緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇技術創新模式范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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在電影《泰坦尼克號》的制作過程中，一共動用了160臺Alpha工作站，其中有105臺運行的是Linux操作系統。Linux是一個很年輕的操作系統，從它誕生的1991年算起，至今剛滿12年。但是，它的發展和應用卻異常迅猛，成為操作系統領域不可忽視的一匹黑馬。迄今為止，Linux在全球范圍內的裝機臺數已經超過1000萬臺，并且增長勢頭迅猛，甚至有一些分析家認為，未來Linux將成為Windows強有力的競爭對手。Linux操作系統引領的嶄新的技術創新模式將會在未來的競爭中為其贏得更多的支持和接受，同時也會面臨很多新的問題。

一、Linux的起源――開放式的技術創新平臺

Linux是UNIX操作系統的一種克隆系統，它最初是由芬蘭人Linus Torvalds于1991年開發，目前由來自世界各地的愛好者開發和維護，如今已經成為今天世界上使用最多的一種UNIX類操作系統，并且使用人數還在迅猛增長。

Linux是一個誕生于網絡、成長于網絡且成熟于網絡的操作系統。Linux操作系統的誕生、發展和成長過程始終依賴著五個重要支柱：UNIX操作系統、MINIX操作系統、GNU計劃、POSIX標準和Internet網絡。

Linux操作系統與其他操作系統不同，它除了具有良好的用戶界面、設備具有獨立性、良好的移植性、多任務多用戶之外，最大的特點就是開放性，這一點是其他任何操作系統都無法比擬的。Linux操作系統遵循世界標準規范，特別是遵循開放系統互連（OSI）國際標準。凡遵循國際標準所開發的硬件和軟件，都能彼此兼容，也可以方便地實現互連。

Linux系統的開放性還體現在其源代碼的公開性。由于Linux系統的開發從一開始就與GNU項目緊密地結合起來，所以它的大多數組成部分都直接來自GNU項目。任何人、任何組織只要遵守GPL條款，就可以自由使用Linux源代碼，這為用戶提供了最大限度的自由度。這一點也正投嵌入式系統所好，因為嵌入式系統應用千差萬別，設計者往往需要針對具體的應用對源碼進行修改和優化，所以是否能獲得源代碼對于嵌入式系統的開發是至關重要的。加之Linux的軟件資源十分豐富，每種通用程序在Linux上幾乎都可以找到，并且數量還在不斷增加。這一切就使設計者在其基礎之上進行二次開發變得非常容易。另外，Linux源代碼公開也使用戶不用擔心有“后閘”等安全隱患。

同時，源代碼的開放性也給各類教育機構提供了極大的方便，從而也促進了Linux的學習、推廣和應用。

二、Linux的發展――自組織管理模式的誕生

自Linux誕生以來，憑借其穩定、安全、高性能和高擴展性等優點，得到廣大用戶的歡迎，成為目前最為流行的操作系統之一。

20世紀90年代末Linux開始走紅的時候，開源模型的共享代碼組織使微軟的領導層受到了震動。微軟首席執行官史蒂夫?鮑爾默發出過著名的言論，稱Linux是“一顆毒瘤”，而微軟創始人比爾?蓋茨則嘲笑開源許可模型像是一個吃豆精靈，不停地吞食著別人的源代碼。但是，近好多年來，微軟也同樣逐漸向開源社區伸出了橄欖枝，為開源項目貢獻代碼，并且支持像Apache軟件基金會這些知名的開源組織。這些舉措無不表明微軟承認自己只好與開源社區合作，而不是對抗。但是，另一方面，微軟繼續要求用戶為其在開源技術中擁有的專利支付費用，通常竭力奉行它的專有軟件知識產權許可戰略――這恰恰與開源理念背道而馳。微軟一向指控開源廠商侵犯其專利，揚言要打官司，一度聲稱Linux侵犯了其230多項專利。

微軟軟件和開源軟件共存于一個比較大的行業環境中，這個環境有眾多的開發方法、許可模式和混合型IT環境。微軟的優勢一直在于讓創新貼近普通用戶，而不是本身成為出色的創新者，但繼續牢牢控制代碼許可可能會削弱這種優勢。微軟沒有再銷售讓人們可以自由創新的工具，微軟銷售的軟件讓人們在向它支付軟件費用后才可以創新。這對微軟來說是一大筆收入，但對創新者及用戶來說卻是沉重的負擔。未來，微軟在產權上的立場將會令很多顧客不滿。

而Linux把源代碼提供出來讓懂的人進行修改，而非對源代碼進行保密。這樣一來，大家就可以一起來發現漏洞從而進行改進和增加新的功能來提高安全性能。開源本身已經成為強大的商業模式和市場力量，它們比過去來得更安全，這個軟件業巨頭不會對開源運動構成真正的威脅。開源在市場上的發展勢頭很強勁，尤其是Linux在運行世界上規模最大的一些網絡（包括谷歌公司的網絡），微軟根本無力阻擋這股發展勢頭。

Linux之所以發展如此迅猛，是因為它隱含了自組織的管理理念。這種自組織的管理模式不是自由主義、無政府主義，它是以系統的觀點為指導，以尊重人的需要和滿足為基礎，對這個系統進行人為的自愿的設計，使人們自愿自覺地改進工作，形成有序而又充滿活力的自組織局面并不斷朝著實現利用資源最大化和效率最大化的方向邁進。Linux的這種自主性管理實現了系統內部要素的協同合作，使得系統各類資源的作用得到最大限度的發揮。這種和諧、高效、穩定的方式是任何一個企業都可望而不可求的。這種自組織搭建的高效率的工作平臺將有效地提高各類資源的利用率，提高整個Linux的生命力和競爭力。

Apache公司法律事務副總裁克里夫?施密德就說過：“我希望越來越多的廠商能夠認識到：如果一個標準與開源許可和原則不相容，它必然會失敗。”本人認為，自組織的模式和Linux的開放共享性將會不僅僅在信息技術領域，在其他的實體經濟中也將會成為一種趨勢，因為只有一種具有開放性的產品才會真正貼近人們的需求，才會真正適應人們的需要，才會在人們自主的維護和改良下越來越好。

三、Linux的啟示――技術創新模式的思考

隨著科技的進步和時代的不斷前進，信息化、網絡化、生產自動化、辦公自動化必將成為社會經濟生活的發展趨勢，Linux系統獨特的技術創新模式也會越來越多地引起人們的關注和思考并帶給人們無限的遐想。

（一）Linux的開源模式與微軟的閉源模式究竟誰會領

眾所周知，Linux創新模式以開源共享、集思廣益、自組織、開放性經營為特點而異軍突起；微軟則是不斷地強調自己的專利和版權私有，不惜頂著壟斷和不正當競爭的壓力堅定地反對侵權和盜版。毫無疑問，Linux的開源模式似乎更容易深入人心，更加方便新技術新產品的創新與推廣。然而，微軟的閉源模式則憑借著多年的經驗積累、市場占有率、客戶使用習慣及現有專利版權制度的保護而獨領。從經濟學上講，軟件和信息產品具有特殊性，一旦開發成功就可以近乎無成本地復制，微軟正版軟件的銷售無異于毫無節制地重復銷售、重復收費，無異于對消費者群體和市場的“霸占”，顯然這里有不合理的成分。當然，Linux的開源運作模式也不是無成本的，也具有維護的團隊。隨著其市場占有率的擴大及產品的不斷完善，軟件的市場管理成本也會大大增加，開源性、自組織這樣的長久持續運作問題是否可行也是值得懷疑的。因此，Linux的開源模式與微軟的閉源模式在未來的市場競爭中究竟誰會執時代的牛耳，是一個很有意思的問題，值得經濟學人的關注和思考。

（二）自組織技術創新模式會不會成為常態的現象

Linux技術創新模式以開源共享、集思廣益、自組織、開放性經營為特點，大家都無怨無悔、不計報酬地對軟件產品做出修正和完善，這樣一種自組織產品研發創新模式實屬特例。但是，由于信息和網絡技術尤其是云技術和大數據技術的推廣普及，在未來的技術創新和產品研發領域，類似的技術創新和產品研發可能會成為常態現象。現實生活中類似的技術創新的苗頭已經出現。例如，產品的定制化服務就是一種類似的產品創新模式。消費者把自己對產品的特殊需求傳達給生產者，生產者按照消費者的特殊需求對產品設計做出特殊修改和完善，制造出特殊規格型號的產品再提供給消費者，這實際上就是一種開源共享、集思廣益的產品研發創新模式。

（三）自組織技術創新模式會不會引發經濟學革命

以Linux為代表的自組織技術創新模式有可能引發經濟學領域的一些革命性變化。例如，前面談到的產品定制化服務模式。消費者向生產者提出的各種各樣的特殊需求實際上就是各種各樣的新產品設計方案，消費者無怨無悔、自覺自愿地向生產者貢獻了自己的聰明才智，參與了產品的設計和創新，而消費者并沒有為此而得到生產者企業的獎勵和報答。生產者修改了產品設計滿足了消費者的特殊需求，生產者企業反而認為我滿足了你的特殊消費需求，你應該為此支付更高的價格。但是，如果消費者對產品設計的合理化修改建議幫助企業打開了一個特殊的產品市場，難道企業不該為此合理化建議支付報酬嗎？再如，人類基因組測序工程項目是一種類似的自組織技術創新模式，各個國家自己負擔費用完成自己的測序檢測任務，然后成果免費共享。如果一個國家的技術機構免費利用人類基因組測序成果，在此基礎上研制出成本低廉的根治某種癌癥的生物制品，然后向全世界此類癌癥患者收取高額的藥費，這樣的行為合理嗎？誰又有權利要求該制藥公司降低藥價去拯救人類呢？如果國家或世界向該藥品制造商征收一定的技術使用費難道不合理嗎？

創新不僅僅是一個民族進步的靈魂、一個國家興旺發達的不竭動力，創新同樣是一個世界進步的源泉。Linux帶來的對技術創新模式的探討很有價值，值得去思考，Linux帶來的啟示不容忽視。

參考文獻：

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關鍵詞：中小企業；技術創新；創新模式

中圖分類號：F276文獻標識碼：A文章編號：1009-2374（2014）22-0157-02近年來，我國部分學者開始關注中小企業技術創新模式。王中華、趙曙東依照技術將中小企業技術創新分為三大基本模式，即自主創新、模仿創新與合作創新，其中模仿創新和合作創新是主要模式。代傳奇通過總結歸納影響中小制造業企業技術創新的關鍵內、外部因素，通過定性、定量分析相結合的方法建立了中小制造業企業技術創新模式決策的三層次模型，提出了“不同的企業環境、不同的創新項目應該采取不同的技術創新模式”。張玉韜、吳鳳平運用AHP分析法比較了模仿創新、自主創新及合作創新三種創新模式，得出了目前我國中小型企業應該以模仿創新和合作創新為主，不斷地積累資金和高技術人才，最終實現自主創新的飛躍的

結論。

1我國中小企業現狀分析

我國中小企業在企業數目中占據了較大比例。以工業企業為例，根據國家統計局統計數據，2012年我國工業企業單位數為343769個，其中包括9448個大型工業企業，53886個中型工業企業和280455個小型工業企業，中小型工業企業占據了總工業企業97.3%的比重。由此可以看出，我國中小企業的作用不容忽視。但是，我國中小企業在技術創新方面仍然存在很多問題。

從外部因素來看，中小企業發展受到國內外市場的影響，我國金融市場不健全、擔保問題等使得中小企業融資困難，影響企業規模發展。從內部因素來看，中小企業由于規模小、資金短缺、研究開發費用昂貴以及技術創新本身的風險性，只能依靠模仿其他產品，并進行生產與銷售，導致了企業技術創新力量不足。企業主要關注產品的價格、渠道和廣告宣傳，而不能根據市場的狀況和消費者的需求開發新產品，造成企業產品缺少市場競爭力。另一方面，中小企業中缺乏相關技術人才，很多企業經營者缺少管理經驗，其中還有大部分企業仍然屬于家族型企業，企業員工主要是家庭成員，因而缺少技術創新人才，影響到了企業的創新能力。

2中小企業技術創新三大模式

自主創新（Independent Innovation）是指企業依靠自己的力量獨立完成創新工作，技術創新所需要的資源由企業投入，企業對創新獨立進行管理。

模仿創新（Simulating Innovation）即通過模仿而進行的創新活動。

合作創新（Collaborating Innovation）即通過企業與企業間的合作，企業與高校和科研機構之間的合作來實現企業技術創新。

3我國中小企業技術創新模式選擇

3.1自主創新模式

自主創新由于開發成本較高，并且自主創新者需要花費大量的時間去開拓市場。我國目前有少部分中小企業成功地通過自主創新實現轉型。下面以杭州華丹農產品有限公司為例進行說明。

杭州華丹農產品有限公司是集食用、藥用真菌的研究、生產、銷售為一體的農業科技企業，公司主要通過廣泛吸納國內外專家，積極與世界上相關國家或科研機構建立科研協作，主動參與本領域的各種學術活動，使華丹公司廣泛獲得了本領域的前沿知識和信息，為其有效的創新奠定了條件。因而在5年時間里先后研究出了一系列食用菌生產、加工技術和配套設備。自公司創建以來，共申報國家專利16項。

我國中小企業要想實現自主創新，必須加強企業創新理念，吸納創新型人才，同時加大資金投入，這會大大增加企業的開發成本，而且技術創新存在很大的風險性。因此，并不建議中小企業選擇自主創新模式，而是希望具有一定資金實力、敢于創新同時又擁有大量創新人才的部分中小企業選擇自主創新模式。

3.2模仿創新模式

模仿創新的優勢在于：可以節約大量研發及市場培育方面的費用,降低投資風險，也回避了市場成長初期的不穩定性，降低了市場開發的風險。這種創新方式不是照搬照抄，而是要企業關注核心技術的發展趨勢和產品的市場需求，一般是在產品已經占據市場的前提下，開發出類似的產品，加以改進和完善，從而達到較好的市場份額。這種技術創新模式適用于有一定的研發能力，但資金不足，又不愿承擔創業風險的中小企業。但是實行這種模式必須在法律允許的范圍內，是在學習的基礎上進行的進一步創造。

3.3合作創新模式

合作創新的優勢在于：可以彌補企業在進入新行業時的資源和能力不足，獲得“1+1>2”的整體效果大于局部效果之和的效應，實施合作創新的合作各方可以發揮各自優勢，互相取長補短，共同完成新產品的開發和市場化。因而合作創新模式是最適合中小企業的創新模式。合作創新模式又包括企業委托、企業合作和建立產學研基地等多種情況。

企業委托模式是指由企業提供資金并確定研發要求和目標，由高等院校或科研機構提供科研人員、必要的技術設備，由這些科研人員自主進行研發，然后將研發成果交給企業。這種模式能夠解決企業技術人員和創新能力不足的問題，但是不利于提高企業自己的創造力。

企業合作模式是指為了完成某一技術或產品研究開發，幾個企業相互合作建立合作組織，共同出資、共同開發并共享研發成果的一種合作創新模式。可以是幾個企業合作，也可以是幾個企業和高等院校、幾個企業和科研機構合作，通過這種方式能夠根據合作各方的優勢進行合理分工，加快研發進程，提高研發效率，同時多個單位共同參與能夠有效分擔風險。這種模式不僅能提高企業的創新能力，同時能夠促進企業之間的合作和優勢互補，但容易造成企業間的一些利益糾紛。

建立產學研基地指企業與高等院校或科研院所簽訂合同，共同建立產學研基地，一般由企業提供場地和部分資金，由大學或科研院所提供研發所需的一些設備和人員，人員主要是大學生和科研人員。這種方式對高校來說有利于學生接觸企業，學到很多課堂之外的知識，增強實踐能力，對于企業，有利于企業了解更多新技術，同時也為企業創造了更多研究成果。

綜上，本文認為對于部分創新能力較強，并且擁有足夠的資金實力和人力資源的中小企業，它們可以選擇嘗試自主創新模式，這樣可以從一定程度上提高我國中小企業的創造力，加速我國中小企業的發展。而對于大多數中小企業，則應以合作創新模式為主，模仿創新模式為輔，主要是通過與高校和科研機構合作建立產學研基地，同時加強企業之間的合作交流等，實現多方的“共贏”。另外可以在法律允許的前提下，適當學習其他大型企業，進行模仿創新，從而實現更好的發展。

參考文獻

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作為一個發展中的大國，我國中小企業已成為推動國民經濟增長的重要力量，對經濟的發展和社會的穩定起著不可替代的作用。技術創新對中小企業的發展具有重要作用，它能夠幫助企業降低成本、提升績效以及提供新的產品或者服務，使企業獲取競爭優勢，同時，技術創新也是目前眾多企業管理者、學術界以及各級政府共同關注的熱點。從改革開放到2006年底，經工商部門注冊的中小企業已達到430多萬戶。中小企業創造的最終產品與服務價值、出口總額和上繳稅收，分別占全國的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術方面，中小企業的發明專利占全國的66％，研發新產品占全國的82% 。特別是2007年，國家發展改革委員會等部門又制定了《關于支持中小企業技術創新的若干政策》，鼓勵中小企業技術創新，更加快了中小企業的發展。

然而，由于中小企業自身具有的一些獨有的特點，使它在許多方面有別于大型的企業，在企業技術創新模式選擇方面有別于其他企業，特別是在技術創新模式的選擇要根據企業的自身發展狀況和技術的發展規律，綜合選擇合適的技術創新模式，使企業的創新能力得到較大提高。

一、中小企業技術創新相關概述

美籍經濟學家熊彼特最早提出“創新”這個概念，后來的國內外學者在熊彼特創新理論的基礎上，對創新問題進一步的研究，進而形成現代的技術創新理論基礎，到20世紀80年代時，技術創新相關理論已經比較成熟。同大型企業相比，中小企業在技術創新方面具有不同的特點，其優勢主要在于其規模小、組織結構簡單，有助于形成高效率的經營決策；富有創業精神，能很快適應市場需求的快速變化，并有較強的能力迅速吸收新技術和創業轉產；存在有效的和非正式的內部溝通渠道，研發人員與生產、銷售人員聯系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢方面，主要是政府對中小企業的關注不夠；缺少技術創新資金；缺少創新人才；缺乏技術創新中介和協作網絡等。

在相關文獻方面，孫艷（2002）通過考察美國半導體制造技術戰略聯盟，提出應該提倡我國中小企業與高校、科研單位等建立戰略技術聯盟以增強技術創新能力，從而提升企業的技術和產品競爭力，劉友金（2006）從分工發展角度探討產業鏈與創新鏈的形成及其在集群成長中的耦合演進過程，并提出了以集群式創新為路徑構建創新鏈來培育中小企業自主創新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業技術兼容性這一全新的角度研究了在具有網絡外部性的市場中，中小企業為了達到與在位大企業共存并競爭的格局，是通過技術模仿提升技術水平來實現的。

在中小企業技術創新的文獻方面，研究主要集中在社會資本、創新網絡、集群式創新對技術創新的影響，技術創新融資問題，技術創新能力的測度和評價體系的構建，技術創新水平的提高等方面，而對于中小企業技術創新模式適用性及在具體不同階段具體應用方面涉及的還比較少。

二、三種技術創新模式的適用性

本文以創新來源為主要依據，將技術創新模式分為自主創新、合作創新和模仿創新三種典型模式，分析三種模式對中小企業的適用性情況。

1.自主創新

自主創新是指通過擁有自主知識產權的核心技術，以此來獲得新產品價值的一種創新模式。從級別上來說，自主創新是最高級的技術創新模式。提高企業的自主創新能力對于調整產業結構，轉變經濟增長方式，建設創新型國家具有重要作用。但是，自主創新模式對企業的要求程度最高，因為自主創新的實現需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風險。不過一旦成功，則會給企業到來很大的收益。在技術上，其產品的標準和技術規范將成為本行業或相關性行業統一認定的標準，在技術方面處于領先地位，同時，自主創新企業一般屬于新市場的開拓者，在產品投入市場的初期企業處于獨占地位，能夠獲得大量的超額利潤，另一方面通過新技術轉讓，也能為企業帶來一筆不小的財富。雖然一些中小企業技術創新在速度、效率方面比較占優勢，但是對創新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業可以集中有限的資源，自主開發重要的、小型的技術創新項目。

2.合作創新

合作創新是指企業通過與其他企業、研究機構、高校等在技術上確立合作關系，同時保持各自的主體地位，在一段時間內從事技術或產品的研究開發，以實現資源共享和優勢互補，實現企業利益的最大化。合作創新能夠很好的實現資源的優化和組合，降低創新成本和創新風險，對中小企業具有較好的適用性，但是最大的缺點是技術創新的成果不能為企業自己獨有。

我國一些中小企業偏向于自主創新，自主創新適用于創新基礎較好的中小企業，但是對于人才、設施等基礎較差的企業更適合進行合作創新，因為它們可以更好的利用高校、研究等公共資源，以彌補自己的不足。同時能夠降低研發成本，加快使科研成果轉化為產品的時間；通過與其他技術互補的企業合作，能夠使交易成本內部化和降低風險，實現技術的協同效應，縮短技術研發周期等。

3.模仿創新

模仿創新是我國中小企業特別是小企業常用的一種技術創新模式。它能夠最大限度地降低技術和市場風險，同時產品的市場化也比較成功。中小企業特別是對剛成立的中小企業，由于資金缺乏，人才短缺等，對市場的適應性較差，應該首先選擇模仿創新模式。相對于自主創新和合作創新來說，模仿創新在許多方面占有優勢。從投入資金來說，模仿創新的投入要少得多；對于新產品的開發來說，實行模仿創新的企業不用花錢就可以直接進入別的企業開發的新市場；從技術風險性來說，新開發的產品在技術方面還不太成熟，產品性能需要進一步的改善，新產品上市具有一定的風險性，模仿創新是對新產品的吸收，消化和產品細節的改善，技術風險要低得多。在歷史上，美國、日本和韓國等國家的許多企業都是通過模仿創新獲得成功的經歷。

但是，模仿創新只是技術創新的一種模式，特別是一種具有過渡性質的模式，若想在技術方面達到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創新是一種被動的模式，模仿者只是被動的去適應，不利于技術人員的創新水平的提高，不利于產品市場的壯大，從長遠看，不利于技術創新“質”的突破。

三、基于企業生命周期的中小企業技術創新模式

企業是技術創新的主體，由于企業在發展過程中其企業規模、資產、技術創新能力等是不斷變化的，并且自主創新、合作創新和模仿創新的成本和成功概率在企業的不同發展階段也是不同的，所以中小企業的技術創新模式必須建立在企業的不同發展階段，同時還應符合相應的技術進化規律。

圖 基于生命周期的技術創新模式選擇策略

1.創業初期技術創新模式選擇

從資金方面來看，作為一個剛成立的中小企業，企業的規模還比較小，企業的形象和知名度未得到外界的認可，企業資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問題。并且企業初期企業需要大量的資金作為前期投入，特別是對于技術創新來說，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風險。

從創新能力方面來看，企業前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創新性的人才，一般來說不愿意到一個規模較小，各方面都不太完善的小企業來工作。企業若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對中小企業來說是比較困難的。

另外，創新產品的上市都要有一個前期市場導入過程，而這個過程可能需要相當長的時間被消費者接受，甚至不被消費者接受，這些都對于剛成立的中小企業來說，一般都是承受不起的。

所以，從資金、技術人才、風險等方面綜合考慮，在企業初期，應該選擇模仿創新的模式，能夠在較小的花費下和風險下，接觸到創新性的技術，通過內部學習，掌握其技術，節省資金和時間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場份額，打開產品銷路，增加企業的資本積累。

2.成長期的技術創新模式選擇

成長期是企業迅速壯大的時期，也是企業能否長久生存的重要時期。許多中小企業因為不能適應快速變化的市場環境而關閉。

成長期是創新性產品得到認可和不斷完善的時期。在這個時期，企業已經有了一定的資金支撐，風險承受能力也得到加強，同時。企業在初期培養的技術人才也具備了一定的研發新產品的能力，已經能夠在模仿的基礎上對新技術進行開發和改善。在這個時期，企業應在繼續模仿的基礎上，積極通過和高校、研發機構及其他組織合作，進行二次創新，即在企業初期模仿和學習的基礎上，爭取在新技術的性能、外觀設計等方面有較大的改善和突破，以在新產品剛進入市場時更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場份額，獲得更多的利潤。同時，企業應在快速增長期吸納更多的優秀技術人才，形成穩定的人才培養機制，為以后的發展做儲備。

3.成熟期的技術創新模式選擇

進入成熟期后，企業已經在行業內占有一定的份額，企業已經樹立了良好的外在形象，企業具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強。企業能夠以較小的投資風險獲得更多的利潤。此時，企業已經具備進行自主創新的條件，企業應根據市場條件，主動開發新技術、新產品，以獨占和壟斷新產品市場，在競爭中占據主導地位。一旦自主創新獲得成功，企業就可以在行業中占有重要的地位，獲得極大的利潤，可以以此為契機，實現企業的進一步發展和壯大。

應該注意的是，企業在選擇自主創新的模式的同時，不應該舍棄模仿創新和合作創新，應給予一定的保留。因為企業要時刻注意市場上出現的新技術新產品，以更好的為我所用；對有些有價值而又靠自己的能力不能完成的新技術應積極和其他科研機構合作，以實現新技術的開發應用。

4.衰退期的技術創新模式選擇

企業進入衰退期，往往是由于在市場競爭中，不能取得一定的份額或生產的新產品不能滿足顧客的需要，而使企業陷入資金困境，人員流失，創新能力有所下降。在這種情況下，新產品帶來的利潤已經不能夠維持企業繼續經營下去，企業如繼續在此技術上進行投資，則會面臨較大的風險。此時企業應該把重點放在產品改善升級上，跟隨其他大企業進行模仿創新，或是同其他科研單位合作開發新技術，必要的時候實行退出戰略。

四、結論

本文在對中小企業技術創新進行概述的基礎上，分析了三種技術創新模式對中小企業的適用性，考慮技術創新過程中的風險和帶來的利潤，提出了在中小企業不同時期應采取的技術創新模式策略。但是需要注意的是，由于每個企業的實際情況有所不同，中小企業各個時期技術創新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業和傳統制造企業等，企業的性質不一樣，企業環境也是復雜多變的，具體采取的創新策略也會不同，值得進一步探索。

參考文獻：

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中圖分類號：TD 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）02（c）-0084-02

21世紀以來，我國船舶工業快速發展，尤其是《船舶工業中長期發展規劃（2006―2015年）》的頒布實施，我國船舶工業的整體水平上了一個新臺階。但是，隨著世界經濟形勢的變化，自2008年以來船舶工業面臨了嚴峻的挑戰，我國船舶工業與日、韓等先進造船國家的競爭已十分激烈。在這樣的形勢下，以增強企業技術創新能力為核心，在船舶工業中確立自己的主導地位，盡能多地開展技術創新項目，是以謀求更好的發展的唯一選擇。

1 我國船舶工業技術進展分析

1.1 成就

由于勞動力短缺和環保成本原因，造船業于20世紀50年代從歐美轉到日本，70、80年代又轉到韓國。新世紀以來，已逐漸轉移到我國及越南等地，我國船舶工業乘機抓住難得的市場機遇，迎來了歷史上發展最快的時期，并取得顯著成就。據一項統計數據顯示：我國2010年造船完工量為6120.5萬載重噸，占世界總量的41.9%；新接訂單量為5845.9萬載重噸，占世界總量的48.5%；截至2010年底，手持訂單量19291.5萬載重噸，占世界總量的40.8%。就造船完工量、新接訂單量和手持訂單量三大指標表明，我國已成為世界第一造船大國，并全面超越日韓等國。然而，隨著造船業的國際發展大量的造船新規范和公約已被提出，就我國目前的造船技術水平而言，新公約及規范將導致我國建造成本、造船產量和建造周期等方面產生不利影響。經初步計算，新公約及規范將導致將使造價至少增加15%，建造周期延長二至三個月。這將直接導致國內大型船廠的年產量嚴重下降，利潤下降。而對于眾多中小型船廠來講，將面臨一場嚴峻的考驗，如不及時提高我國造船技術工藝水平，改良硬件設施，改善生產管理模式，我國將有退出船舶市場的風險。

1.2 挑戰與機遇

自2008年以來受國際金融危機影響，國際船舶市場需求嚴重下降，手持訂單量減少；造船新規范、新公約、新標準船舶節能產品和環保要求的不斷提高；出大型船廠外，中小型船廠相繼破產，我國船舶業成下滑趨勢，船舶業生存壓力不斷加大。就目前來看，世界船舶工業進入了新的調整期，主要是圍繞技術、市場、產品的全競爭。但以此同時，我國船舶工業缺乏創新能力、缺乏高技術產品、相關產業滯后等問題依然存在。故就機遇而言，新種類船舶相繼出現，如節能環保船舶、高技術船舶、海工程裝備等。這些將是我國謀求進一步發展的機遇，只有抓住機遇，積極調整產業結構、管理模式、積極創新。同時，我國也有優勢的一面―― 我國勞動力資源充裕，市場潛力大。只有抓住機遇，推進結構調整，提高質量效益。我國才能繼續占領造船大國的寶座，從而在積極創新的基礎上進一步發展成為造船強國。

1.3 應對措施

由于國際新標準以及新公約的提出，將使我國船舶行業面臨嚴峻的考驗。一味的引進尖端技術來應對技術挑戰是永遠不可取得主動權的，只有從根本性的改變這種思維模式，學會不斷的以創新來應對危機。除此之外，積極參與國際交流，建立信息和資源共享平臺，掌握最新動態，以進一步指導我國船舶企業轉變生產模式。

隨著新公約和技術的出現，燃料天然氣、電池、太陽能等清潔能源的應用范圍逐步擴大。所以應該增加環保型技術船舶科研經費投入，積極開發新產品，加快產品升級換代，提高船舶工業產品自主創新能力。優化結構，提高抗風險能力。鼓勵現有中小型船舶企業資源整合，扶植大型船舶企業發展，從而提高抵御風險能力。

2 船舶工業技術創新模式

（1）從技術創新角度來看，創新可以分為自主創新與模仿創新兩種基本模式。自主創新模式是指以自身的研究開發為基礎獲得新技術或產品的方法，而模仿創新模式是指通過模仿學習先進技術的方法，購買引進先進核心技術并以此為基礎進行技術的進一步改進的方法。其共同點是他們都能獲得新技術，他們都是一項高投入高風險和高收益的活動，對于不同階段的具體問題，選擇科學的技術創新模式是其成功的關鍵。

（2）改革開放以來我國船舶工業自改革開放以來一直都是模仿創新與自主創新相結合的創新模式，以實現自主創新為目的。在模仿創新方面，應積極引進先進船用設備、制造技術，收購具有發展潛力的公司等。在自主創新方面，應加大自主創新的支持力度，重點扶持船舶相關生產企業和科研機構。

模仿創新與自主創新相結合是我國船舶工業發展的必然選擇，因為改革開放之初我國船舶工業技術水平十分落后，船型的設計、開發、建造等能力十分薄弱，而且通常只能生產簡單的散貨船、干貨船等常規船舶。為打破這種局面，提高船舶工業的國際競爭力，我國船舶工業從國外引進多項船舶建造關鍵技術和多種先進的船舶設備。并在2000年底開始引進LNG船專用設備和技術，同時與法國多件相關企業簽訂了協議。從此我國具備了建造LNG船的能力，打破了國外造船廠的壟斷。

（3）對一些較為關鍵的造船技術和船用裝備技術，船舶建造技術發達的國家一直采取封鎖的政策，我國船舶工業很難直接引進這些技術，所以只能依靠自主研發，即需要自主創新。另外利用模仿創新直接獲得的技術大都是國外先進造船國家已有的成熟技術。如果不進行自主創新，我國船舶工業技術水平將長期落后于其他國家，這樣將永遠不具有競爭力。因此，進行自主創新是使我國船舶工業具備市場競爭力的關鍵。而且模仿創新也使船舶工業積累了豐富的經驗和大量的人才，這些都為模仿創新過渡到自主創新創造了有利條件。

3 船舶工業技術創新中的問題

3.1 創新模式的選擇不當

我國船舶工業經多年的發展，以技術創新為主要途徑，已經取得了一定的成果，同時也存在一些問題。我們不難看出，就我國的創新技術領域的發展而言是存在弊病的，我國不論是在船舶或是其它很多領域，創新模式都只重視模仿創新而忽視自主創新。長期以來我國通過各種手段引進了大量國外技術和產品，甚至通過反向工程方式仿制國外產品，從而獲得相關技術。這樣的模擬創新根本達不到技術引進的最終目的，不能最大限度的利用資源。因為我們忽略模擬創新是為了提高自主創新這一重要目的。一項新技術的引進其實只是工作才開始，應該將技術引進與自主創新結合起來，對引進的技術和產品實施二次或多次開發。由于長期忽視自主創新，我國建造的船舶主要集中在常規船型，如散貨船、油船、雜貨船等。而對于新型船舶，如大型豪華船、高速復合型船、大型自卸船等的設計仍然為一片空白。

3.2 資源分散度較大，不利于技術創新發展

其中資源主要包括人才資源、知識資源和資金資源等三大資源。然而對技術創新而言，資源的集中程度是直接影響技術創新成效的一個重要因素。我國船舶工業存在創新資源分散主要以小型化和短周期化的特點為主，難以形成強大的技術創新能力。具體表現為：人才資源分散在船舶制造企業高等院校和科研院所等機構，這些人才資源地域上分布較分且合作力度較弱，造成了人才資源的嚴重浪費。知識資源缺乏共享交流，其中高等院校擁有技術基礎理論知識，科研院擁有技術研發知識，而船舶制造企業擁有實踐經驗和技術需求。資金資源方面，由于人才知識資源的較分散導致了大量的技術創新資金投入分散，從而就直接導致出現較低的技術創新水平。

3.3 缺乏大量的高端技術人才和領軍機構

就造船領域，由于我國起步較晚，缺乏大量的高端人才，不能獨立的開辟一條船舶研究與發展路徑，一味的技術引進，追隨他人腳步。這樣將限制我國在該領域的創新空間，也浪費大量資金。我們都知道在一個相對成熟的發展領域，想謀求進一步的創新實之不易，如果換一下研究領域認真探索，我國也能擁有一片世界領先的創新技術。對我國船舶工業目前的現狀，要想快速的改進并發展，急需一領軍機構帶領大家共同發展，統一研究重點，共同攻克技術難關。只有這樣才能結束各自為政，資金、人才、知識分散的局面。

4 結語

就目前我國船舶工業發展來看，我國要成為真正的造船強國仍需很長的路要走。積極重新整合資源，確立一領軍造船機構，有選擇性的引進技術，并在模擬創新的基礎上重點發展自主創新和多次創新。積極培育新型技術人才，開辟新研究領域。著眼于長期發展，明確研究方向，共同努力，方能在造船領域闖出屬于中國的一片天。

參考文獻

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【關鍵詞】優勢產業技術創新比較

1導言

經過多年的改革和發展,我國經濟發展與技術水平大大提高,但是在很多領域都缺乏核心技術,使得我國經濟發展后勁不足。因此,十六屆五中全會提出將“提高自主創新能力”納入國民經濟和社會發展規劃之中。在十七大報告中也指出:要更加注重提高自主創新能力。另外,我國區域的經濟發展不平衡,相應的技術創新呈現差異。而如何有效地實現本地區的技術自主創新,關系到地區經濟持續快速發展,緩解地域差距矛盾,促進社會和諧將有重要的現實意義。因此,眾多學者對技術自主創新進行了深入的研究,如,朱春奎(2006)對上海科教興市的人才、科研機構、企業自主創新能力等關鍵問題進行了研究;科技部與加拿大國際發展研究中心合作項目《中國西部區域自主創新戰略研究》,通過對我國區域自主創新基本狀況進行調研和概括,總結出不同區域提升自主創新能力的幾種有效做法。但是,根據邁克爾·波特國家競爭優勢的“鉆石模型”,一個國家或地區之所以能夠興旺發達,其根本原因在于它在國際市場上具有競爭優勢,這種競爭優勢源于這個國家的主導產業具有競爭優勢。對此,有些學者把區域技術自主創新與其優勢產業結合起來進行研究,如胡春力(2006)、陳芳平(2007)、石亞碧(2007)、Paci(1997)等,周元等(2006)認為對不同區域、不同形式、不同產業的自主創新應分類指導。然而,優勢產業存在層次性,如是國際性的還是區域性,這些不同層次的優勢產業的企業的技術創新存在較大的差異。當前,很多地區把很多產業均作為優勢產業,沒有進行劃分,使之缺乏支持的重點和層次性,對于經濟的科學發展不利。基于此,本文首先以重慶市汽車摩托車產業及高薪技術產業為例,對不同優勢產業的技術自主創新進行比較,然后探討不同層次的優勢產業的技術自主創新的模式。

2重慶市優勢產業確定與劃分

在2001年,余魯提出了重慶市需要重點發展的優勢產業:

(1)第一產業:①優質、高產、穩產的糧食作物種植業;②高品質肉畜、家禽養殖業;③優質水果、經濟作物。

(2)第二產業:①交通運輸設備(如汽車、摩托車等)制造業;②電力生產供應業;③黑色金屬冶壓業;④新型醫藥工業;⑤新型建材業;⑥電子業;⑦糧油等食品加工業(重點是綠色食品);⑧建筑業。

(3)第三產業:①交通、通訊產業;②信息咨詢業;③房地產業;④旅游業。

文婷(2006)通過研究分析認為機械制造工業、醫藥業、化工工業、冶金工業、煙草加工業電子信息工業等6個產業是重慶市的優勢產業。

另外,重慶市政府也確定了一些優勢產業,如汽車、天然氣、鋁、農產品等產業。但是這些優勢產業處在什么地位,是具有國際優勢、國內優勢,還是西部區域優勢、還是重慶市范圍內的優勢?沒有清晰地劃分,不利于技術自主創新。因此,我們首先采用區位“比較優勢”指標來判斷重慶市的優勢產業。

以“區位優勢”為評價指標,對LQ>1的初步確定為優勢產業。通過利用國家統計局和重慶市統計局的數據進行分析,我們確定了重慶市12個優勢產業,并按LQ的大小對相對優勢產業排序,如表1。然后,對這12個相對優勢的產業與國際、國內其它省份的產業比較發現:重慶市沒有國際層次的優勢產業,只有汽車摩托車產業具有全國層次的優勢,而其他相對優勢的產業(如表1中的前10相對優勢產業)只具有西南地區或重慶市區域層次的優勢。

3不同優勢產業的技術創新過程與模式差異

根據前面的分析,重慶市的交通運輸設備制造產業(汽車摩托車產業)屬于全國層次的優勢產業,而高新技術產業(電子技術、儀器儀表控制等產業)還處于發展階段,產業優勢不明顯。從創新的過程看,雖然有些產品的技術創新過程有些差異,但是重慶市的交通運輸設備制造產業產品的基本創新過程基本類似,典型過程是:市場調查、技術預研、技術開發總體設計、詳細設計、生產試制、試用、技術改進、小批生產、規模生產等九個階段。同樣,高新技術產業的產品技術創新的典型過程是:市場調查、技術跟蹤、產品定義、軟、硬件開發、聯調、測試、中試、試用和推廣等九個階段。對此,本文從五個方面對兩者的技術過程創新對比分析,總結出技術創新的共同特點與差異。

3.1創新過程差異

兩者在技術自主創新的核心流程都包含創新發起(市場調查)、產品創新和創新擴散(推廣)等階段(活動),創新的發起與產品創新部分地融合在一起,而產品創新與創新的擴散不同程度地融合。

對于交通運輸設備制造業,工藝創新在產品技術創新中占有舉足輕重的地位;而高新技術產業雖然也有工藝創新活動,但其重要性較之產品創新要低得多;由于高新技術產業的產品一般是模塊化的,其中的各個模塊是以不同批量生產的。因此,其技術創新過程中存在著中試階段,其工藝創新是在中試階段中進行的。而運輸設備制造業技術創新也同樣有中試階段。

3.2產品創新差異

企業內部研發部門是產品創新的主要部門,也是產品創新的主要技術來源,外部信息也直接反饋到研發部門中去。對于交通運輸制造業和高新技術產業,其產品包含了許多外購設備,因此這些設備的供應商也是技術創新的重要來源。而高新技術產業的技術自主創新則很少來自供應商。

在高新技術產業中,企業把創新的人力、資金和時間大部分都集中在產品創新活動中,研發部門是主要的創新部門。而對于交通運輸制造業,除了研發部門是技術創新的主要部門外,從事調試和測試的部門也在產品創新中起著重要的作用。

3.3工藝創新差異

工藝創新只對兩類產業都存在,其中生產部門是工藝創新的主要部門,也是技術和信息的主要來源。高新技術產業在中試階段消耗了較多的人力、資金和時間,而交通運輸制造業有很大一部分是用于工藝創新。

3.4創新擴散差異

對于交通設備制造業與高新技術產業,生產部門是技術創新擴散的主要實施部門。但是,高新技術產業的質量、測試部門對技術創新的擴散也起到了重要作用。

3.5創新資源差異

科技人員、資金、企業聲譽、外部關系網等是技術創新成功的重要資源。無論是交通設備制造業與高新技術產業,人才與設備都是重要的創新資源。其中交通設備制造業,設備是最重要的創新資源,因為該產業的技術非常成熟,要對產品進行技術開發,提高產品質量與性能,必須由相應的加工設備支持。但是,高新技術產業的技術創新重要資源是人才,因為高新技術產業的核心是軟件與硬件的設計與配合,對于硬件則可以從市場上購買,而軟件的開發是很難從市場獲得的,必須由相應的軟件開發人員完成。

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中圖分類號：F270.7

文獻標識碼： A

文章編號：1003-7217(2007)02-0098-05

一、引言

一直以來，內部研發被認為是一項戰略資產，甚至是許多行業防止競爭對手進入的重要門檻，只有那些具有雄厚的資源和長期研發能力的大公司才有不可動搖的競爭力。如英特爾和微軟等公司，自己本身幾乎不具備較強的基礎研究能力，但他們的創新能力很強，他們都是在其他公司的研究成功的基礎之上進行創新。而且這些成功的公司背后，還有一大批年輕的企業虎視眈眈地期望在時機成熟時取代這些公司的領導地位。同樣，這些年輕的公司也主要靠別人的研究成果來獲得行業的領導權[1]。2003年美國學者亨利?切薩布魯夫教授在其學術專著《開放式創新:從技術創新中獲利的新規則》中，首次提出開放式創新模式。目前國際許多大企業正在實施開放式創新戰略。引入開放式創新,整合創新資源,成了企業搶占市場機會的一個關鍵手段。

開放式創新是一種與封閉式創新相反的模式:開放式創新意味著好的技術解決方案可以從企業外部也可以從企業內部獲取,開放式創新策略對來自內部和外部的創新理念同等對待,用最快的速度將新產品或新服務提供給顧客。這種創新模式把外部的創意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創新模式下內部創意以及內部市場化渠道同樣重要的地位，它的思維邏輯是建立在擁有廣泛的知識技術基礎之上，只要向發明技術的公司提供一筆費用就可以很容易地使用這項技術。同樣地，企業不再把新技術保存起來以備后用，企業可有很多選擇，可以充分利用新技術賺錢，研究實踐不再僅限于研究發明新技術，好的研究實踐還包括獲得和整合外部知識技術。企業的知識產權管理的目的也不再僅僅是防止別人使用，完全可以通過競爭對手對新技術的使用而獲利。當然，研發工作并未停止，不論研究什么課題，都必須把外部的活動和資源考慮進去。新技術從外部進入企業，經過整合、加工、轉化，再擴散到企業內部或外部。因此，實施開放式創新的企業，要具有較強的吸收能力、轉化能力和擴散能力[1]。

根據對已有文獻的梳理，可以將開放式創新模式下的技術創新能力概括為技術擴散能力、轉換能力、吸收能力等構成要素，見圖1。下面，以IBM公司為例，對其開放式創新模式下的技術創新能力進行研究。財經理論與實踐(雙月刊)2007年第2期2007年第2期(總第146期)楊靜武：開放式創新模式下的技術創新能力研究

二、開放式創新模式下的吸收能力

Cohen & Levinthal在1990年提出吸收能力概念，認為“企業有能力去辨識新的價值、獲取外部知識、去消化吸收并將此知識運用于商業目的上”。企業吸收能力越高，對于外界環境的經營控制能力也愈高，越有機會將競爭對手的外溢知識引進企業內部。也就是說吸收能力代表組織對外吸收新知識的能力[2]。在Cohen & Levinthal提出吸收能力后，引發其它學者討論并提出多種關點,如Graud & Nayyar（1994）認為吸收能力是如何察覺、開發外界技術性知識的能力，技術性知識是來自于企業外界;Mowery & Oxley（1995）將吸收能力定義為“需要處理移轉知識的隱性成分和修正重要知識的技能”[3]；Kim（1997a、b，1998）則提出吸收能力是“學習跟解決問題的能力[4]”。

Zahra & George（2002）將吸收能力分為潛在能力與實現能力。潛在能力為“取得能力”、“辨識能力”；實現能力為“轉換能力”、“應用能力”。取得能力即企業有能力去評價及取得外部新知識；辨識能力，透過組織員工的日常運作去分析、解釋及了解由外部來的資訊，轉換能力；企業有能力去組合現存的知識和新取得的知識；應用能力；新知識納入企業的現行運作之中。在吸收能力如何影響組織結果中，上述四種能力扮演不同卻互補的角色[5]。Eisenhardt & Martin（2000）認為這些能力在不同企業間具有其共通性和維持相同結構，但因為在企業追求、發展、利用的過程中是有特性的，這些變化使企業得以發展不同型態的競爭優勢[6]。從以上學者的觀點可以看出，企業的吸收能力是企業獲取、學習外部知識與技術的能力。英特爾公司成功的開放式創新模式充分說明增強吸收能力對開放式創新的重要性。2001年英特爾公司成為世界第一流的半導體公司，年收入達265億美元，在世界80多個國家擁有8.3萬名職工，公司的規模較大，但是歷史很短，但在高科技行業里，英特爾公司獲得如此巨大的成功，自己本身很少進行基礎研究。英特爾公司的研發模式是典型的開放式創新模式。

首先，公司致力于構建新型組織機制來管理研發和生產部門。英特爾公司的模式是，所有的新進入公司的研究人員必須在生產部門工作六個月，之后如果你被分配到開發部門的話，自己可購買新設備設計芯片，但是必須自己操作設備，還要在現在的生產部門內找到放置的空間。這種模式下，科學研究不是推動創新的主要因素，而是來源于對技術轉入生產程序的密切關注。過去，先進的研發部門與生產部門之間是完全分割，生產部門對于如何更好地開發產品有自己的想法，研究和開發部門都有自己獨立的設備、工藝和完全分開的生產線，公司不存在統一的設計原則或生產標準，所以，設計部門覺得自己已經完成了新產品的設計工作，就會把設計方案“扔過墻”落到生產部門進行生產。新的機制既能使每一位研發人員了解生產一線的情況，也彌合了生產和研發部門的裂痕。

其次，公司關注內外部知識的連接以及建立獲取外部知識的輔助機制。外部知識與內部知識同樣重要，企業必須具備多個領域的專業知識，去了解每個技術是怎樣被利用的。英特爾公司的研究理念促使研究人員十分關注外部的知識技術資源的獲取。在決定內部研究項目之前，英特爾公司總是要先搜集一下相關外部資源。公司努力思考如何把分散的外部技術和內部的技術聯系起來，利用這些知識和技術創在一個新的架構或系統。此外，公司還設計了多種方式加強實驗室與外部研究機構的聯系。公司每年的內部技術會議把各試驗室的研究人員聚集在一起交流思想；舉辦論壇和研討會使公司的研究人員有機會與外界的學者交流；定期出版各種學術報告和技術周刊，建立研究委員會負責外部的研究項目，針對外部的研究活動設計全面管理政策。例如支持哪些項目、資助哪些學者或學校，公司并不簡單地向研究生提供基金，而是派自己的雇員直接與資助的研究生和導師取得聯系。1999年公司派31名雇員專職負責此事，還有87名自愿顧問指派給學生，使自己的經理們了解到感興趣的領域正研究著哪些先進的研究項目。此外，公司還在大學附近建立實驗室，每個實驗室的負責人就是一位教授，希望通過這種方式，與大學教授合作，選擇性地對學術研究項目提供資金，從而把分散的大學科研項目集成一個大的科研項目。

第三、表面看英特爾公司不具備獨立的研究機構，但是在研發事業上也投入了大筆的資金。2001年英特爾公司投入了38億美元，1／3用于工藝改進項目，2／3用于新產品的開發。公司不采取中央實驗室的模式，但建立了三個實驗室，每個實驗室都有自己的專門的研究領域，構建一個分散化的分布式的研究模式，這種安排是希望每個實驗室能對自己的研究領域更有針對性和研究深度。開放式創新的模式擴大了研發部門的職能，使之除了技術的更新之外還要擔任技術流動的中介人。

開放式創新強調利用外部技術，吸收能力成為外部技術進入企業的關鍵因素。Cohen & Levinthal等認為影響吸收能力的因素有：組織與外界環境的溝通結構、公司的R＆D投資、外界環境的特質和先驗知識等。英特爾公司的創新機制中，建立新的管理機制和獲得外部知識的輔機制有利于組織學習機制的更新和組織先驗知識的積累，增強了企業的吸收能力。同時，加大研發投入與制定新的研發模式等措施，也不同程度地加強了組織的吸收能力。

三、開放式創新模式下的轉化能力

轉換能力（transformative capacity）是指組織內部持續重新定義產品技術的能力，當組織所擁有的知識或技術與目前的市場需求之間有差距（gap）產生時，組織若擁有此能力將保留正確的知識或技術，組織會在創新活動中獲得較大的成效或較快達成組織的目標。

Graud & Nayyar（1994）認為，吸收能力是如何察覺、開發外界技術性知識的能力，技術性知識是來自于企業外界；相對地，轉換能力則是基于廠商內部機會，不斷重新定義產品組合能力，因此，技術性機會是來自于企業內部[7]。

IBM公司的開放式創新模式充分說明提高轉化能力對于開放式創新的重要性。IBM公司設計了許多向客戶學習的項目，較著名的是“第一類”項目（first of a kind）簡稱FOAK，該項目讓研究機構與領導型的大客戶簽約，解決重大問題，公司還會派出自己的研究隊伍在客戶那里工作一段時間。這種安排擴大了研究人員的視野，有助于他們獲得多個部門的信息，使研究人員更加關注客戶的需求，而不僅僅是學術難題。同時，這一措施使IBM公司能夠及時了解客戶需求，能夠快速地調整自己的產品，以適應市場的需求。

IBM公司清楚地意識到，光有新產品還不足以營利，必須建立一種適合的商業模式，這樣才能從創新中獲得價值。公司的客戶群是大公司和政府機構，公司為這部分客戶群提供完整的解決方案，IBM公司意識到用于向消費者傳遞完整解決方案所需的價值鏈不能局限于自身的研發成果，公司再也不能包攬所有的基礎元件設備的制造，必須從外部尋找最先進的技術，并提高公司將這些技術整合到有效解決方案里的能力。公司充分利用了很多種外部的技術，擴大了收入流結構，甚至還創造了直接出售管理知識的業務形式。

IBM公司實施開放式創新的關鍵措施是致力于找出現有業務的盲點、存在的問題，以及為實現將來的目標公司現有的業務存在哪些差距，哪些領域缺乏適合的產品，而該產品是維持公司銷售額和市場發展動力的必要因素。IBM公司就是因為發現了他們只能向主要客戶(花旗銀行)提供基礎性技術，而不能向更多的銀行提供業務所需設備，進而改變了公司未來發展的方向，使自身的客戶能長期地使用自己的產品，從而達到了創新并長期獲利的目標。

IBM公司的這些措施，有利于公司不斷重新定義自己的新產品，以適應市場的需求，在不斷贏利的同時也提高了公司的轉化能力。而較強的轉化能力，也有利于公司的開放式創新模式的實施。

四、開放式創新模式下的技術擴散

技術擴散（technological diffusion）是指一種“新技術”透過某種“信息的傳播方式”隨著“時間”的經過，散布在某一群“潛在使用者”中。可見技術擴散包含了四個要素，即新技術、時間、潛在使用者的特質以及傳播信息的方式。Mansfield（1961）按技術擴散的范圍將其分為三種：（1）企業間的擴散（inter-firm diffusion），指某一產業中，新生產方法由一企業擴展到另一企業的過程。（2）企業內的擴散（intra-firm diffusion），指個別企業開始采用新生產方法之后，由部分到大量，甚至全部采用該生產方法的過程。（3）全面擴散（overall diffusion）指某種新生產方法透過產業間的擴散，乃至全面采用的過程，一般亦稱為產業間的擴散[8]。因此，如何將現有的先進技術合理擴散，關系到企業能否最大程度地獲利。這樣，技術擴散能力可以概括為正確通過技術擴散獲取最大利潤的能力。

在封閉式創新模式下，IBM公司僅將技術專門應用于自己的產品和服務中，其他公司要想獲得子系統，就必須購買整個系統。在開放式創新模式下，公司改變了戰略。1993年公司向蘋果公司出售2.5英寸驅動器，蘋果公司利用此驅動器生產暢銷的膝上電腦，雖然IBM公司自己也擁有膝上電腦，但是公司認為與其將先進的驅動器用于自己產品賺取利潤，還不如通過銷售驅動器賺取更多的利潤。可見，將技術向其他公司的擴散也是盈利的有效方法。

此外，IBM公司不僅將外部先進技術充分應用于自己的產品中，還向其他公司出售技術和專利使用權。僅2001年IBM公司因出售專利使用權而收到的特許使用金達19億美元，而當年的基礎研究經費只有6億美元。

可見，開放式創新模式下企業不僅可以自身利用新技術，還可以向其他企業甚至整個行業出售自己的技術，從而獲利。如何正確地選擇技術擴散的類型的能力也就是技術擴散能力，是開放式創新模式最終獲利的關鍵。

五、結論

總之，企業需要有大量的新技術才能跟上市場的變化，而研發部門無法滿足企業戰略需求。即使象IBM這樣的具有較強基礎研究能力的公司也無法跟上快速變化的市場。開放式創新模式是一種快速跟進的戰略，強調在對內、外技術創新能力進行評估的前提下，凡是有利于加快創新的因素，不管它是來自企業內部還是外部，都應積極地創造組織模式去利用這些因素來參與創新。Oliver Gassmann & Ellen Enkel(2004)認為利用技術獲利的途徑也不僅僅限于現有市場，企業的邊界應該是一個半透膜，便于技術溢出和引入[9]。成功的創新來源于內部和外部知識技術的充分而及時的利用，以一種全新的、不同的方式創造性地將各種技術整合起來，創造新產品和新服務而獲利，或者通過轉讓專利獲得利潤。企業應將目光投向外部，吸收外部知識與技術， 經轉化、整合后，再擴散到原有市場或新市場。成功地實施開放式創新模式，要求企業有較強的吸收能力、轉化能力和技術擴散能力，即要有較強的技術創新能力；同時，開放式創新模式的實施，也加強了企業的技術創新能力。我國企業現階段實施自主創新戰略，不意味著封閉式的創新模式，所以，研究開放式創新模式，對于我國企業的創新活動有著積極的意義。

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Research of the Enterprise Technology Innovation Capacity under

篇（7）

領先創新企業的優勢在很大程度上是通過自主研究開發，形成并掌握新的核心技術而建立的。顯然，新技術本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術成果存在一定的困難，也需要一定的時間，但由于現代檢測分析的手段不斷發展，對復雜技術的解密能力日益提高，因此，要保證創新企業對新技術的獨占，僅僅依靠技術壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產權制度的法律保護。領先創新企業在進行知識產權保護時首先應注意以下幾點：哪些技術需要保護，哪些技術不需要保護；應該使用哪些機制或機制的組合來保護有價值的技術；企業保護技術的能力取決于企業運行所處的法律環境，應根據外部法律環境的狀況選擇適當的保護力度與保護措施。

二、模仿創新模式的知識產權保護

模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和行為，吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，引進、購買或破譯率先者的專利技術或技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發，并在創新過程的中后期階段投入主要力量，生產出在性能、質量、價格等方面相對率先創新的企業富有競爭力的產品，以此確立自己的競爭地位，獲取經濟利益。與發達國家相比，我國企業技術水平普遍薄弱，技術人員缺乏，因此，模仿創新不失為我國企業現階段創新戰略的現實選擇。

圖1 模仿創新的一般過程

從中我們看出，模仿創新雖以模仿為基礎，但并非單純機械模仿。

技術引進是模仿創新的主要源頭之一，而技術成果引進的優劣與否，關鍵在于引進之前掌握該技術成果的法律狀態，不同法律狀態下的技術成果其價值一般不同。總體而言，成果受法律保護的程度越高，其技術的“含金量”就越大，引進的價值和產生的效益也就越大。對技術成果的法律狀態評價主要應考慮如下因素：權利化性質（技術成果所屬知識產權類別）、保密程度、專利審查狀態、技術轉讓狀態和技術成果受保護的地域范圍。對于一項具體技術成果而言，應該由知識產權評估方面的專家根據具體情況，綜合上述五方面因素來確認其法律狀態的好與否。這樣，模仿創新者便可以根據被引進技術成果的法律狀態，來決定引進與否，評估引進的價格，不至于引進價值低甚至無效或非法的技術成果。

企業在采取模仿戰略時，從成本核算的角度出發，還要重視對過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領先研發企業為搶先獲得專利，往往在發明構思階段就申請了專利，事實上從申請專利到該專利技術開發成功，再到市場開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對一項新技術、新產品的接受也是一個漸進過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術在專利有效期內并不能開發成產品投放市場，反而到專利過期了才有市場需求。不要認為過期專利技術一定是落后技術或過時技術，許多情況下反而是適應市場需求的有用技術。作為模仿者，只要檢索專利文獻，完全可以將這些有用的過期專利技術“免費”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術。失效專利往往是由于專利權人未按時繳納專利年費等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術。模仿型企業在失效的專利中不僅可找到免費使用的企業急需的運用技術，而且可從其中受到啟發，萌發新的研發思路，直至開發出新的工藝與產品，獲得意想不到的技術價值與經濟價值。

三、合作創新模式的知識產權保護

合作創新是指企業間或企業、科研機構、高等院校之間的聯合創新行為。合作創新的主要方式是聯合研究，是兩個以上企業之間的聯合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對手之間的聯合，另一種則是與非競爭對手之間的聯合。一般而言，競爭對手之間的聯合研究，往往發生在那些離商業化的利用距離還遠的技術上，這樣的聯合研究，在得到政府或一些研究基金機構的資助時，會更加具有吸引力。此外，當需要建立新標準或對法律施加影響時，往日的競爭對手也會坐下來合作，以共謀利益，這種模式是企業完全利用外部技術資源與完全利用內部技術資源的一種中間形態，它對于那些無法單獨完成的一些重大研發課題，更具現實意義，從社會層面而言，它還有利于技術擴散，但是它存在諸如戰略伙伴的選擇、戰略合作成果的分享等矛盾和困難。

參考文獻：

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[4]鄭成思.知識產權價值評估中的法律問題[M].法律出版社，1999.

篇（8）

一、技術創新的含義

弗里曼在1982年提出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化”。繆爾塞在80年代中期對幾十年來在技術創新概念和定義上的多種主要觀點和表述進行了較為系統的整理分析，在此基礎上，將技術創新定義為：“技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。技術創新是一個以從創造性技術構想出發到新產品市場成功實現為基本特征的層次性經濟活動的全過程，也就是說，技術創新是一個從新產品或新工藝的設想產生到市場應用的完整過程，它包括新設想的產生、研究、開發、商業化生產到產品的市場銷售和轉移擴散這樣一系列的活動。

二、我國中小制造企業的特點

中國的中小制造業企業作為中小企業是在中國工業化初始階段和經濟轉軌的過程中崛起的，因此，其具有所有中小企業的特點，同時作為一種行業，其也具有獨特的制造業的行業特點：首先，數量多，比重大。隨著我國市場的逐漸放開，國外的工業企業的大舉進入，以及本土企業的迅速崛起，造就了我國制造業行業以中小企業占絕大部分的格局，同時這也符合我國人口多、資源廉價、農村工業剛啟動的現實。其次，產出規模小，技術裝備水平低。由于我國中小制造業企業起步晚，并且生長在一個競爭異常激烈的市場環境中，受到來自國內外企業在技術、資源等方面的共同夾擊，在現代化進程中，很難很快實現企業“巨人化”，同時由于技術裝備水平低，大部分中小制造業企業都是資本密集型企業，特別是勞動密集型企業，并且能源消耗大。再次，投資主體多元化。在中國，行業結構具有非常明顯的中國特色，大型企業大多是由國家出資投資興建，因而多為國有企業，中小型企業多半為民營企業，我國市場逐漸放開，外資企業大肆進入國內市場。最后，組織程度差。中國的制造業企業，大企業是大而全，小企業是小而全，在生產領域專業化協作程度差，在銷售方面缺少固定的渠道。特別是在政府對中小企業的管理方面，沒有專門的法律，也缺少扶持政策，同時缺少發達國家那樣的社會服務體系。

三、當前我國中小制造企業技術創新存在的問題

中小制造業企業與大企業相比，無論從規模上還是從技術上都存在很大的差距，導致中小企業控制市場的能力不強。但是中小制造業企業規模小，機制靈活，信息反饋迅速，因此也具有大企業不具備的優勢，當前我國中小制造業企業技術創新存在如下問題。

1、資源配置落后

技術、資金和管理可以稱得上是制造業企業發展的三駕馬車，特別是制造業企業的核心競爭力來自于企業技術的不斷發展，中小制造業企業由于在資金和工作環境上都不能和大型企業相比，因此導致了中小制造業企業在人力資源方面處于絕對的劣勢。尖端創新人才的匾乏是中小企業技術創新的主要障礙。雖然，有的中小制造業企業家能夠在實踐中通過學習提高管理水平，有的卻因為學習能力不足，管理水平不高而制約了技術創新的開展。“技術做不強，管理跟不上”成為中小制造業企業技術創新的瓶頸。

2、組織結構簡單

中小制造業企業相比大企業來說，其內部組織層級少，管理幅度也不大，同時由于受現代管理思想的影響，中小制造業企業的組織建立很靈活，富有彈性，易于溝通，有利于減少內部信息交流中的損失，經營管理集中更易對多變的環境作出迅速反應，及時確定創新決策。

3、企業觸資難

中小企業由于自身資金實力不強，債務比較沉重、資信較差、還款無保證等導致外部金融機構不愿意在中小制造業企業上投資，中小制造業在發展上難以籌集到低成本資金甚至籌集不到資金，即使籌集到資金，企業利用銀行資金進行技術創新，則易形成過高的企業負債率而導致企業盈利微薄甚至出現負增長。我國中小企業大多屬縣(市)工業企業和鄉鎮企業，盡管企業希望依賴政府和銀行，但實際上90%的技術開發資金是由企業自己來承擔。因此，即使中小企業所選擇的項目有前景，但由于在技術創新過程中存在許多諸如技術、財務、管理等風險，好項目不一定就意味著成功，必須具備相當的財力和物力，而中小制造業企業的實力不強，融資能力有限，導致中小制造業企業的資金來源比較單一，資金緊張，難以滿足技術創新過程中研究與開發對資金的需求。

4、國家政策扶持不夠

由于我國具有相當長的計劃經濟的歷史，因此，國家對于國有大型企業的扶持力度一直以來很大，常年的積累導致了我國大型制造業企業的硬件和軟件配置水平相比中小制造業企業具有很大的優勢，以往國家的技術改造投資幾乎全都集中在大型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視。就現在的現狀來看，我國中小企業的技術創新受政府資助也不多，導致了我國中小制造業企業面對重大技術創新往往有心無力。雖然近幾年我國政府在支持中小企業的做出了不少努力，但是在中小企業技術創新上所作的工作依舊是缺乏的。我國對于中小企業的支持不具有系統性。對于中小企業技術創新在稅收及財政政策上沒有優惠政策，而且政府雖然有中小企業創新投資基金，但是其規模和運營方式都是不夠成熟，而且基金沒有固定的資金來源。這些都是我國政府在促進中小企業技術創新上的不足。而且很多政策制定了，由于各種原因并沒有完全落實也是政府對中小企業技術創新支持不夠的原因。

5、創新成果保護難

在我國，雖然有多種保護知識產權的法律存在，但是知識產權侵權案件經常發生，而對于中小制造業企業來說，一旦自己的專利技術被盜，就會對企業的收益產生嚴重的影響，增加了技術創新的風險，一旦知識產權受到侵犯，中小制造業企業要么選擇昂貴的訴訟費要么選擇接受知識產權被盜帶來的經濟損失。

四、中小企業技術創新模式的比較分析

按照不同的標準，技術創新模式有著不同的劃分種類，而按照不同標準劃分的技術創新模式，其在內容上是有交叉的，基于自主創新、模仿創新和合作創新模式在內容上能夠最大限度地互補，同時中小制造業企業更熟悉的就是自主、模仿、合作三種創新模式，因此本文將就這三種模式進行分析。

1、中小制造業企業自主創新模式分析

自主創新模式是指創新主體以自身的研究開發為基礎，實現科技成果的商品、產業化和國際化，獲取商業利益的創新活動。自主創新具有率先性，通常只能有一家，其他都只能是跟隨者。自主創新有時也用來表示一國的創新特征，與技術引進相對，僅指依靠本國自身力量獨立開發新技術和實現創新過程的活動。自主創新所需的核心技術來源于企業內部的技術積累和突破。另外，技術創新后續過程也都是通過企業自身知識與能力支持實現的。

對于中小制造業企業來說，要發展壯大必須建立自己的核心競爭力，而自主創新是構建核心競爭力的唯一有效手段，可以說進行自主創新是市場競爭的需要，同時也是企業發展壯大的不一選擇。但是并不是所有的中小制造業企業都適合于采取自主創新模式戰略，就大多數的中小制造業企業來說，他們很渴望成長壯大，創新的欲望也很強烈，但是其在創新資源上還是非常缺乏，首先，技術基礎和技術積累不雄厚，完全依靠企業自身的技術能力開展創新活動，短期內很難提高創新的檔次和效率。其次，中小制造業企業無法承受自主創新的長期投入，為了避免半途夭折，許多中小制造業企業寧愿選擇放棄自主創新。

2、中小制造業企業模仿創新模式分析

模仿創新模式是指創新主體通過學習模仿率先創新者的方法，引進、購買或破譯率先創新者的核心技術和技術秘密，并以其為基礎進行改進的做法。模仿創新由于其起點不高，是現行各國企業為了縮小和技術領先企業之間的差距而普遍采用的創新行為。中小制造業企業的模仿創新在引進技術的同時，還要注意對引進技術的消化、吸收、鞏固和超越。其中，“超越”是對技術引進更高一層的要求，是進行技術返銷的重要手段。

大多數中小制造業企業的研究開發能力都很弱，技術水平與大型企業存在相當大的差距，模仿創新是獲取技術后發優勢的客觀基礎。同時，工業經濟的發展和創新模式的演進過程都表明，模仿創新模式是各個企業都不能逃避的創新手段。日本中小制造業企業的崛起就是最好的證明。綜合來說，模仿創新是中小制造業企業接觸先進技術的捷徑，并且通過模仿創新，中小制造業企業還可以規避自身在技術創新方面的劣勢，避開了研發的高額投入。

3、中小制造業企業合作創新模式分析

合作創新模式是指企業間或企業與科研機構、高等院校之間聯合開展創新的做法。合作創新一般集中在新興技術和高技術領域，以合作進行研究開發為主。如果說模仿創新和自主創新屬于企業的內部創新，那么合作創新可以稱為一種外部創新，它的出現是由于信息、經濟、技術全球化，隨著全球化的到來，企業的競爭加劇，技術研發的難度也不斷加劇，有時候為了攻克一個技術瓶頸單靠單個企業的力量越來越困難，與此同時隨著企業組織結構的虛擬化給借助外部科研力量來完成技術攻關創造了硬件條件。

中小制造業企業的創新實力相對較弱，在一定的情況下選擇合作創新也是不可避免的，但是進行合作創新，首先要選擇創新資源上最能體現互補的合作者，從而達到資源的配置效率最大化。另外，在合作創新的過程中，為保證合作的順利開展，需要能夠準確預測出可能的風險，并通過合作協議的法律形式來明確各方面的權、責、利，建立必要的監督和保障機制，保證合作目標的實現。

五、結束語

通過上面的分析發現，對于中小制造業企業來說，自主創新、模仿創新與合作創新是三種不同的技術創新方式，互相之間也不具有代替性，各自具有不同的優勢和劣勢。因此，對于中小制造業企業來說就不可能選擇一種萬能的創新模式來包括這三種模式，中小制造業企業應該如何選擇適合自己的技術創新方式成為保證創新成功必須要解決的一個問題。中小制造業企業進行技術創新模式的選擇時應遵循以下原則：戰略一致原則、環境匹配原則、適宜原則、效益性原則和技術積累原則。此外，中小制造業企業在新生、成長、成熟、衰退各個時期，都會受到政治、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制。在不同階段，所選擇的技術創新模式也是有所不同的。因此，企業必須結合自身技術創新的優勢和劣勢，根據市場需求環境的變化，合理定位，揚長避短，結合企業自身面臨的各種內外部關鍵性因素來選擇合適的技術創新方式。

【參考文獻】

篇（9）

中圖分類號：G712文獻標識碼：B文章編號：1002-7661（2014）12-011-01

目前我國汽車工業技術水平與世界先進國家相比還存在較大差距，只有進行技術創新，我國汽車工業才能在世界上立于不敗之地。自主創新和技術進步，是我國汽車工業可持續發展的必由之路。二零零六年以來，我國汽車工業形成了技術創新的良好氛圍，我國汽車工業如何進行技術創新是值得研究的課題。

一、全球汽車工業技術創新模式

汽車行業是人類現代文明的標志，汽車誕生于一八八六年，經歷了不同的發展階段，到現在世界汽車工業已有百余年的發展歷史，從國際汽車工業發展歷史來看，汽車工業的技術創新模式主要有兩種模式：自主研究開發模式和引進技術自主開發相結合模式。美國、德國、英國、意大利、法國等發達國家基本上采用自主研究開發模式。依靠本國強大的經濟實力和研究基礎，自主研究開發，技術有很強的獨立性，處于世界汽車技術水平的領先地位。日本、韓國等國家采用引進技術自主開發相結合模式，他們在汽車工業的發展初期引進、學習、吸收國外產品和技術，形成相應的自主研究和開發能力。有人認為，世界汽車工業技術創新存在另外模式，本國的汽車工業完全依賴外國的產品和技術，例如，巴西和墨西哥等國家，汽車工業的技術發展有很強的國際依賴性。世界汽車工業技術創新的發展，有著共同的特點：政府的政策導向是汽車技術更新的巨大動力，國家之間進行技術合作和交流是汽車工業發展的必由之路，技術創新服務體系建設是汽車企業技術創新的保障。

二、我國汽車工業研究開發現狀

改革開放以來，我國汽車工業在技術水平上得到了很大的提高，但與發達國家汽車工業相比，仍然存在一定的差距。

1、載貨車、客車、專用車領域，我國汽車工業已經具有一定開發能力，但與發達國家汽車工業相比，在高檔產品的開發方面，仍然存在著較大差距。

2、轎車領域，我國汽車工業能夠進行某些轎車車身的開發設計，在原有平臺的基礎上做局部改進創新，但整體轎車開發能力尚不成熟的，沒有自主知識產權的產品。

3、汽車零部件的技術開發領域，我國汽車工業在中低附加值產品方面具有一定的開發能力，對汽車關鍵零部件的技術開發與國際先進水平差距較大，許多關鍵零部件是國外產品的仿制品。

三、中國汽車工業技術創新模式

1、引進技術，自主開發為本，聯合開發為輔

擁有自主知識產權是中國汽車工業的夢想，與是與國外汽車生產大國存在差距的關鍵。形成汽車工業自主開發能力，是汽車工業持續健康發展的戰略問題。中國汽車工業二十年的發展歷程告訴我們，不能簡單地以市場換技術，汽車工業想走“引進一吸收一消化一創新”之路，但沒有實現預期的目標，始終停留在“引進一模仿一再引進”過程中，轉變認識。在國際經濟全球化形勢下，沒有必要照搬日本、韓國的發展模式，制定最優的技術創新模式。利用國內科技力量做好二次創新，提高產品的開發能力，政府要鼓勵企業通過合作開發方式，

獲得新技術。堅持兩條腿走路，以我為主，提高開發新產品的水平，最終形成自主開發。

2、加強汽車技術創新服務體系建設

技術創新服務體系是企業技術創新的支持力量，技術創新服務體系包括，人力資源、研發能力建設，戰略規劃和組織機構。增加研發投入，提高自主研發能力。世界汽車市場競爭日益激烈，我國經濟的快速發展，要求汽車研發方面的投入加大，國家應支持大集團研發中心的建設，對關鍵性的技術開發項目給予金融政策支持，調動企業自主開發的積極性。實施人才戰略，人才戰略是實施產品開發的一項重要內容。培養一支擁有現代汽車技術專業知識及技能的人才隊伍，造就具有創新意識和創新能力的高素質技術創新人才。

篇（10）

中圖分類號：F427.8 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）11（c）-0198-04

Abstract：The rapid development of the science & technology firms has important significance to economic development.Solving the issues existing in the development of science & technology firms and creating a favorable environment is an important breakthrough in accelerating industrial transformation and upgrading.This paper discussed and analyzed the technology innovation mode，as well as proposed the technology innovation ideas for science & technology firms，based on the analysis of the development status，difficulties and main issues of science & technology firms in Yunnan Province.

Key Words：Science & technology firms；Technical innovation model；Development countermeasure

2014年10月，國務院了《關于加快科技服務業發展的若干意見》，指出：“科技服務業是現代服務業的重要組成部分，具有人才智力密集、科技含量高、輻射帶動作用強等特點。”科技服務業快速發展，對國民經濟發展具有重要的戰略意義[1-2]。

我國科技服務業仍處于發展初期，存在著市場主體發育不健全、服務機構專業化程度不高等問題[3]。加快科技服務業發展，是推動科技成果轉化、促進科技經濟深度融合的客觀要求，是調整優化產業結構的重要舉措，是實現科技創新引領產業升級的關鍵一環[4]。

以云南省科技服務業為例，分析當前科技服務業發展現狀、存在問題，對技術創新模式進行了探討和分析，提出了技術創新發展思路。

1 科技服務業現狀-以云南省為例

1.1 服務體系初步形成

云南省有科技服務業1 600家，在新材料、生物醫藥、裝備制造、節能環保、信息技術、新能源等領域建立了產業技術服務體系（如圖1所示），充分發揮科技服務業在增強自主創新能力、打造優勢產業集群、培育戰略性新興產業等方面的重要作用。

1.2 規模化發展速度加快

云南省科技服務業從業人員532.1萬人，累計實現增加值3 679.78億元，占全省GDP的42.1%，上繳稅金445.4億元，呈現出良好地發展態勢，涌現了一批產品科技含量較高、具備較強產業競爭力的科技服務業，規模化發展速度加快。

1.3 創新能力不斷增強

1.3.1 人才隊伍壯大

云南省科技服務業人才隊伍建設成效顯著，吸引和造就了一批技術服務人才，全省科技服務業從業人數9.6萬人，從事科技服務活動的人數1.87萬人，隨著科技服務業的發展不斷壯大，技術服務人員數、素質不斷提高，人才隊伍不斷壯大。（如圖2所示）

1.3.2 投入持續增加

經費投入是科技服務活動的核心，企業是科技服務活動的主體。科技服務業投入的各項強度指標是衡量企業科技服務水平的重要標志。（如表1）

1.3.3 創新成果不斷涌現

從云南省科技服務業創新成果產出統計情況來看（如圖3所示），累計申請專利2 680件，其中申請發明專利1 084件；獲授權專利1 770件，其中獲授權發明專利500；擁有軟件著作權1 070件，制定企業標準4 960個，注冊商標2 300個，獲得新藥證書87個。

2 科技服務業存在的主要問題

通過對云南省科技服務業的現狀分析，挖掘科技服務業發展中存在的主要問題，建立科技服務業存在主要問題分析模型，更好地推進科技服務業的發展。（如圖4所示）

2.1 內部因素

2.1.1 創新能力

創新能力是影響和決定科技服務業的關鍵性因素之一，KaoruNabeshima等（2007）分析了創新能力對企業競爭力的重要作用[5]。由于科技服務業是以知識和技術為基礎的科技服務業，因此創新尤其是技術創新是科技服務業的動力核心，當科技服務企業發展到一定程度，創新能力將成為影響其進一步發展的關鍵要素。

2.1.2 人才團隊

人才團隊是科技服務業發展的根本。目前在人才團隊方面主要存在引進難，留住更難的問題，一方面企業自主創新環境相對薄弱，引進高層次人才有困難，企業后備力量與開發潛力弱；另一方面企業雖然人才引進來了，但留不住，在“成材”后流失嚴重。另外，部分科技服務人員價值得不到充分體現和認可，在職稱評定工作方面滯后，使技術服務人員的價值未得到體現，影響了人才的激勵。

2.1.3 規模經濟

規模經濟是影響科技服務業發展的重要變量之一，資源共享、協同作業、優質服務、高效管理等是主要的規模經濟。Breandan 和Timothy（2007）認為：為探尋規模經濟，大的科技型服務企業會提供復雜的定制服務，小的科技服務企業會提供標準化服務。通過對科技服務業現狀的分析，規模經濟對科技服務業發展促進作用日益顯得重要。

2.1.4 資金投入

創新資金欠缺、融資渠道不暢是科技服務業面臨的資金問題。資金多用于維持正常的生產運轉，列入技術服務的資金不多，且多流于計劃，導致科技服務活動缺乏持續性和系統性；部分資金靠企業自籌，導致企業主動性不高，特別是處于技術研究開發、還沒有新產品上市的公司來說，資金投入顯得尤為重。

2.2 外部因素

2.2.1 經濟發展

經濟發展對科技服務業的發展具有顯著的作用，強大的經濟實力會為科技服務業提供資金、人才、設施等方面的支撐。同時，經濟發展程度，會影響整個社會的科技服務需求，經濟發展水平高，科技服務的需求會相應提高。因此，科技服務業的發展，都需要與之相匹配的經濟基礎作為支撐。

2.2.2 政府行為

（1）政策制定。

政策的失衡性和歧視性，造成了科技服務業競爭環境的非公平性，增加了企業的風險因數和交易成本，不利于科技服務業的健康發展。在財政政策上，有關科技服務業相關服務沒有納入到制度框架內；在稅收激勵政策上，基本享受不到優惠；在金融政策上，缺乏相應的抵押品、信用記錄和擔保者，使科技服務業難以利用這些金融政策。

（2）融資體系。

近年來，各級政府出臺了支持科技服務業創新發展的資金，提供了一系列的融資服務，支持了企業的創新發展。但同科技服務業急劇擴大的需求相比，融資體系方面的問題還十分突出：由于服務市場的不確定性高、風險很大，投資者望而卻步；從經營安全性考慮，商業銀行不愿意給予科技服務業貸款支持；科技服務業產權關系復雜，退出機制不健全，導致風險投資缺乏動力。

（3）平臺建設。

科技服務業創業初期，迫切需要社會提供技術支持、信息咨詢、人員培訓等服務體系[7]。科技服務業雖然發展較快，但與國外相比，無論是數量還是規模方面都還有很大差距，這在客觀上制約了科技服務業技術服務體系的建設。此外，加之對科技服務業技術服務體系建設缺乏整體的規劃布局，政策環境有待進一步優化，運行機制需要進一步地探索和創新，導致科技服務業公共技術服務體系的建設困難重重。

整體來看，科技服務業的創新強烈，但創新能力卻很薄弱，面臨眾多困難和問題，僅僅依靠自身難以完成創新的使命，需要采取多種措施支持科技服務業的創新發展，這既是經濟社會持續發展的戰略需要，也是科技服務業創新發展的迫切需要。

3 科技服務業創新模式分析

目前，對科技服務業的研究大多集中在科技產業集聚機理、技術創新、組織創新、社會資本、經濟增長與科技產業集聚的關系、科技產業集聚的產業政策和實證研究[6]。國內外學者對科技服務業創新的研究，始于Schumpeter[7]將創新視為一個新的生產函數引入企業生產運營之中，Chesbrough[8]、David[9]先后提出了科技服務業創新模式。

3.1 創新模型的建立

前蘇聯科學家阿奇舒勒創建了發明問題解決理論（TRIZ理論――發明原理、進化趨勢和科學效應），為人們提供了科技創新思維的系統途徑[10-12]。運用物場分析方法，首先確定科技服務業技術創新中的具物質、作用對象物質及將它們聯系起來的場，然后針對問題搭建物場模型，通過物質、場的引入、改變和彼此搭配來尋求模型相對應的解，最后與實際結合，找出解決方案，具體如圖5所示。

科技服務業的管理、技術和團隊在技術創新模型中處于主動地位，企業與其創新模式的作用或影響是相互的。結合科技服務業發展過程中存在的主要問題可以看到，技術創新的成敗很大程度上取決于企業外部的資源，包括資金、政策和發展環境。因此，創新模型中的作用對象物質，即創新模式的實現，需及時有效的資金、政策、技術和人才等。

科技服務業技術創新的模式多種多樣，包括資源整合、協同創新等，通過彼此搭配來優化企業對創新模式的作用，解決現有創新問題。協同創新可認為是通過技術創新與管理創新的相互作用，來主導企業未來的創新發展，技術創新過程是一個突破陳舊模式的過程，也是一個對環境和市場學習與適應的過程，其在孕育技術進步與發展希望的同時，也包含著失敗風險；管理創新則主要是為了利于企業技術創新的有效開展而對企業戰略、管理機制、組織結構和運營方式進行調整。

3.2 創新模式分析

根據上述科技服務業技術創新模型，結合科技服務業發展現狀，提出科技服務業創新的具體模式，如圖6所示。

（1）科技服務業在技術服務創新過程中，其協同創新模式主要體現在管理制度創新、組織機構創新和服務方式創新3個方面。

管理制度創新，能強化企業管理、服務和團隊決策力與向心力，保障技術服務創新中重大決策的連續性和正確性，提升技術服務創新效率，減少創新成本；組織機構創新可建立良好的組織結構，協調各部門行動，調動部門項目組成員積極性，是技術服務創新成功必不可少的關鍵環節；服務方式創新是企業對技術服務過程中涉及到的各種資源進行組織和整合，服務方式的創新或改造不只是意味著改變企業技術與標準，提供創新技術服務，還需轉變包括組織生產資源、調配客戶服務等在內的整個服務體系，從而提升企業技術服務創新效率。

（2）科技服務業技術創新過程中的資源整合。

面對技術服務創新過程中的資金缺口，通過科技金融工具或手段，采用政府支持、以技引資等方式解決創新初期的資金缺口，充分考慮企業盈利能力和財務風險，有效拓展企業融資渠道。

面對技術缺口時，應積極構建產學研合作體系，充分利用自身技術優勢與相關高校和科研院所建立緊密合作關系，及時跟進了解國內外領域最新技術動態，通過合作開發方式消化、吸收和再開發新技術，從而及時彌補企業在該領域的技術缺位。

創新人才缺口是科技服務業開展技術創新的瓶頸之一，以低成本、高效率的方式填補該缺口是企業獲得技術創新成功的重要基礎。創新人才缺口的填補方式主要有：內部培養、外部引進。內部培養是在企業中選擇有潛力的人員，以創新項目為載體，使之在一段時間內成為專業人才；外部引進是指企業根據自身發展需要，引進所需的全部人才，在短時間內產生人力資源優勢。

4 結語

科技服務業隨社會對科技創新依賴度的提高而快速增加，科技服務業具備的可持續發展能力使其成為科技成果轉化和產業結構優化升級的重要場所和落腳點，并對區域經濟、社會的發展和創新產生著極大引領與帶動作用。然而，現階段科技服務業在技術創新發展中面臨著諸多困難，加強對科技服務業創新發展模式的研究，具有重要理論與現實意義。

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篇（11）

技術創新是我國企業在知識經濟時代面臨的現實選擇,是企業生存和發展的根本前提。中小企業是我國經濟體系的重要組成部分,已成為我國新的經濟增長點。據清華大學經濟管理研究所的調查顯示,在所調查的1051家企業中,通過技術創新,有93.2%的企業提高了勞動生產率,有96.7%的企業提高了經濟效益、91.5%的企業提高了產品質量,88%的企業提高了產量,由此可見,技術創新是我國中小企業提高競爭力和可持續發展的有效途徑。

一、中小企業的界定

根據《中華人民共和國中小企業促進法》和《中小企業暫行規定》的界定,我國中小企業的劃分(見表

1)。

表1 中小企業劃分指標

二、中小企業技術創新模式的基本類型

(一)自主創新

自主創新是指企業依靠自身的努力產生核心技術或概念的突破,并在此基礎上完成創新的后續環節,實現科技成果商品化的創新行為。

自主創新模式:①強調技術突破的內生性,即企業在研究開發方面的核心主導技術必須是企業依靠自身的技術力量研發的;②強調技術與市場開發的先導性;③強調知識和能力支持的內在性。在研究開發、設計、生產、銷售等創新鏈的每一環節都需要有相應的企業自身積累的知識和能力支持。自主創新大多為突變型創新。

(二)合作創新

合作創新是指不同企業、不同行為主體以自身的技術和知識水平為依托共同合作進行的技術創新。這種模式強調各個合作主體之間的共同合作和優勢互補。

(三)模仿創新

模仿創新是指企業通過引進、購買等合法手段,吸收和掌握自主創新者的核心技術和技術訣竅,充分吸取其成功的經驗和失敗的教訓,在此基礎上對其技術進行二次創新,進一步開發和生產富有競爭力的產品,參與市場競爭的一種創新行為。模仿創新不是簡單的照搬行為和拿來主義,而屬于一種漸進型的創新行為。

三、我國中小企業創新模式的現實選擇

(一)我國中小企業的技術創新現狀

現階段,我國部分中小企業的技術創新具有創新速度快、創新效率高等優勢,然而總體來看中小企業技術創新普遍存在著技術創新人才匱乏、創新資金投入不足、技術設備落后等制約因素。

1.資金不足

資金不足是中小企業技術創新的最大障礙。據統計,發達國家企業每年用于研究開發的經費占其年銷售收入的5%一10% 。我國絕大多數企業這一比例不足1% ,而中小企業這一比例更低。另外,中小企業的創業資本較少,在貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢,特別是在銀根緊縮時期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產較少,難以達到銀行發放貸款的最小限度;最后,政府對中小型企業的資金支持也略顯乏力。

2.人才制約

創新人才缺乏是制約中小企業技術創新的又一重要因素。技術創新是一個系統的工程,要求企業創新鏈上的各個部門都具備創新人才。但是由于傳統觀念、體制和政策等因素的影響,我國大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機構和大企業,中小企業很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創新能力強的研發隊伍。另外,由于中小企業自身條件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會地位和發展前景都無法和大企業相提并論,因而很難吸引和挽留技術人才,人才流失現象嚴重。

3. 風險因素

由于資金、人才等因素的制約,中小企業只能進行單一的研究開發,難以像大企業一樣進行系統的配套的研發,研發產品缺乏替代品,這無異于將所有的雞蛋放在一個籃子里,風險系數很高。據統計,企業在進行技術或產品創新時,失敗率達到近85%,即使是開發出了技術或者產品,市場成功率也很低。對于中小企業,一旦這一項研究開發失敗,則意味著整個創新的失敗,投資將血本無歸。此外,即使研發成功,由于中小企業的市場開拓能力有限,往往新產品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經生產出更為先進的換代產品,導致中小企業原有的研發成果前功盡棄。因此,中小企業創新的風險很大。

(二)中小企業技術創新模式的現實選擇

上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業自主創新的同時,不能一概而論,并不是所有類型的企業都適合進行自主創新。同時鑒于對中小企業技術創新現狀分析,筆者認為,現階段我國中小企業技術創新模式的現實選擇應以以模仿創新為主。

日本、韓國的經濟發展以及三洋、聯想等企業的成功經驗已證明,模仿創新是一種廣泛采用的技術創新模式。選擇模仿創新模式的企業在技術方面,不做原理技術的開拓探索者和率先使用者,而是做有價值的新技術的積極跟隨學習者,以最低的成本獲取最高的產出。從市場開拓方面來說,模仿創新企業可以充分利用自主創新者已經開發出的市場領域,享受自主創新者開辟新市場產生的諸多外溢效應,最大程度地避開了市場“沉默期”,減少新市場開發初期需求和市場行為的不確定性風險。

四、模仿創新需要注意的問題

(一)正確區分"拿來主義"和模仿創新的區別

“拿來主義”就是對自主創新者的成果進行簡單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識產權問題,也不適合企業的發展,因其未與企業自身的企業文化和技術能力進行改進融合。模仿創新是指對自主創新者的新技術和新產品去粗取精,在吸收其技術精華的同時充分結合自身的技術能力對其進行進一步的改進革新,使自己模仿生產的改良產品更符合目標市場消費者的需求,更具有市場競爭力。因此,模仿創新并非簡單的“拿來主義”。

(二)正確處理自主創新與模仿創新的關系

本文中強調中小企業的技術創新最優模式為模仿創新,但這并不是對自主創新的全盤否定,事實上,模仿創新的最終目標就是進行自主創新。現階段,我國中小企業大多屬于生存期(根據中小企業成長階段的三階段論,中小企業的成長階段劃分為生存期、發育期和成熟期),自身技術能力和知識儲備不足,因此,中小企業必須通過模仿創新,吸收先進的技術,壯大和發展自身的實力,提高其自身的核心競爭力。在擁有實力進入成熟期后,中小企業應進行自主創新,此時自主創新就成為中小企業增強企業活力的源泉所在。

參考文獻

[1] 葛新權、李靜文、彭娟娟.技術創新與管理[M].北京:社會文獻出版社,2005.