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中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

文章編號：1005-913X（2015）05-0018-02

一、我國機電產品出口現狀

機電產品國際貿易是國際貿易的主導產業，也是衡量一國參與國際分工能力和對外貿易競爭力的重要標志，是國際市場最大的行業之一，工業發達國家和一些發展中國家，都把擴大機電產品出口作為經濟發展一項重要的戰略目標。據我國海關的統計數據顯示，2014年2月，我國機電產品出口691.3億美元，同比下降15.7%，下降幅度比我國的整體外貿出口降幅還要低2.4個百分點，創2009年8月以來最大降幅；進口526.2億美元，同比增長5.2%，自本世紀我國機電產品出口呈規模增長以來首次出現單月出降進增。1-2月，我國機電產品累計出口額1819.5億美元，同比下降3.1%，較上年同期回落23.2個百分點；占全商品比重為56.6%，占比下降0.9個百分點。因此從上述數據可以看出，由于技術壁壘的存在，我國機電產品出口面臨著嚴峻的形勢。

二、技術貿易壁壘的內涵

（一） 技術貿易壁壘的概念

從廣義上來講，技術貿易壁壘是指的是一個國家把生態保護和可持續發展作為硬性目標和主要理由，通過國際性的立法和國內的立法，為了限制他國商品的進口量，制定了各種內容繁多，條例復雜的環境保護公約、法律、標準和標志等等貿易方面的障礙，技術貿易壁壘的存在具有合理性，也有國際條約的支持。從狹義上來講，技術貿易壁壘是指在實踐中，部分國家往往將技術水平當做借口，借此來限制商品的進口，從而保護本國市場，對從國外進口的商品特定的設置一些帶有歧視性的和對正常本來毫無必要的貿易障礙。目前，技術貿易壁壘的實質是科學技術水平的較量。因此在很大程度上是發達國家憑借其先進的環保、科技的水平，通過各種立法手段，并制定了相關商品嚴格的強制性技術標準，目的是為了限制甚至禁止國外商品的進口。技術貿易壁壘屬于非關稅性質的，其作為一種新興的貿易壁壘形式，已經漸漸地成為了國際貿易政策措施的一個重要組成部分。

（二）技術貿易壁壘的特點

1.歧視性、不公平性。很多關于技術貿易壁壘方面的標準時具有歧視性的，因為他們大多數是由發達國家最開始設置的，這對于發展中國家顯然是不公平的。歧視性主要表現為：對于相同產品，首先是對于來自不同的國家，實行著不同的技術貿易壁壘標準；其次是對本國和他國，實施內外有別的雙重標準。

2.合法性與隱蔽性。保護生態環境、保護人類健康是技術貿易壁壘最初產生的首要理由，世貿組織目前還未就此進行專門的環保規定，但是WTO的大多數協規定中卻包含了大量的相關方面的綠色條款，這些規定為技術貿易壁壘套上了合法的衣裝。與其他的非關稅壁壘相比較，技術貿易壁壘則呈現出了極大的隱蔽性。

3.廣泛性。技術貿易壁壘保護對象是廣泛的，從產品看來，包括的不僅僅是初級產品，還有中間產品和成品，從生產流程的角度看來，都特定的限制了生產產品的環境、生產產品的過程和方法和最終產品；從生產部門方面看，有相關的物質生產部門，而且包括投資和服務領域；從地區來看，發達國家，發展中國家和技術貿易壁壘發達國家的所有出口產品都涉及到了。技術貿易壁壘在實施手段上也具有多樣性。

三、技術貿易壁壘技術貿易壁壘對我國機電行業出口影響

（一）正面影響

1.推動了機電行業的結構升級。當前我國大部分機電產品出口企業出口的機電產品是屬于只簡單加工、附加值較低的初級機電產品。這類初級產品，不僅消耗大量的自然資源和生產原料，而且技術水平低，而技術貿易壁壘建立的原則是在保護生態環境、降低能耗，提高技術含量的基礎上，顯而易見，我國大部分機電產品出口企業出口的機電產品是不符合這種原則的，由此可見，產業結構還不合理是我國很大一部分機電產品出口企業遭遇技術貿易壁壘的主要原因，慶幸的是目前，我國大多數的出口企業也清醒的認識到了這一點，他們不斷的引進國外的先進的科學技術和工藝，不斷的提高出口機電產品口的技術含量，降低生產產品時的資源消耗來突破技術貿易壁壘。企業的這種個體行為最終會將整體升級我國的機電行業的產業結構，為我國機電產品出口的長期效應帶來正面影響。

2.強化了機電產品出口行業的管理體制。機電產品技術貿易壁壘的措施建立，通常是針對一個行業的具體措施，而不是單一的企業。因此，技術貿易壁壘對我國所有的各行業內的公司都會受到影響。盡管我國大部分機電產品的加工產品已有國家或行業標準，但普遍存在標準陳舊、有失規范、不適應現實發展需要或與國際不接軌的現象，造成行業標準的管理、制定、檢測的不規范。同時，加工產品質量控制體系還不夠完善，存在標準不完善、法規不健全、監督不得力的問題，嚴重影響產品質量和參與國際競爭。因此，消除技術貿易壁壘的不利影響，提高出口額，機電產品技術貿易壁壘的設立在一定程度上促使那些機電產品出口企業不斷加強和規范機電產品行業內的各種管理體制，及時進行行業標準的更新和改進，引進先進的檢測設備和技術，完善加工機電產品質量控制體系，按規范指導生產及出口，通過機電產品行業的整體進步，實現技術貿易壁壘的突破。

3.為出口創造新的增長優勢。據相關統計數據顯示，全世界對機電產品的需求慢慢地往綠色產品方向轉移，可見綠色機電產品的市場具有非常大的潛力。目前在國內，綠色機電產品創造的產值也只占到整個食品市場銷售額的2%。綠色機電產品的市場開發對于每個企業來說都是一個新的契機，如果企業能在激烈的貿易競爭中，若能領先的開發出技術含量高的新產品，就會形成了一個新的出口優勢，進駐發達國家的貿易市場，突破發達國家設置的技術貿易壁壘障礙，并創造新的出口增長點。目前我國很多的機電產品出口企業已經先一步開發出具有環保價值的機電產品，并以此開辟出新的市場，在這個領域獲得了產品的定價權。

（二）負面影響

1.增加了機電產品出口的成本。技術貿易壁壘對我國機電產品出口的影響，最直接就是反映在出口成本上。一是產品成本，機電產品大多由鋼材等原料加工而成，由于檢驗標準的提高，企業只有提高產品質量、增加包裝費用等才能出口產品。二是檢驗成本，我國大多中小企業，技術本就落后，缺乏先進的檢驗設備，由于檢測項目的增加，進口國高昂的檢驗費用勢必會增加出口產品成本。例如出口到日本的機電產品涉及的技術標準多大21項，檢測項目預計增加5倍以上。如果按順序將每項標準進行檢測，將會導致每種機電產品的檢測成本平均高達4萬元。三是勞動力用工緊缺，特別是季節性用工緊張，工資成本增加較快；四是煤油氣漲價等致使成本增加。各種因素的綜合影響，我國出口機電產品綜合成本上升2-3成以上。

2.嚴重削弱了競爭力。加入世貿組織后，我國部分機電產品頻頻受阻于技術貿易壁壘，其低勞動力成本優勢基本被規模小、技術差、不符合國外有關標準的劣勢所抵消。此外，在傳統的機電產品對外貿易中，我國的機電產品都處于優勢地位。但是，由于發達國家提出高科技產品等口號，對產品的包裝標準也提出要求，為了滿足這些要求我國企業必須進行設備、人力的投入，支付昂貴的檢測、認證費用，從而使我國出口機電產品的出口成本大大增加，大大削弱了出口產品的傳統優勢，降低了傳統產品的競爭力。

四、我國機電行業出口應對技術貿易壁壘的對策

（一）提高產品質量和知名度

從根本上來說，要想突破發達國家設置的技術貿易壁壘，主要還是得依靠機電產品質量的提高。我國機電產品目標市場是美國、歐盟、日本等技術比較發達的國家，并對產品的有著高質量的要求，因此，出口企業應注重產品的質量。讓這些發達國家的消費者更好的接受我們出口的產品，這對于跨越技術貿易壁壘具有著相當重要的作用。目前，大多數出口企業的出口產品沒有自己特有的產品品牌，它們常常借助進口商或供應商的品牌進入其國內市場，國外的消費者們頂多知道這個產品生產自中國。如果是通過自己的品牌直接進入他們的國內市場，使當地消費者的理解和接受我們的產品和品牌。這對突破國外的技術貿易壁壘有著重要的意義。

（二）搜集目標市場的各種相關信息

由于國外相關措施一直在變化，他們經常出臺的各種新的規則，或具有更嚴格的要求的技術標準。因此，企業應始終跟蹤相關國家的各種相關信息，收集目標市場的信息。如果只停留在某一段時間的信息的了解，很可能會陷入本來可以避免的“陷阱”，給企業造成極大的損害。出口企業必須要充分的了解目標市場設置的技術方面的標準和其技術壁壘，并根據不同目標市場的技術貿易壁壘的特性和本身產品特點，積極的尋求突破技術貿易壁壘的應對之策。

（三）制定機電產品的環境標準

行業協會，是行業中的企業的利益的代表，它能較全面地了解到這個行業的行業狀態，在競爭中遇到的問題，并因此指定產品的環保標準的。行業協會具有比政府更多的優勢。我國應盡快成立由政府牽頭，企業參與的我國機電產品出口協會，并制定產品的環境標準，協調管理協會內部產品的各類生產標準，實現公平有序的競爭。尤其要加強對成員執行相關環保標準的監督，推動成員企業提高環保意識、減少環境污染和改善產品質量，多多鼓勵企業參加各類環保認證，從根源上避免遭遇技術貿易壁壘。

（四）為企業提供技術貿易壁壘信息服務

我國機電產品行業協會應積極拓展和協會的服務職能，積極地搜集整理技術貿易壁壘制定國針對該行業內不同產品設置的壁壘方面的信息，并按內容和性質進行分類，將結果及時的對政府和相關企業通報；為我國中小出口企業建立聯合平臺，對相關技術進行攻關，提高行業的科技水準，生產更高質量的機電產品，提高國際競爭力；此外幫助不同企業制定不同情況下的應對措施，規劃好行業的出口發展的長遠計劃。

參考文獻：

[1] 馮宗憲，柯大綱.開放經濟下的國際貿易壁壘[M].北京：經濟科學出版社，2001.

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[3] 周道坤.中國加入世界貿易組織帶來的機遇與挑戰[M].重慶：重慶出版社，2002.

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二、競爭性、互補性分析

（一）中韓機電貿易競爭性

機電產品競爭力的衡量涉及國際競爭力這一概念。本文以張金昌提出的三項影響因素作為國際競爭力的判斷標準。這三項指標可概括為：

（1）顯示性比較優勢（RCA）。顯示性比較優勢指數由巴拉薩所提出，目的在于衡量某國某一行業特定產品在國際貿易中比較優勢的大小。這一指數包含了所研究國經濟規模與待研究特定產品。計算公式為：

RCAij表示j國i產品的顯示性比較優勢指數，Xij為j國i產品出口額，Xj為j國出口總額；Xiw為世界i產品出口額，Xw為世界出口總額。

通過RCA數值大小判斷產品國際競爭力的判斷標準如下：

（2）顯示性競爭優勢（CA）。顯示性競爭優勢指數表示一國特定產品的出口比較優勢與進口比較劣勢的差額。計算公式為：

RCAij為j國i類產品顯示性競爭優勢指數，Mij為j國i類產品進口額，Mj為j國總進口額；Miw表示世界范圍內i類產品總進口額，Mw表示世界范圍內總進口額。CA數值越大，其競爭優勢越明顯。CAij≥1代表j國i類產品競爭優勢較大；CAij≤1則代表j國i類產品競爭優勢相對較大，而CAij< 0則表示j國i類產品處于進口比較劣勢。

（3）貿易競爭力指數（NTB）。貿易競爭力指數的含義為：某國凈出口額與該國進出口總額之比，這一指標通常在衡量一國某些產品國際競爭力時被使用。計算方法如下：

NTBij表示j國i類產品的貿易競爭力指數，取值范圍為[-1，+1]，值為-1時表示產品在j國貿易中僅存在進口，越接近-1表示產品國際競爭力越差；值為1時表示產品在j國貿易僅存在出口，越接近1表示產品國際競爭力越強；越接近-1時，產品國際競爭力與世界其他國家趨于一致。

自2000年起，中國機電產業產品的RCA指數一直低于韓國RCA指數，2000年中國機電產品RCA指數為0.85，可見當時我國機電產品僅具有中等國際競爭力，同年韓國機電產品RCA指數為1.49，具有較強國際競爭力；在過去十多年間，中國機電產品的RCA指數迅速上升，在2012年中國機電產品的RCA指數上升到1.6，與韓國RCA指數的差距相比有了明顯縮小的趨勢，且縮小趨勢將繼續保持下去。韓國機電產品RCA指數同期增長緩慢，表示其出口優勢增長緩慢，但是其競爭優勢一直強于中國。

以CA指數為研究角度來看，韓國機電產品競爭優勢對比中國而言較為明顯，2000年中國機電產品CA指數為-0.24，意味著中國機電產品出口比較優勢小于進口比較劣勢。十多年過去，中國機電產品競爭優勢雖仍然較弱，CA指數卻在不斷增加；同期韓國機電產品CA指數由2000年的0.51不斷提高至到2012年的0.93，從比較優勢較弱的產品變為競爭優勢較強的產品。中國機電產品CA指數的提升對兩國顯示性競爭優勢的差距沒有明顯改變。就兩國NTB指數與TSI指數而言，韓國機電產品NTB指數在2000年后保持上升趨勢，表明其機電產品貿易競爭力處于上升趨勢；相比之下，中國NTB指數雖低于韓國，但一直維持上升趨勢，表明其貿易競爭優勢在逐步加強。

（二）中韓機電貿易的互補性分析

貿易互補性的定義為某國出口商品與另一國進口商品的種類與數量具有互補性，貿易規模的擴大可以為參與貿易國帶來實際利益。決定貿易互補性的因素可以概括為國家產業結構、生產要素稟賦與消費者需求等。中韓兩國機電產業內貿易具有較強互補關系，可以通過相應貿易指數的測算來說明。通常使用產業貿易互補指數衡量貿易互補性高低，測算的具體方式為產業出口比較優勢乘以貿易國產業的進口比較劣勢：

RCAxik代表i國k類商品的顯性比較優勢指數，Xik代表i國k類商品的出口額，Xi代表i國產品出口總額，Wk代表k類商品世界出口總額，W表示世界出口總額。RCAmjk代表j國k類商品的顯性比較劣勢指數。Mjk代表 i國k類的產品進口額，Mj表示該國所有產品進口額。Cijk出代表i、j兩國各自在k類產品的貿易互補指數。Cij代表i、j兩國綜合貿易互補性指數。

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我國風電行業的發展在近些年不容小覷，由于其尚屬新興產業，基礎不夠扎實，資金積累也不夠，因此迫切需要運用各種金融工具進行融資以增強發展實力.

國際貿易融資是指外匯銀行對進口商和出口商提供的與進出口貿易結算有關的一切融資活動，并具備簡便、快捷、準入門檻低等優點，因此風電行業應結合自身特點，并充分利用國際貿易融資，以達到融資的最佳效果.本文通過分析風電行業進行國際貿易融資的方式及其存在的問題，以期拓寬風電行業的融資渠道.

1.風電行業國際貿易融資的必要性

我國的并網型風力發電機組從20世紀80年代中期開始發展，至今已走完20多年的歷程.“十五”期間，風電發展非常迅速，累計總裝機容量從2000年的3.44x105kW增長到2008年的1.2153x10''''kW，位居世界第4名，僅次于美國、德國和西班牙.我國歷年風電機組累計裝機容量如圖1所示.

雖然我國風電機組裝機容量發展迅速，但面對如此龐大的市場，我國風電設備卻始終依賴進口，尤其是高端的技術設備.據統計，在2007年中國風電設備新增市場份額中，國產設備(包括合資)占57%，進口產品占43%;2008年我國風電設備市場40%需求仍由進口產品滿足，見圖2.

根據海關總署的統計，2009年上半年我國共進口風力發電機組976臺，金額超過了9853萬美元.現在世界幾大風機制造巨頭訂單已經排到兩年以后，主要訂貨商都是中國的公司.這些設備價格昂貴，生產周期長，因此占用了大量生產發展所需的資金，影響了風電企業發展甚至日常生產經營.

我國的風電企業在設備制造技術上要與國際大廠商競爭還為時過早，在較長的一段時間內，只能通過進口來彌補技術上的不足.因此，我國風電行業必須從進口方面入手，以獲得最大限度的貿易融資，解決我國風電行業在國際貿易中的資金問題.

2.風電行業國際貿易融資方式

2.1短期國際貿易融資方式

融資期限在一年內的屬于短期融資.傳統的國際貿易融資方式以短期融資為主.需要進口風電機組的企業可以選擇以下短期國際貿易方式.

2.1.1進口發票融資

對于一般性的單筆金額不大、生產周期不長、付款期限也不長的經常性貿易，應該選擇進口發票融資，又稱進口匯出匯款融資.它是在進口商收到進口貨物，進口貨物銷售貨款回籠之前，向進口地銀行申請資金融通用以對外支付進口貨款的業務.這一融資方式不需要冗長的審核，只要有票據就可以進行融資，而且效率高、風險小。因此，采用此種融資方式可以減少風電企業在進口設備時資金占壓，并可優化資金管理.有了銀行的信貸支持，可以更好地把握市場機會.但由于銀行需要控制風險，并不會對所有的發票都進行貼現，因此這種方式也有較大的局限性，

2.1.2進口押匯

進口押匯是銀行為幫助進口商解決資金周轉問題而向其提供的一種資金融通.根據所使用結算工具的不同，可分為進口信用證押匯和進口托收押匯，前者是開證行在收到與信用證相符的單據后即先行付款，進口商憑信托收據取得單據并將貨物銷售后，再償還銀行先行墊付的進口貨款本息.對進口商而言，進口信用證押匯是以信托收據為抵押品，利用銀行信用和銀行資金完成其商品的進口貿易和國內銷售的融資方式.進口托收押匯是銀行給予進口商憑信托收據提貨的一種融通資金方式.在付款交單條件下，進口商為了不占用資金或減少占用資金的時間，而提前付款贖單又有困難，希望能在匯票到期前、或在付款以前先行提貨，就可以要求銀行進行進口托收押匯.實際上，這是一種對進口商較為有利的短期融資方式.

2.1.3假遠期信用證

在假遠期信用證下，買賣雙方達成的是即期交易，但規定受益人出具遠期匯票，待提供單據后可即期收匯.這種操作方式對出口商來說是即期收款，對進口商來說要等到匯票到期日才對外付款.這實際上是出口方銀行對進口商提供的融資，是進口商通過兌現它所持有的銀行遠期承兌匯票而實現的融資，因此付款銀行的貼息及承兌費均由進口商承擔.對于進口商來說，借助銀行資金既實現了對出口商即期付款的承諾，又減緩了自身暫時的資金短缺.這樣，不僅可以即期取貨銷售，還可以即期付款為條件，要求出口商對商品價格和數量給予一定的優惠，從而降低進口成本.

2.2中長期國際貿易融資方式

我國風電企業針對付款期較長、金額較大的交易可以采用中長期國際貿易融資，期限一般在1一5年或5年以上.中長期國際貿易融資較多應用于大型機電產品、成套設備、高新技術產品的出口或進口融資.

2.2.1福費廷

福費廷是一種以無追索權形式為出口商貼現大額遠期票據提供融資，并能防范信貸風險的金融服務.主要適合對大型成套設備提供出口融資.福費廷是包買票據(Forfeiting)的音譯，是指包買商從出口商那里無追索地購買已經承兌的、并通常由進口商所在地銀行擔保的遠期匯票或本票的業務.福費廷屬于批發性融資業務，適合于100萬美元以上的中型合同，對于金額較小的項目而言，由于收費較高，優越性并不明顯。

2.2.2出口信貸

相對大型的風電企業可以選擇出口信貸形式，其貸款金額大、融資期限長，有些甚至可以長達10年.出口信貸是出口國銀行通過向本國出口商或國外進口商提供優惠貸款，從而使國外進口商獲得融資便利，增加購買本國出口產品的能力，以達到鼓勵本國產品出口的目的.出口信貸作為一種支持本國出口貿易的政策性金融工具，受到了各國政府的推廣.出口信貸可分為賣方信貸和買方信貸兩種.

我國風電企業主要通過買方信貸進行中長期融資.買方信貸是進口商在進口貨物運到至該貨物銷售出去取得貨款期間，從銀行獲得的資金融通，一般由出口商所在的國家銀行在出口信貸機構的擔保下直接向進口商或進口方銀行提供貸款，用于支付進口所需貸款.買方信貸對進出口雙方都有利.對于我國風電企業而言，買方信貸可以使機組或者零件采用現匯報價，以便企業對商品貨價、費用了解得比較清楚，而且也便于和其他國家企業的同類產品進行比較.另一方面，出口商則可以及時收到貨款，從而避免向出口方銀行申請貸款，支付不必要的費用.

3.風電行業國際貿易融資常見問題

當前，在我國風電行業充分利用國際貿易進行融資的過程中，也存在轉多問題.

3.1缺乏完備的信用管理體系

當今國際政治經濟環境復雜多變，很多從事進出口貿易的風電企業沒有完善的信用管理制度做后盾，一旦遇上風險便束手無策.究其原因是企業對國際貿易風險的認識不夠深刻，易忽視對對方資信的調查一旦沒有及時收到零配件和機組，就沒有足夠的收益，不僅企業難以歸還銀行的貸款，讓自己的資信受到牽累，而且連國家也會受到巨大的損失.

因此，我國風電企業必須建立完備的信用管理體系，才能最大限度地規避貿易欺詐行為，同時圓滿地完成國際貿易融資業務.

在進行貿易業務前，可以通過信用管理體系的全球信息網絡，進行客戶資信調查，從資金實力、信用程度等多方面了解客戶的信息并對其作出全面的評估，幫助企業防患于未然.在交易過程中，可以通過信用管理體系即時跟蹤國外客戶的動態變化，適時評估客戶的信用風險，并提示企業可能發生的風險.如果企業自身規模較小，設立這樣專門的信用管理體系會大大增加管理成本，也可考慮直接將客戶信用風險管理工作“外包”給信用管理咨詢公司，同樣可以達到規避貿易風險的目的.

3.2對國際貿易融資相關業務不夠熟悉

由于企業內缺乏高素質的相關人才，對國際貿易業務和銀行業務不熟悉，從而不能熟練地運用新的金融工具.現在越來越多樣化的國際貿易融資業務要求操作人員要有更高的技能和經驗，而大多數的風電企業都不能很好地結合本企業的具體情況，選擇合適的融資工具.因此，風電企業應該加大國際貿易融資業務相關人才的培養力度，對業務人員進行國際貿易、金融、法律等相關知識的培訓，使工作人員了解銀行的貿易融資產品。

另外，企業可以根據貿易條件和自身財務狀況，選擇國際貿易中的組合融資工具，達到最佳融資效果.單一的國際貿易融資方式必定有其特殊性和不足，可通過與其他貿易融資相結合的方式來填補缺陷.我國風電企業大多進口金額大的成套風機設備，融資期限較長，更需要根據國際貿易的特殊要求，創造性地利用傳統貿易融資方式與現代融資方式，將整個貿易流程作為融資對象，通過組合搭配各種融資方式和風險緩釋技術，設計專門的融資方案，以實現充分融資的目的.

3.3擔保條件難以達到銀行要求

銀行為防范貸款風險，通常都會要求借款人提供擔保一方面，企業在尋找第3方擔保時，會顧慮對方將來會要求自己提供擔保，進而產生其難以控制的風險;另一方面，風電企業進口的風機設備是用于進一步投資風電場項目，而且投資風險較大、期限較長，缺乏銀行認可的擔保條件，如廠房、土地等固定資產.機器設備雖然能用于抵押，但是抵押率低，而且還有費用高、手續繁瑣、時效性差等缺陷.在擔保不能落實的情況下，銀行不可能為沒有實力和擔保能力的企業提供較大的融資額度.

針對上述問題，企業本身要努力提高實力，提升自身的擔保能力.只有在提升自身能力，增加資金積累、資信度和業務量的情況下，使銀行承擔的風險隨之減小，自然就會愿意提高企業的資信額度，為企業提供更多的貿易融資.當然，當前我國的風電產業還處于成長階段，政府應該出面為風電行業的貿易融資提供擔保，這可作為政府扶持綠色能源產業的一項措施.從世界各國風電產業的發展經驗來看，政府的政策扶持顯得非常重要.

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1.跨境電商發展現狀

我國跨境電商雖起步晚但發展迅速。2012年3月商務部《關于利用電子商務平臺開展對外貿易的若干意見》，2013年7月國務院推出《促進進出口結構增長調整的若干意見》、扶持中國跨境電商發展的“國六條”，2-13年9月《關于實施支持跨境電子商務零售出口有關政策的意見》，2014年1月由財政部、國家稅務總局頒發的《關于跨境電子商務零售出口稅收政策的通知》，2014年5月海關總署出臺的《關于支持外貿穩定增長的若干意見》，2014年5月質檢總局公布的《關于加大幫扶企業力度促進外貿穩定增長的措施》。據商務部統計，2011年中國電子商務市場交易額達到5.88億萬人民幣，增長32.8%，其中跨境電子商務的增幅達30%以上，據艾瑞咨詢2012年的《2012-2013年中國跨境電商市場研究報告》數據顯示，中國的電子商務交易額已經達到8.1萬億，增長27.9%，其中跨境貿易額高達2萬億元，同比增長31.5%。

2. 中小外貿企業的成長困境

（一）世界經濟持續低迷，外部市場環境惡劣。 國際金融危機帶來的深層次影響還在繼續，世界經濟處于長期低徘徊時期，世界主要國家均采取緊縮的財政政策，消費者信心指下降，出現負增長，制約中國企業的市場開拓。我國以出口為導向的中小外貿企業，大多數還是生產技術含量低的勞動力密集型產品，新興市場的興起、世界產業的轉移，再加上國內勞動力成本增長、原材料價格提高、人民幣升值等一系列因素影響，我國中小外貿企業發展受到嚴重威脅，舉步維艱。

（二）融資難，中小外貿企業資金壓力大以致發展受限 資金是企業發展的有力保障，中小外貿企業融資難依然是限制其發展的首要問題。針對融資難的問題，雖然國家出臺了支持中小企業發展的有關金融政策，但由于缺乏硬性規定，在政策的實際實施過程中無法落實。另外，中小外貿企業本身規模小、抵御風險能力差、信用度低，其在金融市場融資活動中受到歧視，無法獲得實際金融支持。受金融危機影響，美國制定資金回流措施，受資金緊縮影響，采購商資金壓力大，延長支付時間，付款節點后移，使得在產業鏈最前端的我國外貿企業資金壓力增大，再加上我國實施適度緊縮的貨幣政策，中小外貿企業融資更加困難、發展受限。

（三）“內外夾擊”，中小外貿企業利潤空間壓縮嚴重 中小外貿企業利潤空間壓縮主要因為兩方面的原因：一方面，受人民幣升值影響，外貿企業利潤大幅壓縮。從2008年到現在，人民幣對美元匯率漲了將近20%，2014年1月我國進出口以人民幣計價同比增長7.3%。有業內人士分析，人民幣每升值1%，棉紡織、毛紡織、服裝行業利潤率將分別下降3.19%、2.27%和6.18%。另一方面，受國內通脹影響，近年來國內的生產資料和人工成本節節攀升，加上流通環節生產資料成本上漲、國際大宗商品價格持續走高，給外貿企業帶來巨大的成本壓力。

3.跨境電子商務對中小外貿企業發展的作用

第一，通過跨境電子商務平臺整合供應鏈，幫助中小外貿企業釋放利潤空間。一是依托跨境電子商務平臺，整合雙向信息流，打破供應鏈各環節的溝通壁壘，各節點分享信息，將平臺零散物流信息進行整合，降低物流成本。二是依托跨境電子商務平臺，建立誠信體系，為中小外貿企業提供資金支持，并且通過在線跨境支付，解決資金流問題。三是依托跨境電子商務平臺將傳統外貿鏈條延伸到零售領域，讓國際購買行為更加扁平化、直線化，拉直“微笑曲線”，將傳統“工廠-出口商-批發商-零售商-消費者”的外貿環節縮減“工廠-零售商-消費者”三個環節，甚至直接縮減到“工廠-消費者”兩個環節。

第二：通過跨境電子商務打破OEM困境，實現中小外貿企業海外品牌突破。中小企業借助跨境電子商務平臺，將品牌建設、售后服務、銷售結合在一起，通過立體化信息網絡營銷，快速建立線上品牌，直接與海外賣家對接，根據需求開展產品的設計、研發，在網上進行注冊、打造并維護產品和企業品牌。

第三：通過跨境電子商務平臺數據分析進行精準營銷，實現效益最大化隨著媒體“碎片化”時代的來臨，流量開始分散，流量背后的受眾也隨之分散，大數據精準營銷的必要性開始凸顯，比較成熟的跨境電子商務平臺都有專門的數據分析團隊，通過對平臺數據進行整合分析，對用戶進行行為分析，了解消費者是誰，需求什么，什么時候需求，何種方式接觸、互動，從而找準受眾及用戶屬性進行精準營銷投放，從而實現效益最大化。

第四：有助于中小外貿企業繞過貿易壁壘，降低市場開發難度?？缇畴娮由虅掌脚_依靠互聯網和國際物流突破了傳統商圈概念，使產品供給者直接對接需求者，消費者借助網絡和跨境電商平臺的力量，打破傳統貿易壁壘、消除市場信息不對稱，使終端消費者不受國家政策引導和約束，自行決定購買行為，從而增加了中小外貿企業的貿易機會，降低了其市場開發難度。

第五：通過外貿綜合服務平臺促進貿易便利化，為中小外貿企業增效。外貿綜合服務平臺的出現，給中小外貿企業提供了一站式綜合服務，只需要和第三方綜合服務平臺進行單一窗口對接，就可以依托平成報關、物流、外匯、退稅、融資等多環節操作。目前國內比較成熟的外貿綜合服務平臺有深圳的一達通和寧波的世貿通，這些平臺不但可以實現進出口環節的管理外包，還可以提供在線互助擔保快速融資。外貿綜合服務平臺的出現，不僅為中小外貿企業享受國家優惠政策提供“管道”和“平臺”使中小外貿企業有更多的時間和人力專注于自身業務和市場開發，有助于中小外貿企業發展得更加專業化、規?；?，為中小外貿企業增效。

參考文獻：

[1]鄧志新.中小外貿企業服務外包模式探索[J].特區經濟，2012

篇（5）

2000年，美國的電子商務交易總額為1610億美元；2001年，美國的電子商務交易總額為2900億美元；2002年；美國的電子商務交易總額為3270億美元。而全球電子商務總額2000年為2350億美元； 2001年為4330億美元； 2002年為7980億美元；年均增長80%以上。據iResearch統計發現，到2004年底全球電子商務交易總額已經達到了2.7萬億美元，而由于亞太地區的經濟高速增長，以及政府對電子商務市場的重視，全球的經濟環境的好轉，全球電子商務市場將迎來高速發展的局面，iResearch統計到2009年全球電子商務總額達到12.295萬億美元。中國商務部編寫的《中國電子商務報告(2008-2009)》顯示，2008年中國19967家大中型企業的電子商務采購金額達到8928.6億元，電子商務銷售金額達到9210.5億元。據此估算，2008年中國電子商務交易總額3萬億元。

面對如此巨大的商機，面對如此好的機遇，我國的中小企業，要盡快拋棄電子商務可有可無，無關緊要，發展電子商務的時機還不成熟等錯誤認識。立即轉變觀念，提高對電子商務的認識，加快電子商務的發展步伐，盡早在國際市場贏得新的競爭優勢。

2.積極打造電子商務環境

首先，真正的電子商務絕對不僅僅是企業前臺的商務電子化，更加重要的是包括后臺在內的整體運作體系的全面信息化、建立電子商務高效運作所必須的、高效率的、信息化的管理體系，這有大量的前期工程要做，包括組織體系、業務流程、工作制度、協作環境等等的重組優化，經營理念的根本轉變和網絡文化建設等。實施企業資源計劃系統（ERP），建立健全客戶關系管理（CRM，）、供應鏈管理（SCM），實現企業內部的信息化與外部環境的無縫對接。

其次，充分利用現有資源，依靠虛擬主機提供商，就是專門為企業提供虛擬主機空間租用業務的網絡服務商（Internet Presence Provider），簡稱IPP.主要業務就是幫企業建立網站，提供從域名注冊、虛擬主機租用、網頁設計、網站推廣一直到電子商務的企業建網全流程服務。在我國，硬件費用、網絡維護費用、通信線路費用是企業上網的最大障礙。虛擬主機提供商針對這一問題為企業準備了強大的、有高帶寬與骨干網鏈接的服務器空間，供企業租用，并負責虛擬主機的維護和升級。這樣就免去了企業自己購買專用設備和分派專業人員維護的高額費用。由于多臺虛擬主機共享一臺真實主機的資源，每個用戶承受的硬件費用、網絡維護費用、通信線路費用均大幅度降低。這種方式為中小企業利用電子商務開拓國際市場提供了便捷途徑。

3.著力塑造網絡品牌

在日益激烈的國際市場競爭中，品牌的作用已顯得十分突出，品牌知名度的高低和影響力的大小，直接影響進出口商品的檔次與售價。在電子商務環境下，企業品牌的作用有過之而無不及，并且還多了一層表現的形式--以域名的形式出現的網絡品牌。網絡品牌的作用是直接指引客戶進入企業的網站，是吸引訪問者注意力的重要武器。因為因特網上的各種商務信息是“海量”的，無論是商家選擇貿易伙伴還是消費者選擇滿意的商品，很大程度上是依靠網絡品牌來進行選擇的。因此，著力塑造有影響力的網絡品牌是進出口企業成功實施電子商務戰略的關鍵。

4.重視客戶關系管理，及時為客戶提供全方位服務

客戶關系管理在國際貿易活動中占據重要地位，因為進出口企業的每一筆業務，都是建立在良好的客戶關系基礎之上的。好的客戶關系管理能幫助進出口企業把握市場機會，不僅有助于現有產品的貿易，而且還能夠根據客戶特定的需求為他們量身定做，最大限度地滿足客戶的需要，從而贏得客戶的忠誠。

位于美國波士頓的市場研究機構AMR的數據顯示，2005年我國中小企業客戶關系管理（CRM）市場逐漸成熟，并呈現快速增長態勢。我國中小企業高達1200萬戶，而中小企業CRM的普及率卻低于20％。目前，越來越多的企業已經開始意識到CRM對于贏得更多的客戶并且提高客戶的忠誠度、挖掘客戶潛在價值以及降低銷售和管理成本方面所具有的重要意義。

篇（6）

2011年8月對于陳啟輝來說是一個轉折點，一次他通過百度搜索認識了海濤小吃。“張老師當時推薦我做冒菜，因為冒菜投資小市場大，利潤高，只需雇一個服務員，店面可大可小，經營好每月能賺七八千、上萬元是很輕松的事”，和張老師在QQ上一番溝通后，陳啟輝創業的激情被徹底點燃了，他決定前去西安考察。

通過考察品嘗，陳啟輝對張老師更加佩服了，“張老師不僅對外培訓小吃技藝，自己還開了三四家店，這說明張老師不僅擁有技術，更具有餐飲經營管理能力，更說明了海濤小吃真正受消費者認可，否則他自己的店也開不下”。

事實正如此，海濤小吃傳授的不僅是技術，更多是后期經營管理的方法，因為再好的技藝，如果經營管理不善，最后還是會以失敗收場。

2011年8月26日中午，張海濤接到一個電話，“張老師，我的店今天開業了”，陳啟輝打來的電話，張老師送上誠摯的祝福。如今兩個月過去了，陳啟輝的生意如何？

“老板，我要一碗麻辣的”，“我的好了沒？老板，都這么長時間，還沒輪到我”，陳啟輝的冒菜生意相當好，每天飯口時間，滿頭大汗的陳啟輝總是一邊招呼著顧客，一邊做著冒菜，有時根本忙不過來。據了解，盡管對面也有一家冒菜，但陳啟輝的口味更香、更濃、更入味，平均每天可以賣到400碗，這樣每個月就有近兩萬元的收入，雖然累點，但是相比他的一些同學，陳啟輝掙得更多，最重要的是他從創業中積累了更多經驗，為今后發展奠定了結實的基礎。

西安大地餐飲管理有限公司（原西安海濤小吃培訓中心）

篇（7）

一、理論回顧和問題的提出

我國機電產品出口占所有商品出口比重最大，促進機電產品出口急劇上升因素有很多，包括國家政策的傾斜，我國工業化水平提高，我國承接國際產業轉移的結果，國際直接投資等因素，本文著重探討FDI對我國機電產品出口的影響分析。

關于我國機電產品出口和FDI的關系上，HAISHUN SUN和ASHOK PARIKH（2001） 把出口、FDI和國內投資看作是GDP的組成因素，應用了修正德菲德模型，研究結果表明，對外貿易規模和外商直接投資規模的擴大對中國經濟增長有著積極的作用；SHAN（2002）選取國家層面的季度時序數據，應用VAR模型得到得出在開放的環境下，經濟增長、FDI、出口之間存在長期的關系，相互影響的結論；張明州（2010）利用時間序列法得出FDI促進出口貿易發展和優化出口貿易商品結構的結論；周宏蕓、潘飛霞采用一元線性回歸法來研究外商直接投資對機電產品出口總量的影響，得出外資企業日益活躍的貿易活動是中國機電產品對外貿易的主要來源，實現了機電產品出口貿易的持續高增長。

二、模型設計和數據來源

為了能更直接研究FDI對我國機電產品出口影響情況，建立以下的模型：

1是因素的系數，代表著和因素對我國機電產品出口的影響程度， 是隨機的干擾數，代表著除了上述因素以外的其他影響我國機電產品出口的因素。

本文選取1990年~2010年我國機電出口總額和機電行業吸引外資金額作為分析分析樣本。（數據來源：機電之家/、商務網）

三、FDI對我國機電產品出口的影響的實證分析

實證分析過程

首先判斷序列是否平穩，一階差分后序列D(LNFDI)和序列D(LNEX)的具有單位根概率分別為0.0027和0.0013，都小于0.005，這就說明了他們經過一階差分后都實現了平穩。

其次相關性分析，二者具有相關性，相關性達到0.97，說明二者高度先關，可以進行回歸分析。

再次，格蘭因果檢驗

格蘭因果檢驗結果，LNEX不是LNFDI的解釋因素的P值只有0.34，說明LNEX的變動不能解釋LNFDI的變動；LNFDI不是LNEX的解釋因素的P值為0.0781，大于0.1，說明LNFDI的變化可以解釋LNEX的變動。

第四步，回歸分析

以上是其回歸過程，得出

LNEX=1.19LNFDI+1.4394

LNFDI的P值為0.0000，常數項的P值為0.0003，說明系數顯著不為零。其R方為0.95，調整過的R方為0.94.，說明模型擬合程度很好，自變量的變化可以解釋因變量90%以上的變化。為了進一步地說明這一關系，進行殘差檢驗。

第五步，回歸殘差序列平穩性檢驗

對殘差的進行單位根檢驗，結果顯示殘差具有單位根的概率為0.04，說明殘差序列平穩, 進一步說明所得結論具有一定的可信度。

四、分析結論

1.函數關系符合經濟理論

LNEX不是LNFDI的解釋因素的P值只有0.0034，小于0.05，說明LNEX的變動不能解釋LNFDI的變動；LNFDI不是LNFDI的P值為0.0791，大于0.05，說明LNFDI的變化也會帶動LNEX的變動。這就說明了FDI對我國機電產品出口具有影響。

2.FDI對我國機電產品出口的影響較為顯著

LNEX=1.19LNFDI+1.4394，LNFDI的P值為0.000，常數項的P值為0.0003，這個檢驗結果驗證前面的理論。

3.外國直接投資(FDI)對我國機電產品出口的正面影響遠遠大于負面影響，FDI對我國機電產品出口有影響積極的影響

第一，外國直接投資（FDI）對我國機電產品出口具有正面的影響，外國直接投資(FDI)是影響我國機電產品出口的重要因素，隨著外國直接投資（FDI）的不斷增加，我國機電產品出口額也在不斷地增加。外國直接投資(FDI)不但能增加我國機電產品出口額，還能通過給我國的機電行業帶來先進的技術、經營管理理念。所以說外國直接投資(FDI)給我國機電產品出口不但帶來了量的增加還帶來了值得飛躍。國直接投資(FDI)對我國機電產品出口也存在負面影響主要表現在以下幾個方面：外資企業利用先進的技術和管理理念，排擠了我國國內的機電企業，影響了我國國內機電企業的發展，外資企業在我國投資機電行業時，不注重環境的保護，外商在我國機電產品加工出口方面是以貼牌出口為主，國內企業且缺乏自主品牌的創立，增加了國內機電企業對外的依賴性等。外國直接投資（FDI）對我國機電產品出口既有正面的影響又有負面的影響，但不可否認的是，FDI對我國機電產品出口發展是功不可沒的。對我國機電產品出口的積極意義遠遠大于其消極影響。

五、政策建議

外國直接投資(FDI)在促進我國機電產品出口發展仍有很大的潛力，為了更好地使FDI在我國機電行業發展，進行縮小FDI對我國機電產品出口的負面影響，擴大FDI對我國機電產品出口的正面影響。為此提出以下的政策建議：對國有企業進行改造，吸引外商資本到國有企業中來；增加環境保護意識，機電行業發展對環境保護具有一定負面影響，這一點在我國機電行業引入FDI時也表現相當明顯，政府可以通過頒布相應的環境的政策，大力宣傳環境保護的重要性，增強我國整體的環境保護意識，加強對外商直接投資管理，避免引入環境污染大的投資；引導外資投資（FDI）投向于我國機電產品出口的薄弱的環節上，增加自主品牌的創立；提高FDI在我國機電行業中的邊際利用率，利用西部資源，將外資引入至西部等不發達地區。

參考文獻:

[1]于慧君.我國機電產品的出口障礙分析及措施探討[J].現代商務，2010（4）：97.

[2]于繼超.我國機電產品出口結構與出口額的相關性研究[J].商業時代，2010（25）：59-67.

[3]師一術.FDI對我國出口貿易的影響分析[J].價值工程，2011（23）：1-4.

[4]潘飛霞，周宏蕓.論FDI對我國機電產品出口貿易的影響[J].北方經濟，2006（12）：43-44.

[5]劉微. FDI與我國機電行業國際貿易關系的研究[D].導師：劉樹林: 對外經濟貿易大學，2007.

[6]Haishun Sun, Ashok Parikh. Export, In ward poreign Direct Investment(FDI) and Regional Economic Growth in China [J].Regional studies,2001(3):187-196.

篇（8）

引言

隨著中國加入WTO，中國對美國的出口貿易額，出口商品的數量和類別迅速擴大，中美之間的貿易摩擦也隨之擴大。涉案的領域主要集中在機電產品、鋼鐵、紡織品。而這些商品恰恰也是中國對美國出口所占比重最大的幾類產品。針對此，本文將在認清中美貿易摩擦現狀的前提下，分析近年來中美商品出口結構對中美貿易摩擦的影響，產生該影響的原因以及未來的發展趨勢。

一、 中美出口商品結構對中美貿易摩擦的影響

表1 2007-2011年中國對美主要產品出口額（單位：百萬美元）

數據來源：中國商務部-國別數據。

從產品上來說，貿易摩擦已經從個別產品逐步向多行業貿易發展。如表1所示，雖然中美進出口貿易額不斷擴大，但近幾年的貿易結構變化很小，中國對美出口產品的前五位近5年來一直保持不變。在中國對美國的出口上，已經形成以機電產品為主體，以紡織制品、鋼鐵制品、家具玩具等產品為輔的格局。以機電類產品為代表的技術產品自1994 年取代紡織品成為中國輸美第一大產品后, 在出口商品中所占的比重逐年攀升，這也直接導致了機電產品在中美貿易摩擦中占了很大的比重。

從領域上來說，中美貿易摩擦所涉及的行業逐步的擴展。入世之前，中美貿易摩擦局限于紡織服裝行業，入世后中美貿易摩擦的重點也逐漸擴展到機電、鋼管、輪胎領域，近幾年，摩擦又向新的領域發展。2007年6月，美國暫停對中國鯰魚、蝦、鯪魚等幾種水產品的進口，標志著食品領域成為了中美貿易摩擦的新焦點。2010年10月16日，美國政府宣布將就中國政府是否對國內清潔能源行業提供非法補貼進行調查，這些調查將對我國風能、太陽能、高效電池和新能源汽車行業的出口造成嚴重的影響。這些動態表明，中美貿易摩擦的領域還在不斷的擴展之中。

二、中美貿易摩擦的主要表現形式

當前中美貿易摩擦的主要表現形式有反傾銷，反補貼和知識產權保護。

在反傾銷方面，中國正在成為美國反傾銷的最大目標。1995年1月至2010年12月，美國針對進口產品發起反傾銷調查443起，其中針對中國產品發起反傾銷調查102起，約占調查總數的1/4。同期，美國針對進口產品實施反傾銷措施301起，其中針對中國產品實施反傾銷措施87起，占反傾銷措施總數的比例超過1/5。自上世紀80年代，對華反傾銷涉及的產品有46大類，8大產業，主要是勞動密集型產品；上世紀90年代，涉及產品擴大到150大類；自入世以來，反傾銷涉及的產業由傳統產業向新興產業擴展，出口商品從最初的紡織，服裝領域擴大到機電、家電、化工等領域。隨之而來的，中美之間反傾銷涉及的領域也從最初單一的紡織行業到如今的機電、化工等制造業，涉案金額也呈擴大趨勢。如圖1所示，化工、鋼鐵領域是美國反傾銷的重點調查對象。

圖1 2001-2010年美國對華反傾銷案中涉及產品按行業分布情況

數據來源：根據美國商務部 U.S Department of Commerce, U.S. International Trade Administration相關網站資料整理

在反補貼方面， 2006年11月, 美國商務部宣布對來自中國的銅版紙同時發起反傾銷和反補貼調查，這是美國自1991年以來對中國發起的首例反補貼訴訟。實際上，自2006年的銅版紙調查起，美國對中國出口產品經常采用“雙反”（反補貼，反傾銷）并用，截至2012年4月，美方共對中方產品發起了32 起“雙反”調查，涉及的領域包括紡織行業、化工行業、鋼鐵行業、以及機電行業。如圖2所示，以涉案行業來看鋼鐵行業和化工行業是美方“雙反”調查的重點行業。

圖2 2006-2012（1-4月）年美方對中方出口商品“雙反”調查統計

數據來源：根據美國商務部 U.S Department of Commerce, U.S. International Trade Administration相關網站資料整理

在知識產權保護問題上，1986年1月至2010年11月，美國對中國企業的337調查達到了109起。后五年的總數（56起）就超過了前二十年的總和（53起）。僅2010年，在美國總共發起的56起337調查中，涉及中國企業的就高達到19起，占比達33.9%。在入世之前，美國涉及中國的產品的337調查主要是紡織服裝產品，但在入世之后，主要調查產品為機電、化工及醫藥等，最多的是機電產品，過去十年間基本維持在2/3左右，2010年機電產品的涉案比例高達95%。

三、中美貿易摩擦產生的原因

（一）經濟因素

篇（9）

中圖分類號：F752.7 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031(2008)09-0029-04

一、引言

20世紀80年代中期以前，東亞地區的國際分工格局基本上是一種以垂直分工為主的“雁行模式”，即日本領先，新興工業化經濟體(“亞洲四小龍”)居于其后，東盟國家(特別是馬來西亞、泰國菲律賓、印度尼西亞)與中國居于再后。與此相對應，東亞各經濟體之間的機電產品 貿易結構亦呈現出階梯狀模式，不同層次國家的機電產品出口分別集中于資本與技術密集型產品、勞動密集型產品和初級產品。80年代中期以后，東亞各國與地區的經濟迅速發展，產業結構發生了明顯的調整和變化。日本以外的其他國家利用后發優勢進行追趕，各國產業結構不斷趨近。在原有垂直分工的基礎上，東亞地區的水平分工得到了一定程度的發展，各經濟體之間的產業競爭性加強。中國、日本、韓國是驗證東亞地區機電產業結構與分工變化的三個典型國家，研究三國機電產品貿易關系，對促進東北亞次區域合作乃至整個東亞地區的經濟合作都有重要意義。

中、日、韓三國都是機電產品進出口大國。2007年，中國機電產品對外貿易繼續穩定增長，進出口總額達到12004.6億美元，比上年同期增長22.8%，凈增加2232.8億美元，占我國外貿進出口總額的55.2% 。由于地緣接近、交通便利、文化相通等諸多有利條件，日本、韓國一直是中國重要的機電產品貿易伙伴。2007年，日本、韓國分別是中國出口機電產品的第五、第六大目的地；是中國進口機電產品的第一、第六大來源地。近年來三國關于建立“中、日、韓自由貿易區”的呼聲漸高，這一發展勢將對三國機電產品貿易產生重大影響。在此時空背景下，總結中國與日本、韓國機電產品貿易的發展特征和趨勢，對于理清中國機電產業發展的戰略思路，制定相應的貿易政策無疑將具有重要意義。鑒于此，本文主要采用一組國際流行的標準貿易指數，從產品角度出發，分析中、日、韓機電產品貿易的結構特征、發展趨勢等，以求為政府制定相應政策提供某種理論依據。

二、中、日、韓貿易指數分析

(一)產業內貿易指數

一般用產業內貿易指數(Intra-industry Trade Index，GL Index)來衡量產品的產業內貿易程度。1975年，Grubel和Lloyd出版了《產業內貿易：異質產品國際貿易的理論及測度》一書，提出了至今仍頗為常用的Grubel―Lloyd產業內貿易指數(簡稱“GL指數”)，用以測度產業內貿易水平。Grubel和Lloyd為分析各國貿易的特點，把國際貿易分為兩種類型：一種是產業間貿易，表現為貿易雙方交換密集使用各自豐裕要素生產的商品，產生貿易原因在于各國間資源稟賦的差異；另一種是產業內貿易，即參與國際貿易的雙方交換同一產業部門生產的產品，產生貿易的原因一般認為在于生產的規模報酬遞增特點。[1]

“GL指數”計算公式為： 。其中，X和M分別表示某一特定產業或某一類商品的出口額和進口額，并且對X-M取絕對值。GL指數的取值范圍為0到1，GL指數越接近1，表明產業內貿易的程度越大。

由表1可以看出，從總體上看，中日機電產品產業內貿易指數在0.472~0.636之間徘徊，2001年為最大值，在2001年到2003年之間，GL指數持續下降，2003年低于0.5。此后，中日機電產品產業內貿易指數略有上升，但變化較小，到2006年升至0.522。中韓機電產品產業內貿易指數則都在0.5以上，且呈現總體上升趨勢，從2000年的0.556上升到2006年的0.669。表明中韓機電產品貿易結構不斷變化，分工不斷發展，產業內貿易日漸頻繁。

(二)貿易互補性指數

貿易互補性指數(Trade Complementarity Index，TCI)用以計算一國出口產品與另一國進口產品的吻合程度，從中可以反映出兩個國家貿易與產業結構的互補性。理論界常用的衡量一國出口產品比較優勢的指標是巴拉薩(Balassa)1965年提出顯示性比較優勢指數(Revealed Comparative Advantage)。[2]簡單地說，一國出口產品k的顯性比較優勢由該種產品占該國總出口的比重相對于在世界出口中的比重來衡量。

顯示性比較優勢指數的公式表達為： 。其中，X 代表出口，W 代表世界出口(或進口)；i 代表國家，k 代表產品分類。一般認為，若RCA指數大于2.5則具有強競爭優勢；若小于2.5但大于1.25則具有較強競爭優勢；若在 0.8 到 1.25 之間，則具有中等競爭優勢；若小于0.8，則具有弱競爭優勢。

貿易互補性指數計算公式為： 。顯性比較優勢為 ；顯性比較劣勢： 。其中，X 代表出口，M 代表進口，W 代表世界；i，j 分別代表兩個國家，k代表產品分類。當某國的主要出口產品類別與另一國的主要進口產品類別相吻合時，兩國間的貿易互補性指數就大，相反當某國的主要出口產品類別與另一國的主要進口產品類別不相對應時，兩國間的貿易互補性指數就小。

表2為經計算得來的1996年和2006年中、日、韓三國機電產品之間的比較優勢指數和貿易互補性指數(包括日本、韓國出口與中國進口機電產品的互補性指數，以及中國出口與日本、韓國進口機電產品的互補性指數)。計算結果表明，中國與日本、韓國的機電產品貿易均存在一定強度的貿易互補。首先看中國自日、韓進口或日、韓向中國出口機電產品。在考察的兩個年份中，機電產品的貿易互補性指數均大于0.5，但十年間，中國與日本的機電產品貿易互補性有所下降。其次看中國向日、韓出口或日、韓自中國進口機電產品。機電產品貿易互補性強度要小一些，但在這十年間，機電產品貿易的互補性有所增強。

中、日、韓之間機電產品貿易的互補性所以呈現上述態勢與三國機電產品貿易結構與分工格局存在階梯型模式有關。日本、韓國在其產業轉移與傳遞的國際分工格局中把勞動密集型的產品、低附加值的機電產品轉移到中國等經濟發展水平與程度相對較為落后的發展中國家，在其本土則集中生產和出口那些技術和資本密集型且附加值較高的機電產品。盡管中國等國近年來不斷加快產業結構升級，努力參與到更高水平的國際分工格局中，但與日本、韓國的垂直分工仍是目前的主要分工狀態。雖然同是國際機電產品市場的重要生產者，日本和韓國占據了絕大部分的高端產品出口市場，而中國的競爭優勢則仍然較為集中地體現在輕工家電等勞動密集型且附加值較低的產品上。

(三)貿易競爭指數

貿易競爭指數(Trade Competition Index，TC)是考察某種貿易產品的進出口差額與其進出口總額的對比關系，用以衡量一國某類產品的競爭優勢。當然某類產品國際競爭能力的強弱也同時反映了其所在產業的國際競爭力水平。

貿易競爭指數的公式表達為： 。其中，X為出口額，M為進口額，k為產品。一國某種產品的貿易競爭指數大于0，表明該國為該種產品的凈出口國，該國的該種產品具有較強的國際競爭力。貿易競爭指數的數值越大，表明該國該種產品凈出口的相對規模越大，該國在該種產品上的競爭優勢就越強。反之，一國某種產品的貿易競爭指數小于0，則意味著該國是該種產品的凈進口國，該國在該種產品上缺乏貿易競爭優勢。如果一國某種產品的貿易競爭指數等于0，則該國在該種產品的貿易上具有中性競爭力。[3]

表3所示1996年和2000-2006年期間中、日、韓三國機電產品的貿易競爭指數表明，相比較而言，中國機電行業的優勢最小，日本的優勢最大，韓國居中。作為中國第一大類出口商品，2005年之前，機電產品在不同程度上都存在凈進口，貿易競爭指數均為負值。2005年我國機電產品貿易競爭指數轉為正值，貿易競爭力加強，且呈現總體上升趨勢，由2000年的-0.084提高到2006年的0.092。2007年中國機電產品實現凈出口2021.9億美元。日本的機電產品貿易競爭力指數則大多處在0.5的水平，屬于強競爭力產品。中日在機電產品貿易競爭力方面的差距顯而易見。韓國機電產品競爭力指數為正，一般處于0.3左右，呈緩慢上升趨勢，競爭力相比日本要小，但是總體上強于中國。

三、中、日、韓三國機電產品的貿易關系的分析結論

通過對中、日、韓三國機電產品產業內貿易指數、貿易互補性指數和貿易競爭指數的實證分析，可以對三國機電行業的互補性與競爭性以及三國間的分工關系做出如下結論。

1.中、日、韓三國機電行業結構與行業發展的差距呈現縮小的趨勢。20世紀90年代，三個國家的機電行業發展明顯處于三個不同的層次。當時機電行業發展已在日本經濟與對外貿易中占據絕對優勢地位，而機電行業的優勢又集中在資本、技術密集型部門，資本、技術密集型機電產品在日本本國出口與世界同類產品出口中均占有較大比重，國際競爭力強。韓國當時在鋼鐵、辦公與電信設備等一些資本、技術密集型機電產品也已具備一定優勢，但無論是在本國出口中的比重、國際市場占有率，還是貿易競爭指數所表現的國際競爭能力都明顯低于日本。90年代，中國機電產品的國際競爭力還很弱，尚無法與日韓相抗衡。

近十多年來，中、日、韓三國的機電產品均已成為主導出口產品，機電產品出口在本國總出口中的比重均在50%以上。從產品結構看，三國的差距也在縮小，呈現機電產品結構逐漸趨同態勢。日本雖仍處在總體領先的位置上，但資本、技術密集型產品已在韓國的經濟貿易中占據主導地位，其國際競爭力有所加強。中國的主要優勢盡管仍在勞動密集型產品方面，但資本、技術密集型產品也有所發展，如機械與運輸設備已在中國的總出口中占據較大份額，其中的辦公與電信設備已具有一定的國際競爭力。

2.中、日、韓三國之間的國際分工仍在一定程度上帶有“雁行模式”的痕跡。一般而論，當前中、日、韓三國的機電產品生產均在國民經濟中占重要地位，并都具有一定的國際競爭優勢，但三國機電產品內部各部門的發展水平仍有明顯差距，凸顯出產業內分工的格局。日本在較高層次的資本與技術密集型產品上具有優勢，中國主要在勞動密集型產品上具有優勢，韓國居中。具體說來，日本在鋼鐵、汽車、辦公與電信設備等部門具有較強的國際競爭力。這些產品中日本的出口在國際市場上占有相當份額。韓國的競爭優勢也大體來源于資本與技術密集型產品，但總地說來，韓國這些產品的競爭力仍相對地弱于日本。中國的競爭優勢突出地集中在勞動密集型產品上，至于資本密集型和技術密集型機電產品的競爭力普遍較弱。

可見，當前中、日、韓三國的機電產業仍具有相當的互補性，垂直型分工依然是三國之間分工的主要形態。但這種垂直型分工主要不是低級的初級產品與制成品之間的分工，而是制成品內部不同層次的資本、技術密集型產品與勞動密集型產品之間的分工。三國在機電產品對外貿易中表現出來的產業互補性仍然較強，但由于中日兩國之間機電產業結構與發展水平的差距相對更大一些，致使中日之間在機電產品貿易上的互補性要大于中韓與日韓之間的貿易互補性。

3.中、日、韓三國機電產品貿易的競爭趨勢逐漸增強。如上所述，韓國與中國的經濟發展水平不斷提高，機電產品結構與日本逐漸趨近。當前，韓國的機電產品出口結構已經與日本極為接近，在資本、技術密集型產品貿易上體現出了相當的競爭優勢，有些產品的國際競爭力甚至已經超過日本。與此同時，中國的資本、技術密集型機電產品也在不斷發展，在本國商品總出口中所占的比重有所上升，中國的辦公與電信設備已經具有了一定的競爭優勢，對日本和韓國形成了一定程度的競爭。

四、加強中、日、韓機電產品貿易關系的對策建議

通過以上結論可以看出，與日本、韓國相比，中國機電產品的國際競爭力仍顯不足，出口增長方式帶有粗放型特征。但在機電產品貿易上，中國同日本、韓國之間存在明顯的技術互補性和共同利益，中國生產的勞動密集型機電產品特別是其中的一批名牌產品非常適合日本、韓國的需求。有鑒于此，有必要采取相應對策，以推動中日、中韓機電貿易的健康穩定發展。

1.在發揮比較優勢的基礎上謀求產業升級?；谥?、日、韓產業結構之間存在的特定依存關系，在三國的機電產品貿易中，雖經十幾年的發展，中國從日、韓進口高精尖產品和零部件、對日、韓出口勞動密集型組裝產品的特征仍十分明顯。從資源優化配置的角度看，中國為日本，韓國提供了大量在日、韓兩國由于資源因素和勞動力成本因素而無法生產或生產效率極低的一般商品，也從日本、韓國獲得了國內尚無足夠替代能力的資本品和技術性產品，這是雙方市場需求的必然反映，也是三國間經濟互補關系的典型體現。因而中國應遵從經濟發展規律，首先立足于產業鏈的勞動力密集型環節，充分發揮在勞動密集型產品上的比較優勢，在此基礎上，逐步向產業鏈的高端邁進，謀求產業結構升級。

2.實現從“市場換技術”到“自主技術創新”的轉變。中國機電產業實施“市場換技術”戰略已近20年。從實際效果看，日本、韓國在對華投資設廠，從事機電產品組裝和零部件生產，但基本上處在加工貿易階段，技術含量普遍不高，更鮮有具有世界領先水平的技術，甚至很大一部分是在日本、韓國國內失去優勢并逐漸被淘汰的技術。由此可以看出，以“市場換技術”不能一廂情愿，如果沒有培養自身強勁的技術創新能力，沒有自身整體技術水平的提升，市場的確可以讓出去，但技術卻不見得一定能夠換回來。針對這種現實，中國迫切需要轉變觀念，實現從“市場換技術”到“自主技術創新”的轉變。注重“引進”、“消化”、“吸收”、“創新”的有機結合，切實提升機電產品的國際競爭力。

3.采取多方面有力措施，實現國內機電產業的優化整合。目前國內機電生產企業數量多、規模小、效率低，企業的出口過度依賴傳統的低價優勢，并存在嚴重的價格惡性競爭，極易成為國外反傾銷的對象。針對這一現狀，首先，應在更廣的國際空間進行結構調整，通過貿易與投資相結合的“走出去”戰略，把國內生產能力相對過剩且處于較低技術層面、阻礙機電產業結構升級的部分機電產品生產向發展水平較低的國家進行梯度轉移，將技術能力較強、處于較高分工層面的企業留在國內，提高機電產業在國際分工中的地位；其次，以提高機電產業整體競爭力為出發點，整合國內機電生產企業，通過兼并、重組，組建一批具有自己的核心技術的大型機電產業企業集團；再次，強化和充分發揮行業協會的中介功能，對國內機電產品生產企業間的競爭進行引導和協調，促使全行業形成有序競爭、健康發展的氛圍；最后，在機電產業引進外資上，逐步提高對外資的技術要求和本土化要求，使外資的流入真正帶來國外高新技術和先進的管理經驗。如此吐故納新、排污引流，方能實現國內機電產業的優化整合，提升我國機電產業的國際競爭力。

參考文獻：

[1] Herbert G. Grubel and Peter J. Lloyd：Intra-industry Trade：The Theory and Measurement of International Trade in Differentiated Products"，London：Macmillan，1975.

篇（10）

隨著經濟全球化的加快，盡管世界各國都在努力追求貿易的白南化，然而圍際貿易壁壘卻依然存在。由于技術性貿易壁壘的形式上的合法性、隱蔽性和復雜性，技術性貿易壁壘成為國際貿易保護主義的最好庇護所。根據wto統計，當今的國際貿易壁壘有80％以上來自于技術性貿易壁壘。從wid各成員同的tbt通報量來看，2005年通報量合計為865件，2011年就已經猛增到1732件，增加了2倍多。2005至2008年通報量累計達到了】0075件。這表明，作為一種隱蔽性和靈活性較高的非關稅壁壘措施，技術性貿易壁壘越來越得到wto成員的青睞。

機電產業是浙江省的支柱性產業，2011年浙江省機電產品出口總值921.04億美元，占全省出口的42.57％，已連續11年成為浙江省第一大類l葉i口產品。但是由于產品大都處于中低端層次，普遍存在著附加值低、技術含量低、環保性能差等問題，使得機電產品成為遭遇技術性壁壘的重災區，成為浙江省機電產品出口面臨的主要障礙和挑戰。

當前，金融危機的影響依然在蔓延，歐債危機遠沒有結束，西方主要發達圍家需求萎縮，使國際貿易的發展受到嚴重損害。在這種背景下，貿易保護主義思潮和行為又在蠢蠢欲動，技術性貿易壁壘由于其隱蔽性、復雜性和表面合理性，必將成為許多國家進行貿易保護的首選武器，這需要引起我們的高度警惕。

一、技術壁壘界定及作用機制。

（一）定義界定。

目前對于技術性貿易壁壘（technieal barriers to trade.

簡稱tbt）的定義，閆際上并沒有統一、明確的概念；從國內外學者的研究來看，目前我國比較常用的定義是：技術性貿易壁壘足指一同政府或非政府機構以維護國家安全、保護人類與動植物的安全和健康、保護環境、防止欺詐行為以及保證食品安全與生產質量等為由采取的強制性或非強制性技術性限制措施或法規，這蝗措施或法規主觀或客觀地成為外同商品自由進入的障礙。這是一個相對抽象的定義，從研究分析的角度來看，技術性貿易壁壘是指“技術法規、標準與合格評定程序或檢驗檢疫制度等國內法規在實施過程中對貿易構成了技術性的障礙，或者是利用技術性細節構筑的貿易壁壘?！?/p>

（二）技術性貿易壁壘的作用機制。

目前，對于技術性貿易壁壘的作用機制，研究者們形成了基本一致的觀點，即正如傳統的貿易壁壘一樣，技術壁壘也主要是通過對進口產品的數量和價格的控制來發揮作用的。

從靜態角度分析，進口國對進口商品沒置技術性貿易壁壘，短期內首先會對進口品產生明顯的數量控制作用。

因為如果進【：]產品無法滿足進口同規定的技術標準、環保標準、檢驗要求等，不能立刻通過合格評定，獲得強制性要求的產品認證或體系認證，很顯然，就會被進口國禁止進口，不得不暫時退出進口囝市場，技術性貿易壁壘的數量控制作用得以發揮。

當然，出口企業不會甘心就這樣退出，為了保護市場，不得不努力盡快跨越技術壁壘。如進行產品的適應性改造。通過合格評定，獲得相關認證等，為此企業不得不增加成本投入和費用支出。因此，技術壁壘的設置會提高企業的生產成本，也自然提高了進口產品的價格，這樣就削弱了進口產品市場競爭力，達到了價格控制效果；另一方面，價格的提高，又使得進口圍對進口品的消費需求下降，又產生了明顯的數量抑制效應。

需要指出的是，隨著技術的進步，當i葉j口國產品能夠跨越技術壁壘時，就意味著技術壁壘的數量作用失效；出于保護國內產業考慮，進口國會不斷采用新的技術標準，制定新的技術法規等，從而形成新的技術性貿易壁壘，繼續發揮其數量控制與價格控制雙重作用。

二 、技術壁壘對浙江機電產品出口的影響。

浙江機電產品出口的主要市場是歐盟、美國、日本等，這些國家地區的發達的技術性貿易壁壘體系成為浙江省機電產品出口所面臨的主要障礙。從浙江省質量技術監督局的抽樣調查結果顯示，歐盟、美國、日本等是浙江省機電產品出口企業遭遇技術壁壘最多的國家和地區，其中影響我周l丁業品出口的技術性貿易措施類型集中在認證要求、技術標準要求、產品的人身安全要求、環保要求、有毒有害物質限量要求和包裝及材料的要求等六個方面。

（一）負面影響。

1.影響機電產品的市場準人。

歐美發達國家在機電產品噪聲污染、電磁污染、排污量限制 可回收性以及節能性等方面先后制定了嚴格的技術法規和標準，使浙江省機電產品無法進入市場，市場準入受到直接影響。主要表現在：有些機電產品不符合進口國的標準要求，被拒之門外；進口國任意提高標準，致使企業無法達到要求：標準提高增加了出口成本，一些企業無法承擔費用，不得不退出市場。

如歐盟的ce認證、美國的ul認證和加拿大的csa認證等，對產品的要求非常嚴格，若機電產品企業無法獲得這些認證，則無法進入相關市場。就weee指令來說，由于其將回收成本轉嫁到制造商，而且提出較高的回首率，導致成本大幅增加。據有關企業測算，僅回收成本一項就將導致其產品在歐盟市場上平均售價上升30％一50％；另一家熒光燈企業認為：其產品90％銷往歐盟市場，如果回收率達到歐盟提出的80％以上，費用太高，最終只能退出歐盟市場。再如，2005年德國對進口機電開展多環芳香烴（pahs）調查后，浙江出口德國的許多電動]二具廠家都不敢接受大的訂單，致使出口德國這個傳統市場的電動工具受阻嚴重。

2.影響機電產品的競爭力。

為了達到進口國技術性貿易壁壘的要求，機電企業對技術、環保以及為改善工人勞動條件的投入都直接增加了產品成本，企業為獲得相關認證的費用也增加了企業的成本，使企業喪失了產品價格優勢，削弱了其國際競爭力。

由于人們對健康和環境越來越重視，一方面，有相關環境標志認證的產品越來越受青睞，沒有獲得環境標志認證產品的市場競爭力大大降低；另一方面，企業要獲得相關認證，又必須支付昂貴的認證費用，導致企業產品競爭力下降。比如sgs、its對商品檢驗收費大約千分之八，取得美國ul認證一般需3—5萬美元，而且每年要交2000美元的監督年費；歐盟的weee指令實施，使得生產商要承擔報廢處理產品的回收費用，這些都加大了浙江機電企業的低成本優勢，削弱了其競爭力。

（二）積極影響。

雖然發達國家的技術性貿易壁壘機電產品出口產生較大的負面影響，但是我們不能完全否定其積極的一面。從長遠看，技術壁壘對浙江省機電產業也有積極的促進作用。

一方面，技術壁壘產生“倒逼機制”效應，迫使企業不斷提高技術水平，提高產品質量，不斷進行技術創新，降低能耗與原料消耗，使其滿足新的技術要求；另一方面，由于技術法規和標準能夠使生產者在產品特征和加工的有限范圍內生產，經濟的規模得以擴大，這會給企業帶來巨大的規模效應，長遠來看，擴大的產量規?？梢云仁剐什桓叩钠髽I退出市場和推進公司的合并整合。

三、浙江機電產品出口應對技術壁壘的對策。

機電作為浙江省最重要的出口產品，其發展興衰對浙江省的經濟發展有重要影響。而從根本上跳過技術性貿易問題，浙江省應該高度重視，從政府、行業協會、企業三個層面積極應對，構筑起政府、協會和企業的戰略聯盟，形成應對技術壁壘的合力。

（一）充分發揮政府的主導作用。

政府應積極營造充分競爭的環境，促使企業提高競爭力；搭建好技術平臺，為企業提供有效的服務。

1.通過開放市場，積極推動產業升級。

目前浙江省的機電產品出口，附件值較低，技術含量低，所以頻繁遭受技術壁壘困擾。產業升級是必經之路，但是很多企業沒有這種自我升級的動力，不注重科技投入和人才培養。雖然省政府制定了鼓勵政策，但收效甚微。政府可以利用國外的技術壁壘，實施“倒逼”機制，技術壁壘是逼迫以訂單加工、貼牌生產為主的企業技術升級的最有效方式，因此，政府要制定積極政策，鼓勵企業參與國際競爭，促進產業升級。

2.制定合理的產業政策，逼迫產業升級。

政府部門應該充分利用產業政策來調整產業結構，迫使產業升級。具體方式就是構造省內的技術壁壘，利用技術壁壘的正向性，促進產業升級。如將有關國際標準、國際標準直接轉化為對方標準，推行強制性認證，尤其在安全、生態、節能方面，實施市場準人政策；積極推行isoi4000認證、執行weee和rohs指令等環保標準等，給企業施加壓力，積極應對，使產業逐步走上可持續發展道路。

3.積極推動浙江省的標準化工作。

國外技術壁壘，無論是認證要求、合格評定程序，還是各種環保指令，最后都歸根于技術標準問題。標準成為浙江省機電產品出口的最大壁壘。因此，要積極推動浙江省技術標準和國際標準接軌，鼓勵有實力的機電企業參與國際、國家標準制定活動，同時要引導企業將自己的專利技術引入標準，實行專利、標準組合戰略，使企業獲得最大的經濟利益。

（二）加強行業協會建設，發揮協會功能。

行業協會是按著法律法規及自己的章程由企業自己組建的獨立組織，這種組織對本組織的整體利益負責，其具有政府所不能具備的功能，可以在wto規則下對本行業企業進行政府所不能的公開保護。行業協會在涉及本行業相同利益問題會主動游說相關的政府機構、組織，爭取有利于本行業的結果，特別是在解決待遇不公、政策歧視、優扶政策方面，行業協會發揮著政府部門、單個企業無法替代的作用。

<三）充分發揮機電出口企業的主體作用。

篇（11）

    隨著經濟全球化的加快,盡管世界各國都在努力追求貿易的白南化,然而圍際貿易壁壘卻依然存在。由于技術性貿易壁壘的形式上的合法性、隱蔽性和復雜性,技術性貿易壁壘成為國際貿易保護主義的最好庇護所。根據WTO統計,當今的國際貿易壁壘有80%以上來自于技術性貿易壁壘。從WID各成員同的TBT通報量來看,2005年通報量合計為865件,2011年就已經猛增到1732件,增加了2倍多。2005至2008年通報量累計達到了】0075件。這表明,作為一種隱蔽性和靈活性較高的非關稅壁壘措施,技術性貿易壁壘越來越得到WTO成員的青睞。

    機電產業是浙江省的支柱性產業,2011年浙江省機電產品出口總值921.04億美元,占全省出口的42.57%,已連續11年成為浙江省第一大類l葉I口產品。但是由于產品大都處于中低端層次,普遍存在著附加值低、技術含量低、環保性能差等問題,使得機電產品成為遭遇技術性壁壘的重災區,成為浙江省機電產品出口面臨的主要障礙和挑戰。

    當前,金融危機的影響依然在蔓延,歐債危機遠沒有結束,西方主要發達圍家需求萎縮,使國際貿易的發展受到嚴重損害。在這種背景下,貿易保護主義思潮和行為又在蠢蠢欲動,技術性貿易壁壘由于其隱蔽性、復雜性和表面合理性,必將成為許多國家進行貿易保護的首選武器,這需要引起我們的高度警惕。

    一、技術壁壘界定及作用機制。

    (一)定義界定。

    目前對于技術性貿易壁壘(Technieal Barriers to Trade.

    簡稱TBT)的定義,閆際上并沒有統一、明確的概念;從國內外學者的研究來看,目前我國比較常用的定義是:技術性貿易壁壘足指一同政府或非政府機構以維護國家安全、保護人類與動植物的安全和健康、保護環境、防止欺詐行為以及保證食品安全與生產質量等為由采取的強制性或非強制性技術性限制措施或法規,這蝗措施或法規主觀或客觀地成為外同商品自由進入的障礙。這是一個相對抽象的定義,從研究分析的角度來看,技術性貿易壁壘是指“技術法規、標準與合格評定程序或檢驗檢疫制度等國內法規在實施過程中對貿易構成了技術性的障礙,或者是利用技術性細節構筑的貿易壁壘。”

    (二)技術性貿易壁壘的作用機制。

    目前,對于技術性貿易壁壘的作用機制,研究者們形成了基本一致的觀點,即正如傳統的貿易壁壘一樣,技術壁壘也主要是通過對進口產品的數量和價格的控制來發揮作用的。

    從靜態角度分析,進口國對進口商品沒置技術性貿易壁壘,短期內首先會對進口品產生明顯的數量控制作用。

    因為如果進【:]產品無法滿足進口同規定的技術標準、環保標準、檢驗要求等,不能立刻通過合格評定,獲得強制性要求的產品認證或體系認證,很顯然,就會被進口國禁止進口,不得不暫時退出進口囝市場,技術性貿易壁壘的數量控制作用得以發揮。

    當然,出口企業不會甘心就這樣退出,為了保護市場,不得不努力盡快跨越技術壁壘。如進行產品的適應性改造。通過合格評定,獲得相關認證等,為此企業不得不增加成本投入和費用支出。因此,技術壁壘的設置會提高企業的生產成本,也自然提高了進口產品的價格,這樣就削弱了進口產品市場競爭力,達到了價格控制效果;另一方面,價格的提高,又使得進口圍對進口品的消費需求下降,又產生了明顯的數量抑制效應。

    需要指出的是,隨著技術的進步,當I葉J口國產品能夠跨越技術壁壘時,就意味著技術壁壘的數量作用失效;出于保護國內產業考慮,進口國會不斷采用新的技術標準,制定新的技術法規等,從而形成新的技術性貿易壁壘,繼續發揮其數量控制與價格控制雙重作用。

    二 、技術壁壘對浙江機電產品出口的影響。

    浙江機電產品出口的主要市場是歐盟、美國、日本等,這些國家地區的發達的技術性貿易壁壘體系成為浙江省機電產品出口所面臨的主要障礙。從浙江省質量技術監督局的抽樣調查結果顯示,歐盟、美國、日本等是浙江省機電產品出口企業遭遇技術壁壘最多的國家和地區,其中影響我周l丁業品出口的技術性貿易措施類型集中在認證要求、技術標準要求、產品的人身安全要求、環保要求、有毒有害物質限量要求和包裝及材料的要求等六個方面。

    (一)負面影響。

    1.影響機電產品的市場準人。

    歐美發達國家在機電產品噪聲污染、電磁污染、排污量限制 可回收性以及節能性等方面先后制定了嚴格的技術法規和標準,使浙江省機電產品無法進入市場,市場準入受到直接影響。主要表現在:有些機電產品不符合進口國的標準要求,被拒之門外;進口國任意提高標準,致使企業無法達到要求:標準提高增加了出口成本,一些企業無法承擔費用,不得不退出市場。

    如歐盟的CE認證、美國的uL認證和加拿大的CSA認證等,對產品的要求非常嚴格,若機電產品企業無法獲得這些認證,則無法進入相關市場。就WEEE指令來說,由于其將回收成本轉嫁到制造商,而且提出較高的回首率,導致成本大幅增加。據有關企業測算,僅回收成本一項就將導致其產品在歐盟市場上平均售價上升30%一50%;另一家熒光燈企業認為:其產品90%銷往歐盟市場,如果回收率達到歐盟提出的80%以上,費用太高,最終只能退出歐盟市場。再如,2005年德國對進口機電開展多環芳香烴(PAHS)調查后,浙江出口德國的許多電動]二具廠家都不敢接受大的訂單,致使出口德國這個傳統市場的電動工具受阻嚴重。

    2.影響機電產品的競爭力。

    為了達到進口國技術性貿易壁壘的要求,機電企業對技術、環保以及為改善工人勞動條件的投入都直接增加了產品成本,企業為獲得相關認證的費用也增加了企業的成本,使企業喪失了產品價格優勢,削弱了其國際競爭力。

    由于人們對健康和環境越來越重視,一方面,有相關環境標志認證的產品越來越受青睞,沒有獲得環境標志認證產品的市場競爭力大大降低;另一方面,企業要獲得相關認證,又必須支付昂貴的認證費用,導致企業產品競爭力下降。比如SGS、ITS對商品檢驗收費大約千分之八,取得美國UL認證一般需3—5萬美元,而且每年要交2000美元的監督年費;歐盟的WEEE指令實施,使得生產商要承擔報廢處理產品的回收費用,這些都加大了浙江機電企業的低成本優勢,削弱了其競爭力。(二)積極影響。

    雖然發達國家的技術性貿易壁壘機電產品出口產生較大的負面影響,但是我們不能完全否定其積極的一面。從長遠看,技術壁壘對浙江省機電產業也有積極的促進作用。

    一方面,技術壁壘產生“倒逼機制”效應,迫使企業不斷提高技術水平,提高產品質量,不斷進行技術創新,降低能耗與原料消耗,使其滿足新的技術要求;另一方面,由于技術法規和標準能夠使生產者在產品特征和加工的有限范圍內生產,經濟的規模得以擴大,這會給企業帶來巨大的規模效應,長遠來看,擴大的產量規?？梢云仁剐什桓叩钠髽I退出市場和推進公司的合并整合。

    三、浙江機電產品出口應對技術壁壘的對策。

    機電作為浙江省最重要的出口產品,其發展興衰對浙江省的經濟發展有重要影響。而從根本上跳過技術性貿易問題,浙江省應該高度重視,從政府、行業協會、企業三個層面積極應對,構筑起政府、協會和企業的戰略聯盟,形成應對技術壁壘的合力。

    (一)充分發揮政府的主導作用。

    政府應積極營造充分競爭的環境,促使企業提高競爭力;搭建好技術平臺,為企業提供有效的服務。

    1.通過開放市場,積極推動產業升級。

    目前浙江省的機電產品出口,附件值較低,技術含量低,所以頻繁遭受技術壁壘困擾。產業升級是必經之路,但是很多企業沒有這種自我升級的動力,不注重科技投入和人才培養。雖然省政府制定了鼓勵政策,但收效甚微。政府可以利用國外的技術壁壘,實施“倒逼”機制,技術壁壘是逼迫以訂單加工、貼牌生產為主的企業技術升級的最有效方式,因此,政府要制定積極政策,鼓勵企業參與國際競爭,促進產業升級。

    2.制定合理的產業政策,逼迫產業升級。

    政府部門應該充分利用產業政策來調整產業結構,迫使產業升級。具體方式就是構造省內的技術壁壘,利用技術壁壘的正向性,促進產業升級。如將有關國際標準、國際標準直接轉化為對方標準,推行強制性認證,尤其在安全、生態、節能方面,實施市場準人政策;積極推行ISOI4000認證、執行WEEE和ROHS指令等環保標準等,給企業施加壓力,積極應對,使產業逐步走上可持續發展道路。

    3.積極推動浙江省的標準化工作。

    國外技術壁壘,無論是認證要求、合格評定程序,還是各種環保指令,最后都歸根于技術標準問題。標準成為浙江省機電產品出口的最大壁壘。因此,要積極推動浙江省技術標準和國際標準接軌,鼓勵有實力的機電企業參與國際、國家標準制定活動,同時要引導企業將自己的專利技術引入標準,實行專利、標準組合戰略,使企業獲得最大的經濟利益。

    (二)加強行業協會建設,發揮協會功能。

    行業協會是按著法律法規及自己的章程由企業自己組建的獨立組織,這種組織對本組織的整體利益負責,其具有政府所不能具備的功能,可以在WTO規則下對本行業企業進行政府所不能的公開保護。行業協會在涉及本行業相同利益問題會主動游說相關的政府機構、組織,爭取有利于本行業的結果,特別是在解決待遇不公、政策歧視、優扶政策方面,行業協會發揮著政府部門、單個企業無法替代的作用。

    <三)充分發揮機電出口企業的主體作用。