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績效管理系統的發展通常分為三個階段，依次分別為以控制為導向的、以發展為導向的和以經營為導向的。需要強調的是，當更高階段、也即更成熟的階段出現后，前一階段并未被取代，目前三種導向的績效管理都普遍存在于大大小小的企業和組織中；對于具有一定規模的組織，尤其是跨領域、跨地域發展的大中型企業，鑒于因時因地因人制宜的需要，可能多種導向的績效管理同時并存。

一、實施績效管理系統時需辨析的幾個關系

1.績效管理與績效考核的關系

績效考核是績效管理過程中的一個環節，是事后考核工作的結果，而績效管理是事前計劃、事中管理和事后考核并反饋改進的一個系統過程?？冃Э己耸腔仡欉^去的一個階段的成果，不具備前瞻性；績效管理與企業戰略相聯系，幫助企業和經理前瞻性地看待問題，有效規劃企業和員工的未來發展。單一的績效考核往往使經理與員工站在對立的兩面，距離越來越遠，甚至會制造緊張的氣氛；有效的績效管理極力建立經理與員工之間的績效合作伙伴的關系。

無論是從基本概念上，還是從實際操作中，兩者都存在著較大的差異。但是，績效管理和績效考核又是一脈相承、密切相關的。績效考核是績效管理不可或缺的一個組成部分，通過績效考核可以為績效管理提供績效信息，幫助企業不斷提升績效管理的水平和有效性。

2.績效管理與人力資源管理

企業戰略的落地，要借助于人力資源管理中的各個環節來實施，其中績效管理就是企業將戰略轉化為行動的具體過程。績效管理在企業的人力資源管理有機系統中占據著核心的地位，與人力資源管理其他環節尤其是“用”、“育”環節有著緊密的聯系：績效管理的重要基礎之一是工作分析，工作分析提供了績效管理的一些基本依據；薪酬體系中的績效工資，往往決定于績效考核結果，在薪酬體系的3P模型，其中之一就是績效；在績效考核之后，考評雙方共同制定績效改進計劃和未來發展計劃，人力資源部則根據考評結果和面談結果，設計培訓開發計劃。

從嚴格意義上講，績效管理的功能超出了人力資源管理部門的職能范圍，其真正的責任人，是企業的CEO和各級經理；人力資源管理部門在績效管理過程中承擔橫向的組織和協調工作，為業務部門提供政策支持和培訓服務。

3.績效管理與企業文化建設

實踐證明，真正能夠促使組織績效提高的是組織成員行為的有效改變，良好的績效管理系統與企業文化建設是相輔相成的。優秀的企業文化，能帶動員工樹立與企業一致的目標，并把個人奮斗的過程與企業目標的實現保持步調一致；能營造有利于調動員工積極性、鼓勵創新、倡導團隊合作的工作氛圍；能凝聚共贏共享的企業價值觀念，并貫穿到企業管理機制中去，從而對企業績效產生強大的推動作用。

創建優秀的高績效文化，至少要從以下三方面做起：建立學習型組織，鼓勵員工積極學習，幫助員工不斷提升素質和技能；獎懲分明，創造公平考核、主動溝通的環境，在考核中適當采用相對考核的方式，營造良性競爭的工作氛圍；提倡創新，鼓勵承擔責任。

二、實施績效管理系統的常見問題

1.企業績效觀念落后的問題

觀念落后的問題是企業實施績效管理系統的最大障礙?？冃в^念的落后主要表現在：1）對績效考核的認識不足。管理人員認為績效考核就是發發表格、打打分，是“紙上”考核、走過場；員工認為績效考核就是“秋后算賬”，獎優就是輪流做莊、罰劣就是扣獎金。這種認識不足很有可能源自此前績效考核實施失敗的挫折?？冃Э己藢嵤┦⊥梢詺w因于“三個單一”：單一實行績效考核，考核手段單一，考核結果的應用單一。2）對績效管理的認識落后。管理者的思維方式和行為方式跟不上時展的潮流，不能自愿接受新的管理觀念和管理方法，或者認為績效評估的目的僅在于利益分配，或者對績效管理的認識還停留在過往對績效考核的有限認識階段，或者視績效管理為額外的負擔。3）對績效管理責任的逃避。在績效管理中績效溝通貫穿始終，“紙上”考核所帶來的人際沖突和緊張關系已經讓經理們恨不得退避三舍，一旦要面對面地討論績效問題，管理者們的第一反應可能是逃避。公司高層或其他經理，甚至基層員工，更愿意片面地認為績效管理就是人力資源經理或者人力資源部門的責任，而忽視自己應該承擔相應的績效管理責任。

2.績效管理的專業操作技能不足的問題

績效管理由許多實操技能，例如如何設定績效指標和標準、采用何種績效考核技術、如何進行績效溝通、如何制訂績效改進計劃等。如果管理人員只是從觀念上重視建立績效管理系統，卻在績效管理的專業操作性方面內外修煉不夠，未能有效掌握績效管理操作技能，就很難保證正確地運用績效管理者個管理工具，績效管理的目的也就無從達到。

3.績效管理系統建立的基礎薄弱的問題

績效管理系統的建立，離不開幾個相互配套相互支持的基礎，除了前文提及的企業文化外，企業管理信息系統就是其中的重要基礎之一。例如按照平衡記分卡（BSC）模型建立的指標體系，需要處理大量的財務、市場及運作流程的數據，并使信息在企業內部快速準確的傳遞，才能使績效指標即時反映企業的經營狀況，提高經營績效反饋和改進效率，快速響應市場變化。如果企業管理信息系統薄弱，績效管理系統的發展也將受阻或放慢。

三、實施績效管理系統的對策

1.以終為始，加強績效導入式培訓

績效管理的過程是一個封閉的循環，分為五步：績效計劃、績效實施、績效考核、績效反饋與面談、績效改進和導入（這也符合PDCA管理循環）。其中績效導入也即績效培訓，但它并不是績效管理的“最后一步”，實際上它是新一輪循環的開始。尤其是企業在開始建立或者改革績效管理系統之前，首先要進行廣泛地培訓和研討，有條件的企業，甚至會請第三方對自己的績效管理現狀進行“審計”之后，再開展針對性的培訓。

績效培訓的根本目的，一是增進員工和管理人員對績效的了解和理解，消除各種誤解和抵觸情緒；二是掌握績效管理的操作技能，保證績效管理的有效性。具體而言，一般從以下方面實施培訓：1）通過滲透績效管理理念，使全員認識績效管理系統本身，并培養管理人員和員工的責任感；2）通過績效管理的技巧和方法培訓，使管理人員能夠訂出部屬的工作要項和工作目標，掌握如何制定績效計劃和進行績效評價面談技巧、如何制定績效改進計劃和對部屬如何輔導的方法；3）通過在職輔導，幫助管理者和員工及時有效地處理在績效管理過程中可能產生的其他問題，并最終使其具備有效解決問題的能力。

2.對等承諾，取得薪酬及激勵體系的良好支持

績效管理系統必須獲得激勵體系的良好支持才能充分地發揮作用。從經濟學的角度看，績效與薪酬是員工和組織之間的對等承諾關系，但是績效不應僅僅與薪酬（工資和獎金）掛鉤，這樣會使員工認為實行績效管理就只是漲工資或減工資，應使激勵體系的其他手段多樣化，如員工個人能力的發展，培訓的獎勵，職位的提升，以及公開的精神獎勵等，隨著資本市場的成熟和規范，還可以嘗試股票期權等激勵方式。經過一段時間的激勵、強化與指導，員工的績效就很有可能朝著與管理者商定的方向前進。

3.以人為本，關注員工的職業生涯規劃

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中圖分類號： TV547.3 文獻標識碼： A 文章編號：

一、現行檢修體制下的機組能量狀況

在20世紀90年代中后期，將國際上發達國家設備檢修的發展趨勢想借鑒作為依據，在這種情況下，我國發電設備檢修也會面臨著更大的變化。伴隨著不斷完善的機組狀態檢測技術，設計的檢修方式也從傳統的定期預防性檢修逐漸轉變為預知性檢修方式。所謂狀態檢修，其實就是指檢修管理方式具有一定的先進性，利用這樣的方式，可以使計劃檢修更為準確，這樣的話，人、材、物資源的浪費現象也不會出現，從而使設備的可靠性和可用性得到一定的保障，這種方式運用在檢修中是最為合適的。但是當前，也會出現一些的問題，就像沒有完善的監測系統、不夠成熟的故障診斷機理、無法確定指標判據，以及狀態檢修一直以來復雜性都比較強，在一定程度上，使狀態檢修的推廣和應用受到限制。

一臺水輪機性能的好壞，是需要通過1臺水力發電機組的水輪機能量指標、穩定性指標和空蝕特性的3大指標來決定的，水輪機綜合性能是在水輪機綜合性能的基礎上反映出來的，而水輪機過流通道的完善也起著決定性的作用，水輪機結構和工藝方案的水平以及制造、安裝、檢修和運行的質量，如果有過高的運行效率，那么發電成本就會越低，對于整個水電站而運行而言，更為經濟和有效。因為水輪機的運行工況的復雜性太強，而且零部件也比較多，運行中空化、磨損等問題的出現，到現在還沒有得到有效地控制，作為決定檢修工作的水輪機空化性能指標和泥沙磨損程度的監測工作仍然處于停滯狀態, 所以, 定期檢修及檢修質量的好壞將直接影響機組安全穩定運行和經濟效益的發揮。

水電廠機組檢修的時機、檢修工期的安排主要取決于水輪機的運行狀態, 除一些設備更新改造外, 每次檢修的主要任務是對水輪機及其過流通道被空化、泥沙磨蝕嚴重的部位(如:水輪機固定導葉、活動導葉、上下抗磨板、止漏環、轉輪葉片、轉輪下環流道、軸流機組轉輪室、尾水管等)進行補焊、打磨處理, 尤其是多泥沙河流電站更是如此。當空蝕磨損部位修補結束, 機組其它部件檢修安裝完成, 參數調整合格后, 經過機組檢修水輪機能量指標能否“ 恢復”, 機組的能量指標(功率、效率)客觀地反映了設備的健康狀況、機組的檢修質量、機組當前的運行狀況以及運行人員的操作水平等綜合信息, 對指導機組安全經濟運行具有現實意義。

二、水輪機能量指標現場實測

某電網的主力電廠, 原設計裝機容量1225MW(實際核定容量為 1160MW), 從1988年開始, 經過 10 余年的技術改造, 于2001 年順利完成了全廠5臺機的改造增容，共增容190MW, 相當于擴建 1 座中型水電廠。機組改造后, 電廠領導非常重視發電設備的健康狀況, 大修前后開展機組性能指標的檢測工作已成慣例, 以此作為檢驗大修質量的重要數據之一, 并為機組以及全廠開展優化運行提供寶貴的第一手資料。水輪機的能量指標并不是突然下降的, 而是設備受到損壞后, 如:轉輪被磨蝕, 葉片表面形狀、粗糙度發生變化, 轉輪間隙增大, 漏損增加, 使水輪機效率逐漸降低。這種降低可以通過各種類型的傳感器(變送器)不斷地監測參數的變化和比較來了解機組的狀態, 從而達到能量指標的早期診斷、預測和預防。通過比較, 也可以判斷檢修前水輪機經過一個大修周期運行后能量指標的下降程度, 以及檢修后的機組是否恢復到了初始狀態及恢復程度, 并成為檢驗檢修質量的標準之一。

三、加強檢修管理, 提高檢修質量

狀態檢修隨著時間的不斷發展，占有的地位也是越來越重要的，在檢修過程中，對于機組的設計參數、結構特點、靜態和動態品質、安裝質量、運行狀態等方面都應該進行全面地了解和認識，只有這樣，才能將檢修標準規范制定出來，而且同時也要緊密地聯系機組性能的重要指標使檢修計劃的安排更為合理，使其目的性和針對性更為明確。例如，影響效率指標的因素多為轉輪葉片形線的變化、過流通道的磨損以及止漏環間隙的增大, 所以, 從能量指標角度出發, 檢修中應重點考慮這幾方面的檢修質量, 盡可能恢復到原來的設計標準。要改革傳統的檢修觀念, 樹立全新的檢修意識, 實行項目負責制, 積極推行項目監理制, 確保檢修工期和檢修質量。除此之外，檢修其實并不只是單純的維修就可以了，而是應該在檢修過程中找到出現問題的相關原因，針對其中所出現的問題應該在更深層次的角度進行分析，然后準確地判斷出問題的基本原因，最后找出相應的解決辦法，這樣的話，機組的可用率也可以得到進一步的提升，使機組的檢修周期可以更大程度地延長，從而使發電廠獲得的經濟效益更多。

四、結語

有效地檢測和診斷水輪機能量狀態是尤為重要的，這種重要性其實與安全生產的重要性同樣都占有著重要的地位。而監測能量指標的工作，應該在很長的時間內都作為一項重要的工作來進行，這對于每一個水電廠而言，特別是針對那些泥沙河流水電廠，應該與各電廠的實際情況相結合，將能力指標下降以及恢復程度的檢修標準制定出來。在能力指標下降到一定程度的時候，就可以明確機組是不是需要檢修，也就是要與發電設備的實際情況相結合，最終確定機組是不是需要檢修，以及檢修后能量指標的某一恢復值作為機組檢修質量評定的重要指標之一, 而檢修后的能量指標又可為確定水電廠經濟運行中的開機臺數和負荷優化分配提供第一手資料。水輪發電機組，特別是那些大中型水輪發電機組，在進行大修前后，現場性能的對比測試是很有必要的，將這類機組大修測試工作列入到規范化的工作中。

參考資料：

1.陳順永.水輪發電機組狀態監測與故障診斷方法[J].甘肅科技. 2010(22).

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Abstract: butterfly is one of the commonly used valve in the water supply pipe, structure, technical performance, ability to adapt to conditions, install the operating, compared to the gate valve advantage is more obvious, a broad range of applications and prospects. Butterfly valve for the water supply pipe line common ills combination of practical experience, in terms of material, structure, corrosion, connection type, transmission mode, the sealing structure, discusses the selection of butterfly valves should pay attention to the main points of its design; according to the characteristics of the butterfly valve installation take special measures are introduced; analysis and measures to address the existing problems in the butterfly valve applications.Keywords: butterfly valve; water supply pipes; butterfly valve selection

中圖分類號：TU731.5文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）

引言

蝶閥應用于供水管道的歷史較短，西方國家如美國日本原西德等國家，60年代開始研究蝶閥，70年代形成規模生產并投入使用。80年代初，我國才引進蝶閥生產線。較早引進生產線的廠家是鐵嶺閥門廠，80年代初，引進了日本久保田株式會社長系列蝶閥。其后，80年代中期武漢閥門廠引進了美國馬克控制公司的中線雙夾式系列蝶閥。90年代初，蝶閥生產廠家風起云涌地遍布全國各地，一些老牌閥門廠也開發蝶閥生產線，目前已無一家不生產蝶閥。我國大型自來水公司（水廠）和大型輸水工程廣泛采用了蝶閥的使用。

一、蝶閥的應用前景

蝶閥在構造、技術性能、工況適應能力、安裝操作等方面，比閘閥有明顯的優勢，口徑在DN600mm以上的蝶閥，優勢更為突出：

1、城市的公用基礎設施建設已納入城市規劃，對供水管網敷設深度做了相應規定，管頂距地面覆土在1米左右，在車道上在1.2米左右，口徑在DN200mm以上的閘閥的高度，很不適應這一要求，若采用臥式閘閥，勢必占據其它設施（如電訊、電力、電纜、煤氣、熱力、排水管道）的平面位置。采用蝶閥，這些矛盾就迎刃而解了。

2、蝶閥體積小，重量輕，與同口徑閘閥比較，體積和重量在1:3左右，因此，在運輸、安裝的操作上均優于閘閥。

3、同口徑蝶閥和閘閥的啟閉時間是1:5，勞動量比是1:4，這對管網的操作，維護管理是十分有利的。

4、蝶閥與閘閥價格比在1:2-1:4之間，并且，口徑越大，差價越大，這還不包括長距離運費。

綜合上述，蝶閥的出現，實際是對閘閥的一次革命，應用范圍與前景很廣。

二、供水管網蝶閥選用的要點

目前，我國引進、改進后生產的蝶閥品種很多，歸納為四大系列：電動系列、氣動系列、液動系類和平動系列。前三種傳動系列不常見于管網，本文不予論述。僅就在輸水管網上起主導作用，口徑在DN200mm以上的蝶閥的選用，做如下分析。

蝶閥由于引進的廠家不同，型號、標注也不盡同，但無論何種標注產品，其構造大同小異，實質性含義可歸納為：

（1）連接形式------對夾連接于法蘭連接；

（2）傳動方式------渦輪蝸桿傳動與絲桿螺母傳動；

（3）閥體形式------長系列與短系列；

（4）蝶板構造-----鍋底式、桁架式、平板式；

（5）密封構造-------蝶板軟密封、閥體軟密封、剛性蝶板擠壓式密封；

不同型號不同標注規格的產品，受設計思想的指導，各有它的可取性和不可取性，因此，要進行分析比較并根據安裝、使用的環境選用。現就連接形式、傳動方式、密封構造三個主要方面作如下的比較：

1、對夾連接與法蘭連接

對夾連接時用超長螺栓將閥體連接在兩翼的甲乙管上，使之成為一個整體。這種連接的優點是穩定性好，不足之處是施工操作難度大，特別是維修面窄小地段，難度更大，法蘭連接時一種傳統連接方式，只要操作得當，穩定性是可靠的，因此，在供水管網上被廣泛使用。

2、絲桿螺母傳動與渦輪蝸桿傳動

蝶閥的絲桿螺母傳動方式，類似閘閥，通過第一絲杠驅動傘形齒輪，由傘形齒輪帶動第二連桿，使蝶板成90°角側轉。閘閥則是直接由絲桿的旋轉運動，使閘板或升或降。兩者的主要驅動件是絲杠，而蝶閥必須經過一次變向運動，由一級傳動變二級傳動，就總體而論，兩者的啟閉原理、故障表現形式大同小異。最為常見的故障是“滑絲”、即公絲和母絲出現不咬合，一旦發生此類故障，需將傳動裝置整體拆卸下來，進行大修理或者換掉；渦輪蝸桿傳動則不同，它是以一個90°上行渦輪為主體，由蝸桿驅動扇形渦輪，由扇形渦輪帶動閥桿，使蝶板呈90°運動，工作的全部在渦輪箱內完成，從理論上講，此種傳動方式克服了絲桿螺母傳動的某些缺陷，最大維修量只需打開渦輪箱即可進行，給維修工作帶來極大便利。

3、密封構造

主要指閥頸密封和閥體正副密封面的構造，對于閥頸密封，各生產廠家已普遍采用O型密封膠環替代了油浸麻絲填料，密封效果有很大改觀，閥體密封止水是目前極需引起注意的。我國眾多生產廠的引進產品，基本是兩個類系，即硬密封和軟密封。硬密封是借用水的作用分，將啟動后的蝶板擠壓到閥體內凸起的止水線處，作用力越大，止水效果越好，這一構造—天津塘沽閥門廠引進美國馬克控制公司的中線對夾式蝶閥為代表，使用效果，眾說不一。軟密封，是以丁腈膠為密封材料的一種構造，目前有兩種截然不同的構造方式：⑴以美國克斯頓控制公司的蝶閥產品為代表，它有月牙形組合成的圓形緊固鋼件把丁腈膠環緊固在閥體內環上，形成正密封，當蝶板與之重合時，達到密封止水效果；⑵以日本久保田株式會社生產的蝶閥為主的密封構造，是將丁腈膠環，用圓形鋼環（整環）緊固在蝶板周邊，形成正密封，當蝶板與閥體密封圈重合時。達到密封止水效果。從理論上講，這兩種軟密封構造均能收到密封止水效果，但在實際運作中，前一種顯然優于后一種，它不因蝶板運動好壞導致破壞正密封（丁腈膠片），相反，后一種則常招致破壞而損壞了密封效果。

選用蝶閥，除上述三個主要方面外，還應隨工況要求不同，對材質（包括零部件）閥體內防腐等引起重視，對這種關鍵設備。要用“關鍵”的眼光對待。

三、供水管網中蝶閥的設計與安裝

供水管網設計中的閥門安裝設置，除按有關設計規范執行外，還應根據蝶閥的特性采取一些特殊處理。

蝶閥與閘閥最顯著的不同是，蝶閥與管道中流動的水處于同一空間，過水流量受到一定影響，為使流阻減少到最低限度，設計時選用桁架式或鍋底式蝶板為好。

進入管道中的異物，危害極大，應引起高度重視，供水管道中，流動的水外還有因各種緣故不應進入的異物，如木屑、磚塊、麻絲、砂粒等，它極大的妨害了管網閥門正常運動。根據觀察和維修檢查，因異物導致蝶板啟動故障，占整個故障的19%左右。為消除和減輕異物危害，設計時需作一些特殊的技術性處理：

1、改變蝶閥安裝方式：改立式為臥式安裝。其目的是讓異物順利通過，不至于妨礙閥軸運動而導致啟閉故障；

2、增設存渣井：存渣井應設置在來水方向距蝶閥10倍管徑距離的位置，使懸浮狀異物碰撞蝶板后，在紊狀態中降落，存入井槽內，對比重大的異物，存渣井可起到截沉作用。對已存入于井內的異物，定期用人工排除為好。

3、設置檢查人孔井：檢查人孔井是專門為檢查、維修一般性蝶閥故障的窖井，設置在蝶閥密封面一側，距離版0.5——0.8米處（以利修檢為宜）。檢查人孔井還可起到截沉異物的作用；

4、安裝組合設計：是指存渣井、蝶閥、檢查人孔井三者的施工圖設計，指一定的要求組合在一幅設計圖內，每臺設置在供水干管上的蝶閥，均需組合設計，口徑DN200mm以上的直管，可共同處一幅安裝組合圖序列編號，以便查找。

四、存在的問題及其對策：

蝶閥應用于供水管道，設計安裝各種口徑的蝶閥，在我們公司已全面實施，我們對25臺發生故障的蝶閥進行檢查分析，有3個方面7個問題，見下表：

從中可以看出，第一方面的三大問題，故障率在64%，并呈上升趨勢，其中閥體內防腐，生產廠家普遍不重視（僅涂一層普通的防銹漆），在較短的時間內，閥體內便生成氧化鐵瘤（俗稱結垢），而導致正密封遭受破壞，密封件和傳動機構出現的故障，絕大多數是材質不達標或制作裝配精度不夠，或設計本身有誤。這方面的問題，主要來自生產廠家。對此，從事管道的設計人員，除閥型外，還應根據自身的工況要求、技術要求。其中包括對零部件材質要選定。以促進蝶閥產品質量的提高，把故障源縮小到最低限度。

從第二方面的2個問題看，主要是管道施工過程中管理不嚴所致。嚴格施工管理，加強安裝工人責任心，提高工人的自身素質、教育是當務之急。

從第三方面的2個問題看，大多數是從事管網維修人員對蝶閥性能不熟悉所致。開關時或用力過量，或開啟度不到位，或因操作時人為的機械扭曲及外部原因損壞，等等。解決這一問題的主要途徑是：技術業務主管部門組織操作工人學習蝶閥的有關知識，深入了解其性能及特點，避免操作失誤，特別是認為的機械扭曲等大故障發生；主管部門還應在實踐中摸索，總結經驗教訓，不斷提高操作技能。我們單位還專門請生產廠家技術人員授課，辦培訓班，有組織有計劃的派專門人員到同行業部門學習、考察，這樣做，收效明顯，人為故障大幅度下降。

結論

管道的最終控制是閥門來實現的，因此閥門的選型情況如何，直接關系到項目的投資和對管線介質的有效控制。目前自來水供水行業在線的閥門種類繁多，也各有其特點。蝶式閥門作為閥門種類眾多種類之一，由于其本身的優勢必然在未來城市供水管道中被廣泛應用，于此同時我們要做的就是掌握選用、設計、安裝蝶閥的工藝，確保的蝶式閥門在城市供水管道中的應用質量。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家標準《室外給水設計規范》GB50014-2006

[2]中華人民共和國國家標準圖集《室外給水管道附屬構筑物》（05S502）

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我國的證券投資市場在取得一定發展的同時，也面臨著諸多阻礙其快速發展的問題，如何對這些出現的問題給于科學的分析及提出合理的建議，是改善我國證券投資市場發展不景氣的關鍵。

一、我國證券投資的發展狀況

經過多年來證券行業的快速發展，我國證券投資逐步壯大和成熟，形成了相對完善的運作與監管體系。證券投資已經成為投資者重要的投資渠道和方式。證券投資已經成為投資領域重要的投資力量，已經成為穩定證券市場的生力軍。證券投資所倡導的價值投資理念越來越被市場認同和接受，對投資市場的影響日益擴大。我國證券投資在市場規模擴大的同時，創新也十分活躍，投資新品種不斷涌現。在原有證券品種的基礎上，債券基金、指數基金、貨幣市場基金應運而生。另外，在銷售方式、費用結構等方面，也推出了不少創新舉措。便捷的證券銷售渠道初步建立。

二、我國證券投資發展的社會環境

證券投資的發展離不開我國經濟發展的大背景、大前提。我國證券投資發展的政治環境就是國家政局比較穩定，社會制度變革加速發展，有關投資領域的立法逐步完善，經濟發展態勢良好，人民生活水平得到有效改善和穩步提高，為證券投資市場的繁榮發展創造了有利條件。我國證券市場的創新發展大概從上世紀80年代初開始，那時候的國家經濟還不夠景氣，證券市場的發展也屢屢受阻。經過近30年來的不斷發展和進步，資產證券化已經作為一種相對比較成熟的融資手段登上金融領域的舞臺。我國證券投資市場發展緩慢的原因跟我國經濟發展結構密切相關。創新發展初期，我國經濟處于低俗前進階段，根本沒有太多的資金和精力去做證券投資的事情，更多的精力和自己是用在了發展國家民生事業上，以改善人民的物質生活為主，金融市場發展相對受到忽視。

伴隨著我國經濟不斷迅速發展，我國的金融市場也逐漸走出陰影，向世界發達國家看齊。政府對于金融市場發展的關注和傾注的心血也在逐年增加，尤其是中國加入世貿組織以后，我國的證券投資市場實現質的飛躍，但同時也伴隨著產生了一些不利影響和潛在的風險。如果讓證券投資市場朝著健康的發展方向前進，是金融領域研究的重要課題。

三、我國證券投資發展所面臨的問題

（一）行業生態環境問題

我國的證券投資基金的法律建設明顯滯后于基金業的發展。目前我國還未建立起以《證券投資基金法》為核心、各類部門規章和規范性文件相配套的較為完善的基金監管法律法規體系。與國外相比，我國的基金立法缺乏必要的延續性， 相關法律法規的可操作性較差。

（二）治理結構方面的問題

近年來，隨著證券投資市場的快速發展，在治理結構上暴漏出來許多問題。首先，證券市場在治理結構的設計上不夠科學，往往是應該管理的忽略了，不該管的地方卻大做文章；其次，治理人員執行效率不高，在治理過程中，不能針對出現的問題及時予以解決的消除其帶來的不利影響。結構上的不合理，影響和制約了治理工作應該發揮的作用。

（三）監管體系的問題

我國證券監管的法律手段存在的問題，我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足，證券監管的行政手段和經濟手段仍然存在一定的問題 。

四、改善我國證券投資環境的建議

（一）改善證券市場環境

證監會應當采取相關措施，改善市場環境，提振市場信心。首先，進一步減免相關稅費。稅費的減免可以減輕證券投資者的費用支出，增加他們對證券投資市場的信心；其次，從制度上鼓勵增持回購。這對于穩定市場情緒，重樹市場信心有著不可估量的積極促進作用。再次，嚴打違法違規行為。對違法違規行為的嚴厲打擊，是對守法證券投資者的負，也是證券投資市場法制化的標志。最后，為了保證證券市場運作資金的充足，應該增加對長期資金注入的鼓勵措施和鼓勵政策。

（二）完善治理結構

完善公司治理結構，可以提高公司抗風險能力，保證證券投資者的投資回報。完善的治理結構能夠為證券公司提供有力的結構保障，通過結構上的優勢，在競爭日益激烈的市場獲取競爭優勢。證券業是特殊的高風險行業，有效的內部治理是證券公司進行全面風險管理、提升經營管理水平的重要保障。因而，針對證券公司內部治理結構建設進行分析具有現實意義。

（三）完善監管體系，規范投資運作

一套成熟的監管體制是實現監管體系建設的前提，只有具備了建立監管體制的思路，才能為完成監管體系建設提供指導和幫助；法律法規建設作為制度保障，可以為監管體系建設提供法律規范，保證證券市場監管體系的建設符合法律法規的相關要求；市場規范運行建設，作為監管體系作用的直接對象，則是為證券市場監管體系提供數據參考；證券監管的制度建設則是實施體系建設的內容建設，是體系建設最終要形成的一套制度方案和具體措施。

五、結束語

證券投資環境的改善是一個漫長的過程，要想解決我國證券投資環境存在的問題，必須營造公平、公正的市場競爭環境，保證和促進證券投資基金發展有最理想的環境，以促進證券投資基金業的可持續健康發展。

參考文獻：

[1]施本植.兩岸投資環境及產業升級發展研究[D].云南大學博士論文，2012

[2]張一博.投資環境基本理論綜述[J].經濟研究導刊，2012（1）

篇（5）

一、證券監管體制的歷史演變

中國證券監管體制的演進是伴隨著中國證券市場的產生和發展而建立起來的，并隨之不斷變化的動態過程，其體制變遷及其特征與我國證券市場發展的不同階段與格局相適應，并與市場發展的客觀需要和內在的政府監管目標相吻合。我國政府對監管體制的選擇和調整決定于我國特殊的經濟、政治、文化、市場發展的客觀要求，經歷了以下3個階段：

1．1981—1985年，無實體監管部門階段

這是我國證券市場的發展萌芽期。除了國債發行之外，基本上不存在股票市場和企業債券市場。雖然于1984年公開發行了股票，但股份制試點與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監管體制或明確的管理主體。

2．1986—1992年，監管體系雛形階段

總體上，我國證券市場仍處于規模極小的“嬰兒期”，與之相對應，在政府管理層面上出現了若干監管上述證券市場領域的部門主體，但未形成統一、有序、通暢的集中管理體系。監管體制框架中的政府部門和自律組織等若干因素已出現，但仍表現出明顯的初創特征和摸索性質。中國人民銀行作為中央銀行“管理企業債券、股票等有價證券，管理金融市場”被正式法規確立為證券市場主管機關。但監管職責不明確，實踐中的管制權力缺乏集中型模式所要求的權威性和管制力度。地方政府體現出監管框架中的分權性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門介入的管理格局略見雛形。行業自律監管組織尚未擔負實質性自律職能。

3．1992一l998年，初級集中型監管體制階段

1992年l0月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會成立，標志著我國證券市場步人了集中型監管體制階段。從有關資料可以看出，1996年以后，市場取得飛速發展，無論是日均成交金額還是日均開戶數都是呈現上升的趨勢，這充分說明了證券市場的蓬勃發展。與此相呼應，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監管機構，一部分權力根據證券活動性質和歸口的不同劃分給國務院各部委。地方政府相當程度地介入證券市場管理，形成了中央與地方相結合的市場管理體系。首次確立獨立于其他部門的專門性證券主管部門，擺脫了依附于財政或中國人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國證券市場發展與規范進程中所牽涉到的錯綜復雜的諸多方面的難題。但是，仍表現出權力分散、獨立性和權威性弱、缺乏覆蓋全國性的監管機構的動態特征?？傮w上，這個階段表現出多層次的、多元化以及部門分工協作的中國特色，且明顯地顯示出過渡期的特征。

二、我國證券監管體制的現狀及其內在機理

目前我國證券市場實行的是集中統一的監管體系，即以政府監管為主導，集中監管和市場自律相結合的市場監管框架。

1．監管主體

1998年國務院批準了中國證監會的職能、內部機構和人員編制的“三定”方案，確定了證監會是國務院直屬機構，負責全國證券期貨市場，并成為取代國務院證券委員會職能的惟一最高證券監管機構。根據該方案的規定，證監會將建立集中統一的證券期貨監管體系，在全國各地設立派出監管機構并實行垂直管理，但在現實中，我國監管主體存在多元化現象，主管部門之間關系較為復雜和不協調。

2．自律組織是資本市場監管體制中不可或缺的一個重要組成部分

自律組織有兩種形式，即社會性的監督組織和行業自律。前者主要包括證券業的中介服務組織如會計師事務所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場內自律，二是場外交易的自律，即中國證券業協會進行的自律監管。

3．監管法規體系

1998年以前我國證券市場和監管是通過一系列的行政法規，包括全國性的行政法規和地方性的行政法規。1998年《證券法》的通過標志我國證券市場依法治市進入一個嶄新的階段。《證券法》和《公司法》作為我國證券監管的法律基礎和其他證券法規共同構成證券監管法規體系?，F行證券監管體制具有集權性和一元化、權威性和獨立性高、兩級管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問題，但這個體制框架與我國證券市場現在高速發展相適應?，F行證券監管體制的形成原因主要是針對如何克服原體制存在的內在弊病和矛盾。

三、未來證券監管體制的進一步完善

在全球化程度加快的大環境下，我國證券監管體制應當立足國情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監管體制的建設，不僅關系到證券市場的發展，更關系到經濟安全，國民經濟的長遠發展。進一步完善證券監管體制必須全面考慮，放眼未來，對證券監管體制進行有效的改造。

1．加強證券監管體制的自身建設，逐步健全與完善

證券市場是變化無窮的，只有依據客觀規律，制定完善制度才能保障市場健康運行。主要有以下幾方面：

(1)樹立科學監管理念。監管理念主要包括：第一，保護投資者的合法權益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統風險；第四，樹立國際化意識。

(2)明確監管職能，提高監管水平。監管機構作為規則的制定者和執行者，其職能就是保障市場的公平、公開以及公正地對待所有市場參與者，體現了監管理念和目標。相應的權限，應當依據其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無巨細一概全攬，不能把“運動員”兼于一身，應減少證監會在監管中的行政干預色彩，增強其對上市企業以及證券市場的各參與者的監管手段和能力。尤其要注意的是，在監管過程中，要加強對行為和過程的監管，而不僅僅是對結果的監管，對監管者而言，行為本身比結果更值得關注。同時，改善監管手段，提高監管水平，努力實現手段的間接化、多樣化、市場化，減少政府對市場的操縱。此外，應當提倡監管行為的科學化、民主化，保證公正地權衡各方利益，保護投資者信心。(3)完善監管體系，充分發揮行業自律監管。隨著證券市場的成熟，政府主導和行業自律相結合的監管體系日益成為大多數國家選擇的主流。充分發揮兩者的優勢，避免各自的缺憾，對于完善監管體系是十分重要的。自律監管具體而言包括三個方面：第一，加強自身監管機構的組織建設；第二，要盡快完善自律管理規則；第三，要理順證券交易所管理制度。

2．改善證券監管的外部環境，營造良好社會氛圍

(1)健全完善相關法律制度，建立良性的立法、司法環境。證券市場的發展，要做到有法可依，依法監管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現有政策和法規相矛盾的條文，法律是要不斷向前發展的，結合目前市場需求不斷完備證券監管的法律制度，盡快細化證券法的相關規則，出臺相關的法律條文，形成完善的證券法規體系。其次是要加強執法，如果沒有強有力的執法措施，再完善的法律條文也無用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。

篇（6）

一、證券監管體制的歷史演變

中國證券監管體制的演進是伴隨著中國證券市場的產生和發展而建立起來的，并隨之不斷變化的動態過程，其體制變遷及其特征與我國證券市場發展的不同階段與格局相適應，并與市場發展的客觀需要和內在的政府監管目標相吻合。我國政府對監管體制的選擇和調整決定于我國特殊的經濟、政治、文化、市場發展的客觀要求，經歷了以下3個階段：

1．1981—1985年，無實體監管部門階段

這是我國證券市場的發展萌芽期。除了國債發行之外，基本上不存在股票市場和企業債券市場。雖然于1984年公開發行了股票，但股份制試點與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監管體制或明確的管理主體。

2．1986—1992年，監管體系雛形階段

總體上，我國證券市場仍處于規模極小的“嬰兒期”，與之相對應，在政府管理層面上出現了若干監管上述證券市場領域的部門主體，但未形成統一、有序、通暢的集中管理體系。監管體制框架中的政府部門和自律組織等若干因素已出現，但仍表現出明顯的初創特征和摸索性質。中國人民銀行作為中央銀行“管理企業債券、股票等有價證券，管理金融市場”被正式法規確立為證券市場主管機關。但監管職責不明確，實踐中的管制權力缺乏集中型模式所要求的權威性和管制力度。地方政府體現出監管框架中的分權性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門介入的管理格局略見雛形。行業自律監管組織尚未擔負實質性自律職能。

3．1992一l998年，初級集中型監管體制階段

1992年l0月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會成立，標志著我國證券市場步人了集中型監管體制階段。從有關資料可以看出，1996年以后，市場取得飛速發展，無論是日均成交金額還是日均開戶數都是呈現上升的趨勢，這充分說明了證券市場的蓬勃發展。與此相呼應，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監管機構，一部分權力根據證券活動性質和歸口的不同劃分給國務院各部委。地方政府相當程度地介入證券市場管理，形成了中央與地方相結合的市場管理體系。首次確立獨立于其他部門的專門性證券主管部門，擺脫了依附于財政或中國人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國證券市場發展與規范進程中所牽涉到的錯綜復雜的諸多方面的難題。但是，仍表現出權力分散、獨立性和權威性弱、缺乏覆蓋全國性的監管機構的動態特征?？傮w上，這個階段表現出多層次的、多元化以及部門分工協作的中國特色，且明顯地顯示出過渡期的特征。

二、我國證券監管體制的現狀及其內在機理

目前我國證券市場實行的是集中統一的監管體系，即以政府監管為主導，集中監管和市場自律相結合的市場監管框架。

1．監管主體

1998年國務院批準了中國證監會的職能、內部機構和人員編制的“三定”方案，確定了證監會是國務院直屬機構，負責全國證券期貨市場，并成為取代國務院證券委員會職能的惟一最高證券監管機構。根據該方案的規定，證監會將建立集中統一的證券期貨監管體系，在全國各地設立派出監管機構并實行垂直管理，但在現實中，我國監管主體存在多元化現象，主管部門之間關系較為復雜和不協調。

2．自律組織是資本市場監管體制中不可或缺的一個重要組成部分

自律組織有兩種形式，即社會性的監督組織和行業自律。前者主要包括證券業的中介服務組織如會計師事務所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場內自律，二是場外交易的自律，即中國證券業協會進行的自律監管。

3．監管法規體系

1998年以前我國證券市場和監管是通過一系列的行政法規，包括全國性的行政法規和地方性的行政法規。1998年《證券法》的通過標志我國證券市場依法治市進入一個嶄新的階段?！蹲C券法》和《公司法》作為我國證券監管的法律基礎和其他證券法規共同構成證券監管法規體系?，F行證券監管體制具有集權性和一元化、權威性和獨立性高、兩級管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問題，但這個體制框架與我國證券市場現在高速發展相適應?，F行證券監管體制的形成原因主要是針對如何克服原體制存在的內在弊病和矛盾。

三、未來證券監管體制的進一步完善

在全球化程度加快的大環境下，我國證券監管體制應當立足國情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監管體制的建設，不僅關系到證券市場的發展，更關系到經濟安全，國民經濟的長遠發展。進一步完善證券監管體制必須全面考慮，放眼未來，對證券監管體制進行有效的改造。

1．加強證券監管體制的自身建設，逐步健全與完善

證券市場是變化無窮的，只有依據客觀規律，制定完善制度才能保障市場健康運行。主要有以下幾方面：

(1)樹立科學監管理念。監管理念主要包括：第一，保護投資者的合法權益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統風險；第四，樹立國際化意識。

(2)明確監管職能，提高監管水平。監管機構作為規則的制定者和執行者，其職能就是保障市場的公平、公開以及公正地對待所有市場參與者，體現了監管理念和目標。相應的權限，應當依據其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無巨細一概全攬，不能把“運動員”兼于一身，應減少證監會在監管中的行政干預色彩，增強其對上市企業以及證券市場的各參與者的監管手段和能力。尤其要注意的是，在監管過程中，要加強對行為和過程的監管，而不僅僅是對結果的監管，對監管者而言，行為本身比結果更值得關注。同時，改善監管手段，提高監管水平，努力實現手段的間接化、多樣化、市場化，減少政府對市場的操縱。此外，應當提倡監管行為的科學化、民主化，保證公正地權衡各方利益，保護投資者信心。(3)完善監管體系，充分發揮行業自律監管。隨著證券市場的成熟，政府主導和行業自律相結合的監管體系日益成為大多數國家選擇的主流。充分發揮兩者的優勢，避免各自的缺憾，對于完善監管體系是十分重要的。自律監管具體而言包括三個方面：第一，加強自身監管機構的組織建設；第二，要盡快完善自律管理規則；第三，要理順證券交易所管理制度。

2．改善證券監管的外部環境，營造良好社會氛圍

(1)健全完善相關法律制度，建立良性的立法、司法環境。證券市場的發展，要做到有法可依，依法監管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現有政策和法規相矛盾的條文，法律是要不斷向前發展的，結合目前市場需求不斷完備證券監管的法律制度，盡快細化證券法的相關規則，出臺相關的法律條文，形成完善的證券法規體系。其次是要加強執法，如果沒有強有力的執法措施，再完善的法律條文也無用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。

篇（7）

論文摘要:目前，在我國對證券交易所的自律監管作用越來越重視，本文在分析自律監管的優勢，以及我國證券交所自律監管的現狀和存在的問題后，對我國完善證券交所的自律監管提出了自己的建議和思考。

我國證券市場起步較晚，發展10多年來取得了許多令人矚目的成就。我國現行證券監管模式是以政府監管為主導，市場自律監管為補充的監管制度。但由于現在政府監管沒有發揮應有的功能，致使出現政府監管失靈的現象，同時自律監管的作用發揮很小，所以大力加強自律監管在我國證券市場監管中的作用。我國自律監管體系主要有三方面組成，即證券交易所、證券業協會以及其他相關的行業協會和各種證券市場參與機構。筆者認為我國的自律監管應以證券交易所的自律監管為主要力量，本文將主要對證券交易所自律監管有關問題進行探討。

一、證券交易所自律監管的必要性和優勢

首先，證券交易所自律監管的具有更高的監管效率。證券交易所直接貼近市場，熟知市場變化，能夠及時的了解證券市場中的股票的交易信息、股價的波動，發現上市公司的具體情況，可以強制上市公司進行持續信息披露，減少信息的不對稱性，同時可以根據市場反饋的信息，結合證券市場的實際情況，對自律監管及時作出調整、改變規則和措施。

其次，自律監管在作用空間上更為寬泛。法律具有剛性，政府監管必須依賴法律規范對市場進行管理，而法律不能完全調整到市場中的全部間題，由于這種性質就決定了政府監管不可能面面俱到，照顧到市場中的每個角落，肯定會存在政府監管的灰色區域。所以在這些政府監管與法律規范無法調整的領域內，政府監管的效果不言而喻。而證券交易所自律監管的優點之一就在于它可以在政府的剛性管理之外，施加道德、行業和倫理標準的約束。

再次，證券交易所自律監管的專業性。證券市場具有高風險性和不穩定性，證券交易所處于市場的前線，要有效迅速的處理市場的各種情況，就決定了自律組織必須儲備著大量的專業人才，這些專業人才必須具有豐富的專業知識和實際的證券市場操作經驗，同時要具有敏銳的市場嗅覺，對市場中瞬息萬變的具體情況，能夠熟練的運用證券法律、法規進行處理，有效的規避市場風險，達到利益的最大化。這些都決定了自律組織相對于政府監管更具有專業性。

最后，自律監管還更符合成本一收益原則。證券交易所處于市場的第一線，可以迅速及時地隨市場作出反應，采取行動，從而降低監管的成本，提高社會公共資源的利用效率。

二、證券交易所的自律監管的現狀和存在的問題

筆者認為，在現階段應具體根據我國實際國情，充分發揮證券交易所的獨有的自律監管，把證券交易所作為我國證券自律監管的主導力量。然而現實中的證交所的自律監管職能非但沒有得到有效的發揮，而且存在很多阻礙其有效發揮的障礙:

(l)由十證監會與證交所之間的職責劃分不明確，而法律對證交所的性質、地位沒有一個明確的規定，證交所很多職能在很大程度上都要證監會的授權，證監會也代替證交所行使了一部分自律監管職權，致使證交所看起來像一個證監會的“派出機構”。

(2)由于股市的發展能給當地政府帶來巨額的稅收，可以大力推動當地相關產業的發展，加上當地政府的大力支持，滬深兩地交易所之間競爭激烈，相互搶奪上市公司的現象相當嚴重。

(3)證交所本身在組織形式即會員制上存在很大缺陷，實行會員制不利于證券交易的公正性、投資者的投資風險隨之加大，容易形成市場壟斷，這些都導致證交所的很多自律監管職能到不到有效的發揮。

(4)上市協議不是由證交所和上市公司商議決定，而是政府部門硬性規定的產物，不能體現為市場參與主體相互競爭和相互妥協的產物，而是游離于利益關系之外的產物，也就不能發揮市場高效配置資源的職能。

三、關于加強證券交易所自律監管作用的思考

正如由上所闡明，加強證券交易所的自律監管職能，使之成其為我國證券市場自律監管體系中的中堅力量，將有助于我國證券市場監管體系的和諧構建。具體來說可以作以下方面的嘗試:

(1)要強化證券交易所的自律監管地位，必須從監管理念上人手，從根本上消除證監會把證交所作為自己的“派出機構”的監管理念，樹立證交所是我國自律監管體系中的主要力量。

(2)完善證券方面的法律法規，從法律上明確規定證券交易所自律機構的性質、法律地位、組織形式，對證交所的權利實行法定授權，進一步明確證監會與證券交易所之間的職能分工，明確證交所的權利、義務和責任，真正將證交所作為一層獨立的監管主體。

(3)賦予證券交易所更多的權力。證券交易所自主決定其人事安排，比如證券交易所的總經理，由其理事會選擇后再報證監會批準;給與證交所更多收益方面的自。

(4)從我國具體實際出發，充分借鑒境外的先進經驗，改革我國證券交易所現行的組織形式，由會員制改為公司制。

篇（8）

根據目前股票市場和期貨市場實際的規模、需求量和法律法規環境，我國已經具備了發展指數期貨交易的條件。根據其他國家開展指數期貨交易的經驗和教訓來看，指數期貨的風險防范問題是開展指數期貨交易重中之重的問題，所以在交易過程中，要建立完善的法律體系、嚴格的風險防范措施和健全的市場監管機制。

一、股指期貨交易一般性風險

由于股票指數期貨市場運作的不確定性，不但對期貨市場產生風險，而且對現貨市場產生風險，甚至將給市場宏觀主體和微觀主體以及整個社會、經濟環境造成危害。

（一）股指期貨交易風險的類型

按照巴塞爾委員會于1994 年7月27日發表的《衍生產品風險管理指南》，可將股票指數期貨交易風險作如下分類。（1）市場風險。市場風險又稱價格風險，股指期貨價格風險包括投機者對期貨價格的預測失誤風險和套期保值風險。套期保值風險是指當股票指數期貨交易的標的物股票價格指數發生逆向變動，即股票期貨市場指數變動不完全與股票現貨市場指數變動成比例，使套期保值的對沖交易發生變化或破裂所造成的風險。造成股票指數期貨市場無法發揮應有的套期保值功能。套期保值中主要的風險為基差風險，由于現貨價格與期貨價格之間的收斂性是不確定的，尤其是在期貨到期之前進行對沖，期貨價格常常會過度偏離現貨價格，基差風險就可能增大。（2）信用風險。信用風險又稱違約風險，當交易的對方不愿意或不能夠完成契約責任時，信用風險就會出現。對手違約又可分為敵意違約和被迫違約兩類。前者為有能力履約但故意不履約，后者為的確沒有能力履約（如破產等原因）而不能履約。對于股指期貨交易而言，信用風險發生的概率極小，原因是在進行股指期貨交易時，交易所有一套獨特的交易體系，如設立一系列的保證金制度，最低資金要求，逐日盯市結算措施及強行平倉制度等，使整個市場的信用風險下降。但這種由結算公司充當所有投資者的交易對手，并承擔履約責任，一旦結算公司出現風險暴露，由于其風險過度集中，則將危及到整個體系的安全。（3）流動性風險。流動性風險包括兩類風險，一種是市場流動性風險，另一類是資金流動性風險。市場流動性風險是指市場交易量不足或無法獲得市場價格，導致投資者無法及時平倉的風險。資金流動性風險是指因市場投資者流動資金不足而導致合約到期時無法履行合約支付義務或無法按合約要求追加保證金的風險。在股指期貨市場上資金流動性風險通常是投機者操縱市場的重要手段。如果多、空方主力嚴重違規，將會使無數空頭或多頭面臨爆倉的危險，人為造成資金流動性風險。如我國“327 國在期貨事件”由于空方主力嚴重違規、使多方面臨爆倉的絕境，便是人為制造流動風險的實例。（4）操作風險。操作風險是由于人為因素和風險管理控制方面的失誤而產生虧損的風險。其本質屬于管理問題。引起操作風險的主要原因，有人為的錯誤、電腦系統的故障、操作程序錯誤、系統失靈或內部控制失效等等。如巴林銀行倒閉案，就是典型的內控機制系統造成的。（5）法律風險。法律風險是交易合約及其內容與相關法律制度發生沖突致使合約無法正常履行或無法獲取所期待的經濟收益所造成的風險。當然，也包括相關法規制定不及時、不完整，當市場發生劇烈波動時被迫采取臨時措施而造成的風險。例如，我國在“ 327 國債期貨事件”及許多商品期貨市場上都曾采取過的協議平倉，便是實例。

二、股指期貨交易的特殊風險

股指期貨作為金融衍生品種，除了一般性風險外，還由于標的物自身的特點和合約設計過程中的特殊性，而具有一些特定的風險：（1）基差風險?；铒L險是股指期貨相對于其他金融衍生產品(期權、掉期等)的特殊風險。從本質上看，基差反映著貨幣的時間價值，一般應維持一定區間內的正值(即遠期價格大于即期價格)，如美國標準普爾500種股票價格指數期貨(S＆P500)的基差，在一般情況下為2到3點。但在巨大的市場波動中，也有可能出現基差倒掛甚至長時間倒掛的異?，F象?；畹漠惓Ｗ儎?，表明股指期貨交易中的價格信息已完全扭曲，這將產生巨大的交易性風險。（2）合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險，是指類似的合約品種，如日經225種股指期貨和東京證券股指期貨，在相同因素的影響下，價格變動不同。表現為兩種情況：一是價格變動的方向相反。二是價格變動的幅度不同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構成了合約品種差異的風險。（3）標的物風險。股指期貨交易中，標的物設計的特殊性，是其特定風險無法完全鎖定的原因。從套期保值的技術角度來看，商品期貨、利率期貨和外匯期貨的套期保值者，都可以在一定期限內，通過建立現貨與期貨合約數量上的一致性、交易方向上的相反性來徹底鎖定風險。而股指期貨由于標的物的特殊性，使現貨和期貨合約數量上的一致僅具有理論上的意義，而不具有現實操作性。因為，股票指數設計中的綜合性，以及設計中權重因素的考慮，使得在股票現貨組合中，當股票品種和權數完全與指數一致時，才能真正做到完全鎖定風險，而這在實際操作中的可行性幾乎是零。因此，股指期貨標的物的特殊性，使完全意義上的期貨與現貨間的套期保值成為不可能，因而風險將一直存在。（4）交割制度風險。股指期貨采用現金交割的方式完成清算。相對于其他結合實物交割進行清算的金融衍生產品而言，存在更大的交割制度風險。如在利率期貨交易中，符合規格的債券現貨，無論如何也可以滿足一部分交割要求。股指期貨則只能是百分之百的現金交割，而不可能以對應股票完成清算。

三、股指期貨交易的風險防范

（一）建立完善的法規體系

為保證指數期貨交易安全運作， 必須建立嚴密的法規與監管體系，健全交易者行為，防范指數期貨的風險，保證指數期貨市場的公平競爭和平穩運行。對于國外指數期貨，均有嚴密的法規與監管體系。以美國為例，指數期貨交易是在國家統一立法《期貨交易法》的制約下，形成了商品期貨委員會（CFTC）、期貨行業協會與期貨交易所三級監管模式，有效的抑制了風險的發生，并促進了市場的發展。我國目前期貨交易已形成統一監管體系，形成了證監會一期貨交易所兩級監管模式，而指數期貨也可沿用兩級監管模式，以方便風險管理。在法規體系上，可根據指數期貨的特征對 《期貨市場管理暫行條例》的有關內容進行修改，在此基礎上制訂《指數期貨交易管理辦法》與 《指數期貨交易規則》。從長期考慮應盡快制訂 《期貨法》，使指數期貨交易有法可依、規范發展，防范市場操縱和防范市場風險，以更高法律效率的、更加完善的法規體系作保證。

（二）建立嚴格的交易風險防范機制

為了增強市場的抗風險能力，一方面要總結國內期貨市場風險監管的經驗，另一方面要借鑒國外指數期貨市場的管理制度，并在此基礎上做好以下工作：（1）科學定位指數期貨標的物。指數期貨標的物要包含大量具有較大市值的股票，保證市場不易縱。（2）確定合理的保證金水平。由于我國股價波動限制在10％，所以，指數期貨的保證金應在15％以上。（3）規定適度的漲停板幅度。由于我國股票市場不很成熟，保證金的追加速度受到金融服務效率的制約，所以要規定適度的漲跌停板。（4）在市場價格風險加大時，每日結算兩次，同時要求保證金在一小時內到位。因此，建立高效率的結算制度，是股指期貨風險控制的基本要求。（5）建立特殊情況下的強行平倉制度。當指數期貨市場連續單方無報價時，可采取商品期貨的處理方法，按規定的步驟強行平倉，釋放市場風險。（6）建立風險控制的巡回斷路系統。風險控制的巡回斷路系統是為了協調股票市場和指數期貨市場的價格變動，并對指數期貨的價格進行限制的措施，以減少股市和期市之間的系統風險。（7）嚴格的風險準備金制度。目前國內期貨市場的風險準備金非常有限，要推出指數期貨，就必須增強市場抵御突發性風險的能力，因此應該提高風險準備金提取比例。（8）實行更加嚴格的限倉制度，防止市場操縱行為。（9）建立風險預警系統。在參考國外風險預警的基礎上，建立國內指數期貨交易的風險預警系統，以便能夠在事前預測和控制指數期貨風險。

（三）建立健全的市場監管機制

目前我國期貨市場監管工作當中缺乏行業自律管理這個環節，導致市場風險監控方面出現盲區，增加了政府監管和交易所監管的難度。指數期貨對風險控制的要求更高，所以必須盡快建立自律性期貨行業的內部溝通，運用行業力量降低指數期貨市場的風險。并且建立跨部門、跨市場的聯合監督機構是非常必要的，它有利于股票市場和指數期貨市場監管信息共享，有利于風險控制決策、措施及步驟的一致。最后，要改進監管方式，提高監管水平。我國期貨市場一直是以行政監管為主，但法律監管具有力度大、管理規范、對市場的沖擊力較小等優點，因此成為指數期貨風險監管的主要方式。

參考文獻

[1]陳潔《我國證券市場風險問題研究》[J]，載《合作經濟與科技》，2007（第316期）

篇（9）

當前，我國期貨市場在發展的過程中仍面臨著一些問題與障礙，隨著商品經濟在我國的發展，當前期貨市場面臨著難得的機遇。站在繼往開來的十字路口，我們有必要重新審視我國的期貨市場，分析我國期貨市場上存在的主要問題，為我國期貨市場的發展提供建議。

一、我國期貨市場存在的問題

（一）交易主體單一

我國期貨市場的交易主體僅限于私營企業和自然人。國有企業只能限于作套期保值交易，金融機構和事業單位不得參與期貨交易，并嚴禁信貸資金和財政資金進行期貨交易。在新的《期貨管理條例》推行之前，期貨公司作為市場主體只能不能自營[1]。

（二）交易品種少，成本高

目前，我國期貨市場上，上市品種只有棉花、小麥、燃料油等13個，一些金融業品尚在基礎性研究之中，股指期貨推出時間一再延遲。隨著經濟的迅速發展和經濟形勢的變化對期貨市場提出了更高的要求。而我國期貨市場上上市品種過少，制約了市場功能的發揮，造成了期貨市場的低效率。我國期貨交易所收費項目單一，交易費用較高，平均占80%。2006年，上海期貨交易所年報顯示，手續費收入占92.65%，會員年會費占0.56%，其他收入占6.79%。收費項目還是比較單一，交易成本并未明顯下降[2]。因此，交易所收費結構單一，缺乏有效的信息服務、監管服務，期貨市場收費結構不合理，成為我國期貨市場上的一個大問題。

（三）監管模式不適應期貨市場發展趨勢

監管方式以行政手段為主；證監會在代表政府實施監管的過程中，一方面缺少對行業發展的宏觀決策權，另一方面又對行業內部管理又過于寬泛，過于微觀；監管法規以限制性規定為主，嚴重阻礙期貨市場的良性發展。相應的法律法規主要考慮的是如何管住市場，而沒有考慮如何鼓勵交易、發展市場，發揮期貨市場的經濟功能，使期貨市場發展空間受到極大限制，造成了嚴重的負面影響。

（四）期貨市場與現貨市場結合不密切

在現達的市場經濟體系中，期貨市場作為重要的組成部分，與現貨市場、遠期市場共同構成既有分工又密切聯系的多層次的有機整體。從1990年中國鄭州商品交易所成立的17年來，中國期貨市場的發展并不順利，一些涉及面廣、參與者眾、影響大的風險事件時有發生：從327國債到708天然膠，從105綠豆到209大豆，幾乎每年都會發生程度不同的風險事件。我國現貨市場存在的種種缺陷已影響到期貨市場的正常發展。

二、存在問題的原因分析

（一）交易主體方面

我國期貨市場與國外期貨市場相比，發展層次單薄，期貨市場持續發展動力不足。究其原因在于：我國期貨市場不是由現貨商根據自身發展需要自發組織起來的，現貨市場的不發達導致期貨市場在合約質量標準和交割環節存在一定的成本，生產者直接進入期貨市場特別是農產品期貨市場進行套期保值交易不夠廣泛。

（二）上市品種方面

我國期貨市場品種結構單一的現狀，主要是由于落后的品種推出機制。我國期貨品種推出審批權在證監會之手，這是一種行政。同時，證監會并未建立品種推出長效機制。品種推出審批過程過于繁瑣，推出時滯相當長，有些品種甚至在這種冗長的審批程序中被“高高掛起”[3]。金融期貨交易在我國期貨市場上未能取得成功，原因是在當時的中國金融市場上，主要的金融價格還不是完全的市場決定的價格，基本上不具備發展金融衍生產品的基本條件，匯率雖然已經實現并軌，但是國家對外匯實施嚴格管制；國家對存貸款利率和國債發行利率存在著正式或潛在的管制，真正的市場化利率也尚未形成。

（三）交易成本方面

我國期貨市場上交易成本過高，主要由于期貨交易所交易成本過高。交易所交易成本與交易所體制有關。各交易所熱衷于交易所的豪華，其房產投資成為期貨交易成本的主要組成部分；期貨交易所追求利潤和稅收，交易所會員的意見對交易所并無約束力[4]。（四）監管體系方面

法制不健全，在期貨交易的各個環節，法律手段運用表現為可操作性差、執法力度弱，不能形成完整的期貨法規體系；在建立期貨市場初期，各地為了各自區域的發展，把本地區辦成一個金融貿易中心，爭辦交易所，一哄而上。中央政府開始行政管理時，已有幾十家交易所。中國證監會對交易所的高層干部實行直接管理。對于期貨市場對國民經濟的重要貢獻認識不足，難以重視它的正面作用[5]。在這種情況下，政策取代了法律，行政干預的過多、過亂，使得期貨市場監管機制錯位，無法形成嚴密的監管體系。期貨交易所的自律也因政府的干預使效果大打折扣。

（五）我國期貨市場與現貨市場關系方面

中國的現貨市場極不發達，流通渠道很不暢通，中間環節繁雜，合約履約率低，廣大生產、經營企業在現貨市場中除要承擔價格風險外，還在很大程度上面臨合同單方違約、資金拖欠、質量糾紛及貨物運輸不到位等非價格因素的風險。

三、完善我國期貨市場的建議

期貨市場作為社會主義市場經濟體系的重要組成部分，在市場經濟中發揮著十分重要的作用。針對當前中國期貨市場存在的問題，應該從以下幾個方面著手解決上述問題。提高期貨市場監管水平；完善期貨市場法律體系，借鑒國際期貨市場的三級監管體制，形成市場自律為主的監管體系；完善市場結構，建立以市場為導向的品種上市機制，不斷增加新的交易品種以滿足市場經濟主體套期保值的需求，加快品種上市的制度改革，為有效控制期貨市場的風險；完善處罰制度；明確期貨公司定位，加強公司結構治理，完善內控制度，不斷增強公司的實力，提高抗風險的能力。

參考文獻

[1]季瓊，金融國際化背景下中國市場發展初探[J]，湖南經濟管理干部學院學報，2002（4）36：16-21

[2]上海期貨交易所.2006Annual[EB/OL]．

篇（10）

關鍵詞:期貨 監管 決策支持系統

問題的提出

當前,我國期貨監管體系是由證監會、期貨業協會和期貨交易所構成的三級監管體系。近年來,我國期貨交易所已在事前防范體系的基礎上,制定并完善了相應的風險控制管理辦法,如上海期貨交易所制定《上海期貨交易所風險控制管理辦法》(修正案),中國金融期貨交易所制定《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》。一些期貨交易所已經運用信息化手段初步建立起交易過程中的動態風險監控體系,并實現制度化和程序化運轉。

但是,由于我國期貨市場起步較晚,期貨監管體系尚處于不斷發展和完善的過程中,與發達國家相比存在較大的差距,如缺乏對交易整體風險的評估;沒有直觀的、量化的實時反映風險程度的圖形和指標;缺乏對大戶資金、持倉情況的有效跟蹤;缺乏與風險監控適應的數據統計、分類及報表生成系統;缺乏在風險發生初期可以有效化解風險的手段和措施。此外,尚缺乏跨證券、期貨、外匯等市場的跨市場聯席風險監控體系。

當前,我國期貨市場迅猛發展,期貨市場規模迅速擴大,新品種接連上市,商品期貨品種日益活躍,加之國際金融市場的不確定性增大,在這種背景下,亟需建設和完善期貨監管系統,以推進期貨市場健康發展。

期貨監管決策支持系統功能分析

期貨監管決策支持系統應能通過價格、持倉和資金的變化,從各個單方面和整體上監控市場,從中發現可能發生的風險,并通過其他系統查找風險產生的根源,采取相應的措施化解風險。期貨監管決策支持系統應具備以下基本功能:

第一, 通過對資金、持倉和價格的單項指標非正常因素的反映和綜合分析,來界定風險程度,判斷是處在正常運行區域,還是已出現市場風險,或是市場風險很大。

第二, 跟蹤、監控期貨市場的運轉,判斷其運行是否正常,及時發現市場風險隱患,及早警示投資者人為操縱市場的跡象,有效防范期貨價格非理性波動以及非正常大幅波動,控制市場風險。

第三,檢測和監控有風險跡象的某合約或某客戶,研判風險轉移的可能,以控制信用風險的發生和轉嫁。

除上述基本功能外,期貨監管決策支持系統,還應具有為國家監管部門、行業主管部門和調控部門提供預警信息咨詢、監管決策支持的功能。

期貨監管決策支持系統體系架構和運行機制

期貨監管決策支持系統架構,應與我國期貨市場監管體系相對應,應能提供期貨交易所可控制范圍內的監管決策支持,為國家監管和調控部門提供重大的行業或市場監管決策支持信息。國家有關部門可基于期貨交易所的預警信息通報,進行深層次的風險預警分析。

我國資本市場證券交易、期貨交易、衍生品交易密切關聯,部分資本會在股票市場、衍生品市場和外匯市場有計劃地協同操作,而單個交易所、單個市場的監控系統,根本無法滿足整個資本市場穩定的監管需求。因此,我國資本市場應建立證券、期貨、外匯市場聯席監控決策支持系統,而期貨監管決策支持系統則是該系統的組成部分。因此,我國期貨監管決策支持系統應包含三個層次:其一,交易所層面的監管決策支持;其二,證監會和期貨業協會層面的監管決策支持;其三,證券、期貨、外匯市場的聯席監控決策支持系統。在上述期貨監管體系架構下,整個期貨監管決策支持系統的運行機制如圖1所示。

期貨監管決策支持系統建設

期貨監管決策支持系統的建設由以下六方面內容構成:

(一)期貨監管系統功能模塊設計

期貨監管決策支持系統功能模塊應包括如下部分:交易數據的采集、處理、分析、實時監控;合理科學的監管預警方法與多種相輔相成的監管預警模型;合理的風險分級與發現風險后的處理建議;制度保障和組織保障;高效的監管信息處理機制和暢通的報告系統;監管決策支持知識庫或者專家系統模塊。

(二)期貨監管系統建設過程

期貨監管決策支持系統,應該由上述模塊有機的組織和聯系在一起,共同構成期貨交易監管決策支持系統。經過實踐和動態的調整,最終形成合理可行的監管決策支持機制,其形成過程見圖2。

(三)確定監管決策指標體系

期貨監管決策支持需要選擇適當的指標體系,該指標體系大致可以劃分為兩類:統計指標和風險分析指標。統計指標,主要指可直接由交易系統獲取的數據內容,包括基礎指標(開盤價、最高價、最低價、結算價、成交量、漲跌幅和持倉量等)、套期保值指標(套期保值占總交易者的比例等)、大戶信息披露指標(大戶交易持倉數量、交易金額等)、交割指標(倉單數量、實物交割量、實物交割違約率等)、財務指標(資金規模、成交金額、持倉保證金水平等)與監控指標(換手率、套保比率等)。風險分析指標,主要包括資金指標、持倉指標、價格指標和會員指標。建立聯席監管決策支持系統,則需要建立一系列的相關監控指標,參考國外發達市場的聯席監控系統的指標體系,我國聯系監管決策支持系統的相關監管指標,需要建立涉及股票、權證、買空、賣空、股指期貨指標等的指標體系。

(四)建立風險預警模型

期貨監管決策支持系統機制,不能僅著眼于進行局部的、單獨的、靜止的數據市場風險監控,同時,更應注重建立整體的、實時的、動態的風險判別機制。對市場風險的判別和預警應將定性分析和定量分析結合,全面提高事前分析、實時監控能力,加強風險預防。為了實現此目標,期貨交易所可根據已有的風險監管系統,逐步引入一些新的方法和模型對市場風險進行判斷和預警,如采取多因素觀察法、基于密度方法的異常數據發掘、基于神經網絡和專家系統的信息系統評估方法等等。此外,更重要的問題是,在建立預警體系的過程中應注意,要充分將數學模型和專家評判結合起來,防止過多依靠某一模型造成的預警偏差,將預警模型的效用發揮到最大。

(五)建立監管決策的報告體系

期貨交易所,不僅應將監管指標體系輸入證券監管部門信息系統,同時應建立起完備的市場交易監管預警報告制度。這個報告體系包括兩個方面:第一,交易所面臨的緊急風險抄送報告。如果不發生系統性風險,監管部門,可將此作為備案。第二,行業或市場預警報告。這是交易所在信息處理過程中,對重大市場風險、行業風險和宏觀經濟風險的特別報告制度,期貨監管部門和宏觀調控部門以此作為管控市場的依據。

(六)建設聯席監控決策機制系統

由于我國證券交易所、期貨交易所和衍生品交易所是分開的,系統各自獨立,單靠單個交易所的監控系統是無法滿足整個資本市場穩定的要求。期貨交易所分別有針對自身的風險監控系統,但交易所之間缺少監管合作機制,缺乏數據而沒有監控手段,更沒有對證券、期貨、衍生品交易市場進行的整體監控。雖然,交易所之間有三方聯席會議的定期交流方式,但并無信息共享,無法做到實時監控,只能事后探討。

聯席風險監控系統可定位為防范整個市場(尤其是交叉市場)的系統風險,而日常監管仍由各個交易所負責,同時,應該建立各個交易所信息共享、實時配合的聯管聯動機制。證監會利用聯席風險監控系統對各個市場進行整體的實時監控,發現重大問題時,及時提請各交易所采取相應措施。

我國期貨監管決策支持系統,應該成為聯席監控決策支持系統的重要組成部分,聯席監管決策支持系統,應該搭建在證監會、證券市場、期貨市場及衍生品市場的監管系統,并且應該提供與聯席監管決策支持系統的接入。聯席監管決策支持系統的建設需要制定數據接入方案,搭建運行平臺,并且深入研究監控指標體系,進行測試,最終制定監控系統的功能和方案。除此之外,還要開發監控軟件,建立實時智能監控系統。同時,還要加強對相關監控人才的綜合風險控制能力的培養,提高監管能力,并且需要制定監控系統的保密方案。

期貨市場的迅速發展要求,更為高效、完善的期貨監管決策支持系統,以應對期貨市場風險,因此,本文給出了期貨監管決策支持系統的具體建設方案和過程。

參考文獻:

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關鍵詞：經濟開展;工商管理;促進作用

在經濟全球化的宏大沖擊下，我國經濟開展順歷史潮流已進入關鍵時期。爲了使國度經濟在嚴峻的市場競爭中免受損失，需求充沛發揚工商管理的執法監視作用。工商管理活動次要是圍繞企業的運營行爲展開的，它使市場主體愈加明白本身的權益義務和責任，在維護市場主體合法權益前提下監視其依法運營，它對我國經濟的開展會起到強無力的促進作用。只要經過對工商管理更深入的認知，并停止針對性優化，才會更無效的發揚工商管理在我國經濟開展中的作用。

一、工商管理對經濟開展的促進作用

工商管理在市場經濟活動中承當國度賦予的重要責任，這些責任詳細表現在以下幾個方面：

1、可以強化市場監管

工商管理爲了標準市場所法運作，根據國度相關政策制定了市場準入制及一系列監控制度。經濟主體的消費運營活動，制定了一系列市場準入制度和監視制度。工商管理監管作用次要有以下幾點：一、工商管理對商標注冊及運用權予以合法維護，對一切守法侵權行爲予以堅決取締，維護運營者和消費者利益，一心一意效勞市場，依法維護市場正常次序;二、無效約束市場一切運營行爲，本著污染經濟市場投資環境的準繩抵抗一切壟斷行爲和不合理競爭景象，降低投資者和消費者的風險，對各種信息傳達停止嚴厲控制;三、完善市場監控制度維護市場經濟次序。依據市場環境的不時變化對監控制度停止及時調整和優化，精確執行國度政策強化市場監視管理。

2、可以維護合法權益

工商管理充沛行使國度賦予的權益對市場停止嚴厲監管，從關注民生的角度動身強化本身的監視管理職能，經過強無力的執法手腕及時處置各種贊揚，促進市場的誠信運營、違法運營，堅決維護經濟市場次序。對大眾關注的食品平安及市場次序要及時發現及時糾正，同時增強它與其他行政管理部門之間的溝通聯絡以保證一切合法權益。執法中要逐漸構成完善的市場監管體系，充沛發揚工商管理在經濟開展中的執法監管作用。

3、工商管理可以健全市場體制

工商管理要根據市場規律健全市場管理體制，經過一系列監管措施完成經濟資源合理配置以保證市場需求。工商管理有責任對各種經濟資源尤其是稀缺資源停止迷信配置，最大限制地增加資源閑置與糜費景象。執法進程中要構建合理的市場運營體系、監管體系和行政體系，經過價錢微觀調控推進產業集群建立。同時，工商管理要精確執行國度市場微觀調控政策，要把國度政策與市場經濟聯絡在一同，應用一切宣傳方式積極引導市場，要監視運營者和消費者必需按國度經濟政策和市場次序合法買賣，爲市場經濟的順利運轉和片面開展做出奉獻。

二、優化工商管理的建議

1、完善效勞性管理職能

在市場經濟開展進程中，企業是最根本的元素，企業經濟開展是與人才市場、資金市場以及稅收環境都有著親密關聯?，F行市場經濟管理體制，極大地限制了國度全體經濟的開展，爲了無效處理這些實踐成績，要求工商管理行政部門必需發揚出它弱小的功用，工商管理要不時強化本身的效勞認識，對國度經濟的靜態及各種開展變化要予以高度關注，執法運作中要明白市場監管需求，對企業尤其是巨大型企業要做到迷信引導和優質效勞，經過拓寬資金來源、晉級效勞項目、優化市場準入制度、簡化注冊順序、創新效勞體系等一系列無效措施，協助企業走出窘境，協助企業處理轉型進程中所面臨的成績，從制度、效勞、協調上爲企業開展提供安康的市場環境。工商管理部門應無效發揚職權功用，積極貫徹落實相關政策方針，在詳細任務中予以無效指點，使行政管理任務積極轉向爲自動效勞認識，努力于柔性執法體系的建立，使工商執法浸透到企業效勞、企業維權以及企業開展的詳細任務和溝通中。以民主自主爲根本導向的管理理念，爲投資者、消費者等市場主體搭建一個安康、有序的公共平臺。工商管理部門應自動理解企業在市場經濟中的運營情況，理解他們的困難和需求，自動施以援手予以及時的引導，使企業及時調整外部管理制度，盡快順應市場經濟的開展節拍。工商管理部門要自動增強與消費者的溝通交流，及時在公共效勞平臺受理贊揚事情，并跟進落實處理，做到信息地下化、通明化，使工商管理的效勞性職能片面掩蓋到各個層面，完成最大化工商管理效勞效能。

2、強化信息零碎建立

工商管理部門要充沛看法到迷信技術開展對工商管理的指點作用，在詳細任務中無效引入信息化建立，并將信息化使用到實踐管理任務中去。經過對企業的信息搜集和數據處置，對各個企業的信譽情況停止客觀評價，從而指促停止業協會機構參與市場監視，全力建立多維度的社會監管形式，并經過一系列措施爲企業開展提供了無效保證。并在管理中發揚信息零碎的數據處置劣勢，普遍運用到政策、信息反應和資源共享、交流上，使企業信譽信息與金融機構互相交融，從而添加其融資才能，拓寬融資途徑。工商行政管理部門在任務中要一直堅持本身良好的抽象，面對復雜多變的市場情勢不時增強本身的市場監管力度，對各種守法行爲要予以及時披露，同時要確保披露信息的真實性和無效性，一切以國度利益爲重，根據法律對一般企業的守法行爲停止嚴峻打擊。信息化不只可以強化工商管理的執法力度，還可以改善企業效勞的效能，片面進步工商管理程度。工商管理部門要與時俱進，積極建立信息化管理零碎，并經過集成化的網絡信息處置零碎，進步工商管理的任務效率和質量。

三、結語

在我國經濟開展中工商管理的作用十分宏大。從實際上講團體才能無限，對變化莫測的市場經濟無法做到精確預測，因而，對工商管理在我國經濟開展中的作用，筆者的研討還很缺乏。等待能有更多的從事工商管理任務的有關專家和學者能對工商管理提出更多建立性意見，經過增強工商管理建立完成新時期我國經濟開展的目的。