緒論：寫作既是個(gè)人情感的抒發(fā)，也是對(duì)學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇高技術(shù)創(chuàng)新能力范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；面板數(shù)據(jù)；協(xié)整檢驗(yàn)
1.引言
在當(dāng)今信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很大程度上決定了一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)家科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的具體體現(xiàn)。“十一五”時(shí)期，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值年均增長(zhǎng)達(dá)15%，2010年達(dá)到74708.9億元的產(chǎn)值規(guī)模；同時(shí)，我國(guó)的科技研發(fā)投入力度在“十一五”時(shí)期不斷加大，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重從1.300%增長(zhǎng)到1.800%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)授權(quán)量與其申請(qǐng)量總量之比高于84%，發(fā)明專利量與其授權(quán)量之比高于70%。然而與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和整體水平仍有明顯的差距，以2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)與工業(yè)總產(chǎn)值之比）1.480%為例，該指標(biāo)遠(yuǎn)低于日本2006年10.640%的水平，與美國(guó)2007年16.890%的水平差距更大。因此，有必要對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。
2.文獻(xiàn)回顧
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動(dòng)力，而技術(shù)創(chuàng)新的主要載體是科技活動(dòng)人員和科研經(jīng)費(fèi)開支。因此，關(guān)于科技活動(dòng)人員和科研經(jīng)費(fèi)的投入與技術(shù)創(chuàng)新及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系方面文獻(xiàn)較多，取得成果也非常豐富。孫冰、林婷婷（2011）運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析方法計(jì)算了技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力綜合指數(shù)的灰色關(guān)聯(lián)度實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)及專利擁有等創(chuàng)新研發(fā)能力是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。官建成（2009）的研究表明，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率不高，而缺乏完善的科技管理體制、核心的自主創(chuàng)新技術(shù)及完善的創(chuàng)新模式被認(rèn)為是最主要的原因。劉偉（2009）對(duì)高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，R&D投入是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素；技術(shù)創(chuàng)新的融資結(jié)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著影響。鄧?yán)剑?009）運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解來考察中國(guó)高校R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期影響效應(yīng)。研究得出我國(guó)的高校R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用比較顯著，并且隨著高校R&D能力的加強(qiáng)，高校R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著持續(xù)的拉動(dòng)作用。陶冶，許龍（2007）采用1991—2003年的全國(guó)各省市資料，建立了計(jì)量模型研究了我國(guó)的R&D投入與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：R&D的人力和資金投入對(duì)專利產(chǎn)出存在滯后作用；專利產(chǎn)出存在地區(qū)差異的根本原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距。最后提出了通過加強(qiáng)R&D投入增加專利產(chǎn)出的建議。顧穗珊（2004）運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費(fèi)和人員投入在一定程度上促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且科技人員投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用更明顯。孫婷婷，唐五湘（2003）根據(jù)2002年我國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市3種專利申請(qǐng)量以及2001年各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)R&D支出等有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立回歸模型，研究專利申請(qǐng)量與R&D支出之間的相關(guān)關(guān)系。得出結(jié)論：在科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)這些科研主體中，只有企業(yè)的R&D支出對(duì)專利申請(qǐng)量具有顯著影響，企業(yè)R&D支出越多，專利申請(qǐng)量就越大。然而，綜合而言，目前大多研究是R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員與專利申請(qǐng)量的影響或技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。本文利用對(duì)中國(guó)東中西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)協(xié)整、誤差修正等檢驗(yàn)證實(shí)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在長(zhǎng)期和短期作用關(guān)系，為我國(guó)有關(guān)部門和企業(yè)提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面的決策提供經(jīng)驗(yàn)佐證。
3.計(jì)量方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明
3.1 計(jì)量方法
面板數(shù)據(jù)是同時(shí)具有時(shí)間和截面性質(zhì)的數(shù)據(jù)。是近20年來計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的發(fā)展領(lǐng)域之一。在很多經(jīng)典的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中所利用的數(shù)據(jù)不是只利用了時(shí)間序列數(shù)據(jù)就是只利用了截面數(shù)據(jù)，而實(shí)際上，僅利用了時(shí)間序列數(shù)據(jù)或者截面數(shù)據(jù)對(duì)很多經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。此外，由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年限較短、數(shù)據(jù)較少以及東、中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡，而采用面板數(shù)據(jù)會(huì)大幅度增加數(shù)據(jù)數(shù)量和考慮地區(qū)差異性。因此，本文采用東、中、西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，具體分三個(gè)步驟進(jìn)行實(shí)證分析：①對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)；②運(yùn)用面板協(xié)整檢驗(yàn)方法，對(duì)兩者進(jìn)行長(zhǎng)期均衡關(guān)系檢驗(yàn)；③高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間若存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，還將建立面板數(shù)據(jù)誤差修正模型（ECM），以驗(yàn)證兩者間長(zhǎng)期均衡是否存在短期修正效應(yīng)。此外，本文所用計(jì)量方法使用Eviews 6.0 軟件。
3.1.1面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)
面板單位根檢驗(yàn)主要是判定面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性。在時(shí)間序列中，如果非平穩(wěn)時(shí)間序列對(duì)另一非平穩(wěn)時(shí)間序列回歸，在這種情形下，標(biāo)準(zhǔn)的T和F檢驗(yàn)是無效的。面板數(shù)據(jù)同樣存在類似問題。面板單位根檢驗(yàn)主要有LLC、IPS、ADF 和PP檢驗(yàn)的Fisher 方法等。
3.1.2面板的協(xié)整檢驗(yàn)與長(zhǎng)期均衡關(guān)系
協(xié)整檢驗(yàn)的目的是決定一組非平穩(wěn)序列的線性組合是否具有穩(wěn)定的均衡關(guān)系，處理面板和時(shí)間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整常用方法有兩種：（1）著名的協(xié)整理論及方法--Engle和Granger法：雖然一些經(jīng)濟(jì)變量本身具有非平穩(wěn)序列特征，但是它們的線性組合卻可能是平穩(wěn)序列，這種平穩(wěn)的線性組合被稱為協(xié)整方程，比較適合同階單整兩個(gè)變量模型；（2）Johansen和Juselius（1990）提出的Johansen協(xié)整檢驗(yàn)。其基本思想在于：如果兩個(gè)或多個(gè)時(shí)間序列變量是不平穩(wěn)的，但它們的同階差分是平穩(wěn)的，則這些非平穩(wěn)的時(shí)間序列變量存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，這種協(xié)整關(guān)系的存在便可以通過一個(gè)變量的絕對(duì)值的變化影響另一個(gè)變量的絕對(duì)值的變化，若變量之間沒有協(xié)整關(guān)系，則不存在一個(gè)變量來影響另一個(gè)變量的絕對(duì)值變化的基礎(chǔ)。
3.1.3面板誤差修正模型與短期修正效應(yīng)
協(xié)整關(guān)系僅反映了變量間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，為彌補(bǔ)長(zhǎng)期靜態(tài)模型的不足，可借助于短期動(dòng)態(tài)模型來反映短期偏離長(zhǎng)期均衡的修正機(jī)制，此外由于數(shù)據(jù)年限不長(zhǎng)，僅由面板協(xié)整檢驗(yàn)得出的結(jié)論無法令人信服。因此，在協(xié)整關(guān)系存在的情況下，有必要進(jìn)行變量間的短期修正效應(yīng)檢驗(yàn)，這還有利于明確“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”與“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”長(zhǎng)期均衡關(guān)系的穩(wěn)定性。
3.2 指標(biāo)選取指標(biāo)
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力：從文獻(xiàn)回顧部分可知，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要載體科技活動(dòng)人員和科研經(jīng)費(fèi)開支。技術(shù)創(chuàng)新是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起點(diǎn)，而專利是某項(xiàng)創(chuàng)新到達(dá)技術(shù)層面的終點(diǎn)，即當(dāng)知識(shí)和技術(shù)的積累達(dá)到一定程度并結(jié)合的時(shí)候某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新只要符合現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架下的界定即可獲得該項(xiàng)技術(shù)專利授權(quán)。因此，從這個(gè)角度說，專利水平是一個(gè)地區(qū)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低的一個(gè)終端表現(xiàn)，專利是科技人員科研活動(dòng)的最終成果具備了一定的潛在商業(yè)價(jià)值是地區(qū)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的微觀技術(shù)基礎(chǔ)，而專利授權(quán)數(shù)是專利水平的具體體現(xiàn)。因此，本文選取選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)人員（折合為全時(shí)當(dāng)量，rdry，單位：人年）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出（rdjf，單位：萬元）及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)（gkzl，單位：件）作為分析指標(biāo)。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展：產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況通常體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增加值或產(chǎn)值方面。鑒于數(shù)據(jù)來源和可獲取性考慮，文中選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值（gkcz，單位：億元）來度量中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。
3.3數(shù)據(jù)說明
本文確定的樣本區(qū)間為1998年-2010年。由于新疆、數(shù)據(jù)缺失太多，故該研究沒有包括以上五個(gè)省區(qū)。上述指標(biāo)原始數(shù)據(jù)來自于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒2003年-2011年》，該統(tǒng)計(jì)年鑒按地區(qū)分組東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南；中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括：重慶、四川、貴州、云南、、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。
4.實(shí)證分析過程
4.1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)
因以上幾種面板單位根檢驗(yàn)方法都有著較多的應(yīng)用，但不同方法檢驗(yàn)結(jié)果并不一致。本文為了在實(shí)證分析中為增強(qiáng)檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)健性，采用了LLC、IPS、ADF-Fisher 和PP-Fisher等方法分別對(duì)gkcz、gkzl、rdjf、rdry等變量的原序列和一、二階差分序列進(jìn)行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)，以綜合考量上述數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。上述檢驗(yàn)方法都表明gkcz、gkzl、rdjf、rdry的原序列和一階差分序列存在單位根，而二階差分序列則是平穩(wěn)的，所以上述變量均是二階單整的。
4.2 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)
4.3 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程
通過面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間存在協(xié)整關(guān)系，即存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。接下來需要進(jìn)一步明確兩者間長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系的具體形式，即面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程。變量的協(xié)整方程具有很多優(yōu)良的性質(zhì)，如隨著觀測(cè)值的增加，會(huì)使的協(xié)整變量的傳統(tǒng)最小二乘法估計(jì)值在長(zhǎng)期收斂于真值。因此，本文采用OLS 估計(jì)法回歸分析。面板數(shù)據(jù)回歸方程如下：
其中N表示面板數(shù)據(jù)中含有N個(gè)個(gè)體（N=3），T表示時(shí)間序列的最大長(zhǎng)度，如果固定t不變，則Yit（i=1，2，…，N）是橫截面上的N個(gè)隨機(jī)變量；如果固定i不變，則Yit（t=1，2，…，T）是縱向面上的一個(gè)時(shí)間序列（個(gè)體）；k為解釋變量個(gè)數(shù)，
常用的模型有如下三種：
4.3.1 模型類型的檢驗(yàn)
由于固定效應(yīng)模型會(huì)耗費(fèi)很大的自由度，所以對(duì)于截面數(shù)目很大的面板數(shù)據(jù)，隨機(jī)效應(yīng)模型似乎更合適。而固定效應(yīng)模型有一個(gè)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，無須做個(gè)體效應(yīng)與其他解釋變量不相關(guān)的假設(shè)，而在隨機(jī)效應(yīng)模型，這個(gè)假設(shè)是必須的，在模型的設(shè)定中如果遺漏了重要的變量，就會(huì)導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)的非一致性。
因此在選擇模型之前最好作模型類型的檢驗(yàn)，看是固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。本文采用Redundant Fixed Effects-likelihood Ratio檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果表明（詳見表4）：該模型應(yīng)該應(yīng)該作個(gè)體固定效應(yīng)模型或者時(shí)間個(gè)體固定效應(yīng)模型，不適合做時(shí)間固定效應(yīng)模型。
4.3.2 具體模型的選擇與檢驗(yàn)
一般是用豪斯曼（Hausman）檢驗(yàn)或者協(xié)方差分析檢驗(yàn)。本文采用協(xié)方差分析檢驗(yàn)如下兩個(gè)假設(shè)：
假設(shè)1：變量系數(shù)在不同橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同，但截距不相同。
假設(shè)2：變量系數(shù)和截距在不同橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同。
計(jì)算如下兩個(gè)F統(tǒng)計(jì)量并進(jìn)行檢驗(yàn)：
其中N為個(gè)體數(shù)，T為時(shí)間數(shù)，K為解釋變量個(gè)數(shù)，S1，S2，S3分別為常截距模型、變截距模型、變系數(shù)模型的殘差平方和。取α=0.05。
綜上所述，本文選擇變截距個(gè)體固定效應(yīng)模型，為了減弱異方差的影響，本文采用截面加權(quán)的廣義最小二乘法。
由表5可知，R2為0.993797，擬合度很好，且F統(tǒng)計(jì)值為1057.389通過1%極顯著水平檢驗(yàn)，說明該方程能夠很好解釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著極顯著影響，其中經(jīng)費(fèi)支出對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著顯著的推動(dòng)作用（面板回歸系數(shù)為正，且p值小于1%）；而產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定制約作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有長(zhǎng)期促進(jìn)作用（回歸系數(shù)為0.044405），但該影響在10%水平上顯著（p值為0.0943），可能的原因在于：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展需要大量的R&D人員，這既可以保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展獲得持續(xù)的創(chuàng)新技術(shù)，縮小同發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，也可以形成一定的規(guī)模效益，然而受制于我國(guó)R&D人員整體素質(zhì)較低的現(xiàn)實(shí)，R&D人員還無法滿足產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需求。此外，在模型中，我國(guó)東、中、西部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=131.0484，ZB-C=-680.323，XB-C=-2079.28），這也表明地區(qū)差異等其他因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定影響。
4.4 面板數(shù)據(jù)模型修正
通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)整檢驗(yàn)及OLS回歸估計(jì)模型，可知我國(guó)東中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，然而由于時(shí)間跨度較短，結(jié)果的穩(wěn)定性如何？這要求以面板誤差修正模型（ECM）來考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡的短期修正效應(yīng)： ECM模型為：
由表6可知，R2為0.858790，ECM模型擬合較好；此外，模型的F 統(tǒng)計(jì)量下降到29.39456，但仍極顯著；公式（2）中β0i、β1i、β2i、ei，t-1等系數(shù)的t統(tǒng)計(jì)量分別在5%、1%、10%、和1%的水平上顯著，ECM模型殘差序列的IPS、LLC、IPS、ADF-Fisher、PP-Fisher等方法的檢驗(yàn)結(jié)果均表明殘差序列是平穩(wěn)的（詳見表7）。因此誤差修正模型整體效果一般，證實(shí)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期均衡存在短期修正效應(yīng)。即ECM的誤差修正項(xiàng)的回歸系數(shù)為負(fù)且在1% 的水平上通過極顯著性檢驗(yàn)，說明反向誤差修正機(jī)制存在，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期原因得到證實(shí)，從誤差修正項(xiàng)系數(shù)絕對(duì)值來看，其均衡偏差在下一期有37.232% 的調(diào)整，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為穩(wěn)定。此外，產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響有限，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員投入對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響一般，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期促進(jìn)作用較大。此外，在ECM模型中，我國(guó)東、中、西部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=1272.462，ZB-C=139.6043，XB-C=7.7388），這也表明地區(qū)差異等其他因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)短期發(fā)展的有一定影響。
4.5 小結(jié)
面板協(xié)整檢驗(yàn)證實(shí)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向的長(zhǎng)期均衡聯(lián)系，產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有反向的長(zhǎng)期均衡聯(lián)系，因R&D人員變量的回歸系數(shù)在10%水平上顯著，故認(rèn)定其與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也存在穩(wěn)定的長(zhǎng)期均衡關(guān)系；面板誤差修正模型證實(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)期均衡存在短期修正效應(yīng)，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡具有短期修正效應(yīng)，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗(yàn)，故在本文中認(rèn)定該變量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡不存在短期修正效應(yīng)。
5.結(jié)論及其分析
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r體現(xiàn)著一國(guó)科技創(chuàng)新的綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動(dòng)力。本文引入表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)業(yè)R&D人員、產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)等三個(gè)變量和表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值這一變量，然后根據(jù)中國(guó)1998年-2010年上述變量的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板協(xié)整檢驗(yàn)和OLS回歸估計(jì)的實(shí)證分析方法，檢驗(yàn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，隨后再利用面板誤差修正模型考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡是否存在短期修正效應(yīng)，最后綜合判定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的長(zhǎng)短期作用關(guān)系。本文主要結(jié)論如下：
（1）gkcz、gkzl、rdjf、rdry均為二階單整；
（2）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在協(xié)整關(guān)系，即長(zhǎng)期均衡關(guān)系，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、R&D人員（在10%水平上通過檢驗(yàn)）與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在正向的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展則具有反向的長(zhǎng)期均衡關(guān)系。對(duì)于專利授權(quán)數(shù)方面原因可能如下：一方面是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍停留在重專利授權(quán)數(shù)量、輕專利授權(quán)質(zhì)量的低水平發(fā)展階段，且對(duì)專利成果等研發(fā)物力資源的商業(yè)轉(zhuǎn)化缺乏足夠關(guān)注；另一方面鑒于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不健全，致使產(chǎn)業(yè)專利等研發(fā)資源無法全面實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，產(chǎn)業(yè)間技術(shù)成果共享收益不明顯。上述原因最終導(dǎo)致專利申請(qǐng)授權(quán)在占用了產(chǎn)業(yè)較多的人力、物力、財(cái)力的情況下而未獲得足夠的產(chǎn)出，即專利授權(quán)數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)為負(fù)值。對(duì)于R&D人員變量在在10%水平上通過檢驗(yàn)，其與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在穩(wěn)定的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，可能的原因在于：我國(guó)R&D人員的整體素質(zhì)水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求不太相符，大量的R&D人員并未取得預(yù)期效果。
（3）ECM結(jié)果表明：誤差修正項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)且通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，說明反向誤差修正機(jī)制存在，證實(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡具有短期修正效應(yīng)，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡具有短期修正效應(yīng)，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗(yàn)，故在本文中認(rèn)定該變量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期均衡不存在短期修正效應(yīng)。
（4）由長(zhǎng)期均衡模型與ECM模型中C值：我國(guó)東中西部的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距很大，這也表明地區(qū)差異等其他因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)短期發(fā)展均有一定影響。
6.對(duì)策
6.1 提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資金的投入及使用效率
鑒于我國(guó)實(shí)際情況，政府和高技術(shù)企業(yè)要注重提高科研資金的投入，要盡可能保證投入的高技術(shù)企業(yè)不低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或企業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)，同時(shí)，建立健全R&D資金使用監(jiān)管機(jī)制，保證R&D資金用到實(shí)處，提高R&D資金的使用效率。此外，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響范圍，加快實(shí)現(xiàn)財(cái)政或社會(huì)資源向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚。
6.2 加強(qiáng)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，采用多種機(jī)制引進(jìn)國(guó)外優(yōu)秀人才
自改革開發(fā)以來，我國(guó)的R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量大幅度提高，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量仍有很大差距，不滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，R&D人員整體投入效率仍然較低，人力資本的集聚與規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮不充分。因此，鑒于R&D人員整體素質(zhì)較弱和創(chuàng)新能力有限的現(xiàn)實(shí)情況，在未來相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)大力推進(jìn)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，完善創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與R&D人員資源增長(zhǎng)形成良性互動(dòng)聯(lián)系。此外，作為輔助措施，也應(yīng)建立多種激勵(lì)機(jī)制，吸引國(guó)外優(yōu)秀人才來工作，為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高擴(kuò)寬R&D人力資源來源。
6.3 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提升專利商業(yè)轉(zhuǎn)化率
政府要由重視專利授權(quán)數(shù)量向重視專利授權(quán)質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變，提高專利水平。政府和產(chǎn)業(yè)界要大力鼓勵(lì)企業(yè)科研院所等開展研發(fā)工作，提高專利創(chuàng)造性水平，同時(shí)要著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度環(huán)境，加大對(duì)專利的保護(hù)力度積極營(yíng)造開發(fā)活躍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化市場(chǎng)氛圍，加速推進(jìn)高技術(shù)成果的市場(chǎng)化，充分發(fā)揮專利對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用。此外，堅(jiān)持自主創(chuàng)新與引進(jìn)并充分利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合的原則，相互間取長(zhǎng)補(bǔ)短，逐步提升國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
參考文獻(xiàn)：
[1]孫冰，林婷婷.我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)分析基于20032008年省域面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2011（5）：4852
[2]官建成，陳凱華.我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009（10）：1933
[3]劉偉.中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的行業(yè)差異研究——以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（4）：2128
[4]鄧?yán)?中國(guó)高校R&D對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響的實(shí)證分析[D].2009
科技創(chuàng)新是增強(qiáng)社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，這是國(guó)家對(duì)科技創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略部署。科技人才對(duì)于地方科技創(chuàng)新體系建設(shè)有著至關(guān)重要的作用。利用各種方式發(fā)現(xiàn)人才、引進(jìn)人才、培養(yǎng)人才、使用人才是維持一家科研單位可持續(xù)發(fā)展的必修課。那么，下面就結(jié)合我的工作實(shí)際，談一談我們?cè)诟憧蒲虚_發(fā)項(xiàng)目的同時(shí)，在提升科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力方面，我們?nèi)绾闻囵B(yǎng)、引進(jìn)和使用人才。
1 提高科技創(chuàng)新能力，我們需要什么樣的人才
錢學(xué)森先生曾有過一問，就是：“為什么我們的學(xué)校總是培養(yǎng)不出杰出人才？”先生說：“中國(guó)還沒有大學(xué)能夠按照科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，都是人云亦云，一般化的，沒有自己獨(dú)特創(chuàng)新的東西，受封建思想影響，一直是這個(gè)樣子”。可以說，錢老對(duì)當(dāng)下中國(guó)需要什么樣的人才，點(diǎn)了中肯的一筆。我們需要的人才是有創(chuàng)新思維的人才，然而大部分學(xué)校培養(yǎng)出的學(xué)生正如錢老所說，只為成績(jī)好，沒有敢于突破的精神。科技體系的建設(shè)尤為注重創(chuàng)新，如果沒有創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，我們只能望洋興嘆，望先進(jìn)國(guó)家之項(xiàng)背了。近些年來，各地方科研院所在引進(jìn)人才方面，積極響應(yīng)國(guó)家人事政策號(hào)召，積極引進(jìn)有專業(yè)背景的人才充實(shí)科研隊(duì)伍。筆者所在的黑龍江省科學(xué)院技術(shù)物理研究所也引進(jìn)了一批適合我所長(zhǎng)期發(fā)展需要的高學(xué)歷、高素質(zhì)人才。單位在引進(jìn)人才方面，每年我們會(huì)根據(jù)上級(jí)人事部門公開招聘計(jì)劃，上報(bào)專業(yè)人才需求，形成我們“量身定做”的一套招聘方案。譬如我們會(huì)結(jié)合重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，招收具有相關(guān)專業(yè)背景的學(xué)生進(jìn)來，為其提供實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，考察他們是否適合我們崗位。而且會(huì)重點(diǎn)考察實(shí)習(xí)生是否具有創(chuàng)新的能力，是否能夠獨(dú)立思考、團(tuán)結(jié)協(xié)作，是否有能力從事創(chuàng)造性的工作，以此來判定該實(shí)習(xí)生是否符合單位的用人需求。
2 提高科技創(chuàng)新能力，我們?nèi)绾稳ヅ囵B(yǎng)人才
我們需要改變以往的人才觀，并不一定要拿多高的學(xué)歷、發(fā)表多少篇論文作為衡量人才的標(biāo)準(zhǔn)。“山不厭高，海不厭深。周公吐哺，天下歸心。”一個(gè)既能把科研開發(fā)工作搞好，又能做好管理的人才是我單位真正需要的人才。黑龍江省科學(xué)院非常重視青年科技人員的培養(yǎng)工作，科學(xué)院設(shè)有專門的青年創(chuàng)新基金項(xiàng)目，定期舉辦“TRIZ”杯創(chuàng)新大賽、青年科技論文大賽等活動(dòng)，培養(yǎng)年輕人的學(xué)習(xí)能力，為其創(chuàng)造機(jī)會(huì)盡情施展他們的才華。同時(shí)鼓勵(lì)年輕的科技人員繼續(xù)深造，我院的“春苗”計(jì)劃就是一個(gè)典型的例子。單位先后派出兩批“春苗”赴加拿大進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，還要派多名青年科研人員赴馬來西亞高校進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，我們鼓勵(lì)青年在重要崗位上勤于鍛煉，以提高其管理能力。我省科學(xué)院的一系列政策措施，目的都在于加強(qiáng)人才的培養(yǎng)，提高其創(chuàng)新能力，提高綜合素質(zhì)，為科研事業(yè)做好后備生力軍。
3 提高科技創(chuàng)新能力，我們?nèi)绾问褂萌瞬?/p>
取他人之所長(zhǎng)為己用是我單位培育科技人才歷來奉行的基本原則。千里馬常有而伯樂難求，在用人方面能否達(dá)到人盡其才的效果，關(guān)鍵在于單位善不善于發(fā)現(xiàn)人才，能否合理分配人員和崗位。“陳力就列，不能者止。”這句話出自《論語?季氏》，意思是：“能施展才能居其位，否則就不要去坐那個(gè)位置。”有為才有位，說的就是這一點(diǎn)。因此在人才引進(jìn)方面，一定要將專業(yè)人才分配到合適的位置，使能者上，平者讓，庸者下，那么我們的整個(gè)科研團(tuán)隊(duì)就會(huì)匯集所有的正能量，為地方乃至全國(guó)科技事業(yè)的發(fā)展起到助推作用。針對(duì)以上的論述，我提出以下幾點(diǎn)建議：第一，深化人事與分配制度改革，支持省屬科研院所建立創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制。鼓勵(lì)具有專業(yè)特長(zhǎng)的人才進(jìn)入科研隊(duì)伍，在人事和收入分配上予以傾斜，為他們創(chuàng)造良好的科研開發(fā)環(huán)境。省屬科研院所可以建立相應(yīng)的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)于項(xiàng)目鑒定，創(chuàng)新可以作為一項(xiàng)考核參數(shù)，以提高科研院所技術(shù)創(chuàng)新積極性。第二，深化科技體制改革，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。按照國(guó)家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的要求，完善知識(shí)創(chuàng)新體系，實(shí)施國(guó)家科技重大專項(xiàng)，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來。地方科研院所要增強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，著力構(gòu)建政府搭臺(tái)、院所創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化“三位一體”的科技創(chuàng)新體系。在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中，要健全以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，形成利益共同體，使企業(yè)真正成為科技創(chuàng)新的主體。第三，科技創(chuàng)新必須堅(jiān)持以人為本、重視人才。堅(jiān)持以人為本，人才是第一資源，要始終堅(jiān)持“科教興國(guó)”、“人才強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略方針，大力引進(jìn)創(chuàng)新型人才，不斷完善激勵(lì)人才發(fā)展的政策環(huán)境，著力形成育才、引才、聚才、用才的良好環(huán)境和政策優(yōu)勢(shì)，盡最大力量為科技人才在社會(huì)上創(chuàng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造機(jī)會(huì)、提供舞臺(tái)。
綜上所述，我們需要的不僅僅是具有創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的人才，還要把他們安排到合適的位置，做好他們的研究，發(fā)揮他們的才干，還要有上乘的人品，坐得住冷板凳，不要為各種浮躁的氣氛所干擾，專心做好科研，只有把提高科技創(chuàng)新能力當(dāng)做自己的一份事業(yè)，才能保證地方創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的全面實(shí)施。
參考文獻(xiàn)：
一、引言
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是由處在時(shí)代前沿的先導(dǎo)性技術(shù)發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)，具有高投入、高產(chǎn)出、高附加值和高滲透性等特點(diǎn)，[1]所以，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。受各種因素的影響，不同地區(qū)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力不一樣，有的省市外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高于內(nèi)資企業(yè)，而有的省市外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低于內(nèi)資企業(yè)，有些省份是科技強(qiáng)省，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力都很高。而學(xué)者對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域差異研究較少，所以，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資區(qū)域差異化是有必要的。
二、文獻(xiàn)綜述
許多專家學(xué)者、企業(yè)、政府和社會(huì)各界人士從不同角度、不同方式出發(fā)，相繼開展了各種創(chuàng)新能力評(píng)估體系的研究。僅是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)就不下幾十種，取得了不少經(jīng)驗(yàn)和實(shí)證研究成果。范柏乃根據(jù)主成分評(píng)價(jià)方法，收集了52 個(gè)高新區(qū)和16 個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。[2] 趙宗更的研究建立了三層框架結(jié)構(gòu)，具體有3個(gè)模塊、5 個(gè)因素、17 個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。3 個(gè)模塊分別是創(chuàng)新技術(shù)基礎(chǔ)、創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)支撐能力。[3] 徐玲將測(cè)定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)分為創(chuàng)新投入能力、R&D 能力、創(chuàng)新生產(chǎn)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等4 個(gè)方面，最后確立了包含21 個(gè)指標(biāo)的區(qū)域高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。[4] 趙玉林和程萍在中國(guó)省級(jí)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析中從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部構(gòu)成要素出發(fā)，結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，在借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的基礎(chǔ)上，選擇了技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境支撐能力這3 個(gè)一級(jí)指標(biāo)，以及13 個(gè)二級(jí)指標(biāo)來構(gòu)建省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)建指標(biāo)涵蓋了人員、資源、經(jīng)費(fèi)、科研成果、新產(chǎn)品收益等技術(shù)創(chuàng)新要素。[5] 徐玲和武鳳釵在我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中，從技術(shù)創(chuàng)新投入能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境3 個(gè)方面，構(gòu)建了一個(gè)包含8 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、17 個(gè)三級(jí)指標(biāo)的指標(biāo)體系來衡量我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。[6] 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相差很大，有的指標(biāo)較多，有的指標(biāo)較少，指標(biāo)較多的雖然全面但比較復(fù)雜，并且有些指標(biāo)相關(guān)性很強(qiáng)。指標(biāo)較少的雖然簡(jiǎn)單，但是評(píng)價(jià)不夠全面。
本文研究的是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)里內(nèi)外資區(qū)域差異化，針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)的特點(diǎn)選取指標(biāo)，選取的指標(biāo)遵循了簡(jiǎn)潔真實(shí)、全面客觀的原則。
三、內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建
根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的目標(biāo)和原則，本本建立了2 個(gè)一級(jí)指標(biāo)、5 個(gè)二級(jí)指標(biāo)、11 個(gè)三級(jí)指標(biāo)，構(gòu)成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系。見表1：
根據(jù)層次分析法計(jì)算出表1 各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)值的計(jì)算公式：
式中，X 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值，i=1,2 分別表示創(chuàng)新投入能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力；Xij 為一級(jí)指標(biāo)權(quán)重；Xi= Σ Xij*Yij 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)值；j=1,2,3 分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力的二級(jí)指標(biāo)；Yij 為二級(jí)指標(biāo)權(quán)重；Xij= Σ k4=Xijk*Yijk 為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力的二級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)值；k=1，2，3，4分別表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入能力和產(chǎn)出能力的三級(jí)指標(biāo)；Yijk 為三級(jí)指標(biāo)權(quán)重。
四、數(shù)據(jù)分析與結(jié)論
樣本數(shù)據(jù)來源于2013 年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，統(tǒng)計(jì)年鑒中包括內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，以及內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D及相關(guān)活動(dòng)情況，通過這些數(shù)據(jù)研究2012 年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域差異化。內(nèi)資企業(yè)涉及全國(guó)29 個(gè)地區(qū)，由于西北地區(qū)及部分省份外資企業(yè)較少和數(shù)據(jù)的缺失，外資企業(yè)涉及全國(guó)24 個(gè)地區(qū)，本文主要研究?jī)?nèi)外資技術(shù)創(chuàng)新能力區(qū)域差異化。所以，僅比較全國(guó)24 個(gè)地區(qū)內(nèi)外資技術(shù)創(chuàng)新能力。
經(jīng)過計(jì)算得到表2 結(jié)果，其中外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力用F 表示，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力用D表示，如表2 所示。
由表2 得出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力東中西區(qū)域差異明顯，除部分省份以外，東部地區(qū)高于中部地區(qū)，中部地區(qū)高于西部地區(qū)，成階梯狀分布。內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力東中西區(qū)域內(nèi)部差異明顯，東部地區(qū)內(nèi)部呈現(xiàn)交錯(cuò)現(xiàn)象，廣東、江蘇、山東、浙江、遼寧排名靠前；上海、天津、福建、河北排名居中；海南排名最后。中部地區(qū)和西部地區(qū)也呈現(xiàn)交錯(cuò)現(xiàn)象，有些省份內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力比較強(qiáng)，排名在東部地區(qū)的有些省份之前，如中部地區(qū)的湖北，西部地區(qū)的四川和陜西，但是西部地區(qū)大部分省份技術(shù)創(chuàng)新能力較差。
東中西每個(gè)地區(qū)都有內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名相差不大和相差很大的省份，一些省份外資技術(shù)創(chuàng)新能力大于內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力；一些省份內(nèi)資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名高于外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。廣東省、江蘇省和北京市內(nèi)外資企業(yè)綜合排名一樣，說明這些地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相當(dāng)；而有些地區(qū)內(nèi)外資企業(yè)綜合排名相差較大，如上海市、天津市、河北省、黑龍江省和福建省外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力排名比內(nèi)資企業(yè)排名靠前很多，表明這些地區(qū)外資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高于內(nèi)資企業(yè)；浙江、安徽、河南、湖北、湖南和四川省內(nèi)資企業(yè)排名比外資企業(yè)靠前很多，表明這些省內(nèi)資企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高于外資企業(yè)。還有一些省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)綜合排名相差不大，技術(shù)創(chuàng)新能力相當(dāng)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 陳萍, 賈志永, 等. 基于投入產(chǎn)出指數(shù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證研究[J]. 科學(xué)學(xué)研究,2009,(2):502-504.
[2] 范伯乃. 國(guó)家高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究[J]. 科學(xué)學(xué)研究,2003,(21):668-673.
[3] 趙宗更, 吳國(guó)蔚, 等. 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J]. 河北工業(yè)科技,2005,(3):60-63.
[4] 徐玲, 黃瑞華, 趙偉. 陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的分析[J]. 西安工程科技學(xué)院學(xué)報(bào),2007,(8):513-517.
[5] 趙玉林, 程萍. 中國(guó)省級(jí)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證分析[J]. 商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2013,(6):78-84.
一、高新技術(shù)企業(yè)的理論
(一)高新技術(shù)
“高新技術(shù)”這一概念是相對(duì)于傳統(tǒng)技術(shù)而言,與傳統(tǒng)技術(shù)相比,一項(xiàng)高新技術(shù)一般需要一群相關(guān)的高新技術(shù)的支持,傳統(tǒng)的技術(shù)一般是以獨(dú)立的技術(shù)形式存在的。在高技術(shù)之間,每一高技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展既依賴于其他高技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展。高新技術(shù)發(fā)展的速度很快,高技術(shù)的生命周期可能只有幾個(gè)月,甚至幾個(gè)星期,不像傳統(tǒng)技術(shù)那樣有幾年甚至幾十年。與傳統(tǒng)技術(shù)相比,高新技術(shù)具有較強(qiáng)的適用性和滲透力,可用于許多領(lǐng)域,并可與傳統(tǒng)技術(shù)或產(chǎn)品結(jié)合起來,產(chǎn)生新的用途。
(二)高技術(shù)企業(yè)
我們認(rèn)為,高技術(shù)企業(yè)就是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中大規(guī)模運(yùn)用高新技術(shù)為市場(chǎng)提供高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)。企業(yè)大規(guī)模地運(yùn)用高技術(shù)從主要兩方面體現(xiàn)出來:產(chǎn)品和工藝。對(duì)于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中運(yùn)用高新技術(shù)為市場(chǎng)提供的是傳統(tǒng)的產(chǎn)品或服務(wù),由于高新技術(shù)的采用,其產(chǎn)品技術(shù)含量得到提高,這類企業(yè)也是是高技術(shù)企業(yè)。區(qū)別是前者體現(xiàn)在最終的產(chǎn)品上,后者體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中間。對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)的高新技術(shù)改造和提高,傳統(tǒng)企業(yè)也就具備了高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)涵,成為高新技術(shù)企業(yè)。
二、技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)能力基本理論
技術(shù)創(chuàng)新理論由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特20世紀(jì)30年代首次提出來以后,許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行了深入的研究。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論的研究可分為兩個(gè)階段:第一階段是20世紀(jì)30年代到70年代中期的“新熊彼特學(xué)派”。其代表人物有:愛德溫?曼斯菲爾德、莫爾頓?卡曼、謝里夫、格里利克斯、南希?施瓦茨、羅森堡等,研究的問題主要有:新技術(shù)推廣、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系等。70年代中期以后為第二階段,技術(shù)創(chuàng)新理論的研究在綜合已有研究成果的基礎(chǔ)上對(duì)一些專題深入研究,更加注重研究成果對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)的指導(dǎo)作用。這一階段的主要代表人物有:弗里曼、多西、厄特貝克等。他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新研究的主要貢獻(xiàn)有:技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散問題、技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和來源、技術(shù)創(chuàng)新的阻力機(jī)制和環(huán)境因素等。
(一)技術(shù)創(chuàng)新的一般模式
從技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制的變動(dòng),演化出三代技術(shù)創(chuàng)新的模式。20世紀(jì)60年代以前,以“技術(shù)推動(dòng)”的創(chuàng)新過程模式;20世紀(jì)60年代至70年代出現(xiàn)的“需求拉動(dòng)”模式;20世紀(jì)70年代至80年代在綜合這兩種模式基礎(chǔ)上提出的“交互作用”模式。
1.技術(shù)推動(dòng)模式
技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)模式:創(chuàng)新主體擁有新的技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn),并能夠利用這種發(fā)明或發(fā)現(xiàn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。熊彼特是這種模式的倡導(dǎo)者,他認(rèn)為,技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主發(fā)動(dòng)機(jī)。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的需求,不是由市場(chǎng)產(chǎn)生,而是由擁有技術(shù)專利的創(chuàng)新主體根據(jù)技術(shù)的功能適用性進(jìn)行創(chuàng)新,從而滿足市場(chǎng)上存在的某種需求或者在市場(chǎng)上創(chuàng)造出新的需求。
2.需求拉動(dòng)模式
需求拉動(dòng)模式是指由于客觀存在的需求引起創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新研究,并應(yīng)用研究成果從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。在需求拉動(dòng)模式中,技術(shù)創(chuàng)新始于市場(chǎng)需求,通過技術(shù)創(chuàng)新又回歸到市場(chǎng)來滿足市場(chǎng)需求。在實(shí)際的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中,這種模式也是很多的,如積累性的或改進(jìn)性的技術(shù)創(chuàng)新,多數(shù)是由需求拉動(dòng)模式。需求拉動(dòng)模式是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ),在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,企業(yè)采用需求拉動(dòng)模式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),時(shí)間短、見效快。由于需求拉動(dòng)模式忽視了基礎(chǔ)性研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用,可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的缺乏強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。
3.技術(shù)―需求互動(dòng)模式
技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新模式都是線性模型,從一個(gè)起點(diǎn)單向到終點(diǎn),由于競(jìng)爭(zhēng)激烈和科學(xué)技術(shù)的變化,技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制趨于復(fù)雜。技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)―需求互動(dòng)模式是指創(chuàng)新主體擁有或部分擁有技術(shù)發(fā)明或發(fā)現(xiàn)的情況下,面對(duì)市場(chǎng)需求,進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的模式。大多數(shù)情況下,成功的技術(shù)創(chuàng)新由于科技和市場(chǎng)需求的有效結(jié)合,科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)需求都是技術(shù)創(chuàng)新成功的決定性因素。
(二)企業(yè)技術(shù)能力概述
企業(yè)技術(shù)能力是指企業(yè)從外界獲取先進(jìn)的技術(shù)與知識(shí),并與內(nèi)部的知識(shí)結(jié)合,創(chuàng)造出新的技術(shù)與知識(shí),實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散、同時(shí)又使得技術(shù)與知識(shí)得到儲(chǔ)備與積累的能力。該概念包括以下三層內(nèi)涵:一是技術(shù)和知識(shí)的模仿、消化吸收等創(chuàng)新能力,即技術(shù)學(xué)習(xí)能力,包括選擇、購買國(guó)內(nèi)外的技術(shù)的能力等;二是技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力,包括技術(shù)擴(kuò)散和引進(jìn)等方面的能力;三是技術(shù)的應(yīng)用能力,即進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益,包括產(chǎn)品生產(chǎn)與組織方式、市場(chǎng)開拓等。
技術(shù)能力是企業(yè)內(nèi)在的能力,它不是直接地、完全地體現(xiàn)在產(chǎn)品,體現(xiàn)在企業(yè)的人員、信息、設(shè)備、專利、論文、管理等各個(gè)要素中;技術(shù)創(chuàng)新能力是個(gè)技術(shù)能力外在的反映,可以直接通過產(chǎn)品研制開發(fā)和生產(chǎn)等環(huán)節(jié)表現(xiàn)出來。其中產(chǎn)品的技術(shù)水平,則是技術(shù)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力的最集中的體現(xiàn)。技術(shù)能力是企業(yè)第一層次的能力,產(chǎn)品的技術(shù)水平是企業(yè)技術(shù)能力的最終體現(xiàn),技術(shù)創(chuàng)新能力則是外在,第二層次的能力。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)能力的關(guān)系是:企業(yè)的技術(shù)能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ),技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)能力的具體體現(xiàn)。
技術(shù)能力的提高是一個(gè)積累的過程。在積累過程中,企業(yè)的技術(shù)能力隨著人員科技素質(zhì)、信息化能力、設(shè)備水平、組織能力的提高以及儲(chǔ)備知識(shí)與技術(shù)的增加而不斷提高。企業(yè)技術(shù)能力的提高是反映在研發(fā)能力、工藝能力、組織能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、決策執(zhí)行能力的提高,即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力隨技術(shù)能力的積累而增強(qiáng)。從長(zhǎng)期來看,企業(yè)技術(shù)能力需要通過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力來表現(xiàn),企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)能力的具體反映。
到目前為止,國(guó)內(nèi)外對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究尚未形成成熟的理論,對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念,很多學(xué)者從不同的研究角度給出了不同的定義:拉瑞(Lany,1981)從組織結(jié)構(gòu)的角度給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是組織能力、適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力和技術(shù)與信息的獲取能力的綜合。漢默爾(GaryHamel,1990)是從基于產(chǎn)品技術(shù)平臺(tái)的企業(yè)核心能力積累角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了探討。埃爾森(R.Nelson,1999)認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是指企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品來滿足市場(chǎng)需要而進(jìn)行創(chuàng)新的總體能力。范戎凱(2000)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)依靠創(chuàng)新技術(shù)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的能力,即通過引進(jìn)新的技術(shù)并實(shí)現(xiàn)其工程化和商業(yè)化生產(chǎn)從而使企業(yè)滿足或創(chuàng)造市場(chǎng)需求,增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的能力。魏江(2001)認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是研究開發(fā)能力、制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、組織管理能力以及創(chuàng)新資源的投入能力五種能力的組合,其中前三種能力是最關(guān)鍵的能力構(gòu)成要素。
(三)高新技術(shù)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的方法
1.自覺地成為創(chuàng)新的主體
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下,技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體是企業(yè),主要是高新技術(shù)企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)是創(chuàng)新的投資主體,作為研究開發(fā)活動(dòng)的主體就意味著研究開發(fā)活動(dòng)主要在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行,企業(yè)不僅要有健全的研究開發(fā)機(jī)構(gòu),還要有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)開發(fā)硬件投入和高素質(zhì)的技術(shù)人才資源,這樣才能保證科研成果能及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。高新企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新利益分配的體制健全,企業(yè)既然作為投資和開發(fā)主體,相應(yīng)地也就該享有對(duì)創(chuàng)新收入的自主分配,這是激勵(lì)主體的根本所在。
2.堅(jiān)持“一個(gè)中心,兩個(gè)提高”
首先,企業(yè)要堅(jiān)持以提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益這一個(gè)中心。要做好兩個(gè)提高:一是提高企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力,堅(jiān)持以企業(yè)本身為主體,在改善企業(yè)的研究開發(fā)條件同時(shí),并要積極創(chuàng)造條件吸引科研院所和高等院校的科研力量以多種形式參與到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作中去;二是提高科技成果轉(zhuǎn)化能力:第一是在吸收國(guó)內(nèi)外科技成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)組合或進(jìn)行二次開發(fā);第二是進(jìn)行技術(shù)、資金、裝備、材料等生產(chǎn)要素的有效組合,并與市場(chǎng)需求想結(jié)合,實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。
3.積極營(yíng)造科研環(huán)境
充分調(diào)動(dòng)科技開發(fā)人員和職工進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性,在加速培養(yǎng)和吸引優(yōu)秀科技人才的同時(shí),充分發(fā)揮現(xiàn)有科技人員的作用,充分調(diào)動(dòng)他們的積極性,形成尊重知識(shí),尊重人才的氛圍,尊重科技人員的勞動(dòng),的氛圍,提高廣大職工的科技意識(shí)和素質(zhì),注重在職工中培養(yǎng)、選拔科技人才和專業(yè)技師能手。
三、結(jié)論及建議
高技術(shù)企業(yè)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī),是我國(guó)中部崛起的重要途徑,是知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)企業(yè)主要組成,對(duì)高技術(shù)企業(yè)及技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律進(jìn)行研究具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。以高技術(shù)企業(yè)作為研究對(duì)象,從高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向出發(fā),發(fā)展出了一個(gè)新的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力為內(nèi)容的技術(shù)創(chuàng)新的理論框架,對(duì)影響高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部和外部因素進(jìn)行了深入和系統(tǒng)的研究。首先介紹了高技術(shù)企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新的一般理論,然后從技術(shù)能力開始了本文的研究。在回顧了相關(guān)理論研究成果之后,本文認(rèn)為技術(shù)能力導(dǎo)向的高技術(shù)企業(yè)是在經(jīng)營(yíng)過程進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。辯證唯物主義告訴我們,內(nèi)因是變化的根據(jù),外因是變化的條件,在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、科技知識(shí)日新月異的環(huán)境中,企業(yè)只有努力提高技術(shù)能力,才能有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)能力導(dǎo)向的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新才能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1].企業(yè)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略.中國(guó)金融出版社,2004
[2]高建.中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分析.清華大學(xué)出版社,1998
一、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵
關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，國(guó)際上一般采用技術(shù)密集度（R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度或R&D人力強(qiáng)度）作為確定的基本依據(jù)。美國(guó)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義經(jīng)常采用兩種指標(biāo)，其一，產(chǎn)品研究與開發(fā)費(fèi)用在銷售額或增加值中所占比重；其二，科技人員（包括科學(xué)家、工程師、技術(shù)工人）占總勞動(dòng)力的比重。因?yàn)椋芯颗c開發(fā)強(qiáng)度反映了產(chǎn)品和技術(shù)變化的速度,以及產(chǎn)業(yè)和公司的技術(shù)含量。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）把研究與開發(fā)密集度（即R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重）作為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，將相對(duì)于其他制造業(yè)而言具有較高R&D密集度的產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。OECD在20世紀(jì)80年代將R&D經(jīng)費(fèi)占總產(chǎn)值高于4%的行業(yè)劃分為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，90年代后期這一標(biāo)準(zhǔn)提高到8%，其成員國(guó)均按該組織確定的劃分標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)并進(jìn)行國(guó)際比較。2001年OECD依照新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類重新確定了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)13個(gè)成員國(guó)1991年～1997年間的平均R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度（R&D經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)值的比重和R&D經(jīng)費(fèi)占增加值的比重），將制造業(yè)中的航空航天制造業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，無線電、電視及通信設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療、精密和光學(xué)科學(xué)儀器制造業(yè)5類產(chǎn)業(yè)確定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
歐盟《科學(xué)技術(shù)指標(biāo)報(bào)告》把有很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，有較大的就業(yè)潛力，同時(shí)R&D投入高于所有部門平均水平的航空航天制造業(yè)，化工產(chǎn)品制造業(yè)，醫(yī)藥品制造業(yè)，汽車及零部件制造業(yè)，科學(xué)儀器制造業(yè)產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)密集型或先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
我國(guó)對(duì)高新技術(shù)的界定基本上采用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的新舊兩種口徑。采取概括法，也稱例舉法，即按技術(shù)類型定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。1991年3月原國(guó)家科委公布了《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的條件和辦法》，對(duì)高新技術(shù)的范圍進(jìn)行了規(guī)定，把新興科學(xué)與技術(shù)融合在一起，把高新技術(shù)的范圍劃定為：(1)微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè);(2)空間科學(xué)和航空航天技術(shù);(3)光電子科學(xué)和光機(jī)電一體化技術(shù);(4)生命科學(xué)和生物工程技術(shù);(5)材料科學(xué)和新材料技術(shù);(6)能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù);(7)生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護(hù)技術(shù);(8)地球科學(xué)和海洋工程技術(shù);(9)基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù);(10)醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)工程；⑾其它的新工藝、新技術(shù)。
根據(jù)2006年科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局共同組織編制并頒布的《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品目錄2006》，涉及電子信息、現(xiàn)代交通、航空航天、先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥和醫(yī)療器械、新材料、新能源與節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、地球空間與海洋、核應(yīng)用技術(shù)、農(nóng)業(yè)共11個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)品。
二、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品屬性
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)同傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比有著獨(dú)特的特征，主要是高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等。OECD提出的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五個(gè)特征是：(1)強(qiáng)化研究與開發(fā)工作;(2)對(duì)政府具有重要戰(zhàn)略意義;(3)產(chǎn)品與工藝?yán)匣?(4)資本投入風(fēng)險(xiǎn)大、數(shù)額高;(5)研究與實(shí)驗(yàn)成果的生產(chǎn)及其國(guó)際貿(mào)易具有高度的國(guó)際合作與競(jìng)爭(zhēng)性。
具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
第一，知識(shí)技術(shù)密集性。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與產(chǎn)品或勞務(wù)相關(guān)的新知識(shí)、新技術(shù)、人才和R&D資金密集程度決定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平和層次。
第二，高投入性。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高投入主要體現(xiàn)在研究與開發(fā)階段的投入，這是與資本密集型產(chǎn)業(yè)在投向上的主要區(qū)別，因而技術(shù)密集度（R&D經(jīng)費(fèi)支出占總產(chǎn)值比重）成為劃分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主要依據(jù)。從事高新技術(shù)R&D活動(dòng)要取得科技成果，這項(xiàng)科技成果無論是自己研究產(chǎn)生的，還是他人研究產(chǎn)生的，都需要投入研究費(fèi)用。通常，技術(shù)難度越大、越復(fù)雜，需要投入的資金就越多。此外，高新技術(shù)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)化階段推向市場(chǎng)和擴(kuò)大市場(chǎng)占有率方面也需要大量的資金投入。
第三，高風(fēng)險(xiǎn)性。高新技術(shù)企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)來自它所面臨的眾多不確定性因素，主要體現(xiàn)在:(1)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。高新技術(shù)及產(chǎn)品R&D過程的不確定性，高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)的不確定性，存在因技術(shù)失敗而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)還有其他新技術(shù)、替代技術(shù)的產(chǎn)生使現(xiàn)有技術(shù)急劇貶值所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。(2)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)通過大量的R&D投入所取得的技術(shù)、發(fā)明、產(chǎn)品或軟件等得不到法律的有效保護(hù)，在推向市場(chǎng)后被其他企業(yè)仿冒或侵權(quán)，研制該產(chǎn)品的企業(yè)很快便會(huì)無利可圖，甚至可能無法回收R&D費(fèi)用。因而，構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是維護(hù)高新技術(shù)企業(yè)利益的核心工具和手段。此外，高新技術(shù)企業(yè)的高投入意味著，如果企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模與效益、投入與產(chǎn)出等不匹配，企業(yè)會(huì)面臨巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第四，高回報(bào)性。高新技術(shù)企業(yè)如果創(chuàng)業(yè)順利，通常具有極高的收益率。這種高收益性往往來源于內(nèi)在化于企業(yè)產(chǎn)品的知識(shí)和技術(shù)的壟斷性、排他性。借助于市場(chǎng)的需求和技術(shù)的壟斷，給企業(yè)帶來超出傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的壟斷利潤(rùn)。
第五，創(chuàng)新性。高新技術(shù)是以最新科學(xué)研究成果為基礎(chǔ)，通過代價(jià)高昂的研究和探索，促成技術(shù)和應(yīng)用不斷創(chuàng)新。高新技術(shù)在產(chǎn)品開發(fā)中的應(yīng)用加速了高新技術(shù)的滲透和輻射，只有不斷創(chuàng)新的產(chǎn)品才具有持續(xù)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新過程的實(shí)質(zhì)是技術(shù)知識(shí)的投入產(chǎn)出過程。無論是以新產(chǎn)品還是以新工藝出現(xiàn)的創(chuàng)新，其中都包含了新的技術(shù)知識(shí)。知識(shí)往往具有公共品的特性，即非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。創(chuàng)新正是由于包含了新的技術(shù)知識(shí)而具有一定公共品的特征，從而具有技術(shù)方面的外部性。可以說，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心特征就是創(chuàng)新特性――技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新,以及組織和制度創(chuàng)新。
第六，時(shí)效性。當(dāng)代世界科技發(fā)展日新月異，高新技術(shù)成果不斷涌現(xiàn)，而且從研制、開發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用的周期也在迅速縮短，高新技術(shù)產(chǎn)品的生命周期也在縮短，高新技術(shù)及其產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈、時(shí)間效益特性更加突出。只有及時(shí)將高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，高新技術(shù)產(chǎn)品才會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)力。
三、創(chuàng)新能力：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力
創(chuàng)新是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的力量源泉，也是提升高科技企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要甚至惟一途徑。我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)雖然近年發(fā)展較快，但總體規(guī)模小，高技術(shù)密集度、高附加值、高效益的優(yōu)勢(shì)尚不顯著，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不顯著；企業(yè)傳統(tǒng)的“重產(chǎn)品引進(jìn)，輕消化吸收”、“重模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新，輕自主創(chuàng)新”的模式導(dǎo)致創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力薄弱，缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品，在國(guó)際分工中所處的地位和發(fā)展水平與領(lǐng)先國(guó)家尚有較大差距。
以軟件產(chǎn)業(yè)為例，印度2005-2006財(cái)年軟件出口236億美元，整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)296億美元；中國(guó)2005年的軟件出口值為35.9億美元。從軟件外包業(yè)務(wù)看，我國(guó)的軟件外包項(xiàng)目大多為低端外包出口，中高端的項(xiàng)目很少；以做數(shù)據(jù)錄入、編碼測(cè)試等工作為主，這不利于中國(guó)軟件業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展和做大做強(qiáng)。2005年中國(guó)軟件外包服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模達(dá)9.2億美元，約占全球軟件外包的2.3%；2006年達(dá)到14.3億美元。在全球軟件外包服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)格局中，排名第一的印度約占有全球離岸外包業(yè)務(wù)50%的份額。這些數(shù)據(jù)表明，中國(guó)軟件外包業(yè)整體規(guī)模與印度相去甚遠(yuǎn)。
為了改變我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足的問題，本文提出以下建議：
1.鼓勵(lì)并培育具有創(chuàng)新能力的企業(yè)組織，提高高科技產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)與企業(yè)之間的知識(shí)交流，使之逐步形成企業(yè)創(chuàng)新能力的新知識(shí)和新技術(shù)來源。誘導(dǎo)企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新思維，以解決技術(shù)創(chuàng)新不足的問題。
2.注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。高素質(zhì)的人才是最為稀缺的創(chuàng)新資源，是決定創(chuàng)新水平的關(guān)鍵因素，也是企業(yè)創(chuàng)新的根本動(dòng)力和競(jìng)爭(zhēng)制勝的關(guān)鍵。因此，必須加強(qiáng)人才開發(fā)，全面提高勞動(dòng)者素質(zhì)，培養(yǎng)和引進(jìn)自主創(chuàng)新帶頭人，形成企業(yè)多元?jiǎng)?chuàng)新人才結(jié)構(gòu)。值得注意的是，大學(xué)在重視完成人才寬厚的基礎(chǔ)知識(shí)儲(chǔ)備的同時(shí)，更應(yīng)重視讓學(xué)生發(fā)展自主學(xué)習(xí)的能力，讓學(xué)生學(xué)會(huì)獨(dú)立地分析和思考。加強(qiáng)對(duì)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、科學(xué)精神與實(shí)踐能力的培養(yǎng)，為創(chuàng)新提供必需的能力基礎(chǔ)，使創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)成為我國(guó)高等教育人才培養(yǎng)體系的一個(gè)重要部分。只有培養(yǎng)出具備創(chuàng)新才能的人才，才有現(xiàn)實(shí)意義上的創(chuàng)新企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)。
3.構(gòu)建良好的投融資環(huán)境。健全的風(fēng)險(xiǎn)投資體系和完善的資本市場(chǎng)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本要素，這是由高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)規(guī)律決定。時(shí)下技術(shù)創(chuàng)新不能夠順利轉(zhuǎn)化為實(shí)業(yè)、不能夠順利實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)，一個(gè)很重要的原因就是融資困難。對(duì)于創(chuàng)業(yè)型的企業(yè)，特別重要的就是廣義的風(fēng)險(xiǎn)投資，包括風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)基金，能幫助以技術(shù)人員為主的這些創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)壯大。盡快建立健全風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，通過產(chǎn)權(quán)抵押、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利入股等資本化操作方式分散企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)創(chuàng)新的收益。
4.建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。加快有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法進(jìn)程，嚴(yán)格執(zhí)法程序，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。沒有對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，就沒有對(duì)創(chuàng)新者的利益實(shí)現(xiàn)保護(hù)，也就無法提高企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。明確市場(chǎng)與政府的職能，優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。
5.完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境。政府的主要責(zé)任，就是要為創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)構(gòu)建一個(gè)好的環(huán)境。強(qiáng)化對(duì)高技術(shù)企業(yè)的綜合服務(wù)能力，重點(diǎn)發(fā)展各類科技企業(yè)孵化器，加快高科技園區(qū)、大學(xué)科技園、科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)業(yè)園、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的建設(shè)；加強(qiáng)孵化服務(wù)的公共技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)建設(shè)。鼓勵(lì)多種模式發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)以生產(chǎn)力促進(jìn)中心、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)等科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為科技型企業(yè)發(fā)展提供市場(chǎng)化服務(wù)平臺(tái)。另外，政府還可以通過財(cái)稅優(yōu)惠、融資資助、研究發(fā)展經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助等獎(jiǎng)勵(lì)措施或優(yōu)惠政策來鼓勵(lì)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新。
參考文獻(xiàn)：
[1]劉友金:集群式創(chuàng)新與創(chuàng)新能力集成――一個(gè)培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略新視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)， 2006，（11）:22～29
1.高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定
高新技術(shù)企業(yè)是以研究、開發(fā)和生產(chǎn)高新技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)品為主的知識(shí)、技術(shù)和資金密集型企業(yè)。
2008年4月14日科技部的《關(guān)于印發(fā)的通知》中對(duì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行了全新定義, 即在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi), 持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化, 形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán), 并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng), 在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)一年以上的居民企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定須同時(shí)滿足以下條件：
（一）在中國(guó)境內(nèi)（不含港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的企業(yè)，近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式，或通過5年以上的獨(dú)占許可方式，對(duì)其主要產(chǎn)品（服務(wù)）的核心技術(shù)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
（二）產(chǎn)品（服務(wù)）屬于《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍；
（三）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上；
（四）企業(yè)為獲得科學(xué)技術(shù)（不包括人文、社會(huì)科學(xué)）新知識(shí)，創(chuàng)造性運(yùn)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)，或?qū)嵸|(zhì)性改進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品（服務(wù)）而持續(xù)進(jìn)行了研究開發(fā)活動(dòng)，且近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：
1. 最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業(yè)，比例不低于6%；
2. 最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業(yè)，比例不低于4%；
3. 最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。
其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用總額占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%。企業(yè)注冊(cè)成立時(shí)間不足三年的，按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算；
（五）高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當(dāng)年總收入的60%以上；
（六）企業(yè)研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量、銷售與總資產(chǎn)成長(zhǎng)性等指標(biāo)符合《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》（另行制定）的要求。
本文以天津市東麗區(qū)為例，依據(jù)上述條件對(duì)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行篩選，最終確定61家樣本企業(yè)。
2.東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析
2.1人力資源投入分析
人力資源是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的第一資源，其投入的多少是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2009年，在樣本企業(yè)中，東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)大專以上科技活動(dòng)人員達(dá)到4340人，占企業(yè)員工總數(shù)的46.34%；從事科技活動(dòng)的人員達(dá)到3969人，占企業(yè)員工總數(shù)的42.38%。以上數(shù)據(jù)說明，高層次人才和從事科技活動(dòng)的人員兩方面人才的投入情況相對(duì)較好，這為高新技術(shù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障。
2.2 財(cái)力資源投入分析
研發(fā)投入占企業(yè)銷售收入的比重是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)費(fèi)用投入的重要指標(biāo)。2009年東麗區(qū)研發(fā)總投入達(dá)到4.13億元，研發(fā)投入占到企業(yè)銷售收入的比重為6.1%，遠(yuǎn)高于天津市企業(yè)平均水平，這也說明東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)費(fèi)用投入規(guī)模和強(qiáng)度相對(duì)較好。同時(shí)，外資、合資企業(yè)在研發(fā)投入規(guī)模上占據(jù)著絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的來源絕大部分是通過企業(yè)自籌方式籌集，企業(yè)幾乎無法通過其他渠道為研發(fā)活動(dòng)籌集資金。
2.3 科技活動(dòng)開展情況
從事科技活動(dòng)的人員達(dá)到3969人，占企業(yè)員工總數(shù)的42.38%，研發(fā)投入占到企業(yè)銷售收入的比重為6.1%，較之以前均有增長(zhǎng)。科研人員的平均比例達(dá)到了32.9%。可以看出高新技術(shù)企業(yè)在不斷提高自己的自主創(chuàng)新能力。
2.4 科技成果和高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出情況
科技成果一般來講包括專利（發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等。在樣本企業(yè)中，截止到2009年末累計(jì)獲得科技成果421項(xiàng)，其中發(fā)明專利43項(xiàng)，剩余為企業(yè)擁有的有效專利。依靠科技進(jìn)步，高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)收入和高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入都有大幅增長(zhǎng)，2009年分別達(dá)到了5.54億和57.85億元，實(shí)現(xiàn)總收入67.83億元。高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占總收入的85.3%。這說明東麗區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)中，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出狀況良好。
在這些企業(yè)中，大部分有有限責(zé)任公司，外資、合資、國(guó)有和個(gè)人形式的企業(yè)相對(duì)比較少。這說明在引進(jìn)和利用外資方面，東麗區(qū)還有待于進(jìn)一步提高。
3.東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力存在的問題
隨著天津市的快速發(fā)展，東麗區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力得到了提高。但是相對(duì)與其他區(qū)縣、其他發(fā)達(dá)省市地區(qū)，還存在著很大差距，區(qū)內(nèi)企業(yè)的高新技術(shù)創(chuàng)新能力還存在諸多問題。
3.1不同行業(yè)、性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展不平衡
從不同行業(yè)來看，受政策傾斜等一系列因素影響，電子信息、新材料領(lǐng)域等高新技術(shù)企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而生物醫(yī)藥、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力則相對(duì)較弱。
從不同性質(zhì)企業(yè)來看，毋庸置疑，外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)于內(nèi)資企業(yè)。但是東麗區(qū)的現(xiàn)狀是除去內(nèi)資，只有很少的幾家外資、合資企業(yè)。內(nèi)資企業(yè)科技成果擁有量與其他區(qū)縣相比只是居于中游水平。
上面兩個(gè)問題在整個(gè)天津市所有區(qū)縣中都是相對(duì)普遍的，如何解決業(yè)已成為限制天津企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵之一。特別是在對(duì)待外資、合資企業(yè)的問題，雖然外資、合資高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)但是外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的引進(jìn)是否有助于提高內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力還是一個(gè)未知數(shù)，外資、合資高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)有待于進(jìn)一步檢驗(yàn)。
3.2 創(chuàng)新主體地位不明確、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新機(jī)制尚未形成[1]
從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位來看，受傳統(tǒng)體制因素的影響，科技資源的配置并未完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，還存在很多非市場(chǎng)因素的制約，這造成了高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位不明確，距離"建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系"還有很大差距。
從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)來看，高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新缺乏利益驅(qū)動(dòng)力， 技術(shù)創(chuàng)新缺乏內(nèi)動(dòng)力，創(chuàng)新能力受到嚴(yán)重影響。造成這種狀況可能是因?yàn)椋旱谝唬苷麄€(gè)社會(huì)環(huán)境以及個(gè)人以追求利益為目標(biāo)的影響，高新技術(shù)企業(yè)在投資戰(zhàn)略上往往只重視短期見效的新項(xiàng)目，不愿對(duì)長(zhǎng)期見效并有利于增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的項(xiàng)目投資，而政府的支持也往往傾向于短期見效的新項(xiàng)目；第二，受各種因素影響，大量高新技術(shù)企業(yè)只重視規(guī)模和產(chǎn)量，而輕視創(chuàng)新能力建設(shè)；第三，高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金短缺、人才缺乏等不利因素，抑制了企業(yè)運(yùn)用新技術(shù)、新工藝。[2]
從高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制來看，在東麗區(qū)，支持高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)的各項(xiàng)財(cái)稅優(yōu)惠政策、信貸政策、風(fēng)險(xiǎn)投資政策等創(chuàng)新機(jī)制還不完善。高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制、技術(shù)研發(fā)模式、產(chǎn)學(xué)研合作方式中還存在很多不足， 這對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高造成了嚴(yán)重制約。
可見，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新主體地位不明確、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、創(chuàng)新機(jī)制尚未形成已嚴(yán)重影響到了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。
3.3 技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資源投入不足
目前東麗區(qū)很多高新技術(shù)企業(yè)R＆D投入占企業(yè)銷售收入比重已達(dá)到4％以上，符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)3%以上的要求，但是與持續(xù)發(fā)展的要求還有很大差距。高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金的投入不足直接抑制新技術(shù)、新工藝、新機(jī)制的應(yīng)用，導(dǎo)致了高層次人才缺乏，這對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)極為不利。
另外，政府研發(fā)資金總體投入不足也不利于提高高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)具有風(fēng)險(xiǎn)高、見效周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，需要大規(guī)模的人力和資金投入。如果僅僅由企業(yè)來承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的投入和風(fēng)險(xiǎn)， 勢(shì)必影響企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的積極性。
資金不足的同時(shí)，人力資源的投入也存在同樣的問題，特別是高層次科技人員的投入嚴(yán)重不足。
人才是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心。但是東麗區(qū)在高層次人才總量上與濱海新區(qū)等區(qū)縣還有很大差距，高層次人才不但匱乏，而且還存在流失現(xiàn)象，這些對(duì)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展造成了嚴(yán)重的制約。
4 推進(jìn)東麗區(qū)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議
4.1 加大政府在科技創(chuàng)新中的作用
政府要充分發(fā)揮引導(dǎo)、支持、幫助作用，為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新營(yíng)造良好的外部環(huán)境；在不違背國(guó)家有關(guān)政策的前提下，制定傾斜性政策，為企業(yè)創(chuàng)新提供政策支持，以企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)作為政策優(yōu)惠的重點(diǎn)，提高企業(yè)R＆D投入的積極性；重點(diǎn)推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除及省級(jí)以上科技企業(yè)孵化器稅收減免等政策的落實(shí)，繼續(xù)開展按照新標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)，并及時(shí)兌現(xiàn)稅收優(yōu)惠，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)[3]；進(jìn)一步做好自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定工作，利用政府公信力積極引導(dǎo)社會(huì)購買和使用自主創(chuàng)新產(chǎn)品；培育并引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)布局，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。
4.2 加大科技創(chuàng)新研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，推進(jìn)融資體系建設(shè)
國(guó)際上普遍認(rèn)為, R&D投入強(qiáng)度達(dá)到2% , 企業(yè)可勉強(qiáng)維持, 達(dá)到5% 以上才具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。雖然東麗區(qū)現(xiàn)在認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)相比以往已經(jīng)加強(qiáng)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入, 但投入強(qiáng)度仍沒達(dá)到具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的水平。因此企業(yè)要有機(jī)會(huì)、有步驟、有目標(biāo)地加大科研經(jīng)費(fèi)的投入，改善自身科研條件，增加對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)的高新技術(shù)項(xiàng)目的投入；同時(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)的運(yùn)作，建立高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，例如濱海產(chǎn)業(yè)基金在這方面就做的很好；建立非盈利性的高新技術(shù)企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)，為高新技術(shù)企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以此降低銀行對(duì)高新技術(shù)企業(yè)科研融資的門檻，促進(jìn)銀行加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的融資支持力度；通過上述步驟形成以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主題、銀行信貸為支持的多元化高新技術(shù)投入體系。
4.3 合理引進(jìn)技術(shù)，培養(yǎng)企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新能力
技術(shù)引進(jìn)是發(fā)展中國(guó)家提高技術(shù)能力、趕超世界先進(jìn)水平的必由之路。但長(zhǎng)期以來東麗區(qū)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收與創(chuàng)新不夠，首先是技術(shù)引進(jìn)數(shù)量偏少，高新技術(shù)企業(yè)中外資、合資企業(yè)數(shù)量少從側(cè)面反應(yīng)了這一情況；其次是重引進(jìn)輕創(chuàng)新，只重視短期經(jīng)濟(jì)效益，引進(jìn)技術(shù)之后不對(duì)其進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新。以此，在以后的技術(shù)引進(jìn)工作中，要積極引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，同時(shí)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)消化吸收再創(chuàng)新，完善配套政策，促進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和吸收的良性發(fā)展。
4.4企業(yè)自身創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)間合作，推進(jìn)高層次科技人才培養(yǎng)
第一，高新技術(shù)企業(yè)要構(gòu)建自身技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，為以后的長(zhǎng)期健康發(fā)展提供戰(zhàn)略指導(dǎo)；以現(xiàn)有能力為基礎(chǔ)，發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，整合現(xiàn)有資源，進(jìn)行企業(yè)技術(shù)提升、技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)建適應(yīng)新時(shí)期發(fā)展要求的組機(jī)構(gòu)織，提升整個(gè)高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，推動(dòng)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。
第二，從體制機(jī)制上不斷探索有效途徑，深入推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。天津市共有科研機(jī)構(gòu)534家，要充分利用這些優(yōu)勢(shì)資源，真正把科教優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新發(fā)展優(yōu)勢(shì)。積極組建專門從事科技創(chuàng)新的企業(yè)技術(shù)中心，與科研機(jī)構(gòu)、高等院校建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的科技合作關(guān)系，互建技術(shù)開發(fā)中心，重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，共同培養(yǎng)高層次研究人才；
第三，加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)之間的相互合作。政府也要提供規(guī)范的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束，提供機(jī)會(huì)均等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，協(xié)調(diào)企業(yè)之間關(guān)系，使企業(yè)間能夠充分利用合作各方在技術(shù)、人才、設(shè)備、資金、市場(chǎng)等方面的優(yōu)勢(shì)，各展所長(zhǎng)，爭(zhēng)取建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、利益聯(lián)盟。
4.5 建立健全高層次人才技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)制
高層次人才是高新技術(shù)企業(yè)的靈魂，是企業(yè)成敗的關(guān)鍵，為了避免人員的頻繁流動(dòng)給企業(yè)帶來的危害，需要建立健全高層次人才技術(shù)創(chuàng)新管理機(jī)制，以利于企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。
完善高新技術(shù)企業(yè)用人制度，建立高層次人才的用人、留人制度，提高高層次人才的技術(shù)創(chuàng)新能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、市場(chǎng)開拓能力；完善技術(shù)創(chuàng)新的利益激勵(lì)機(jī)制，理順分配關(guān)系，調(diào)動(dòng)人員的積極性；完善約束機(jī)制，強(qiáng)化考核與評(píng)估體系，建立高層次人才流入流出的預(yù)警機(jī)制，提高企業(yè)人才預(yù)警能力。
注釋：
[1]濱海新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究，夏來保， 孟祥芳， 鄭衛(wèi)華， 田東奎，科技與經(jīng)濟(jì) 2009，8第四期，20
中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2012）17-0001-02
2006年初，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提出評(píng)價(jià)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的四大指標(biāo)，包括潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)和創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。
研究企業(yè)自主創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)非常多。Barton（1992）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力由掌管技術(shù)的人，創(chuàng)新管理，技術(shù)系統(tǒng)，技術(shù)意識(shí)構(gòu)成[1]。劉晶（2009）利用基于DEA系統(tǒng)潛力損失的決策單元全排序方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證分析[2]。王慧等（2008）將技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分為創(chuàng)新決策能力，研究開發(fā)能力，生產(chǎn)制造能力，市場(chǎng)營(yíng)銷能力，組織管理能力，并給出的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及其含義[3]。高俊光等（2007）基于對(duì)深圳市60多家企業(yè)調(diào)研的結(jié)果，將影響技術(shù)創(chuàng)新能力的要素層分為外部資源整合，創(chuàng)新投入，創(chuàng)新產(chǎn)出，創(chuàng)新效益，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化，給出了具體觀測(cè)指標(biāo)層，綜合政府、企業(yè)、專家三方的觀點(diǎn)確定了各指標(biāo)的權(quán)重，運(yùn)用層次分析法實(shí)際測(cè)評(píng)了38家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力[4]。欒大龍（2007）基于數(shù)據(jù)挖掘中粗糙集理論對(duì)影響企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行約簡(jiǎn)后，提取影響企業(yè)創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)，然后應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的主成分分析法對(duì)企業(yè)的具體數(shù)據(jù)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出一個(gè)企業(yè)對(duì)比其他企業(yè)的創(chuàng)新能力水平[5]。羅致（2007）選取了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生主要作用的11個(gè)要素進(jìn)行分析，并設(shè)計(jì)成一套完整的系統(tǒng)模型，他將動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)模型化，使之指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的流程，對(duì)科技型企業(yè)的發(fā)展有一定參考價(jià)值[6]。
1 研究方法和指標(biāo)選取
國(guó)內(nèi)對(duì)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法很多，常用的評(píng)價(jià)方法有生產(chǎn)函數(shù)法，主成分分析法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，模糊數(shù)學(xué)法，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法，聚類分析法等。本文采用主成分分析法，對(duì)各省市的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，得到各省市技術(shù)創(chuàng)新能力的排序。根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新角度建立了一套反映各省市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，包括4個(gè)方面，共10個(gè)指標(biāo)。
①潛在自主創(chuàng)新資源，即所能投入的最大資源，反映各省所有企業(yè)潛在的技術(shù)創(chuàng)新能力。選擇了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值X1，萬人專業(yè)技術(shù)人數(shù)X2這兩個(gè)指標(biāo)。
②自主創(chuàng)新投入，主要指企業(yè)實(shí)際投入技術(shù)創(chuàng)新性活動(dòng)人力和財(cái)力。由于它是評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力中最關(guān)鍵的一個(gè)指標(biāo)。包括四個(gè)指標(biāo)：R&D人員數(shù)量X3，R&D 經(jīng)費(fèi)支出X4，R&D經(jīng)費(fèi)支出占產(chǎn)品銷售收入比重X5，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重X6。
③自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力。技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出就是發(fā)明專利和新產(chǎn)品，發(fā)明專利是技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出，而只有將將發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品，那么技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出才算成功，所以新產(chǎn)品也是評(píng)價(jià)企業(yè)產(chǎn)出能力的重要因素之一。包括三個(gè)指標(biāo)：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重X7，新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重X8，萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量X9。
④自主創(chuàng)新環(huán)境。環(huán)境對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新非常重要，反映環(huán)境的量化指標(biāo)很少，我們用地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出的比重X10來進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。
2 自主創(chuàng)新能力比較分析
根據(jù)主成分分析法，選擇15個(gè)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)省市2009年的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，數(shù)據(jù)來自《2010年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)匯編》和《2010年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，本文主要用SPSS 18.0軟件進(jìn)行分析。
第一，將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱不同的影響，xi表示Xi的標(biāo)準(zhǔn)化值。
第二，計(jì)算的十個(gè)指標(biāo)的相關(guān)矩陣，結(jié)果表明各指標(biāo)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，于是進(jìn)行主成分分析。
第三，進(jìn)行主成分分析計(jì)算。根據(jù)特征值和對(duì)應(yīng)的因子的貢獻(xiàn)率表。根據(jù)大于1的特征值只有5.946和2.327，提取兩個(gè)主成分，它們一起解釋總方差的82.729%，這說明這兩個(gè)主成分提供了原始數(shù)據(jù)足夠的信息。
第四，計(jì)算成分矩陣。利用以上的結(jié)果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2與各變量間的線性關(guān)系，如（1）和（2）式，系數(shù)由兩個(gè)主成分對(duì)應(yīng)于x1到x10的載荷值除以各自的特征值的平方根。Z為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)值，可由Z1和Z2加權(quán)得到，權(quán)數(shù)為各自的貢獻(xiàn)率。根據(jù)各省評(píng)價(jià)值Z的大小，給出自主創(chuàng)新排名，如表1所示。
Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6
+0.378x7+0.304x8+0.338x9+0.381x10 （1）
Z2=0.519x1-0.365x2+0.437x3+0.316x4+0.277x5-0.254x6
+0.037x7-0.250 x8-0.314x9-0.060x10 （2）
1 引言
科技創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展、體現(xiàn)國(guó)家實(shí)力的關(guān)鍵支撐。任何國(guó)家或地區(qū)只有具備較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力，才能在大環(huán)境的產(chǎn)業(yè)分工鏈條中處于高端位置。激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新活力是加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的P節(jié)點(diǎn)。
十六大會(huì)議中就已提出“走出去、引進(jìn)來”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是推行“走出去、引進(jìn)來”經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑。提高國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力、完善服務(wù)手段，幫助企業(yè)清除國(guó)際合作道路上的絆腳石，消除創(chuàng)新障礙和不確定性，是增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力、激發(fā)科技創(chuàng)新活力的根本。
2 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要形式與影響因素
國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要指生產(chǎn)過程中的具體技術(shù)從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移通過引進(jìn)、消化、吸收先進(jìn)技術(shù)，縮小技術(shù)差距，達(dá)到創(chuàng)新與提高的目的。
國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移形式多樣，主要有：（1）國(guó)際技術(shù)合作，即在完成一個(gè)技術(shù)項(xiàng)目需要大量資源時(shí)，把兩個(gè)或兩個(gè)以上不同國(guó)家的人力、技術(shù)和資源合在一起；（2）國(guó)際間合作生產(chǎn)，或稱之為外國(guó)直接投資，即由甲國(guó)提供技術(shù)和某些元件，乙國(guó)提供勞動(dòng)力和某些輔助元件，最終在乙國(guó)組裝；（3）特許，即一方按照性能要求和所付酬金給另一方使用產(chǎn)品或加工工藝的專利、版權(quán)、商標(biāo)或技術(shù)知識(shí)的權(quán)利，特許是一種快速易行的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式；（4）情報(bào)交流，通過參加國(guó)際科技專門會(huì)議，交換科技文獻(xiàn)資料，轉(zhuǎn)移和推廣技術(shù)知識(shí)；（5）人員交流，如交換留學(xué)生、訪問學(xué)者、雇用外國(guó)專家、在國(guó)外開設(shè)培訓(xùn)班等，推進(jìn)跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作與交流。
國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程和成效受諸多因素的影響，主要包括：（1）技術(shù)供給方的合作意愿及技術(shù)能力；（2）技術(shù)接受方的合作意愿及技術(shù)能力；（3）技術(shù)供給方、被轉(zhuǎn)移技術(shù)、技術(shù)接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生時(shí)的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境；（4）被轉(zhuǎn)移技術(shù)的選擇、轉(zhuǎn)移方式。
3 國(guó)內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀與特征
當(dāng)前，我國(guó)正充分利用國(guó)際科技資源，積極融入國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移大熔爐，全方位、多層次、多渠道地開展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。然而，我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程仍然存在一些問題：（1）技術(shù)引進(jìn)多于技術(shù)輸出；（2）沿海發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移能力強(qiáng)于偏遠(yuǎn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)；（3）缺少統(tǒng)一的、規(guī)范的、規(guī)模性的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，尤其缺少具備綜合服務(wù)功能的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)和高水平的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才；（4）以企業(yè)需求為導(dǎo)向的體制與機(jī)制尚需完善；（5）技術(shù)引進(jìn)成本高、技術(shù)開發(fā)后勁不足。
國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀特征主要表現(xiàn)為：（1）涉及的高科技領(lǐng)域越來越多，如有關(guān)新一代信息技術(shù)、高性能醫(yī)療器械、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等；（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移形式逐步從直接投資轉(zhuǎn)向合作開發(fā)和資源共享；（3）發(fā)達(dá)國(guó)家仍然是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)開發(fā)量少、技術(shù)水平低、合作領(lǐng)域狹窄；（4）跨國(guó)公司已成為當(dāng)前國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要載體；（5）以專題研究、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)合作為目的，不同國(guó)家、企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)相互聯(lián)合形成的戰(zhàn)略聯(lián)盟正成為一種新的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式；（6）對(duì)外直接投資成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要渠道，且發(fā)達(dá)國(guó)家所占比重持續(xù)上升，發(fā)展中國(guó)家所占比重持續(xù)下降。
4 提高國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力
通過分析國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式、影響因素和重要特征，本文將從如下那么五個(gè)方面來闡述如何提高國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力。
4.1 培養(yǎng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)型服務(wù)人才
技術(shù)轉(zhuǎn)移就是讓科技與市場(chǎng)結(jié)合，為科技項(xiàng)目找市場(chǎng)、找資金，為企業(yè)、為資金找科技項(xiàng)目。高素質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才不僅要具備溝通協(xié)調(diào)能力、能吃苦耐勞和專業(yè)敏感度，還應(yīng)了解和掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)。專業(yè)型復(fù)合人才的培養(yǎng)需要一個(gè)長(zhǎng)期的過程，需要集專業(yè)知識(shí)積累和技能實(shí)踐為一體，通過反復(fù)實(shí)踐提高專業(yè)服務(wù)能力。此外，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員的引導(dǎo)，為培養(yǎng)和發(fā)展專業(yè)型技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人才提供良好的外部環(huán)境和平臺(tái)。
4.2 構(gòu)建國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系
科研考核評(píng)價(jià)體系是構(gòu)建科技創(chuàng)新制度體系的關(guān)鍵內(nèi)容，也是提高科研質(zhì)量的重要支撐。只有進(jìn)一步加強(qiáng)管理體制改革制度，逐步建立科學(xué)合理的科技轉(zhuǎn)移創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，才能激發(fā)科技創(chuàng)新活力。具體可通過如下措施：（1）加快建立全覆蓋的科研人員分類考核體系；（2）積極引入符合國(guó)際慣例的“同行專家評(píng)級(jí)”為主的定性評(píng)論；（3）建立對(duì)科研成果的多元化評(píng)價(jià)體系，以為質(zhì)量導(dǎo)向、注重研究成果考核的多樣性；（4）建立科技創(chuàng)新考核評(píng)價(jià)的保障支撐。
4.3 疏通國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移通道
健全和完善技術(shù)市場(chǎng)法律體系，制定財(cái)政、金融、稅收、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、激勵(lì)等多方面政策措施，形成較為完備的鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策體系，完善市場(chǎng)環(huán)境。建立完善的中介服務(wù)體系，大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)，增加技術(shù)市場(chǎng)的對(duì)接效率。
4.4 鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)多方共贏
鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，通過稅收、補(bǔ)貼等優(yōu)惠措施作為激勵(lì)，調(diào)動(dòng)企業(yè)與科研人員的積極性，著力推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。同時(shí)，加快建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)多方共贏。
4.5 加快國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的步伐
加大技術(shù)引進(jìn)力度，大力發(fā)展技術(shù)輸出，加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和創(chuàng)新，增強(qiáng)“走出去”意識(shí)，積極開辟國(guó)際技術(shù)合作渠道，建立創(chuàng)新合作模式。
5 結(jié)語
只有通過培養(yǎng)專業(yè)型服務(wù)人才、構(gòu)建創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系、疏通國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移通道、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、加快國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的步伐，才能不斷提高技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力，幫助優(yōu)化配置科技資源、發(fā)揮紐帶和橋梁作用，幫助企業(yè)提高創(chuàng)新能力，激發(fā)科技創(chuàng)新活力。
中圖分類號(hào)：F276.44 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）01-0026-03
引言
高新技術(shù)企業(yè)作為處于技術(shù)創(chuàng)新前沿的企業(yè)，具有高產(chǎn)出、高附加值和高滲透性的特點(diǎn)，并在發(fā)展經(jīng)濟(jì)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等方面起著非常重要的作用。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)來說，技術(shù)要素處于核心地位，技術(shù)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)利用內(nèi)外部資源的效率越高，從而競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力就越強(qiáng)。技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的生命，是高新技術(shù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)得以增長(zhǎng)的重要源泉，提高企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新能力是高新技術(shù)企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，更是推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)走向快速發(fā)展的必然途徑。
一、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建
技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要途徑，高新技術(shù)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力，更是實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效載體。出于本文的研究需要，在參考既有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，綜合考慮到數(shù)據(jù)的完整性、獲取難易程度等因素，筆者根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程，結(jié)合對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力概念的理解，側(cè)重從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展及技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出三個(gè)方面建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如表1所示）。
二、評(píng)價(jià)方法及實(shí)證分析
近年來，包頭市通過自主創(chuàng)新，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效益連續(xù)多年居全區(qū)首位。因此，選取包頭市30家高新技術(shù)企業(yè)作為實(shí)證研究對(duì)象，通過訪談獲取所需數(shù)據(jù)。運(yùn)用SPSS17.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后進(jìn)行因子分析，得到巴特利特球度檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)。巴特利特球度檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值為538.473，相應(yīng)的概率p接近0。同時(shí)，KMO值為0.645，因此，可知原有變量較適合進(jìn)行因子分析。同時(shí)前五個(gè)公共因子的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)80.843%，即前5個(gè)公共因子可以反映原指標(biāo)80.843%的信息量。
從表2旋轉(zhuǎn)后主成分負(fù)載矩陣可知，主成分F1在從事研究開發(fā)人員數(shù)、大專以上學(xué)歷科技人員數(shù)、近三年研究開發(fā)費(fèi)用總額、發(fā)表科技論文、近三年獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)總數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入這6個(gè)指標(biāo)上有高載荷。而這幾個(gè)指標(biāo)主要反映了企業(yè)的研究開發(fā)能力，所以，將F1命名為研發(fā)能力因子。主成分F2在企業(yè)辦科技機(jī)構(gòu)數(shù)量、產(chǎn)品銷售收入、高新技術(shù)產(chǎn)品銷售收入3個(gè)指標(biāo)上有較高載荷。這三個(gè)指標(biāo)均體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出能力，因此，將F2命名為技術(shù)產(chǎn)出能力因子。主成分F3在留學(xué)歸國(guó)人數(shù)、留學(xué)歸國(guó)碩士人數(shù)、企業(yè)R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)3個(gè)指標(biāo)上有較高載荷。并且這3個(gè)指標(biāo)反映了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的人力資本及資金上的投入，因此，將F3命名為技術(shù)資源投入因子。主成分F4在工程技術(shù)人數(shù)、全部科技項(xiàng)兩個(gè)指標(biāo)上有較高載荷。這兩個(gè)指標(biāo)都與科技有關(guān)，因此命名為科技因子。主成分F5在從事研發(fā)人員占職工總數(shù)比重及高新技術(shù)產(chǎn)品收入占銷售收入比重兩個(gè)指標(biāo)上有較高載荷，因此將F5命名為比重因子。
三、綜合評(píng)價(jià)
采用計(jì)算因子加權(quán)總分的方法對(duì)30個(gè)樣本所處的不同技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，其中權(quán)重的確定是關(guān)鍵。這里，僅從單純的數(shù)量上考慮，以5個(gè)因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)。因此，計(jì)算公式為
結(jié)論
由表3可以看出，從包頭高新技術(shù)企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分均值來看，包頭技術(shù)創(chuàng)新能力由高到低的領(lǐng)域依次為新材料技術(shù)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新能源及節(jié)能技術(shù)、生物工程及新醫(yī)藥技術(shù)、電子信息技術(shù)、高新技術(shù)（下轉(zhuǎn)151頁）（上接27頁）服務(wù)業(yè)。而分別看企業(yè)所處的各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，包頭市高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐和約束因素各不相同。高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，此領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力提高主要依賴于企業(yè)從事研究開發(fā)人員數(shù)、大專以上學(xué)歷科技人員數(shù)、近三年研究開發(fā)費(fèi)用總額等表示企業(yè)研發(fā)能力的這些因素。新材料技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展得益于技術(shù)產(chǎn)出能力及科技水平的提高，其中比重因子對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力提高的貢獻(xiàn)不大。由于電子信息技術(shù)是需要高科技、國(guó)際領(lǐng)先水平的投入，因此，電子信息技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐因素主要是技術(shù)資源投入能力，主要包括留學(xué)歸國(guó)人數(shù)、留學(xué)歸國(guó)碩士人數(shù)、企業(yè)R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，所以此領(lǐng)域要想提高技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)首先考慮增加高科技人員及經(jīng)費(fèi)的投入。生物工程及新醫(yī)藥技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高主要得益于科技因子及比重因子，即工程技術(shù)人數(shù)、全部科技項(xiàng)、從事研發(fā)人員占職工總數(shù)比重及高新技術(shù)產(chǎn)品收入占銷售收入比重，因此，若想提高該領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，應(yīng)該主要從增加工程技術(shù)人數(shù)，增加科技項(xiàng)目方面努力。而對(duì)于新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)研發(fā)能力及技術(shù)產(chǎn)出能力對(duì)其的影響較大，想要提高新能源及節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，就要提高企業(yè)研發(fā)能力及技術(shù)產(chǎn)出能力。
參考文獻(xiàn)：
[1] chun-hsien wang，Iuan-yuan Lu，Chie-bein Chen.Evaluating firm technological innovation capability under uncertainty[J].Technovat，
Ion，2008，（28）：349-363.
DOI：1013939/jcnkizgsc201613105
一、引 言
在如今國(guó)際一體化的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，企業(yè)想要在劇烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)必須保持其可持續(xù)發(fā)展能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力是提高企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的重要途徑。
近年來，山西經(jīng)濟(jì)不僅受到經(jīng)濟(jì)因素影響，尤其是煤炭?jī)r(jià)格的持續(xù)走低，使以資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的“一煤獨(dú)大”的山西企業(yè)面臨巨大的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力，因此提高山西省技術(shù)創(chuàng)新能力迫在眉睫。而且，由于腐敗現(xiàn)象的存在，企業(yè)的發(fā)展受到一定影響，尤以煤炭行業(yè)較嚴(yán)重。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅受經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)等外在因素的影響，還受包括企業(yè)內(nèi)部治理層比如董事網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)部管理層比如高管激勵(lì)等因素的影響。因此，企業(yè)需統(tǒng)籌內(nèi)外部影響，結(jié)合自身獨(dú)有特征，確定合理的決策管理模式，使管理活動(dòng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力良好配合。
二、文獻(xiàn)綜述
本部分從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。
（一）董事網(wǎng)絡(luò)與技術(shù)創(chuàng)新能力
謝德仁、陳運(yùn)森（2012）提出“董事網(wǎng)絡(luò)”，對(duì)其進(jìn)行了定義和計(jì)量。將其定義為“公司董事會(huì)的董事個(gè)體以及董事之間通過至少在一個(gè)董事會(huì)同時(shí)任職而建立的直接和間接聯(lián)結(jié)關(guān)系的集合”，即研究公司董事的兼職情況。在我國(guó)上市公司中，獨(dú)立董事存在普遍兼職現(xiàn)象，而執(zhí)行董事兼職情況卻較少，故董事網(wǎng)絡(luò)主要以獨(dú)立董事為研究對(duì)象，并借鑒常用的網(wǎng)絡(luò)中心度指標(biāo)來計(jì)算董事網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)董事在整個(gè)上市公司董事網(wǎng)絡(luò)中所處的中心程度。
獨(dú)立董事不參與公司的經(jīng)營(yíng)決策，與公司沒有直接利益關(guān)系，更注重公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，能夠客觀和公正地評(píng)價(jià)公司的研發(fā)決策（Boone 等，2007）。王光榮和李建標(biāo)（2015）認(rèn)為技術(shù)連鎖董事促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)連鎖董事在國(guó)有控股公司中發(fā)揮更大的技術(shù)創(chuàng)新作用。但對(duì)于董事網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響卻鮮有研究涉及。本文以山西與中部和周邊省份上市企業(yè)為研究樣本，將技術(shù)創(chuàng)新能力選取技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的效率來衡量，探討上市公司董事網(wǎng)絡(luò)和高管激勵(lì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，為山西上市企業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新決策提供理論依據(jù)。
（二）高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新能力
第一種觀點(diǎn)是正相關(guān)。有些學(xué)者的研究表明[Holthausen， Larcker，Sloan（1995）；Lerner and Wulf（2007）；Azoulay， Graff Zivin，Manso（2010）；唐清泉、甄麗明（2009）；Lin等（2009）；李春濤、宋敏（2010）；張顯武、魏紀(jì)泳（2011）；王燕妮（2011）]高管薪酬激勵(lì)能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。一方面，較高的管理者薪酬會(huì)使企業(yè)招聘到綜合素質(zhì)（比如教育背景、知識(shí)水平、管理能力）較高的管理人員，這部分高管人員對(duì)外部環(huán)境信息具有較強(qiáng)的認(rèn)知、識(shí)別、分析和判斷能力，較易在復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境中捕捉發(fā)展機(jī)會(huì)，從而做出加大技術(shù)創(chuàng)新投入的決策；另一方面，大部分高管人員自身事業(yè)還在發(fā)展期，財(cái)富還在積累過程中，薪酬刺激措施對(duì)于高管激勵(lì)還是有效的。
有些學(xué)者的研究表明[如Zahra、Neubaum和Huse（2000）；夏冬（2003）；Wu和Tu （2007）；Francis， Hasan和Sharma（2009）；唐清泉，徐欣等（2009）；徐 寧、徐向藝（2013）]高管股權(quán)激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著的正相關(guān)關(guān)系。主要因?yàn)楣蓹?quán)激勵(lì)使得高管和所有者利益趨于一致，更注重企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，具有長(zhǎng)期引導(dǎo)作用，所以管理層更愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
第二種觀點(diǎn)是負(fù)相關(guān)。趙洪江、陳學(xué)華和夏暉（2008）認(rèn)為高管持股越多，企業(yè)研發(fā)投入越少。
第三種觀點(diǎn)是其他關(guān)系。還有一些學(xué)者[Balkin、Markman和Gomez-Mejia（2000）]認(rèn)為高管薪酬激勵(lì)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不存在線性關(guān)系；部分學(xué)者[魏鋒和劉星（2004）；馮根福和溫軍（ 2008 ）；陳昆玉（2010）]認(rèn)為高管股權(quán)激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新能力存在正相關(guān)關(guān)系，但在統(tǒng)計(jì)學(xué)上不顯著。
三、理論分析和研究假設(shè)
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有高投入、投資周期長(zhǎng)、不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，這就意味著企業(yè)董事會(huì)和管理層需要對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)謹(jǐn)慎決策和管理。
按照 Hambrick 和 Mason（1984） 的背景特征理論，職業(yè)背景是決定董事的創(chuàng)新價(jià)值觀和認(rèn)知能力最重要的影響因素，獨(dú)立董事往往具有較高的獨(dú)立性，從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮，有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新偏好，更傾向于技術(shù)創(chuàng)新（何強(qiáng)、陳松，2009、2013）。
社會(huì)資本已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，企業(yè)通過整合內(nèi)外部社會(huì)資本提高技術(shù)創(chuàng)新能力（Nahapiet 和 Ghoshal，1998； Hansen，1999；李宏貴等，2011；嚴(yán)成牛2012），網(wǎng)絡(luò)內(nèi)企業(yè)可以通過董事網(wǎng)絡(luò)這種重要的社會(huì)資本形式獲取創(chuàng)新資源，從而提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。由此提出假設(shè)1。
假設(shè)1：上市公司董事網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有正相關(guān)關(guān)系。
按照March，J.G和 Simon，H.A的企業(yè)組織行為學(xué)，企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新的最顯著力量就是人力資本，不但能靈活掌握新技術(shù)，還能學(xué)習(xí)研究新的知識(shí)。企業(yè)的生存和發(fā)展離不開人力資本和技術(shù)創(chuàng)新。因此，在企業(yè)中，高管作為管理層，不論從能力還是經(jīng)驗(yàn)來看，都應(yīng)當(dāng)是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)軍人才。
赫茨伯格的雙因素理論提出的激勵(lì)性因素包括被職位的晉升、有創(chuàng)造性的工作，以及成長(zhǎng)和發(fā)展的機(jī)會(huì)，這些因素具備時(shí)，人們就會(huì)受到更大的激勵(lì)。因此，上市公司可以通過實(shí)施薪酬和股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，以達(dá)到激勵(lì)的效果。由此提出假設(shè)2和假設(shè)3。
假設(shè)2：上市公司高管薪酬激勵(lì)能提升技術(shù)創(chuàng)新能力。
假設(shè)3：上市公司高管股權(quán)激勵(lì)能提升技術(shù)創(chuàng)新能力。
四、研究設(shè)計(jì)
本部分從兩個(gè)方面來進(jìn)行分析。
（一）樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
本文選取2009―2014年滬深兩市山西與中部和周邊省份上市公司作為研究對(duì)象，對(duì)樣本進(jìn)行了如下選擇：①未選取金融行業(yè)的上市企業(yè)。此類企業(yè)業(yè)務(wù)特殊，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有較大差別。②未選取ST、PT類上市企業(yè)。此類企業(yè)存在指標(biāo)不全和數(shù)據(jù)異常情況。③去除其他指標(biāo)不全和數(shù)據(jù)異常的企業(yè)。最終得到6年共計(jì)2626個(gè)樣本。其中董事網(wǎng)絡(luò)相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2009―2014年我國(guó)滬深兩市上市公司。上市企業(yè)數(shù)據(jù)來源于上海證券交易所（http：//.cn）、深圳證券交易所（http：//）披露的上市企業(yè)2009―2014年度財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書和萬德數(shù)據(jù)庫。數(shù)據(jù)分析采用Excel 2010、PAJEK 403、EMS 13和SPSS 170處理。
（二）變量定義與模型構(gòu)建
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是包括從創(chuàng)新投入到創(chuàng)新產(chǎn)出的技術(shù)開發(fā)過程，采用技術(shù)創(chuàng)新效率來衡量。采用EMS 13軟件計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新效率。
董事網(wǎng)絡(luò)借鑒謝德仁和陳運(yùn)森（2011）介紹的董事網(wǎng)絡(luò)中心度指標(biāo)來衡量，標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)有三個(gè)：程度中心度（關(guān)注交流活躍性）、中介中心度（關(guān)注交流的控制和主動(dòng)性）和接近中心度（關(guān)注交流獨(dú)立性或有效性）。每個(gè)指標(biāo)都有優(yōu)點(diǎn)和局限性，所以為了更全面衡量董事網(wǎng)絡(luò)，研究設(shè)計(jì)用三個(gè)指標(biāo)的平均值來綜合衡量。具體數(shù)據(jù)處理過程為：首先，從萬德數(shù)據(jù)庫中搜集滬深兩市A股上市公司所有獨(dú)立董事的個(gè)人信息和任職資料作為基礎(chǔ)信息；其次，必須確保董事的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系是真實(shí)的，所以對(duì)所有同名的董事進(jìn)行分辨，區(qū)分出是否同一人，并對(duì)每個(gè)董事賦予獨(dú)一無二的編號(hào)；然后，分年度整理成矩陣形式，構(gòu)建“董事―董事”的一模矩陣，如果董事i和董事j至少在同一個(gè)公司任職，則賦值矩陣（i，j）為1，否則為0。運(yùn)用大型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件PAJEK計(jì)算每個(gè)董事的三個(gè)網(wǎng)絡(luò)中心度指標(biāo)；最后選取本文所研究的中部及周邊九省上市公司的獨(dú)立董事數(shù)據(jù)，并以公司為單位計(jì)算獨(dú)立董事網(wǎng)絡(luò)中心度的具體指標(biāo)（取公司獨(dú)立董事值的平均數(shù)）。
高管激勵(lì)分為薪酬激勵(lì)和股權(quán)激勵(lì)兩種激勵(lì)方式。
本文選擇的指標(biāo)包括：①被解釋變量。選取技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。②解釋變量。選用董事網(wǎng)絡(luò)中心度反映董事網(wǎng)絡(luò)，高管薪酬激勵(lì)和高管股權(quán)激勵(lì)反映高管激勵(lì)。③控制變量。根據(jù)多數(shù)學(xué)者研究成果，選取資產(chǎn)負(fù)債率、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率、每股收益、企業(yè)價(jià)值、獨(dú)立董事比例、是否高新技術(shù)企業(yè)以及年度等作為控制變量（見表1）。
（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)
第一，技術(shù)創(chuàng)新能力變量。本文用技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出代替技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)模型進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，在使用技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出作為衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的替代變量后，得到了與之前回歸結(jié)果一致的結(jié)論。
第二，用Eviews最小二乘法對(duì)原數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸系數(shù)符號(hào)一致且具有相同程度的顯著性。
六、結(jié)論及建議
經(jīng)上文分析，得出以下結(jié)論，并提出建議。
（一）結(jié)論
研究得出以下結(jié)論。第一，董事網(wǎng)絡(luò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著正相關(guān)關(guān)系。即公司通過獨(dú)立董事兼職與其他公司建立的聯(lián)系越多，越能提升公司的技術(shù)創(chuàng)新能力。第二，高管薪酬激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新能力顯著正相關(guān)，高管股權(quán)激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)性不顯著。提高高管薪酬水平有利于創(chuàng)新能力的提升，但股權(quán)激勵(lì)措施效果不明顯。第三，董事網(wǎng)絡(luò)和高管薪酬激勵(lì)存在一定的替代關(guān)系。
（二）建議
山西上市公司多以資源型產(chǎn)業(yè)為主，在技術(shù)創(chuàng)新能力方面較弱，由獨(dú)立董事兼職形成的外部網(wǎng)絡(luò)也較其他省份較少，高管股權(quán)激勵(lì)方式也未得到適當(dāng)運(yùn)用。故提出以下兩點(diǎn)建議。第一，提高技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)，充分利用獨(dú)立董事的網(wǎng)絡(luò)信息，注重向高科技產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化。山西省正面臨煤炭型資源產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，向新領(lǐng)域的跨域發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力。第二，建立高科技技術(shù)人才的引進(jìn)、激勵(lì)和培育機(jī)制。山西上市公司的人才激勵(lì)措施單一，人才匱乏，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢。一方面建立企業(yè)和高校科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)制，另一方面完善企業(yè)人才激勵(lì)措施，將薪酬激勵(lì)和股權(quán)激勵(lì)結(jié)合運(yùn)用。
參考文獻(xiàn)：
[1]孫紫曄高新技術(shù)企業(yè)高管激勵(lì)機(jī)制與成長(zhǎng)性的關(guān)系研究[D].濟(jì)南：山東大學(xué)，2009
[2]曲亮，任國(guó)良高管薪酬激勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)與企業(yè)價(jià)值相關(guān)性的實(shí)證檢驗(yàn)[J]當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2010（5）.
[3]馬躍如，段斌董事會(huì)特征、高管激勵(lì)方式與中小企業(yè)成長(zhǎng)――基于國(guó)有樣本與民營(yíng)樣本數(shù)據(jù)的對(duì)比研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010（10）
[4]王燕妮高管激勵(lì)對(duì)研發(fā)投入的影響研究――基于我國(guó)制造業(yè)上市公司的實(shí)證檢驗(yàn)[J]科學(xué)學(xué)研究，2011（7）.
[5]何霞高管團(tuán)隊(duì)背景特征、高管激勵(lì)與高新技術(shù)企業(yè)R&D投入[D].福州：暨南大學(xué)，2011.
[6]徐欣，唐清泉R& D活動(dòng)、創(chuàng)新專利對(duì)企業(yè)價(jià)值的影響―來自中國(guó)上市公司的研究[J]研究與發(fā)展管理，2010（4）.
[7]謝德仁，陳運(yùn)森董事網(wǎng)絡(luò)：定義、特征和計(jì)量[J].會(huì)計(jì)研究，2012（3）.
[8]陳運(yùn)森，謝德仁董事網(wǎng)絡(luò)、獨(dú)立董事治理與高管激勵(lì)[J]金融研究，2012（2）.
[9]徐寧，徐向藝控制權(quán)激勵(lì)雙重性與技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)能力――基于高科技上市公司面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J]中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012（10）.
[10]徐寧，王帥高管激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究前沿探析與未來展望[J]外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2013（6）.
[11]李敏娜，王鐵男董事網(wǎng)絡(luò)、高管薪酬激勵(lì)與公司成長(zhǎng)性[J]中國(guó)軟科學(xué)，2014（4）.
在目前乃至未來影響中國(guó)IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要瓶頸是高端應(yīng)用技術(shù)的自主創(chuàng)新能力。高端應(yīng)用技術(shù)是對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和安全具有重大戰(zhàn)略意義的高技術(shù)，也是拉動(dòng)IT產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最主要的力量，并對(duì)中低端市場(chǎng)具有強(qiáng)烈的產(chǎn)業(yè)鏈拉動(dòng)作用。如果本土企業(yè)不能快速提升在關(guān)鍵應(yīng)用領(lǐng)域高端應(yīng)用技術(shù)的自主創(chuàng)新能力，將繼續(xù)加大與國(guó)外品牌的差距，難以實(shí)現(xiàn)IT產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展。制約我國(guó)IT企業(yè)高端應(yīng)用自主創(chuàng)新能力的主要障礙，關(guān)鍵是“投入”，核心在“人才”，出路在“市場(chǎng)”。
發(fā)展面臨內(nèi)外困擾
中國(guó)IT企業(yè)發(fā)展走的是消化、吸收、引進(jìn)到自主創(chuàng)新的發(fā)展道路，從起步開始就直面國(guó)外公司，進(jìn)入完全市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)之初在技術(shù)、市場(chǎng)上就處于劣勢(shì)。這導(dǎo)致長(zhǎng)期以來，跨國(guó)公司在中國(guó)IT市場(chǎng)占有很大的軟、硬件市場(chǎng)份額，特別在高端應(yīng)用產(chǎn)品市場(chǎng)，這種情況尤為突出。
在多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家，政府采購優(yōu)先國(guó)內(nèi)品牌，并重點(diǎn)向高科技產(chǎn)品傾斜。但目前，我國(guó)的IT市場(chǎng)采購還沒有充分體現(xiàn)出對(duì)國(guó)內(nèi)品牌的傾斜，在PC服務(wù)器市場(chǎng)，政府、教育行業(yè)信息化建設(shè)采購中，國(guó)外品牌占據(jù)近一半的份額；在國(guó)家控股的重點(diǎn)行業(yè)，如金融、電信企業(yè)的信息化工程采購中，國(guó)外品牌的市場(chǎng)份額更大。盡管國(guó)產(chǎn)高端服務(wù)器在性能上可以替代、在價(jià)格上低于國(guó)外品牌RISC服務(wù)器，但是高端服務(wù)器市場(chǎng)仍然是外國(guó)品牌的天下。同時(shí)計(jì)算機(jī)類產(chǎn)品、軟件的行業(yè)利潤(rùn)率已經(jīng)不足10%。客觀現(xiàn)狀造成企業(yè)的研究開發(fā)投入不足，使多數(shù)IT企業(yè)只能以支撐當(dāng)前的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主要目標(biāo)，在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行部分開發(fā)活動(dòng)，沒有能力完全涉足戰(zhàn)略性的超前研究開發(fā)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的開發(fā)和大規(guī)模的系統(tǒng)性技術(shù)集成等技術(shù)創(chuàng)新的高端。
我國(guó)的人事制度、高等教育等問題，造成科技人才力量集中在國(guó)家的大院大所、高等院校。近些年本土的人才國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)又成為新的問題，致使國(guó)內(nèi)企業(yè)高水平的創(chuàng)新人才匱乏，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)力量薄弱。
持續(xù)創(chuàng)新是出路
在內(nèi)外環(huán)境存在不足的情況下，部分IT骨干企業(yè)把持續(xù)創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，關(guān)注高端應(yīng)用市場(chǎng)需求，追隨國(guó)際技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，集中自身可優(yōu)化的資源，在國(guó)家的支持下，進(jìn)行自主創(chuàng)新。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)因素和國(guó)家資源支持的共同作用下，取得了諸如程控交換機(jī)、高端服務(wù)器、TD-CDMA等關(guān)鍵應(yīng)用技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)的重大突破，掌握了擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并形成產(chǎn)業(yè)化的核心技術(shù)。基于現(xiàn)實(shí)存在的問題和“十五”期間自主創(chuàng)新的實(shí)踐成果，建議在構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)開發(fā)主體，提升高端應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新能力方面著力做好以下工作。
改善財(cái)政科技投入的結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)支持高新技術(shù)自主創(chuàng)新
據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，“十五”期間我國(guó)財(cái)政科技投入在不斷遞增，大中型企業(yè)獲得政府科技經(jīng)費(fèi)由2000年的37億元增加到2004年的62.6億元，但科技經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)，還沒有充分體現(xiàn)出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的主體――企業(yè)的重點(diǎn)支持。近些年，與企業(yè)研究開發(fā)投入總量相比，企業(yè)獲得政府支持的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)比重在下降，占我國(guó)每年財(cái)政科技投入總量的比例也很小，財(cái)政資金主要還是投向事業(yè)性科研單位。我國(guó)IT企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力總體上無法與跨國(guó)公司相比，在當(dāng)前乃至未來相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期，都需要政府資源的大力支持。
在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系中，將由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成的以科研院所為主體的國(guó)家自主創(chuàng)新體系，轉(zhuǎn)向以企業(yè)為主體的國(guó)家自主創(chuàng)新體系。與之相適應(yīng)，需要逐漸改善國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)，加大對(duì)企業(yè)的投入比重，引導(dǎo)、支持企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向中高端擴(kuò)展，要重點(diǎn)支持已經(jīng)具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的本土品牌高新技術(shù)企業(yè)，重點(diǎn)支持國(guó)家級(jí)企業(yè)研究開發(fā)中心。同時(shí)，發(fā)揮財(cái)政科技投入對(duì)企業(yè)科技投入使用的引導(dǎo)，鼓勵(lì)企業(yè)大幅度增加高端應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入，推進(jìn)企業(yè)成為創(chuàng)新的主體。
完善政府采購法律法規(guī)政策，政府采購要向高技術(shù)產(chǎn)品傾斜
根據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)在加入WTO有關(guān)政府采購協(xié)定之前，政府采購將是WTO所能夠接受的合法壁壘，也就是說，國(guó)家可以不受限制地在政府采購這個(gè)領(lǐng)域里設(shè)立非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，限制進(jìn)口商品，保護(hù)國(guó)內(nèi)商品。政府可以充分利用政府采購，最大限度地為國(guó)有企業(yè)爭(zhēng)取盡可能大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)緩沖區(qū)。為了促進(jìn)本土企業(yè)的發(fā)展，國(guó)家制定了《政府采購法》，確定了原則上購買本國(guó)貨物的規(guī)定。實(shí)際上，我國(guó)政府采購的中國(guó)品牌產(chǎn)品占了絕大多數(shù)，但從政府集中采購目錄和采購數(shù)量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，目前政府采購的“本國(guó)”或“國(guó)產(chǎn)”商品，多限于較為低端的日常用品，沒有充分體現(xiàn)出對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的傾斜。
利用政府采購?fù)七M(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，維護(hù)國(guó)家信息安全，這是發(fā)達(dá)國(guó)家的普遍做法。政府要在采購中把本國(guó)企業(yè)的同類產(chǎn)品放在首位，政府采購要不以單純節(jié)約資金為目的，要著重體現(xiàn)促進(jìn)自主創(chuàng)新，推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，維護(hù)國(guó)家信息安全。
要進(jìn)一步完善《政府采購法》、《預(yù)算法》及其配套法規(guī)文件。建立財(cái)政資金采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品制度，形成自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)證制度、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)體系等，保證政府采購向高技術(shù)產(chǎn)品傾斜。對(duì)國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目及其他財(cái)政性資金做出優(yōu)先采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品規(guī)定。通過制定有關(guān)信息安全政府采購辦法，支持本土企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)品。
支持企業(yè)頭腦型人才團(tuán)隊(duì)培育，提升企業(yè)研究發(fā)機(jī)構(gòu)的能力
頭腦型創(chuàng)新人才和富有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新以及企業(yè)發(fā)展的生命力所在。除了在政策方面支持創(chuàng)新型人才向企業(yè)流動(dòng)外，要重點(diǎn)支持企業(yè)高水平人才和創(chuàng)新人才團(tuán)隊(duì)的培育，在構(gòu)建國(guó)家創(chuàng)新體系中，要進(jìn)一步細(xì)化“實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020年）》的若干配套政策”的有關(guān)規(guī)定，明晰在重大科技計(jì)劃、重點(diǎn)工程實(shí)施中企業(yè)創(chuàng)新人才參與實(shí)施的具體辦法，同時(shí)通過具體的措施支持企業(yè)人才主導(dǎo)承擔(dān)面向高端應(yīng)用的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，重視企業(yè)博士后工作站的建設(shè)和發(fā)展。要通過實(shí)施期權(quán)等激勵(lì)措施使高水平的創(chuàng)新人才與企業(yè)形成長(zhǎng)期的利益共同體。國(guó)家在2003年曾經(jīng)出臺(tái)了《關(guān)于國(guó)有控股高新技術(shù)企業(yè)開展股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見》，但是由于沒有具體的操作辦法，期權(quán)激勵(lì)機(jī)制仍然沒有建立。在《規(guī)劃綱要》配套政策中再次提及有關(guān)政策，希望能夠盡快出臺(tái)國(guó)有高新技術(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)骨干和管理骨干實(shí)施期權(quán)等激勵(lì)政策的細(xì)則，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新人才隊(duì)伍的建設(shè)。
國(guó)家在認(rèn)定國(guó)家級(jí)企業(yè)研究中心、技術(shù)中心的同時(shí)，要著眼于培育重點(diǎn)企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新場(chǎng)的形成，以系統(tǒng)配套的項(xiàng)目支持，從支持高端應(yīng)用基礎(chǔ)項(xiàng)目開始，到產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的支持，培育其應(yīng)用基礎(chǔ)、產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化的全程的技術(shù)創(chuàng)新能力。
建立創(chuàng)新型國(guó)家，本質(zhì)上要建立創(chuàng)新型企業(yè)。企業(yè)自主創(chuàng)新的首要因素是企業(yè)內(nèi)在的動(dòng)力，同時(shí)也需要加強(qiáng)國(guó)家資源的引導(dǎo)，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力和動(dòng)力，推進(jìn)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。