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篇（1）

休謨(1710-1760)是18世紀(jì)英國(guó)著名的哲學(xué)家、歷史學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和論理學(xué)家，并且在《人生論》中闡述了經(jīng)濟(jì)正義三條自然法則的思想。經(jīng)濟(jì)正義的三條自然法則，即“穩(wěn)定財(cái)物占有的法則、根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則和履行許諾的法則”是遵循從利己性心或自私到締結(jié)協(xié)議，再到經(jīng)濟(jì)正義及其三條自然法則的邏輯思維來(lái)闡述的。

人們?cè)谧陨硇枰陀臒o(wú)限性同自然滿足人類(lèi)需要的有限性之間矛盾的基礎(chǔ)上，為了獲得生存和發(fā)展所必需的生活資料時(shí)，不可避免地產(chǎn)生利己心或自私。休謨指出：“由于我們的所有物比起我們需要來(lái)顯得稀少，這才刺激起自私”。“利己心，當(dāng)它在自由活動(dòng)的時(shí)候，確是并不促使我們做出誠(chéng)實(shí)的行為，而是一切非義和暴力的源泉”。因此，人們用暴力奪取他人的利益來(lái)滿足利己心，導(dǎo)致財(cái)物占有與轉(zhuǎn)移的不穩(wěn)定性，必然引起社會(huì)矛盾和社會(huì)動(dòng)蕩。

人們?yōu)榱藵M足利己心，約束奪取他人的利益，必須締結(jié)協(xié)議。“協(xié)議只是一般的共同利益感覺(jué)；這種感覺(jué)是社會(huì)全體成員相互表示出來(lái)的，并且誘導(dǎo)他們以某些規(guī)則來(lái)調(diào)整他們的行為”。“只要通過(guò)社會(huì)全體成員所締結(jié)的協(xié)議使那些外物的占有得到穩(wěn)定，使每個(gè)人安享地憑幸運(yùn)和勤勞所獲得的財(cái)物。通過(guò)這種方法，每個(gè)人就知道什么是自己可以安全地占用的；而且情感的在其偏私的、矛盾的活動(dòng)方面也就受到了約束”。“我們戒取他人的所有物，不但不違背自己的利益或最親近的朋友的利益，而且還只有借這樣一個(gè)協(xié)議才能最好地照顧到這兩方面的利益；因?yàn)槲覀冎挥型ㄟ^(guò)這種方法才能維持社會(huì)，而社會(huì)對(duì)于他們的福利和存在也和對(duì)于我們自己的福利和存在一樣，都是那樣必要的”。

人們遵循在自由平等基礎(chǔ)上締結(jié)協(xié)議，并履行自己許諾，實(shí)現(xiàn)利己心，是一種正義的行為；否則就是非義的行為。“在人們締結(jié)了戒取他人所有物的協(xié)議。并且每個(gè)人都獲得了所有物的穩(wěn)定以后，這時(shí)立刻就發(fā)生了正義和非義的觀念，也發(fā)生了財(cái)產(chǎn)權(quán)、權(quán)利和義務(wù)的觀念”。“正義規(guī)則的最初確立是依靠于這些不同的利益的”。但是人們?nèi)绻亲匀蛔非蠊娴模⑶沂菬嵝牡刈非蟮模敲此麄兙筒粫?huì)夢(mèng)想到要用這些規(guī)則來(lái)互相約束；同時(shí)，如果他們都追求他們的自己的利益，絲毫沒(méi)有任何預(yù)防手段，那么他們橫沖直撞地陷于種種非義和暴行。“正義是借一種協(xié)議或合同而確定起來(lái)的，也就是借那種被假設(shè)為全體所共有的利益感覺(jué)而確立起來(lái)；在這種感覺(jué)支配下，人們?cè)谧龀雒恳粋€(gè)單獨(dú)的正義行為時(shí)，就都期待其他人也會(huì)照樣行事”。“人類(lèi)的廣泛的慷慨和一切東西極度的豐富所以能消滅正義觀念的惟一原因，就在于這些條件使正義觀念成為無(wú)用的了；而另一方面，人類(lèi)的有限的慈善和貧困的狀況所以會(huì)產(chǎn)生那種德，只是在于使那種德成為公益和每個(gè)人的私利所必須的條件。由此可見(jiàn)，使我們確立正義法則的乃是對(duì)于自己的利益和公共利益的關(guān)切”。因此，經(jīng)濟(jì)正義是一個(gè)歷史的范疇，是對(duì)人們之間締結(jié)協(xié)議的反映，自然包括穩(wěn)定財(cái)物占有的法則、根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則和履行許諾的法則，是自己的利益與公共利益的相統(tǒng)一。

總之，“自私是建立正義的原始動(dòng)機(jī)”，是“正義法則的真正根源”。而“正義只是起源于人的自私和有限的慷慨，以及自然為滿足人類(lèi)需要所準(zhǔn)備的稀少的供應(yīng)”。

二、經(jīng)濟(jì)正義的三條自然法則內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)正義的三條基本自然法則不僅是人們建立良好的交往關(guān)系的基礎(chǔ)，也是人類(lèi)社會(huì)的和平與安全完全保障。第一，穩(wěn)定財(cái)物占有的法則。為了消除人們財(cái)產(chǎn)關(guān)系的爭(zhēng)端，維護(hù)良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，必須要明確財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)“在不違背正義的法則和道德上的公平的范圍以內(nèi)、允許以個(gè)人自由使用并占有一個(gè)物品、并禁止其他任何人這樣使用和占有這個(gè)物品的那樣一種人與物的關(guān)系”。

劃定財(cái)產(chǎn)、穩(wěn)定財(cái)物占有的協(xié)議，是確定人類(lèi)社會(huì)的一切條件中最必要的條件。其原因在于：“只要通過(guò)社會(huì)全體成員所締結(jié)的協(xié)議使那些外物的占有得到穩(wěn)定，使每個(gè)人安享地憑幸運(yùn)和勤勞所獲得的財(cái)物。通過(guò)這種方法，每個(gè)人就知道什么是自己可以安全地占用的；而且情感的在其偏私的、矛盾的活動(dòng)方面也就受到了約束”。

人們締結(jié)穩(wěn)定財(cái)物占有的協(xié)議的一般原則具有普遍性，消除或約束人們之間的利益爭(zhēng)端。人們所以締結(jié)穩(wěn)定財(cái)物占有的協(xié)議，原是為了防止一切糾紛和爭(zhēng)執(zhí)的起因；可是我們?nèi)绻试S在各個(gè)場(chǎng)合下，隨著應(yīng)用這個(gè)規(guī)則時(shí)所發(fā)現(xiàn)的各種特殊效用，各不相同地來(lái)應(yīng)用這個(gè)規(guī)則，那么我們就永遠(yuǎn)不能達(dá)到防止?fàn)幎说倪@個(gè)目的了。這樣，“所有物必須穩(wěn)定的那個(gè)一般規(guī)則，不是根據(jù)特殊的判斷而被應(yīng)用，而是根據(jù)必須擴(kuò)展到整個(gè)社會(huì)的、不能由于好惡而有改變的其他一些一般規(guī)則而被應(yīng)用”。當(dāng)確立社會(huì)和穩(wěn)定財(cái)物占有的一般協(xié)議締結(jié)以后，如何分配他們的所有物，并分給每個(gè)人以他在將來(lái)必然可以永遠(yuǎn)不變地享有的特殊部分。最自然的辦法是，“每個(gè)人繼續(xù)享有現(xiàn)時(shí)所占有的東西，而將財(cái)產(chǎn)權(quán)或所有權(quán)加在現(xiàn)前的所有物上面”。“讓個(gè)人繼續(xù)享有現(xiàn)時(shí)所占有的東西”。穩(wěn)定財(cái)物占有具體表現(xiàn)在“占領(lǐng)、時(shí)效、添附和繼承”。占領(lǐng)是指一個(gè)人對(duì)于自己已經(jīng)占有的東西應(yīng)當(dāng)享有財(cái)產(chǎn)權(quán)；時(shí)效或長(zhǎng)期占有是指一個(gè)人對(duì)于他所享有的任何東西長(zhǎng)期地獲得充分的財(cái)產(chǎn)權(quán)；添附是指一個(gè)人對(duì)于自己占有財(cái)物所產(chǎn)生的財(cái)物享有財(cái)產(chǎn)權(quán)；繼承是指子女經(jīng)過(guò)父母的同意，可以對(duì)父母所占有財(cái)產(chǎn)享有繼承的權(quán)利。

第二，根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則。穩(wěn)定財(cái)物占有的法則是依據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則的前提和基礎(chǔ)。也就是說(shuō)，人們只能把屬于自己的財(cái)物轉(zhuǎn)移給別人，而不能把不屬于自己的財(cái)物轉(zhuǎn)移給別人。由于社會(huì)分工存在和生產(chǎn)資料屬于不同所有者，人們用自己的勞動(dòng)力與自己的生產(chǎn)資料相結(jié)合，生產(chǎn)出不同的物品，并且對(duì)自己生產(chǎn)出來(lái)的物品享有所有權(quán)。每一個(gè)要想占有別人的物品，必須通過(guò)別人的同意，或者通過(guò)雙方同意，把自己的物品讓渡給對(duì)方，并且獲得對(duì)方的物品。如果“讓每一個(gè)人用暴力奪取他認(rèn)為對(duì)自己是適合的東西，那就會(huì)毀滅社會(huì)”。所以，“除了所有主同意將所有物和財(cái)產(chǎn)給予另外一個(gè)人之外，財(cái)物和財(cái)產(chǎn)永遠(yuǎn)當(dāng)是穩(wěn)定的。這個(gè)規(guī)則不會(huì)有引起爭(zhēng)斗和紛擾的惡果，因?yàn)檫@樣割讓是得到惟一當(dāng)事人，即所有主的同意的。這個(gè)規(guī)則在按人調(diào)整財(cái)產(chǎn)方面可以達(dá)到許多良好的目的”。這樣，“關(guān)于穩(wěn)定財(cái)物占有的那條自然法則的發(fā)明，已使人們彼此可以相安，而通過(guò)同意轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)和所有物的那條法則也開(kāi)始使他們互相受益”。

第三，履行許諾的法則。許諾是以社會(huì)的需要和利益為基礎(chǔ)的人類(lèi)的發(fā)明，是“人們的協(xié)議，協(xié)議創(chuàng)造出了新的動(dòng)機(jī)來(lái)，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)教導(dǎo)我們，如果我們制定一些符號(hào)或標(biāo)志，借以互相擔(dān)保我們?cè)谌魏翁厥馐虑橹械男袨椋敲慈耸碌倪M(jìn)行將會(huì)調(diào)整得對(duì)彼此都有利益。當(dāng)這些標(biāo)志制定以后，誰(shuí)要應(yīng)用這些標(biāo)志，誰(shuí)就立刻被他的利益所約束了、要實(shí)踐他的約定，并且如果他拒絕履行許諾，他將永遠(yuǎn)不能期望再得到別人的信托”。

當(dāng)每一個(gè)人看到所有其他的人都有同樣的利益感覺(jué)時(shí)，他就立刻會(huì)履行他在任何協(xié)約中所承擔(dān)的義務(wù)，因?yàn)樗_信，他們也不會(huì)不履行他們的義務(wù)的。他們?nèi)w都同心一致地加入那個(gè)旨在謀求共同利益的行動(dòng)計(jì)劃中，并同意忠于他們的諾言。要形成這個(gè)協(xié)作或協(xié)議，不需要任何別的條件，只需要每個(gè)人感覺(jué)到忠實(shí)履行約定是有利益的，并向社會(huì)中其他成員表示出那種感覺(jué)來(lái)。這樣就立刻使那種利益對(duì)他們起了作用。因此，“利益是履行許諾的最初的約束力”，當(dāng)一個(gè)人說(shuō)，他許諾任何事情時(shí)，他實(shí)際上就表示了他完成那件事情的決心；如果他失約的話，就使他自己會(huì)受到不被人信任的處罰。因此，“人類(lèi)交往的自由和范圍完全依靠于對(duì)許諾的忠實(shí)。”

三、經(jīng)濟(jì)正義的三條自然法則現(xiàn)實(shí)意義

休謨指出的穩(wěn)定財(cái)物占有的法則和根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則的實(shí)質(zhì)是：財(cái)物的產(chǎn)權(quán)明晰是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)資源合理配置、增進(jìn)社會(huì)福利的核心和基礎(chǔ)。這對(duì)建立和完善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的產(chǎn)權(quán)明晰具有現(xiàn)實(shí)意義。

第一，有利于產(chǎn)權(quán)束的界定和明晰。產(chǎn)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。但是，每一個(gè)產(chǎn)權(quán)主體并不都同時(shí)享有上述權(quán)利，有的產(chǎn)權(quán)主體享有上述各種權(quán)利，有的產(chǎn)權(quán)主體享有上述部分權(quán)利。產(chǎn)權(quán)束的界定和明晰是明確產(chǎn)權(quán)分解下的各種具體產(chǎn)權(quán)主體享有哪些權(quán)利和職能的前提。

第二，有利于所有權(quán)的界定和明晰。所有權(quán)的界定和明晰是產(chǎn)權(quán)明晰的核心內(nèi)容，是產(chǎn)權(quán)進(jìn)一步分解和界定的前提和基礎(chǔ)，并且規(guī)定解決一束權(quán)利中其他權(quán)利所引起問(wèn)題的基本方向。特別在產(chǎn)權(quán)發(fā)生分解的條件下，所有權(quán)不明晰，由一束產(chǎn)權(quán)引起的問(wèn)題或由一束權(quán)利的其他權(quán)利引起問(wèn)題，是不可能得到徹底解決的，即使得到解決也會(huì)付出高昂的成本，導(dǎo)致資源配置的不合理。

第三，有利于在產(chǎn)權(quán)發(fā)生分解的條件，各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)能和利益的界定和明晰，以避免發(fā)生產(chǎn)權(quán)主體的利益爭(zhēng)端，促使資源優(yōu)化配置，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)社會(huì)化的發(fā)展，增加社會(huì)福利。

第四，它有利于行為性關(guān)系的界定和明晰。產(chǎn)權(quán)主體在行使自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)，引起的外部性，又由外部性引起新的產(chǎn)權(quán)，出現(xiàn)了原來(lái)的產(chǎn)權(quán)主體與新的產(chǎn)權(quán)主體之間的關(guān)系即產(chǎn)權(quán)主體行為性關(guān)系。行為性關(guān)系的界定和明晰是合理利用資源和利益共享的保障，促進(jìn)入與人、人與自然之間的和諧發(fā)展。休謨明確指出了在穩(wěn)定財(cái)物占有的法則和根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則的基礎(chǔ)上，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須“履行許諾的法則”。這對(duì)建立和完善我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，規(guī)范市場(chǎng)主體行為具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

首先，利于維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。許諾是人們根據(jù)自身需要締結(jié)協(xié)議，并且履行他在任何協(xié)約中所承擔(dān)的義務(wù)。在商品交易中，“他們互相承認(rèn)對(duì)方是所有者，是把自己的意志滲透到商品中去的人。誰(shuí)都不用暴力占有他人的財(cái)產(chǎn)，每個(gè)人都是自愿地出讓財(cái)產(chǎn)”。履行“我給，為了你給；我給，為了你做；我做，為了你給；我做，為了你做”的協(xié)議或許諾，進(jìn)而維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的良好秩序。

其次，利于企業(yè)的生存和發(fā)展。企業(yè)始終不渝地根據(jù)的締結(jié)協(xié)議而履行許諾，樹(shù)立自身的良好形象，消費(fèi)者愿意購(gòu)買(mǎi)該企業(yè)的產(chǎn)品，從中獲得更多的利潤(rùn)，進(jìn)而提高抗擊市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

再次，利于促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。人們根據(jù)締結(jié)的協(xié)議而履行許諾，促使生產(chǎn)者之間、生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間平等相待、互惠互利，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的和諧發(fā)展。

最后，履行諾言有利于資源優(yōu)化配置。人們根據(jù)締結(jié)的協(xié)議而履行許諾，減少交易費(fèi)用，加速資本循環(huán)，促使生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

【參考文獻(xiàn)】

篇（2）

一、法律責(zé)任概述

關(guān)于法律責(zé)任，現(xiàn)代法學(xué)家對(duì)它的理解主要是強(qiáng)調(diào)責(zé)任的可歸責(zé)性和處罰性。凱爾森指出：“法律責(zé)任是與法律義務(wù)相關(guān)的概念，一個(gè)人在法律上要對(duì)一定的行為負(fù)責(zé)，意思就是，他作相反行為時(shí)，他應(yīng)受制裁”。我國(guó)法學(xué)家也提出了許多不同的觀點(diǎn)，有學(xué)者將法律責(zé)任界定為：法律責(zé)任是由特定的法律事實(shí)所引起的對(duì)損害予以賠償、補(bǔ)償或接受懲罰的特殊義務(wù)。”也有學(xué)者認(rèn)為“行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利的法律后果。”在這里澄清幾個(gè)相關(guān)概念：法律責(zé)任不同于法律制裁。有法律責(zé)任不一定承擔(dān)法律制裁，在主動(dòng)承擔(dān)的情況下，就不存在法律制裁。法律責(zé)任不同于法律義務(wù)。比如：在存在義務(wù)的條件下，如果義務(wù)人正確地履行了義務(wù)，也就不發(fā)生責(zé)任問(wèn)題。因此，法律義務(wù)、法律責(zé)任、法律制裁是三個(gè)密切相關(guān)但又不

能等同的概念。

二、經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任產(chǎn)生的理論依據(jù)及必要性

（一）解讀法律責(zé)任的含義為經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生提供了理論依據(jù)

解讀法律責(zé)任的含義為經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生提供了理論依據(jù)，也有利于我國(guó)的法治建設(shè)。經(jīng)濟(jì)法學(xué)者提出要考慮責(zé)任的積極功能，擴(kuò)張責(zé)任的含義。

1、經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展催生了經(jīng)濟(jì)法責(zé)任。在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，“公法”與“私法”的界限被打破，并走上合作與融合，“國(guó)家之手”也開(kāi)始全面介入社會(huì)生活，經(jīng)濟(jì)法責(zé)任具有鮮明的經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性，經(jīng)濟(jì)性是指它是國(guó)家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程中發(fā)生的法律責(zé)任；社會(huì)性是指這種法律責(zé)任直接同社會(huì)利益相關(guān)，體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)本位。

2、社會(huì)責(zé)任的興起促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)法被視為以社會(huì)責(zé)任為本位的法律部門(mén)。經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的發(fā)展將有助于社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。以公司的社會(huì)責(zé)任為例來(lái)探討社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。所謂公司的社會(huì)責(zé)任是指公司不能僅僅以最大限度地為股東們營(yíng)利或賺錢(qián)作為自己的唯一存在目的，而應(yīng)當(dāng)最大限度地增進(jìn)股東利益之外的其他所有社會(huì)利益。這種社會(huì)利益包括職工利益、消費(fèi)者利益，及整個(gè)社會(huì)公共利益等內(nèi)容。但是，公司利益和股東利益至上的觀念決定了傳統(tǒng)公司法上的一系列制度安排傾向于保護(hù)股東利益，而不利于強(qiáng)化公司的社會(huì)責(zé)任。因此必須建立起與當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展大趨勢(shì)相適應(yīng)的理論基礎(chǔ)與制度框架。如：對(duì)公司的社會(huì)責(zé)任實(shí)現(xiàn)而言，政府可以采取對(duì)那些積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的公司予以肯定、保護(hù)和褒獎(jiǎng)等方式來(lái)予以推進(jìn)，并設(shè)計(jì)出強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)利益激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。同時(shí)，打破傳統(tǒng)的訴訟理念，授以非股東以訴權(quán)，從而保障社會(huì)責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。

（二）經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任產(chǎn)生于國(guó)家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中

根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的“國(guó)家三重身份論”，國(guó)家具有三重身份，既是行政管理者，又是經(jīng)濟(jì)管理者，還是國(guó)有資產(chǎn)所有者，相應(yīng)地形成了行政管理權(quán)、經(jīng)濟(jì)管理權(quán)、國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)。其中的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)責(zé)任的重要源頭。明確規(guī)定政府經(jīng)濟(jì)管理權(quán)的范圍、行使程序，承擔(dān)的相應(yīng)義務(wù)是十分必要的。經(jīng)濟(jì)責(zé)任制度的完善，將有助于解決政府的低效率及尋租行為。而這種責(zé)任是民事責(zé)任、行政責(zé)任不可替代的。具體說(shuō)來(lái)有以下幾個(gè)方面：

1、民事責(zé)任、行政責(zé)任的局限性。由于民法和經(jīng)濟(jì)法的性質(zhì)、價(jià)值、法治理念、調(diào)整對(duì)象等方面的不同，決定了以個(gè)體利益為本位的民事責(zé)任體系無(wú)法解決以社會(huì)整體利益為本位的經(jīng)濟(jì)法的責(zé)任問(wèn)題。此外在我國(guó)，行政責(zé)任的威懾力已大大減弱，政府工作人員的權(quán)力尋租行為日益猖獗，原因在于行政責(zé)任處罰的乏力，現(xiàn)實(shí)迫切需要一種新的能夠規(guī)制政府的經(jīng)濟(jì)行為的責(zé)任體系，這就是經(jīng)濟(jì)法責(zé)任。

2、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任形式和制裁方式的獨(dú)特性。具體來(lái)說(shuō)：第一，企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體經(jīng)營(yíng)者和其他個(gè)人等基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的法律后果。（1）經(jīng)濟(jì)制裁的方式。包括：罰款、減少、停止或提前收回貸款、強(qiáng)制轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，如征購(gòu)、征用，強(qiáng)制轉(zhuǎn)移使用權(quán)，如強(qiáng)制許可使用等。（2）經(jīng)濟(jì)行為制裁。包括：強(qiáng)制整頓、吊銷(xiāo)生產(chǎn)許可證等。（3）經(jīng)濟(jì)信譽(yù)制裁。包括：通報(bào)批評(píng)、撤銷(xiāo)榮譽(yù)稱號(hào)、取消或限制從事某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資格等。第二，國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的法律后果。這主要是經(jīng)濟(jì)管理行為責(zé)任和制裁。其制裁方式包括：責(zé)令減、免被管理主體原來(lái)規(guī)定需上交的利潤(rùn)和收費(fèi)；撤銷(xiāo)攤派；停止、糾正或撤銷(xiāo)錯(cuò)誤或不正當(dāng)干預(yù)、管理行為；限制或剝奪經(jīng)濟(jì)管理權(quán)等，此外，還包括經(jīng)濟(jì)制裁方式如賠償損失等。

三、經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的特點(diǎn)

（一）從責(zé)任目的上來(lái)看

經(jīng)濟(jì)法責(zé)任側(cè)重于保護(hù)社會(huì)公共利益的不受侵犯，這便使它與民事法律責(zé)任和行政法律責(zé)任有了實(shí)質(zhì)上的區(qū)別。

至于什么是社會(huì)公共利益，學(xué)術(shù)界有不同的看法和認(rèn)識(shí)。有的研究者認(rèn)為：“社會(huì)公共利益是指廣大公民的利益。”有的研究者認(rèn)為：“社會(huì)公共利益就是那些廣泛地被分享的利益。”筆者則認(rèn)為，社會(huì)公共利益是指社會(huì)的個(gè)體所共同享有的公共利益。公共利益的范圍非常廣泛，包括環(huán)境保護(hù)、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、弱勢(shì)群體利益的保護(hù)、產(chǎn)品安全、公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和善良風(fēng)俗維護(hù)等內(nèi)容。

（二）從歸責(zé)原則上來(lái)看

經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任側(cè)重于公平歸責(zé)。公平歸責(zé)原則是現(xiàn)代立法的產(chǎn)物，在經(jīng)濟(jì)法中廣為使用，尤其是在社會(huì)保障、可持續(xù)發(fā)展和宏觀調(diào)控中更是如此。

（三）從責(zé)任形式來(lái)看

限制或剝奪經(jīng)營(yíng)資格和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任的主要形式。

（四）從免責(zé)條件上看

經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任的免責(zé)條件主要有：不可抗力、意外事件、無(wú)責(zé)任能力等。

四、現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)法的法律實(shí)施機(jī)制及局限性

法律實(shí)施機(jī)制構(gòu)成有四個(gè)要素，即守法、執(zhí)法、司法和法律監(jiān)督。我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)法的法律實(shí)施機(jī)制是沿用民商法、行政法的實(shí)施機(jī)制。對(duì)于違反經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)組織和個(gè)人，受損害的個(gè)體可以向人民法院提訟，但對(duì)于社會(huì)公共利益造成損害的卻沒(méi)有辦法提訟，即現(xiàn)行法律不承認(rèn)公益訴訟。

我國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)法沒(méi)有獨(dú)立的法律實(shí)施機(jī)制的原因主要有兩個(gè)方面：其一，忽視了經(jīng)濟(jì)法以社會(huì)為本位。其二，忽視了經(jīng)濟(jì)法保護(hù)的權(quán)利與民法、行政法保護(hù)的權(quán)利的區(qū)別。法律責(zé)任的局限性決定了經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任存在局限性。屢禁不止的、大量存在的違法現(xiàn)象告訴我們：法律責(zé)任的作用是有限的，僅有懲罰是不行的。要充分認(rèn)識(shí)到法律責(zé)任并不是保護(hù)法律關(guān)系不受侵犯的唯一手段和措施。

實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)法研究中，不少研究者都已經(jīng)注意和認(rèn)識(shí)到了經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任制度在保護(hù)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系方面的局限性，并已開(kāi)始用“獎(jiǎng)勵(lì)”與“懲罰”并舉的模式構(gòu)建經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的保護(hù)制度。

如楊紫煊教授就主張應(yīng)實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，保護(hù)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系，認(rèn)為：“在經(jīng)濟(jì)法中，國(guó)家既對(duì)懲罰又對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)做出了規(guī)定，并且均占有重要地位。這是經(jīng)濟(jì)法的特征之一。獎(jiǎng)懲制度是經(jīng)濟(jì)法的一項(xiàng)重要制度。”劉隆亨教授也主張建立經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的保護(hù)制度，并認(rèn)為“對(duì)經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的保護(hù)，經(jīng)濟(jì)法規(guī)定的各種獎(jiǎng)勵(lì)措施，也是重要方法。”王全興教授同樣主張經(jīng)濟(jì)法責(zé)任制度與經(jīng)濟(jì)法獎(jiǎng)勵(lì)制度并舉。

五、經(jīng)濟(jì)法法律責(zé)任實(shí)施機(jī)制的完善

（一）完善救濟(jì)機(jī)制——實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)訴訟

經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)有權(quán)利義務(wù)而無(wú)訴權(quán)，導(dǎo)致了行政與司法的混同現(xiàn)象，使法律判斷偏離了司法軌道。我國(guó)《民事訴訟法》中也極少有反映經(jīng)濟(jì)法特殊性的程序法規(guī)范，造成一直以來(lái)經(jīng)濟(jì)糾紛案件在本質(zhì)上是民事糾紛案件的錯(cuò)覺(jué)。造成這種現(xiàn)象的根本原因是經(jīng)濟(jì)訴權(quán)理論的不發(fā)達(dá)。由于經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益復(fù)雜化，經(jīng)濟(jì)沖突越來(lái)越趨于綜合性，如果在單一的經(jīng)濟(jì)訴訟程序中，同時(shí)從民事、刑事和行政三方面解決經(jīng)濟(jì)沖突中的有關(guān)問(wèn)題，可以保證糾紛解決的徹底性和有效性。

（二）實(shí)行經(jīng)濟(jì)訴訟應(yīng)注意的問(wèn)題

訴訟機(jī)制是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的重要手段。目前，經(jīng)濟(jì)法責(zé)任引起的訴訟一般稱為經(jīng)濟(jì)公益訴訟。

當(dāng)前我國(guó)社會(huì)生活中公共利益受到侵害的情況客觀存在并日益嚴(yán)重，雖然法律并無(wú)明文規(guī)定，但公益訴訟的理念深已入人心，建立健全公益訴訟機(jī)制已是學(xué)界共識(shí)，建立獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)公益訴訟程序是必然之舉。這樣可以確保違反經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的行為受到法律制裁。

經(jīng)濟(jì)公益訴訟的受案范圍主要包括：第一，侵犯國(guó)有及集體所有資產(chǎn)的案件；第二，擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件；第三，妨害國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的案件。

當(dāng)然，也有學(xué)者持不同意見(jiàn)，認(rèn)為：宏觀調(diào)控行為的不可訴性是一條基本的原則或規(guī)律，其理由是宏觀調(diào)控行為不具有適格的原告和被告，法院也沒(méi)有能力解決此類(lèi)糾紛且此類(lèi)糾紛也不適合法院來(lái)解決。

在建立經(jīng)濟(jì)公益訴訟時(shí)，要借鑒共同訴訟和代表訴訟的理論，其有代表性的問(wèn)題包括：打破原告適格理論、公益訴訟的前置程序、訴訟費(fèi)用制度、獎(jiǎng)勵(lì)勝訴原告制度等。

參考文獻(xiàn)：

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2、鄧峰.論經(jīng)濟(jì)法上的責(zé)任[J].中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印資料經(jīng)濟(jì)法學(xué)、勞動(dòng)法學(xué),2003(9).

篇（3）

1.“責(zé)任”一詞在現(xiàn)代漢語(yǔ)中有雙重含義:一是分內(nèi)應(yīng)做的事;二是沒(méi)有做好分內(nèi)應(yīng)做的事而應(yīng)承擔(dān)的過(guò)失。前者表示積極方面,具有肯定性;后者則表示消極方面,具有否定性。兩者也是相互聯(lián)系的。哈特認(rèn)為,責(zé)任至少應(yīng)當(dāng)包括:(1)角色責(zé)任;(2)因果責(zé)任;(3)應(yīng)負(fù)責(zé)任;(4)能力責(zé)任。也就是說(shuō),責(zé)任范圍是很大的。法律責(zé)任是由特定法律事實(shí)所引起的對(duì)損害予以賠償、補(bǔ)償或接受懲罰的特殊義務(wù),亦即由于違反第一性義務(wù)而引起的第二性義務(wù)。這種傳統(tǒng)的法律責(zé)任概念只強(qiáng)調(diào)了責(zé)任的消極后果,使得“有限責(zé)任”、“證明責(zé)任”和責(zé)任制之“責(zé)任”等概念無(wú)法解釋。經(jīng)濟(jì)法學(xué)者卻認(rèn)識(shí)到了這一問(wèn)題,提出要考慮責(zé)任的積極功能,擴(kuò)張責(zé)任的含義,如:有學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的含義包括:角色責(zé)任、能力責(zé)任、公共責(zé)任、財(cái)產(chǎn)責(zé)任、組織責(zé)任、道德責(zé)任。

2.法律責(zé)任是指因違反了法定義務(wù)或契約義務(wù),或不當(dāng)行使法律權(quán)利、權(quán)力所產(chǎn)生的,由行為人承擔(dān)的不利后果。法律責(zé)任的特點(diǎn)在于:(1)法律責(zé)任首先表示一種因違反法律上的義務(wù)(包括違約等)關(guān)系而形成的責(zé)任關(guān)系,它是以法律義務(wù)的存在為前提的;(2)法律責(zé)任還表示為一種責(zé)任方式,即承擔(dān)不利后果;(3)法律責(zé)任具有內(nèi)在邏輯性,即存在前因與后果的邏輯關(guān)系;(4)法律責(zé)任的追究是由國(guó)家強(qiáng)制力實(shí)施或者潛在保證的。

3.根據(jù)違法行為所違反的法律的性質(zhì),可以把法律責(zé)任分為民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任與違憲責(zé)任和國(guó)家賠償責(zé)任。

(1)民事責(zé)任是民事主體因違反民事義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果,它主要是一種民事救濟(jì)手段,旨在使受害人,被侵犯的權(quán)益得以恢復(fù)。

(2)刑事責(zé)任是指行為人因其犯罪行為所必須承受的,由司法機(jī)關(guān)代表國(guó)家所確定的否定性法律后果。

(3)行政責(zé)任是指因違反行政法規(guī)定或因行政法規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

(4)違憲責(zé)任是指由于有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)制定的某種法律和法規(guī)、規(guī)章,或有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織或公民從事了與憲法規(guī)定相抵觸的活動(dòng)而產(chǎn)生的法律責(zé)任。

(5)國(guó)家賠償責(zé)任是指在國(guó)家機(jī)關(guān)行使公權(quán)力時(shí)由于國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員違法行使職權(quán)所引起的由國(guó)家作為承擔(dān)主體的賠償責(zé)任。

(二)對(duì)現(xiàn)有法律責(zé)任的分析

中國(guó)特色的社會(huì)主義法律體系劃分為憲法及憲法相關(guān)法、民法商法、行政法、經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法、刑法、訴訟與非訴訟程序法等七個(gè)法律部門(mén);另一種說(shuō)法是刑法,民法,行政法,訴訟法,國(guó)際法,經(jīng)濟(jì)法,環(huán)境法,軍事法這部門(mén)法。那么,是否每一個(gè)法律部門(mén)都應(yīng)該設(shè)定相應(yīng)的法律責(zé)任呢?我們是否需要在現(xiàn)有民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任的基礎(chǔ)上增加經(jīng)濟(jì)法責(zé)任、社會(huì)法責(zé)任或者環(huán)境法律責(zé)任呢?首先,違法經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任這點(diǎn)是毋庸置疑的,并且,這種責(zé)任是具有獨(dú)立性的。目前,關(guān)于經(jīng)濟(jì)法責(zé)任獨(dú)立性的主要觀點(diǎn)分為三類(lèi),即固有與援引說(shuō),綜合責(zé)任說(shuō)和徹底獨(dú)立性說(shuō)。經(jīng)濟(jì)法的責(zé)任形式我認(rèn)為不應(yīng)該是民法、刑法、行政法法律責(zé)任形式的簡(jiǎn)單綜合,但是,僅基于此就設(shè)立一個(gè)經(jīng)濟(jì)法法律責(zé)任,這種觀點(diǎn)是否妥當(dāng)呢?這是令筆者感到疑惑的。

其次,我認(rèn)為,將法律責(zé)任劃分為民事責(zé)任、刑事責(zé)任、行政責(zé)任,是出于對(duì)違法行為或者不合法行為進(jìn)行糾正時(shí)法律所代表的主體以及其法益目標(biāo)兩者進(jìn)行衡量而產(chǎn)生的:民事責(zé)任是法律站在平等主體之間的立場(chǎng)上,其法益目標(biāo)是維護(hù)公平、平等,因此大多為補(bǔ)償性措施,比如恢復(fù)原狀、賠償損失、道歉等等;刑事責(zé)任我認(rèn)為是法律以國(guó)家的名義,在強(qiáng)制力的保障下,法益目標(biāo)是對(duì)公正、正義的追求,通過(guò)懲罰犯罪而達(dá)到預(yù)防犯罪,所以大多是懲罰性手段,比如罰金、有期徒刑等等;行政責(zé)任則是政府機(jī)關(guān)行使職權(quán)的行為,目的是政府管理職能的實(shí)現(xiàn),所以一般是吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、查封等行政行為。而經(jīng)濟(jì)法的法益目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,所代表的經(jīng)濟(jì)法主體是生產(chǎn)和再生產(chǎn)領(lǐng)域的消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者和管理者。

第三,違法行為所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任往往不是單一的,在接受刑事責(zé)任的懲罰的同時(shí),還要承擔(dān)民事上的賠償責(zé)任,如交通肇事逃逸的法律后果。因此,違反經(jīng)濟(jì)法后,所承擔(dān)的法律責(zé)任也應(yīng)該是包括刑事、民事、行政責(zé)任在內(nèi)的綜合性責(zé)任。

二、經(jīng)濟(jì)法的法律責(zé)任必然存在

(一)經(jīng)濟(jì)法律責(zé)任的學(xué)界觀點(diǎn)

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的認(rèn)識(shí)可謂是眾說(shuō)紛紜、莫衷一是。對(duì)其含義大致有法律后果說(shuō)、應(yīng)付代價(jià)說(shuō)、強(qiáng)制義務(wù)說(shuō)、義務(wù)后果雙重說(shuō)、后果義務(wù)措施說(shuō)等。

在經(jīng)濟(jì)法責(zé)任的外延上,最為典型的是石少俠教授提出的將經(jīng)濟(jì)法責(zé)任與經(jīng)濟(jì)法規(guī)定的責(zé)任區(qū)別開(kāi)來(lái)。依這種觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)法責(zé)任是作為一種獨(dú)立的責(zé)任形式包含于經(jīng)濟(jì)法規(guī)定的責(zé)任形式種類(lèi)之中,除了經(jīng)濟(jì)法責(zé)任之外,經(jīng)濟(jì)法規(guī)定的責(zé)任還包括民事責(zé)任、行政責(zé)任與刑事責(zé)任,他們相互之間互不包含,是完全并列的關(guān)系。與之針?shù)h相對(duì)的,是認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)法責(zé)任是由經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)所確認(rèn)的各種責(zé)任形式的總稱”的觀點(diǎn)。在這種觀點(diǎn)下,經(jīng)濟(jì)法責(zé)任將民事、行政以及刑事三種責(zé)任形式包含在內(nèi)。

篇（4）

二、矩陣分析法在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果分析中的應(yīng)用

通常，綜合分析經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果，我們可以把在審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題歸結(jié)為人為原因和制度漏洞這兩大原因，雖然有時(shí)這兩種原因很難完全區(qū)分開(kāi)，但總是可以區(qū)分其傾向于哪一種原因。同時(shí)在對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)結(jié)果進(jìn)行歸納總結(jié)時(shí)，通常會(huì)發(fā)現(xiàn)，總有一些問(wèn)題發(fā)生的頻率很高，而有一些則較低。我們可以應(yīng)用矩陣分析法來(lái)進(jìn)行分析，使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的分析結(jié)果一目了然。如圖1所示，縱軸，表示問(wèn)題出現(xiàn)的頻率。頻率的高低需要根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)匯總得到。橫軸，表示問(wèn)題的成因，是指造成問(wèn)題出現(xiàn)的原因主要是人為原因還是制度原因。這里所說(shuō)的制度主要是指已經(jīng)制定的各項(xiàng)規(guī)章制度或者應(yīng)當(dāng)制定的各項(xiàng)規(guī)定。制度原因造成的問(wèn)題，即由于制度性漏洞造成的問(wèn)題，如經(jīng)費(fèi)支出等沒(méi)有定額標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)采購(gòu)制度不完善，基本建設(shè)可行性研究無(wú)制度約束等。人為原因造成的問(wèn)題，即由于個(gè)人的有意識(shí)或者無(wú)意識(shí)行為所產(chǎn)生的問(wèn)題，如將專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)挪作他用的問(wèn)題，偽造、變?cè)炱睋?jù)等。縱軸，表示問(wèn)題出現(xiàn)的頻率。頻率的高低需要根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)匯總得到。橫軸，表示問(wèn)題的成因，是指造成問(wèn)題出現(xiàn)的原因主要是人為原因還是制度原因。這里所說(shuō)的制度主要是指已經(jīng)制定的各項(xiàng)規(guī)章制度或者應(yīng)當(dāng)制定的各項(xiàng)規(guī)定。制度原因造成的問(wèn)題，即由于制度性漏洞造成的問(wèn)題，如經(jīng)費(fèi)支出等沒(méi)有定額標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)采購(gòu)制度不完善，基本建設(shè)可行性研究無(wú)制度約束等。人為原因造成的問(wèn)題，即由于個(gè)人的有意識(shí)或者無(wú)意識(shí)行為所產(chǎn)生的問(wèn)題，如將專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)挪作他用的問(wèn)題，偽造、變?cè)炱睋?jù)等。Ⅰ區(qū)，處于這一區(qū)域的問(wèn)題，其產(chǎn)生原因主要是制度上的漏洞，發(fā)生的頻率高。對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)從健全制度的角度入手，針對(duì)制度漏洞提出修改或補(bǔ)充建議。Ⅱ區(qū)，處于這一區(qū)域的問(wèn)題，其產(chǎn)生原因主要是人為造成的問(wèn)題或者漏洞，發(fā)生的頻率高。對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)，包括廉政教育、法規(guī)普及等；同時(shí)從管理角度入手，建議增強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)管力度，維護(hù)各項(xiàng)制度的嚴(yán)肅性。Ⅲ區(qū)，處于這一區(qū)域的問(wèn)題，其產(chǎn)生原因主要是人為原因，發(fā)生的頻率低。對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)針對(duì)問(wèn)題或者漏洞的性質(zhì)，有針對(duì)性地建議增強(qiáng)對(duì)相關(guān)內(nèi)部控制執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)管力度或者對(duì)重點(diǎn)人員進(jìn)行培訓(xùn)。Ⅳ區(qū)，處于這一區(qū)域的問(wèn)題，其產(chǎn)生原因主要是制度上的，發(fā)生的頻率低。對(duì)于這類(lèi)問(wèn)題，應(yīng)視其涉及制度的層次，提出修改或補(bǔ)充制度的建議或者暫緩解決。

在實(shí)際工作中，Ⅰ區(qū)和Ⅱ區(qū)的問(wèn)題是應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的。如果分析的結(jié)果發(fā)現(xiàn)這兩類(lèi)問(wèn)題同時(shí)大量存在，那么就應(yīng)當(dāng)從管理系統(tǒng)角度提出包括設(shè)計(jì)、執(zhí)行、控制、檢查、修復(fù)等功能的解決方案或建議。提出的解決方案或建議應(yīng)當(dāng)具備系統(tǒng)性、可行性和一定的前瞻性，對(duì)該系統(tǒng)的描述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)潔、易懂，切忌大而空的紙上談兵。如果問(wèn)題主要集中在Ⅰ區(qū)，那么應(yīng)當(dāng)在向管理層提交的分析結(jié)果報(bào)告中督促相關(guān)單位完善制度建設(shè)，并建議在相關(guān)范圍內(nèi)加強(qiáng)各級(jí)單位的管理制度建設(shè)。對(duì)于制度缺乏的情況，應(yīng)當(dāng)建議重點(diǎn)加快制度的書(shū)面化進(jìn)程，一方面增強(qiáng)制度的權(quán)威性，另一方面使制度的執(zhí)行置于公眾的監(jiān)督之下。而對(duì)于制度執(zhí)行力度差的情況，則可以采用建議實(shí)施崗位經(jīng)濟(jì)責(zé)任制的方式，將每個(gè)崗位的職責(zé)以書(shū)面的形式確定下來(lái)，一方面可以督促各級(jí)單位或部門(mén)理清各個(gè)崗位的職責(zé)和崗位之間的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上建立相關(guān)的管理制度；另一方面，便于內(nèi)部審計(jì)部門(mén)開(kāi)展審計(jì)業(yè)務(wù)，包括發(fā)現(xiàn)制度制定的缺陷和對(duì)制度執(zhí)行進(jìn)行評(píng)價(jià)。如果問(wèn)題主要集中在Ⅱ區(qū)，那么應(yīng)當(dāng)在向管理層提交的分析結(jié)果報(bào)告中建議開(kāi)展一系列大范圍的培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)各個(gè)層次員工的經(jīng)濟(jì)法規(guī)常識(shí)和廉潔自律意識(shí)。在報(bào)告中，可以對(duì)各個(gè)階段宣傳教育的目的、方式、范圍、內(nèi)容等加以描述，以便于增強(qiáng)建議的針對(duì)性和提高實(shí)施效果。當(dāng)然，另一方面，還要先于其他人考慮為什么某些制度被大多數(shù)人忽略了。是制度本身不合時(shí)宜，還是過(guò)度壓制了工作熱情，以至于導(dǎo)致了有意的抵觸？上述思考，當(dāng)然不能僅限于審計(jì)部門(mén)內(nèi)部的閉門(mén)造車(chē)，還需要進(jìn)行充分的溝通和調(diào)研。實(shí)際上，這相較于前面培訓(xùn)宣傳的建議，對(duì)審計(jì)人員素質(zhì)的要求更高了。

篇（5）

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則之一，公平互利原則有著深刻的內(nèi)涵和現(xiàn)實(shí)必要性。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，現(xiàn)階段，不可能有一種具有國(guó)際性的強(qiáng)制力的法律規(guī)則的存在，而國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的公平互利原則對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展有著極其重要的作用；國(guó)際經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展，全球化和一體化不斷加強(qiáng)的今天，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的公平互利原則對(duì)于各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都是非常有益的；從二戰(zhàn)后世紀(jì)交替的時(shí)刻，大多數(shù)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家對(duì)于建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序有著迫切的要求，而公平互利原則則是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的基本內(nèi)容和要求。

一國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中公平互利原則的內(nèi)涵

1974年12月12日，第29屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)》在第一章國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本原則中規(guī)定：“各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，如同政治和其他關(guān)系一樣，除其他外要受下列原則指導(dǎo)：……；（e）公平互利；……”明確地把公平互利原則作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本原則。

同時(shí)在《》中第二章第十條規(guī)定：“所有國(guó)家在法律上一律平等，并作為國(guó)際社會(huì)的平等成員，有權(quán)充分和有效地參加——包括通過(guò)有關(guān)國(guó)際組織并按照其現(xiàn)有的和今后訂定的規(guī)則參加——為解決世界經(jīng)濟(jì)、金融和貨幣問(wèn)題作出國(guó)際決定的過(guò)程，并公平分享由此而產(chǎn)生的利益。”這樣的愿望和規(guī)定，同所有國(guó)家的利益密切相關(guān)，構(gòu)成了公平互利原則的豐富內(nèi)涵。

二公平互利原則的要求

首先，要求國(guó)家在相同層面的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中均為平等主體。公平互利，在主體資格上先要平等，這樣，才談得上其他層次的公平，才談得上互利。

其次，各國(guó)有權(quán)自主參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定、國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系,自主管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

最后，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)交往和管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果,對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的所有主體不但是平等互利的,而且是公平互惠的，并且，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的所有主體均公平分享由于其參與這些活動(dòng)而產(chǎn)生的利益。

三堅(jiān)持公平互利原則的現(xiàn)實(shí)必要性

公平互利原則作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，在現(xiàn)階段，對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及我國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)都有著的作用，堅(jiān)持公平互利的基本原則，是十分必要的。

（一）、從公平互利原則的產(chǎn)生上來(lái)看

公平互利原則，是適應(yīng)建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的要求而產(chǎn)生的。

1974年5月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)第六屆特別會(huì)議通過(guò)的《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》第四部分規(guī)定：新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序應(yīng)當(dāng)建立在充分尊重下列原則的基礎(chǔ)上：……（2）國(guó)際大家庭的一切成員國(guó)在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行最廣泛的合作，由此有可能消除世界上目前存在的差距，并保證大家享受繁榮；……

雖然人類(lèi)社會(huì)已經(jīng)進(jìn)入21世紀(jì)，但由歷史遺留下來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序在許多方面仍然根深蒂固。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中，經(jīng)濟(jì)大國(guó)依舊很有市場(chǎng)。建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，依然是任重而道遠(yuǎn)。

作為公平互利原則產(chǎn)生要求的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序，目前尚未完全建立，在現(xiàn)實(shí)中，堅(jiān)持國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的公平互利原則的現(xiàn)實(shí)必要性當(dāng)然存在。國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的建立，作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中不可避開(kāi)的問(wèn)題，必然要求遵循公平互利的原則。

（二）、從法理上看

法律原則是法律上規(guī)定的用以進(jìn)行法律推理的準(zhǔn)則。原則源于規(guī)則又高于規(guī)則,體現(xiàn)著規(guī)則的精神實(shí)質(zhì)。法律原則雖然沒(méi)有規(guī)定確定的事實(shí)狀態(tài)，也沒(méi)有規(guī)定具體的法律后果，但在創(chuàng)制法律、理解法律或適用法律的過(guò)程中，卻是不可或缺的。

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則之一，公平互利原則不公可以指引國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體如何正確地適用規(guī)則，而且在沒(méi)有相應(yīng)的法律規(guī)則時(shí)，可以代替規(guī)則來(lái)作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的準(zhǔn)則，并且可以有把握地應(yīng)付沒(méi)有現(xiàn)成規(guī)則可適用的新情況，具有靈活性。

公平互利原則貫穿于調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范始終,體現(xiàn)著國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本精神和價(jià)值取向，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則的基本判斷標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)椴豢赡苡幸环N強(qiáng)制力作為后盾，只能用一種公平互利的原則來(lái)衡量國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的公正性，與國(guó)內(nèi)法相比較,它的作用較為完整地體現(xiàn)在對(duì)守法的指導(dǎo)上。

在現(xiàn)實(shí)中，許多經(jīng)濟(jì)大國(guó)為了一已之利，要么在創(chuàng)制國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律文件的過(guò)程中作損人利已的規(guī)定，要么對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律文件中的有些條款作合乎已身的解釋。由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，許多發(fā)展中國(guó)家有時(shí)在創(chuàng)制中吃虧，有時(shí)在事后的補(bǔ)救中吃虧。因而，在現(xiàn)階段，堅(jiān)持公平互利的原則，使大國(guó)在“理”上有屈，促使其考慮發(fā)展中國(guó)家的利益。發(fā)展中國(guó)家在參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律文件的制定和修改中，也要充分利用這一原則，維護(hù)自己的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（三）、從公平互利原則與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的其他基本原則的關(guān)系來(lái)看

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法有一系列的基本原則，其中經(jīng)濟(jì)原則是基礎(chǔ)原則，還有全球合作原則，有約必守原則。

公平互利原則與經(jīng)濟(jì)原則是密切相關(guān)的，二者是不可分離的，決不能割裂對(duì)待。經(jīng)濟(jì)原則是基礎(chǔ)，離開(kāi)這個(gè)基礎(chǔ)，就無(wú)公平互利可言；另一方面，也只有實(shí)行真正的公平互利原則，才能保證國(guó)家的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和完整。現(xiàn)實(shí)中，許多借平等，而實(shí)行表面上的平等地，使許多經(jīng)濟(jì)弱國(guó)都難以實(shí)現(xiàn)真正的經(jīng)濟(jì)，因而現(xiàn)實(shí)中正確堅(jiān)持公平互利原則十分必要。

對(duì)于全球合作，和有約必守，都是要在公平的前提下，才能實(shí)行的，不然，在吃虧中合作，守不公平的約，都是不合理的。

（四）、從公平互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中存在的意義和作用上看

首先，作為國(guó)際社會(huì)的成員，雙贏是最為理想的，最大利益是每個(gè)國(guó)家都追求的，不吃虧是各個(gè)國(guó)家的底線。互利的存在，恰好是為了創(chuàng)造一個(gè)雙贏的環(huán)境；而公平的存在，則是對(duì)于不吃虧這一底線的保障。所以，公平互利原則在現(xiàn)實(shí)中，對(duì)于在雙邊中的國(guó)際經(jīng)濟(jì)具有的吸引力，對(duì)于雙方的整體發(fā)展乃至各方的發(fā)展都是有得而無(wú)害的，對(duì)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有重要的意義。

其次，公平互利的原則對(duì)于原有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)、國(guó)際地位基本平等的國(guó)家，具有落實(shí)和鞏固原有的平等關(guān)系的作用；對(duì)于原來(lái)經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊、國(guó)際地位不平等的國(guó)家，具有糾正原有的不平等關(guān)系，確立實(shí)質(zhì)平等互利的關(guān)系的作用。

最后，公平互利原則貫穿于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的各個(gè)領(lǐng)域，在國(guó)際貿(mào)易、投資、稅收、金融等方面，公平互利原則不但可以促進(jìn)它們規(guī)模的擴(kuò)大，而且對(duì)于它們的良性發(fā)展亦有重要的作用和意義

（五）、從公平互利原則實(shí)踐效果上看

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，公平互利原則的最好實(shí)踐，莫過(guò)于在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)展中國(guó)家斗爭(zhēng)得來(lái)的普遍優(yōu)惠制。雖然實(shí)行普遍優(yōu)惠待遇制度尚未規(guī)定在國(guó)際條約中，被認(rèn)為是根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家"自行選擇"而實(shí)行的一種臨時(shí)措施。不過(guò)，由于該制度已有許多發(fā)達(dá)國(guó)家付諸實(shí)踐并在一些重要的國(guó)際文件中得到反映，我們不妨認(rèn)為該制度已成為國(guó)際慣例。

當(dāng)然，目前普惠制僅僅是在稅收上的待遇，隨著關(guān)稅的一再降低，普惠制對(duì)發(fā)展中國(guó)家的意義將越來(lái)越小，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)爭(zhēng)取更多的非關(guān)稅方面的"普惠制"，關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定中第四部分已體現(xiàn)了這一點(diǎn)。目前最為迫切的，是將這些優(yōu)惠措施穩(wěn)定下來(lái)，并進(jìn)一步的明確具體化，將這些優(yōu)惠落在實(shí)處。

普遍優(yōu)惠制的實(shí)行，把從表面的平等，真正的落實(shí)到實(shí)質(zhì)的公平層面上，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的平等發(fā)展有了一定的作用。不過(guò)，從上面也可以看出，就是普遍優(yōu)惠制也有

一些問(wèn)題，因而，堅(jiān)持公平互利的原則，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)，從而，在更多的層面上實(shí)現(xiàn)公平互利。

（六）、從中國(guó)的實(shí)踐上看

中國(guó)現(xiàn)今正處于改革開(kāi)放的重要階段，國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往是對(duì)外開(kāi)放的重要方面。在我國(guó)有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律文件中，公平互利原則基本都是立法和司法的指導(dǎo)思想。

我國(guó)《憲法》序言中提到的“和平共處五項(xiàng)原則”明確規(guī)定了平等互利原則；2004年4月剛修訂的《對(duì)外貿(mào)易法》第五條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)根據(jù)平等互利的原則，促進(jìn)和發(fā)展同其他國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)或者參加關(guān)稅同盟協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定等區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定，參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織。”；2001年修訂的《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第一條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)為了擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流，允許外國(guó)公司、企業(yè)和其它經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人(以下簡(jiǎn)稱外國(guó)合營(yíng)者)，按照平等互利的原則，經(jīng)中國(guó)政府批準(zhǔn)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，同中國(guó)的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)合營(yíng)者)共同舉辦合營(yíng)企業(yè)。”……國(guó)家把公平互利原則作為對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往法律的基本原則，由此可見(jiàn)，在現(xiàn)階段，堅(jiān)持公平互利原則在國(guó)內(nèi)立法中的指導(dǎo)地位。

國(guó)家從立法上確立了公平互利的原則，因而，堅(jiān)持公平互利原則在對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，是十分必要的。

參考文獻(xiàn)

篇（6）

法的價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件所決定的正義、效益、自由和秩序要求。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值也在于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，并在實(shí)現(xiàn)的同時(shí)更為具體地體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法部門(mén)的特征。其內(nèi)容為實(shí)質(zhì)正義、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)秩序的和諧，它們?cè)诒举|(zhì)上是統(tǒng)一的，但又表現(xiàn)為不同的方面。

（一）實(shí)質(zhì)正義

法的根本目的在于正義的實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)法也不例外，而正義有形式正義和實(shí)質(zhì)正義之分。形式正義從根本上說(shuō)是和法律的普遍性相聯(lián)系的，它要求同等的人應(yīng)當(dāng)受到同等對(duì)待；實(shí)質(zhì)正義在于實(shí)現(xiàn)社會(huì)范圍內(nèi)的實(shí)質(zhì)性、社會(huì)性的正義和公平，是一種追求最大多數(shù)社會(huì)成員之福祉的正義觀，強(qiáng)調(diào)針對(duì)不同情況和不同的人予以不同的法律調(diào)整。民法所追求和體現(xiàn)的是形式正義，經(jīng)濟(jì)法所追求和體現(xiàn)的則是實(shí)質(zhì)正義。

經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義，正是要求根據(jù)特定時(shí)期的特定條件來(lái)確定它的任務(wù)，以實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的幸福、利益和發(fā)展。這種情況在經(jīng)濟(jì)法的規(guī)范和調(diào)整中不勝枚舉。譬如在經(jīng)濟(jì)責(zé)任制當(dāng)中，一方面和在傳統(tǒng)部門(mén)法的體系中一樣，行為人違反義務(wù)要引起國(guó)家暨法的否定性評(píng)價(jià)；另一方面，它體現(xiàn)為一種積極的角色責(zé)任，強(qiáng)調(diào)特定的身份、職務(wù)所具有的權(quán)利（力）和義務(wù)、職責(zé)。

實(shí)質(zhì)正義體現(xiàn)了的價(jià)值觀、正義觀和歷史觀。它擯棄了試圖用“自然法”來(lái)建立永恒不變的法律和正義、類(lèi)似數(shù)學(xué)的法部門(mén)的理念，而是根據(jù)社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在要求和（多數(shù)）人的實(shí)在需要，來(lái)確定法的規(guī)范及其適用。由此亦決定了經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)本位性質(zhì)。

實(shí)質(zhì)正義還體現(xiàn)為法律調(diào)整手段的豐富性和多樣化。形式正義的法追求法的普遍性調(diào)整，不斷在法律規(guī)則及其實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中尋求平衡點(diǎn)，社會(huì)的發(fā)展迫使其不得不形成種種特例。這種矛盾扎根于形式主義的正義觀中。而實(shí)質(zhì)正義的出現(xiàn)，使立法者和社會(huì)賦予執(zhí)法者以不同程度的自由裁量權(quán)，執(zhí)法者不僅根據(jù)普遍性規(guī)范來(lái)解決問(wèn)題，同時(shí)也針對(duì)個(gè)別情況、個(gè)別主體、個(gè)別案情作特殊調(diào)整，體現(xiàn)了實(shí)質(zhì)正義要求法及其調(diào)整所具有的能動(dòng)作用、靈活性和適應(yīng)能力。在經(jīng)濟(jì)法和社會(huì)化條件下出現(xiàn)的諸多其他法律部門(mén)中，特殊性法律調(diào)整扮演著極為重要的作用，使得法律行為包括合同不斷獲得直接國(guó)家意志性，越來(lái)越具有實(shí)現(xiàn)特定公共目的之意義。

實(shí)質(zhì)正義的法律調(diào)整手段之多樣化，更表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)法為了糾正社會(huì)不公而采取的種種積極措施或手段。就形式正義的法而言，只要實(shí)現(xiàn)平等對(duì)待就足夠了。經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義則不同，形式主義的平等對(duì)待和針對(duì)各種主體設(shè)定形式主義的具體標(biāo)準(zhǔn)均可能違背其要求，因而它可能要采取對(duì)于特定主體而言在形式上、表現(xiàn)上不公正但求達(dá)到結(jié)果和實(shí)質(zhì)公正的措施。這種措施或手段既可以是法律規(guī)定對(duì)于不同的主體有所傾斜，或者規(guī)定得模糊、不具體，并要求執(zhí)法者根據(jù)實(shí)質(zhì)正義在適用具體或不具體的法律規(guī)范時(shí)進(jìn)行自由裁量。在經(jīng)濟(jì)法中，從有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)到維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)范和制度，無(wú)不要求主體的行為既符合法律規(guī)范本身的規(guī)定，而且其行為結(jié)果也不違背該規(guī)范的內(nèi)在精神和合理預(yù)期，合乎實(shí)質(zhì)正義之價(jià)值。

需要指出的是，實(shí)質(zhì)正義盡管是相對(duì)于形式正義而言的，但是它和形式正義并非是相悖的。實(shí)質(zhì)正義同樣包含著形式正義對(duì)于相同情況作出相同法律調(diào)整的要求。它是在形式正義的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，是對(duì)形式正義的一種揚(yáng)棄，而不是簡(jiǎn)單地走向反面和極端化。

（二）社會(huì)效益

直接追求社會(huì)效益應(yīng)為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值觀的獨(dú)到之處，其他法律部門(mén)或者不追求宏觀社會(huì)效益，或者是在追求實(shí)質(zhì)正義之終極目標(biāo)的法體系中通過(guò)形式主義的調(diào)整間接地實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益。

效益作為法的價(jià)值，從根本上說(shuō)是正義觀的一種體現(xiàn)。在實(shí)質(zhì)正義的觀念中，當(dāng)然包含著效益觀念，沒(méi)有公平的效益在任何時(shí)代、任何國(guó)家都是不存在的，反之亦然。經(jīng)濟(jì)法以高于民商法的姿態(tài)來(lái)調(diào)整經(jīng)濟(jì)生活，追求實(shí)質(zhì)正義，當(dāng)然要將社會(huì)及其經(jīng)濟(jì)效益作為自己價(jià)值觀的重要體現(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)法的效益觀是一種社會(huì)效益觀。社會(huì)效益相對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益而言，其內(nèi)涵更為深刻和廣泛。效益確是通過(guò)成本—收益分析反映出來(lái)的，而經(jīng)濟(jì)法的效益觀所追求的社會(huì)效益，在于它不是一般而言的經(jīng)濟(jì)成果最大化，同時(shí)更是宏觀經(jīng)濟(jì)成果、長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益以及社會(huì)福利、人文和自然環(huán)境、人的自由和自身價(jià)值等諸多因素的優(yōu)化和發(fā)展，微觀和經(jīng)濟(jì)的成果只是社會(huì)效益的組成部分之一。

經(jīng)濟(jì)法的實(shí)質(zhì)正義價(jià)值觀及其以社會(huì)為本位，決定了它不能只強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的、局部的效益，而應(yīng)該是“實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益統(tǒng)一的法。”

從根本上說(shuō)，實(shí)質(zhì)正義本身包含了對(duì)于效益的要求。但在特定的情況下，如果公平和效益發(fā)生沖突，則仍然有一個(gè)利益分配和實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。在這種情況下，我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法之內(nèi)在要求和宗旨，不容許任何有損社會(huì)利益和優(yōu)良道德的效益之存在，宏觀經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)公共道德、秩序應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于局部或個(gè)別之效益，長(zhǎng)遠(yuǎn)利益應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于一時(shí)之效益，實(shí)質(zhì)正義之效益應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于形式上正義而實(shí)質(zhì)上非正義之效益，互利或不損人之效益則優(yōu)先于損人利己或損人不利己之效益。

（三）經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一

自由和秩序是一對(duì)與生俱來(lái)的矛盾。自始就將公法與私法融為一體的經(jīng)濟(jì)法，天然要以經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一、和諧作為其價(jià)值追求的目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)法對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)秩序之統(tǒng)一性的實(shí)現(xiàn)，在于經(jīng)濟(jì)法是一種將代表“公”的國(guó)家意志滲入經(jīng)濟(jì)關(guān)系之法律制度化的產(chǎn)物。這種制度，既是一種規(guī)則體系，又是比任何其他法的部門(mén)更為強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)和法的實(shí)踐。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法是保障和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)自由的法律手段，經(jīng)濟(jì)自由是其出發(fā)點(diǎn)和歸宿，它應(yīng)當(dāng)為了自由而干預(yù)、限制，而不是通過(guò)干預(yù)而限制乃至扼殺經(jīng)濟(jì)自由。由此決定了經(jīng)濟(jì)法調(diào)整具有促進(jìn)、協(xié)調(diào)、組織、參與、引導(dǎo)和市場(chǎng)操作等豐富而深刻的內(nèi)涵，遠(yuǎn)非簡(jiǎn)單的行政干預(yù)，所以我們不能茍同所謂“干預(yù)經(jīng)濟(jì)”或“干預(yù)政府”的提法。對(duì)于走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的中國(guó)而言，理性地把握好經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序之平衡度，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值，克服政府經(jīng)濟(jì)管理中非理性之任意，消除任何主體在市場(chǎng)活動(dòng)中對(duì)自由之不當(dāng)限制或無(wú)度妄為，都有賴于經(jīng)濟(jì)法暨競(jìng)爭(zhēng)法的科學(xué)制定和實(shí)施。

二、經(jīng)濟(jì)法的基本原則

法律原則是法律價(jià)值的具體體現(xiàn)，同時(shí)又是構(gòu)造法律規(guī)范體系之根本所在，它可以彌補(bǔ)在其自身邏輯演繹中經(jīng)常發(fā)生的法律適用脫離法律原初目標(biāo)的弊端，給執(zhí)法者的自由裁量權(quán)以合理、合法的依據(jù)和限制。法律原則也是一個(gè)法律部門(mén)存在之根本。任何法律部門(mén)如果不能通過(guò)歸納和演繹，恰當(dāng)?shù)乜偨Y(jié)出若干法律原則，而只依賴于某種價(jià)值取向，則難以構(gòu)造出一套相對(duì)嚴(yán)格、周密的理論和相應(yīng)的實(shí)在法體系。正是基于某種原則，不同的規(guī)范和制度才得以有機(jī)地統(tǒng)一于某個(gè)法律部門(mén)，按照一定的宗旨貫穿、聯(lián)系起來(lái)。民法和經(jīng)濟(jì)法均如此。

法律原則有一般原則與特有原則之分。經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展，是它與其他法律部門(mén)及相關(guān)法學(xué)、經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、行政學(xué)、社會(huì)學(xué)等交互作用的結(jié)果。不同時(shí)期社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際和各種學(xué)說(shuō)，深刻地影響著經(jīng)濟(jì)法的歷史和現(xiàn)實(shí)面貌。經(jīng)濟(jì)法從中吸收養(yǎng)分，不斷得到充實(shí)，因而相關(guān)的、更高級(jí)的一些原則也會(huì)出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法中，為經(jīng)濟(jì)法所遵循和援引，這也就成為一般經(jīng)濟(jì)法原則。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法又具有自身特有的原則。從狹義上理解，這才是經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法的靈魂和建構(gòu)經(jīng)濟(jì)法體系的依據(jù)，是經(jīng)濟(jì)法宗旨的具體體現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)法的規(guī)范和法律文件所應(yīng)貫徹的指導(dǎo)性準(zhǔn)則。確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的標(biāo)準(zhǔn)和方法：（1）經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)當(dāng)具有法律規(guī)范的特性，屬于法的原則性規(guī)范，而不應(yīng)當(dāng)將超出法范疇的原則，如資源優(yōu)化配置、宏觀和微觀搞活相統(tǒng)一等作為經(jīng)濟(jì)法的原則。（2）經(jīng)濟(jì)法基本原則不應(yīng)與經(jīng)濟(jì)法的宗旨或特性相混同。諸如公平和效益相統(tǒng)一、經(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相統(tǒng)一、國(guó)家干預(yù)、社會(huì)本位等，均屬經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值、宗旨、特征等范疇，不能作為法的規(guī)范存在，故而不宜作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。（3）經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)是經(jīng)濟(jì)法特有的原則，而非經(jīng)濟(jì)法和其他法律部門(mén)共同遵循的原則或者照搬其他法律部門(mén)的原則規(guī)范。（4）經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)當(dāng)是貫穿于整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的準(zhǔn)則，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)法體系具有指導(dǎo)和綱領(lǐng)作用，因而不應(yīng)將某些經(jīng)濟(jì)法制度的原則作為經(jīng)濟(jì)法基本原則。

綜上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的歷史和現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的基本原則有下述三項(xiàng)：

第一，平衡協(xié)調(diào)原則。這是由經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)性和公私交融性所決定的一項(xiàng)普遍原則，是不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度之經(jīng)濟(jì)法所共同遵循的一項(xiàng)主導(dǎo)性原則。作為現(xiàn)代新興法律部門(mén)，經(jīng)濟(jì)法對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)生活的調(diào)整，不再是國(guó)家—私人極端對(duì)立之下維護(hù)任何一方利益的工具，也不僅是私人組織擴(kuò)大之后的一種國(guó)家單純用以矯正社會(huì)不公、保護(hù)經(jīng)濟(jì)弱者的手段。在社會(huì)化條件下，經(jīng)濟(jì)法以兼容并蓄之精神，在調(diào)整中處以平衡協(xié)調(diào)當(dāng)先，竭力促使私人與私人、私人與國(guó)家的合作，在我國(guó)社會(huì)主義制度下并按社會(huì)化之內(nèi)在要求促進(jìn)公有制及其經(jīng)濟(jì)關(guān)系和整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的協(xié)調(diào)發(fā)展。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法為消弭個(gè)體無(wú)度追求私人利益所生流弊，以組織協(xié)調(diào)、平衡發(fā)展、公有精神之追求為己任。平衡協(xié)調(diào)原則作為經(jīng)濟(jì)法之社會(huì)本位的體現(xiàn)和基本要求，無(wú)論在宏觀抑或微觀領(lǐng)域的調(diào)整中均發(fā)揮著基本指導(dǎo)準(zhǔn)則的作用。在國(guó)人的社會(huì)自治能力差、團(tuán)隊(duì)及友愛(ài)精神不如人家的條件下，國(guó)家的積極調(diào)控、組織協(xié)調(diào)作用就更顯得不可缺少。

所謂平衡協(xié)調(diào)原則，是指經(jīng)濟(jì)法的立法和執(zhí)法要從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)整體利益出發(fā)，來(lái)調(diào)整具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，以促進(jìn)、引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體目標(biāo)與個(gè)體利益目標(biāo)的統(tǒng)一。

平衡協(xié)調(diào)是一種價(jià)值體現(xiàn)，作為以平衡協(xié)調(diào)為基本原則的法律規(guī)范體系，經(jīng)濟(jì)法追求經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)秩序的統(tǒng)一、社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的統(tǒng)一、實(shí)質(zhì)公平與社會(huì)效益的統(tǒng)一、經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)集中的統(tǒng)一、看得見(jiàn)的手與看不見(jiàn)的手的統(tǒng)一，國(guó)家調(diào)控與市場(chǎng)資源配置的統(tǒng)一等等。為了實(shí)現(xiàn)這些矛盾統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)法兼顧公與私——既要保持整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)秩序，實(shí)現(xiàn)整體社會(huì)效益的增加和國(guó)家對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活的意志，又要保證民法中意思自治的純潔性。由于社會(huì)化程度的不斷加深，許多原先為當(dāng)事人意思自治的領(lǐng)域直接滲透進(jìn)了國(guó)家意志，私法的原則和精神不斷侵蝕，民事法律行為的形式性不斷加強(qiáng)，強(qiáng)行性規(guī)范不斷增加，這已經(jīng)成為現(xiàn)代民法的一個(gè)兩難困境。既然是兩難之悖論，則試圖在民法范圍內(nèi)或者通過(guò)改造傳統(tǒng)民法的方法來(lái)加以解決就是不現(xiàn)實(shí)、不可能的，也是違背私法的私人自治或當(dāng)事人意思自治之精髓的。盡管通說(shuō)認(rèn)為現(xiàn)代民法已是一種社會(huì)本位的法，但是我們認(rèn)為民法的社會(huì)本位不過(guò)是意思表示的一種外在化趨勢(shì)，其發(fā)展恰是一個(gè)自身否定的過(guò)程；經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)本位則是內(nèi)在的，它立足于組織以及國(guó)家和社會(huì)的新發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人利益之內(nèi)在平衡協(xié)調(diào)。因此，只有通過(guò)經(jīng)濟(jì)法的平衡協(xié)調(diào)，方可創(chuàng)造并維護(hù)一個(gè)令自由市場(chǎng)機(jī)制和民法得以發(fā)揮作用的外部環(huán)境。有學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)代民法仍應(yīng)當(dāng)是權(quán)利本位而不是社會(huì)本位的，這種看法用于詮釋民法本身至少還是實(shí)事求是的。在中國(guó)這樣一個(gè)缺乏民法傳統(tǒng)和私人財(cái)產(chǎn)權(quán)不發(fā)達(dá)的國(guó)家，維護(hù)民法及其意思自治的存在和發(fā)展有著重要意義，然而離開(kāi)了經(jīng)濟(jì)法的民法，只能是脫離實(shí)際生活和無(wú)法實(shí)現(xiàn)其價(jià)值目標(biāo)的“繡花枕頭”。

需要指出的是，平衡協(xié)調(diào)原則作為一種法律規(guī)范，在多數(shù)情況下未必于具體的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系和經(jīng)濟(jì)執(zhí)法中直接適用，而是作為經(jīng)濟(jì)管理、經(jīng)濟(jì)執(zhí)法暨司法所遵循的一項(xiàng)理念或宏觀標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)管理、執(zhí)法暨司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)從社會(huì)利益出發(fā)，在其履行職責(zé)時(shí)仔細(xì)權(quán)衡利弊，乃至聽(tīng)取專(zhuān)業(yè)團(tuán)體和有關(guān)各界的意見(jiàn)，而不是機(jī)械地理解、適用法律而作出有違實(shí)質(zhì)正義和社會(huì)利益之決斷，但是也不能隨意或?yàn)E引此項(xiàng)原則，以免造成管理和司法的混亂。

第二，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則。這是經(jīng)濟(jì)法反映社會(huì)化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之內(nèi)在要求和理念的一項(xiàng)核心的、基礎(chǔ)性的原則。其要求不僅直接體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)法——反壟斷法和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法中，而且在經(jīng)濟(jì)的各項(xiàng)制度諸如發(fā)展計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政稅收、金融外匯、企業(yè)組織、經(jīng)濟(jì)合同等制度中都有體現(xiàn)。

維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則和制度的出現(xiàn)，是通過(guò)國(guó)家的“有形之手”來(lái)糾正市場(chǎng)之“看不見(jiàn)的手”所導(dǎo)致的弊端，同時(shí)又力求使“看不見(jiàn)的手”在最大范圍內(nèi)、最高程度上發(fā)揮作用的產(chǎn)物。以自由競(jìng)爭(zhēng)和自由市場(chǎng)排斥政府對(duì)市場(chǎng)的管理、調(diào)控或“裁判”；或者以計(jì)劃、管理、調(diào)控等為名，行干預(yù)、管制之實(shí)而抑制乃至否定市場(chǎng)的機(jī)制和作用，凡此理念和做法，均與維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則相悖，最終都不免遭受客觀規(guī)律的懲罰。

在此原則中，我們對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)加上“維護(hù)”之修飾，表明經(jīng)濟(jì)法和國(guó)家在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及其競(jìng)爭(zhēng)秩序中的積極能動(dòng)作用，表示經(jīng)濟(jì)法之公平競(jìng)爭(zhēng)決不是法對(duì)市場(chǎng)主體的一般性要求。譬如民法的公平原則，它要求稍稍超出民事法律關(guān)系當(dāng)事人的地位和權(quán)利義務(wù)之形式平等，在微觀層次上略微實(shí)現(xiàn)某種實(shí)質(zhì)的平等；而經(jīng)濟(jì)法從宏觀層次追求充分、適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不妨可以通過(guò)抑制微觀之正當(dāng)、公平的競(jìng)爭(zhēng)以實(shí)現(xiàn)宏觀的自由公平競(jìng)爭(zhēng)。如微軟收購(gòu)Intuit軟件公司，雙方企業(yè)和股東皆大歡喜，Intuit的股東希望通過(guò)其企業(yè)被收購(gòu)而由微軟對(duì)Intuit注資，并由微軟龐大的國(guó)際分銷(xiāo)網(wǎng)獲得好處，微軟則希望獲得Intuit公司開(kāi)發(fā)的已占有個(gè)人財(cái)務(wù)軟件市場(chǎng)近70%份額的Quicken軟件，就此交易本身而言可謂平等互利、公平絕倫，然而美國(guó)政府擔(dān)心收購(gòu)?fù)瓿珊笪④洉?huì)獨(dú)霸全美之個(gè)人財(cái)務(wù)軟件市場(chǎng)，執(zhí)意向法院。同時(shí)，“維護(hù)”公平競(jìng)爭(zhēng)也表達(dá)了政府在這方面的積極性義務(wù)，以及法律對(duì)國(guó)家或政府在這一問(wèn)題上的限制。維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則還體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的強(qiáng)行性，表明政府在追求市場(chǎng)機(jī)制和自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的政策性的強(qiáng)制性。

第三，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。這是指在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中各管理主體和公有制主導(dǎo)之經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所附的權(quán)利（力）、利益、義務(wù)和職責(zé)必須相一致，不應(yīng)當(dāng)有脫節(jié)、錯(cuò)位、不平衡等現(xiàn)象存在。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)或以公有制為主導(dǎo)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這是作為經(jīng)濟(jì)法靈魂的一項(xiàng)根本性原則。

在公有制條件下，各種公有主體和作為擬制體的國(guó)家不能像私人那樣自動(dòng)地追求利潤(rùn)最大化，因此存在著種種非人格化的行為，容易造成普遍的經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)或不善，需要根據(jù)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則來(lái)對(duì)公有主體及其成員的權(quán)利（力）、義務(wù)和職責(zé)加以科學(xué)的設(shè)置。公有制主體由眾多成員組成，如果沒(méi)有責(zé)權(quán)利一致之角色定位、適當(dāng)?shù)臋?quán)益配置和制約，公有制就根本無(wú)法維系和運(yùn)作。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，擯棄行政型、家長(zhǎng)式的經(jīng)濟(jì)體制，每個(gè)具體公有主體都要面向市場(chǎng)，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，積極應(yīng)變，從事管理及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，為此需要在經(jīng)濟(jì)法的各項(xiàng)制度中貫徹責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，將這種要求落實(shí)為眾多單個(gè)人的協(xié)調(diào)一致行為，建立一種確保所設(shè)置的各種公有主體角色不易錯(cuò)位之內(nèi)在機(jī)制。公有制財(cái)產(chǎn)關(guān)系的這種特性和要求，對(duì)全社會(huì)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系造成輻射，使得公有財(cái)產(chǎn)的投資經(jīng)營(yíng)和宏觀、微觀之經(jīng)濟(jì)管理渾然一體，呼喚著責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則貫穿于經(jīng)濟(jì)法的各項(xiàng)制度，以此為基點(diǎn)而確立我國(guó)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法治。

責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則中的責(zé)任具有不同的層次：首先，它是一種角色責(zé)任，表明了經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系對(duì)于特定角色的權(quán)利（力）義務(wù)要求。在組織中的不同角色，決定了主體在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中承受的權(quán)利（力）、義務(wù)和利益。哈特指出，責(zé)任應(yīng)當(dāng)至少包括：（1）角色責(zé)任；（2）因果責(zé)任；（3）應(yīng)負(fù)責(zé)任；（4）能力責(zé)任。現(xiàn)代法和法學(xué)，要求責(zé)任首先是一種角色責(zé)任，“在一個(gè)社會(huì)組織中，向別人提供福利或促使該組織的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等義務(wù)，總是歸于一定的地位或職務(wù)，即歸于一定角色”。我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)法之責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則，正是這種要求的典型體現(xiàn)。其次，責(zé)任表明在主體違反義務(wù)時(shí)引起法律和國(guó)家對(duì)其的否定性評(píng)價(jià)，它是義務(wù)和制裁的聯(lián)結(jié)點(diǎn)，執(zhí)法暨司法者通過(guò)責(zé)任來(lái)確定相應(yīng)的法律制裁。由此表達(dá)出在社會(huì)主義公有制條件下依法治理經(jīng)濟(jì)暨公有財(cái)產(chǎn)關(guān)系的要求。

篇（7）

經(jīng)濟(jì)法的基本原則，是指具有普遍意義的調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的指導(dǎo)思想，是經(jīng)濟(jì)立法、司法、執(zhí)法活動(dòng)中的根本準(zhǔn)則。它不僅貫穿于經(jīng)濟(jì)法的始終起指導(dǎo)作用，而且是經(jīng)濟(jì)法的性質(zhì)、任務(wù)、目的、調(diào)整對(duì)象的綜合概括，是經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的集中體現(xiàn)，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律在法律上的反映。

一、保障以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的原則

1999年3月九屆人大二次會(huì)議通過(guò)的憲法修正案，把“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”寫(xiě)進(jìn)了憲法。憲法第十一條規(guī)定：“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。”“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。國(guó)家對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理。”以法律形式把我國(guó)各種經(jīng)濟(jì)形式的地位加以明確，并對(duì)其合法權(quán)利加以保障，不但是我國(guó)以宏觀調(diào)控為己任的經(jīng)濟(jì)法的首要的、基本的原則，而且還是堅(jiān)持和完善我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的法律依據(jù)。

二、資源優(yōu)化配置原則

在現(xiàn)代社會(huì)大生產(chǎn)中，經(jīng)濟(jì)資源有效合理配置的手段是計(jì)劃和市場(chǎng)。我們要善于運(yùn)用這兩種手段的長(zhǎng)處，發(fā)揮各自在資源合理配置中的作用，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資源的優(yōu)化配置，達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益的目的。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)對(duì)資源的配置起基礎(chǔ)性作用，使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遵循價(jià)值規(guī)律，適應(yīng)供求關(guān)系的變化。通過(guò)價(jià)格杠桿和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能來(lái)對(duì)資源優(yōu)化配置。計(jì)劃，主要是按照政府預(yù)先制定的計(jì)劃，依靠行政指令來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的優(yōu)化配置。市場(chǎng)是資源配置的主要手段，但不是唯一的手段，因?yàn)槭袌?chǎng)有其自身的弱點(diǎn)和消極方面，所以，在資源配置中必須加強(qiáng)和改善對(duì)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家干預(yù)，而計(jì)劃是國(guó)家干預(yù)的一個(gè)重要手段。因此，對(duì)資源的配置要把計(jì)劃和市場(chǎng)兩種手段結(jié)合起來(lái)，使經(jīng)濟(jì)資源得到更為合理、優(yōu)化的配置。

三、國(guó)家適度干預(yù)的原則

所謂國(guó)家干預(yù)，是指國(guó)家運(yùn)用行政手段和監(jiān)察、審計(jì)、司法等手段對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行參與干步，以保證經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的順利合法進(jìn)行。我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、必須建立以間接手段為主的國(guó)家干預(yù)體系。市場(chǎng)調(diào)節(jié)是自發(fā)性調(diào)節(jié)，是基礎(chǔ)層次的調(diào)節(jié)，對(duì)社會(huì)資源的合理配置，在微觀層次上往往有比較好的效果，但在宏觀層次上對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的選擇、經(jīng)濟(jì)總量的平衡、重大結(jié)構(gòu)和布局的調(diào)整、收入分配中公平與效率的兼顧、市場(chǎng)效率條件的保證以及資源和環(huán)境的保護(hù)等重大問(wèn)題難以調(diào)節(jié)，這就需要國(guó)家進(jìn)行適度的干預(yù)。國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總的基本平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、快速、健康地發(fā)展，以間接手段為主對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體活動(dòng)進(jìn)行適度干預(yù)，有助于發(fā)揮其長(zhǎng)處，彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的短處，防止或消除經(jīng)濟(jì)中的總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡，優(yōu)化社會(huì)資源配置，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

四、社會(huì)本位原則

經(jīng)濟(jì)法是社會(huì)責(zé)任本位法，是平穩(wěn)協(xié)調(diào)法。它是以社會(huì)公共利益為出發(fā)點(diǎn)，確立各種組織和個(gè)人的經(jīng)濟(jì)法律地位，調(diào)整國(guó)家在干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中所發(fā)生的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)法理論認(rèn)為，無(wú)論是國(guó)家機(jī)關(guān)，還是企業(yè)等社會(huì)組織，都必須對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，都必須以能否發(fā)展生產(chǎn)力和提高經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益作為自己進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最高準(zhǔn)則和最終目的；確立彼此的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，解決彼此的爭(zhēng)議糾紛，也都必須以社會(huì)利益作為指導(dǎo)原則和基本標(biāo)準(zhǔn)。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的共同目標(biāo)下，各盡其責(zé)，各行其權(quán)，兼顧利益，注重效應(yīng)。要把國(guó)家的意志和利益與企業(yè)等社會(huì)組織的意志和利益協(xié)調(diào)結(jié)合起來(lái)。

社會(huì)主義國(guó)家在總體上代表整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，但在具體的經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，它仍然代表一定的物質(zhì)利益，不能因此否認(rèn)或并吞企業(yè)組織等物質(zhì)利益實(shí)體。國(guó)家機(jī)關(guān)特別是經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)也要對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，行政權(quán)力的行使不能妨礙生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的提高，不能削弱或損害企業(yè)組織的權(quán)利和利益。企業(yè)也必須對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)，在對(duì)社會(huì)盡責(zé)的基礎(chǔ)上，享受權(quán)利，獲取利益，不能置社會(huì)利益于不顧，不能因自己的局部利益損害全局利益。經(jīng)濟(jì)法就是這樣以社會(huì)責(zé)任為本位，對(duì)國(guó)家和企業(yè)組織間的利益關(guān)系和權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行平衡協(xié)調(diào)的規(guī)范。

五、經(jīng)濟(jì)民主原則

實(shí)行經(jīng)濟(jì)民主既是經(jīng)濟(jì)法主體具有決策機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制和利益機(jī)制的前提條件，也是國(guó)家在經(jīng)濟(jì)干預(yù)中首先要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用，這就必然要求作為市場(chǎng)主體的企業(yè)，對(duì)國(guó)家宏觀調(diào)控政策和市場(chǎng)信號(hào)產(chǎn)生積極靈敏的反應(yīng)。為此，必須以增強(qiáng)企業(yè)活力為中心，在清理企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的同時(shí)，賦予企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)成為獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事責(zé)任的法人實(shí)體，同時(shí)國(guó)家對(duì)企業(yè)要建立有效的制約機(jī)制，通過(guò)民主的方法來(lái)制約管理。首先，政企職責(zé)公開(kāi)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政企職責(zé)不分，導(dǎo)致了企業(yè)過(guò)多的依賴政府，依靠政府發(fā)展，企業(yè)活力受到極大限制，不利于企業(yè)自我約束、自我發(fā)展和促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。政企職責(zé)公開(kāi)，將對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，增強(qiáng)企業(yè)活力具有重要意義。其次，實(shí)行兩權(quán)分離，企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬國(guó)家，財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)歸企業(yè)。再次，民主管理。全民所有制工業(yè)企業(yè)和集體所有制企業(yè)是社會(huì)主義性質(zhì)的企業(yè)，同時(shí)，企業(yè)要得到發(fā)展，就必須發(fā)揚(yáng)民主，聽(tīng)取企業(yè)職工的意見(jiàn)和建議，接受企業(yè)職工的民主監(jiān)督。

六、經(jīng)濟(jì)公平原則

經(jīng)濟(jì)公平要求經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體本著公正的觀念從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，正當(dāng)?shù)匦惺菇?jīng)濟(jì)權(quán)利和履行經(jīng)濟(jì)義務(wù)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中兼顧他人利益和社會(huì)公共利益。公平原則實(shí)際上是社會(huì)道德的規(guī)范，是正義的代名詞，反映了人與人之間應(yīng)保持一種正當(dāng)善良的利益關(guān)系。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行市場(chǎng)交易的基本條件。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律表明，有競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，采取虛假、欺詐和其他違反商業(yè)道德的手段，損害國(guó)家、社會(huì)和其他競(jìng)爭(zhēng)者，擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為。因此，經(jīng)濟(jì)法必須按照社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求把實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平作為自己的一項(xiàng)基本原則，其目標(biāo)是著力于創(chuàng)造公平、自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，保證公平競(jìng)爭(zhēng)在最大范圍和最大限度上的實(shí)現(xiàn)。

七、發(fā)展生產(chǎn)力，提高經(jīng)濟(jì)效益原則

我國(guó)經(jīng)濟(jì)法立法必須符合中國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，保護(hù)和促進(jìn)生產(chǎn)力的解放和發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個(gè)中心服務(wù)，保護(hù)和促進(jìn)生產(chǎn)力特別是先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的根本任務(wù)。發(fā)展生產(chǎn)力，提高經(jīng)濟(jì)效益，是我們考慮一切經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的根本出發(fā)點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)效益是指在社會(huì)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)活動(dòng)中，如何合理利用人力、物力、財(cái)力，以最少的勞動(dòng)消耗取得最大的經(jīng)濟(jì)效果。提高經(jīng)濟(jì)效益是經(jīng)營(yíng)管理的核心問(wèn)題，對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展有著非常重要的作用。同時(shí)，我國(guó)《憲法》和市場(chǎng)主體法中也都有提高經(jīng)濟(jì)效益的規(guī)定。講求經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)于提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低勞動(dòng)消耗，降低產(chǎn)品成本，擴(kuò)大積累，加速國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改善人民生活，是我國(guó)全部經(jīng)濟(jì)工作的重點(diǎn)和最終目標(biāo)。

篇（8）

影響服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本因素主要有工業(yè)化、服務(wù)業(yè)、貨物貿(mào)易、商業(yè)存在和生產(chǎn)貿(mào)易等。這些因素間存在著密切相連、相互作用的內(nèi)在關(guān)系，在這些關(guān)系中，工業(yè)化發(fā)展水平是決定服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)性因素，其他因素緊緊圍繞著工業(yè)化這個(gè)基礎(chǔ)性因素存在和發(fā)展，進(jìn)一步理清基礎(chǔ)因素與其他因素的關(guān)系，明確各因素在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中的地位和作用，有利于在深層次上認(rèn)識(shí)服務(wù)貿(mào)易，從總體上更好地把握和推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。

服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展對(duì)工業(yè)化進(jìn)程具有巨大的反作用。服務(wù)貿(mào)易依托服務(wù)業(yè)而發(fā)展，是服務(wù)業(yè)的國(guó)際化。服務(wù)業(yè)的發(fā)展建立在工業(yè)化基礎(chǔ)之上，工業(yè)化發(fā)展程度、類(lèi)型和側(cè)重點(diǎn)的不同，決定了服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展程度、類(lèi)型和側(cè)重點(diǎn)。如美國(guó)在電信、英國(guó)和澳大利亞在金融業(yè)、印度和愛(ài)爾蘭在IT服務(wù)外包、法國(guó)和中國(guó)在旅游服務(wù)貿(mào)易等方面，根據(jù)本國(guó)工業(yè)化或依托別國(guó)和地區(qū)的工業(yè)化狀況，形成了具有各自優(yōu)勢(shì)的服務(wù)貿(mào)易類(lèi)型。一國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展類(lèi)型不僅直接影響著該國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展方向，而且對(duì)工業(yè)化進(jìn)程具有巨大的反作用，引導(dǎo)工業(yè)化發(fā)展方向，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和工業(yè)化進(jìn)程。

貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整能夠增大服務(wù)貿(mào)易數(shù)量、質(zhì)量并引導(dǎo)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。一國(guó)貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)體現(xiàn)了該國(guó)工業(yè)化水平和類(lèi)型，貨物貿(mào)易的技術(shù)含量影響服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模和質(zhì)量。機(jī)電高新技術(shù)產(chǎn)品是貨物貿(mào)易中產(chǎn)生最大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模和最高技術(shù)含量的類(lèi)別。我國(guó)貨物貿(mào)易中三資企業(yè)占半壁江山，且主要是機(jī)電高新技術(shù)產(chǎn)品，但所產(chǎn)生的服務(wù)貿(mào)易我們卻難以獲得。加大我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)電高新產(chǎn)品出口，不僅有利于改變貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)，加大我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口的數(shù)量、質(zhì)量，而且將在引導(dǎo)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮重要作用。

生產(chǎn)貿(mào)易可以加快工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程。生產(chǎn)貿(mào)易在服務(wù)貿(mào)易中占主導(dǎo)地位，直接為工業(yè)化服務(wù)，能夠集中反映一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代化水平。生產(chǎn)貿(mào)易也制約著消費(fèi)貿(mào)易的發(fā)展：一方面，發(fā)展生產(chǎn)貿(mào)易可以帶動(dòng)消費(fèi)貿(mào)易的發(fā)展，推進(jìn)消費(fèi)貿(mào)易的結(jié)構(gòu)調(diào)整和內(nèi)容更新；反之消費(fèi)貿(mào)易的發(fā)展，又會(huì)引導(dǎo)生產(chǎn)貿(mào)易的發(fā)展方向和提高其水平。另一方面，發(fā)展生產(chǎn)貿(mào)易可以提高工業(yè)化發(fā)展速率，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)和社會(huì)生產(chǎn)組織方式的變革，使市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用得到有效發(fā)揮，加快工業(yè)化和市場(chǎng)化進(jìn)程。

商業(yè)存在能夠提升工業(yè)化水平。商業(yè)存在是目前服務(wù)貿(mào)易的主要貿(mào)易模式，占全球服務(wù)貿(mào)易總量的56%。商業(yè)存在的發(fā)展是以工業(yè)化為依托的，工業(yè)現(xiàn)代化程度決定了商業(yè)存在的類(lèi)別、數(shù)量、規(guī)模和布局。商業(yè)存在對(duì)于彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)、資源和市場(chǎng)不足，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，增加利潤(rùn)，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)和設(shè)備更新，加大科研投入，尤其是提升工業(yè)化水平都有巨大的拉動(dòng)作用，并可帶動(dòng)其他服務(wù)貿(mào)易模式的出口。我國(guó)企業(yè)“走出去”已進(jìn)入了新的發(fā)展階段，但我國(guó)對(duì)外直接投資與美國(guó)相比仍有20倍左右的巨大差距。我國(guó)企業(yè)“走出去”對(duì)于我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展具有舉足輕重的作用。

可見(jiàn)，服務(wù)業(yè)、貨物貿(mào)易、生產(chǎn)貿(mào)易和商業(yè)存在是支撐服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本因素，在服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展中起了關(guān)鍵作用，但這些基本因素又都是建立在工業(yè)化基礎(chǔ)之上，工業(yè)化規(guī)定了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展水平、類(lèi)型和發(fā)展方向，其他因素是在工業(yè)化基礎(chǔ)上發(fā)揮各自的作用，同時(shí)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展對(duì)工業(yè)化的進(jìn)程具有巨大的反作用，大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易可以引導(dǎo)工業(yè)化發(fā)展方向，加快其進(jìn)程。

二、流通規(guī)律是服務(wù)貿(mào)易整體發(fā)展的根本動(dòng)力

按照WTO的劃分，服務(wù)貿(mào)易有12個(gè)大類(lèi)、160多個(gè)小類(lèi)，在眾多類(lèi)別中如何下手?萬(wàn)事從源頭抓起，關(guān)鍵是找出服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)律，抓住對(duì)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展具有戰(zhàn)略基礎(chǔ)、支撐作用的一類(lèi)或幾類(lèi)作為突破口和主攻方向，帶動(dòng)整個(gè)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，這是對(duì)我國(guó)發(fā)展服務(wù)貿(mào)易具有戰(zhàn)略決定意義的一步。

我們?cè)诜治龇?wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的成因中闡述過(guò)，服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展是建立在大工業(yè)基礎(chǔ)之上，工業(yè)化促進(jìn)服務(wù)發(fā)展成為產(chǎn)業(yè)，工業(yè)化也促進(jìn)了服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)代化，社會(huì)化大分工和大規(guī)模生產(chǎn)在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的形成和發(fā)展過(guò)程中起了關(guān)鍵作用，而社會(huì)化大分工和大規(guī)模生產(chǎn)是通過(guò)大流通引發(fā)的。現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易快速形成和發(fā)展的推動(dòng)力是現(xiàn)代化大流通，現(xiàn)代化金融和電子信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提供了根本保障，研發(fā)成為了先導(dǎo)力量，從而構(gòu)成了現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本支撐。可見(jiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，流通規(guī)律在社會(huì)生產(chǎn)組織方式上發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用。

所謂的流通規(guī)律：即體現(xiàn)為以流通能力為基礎(chǔ)的社會(huì)生產(chǎn)組織能力。流通能力的強(qiáng)弱決定了社會(huì)生產(chǎn)組織的規(guī)模和現(xiàn)代化程度，決定了社會(huì)生產(chǎn)的組織方式。

美國(guó)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大并充滿活力主要是來(lái)自于流通先導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)大的流通能力不僅帶動(dòng)了美國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的快速發(fā)展，還使美國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球配置中獲得巨大利潤(rùn)，并掌握了對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的控制力，美國(guó)GDP占全球的3%－4%，美元在全球的外匯交易中的比重為62%，占全球外匯儲(chǔ)備的64%，占全球貿(mào)易結(jié)算中的貨幣分布達(dá)66%。一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱，不僅在于生產(chǎn)多少產(chǎn)品，更為重要的是在國(guó)際市場(chǎng)得到多少份額。全球前500位的跨國(guó)公司中，美國(guó)占2／3，美國(guó)企業(yè)的規(guī)模和實(shí)力幾乎在各個(gè)行業(yè)都排在前列，在世界知名品牌中美國(guó)占2／3。

俄羅斯服務(wù)業(yè)占GDP的60%，其占比較高的主要原因是擁有較雄厚的工業(yè)基礎(chǔ)，以及冷戰(zhàn)時(shí)期建立的發(fā)達(dá)交通網(wǎng)絡(luò)、較完善的物資儲(chǔ)存和分撥系統(tǒng)所形成的大流通體系，為服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供了基礎(chǔ)性支撐。

2005年，我國(guó)市場(chǎng)的交易和流通總量已達(dá)80多萬(wàn)億元，是GDP的4.4倍，“十五”期間年增長(zhǎng)12.3%。2005年，社會(huì)消費(fèi)品零售總額為6.7萬(wàn)億元，年增長(zhǎng)14.6%。生產(chǎn)資料交易總額達(dá)14.2萬(wàn)億元，年增長(zhǎng)15.5%。在我國(guó)快速發(fā)展的巨大市場(chǎng)規(guī)模中，物流成本占GDP的比重為21%，而美國(guó)國(guó)內(nèi)物流成本為5%－6%，國(guó)際物流成本為l0%－25%，國(guó)內(nèi)外綜合成本為9%左右，我國(guó)是美國(guó)國(guó)內(nèi)物流成本的4倍左右，國(guó)內(nèi)外物流綜合成本的2.3倍。此外，第三方物流已被發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用，而我國(guó)第三方物流僅占物流市場(chǎng)營(yíng)業(yè)額的5%，大部分企業(yè)還處于大而全、小而全的運(yùn)作模式。我國(guó)流通業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在著成本高且效率低、庫(kù)存量大、資本周轉(zhuǎn)慢等問(wèn)題。流通不僅是制約我國(guó)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的瓶頸，也已成為嚴(yán)重制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸、影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局的重大問(wèn)題。

大流通不僅是生產(chǎn)型企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的原動(dòng)力，而且是服務(wù)型企業(yè)集團(tuán)發(fā)展的原動(dòng)力。現(xiàn)代化大流通產(chǎn)生的流通速率的提高，使企業(yè)到企業(yè)和企業(yè)內(nèi)部的物流成本都大大降低，生產(chǎn)組織的社會(huì)化成為效率最高、成本最低的生產(chǎn)組織方式，企業(yè)為追求利潤(rùn)的最大化，自發(fā)向生產(chǎn)大規(guī)模和專(zhuān)業(yè)化方向發(fā)展。企業(yè)規(guī)模化和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展，對(duì)服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和種類(lèi)的高要求日益增強(qiáng)，極大地促進(jìn)了服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易企業(yè)向規(guī)模化和專(zhuān)業(yè)化方向迅猛發(fā)展。2005年，麥德龍和宜家集團(tuán)的銷(xiāo)售總額超過(guò)了我國(guó)100強(qiáng)零售企業(yè)的銷(xiāo)售總額。麥德龍集團(tuán)在28個(gè)國(guó)家擁有544家商場(chǎng)，在國(guó)內(nèi)沒(méi)有倉(cāng)庫(kù)，完全靠第三方物流；宜家集團(tuán)在34個(gè)國(guó)家開(kāi)設(shè)了商場(chǎng)，在54個(gè)國(guó)家定牌采購(gòu)，在9個(gè)國(guó)家擁有36家工廠，在16個(gè)國(guó)家設(shè)立了28個(gè)物流中心，海外業(yè)務(wù)占集團(tuán)利潤(rùn)的92%；沃爾瑪公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)就有108個(gè)配送中心和3000個(gè)分店。

大流通孕育大的企業(yè)集團(tuán)，大企業(yè)集團(tuán)又加快了大流通的現(xiàn)代化進(jìn)程。沒(méi)有現(xiàn)代化的大流通，生產(chǎn)社會(huì)化分工就缺乏動(dòng)力，研發(fā)缺乏環(huán)境，金融和電子信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展受限，社會(huì)化大生產(chǎn)難以真正形成，服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的整體發(fā)展也難有大的突破。而沒(méi)有金融和電子信息網(wǎng)絡(luò)的保障以及研發(fā)的引領(lǐng)，流通現(xiàn)代化就難以為繼。優(yōu)先發(fā)展現(xiàn)代化流通，可以引發(fā)金融和電子信息產(chǎn)業(yè)以及整個(gè)服務(wù)業(yè)向現(xiàn)代化、規(guī)模化和集團(tuán)化方向發(fā)展，提高金融和電子信息產(chǎn)品的質(zhì)量和效率，并使研發(fā)充滿活力。加快發(fā)展現(xiàn)代化大流通是從根本上解決大規(guī)模和集團(tuán)化生產(chǎn)的關(guān)節(jié)點(diǎn)，也是整個(gè)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易向現(xiàn)代化、規(guī)模化和集團(tuán)化發(fā)展的動(dòng)力。

流通業(yè)的現(xiàn)代化的作用不僅僅表現(xiàn)在流通業(yè)的效率提高和成本降低引發(fā)了社會(huì)生產(chǎn)組織方式的巨大變革和企業(yè)的分工向社會(huì)化和規(guī)模化發(fā)展，還為重要的一點(diǎn)是，在大企業(yè)集團(tuán)的主導(dǎo)下，中小企業(yè)為了生存和發(fā)展也要向分工更精細(xì)的專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，以適應(yīng)現(xiàn)代化大生產(chǎn)的需要。反之，這種分工和組織形式的進(jìn)步，又進(jìn)一步促進(jìn)了流通現(xiàn)代化水平的提高，促進(jìn)了服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了良性循環(huán)。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，在于產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。產(chǎn)業(yè)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整在于社會(huì)生產(chǎn)組織方式的調(diào)整，影響社會(huì)生產(chǎn)組織方式、服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本因素是流通，流通也是解決市場(chǎng)速率的關(guān)鍵因素。

因此，認(rèn)識(shí)流通規(guī)律，遵循流通規(guī)律，利用流通規(guī)律，發(fā)揮流通規(guī)律的作用，對(duì)于我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、理解服務(wù)貿(mào)易、解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系列問(wèn)題極其重要。

在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)下，經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)說(shuō)到底就是服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)，就是流通能力的競(jìng)爭(zhēng)。應(yīng)把發(fā)展服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易上升為國(guó)家戰(zhàn)略的高度去規(guī)劃，上升到政策的層面去推進(jìn)，作為商務(wù)領(lǐng)域的中心工作去抓，形成以服務(wù)貿(mào)易帶動(dòng)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以服務(wù)貿(mào)易和服務(wù)業(yè)引領(lǐng)的現(xiàn)代化引領(lǐng)工農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的格局。

三、促進(jìn)生產(chǎn)組織方式變革是服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的核心

服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展不同于貨物貿(mào)易的發(fā)展，主要是循著兩條不同的發(fā)展路徑：促進(jìn)國(guó)際貨物貿(mào)易發(fā)展主要是以物化的產(chǎn)品為核心而展開(kāi)，而促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展則主要是以無(wú)形的社會(huì)生產(chǎn)分工和消費(fèi)供給方式為核心而展開(kāi)。促進(jìn)國(guó)際貨物貿(mào)易發(fā)展的法規(guī)和政策等是圍繞著產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格等而制定，而促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的法規(guī)和政策等則應(yīng)圍繞著以社會(huì)化大分工為前提，以發(fā)展大規(guī)模和專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)為目標(biāo)，以促進(jìn)生產(chǎn)和消費(fèi)的現(xiàn)代化組織供給方式為核心等而制定。促進(jìn)國(guó)際貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的不同在于，貨物貿(mào)易針對(duì)的是有形的物，服務(wù)貿(mào)易針對(duì)的是無(wú)形的社會(huì)生產(chǎn)組織方式和消費(fèi)供給方式。

我們?cè)诖龠M(jìn)以產(chǎn)品為中心的貨物貿(mào)易時(shí)也強(qiáng)調(diào)抓大企業(yè)，而實(shí)際上關(guān)注點(diǎn)、政策著力點(diǎn)主要還是在大企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品上，對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)組織方式很少涉及，對(duì)于社會(huì)生產(chǎn)組織方式也很少考慮。國(guó)家通過(guò)行政力量促生了一些生產(chǎn)型大企業(yè)，進(jìn)一步夯實(shí)了工業(yè)基礎(chǔ)，在一定程度和范圍上使生產(chǎn)組織方式向規(guī)模化和專(zhuān)業(yè)化邁進(jìn)了一步，但就整個(gè)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)這種做法對(duì)改變社會(huì)生產(chǎn)組織方式的作用是局部的、有限的，在這種情況下市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用受到了極大限制。因?yàn)椋淖兩a(chǎn)組織方式的根本動(dòng)力在市場(chǎng)，市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，市場(chǎng)運(yùn)行的速率決定了生產(chǎn)組織方式，在速率低的市場(chǎng)運(yùn)行系統(tǒng)中，大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)難以全面發(fā)揮，因而促成大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)生的動(dòng)力不足，這是影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及和諧發(fā)展的基礎(chǔ)性因素。

把促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)變作為商務(wù)工作的重點(diǎn)，將促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的中心由抓產(chǎn)品轉(zhuǎn)向抓社會(huì)生產(chǎn)組織方式，著力點(diǎn)放在抓流通渠道和流通企業(yè)上，放在促生產(chǎn)性和消費(fèi)性流通并進(jìn)上，將真正進(jìn)入商務(wù)工作抓企業(yè)的實(shí)質(zhì)階段，并使發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)作用成為看得見(jiàn)、摸得著、可操作的實(shí)際工作。

社會(huì)生產(chǎn)組織方式在美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了決定性作用，但美國(guó)由制造經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變是漸進(jìn)式的，社會(huì)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)變也是漸進(jìn)式的。社會(huì)生產(chǎn)組織方式在二次世界大戰(zhàn)后的德國(guó)和日本等國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮的作用更為突出，大流通提高了這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效益，服務(wù)業(yè)快速發(fā)展，服務(wù)貿(mào)易增速加快，企業(yè)和產(chǎn)品大量涌向世界，經(jīng)濟(jì)迅速崛起。

我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)行跨越發(fā)展，不同于美國(guó)漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。我們要借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)社會(huì)生產(chǎn)組織方式上的變革加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易對(duì)工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程具有的巨大反作用力，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心由制造商品向促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)變上轉(zhuǎn)移，從根本上引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，實(shí)現(xiàn)以服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以服務(wù)業(yè)整體發(fā)展全面協(xié)調(diào)帶動(dòng)工業(yè)化的發(fā)展，從而形成服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易、工業(yè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展同時(shí)并舉，站在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制高點(diǎn)上，高位推進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快實(shí)現(xiàn)由制造經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，走出一條中國(guó)式經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的道路。

四、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇

戰(zhàn)略是關(guān)于全局的籌劃和指導(dǎo)。加快發(fā)展我國(guó)服務(wù)貿(mào)易，應(yīng)實(shí)施大流通帶動(dòng)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略（以下簡(jiǎn)稱大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略），這是根據(jù)戰(zhàn)略的規(guī)定性、服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用、服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律、構(gòu)成戰(zhàn)略基本要素的要求等綜合考慮的抉擇。加深對(duì)大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略基本構(gòu)成的認(rèn)識(shí)，有助于從深層次上把握這種戰(zhàn)略抉擇的科學(xué)性，把大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略落在實(shí)處。

（一）戰(zhàn)略定位

戰(zhàn)略定位是就一事物在全局事物的發(fā)展中所起的作用來(lái)確定其在全局中的位置。經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的不同、全局戰(zhàn)略的不同、一事物發(fā)展程度的不同等決定了一事物在全局中的戰(zhàn)略定位。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，建立和諧和節(jié)約型社會(huì)，調(diào)整經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，利用“兩個(gè)市場(chǎng)”、“兩種資源”等為經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；我國(guó)所處工業(yè)化中后期的發(fā)展階段；我國(guó)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展相對(duì)滯后而又存有巨大發(fā)展?jié)摿Α＿@些因素決定了服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中將發(fā)揮越來(lái)越重要的帶動(dòng)作用，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中處于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快制造經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略定位。

（二）戰(zhàn)略選擇

戰(zhàn)略選擇是戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵。戰(zhàn)略選擇應(yīng)以戰(zhàn)略定位為前提，建立在事物發(fā)展的基本規(guī)律之上，從而能夠順應(yīng)規(guī)律，利用規(guī)律，駕馭規(guī)律，推動(dòng)事物科學(xué)發(fā)展。大流通是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的根本推動(dòng)力，選擇大流通帶動(dòng)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，可以從總體上解決服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展問(wèn)題。

大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略是超越戰(zhàn)略。一個(gè)戰(zhàn)略能否稱其為超越戰(zhàn)略，關(guān)鍵是看該戰(zhàn)略的動(dòng)力性質(zhì)，大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略就是從本質(zhì)上解決了服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的根本動(dòng)力，可以為服務(wù)貿(mào)易的超越發(fā)展提供源源不斷的足夠推動(dòng)力，使戰(zhàn)略超越成為可能。

大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略是導(dǎo)向戰(zhàn)略。我國(guó)存在著內(nèi)需不旺、產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)不合理等問(wèn)題，在很大程度上是源于服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展滯后。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略解決了服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的根本動(dòng)力，為在深層次和大范圍上啟動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大內(nèi)需，在更深層次和更大范圍充分利用和有效協(xié)調(diào)“兩個(gè)市場(chǎng)”、“兩種資源”創(chuàng)造條件，引導(dǎo)企業(yè)向規(guī)模化和專(zhuān)業(yè)化方向發(fā)展，引導(dǎo)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，引導(dǎo)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易快速發(fā)展，引導(dǎo)制造經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)加快轉(zhuǎn)變。

大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略是均衡戰(zhàn)略。我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展存在的系列問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上是發(fā)展的不均衡。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略不僅作用在服務(wù)貿(mào)易均衡發(fā)展的關(guān)節(jié)點(diǎn)上，而且也作用于服務(wù)經(jīng)濟(jì)與制造經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的關(guān)節(jié)點(diǎn)上；不僅考慮到服務(wù)貿(mào)易的國(guó)外發(fā)展，而且也考慮到服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的國(guó)內(nèi)基本建設(shè)支撐；不僅要解決服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的根本動(dòng)力，而且要解決服務(wù)貿(mào)易各類(lèi)別協(xié)調(diào)和共同發(fā)展的問(wèn)題。

（三）戰(zhàn)略方向和目標(biāo)

戰(zhàn)略方向和目標(biāo)就是戰(zhàn)略集中指向的方向和目標(biāo)。在戰(zhàn)略籌劃和實(shí)施中戰(zhàn)略的指向不是散射和無(wú)規(guī)律的，而具有方向性和目標(biāo)性。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的方向就是通過(guò)把發(fā)展服務(wù)貿(mào)易、拉動(dòng)服務(wù)業(yè)、促進(jìn)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、加快工業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型等具有邏輯遞進(jìn)關(guān)系的幾方面統(tǒng)一起來(lái)，進(jìn)而形成戰(zhàn)略方向，戰(zhàn)略總目標(biāo)即加快由制造經(jīng)濟(jì)向服務(wù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

（四）戰(zhàn)略布局

戰(zhàn)略布局是在戰(zhàn)略整個(gè)空間進(jìn)行的力量分配，以及力量分配后形成的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的戰(zhàn)略布局以全球作為其戰(zhàn)略空間，戰(zhàn)略力量從某種意義上說(shuō)，在任何情況下都是有限的。因此，戰(zhàn)略布局中戰(zhàn)略力量的使用、分配一定要在空間上形成具有支撐作用的重心、重點(diǎn)。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的布局是以我國(guó)東部地區(qū)和大城市為重心，以建立國(guó)內(nèi)外大流通渠道為重點(diǎn)，向我國(guó)中西部和全球有重點(diǎn)地?cái)U(kuò)延，通過(guò)基礎(chǔ)性、推進(jìn)性、助推性、保障性4類(lèi)工程的部署，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外整體布局。

（五）戰(zhàn)略工程

戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是通過(guò)若干個(gè)戰(zhàn)役逐步完成，確定具有戰(zhàn)役性質(zhì)的4類(lèi)服務(wù)貿(mào)易工程，是實(shí)現(xiàn)大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的主要舉措。基礎(chǔ)性工程是大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的根基，是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的基本力量；推進(jìn)性工程是在大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的主要方向選擇的工程，在服務(wù)貿(mào)易發(fā)展中起關(guān)鍵作用；助推性工程是對(duì)推進(jìn)工程的不可缺少的重要輔助力量；保障性工程是大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略有效實(shí)施的源泉。本文作者曾提出的15個(gè)戰(zhàn)略工程，僅是大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略的部分任務(wù)，大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略4個(gè)工程形成的是開(kāi)放體系，應(yīng)根據(jù)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展對(duì)工程進(jìn)行適時(shí)調(diào)整。

（六）戰(zhàn)略階段

戰(zhàn)略的籌劃和實(shí)施通常要?jiǎng)澐蛛A段，以利于戰(zhàn)略在實(shí)施過(guò)程中根據(jù)變化的情況進(jìn)行各方面必要的調(diào)整和補(bǔ)充。一個(gè)戰(zhàn)略階段通常為3－5年。戰(zhàn)略劃分成階段，但各戰(zhàn)略階段的方向是一致的，在戰(zhàn)略實(shí)施中戰(zhàn)略方向和目標(biāo)通常是不能改變的。大流通帶動(dòng)戰(zhàn)略階段的確定主要考慮：與我國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展五年規(guī)劃相同步，與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展周期相一致，與服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)政策制定和調(diào)整期相銜接。為此，確定5年為服務(wù)貿(mào)易發(fā)展一個(gè)戰(zhàn)略階段比較適宜。

（七）戰(zhàn)略規(guī)劃

規(guī)劃是指比較全面的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展計(jì)劃。規(guī)劃較之計(jì)劃，具備了許多戰(zhàn)略的特性。服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，首要的是以服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃的方式對(duì)服務(wù)貿(mào)易工作進(jìn)行全面而有重點(diǎn)的籌劃，服務(wù)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃是服務(wù)貿(mào)易工作的基本依據(jù)，也是服務(wù)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)和能否得以貫徹落實(shí)的關(guān)鍵。

一個(gè)好的規(guī)劃會(huì)以其科學(xué)的前瞻性、整體全面的籌劃性、內(nèi)外部的協(xié)調(diào)性起到對(duì)商務(wù)工作很強(qiáng)的指導(dǎo)和推動(dòng)作用，并使之有條不紊地進(jìn)行。但一個(gè)好的戰(zhàn)略，不等于就能有一個(gè)好的規(guī)劃，如果沒(méi)有一個(gè)與戰(zhàn)略相配套的好的規(guī)劃，再好的戰(zhàn)略仍可能成為一個(gè)空泛的口號(hào)。關(guān)鍵是對(duì)制定規(guī)劃的基本內(nèi)容、程序、方法的掌握和運(yùn)用問(wèn)題，以及對(duì)服務(wù)貿(mào)易戰(zhàn)略和規(guī)劃之間的辨證統(tǒng)一關(guān)系的認(rèn)識(shí)和處理問(wèn)題。

篇（9）

一、金本位還是信用本位

國(guó)內(nèi)外一些略顯激進(jìn)的學(xué)者和分析人士認(rèn)為，復(fù)辟金本位是未來(lái)國(guó)際貨幣體系從混沌和動(dòng)蕩回歸平靜和穩(wěn)定的唯一出路。雖然無(wú)法親身感受1870年至1914年的古典金本位時(shí)代和1919年至1939年的金匯兌本位時(shí)代，但在這些人看來(lái)，黃金真實(shí)價(jià)值的存在構(gòu)成了金本位貨幣體系的定海神針，在“自由兌換、自由鑄造和自由流動(dòng)”的規(guī)則指引下，金本位似乎可以避免通貨膨脹、匯率波動(dòng)、國(guó)際收支失衡以及由此引發(fā)的金融危機(jī)。

從2007年8月1日到2008年12月12日，全球股市市值已經(jīng)從57.16萬(wàn)億美元驟減至30.76萬(wàn)億美元，縮水幅度達(dá)到46.19％，而與此同時(shí)黃金卻價(jià)值堅(jiān)挺，從2007年8月1日的666.9美元／盎司，到2008年12月15日的834.4美元／盎司，黃金在危機(jī)動(dòng)蕩中身價(jià)徒增。毫無(wú)疑問(wèn)，大多數(shù)與次貸危機(jī)緊密相關(guān)的要素都產(chǎn)生于信用貨幣體系的框架之中，比如有失審慎的次級(jí)房貸、金融衍生品以及美國(guó)政府長(zhǎng)期采取的寬松貨幣政策，因此很多人將次貸危機(jī)的危害歸結(jié)為信用本位的失敗，并將期盼救贖的目光投向堅(jiān)挺的黃金。

首先必須強(qiáng)調(diào)的是，次貸危機(jī)的爆發(fā)只能說(shuō)是以“華爾街文化”為表征的一種特有微觀金融發(fā)展模式、宏觀金融監(jiān)管模式和經(jīng)濟(jì)調(diào)控方式的失敗，更進(jìn)一步地講，也可能包含了以美元為核心的特有信用貨幣體系的失敗，但并不意味著整體信用貨幣體系的失敗。

其次必須指出，市場(chǎng)價(jià)格在次貸危機(jī)中的上升并不必然意味著黃金有能力擔(dān)負(fù)起世界貨幣的重任，只能說(shuō)在財(cái)富儲(chǔ)藏這個(gè)屬性上，黃金顯露出了閃光點(diǎn)，但世界貨幣還必須發(fā)揮價(jià)值尺度、國(guó)際支付和流通手段的作用，一個(gè)閃光點(diǎn)的存在并不意味著黃金能夠處處閃光。

而且，最重要的是，某種特有信用貨幣體系的失敗并不對(duì)應(yīng)著金本位貨幣體系的必然成功。實(shí)際上，復(fù)辟金本位更像是綠野仙蹤般的童話，有四個(gè)理由讓我們相信國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展不會(huì)走這段回頭路：

1對(duì)黃金總量“有限性”的預(yù)期與發(fā)揮貨幣職能所要求的“無(wú)限性”之間存在矛盾。雖然金本位和黃金之間并不完全對(duì)等，就像一些人所言：“哪怕只有一盎司黃金，金本位也能運(yùn)轉(zhuǎn)”，但問(wèn)題的關(guān)鍵并不在此。事實(shí)上，制約金本位正常運(yùn)轉(zhuǎn)的，不是存量的數(shù)字大小，而是人們對(duì)黃金存量有限性的預(yù)期，受制于有限的黃金供應(yīng)量，金本位下的貨幣供給必將收斂于一個(gè)極限，而世界經(jīng)濟(jì)的未來(lái)發(fā)展空間及其對(duì)應(yīng)的貨幣需求則可能沒(méi)有極限，在所有理性預(yù)期者看來(lái)，兩者之間必然存在沖突，這意味著金本位貨幣體系并不能帶來(lái)安全感，一旦有風(fēng)吹草動(dòng)，市場(chǎng)主體往往會(huì)爭(zhēng)先恐后地?cái)D兌黃金，爭(zhēng)取讓有限的黃金更多地落袋為安，這種矛盾使得金本位難以穩(wěn)定維持。

2黃金對(duì)“總量有限性”瓶頸的突破則將動(dòng)搖自身的貨幣基礎(chǔ)。非常尷尬的是，雖然黃金總量有限性使其難以有效發(fā)揮世界貨幣的職能，但如果突破了這層約束，黃金的未來(lái)不僅無(wú)法海闊天空，反而會(huì)走進(jìn)另一個(gè)死胡同。“金銀天然不是貨幣，貨幣天然是金銀”的原因在于黃金作為一般等價(jià)物本身也具有真實(shí)價(jià)值，商品與貨幣的雙重屬性使得黃金在作為貨幣時(shí)具有幣值穩(wěn)定的優(yōu)良特性，一旦科技發(fā)展讓“人造黃金”不再是夢(mèng)想，那么黃金稀缺性的瞬間消失也將讓表面上的金本位貨幣體系一夜之間驟然演化為實(shí)質(zhì)上的信用貨幣體系，在科技進(jìn)步日新月異的背景下，這種隨時(shí)可能發(fā)生的大變化就像一枚定時(shí)炸彈，將時(shí)刻威脅著金本位下國(guó)際金融和世界經(jīng)濟(jì)的安全。

3金融危機(jī)之中的金本位更像是風(fēng)險(xiǎn)催化劑而非穩(wěn)定器。由于金本位相比信用本位具有更多的“真實(shí)因素”，因此很多人相信金本位對(duì)金融危機(jī)更有免疫力。且不爭(zhēng)論這一觀點(diǎn)客觀與否，一個(gè)簡(jiǎn)單的常識(shí)就是免疫力更強(qiáng)的人一旦生病則更難痊愈。事實(shí)上，金本位之下，宏觀調(diào)控特別是貨幣政策幾乎無(wú)力可施，這使得市場(chǎng)失靈缺乏“看得見(jiàn)的手”的及時(shí)糾正和調(diào)整。更可怕的是，維系金本位的種種努力很可能加深危機(jī)，當(dāng)一國(guó)陷入金融困境的時(shí)候，國(guó)際資本往往會(huì)出于避險(xiǎn)需要而大幅撤出，此時(shí)維系金本位必然要求該國(guó)貨幣當(dāng)局提高利率以吸引資金內(nèi)流并平衡國(guó)際收支，而不合時(shí)宜的緊縮政策對(duì)進(jìn)入下行周期的實(shí)體經(jīng)濟(jì)而言無(wú)異于雪上加霜。在弗里德曼和伯南克等人看來(lái)，大蕭條之所以持續(xù)43個(gè)月之久，并造成了深遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)影響，很大一部分原因就在于當(dāng)時(shí)的美聯(lián)儲(chǔ)主席RoyA，Young維系金本位的行動(dòng)加劇了通貨緊縮。因此，在次貸危機(jī)引發(fā)信貸市場(chǎng)流動(dòng)性緊張的背景下，復(fù)辟金本位十分危險(xiǎn)，就算是在危機(jī)平復(fù)之后，未來(lái)市場(chǎng)與政策共同作為資源配置手段的互補(bǔ)性也將日益增強(qiáng)，與宏觀調(diào)控的內(nèi)在沖突使得金本位不具備回歸的客觀條件。

4制度性缺陷使得金本位的“黃金時(shí)代”難以再現(xiàn)。歷史經(jīng)驗(yàn)和理論研究表明，金本位運(yùn)行的穩(wěn)健與否取決于其制度性基本規(guī)則是否得以普遍認(rèn)同、貫徹和執(zhí)行，即黃金的“自由兌換、自由鑄造和自由流動(dòng)”。而在現(xiàn)在和可預(yù)知的未來(lái)，這一規(guī)則都很難再被嚴(yán)格遵守：首先，黃金真實(shí)價(jià)值的存在對(duì)規(guī)則本身就是巨大的挑戰(zhàn)，由于黃金等同于財(cái)富，流入相對(duì)于流出更易受到青睞，而一旦某些經(jīng)濟(jì)體具有左右資本流動(dòng)、抑制黃金流出的非常手段或是霸權(quán)力量，那么“自由流動(dòng)”的規(guī)則將被違反，制度平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)將遭到破壞。事實(shí)證明，這種財(cái)富激勵(lì)導(dǎo)致的違規(guī)行為難以避免，Obstfeld的經(jīng)典論文顯示，在1885年至1913年間，強(qiáng)大的英、法、德都通過(guò)大量經(jīng)常項(xiàng)目順差從世界范圍內(nèi)吸收黃金，其順差占GDP的比重分別高達(dá)4.6％、2.6％和1.6％。其次，信心缺乏背景中的博弈將使規(guī)則難以被整體所嚴(yán)格遵守。歷史比較顯示，古典金本位時(shí)代之所以比后來(lái)的金匯兌本位時(shí)代更加平穩(wěn)，很大程度上是因?yàn)榍耙浑A段市場(chǎng)對(duì)金本位的信心遠(yuǎn)比后一階段強(qiáng)，而信心會(huì)促使不同經(jīng)濟(jì)體不約而同地遵守規(guī)則，平等承擔(dān)起干預(yù)外匯、維護(hù)整個(gè)體系安全的責(zé)任。在信用體系如此健全的現(xiàn)在，很難想象市場(chǎng)會(huì)對(duì)金本位保有如同100多年前的普遍信心，在個(gè)體理性的驅(qū)使下，每個(gè)經(jīng)濟(jì)體都有可能選擇“搭便車(chē)”而不主動(dòng)遵守規(guī)則。此外，由于現(xiàn)有黃金儲(chǔ)備數(shù)量不同，金本位給不同經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)的潛在激勵(lì)也相去甚遠(yuǎn)，根據(jù)IMF的最新數(shù)據(jù)，2008年9月全球黃金儲(chǔ)備為8.473億盎司，其中美國(guó)擁有2.615億盎司，歐元區(qū)擁有3.5億盎司，全球占比分別高達(dá)30.8％和41.3％，其他經(jīng)濟(jì)體的占比總共不及30％，歐美借由高比例儲(chǔ)備將可能在復(fù)辟金本位的過(guò)程中獲得貨幣霸權(quán)，由此可能觸發(fā)的全球利益再分配勢(shì)必難以得到廣泛認(rèn)同，如此背景之下，金本位有效運(yùn)行依仗的基本規(guī)則不可能被普遍遵守。

總之，金本位已經(jīng)作古，復(fù)辟金本位不僅違背了經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展的客觀規(guī)律，在次貸危機(jī)背景下更是非常危險(xiǎn)，國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展不可能再走這段回頭路。

二、單極還是多極

既然國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展不可能走金本位的回頭路，那只能在信用本位的框架內(nèi)尋求變革。接下來(lái)的問(wèn)題是，未來(lái)的國(guó)際貨幣體系需要幾個(gè)核心?一個(gè)，還是多個(gè)?在布雷頓森林體系和牙買(mǎi)加體系之中，美元都是貨幣體系的唯一核心，而次貸危機(jī)深刻動(dòng)搖了美元的貨幣基礎(chǔ)，很多市場(chǎng)人士認(rèn)為歐元將取代美元成為新的唯一核心。實(shí)際上，就國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展而言，歐元或其他幣種能否承擔(dān)唯一核心的職責(zé)并不是關(guān)鍵，最重要的是，一個(gè)有且僅有一個(gè)核心的國(guó)際貨幣體系是否適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、金融發(fā)展變化的需要，單極體系是否具有穩(wěn)定性?

支撐單極體系的是霸權(quán)穩(wěn)定論(TheTheoryofHegemonicStability)。1971年，美國(guó)麻省理工學(xué)院自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家查爾斯·金德?tīng)柌裨谄涿妒挆l中的世界：1929--1939》中首次提出這一理論，隨后該理論被羅伯特·吉爾平加以系統(tǒng)完善。在研究大蕭條的過(guò)程中，金德?tīng)柌裾J(rèn)為大蕭條之所以演化為世界性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，很大程度上是因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有一個(gè)大國(guó)有能力或愿意承擔(dān)制止危機(jī)的主導(dǎo)責(zé)任，停止“讓你的鄰居當(dāng)乞丐”的以鄰為壑的政策，特別是無(wú)人愿意充當(dāng)最后貸款人，以阻止金融危機(jī)的急速蔓延。有鑒于此，金德?tīng)柌裰赋鍪澜缃?jīng)濟(jì)必須有一個(gè)超級(jí)霸權(quán)大國(guó)作為“穩(wěn)定者”(stabilizer)，為全世界范圍內(nèi)的剩余產(chǎn)品提供一個(gè)市場(chǎng)，保證資本的充分流動(dòng)，并在銀行面臨危機(jī)的緊要關(guān)頭發(fā)揮救助作用。用他的話說(shuō)：“兩次世界大戰(zhàn)之間歷史的主要教訓(xùn)是，世界經(jīng)濟(jì)想要穩(wěn)定，就必須有個(gè)穩(wěn)定者”。

隨后，金德?tīng)柌襁M(jìn)一步發(fā)展了自己的觀點(diǎn)，認(rèn)為不但危機(jī)時(shí)期需要一個(gè)穩(wěn)定者，在正常時(shí)期也同樣需要一個(gè)穩(wěn)定者。他還把穩(wěn)定者的責(zé)任又增加了兩項(xiàng)：維持國(guó)際匯率結(jié)構(gòu)和協(xié)調(diào)各國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。另外，他還在第一項(xiàng)責(zé)任中增加了與別國(guó)分享短缺資源的內(nèi)容。按照金德?tīng)柌竦挠^點(diǎn)，單一霸權(quán)國(guó)將為世界經(jīng)濟(jì)提供稀缺的公共商品。他把各國(guó)的個(gè)體利益看作是私人商品，而把世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定視為公共商品，這種公共商品意指和平、開(kāi)放的貿(mào)易體制、統(tǒng)一度量衡和固定的匯率等。在“無(wú)政府”的國(guó)際社會(huì)中，只有霸權(quán)大國(guó)才有能力提供公共商品，并通過(guò)主導(dǎo)性決策統(tǒng)一無(wú)序的分散性個(gè)體行為，讓世界經(jīng)濟(jì)保持有序和穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

吉爾平等國(guó)際關(guān)系學(xué)者則豐富了霸權(quán)穩(wěn)定論的體系，并將金德?tīng)柌竦睦碚搹慕?jīng)濟(jì)領(lǐng)域延伸至國(guó)際安全和軍事領(lǐng)域，逐漸形成了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要流派，他們把霸權(quán)和國(guó)際貨幣體系中的合作聯(lián)系起來(lái)，在理論和歷史經(jīng)驗(yàn)上尋求霸權(quán)和國(guó)際合作之間的相關(guān)性。吉爾平認(rèn)為：“國(guó)際自由經(jīng)濟(jì)的存在少不了要有一個(gè)霸主，歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒(méi)有一個(gè)占主宰地位的自由強(qiáng)國(guó)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作極難實(shí)現(xiàn)或維持，沖突將成為司空見(jiàn)慣的現(xiàn)象”。

從歷史的角度看，霸權(quán)穩(wěn)定論存在于特定國(guó)際社會(huì)背景和世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中，隨著時(shí)代的變遷和次貸危機(jī)的爆發(fā)，這一理論在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的應(yīng)用已經(jīng)不合時(shí)宜，未來(lái)國(guó)際貨幣體系的長(zhǎng)期發(fā)展方向?qū)⒉豢赡苁菃螛O體系，原因有三：

其一，單極貨幣體系與世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化方向相矛盾，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在長(zhǎng)期發(fā)展中日趨多元化，任何單一經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都難以具有絕對(duì)霸權(quán)地位，根據(jù)IMF的數(shù)據(jù)，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在影響力和重要性上的差距日益縮小，在1980年至2007年期間，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體GDP占世界GDP的比重經(jīng)歷了“u”字型變化，從1980年的30.9％到1992年的16.5％，再到2007年的28％，新興市場(chǎng)占比先減后增；而從增速看，新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體近十年來(lái)大幅超越世界平均水平，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體則落后于世界平均水平，28年間新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為4.22％，其中前20年平均增長(zhǎng)率為3.37％，后8年為6.36％，增速不斷加快；發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體28年問(wèn)的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為2.74％，其中前20年為2.82％，后8年為2.52％，增速有所放緩。

其二，單極體系本身存在較大缺陷。霸權(quán)國(guó)能夠提供稀缺的國(guó)際社會(huì)公共商品，引導(dǎo)政策博弈趨向協(xié)作，并化解局部金融風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要前提是霸權(quán)國(guó)尚有余力顧及全球，并在追求個(gè)體利益最大化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)整體利益優(yōu)化。但一旦金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)于霸權(quán)國(guó)，那么霸權(quán)國(guó)將難以擔(dān)負(fù)起維系體系運(yùn)轉(zhuǎn)的責(zé)任，而且此時(shí)其個(gè)體利益體現(xiàn)在通過(guò)霸權(quán)來(lái)向外分散風(fēng)險(xiǎn)，這與國(guó)際金融和世界經(jīng)濟(jì)全局穩(wěn)定的整體利益存在巨大沖突，這種沖突一方面將導(dǎo)致危機(jī)從局部擴(kuò)散到全局，另一方面也將深刻動(dòng)搖霸權(quán)國(guó)的霸權(quán)地位。金德?tīng)柌袷冀K強(qiáng)調(diào)“霸權(quán)國(guó)本身必須恪守自由主義的市場(chǎng)觀念”，而任何一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體都不可能避免經(jīng)濟(jì)周期的起伏，這就意味著霸權(quán)國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是極不穩(wěn)定的，其個(gè)體利益與整體利益的協(xié)調(diào)也是偶然的、間歇性的，堅(jiān)守同一個(gè)霸權(quán)并不能保證體系運(yùn)行的長(zhǎng)期有效。此外，霸權(quán)的階段性更替則不僅無(wú)法回避經(jīng)濟(jì)周期帶來(lái)的影響，還可能導(dǎo)致更多的動(dòng)蕩，并引致更大的成本。因此，從本質(zhì)上看，單極體系不具備在長(zhǎng)期內(nèi)維持世界經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的能力。

其三，單極體系的穩(wěn)定作用并非不可替代。在非合作博弈的背景下，各自為政的個(gè)體理性往往導(dǎo)致集體非理性的“公有地悲劇”，霸權(quán)國(guó)的存在將改變博弈結(jié)構(gòu)，并可能引導(dǎo)博弈均衡向集體理性的方向發(fā)展。但改變博弈結(jié)構(gòu)并非只有引入強(qiáng)權(quán)這一種方法，通過(guò)建立協(xié)調(diào)機(jī)制加強(qiáng)個(gè)體間交流與談判，或者建立一些有實(shí)際效力的個(gè)體約束機(jī)制，博弈均衡也有可能發(fā)生優(yōu)化。此外，在提供國(guó)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)的公共商品方面，依靠能力強(qiáng)化的國(guó)際性機(jī)構(gòu)比依靠霸權(quán)力量更為有效，且?guī)?lái)的負(fù)面影響可能更小。因此，單極體系對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際金融的穩(wěn)定作用并非不可替代，在多極體系中加強(qiáng)制約機(jī)制建設(shè)并增強(qiáng)國(guó)際性機(jī)構(gòu)的影響力，國(guó)際金融和世界經(jīng)濟(jì)依舊能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定。

總之，霸權(quán)穩(wěn)定論已經(jīng)不合時(shí)宜，單極體系難以擔(dān)負(fù)穩(wěn)定世界經(jīng)濟(jì)秩序的重任，其不太可能構(gòu)成未來(lái)國(guó)際貨幣體系的長(zhǎng)期發(fā)展方向。

三、多極還是多元

既然多極將構(gòu)成未來(lái)國(guó)際貨幣體系的長(zhǎng)期發(fā)展方向，那么下一個(gè)問(wèn)題就是，這將是怎樣的一種多極?與前兩個(gè)問(wèn)題一樣，答案還是非此即彼的兩個(gè)：簡(jiǎn)單的多極或是復(fù)雜的多極。簡(jiǎn)單的多極意指無(wú)秩序、無(wú)層次的多極，即各經(jīng)濟(jì)體在多種核心貨幣間隨機(jī)取舍。

復(fù)雜的多極則代表一種有秩序、有層次的多極，即各經(jīng)濟(jì)體根據(jù)地理位置、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、進(jìn)出口貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地域分布、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度及其與國(guó)際金融市場(chǎng)的一體程度和相對(duì)的通貨膨脹率結(jié)成幾個(gè)不同的區(qū)域貨幣同盟甚至是成立統(tǒng)一貨幣區(qū)，而每一個(gè)特定貨幣區(qū)內(nèi)的區(qū)域統(tǒng)一貨幣則構(gòu)成了多極體系中的一極。

這種復(fù)雜的多極與蒙代爾的“金融穩(wěn)定三島”具有較大相似之處，蒙代爾近年來(lái)一直提倡美元、歐元和亞元分別承擔(dān)起區(qū)域貨幣的職責(zé)并共同構(gòu)成多極貨幣體系。但這種復(fù)雜的多極并不僅僅意味著多個(gè)統(tǒng)一貨幣區(qū)的并立，實(shí)際上，每個(gè)貨幣區(qū)就像是貨幣體系中的一個(gè)單位“元”，而這些單位“元”的核心，也就是各個(gè)區(qū)域貨幣本身又形成一個(gè)更高層次的“元”，這個(gè)高層次“元”也有一個(gè)核心，即一種類(lèi)似于多極貨幣基金的世界性貨幣，就像是IMF特別提款權(quán)的加強(qiáng)優(yōu)化版本。每個(gè)層次的每個(gè)“元”內(nèi)部不僅固定匯率，生產(chǎn)要素順暢流動(dòng)，并能夠?qū)崿F(xiàn)宏觀政策的協(xié)調(diào)。理想狀態(tài)是，各個(gè)統(tǒng)一貨幣區(qū)內(nèi)部政策較為統(tǒng)一，而高層次“元”又能通過(guò)國(guó)際性機(jī)構(gòu)的制約實(shí)現(xiàn)各區(qū)域政策的整體協(xié)調(diào)，多層次的多極貨幣則能夠充分滿足各區(qū)域和全世界的各種貨幣需求。從這種意義上看，這種存在多層次內(nèi)部制約和外部協(xié)調(diào)機(jī)制的復(fù)雜的多極可能就是國(guó)際貨幣體系的長(zhǎng)期發(fā)展方向，即“多元”。

相比簡(jiǎn)單的多極，“多元”具有兩大優(yōu)點(diǎn)：一是層次性，簡(jiǎn)單的多極只是一個(gè)平面，而多元?jiǎng)t是立體的，區(qū)域貨幣是統(tǒng)一貨幣區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、金融活動(dòng)的貨幣核心，而以這些區(qū)域貨幣為基礎(chǔ)構(gòu)建的世界性貨幣則是全球范圍內(nèi)、統(tǒng)一貨幣區(qū)間經(jīng)濟(jì)、金融活動(dòng)的貨幣核心，對(duì)于整個(gè)全球經(jīng)濟(jì)而言，以區(qū)域貨幣為基礎(chǔ)的世界性貨幣受各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，但任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體、甚至是貨幣區(qū)的財(cái)政和儲(chǔ)備狀況都沒(méi)有絕對(duì)的決定力，這不僅避免了霸權(quán)帶來(lái)的非理性選擇，還減小了區(qū)域金融動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)整個(gè)國(guó)際貨幣體系的負(fù)面沖擊。二是秩序性，簡(jiǎn)單的多極意味著任何單一經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融活動(dòng)中都面臨著復(fù)雜、多變的貨幣選擇問(wèn)題，全球性經(jīng)濟(jì)、金融往來(lái)一團(tuán)散沙，而多元?jiǎng)t帶來(lái)了秩序性，對(duì)于同一貨幣區(qū)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而言，支付和結(jié)算僅涉及兩種貨幣的選擇(本區(qū)域貨幣和世界性貨幣)，對(duì)于不同貨幣區(qū)間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而言，支付和結(jié)算則僅涉及三種貨幣的選擇(各自的區(qū)域貨幣和世界性貨幣)，而所有經(jīng)濟(jì)體的儲(chǔ)備貨幣選擇也并非十分繁雜，僅需要在少量的幾種區(qū)域性貨幣(這些區(qū)域性貨幣大概有三到四種)和世界性貨幣間搭配和取舍。由此可見(jiàn)，簡(jiǎn)單的多極和有層次、有秩序的多元之所以優(yōu)劣相差甚遠(yuǎn)，關(guān)鍵在于多元非常強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一貨幣區(qū)的建設(shè)及其在世界性貨幣構(gòu)建中的作用，由于新興經(jīng)濟(jì)體在世界經(jīng)濟(jì)中的地位愈發(fā)重要，亞太地區(qū)的貨幣區(qū)域化發(fā)展以及更進(jìn)一步的統(tǒng)一貨幣區(qū)建設(shè)尤為重要。

四、激進(jìn)還是漸進(jìn)

從以美元為核心的單極體系向多元化發(fā)展，國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展路徑可能有兩種風(fēng)格：激進(jìn)型或是漸進(jìn)型。綜合歷史沿革、次貸現(xiàn)狀和未來(lái)要素，國(guó)際貨幣體系的未來(lái)發(fā)展不可能是激進(jìn)型，原因有三：其一，美元不可能迅速退出歷史舞臺(tái)，從美元資產(chǎn)“絕對(duì)增持、相對(duì)減持”的趨勢(shì)和美元匯率“先揚(yáng)后抑”的未來(lái)走勢(shì)分析，次貸危機(jī)雖然動(dòng)搖了美元作為核心貨幣的貨幣基礎(chǔ)，但美元在危機(jī)時(shí)刻發(fā)揮的核心作用不減反增，在次貸危機(jī)平息之前，美元不可能被其他貨幣超越和取代，國(guó)際貨幣體系迅速拋棄美元的結(jié)果將是更大的混亂和更長(zhǎng)的衰退，因此，多元化不可能迅速一步到位；其二，國(guó)際貨幣體系多元化的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)尚不牢固，由于新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體之間的差距尚大，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化的深遠(yuǎn)發(fā)展還需要一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，以其為基礎(chǔ)的國(guó)際貨幣體系多元化也不可能即刻實(shí)現(xiàn)；其三，多元化每一個(gè)單位“元”的建設(shè)都是漸進(jìn)性的，區(qū)域貨幣聯(lián)盟的實(shí)現(xiàn)以及更高層次區(qū)域統(tǒng)一貨幣的誕生都需要經(jīng)歷一個(gè)長(zhǎng)期漸進(jìn)過(guò)程，而國(guó)際性協(xié)調(diào)和制約機(jī)構(gòu)的強(qiáng)化也需要較長(zhǎng)時(shí)間，因此國(guó)際貨幣體系多元化不可能在短期內(nèi)迅速實(shí)現(xiàn)。

篇（10）

一、充分利用WTO的規(guī)則。加大對(duì)長(zhǎng)春農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的支持力度

(一)增加對(duì)農(nóng)業(yè)科技的投入

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力。各國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史表明，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)對(duì)于農(nóng)業(yè)的發(fā)展起著重大的推動(dòng)作用，是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的品質(zhì)、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益的決定性因素。從長(zhǎng)春市看，農(nóng)業(yè)科研及技術(shù)服務(wù)設(shè)施的投入和建設(shè)，直接關(guān)系到農(nóng)業(yè)增產(chǎn)潛力的開(kāi)發(fā)。要保證農(nóng)業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，一要增加農(nóng)業(yè)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，改善農(nóng)業(yè)科研工作的手段和條件，重點(diǎn)搞好農(nóng)作物育種設(shè)施建設(shè)，建立起完善的以育種為主的農(nóng)業(yè)科研設(shè)施。二要加大農(nóng)業(yè)技術(shù)服務(wù)設(shè)施建設(shè)的力度，搞好市、縣、鄉(xiāng)三級(jí)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣設(shè)施建設(shè)，改善工作手段和工作條件，以加快農(nóng)業(yè)新技術(shù)新成果的轉(zhuǎn)化速度。三要增加農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣經(jīng)費(fèi)，要保證農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣費(fèi)用不斷增加。四要對(duì)農(nóng)民教育培訓(xùn)進(jìn)行投入。提高農(nóng)民的科技素質(zhì)主要是通過(guò)農(nóng)業(yè)廣播學(xué)校、職業(yè)技術(shù)教育等，建立多渠道、多層次、多形式的農(nóng)民技術(shù)培訓(xùn)。還要搞好科技示范基地建設(shè)，通過(guò)科技示范基地的建設(shè)，讓農(nóng)民親眼感受現(xiàn)代化科技，讓農(nóng)民真正想干、愿干、積極干。農(nóng)民是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主體，是農(nóng)業(yè)科技應(yīng)用和推廣的實(shí)施者，要實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，必須加強(qiáng)農(nóng)業(yè)教育，增加農(nóng)民科技培訓(xùn)費(fèi)用，努力提高農(nóng)民的科技文化素質(zhì)。

(二)加大對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的投入

繼續(xù)加強(qiáng)農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的投入。多年來(lái)，長(zhǎng)春市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力有了很大提高，但基礎(chǔ)設(shè)施還比較脆弱，抗災(zāi)能力不強(qiáng)。近幾年水旱災(zāi)害給長(zhǎng)春市農(nóng)業(yè)造成的巨大損失就說(shuō)明了這一點(diǎn)。根據(jù)長(zhǎng)春市水資源狀況和農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，要本著科學(xué)開(kāi)發(fā)和合理利用的原則，充分利用地表水、合理開(kāi)發(fā)地下水，蓄、引、提并舉，開(kāi)源與節(jié)流兼顧，以打井和節(jié)水灌溉為重點(diǎn)，做到遇旱能灌，遇澇能排。要大力發(fā)展管道灌溉，積極發(fā)展噴灌、滴灌、微灌，提高農(nóng)業(yè)水資源的利用率。實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利化，關(guān)鍵在于增加投入。因此，必須多渠道增加農(nóng)業(yè)投入，長(zhǎng)期進(jìn)行農(nóng)業(yè)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是全面加強(qiáng)以水利、生態(tài)為重點(diǎn)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

加強(qiáng)農(nóng)業(yè)信息工程建設(shè)的投入。長(zhǎng)春市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)已經(jīng)開(kāi)通，各市、縣也要盡快建立相應(yīng)的信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)要建信息站；村要設(shè)立兼職的信息員。要加強(qiáng)市場(chǎng)信息、科技信息和生產(chǎn)信皂、的分析預(yù)測(cè)、規(guī)范運(yùn)作程序，提高農(nóng)業(yè)信息的準(zhǔn)確性和權(quán)威性。通過(guò)信息，為農(nóng)民和農(nóng)業(yè)企業(yè)提供及時(shí)、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的政策、市場(chǎng)、技術(shù)等信息服務(wù)，引導(dǎo)農(nóng)民按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和市場(chǎng)需求調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。利用國(guó)際國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)，積極發(fā)展網(wǎng)上農(nóng)業(yè)、網(wǎng)上交易。

(三)制定和完善農(nóng)業(yè)法律、法規(guī)，給農(nóng)業(yè)和農(nóng)民以法律支持和保護(hù)

依法支持保護(hù)農(nóng)業(yè)和農(nóng)民，要清理和修改現(xiàn)有的法律、法規(guī)，使我們的法律法規(guī)能與WTO規(guī)則和國(guó)際慣例接軌。同時(shí)要加緊制定和出臺(tái)有關(guān)法規(guī)，建立既適應(yīng)WTO規(guī)則、又能有效保護(hù)和促進(jìn)我市農(nóng)業(yè)發(fā)展的法律體系。目前，當(dāng)務(wù)之急是要抓緊制定《長(zhǎng)春市種子管理實(shí)施細(xì)則》、《長(zhǎng)春市獸藥、飼料添加劑管理辦法》、《長(zhǎng)春市農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)人辦法》等地方法規(guī)和政府章程，盡快完善我市農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理方面的法律體系。

二、創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系。提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

(一)培育大規(guī)模、高起點(diǎn)的龍頭企業(yè)群體

入世后我們面對(duì)的經(jīng)營(yíng)主體是大型的跨國(guó)公司，因此，我們要?jiǎng)?chuàng)新我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系，組建大規(guī)模、高起點(diǎn)的龍頭企業(yè)群體。龍頭企業(yè)要走大企業(yè)、大集團(tuán)發(fā)展之路；龍頭企業(yè)要向規(guī)模化、專(zhuān)業(yè)化、系列化和標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展；龍頭加工企業(yè)要以提高農(nóng)產(chǎn)品的科技含量和加工深度為主攻方向，由粗加工向精深加工、由單一產(chǎn)品向系列開(kāi)發(fā)、由小規(guī)模生產(chǎn)向集約化經(jīng)營(yíng)、由低產(chǎn)高耗向高產(chǎn)高效方向發(fā)展，按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)營(yíng)養(yǎng)食品、保健食品和方便食品。

龍頭企業(yè)要與基地和農(nóng)戶結(jié)成緊密型的經(jīng)濟(jì)利益共同體；要切實(shí)完善利益聯(lián)結(jié)和分配機(jī)制，使龍頭企業(yè)與基地和農(nóng)戶結(jié)成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)濟(jì)利益共同體，以保持龍頭企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

(二)提高農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)的組織化程度

國(guó)外實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)表明，只有把千家萬(wàn)戶組織起來(lái)，實(shí)行產(chǎn)供銷(xiāo)一體化經(jīng)營(yíng)，才能形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在國(guó)外，農(nóng)民合作經(jīng)濟(jì)組織承擔(dān)了生產(chǎn)、購(gòu)銷(xiāo)等一條龍的任務(wù)，從而大大提高了農(nóng)民進(jìn)入市場(chǎng)的組織化程度。像美國(guó)的新奇士橙協(xié)會(huì)，由6500戶果農(nóng)、61個(gè)包裝公司自發(fā)聯(lián)合，統(tǒng)一商標(biāo)，統(tǒng)一價(jià)格。首批新奇士打人我國(guó)市場(chǎng)，就是由這個(gè)協(xié)會(huì)“包打天下”的。類(lèi)似這樣的協(xié)會(huì)在美國(guó)就有上百家。所以，我們要借鑒國(guó)際的成功作法，以龍頭企業(yè)為主體，以廣大農(nóng)民為基礎(chǔ)，盡快建立各類(lèi)農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)要制定和執(zhí)行章程，代表農(nóng)民和企業(yè)利益，切實(shí)發(fā)揮職能作用。

三、以入世為契機(jī)，加快長(zhǎng)春市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整

(一)按照比較優(yōu)勢(shì)的原則，調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)

農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整主要是穩(wěn)定種植業(yè)，突出發(fā)展畜牧業(yè)，大力發(fā)展園藝特產(chǎn)和多種經(jīng)營(yíng)。特別是把發(fā)展畜牧業(yè)當(dāng)作農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重中之重。種植業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：實(shí)現(xiàn)以糧食為主的糧經(jīng)二元種植結(jié)構(gòu)向糧經(jīng)飼三元種植結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變糧食作物向優(yōu)質(zhì)化、專(zhuān)用化發(fā)展。壓縮普通玉米種植面積，增加專(zhuān)用玉米、綠色水稻和優(yōu)質(zhì)大豆種植面積。

經(jīng)濟(jì)作物要重點(diǎn)圍繞薯類(lèi)、瓜菜、果品、花卉苗木、優(yōu)質(zhì)煙葉、特種油料、藥材、食用菌等類(lèi)上規(guī)模、上檔次、上水平。努力把我市建成全國(guó)最大的綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地。我市蔬菜產(chǎn)業(yè)獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，很多產(chǎn)品打人國(guó)際市場(chǎng)，入世給我市蔬菜產(chǎn)業(yè)帶來(lái)了新的發(fā)展機(jī)遇。但目前看，我市發(fā)展蔬菜產(chǎn)業(yè)還需慎重。人世后為避免種糧受到?jīng)_擊，各地都在積極發(fā)展蔬菜生產(chǎn)。現(xiàn)在，蔬菜生產(chǎn)也出現(xiàn)了供大于求、價(jià)格下降的現(xiàn)象。比如，我國(guó)蔬菜出口總量持續(xù)增長(zhǎng)，但貿(mào)易額卻沒(méi)有增加。因此，我們要以積極而又慎重的態(tài)度發(fā)展蔬菜生產(chǎn)。

飼料作物要重點(diǎn)發(fā)展高能量、高蛋白優(yōu)質(zhì)品種。現(xiàn)代三元種植結(jié)構(gòu)排序是：飼料作物、經(jīng)濟(jì)作物、糧食作物。把長(zhǎng)春市建成現(xiàn)代化畜牧業(yè)大市．必須以發(fā)展飼料作物為戰(zhàn)略依托，積極引種飼料玉米、紫花苜蓿等高能量、高蛋白優(yōu)質(zhì)飼草，用優(yōu)質(zhì)青飼料作物替代以玉米為主的高成本精料和低養(yǎng)分粗料，降低飼養(yǎng)成本，提高畜產(chǎn)品質(zhì)量。

畜牧業(yè)是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的重要標(biāo)志。我們要依托我市豐富的飼料飼草資源優(yōu)勢(shì)和畜產(chǎn)品深加工能力．瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外中高檔消費(fèi)群體市場(chǎng)，大力發(fā)展精品畜牧業(yè)，努力把我市建成現(xiàn)代化畜牧業(yè)大市。

長(zhǎng)春市人均耕地資源有限，農(nóng)村勞動(dòng)力過(guò)剩，人世后土地密集型糧食產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但卻為勞動(dòng)密集型畜牧業(yè)提供了發(fā)展空間；我市畜牧業(yè)產(chǎn)值已達(dá)到了農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值50％，具有良好的發(fā)展基礎(chǔ)；德大、皓月成功地打人國(guó)際市場(chǎng)，為我市參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)取得了經(jīng)驗(yàn)；人世后糧食和飼料價(jià)格趨于平穩(wěn)，為畜牧業(yè)發(fā)展提供了條件。因此，發(fā)展畜牧業(yè)是我市應(yīng)對(duì)人世，推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、國(guó)際化的戰(zhàn)略選擇；是調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)民收入最現(xiàn)實(shí)、最快捷、最有效的途徑。

(二)大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)，調(diào)整優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

長(zhǎng)春市農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層次低，主要是工業(yè)化程度低，農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)的發(fā)展滯后于農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)的發(fā)展，整個(gè)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)缺乏強(qiáng)有力的工業(yè)拉動(dòng)，這也是我們與發(fā)達(dá)城市的主要差距所在。我市農(nóng)產(chǎn)品加工轉(zhuǎn)化率低、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)規(guī)模不大、加工深度不夠。長(zhǎng)春市的糧食加工轉(zhuǎn)化量?jī)H占糧食商品量的25％，畜產(chǎn)品的屠宰加工量?jī)H占肉類(lèi)總量的23％，國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品加工轉(zhuǎn)化率大多在90％以上；從加工規(guī)模看，長(zhǎng)春市年加工玉米60萬(wàn)噸以上就是較大型的加工企業(yè)，而國(guó)外大型加工企業(yè)每天可加工1萬(wàn)噸以上；從加工深度看，僅以玉米為例，美國(guó)以玉米為原料加工產(chǎn)品達(dá)4000多種，而長(zhǎng)春市常見(jiàn)的僅幾十種。由此可以看出，長(zhǎng)春市的農(nóng)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)還沒(méi)有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。從三次產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部聯(lián)系看，提高農(nóng)業(yè)效益最終要靠農(nóng)村工業(yè)化。沒(méi)有工業(yè)的拉動(dòng)，糧食經(jīng)濟(jì)搞不活，畜牧業(yè)也難以有更快的發(fā)展，大宗農(nóng)產(chǎn)品就擺脫不了出賣(mài)原料的狀況；發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，從根本上說(shuō)，也要依賴于工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)化達(dá)不到一定程度，服務(wù)業(yè)是很難發(fā)展起來(lái)的。因此，突出工業(yè)拉動(dòng)，加速農(nóng)村經(jīng)濟(jì)由農(nóng)業(yè)主導(dǎo)型向工業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變，是長(zhǎng)春市現(xiàn)階段結(jié)構(gòu)調(diào)整的重中之重。

(三)加快發(fā)展小城鎮(zhèn)建設(shè)，調(diào)整優(yōu)化農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)

無(wú)論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整還是就業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。都不能就農(nóng)業(yè)論農(nóng)業(yè)，就農(nóng)村論農(nóng)村，而必須放眼于城鄉(xiāng)結(jié)合。農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的組成部分，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必然受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響。因此，對(duì)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整要內(nèi)、外同時(shí)進(jìn)行。外部調(diào)整主要是城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，提高城市化水平。城市化的加速推進(jìn)是我國(guó)下階段推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)右颉?/p>

加速推進(jìn)城市化，不僅可以拓寬吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的渠道，而且可以有效地提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，使農(nóng)業(yè)發(fā)展增強(qiáng)內(nèi)在的活力。因此推動(dòng)以城市化打頭的新一輪農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整勢(shì)在必行，這是區(qū)別于以往農(nóng)村結(jié)構(gòu)調(diào)整的最主要的特征。如果將農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整主要局限于農(nóng)業(yè)，那就將使這一輪結(jié)構(gòu)調(diào)整陷入困境。從我國(guó)現(xiàn)有的國(guó)情國(guó)力看要提高城市化水平，首先要大力發(fā)展小城鎮(zhèn)建設(shè)。要把發(fā)展重點(diǎn)放到縣城和部分基礎(chǔ)條件好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮慕ㄖ奇?zhèn)，使之盡快完善功能，集聚人口，發(fā)揮農(nóng)村地域性經(jīng)濟(jì)、文化中心的作用。農(nóng)民非農(nóng)化，成為市民．改變農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)，才能使農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。

篇（11）

2006年6月國(guó)務(wù)院在的《關(guān)于保險(xiǎn)業(yè)改革發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出要大力發(fā)展責(zé)任保險(xiǎn)，其中把環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)作為一個(gè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，這有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。2005年全國(guó)共發(fā)生環(huán)境污染與破壞事件1406起，造成直接經(jīng)濟(jì)損失10515（未包括松花江污染事故損失）萬(wàn)元。這些損失關(guān)系到國(guó)家和社會(huì)公眾的利益，世界上保險(xiǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般都通過(guò)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移這種風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)是以被保險(xiǎn)人因從事保險(xiǎn)單約定的業(yè)務(wù)活動(dòng)導(dǎo)致環(huán)境污染應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的環(huán)境賠償或治理責(zé)任為標(biāo)的的責(zé)任保險(xiǎn)，投保人以向保險(xiǎn)人繳納保險(xiǎn)費(fèi)的形式，將突發(fā)、意外的惡性污染風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。責(zé)任保險(xiǎn)是保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的高級(jí)階段，它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)和法律建設(shè)逐步發(fā)展完善的結(jié)果，也是保險(xiǎn)業(yè)參與社會(huì)管理工作的直接表現(xiàn)。近幾十年來(lái)，責(zé)任保險(xiǎn)在世界范圍內(nèi)得到了迅速的發(fā)展，成為財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)中的重要險(xiǎn)種。美國(guó)的責(zé)任保險(xiǎn)保費(fèi)收入占非壽險(xiǎn)保費(fèi)收入的50%左右，歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家占35%左右。目前我國(guó)責(zé)任保險(xiǎn)占整個(gè)財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的比重僅為5%左右（不含汽車(chē)責(zé)任險(xiǎn)），相對(duì)于國(guó)際平均水平的10%有很大差距。因此我國(guó)責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿艽螅S著科學(xué)發(fā)展觀的落實(shí)和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的推進(jìn)，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)有著更大的需求。

一、我國(guó)開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的緊迫性

1.環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)是保險(xiǎn)公司新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。國(guó)際保險(xiǎn)發(fā)展的歷史表明，責(zé)任險(xiǎn)的發(fā)展程度是衡量一國(guó)或地區(qū)產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)發(fā)達(dá)與否的重要指標(biāo)，也是反映產(chǎn)險(xiǎn)市場(chǎng)險(xiǎn)種結(jié)構(gòu)是否良好的主要參照。責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展水平是受?chē)?guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展制約的，責(zé)任保險(xiǎn)的需求與第二、第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展密切相關(guān)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，第二、第三產(chǎn)業(yè)占我國(guó)經(jīng)濟(jì)的比重正在不斷上升，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)在我國(guó)有著巨大的發(fā)展空間。目前傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)趨于飽和，處在徘徊不前的狀態(tài)。隨著外資保險(xiǎn)公司以各種形式進(jìn)入中國(guó)并開(kāi)始享受?chē)?guó)民待遇，外資保險(xiǎn)公司和中資保險(xiǎn)公司的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)越來(lái)越激烈。中資保險(xiǎn)公司在有形財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人壽保險(xiǎn)的開(kāi)發(fā)達(dá)到了一定的深度和廣度，繼續(xù)開(kāi)發(fā)的潛力有限，而國(guó)內(nèi)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)還是一片空白，搶占環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)，無(wú)疑將為我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展帶來(lái)新的契機(jī)。

2.政府減輕財(cái)政負(fù)擔(dān)。如果企業(yè)沒(méi)有通過(guò)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)無(wú)力承擔(dān)民事賠償責(zé)任時(shí)，國(guó)家必須承擔(dān)其社會(huì)管理職能，國(guó)家財(cái)政將會(huì)負(fù)擔(dān)最后的責(zé)任。2005年，全國(guó)環(huán)境污染治理投資總額為2388.0億元，比2004年增長(zhǎng)25.1%，占當(dāng)年GDP的1.31%，達(dá)歷史最高水平，開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)，將大大減輕國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

3.增加監(jiān)督主體，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染企業(yè)的監(jiān)督。在開(kāi)展環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的過(guò)程中，保險(xiǎn)人從承保計(jì)算費(fèi)率到理賠都是與災(zāi)害事故打交道，通過(guò)掌握環(huán)境污染事件的統(tǒng)計(jì)資料對(duì)事故發(fā)生的原因進(jìn)行分析和研究；減少環(huán)境污染事故發(fā)生的頻率和損失的嚴(yán)重程度能相應(yīng)的減少保險(xiǎn)金的賠付，從而增加保險(xiǎn)基金的積累和降低保險(xiǎn)費(fèi)率。保險(xiǎn)公司從自身利益出發(fā)，也有加強(qiáng)防災(zāi)防損工作的動(dòng)力；保險(xiǎn)人在對(duì)投保人進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)有環(huán)境污染的隱患，可向投保人提出消除不安全因素的合理建議，投保方應(yīng)及時(shí)采取相應(yīng)的消除措施，否則由此引起的保險(xiǎn)事故帶來(lái)的損失，保險(xiǎn)人不負(fù)賠償責(zé)任；保險(xiǎn)人還可以采取差別費(fèi)率和費(fèi)率優(yōu)待，對(duì)多年無(wú)賠付的投保人可采用優(yōu)惠費(fèi)率，對(duì)賠付記錄較多的投保人提高費(fèi)率，以鼓勵(lì)投保人加強(qiáng)防災(zāi)防損工作。通過(guò)開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)，增加治理環(huán)境污染的參與主體，即保險(xiǎn)公司。這樣有利于對(duì)環(huán)境污染進(jìn)行積極、有效的監(jiān)管。

4.保持企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定。環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，我國(guó)生產(chǎn)力水平還不高，企業(yè)缺乏全面、系統(tǒng)的管理體系，造成環(huán)境質(zhì)量的不穩(wěn)定。隨著有關(guān)環(huán)境責(zé)任法律、法規(guī)的頒布，人們法律意識(shí)的增強(qiáng)，環(huán)境責(zé)任訴訟案件將會(huì)不斷增加。當(dāng)賠償責(zé)任巨大時(shí)，企業(yè)不僅可能被迫終止生產(chǎn)、銷(xiāo)售，而且可能面臨破產(chǎn)的危機(jī)。因此，企業(yè)要想提高承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的能力，避免環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成的較大沖擊，投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)是將責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去的最好的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。此外，投保后的企業(yè)還可大膽引進(jìn)新技術(shù)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，增強(qiáng)自我改造和自我發(fā)展的能力，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)得到穩(wěn)定發(fā)展。

5.公眾環(huán)境維權(quán)的實(shí)現(xiàn)和社會(huì)穩(wěn)定需要環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)。賠償責(zé)任雖具有法律強(qiáng)制力，但是它并不能改變當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況，受害者所獲賠償額的多寡受到致害人經(jīng)濟(jì)狀況的剛性約束，如果污染侵權(quán)企業(yè)不具有足夠的清償債務(wù)的能力，被侵害者將無(wú)法得到事實(shí)上的救濟(jì)。通過(guò)開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)，集合多數(shù)經(jīng)濟(jì)單位，建立保險(xiǎn)基金，使受害人即公眾的利益在承擔(dān)環(huán)境責(zé)任的致害人受到法律制裁的同時(shí)得到確切可靠的保障。如果民事賠償不能順利地履行，將會(huì)造成很多家庭和個(gè)人的焦慮和不安，甚至引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩。環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)保證了這種民事賠償責(zé)任的順利履行，維護(hù)了整個(gè)社會(huì)的穩(wěn)定，具有很強(qiáng)的社會(huì)管理功能。

二、我國(guó)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

《國(guó)際油污損害民事責(zé)任公約》規(guī)定實(shí)施油污損害的強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)，作為締約國(guó)，我國(guó)《海洋環(huán)境保護(hù)法》第28條第2款規(guī)定，載運(yùn)2000噸以上的散裝貨油的船舶，應(yīng)當(dāng)持有有效的油污損害民事責(zé)任保險(xiǎn)。另外，我國(guó)對(duì)于海洋石油勘探與開(kāi)發(fā)的企業(yè)、事業(yè)單位和作業(yè)者，已經(jīng)實(shí)行環(huán)境責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)。20世紀(jì)90年代初，我國(guó)的保險(xiǎn)公司和當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)合作推出了污染責(zé)任保險(xiǎn)，1991年大連最早開(kāi)展此項(xiàng)業(yè)務(wù)。后來(lái)沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、吉林等城市也相繼開(kāi)展，但范圍不大，保險(xiǎn)規(guī)模也很小，只有幾個(gè)或十幾個(gè)企業(yè)投保，且投保呈下降趨勢(shì)。有的城市由于沒(méi)有企業(yè)投保，已處于停頓狀態(tài)。總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的試點(diǎn)是不成功的。就整個(gè)環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，還沒(méi)有建立起完整的環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度，也沒(méi)有關(guān)于環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的專(zhuān)門(mén)立法，目前我國(guó)開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)存在很多問(wèn)題：

第一，我國(guó)試點(diǎn)適用的是任意責(zé)任保險(xiǎn)制度。在任意保險(xiǎn)模式下，企業(yè)是否投保取決于其自身意愿，不具有強(qiáng)制性。而很多企業(yè)為了追求自身利潤(rùn)最大化造成短期行為，置環(huán)境損害于不顧，不愿投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)。

第二，保險(xiǎn)責(zé)任范圍過(guò)窄。只把突發(fā)性污染事故造成的民事賠償責(zé)任作為保險(xiǎn)標(biāo)的，將排污企業(yè)正常、累積排污行為所致?lián)p害以及污染所致國(guó)家重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)植物、自然保護(hù)區(qū)損害排除在外。事實(shí)上，由于污染而造成民事賠償?shù)牟粌H僅限于突發(fā)性污染事故，還同樣會(huì)造成人身或財(cái)產(chǎn)損害的累積性污染事故。

第三，保險(xiǎn)賠付率過(guò)低。在開(kāi)始試點(diǎn)情況相對(duì)較好的初期，大連市1991年至1995年的賠付率只有5.7%，沈陽(yáng)市1993至1995年的賠付率為零，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)其他險(xiǎn)種50%左右的賠付率，而國(guó)外保險(xiǎn)業(yè)的賠付率大多為70%～80%。保險(xiǎn)責(zé)任范圍過(guò)窄，風(fēng)險(xiǎn)就相應(yīng)減少，這是賠付率過(guò)低的直接原因，同時(shí)也使得企業(yè)不愿投保。

第四，保險(xiǎn)費(fèi)率過(guò)高。我國(guó)的污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率是按行業(yè)劃分的，最低費(fèi)率為2.2%，最高為8%，而其他險(xiǎn)種一般只有千分之幾的費(fèi)率。過(guò)高的費(fèi)率使企業(yè)負(fù)擔(dān)過(guò)重，無(wú)法調(diào)動(dòng)其投保的積極性。

第五，我國(guó)的環(huán)保法規(guī)不夠健全，尤其是缺少污染賠償方面的法律規(guī)定，再加上執(zhí)法不嚴(yán)，對(duì)排污者客觀上沒(méi)有形成壓力。雖然污染環(huán)境造成了損失，卻很少承擔(dān)賠償責(zé)任。由于我國(guó)很多排污企業(yè)都是地方的利稅大戶，對(duì)當(dāng)?shù)氐呢?cái)政有重大影響，地方政府為了保護(hù)自身利益，往往對(duì)企業(yè)的污染行為網(wǎng)開(kāi)一面，造成排污者很少有憂患意識(shí)，認(rèn)為進(jìn)行環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)無(wú)關(guān)緊要。

三、我國(guó)開(kāi)發(fā)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的戰(zhàn)略選擇

1.在發(fā)展步驟上應(yīng)采取分步走的策略，先承保突發(fā)性的環(huán)境侵權(quán)行為，待條件成熟時(shí)再承保持續(xù)性的環(huán)境侵權(quán)行為，通過(guò)漸進(jìn)的方式構(gòu)建我國(guó)二元化的環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度。就環(huán)境侵權(quán)而言，根據(jù)環(huán)境侵權(quán)的原因可以把環(huán)境侵權(quán)分為突發(fā)性的和持續(xù)性的兩種，突發(fā)性環(huán)境侵權(quán)行為的發(fā)生具有偶然性，在事故發(fā)生前一般沒(méi)有明顯的癥狀，但一旦發(fā)生，就即時(shí)造成損害，受害人也能發(fā)現(xiàn)受害之所在，且能比較容易對(duì)損害作出認(rèn)定；而持續(xù)性的環(huán)境侵權(quán)延續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，甚至是多種因素復(fù)合累積之結(jié)果，特別是在環(huán)境法律法規(guī)因遷就經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)落后的現(xiàn)狀而放寬環(huán)保要求的情況下，其損害的發(fā)生往往存在著必然性、確定性。因此，侵權(quán)人和受害人對(duì)侵權(quán)行為發(fā)生的具體經(jīng)過(guò)，常常缺乏深刻認(rèn)識(shí)，以至于對(duì)侵權(quán)行為何時(shí)存在、侵權(quán)人是誰(shuí)等問(wèn)題難以認(rèn)定，受害人更無(wú)從舉證。

2.在發(fā)展模式上建立強(qiáng)制性環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)為主，任意性責(zé)任保險(xiǎn)為輔的保險(xiǎn)制度。由于環(huán)境損害原因的復(fù)雜性和承擔(dān)責(zé)任的特殊性，再加上各個(gè)國(guó)家不同的國(guó)情，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)制度也呈現(xiàn)出不同的模式。國(guó)外較為典型的模式有三種：一是以美國(guó)和瑞典實(shí)行強(qiáng)制保險(xiǎn)制度；二是以法國(guó)及英國(guó)等國(guó)家則以任意責(zé)任保險(xiǎn)為原則的保險(xiǎn)制度；三是以德國(guó)兼用強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)與財(cái)務(wù)保證或擔(dān)保作為環(huán)境損害賠償?shù)谋Ｕ现贫取Ｕ咝员ｋU(xiǎn)指一國(guó)政府基于政策性因素及目的所舉辦之保險(xiǎn)，系屬?gòu)?qiáng)制性保險(xiǎn)，多由政府制定法律為實(shí)施依據(jù)。決定某種風(fēng)險(xiǎn)是采取商業(yè)性保險(xiǎn)還是采取政策性保險(xiǎn)，取決于該種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)國(guó)家、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度，以及在正常商業(yè)環(huán)境下承保該種風(fēng)險(xiǎn)的盈利程度。目前我國(guó)的環(huán)境侵權(quán)行為多體現(xiàn)持續(xù)性的特點(diǎn)，其對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響較大。所以，對(duì)于持續(xù)性的環(huán)境侵權(quán)，應(yīng)通過(guò)國(guó)家的宏觀政策予以干預(yù)，采取政策性保險(xiǎn)模式；而對(duì)于突發(fā)性的環(huán)境侵權(quán)，由于對(duì)侵權(quán)人、受害人損害程度的認(rèn)定較為容易，對(duì)其發(fā)生的概率也容易統(tǒng)計(jì)，因此，對(duì)于突發(fā)性環(huán)境侵權(quán)行為的責(zé)任保險(xiǎn)可以采取商業(yè)保險(xiǎn)模式。在產(chǎn)生環(huán)境污染和危害最嚴(yán)重的行業(yè)實(shí)行強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)，如石油、化工、采礦、水泥、造紙、核燃料生產(chǎn)、有毒危險(xiǎn)廢棄物的處理等行業(yè)。在城建、公用事業(yè)、商業(yè)等污染較輕的行業(yè)可以實(shí)行任意環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)，是否投保取決于企業(yè)的自愿，因?yàn)檫@類(lèi)企業(yè)是否投保，對(duì)企業(yè)和社會(huì)的影響都不會(huì)很大。

3.在保險(xiǎn)范圍上以適度范圍為標(biāo)準(zhǔn)，因地制宜確定保險(xiǎn)責(zé)任范圍與除外責(zé)任。我國(guó)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)正處在起步階段，有關(guān)的法律法規(guī)不健全，編制適宜的保險(xiǎn)合同條款有相當(dāng)?shù)碾y度，因此保險(xiǎn)人要嚴(yán)格限制責(zé)任范圍，對(duì)于被保險(xiǎn)人的非正常生產(chǎn)活動(dòng)、違反規(guī)范的行為以及故意行為所引起的賠償責(zé)任、預(yù)防性費(fèi)用等都可列為除外責(zé)任。我國(guó)有些學(xué)者主張應(yīng)該擴(kuò)大環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的責(zé)任范圍，但從目前我國(guó)的污染現(xiàn)狀、保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐來(lái)看，環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)的責(zé)任范圍還是不能擴(kuò)大，與其涉及許多險(xiǎn)種在出險(xiǎn)后無(wú)力賠償，倒不如在能力所及的范圍內(nèi)為保護(hù)環(huán)境切實(shí)發(fā)揮點(diǎn)作用更為實(shí)際。當(dāng)然，也不可走入另外一個(gè)極端，責(zé)任范圍過(guò)窄，對(duì)投保企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移得太少，企業(yè)就沒(méi)有積極性投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)。

4.在險(xiǎn)種設(shè)計(jì)中要避免道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。我國(guó)目前的污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率較高，污染責(zé)任保險(xiǎn)費(fèi)率是按行業(yè)劃分的，最低費(fèi)率為2.2%，最高為8%，較其他險(xiǎn)種只有千分之幾的費(fèi)率相比，要高出好幾倍。如此高的費(fèi)率，賠付率又低，企業(yè)根本就沒(méi)有投保的積極性。企業(yè)投保環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)后，要制定相應(yīng)的條款限制或降低被保險(xiǎn)人的不誠(chéng)實(shí)或欺詐行為。如限制保險(xiǎn)責(zé)任范圍、明確除外責(zé)任、對(duì)被保險(xiǎn)人的不誠(chéng)實(shí)行為給予嚴(yán)厲經(jīng)濟(jì)制裁等，以降低道德風(fēng)險(xiǎn)。在保險(xiǎn)實(shí)務(wù)中，保險(xiǎn)人承保時(shí)要對(duì)投保企業(yè)進(jìn)行檢查，嚴(yán)格估算企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)程度，要求被保險(xiǎn)人提供對(duì)確定損失概率及損失數(shù)額有意義的補(bǔ)充資料；保險(xiǎn)人還要對(duì)被保險(xiǎn)人的防災(zāi)防損設(shè)備和措施提出建議。在合同有效期內(nèi)，要監(jiān)督企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)，提出避免發(fā)生環(huán)境污染事故的措施。在發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)應(yīng)明確企業(yè)的責(zé)任程度，按照污染的種類(lèi)和造成污染的原因確定不同的賠償數(shù)額，視其違背保險(xiǎn)人提出的防污染措施的情況并決定制裁的措施。

5.在保險(xiǎn)賠償限額上，實(shí)行環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)賠償限額制。環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)的責(zé)任限額按照一般民事侵權(quán)責(zé)任理論，環(huán)境侵權(quán)人在追求經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)中造成了環(huán)境和他人合法環(huán)境權(quán)益的損害，就應(yīng)承擔(dān)賠償全部損失的責(zé)任。但是，在環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)中，在給予受害人賠償時(shí)，應(yīng)實(shí)行責(zé)任限額制。環(huán)境侵權(quán)限額賠償原則是環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)限額賠償?shù)幕A(chǔ)。在環(huán)境侵權(quán)中，環(huán)境本身所遭受的損失和由環(huán)境侵權(quán)所導(dǎo)致的受害人的財(cái)產(chǎn)、生命、健康和精神損失一般都相當(dāng)巨大。如果讓環(huán)境侵權(quán)人承擔(dān)全部的賠償責(zé)任，極可能使該侵權(quán)人陷入困境甚至走向破產(chǎn)，這不僅使受害人因侵權(quán)人破產(chǎn)而得不到全部賠償，也不利于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的穩(wěn)定。基于促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、提高就業(yè)的考慮，一些國(guó)家和國(guó)際組織自20世紀(jì)50年代開(kāi)始實(shí)行有限額的環(huán)境侵權(quán)賠償制。實(shí)行環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)賠償限額制有利于促進(jìn)投保人、受害人采取措施，減少環(huán)境侵權(quán)的發(fā)生及其損害的擴(kuò)大。實(shí)行環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)賠償限額制也有利于維持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的清償能力，與普通的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)和人身保險(xiǎn)相比，環(huán)境侵權(quán)責(zé)任險(xiǎn)的保險(xiǎn)利益則要復(fù)雜得多。保險(xiǎn)人為了限制其責(zé)任承擔(dān)，在環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)單中不得不使用“日落條款”，所謂日落條款，是指約定自保險(xiǎn)單失效之日起最長(zhǎng)30年的期間為被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)人通知索賠的最長(zhǎng)期限條款。我國(guó)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)正處在起步階段，有關(guān)的法律法規(guī)不健全，編制適宜的保險(xiǎn)合同條款有一定的難度，因此保險(xiǎn)人要嚴(yán)格限制責(zé)任范圍，對(duì)于被保險(xiǎn)人的非正常生產(chǎn)活動(dòng)，違反法律法規(guī)的行為以及故意行為所引起的賠償責(zé)任、預(yù)防性費(fèi)用等都可列為除外責(zé)任。

6.對(duì)環(huán)境責(zé)任保險(xiǎn)予以再保險(xiǎn)。再保險(xiǎn)是指保險(xiǎn)人將其承擔(dān)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，以承保的方式，部分轉(zhuǎn)嫁給其他保險(xiǎn)人的一種保險(xiǎn)方式。再保險(xiǎn)是原保險(xiǎn)人以繳付分保費(fèi)為代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任再轉(zhuǎn)嫁給其他保險(xiǎn)人(再保險(xiǎn)人)，在保險(xiǎn)人之間進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于環(huán)境侵權(quán)而言，由于環(huán)境侵權(quán)具有被侵害對(duì)象的廣泛性和環(huán)境侵權(quán)損害后果的嚴(yán)重性，所以，能否有效解決保險(xiǎn)人的風(fēng)險(xiǎn)分散問(wèn)題是環(huán)境侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn)能否廣泛開(kāi)展的關(guān)鍵所在。如果只由一家保險(xiǎn)公司予以承保，有可能因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司的規(guī)模較小或賠付能力較小，在危險(xiǎn)發(fā)生以后出現(xiàn)賠付不了的情形。所以，承保風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)人為了防止自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，通過(guò)尋求其他保險(xiǎn)人(再保險(xiǎn)人)的方式來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于原保險(xiǎn)人來(lái)說(shuō)，可以避免所擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大；對(duì)于再保險(xiǎn)人而言，通過(guò)對(duì)原保險(xiǎn)人所承擔(dān)的保險(xiǎn)責(zé)任予以保險(xiǎn)，可以收取保險(xiǎn)費(fèi)，開(kāi)展保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)；對(duì)于投保人而言，由于保險(xiǎn)人分散了風(fēng)險(xiǎn)，在保險(xiǎn)事故發(fā)生以后，可以獲得保險(xiǎn)賠償。

參考文獻(xiàn)：

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