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二、教學科研并重型單位科研管理特點

1.教學與科研并重，工作重心不分伯仲，科研管理

工作需要創新性。教學和科研任務并重型單位不同于教學型和科研型單位，顧名思義，前者強調教學、科研任務二者兼顧，不分伯仲；后者是教學、科研二中選一，具有傾向性，其與傳統的大學和科學研究院功能相近，其管理模式有相似、相通之處。單位工作重心不同，其管理方式必然具有差異，因此教學和科研任務并重型單位的科研管理工作不能沿襲教學型或者是科研型單位的管理模式，需要與時俱進，具有創新性特點。

2.教學與科研并重，科學研究時間減半，科研管理

工作需要全面性。單位功能直接影響高校教師的定位，教學和科研任務并重型單位既要求保證教學質量還要追求科研成績，這不僅是單位考核目標，也是相應教師職業發展的考核指標。因此，教師在工作時間安排上均采用五五對分，較之科研型單位的科研時間減少一半，這就要求基層科研管理工作必須具有全面性，細致周到，促使教師方便、快捷地完成科研工作。

3.教學與科研并重，研究工作略有側重，科研管理

工作需要有目標性。教學和科研任務并重型單位的工作重心決定了工作時間的安排，為能更便捷、更有效地進行科學研究，科研管理工作需要有目的性，做到有的放矢，這包含兩層意思：其一要在科研管理對象上具有針對性，如依據不同的研究方向提供不同的科研通知通告，針對性的提供科研信息；其二要在科研管理方式上因人而異，針對不同類型的科研人員，采用不同的交流溝通方式，以達到事半功倍的效果，如自然科學類教師比較理性，可以采取單刀直入、簡潔明了的交流方式，而社會科學類教師比較感性且邏輯性很強，需要更加嚴謹和縝密。

三、教學科研并重型單位科研管理存在的問題

結合實際工作，教學和科研任務并重型單位的科研管理工作存在以下不足。

1.管理制度不夠健全，管理工作缺乏規范性。

由于教學科研并重型屬于新興的一個名詞，相應地考核、管理機制還沒有完全落實到基層，基層單位不具備系統的管理規范和管理制度，這不僅使教師不能準確理解、定位、踐行，也容易造成基層科研管理工作無章可循，致使工作不具規范性。

2.管理理念不夠先進，工作方式缺乏創造性。

首先，教學科研并重型基層單位的教師由于既要教學又要科研，因此不能按照科學研究院的管理模式管理，因為教師沒有足夠的時間參與，也不能按照教學型的管理方式，這會耽誤此類教師的職業發展，影響整個單位的發展，促使這一改革的失敗。但目前部分院校仍然存在重“管理”輕“服務”的工作理念，沒有較好地貫徹“以人為本”的管理核心，沒有凸顯科研人員在科研工作中的重要作用，不能很好地激發科研人員參與課題項目的積極性和創造性。其實，科研管理的目的是促使科研人員更方便、快樂地發揮自身作用，提高科學研究水平，最終興國興民，如此方能創造更合適的工作方式，提升工作效率，達到預期工作目標。

3.管理模式不夠多元，高效工作缺乏穩定性。

高校的科研工作并非是單純性的科學研究，總會遇到如學科建設、學科評估、領導調研等類似的工作，有時候會不可避免地涉及到科研項目、成果信息等統計工作，這對于教學科研并重型教師不堪其擾，部分教師也不樂意積極配合，致使科研管理工作效率降低，長此以往，可能形成學校科研管理部門認為學院教師不積極的負面印象，甚至會影響學科建設發展和學院科學研究實力提升的速度。倘若管理模式多元，具有較好的反饋機制，管理主體與客體相互配合，科研管理工作的高效性則不會出現低谷。

四、提高教學科研并重型單位科研管理工作成效的措施

1.建立、健全科研管理機制，促使規范化科研管理。

建立科研項目管理辦法，如針對縱向、橫向以及基層單位科研管理費支持的科研項目運行相應的管理辦法，辦法中明確項目申請、項目立項、協議（合同）簽訂、經費使用、年度（中期）檢查、項目結題（驗收）和成果推廣轉化等一系列從項目申請到項目結題驗收整個過程中的規范性操作，這既有利于基層科研管理單位對整體科研情況的把握，也能按照時間節點有效地從事管理工作，促使整個過程規范化。

2.加強、提升科研管理理念，促進創造性工作方式。

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》指出，國家科技工作的指導方針是：自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來。科技工作者的研究工作強調創新，同樣科技管理也需要創新，尤其是科技管理工作理念。雖然基層管理工作者更多時間發揮著“上傳下達”橋梁樞紐的作用，但并非僅僅做一個“傳話筒”，而應依據社會形勢的發展，發揮積極的能動性，以“服務”為核心，摸索出科學化的工作方式，盡可能地減少教師除去科學研究專業方面的其他科研相關輔工作，實現高速、高質、高效服務，促進教學科研并重型單位科研實力的快速提升。在實際工作中，充分利用每周例會，將上周的科研通知按照材料截止時間由近及遠排列，科研技術人員可以非常直觀地從例會工作內容查找到通知內容、時間、材料截止時間，并且可以根據截止時間合理安排工作。科研管理人員也可以根據此表格內容，掌握科研管理工作的進度，做到不漏項。

3.構想、創建多元化管理模式，保持高效性工作狀態。

基層科研管理人員連接著科研人員和學校科研管理部門，從工作角色上說，基層科研管理者是各類科研信息的傳遞者，是學校與科研人員之間的溝通者，是學校科研政策的執行者和各學科具體科研動態的知情者。無論哪一種角色，都是強調科研管理人員的主動性和能動性，可否構建多元化的管理模式，激發科研人員主動參與到科研管理中，讓科研教師成為科研活動的行為主動者。如進行學術交流活動時積極參與或者當教師發表文章獲得獎項等成果時，能夠主動告知以便基層科研管理人員及時記錄，這雖然是當事教師的舉手之勞，卻造就了后續工作的無限方便。

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由上面會計核算可知，要想得知某一課題的收入與支出情況，在用友系統下，財會人員要查詢收入科目、支出科目及相應的輔助核算，至少要操作五步，才能得知該課題的基本情況。基本流程如圖1所示。

如果需查詢縱向課題的二十七個費用明細項需到管理會計的項目管理中才可查詢，而且每年的數據在當年的賬套中，其工作量之大可想而知。

為了解決用友系統在科研課題核算、管理中存在的上述問題，實時查詢各課題的收入、支出、結余情況及其他相關情況，必須將涉及科研課題核算的科目、輔助核算項目、代碼通過接口系統導出到“科研課題管理系統”，通過重新計算、分類匯總、多重關聯等功能，實現科研課題的集中核算與管理。

二、科研課題管理系統的構建原則

（一）從各系統接口導出、導入的數據正確可靠

系統基礎數據來自用友系統，收入科目是按部門核算的，支出科目是按項目、部門核算的，兩者唯一的共同點是收入科目與支出項目中的課題號相同。由于用友系統對會計數據的采集、編輯、加工都是通過編碼進行的，只要編碼不同就可視為不同的科目、不同的項目，實際操作中難免出現同一課題號重復出現的情況。為此在系統的設計過程中，應保證數據的正確性、完整性。

（二）確保系統穩定運行

系統的數據通過導出、導入、建立關聯、進行分析計算等過程，最后導入憑證庫，每個細節緊密相連，環環相扣，若有一步出錯，可能導致整個過程失敗，出現數據錯誤，需要重新開始。這就要求系統設計盡可能穩定可靠，保證多次的數據導入、導出不發生錯誤。

（三）操作簡單、減少人工干預

在用友系統眾多復雜核算的基礎上利用基礎數據構建滿足我院要求的科研課題管理系統。這就要求操作簡單、方便、直觀，避免操作人員對數據的修改，減少人工干預，保證數據的正確性和有效性。

（四）多向交流功能

財務信息的傳遞和交流是一種雙向、甚至多向交流模式，系統的報表數據應能夠生成不同類型的數據格式，根據使用者的不同分別生成SQL、VFP、ACCESS、EXCEL等數據格式，以滿足不同用戶的需求。

（五）系統的可擴充性良好

系統的設計應層次分明，具有良好的可擴充性，以適應業務迅速發展、系統功能不斷擴展的要求。

三、科研課題管理系統的構建

作為研究院會計信息系統中不可缺少的輔助核算系統，實行主輔系統相結合的方式和構架，既能適應日常會計核算的需要，又能滿足管理者對各科研課題管理信息的需求，全面反映科研課題的收入、支出基本情況。系統基本流程如圖2所示。

（一）數據導出

從用友系統將數據導出為所需的格式文件，有三個收入科目、三個支出科目、三個項目目錄，由于各科目的設置格式、核算方式不同，分別導出到不同的表中。數據導出流程圖見圖3。各種報表格式見表1、表2、表3（以橫向課題為例）。

（二）數據導入

將各個表中的數據按一定的格式導入該系統。

首次數據導入：由于從用友系統中導出的數據，各字段長度過于長且復雜，數值型字段長度20位，小數位數5位，字符型字段都比需要的長度要長，有的字段是不需要的。因此要將數據通過接口系統轉換為已制定好的標準格式，減少數據冗余度。

二次數據導入：將各部門填制的結算表，輸入或自動導入各對應字段，與前面數據表合并，產生新的數據表。

（三）統計計算

分科目、項目、部門按課題號進行關聯計算，統計出每個課題的收入、支出、結余數據。為保證數據的唯一性、正確性，克服用友系統中課題號重復不提示，部門不對應不提示等弊端，分別采用計數法、正負數相抵法、以收入部門為主與支出部門相比較法，及時提示會計人員查找原因并作相應處理。

（四）輸出報表

隨時可按部門、科目性質輸出各課題收支余情況表，并轉換為EXCEL表格形式，提供給各部門。報表的形式有：打印紙質、E-mail、導出至載體見表4。

（五）按比例計算

年底除正常運算外，按一定比例再計算出各課題成本、留存、結余等，數據全部正確后，按部門、科目性質生成各標準數據模板，以備生成憑證需用。

（六）導入憑證

導入成本：將生成的標準數據模板，通過實現編碼內外核算的貫通，由數據接口系統分科目、項目、部門等導入數據，自動生成記賬憑證見表5。

結轉成本：各課題成本全部進入用友總賬系統后，系統登賬生成全年數據，將數據導出為標準模板格式，通過接口軟件沖銷成本、抵銷收入、自動得出結余，生成所有科目的記賬憑證數據見表6。

（七）輸出憑證

全部數據導入完畢，憑證已自動生成。進入用友系統，按憑證號輸出各個憑證。

（八）歷史數據

將各課題收入、支出科目的所有發生數據及各課題二十七個專屬要素按部門、科目性質等規律追加到歷史數據庫，形成歷史數據。

（九）數據綜合利用

對歷史數據、當年數據通過整合，實現對數據不同方式的利用，滿足各個時期、各種用戶對信息的不同需求。

四、應用效果

（一）數據清晰、直觀，所見即所得

憑證數據經過組合、分解、再組合等過程將數據融合在一張表格中，隨時查詢、輸出科研課題經費使用情況，特別是年終結算所需大量數據按部門、課題名稱、課題編號、管理費等多項數據排列，滿足各種用戶對信息的不同需求。集核算、管理、憑證生成多種功能于一體，各系統間的數據傳遞實現無縫連接。

（二）年底結算，工作效率成倍提高

應用本系統使科研課題年底結算、成本結轉、制作憑證，由8～10天縮短為2～3天，工作效率大大提高。2007年三大類課題共計779個課題，每個課題有8個成本項，結算后有數據5530個，結轉成本數據2230個，沖減收入數據779個，再加上輔助數據，總共數據9500多個。在年底結算、決算，時間緊、任務重的情況下，若一筆一筆錄入數據，其工作量是非常之大的（每筆憑證都要輸入部門、項目輔助核算）。

（三）主輔系統結合，搭建科研課題管理平臺

用友系統搭建了一個科目、項目、多功能輔助核算齊全的核算、管理平臺，其基礎數據豐富、多樣，科目編碼多級設置，是一個多層面的核算體系，但是只靠商業軟件提供的核算，即使再精細也很難滿足個性化的需求。只有靠主輔核算互補、編碼內外結合，才能滿足不同使用者對會計信息的不同需求。該系統的建立為科研課題管理搭建了一個良好的平臺，使科研課題管理由分散型到集中型、粗放型到精細型，全面覆蓋各個課題。

（四）動態設置，系統操作靈活方便

通過配置參數、修改公式，即可計算出各課題對應的成本項及其他各項數據。數據達到最大限度共享，做到一次輸入多次應用，盡量減少人工干預，為各部門及時提供每個課題經費使用情況，加強資金核算工作。

五、結語

本系統以基礎數據為起點，經過數據的多次應用、組合等流程，得到必需的數據，可以隨時獲取大量動態信息，滿足了科研課題管理的需求，解決和彌補了用友系統在科研課題核算、管理方面的諸多不足。它集管理、結算、憑證生成于一體，將眾多課題的收入、成本直接寫入用友系統憑證表及其他相關表中，極大地提高了財會人員的工作效率，使每一個課題的相關數據不受年度限制及時、準確地轉存到“歷史數據庫”，便于數據的查詢、分析、利用。本系統的開發和成功應用對提高科研課題的管理水平有較大的現實意義，把科研課題管理水平推上一個新臺階。

【參考文獻】

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[2]侯志軍.淺析銀行中間業務系統的設計與實現[J].科技情報開發與經濟，2007，17（6）：200-201.

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二、科研院所科技管理能力構成

關于科技管理能力的研究成果并不多。吳潔、尹寧研究了科技管理人員能力評價體系構成，認為科技管理人員能力評價指標包含品德修養、知識素質、工作能力和獲得信息能力等四個方面；劉潔、麻戈提出科研管理綜合能力的概念，認為科研管理綜合能力是指在科研活動中制訂、執行科研計劃，了解和研究有關學科進展，組織科研活動順利實施，對科研機構和科研人員進行高效率、低成本的全方位管理的能力。并把科研管理綜合能力可以劃分為專業能力、方法能力和社會能力；李曉航認為科研管理部門的地位和作用、科研管理人員、科研經費、科研管理制度、現代化科研信息設備等構成高校科研管理能力；王作軍認為科技管理能力關鍵在于科技管理部門和人員的預測力、決斷力、執行力、控制力、協調力表現出來的整體管理和創新能力；吳林妃等研究了農業科研管理能力提升問題。認為科研管理能力由業務能力和關鍵能力構成，業務能力是從事農業科研管理所需要的必須業務知識和技術，關鍵能力有獲取與利用信息的能力、分析判斷與決策能力、創新能力和獨立制訂計劃能力、組織協調能力、交往合作能力、口頭與書面表達能力等構成；李志巧針對研究型大學科研管理人員的能力素質結構，提出能力素質優化策略。在綜合國內相關研究的基礎上，結合科研院所職能的特殊性，本研究提出科研院所科技管理能力的構成要素。科研院所科技管理能力包括知識能力、文化能力、工作能力、信息能力四部分構成。這四種能力要素既相互聯系又互為獨立，在科研院所科技管理能力體系中缺一不可，是科研院所科技活動順利完成的基礎要素。知識能力是科研院所科技管理能力的基礎能力要素，是保障科技管理工作順利進行的基本條件，是科技管理行為的物質基礎，涵蓋了掌握科研管理理論與方法，通曉國家科技政策和制度、熟悉科研院所的專業技術知識等等，涉及科技管理的各類必要約束條件。文化能力是科研院所科技管理能力中的社會制度文化、組織制度文化等，也是科研院所科技管理能力的前提和基礎，保證科研院所科技管理能力在思想和行為方面發揮作用應遵守的準則和規范。具體包括組織協調、合作交往、適應轉換、責任精神等。信息能力是科研院所科技管理能力中運用各類信息資源的能力要素。科研院所進行的科技活動必須時刻關注知識和技術的發展方向，理解和把握內外部信息狀況，不斷收集、識別、加工、吸收、運用各類科技信息資源，調整和控制科研院所科學技術研究活動。工作能力是科研院所科技管理能力中為管理活動順利開展提供保障的程度，是科研院所進行科技管理水平提升的突破方向，也是科研院所科技管理能力的制約因素，是在知識能力、文化能力、信息能力共同作用基礎上升華而成的能力。綜上所述，科研院所科技管理能力各個構成要素之間既是相互獨立的能力要素，但這四個能力要素也直接或間接地相互制約和相互促進，形成了一個穩固的網狀結構的科研院所科技管理能力結構體系，為科研院所科技管理活動順利開展提供了穩定而有效的平臺。

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(二)用人評價和科研評價機制存在不科學因素項目組是開展科研工作的基本單元，是以項目負責人為領導，由為數不多的科研人員組成的工作團隊，他們技能互補，相互信任，為了共同的科研目標一起奮斗。項目組的作用非常重要，但是，目前大部分學校的職稱評聘制度、科研工作量考核、科研獎勵機制等往往只認第一負責人或第一作者，項目組其他成員的努力得不到認可和鼓勵，這在很大程度上決定了科研隊伍人心渙散，缺乏團隊意識和協作精神。其次，科研評價中存在重量不重質的現象，使得科研人員各自作戰，申報項目規模小而數量多，研究方向紛繁雜亂，科研項目難以做大做強，很難真正實現創新學科的優勢互補及形成交叉集成效應，限制了高科技聯合科研攻關項目成果和重大科研成果的誕生。第三，用人評價及科研評價機制單一，制約了科研人員的工作積極性，阻礙了科研工作的進一步發展。

(三)項目研究成果的驗收總結不規范，重申報，輕驗收在創新戰略實施背景下，國家、部委等都提供了大量資金保證科學研究的開展，科研主力軍集中的高校為此投入了大量的人力和物力，來保證科研的順利進行，但在科研項目管理中存在著“重申報、輕驗收”、驗收總結不規范等不良現象。在課題申報時，組織人員搜集材料、邀請專家反復評審論證等，然而在課題驗收時，科研管理機構對課題的檢查驗收方式單一，思維模式和做法陳舊，驗收工作者主要檢查科研工作量而忽視實效驗收結果。當前只有部分國家重大科研專項以及973等國家級的重大科研課題有著較為嚴格的中期檢查和結題審計，其他大多數科研課題結題都是憑項目負責人的書面材料，缺乏進行實地驗收和系統評估的標準，因此科研課題取得成果的真實性也就缺乏考證。

(四)科研成果多，專利少，轉化率低高校在承擔基礎性科學研究和開發工作的同時，還應積極參與高新技術的研發，將大量的科研成果推向市場，實現生產力的轉化。然而由于高校科研的環境相對封閉，科研人員自身科技成果轉化意識淡薄，研究的課題與市場需求脫節。其次，高校根據論文評定職稱和評價工作業績，導致成果轉化動力不足，因此“成果多、專利少”的事實普遍存在。企業對科研成果的需求疲軟，高校的科研機構向企業提供的成果也顯得乏力，造成科研成果向經濟轉化環節上的不通暢，使得我國高校科研成果論文多而專利少，專利轉化率低，75%的高校專利申請數幾乎為零。由此可見，當前我國在科研成果的產出上，成果數量遠遠大于專利授權量，真正能夠向經濟轉化的就更低，發展極不平衡。

二、提升高校科研管理的對策

一個民族、社會的發展離不開創新，高校科研體制的發展同樣離不開創新。時展的瞬息萬變，外部科研環境的錯綜復雜，為科研管理工作帶來新的機遇的同時也提出了更高、更新的要求。科研管理機制是做好科研管理工作的必備條件，二者在發展過程中形成了良性循環，相互促進，使得科研管理工作有序發展，取得良好的成效［2］。合理規范的科研管理機制也是高校科研管理工作順利實施的有力保障，因此，各級高校應正確把握科研工作所面臨的新情況，根據自身發展的特點和要求，創新科研管理思路，建立和健全科研管理的規章制度，為高校科研工作創造有制度可依、有章可循、方便科研人員開展工作的良好制度環境。

(一)建立和健全選撥和引進人才機制針對高校普遍存在的選撥和引進人才論資排輩，盲目重視學歷而忽略科研能力，只看重人才的數量忽視學院自身的條件等問題，建立一系列切實可行的、有學院特色的選撥和引進人才的制度，結合學院的發展目標和自身的現有條件，確定科研工作的發展方向和領域，在引進高學歷、高資歷的科研人才的同時，積極培養、選撥和引進年青的科研人才，充分發揮年青人的聰明才智，在他們最具創造力的最佳年齡階段，有更多施展才華的機會。完善科研隊伍的梯隊建設，增強學院科研力量，促進科研工作的開展。

(二)完善選撥和引進人才的任用機制營造良好的科研環境。在科研管理中必須引進一系列科學、完善的激勵機制，結合本學院實際情況，從目標、管理、協作、競爭、團隊等方面設置全面的激勵措施。要根據科研項目、成果的不同，給予不同的獎勵，特別對那些具有探索性、創新性，研究風險性較大，需要更多投入，而研究成果具有不確定性，很難在短時間內得到體現的科研項目，應該給予更大的獎勵。同時對從事科研工作的教師也應該有相應的激勵制度，生活上關心他們，盡力排解他們的后顧之憂，精神上滿足他們的尊重需要，正確評價他們的工作成績，激發科研人員的內在動力，進一步鼓勵科研人員的探索精神，激勵他們的創新意識，使他們能夠全身心地投入到科研工作中去。另一方面，要營造相對寬松、自由的學術氣氛。科學研究要想產出好的、高質量的成果，需要科研人員投入大量時間、精力和心血，而非一蹴而就，科研人員應杜絕急功近利的學術風氣，培養甘于寂寞，潛心做學問的治學精神，培養創新意識，為高校建立一支高水平、穩定的科學研究隊伍，科研工作必將有序開展、科研質量必將穩步提高。

(三)建立人性化和多元化的科研評價體系隨著科技體制的不斷深入，當今高校科研評價體系中的一些弊端，已經嚴重阻礙了科研工作的發展。為了克服現行的科研評價體系中重數量、輕質量的不良風氣，結合各級高校中不同層次和定位的科技人員的特點，建立人性化多元化的科研評價體系勢在必行［3］。對高校科研進行科學評估是推動高校科研管理工作最有效的手段之一。良好的科研評價體系將引導科技健康發展，而不良的評價體系使科技處于低效而混亂的狀態。只有建立有針對性的高效的科研評價體系，科研單位才能依據評價標準，采用質量、績效評價、專家評估的多元化的評價方法，對科研工作進行評定，從而進行人、財、物的投入和分配，并定期對科研進度及成果進行考核，保證科研工作的正常進行、順利完成，真正起到科研管理的保障和評價作用。現行的科研激勵制度也存在一些缺陷。科研激勵制度的建立必須堅持以人為本這一原則，遵循科學技術不同類型、不同層次的客觀發展規律，改革科研獎勵機制，建立多種形式的激勵機制，對不同級別的科研成果實行不同的獎勵政策，打破原有的平均分配主義。科研管理工作的激勵機制不能只局限于發放獎金等物質手段，同時要注重精神層面的獎勵，將物質獎勵與精神獎勵相結合，使得教師獲得成就感和滿足感，增強廣大教師從事科研工作的積極性。

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2.科研團隊與科研人員的特點。在科研團隊內，由于專業和分工不同，所承擔的工作任務的工作量、工作難度以及任務本身的價值也存在很大的差異，因此團隊成員在科研項目中的相對貢獻大小很難量化和界定；其次，科研團隊的成員普遍具有高學歷、高智商和高收入的特點，自我意識強，注重自我實現與價值體現，對績效管理的合理性、嚴謹性與公正性有很高的要求。

二、科研團隊績效管理的現狀

1.在績效管理角色定位上出現偏差。科研團隊的管理者多為技術出身，很多團隊的管理者重技術、輕管理，缺乏績效管理的意識，視績效管理為人力資源部的工作而不予以配合，將自己和整個團隊放在了績效管理的對立面，導致績效管理無法落到實處，流于形式。另外，人力資源部的績效管理人員缺乏研發經驗，對科研工作各方面都缺乏了解，因而很難針對科研工作的特點設計出一套合理有效的績效管理體系。

2.混淆了績效管理與績效考核。很多科研團隊的績效管理只有績效考核的環節，忽視了績效管理其他的環節，沒有績效目標的設定與溝通，沒有及時的進行績效輔導，也沒有績效考核后的績效溝通和績效改進的過程，只給員工留下了“秋后算賬”、“變著法子扣錢”等負面的印象，從而導致員工對績效管理心生抵制，反而削弱了員工的積極性。

3.科研團隊管理者缺乏必要的績效管理技能。有些科研團隊的管理者缺乏有效的績效管理的培訓，在績效目標設置、績效溝通和績效考核的技能上比較薄弱，導致考核的結果受管理者主觀影響較大，不能公正的反應團隊成員的實際績效，進而導致員工對績效管理工作的抵制。

4.績效指標設計不合理。一是考核對象的選擇有很大局限性，有的企業只對項目團隊進行考核，對團隊成員的個人價值沒有進行衡量，導致“大鍋飯”、“平均主義”和“搭便車”的情況，不利于團隊成員個人積極性和創造性的發揮；有的企業只對個人進行考核，同樣也會導致員工的“個人主義”，對團隊的協作和互助造成了不小的障礙，增加了部門內部的矛盾。二是考核維度設置的局限性，很多團隊的考核指標都是執行力、積極性、創新性等定性指標，無法對團隊的戰略進行有效支撐，也無法體現員工和團隊的實際工作價值。三是績效指標都是短期經濟目標，忽視了長期的發展性和戰略性指標，導致績效管理與團隊戰略缺乏相關性，同時也導致團隊管理者和員工的短視行為，不利于團隊的可持續發展。

5.績效考核結果沒有得到有效的應用。很多團隊的考核結果只是用來做員工的階段性或者年度排序，沒有將考核的結果運用到團隊的運營質量分析，也沒有與團隊成員的薪酬、培訓、晉升以及職業發展相關聯，從而失去了績效管理的價值。

三、科研企業在績效管理中的策略分析

1.樹立先進的績效管理理念。績效問題的最終目的是為了解決問題，提升效率，而不是單純的獎懲。團隊的戰略目標，必須通過員工的工作成果來實現，管理者的管理目標，也必須通過員工的行為來達成，所以必須把團隊戰略目標與員工的業績目標統一到績效管理上來。在這個過程中，團隊管理者必須將團隊的戰略目標進行分解，通過與員工的溝通與達成共識，落實到每個員工的任務目標上，制定員工的績效目標；在績效目標制定之后，管理者還要緊密關注工作過程，及時溝通，鼓勵員工的績優表現，對工作的偏差及時的調整，對員工提供有效的支撐和輔導，幫助員工達成績效目標；在員工工作的過程中，管理者還需通過各種形式，對員工工作的關鍵行為進行記錄，為真實的反映員工績效保留依據；績效考核完成之后，管理者還必須進行績效面談和績效反饋，通過坦誠的溝通，指出員工在考核周期內的成績與不足，共同制定下一個周期的績效目標與績效提升方案。因此作為科研團隊的管理者，應該主導團隊的績效管理活動，并在績效管理的過程中承擔目標溝通、績效輔導與記錄、績效考核與反饋的重任。

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R&D經費投入是衡量一個國家或地區科技競爭力的重要指標，大多數國家在制定本國科技發展目標及規劃時都要把這一指標作為重要的參量。R&D經費投入分為兩大類指標：絕對指標和相對指標。絕對指標即R&D經費投入的金額，相對指標即與國內生產總值的比值。我國科研經費投入規模日益擴大，2000年以來，全國R&D經費投入逐年增加，從2000年的不足900億元，到2012年總支出為10298.4億元，突破萬億元，增長了11.5倍。近十年來R&D經費投入平均增長速度為22.33%；R&D經費投入強度（與國內生產總值之比）從2000年1%，到2012達到歷史最高水平1.98%。一般認為R&D經費投入強度不足1%的國家是缺乏創新能力的，說明該國R&D活動處于初級階段；在1%到2%之間，則說明該國R&D處于中間階段；大于2%的，則說明這個國家創新能力比較強。對比世界上主要的科技強國，R&D經費投入強度美國由2001的2.64%增長到了2.79%，日本由3.07%增長到了3.34%，德國由2.47%增長到了2.92%。雖然我國與上述這些國家R&D經費投入強度還有一定的差距，但是這些年的增長速度非常之快。

1.2科研經費管理存在的問題

（1）科研經費管理體制過度行政化。

目前科研項目申請、評審、研究、驗收等環節均由行政部門主導，項目進程幾乎完全按照行政命令進行運作，經費由財務主管部門掌握、管理，經費管理的規范性不強、經費使用效益低下，造成科研經費使用的巨大浪費。

（2）預算管理缺乏科學性。

課題負責人缺乏一定的財務預算知識，課題組也缺少會計專業的成員，課題經費預算編制不夠科學、規范，經費預算常常超過項目實際完成需要，或不足以支撐項目研究工作的完成；課題立項評審專家往往重視項目的可行性，對項目預算審定不足。

（3）科研經費使用過程管理不嚴。

項目負責人對科研經費使用缺乏計劃，往往項目開展與經費使用的進度不一致；科研工作者的“馬太效應”造成一個科研團隊可能同時承擔多個科研項目，造成經費混用、挪用現象時有發生，科研經費的使用過程管理不嚴。

（4）項目管理與經費管理相互獨立。

科研管理部門和財務管理部門是項目承擔單位兩個相對獨立的部門，項目管理與經費管理職能劃分明確，導致科研管理與經費管理相脫節。科研管理部門只重視爭取項目，對于經費使用的合理性和有效性管理不足；財務部門由于對科研管理的相關規定不熟悉，只能判斷經費使用是否符合財務管理規定，無法判斷費用使用是否具有效率。針對我國當前科研經費管理中出現的一系列問題，迫切需要完善我國科研經費管理機制，建立、健全科研經費審計監督制度，科技主管部門應配備一批高素質、專業化的審計、檢查隊伍，不定期對科研項目經費進行審計，實時監督科研經費的使用情況。但是，由于我國科研項目的數量非常巨大，2013年國家自然科學基金委批準資助的科研項目達到34958項，此外，“863”計劃、科技攻關計劃、基礎研究計劃、國家社科基金等一系列批準資助的科研項目，每年累計批準資助高達數十萬項，要對如此數量龐大的科研項目經費全部進行監督檢查是不現實的，必須將信用管理引入到科研經費管理中，在科研經費信用管理各個主體之間，建立一種互信的承諾。對科研經費管理的主體進行信用記錄，接受社會監督，公開透明，把審計檢查部門的職能與建立完善的科研經費信用管理機制有效結合起來，規范科研經費預算管理和過程控制。

2國外科研經費信用管理的借鑒

加強科研經費監督管理，建立完善的政府科研經費監督管理體系，是提高科研經費分配的規范性，保證科技資源配置和使用的合規性和合理性，提高科研經費使用效益和效率的重要舉措。世界各主要科技強國都將信用管理引入到科研經費監督管理中，例如，德國的法律、各種科研經費管理辦法、研究機構的各種規定及管理條例都強調科研人員的“良好科學行為”，以保證科研經費的正當使用并取得最佳效果；美國衛生部的總檢察長辦公室工作計劃中對衛生部主要政府資助項目進行監督，對信用差的經費使用單位進行重點監督。美國則非常強調科學法治、責任性、科學誠信和透明度等科學道德信念。美國國家科學基金會（NSF）的現實運作，具有一定的標桿作用。科研經費的誠信管理主要圍繞預算誠信、金融誠信、管理誠信等，每年NSF必須遵循聯邦政府的有關法令，定期對各項經費的使用情況進行評估，并提交相關報告。比如，涉及管理誠信方面，NSF的首席運營官（COO）在首席財務官（CFO）行政秘書支持下，對管理控制方面的結果進行調查并提供評估意見，然后上報基金會主任；由CFO領導的高級管理誠信小組（TheSeniorManagementInte-grationGroup，SMIG）就機構運營的概述性情況提供財務和管理控制報告，并由主任助理和員工辦公室主任就機構的內部管理控制情況提供申報報告。國外政府注重以正確的理念引導科學家的理性選擇，對科研人員進行科學道德教育，并加強科研人員和承擔單位的信譽制度管理，建立科學家信譽制度，對于信譽好的科研人員和承擔單位減少監督的頻次和力度，對信譽不好的重點監督。由于國外個人信用體系已經非常完善，信用評估、信用監控、信用風險和信用懲罰4個方面已經深入個人生活的各個方面，已經過了科研經費信用管理這一階段，而中國的信用體系還未建立起來，這在很大程度上，制約了我國科研經費管理。

3我國科研經費信用管理的主要內容

我國科研經費信用管理研究內容呈現出三維結構，涉及信用管理的主體，包括項目承擔單位、項目負責人、項目評審專家和中介機構；對整個科研項目生命周期全過程進行信用管理，包括申請階段、評審階段、研究階段和驗收階段；信用管理的程序，主要包括前期準備階段、相關科研經費信用信息采集階段、信息分析及對主體評價階段、審核公布階段、后期的動態跟蹤階段。在科研經費信用管理流程中，需要特別重視科研經費信用信息收集工作。因為信息采集是進行后期信用評價，進行信用管理工作的基礎，由科技管理部門組織科技人員組成信用信息征集管理機構。選擇合適的科研經費信用評價方法對相關信用主體進行評價。參考國外信用評價方法的基礎上，結合當前我國科研經費管理的特點，采用綜合評價方法，以定性分析為主、定量分析為輔，對被評主體的信用狀況如何進行分析、判斷并確定其等級。分析評價階段包括定量指標的初步評價、定性指標評價、撰寫信用評價報告等。審核公布階段，對各相關主體信用記錄的信息和進行信用評級的結果向社會公布，公開透明，一方面可使得科研經費相關主體的失信信息迅速傳播，接受全社會監督，加大對失信行為的懲罰力度；另一方面滿足科技交易對信用信息的需求，減少科技活動中信用信息不對稱的現象。科研經費信用管理程序除了上述的信息采集階段、分析評價階段、審核公布階段外，還包括前期準備階段和后期的動態跟蹤階段。前期準備階段包括成立評價專家組和工作組、制定信用評價方案、信用評價通知等。動態跟蹤階段是在評價工作結束后，定期跟蹤被評主體信用等級的變動情況。科研經費信用管理程序是一個動態的反饋過程，需要定期對管理主體進行跟蹤調查，及時補充更新相關信用數據，重新進行信用評級。

4我國科研經費信用管理系統設計

國家科研經費信用管理系統是科研經費監督管理有效進行的手段和條件，包括科研經費信用管理制度、科研經費信用評價指標體系、科研經費信用征信系統，以及科研經費信用監管機制。

4.1科研經費信用管理法律、法規和管理文件

通過對科研經費管理相關法律的收集和整理，發現對科研經費進行信用管理已經成為共識。《中華人民共和國科學技術進步法》提出為科學技術人員建立學術誠信檔案，財政部和科技部《關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》、《國家重點基礎研究發展計劃專項經費管理辦法》、《國家科技支撐計劃專項經費管理辦法》、《國家高科技研究發展計劃（“863”計劃）專項經費管理辦法》、《國際科技合作與交流專項經費管理辦法》、《國家科技計劃和專項經費監督管理暫行辦法》等明確提出建立健全信用管理機制，將課題承擔單位、課題負責人、中介機構和咨詢專家在經費管理使用、評估評審方面的評價和記錄的信譽度，作為今后項目申請及評估評審等活動的重要依據。雖然，已經有不少文件涉及科研經費信用管理相關內容，但是缺乏一定的系統性、協調性和可操作性。一方面，科研經費管理的系統性和協調性不足，缺乏一部專門的法律法規來統籌規劃科研經費信用管理的相關問題，此外，還缺乏相關的政策文件協調和銜接科研經費信用管理和科研項目的關系；另一方面，科研經費信用管理政策制定的本身缺乏一定的可操作性，對于科研經費信用評價制度的設計要具體和明確，指標體系的設計必須具有可行性。

4.2科研經費信用評價指標體系

在科研經費信用管理系統的建立中，科研經費信用評價指標體系是最具有關鍵意義的一步，是科研經費信用管理系統的基礎。設計和確定科研經費信用評價指標體系是一項技術性很強的工作，科研經費信用評價指標體系包含多個層次，其中指標既包括定量指標，也包括定性指標。科學、實用的科研經費信用評價指標體系應滿足以下條件：一是必須與有關科研經費管理制度文件內容相符合；二是一級指標應能適應不同類型被評主體的特點；三是二級指標包含的要素要能比較全面地反映不同類型被評主體的科研經費信用狀況；四是要求具有實際的可操作性。按照評審對象的不同，整個科研經費信用評價指標可以分為4大板塊，即項目承擔單位、項目負責人、項目評審專家和參加審計科研經費中介機構的科研經費信用評價體系。項目承擔單位科研經費信用評價指標體系是對科研項目承擔單位進行信用評價的體系。眾所周知，項目承擔單位不僅是科學技術研究的主體，更是科研經費的主要使用者，是整個科研經費信用評價中最重要的一環，可以說，整個科研經費信用評價過程都是圍繞其展開進行的。為了能讓每一個科研項目都分配到適合的科研承擔單位之上，我們從經費預算、經費管理、組織聲譽3個方面著手，設計了項目承擔單位科研經費信用評價指標體系。其中經費預算包括預算欄目是否全面細致，金額是否合理；是否存在虛假承諾，自籌經費是否到位；是否按規定執行和調整預算；科研經費年度預算的執行效率。經費管理包括對項目經費是否進行單獨核算；對各項目經費審查的勝任能力；對各項目經費的監督管理能力；科研經費合理安排支出情況；科研經費結存結余情況。組織聲譽包括被投訴或舉報的情況；違法違規行為發生次數。該體系可以全面衡量項目承擔單位在項目申請、評審、研究、驗收過程中，是否遵循有關科研經費管理的規則、程序和辦法。整個科研經費信用評價指標體系中，項目負責人科研經費信用評價指標體系也是一個至關重要的考評環節。這是因為，科學研究極其強調創新性，其不同于一般的活動，只有內行的項目負責人才能夠很好地在監督和創新之間保持平衡，為了促進創新，項目負責人的權限往往較大。對項目負責人的信用評價，包括經費預算、經費管理、經費驗收，以及職業道德4個方面。經費預算包括是否編報虛假預算，套取科研經費；科研經費合理安排支出情況。經費管理包括虛假承諾、自籌經費不到位。經費驗收包括是否對專項經費進行單獨核算；是否截留、擠占、挪用專項經費；是否發生違反規定轉撥、轉移專項經費；是否發生未按規定執行和調整預算。職業道德包括是否提供虛假財務資料；項目經費使用的合理性；被投訴或舉報的情況；違規發生的次數。項目評審專家科研經費信用評價工作是一個極其復雜的活動，廣泛涉及到科研經費相關知識的運用和信息的處理，任何單一層面的評價都不能反映兩者的科研經費信用，從評審勝任能力、職業道德、關聯信用3個層面來評價。評審勝任能力，包括對科研經費相關規章制度及政策的熟悉程度；評審專家研究領域與評審領域聯系的緊密程度。職業道德，包括被投訴或舉報的情況；違規行為發生次數。關聯信用，包括對評審項目科研經費信息的保密情況；經費評審的客觀公正性；與被評審對象的關聯性。對于參加審計科研經費中介機構的科研經費信用評價主要從機構聲譽、金融信用、審計信用3個方面來考察。機構聲譽包括被投訴或舉報的情況；違規行為發生次數。金融信用包括機構的財務狀況；機構償還債務的能力。審計信用包括審計工作的透明度。

4.3科研經費信用征信系統

科研經費信用征信系統包括建設和完善科研經費信用數據庫和信用信息共享機制。

（1）制定科研經費信用數據庫統一標準是科研信用數據庫建設的關鍵和基礎。

目前，已經建立并逐漸成熟的全國征信系統有11315企業征信系統和中國人民銀行征信系統，而我國尚未建立全國性的科研經費征信系統。為了對科研經費進行規范而有效的監督，全國范圍內對科研項目經費信用進行征信勢在必行，信用數據庫建設需要一個統一的設計標準。建議有關部門按照科研經費信用信息收集、記錄、整理、使用的要求，研究信用信息共享平臺系統總體方案，構建總體框架，設計科研經費信用數據庫全國統一標準。

（2）重視科研經費信用信息的共享使用。

科技經費主管部門，建立科研經費信用共享機制，充分發揮科研經費信用信息共享的作用。應把信用信息作為管理和決策的重要依據之一，仔細查詢相關承擔單位、課題負責人、項目評審專家，以及中介機構的信用信息，確保經費信用管理貫穿于項目申請、評審、立項、預算、實施、結題、驗收等項目管理的全過程中。

4.4科研經費信用監管機制

科研經費信用監管機制包括科研經費信用評級和科研經費信用分級監督管理。根據相關主體科研經費信用指標體系的設計，通過科研經費信用征信系統對相關定性和定量指標的收集，對收集到的定量數據進行分析，定性指標則由聘用的專家進行評價。進而對相關主體進行信用評級。評級分值按100分計，結合國際上對信用的5級劃分法，將科研經費信用等級分為5類，即AAA、AA、A、B、C。信用評價分值90～100的信用等級為AAA，80～89的為AA，70～79的為A，60～69的為B，60以下的為C。科研經費信用分級監督管理，是一種全新的科研經費監管模式，分級管理，重點監督，準確評定其信用等級，然后有針對性地加強管理，等級越低監管越嚴，應該對相關主體信用等級為A、B的，加大重點巡視檢查的力度；而對于信用等級為AAA、AA減少巡視檢查或抽查；對于信用等級為C，一般不予立項資助，直至整頓整改，信用等級提高。

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工作流（Workflow）管理技術起源于20世紀70年代的生產組織和辦公自動化領域，提出的目的是通過將工作分解成定義良好的任務、角色，按照一定的規則和過程來執行這些任務并對它們進行監控，達到提高工作效率、降低生產成本、提高企業生產經營管理水平和企業競爭力的目標。

1.2工作流引擎

工作流引擎驅動工作流實例執行并提供運行環境。對過程定義進行解釋；控制過程實例的創建、激活、掛起、終止，負責過程實例狀態的轉換；控制活動實例間的轉換，對工作流的執行進行導航；控制、管理和監督工作流過程實例和活動實例的執行；維護工作流相關數據和控制數據；調用外部應用程序。

2科研管理系統需求分析

高職學院科研管理主要包括科研課題、論文、著作、專利、獲獎和對外技術服務等內容，這些內容都以科研課題為基本載體，在研究的過程中會、編寫著作、申請專利，研究成果進行技術轉化，并且獲得獎勵等。因此一個科研項目有豐富的研究內容，也會產生大量的研究成果，加上高職學院的科研項目數量多，轉化快的特點，人工進行科研項目管理已經無法滿足科研管理適時性的需求。科研課題的研究是一個復雜的過程，其生命周期要經過申請、審核、立項、開題、研究、中期檢查、結題和成果鑒定等一系列過程，其中還包括科研經費、調研、交流、出版等內容，流程十分復雜。

3系統設計與實現

3.1開發平臺選擇

系統的開發基于Windows2003Server操作系統，以SQLServer2005作為公用的數據庫，以2005為軟件開發工具，采用B/S和C/S混合構架，運用工作流技術，開發高效、實用的科研管理系統。4.2數據庫設計基于工作流的科研管理系統數據庫部分主要包含組織機構方面的表和流程方面的表。組織機構主要設計的表有：部門表、職工基本情況表、著作信息表、論文信息表、項目申請表、項目合同表、進度檢查表、項目鑒定表、經費來源表、經費使用計劃表、科技獎勵情況表、成果應用情況表、角色表、用戶所屬角色表、權限代碼表等。

3.3工作流設計

系統工作流引擎采用HFBPM，HFBPM采用微軟.NET平臺開發，與項目采用的開發環境保持一致。HFBPM具有支持多啟動節點、支持共享任務的處理、任務節點少，配置簡單，卻能支持任意復雜的流轉等特點，符合科研管理系統對工作流引擎的要求。

3.4系統實現與測試

①數據訪問基礎類設計。為了提高編碼效率，針對數據庫的訪問編寫了基礎類DB-Helper，專門負責對數據庫的訪問。②業務邏輯實現。業務邏輯層將用戶對系統的操作與數據庫的訪問隔離，并將它們聯系起來，實現內容與表現的分離。業務邏輯層實現了系統所提供的業務處理過程，根據科研管理信息的結構，業務邏輯層也劃分為科研項目管理、科研成果管理和系統管理三個命名空間。用戶通過表示層（Web頁面）提交訪問請求和參數，經過表示層的處理然后傳給業務邏輯層，業務邏輯層根據所定義的業務處理過程對數據進行加工，將加工后需要存儲的數據傳遞給數據訪問層，數據訪問層采用存儲過程的方式對數據庫進行訪問和操作。數據訪問層將用戶所需要的數據以內存實體對象的方式傳給業務邏輯層，業務邏輯層對數據進行重組之后返回給表示層，表示層再以Web的頁面的方式展現在用戶面前。

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團隊和科研管理隊伍科研水平有待進一步提高，突出表現在缺乏高水平的研究成果。科技資源優勢不突出，缺乏承擔重大科研項目和工程項目的能力。科技創新團隊建設工作有待加強。科技工作的快速發展，以及學科（實驗室）建設水平的不斷提高，需要有一支人員齊全、高素質、高水平的科研管理隊伍，就學校目前的狀況來看不能適應快速發展的要求。

1.2科研投入不足，難以形成濃厚的科研氛圍

由于科研投入及經費短缺，學校還沒有相應的科學研究中試基地，這阻礙了科技成果的轉化，并已經成為制約學校科技持續發展的一個“瓶頸”。科研氛圍不濃，部分教師對參加科研工作的必要性和重要性認識不足。校內科研學術報告偏少，缺乏積極從事科研工作，努力追求學術發展的氛圍。

1.3科研發展失衡，導致強者越強，弱者越弱

科技發展不均衡，科研經費及成果主要集中在少數幾個有特色的專業上。產學研工作沒有真正落在實處，重點實驗室和工程中心作用還沒有得到很好地發揮。

1.4國際合作與交流環節薄弱

在科學研究前沿領域，學校參與的國際合作和交流，大多僅僅停留在一般性人員交流和學術互訪，特別是與世界發達國家一流大學的合作沒有取得實質性進展，不利于學校科研人員及時把握國際高水平科學研究的最新動態。

1.5高端人才和領軍人物嚴重短缺

學校缺乏頂尖人才和關鍵領域的領軍人物，爭取并承擔國家重大科研項目的競爭能力較差，高顯示度的標志性科學研究成果不多，基礎研究和高技術前沿領域原始性創新能力薄弱，與國內一流大學或高水平的研究型大學相比，差距較為明顯。

2完善學校科研管理體制的對策及建議

當前，學校正處在“十二五”發展的關鍵時期，科技工作的發展至關重要。從總體上看，加速科技發展所面臨的機遇與挑戰并存，希望與困難同在。這就需要我們科研處的干部隊伍要立足崗位服務、主動上門服務、優化公共服務、推進陽光服務。要樹立正確的干部作風、工作作風，把心思用在干事業上，把精力用在抓落實上，把功夫用在促發展上，為順利完成學校“十二五”規劃任務貢獻力量。通過“黨的群眾路線教育實踐”活動，在聽取了學校教職員工對科研管理政策、科研管理制度提出的意見與建議的基礎上進行總結歸納，并針對制約學校科技發展的瓶頸問題提出如下建議：

2.1統一思想，提高認識，加速學校科技發展

著力提高自主創新能力，以科學發展觀為指導，準確把握我國經濟和社會發展現狀、世界科技發展趨勢，著眼于全面推進中國特色社會主義事業而做出的重大戰略部署。學校在建設創新型國家中具有不可替代的作用，是國家和地方創新體系的重要組成部分，承擔著科技興校和人才強校的雙重使命。因此學校要進一步統一思想，提高認識，認真貫徹落實在“十”和“十八屆三中全會”上的講話精神，緊緊圍繞增強自主創新能力這個核心，抓住機遇，乘勢而上，努力開創學校科技發展的新局面。

2.2加大科研經費投入，積極培養優秀科技人才及重點學科建設

“十二五”期間除各類科研課題經費之外，學校還要爭取多渠道、多形式籌集經費支持科技創新，設立科研專項基金，建立健全有效的激勵機制和競爭機制，鼓勵中青年教師積極參與科學研究工作，支持具有良好發展前景的高新技術研究項目，特別是要增加對科技平臺的投入。對國家級、省級“縱向”研究課題給予配套支持，加大對被國際三大檢索系統收錄的學術論文的獎勵力度，對各級政府獎勵表彰的科研成果予以配套獎勵，努力為人才培養和學科建設提供強有力的保障。

2.3創新科技管理體制與運行機制

積極承擔國家和省內的重大科技任務，積極探索新的科研組織形式，對科研項目實行分類管理，對基礎性研究和應用開發性研究實行不同的管理辦法和激勵機制，通過強化科研基地建設，實行課題組長負責制等措施，整合科研資源和力量，建立創新團隊，促進學科間的交叉融合，增強自主創新能力和服務經濟社會發展能力。立足行業項目，擴大橫向項目，爭取省級項目，積極攻關國家項目。同時要充分發揮學校人力資源和學科的綜合優勢，克服力量比較分散的弊端，組織專家圍繞國家和遼寧省的重大目標有效地進行科技攻關和前沿領域研究，大力加強重大項目的培育和組織管理，不斷取得高水平研究成果和高級別科研獎勵，使科研整體實力和水平大幅度提升。

2.4突出科研項目在職稱評審中的導向作用

堅持項目與職稱評定掛鉤的原則，推行以科研項目為主線的職稱評審辦法，把承擔科研項目作為職稱評審的必要條件，引導科技工作者積極承擔更多更大的科研項目，努力提高科技創新能力和科研水平。

2.5堅持產學研合作，加快科技成果轉化

圍繞省、市老工業基地振興，開展有針對性的科技創新活動，推進科技成果的轉化和推廣。積極參與以企業為主體，學校和科研機構共同參與的技術創新體系。“十二五”期間，力爭在現有基礎上，再建3～5個產學研基地，年均科技成果轉化率達到20%。堅持面向經濟建設主戰場，通過聯合、共建、融合等方式，加強與企業和科研院所的多種形式合作，廣泛開展人員交流，合作研發，合辦科技創新機構、人員培訓機構等。增強為地方經濟服務的意識，注重開放，促進與行業、企業、地方政府之間的聯合與合作，通過共建研究開發基地、技術中心、承接研究項目、共同申請國家和地方政府的科技計劃項目等形式，形成產學研結合的有效機制，把學科特色轉化為競爭優勢，加速推動高新技術成果的轉化和產業化。

2.6加強科研基地建設，創造良好的科研條件

籌備好國家級重點實驗室和工程技術研究中心的申報工作，建設好省級重點實驗室和工程技術研究中心、省級高校重點實驗室和工程技術研究中心，通過調整現有人員結構和布局，開拓研究方向，增強研究實力，努力創建具有學校特色的國家、省、校三級重點實驗室和工程技術中心。

2.7采取走出去，請進來等方式

加強科學研究的國際交流與合作。隨著科學技術的全球化和經濟的一體化，高等教育國際化是21世紀高等教育發展的必然趨勢。因此，我們要創造條件，爭取開展與國外大學、國際知名企業的交流和合作，提高學校的人才培養和科學研究水平。充分利用國家有利政策，鼓勵學術帶頭人出國參加國際學術會議，邀請國外同行講學。有計劃地選派青年學科帶頭人和學術骨干到國外著名大學做訪問研究，了解學術前沿，認清本學科的地位和差距，選準主攻方向，形成研究特色，提升學術水平。要進一步了解和疏通渠道，爭取國際組織、國外知名企業資助，開展國際合作研究。

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科研管理在推進整體科研發展水平中的具有極大的意義和作用，然而，在現階段科研項目管理中，其意義和作用被長期忽視。表現在管理方式上，用管理行政的方式管理學術人員，服務觀念不強，重視技術的開發、創新與應用，輕視管理科研項目中的作用；重視科研技術人員的培養和提升，忽視管理人員作用和發展。

1.2科研項目管理體制落后

在申報立項階段，科研人員撰寫的項目申請書質量不高，而科研管理人員不能很好的指導科研人員進行項目選題和立項，導致項目申報成功率低。在項目實施階段，項目實施過程中管理人員監管力度不夠，不能保證項目的順利實施。在項目驗收階段，缺乏一套完善的驗收制度，采用的仍是一種簡單的“量化評價”，側重的是較直觀的量的評定，而較為抽象的質的方面則沒有提出要求或者雖有要求卻難以貫徹，不利于驗收工作的順利實施。

2、提升科研管理水平的對策和措施

2.1以科研管理制度化為基礎，重視項目管理規范化

科研項目管理一般可以劃分為項目的前期管理、中期管理和后期管理，在實際工作中，為了能夠使項目能夠順利的立項，科研單位對項目的立項和論證過程往往非常重視，投入大量的人力、財力、物力，一旦項目正式立項后，其組織實施和驗收鑒定、成果推廣等工作的重視程度便有所下降。因此，科研項目管理工作必須加強項目中期、項目后期的管理管座，制定相應的管理措施，實現項目的前期管理、中期管理、后期管理的有機融合，促進科研管理工作的科學化、規范化。作為專業技術職務評定、考核晉升的指標之一。從管理模式上，摒棄傳統的行政管理模式，推行科學化、規范化管理，摒棄靜態管理，推行動態管理。在項目前期，做到人員、計劃、組織和經費“四落實”，按SMART和5W2H原則確定科研工作計劃，計劃的內容描述具體可執行，完成時間節點清楚，時間精確度與所控制的時段匹配，責任主體明確，目標符合SMART原則，交付物是具體實體，即目標必須具體、可度量、可實現、現實性、有時限。復雜或長周期工作計劃必須設立里程碑，有效地分解目標，分解后的目標是一個完整的小項目或有明確的主題或交付。將科研計劃以管理工作任務書的形式下達到責任人、考核人，使之明確時間節點和完成標志，責任人對所承擔工作任務進行二次分解。落實責任，狠抓到崗到人。做到全員參與，責任到人，通過層層簽訂責任狀，確保體系建設責任落實到人；通過每一個工作流程，設置流程終結自評、考核、自檢程序，分段落實責任到人。在項目中期，對項目進展的各個環節實行項目跟蹤，強化動態管理，及時發現問題，解決問題。計劃的執行要有反饋和檢查作為溝通和過程監督手段，以確保工作結果和最終目標的實現，在項目管理活動實施過程中對于階段性事項進行溝通和匯報當前進展狀況的雙向互動，同時對科研管理活動或各項工作的開展落實情況進行監督，確保任務完成和目標實現，或及時進行調整，為考核提供依據。

2.2以控制標準為工作重點，重視項目管理標準化

科研項目管理要實現全程的過程管理和目標管理，必須重視項目管理的控制標準。控制標準是指反映或衡量管理活動預期穩定狀態的水平或尺度。標準是界定或標示這種預期狀態屬性或特征的指標。控制標準作為控制依據，控制標準可借助量化指標等方式測量，可對控制活動進行考核，要求注重科學性和可行性。在對科研管理的監測中，要具有時間性和準確性，這種監測考核要定量化、全面、準確、公正，盡可能利用一些可直接計量的指標進行衡量，所涉及的內容必須能完整反映受控制系統實際狀態考核方法能正確衡量出實際狀況。通過全面過程控制、預防為主、持續改進、制度化管理、自我管理，從傳統管理、粗放管理向質量管理、精益管理過渡。將科研項目管理過程展開成具體的管理職能及其活動,并闡明每一項管理活動的程序,對每一項活動的目的、內容、控制和檢查評價的方法、責任、權限、依據、所需的資源、人員等做出規定。

2.3以科研管理觀念工作目標，重視項目管理信息化

在科研管理中，普遍采用科研項目管理系統（RPMS），它以項目中心為核心管理目標，為科研團隊提供更為規范化、科學化、精細化引導和控制，為科研單位合理利用資源、應對內外部變化、達成理想目標提供高效、全面、精細的管理思路和管理方法，結合甘特圖及流程平成項目啟動、計劃、執行、控制、結項等過程。

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(二)提高會計人員的業務水平和專業技能,為保證資金安全完整和信息真實著手做好會計基礎工作,財務審核把關尤為重要。財務人員審核發票要嚴格,發票名稱要實事求是,數量、單價要填寫齊全,要嚴格控制各種會議開支,召開會議必須提前上報會議計劃,經批準后予以報銷。科研經費計劃內預算開支,要嚴格計劃列支,對撥入的科研經費要專款專用,不得擠占、挪用。

二、合理編制單位預算,加強收支管理科研單位預算是財務管理的重要措施

(一)編制單位預算是單位財務管理的主要任務,對合理地籌集、分配和使用資金,促進科研事業的發展有著重要意義。財務人員和科研人員要共同研究,合理編制科研經費預算,編制預算應堅持“以收定支、收支平衡、統籌兼顧、保證重點”的原則,考慮到積累與發展的關系,合理地科學地安排收支。

(二)按現行制度編制上報的預算,滿足了上級財政和主管部門的要求,但對執行單位來說,就顯得不夠具體,缺少可操作性和實際管理價值,各單位應根據本單位管理的需要,設計一套表格,編制出一套分部門、分項目、分期(按月按季)的切實可行、實實在在的內部財務收支預算,以利于在日常的財務收支中掌握執行。編制預算之前,應正確分析上年度的財務收支情況,清理核實各項基礎數字,正確劃分收支項目,按照管理要求,按部門、分項目編制出按季分月的財務收支計劃。

(三)單位內部預算一經核準,即進入實施階段,各部門對實施財務預算要作為一項經濟性工作來抓。其次要加強預算執行管理,調節經費構成比例。財務部門要定期分析考評,及時了解經費開支進度,發現執行過程中存在的問題,從而總結經驗,采取措施,提高預算管理水平。

三、注重財務分析,發揮輔助決策職能作用

科研單位的財務分析,是在真實、科學、系統地歸集了會計資料與數據,充分利用財務管理信息,借助一定的方法,運用財務報表、會計核算資料對科研單位過去的財務狀況和經濟效益及未來前景的一種評價。

(一)通過財務管理的定性、定量分析,真實反映經濟活動中的問題和矛盾,對財務環境變化的不確定性因素進行預測,為決策層提供真實可靠的分析數據,發揮財務管理的輔助決策職能,積極采取措施,降低風險。加強對日常經濟活動的財務分析對日常經濟活動進行財務分析,主要是為滿足日常財務管理工作的需要,對經費的收入及支出情況、資金的運轉情況和預算執行情況進行財務分析。通過財務收支情況分析,分析其是否合理恰當,收支效果如何,收支是否相適應,并且通過與上年同期經費收支情況的比較和對預算執行情況的分析,分析各項經費收入的到位情況,從中發現問題,找出原因,分析各種經費開支的增減幅度和數額以及開支進度,對其進行控制,保證預算執行的順利進行。

篇（11）

科研院所不能照搬公司企業按照月度、季度的固定節點設置績效考核周期，這主要是由于在工作特點與運行規律方面存在較大差異，科研項目的研究程序是固化的，但研究過程不是，研究成果與研究時間的對應關系不強，與研究工作的技術基礎、技術方案關聯性較強。研究往往在具體工作中不斷深入，在量變積累中尋求突破，因此科研項目研究進展的情況不能完全按照固化的考核周期進行分段量化考核，對科研過程強行設置目標節點，這與科研工作的自身規律和特點不相符，彼此關聯度相對較低。

2.績效考核排名的不合理性問題

科研院所下屬的各研究室由于研究領域存在較大差異，具體工作內容、性質差異很大，工作難度、工作特性、工作所需的方式方法以及工作規律特征等方面均不相同，相互間不能就工作績效進行直接比較，績效考核時不宜進行整體排名，其科學性、合理性值得商榷。

3.績效合同中單方面確定指標的問題

績效考核是以績效合同為基礎開展的，一般是由績效管理部門組織簽訂各專業研究室的績效合同，但在績效合同的簽訂過程中，對于工作成果、工作進度等重要指標設定時，任務承擔部門的意見需在績效合同中充分反映，避免管理部門單方面設立考核指標，脫離現實狀況，直接攤派到部門，否則從考核源頭就開始在很大程度上影響考核評價結果的合理性。

4.考核指標評價過于主觀的問題

績效合同中的考核指標分為KPI指標（關鍵業績指標）與GS指標（主要業績指標）。KPI指標是量化指標，有明確的目標要求與評價辦法，在實際的考核工作中可按照相應的評價公式、節點要求直接得出評價結果。GS指標是非量化指標，主要針對無法明確節點要求或者無法經過核算得出結果的工作內容進行評價，這一部分工作內容大多屬于科研院所需要長期關注并開展的。因此，績效考核過程中GS指標不能僅僅通過科研院所領導在績效考核時聽取各研究室的工作匯報進行評價，否則難免會出現由于在短時間內不能全面深入掌握了解各部門的工作情況，從而導致評價結果的主觀隨意性，背離績效考核追求客觀量化原則的后果。

5.“大局觀”意識不強，對工作目標導向存在異議的問題

績效考核過程中，被考核部門基于自身相關利益的考慮會強調工作中的不可控因素，從而質疑績效評價的合理性。這種認識違背了績效考核中關于“目標管理”的基本指導思想，目標管理以工作目標為考核的核心內容，考核分值主要反映工作目標的達成情況，對于影響工作目標達成的客觀原因或不可控因素，可在考核后對其進行分析總結，但不應影響按照目標完成情況進行評價的結果。如果強調所謂的客觀原因或不可控因素，最終可能會損害單位的整體利益。

6.績效考核結果未能公布而產生的相關問題

績效考核工作完成后，應及時公布考核結果，使得各部門了解整個考核過程和打分尺度，否則，考核結果將難以形成說服力，使得部門間相互猜疑，導致大家對考核結果的公正性產生質疑，這也會影響各部門對考核工作的尊重，難以形成績效考核對工作的牽引作用、先進的示范效應和落后的警示作用。

二、績效管理工作的優化方向

任何企事業單位、社會團體等各種形式的組織機構都有其肩負的使命和目標，那么其使命、目標最終的達成情況，勢必要進行檢驗，所以“考核”是必然存在的，“管理”是。績效考核的意義除了是對部門、員工的表現做出評價外，更多的在于它能幫助我們培養科學的管理思維、改進管理技巧，幫助我們更大限度的開發潛能、提高效率，從而促成戰略有效落實。通過績效考核發現問題、解決問題，應該是績效考核真正的價值所在。