節能環保技術以及新能源技術等。此外，進行技術創新還可以借助技術改造等來滿足需求的規模[1]。第二，促進產業技術發展。隨著能源問題的不斷發展，應對氣候變化、做好環境保護工作就顯得極為重要了。在這一發展趨勢的影響下，風電、太陽能等為代表的戰略性新興產業開始受到了人們的廣泛關注。加之關鍵技術的不斷成熟，使得成本上有了一定的降低，這樣也就提高了市場競爭力。通過調查可以看出，全球現在正在興起一場以綠色低碳為代表的能源革命，尤其是在醫藥、工業以及農業等領域中尤為突出。

2 完善政府中的扶持政策

對于我國現階段來說，就要不斷完善政府上的扶持政策，真正認識到新能源汽車產業的重要性。就目前來說，消費者的購買成本出現了逐漸降低的現象，這樣也就成為了新能源汽車產業市場實現快速發展的基礎。且對于新能源汽車來說，不論是在技術上還是在設計與生產等方面上都存在著成本相對較高的特點。加之在后期階段中需要更換電池等而出現了費用上，也使得許多的消費者逐漸放棄了對新能源汽車的法關注度與購買力。一些發達國家中，在發展新能源汽車產業的過程中，就制定出了政府扶持的政策，這樣也就包含了整個汽車產業。但是通過調查可以看出，我國在這一層面上卻還是關注示范運行整車等方面，這樣也就降低了對新能源汽車產業鏈上政策的扶持。為了滿足我國新能源汽車產業上實現快速的發展，我國政府方面就要及時做好改革與創新工作，制定出完善的扶持政策。另外政府部門還要對新能源汽車整個行業鏈提供幫助，通過加大政府補貼以及優惠政策等來降低成本上的投入，保證新能源汽車產業可以實現快速長遠的發展[2]。

3 保證汽車產業市場劃分準確

就目前來說，我國現階段中的新能源汽車在發展上受到了自身技術性能以及價格等方面的影響，消費者的購買欲望以及適量等方面還存在著一定的不足。因此，針對這一現象，就要及時做好調整工作，通過從自身的實際情況上出發，做好市場的劃分與研究工作，挖掘出市場中潛在的消費者。為了保證消費者可以進行購買，企業方面還要對消費者提供出相關的優惠政策，以此來吸引消費者、如補貼以及簽售后服務合同等。在現階段中我國的新能源汽車市場主要劃分為公共服務用車市場、汽車租賃市場、公務車市場、出租車市場以及集團用車市場。所以新能源汽車企業就要大力推廣汽車租賃服務，在適當的范圍內來運用新能源汽車，通過將租賃汽車的消費者轉變為具有購買能力的消費者，以此來保證新能源汽車市場中的規模，滿足市場經濟發展的需求[3]。

4 尊重發展的規律

對于新能源汽車產業來說，想要實現長遠的發展，就要堅持從汽車產業市場的發展規律上出發，真正做好每一個環節，保證發展的效果。對純電動汽車實現跨越發展，這樣也就忽視了混合動力車的重要性，但是也限制了純電動汽車的發展。加之認識上的不足，使得純電動汽車的電池以及電機等方面技術上受到了影響，這樣也就影響了我國新能源汽車產業的發展。因此，在是中想要轉變這一現象，滿足我國新能源市場的發展需求，就要積極借鑒國外的一些成功經驗，尊重市場發展的需求，先發展好混合動力技術，通過不斷的推廣與運用來提高發展的效果。

5 建立出完善的法律法規

隨著我國新能源產業市場的不斷發展，還應當要認識到不能單純依靠政府上的資金補貼，同時還要借助相關的法律法規政策等來促進我國新能源汽車產業的發展。如果我國的新能源汽車產業單純依靠政府上的補貼，并沒有完善的法律法規等來進行保護，很容易造成汽車企業出現研發動力不足等現象，這樣也就出現了技術壟斷等現象。但是在相關法律法規制度的影響下，不僅可以將企業中的銷售與生產區開來，同時也可以提高企業中的研發力度，不斷創新技術，保證企業可以生產出質量高、成本低的產品，這樣也就滿足了市場經濟發展的需求。其次，是要借鑒發達國家中的成功經驗，通過制定出科學有效的法律法規，以此來對傳統的模式進行創新。尤其是對于汽車尾氣的排放等方面上，還要做好嚴格的規定與要求，這樣才能吸引消費者的目標，主動的購買新能源汽車，促進新能源汽車產業實現快速發展[4]。

6 做好宣傳工作

對于企業自身來說，也要積極主動的對新能源汽車產業進行宣傳，真正做好消費者的引導工作，促使消費者主動的選擇新能源汽車。可以說新能源汽車屬于一個新興的產業，雖然國家與政府等方面已經認識到了重要性，也受到了學術界的關注與支持，但是在消費者的層面上卻還是存在著一定的不足。所以政府與企業之間就要做好聯合宣傳工作，不斷擴大宣傳的范圍，以此來幫助消費者了解新能源汽車，掌握其性能，明確安全性，產生出購買的欲望。

7 結束語

綜上所述，在實際工作中，我國要不斷完善相關的法律法規，加大政府上的扶持力度，同時還要從新能源汽車產業市場的發展上出發，完善相關的體系，滿足發展的需求。

參考文獻

[1]姜江，韓祺.新能源汽車產業的技術創新與市場培育[J].改革，2011（07）：57-63.

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DEA方法即數據包絡分析法，它是一種非參數方法，可以用來解決涉及多個投入及多個產出的相對有效性的問題。能源工業技術創新效率評價是復雜的相對效率問題，難以用單一的指標衡量，因此，采用DEA方法更具有實際應用價值。CCR模型是DEA模型中的一種形式，假定規模報酬不變，然后運用線性規劃及其對偶模型求出決策單元的效率前沿面，得到決策單元的相對效率，再對松弛變量求解，判斷決策單元的有效性，并在此基礎上對決策單元進行改進。

（二）效率評價指標體系

1.投入指標能源工業技術創新的投入指標主要包括人力和資金，而資金投入分為R&D經費投入與非R&D經費投入。霍慧智選擇R&D總投入，政府R&D總投入等作為投入指標[4]。張曉波主要選取了R&D投入，技術人員作為投入指標[9]。創新活動中R&D起到基礎作用以及支撐作用，因此選取R&D人員，R&D經費支出作為投入指標。同時，對于非R&D經費投入，由于中國能源工業的自主創新能力不足，引進技術成為提高技術創新能力的重要途徑，選取技術獲取及技術改造費用作為投入指標項。2.產出指標在技術創新產出指標的選取上，一般包含出版科技專著數，專利數以及學術數。張曦將申請專利數和新產品產值作為煤炭企業技術創新效率研究的產出指標，這兩個指標分別表示了企業創新水平和成果轉化的經濟效率[10]。代碧波，姚鳳閣將專利申請數，新產品開發項目數和新產品銷售收入作為產出指標。劉芳也選擇了專利申請數和新產品銷售收入為產出指標[11]。申請專利數代表了技術創新過程的中間成果，是技術上質的提升，而新產品銷售收入則是新產品銷售后獲得的收入，代表了市場對能源工業的技術創新為市場接受[12]。據此，能源工業技術創新產出指標選擇專利申請數和新產品銷售收入。能源工業技術創新投入指標為：R&D人員，R&D經費支出，技術獲取及技術改造費用；產出指標為專利申請數，新產品銷售收入。

二、DEA模型在技術創新效率評價中的運用

（一）數據來源

選用能源工業5個子行業作為樣本：煤炭開采與洗選業（A1），石油和天然氣開采業(A2)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(A3)，電力、熱力的生產和供應業(A4)，燃氣生產和供應業(A5)。運用DEA方法對能源工業各子行業2003年至2011年的技術創新效率進行評價，并采用Matlab6.5進行數據處理，投入產出數據均來源于2004年至2012年的《中國科技統計年鑒》。

（二）能源工業技術創新效率評價

對能源工業的5個子行業的技術創新效率進行分析，使用Matlab6.5軟件對數據進行處理，結果見表1所示：由表1可知，煤炭開采與洗選業的技術創新效率總體呈上升趨勢，但技術創新效率平均值僅為0.4446，在各子行業中處于最低水平。石油和天然氣開采業的技術創新效率平均值為0.9647，其技術創新效果最好。石油加工、煉焦及核燃料加工業技術創新效率較高，均值為0.9154，但波動較大。電力、熱力生產和供應業的技術創新效率處于5個子行業的中等水平，2003年效率值較為異常，只有0.0355。燃氣生產和供應業的技術創新效率值一直在有效和無效之間變化.根據能源工業5個子行業的技術創新效率值，得到能源工業整體的技術創新效率如下表所示：從能源工業技術創新總的投出和產出來看，2011年R&D人員比2003年增長了3.25倍，研發費用增長了7.33倍，中國對研發費用的投入大于R&D人員的投入。比較R&D經費和技術獲取及技術改造費用可以發現，能源工業非常重視技術的升級和改造。能源工業技術創新的產出，專利申請數逐年快速上升，而新產品的銷售收入增長緩慢，波動較大，可以看出能源工業技術創新成果轉變為經濟效益方面仍存在不足。2003年能源工業技術創新效率處于最低水平0.3665，2011年達到最大值0.8269，上升趨勢良好，整體效率不高，但仍有很大的上升空間。

（三）松弛變量分析

松弛變量值計算出能源工業各子行業技術創新指標的改進幅度如下表所示：由表3可知，在不改變產出的前提下，2003年，2005年和2007年需要減少R&D人員的投入，2011年需要減少R&D經費支出。在投入不變的前提下，要想效率達到最好，需要增加新產品的銷售收入。年和2004年R&D人員投入的增加帶來的銷售收入增副較小。2010年技術創新效率值為1，技術有效，但從改進幅度表可知，其R&D人員，R&D經費支出和新產品銷售收入都可以改進，因而其有效為弱有效。表5表明，在產出一定的情況下，主要是R&D經費支出和技術獲取及技術改造費用的改進。在投入不變的前提下，以新產品銷售收入改進為主。2007年和2011年的松弛變量不為0，技術創新效率為弱有效。由表6可知，要保持新產品銷售收入不變，2010年需減少R&D人員的投入，2008年和2009年需減少R&D經費支出。在不改變投入的情況下，新產品銷售收入上升空間較大。由此可知，對電力、熱力的生產和供應業來說，新產品銷售收入對技術創新效率的影響較大。在2011年電力、熱力的生產和供應業的技術創新效率值為1，但其松弛變量不為0，因而其技術創新效率為弱有效。由表6可知，燃氣生產和供應業在在收入不變的前提下，適當的加大R&D人員以及技術獲取和改造費用，新產品的銷售收入會有一個巨大的提升空間。

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早在2009年，現任美國總統奧巴馬上任之前就已經在其國內鼓吹新能源汽車，將之作為未來拉動經濟的重要增長點。雖然中國汽車工業在整體上較歐美日有很大差距，但在新能源上大家卻處在同一起跑線，這正是我國政府非常重視新能源課題的深層原因。

中國搞新能源汽車，誰會受益呢？新能源汽車廠商無疑是受益者，但是汽車廠家眾多，誰有能力脫穎而出一時難以辨清，中游企業也是一樣，而上游資源類企業相對簡單，故而與新能源相關的鋰、稀土等礦業公司就成為近年股市爆炒的新能源汽車重點領域，包鋼稀土、成飛集成、城投等都是領一時的大牛股。

但是光有礦業并不能直接成就我國新能源汽車產業。某個產業在世界范圍內領先，必然伴隨著一批具有核心技術和研發能力的公司發展壯大。經過數年的發展與沉淀，這類科技創新先導的公司已初露端倪，相較經過爆炒的相關礦業公司，這類在新能源領域擁有核心技術的公司將是未來市場關注的重點。

“以我為主”

2月18日，經過近十年的“愛情長跑”，福田汽車與戴姆勒的合資公司――北京福田戴姆勒汽車公司正式成立。由于在中重卡車發動機的技術上有特別優勢，此次福田汽車與戴姆勒的合作是由中方出技術、主導管理，并生產中方品牌，昔日的“代工工廠”變身成為技術、品牌的全球輸出中心，“以我為主”成為中國汽車產業的強音。

雖然此次合資輸出的并非新能源汽車技術，但北汽福田在新能源汽車領域也是國內領軍企業之一。福田汽車副總經理、工程研究院院長鄔學斌在稍早前對媒體表示，“中國汽車產業大而不強，關鍵原因是缺乏核心技術，但在電動車的電控方面，國外企業也是剛剛起步，中國與國外企業相差不遠，且相對傳統內燃機車更為簡單”。

據鄔學斌介紹，從2011年起，福田汽車的電控已經完全實現自主研發，并讓其他企業貼牌生產。另一方面，福田電動汽車的成本也在不斷下降：電機成本較2010年下降約40%，估計在未來三年，電池價格應該能夠降一半。所以在未來的幾年中，福田汽車的電動車成本將大幅下降。

電控是靈魂

動力總成的控制簡單地說，就是對發動機和自動變速箱的統一控制。它的好壞將直接體現在汽車性能上：速度的快慢、操控反應靈敏與否，都需要靠電控技術去實現。

若把發動機比作汽車的心臟，則電子控制系統就是其靈魂。在大家熟悉的當下汽車架構中，發動機由發動機管理系統控制；自動變速箱則由變速箱控制器控制；此外還有安全防護的剎車防抱死系統及牽引力控制系統、車輛穩定控制系統等。

所有這些系統不僅需要單體管理，還需要協調工作。所以將單體電子控制模塊采集到的信息，集中傳遞到某個終端控制器統一處理，就產生了前文所說的總成控制。電機與電控技術在整車利潤鏈中占比很高，且不同于電池依附礦業較多，屬于偏智力成本。在今年3月份的科技部最新的《電動汽車科技發展“十二五”專項規劃》中，電機、電控與電池一起成為“三橫三縱三平臺”的重要組成部分。

三?橫：電池，電機，電控；

三?縱：混合動力，純電動，燃料電池；

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黨的十提出了大力實施創新驅動發展戰略的重要任務，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置。天津作為環渤海地區經濟中心，提出建設創新型城市，大力鼓勵高新技術企業自主創新，將提高原創能力作為企業的安身立命之本，生存發展之道。原創性高新技術企業是集高智力性、高創新性、高效益性、高成長性以及高群聚性為一體的科技密集型企業，其創新能力的高低，創新效果的好壞直接影響到城市發展的驅動力和企業的增長質量，是天津實現創新驅動，內生增長科學發展戰略的關鍵。

一、天津原創性高新技術企業創新能力現狀分析

近三年來，天津原創新高新技術企業創新能力進一步提高。擁有全市50%以上科技資源的大中型工業企業，其創新活動中具有舉足輕重的地位。可以從以下五個方面分析天津原創性高科技企業創新能力。

一是高科技人才投入狀況。人才是原創性高科技企業發展的第一資源，是提升企業原創能力、促進內生增長的源動力。2011年，天津從事科技活動的人員共有11萬人，其中碩博人數為2萬人，高端人才和從事高科技活動的專業人才為天津原創性高新技術企業開展創新活動提高了重要保障。

二是研發費用投入狀況。2010年，天津研發經費支出占GDP的2.37%，相對較低。企業研發費用支出占營業收入的比重為1.13。高新技術企業研發內容支出為27億元。為進入全國前10名，與其他直轄市相比，排名為第四。

三是創新活動開展狀況。2010年，天津高新技術企業研發機構數為140萬個，較上年有小幅增長；研發項目數為2718萬個。研發機構內部開展活動經費支出近20億。可見，天津原創性高新技術企業通過內部研發提升原創能力。

四是高新技術產品產出狀況。2010年天津高新技術企業總產值和增加值都呈現高速增長，分別比上年增長21.65%和475.9%。增加值從上年-106.58億元轉增為400.63億元。在高技術引領下，天津市2010年完成工業總產值17107.19億元，比上年增長 27.82%。規模以上工業完成工業增加值3686億元，增長 28.26%。天津市工業在結構調整過程中，逐漸形成了以高新技術產業為引領、優勢產業為支撐的格局。

五是高新技術成果產出狀況。2010年，天津高新技術企業新產品產值約891億元，新產品銷售收入約883億元，出口收入約541億元。均較上年有大幅增長。

二、影響天津原創性高新技術企業創新能力的主要因素

（一）高端創新要素聚集度不高，創新驅動力度不夠

創新要素創新活動得以開展的必不可少的因素，主要有四個：創新者、創新機會、創新環境和創新資源（包括人才、物力和財力資源），天津實施創新驅動發展戰略，促進內生增長，必須集聚全國乃至世界范圍內的高端創新要素。但調查中我們發現高端創新要素在天津的集聚度還不高，創新驅動力度不夠。比如，作為創新主體——創新者的人數不多：知名、領軍業界的企業家、科技人才落戶天津為數不多，創新環境有待完善。

（二）天津高新技術產業結構不合理

從數量上看，截至2012年9月30日，全市科技型中小企業累計達到3.36萬家，占全市企業總數的16%，科技“小巨人”企業達到1744家，占科技型中小企業的5%，距離形成科技小巨人頂天立地，中小型高新技術企業鋪天蓋地的格局還有一定的距離。從所有制結構上看，盡管近年來內外資比例有所改善，但截至2012年，外資企業為14367個，其中高新技術企業中80%為外資企業。天津本土自主創建的品牌高新技術企業的數量就更少了。這與北京、上海、山東、廣東等省市本土高新技術企業相比不占優勢。缺乏本土的高新技術企業，過分依賴外來的品牌企業，必然會使天津高新技術企業發展的不確定因素增多。而培育本土高新技術企業才是促進天津內生發展的根本。比如，受中日國際關系的影響，與汽車相關的高新技術企業中下游企業因日系車銷量的減少而備受打擊。從產業結構來看，電子信息和光電一體化合計比重為75%，新能源和節能材料雖然發展很快，但比重剛過10%，為11%。其他的產業如航空航天、生物技術與醫藥和環境保護的比重均未超過10%。

（三）原創性研發投入不足，資源配置效率不高

研發投入是衡量一個企業的創新投入的重要指標之一。目前，研發投入不足成為天津高新技術企業發展的瓶頸。主要表現在以下四個方面：

一是研發經費投入不足。企業研發經費支出與主營業務收入的比值是衡量企業技術創新和研發投入強度的一個重要指標。天津將此指標定為3%，為認定高新技術企業的標準。與發達國家高技術企業10%～16%的R&D投入強度相比，有待進一步提高。

二是研發活動單一。基礎研究投入是高新技術企業具有技術優勢、擁有技術原創的保障。2010年，天津市高新技術企業研發活動中，基礎研究、應用研究、試驗發展經費4%：16%：80%的比例結構顯示天津高新技術企業研發活動類型單一，原創能力有待提升。

三是政府資金引導不足，投入力度不大，政府政策支持不足。調查中我們發現，高新技術企業研發費用的資金來源主要有自有資金、政府投入、金融風險機構投入。近三年政府投入資金僅占研發支出的20%左右。政府資金能夠透過政策傾斜對某類企業或行業的發展起到一定的指導性作用，而過低的政府投資規模將很難對企業創新能力的發展起到有效的引導作用。

四是金融機構支持力度不夠，中小型高新技術企業融資難。由于原創性高新技術企業具有高原創性、高智力性、高風險性、高投入性、高競爭性等特點，在外部，高新技術企業整體的資信狀況不高，金融機構往往不愿意為高新技術企業提供貸款。

（四）高端原創性人才建設不足，技術貢獻率有待提高

高新技術企業進行原創性研發，關鍵靠原創性研發人員的努力。2010年，天津高新技術企業中從事R&D的人員有9035人，比2009年增長11%，R&D機構的數量為140個，比上期增長18%；R&D內部經費支出27億，比上期增長38%。盡管高新技術企業的R&D人員逐年增加，平均到每個高新技術企業，高新技術企業的高端原創性人才仍是捉襟見肘。2010年，高技術企業增長占經濟增長份額及R&D活動人員占就業人員比重在全國排位分別為第11位和第23位。從技術貢獻率來看，R&D經費支出與增加值比例在全國排名第24位。說明天津高新技術企業原始創新少，以技術引進為主，且高新技術產品的附加值低。

（五）企業原創性能力不高，缺乏原創性自主品牌

原創性研發能力主要通過研發資源的投入來實現，具體體現為研發活動取得的科技成果的數量和質量以及技術水平的高低。以專利量為例，專利特別是發明專利對于區域創新能力乃至經濟發展的支撐作用日益顯現，并且成為創新能力的重要標志。2012年區域創新能力排名中，天津未進入前六名。

打造自主品牌、提升品牌價值是原創性高新技術企業綜合形象的生動體現。2011年，天津有全市專國家馳名商標達到76件，天津著名商標為721個。但落實到高新技術企業，量就更少了。況且天津擁有的高新技術品牌企業大部分為外來品牌，如三星、格蘭仕、突破電氣等。

三、提升天津原創性高新技術企業創新能力的對策

（一）提高公眾創新能力的建設，優化創新環境

良好的創新環境是吸引創新要素聚集的首要條件。因此需要政府從宏觀層面引導、支持、幫助為原創性高新技術企業創造良好外部環境，營造全民創新、終身創新的文化氛圍。一是積極營造創新性文化氛圍。應在全社會培育創新意識、倡導創新精神，形成人人想創新，時時有創新，處處能創新的創新文化氛圍，為提升企業創新營造良好的文化環境。二是積極推行創新性終身教育。原創性高新技術企業的發展需要一批精通高新技術的專業人才，這些人才要具有創新素質。要注重培養學習者的綜合素質和創新能力，能夠不斷的接受新知識和掌握運用新知識。三是積極開展創新性培訓。比如由高校成立創新培訓中心，為創新人才提供繼續教育的平臺。從制度建立一個規范的具有強制性的創新人才后續學習的相關規定，以保障創新人才接受繼續教育，以保持持續的創新動力。

（二）調整產業結構，發展優勢特色原創性高新技術企業

積極發展具有天津優勢特色的綠色能源企業、生物技術與現代醫藥企業、新材料創新集群、光機電一體化創新集群、民航科技企業。培育天津本土企業，加大企業自身研發投入力度，減少對外資的依賴。

（三）加大原創性研發投入力度，提高資源配置效率

原創性高新技術企業的研發費用的投入僅依靠政府投入是遠遠不夠的。因此，需要構建多元化的研發投入體系，加大原創性研發投入力度。首先，政府應加大對原創性高新技術企業技術創新的引導性投入；其次鼓勵民間高科技融資機構的成立，運用社會化資本，提供融資渠道。最后，原創性高新技術企業可以通過內部融資獲得創新資金的增加，這樣既減少了企業融資的成本，又降低了企業即將面臨的風險，而且還可以增加高新技術企業技術創新的創新資金。

（四）實施高端人才戰略，提高技術貢獻率

人才是原創性高新技術企業創新技術的載體，在創新活動中發揮著引導者的作用，是提高科技貢獻率的關鍵。企業應當建立人才激勵機制，吸引高端人才、留住高端人才。建議由政府引導、企業主導，實施尖端人才的市場化運作和柔性流動。由政府牽線搭橋建立高端人才庫，一方面企業可以根據才人庫聘請專家做顧問，另一方面也可以與專家建立合作協議。

鼓勵專家將自己的科研項目與企業科技創新需求相融，根據市場變化及時將科研成果應用到生產中去。這樣做，既可有效化解中小企業限于資金等問題難以得到所需人才的難題，又可解決專家研究難以進入企業生產一線的問題，也可以提高企業的技術貢獻率。

（五）集聚高端創新要素，支持原創性自主品牌創建

充分發揮政府引導和市場調節作用，推動國際高端創新要素向企業聚集，吸引國際研發中心，不斷拓展合作領域和空間，提升產學研合作層次和水平，力爭通過合作與交流引進更多的科技產業大項目。品牌是企業發展的長青石，是創新能力的生動體現，因此支持原創新自主品牌，首先是由企業建立品牌創新平臺，政府引導支持，市場中檢驗與反饋，然后企業再次利用創新要素不斷改進，激活企業內部創新要素，聚集高端創新要素，打造原創性自主品牌，以提高其創新能力。

參考文獻

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中圖分類號:F27文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)28-0111-02

當今新疆企業的技術創新能力與國內其他沿海發達地區的相比差距比較大,而科技人員是企業科技創新的主力,探討如何開發和提高他們的創新潛能和創新積極性,是我們面臨的當務之急。由于薪酬涉及員工的切身利益,如果這方面的模式不盡如人意,往往會給企業運行與發展帶來直接的影響。況且,如今的薪酬不僅意味著物質獎勵,還蘊涵著精神肯定,不但被視為勞動的報酬,更被看做人的尊嚴和價值的物化形式。同時,薪酬更成為企業引人、用人、留人的最重要的手段之一。

一、碧利雅公司科技人員的薪酬體系現狀分析

(一)碧利雅公司科技人員薪酬體系的現狀分析

1.省略)和哈薩克文搜索引擎(izdew.省略)、維文下載網站(),成為目前新疆點擊量最大、下載次數最多的網站,2010年,首款賀歲版“碧利雅界面動態維文化軟件”,實現了操作系統和應用軟件即時維吾爾文化、全維吾爾文操作平臺目標。

目前,公司現有員工150余人,其中科技人員47名,協作科研機構和企業40多家,在新疆內外設有銷售網點200多家。公司現有總資產200多萬元,品牌無形資產70.38萬元。

2.公司科技人員的薪酬現狀。公司沒有對科技人員設計專門的薪酬體系,而是與其他崗位一樣采用的統一的薪酬體系,其薪酬包括以下幾大主要部分:(1)基本薪酬(即本薪)。在企業內部,員工之間的基本薪酬差異是明顯的,一般能升不能降,表現出較強的剛性。碧利雅公司中基本薪酬出現的問題包括以下兩方面:部分職位本薪大大低于市場水平,解決個人收入差異主要靠加班;某些年資長者本薪過高,對這部分人薪酬失去了彈性。(2)獎金。薪酬反映員工的工作業績的部分為績效獎金,薪酬反映公司的經濟效益部分為效益獎金。績效獎金及效益獎金的缺少導致薪酬與工作業績、經濟效益脫節。(3)津貼。津貼設置不合理,對一些特殊的工作崗位缺少補償,同時也使薪酬失去了其靈活性。(4)福利。福利應是人人都能享受的利益,它能給員工以歸屬感。福利特別強調其長期性、整體性和計劃性。福利制度的不完善及缺少整體規劃,經常是浪費了資金卻沒效果。(5)保險。保險其實也屬于福利的一種,它是一種對長遠利益的保證或者對突發事件的一種預防,社會保險還有強制性的意義。

碧利雅公司的這種職位薪酬體系,在獎勵上缺乏科學的考核標準,基本上是一個定數,干多干少一個樣,干好干壞一個樣,存在著嚴重的大鍋飯平均主義,不能有效地調動科技人員的積極性。

(二)碧利雅公司科技人員薪酬設計不足之處及所造成結果分析

1.目前,碧利雅公司科技人員薪酬設計不足之處有:(1)對科技人員獲取利益的保護力度不大,配套政策跟不上。法律規定,職務技術成果完成人或者職務發明人或者對科技成果轉化有重要貢獻的人員有提取報酬的權利,有獲得獎勵的權利,但是沒有操作性。法律也沒有規定在單位不給予獎勵、獎勵太低、獎勵分配不合理等情況下,科技人員可以獲得哪些法律保護,可以通過什么法律程序尋求保護,法律也沒有規定單位不按法律規定給予科技人員獎勵和報酬將受到何種制裁。(2)科技人員獲取利益的形式單一,不能滿足多方面的需要。目前科技獎勵是一種主要激勵手段,可以滿足科技人員一定的物質需求和精神需求。但是科技獎勵的特點決定了它不能作為一種主要的利益機制。一是獎勵是非持續性的激勵,科技獎勵一般對同類項目給予一次性獎勵,而技術創新成果的實施轉化是一個不斷改進和完善的過程。二是獎勵數量有嚴格限制,授獎條件比較嚴格,能夠獲得科技獎勵的科技人員是少數的。三是獎勵力度有限,獎勵金一般是幾百元到幾萬元不等,獲獎人員所能得到的則更少。四是獎勵是一種事后決策,缺乏事前激勵性。(3)思想觀念落后,平均主義思想嚴重。由于受計劃經濟觀念的嚴重影響,一些單位不能很好地落實國家和地方的分配政策。

2.碧利雅公司薪酬體系不合理所造成的結果。首先,企業薪酬較市場水平明顯偏低,一方面會造成人員嚴重流失,不利于企業內部的穩定。那些科技水平較高,素質相對較好的員工如果得不到可以期望的更高薪酬,則很容易在積累了一定的經驗后跳槽到其他企業;另一方面也不利于高科技人員的加入。其結果是企業不斷招聘新科技人員以滿足科技創新的同時,老員工又不斷離職的惡性循環,這對人力資源是一種很大的浪費。其次,績效獎金及效益獎金的缺少會引發員工的不滿和抵觸情緒,很有可能會消極怠工甚至人才流失的嚴重后果。

二、促進創新型企業科技人員技術創新能力開發的薪酬設計思路

結合碧利雅公司的個別案例分析情況,我認為,在創新型企業應該采用能力薪酬體系和寬帶薪酬設計相結合的薪酬體系。

1.能力薪酬體系 :把工作人員的能力分成“應用能力”和“核心能力”兩類。應用能力包括六種,它們是:信息收集、了解客戶服務需求、前瞻性、高效率、團隊精神、客戶服務管理。核心能力包括三項:技術能力、創造能力和科技成果轉化能力。能力的考核都圍繞這些能力項目展開。能力級別的評定不僅要有大量的書面材料,如員工獲得的技能證明,主要是員工通過職業資格考試、企業培訓、全國的技能比賽等形式獲得的技能證書等作為參考支持,還要有一組專家和組員對員工進行監督、評定、考核。

2.寬帶薪酬設計:寬帶薪酬較碧利雅公司原有的薪酬體系有下列優勢:第一,引導員工重視個人技能的增長和能力的提高。在碧利雅公司原有的薪酬結構下,科技人員的薪酬增長往往取決于個人職務的提升而不是能力的提高,而在寬帶薪酬結構下,員工完全有可能在職務不提升的情況下薪酬有大幅的提高。第二,有利于培養科技人員的團隊精神,提高團隊研發能力。在寬帶薪酬結構下,員工的薪酬是由其技能來決定的,這就可以使科技人員愿意去學習新的東西,而積極加入研發團隊,通過團隊學習的方式迅速提升自身能力,這樣也會進一步推動團隊研發能力的提升。

科技人員寬帶薪酬的設計思路具體如下:(1)市場薪資調查。為科技人員設計薪酬,首先應進行市場薪酬的調查。調查需將科技人員按照現有競爭對手的分類方法進行分類,并按照這種分類搜集相應的薪酬數據。假設科技人員一般分為三類,對每一類科技人員需搜集的信息包括:薪酬構成(固定部分、可變部分);市場價值(平均數、中位數等);薪酬水平范圍(市場最高和市場最低)。(2)根據市場薪資調查確定寬帶薪酬水平。在薪酬調查基礎上,如果不考慮企業薪酬水平的特殊定位,中等競爭地位的企業,將所搜集的薪酬信息按照最低值由低到高排列。

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Reaserch on the Salary Design of Science and Technology Personnel of Technique Innovate Ability Development of Xinjiang Creative Type Business Enterprise

――With Special Reference to Xinjiang Bilgiyar Electronics Science and Technology Limited Company

NURGIL?kadir

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21世紀,誰能勇于創新、堅持創新,誰就能適應未來知識經濟的挑戰。在課堂教學的過程中，地理教師應該大膽放手，圍繞地理的主干知識，提出一些有利于激發學生探究欲望、激勵學生創造性思維的問題，讓學生在探究中自己得出結論，培養學生的創新能力與創新思維。

一、高中地理教學創新的理念

高中地理教學創新就是培養學生具有創新意識、創新精神和創新能力的教學過程，并以此為基礎達到全面培養人才和實現人才全面發展之目的。

1、地理教學創新的目標

地理教學創新的基本目標，對于學生個體而言，應該受到足夠的地理知識教育和相應的地理應用教育。地理應用教育包括從事社會工作所具備的地理技能、創新意識和創新能力。對于整個社會而言，應使學生素質、技能和創新能力所形成的勞動者的知識結構與社會產業結構相適應，并能對社會產生結構的動態變化有一定的適應能力。

2、地理教學過程的創新

地理教學過程創新的特點是教學方式具有啟發性和多樣性；能誘導學生獨立思考，鼓勵學生積極參與；能給學生思考和創新提供寬松的環境氛圍和更多的機會，增強他們對地理知識消化性的理解，逐步形成創新意識和創新技能，培養學生的創造能力。理解是對所接受知識的理性認識過程，是對感性材料進行分析、綜合、判斷、推理的過程。在地理教學創新中，由于評價制度的改革，記憶不再處于主導地位，創新才是目標。因此，地理教學創新應該是學生掌握良好的學習方法，使學生對地理知識規律、原則有深刻性的理解，為創新思維奠定了良好的基礎。

二、培養學生的創新意識

教師在地理教學活動中，一定要注意觀察學生的心理狀態，不僅要用愛心去開啟學生心靈的窗戶，尊敬學生的人格和創造精神，激發學生的求知欲和創造欲；還要善于引導學生自我激勵，發揮創新能力，提高創新意識。

1、營造有利于學生創新的課堂氛圍

課堂教學中，教師要在相信學生具有創造潛力的基礎上，充分調動學生的思維與想象。要創設民主、平等、自由、和諧的教學氛圍，讓學生的心理處于一種輕松愉快狀態，積極思維，弛騁想像，打破陳規，敢于標新立異。如：課上要允許學生和老師爭論，允許學生隨時舉手提問題；用尊重學生的言語，鼓勵學生自由地表達自己的觀點。一旦學生成功，要及時贊揚鼓勵，贊揚學生的新觀點，讓學生體驗創新的喜悅。即使不成功，也不輕易否定，以免挫傷他們的自尊心和自信心。尤其當學生對教師和書本的觀點有異議時，教師不要馬上給予價值判斷，而要與學生互相切磋，共同探討，求得正確的結論。盡量消除學生怕答錯的思想負擔。例如，在講“環境和環境問題”時，提出下面問題： （1）人類所產生的垃圾最終到哪兒去了？ （2）垃圾是放錯了地方的資源嗎？ （3）為什么地球上垃圾并沒有堆積成山？ （4） 哪些污染損害了你的健康和生活？（5）人是世界上最瀕危的動物嗎？通過這些問題，鼓勵學生展開想象， 無拘無束地表達自己的觀點和想法。教師要及時地以“很好”、“很有新意”、“你真會動腦筋”、“你的想法很新穎”等語氣贊揚學生的新觀點。一定不要輕易否定，以免傷害學生的自尊心和自信心。最后教師通過與學生互相交流探討，得出合理的結論。

2、激發學生的學習興趣

興趣具有一種巨大的推動力，它可以激發人的想象力和創造力。當一個人對某種事物發生興趣時，他就會產生強烈的好奇心，主動地、積極地、執著地探索該事物的奧秘。為此，教師要教育學生充分認識學習地理的目的和意義，理直氣壯地向學生說明學習地理對學生成才的重要作用，展現學科知識的魅力。同時，還要培養學生對學習過程本身和教學內容的興趣。要采取多樣化的教學方法和教學手段，巧妙運用具體的激趣方法。如：創設情景、巧妙設疑、藝術語言、演講辯論、聯系時政熱點等激發學生的認知興趣。

3、激發學生的創造動機

心理學上說：人的活動都是在一定動機支配下進行的。正確的學習動機是學生學習主動性、積極性、創造性的內在動力。在地理教學中，要讓學生懂得創新的重要意義：創新不僅是時代的呼喚，也是學生個人自我發展的必備素質和未來競爭的前提。21世紀的人才標準不但要求知識淵博，而且需具備創新精神和創新能力。一個國家擁有創新人才多少，將決定經濟發展的快慢和科技進步的大小。當學生明白了創新的意義后，他們就會產生強烈的創造動機和責任意識，自覺地為美好的人生和為中華民族的全面振興去創造。

三、學生創新能力的培養

1、培養研究性學習習慣

研究性學習是學生運用所學的基本知識， 研究實際問題，獲取新知識，從而提高他們研究問題、解決問題的能力的一種學習方式。開展研究性學習是培養學生實踐能力、創新能力的一條途徑。高中學生已具備開展研究性學習的潛能，因此，在高中地理教學中應培養學生開展研究性學習的習慣和能力。

教師是學生研究性學習的指導者和促進者，應及時了解和關心學生的困難和需要，有針對性地對學生補充知識，用鞭策、激勵、賞識等手段，引導學生質疑、探究和創新。每個學生都有自己獨特的個性，特別對發生在自己身邊的事情比較關注，因此，教師應從學生自身生活和社會生活中選擇問題，為每一個學生的充分發展創造空間。學生通過親歷實踐，調查研究，進而提高收集信息、分析信息的能力，學會分享與合作，養成尊重事實的科學態度和科學道德，增強學生對社會的責任感和使命感。

2、開展課內課外活動

教師在地理教學中組織、開展豐富多彩的課內課外活動，促使學生在體驗知識中、運用知識中捕捉到創新靈感，從而有所發現、有所創造。比如在課堂中組織知識競賽、小組討論、正反辯論等活動。另外，在學生創造力形成上，課外活動也起著十分重要的作用。課外活動具有知識性、趣味性、實踐性、多樣性等特點。在課外活動中，學生不僅可以獲得創造力發展的良好環境，而且可以在活動中不斷激發學生的創新動機，培養敢于探究問題的良好習慣。

3、養成創造性品質

學生的創新能力與他的創造性品質有著密切聯系。學生的情緒、動機、堅持性、獨立性等都影響他們創新能力的發展。有創造性的學生，多表現為興趣廣泛，自信心強，求知欲強，獨立性強，富有責任感和想象力，敢于嘗試困難，勇于探索。在高中地理教學中，培養學生的創新能力，主要在于關注學生敢于自主探究、體驗和實踐的過程，以及形成尊重事實，獨立思考，研究意識和態度傾向， 而并不在于學生獲得了多少重大的創新成果。這種創造性品質是學生長大成人后有所創新和成就的重要心理品質。因此，我們要鼓勵學生樹立自信心，促使其創造性在學習過程得以中充分發展。

結語

創新是推動人類文明進步的基礎，其本質是進取。在中學地理教學中培養創新能力具有獨特的優勢，地理涉及自然科學與人文社會多方面的知識，其綜合性、實踐性、時代性強，能激起學生質疑、探究、想象和創造的欲望。因此，地理教學活動是“探索”、“發現”地理知識的過程，要強調創造性的解決問題的方法和形成探究地理科學的本質精神，這樣學生創新能力的本質才能得到培養，超越自我、勇于創新的品格才能得到發展和升華。

參考文獻：

1、秦彩軍《淺談地理教學中創新思維的培養》 [J] 教育實踐與研究2002（8）；

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中圖分類號：C916 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1723（2013）01-0182-03

高新技術園區的創新功能是具有自增強機制的創新組織，是有機的且具有很強整合能力的組織，但是各類創新過程中具有很多的不確定性其并不是以一個完美的線性方式出現，而是創新功能內部各要素之間相互作用和反饋的結果。而高新區內創新功能是以其非均衡非對稱結構作為推動創新活動的動力源泉（主要是宏觀層面的生產體系和知識體系的非對稱失衡）。

一、創新功能的外部條件缺失

（一）硬件基礎設施

硬件基礎設施是創新功能發揮的基本物質保證，它可以強化和補充創新功能的作用，例如交通、通信設施的不斷完善為創新功能發揮提供強大的基礎支撐。當前作為趕超型的落后國家，與發達國家和地區相比較，我國高新區的發展實力薄弱、內部企業實力弱小、硬件設施的不完善使得園區企業不能獲得穩定供給的原材料和高素質的勞動力，缺乏園區品牌效應。企業的互動合作和知識交流，尤其是隱含經驗類知識的交流缺少相應的基礎設施平臺的支持，創新功能的發揮受到基礎條件的抑制，具體表現在：較高的機會成本，創新功能擴散中的高昂的時間成本，創新主體捕捉創新信息的低靈敏度。

（二）創新文化的落后

創新功能的發揮離不開高新產業園區的區域文化的支持。科技部原部長徐冠華在其《大力構建創新文化環境》一文中指出：觀念的創新、科技的創新、體制的創新，無不回歸于文化的創新。由于歷史原因，我國高新區發展過程中的保守、厭惡風險、森嚴等級制度、忠于企業而非忠于專業以及不重視合作的地域文化概念和缺乏非正式的文化交流等一系列影響因素嚴重制約了我國高新區創新功能的發揮。

二、技術中介組織的滯后

創新功能的運行過程中，創新知識的生產、知識的轉移、知識的應用等活動都離不開技術中介服務的支持，技術中介以其具有的信息搜尋能力、信息甄別能力以及信號傳遞能力為創新功能提供獨立的、公正的服務。技術中介組織主要有服務于共性技術知識生產的技術中介、服務于知識轉移的技術中介、服務于知識運用的技術中介（徐雨森，張世君，2009）。技術中介組織與園區內創新主體和要素市場緊密聯系，為創新活動提供重要支撐，在降低創新風險，加速成果產業化進程中發揮著不可替代的作用。與國外成功的高新區相比，我國高新區不論在中介服務的數量還是在質量上都有著相當大的差距。

（一）技術生產的技術中介組織的力量薄弱

共性技術生產的技術中介組織的力量薄弱，使我國共性技術的主要力量――大學、科研院所的運行體制難以滿足共性技術研究的需要，使得創新技術的研究單位忽略了知識成果的轉化、轉移環節，企業與科研院所出現脫節現象，導致了知識生產的供求雙方相對隔絕，形成技術成果供給相對過剩，破壞了創新功能的良性運轉。形成園區內研究機構存在功能和機制錯位，出現“研究成果內部化”和“科研機構企業化”的傾向。

（二）知識轉移的技術中介組織的力量薄弱

在創新功能中體系中，知識轉移的技術中介組織能優化知識轉化路徑，促進出現功能的完善和價值增長，創新功能的作用強度和廣度得到提升。雖然我國知識轉移的技術中介組織經歷了10多年的發展已初具規模，但還存在許多問題，間接阻礙了高新園區內創新功能的發揮，園區內的部分技術轉移中介組織仍保留著計劃經濟的某些特征，依靠政府財政撥款生存，市場競爭意識淡薄，人員缺乏激勵和約束，素質不能滿足園區發展需要，中介之間缺乏國際間的合作，影響了中介的專業化和轉移活動的展開。

（三）知識應用的技術中介組織的力量薄弱

服務于知識應用的技術中介組織在高新技術產業園區中的主要變現形式就是企業的孵化器，其利用自身的強勢資源構建具有生命力的組織，將基礎設施、技術資源、人力資源和金融資本組合在一起，為創新型中小企業提供優良的發展環境，最終使技術成果商品化，為創新功能提供新的動力源。當前我國高新區內的孵化器的職能比較單一，技術供給不足，主要依靠本地的大學、研究院所等技術資源，缺少全局和國際視野。孵化器的專業化服務能力不強，融資渠道單一且能力較弱。

三、產業共性問題制約創新功能的發揮

共性技術作為知識的一個分支，除了具有知識的一般特征外，由于其準公共物品的性質，決定了共性技術生產除了具有不確定性等一般知識生產的特征外，還包括超前性、高風險性、產業共享性、社會效益性等特征（Patrick，2001）。高新技術產業的迅速發展使產業共性問題日益突出，因為高新技術產業的產業鏈越來越長，產業分工越來越細，技術發展越來越快，而產品的生命周期在縮短，創新的投入加大，風險提高。技術的融合推動產業間的融合，產業間出現技術共用，業務交叉，產品融合的趨勢。企業面臨的創新壓力大大增加，單獨創新的難度越來越大。

馬明杰指出，沒有其他主體的注入，共性技術知識研發中就會存在嚴重的“市場失靈”。共性技術的知識具有較強的外部性，其產業共享性與高風險及不能直接作用于生產中的特征，決定了其研究過程完全由企業投資是不現實的。同時，企業的追逐私人利益的特征與共性技術的社會性特征，是當前共性技術研究主體一直由科研院所或大學來承擔的重要原因。這種模式難以滿足共性技術研究的需要，產生了忽略知識成果轉化、轉移環節的情況。而我國長期受計劃經濟體制的影響，科技體制存在條塊分割、互相脫離的現象，造成共性技術供給資源分散，供給系統失調，知識轉移能力較弱，產生知識生產供求雙方相對隔絕，與企業聯系較少，形成技術成果供給過剩，破壞了創新功能的良性循環。

四、網絡組織的負效應制約了創新功能的發揮

高新技術產業多以中小企業和采取柔性生產方式為主，企業多采用扁平型的組織結構。高度復雜的技術創新常常跨越多個科技領域，創新的綜合性和復雜性日益提高，產品的技術轉變速度加快，技術變革的步伐加大（陳勁，陳鈺芬，2006）。高技術產業的不確定性和高風險性使得園區內各行為主體尋求合作以降低不確定性的沖擊，形成了以各行為主體為節點的網絡組織。理論和實踐表明，高新園區的創新網絡作為其內在發展的潛力，不斷地產生技術創新，并保持可持續發展，高新技術企業為了更好的發揮自身在高新區的創新主體作用，它會不斷地尋求改善自身組織的途徑。

五、對策和建議

由于信息不完全和有限理性的因素，決定了政府在高新園區發展中的作用不可或缺。通過以上創新功能發揮中的制約因素分析，本文從政府視角出發，提出相應的解決辦法。

（一）外部條件缺失的政府對策

1.加強基礎設施環境建設，為高新區內創新功能提供環境支撐。良好的基礎設施是高新區內技術發展的基本保證，政府在高新區發展初期應搞好規劃，科學布局，堅持經濟效益、社會效益、生態效益相統一，增強園區發展的可持續性。完善專業物流發展的軟硬件設施，建造區域性物流中心，加快物流業的信息化建設，提高物流從業人員素質等措施。重點建設以計算機網絡、信息情報網絡和辦公自動化網絡為標志的網絡結構的建設，只有建好創新網絡的基礎設施才能不斷吸收創新知識，便利創新主體的進入把知識轉化為技術，形成創新產品。

2.營造吸引創新的文化氛圍。硅谷的經驗表明，成功的高新產業園區應鼓勵創新文化的生長和根植，要大力宣揚富于冒險和進取的企業家精神，重視信任與合作文化的建立，培養專業忠誠而非企業忠誠的觀念，促進人員的流動，淡化等級觀念和重視非正式交流等。大力建設園區品牌，依托深厚的地域特色文化，促進創新氛圍的形成。完備的高新區建設過程中必將需要廣泛融資，大量的基礎設施建設投入，而且園區內企業的運作和創新功能的拓展都需要大量的資金，因此需要積極引進戰略合作伙伴，拓寬融資渠道。

（二）技術中介組織低水平的政府對策

1.共性技術知識生產技術中介。共性技術知識生產服務類技術中介在共性技術生產中占有重要地位，為了提高我國共性技術知識生產服務類技術中介的水平，政府應該主導組建多途徑的共性技術研發中心，制定長期規劃，確立發展目標和研發方向。扶助官助民辦的新型共性技術生產平臺，以降低單獨由政府完全投資于科研機構的研發和維持費用，大大提高了資源的經濟效益和社會效益。另外，拓展現有的技術中介組織的知識生產服務功能。

2.知識轉移技術中介組織。發展高效地服務于知識轉移的技術中介組織是促進技術成果轉化數量和質量的最經濟、最合理、最有效的手段。政府應鼓勵區域性的生產力中心結盟，建立統一的服務平臺，把聯盟發展成為服務標準化、質量一流的集團化服務聯盟。另外，建立技術中介的信譽體系，政府應指導培育健全良好的技術信用市場體系和企業信用管理體系，建立失信懲罰機制，運用法律、行政、道德教育等多種手段，使失信者付出與其失信行為相應的經濟和名譽代價。

3.知識應用技術中介組織。高新技術園區中發揮創新功能的知識應用技術中介組織主要集中于孵化器，它是服務于知識應用的最具代表性的技術中介組織形式。圍繞孵化器建設，政府最大的優勢是擁有龐大的區域網絡和廣泛聯系，能夠以極低的成本向創業企業提供大量非常有價值的信息、聯系和建議。重點集中在服務的深化和細化，通過提供全配置、集約化的孵化空間，整合政府扶持、專業機構、公共平臺、專家顧問等各類資源，提供針對性的階梯式服務。

（三）解決產業共性問題的對策

產業共性問題對產業聯盟產生了客觀需求。單個企業缺乏解決共性問題的積極性或能力，產業共性問題只能由政府出面解決或者由企業組成產業聯盟解決。政府政策與產業聯盟相結合是重要的發展趨勢，即政府以支持產業聯盟的政策促成產業創新。產業聯盟是一個由不同創新主體組成的網絡，是解決創新中的共性問題而形成的機制，其對創新的有效性、多樣性、持續性意義重大，它豐富和促進了區域創新系統。政府作為解決共性問題的重要力量，應該以產業聯盟為依托采取多樣手段大力支持聯盟的建設。政府要針對區域科技和經濟發展水平制定相應的聯盟管理辦法，確保聯盟發展的產業特色和區域特色的可持續性。

（四）網絡組織負效應的政府對策

首先，明確政府職責，創建良好的社會制度環境。高新園區內的網絡組織是市場經濟的產物，它和計劃手段是對立的，因此政府的職責就是為創新網絡組織創造一個良好的社會制度環境和政策環境。其次，加強社會誠信建設。創新網絡自治的運作和企業間的信任緊密相連，創新網絡主體之間要求存在高度的信任關系，信任作為一種控制機制（Brauch & Eccles，1989），能降低交易費用，防范機會主義行為，促進創新功能的合理發展。另外，加強創新網絡主體間的溝通和融合。創新網絡中不同的行為主體在知識、行為習慣、思維方式等方面存在差異，這要求政府培養創新主體間的合作意識和溝通能力，只有這樣才能實現主體間開放式、深層次的創新交流與互動。

參考文獻

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篇（9）

中圖分類號 F062.6 文獻標識碼 A

文章編號 1002-2104(2011)11-0050-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.11.009

我國自1979年實行改革開放以來，吸引和引進的FDI(外商直接投資)大幅度增長。引進的實際外商直接投資額從1985年的19.56億美元上升到2009年的900.33億美元，居世界第二位。截止到2009年底，中國連續18年成為吸收外資最多的發展中國家。眾多的研究表明，利用FDI是發展中國家增強自主創新能力的一個重要途徑。如王紅領等［1］認為FDI有助于我國企業技術創新能力的提高。李曉鐘，張小蒂［2］的分析表明，FDI對區域技術創新能力提升有促進作用。鐘昌標［3］冼國明等［4］發現FDI對中國專利申請數量有顯著的正面溢出效應。

然而我們應該意識到的是，投資利益最大化是FDI的主要目的，在這種動機下，FDI在給東道國帶來經濟上的增長動力和創新溢出之外，往往會給東道國帶來一些負面影響，這種負面影響主要體現在環境的污染和能源的高消耗上［5］。由于發展中國家的環境管理能力和環境標準都顯著地低于發達國家，在資源配置全球化的大背景下，發達國家的一些高能耗產業或企業有可能轉移到發展中國家，進而對發展中國家的生態環境和能源施加負面影響，這就是“污染避難所假說”。跨國企業在環境保護標準低的國家生產環境敏感型產品將有更大的市場競爭力［6］。能源的消耗是產生碳排放的最主要的因素。據世界銀行統計，1990年中國的碳排放量占世界碳排放總量的11%；2007年，這個比率上升到了16%［7］。而這個階段恰好是中國吸收FDI的高速增長時期。這不能不讓我們思考FDI對我國能源消耗的負面影響。在傳統經濟學中，能源和環境一直以來都是經濟的外生變量，只是作為“自然要素”存在，與經濟并無多大關系［8］。長期以來國內外學者關注的焦點在于FDI的技術溢出對東道國經濟發展和技術創新的影響，而忽視了非常重要的能源因素。有的外商投資產業或企業或許促進了當地的經濟發展和技術進步，然而這可能是以能源的高消耗和環境的嚴重污染為代價換來的。隨著人們對環境污染的日益重視以及能源資源的日益緊缺，能源已經成為FDI以及其他因素對區域創新產出產生正面影響的首要約束條件，Romer［9］把這種源于能源限制的阻力稱之為“增長阻力”（growth drag）。因而，本文試圖通過構建包含區域R&D投入、FDI、能源以及人力資本效率的內生增長模型，探討能源對區域創新產出和FDI技術溢出效應的影響。同時，測算能源約束區域創新產出的“增長阻力”的大小及決定增長阻力大小的深層次因素。

1 模型設定

自1979年格瑞里茨(Griliches)［10］提出知識生產函數的概念以來，知識生產函數已成為分析知識生產和技術創新與區域創新及其決定因素的重要理論工具，并被廣泛地應用于研究技術進步與其各種影響因素間的數量關系和數量特征。Jaffe［11］認為知識生產函數的適用范圍非常廣泛，除了可用于度量企業和科研機構的投入產出效率外，還可以拓展到區域和國家間創新水平和創新效率的比較研究。本文采用具有哈羅德中性的知識生產函數，其基本形式如下：

假設一：區域R&D人員投入以及區域人力資本效率增長越快，則區域創新產出增長率越大；

假設二： FDI的增長速度越快則區域創新產出增長率越大；

假設三：區域創新產出的增長率gbgpY(t)可能為正，也可能為負。當FDI和有效人力資本產生的促進作用大于能源對創新的限制時，區域創新產出增長率將上升；反之，當FDI和有效人力資本產生的促進作用不能抵消能源對創新的限制時，區域創新產出增長率將下降。

2 檢驗模型及數據來源

根據本文第2部分的內生增長理論模型，我們設定以下3類檢驗方程：

模型一：考察能源、FDI對區域創新能力影響的基本回歸方程式：

LnYit=αlnRDit+βLnEFit+γLnFDIit+δLnAit+ηLnLit+εit（10）

模型二：考察以區域人力資本效率為度量的區域吸收能力的回歸方程式。本文采用Borensztein, Gregorio &Lee［13］的做法，在模型中加入FDI與人力資本效率的交叉項，以考察人力資本效率的影響。

LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnAit•LnFDIit+ηLnLit+εit（11）

模型三：考察以R&D人員投入為度量的吸收能力的回歸方程式：

LnYit=αLnRDit+βLnEFit+γLnLit•LnFDIit+ηLnAit+εit（12）

Y代表區域創新產出，用區域大中型工業企業新產品銷售收入來進行量化，而不采用之前很多學者所用的專利申請授權數。這主要是考慮到并不是所有的創新成果都以專利的形式出現，而新產品銷售收入能較好地體現企業在產品、工藝和技術上的創新成果。RD用區域R&D資本存量來衡量。EF代表能源，但是在計量分析的時候因為能源資源不好度量，因而采用區域能源效率來代替。一般而言，能源效率越高，等于間接提高了區域能源存量；反之，如果能源效率下降，則等于是降低了區域能源存量。

中國各省份的R&D資本存量的計算方法采用Griliches［14］的做法。計算方法如下：

RDit=Iit/(gi+δ)。(13)

其中，RDit為第t年第i省的R&D資本存量，Iit為第t年我國第i省的R&D資本投入，gi為第i省2004-2009年各年R&D支出增長率的平均數，δ為資本折舊率，一般我們假設折舊率為5%。L是區域R&D人員全時當量。A是區域人力資本效率，一般而言，區域人均受教育年限越長，則人力資本效率越高，因而本文采用平均受教育年限來表征人力資本效率。平均受教育年限的計算方法為：小學程度人口比重×6+初中教育程度人口比重×9+高中教育程度人口比重×12+大專以上教育程度人口比重×17。FDI采用區域外商直接投資實際投資額來表示。

本文收集了2004年-2009年我國各個省份大中型企業專利申請授權數、R&D經費投入、每年從事R&D人員的全時當量以及外商直接投資的統計數據，數據來源于《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《中國知識產權年鑒》、人民共和國科技部網站等。為了消除物價因素對新產品銷售收入、R&D經費投入和FDI實際投資額的影響，我們使用國內生產總值指數對其進行了處理，將1978年定為100，根據《中國統計年鑒2010》，2004-2009年的國內生產總值指數分別為1 087.4,1 200.8,1 340.7,1 515.5，1 651.2,1 862.5，將上述3個變量折算為1978年不變價格水平，FDI則按照當年人民幣對美元的匯率換算成人民幣。能源效率的數據來源于2004-2009年的《中國統計摘要》。

3 實證分析

3.1 面板數據單位根檢驗

為了避免時間序列產生的偽回歸，需要對模型中的變量進行平穩性檢驗。依據數據生成方式的不同，面板數據可分為同質型面板與異質型面板。在同質面板數據中，決定數據生成的系數在所有截面單元中均相同；在異質面板數據中，決定數據生成的系數在不同的橫截面單元中可以不同。由于中國的區域經濟發展不平衡，各省的技術水平和對外開放度等各不相同，導致不同地區的生產方式存在差異，我們認為各省的面板數據屬于異質型面板［15］。我們采用Levin，Lin&Chu（LLC）檢驗，ADF Fisher Chi square（ADF）檢驗和PP Fisher Chi square（PP）檢驗方法對本文的面板數據進行單位根檢驗。原假設是存在單位根。檢驗結果如表1所示，表1表明，在LNY，LNRD，LNEF，LNFDI，LNA，LNL這6個變量的在5%的水平上拒絕原假設，均不存在單位根。因此，可以認為，在5%的顯著水平上這6個變量均是平穩的。

從表2可以看出：

（1）比較回歸1和回歸2所得的結果，FDI對區域創

新產出的影響系數為0.256，說明FDI仍然是我國區域

創新能力提高的重要外部推動力。然而在增加能源效率約束條件下，FDI的技術溢出效應被減弱至0.182。從擬合優度來看，回歸1的擬合優度為0.845 5，大于回歸2的擬合優度。說明在模型中加入能源約束條件能夠更好地解釋區域的創新能力。這個結果說明長期以來，在忽略能源效率約束作用的條件下，FDI對區域創新能力的貢獻作用被夸大了。這給政策制定者的啟示是，在制定引進FDI的政策時，不但要考慮FDI對區域創新能力的溢出效應，更要考查FDI對區域能源效率的影響作用。FDI主要集中在能耗較大的制造業。2009年，制造業中的外商直接投資合同金額在所有行業中的比重為51.95％。隨著能源資源的日益緊張，以及因能源消耗所帶來的環境成本的上升，FDI是否能對我國的能源效率起到積極的影響至關重要。

（2）比較回歸1、回歸4和回歸5的結果得知，回歸4中FDI的回歸系數從0.182降為0.084，而回歸5中FDI的回歸系數降為0.019。這一結果提醒我們：首先，吸收能力大小對區域吸收FDI提升創新能力起到了關鍵的作用。其次，就全國樣本而言，以人力資本效率度量的吸收能力要高于以R&D人員數量度量的吸收能力。Kumar的一項研究表明，美國和日本的跨國公司在對外投資過程中往往會考慮設立相應的R&D機構，以增強市場競爭力。然而，如果東道國R&D人員數量太少或者人力資本效率低下，如高級技術人員、管理人員的缺乏等，則FDI只能把R&D等高級技術活動、關鍵性中間投入品的生產等技術比較復雜的生產活動大量配置于發達國家，而較少在中國進行此類投資，他們僅僅是利用中國的廉價勞動力將產業鏈中最沒有附加值的組裝環節放在了中國。因此, 當地的技術能力和人力資本豐裕程度對引入的FDI的質量和外資企業的研發活動起著決定性作用。

（3）能源效率對區域創新產出的影響系數為0.846，僅次于區域人力資本效率的影響系數1.308。隨著能源的日益緊缺，能源價格不斷攀升，人們對能源效率日趨重視，促使企業自主地進行技術創新，走節約能源的經濟發展道路。在之前的很長一段時間內，FDI以及人力資本對區域創新的積極推動作用超過了能源限制的劣勢，因而區域創新產出得到了很大的提升。然而，目前的情況是能源已經成為FDI以及其他因素對區域創新產出產生正面影響的首要約束條件，Romer把這種源于能源限制的阻力稱之為“增長阻力”（growth drag）。那么能源約束在多大程度上阻礙了區域創新產出的提高呢？哪些深層次因素會進一步影響這種阻礙作用呢？Nordhaus［16］認為要測量“增長阻力”的大小，需要在能源約束條件不存在的條件下重新計算增長率。本文依然采用式（3）所示的區域創新產出模型，只是將原假設

EF•（t）=-bEF(t),b＞0

改為EF•（t）=nEF(t)

，其它假設條件不變。在新的假設條件下，不存在著能源的約束和限制，能源將和所投入的人力資本同速率增長，按照式（9）的推導方法，得到新的長期均衡條件下區域創新產出的增長率

gbgpY(t)為：

gbgpY(t)=η(n+g)+mγ+βn1-α（14）

能源的“增長阻力”等于不存在能源約束條件下的創新產出增長率與能源約束條件下創新產出增長率之間的差值，用式（14）減去式（9）得到這個差值：

drag=gbgpY(t)-gbgpY(t)=β(n+b)1-α

（15）

“增長阻力”隨能源在創新產出中所占的份額（β）和能源效率的下降率（b）的上升而增加。反過來說，能源所占創新產出的份額越低，能源效率提高的速度越快，則能源所帶來的增長阻力越小，越有利于區域創新產出的提高。更重要的是，當該區域R&D人員投入（n）增長速度和R&D經費投入所占份額（α）越大時，能源所帶來的“增長阻力”越明顯。這是因為，R&D人員投入和R&D經費投入越大的地區，往往是區域創新產出較高，經濟較發達的地區，如東部沿海各個省份。而我國大部分的工業都集中在這些發達地區，因而對能源的依賴性較強。

4 結 論

通過理論推導和實證檢驗，本文發現FDI仍然是我國區域創新能力提高的重要外部推動力，只是長期以來，在忽略能源效率約束作用的條件下，FDI對區域創新能力的貢獻作用被夸大了。在制定引進FDI的政策時，不但要考慮FDI對區域創新能力的溢出效應，更要考查FDI對區域能源效率的影響作用。人力資本效率作為區域的吸收能力衡量的主要指標，影響了FDI對區域創新產出產生溢出效應的大小；吸收能力大小對區域吸收FDI提升創新能力起到了關鍵的作用。本文測算了環境資本約束區域創新產出的“增長阻力”的大小及決定增長阻力大小的深層次因素，并得出結論：R&D人員投入增長越快，R&D經費投入所占份額越高的地區所面臨的來自能源的“增長阻力”越大。因而，對能源需求較高，依賴性較強的東部地區，將會更多地受制于能源的約束。基于上述研究，本文提出相關建議：

（1）在大力鼓勵外資進入的同時，必須正確引導外資企業朝著更加節能、環保的方向發展。為此，政府在制定招商引資政策時，要提高對于環境規制的要求和標準的提高，將外資企業的環境標準作為判斷標準。因為外資環境標準的提高，不僅能減少外資企業本身對于中國環境的污染和能源消耗，同時還將先進的環保技術、標準外溢給供應鏈的上下游。因此，應杜絕單純的追求外資數量，而不考慮環境資源成本的做法，限制外資向我國轉移污染密集型產業，引導外資流向醫藥研發、軟件開發、新能源利用、儀器儀表等高科技部門，發展綠色產業。

（2）加大區域人力資本投資，以此增強企業技術吸收能力。主要手段是提高人力資本回報率。個人通過向市場提供勞動而獲得相應的報酬，即工資。而個人是否會加大對自身人力資本的投資則取決于人力資本投資回報率。長期以來，中國的工資政策并不鼓勵受過較高教育的勞動者獲得與其能力相匹配的高回報，這導致個人缺乏進行人力資本投資的動機。［17］Young將中國各級受教育程度的相對工資率與亞洲新興工業化國家（地區）進行了比較，發現無論是中學教育程度，還是高等教育程度，我國接受較高級別教育程度的勞動力相對工資率都遠遠低于香港、新加坡這些新興工業化國家（地區）。因此，國家通過提高人力資本回報率，能有效地激勵個人進行人力資本投資，從而提高區域吸收FDI技術溢出的能力。

（3）對于經濟發展相對較快，創新能力較強的東部地區，要盡量減少能源對于區域創新產出的“增長阻力”。本文的分析表明經濟發展越好的地區，往往對能源的依賴性越強，從而更容易在以后的發展過程中遭遇能源和環境瓶頸。為了減少這種“增長阻力”，一方面，可以通過鼓勵企業清潔能源發展和減排技術的研發，提高能源效率，減少對能源的依賴程度來達到；另一方面，發展碳金融創新，逐步建立碳排放交易市場，通過市場手段引導企業減少溫室氣體排放。碳排放權交易的發展迫使企業將環境資本考慮到企業的生產成本中，這將催生大量的低碳投資和技術創新。

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FDI Spillover Effect, Energy Constraints and Regional Innovation Output Analysis

CAI Hai xia FAN Ru guo

篇（10）

在我國的一次能源構成中，煤炭占比例達到75%。對煤炭開采與洗選業的技術創新現狀進行分析，有助于了解煤炭開采與洗選業的技術創新投入及其成果，進一步了解能源工業的技術創新現狀。一、煤炭開采與洗選業技術創新現狀分析

考慮到在技術創新活動中研究與發展人員的基礎作用以及支撐作用，選取研究與發展人員即R&D人員，研究與發展經費支出（R&D經費支出）進行分析，另外考慮到煤炭開采與洗選業對技術引進的應用情況，同時選取技術獲取及技術改造費用分析。（1） R&D人員，是指在一個統計年度內，從事研究與發展活動的時間占用科研時間10%及以上的教學與科研人員。

（2） R&D經費代表全社會研究與試驗發展的經費。（3）技術獲取及技術改造費用就是一種非R&D經費投入，它包含了四個部分：引進技術經費支出，消化吸收經費支出，購買國內技術經費支出，技術改造經費支出，其中引進技術、消化吸收和購買國內技術都是技術獲取的一種。在企業自主創新能力不足的情況下，引進技術是提高技術創新能力的重要途徑。技術獲取是把別人的先進技術為我所用，這樣不但可以節省時間，還可以節省人力、物力，進行跨越式發展。而技術改造可以反映能源工業對技術升級改造的投入強度，這也是一種重要的技術創新投入。

各行業在進行技術創新產出指標的選取上，一般包含出版科技專著數，專利數以及學術數。涉及到能源工業或煤炭開采與洗選業，霍慧智在創新產出上將能源的年總產量作為創新產出，但是由于這一指標僅僅是對能源的絕對數量進行分析，因而在論文中不考慮這一指標。張曦將申請專利數和新產品產值作為煤炭企業技術創新效率研究的產出指標，這兩個指標分別表示了企業創新水平和成果轉化的經濟效率[6]。根據對前人的研究成果進行總結，文章采用專利申請數和新產品銷售收入進行煤炭開采與洗選業的技術創新分析。

因而文章從R&D人員，R&D經費支出，技術獲取及技術改造費用，專利申請數，新產品銷售收入這幾個角度分析煤炭開采與洗選業的技術創新情況。

二、數據分析

由表1可知，在技術創新投入指標R&D人員投入上，從2003至2011年，煤炭開采與洗選業在2007年和2010年曾有過短暫回落，但整體呈遞增趨勢，并在2011年達到最大值，是2003年的4.46倍。在增長速度上除2007年和2010年之外，其增長速度均在1.1至1.6之間，其增長比較穩定，在2005年增長速度較快，是2004年的1.57倍。在R&D經費支出方面，煤炭開采與洗選業的技術創新投入是嚴格的逐年遞增的，從2003年的141183萬元增加到2011年的1451311萬元，增加了9.28倍，其年增長速度在1.1和1.9之間，增長相對穩定。煤炭開采與洗選業的技術獲取和技術改造費用在2009年達到最大值，是2816023萬元，之后曾有過短暫回落，但又很快上升，整體呈上升趨勢。同時，與R&D經費支出相比，技術獲取及技術改造費用的支出數額相對較大，這說明在技術獲取和技術改造上投入的費用也是非常多的，已經遠遠超過了R&D經費支出，這可以看出煤炭開采與洗選業對技術升級改造的投入非常重視，煤炭開采與洗選業已經不是僅僅自己關門進行技術創新研究而是引入別人的先進技術，對外來技術創新成果也進行了消化吸收。煤炭開采與洗選業在2003年的專利申請數是114件，此后逐年遞增，在2011年到達1917件，是2003年的16.82倍，這也說明煤炭開采與洗選業的技術創新活動正在逐漸好轉，技術創新能力逐步提高，其年平均增長速度為1.44。煤炭開采與洗選業在2003年的新產品銷售收入是441281萬元，此后在2010年曾有過回落，但有很快回升，在2011年到達最大值11156173萬元，是2003年的25.28倍，新產品銷售收入的年平均增長速度為1.75，是5個技術創新指標中，新產品銷售收入的增長速度是最快的。

三、結果分析

根據分析結果可知，煤炭開采與洗選業的技術創新活動正在逐漸好轉，從2003年至2011年的數據分析可知，煤炭開采與洗選業的技術創新投入及技術創新產出整體均處于增長趨勢，照此狀況，煤炭開采與洗選業的技術創新活動投入和產出還會不斷增加。能源工業的技術創新活動代表了一國的競爭力，我們不僅從創新現狀進行分析，還應該多方面考慮，以煤炭開采與洗選業的技術創新現狀為基礎，找出其不足，提高煤炭開采與洗選業乃至整個能源工業的技術創新能力。

參考文獻：

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[2]2011年7月15日 環球時報[N]；

[3]2011年7月14日 華爾街日報[N]；

[4]霍慧智，中國能源行業技術創新能力和績效研究[D]，哈爾濱工業大學，2006；

篇（11）

中圖分類號：C961文獻標識碼：A 文章編號：1009-0118（2011）-12-0-02

一、專業技術人員創新能力培養的迫切性和重要性

（一）專業技術人員創新能力的重要作用

專業技術人員指從事專業技術工作的人員以及從事專業技術管理工作且已在1983年以前評定了專業技術職稱或在1984年以后聘任了專業技術職務的人員。專業技術人員是我國人才隊伍的主體和骨干力量，約占我國人才總量的50%左右，承擔著各類具體專業技術工作。他們的創新能力關系著我國科教文衛體等諸多方面發展水平和前景，是國家重要的人才資源。專業技術人員想不想創新、會不會創新、能不能創新，直接決定著我國經濟社會發展的質量和潛力。

（二）專業技術人員創新能力嚴重不足

2008年中國科協的《中國科技人力資源發展研究報告》指出：中國當前科技人力資源總量已經達到4246萬人，是世界上科技人力資源第一大國。但從每萬人口中的研究人員數量來看，日本是64.2人，美國是46.5人，英國是30人，法國是32.6人，德國是34人，而我國只有9.3人，不及日本的l/6；從論文的相對引用影響率(RCI)來看，美國是1.47，英國是1.36，德國是1.21，日本是0.9l，中國只有0.58，排在第十位。以上數據告訴我們，中國是人才大國，但還遠不是人才強國。專業技術人員的創新能力已成為制約我國趕超世界的瓶頸、成為關系我國能否持續健康發展的重要因素。

（三）專業技術人員創新能力培養的迫切性

創新是專業技術工作的本質屬性，沒有創新就沒有技術的突破，沒有創新就沒有新成果的出現，沒有創新就沒有自主知識產權，可以說沒有創新就沒有發展；而創新能力則是專業技術人員的核心能力，是綜合素質內涵之一，是創造性開展工作的前提，是克服困境、破解難題的關鍵。大力加強創新能力建設，不斷提高廣大專業技術人員的創新思維水平、創新實踐能力，既是由專業技術工作的規律和專業技術人才的特點決定的，也是由我國當前人才隊伍建設的方向和重點所決定的。

二、專業技術人員創新能力培養的困境

專業技術人員具有一定的知識儲備和智力水平；具有從事技術工作經驗；具有對未知知識的探索、對工作思路革新、對工作方法的完善的潛能，只所以這種潛能未得到充分發揮，主要來自個人和社會兩方面因素：

（一）個人因素

1、認識不夠。缺乏創新意識是創新能力培養的最大制約因素，大多數專業技術人員每天從事的都是重復性的工作，工作單調且繁瑣，這使大家很少去思考創新的價值、意義和方法，對自己的要求也只是停留在完成現有的事情上，很少去拓展工作領域，很少去探索新的方法與途徑。

2、付出不夠。創新是綜合素質的體現，需要掌握相關的知識和足夠多的經驗，還需要豐富的想象力和正確的思維方式，這需要消耗大量的時間和精力去積累和提升，大多數人忙于眼下的工作，無法或不愿付出更多的時間、精力、金錢去學習、思考、參加訓練，致使許多具備創新潛質的人知識陳舊、方法落后、思維封閉，喪失創新的機會。

3、思維不夠。專業技術人員由于從事某方面的具體工作，造成他們知識單一、技能單一、進而造成思維方式單一；導致知識之間、技術之間、思維之間缺乏合理的整合；結果思考問題缺乏靈活性和全面性，這種條條塊塊的思維方式不符合創新思維的要求，缺乏創新思維是制約創新能力提高核心因素。

4、聯系實際不夠。創新的級別分類告訴我們，90%的創新屬于小級別創新或普通創新，這些創新來自具體工作。工作程序的一次有效調整，工作方法的一次改進，工作思路的一次轉向都是創新的表現，許多人都把創新想得很高深、很神奇，只是從理論上尋找突破，科技前沿尋求創新，而忽視自己的具體工作實際，最終影響創新成果的產生。

（二）社會因素

1、環境不夠。專業技術人員工作的環境相對封閉，制約著思維發展的空間；再加上傳統文化中某些消極思想的影響，容易形成保守的觀念，如：“重傳統、輕創新”、“不求有功但求無過”、“槍打出頭鳥”等思想，這些守舊的思想和保守的管理體制結合在一起，成為束縛創新發展的一張無形巨網。

2、投入不夠。我國教育支出只占GDP的2%，世界教育支出加權平均數為5.33%,國家投入的教育費用嚴重落后于世界平均水平，加上我國非常重視普通教育，留給培訓的費用更少，在培訓費用中大多是用于管理人員考察，真正留給技術人員培訓的費用寥寥無幾，再加上社會和單位沒有重視培訓的習慣，專業技術人員能力的提升基本上靠自己投入，這使得很多專業技術人員只能進行維持性學習很少進行創造性學習。

3、培訓內容和方式不夠。當前培訓以知識的學習為主，缺乏對創新思維的訓練，忽視創新能力的培養；在教學方法上仍以課堂講授為主，形式單一，方法呆板，缺少新意。在這種教學狀態下，許多專業技術人員缺乏主動性和積極性，把培訓當成了一種任務，甚至看做一種負擔，而沒有當做學習的機會，從而影響了自身創新能力的提高。

4、培訓師資不夠。專業技術人員的培訓，國家有關部門只提供培訓教材，具體培訓工作由各級各部門自行組織，市級以下可以說沒有專職的培訓教師，臨時抽調人員充數，教師本身就缺乏相應的知識和技能，培訓的效果可想而知，致使培訓流于形式，沒有效果，參與培訓的學員也沒有積極性，白白浪費培訓資源。國家應在每次培訓前，先培訓師資，再逐級進行，師資有保證，培訓才會有效果。

5、評價機制不夠。在日常的工作中我們往往只看完成情況，很少關心工作過程，很少去分析研究工作方法的創新和改進，很少去探索和思考同樣的工作有沒有新的方法，有沒有更省時、省力的解決途徑，這在很大程度上誤導專業技術人員努力的方向和思考問題的角度，形成墨守成規的習慣，制約創新能力的提高。

三、專業技術人員創新能力培養和提高的途徑

基于對制約專業技術人員創新因素的分析，我認為培養專業技術人員創新能力應從以下幾方面做起：

（一）培養創新理念

提高對創新作用的認識，使大家認識到創新是滿足人類生存與發展的客觀需要；是破解專業技術實踐中遇到的新問題、特殊問題、疑難問題的需要；是破除思維定勢、改進思維和工作模式的需要；是破除不思進取、無所作為的意識，創造性地開展工作的需要。養成面對工作用新眼光看問題，新思路想問題，新辦法解決問題的習慣；不斷反思自己的工作思路和方法，不斷探索新的解決途徑。

（二）充實創新知識

學習創新理論，了解創新的特點和原則，掌握創新的步驟，懂得創新需要什么樣的知識和能力，在工作中努力尋找新思路、新方法、新措施。學會如何克服固步自封、因循守舊，著眼于實際，在工作中有所創新。

（三）培育創新環境

環境是人的創新能力形成和提高的重要條件，加強輿論的引導和宣傳，形成以“創新為本”文化氛圍，引導大家形成以新理念為指導，以新思路為主線，以新方法來解決問題的模式；建立激勵創新的機制，用創新作為評價專業技術人員能力的標準之一；建立寬松的工作環境，允許嘗試和探索，啟迪創新思維，建立創新機制，激勵大家創新、創造的欲望。

（四）訓練創新思維

創新思維是人的創新能力形成的核心與關鍵。通過對發散思維、逆向思維、聯想思維等的學習和訓練，豐富思維方式，訓練多層次、多角度認識、分析問題的習慣，才能捕捉新現象、提出新問題、探索新規律、提出更好的解決方案。