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篇（1）

一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進(jìn)程回顧

農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進(jìn)城謀生。因此1984年國(guó)務(wù)院發(fā)出《國(guó)務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進(jìn)入集鎮(zhèn)落戶問(wèn)題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對(duì)50年代以來(lái)戶口管理體制的一個(gè)重大突破。自理口糧對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國(guó)自理口糧人口428萬(wàn)人，1993年只上升到470萬(wàn)人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運(yùn)輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個(gè)結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟(jì)服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機(jī)會(huì)有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺(tái)的《關(guān)于實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)等，對(duì)象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺(tái)了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍(lán)印戶口”這種更加機(jī)動(dòng)的戶籍政策。藍(lán)印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍(lán)色而得名。擁有藍(lán)印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過(guò)若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{(lán)印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實(shí)行藍(lán)印戶口。藍(lán)印戶口的條件和價(jià)值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍(lán)印戶口的條件也越高。

1997年在全國(guó)近400個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行戶籍改革試點(diǎn)。從1998年開(kāi)始，各地逐步開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開(kāi)放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行試點(diǎn)，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點(diǎn)方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來(lái)源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費(fèi)。

2000年中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，規(guī)定對(duì)縣級(jí)市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來(lái)源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動(dòng)下，各地對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍的開(kāi)放速度也相應(yīng)加速。2001年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進(jìn)小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見(jiàn)》，對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍改革進(jìn)一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對(duì)農(nóng)民開(kāi)放了。

在開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍這場(chǎng)改革中，對(duì)開(kāi)放戶籍促進(jìn)城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實(shí)從1997年開(kāi)始小城鎮(zhèn)的戶籍試點(diǎn)改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)民的吸引力并沒(méi)有明顯的增強(qiáng)，沒(méi)有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽(yáng)縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個(gè)600元的價(jià)格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開(kāi)放后，對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點(diǎn)小城鎮(zhèn)竟然沒(méi)有一個(gè)人申報(bào)[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒(méi)有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮(zhèn)人口狀況

關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計(jì)比較混亂，不同的資料來(lái)源有出入。資料不一致的一個(gè)重要原因是統(tǒng)計(jì)口徑問(wèn)題，按照中國(guó)的戶籍管理制度，一個(gè)鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍(lán)印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來(lái)人口，而外來(lái)人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒(méi)有辦理的兩類。按行政區(qū)劃來(lái)劃分鎮(zhèn)人口，時(shí)常會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因?yàn)樵谝恍┑胤剑S著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴(kuò)大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來(lái)的行政區(qū)域來(lái)計(jì)算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實(shí)際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對(duì)小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來(lái)自不同資料的全國(guó)性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時(shí)間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個(gè)鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計(jì)范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距比較大。又因?yàn)榉寝r(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距相對(duì)比較小。上述的兩個(gè)資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計(jì)的資料更加符合實(shí)際情況。

表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況

附圖

資料來(lái)源：[1]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（相關(guān)年份），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社.

[2]《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000年），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年.

[3]《中國(guó)人口年鑒》(1985)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1985年.

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開(kāi)始到改革開(kāi)放前的20年間，全國(guó)小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)。改革開(kāi)放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長(zhǎng)到1999年接近2萬(wàn)個(gè)，平均每年增長(zhǎng)率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬(wàn)增加到37637萬(wàn)，平均每年增長(zhǎng)率也為10.5%。雖然近年來(lái)小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長(zhǎng)率只有2.8%，扣除了人口的自然增長(zhǎng)因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長(zhǎng)率實(shí)際上是很低的。第二個(gè)是在1980年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)有1.5萬(wàn)的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個(gè)原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因?yàn)閼艏贫鹊南拗疲罅吭谛〕擎?zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“農(nóng)業(yè)人口”沒(méi)有被承認(rèn)是非農(nóng)業(yè)人口。

表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個(gè)

地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動(dòng)力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國(guó)5009216926121077

說(shuō)明：①共17260個(gè)鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計(jì)算，下同。

②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國(guó)大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個(gè)鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個(gè)鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。

表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來(lái)生活環(huán)境惡化，就業(yè)機(jī)會(huì)減少等問(wèn)題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)的空間不大。

三、小城鎮(zhèn)人口中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口估算

在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過(guò)程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認(rèn)為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時(shí)在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來(lái)勞動(dòng)力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個(gè)鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過(guò)有當(dāng)?shù)貞艏膭趧?dòng)力人數(shù)，表明大量外來(lái)人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實(shí)際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認(rèn)，對(duì)城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業(yè)人數(shù)超過(guò)鎮(zhèn)勞動(dòng)力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布

地區(qū)數(shù)量（個(gè)）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國(guó)1226100.0

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無(wú)法準(zhǔn)確回答的問(wèn)題，因?yàn)樵谛〕擎?zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時(shí)兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過(guò)還是可以對(duì)目前小城鎮(zhèn)中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計(jì)，下面是估計(jì)的公式：

期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動(dòng)力人數(shù)×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國(guó)城鎮(zhèn)的實(shí)際情況，每個(gè)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供養(yǎng)1.8人（包括勞動(dòng)力本人在內(nèi)）；第二，在一個(gè)鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動(dòng)力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說(shuō)10%這一比重可能偏低。用這一公式計(jì)算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計(jì)算的結(jié)果，從中可知全國(guó)小城鎮(zhèn)中，實(shí)際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計(jì)數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強(qiáng)調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。

從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長(zhǎng)并非是無(wú)限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒(méi)有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國(guó)平均每個(gè)小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國(guó)接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂(lè)觀。

表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)潛力萬(wàn)人，%

地帶實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非

非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國(guó)3744182048.6

注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類城鎮(zhèn)的實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

A類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

B類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過(guò)戶籍制度改革可以讓一些實(shí)際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來(lái)增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大

四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點(diǎn)討論

在對(duì)小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點(diǎn)討論。

首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對(duì)大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來(lái)說(shuō)，根本達(dá)不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動(dòng)服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實(shí)從“自理口糧”人口對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實(shí)，也可以看到開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。

其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人口的流動(dòng)主要是受到勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動(dòng)力市場(chǎng)潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動(dòng)力的能力極有限。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》中數(shù)據(jù)計(jì)算，在小城鎮(zhèn)中平均每個(gè)企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說(shuō)相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì)，白給農(nóng)民一個(gè)小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)農(nóng)民沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開(kāi)放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開(kāi)放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠(yuǎn)大得多，而且對(duì)石家莊這樣的城市來(lái)說(shuō)，戶籍開(kāi)放后也沒(méi)有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機(jī)會(huì)無(wú)法超過(guò)城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是承認(rèn)大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進(jìn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對(duì)小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會(huì)有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡(jiǎn)單通過(guò)開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開(kāi)放城市戶籍，對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻(xiàn)】

篇（2）

要了解小城鎮(zhèn)對(duì)周圍農(nóng)村發(fā)展的作用，了解小城鎮(zhèn)的人口容量，就必須研究小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題。也只有對(duì)小城鎮(zhèn)的人口問(wèn)題有比較深入的了解，才可能對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍制度改革有清楚的認(rèn)識(shí)。

一、小城鎮(zhèn)戶籍制度改革進(jìn)程回顧

農(nóng)村改革后大量的農(nóng)民進(jìn)城謀生。因此1984年國(guó)務(wù)院發(fā)出《國(guó)務(wù)院關(guān)于農(nóng)民進(jìn)入集鎮(zhèn)落戶問(wèn)題的通知》，允許農(nóng)民自理口糧到縣城以下的集鎮(zhèn)入戶居住，發(fā)給《自理口糧戶口簿》。這是對(duì)50年代以來(lái)戶口管理體制的一個(gè)重大突破。自理口糧對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，1990年全國(guó)自理口糧人口428萬(wàn)人，1993年只上升到470萬(wàn)人[1]，出現(xiàn)這種情況的原因可能是小城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)缺乏活力。以1993年為例，在自理口糧就業(yè)人口中，從事工業(yè)的占26.7%、商業(yè)的占23.2%、服務(wù)業(yè)的占17.7%、建筑業(yè)的占10.7%、交通運(yùn)輸業(yè)的占6.1%、其他的占15.6%，從這個(gè)結(jié)構(gòu)可以看出為小城鎮(zhèn)自身經(jīng)濟(jì)服務(wù)的就業(yè)人口占半數(shù)以上。讓農(nóng)民自理口糧到城鎮(zhèn)，而小城鎮(zhèn)給農(nóng)民的機(jī)會(huì)有限，因此吸引力也有限。

1992年公安部出臺(tái)的《關(guān)于實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)居民戶口制度的通知》，決定實(shí)行當(dāng)?shù)赜行С擎?zhèn)戶口制度，范圍是小城鎮(zhèn)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)等，對(duì)象是外商親屬、投資者、被征地的農(nóng)民。在這一基礎(chǔ)上，1992年山東省政府出臺(tái)了“山東省地方城鎮(zhèn)戶口”政策，其他大部分地方采取的是“藍(lán)印戶口”這種更加機(jī)動(dòng)的戶籍政策。藍(lán)印戶口是一種介于正式戶口與暫住戶口之間的戶籍，因使用的印章為藍(lán)色而得名。擁有藍(lán)印戶口的人基本上可以享受正式戶口的利益，但是要經(jīng)過(guò)若干年后才能夠轉(zhuǎn)變?yōu)檎綉艨凇Ｗ钤绮捎盟{(lán)印戶口的以中小城市居多，在一些地方的小城鎮(zhèn)也實(shí)行藍(lán)印戶口。藍(lán)印戶口的條件和價(jià)值與城鎮(zhèn)的地位是緊密聯(lián)系在一起的，城鎮(zhèn)地位越高，得到藍(lán)印戶口的條件也越高。

1997年在全國(guó)近400個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行戶籍改革試點(diǎn)。從1998年開(kāi)始，各地逐步開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍。在這方面，中西部地區(qū)開(kāi)放的步伐邁得比較大。例如1998年貴州省在10個(gè)小城鎮(zhèn)進(jìn)行試點(diǎn)，在貴州省公安廳的《小城鎮(zhèn)戶籍改革試點(diǎn)方案》中規(guī)定，在小城鎮(zhèn)中有合法穩(wěn)定的非農(nóng)職業(yè)或者穩(wěn)定的生活來(lái)源，有合法的固定居所后居住滿兩年，就可以辦理小城鎮(zhèn)的常住戶口，并且不允許收取城鎮(zhèn)增容費(fèi)。

2000年中央和國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，規(guī)定對(duì)縣級(jí)市市區(qū)及以下的城鎮(zhèn)，只要有合法固定住所、穩(wěn)定職業(yè)或生活來(lái)源的農(nóng)民，均可根據(jù)本人意愿轉(zhuǎn)為城鎮(zhèn)戶口。在這一政策的推動(dòng)下，各地對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍的開(kāi)放速度也相應(yīng)加速。2001年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)公安部《關(guān)于推進(jìn)小城鎮(zhèn)戶籍管理制度改革的意見(jiàn)》，對(duì)小城鎮(zhèn)的戶籍改革進(jìn)一步放寬，至此絕大多數(shù)小城鎮(zhèn)的戶籍基本上對(duì)農(nóng)民開(kāi)放了。

在開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍這場(chǎng)改革中，對(duì)開(kāi)放戶籍促進(jìn)城鎮(zhèn)化寄予了太多的希望。其實(shí)從1997年開(kāi)始小城鎮(zhèn)的戶籍試點(diǎn)改革到現(xiàn)在，小城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)民的吸引力并沒(méi)有明顯的增強(qiáng)，沒(méi)有出現(xiàn)大量農(nóng)民遷入小城鎮(zhèn)的情況。例如1999年在安徽渦陽(yáng)縣竟然要把城鎮(zhèn)戶籍以每個(gè)600元的價(jià)格攤派出售[2]。河南省小城鎮(zhèn)的戶籍開(kāi)放后，對(duì)農(nóng)民的吸引力不大，在一些改革試點(diǎn)小城鎮(zhèn)竟然沒(méi)有一個(gè)人申報(bào)[3]。為什么小城鎮(zhèn)的戶籍改革沒(méi)有引起大的反響，這從小城鎮(zhèn)人口狀況可以得到有益的啟示。

二、小城鎮(zhèn)人口狀況

關(guān)于小城鎮(zhèn)的人口統(tǒng)計(jì)比較混亂，不同的資料來(lái)源有出入。資料不一致的一個(gè)重要原因是統(tǒng)計(jì)口徑問(wèn)題，按照中國(guó)的戶籍管理制度，一個(gè)鎮(zhèn)人口的身份至少有兩種類型，農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口，在一些鎮(zhèn)中則可能還有“自理口糧人口”、“藍(lán)印戶口”、“地方城鎮(zhèn)戶口”等等。按照戶口所在地又可以劃分成本地人和外來(lái)人口，而外來(lái)人口中又可以劃分為辦理了暫住手續(xù)與沒(méi)有辦理的兩類。按行政區(qū)劃來(lái)劃分鎮(zhèn)人口，時(shí)常會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)榇蠖鄶?shù)小城鎮(zhèn)的管轄范圍都比較大，包含了大量的農(nóng)村，容易夸大小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模。目前小城鎮(zhèn)的范圍界定也有待完善，因?yàn)樵谝恍┑胤剑S著小城鎮(zhèn)的發(fā)展、城鎮(zhèn)人口規(guī)模的擴(kuò)大、農(nóng)村工業(yè)的發(fā)展，鎮(zhèn)與周邊農(nóng)村在地理上已經(jīng)連成一片，如果用原來(lái)的行政區(qū)域來(lái)計(jì)算小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模則容易縮小其實(shí)際的人口數(shù)量。鑒于上述情況，在本文中對(duì)小城鎮(zhèn)人口的描述分析存在一定的局限，只能是一種概況性的介紹。

表1與表2是來(lái)自不同資料的全國(guó)性小城鎮(zhèn)人口資料，表1是歷史性的回顧，表2是時(shí)間剖面的狀況。表2的資料并不完整，缺了接近2000個(gè)鎮(zhèn)的數(shù)據(jù)，占當(dāng)年全部城鎮(zhèn)數(shù)量的10%。如果比較兩張表的數(shù)據(jù)，可以看出兩者之間在平均人口規(guī)模上有比較大的差異，而在平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模上的差異比較小，導(dǎo)致這種差異的原因是統(tǒng)計(jì)范圍的不同，前者是用鎮(zhèn)行政區(qū)劃統(tǒng)計(jì)，因此規(guī)模偏大，后者用建成區(qū)，因此規(guī)模偏小。由于農(nóng)業(yè)人口大部分居住在鎮(zhèn)的建成區(qū)外，用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距比較大。又因?yàn)榉寝r(nóng)業(yè)人口主要集中在鎮(zhèn)的建成區(qū)內(nèi)，所以用行政區(qū)與建成區(qū)不同口徑統(tǒng)計(jì)導(dǎo)致的差距相對(duì)比較小。上述的兩個(gè)資料都有缺陷，但是相比之下用建成區(qū)統(tǒng)計(jì)的資料更加符合實(shí)際情況。

表1部分年份小城鎮(zhèn)基本情況

附圖

資料來(lái)源：[1]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（相關(guān)年份），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社.

[2]《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》（2000年），中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年.

[3]《中國(guó)人口年鑒》(1985)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1985年.

根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，從60年代初期開(kāi)始到改革開(kāi)放前的20年間，全國(guó)小城鎮(zhèn)在數(shù)量和人口規(guī)模上長(zhǎng)期處于停滯狀態(tài)。改革開(kāi)放以后，小城鎮(zhèn)的數(shù)量從1980年不足3000增長(zhǎng)到1999年接近2萬(wàn)個(gè)，平均每年增長(zhǎng)率為10.5%；人口規(guī)模從5693萬(wàn)增加到37637萬(wàn)，平均每年增長(zhǎng)率也為10.5%。雖然近年來(lái)小城鎮(zhèn)有較大的發(fā)展，但是分析一下卻可以看出小城鎮(zhèn)發(fā)展有兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)是作為小城鎮(zhèn)主體的非農(nóng)業(yè)人口，從1980年到1999年的平均年增長(zhǎng)率只有2.8%，扣除了人口的自然增長(zhǎng)因素，小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口遷移增長(zhǎng)率實(shí)際上是很低的。第二個(gè)是在1980年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)有1.5萬(wàn)的非農(nóng)業(yè)人口，到1999年平均每個(gè)小城鎮(zhèn)的非農(nóng)業(yè)人口不到4000人。小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模的縮小主要有三個(gè)原因，一是部分人口規(guī)模大的小城鎮(zhèn)發(fā)展為小城市，二是新增加的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模小，三是因?yàn)閼艏贫鹊南拗疲罅吭谛〕擎?zhèn)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“農(nóng)業(yè)人口”沒(méi)有被承認(rèn)是非農(nóng)業(yè)人口。

表21999年各地帶小城鎮(zhèn)人口情況人／個(gè)

地帶平均人口平均非農(nóng)業(yè)人口平均勞動(dòng)力人數(shù)平均企業(yè)人員數(shù)

東部5842241531551516

中部511923782489857

西部331214601676505

全國(guó)5009216926121077

說(shuō)明：①共17260個(gè)鎮(zhèn)資料，根據(jù)這些鎮(zhèn)的資料計(jì)算，下同。

②此表的人口指的是鎮(zhèn)區(qū)的人口。

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

前幾年大量的縣城轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘校瑢?dǎo)致剩下的小城鎮(zhèn)人口規(guī)模普遍不大，全國(guó)大約70%的小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模不到5000人，非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模不到2000人。小城鎮(zhèn)人口規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)，或非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模超過(guò)1萬(wàn)的小城鎮(zhèn)，占全部城鎮(zhèn)的比重在3%左右。從空間的角度看，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模以東部地帶為最大，中部次之，西部最低。例如東部地帶小城鎮(zhèn)平均人口規(guī)模比西部高76.4%，東部地帶小城鎮(zhèn)平均非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模比西部高65.4%。根據(jù)17260個(gè)鎮(zhèn)的資料，在人口規(guī)模最小的2000個(gè)鎮(zhèn)中，約50%在西部地區(qū)。

表31999年各地帶小城鎮(zhèn)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表41999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

由于大部分小城鎮(zhèn)人口規(guī)模小，只要增加幾千人就可以讓不少城鎮(zhèn)人口倍增，由此帶來(lái)生活環(huán)境惡化，就業(yè)機(jī)會(huì)減少等問(wèn)題，因此短期內(nèi)大多數(shù)小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)的空間不大。

三、小城鎮(zhèn)人口中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口估算

在前面談到小城鎮(zhèn)發(fā)展過(guò)程中，大量從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的“農(nóng)業(yè)人口”得不到承認(rèn)為合法的非農(nóng)業(yè)身份，這部分人在目前的城鎮(zhèn)人口中占相當(dāng)大的一部分。同時(shí)在部分小城鎮(zhèn)中存在大量的外來(lái)勞動(dòng)力，在有資料的城鎮(zhèn)中，有1226個(gè)鎮(zhèn)的企業(yè)中的就業(yè)人數(shù)超過(guò)有當(dāng)?shù)貞艏膭趧?dòng)力人數(shù)，表明大量外來(lái)人口存在。這種情況以東部居多，數(shù)量最多的分別是廣東、江蘇和重慶。如果大量實(shí)際從事非農(nóng)業(yè)工作者的身份得到確認(rèn)，對(duì)城鎮(zhèn)戶籍管理有益，這些城鎮(zhèn)將是戶籍制度改革的最大受益者。

表5企業(yè)人數(shù)超過(guò)鎮(zhèn)勞動(dòng)力總數(shù)的城鎮(zhèn)分布

地區(qū)數(shù)量（個(gè)）比重(%)

東部65053.0

其中：江蘇14311.7

廣東14812.1

中部27022.0

西部30625.0

其中：重慶13511.0

全國(guó)1226100.0

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

到底小城鎮(zhèn)中有多少人口應(yīng)該屬于非農(nóng)業(yè)人口，這是無(wú)法準(zhǔn)確回答的問(wèn)題，因?yàn)樵谛〕擎?zhèn)中，有些家庭內(nèi)部的成員可以分別從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)工作，也有相當(dāng)一部分人是同時(shí)兼職農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)。不過(guò)還是可以對(duì)目前小城鎮(zhèn)中實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模作一大略估計(jì)，下面是估計(jì)的公式：

期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口＝1.8×（企業(yè)人員數(shù)＋勞動(dòng)力人數(shù)×0.1）

這一公式的基本思路是：第一，按目前中國(guó)城鎮(zhèn)的實(shí)際情況，每個(gè)非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供養(yǎng)1.8人（包括勞動(dòng)力本人在內(nèi)）；第二，在一個(gè)鎮(zhèn)內(nèi)部的勞動(dòng)力中至少有10%的人是從事行政管理、文教衛(wèi)生、商業(yè)和服務(wù)業(yè)，應(yīng)該說(shuō)10%這一比重可能偏低。用這一公式計(jì)算出的城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，本文稱為期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口。表6是根據(jù)公式計(jì)算的結(jié)果，從中可知全國(guó)小城鎮(zhèn)中，實(shí)際屬于非農(nóng)業(yè)的人口要比統(tǒng)計(jì)數(shù)多50%左右，其中東部地區(qū)大約多70%，中西部則在30%左右。要強(qiáng)調(diào)的是這些期望可在小城鎮(zhèn)增加的非農(nóng)業(yè)人口中，70%以上在東部地區(qū)。

從期望可增加的小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口數(shù)量上看，除了局部地區(qū)之外，小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口的增長(zhǎng)并非是無(wú)限的，它受到小城鎮(zhèn)就業(yè)條件的限制。除了少數(shù)以交通、旅游、集市貿(mào)易為主要產(chǎn)業(yè)的小城鎮(zhèn)之外，大部分小城鎮(zhèn)人口增長(zhǎng)在很大程度上受到其企業(yè)發(fā)展的制約，只要沒(méi)有一定數(shù)量和規(guī)模的企業(yè)存在，讓小城鎮(zhèn)人口大發(fā)展是空中樓閣。根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)，全國(guó)平均每個(gè)小城鎮(zhèn)只有大約1000人的企業(yè)員工。東部地區(qū)多些，平均有1500人左右，西部平均只有500人上下。而從表7的數(shù)據(jù)中可知，全國(guó)接近40%的小城鎮(zhèn)中，企業(yè)員工數(shù)量不足250人，在西部地區(qū)這一比重是接近60%。從企業(yè)情況看，目前大部分小城鎮(zhèn)容納大量人口就業(yè)的前景并不樂(lè)觀。

表61999年各地帶小城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口增長(zhǎng)潛力萬(wàn)人，%

地帶實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口期望可增加期望可增加非

非農(nóng)業(yè)人口①農(nóng)業(yè)人口比重②

東部1935130967.6

中部118933428.9

西部62017728.5

全國(guó)3744182048.6

注：①期望可增加非農(nóng)業(yè)人口＝A類城鎮(zhèn)的期望非農(nóng)業(yè)人口-A類城鎮(zhèn)的實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

A類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＞實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

B類城鎮(zhèn)指的是：期望非農(nóng)業(yè)人口＜實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口的小城鎮(zhèn)

②期望可增加非農(nóng)業(yè)人口比重＝期望可增加非農(nóng)業(yè)人口／實(shí)際非農(nóng)業(yè)人口

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

表71999年各地帶小城鎮(zhèn)企業(yè)員工人數(shù)規(guī)模分布%

附圖

資料來(lái)源：《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2000年。

從期望城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口和小城鎮(zhèn)企業(yè)規(guī)模的分析中可以得知，通過(guò)戶籍制度改革可以讓一些實(shí)際上已經(jīng)在小城鎮(zhèn)工作的人得到戶籍，但是靠這類人口來(lái)增加小城鎮(zhèn)人口的作法在東部地區(qū)可以比較有效，在中西部地區(qū)的效果不大

四、關(guān)于小城鎮(zhèn)人口與小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的幾點(diǎn)討論

在對(duì)小城鎮(zhèn)人口狀況有一定了解的基礎(chǔ)上，可以從人口的角度對(duì)小城鎮(zhèn)戶籍制度改革作一點(diǎn)討論。

首先，小城鎮(zhèn)的人口規(guī)模普遍太小，對(duì)大多數(shù)服務(wù)行業(yè)來(lái)說(shuō)，根本達(dá)不到許多服務(wù)業(yè)所能生存的“門檻人口”。在這些城鎮(zhèn)中，要依靠企業(yè)中就業(yè)人口的大量增加，拉動(dòng)服務(wù)業(yè)人口的增加才可能發(fā)展。其實(shí)從“自理口糧”人口對(duì)小城鎮(zhèn)發(fā)展起的作用有限這一事實(shí)，也可以看到開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)大部分小城鎮(zhèn)的發(fā)展幫助有限。

其次，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人口的流動(dòng)主要是受到勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響，從目前小城鎮(zhèn)的人口狀況看，大多數(shù)小城鎮(zhèn)的勞動(dòng)力市場(chǎng)潛力有限。大部分企業(yè)規(guī)模小，容納勞動(dòng)力的能力極有限。根據(jù)《中國(guó)農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)概要2000》中數(shù)據(jù)計(jì)算，在小城鎮(zhèn)中平均每個(gè)企業(yè)的規(guī)模12人，其中東部地區(qū)平均16人，中部地區(qū)平均9人，西部地區(qū)平均7人，可以說(shuō)相當(dāng)部分企業(yè)是處于小作坊的水平。沒(méi)有就業(yè)機(jī)會(huì)，白給農(nóng)民一個(gè)小城鎮(zhèn)戶籍對(duì)農(nóng)民沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義。

第三，目前戶籍制度改革并不限于小城鎮(zhèn)，大多數(shù)小城市的戶籍已經(jīng)相當(dāng)開(kāi)放，甚至于石家莊這樣大城市的戶籍也基本上開(kāi)放，與小城鎮(zhèn)相比，城市的吸引力遠(yuǎn)大得多，而且對(duì)石家莊這樣的城市來(lái)說(shuō)，戶籍開(kāi)放后也沒(méi)有出現(xiàn)大量人口涌入的局面。因此只要小城鎮(zhèn)的就業(yè)機(jī)會(huì)無(wú)法超過(guò)城市，那么小城鎮(zhèn)的戶籍吸引力就有限。

第四，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是什么，目的是什么。根據(jù)目前小城鎮(zhèn)人口現(xiàn)狀，小城鎮(zhèn)戶籍改革的實(shí)質(zhì)是承認(rèn)大批在小城鎮(zhèn)工作、生活的人口，他們的身份已經(jīng)不是農(nóng)民，其目的應(yīng)該是方便人口管理。如果把小城鎮(zhèn)戶籍制度改革的目的定位在促進(jìn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化上，從前面的分析看，很可能要失望的。

第五，小城鎮(zhèn)戶籍改革的效果存在地區(qū)差距。在東部地區(qū)小城鎮(zhèn)的發(fā)展水平比較高，在珠江三角洲地區(qū)、長(zhǎng)江三角洲地區(qū)、特大城市的郊區(qū)，戶籍改革對(duì)小城鎮(zhèn)規(guī)模的發(fā)展會(huì)有相當(dāng)大的促進(jìn)作用。相反在廣大的中西部地區(qū)，簡(jiǎn)單通過(guò)開(kāi)放小城鎮(zhèn)戶籍，甚至是開(kāi)放城市戶籍，對(duì)城鎮(zhèn)化的促進(jìn)作用依然有限。

收稿日期：2002-1-21；修訂日期：2002-4-3

【參考文獻(xiàn)】

篇（3）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國(guó)、比利時(shí)等11國(guó)在巴黎共同簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并根據(jù)該公約成立了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。此后國(guó)際社會(huì)又先后締結(jié)了《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，并據(jù)此建立了統(tǒng)一的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系及專利國(guó)際審查和商標(biāo)注冊(cè)制度。另一方面，以1886年的《保護(hù)文學(xué)作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權(quán)公約》為代表的著作權(quán)國(guó)際保護(hù)體系也逐步建立和發(fā)展起來(lái)。為了更有效的在國(guó)際上保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個(gè)公約，1967年7月14日51個(gè)國(guó)家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，并根據(jù)該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國(guó)際機(jī)構(gòu)合并，成立了一個(gè)政府間的國(guó)際機(jī)構(gòu)？？“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡(jiǎn)稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，有效的協(xié)調(diào)和促進(jìn)了全世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①

以上述眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以世界產(chǎn)權(quán)組織的工作為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制，到20世紀(jì)末開(kāi)始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動(dòng)搖。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易已從單一的有形貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元的有形貨物的貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易標(biāo)的也從原料向工業(yè)制成品轉(zhuǎn)化，從服務(wù)行業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用和價(jià)值越來(lái)越得到體現(xiàn)和提高，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也日益表現(xiàn)為世界性的貿(mào)易問(wèn)題。處于現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)條件下，原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務(wù)主體不定。只有參加該公約的國(guó)家才有義務(wù)遵守，且各有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約的成員國(guó)并不盡相同，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約甚至由于簽約國(guó)的局限性而沒(méi)有實(shí)際效力或效力甚弱。

（二）保護(hù)程度不等。原有的公約未能建立起約束各國(guó)法律所提供的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍性原則和共同的保護(hù)準(zhǔn)則，而各國(guó)由于各自政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展不同，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平、保護(hù)范圍、保護(hù)期限、保護(hù)措施和權(quán)利救濟(jì)程序或途徑以及權(quán)利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國(guó)對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)主題提供不同程度的保護(hù)。

（三）整體保護(hù)水平不高。這些公約制定于一個(gè)世紀(jì)以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，一些新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式如集成電路、生物工程。

（四）保護(hù)機(jī)制不全。現(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭(zhēng)端解決機(jī)制，成員國(guó)之間一旦發(fā)生爭(zhēng)議，必須通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過(guò)國(guó)際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關(guān)內(nèi)容

70年代的石油危機(jī)和經(jīng)濟(jì)蕭條席卷全球。以美國(guó)、歐共體國(guó)家為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家回首檢視其日益衰退的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺(jué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正是其大宗尚未動(dòng)用的資源。而發(fā)展中國(guó)家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造其經(jīng)濟(jì)財(cái)富的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。這些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織漸生抱怨。80年代中期，這些國(guó)家另辟蹊徑，求助于關(guān)貿(mào)總協(xié)定，力求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。在埃斯特角城部長(zhǎng)宣言中，將其正式列入談判議程。“烏拉圭回合”談判歷時(shí)七載，形勢(shì)一波三折，時(shí)晴時(shí)陰。美國(guó)代表提出，“如果不把知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題作為新議題納入，美國(guó)代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家從利益關(guān)系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認(rèn)為，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，猶如把病毒置入計(jì)算機(jī)一樣。1991年12月18日，談判各方初步達(dá)成了總體上有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，使國(guó)際貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。國(guó)際貿(mào)易的“知識(shí)化”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“國(guó)際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運(yùn)作，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)已納入多邊貿(mào)易體制。②

TRIPS共分為7個(gè)部分計(jì)73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關(guān)國(guó)際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，而是有相當(dāng)詳細(xì)的實(shí)體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國(guó)可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問(wèn)題以及要達(dá)到的目的。要解決的問(wèn)題包括：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)定和公約的適用；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、范圍和適用的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)及原則；針對(duì)各國(guó)法律體系的差異，使用有效、適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)施與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議；采取有效迅速的程序來(lái)多邊防止和解決各國(guó)間爭(zhēng)議；為了使談判結(jié)果有廣泛的參加者而進(jìn)行的過(guò)渡安排。談判的目標(biāo)是通過(guò)多邊程序達(dá)成強(qiáng)有力的協(xié)定，以解決此方面問(wèn)題的爭(zhēng)議，從而減少緊張局勢(shì)。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則，同時(shí)明確規(guī)定協(xié)議的有關(guān)規(guī)定不應(yīng)背離締約方根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》所產(chǎn)生的現(xiàn)存義務(wù)。第一條還規(guī)定締約方可以在本國(guó)實(shí)施比協(xié)議要求更廣泛的保護(hù)。第二部分是整個(gè)文件的核心，分別對(duì)版權(quán)、商標(biāo)、專利、產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競(jìng)爭(zhēng)行為作出了規(guī)定。第三部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施。第四部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保持及相關(guān)程序。第五部分關(guān)于爭(zhēng)端的防止和解決。第六部分關(guān)于過(guò)渡期安排。第七部分關(guān)于機(jī)構(gòu)安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內(nèi)容：

（一）、TRIPS有關(guān)基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

（1）國(guó)民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強(qiáng)調(diào)，各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進(jìn)一步作了明確和強(qiáng)調(diào)。

（3）對(duì)權(quán)利合理限制原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對(duì)的，不是絕對(duì)的，應(yīng)該有合理的、適當(dāng)?shù)南拗啤RIPS第8條第2款提出“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對(duì)版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

（4）權(quán)利的地域性原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是相對(duì)獨(dú)立的。在TRIPS第1款再次強(qiáng)調(diào)了這一原則。

（5）專利、商標(biāo)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

（6）版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國(guó)待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國(guó)際貿(mào)易中對(duì)有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，這條原則來(lái)源于GATT第一條關(guān)于最惠國(guó)待遇（MostFavouredNationTreatment，簡(jiǎn)稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來(lái)源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視，便于各方對(duì)相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強(qiáng)保護(hù)。

（3）爭(zhēng)端解決機(jī)制：即確認(rèn)GATT原則運(yùn)用于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)

爭(zhēng)端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)范程序，直接引入解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報(bào)復(fù)手段確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)。

（4）對(duì)行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則：TRIPS明確對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應(yīng)接受司法或準(zhǔn)司法當(dāng)局的審查（第62條第5款），或者有機(jī)會(huì)提交司法當(dāng)局復(fù)審（第41條第4款）。

（5）承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應(yīng)該適用于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）、TRIPS第二部分的主要內(nèi)容：

1、TRIPS對(duì)專利權(quán)的的規(guī)定：

TRIPS對(duì)專利保護(hù)對(duì)象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性三個(gè)條件，除了醫(yī)療方法和動(dòng)植物外，都應(yīng)授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權(quán)的內(nèi)容包括制造、使用、銷售及進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法或使用、銷售、進(jìn)口以專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。

專利保護(hù)的期限自申請(qǐng)日起不少于20年。各國(guó)規(guī)定的專利保護(hù)期限長(zhǎng)短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國(guó)內(nèi)法中規(guī)定的專利保護(hù)期限較短，但其他成員國(guó)的專利在該國(guó)內(nèi)仍可得到不少于20年的保護(hù)期限。

協(xié)議規(guī)定對(duì)新的或獨(dú)創(chuàng)、非因技術(shù)或功能原因而產(chǎn)生的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)，其權(quán)利包括生產(chǎn)、銷售或進(jìn)口帶有外觀設(shè)計(jì)的標(biāo)的物，保護(hù)期至少10年。

協(xié)議對(duì)專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國(guó)家為防止專利權(quán)濫用，規(guī)定有強(qiáng)制許可制度，發(fā)達(dá)國(guó)家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國(guó)家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國(guó)可以實(shí)行強(qiáng)制許可，另一方面又對(duì)強(qiáng)制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標(biāo)下了一個(gè)明確的定義。15條規(guī)定：任何標(biāo)記及其組合只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務(wù)的，就構(gòu)成商標(biāo)。即必須要具有“識(shí)別性”。此外，各成員還可以將“視覺(jué)可感知性”作為商標(biāo)注冊(cè)的條件，只有在視覺(jué)上可識(shí)別的標(biāo)識(shí)才能作為商標(biāo)注冊(cè)，而以聽(tīng)覺(jué)、味覺(jué)識(shí)別的標(biāo)識(shí)不在此例。每項(xiàng)商標(biāo)注冊(cè)均應(yīng)公告，成員提供合理機(jī)會(huì)以備他人就此提出異議和申請(qǐng)撤消。《巴黎公約》中沒(méi)有此類要求。

對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)。TRIPS比《巴黎公約》更進(jìn)了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護(hù)延及馳名商標(biāo)的服務(wù)商標(biāo)；第二，把保護(hù)范圍擴(kuò)大到禁止在不類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標(biāo)相同或相似的標(biāo)識(shí)；第三，對(duì)于如何認(rèn)定馳名商標(biāo)，也作了原則性的簡(jiǎn)單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認(rèn)定馳名商標(biāo)的四條標(biāo)準(zhǔn)，即：有關(guān)商標(biāo)在消費(fèi)者大眾的知名度（在法國(guó)，20%消費(fèi)者知曉的，可初步定為馳名；在德國(guó)，則為40%左右）；該商標(biāo)使用的年頭及持續(xù)使用的時(shí)間；該商標(biāo)的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標(biāo)所標(biāo)示的商品產(chǎn)、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標(biāo)準(zhǔn)。

TRIPS對(duì)各成員有關(guān)貿(mào)易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關(guān)貿(mào)易的特殊要求，不得妨礙商標(biāo)的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見(jiàn)的特殊：如要求將注冊(cè)商標(biāo)與另一商標(biāo)一起使用，要求以特殊形式使用注冊(cè)商標(biāo)，要求的使用方式有損于辨別一個(gè)企業(yè)與另一個(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)的能力等。以往的關(guān)于商標(biāo)保護(hù)的國(guó)際條約中，幾乎見(jiàn)不到對(duì)貿(mào)易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿(mào)易角度規(guī)定商標(biāo)的國(guó)際保護(hù)制度。

3、TRIPS對(duì)版權(quán)和鄰接權(quán)的保護(hù)

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對(duì)精神權(quán)利的保護(hù)內(nèi)容：擴(kuò)大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無(wú)論是否為《伯爾尼公約》的締約國(guó)，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設(shè)了計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)庫(kù)的的保護(hù)制度。計(jì)算機(jī)程序受版權(quán)法保護(hù)的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開(kāi)對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時(shí)，由于計(jì)算機(jī)保護(hù)程序的版權(quán)保護(hù)問(wèn)題尚未引起各國(guó)重視，所以沒(méi)有規(guī)定此內(nèi)容。因此，TRIPS要求各成員對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)，豐富了版權(quán)國(guó)際保護(hù)制度。另外，TRIPS還補(bǔ)充了版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。《伯爾尼公約》沒(méi)有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權(quán)。作品的出租是獲得經(jīng)濟(jì)利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國(guó)對(duì)某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權(quán)給以法律保護(hù)。TRIPS規(guī)定：至少在有關(guān)計(jì)算機(jī)程序和電影作品方面，每個(gè)成員都應(yīng)當(dāng)保護(hù)作者或作者的合法繼承人的出租權(quán)。

TRIPS加強(qiáng)了鄰接權(quán)的保護(hù)力度，重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定，并增加了以下強(qiáng)化鄰接權(quán)保護(hù)的新規(guī)定：第一，要求各成員國(guó)對(duì)錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給以法律保護(hù)。《羅馬公約》中沒(méi)有此規(guī)定；第二，延長(zhǎng)了某些鄰接權(quán)的保護(hù)期限，對(duì)表演者、錄音制品制作者的保護(hù)期限延長(zhǎng)到不少于50年，但廣播組織的保護(hù)期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個(gè)協(xié)議，它標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化向前邁進(jìn)了一大步，這個(gè)協(xié)議必將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及應(yīng)采取的措施

盡管我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了相當(dāng)?shù)某煽?jī)，并已基本與國(guó)際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認(rèn)識(shí)這一距離，并采取措施彌補(bǔ)和完善，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作中立于不敗之地。

從總體來(lái)講，差距主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：

（一）、對(duì)部分有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個(gè)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法和專利法中；

（二）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對(duì)假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對(duì)受害人的救濟(jì)措施還不完善；

（三）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過(guò)多、過(guò)寬，不合理地?fù)p害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個(gè)問(wèn)題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

（四）、在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容和保護(hù)水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒(méi)有對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)提供專門的法律保護(hù)；

（五）、缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新特點(diǎn)、新形勢(shì)，我們應(yīng)采取對(duì)策：

（一）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應(yīng)國(guó)際大趨勢(shì)，又要堅(jiān)持原則，維護(hù)國(guó)家利益。對(duì)于個(gè)別國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)“意識(shí)形態(tài)化”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)搞“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的做法，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持立場(chǎng)，當(dāng)仁不讓。

（二）、自覺(jué)吸收外國(guó)法的“合理內(nèi)核”，完善我國(guó)立法。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，者應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)社會(huì)發(fā)展的需要，自覺(jué)吸納外國(guó)法律中的合理成分為我所用。

（三）、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。理順和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)行政管理和行政保護(hù)，同時(shí)還要提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)和救濟(jì)，應(yīng)加強(qiáng)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判力量，健全審判機(jī)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我國(guó)審判機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)同國(guó)外的司法交流，以使我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法水平達(dá)到更高的水準(zhǔn)。

（四）、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。成立和健全多種形式的商標(biāo)、專利、著作權(quán)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，以加速知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)化和商品化進(jìn)程，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供多層次、全方位的法律保護(hù)。④

參考文獻(xiàn)：

①趙生祥《WTO對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學(xué)》2000年3期P131。

篇（4）

2計(jì)算機(jī)的維修工作

由于計(jì)算機(jī)發(fā)生故障主要是硬件和軟件兩個(gè)方面的問(wèn)題，為此這就需要在進(jìn)行維修過(guò)程中要就不同的性質(zhì)進(jìn)行不同的維修工作的實(shí)施，當(dāng)計(jì)算機(jī)硬件出現(xiàn)故障時(shí)，計(jì)算機(jī)在運(yùn)行的過(guò)程中狀態(tài)會(huì)很不穩(wěn)定，例如，無(wú)法正常開(kāi)機(jī)。但是在計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障的總體情況進(jìn)行分析，計(jì)算機(jī)軟件發(fā)生的概率相對(duì)較硬件出現(xiàn)故障的概率要高很多。以下是對(duì)計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障的原因等進(jìn)行的具體分析。第一，出現(xiàn)故障的原因分析。首先，由于計(jì)算機(jī)在生產(chǎn)的過(guò)程中，對(duì)硬件質(zhì)量的要求沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的使用標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算機(jī)生產(chǎn)廠家在進(jìn)行硬件生產(chǎn)的過(guò)程中，由于技術(shù)、人員等方面的因素的影響，使得計(jì)算機(jī)質(zhì)量無(wú)法得到有效的保障。在硬件生產(chǎn)的過(guò)程中，由于硬件所涉及到的質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，這就導(dǎo)致計(jì)算機(jī)在使用的過(guò)程中可能出現(xiàn)接觸不良、短路等故障。其次，一些外部環(huán)境導(dǎo)致計(jì)算機(jī)頻繁出現(xiàn)故障，如空氣濕度、電壓、電磁等因素對(duì)計(jì)算機(jī)形成的干擾，這些因素在很大程度上都會(huì)造成計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備在使用過(guò)程中整體性能的降低。再者，由于一些人為因素導(dǎo)致計(jì)算機(jī)故障發(fā)生。人們?cè)谑褂糜?jì)算機(jī)的過(guò)程中，在帶電的情況下對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備進(jìn)行拔插操作，或者由于死機(jī)或電腦藍(lán)屏就對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行強(qiáng)制關(guān)機(jī)，這樣很可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)的丟失和硬盤的永久損壞，從而導(dǎo)致計(jì)算機(jī)出現(xiàn)不同程度的損壞，引發(fā)故障的出現(xiàn)。第二，計(jì)算機(jī)常見(jiàn)的排障方法分析。

計(jì)算機(jī)在進(jìn)行日常的維護(hù)和保養(yǎng)的過(guò)程中，為了更好地促進(jìn)排障工作的順利開(kāi)展，為此這就需要加強(qiáng)對(duì)故障原則的分析，并以原則作為計(jì)算機(jī)排障工作的重要依據(jù)。而排障工作的有效性還需要對(duì)排障的方法進(jìn)行相應(yīng)的研究，對(duì)此這就需要加強(qiáng)對(duì)計(jì)算機(jī)出現(xiàn)故障的類型進(jìn)行有效的分析，以此具有針對(duì)性地進(jìn)行故障工作的排除。以下對(duì)計(jì)算機(jī)一些常見(jiàn)的故障進(jìn)行了相應(yīng)的排障分析。首先，死機(jī)故障。計(jì)算機(jī)死機(jī)通常表現(xiàn)為無(wú)法啟動(dòng)系統(tǒng)，電腦畫面被“定格”式的無(wú)法進(jìn)行反應(yīng)，鍵盤、鼠標(biāo)等輸入設(shè)備無(wú)法進(jìn)行輸入，軟件的運(yùn)行也被中斷。而造成計(jì)算機(jī)死機(jī)故障的原因也是多方面的，但實(shí)質(zhì)上都是硬件或者軟件出了問(wèn)題。在硬件方面，可能是散熱不良導(dǎo)致的死機(jī)，也有可能是機(jī)器中的灰塵過(guò)多導(dǎo)致CPU無(wú)法正常工作，或者是內(nèi)存條的故障等等。而軟件方面，經(jīng)常是因?yàn)椴《靖腥驹斐捎?jì)算機(jī)死機(jī)，或者是人為的誤刪了系統(tǒng)文件、啟動(dòng)程序過(guò)多等問(wèn)題都可能引起電腦的死機(jī)。比如一次死機(jī)故障我們通過(guò)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)硬件不存在任何問(wèn)題，而Windows系統(tǒng)啟動(dòng)時(shí)所需要的Msdos.sys及l(fā)o.sys等文件卻被刪除，所以造成了計(jì)算機(jī)的死機(jī)。隨后我們使用同版本操作系統(tǒng)中的啟動(dòng)盤對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行啟動(dòng)，并鍵入“SYSC：”，將系統(tǒng)文件進(jìn)行重新傳送，故障就得到了有效解除。其次，軟件設(shè)置不當(dāng)。人們?cè)谑褂糜?jì)算機(jī)的過(guò)程中，由于對(duì)一些軟件在設(shè)置的過(guò)程中對(duì)其考慮方面存在一定的不足，為此這就導(dǎo)致計(jì)算機(jī)在運(yùn)轉(zhuǎn)的過(guò)程中不能正常工作，對(duì)此，就需要對(duì)軟件相對(duì)應(yīng)的參數(shù)進(jìn)行重新設(shè)置處理。再者，內(nèi)存故障。內(nèi)存故障的表現(xiàn)方式主要是在計(jì)算機(jī)進(jìn)行初步啟動(dòng)階段，在電源指示燈正常工作的情況下，計(jì)算機(jī)顯示器不能夠正常工作，同時(shí)發(fā)出嘀嘀的警報(bào)聲，這時(shí)就需要對(duì)相應(yīng)的故障問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)的解決。

3計(jì)算機(jī)病毒的防治

計(jì)算機(jī)病毒在當(dāng)前始終是困擾人們的一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題，而病毒在計(jì)算機(jī)內(nèi)出現(xiàn)時(shí)，會(huì)通過(guò)復(fù)制毒碼的形式，使得計(jì)算機(jī)內(nèi)的軟件遭到嚴(yán)重的破壞，而對(duì)于病毒的種類又呈現(xiàn)出多樣化，為此這就給計(jì)算機(jī)的使用構(gòu)成了嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，不利于社會(huì)的正常發(fā)展，對(duì)此這就需要加強(qiáng)對(duì)病毒防治的對(duì)策進(jìn)行分析。第一，病毒來(lái)源。計(jì)算機(jī)在受到病毒的侵襲后，其服務(wù)器和網(wǎng)橋等受到嚴(yán)重的威脅，導(dǎo)致其在運(yùn)行的過(guò)程中發(fā)生失效的現(xiàn)象。通常情況下，病毒注入途徑多樣，主要包含有后門攻擊注入、固化式注入、無(wú)線電注入以及數(shù)據(jù)控制鏈注入。而隨著病毒木馬程序種類的增多，再加上傳播途徑的多樣化，使我們防不勝防。有些病毒木馬會(huì)感染系統(tǒng)文件，從而造成系統(tǒng)文件的錯(cuò)誤，或者耗盡系統(tǒng)資源，更有可能使計(jì)算機(jī)發(fā)生藍(lán)屏現(xiàn)象。第二，對(duì)策分析。在進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒防治過(guò)程中，為了更好地減少病毒對(duì)計(jì)算機(jī)構(gòu)成的危害，對(duì)此在使用計(jì)算機(jī)的過(guò)程中要做到正確對(duì)相應(yīng)的軟件進(jìn)行操作，此外還應(yīng)當(dāng)安裝必要的殺毒軟件。首先，在使用計(jì)算的過(guò)程中，要正確對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行操作。對(duì)于計(jì)算機(jī)內(nèi)的資料和文檔等在處理的過(guò)程中要謹(jǐn)慎，對(duì)于計(jì)算機(jī)內(nèi)一些來(lái)歷不明的文件或者郵件等進(jìn)行有效的隔絕，不要隨意打開(kāi)，要經(jīng)過(guò)病毒掃描后確保文件安全的情況下才能將文件進(jìn)行使用，此外，還應(yīng)當(dāng)定期對(duì)病毒庫(kù)進(jìn)行更新處理，對(duì)于電腦內(nèi)的重要資料和文件要做好備份處理。第二，安裝殺毒軟件。為了更好地確保計(jì)算機(jī)的安全，對(duì)此這就需要安裝相應(yīng)的殺毒軟件，要充分使用到網(wǎng)絡(luò)加密技術(shù)、防火墻技術(shù)以及防病毒技術(shù)，杜絕惡意程度的侵襲，從而有效地降低病毒對(duì)計(jì)算機(jī)的入侵概率。首先，網(wǎng)絡(luò)加密技術(shù)的對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)的信息和相應(yīng)的數(shù)據(jù)等都具有一定的保護(hù)作用，該種計(jì)算能夠建立較為完善的計(jì)算機(jī)預(yù)警機(jī)制，當(dāng)計(jì)算機(jī)一旦接收到惡意信號(hào)時(shí)，該技術(shù)能夠有效地將其進(jìn)行驅(qū)除。其次是防火墻技術(shù)的運(yùn)用，計(jì)算機(jī)內(nèi)一旦安裝了防火墻，對(duì)于計(jì)算機(jī)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境就會(huì)起到相應(yīng)的保護(hù)作用，不會(huì)受到不良因素的干擾。再者，運(yùn)用防病毒技術(shù)，該軟件能夠有效地將惡意病毒進(jìn)行清除處理，當(dāng)防病毒軟件一旦發(fā)現(xiàn)病毒就會(huì)對(duì)相關(guān)的信息進(jìn)行刪除，這在很大程度上保證了計(jì)算機(jī)的使用安全。目前市面上的殺毒軟件都能夠?qū)τ?jì)算機(jī)進(jìn)行有效地殺毒，但是病毒的發(fā)展速度一直都比殺毒軟件的更新速度更快，所以微軟官方推薦了一個(gè)進(jìn)程監(jiān)視的工具——ProcessExplorer，可以對(duì)惡意進(jìn)程進(jìn)行強(qiáng)制終止，即使IE主頁(yè)被惡意修改而自己無(wú)法修改的情況下通過(guò)這個(gè)工具也能得到有效解決。

篇（5）

分級(jí)護(hù)理制度是一項(xiàng)基本的護(hù)理工作制度，是護(hù)士實(shí)施護(hù)理工作的重要依據(jù)，是護(hù)理收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)的分級(jí)護(hù)理管理制度從1956年開(kāi)始一直沿用至今。這項(xiàng)制度實(shí)施以來(lái)，在提高醫(yī)療護(hù)理質(zhì)量、規(guī)范護(hù)士行為、促進(jìn)患者康復(fù)中發(fā)揮了極大作用。但隨著社會(huì)的發(fā)展，護(hù)理工作范圍的擴(kuò)大，患者及家屬維權(quán)意識(shí)的提高，在臨床實(shí)踐中出現(xiàn)了較多問(wèn)題，不同程度地影響了護(hù)理工作質(zhì)量，制約護(hù)理學(xué)科的發(fā)展，同時(shí)也不利于護(hù)患雙方合法權(quán)益的保障，是目前護(hù)患糾紛的焦點(diǎn)。

現(xiàn)行分級(jí)護(hù)理管理制度中存在的主要問(wèn)題

分級(jí)護(hù)理內(nèi)容部分可操作性差，是導(dǎo)致目前護(hù)患糾紛的焦點(diǎn)如衛(wèi)生部制定的一級(jí)護(hù)理要求15～30分鐘巡視一次和做好各項(xiàng)基礎(chǔ)護(hù)理，一些維權(quán)意識(shí)較高的患者，對(duì)照護(hù)理要求，認(rèn)為沒(méi)有得到相應(yīng)的護(hù)理服務(wù)，護(hù)理工作未按規(guī)定執(zhí)行，而據(jù)此收費(fèi)更不合理或護(hù)士未按要求巡視病房，由此而引發(fā)糾紛。實(shí)際上，同樣是一級(jí)護(hù)理患者，有的需要嚴(yán)密觀察病情，巡視的時(shí)間還應(yīng)更短；而有的只是生活不能自理而需要幫助，根本不需要密切的巡視，頻繁的巡視甚至?xí)绊懟颊咝菹ⅰＤ壳白o(hù)士的配置，顯然也不可能做到這一點(diǎn)，護(hù)士的心理始終存在著無(wú)形的壓力，絕大部分護(hù)士認(rèn)為：被投訴是必然，不被投訴是運(yùn)氣。有些醫(yī)院為了證明護(hù)士按時(shí)巡視，在床頭建立了巡視卡，更有甚者有的醫(yī)院讓患者和家屬簽名，無(wú)形中增加了護(hù)士的工作量，也影響了患者和家屬的休息，特別是夜間。但在醫(yī)療糾紛中,若缺少相關(guān)記錄，往往會(huì)受到患方的指責(zé)，護(hù)士也無(wú)法完成舉證責(zé)任。目前，一些省市根據(jù)本地實(shí)際情況修改了分級(jí)護(hù)理標(biāo)準(zhǔn)，但一旦發(fā)生糾紛，根據(jù)下位法服從上位法的原則，如未達(dá)到衛(wèi)生部的標(biāo)準(zhǔn)，護(hù)士仍然難逃其責(zé)。

分級(jí)護(hù)理費(fèi)用價(jià)格低廉各地物價(jià)部門明確規(guī)定了分級(jí)護(hù)理的內(nèi)容及價(jià)格，如浙江省規(guī)定一級(jí)護(hù)理10元/d，而浙江省新修訂的一級(jí)護(hù)理標(biāo)準(zhǔn)對(duì)護(hù)士的要求是（1）嚴(yán)密觀察病情變化，根據(jù)醫(yī)囑和病情監(jiān)測(cè)記錄生命體征、出入量。（2）觀察病人的生理、心理反應(yīng)，了解心理需求，做好身心整體護(hù)理。（3）準(zhǔn)確執(zhí)行醫(yī)囑，及時(shí)完成治療。（4）做好與疾病有關(guān)的專科護(hù)理，防止護(hù)理并發(fā)癥。（5）做好健康教育，協(xié)助或指導(dǎo)功能鍛煉。護(hù)理收費(fèi)價(jià)格與護(hù)士付出的勞動(dòng)不成比例，在一定程度上影響了各醫(yī)院對(duì)護(hù)士的配置，影響護(hù)士的工作積極性。

分級(jí)護(hù)理內(nèi)容不夠完善隨著護(hù)理學(xué)科的發(fā)展，現(xiàn)代護(hù)理理論如心理護(hù)理、健康教育、社會(huì)支持等不斷注入到護(hù)理實(shí)踐之中。石貞仙[1]等調(diào)查表明：各級(jí)護(hù)理中病人對(duì)飲食指導(dǎo)、心理護(hù)理、健康指導(dǎo)的需求均占有很大比例，特別是在二級(jí)護(hù)理病人中健康指導(dǎo)需求人數(shù)占99.3％，說(shuō)明健康教育需求貫穿于每位病人整個(gè)住院過(guò)程中。但目前分級(jí)護(hù)理內(nèi)容尚局限于疾病護(hù)理和生活護(hù)理，顯然已不能適應(yīng)現(xiàn)代病人的需求。

護(hù)理級(jí)別由醫(yī)生確定醫(yī)生根據(jù)病情輕重緩急來(lái)決定患者采用何種護(hù)理級(jí)別，然后由護(hù)士具體執(zhí)行相應(yīng)的護(hù)理措施，分級(jí)護(hù)理成了臨床一個(gè)基本醫(yī)囑，由于我國(guó)目前對(duì)臨床醫(yī)生沒(méi)有進(jìn)行系統(tǒng)的護(hù)理專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，往往根據(jù)主觀感覺(jué)或經(jīng)驗(yàn)確定護(hù)理級(jí)別，同時(shí)由于分級(jí)護(hù)理與病程記錄書寫頻次掛鉤，再加上來(lái)自社會(huì)、患者及家屬的干擾,為了少交護(hù)理費(fèi)而降低護(hù)理等別處理，隨意性較大。畢慧敏[2]等調(diào)查結(jié)果表明：有52.55%的護(hù)士認(rèn)為醫(yī)生確定的護(hù)理級(jí)別與病情不符,具有大專學(xué)歷或中級(jí)職稱的護(hù)士持這一觀點(diǎn)的比例更高。不準(zhǔn)確的護(hù)理級(jí)別也影響了護(hù)士工作的嚴(yán)謹(jǐn)性。

建議

主管部門應(yīng)該根據(jù)我國(guó)國(guó)情緊急修訂護(hù)理分級(jí)管理內(nèi)容盡可能減少護(hù)理級(jí)別與患者的實(shí)際需求之間的差距，真正做到以病人為中心，并且便于護(hù)士操作，減少護(hù)理糾紛。將患者對(duì)病情觀察和生活護(hù)理方面的需求作為分級(jí)護(hù)理制定的指標(biāo)如有些病人需要給予完全的生活幫助，但不一定需要嚴(yán)密的病情觀察。

因此，兩者應(yīng)分而述之，而不應(yīng)該只根據(jù)病情制定。在這方面日本有較好的經(jīng)驗(yàn)，可以參考。日本分級(jí)護(hù)理從患者的生活自由度分1，2，3，4四級(jí)；從需觀察的程度分A，B，C三度這兩個(gè)方面組合為12級(jí)。如：A1，B2。生活自由度分1級(jí)：禁止自己活動(dòng)或自己完全不能活動(dòng)，基本生活行動(dòng)完全需要幫助；2級(jí)：允許床上活動(dòng)且自己有床上活動(dòng)的能力，基本生活行動(dòng)需給予必要的幫助，如：定時(shí)送茶水，送飯，倒便器，協(xié)助漱洗等；3級(jí)：允許且自己有能力在室內(nèi)行走，在室外的基本生活行動(dòng)需給予必要的幫助，如：去相關(guān)科室做檢查由護(hù)理人員接送；4級(jí)：日常生活行動(dòng)基本不受限制，且自己基本能夠進(jìn)行基本的生活行動(dòng)；A度：必須不斷觀察病情變化，一般進(jìn)行心電監(jiān)護(hù)；B度：每1～2h觀察1次；C度：不需要經(jīng)常觀察，可以間隔相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行觀察[3]。結(jié)合我國(guó)具體情況，可采用Barthel指數(shù)評(píng)定法對(duì)患者進(jìn)行日常生活能力評(píng)定并將其分為4個(gè)等級(jí)Ⅰ級(jí)，100～60分，生活基本自理，Ⅱ級(jí):60～40分，中度功能障礙，生活需要幫助，Ⅲ級(jí)：40～20分，重度功能障礙，生活依賴明顯；Ⅳ級(jí)：20分以下，完全殘疾，生活完全依賴。由醫(yī)生根據(jù)患者病情輕重緩急確定病情觀察級(jí)別，規(guī)定護(hù)士巡視病房和測(cè)量生命體征的時(shí)間頻次等;由護(hù)士長(zhǎng)或責(zé)任護(hù)士根據(jù)患者的ADL分級(jí)，結(jié)合病情、心理等綜合因素確定護(hù)理級(jí)別，規(guī)定護(hù)理內(nèi)容，使護(hù)理更有針對(duì)性，同時(shí)體現(xiàn)護(hù)理工作的主動(dòng)性。綜合病情觀察級(jí)別和護(hù)理分級(jí)進(jìn)行收費(fèi)或按照具體實(shí)施的項(xiàng)目收費(fèi)目前許多醫(yī)療機(jī)構(gòu)對(duì)分級(jí)護(hù)理成本進(jìn)行測(cè)算，物價(jià)部門可根據(jù)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行合理定價(jià)，調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)護(hù)士的勞務(wù)價(jià)格，使護(hù)理勞務(wù)價(jià)格與價(jià)值相平衡，公平保證患者、醫(yī)院、護(hù)士的利益，避免醫(yī)院多增加一名護(hù)士，多一份支出，而使醫(yī)院護(hù)士編制不斷減少。也可根據(jù)護(hù)士實(shí)施的具體項(xiàng)目進(jìn)行收費(fèi)。

充實(shí)護(hù)理分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容除了疾病護(hù)理和生活護(hù)理外，應(yīng)該增加健康教育、心理護(hù)理等內(nèi)容，并隨著護(hù)理學(xué)的發(fā)展而發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

篇（6）

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家為了適應(yīng)本國(guó)人口老齡化發(fā)展趨勢(shì)，考慮到“銀發(fā)市場(chǎng)”潛在的巨大購(gòu)買力，適時(shí)推出了“長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)”，為解決“老年護(hù)理危機(jī)”提供了基本制度保障。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，盡快建立長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)體系，達(dá)到增進(jìn)老年人福利以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展的社會(huì)目標(biāo)。

國(guó)外長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)概況

世界衛(wèi)生組織（WHO）將長(zhǎng)期護(hù)理（LongTermCare，LTC）定義為“由非正規(guī)照料者（家庭、朋友或鄰居）和專業(yè)人員（衛(wèi)生和社會(huì)服務(wù)）進(jìn)行的照料活動(dòng)體系，以保證那些不具備完全自我照料能力的人能繼續(xù)得到其個(gè)人喜歡的以及較高的生活質(zhì)量，獲得最大可能的獨(dú)立程度、自主、參與、個(gè)人滿足及人格尊嚴(yán)”。因此，長(zhǎng)期護(hù)理包括非正規(guī)與正規(guī)兩類支持性體系。正規(guī)的支持體系可能包括廣泛的社區(qū)服務(wù)（即公共衛(wèi)生、初級(jí)保健、家庭保健、康復(fù)服務(wù)和臨終關(guān)懷）、私人療養(yǎng)院以及臨終關(guān)懷院，也指那些暫停或逆轉(zhuǎn)疾病和殘疾狀況的治療。

長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)（LongTermCareInsurance），也稱長(zhǎng)期照料保險(xiǎn)，是指為那些因老年、疾病或傷殘導(dǎo)致喪失日常生活能力而需要被長(zhǎng)期照顧的人提供護(hù)理費(fèi)用或護(hù)理服務(wù)的保險(xiǎn)。老年人是長(zhǎng)期護(hù)理服務(wù)的主要使用者。20世紀(jì)70年代，長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)開(kāi)始在美國(guó)商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)上出現(xiàn)。到了1986年，以色列政府率先推出了法定護(hù)理保險(xiǎn)制度。隨后，奧地利、德國(guó)、日本等國(guó)也相繼建立了長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度。

在長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)的出資責(zé)任承擔(dān)方面存在著不同的看法。歸納起來(lái)有兩種截然不同的看法：一種是個(gè)人和家庭應(yīng)承擔(dān)長(zhǎng)期照料保險(xiǎn)的主要融資責(zé)任，政府只有當(dāng)個(gè)人無(wú)力承擔(dān)出資責(zé)任時(shí)，才能作為最后的責(zé)任人，由此形成了商業(yè)護(hù)理保險(xiǎn)。商業(yè)護(hù)理保險(xiǎn)由商業(yè)保險(xiǎn)公司自愿開(kāi)辦，以美國(guó)為典型代表；另一種是政府要確保老年人享受到綜合的照料服務(wù)，政府應(yīng)居于主導(dǎo)地位，而不管老年人是否具有經(jīng)濟(jì)上的承受能力，由此形成了社會(huì)護(hù)理保險(xiǎn)。社會(huì)護(hù)理保險(xiǎn)由政府強(qiáng)制實(shí)施，以德國(guó)和日本為典型代表。

實(shí)行長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)需要考慮的因素

制定長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)的必要性，在于老年護(hù)理保險(xiǎn)的需求增加，而需求主體主要來(lái)自老年人個(gè)人（及其家庭）和政府。

從個(gè)人及其家庭的角度看，個(gè)人及其家庭對(duì)于老年護(hù)理需求的增加，主要受人口變動(dòng)趨勢(shì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)兩方面的影響。人口變動(dòng)趨勢(shì)主要指生育率下降、離婚率上升以及分年齡死亡率下降等因素的作用；社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)主要指人口教育程度提高、女性勞動(dòng)參與率提高、工資收入和退休收入（包括社會(huì)保障金、退休金、資產(chǎn)等）也隨之增加等變化。

老年人的平均預(yù)期壽命延長(zhǎng)，老年人口高齡化趨勢(shì)日益顯現(xiàn)，患有慢性非傳染性疾病的老年人數(shù)增多，如心、腦血管疾病、腸胃病、腰椎間盤突出等顯著增加，由此導(dǎo)致老年失能和殘障狀況突出，使老年人對(duì)于長(zhǎng)期醫(yī)療護(hù)理或日常生活護(hù)理需求急劇增加，給家庭和社會(huì)帶來(lái)沉重的負(fù)擔(dān)。家庭的護(hù)理功能在弱化。家庭結(jié)構(gòu)趨于小型化、核心化，老年人獨(dú)居或與配偶共同居住的人數(shù)增多；即使與子女共同居住的老人，大多也因子女工作而無(wú)法得到及時(shí)、有效的護(hù)理。許多老人轉(zhuǎn)而求助于住院護(hù)理，或入住專業(yè)護(hù)理機(jī)構(gòu)，而龐大的醫(yī)療費(fèi)用和專業(yè)護(hù)理費(fèi)用給老人帶來(lái)了巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。我國(guó)的人口老齡化是建立在“四二一”家庭結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)之上，即一對(duì)獨(dú)生子女夫婦要撫養(yǎng)一個(gè)孩子和贍養(yǎng)四位老人，家庭的護(hù)理保障作用明顯不足。

從政府醫(yī)療保險(xiǎn)支出的角度看，在長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)出臺(tái)以前，我國(guó)現(xiàn)行的醫(yī)療保險(xiǎn)制度不能解決老人的長(zhǎng)期護(hù)理問(wèn)題，明確地將長(zhǎng)期護(hù)理費(fèi)用排除在外，其結(jié)果造成投保醫(yī)療保險(xiǎn)的老年人將醫(yī)院當(dāng)作護(hù)理場(chǎng)所，老年人長(zhǎng)期住院費(fèi)用導(dǎo)致醫(yī)療保險(xiǎn)支出急劇上漲。

長(zhǎng)期護(hù)理險(xiǎn)是適應(yīng)人口老齡化發(fā)展趨勢(shì)的保險(xiǎn)產(chǎn)品。當(dāng)前我國(guó)較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和較大的城鄉(xiāng)、地區(qū)差異決定了建立統(tǒng)一的社會(huì)護(hù)理保險(xiǎn)制度尚不具備可行性。然而，商業(yè)性老年護(hù)理保險(xiǎn)則有巨大的市場(chǎng)空間。一方面，老齡化發(fā)展迅速、護(hù)理需求較大的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一般較高，市民保險(xiǎn)意識(shí)也強(qiáng)，部分家庭已具備購(gòu)買老年護(hù)理保險(xiǎn)的能力；另一方面，老年護(hù)理需求的復(fù)雜性，決定了護(hù)理保險(xiǎn)的內(nèi)容應(yīng)具有多樣性，而商業(yè)保險(xiǎn)靈活的保單設(shè)計(jì)能更好地滿足這一要求。完善我國(guó)長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)的政策建議

（一）分階段推進(jìn)長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度的配套措施

德國(guó)和日本的長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度由政府強(qiáng)制實(shí)施，屬于社會(huì)保險(xiǎn)制。在德國(guó)，社會(huì)護(hù)理保險(xiǎn)制度基本上解決了老年人的護(hù)理需求和經(jīng)費(fèi)問(wèn)題。其護(hù)理保險(xiǎn)制度分為居家護(hù)理和住院護(hù)理兩個(gè)層次。近年來(lái)，其護(hù)理項(xiàng)目已經(jīng)由日常生活護(hù)理，擴(kuò)大到醫(yī)療護(hù)理和精神護(hù)理，還增加了心理咨詢和治療等內(nèi)容，以滿足老年人的心理需要。

日本護(hù)理保險(xiǎn)一般采用“護(hù)理服務(wù)”給付方式為主，“保險(xiǎn)金”給付方式為輔的做法。被保險(xiǎn)人需要護(hù)理服務(wù)時(shí)，首先要提出申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)專門機(jī)構(gòu)審查認(rèn)定后，護(hù)理保險(xiǎn)管理機(jī)關(guān)將根據(jù)病人實(shí)際身體狀況提供相應(yīng)內(nèi)容、相應(yīng)等級(jí)的護(hù)理服務(wù)。日本護(hù)理保險(xiǎn)制度中護(hù)理服務(wù)的內(nèi)容十分廣泛，包括醫(yī)生、看護(hù)人員上門進(jìn)行訪問(wèn)護(hù)理；接送老人去日間護(hù)理設(shè)施，或保健設(shè)施進(jìn)行康復(fù)訓(xùn)練；以及出借輪椅、特殊床等福利用具等三大部分。

在我國(guó)，現(xiàn)有的商業(yè)長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)尚處于起步階段，還僅限于對(duì)護(hù)理費(fèi)用的補(bǔ)償，一經(jīng)確定喪失日常生活能力，老年人所得到的保險(xiǎn)金金額也是相對(duì)固定的。今后，我國(guó)的長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)制度不僅應(yīng)給予老年人“保險(xiǎn)金”的補(bǔ)償，而且應(yīng)提供“護(hù)理服務(wù)”和“護(hù)理信息”在內(nèi)的全面保障。與“保險(xiǎn)金”給付方式相比，“護(hù)理服務(wù)”給付方式更能適應(yīng)被保險(xiǎn)人的多樣需求，而且能較好地防止道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，節(jié)省護(hù)理費(fèi)用支出。在“護(hù)理服務(wù)”給付方式中，應(yīng)恰當(dāng)劃分護(hù)理等級(jí)，針對(duì)不同等級(jí)規(guī)定不同的給付數(shù)量和服務(wù)費(fèi)用。此外，還應(yīng)積極鼓勵(lì)“居家護(hù)理”方式，既滿足老年人居家愿望，又節(jié)省了住院等高昂護(hù)理費(fèi)用問(wèn)題。

（二）制定適合我國(guó)實(shí)際的《長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)法》

我國(guó)應(yīng)在調(diào)查的基礎(chǔ)上，做好長(zhǎng)期護(hù)理需求的預(yù)測(cè)，研究長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)繳費(fèi)起始年齡、繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，劃分長(zhǎng)期護(hù)理等級(jí)，制定適合我國(guó)實(shí)際的《長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)法》。

篇（7）

分級(jí)護(hù)理是護(hù)理工作一項(xiàng)重要的管理制度，是確定臨床護(hù)理人員編制、合理安排護(hù)理人力資源的重要依據(jù)，也是確定護(hù)理服務(wù)收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)護(hù)理制度明確各級(jí)護(hù)理級(jí)別的病情依據(jù)與臨床護(hù)理要求。它能反映護(hù)理工作量的多少、患者病情的輕重緩急及護(hù)理要求，對(duì)臨床護(hù)理以及管理工作起著規(guī)范性與指導(dǎo)性作用。我國(guó)的分級(jí)護(hù)理始于1956年，由張開(kāi)秀、黎秀芳所倡導(dǎo)，一直沿用至今。隨著護(hù)理工作范圍的擴(kuò)大，現(xiàn)代護(hù)理理論不斷地注入到護(hù)理實(shí)踐中去，分級(jí)護(hù)理制度的內(nèi)容顯得相對(duì)陳舊，在臨床護(hù)理實(shí)踐中存在諸多問(wèn)題，不同程度地影響護(hù)理工作質(zhì)量，制約了護(hù)理學(xué)科的發(fā)展。因此，我國(guó)現(xiàn)行的分級(jí)護(hù)理制度需要改進(jìn)與完善。

1國(guó)內(nèi)分級(jí)護(hù)理制度的現(xiàn)狀

1.1分級(jí)護(hù)理的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

特級(jí)護(hù)理：安排專人24h護(hù)理，嚴(yán)密觀察病情及生命體征變化。制訂護(hù)理計(jì)劃，嚴(yán)格各項(xiàng)診療及護(hù)理措施，及時(shí)準(zhǔn)確逐項(xiàng)填寫特級(jí)護(hù)理記錄。備好急救所需藥品和用物，做好基礎(chǔ)護(hù)理，嚴(yán)防并發(fā)癥發(fā)生，確保患者安全。一級(jí)護(hù)理：每隔15-30min巡視患者1次，觀察病情及生命體征變化。制訂護(hù)理計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)診療護(hù)理措施，及時(shí)準(zhǔn)確填寫特別護(hù)理記錄。做好各項(xiàng)基礎(chǔ)護(hù)理，嚴(yán)防并發(fā)癥，滿足患者身心需要。二級(jí)護(hù)理：每隔1-2h巡視患者1次，觀察病情。按護(hù)理常規(guī)護(hù)理。給予必要的生活及心理協(xié)助，滿足患者身心需要。三級(jí)護(hù)理：每天巡視患者2次，觀察病情。按護(hù)理常規(guī)護(hù)理，給予衛(wèi)生保健指導(dǎo)，督促患者遵守院里規(guī)定，滿足患者身心需要。

1.2我國(guó)現(xiàn)行分級(jí)護(hù)理制度存在的問(wèn)題

1.2.1醫(yī)、護(hù)在分級(jí)護(hù)理制度認(rèn)知上存在差異

醫(yī)生以醫(yī)囑形式下達(dá)護(hù)理級(jí)別。護(hù)士根據(jù)護(hù)理等級(jí)為患者提供不同的護(hù)理服務(wù)，但當(dāng)護(hù)理級(jí)別與該患者護(hù)理需求有差異時(shí)，護(hù)士也只能機(jī)械地去執(zhí)行醫(yī)囑。王淑芹等報(bào)道：某軍隊(duì)醫(yī)院住院醫(yī)師對(duì)分級(jí)護(hù)理內(nèi)容中規(guī)定的臨床護(hù)理要求，完全了解者僅為12.7%，部分了解者為86.51%，不了解者為1.59%[3]。研究報(bào)道，醫(yī)囑護(hù)理分級(jí)與Barthel指數(shù)分級(jí)及標(biāo)準(zhǔn)護(hù)理分級(jí)均存在顯著性差異（p<0.001），而Barthel指數(shù)分級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)護(hù)理分級(jí)比較，無(wú)顯著差異（p>0.05）。由此可見(jiàn)，醫(yī)囑分級(jí)與患者的實(shí)際需求存在差距，分級(jí)護(hù)理等級(jí)存在差異性，這是評(píng)估者對(duì)分級(jí)護(hù)理制度內(nèi)容認(rèn)知不同所致。

1.2.2分級(jí)護(hù)理制度部分內(nèi)容在臨床執(zhí)行困難

分級(jí)護(hù)理制度有些內(nèi)容過(guò)于細(xì)化，有的過(guò)于籠統(tǒng)模糊，執(zhí)行有一定困難。例如一級(jí)護(hù)理每15-30min巡視患者1次，部分一級(jí)護(hù)理患者不需要每30min巡視1次，而危重、病情不穩(wěn)定的患者又需隨時(shí)巡視。又如一級(jí)護(hù)理中規(guī)定認(rèn)真細(xì)致做好各項(xiàng)基礎(chǔ)護(hù)理工作，實(shí)際工作中有些一級(jí)護(hù)理的患者無(wú)需提供飲食、排泄、衛(wèi)生等方面的護(hù)理，但如果不做就違背了工作制度。上述問(wèn)題在臨床一線工作者中普遍存在。

1.2.3醫(yī)療收費(fèi)的尷尬問(wèn)題

分級(jí)護(hù)理制度在收費(fèi)問(wèn)題上也面臨尷尬境地。有的患者根據(jù)一級(jí)護(hù)理的標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)疑護(hù)士并未做到一級(jí)護(hù)理中規(guī)定的一切而拒絕交費(fèi)。有時(shí)家屬提出患者根本不需要進(jìn)行一級(jí)護(hù)理，因而不應(yīng)按此標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。這與醫(yī)生理解的一級(jí)護(hù)理的標(biāo)準(zhǔn)和書面規(guī)定有一定的距離有關(guān)。此外，目前的分級(jí)護(hù)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與護(hù)理勞動(dòng)價(jià)值不匹配。周榮慧等研究顯示：一級(jí)護(hù)理患者每日勞動(dòng)力成本為120.78-210.26元，每日材料消耗成本為36.49元[1]。目前各省市物價(jià)局規(guī)定一級(jí)護(hù)理每日收費(fèi)在6-10元左右，這與實(shí)際成本測(cè)算數(shù)據(jù)有很大差距，連最基本的消耗品支出（36.49）元都難以保證。

1.2.4護(hù)理糾紛、醫(yī)療訴訟問(wèn)題

當(dāng)發(fā)生醫(yī)療護(hù)理糾紛時(shí)，患方可能根據(jù)分級(jí)護(hù)理制度的書面資料，質(zhì)疑護(hù)士提供的服務(wù)沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。例如，1例高血壓患者，需每30min測(cè)1次血壓，但并不需要每30min測(cè)量呼吸、體溫。如果醫(yī)囑為一級(jí)護(hù)理，而護(hù)士沒(méi)有按照一級(jí)護(hù)理的要求每30min測(cè)量呼吸、體溫等記錄，那么在糾紛或法律訴訟中，醫(yī)療機(jī)構(gòu)和護(hù)理人員將極為被動(dòng)。李文清等[2]研究顯示：某醫(yī)院心內(nèi)科改進(jìn)分級(jí)護(hù)理制度，針對(duì)分級(jí)護(hù)理制度出現(xiàn)的問(wèn)題采取了相應(yīng)的對(duì)策及措施，患者及家屬質(zhì)疑護(hù)理級(jí)別收費(fèi)的次數(shù)明顯減少，2003-2004年每年發(fā)生10-15例次，2005年全年僅有一例次。

2意見(jiàn)及建議

分級(jí)護(hù)理制度在特定的歷史時(shí)期出現(xiàn)，并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)對(duì)護(hù)理質(zhì)量管理發(fā)揮了重要的作用，其價(jià)值不容否認(rèn)和低估。但是，任何一種制度都有其歷史的局限性，隨著社會(huì)的進(jìn)步需不斷地改進(jìn)和完善，或被新的制度所替代。當(dāng)今，針對(duì)我國(guó)目前的分級(jí)護(hù)理制度在臨床實(shí)踐中存在的諸多亟待解決的問(wèn)題，建議采取以下措施進(jìn)一步改進(jìn)與完善，并制定適合我國(guó)國(guó)情、適宜臨床護(hù)理實(shí)踐的護(hù)理分級(jí)制度。

2.1改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行的分級(jí)護(hù)理制度

保留現(xiàn)有的分級(jí)護(hù)理制度，由資深護(hù)士再將每一等級(jí)分A、B、C共3個(gè)子級(jí)別。即：1A，1B，1C；2A，2B，2C；3A，3B，3C。在醫(yī)囑定為一級(jí)護(hù)理的患者中，將需要注重密切觀察病情的患者分入1A類，將注重提供生活照顧的患者分入1B類。同樣可將特級(jí)護(hù)理、二級(jí)護(hù)理、三級(jí)護(hù)理各分為3個(gè)子級(jí)別。

2.2改進(jìn)護(hù)理收費(fèi)

綜合病情觀察級(jí)別和生活護(hù)理分級(jí)進(jìn)行收費(fèi)。以不同等級(jí)護(hù)理服務(wù)工作量為依據(jù)，即按實(shí)際服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容收費(fèi)，綜合病情觀察級(jí)別護(hù)理分級(jí)調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，合理收費(fèi)，減少不必要的醫(yī)患、護(hù)理糾紛，公平保證患者、醫(yī)院、護(hù)士的利益。

參考文獻(xiàn)

篇（8）

分級(jí)護(hù)理是護(hù)理工作一項(xiàng)重要的管理制度,是確定臨床護(hù)理人員編制、合理安排護(hù)理人力資源的重要依據(jù)[1],也是確定護(hù)理服務(wù)收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)[2],分級(jí)護(hù)理制度明確各級(jí)護(hù)理級(jí)別的病情依據(jù)與臨床護(hù)理要求。它能反映護(hù)理工作量的多少、患者病情的輕重緩急及護(hù)理要求,對(duì)臨床護(hù)理以及管理工作起著規(guī)范性與指導(dǎo)性作用[3]。我國(guó)的分級(jí)護(hù)理始于1956年,由張開(kāi)秀、黎秀芳[4]所倡導(dǎo),一直沿用至今。隨著護(hù)理工作范圍的擴(kuò)大,現(xiàn)代護(hù)理理論不斷地注入到護(hù)理實(shí)踐中去,分級(jí)護(hù)理制度的內(nèi)容顯得相對(duì)陳舊,在臨床護(hù)理實(shí)踐中存在諸多問(wèn)題,不同程度地影響護(hù)理工作質(zhì)量,制約了護(hù)理學(xué)科的發(fā)展。因此,我國(guó)現(xiàn)行的分級(jí)護(hù)理制度需要改進(jìn)與完善。

1國(guó)內(nèi)分級(jí)護(hù)理制度的現(xiàn)狀

1.1分級(jí)護(hù)理的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

特級(jí)護(hù)理:安排專人24h護(hù)理,嚴(yán)密觀察病情及生命體征變化。制訂護(hù)理計(jì)劃,嚴(yán)格各項(xiàng)診療及護(hù)理措施,及時(shí)準(zhǔn)確逐項(xiàng)填寫特級(jí)護(hù)理記錄。備好急救所需藥品和用物,做好基礎(chǔ)護(hù)理,嚴(yán)防并發(fā)癥發(fā)生,確保患者安全。一級(jí)護(hù)理:15～30min巡視患者1次,觀察病情及生命體征變化。制訂護(hù)理計(jì)劃,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)診療護(hù)理措施,及時(shí)準(zhǔn)確填寫特別護(hù)理記錄。做好各項(xiàng)基礎(chǔ)護(hù)理,嚴(yán)防并發(fā)癥,滿足患者身心需要。二級(jí)護(hù)理:每隔1-2h巡視患者1次,觀察病情。按護(hù)理常規(guī)護(hù)理。給予必要的生活及心理協(xié)助,滿足患者身心需要。三級(jí)護(hù)理:每天巡視患者2次,觀察病情。按護(hù)理常規(guī)護(hù)理,給予衛(wèi)生保健指導(dǎo),督促患者遵守院規(guī),滿足患者身心需要[5]。

1.2我國(guó)現(xiàn)行分級(jí)護(hù)理制度存在的問(wèn)題

1.2.1醫(yī)、護(hù)在分級(jí)護(hù)理制度認(rèn)知上存在差異

醫(yī)生以醫(yī)囑形式下達(dá)護(hù)理級(jí)別。護(hù)士根據(jù)護(hù)理等級(jí)為患者提供不同的護(hù)理服務(wù),但當(dāng)護(hù)理級(jí)別與該患者護(hù)理需求有差異時(shí),護(hù)士也只能機(jī)械地去執(zhí)行醫(yī)囑。王淑琴等[6]報(bào)道:某軍隊(duì)醫(yī)院住院醫(yī)師對(duì)分級(jí)護(hù)理內(nèi)容中規(guī)定的臨床護(hù)理要求,完全了解者僅為12.7%,部分了解者為86.51%,不了解者為1.59%。部分醫(yī)生對(duì)護(hù)理級(jí)別的內(nèi)容及要求不夠清楚,僅從疾病的診斷及治療的角度出發(fā),產(chǎn)生了醫(yī)囑護(hù)理級(jí)別與患者病情所需的護(hù)理級(jí)別不一致的問(wèn)題。研究[6-8]報(bào)道,醫(yī)囑護(hù)理分級(jí)與Barthel指數(shù)分級(jí)[9]及標(biāo)準(zhǔn)護(hù)理分級(jí)[10]均存在顯著性差異(P<0.001),而Barthel指數(shù)分級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)護(hù)理分級(jí)比較,無(wú)顯著差異(P>0.05)。由此可見(jiàn),醫(yī)囑分級(jí)與患者的實(shí)際需求存在差距,分級(jí)護(hù)理等級(jí)存在差異性,這是評(píng)估者對(duì)分級(jí)護(hù)理制度內(nèi)容認(rèn)知不同所致。

1.2.2分級(jí)護(hù)理制度部分內(nèi)容在臨床執(zhí)行困難

分級(jí)護(hù)理制度有些內(nèi)容過(guò)于細(xì)化,有的過(guò)于籠統(tǒng)模糊,執(zhí)行有一定困難。例如一級(jí)護(hù)理每15-30min巡視患者1次,部分一級(jí)護(hù)理患者不需要每30min巡視1次,而危重、病情不穩(wěn)定的患者又需隨時(shí)巡視。又如一級(jí)護(hù)理中規(guī)定認(rèn)真細(xì)致做好各項(xiàng)基礎(chǔ)護(hù)理工作,實(shí)際工作中有些一級(jí)護(hù)理的患者無(wú)需提供飲食、排泄、衛(wèi)生等方面的護(hù)理,但如果不做就違背了工作制度。上述問(wèn)題在臨床一線工作者中普遍存在。

1.2.3醫(yī)療收費(fèi)的尷尬問(wèn)題

分級(jí)護(hù)理制度在收費(fèi)問(wèn)題上也面臨尷尬境地。有的患者根據(jù)一級(jí)護(hù)理的標(biāo)準(zhǔn),質(zhì)疑護(hù)士并未做到一級(jí)護(hù)理中規(guī)定的一切而拒絕交費(fèi)。有時(shí)家屬提出患者根本不需要進(jìn)行一級(jí)護(hù)理,因而不應(yīng)按此標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。這與醫(yī)生理解的一級(jí)護(hù)理的標(biāo)準(zhǔn)和書面規(guī)定有一定的距離有關(guān)。此外,目前的分級(jí)護(hù)理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與護(hù)理勞動(dòng)價(jià)值不匹配。周榮慧、劉坤等[11]研究顯示:一級(jí)護(hù)理患者每日勞動(dòng)力成本為120.78-210.26元,每日材料消耗成本為36.49元。目前各省市物價(jià)局規(guī)定一級(jí)護(hù)理每日收費(fèi)在6-10元左右[12-13],這與實(shí)際成本測(cè)算數(shù)據(jù)有很大差距,連最基本的消耗品支出(36.49元)都難以保證。

1.2.4護(hù)理糾紛、醫(yī)療訴訟問(wèn)題

當(dāng)發(fā)生醫(yī)療護(hù)理糾紛時(shí),患方可能根據(jù)分級(jí)護(hù)理制度的書面資料,質(zhì)疑護(hù)士提供的服務(wù)沒(méi)有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。例如,1例高血壓患者,需每30min測(cè)1次血壓,但并不需要每30min測(cè)量呼吸、體溫。如果醫(yī)囑為一級(jí)護(hù)理,而護(hù)士沒(méi)有按照一級(jí)護(hù)理的要求每30min測(cè)量呼吸、體溫等并記錄,那么在糾紛或法律訴訟中

醫(yī)療機(jī)構(gòu)和護(hù)理人員將極為被動(dòng);而要求護(hù)士在平時(shí)工作中嚴(yán)格按照分級(jí)護(hù)理制度去做并不現(xiàn)實(shí)。李文清等[14]研究顯示:某醫(yī)院心內(nèi)科改進(jìn)分級(jí)護(hù)理制度,針對(duì)分級(jí)護(hù)理制度出現(xiàn)的問(wèn)題采取了相應(yīng)的對(duì)策及措施,患者及家屬質(zhì)疑護(hù)理級(jí)別收費(fèi)的次數(shù)明顯減少,2003-2004年每年發(fā)生10-15例次,2005年全年僅有1例次。

2國(guó)外分級(jí)護(hù)理現(xiàn)狀

楊潔[4]報(bào)道:日本分級(jí)護(hù)理是根據(jù)患者病情輕重的程度分A、B、C3度,同時(shí)根據(jù)患者的生活自由度分1-4級(jí)。這兩個(gè)方面組合為12個(gè)類別,分別為:A1-A4,B1-B4,C1-C4。具體劃分標(biāo)準(zhǔn)為如下:A度:必須密切觀察病情變化,進(jìn)行心電監(jiān)護(hù),隨時(shí)觀察生命體征;B度:1-2h觀察1次;C度:不需要經(jīng)常觀察。1級(jí):禁止自己活動(dòng)或自己不能活動(dòng),基本生活完全需要幫助;2級(jí):允許床上活動(dòng),基本生活給予必要的幫助;3級(jí):自己能室內(nèi)行走,室外的基本生活需要幫助,如相關(guān)檢查需護(hù)理人員陪送;4級(jí):自己基本能照顧好自己的生活行動(dòng)。例如,護(hù)士評(píng)估一名骨折臥床、病情穩(wěn)定的患者,可能為其下達(dá)C1級(jí)別的護(hù)理,表示此患者需臥床,自己不能活動(dòng),生活護(hù)理要求很高,但不需要經(jīng)常觀察。Weitl,Josef[15]報(bào)道,德國(guó)的分級(jí)護(hù)理視病情觀察和生活護(hù)理為患者需求的兩個(gè)不同方面,因此,將兩者分而述之。根據(jù)患者的日常生活照護(hù)能力(A-bilityofDailyLife,ADL)分為A1-A3共3級(jí)。A1:患者只需要健康指導(dǎo)與教育,自己具有完全補(bǔ)償能力。A2:患者只有部分補(bǔ)償能力,需要部分照護(hù)者,如年齡偏大易跌倒的患者。A3:患者自己沒(méi)有補(bǔ)償能力,完全需要照護(hù)者,如大小便失禁的患者。根據(jù)患者對(duì)病情觀察、生命體征監(jiān)測(cè)以及導(dǎo)管護(hù)理等方面的需求分為S1-S3共3級(jí),類似于日本的A、B、C3度。日本、德國(guó)的分級(jí)護(hù)理均從病情觀察和生活護(hù)理兩方面著手,體現(xiàn)護(hù)理工作的兩個(gè)不同方面,明確、具體地將兩個(gè)方面工作落實(shí)到位,全面滿足患者的需求。英國(guó)沒(méi)有將護(hù)理明確分級(jí),醫(yī)生根據(jù)患者病情定為病危、病重或一般,護(hù)士非常細(xì)致地落實(shí)好護(hù)理評(píng)估、護(hù)理措施、健康教育,真正滿足患者各方面需求[16]。歐洲和亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家的分級(jí)護(hù)理制度及不實(shí)行分級(jí)護(hù)理值得我們思考與借鑒。

3建議

分級(jí)護(hù)理制度在特定的歷史時(shí)期出現(xiàn),并在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)對(duì)護(hù)理質(zhì)量管理發(fā)揮了重要的作用,其價(jià)值不容否認(rèn)和低估。但是,任何一種制度都有其歷史的局限性,隨著社會(huì)的進(jìn)步需不斷地改進(jìn)和完善,或被新的制度所替代。當(dāng)今,針對(duì)我國(guó)目前的分級(jí)護(hù)理制度在臨床實(shí)踐中存在的諸多亟待解決的問(wèn)題,建議采取以下措施進(jìn)一步改進(jìn)與完善,并制定適合我國(guó)國(guó)情、適宜臨床護(hù)理實(shí)踐的護(hù)理分級(jí)制度。

3.1改進(jìn)我國(guó)現(xiàn)行的分級(jí)護(hù)理制度

保留現(xiàn)有的分級(jí)護(hù)理制度,由資深護(hù)士再將每一等級(jí)分A、B、C共3個(gè)子級(jí)別。即:1A,1B,1C;2A,2B,2C;3A,3B,3C。在醫(yī)囑定為一級(jí)護(hù)理的患者中,將需要注重密切觀察病情的患者分入1A類,將注重提供生活照顧的患者分入1B類,既要密切觀察病情、又要提供生活照顧的患者分入1C類。同樣可將特級(jí)護(hù)理、二級(jí)護(hù)理、三級(jí)護(hù)理各分為3個(gè)子級(jí)別。[3.2參照和借鑒已有的其他分級(jí)護(hù)理制度

香港的護(hù)理級(jí)別分為四級(jí)[12],Ⅰ級(jí)護(hù)理要求最低,Ⅳ級(jí)護(hù)理要求最高,護(hù)理級(jí)別由護(hù)士確定,護(hù)理標(biāo)準(zhǔn)比較客觀、詳盡,涵蓋了患者心理、ADL、治療情況、病情觀察等方面的內(nèi)容,原則性和操作性均較強(qiáng),有利于保證護(hù)理質(zhì)量,又避免引起護(hù)患糾紛。

日本和德國(guó)的分級(jí)護(hù)理制度,病情觀察級(jí)別和護(hù)理級(jí)別分別開(kāi)具。由醫(yī)生根據(jù)患者病情輕、重、緩、急確定病情觀察級(jí)別,對(duì)護(hù)士提出要求,規(guī)定如何巡視病房、監(jiān)測(cè)生命體征、護(hù)理記錄頻率及導(dǎo)管護(hù)理等。由資深護(hù)理人員根據(jù)患者的ADL分級(jí),結(jié)合病情、心理等綜合因素確定護(hù)理級(jí)別,規(guī)定護(hù)理內(nèi)容,使護(hù)理更有針對(duì)性,同時(shí)體現(xiàn)護(hù)理工作的主動(dòng)性。采用Barthel[17]指數(shù)分級(jí)法評(píng)估患者日常生活能力,此評(píng)估法是美國(guó)康復(fù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)常用的評(píng)估方法,在我國(guó)也廣泛應(yīng)用,評(píng)定簡(jiǎn)單,可信度及靈敏度高,主要用于治療前后患者獨(dú)立生活功能的變化,體現(xiàn)護(hù)理需要的程度。分為差、中、良3等級(jí)。差:Barthel指數(shù)計(jì)分≤40分者,生活上依賴較明顯或完全依賴;中等:Barthel指數(shù)計(jì)分41-60分者,生活上部分依賴;良:Barthel指數(shù)計(jì)分>60分者,僅在醫(yī)護(hù)人員指導(dǎo)下生活能夠自理。邵愛(ài)仙[18]等研究表明,根據(jù)ADL,采用Barthel指數(shù)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn),結(jié)論得出不同等級(jí)患者的護(hù)理時(shí)間呈遞進(jìn)關(guān)系,計(jì)算護(hù)理工作量有很好的代表性和可行性,具有正確、客觀、方便等優(yōu)點(diǎn)。因此,根據(jù)Barthel指數(shù)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)制定護(hù)理級(jí)別、確定

生活護(hù)理,具有可行性和可操作性。還可以應(yīng)用奧瑞姆自理模式(oremself-caremodel),根據(jù)Barthel指數(shù)分級(jí)法評(píng)估得分,制定完全補(bǔ)償、部分補(bǔ)償和支持教育系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)護(hù)理計(jì)劃。

3.3改進(jìn)護(hù)理收費(fèi)

綜合病情觀察級(jí)別和生活護(hù)理分級(jí)進(jìn)行收費(fèi)。以不同等級(jí)護(hù)理服務(wù)工作量為依據(jù),即按實(shí)際服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容收費(fèi),綜合病情觀察級(jí)別和護(hù)理分級(jí)調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),合理收費(fèi),減少不必要的醫(yī)患、護(hù)患糾紛,公平保證患者、醫(yī)院、護(hù)士的利益。

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[13]周榮慧,劉坤,朱麗穎,等.醫(yī)院護(hù)理收費(fèi)項(xiàng)目存在的問(wèn)題及可行性措施的分析[J].當(dāng)代護(hù)士,2003,11(4):31.

[14]李文清,劉筱詠,葉利軍.改進(jìn)分級(jí)護(hù)理制度以減少護(hù)患糾紛的探討[J].中華護(hù)理雜志,2007,42(3):266-267.

[15]anisationsstandardsderPflegestationen-Allgemeineundspe-ziellePflege[M].Hannover:Schlütersche,1997.

篇（9）

1.養(yǎng)護(hù)工程支出（2級(jí)）—基本支出、項(xiàng)目支出（3級(jí)）—大型修繕（4級(jí)）—公路小修保養(yǎng)、公路大中修、公路搶修、公路綠化（5級(jí)）；養(yǎng)護(hù)工程支出（2級(jí)）—項(xiàng)目支出（3級(jí)）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（4級(jí)）—公路改擴(kuò)建、農(nóng)村公路建設(shè)補(bǔ)助（5級(jí)）。

2.養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)支出（2級(jí)）—基本支出（3級(jí)）—行政管理費(fèi)、路政管理費(fèi)（4級(jí)）—工資福利支出、商品服務(wù)支出（5級(jí)），并按政府收支分類—支出經(jīng)濟(jì)分類科目設(shè)置6級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行明細(xì)核算（目前的財(cái)務(wù)軟件完全能滿足明細(xì)核算的需要，不存在問(wèn)題）。

3.養(yǎng)護(hù)其他支出（2級(jí)）—基本支出（3級(jí)）—對(duì)個(gè)人和家庭的補(bǔ)助支出（4級(jí)），并按政府收支分類—支出經(jīng)濟(jì)分類科目設(shè)置5級(jí)明細(xì)科目進(jìn)行明細(xì)核算。

二、對(duì)事業(yè)支出明細(xì)科目設(shè)置的思考

事業(yè)支出科目核算公路養(yǎng)護(hù)事業(yè)單位開(kāi)展專業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及其輔助活動(dòng)發(fā)生的非財(cái)政撥款支出。核算辦法規(guī)定，由非同級(jí)財(cái)政部門撥款安排的支出，應(yīng)在事業(yè)支出—非財(cái)政專項(xiàng)資金支出科目核算，為從事專業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及其輔助活動(dòng)人員計(jì)提的薪酬等計(jì)入事業(yè)支出—其他資金支出科目核算。但目前各縣區(qū)公路管理機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的儲(chǔ)備和發(fā)展，擁有了一定的養(yǎng)護(hù)專業(yè)設(shè)備和較高素質(zhì)的公路養(yǎng)護(hù)工程施工隊(duì)伍，并取得由省廳頒發(fā)的公路養(yǎng)護(hù)從業(yè)資質(zhì)，具備承擔(dān)相應(yīng)等級(jí)的公路養(yǎng)護(hù)工程施工能力，通過(guò)招投標(biāo)承攬的各縣區(qū)的公路養(yǎng)護(hù)工程。由于從事公路養(yǎng)護(hù)工程發(fā)生的支出在性質(zhì)上屬于公路養(yǎng)護(hù)事業(yè)單位開(kāi)展專業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及其輔助活動(dòng)發(fā)生的支出，為準(zhǔn)確核算這部分支出，應(yīng)在事業(yè)支出科目下設(shè)置公路養(yǎng)護(hù)專業(yè)業(yè)務(wù)支出，并按具體公路養(yǎng)護(hù)工程項(xiàng)目設(shè)置明細(xì)科目。

三、對(duì)事業(yè)收入明細(xì)科目設(shè)置的思考

事業(yè)收入科目核算公路養(yǎng)護(hù)事業(yè)單位開(kāi)展專業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)及其輔助活動(dòng)取得的收入。我省各地市公路管理局及其所屬各縣區(qū)公路管理機(jī)構(gòu)的事業(yè)收入主要包括兩部分：從非同級(jí)財(cái)政部門取得的財(cái)政撥款和各地市公路管理局所屬的各縣區(qū)公路管理機(jī)構(gòu)取得的公路養(yǎng)護(hù)專業(yè)業(yè)務(wù)收入。前者為地市公路管理局收到的主要由省公路局撥付專項(xiàng)工程資金，后者為各縣區(qū)公路管理機(jī)構(gòu)由于上述原因，通過(guò)工程招投標(biāo)承攬的各縣區(qū)的公路養(yǎng)護(hù)工程，取得的公路養(yǎng)護(hù)專業(yè)業(yè)務(wù)收入。故在設(shè)置明細(xì)科目時(shí)應(yīng)考慮收入的性質(zhì)，分別設(shè)置：非同級(jí)財(cái)政撥款、公路養(yǎng)護(hù)專業(yè)業(yè)務(wù)收入（按具體公路養(yǎng)護(hù)工程項(xiàng)目設(shè)置明細(xì)科目）及其他事業(yè)收入明細(xì)科目，進(jìn)行明細(xì)核算。

四、對(duì)報(bào)表編制中存在問(wèn)題的思考

（一）收入支出表

為更好的體現(xiàn)會(huì)計(jì)信息的可靠性和可理解性，并充分考慮目前養(yǎng)護(hù)管理體制下財(cái)務(wù)管理工作對(duì)會(huì)計(jì)信息的需求，建議將收入支出表做以下局部修改：

1.事業(yè)類收入項(xiàng)下增加第5小項(xiàng)養(yǎng)護(hù)工程專業(yè)業(yè)務(wù)收入（核算對(duì)外提供的公路養(yǎng)護(hù)工程收入）。

2.事業(yè)支出項(xiàng)下增加第5小項(xiàng)養(yǎng)護(hù)工程其他支出（核算因?qū)ν馓峁┕佛B(yǎng)護(hù)工程而發(fā)生的支出）。

3.將事業(yè)類收入項(xiàng)下第1小項(xiàng)事業(yè)收入后面加上備注—非財(cái)政專項(xiàng)資金收入，專門核算省公路局撥付的專項(xiàng)工程資金，如：公路大中修、公路搶修、公路改建等專項(xiàng)工程資金。

4.將事業(yè)類支出項(xiàng)下第1小項(xiàng)事業(yè)支出后加上備注—非財(cái)政專項(xiàng)資金支出，專門核算省局投資的專項(xiàng)工程支出，如：公路大中修、公路搶修、公路改建等計(jì)劃內(nèi)工程項(xiàng)目支出。

篇（10）

2醫(yī)護(hù)分工問(wèn)題

分級(jí)護(hù)理由醫(yī)生決定，通過(guò)醫(yī)囑再由護(hù)士實(shí)施。其優(yōu)點(diǎn)是能統(tǒng)一患者的護(hù)理要求和診療計(jì)劃。但是，實(shí)踐證明其效果并不理想，原因是:醫(yī)療專業(yè)課程中無(wú)護(hù)理學(xué)的內(nèi)容，絕大多數(shù)醫(yī)學(xué)生不甚了解分級(jí)護(hù)理制度的適應(yīng)癥及具體要求，年輕臨床醫(yī)生，也對(duì)此缺乏深入的了解。因此確定護(hù)理級(jí)別不能嚴(yán)格掌握適應(yīng)癥。如一些病情不危重，但生活不能自理的病人，本需一級(jí)護(hù)理，而醫(yī)生則按二級(jí)或三級(jí)護(hù)理處理;有些不需要一級(jí)護(hù)理的病人，醫(yī)生為了表示負(fù)責(zé)或人際關(guān)系而按一級(jí)護(hù)理處理。據(jù)1992年8月17日對(duì)我院10個(gè)科室448例住院病人統(tǒng)計(jì)，其中一級(jí)護(hù)理157人，最多科室34人，最少5人，平均巧.7人。而晚夜班僅1名護(hù)士，按一級(jí)護(hù)理的要求是無(wú)法付諸實(shí)施。醫(yī)生也從不檢查分級(jí)護(hù)理的實(shí)施情況。護(hù)士因力不能及，也就習(xí)以為常，結(jié)果是分級(jí)護(hù)理對(duì)部分病人只是一種形式，這種不合理的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)改革。

3分級(jí)護(hù)理制和病人需求的問(wèn)題

隨著護(hù)理科學(xué)的發(fā)展，護(hù)理工作不僅限于執(zhí)行醫(yī)囑，而且強(qiáng)調(diào)實(shí)施整體護(hù)理。要求護(hù)士詳細(xì)了解每位病人現(xiàn)有的或潛在的健康間題，采取相應(yīng)的護(hù)理措施。而分級(jí)護(hù)理制則比較簡(jiǎn)單的把病人的護(hù)理要求固定在四級(jí)護(hù)理水平上，就很難完成病人的個(gè)體需求。

4分級(jí)護(hù)理制中的倫理道德問(wèn)題

篇（11）

2005年7月《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下稱為“《辦法》”）的通過(guò)，標(biāo)志著我國(guó)已構(gòu)筑起了以《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《收購(gòu)意見(jiàn)》”）、《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)意見(jiàn)實(shí)施辦法》等文件為基礎(chǔ)的，以中小投資者保護(hù)為中心的基金保護(hù)法律制度。后續(xù)修訂的《證券法》第134條所規(guī)定的“國(guó)家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金，證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定”這一內(nèi)容，更是使這一制度披上了合法性與正當(dāng)性的外衣。雖然這一制度的“閃亮登場(chǎng)”給原來(lái)一直處于低迷狀態(tài)的證券市場(chǎng)注入了一支法律的“強(qiáng)心針”，同時(shí)也迎來(lái)了學(xué)界與實(shí)務(wù)界人士一片如潮之好評(píng)，但筆者認(rèn)為，這一新生制度無(wú)論是在理論上，還是在實(shí)踐上并非是至善至美的，公正的評(píng)判是，它仍存在這樣或那樣值得我們檢討、反思與改進(jìn)的地方。對(duì)此，筆者分析如下。

一、功能上的定位——一個(gè)目標(biāo)定位欠完整性的問(wèn)題

“法律必須回應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展的要求”決定了任何制度的構(gòu)建都承載著特定歷史時(shí)期的使命與社會(huì)公眾的迫切訴求。對(duì)于證券投資者保護(hù)基金制度之功能，《辦法》在第1~2條開(kāi)宗明義地表明：“為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)有序、健康發(fā)展，制定本辦法；證券投資者保護(hù)基金是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金。”籍此，不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)投資者保護(hù)基金的功效有二：其一是經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能；其二是信心支撐功能。

盡管上述功能的定位在很大程度上契合了保護(hù)基金事后賠償?shù)膶?shí)質(zhì)，但是它也人為地掩蓋了一個(gè)“公開(kāi)的秘密”，即作為與存款保險(xiǎn)制度及保險(xiǎn)購(gòu)買人保護(hù)制度相應(yīng)的證券投資者保護(hù)制度的真正功能并不在于事后的賠償性救濟(jì)，而在于破產(chǎn)預(yù)防。這一立論就揭示出了一個(gè)潛在的命題，即該制度的主旨是圍繞事先性監(jiān)管與行業(yè)自律所展開(kāi)的。實(shí)際上，各個(gè)國(guó)家的存款保險(xiǎn)公司所蘊(yùn)含的對(duì)銀行業(yè)之監(jiān)管權(quán)也是對(duì)這一理論的反證；然而，《辦法》并沒(méi)有賦予中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（后稱“基金公司”）專門性的針對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管權(quán)，而只是在其職責(zé)部分的第7條設(shè)定了4項(xiàng)間接相關(guān)的內(nèi)容：一是監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作；二是組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作；三是發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；四是對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。這樣一種職能的定位至少說(shuō)明在對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)危機(jī)的救助上，“基金公司”是被動(dòng)善后型，而非主動(dòng)出擊型。盡管法律規(guī)則的目的在于定分止?fàn)帲菑闹刃虺掷m(xù)性的維護(hù)與和諧關(guān)系的營(yíng)造來(lái)說(shuō)，“事前的防范勝于事后的救濟(jì)”是法律制度設(shè)計(jì)中真正常青性的主旋律。如美國(guó)證券投資者保護(hù)公司（SIPC）在運(yùn)作的30余年時(shí)間中，理賠總額也不過(guò)43億美元，這說(shuō)明建立投資者保護(hù)基金的根本功能是通過(guò)制度效應(yīng)恢復(fù)和提升投資者對(duì)證券市場(chǎng)之信心[1]。因此，筆者認(rèn)為，在未來(lái)該制度的完善與創(chuàng)新中，我國(guó)有必要增補(bǔ)證券投資者保護(hù)基金制度相應(yīng)的監(jiān)管功能，從而使之與其經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能及信心支撐功能相輔相成地組合成一個(gè)系統(tǒng)性的整體。

二、組織模式設(shè)計(jì)——一個(gè)“得形而忘意”的問(wèn)題

根據(jù)設(shè)立模式之不同，國(guó)外證券投資者保護(hù)基金大體可分為兩種運(yùn)作模式，即獨(dú)立模式和附屬模式。前者即指成立獨(dú)立的投資者賠償公司，由其負(fù)責(zé)投資者賠償基金的日常運(yùn)轉(zhuǎn)，如目前的美國(guó)、英國(guó)、愛(ài)爾蘭、德國(guó)等國(guó)家都是采取這一模式，而其中又以美國(guó)SIPC最具代表性。該公司成立于1972年12月30日，為一個(gè)非營(yíng)利性的會(huì)員制公司，所有符合美國(guó)1934年《證券交易法》第15（b）條的證券經(jīng)紀(jì)商和自營(yíng)商都可成為該公司的會(huì)員。從其組織結(jié)構(gòu)看，該公司的董事會(huì)由7名董事組成，其中5位董事經(jīng)參議院批準(zhǔn)后由美國(guó)總統(tǒng)委任。為了保證代表性及公司預(yù)期職能的發(fā)揮，在這5位董事中，3位來(lái)自證券行業(yè)，其它2位來(lái)自社會(huì)公眾。另外的2名董事則分別由美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)與美聯(lián)儲(chǔ)委員會(huì)聯(lián)合指派。在公司的權(quán)力架構(gòu)中，有一大亮點(diǎn)更是值得我們關(guān)注，即基于切實(shí)保障中小投資者的權(quán)益，公司董事會(huì)的主席與副主席由總統(tǒng)從社會(huì)公眾人士中進(jìn)行任命[2]。后一模式即由證券交易所或證券商協(xié)會(huì)等自律性組織發(fā)起成立賠償基金，并負(fù)責(zé)該基金的日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作。采取此模式的有加拿大、澳大利亞等國(guó)家及我國(guó)香港、臺(tái)灣地區(qū)。那么，這兩種樣板孰優(yōu)孰劣呢？筆者認(rèn)為，法律是一種地方性的知識(shí)，一個(gè)民族的法律制度是與這個(gè)民族的生活方式緊密相聯(lián)的；因此，究竟采用何種模式可能是一個(gè)因民族的共同意識(shí)和共同精神而異的選擇問(wèn)題，然而無(wú)論如何論之，選擇的結(jié)果必須應(yīng)能順應(yīng)本民族發(fā)展的內(nèi)在要求。就基金的管理模式而言，它在很大程度上取決于一個(gè)國(guó)家金融市場(chǎng)的狀況、金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)水平、邊緣性的法律制度環(huán)境及制度所能體現(xiàn)出的效率。晚近以來(lái)，設(shè)立統(tǒng)一的基金并交由單一的組織管理，在擴(kuò)容資金，降低管理成本的同時(shí)為投資者提供“一站式”的索賠服務(wù)已為大勢(shì)所趨[3]。

對(duì)于組織模式問(wèn)題，很顯然，我國(guó)吸納了獨(dú)立公司模式，如《辦法》第9~11條規(guī)定：“基金公司設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由9名董事組成。董事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)推薦，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；董事會(huì)為基金公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定基本管理制度，決定內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，任免高級(jí)管理人員，對(duì)基金的籌集、管理和使用等重大事項(xiàng)作出決定，并行使基金公司章程規(guī)定的其他職權(quán)；基金公司董事會(huì)按季召開(kāi)例會(huì)。董事長(zhǎng)或三分之一以上的董事聯(lián)名提議時(shí)，可以召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議由全體董事三分之二以上出席方可舉行。董事會(huì)會(huì)議決議，由全體董事二分之一以上表決通過(guò)方為有效。”客觀來(lái)說(shuō)，模式只是一個(gè)形式問(wèn)題，制度構(gòu)建的要害在于其所能夠達(dá)到的預(yù)期結(jié)果，在于這個(gè)制度是由什么樣的規(guī)范來(lái)充實(shí)，在于是由什么樣的程序來(lái)保證，即不以“形式論”，而以“目的論”。因此，從這個(gè)角度來(lái)估量，若我們意圖對(duì)中國(guó)目前的這種模式作出一個(gè)比較客觀且公正的定論，那么就必須透過(guò)形式來(lái)把握其內(nèi)容。在中國(guó)金融法治化的過(guò)程中，由于欠缺本土化的金融制度與金融法治資源，美國(guó)金融法及其創(chuàng)新所折射出的理念一直是我們廉價(jià)的亦步亦趨的對(duì)象，如1995年我國(guó)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)大分的格局就沾有美國(guó)1933年《銀行法》的印跡，2003年金融業(yè)大分而小合的調(diào)整便或多或少地折射出1999年美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》“分久必合”的精神。雖然借鑒或模仿使我們的立法者與決策者在一定程度上達(dá)到了“既省心又省力”的事半功倍之效果，然而由于“西學(xué)東漸”并沒(méi)有實(shí)質(zhì)性地置換或改良內(nèi)藏于中華民族心理的傳統(tǒng)價(jià)值觀念，所以往往我們只是“得形而忘意”。《辦法》所創(chuàng)制的獨(dú)立模式及其實(shí)踐便是我們?cè)俅巍疤みM(jìn)同一條河流”的又一個(gè)縮影。其原因如下：其一是董事會(huì)組成不當(dāng)。雖然《辦法》規(guī)定“基金公司”董事會(huì)為9人組成，然而企業(yè)登記資料卻顯示，該公司的董事會(huì)由來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)、央行、財(cái)政部及上證所、中國(guó)證券登記公司的8名董事構(gòu)成[4]。盡管我們可以推知這種偶數(shù)的配置可能是出于各方力量均衡之考慮，但是它卻會(huì)導(dǎo)致在票數(shù)相同時(shí)議而不能決的結(jié)果。雖然依慣例，在此境下，董事長(zhǎng)可多投一票，但是此舉卻與公司法的基本原理相悖，因?yàn)閺墓痉ㄔ砜季浚麻L(zhǎng)只是董事會(huì)的召集人和法定代表人，其表決權(quán)重應(yīng)與其它董事無(wú)異[5]；其二是角色定位的不準(zhǔn)。證券投資者保護(hù)基金公司創(chuàng)立之目的在于保護(hù)中小投資者，維護(hù)與強(qiáng)化投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，因而該公司董事會(huì)成員及其法定代表人便應(yīng)具有強(qiáng)烈的“在民”與“平民化”色彩。也正是基于這一初衷，在美國(guó)SIPC里便專門設(shè)置了社會(huì)公眾型的董事席位，且董事會(huì)正副主席都必須由平民化的社會(huì)公眾擔(dān)任。然而，遺憾的是，我國(guó)“基金公司”里的董事會(huì)成員清一色地由具有“品級(jí)”的官員充任，這不僅體現(xiàn)了強(qiáng)烈的“官為民作主”的傳統(tǒng)“父母官”理念，而且也間接地向本就先天發(fā)育不良的證券市場(chǎng)傳遞了一種“政府導(dǎo)向而非市場(chǎng)導(dǎo)向”的聲音。雖然我們可以從“基金公司”資本金來(lái)源上為這種官僚化的組織結(jié)構(gòu)的正當(dāng)性提供一種辯護(hù)，但要注意的是，未來(lái)公司基金的補(bǔ)充還要更多地依于會(huì)員會(huì)費(fèi)的繳納。筆者認(rèn)為，目前的這種單一化的權(quán)力架構(gòu)不僅直接削弱了社會(huì)公眾的話語(yǔ)權(quán)和基金可能運(yùn)行的獨(dú)立性，而且也在一定程度上彰顯出了不同職能部門之間在利益均沾上的尋租心態(tài)與嚴(yán)重依賴政府之心理。

針對(duì)我國(guó)“有形而無(wú)意”的獨(dú)立模式，作者的修正意見(jiàn)是，既然美國(guó)版本為我們參考與印證的對(duì)象，那么我們所需要仿造的不止是“形”，而更應(yīng)是其“神”，因此，有必要對(duì)目前“基金公司”的董事會(huì)進(jìn)行“平民化”與“親民化”的改革。為了達(dá)到此目的，可進(jìn)行如下設(shè)想：其一是在目前法定的9個(gè)董事會(huì)成員中，進(jìn)行官方與非官方董事的適度抗衡性配置，如官方董事4個(gè)，非官方董事5個(gè)；其二是“平民化”的董事可考慮從社會(huì)公眾、證券公司、證券行業(yè)自律組織中進(jìn)行選拔；其三是確立話語(yǔ)權(quán)平民化把握的理念。公司的法定代表人為公司對(duì)外意思表示的主體，因而為了體現(xiàn)“基金公司”一定限度的自律及親民化，作者認(rèn)為我國(guó)也有必要確立基金公司董事長(zhǎng)從平民化董事中進(jìn)行選任之原則。實(shí)際上，無(wú)論采取何種方式，其終極目的都在于再造出一種抗衡機(jī)制，從而實(shí)實(shí)在在地體現(xiàn)投資者的話語(yǔ)權(quán)，并進(jìn)而傳導(dǎo)出保護(hù)基金應(yīng)有的功能。

三、資金不足與費(fèi)用分擔(dān)不公——一個(gè)“巧婦難為無(wú)米之炊”及顯失公平的問(wèn)題

依據(jù)《辦法》第12~14條之規(guī)定，“基金公司”的資金主要源于以下幾項(xiàng)：一是上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金；二是所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5~5%繳納基金。經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支；三是發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入；四是依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入；五是國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)；六是其他合法收入。

雖然從上述六大內(nèi)容來(lái)看，“基金公司”的資金來(lái)源廣泛，但相對(duì)于龐大的證券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，在遭受風(fēng)險(xiǎn)之時(shí)，與可能的損失相權(quán)，這些資金也會(huì)表現(xiàn)得捉襟見(jiàn)肘。而且，目前的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)已表現(xiàn)出了一些端倪：其一是據(jù)現(xiàn)實(shí)情況的測(cè)算，2005年《辦法》第12條所規(guī)定的前三項(xiàng)收入來(lái)源僅20多億人民幣，且在成立以來(lái)，證券保護(hù)基金為處置風(fēng)險(xiǎn)券商已支出了近300億元款項(xiàng)[6]。其二是雖然國(guó)務(wù)院給投資者保護(hù)基金確定了680億人民幣的額度，并先由央行進(jìn)行墊付，但“天下沒(méi)有免費(fèi)的午餐”，這筆款項(xiàng)最終是要償還的[7]。實(shí)事上，《辦法》第13條也證明了這一點(diǎn)，該條規(guī)定：“基金公司設(shè)立時(shí)，財(cái)政部專戶儲(chǔ)存的歷年認(rèn)購(gòu)新股凍結(jié)資金利差余額，一次性劃入，作為基金公司的注冊(cè)資本；中國(guó)人民銀行安排發(fā)放專項(xiàng)再貸款，墊付基金的初始資金。專項(xiàng)再貸款余額的上限以國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)額度為準(zhǔn)。”其三是雖然《辦法》安排的債券融資可一解“基金公司”資金不足的燃眉之急，但是債必須本息償付的本質(zhì)屬性決定了其資金的非長(zhǎng)久占有性。這一特點(diǎn)無(wú)疑也在一定程度上增加了“基金公司”的財(cái)務(wù)包袱。

此外，費(fèi)用分擔(dān)上的安排也存有欠公平之嫌，如雖然《辦法》原則性地借用“經(jīng)營(yíng)管理、運(yùn)作水平、風(fēng)險(xiǎn)度”等作為券商具體費(fèi)用承擔(dān)比例考核的因子，但是在欠缺比較客觀且具可操作性證券風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)估體系的情形下，以上因子的準(zhǔn)確性與真實(shí)性是無(wú)從考證的，這就可能使這些有形的標(biāo)準(zhǔn)處于一種形同虛設(shè)的尷尬境地。從國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，為了保證適度充足的金融資源能發(fā)揮最大化的效果，一般都對(duì)投資者保護(hù)基金設(shè)定一個(gè)資金數(shù)量的上限，或設(shè)定費(fèi)用征收持續(xù)的時(shí)間，如德國(guó)即規(guī)定，若賠償基金現(xiàn)有資金足以支付投資者的債權(quán)請(qǐng)求，在監(jiān)管當(dāng)局同意后，則會(huì)員機(jī)構(gòu)可減少或停止繳納會(huì)費(fèi)；葡萄牙為了防止會(huì)員機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)過(guò)重，則對(duì)會(huì)員的年度會(huì)費(fèi)最高額進(jìn)行限定；然而不言自明的是，我國(guó)目前的證券投資者保護(hù)基金制度對(duì)此還缺乏全局性的思考。

針對(duì)以上不足問(wèn)題，筆者的建議如下：其一是將對(duì)違規(guī)券商及高層管理人員的罰沒(méi)資金納入收入來(lái)源的范疇[8]，如法國(guó)投資者賠償計(jì)劃就規(guī)定，違規(guī)的投資公司將向基金支付罰金，罰金歸入賠償基金之中；其二是既然會(huì)費(fèi)（我國(guó)不作此稱謂）是收入的主要源流之一，那么如何提取會(huì)費(fèi)便是一個(gè)需要斟酌的問(wèn)題。雖然采取“一刀切”的方式有利于量化管理，但是也有背于公正合理之原則。目前，我國(guó)采取的是以“營(yíng)業(yè)收入”為標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，在該問(wèn)題上，我們可以本著權(quán)利義務(wù)相配的原則，務(wù)實(shí)地采取綜合化標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定會(huì)費(fèi)的多寡。考慮的指標(biāo)包括券商的資產(chǎn)規(guī)模、券商客戶的數(shù)量、雇員數(shù)量、利潤(rùn)額的高低、券商的經(jīng)營(yíng)管理水平及風(fēng)險(xiǎn)情況等，如此不僅可以兼顧費(fèi)用分?jǐn)傊剑乙部梢匀趸C券機(jī)構(gòu)可能僥幸存在的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)；其三是公平地收取所得稅。目前，我國(guó)對(duì)國(guó)有股與法人股的所得不征稅，而只對(duì)流通股征收所得稅，這一顯失公平的做法是值得探討的。從理與法出發(fā)，應(yīng)考慮對(duì)非流通股的資本所得征稅，并全額撥入投資者保護(hù)基金，甚至可以考慮從非流通股資產(chǎn)中強(qiáng)行撥出部分資產(chǎn)作為投資者保護(hù)基金之可能[9]；其四是確立基金適度與充足之原則。由于證券投資者保護(hù)基金的最終目的在于強(qiáng)化投資者對(duì)證券市場(chǎng)的信心，若資金過(guò)多，則不僅會(huì)造成有限資源的一定浪費(fèi)，而且也加重了券商的負(fù)擔(dān)。所以，在保證資金比較充裕的情況下，對(duì)費(fèi)用的征收有必要確立“靈活性原則”。如基金總額已達(dá)一個(gè)理想度，則可以減征或少征或停征。

四、受保護(hù)者之識(shí)別與賠償范圍——一個(gè)沒(méi)有妥善解決的前置性問(wèn)題

顧名思義，證券投資者保護(hù)基金意在保護(hù)適格的投資者，這是為其（宏觀上）立法的一個(gè)先決性問(wèn)題。基于此，證券市場(chǎng)成熟的國(guó)家一般都有明確之界定，如美國(guó)《證券投資者保護(hù)法》（SIPA）第16（2）條就明確規(guī)定：“若某當(dāng)事主體在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中從其證券賬戶或?yàn)槠滟~戶而取得證券用于出售、質(zhì)押或執(zhí)行交易之目的，且該證券由債務(wù)人保管，則對(duì)其賬戶下的證券具有請(qǐng)求權(quán)。‘客戶’一詞包括任何對(duì)債務(wù)人具有源自這些證券的出售或轉(zhuǎn)換的人，抑或任何為購(gòu)買證券而在債務(wù)人處存放現(xiàn)金之人，但不包括已構(gòu)成債務(wù)人資本的份額請(qǐng)求權(quán)，或后于債務(wù)人或其它債權(quán)人之任何請(qǐng)求權(quán)。”[10]這一定性說(shuō)明立法所要保護(hù)的“人”是基于交易和投資目的而將現(xiàn)金或證券托管于證券公司的人，即那些與證券公司存在傳統(tǒng)意義上信托義務(wù)關(guān)系之投資者，而非出于其它目的而將現(xiàn)金或證券出借給證券公司的人。

由于證券投資者保護(hù)基金之目的在于保護(hù)處于弱勢(shì)地位的中小投資者，所以在進(jìn)行證券公司“客戶”或“適格投資者”身份識(shí)別時(shí)，就不能作扁平化的處理，而必須附載“除外條款”，以將處于強(qiáng)勢(shì)地位的機(jī)構(gòu)投資者與具有利害關(guān)系的當(dāng)事者剔除在外。如我國(guó)香港《證券及期貨（投資者賠償申訴）規(guī)則》第2條即規(guī)定下列主體不具有受償資格：持牌法人；被認(rèn)可之金融機(jī)構(gòu)；被認(rèn)可之交易所、控制人或結(jié)算所；被認(rèn)可的自動(dòng)化交易服務(wù)提供者；獲授權(quán)之保險(xiǎn)人、被認(rèn)可集體投資計(jì)劃的經(jīng)理人或經(jīng)辦人；擔(dān)任法團(tuán)的違責(zé)中介人的雇員或相聯(lián)者；特區(qū)政府或海外政府；以上法團(tuán)的受托人或保管人。再者，就利害關(guān)系人而言，被排除的對(duì)象大體包括：證券公司之大股東或?qū)嶋H控制股東或關(guān)聯(lián)企業(yè)；證券公司之合伙人、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，及一定情形下的配偶或其他近親屬；非為投資者提供投資服務(wù)，而只出于自身經(jīng)營(yíng)需要之經(jīng)紀(jì)人。除此之外，在具體的操作中，有些國(guó)家或地區(qū)還根據(jù)自身的實(shí)際情況進(jìn)行了細(xì)化的規(guī)定，如美國(guó)SIPC就不對(duì)未依1934年《證券交易法》注冊(cè)的投資行為提供保護(hù)；我國(guó)香港交易所賠償基金規(guī)定，只有交易所的會(huì)員公司之客戶才有獲得賠償?shù)馁Y格；加拿大投資者保護(hù)基金（CIPF）亦只對(duì)其會(huì)員提供保護(hù)。

基金的賠償必須有所指，必須有它在實(shí)踐中所實(shí)現(xiàn)的價(jià)值，此即在于適度彌補(bǔ)因證券公司破產(chǎn)或其它事因而致投資者受損之情形，而并不在于一般性的投資風(fēng)險(xiǎn)，其核心在于保護(hù)中小投資者的利益。因此，在規(guī)劃基金保護(hù)制度時(shí)，還必須考慮一個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題，即賠償額度及在什么情況下投資者才能接受保護(hù)性賠償?shù)膯?wèn)題。實(shí)際上，為了防范逆向選擇的道德風(fēng)險(xiǎn)及強(qiáng)化投資主體對(duì)證券公司“倒逼式”的約束作用，賠償必須是限制性而非全額性的。這種限額的確定必須綜合考慮以下因素：本國(guó)/地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與金融市場(chǎng)發(fā)展階段、個(gè)人投資者平均投資額、投資者利益保護(hù)與道德風(fēng)險(xiǎn)控制之間的平衡、市場(chǎng)秩序之維持、基金負(fù)擔(dān)能力及過(guò)去之補(bǔ)償經(jīng)驗(yàn)等[11]。如歐盟《投資者賠償計(jì)劃指引》規(guī)定，每位投資者的最高賠償限額為20000歐元，若實(shí)際索賠小于20000歐元，則為索賠額的90%。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)單個(gè)投資者的最高補(bǔ)償額為100萬(wàn)新臺(tái)幣，單個(gè)證券公司所有客戶的最高補(bǔ)償額為1億新臺(tái)幣。（注釋1：有些國(guó)家或地區(qū)對(duì)現(xiàn)金賠償或證券賠償限制分別進(jìn)行處理，如丹麥對(duì)現(xiàn)金的賠償限額為40000歐元，而對(duì)證券賠償?shù)南揞~為20000歐元。）還有的國(guó)家出于對(duì)中小投資者的保護(hù)，進(jìn)行比較籠統(tǒng)性的規(guī)定，如日本的保護(hù)基金就不對(duì)個(gè)人與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行區(qū)分，僅規(guī)定最高賠償金額為1000萬(wàn)日元[12]。此外，為了規(guī)范市場(chǎng)，投資者因下述情況所受損失不在賠償之列：由于市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)而造成的損失，因投資建議失誤而遭受的損失，因通貨膨脹之影響而招致的損失，因不可抗力所受之損失及因股票發(fā)行人破產(chǎn)而使投資者所持股票市值縮水之損失等。那么，在上述兩個(gè)問(wèn)題上，我國(guó)相關(guān)法律是如何設(shè)計(jì)的呢？盡管無(wú)論是從頒布的時(shí)間上，還是從正式的程度看，《辦法》無(wú)疑相對(duì)具有一定的上位層級(jí)性，然而對(duì)于受償投資者適格之身份識(shí)別及賠償范圍事項(xiàng)，該文件卻表現(xiàn)得有些語(yǔ)焉不詳了。相反，前期作為鋪墊性的《收購(gòu)意見(jiàn)》、《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易資金收購(gòu)實(shí)施辦法》及《關(guān)于證券公司個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知》等文件反倒對(duì)這些先決性的問(wèn)題規(guī)定得比較詳盡，如在收購(gòu)對(duì)象上，它包括客戶的證券交易資金與個(gè)人債權(quán)。根據(jù)文件之精神，客戶證券交易結(jié)算資金指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶為保證足額交收而在證券公司存入的資金；出售有價(jià)證券所得到的所有款項(xiàng)（減去經(jīng)紀(jì)傭金和其他正當(dāng)費(fèi)用）；持有證券所獲得的股息、現(xiàn)金股利、債券利息；上述資金獲得的利息；金融機(jī)構(gòu)處置以前法院已判決的屬于收購(gòu)范圍內(nèi)的客戶證券交易結(jié)算資金。而“個(gè)人債權(quán)”則指居民以個(gè)人名義在依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶或進(jìn)行金融產(chǎn)品交易，并有真實(shí)資金投入所形成的對(duì)金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)。（注釋2：從這一個(gè)概念可推知，適格受償?shù)膫鶛?quán)特指?jìng)€(gè)人債權(quán)，而不包括機(jī)構(gòu)性或組織性的債權(quán)。此外，在個(gè)人債權(quán)認(rèn)定上，我國(guó)采用了雙標(biāo)準(zhǔn)原則，即債權(quán)憑證真實(shí)與資金投入真實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。）具言之，它包括以下內(nèi)容：一是個(gè)人客戶直接借貸給金融機(jī)構(gòu)，并持有借貸合同或單據(jù)的債權(quán)；二是居民個(gè)人持有金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的各類債權(quán)憑證，包括國(guó)債代保管單和以該金融機(jī)構(gòu)名義開(kāi)具的債權(quán)憑證；三是居民個(gè)人持有的存放于金融機(jī)構(gòu)相關(guān)賬戶上被金融機(jī)構(gòu)挪用、用于回購(gòu)質(zhì)押的有價(jià)證券（含國(guó)債、股票、其他合法債券）；四是居民個(gè)人委托證券公司運(yùn)營(yíng)的財(cái)產(chǎn)，即委托財(cái)產(chǎn)，包括委托理財(cái)（含三方監(jiān)管委托理財(cái)）。然而，有以下情形之一而被認(rèn)定為機(jī)構(gòu)資金的，不屬于個(gè)人債權(quán)的收購(gòu)范圍：一是個(gè)人賬戶資金和證券來(lái)自有關(guān)機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)控制賬戶，但個(gè)人與機(jī)構(gòu)之間不存在投資或債務(wù)關(guān)系的；二是非實(shí)名開(kāi)戶或開(kāi)戶人屬于機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)人員，開(kāi)戶人也提供不出合法資金來(lái)源證明；三是因該資金向有關(guān)機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)控制賬戶支付過(guò)收益的（證券公司挪用個(gè)人委托資產(chǎn)支付其他機(jī)構(gòu)委托理財(cái)收益的情況除外）；四是有其他證據(jù)證明該賬戶屬于機(jī)構(gòu)。在債權(quán)具體處置的過(guò)程中，還應(yīng)遵循以下原則：其一是多人以單一個(gè)人名義（個(gè)人集合）對(duì)被處置證券公司形成的債權(quán)，按單一個(gè)人債權(quán)予以收購(gòu)；其二是各種基金會(huì)中由個(gè)人捐贈(zèng)的資金，屬于基金會(huì)的合法財(cái)產(chǎn)，基金會(huì)將該財(cái)產(chǎn)投入金融機(jī)構(gòu)形成的債權(quán)，為機(jī)構(gòu)債權(quán)；其三是收購(gòu)實(shí)行名實(shí)相符的原則，凡個(gè)人以機(jī)構(gòu)名義或機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義對(duì)金融機(jī)構(gòu)形成的債權(quán)，不納入收購(gòu)范圍；其四是多名個(gè)人資金集合后以單一個(gè)人或虛擬自然人名義與證券公司簽訂委托理財(cái)協(xié)議，認(rèn)定為個(gè)人委托理財(cái)，按單一個(gè)人債權(quán)處理；但若同一合同項(xiàng)下該部分個(gè)人同時(shí)又分別與證券公司或其所屬證券營(yíng)業(yè)部直接簽訂協(xié)議，則以個(gè)人直接協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行個(gè)人債權(quán)的登記、甄別確認(rèn)和收購(gòu)。

另外，在補(bǔ)償幅度上，我國(guó)對(duì)結(jié)算資金與個(gè)人債權(quán)采取了分類處置的方法，即對(duì)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款及客戶證券交易結(jié)算資金的合法本息全額收購(gòu)；而對(duì)“人個(gè)債權(quán)”則是，2004年9月30日（含2004年9月30日）以前發(fā)生的收購(gòu)范圍內(nèi)的其他個(gè)人債權(quán)的本金部分按照以下標(biāo)準(zhǔn)收購(gòu)：同一個(gè)人（即同一身份證號(hào)的個(gè)人，下同）債權(quán)金額累計(jì)在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）人民幣以內(nèi)的，予以全額收購(gòu)；同一個(gè)人債權(quán)金額累計(jì)在10萬(wàn)元（不含10萬(wàn)元）人民幣以上部分，則依九折價(jià)格收購(gòu)。

不可否認(rèn)的是，以《辦法》為中心的規(guī)范性文件為我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的兩個(gè)前置性問(wèn)題勾勒了一幅較好的藍(lán)圖，但亦不可回避的是，這一已初具規(guī)模的制度仍處于一個(gè)“摸著石頭過(guò)河”的時(shí)期，其離規(guī)則之精致仍存在一段遙不可及的差距。作者認(rèn)為，其不足有以下幾點(diǎn)：其一是賠償范圍的排它性過(guò)少。眾所周知，“入市有風(fēng)險(xiǎn)，投資者需慎重”，所以“基金公司”的賠償責(zé)任情形并非是無(wú)所不包的（再說(shuō)，其也沒(méi)有這個(gè)實(shí)力），然而對(duì)于這一實(shí)體性的問(wèn)題，在上述諸文件中，只有《辦法》在第4條第2款規(guī)定：“投資者在證券投資活動(dòng)中因證券市場(chǎng)波動(dòng)或投資產(chǎn)品價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。”這一內(nèi)容無(wú)疑與通行的國(guó)際實(shí)踐及證券投資者必要的風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)的原則相背離；其二是賠償所涉的金融工具外延相對(duì)狹小。據(jù)《收購(gòu)意見(jiàn)》等文件的規(guī)定，目前所涉的投資工具還只包括股票、債券等基礎(chǔ)性的金融工具，而不包括衍生性的金融投資產(chǎn)品。顯然，這一定性與我國(guó)金融日益國(guó)際化的現(xiàn)實(shí)不符，如2007年6月通過(guò)的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及其通知已將投資產(chǎn)品擴(kuò)展到掛牌交易的股票、債券、存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證、公募基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品及金融衍生品等。這無(wú)疑導(dǎo)致了中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部規(guī)則的沖突與協(xié)調(diào)問(wèn)題；其三是個(gè)人債權(quán)優(yōu)先收購(gòu)之正當(dāng)性問(wèn)題。盡管以上文件并沒(méi)有白紙黑字地涉及優(yōu)先收購(gòu)問(wèn)題（或許立法者認(rèn)為這是一個(gè)理所當(dāng)然的問(wèn)題），但是若出現(xiàn)《辦法》所指的破產(chǎn)情形，新修訂的《企業(yè)破產(chǎn)法》又并沒(méi)有優(yōu)先權(quán)規(guī)定之時(shí)，則此處“心知肚明而法卻不明”的優(yōu)先收購(gòu)權(quán)之正當(dāng)性就面臨著法律的挑戰(zhàn)與質(zhì)疑；（注釋3：盡管法律的無(wú)語(yǔ)并不會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響（因?yàn)樽罱K政府的決策會(huì)超越于法律之上），且盡管這種反映民意的結(jié)果也符合了社會(huì)正義（非司法正義）的普遍要求，但是在“依法治國(guó)”的今天，這種逆法而為的做法無(wú)疑是在侵蝕著我們苦心經(jīng)營(yíng)起的法治理念與意識(shí)。）其四是賠償對(duì)象與額度上的欠妥當(dāng)性。投資保護(hù)基金的支付無(wú)疑是通過(guò)扶弱抑強(qiáng)的方式體現(xiàn)公平，也正是出于這一考慮，許多國(guó)家或地區(qū)都將與證券公司具有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方排除于受償對(duì)象之外，而我國(guó)在對(duì)“個(gè)人債權(quán)”正當(dāng)性識(shí)別時(shí)，卻對(duì)此沒(méi)有加以甄別，而是采取“一視同仁”的處理方法；同時(shí)，對(duì)結(jié)算資金采取全額賠償?shù)淖龇ㄒ膊焕谝种瓶赡馨l(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)，如美國(guó)就規(guī)定對(duì)現(xiàn)金的請(qǐng)求權(quán)不得超過(guò)10萬(wàn)美元。此外，即使對(duì)于個(gè)人債權(quán)，《收購(gòu)意見(jiàn)》及其實(shí)施辦法貫徹了限額補(bǔ)償?shù)脑瓌t，但要注意的是《收購(gòu)意見(jiàn)》是以2004年9月30日為時(shí)間段的，那么在后期的操作中就又會(huì)面臨一個(gè)難題，即發(fā)生于該時(shí)段后期的個(gè)人債權(quán)補(bǔ)償又依何種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行呢？而該文件卻沒(méi)有了下文。

針對(duì)這些亟待解決的問(wèn)題，筆者的建議如下：其一是適度地確立不屬于賠償保護(hù)范圍之事項(xiàng)，從而將因投資者個(gè)人之因素、市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)及通貨膨脹等事由所遭受的損失排除在外。此外，為了規(guī)范市場(chǎng)，在賠償對(duì)象上亦有必要將證券公司的合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)理人員及這些人員的近親屬排除在賠償對(duì)象之外；其二是由于證券投資者保護(hù)基金保護(hù)的是投資于證券的投資者，所以在目前證券金融品種日益繁多的今天，對(duì)于“證券”的解釋我們就不能局限于基礎(chǔ)性的投資工具，而必須考慮到市場(chǎng)中證券之種類，務(wù)實(shí)地?cái)U(kuò)展至衍生性的金融投資工具。只有如此，才能達(dá)到所有正當(dāng)?shù)淖C券投資者都能受到公平保護(hù)之結(jié)果；其三是務(wù)實(shí)地處理好“個(gè)人債權(quán)”優(yōu)先性問(wèn)題。由于相對(duì)于新修訂的《破產(chǎn)法》來(lái)說(shuō)，《辦法》等文件屬于下位法的范疇，所以要確實(shí)厘清“優(yōu)先權(quán)”問(wèn)題單憑中國(guó)證監(jiān)會(huì)一已之力還達(dá)不到應(yīng)有的效果。因此，筆者的建議是，在司法解釋實(shí)然地優(yōu)于正式的法律解釋的情形下，可由最高人民法院對(duì)這一問(wèn)題作出明確的解釋，從而提供相應(yīng)的正當(dāng)性支撐；其四是確立限額賠償之原則。投資者入市之目的在于可能性的贏利，這說(shuō)明因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而可能遭受損失也是投資者意料之中的。在證券機(jī)構(gòu)可能被整頓、撤銷或破產(chǎn)也屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大前提下，盡管從穩(wěn)定市場(chǎng)的角度出發(fā)，“基金公司”對(duì)損失進(jìn)行“買單”自是情理之中的事情，但是若投資者游離于損失之外，則不僅人為地制造了一種利益與風(fēng)險(xiǎn)相衡不公的結(jié)果，而且在“事不關(guān)已，高高掛起”的心理狀態(tài)下，市場(chǎng)發(fā)展的方向也有可能與決策者預(yù)設(shè)的方向背道而馳。因此，我國(guó)有必要確立限額賠償之原則，而不應(yīng)對(duì)“結(jié)算資金”另眼相待。

五、一個(gè)較長(zhǎng)的結(jié)論

法律的功能并不全在于促使公民形成一種整齊劃一的“依法辦事”之風(fēng)格；相反，對(duì)于市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，它更多地在于傳導(dǎo)一種信用、信心與信念，或者說(shuō)是一種公共性的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。可以說(shuō)，這種法治理念就是對(duì)市場(chǎng)需要“證券投資者保護(hù)立法”的真正動(dòng)因。投資者是證券市場(chǎng)的主體，維護(hù)其合法權(quán)益當(dāng)仁不讓地是各國(guó)證券法的立法宗旨與證券監(jiān)管的首要任務(wù)。然而，有時(shí)天并不遂人愿，即便在美國(guó)這樣極發(fā)達(dá)及投資者保護(hù)法律相對(duì)成熟的國(guó)家，投資者的合法權(quán)益也會(huì)受到不法侵害。同時(shí)，歷史和現(xiàn)實(shí)向我們展示了這樣一個(gè)事實(shí)，即證券市場(chǎng)上的中小投資者權(quán)益相對(duì)容易受到各種違法違規(guī)行為的損害。因此，作為一種社會(huì)治理、正當(dāng)利益保障及正義伸張的工具，盡管法律不是萬(wàn)能的，但是在缺乏法律卻萬(wàn)萬(wàn)不能的現(xiàn)實(shí)訴求下，如何通過(guò)預(yù)構(gòu)的法律制度來(lái)保障中小投資者的利益便是經(jīng)濟(jì)金融化下立法者所必須深思的問(wèn)題。

作為有限的資金資源余缺調(diào)配的市場(chǎng)，證券市場(chǎng)更是需要法律的輔助與支撐，在一定程度上，法律制度的完善與否是一國(guó)證券市場(chǎng)正常、規(guī)范、順暢與健康運(yùn)作的重要條件，而這又是與作為中介組織的證券公司之間存在有息息相聯(lián)之關(guān)系，因?yàn)樽C券公司與一般企業(yè)不同，證券公司是溝通投資者與證券市場(chǎng)交易活動(dòng)不可缺乏的媒介。證券公司相關(guān)制度的確立與實(shí)施直接觸動(dòng)投資者的利益，如證券公司破產(chǎn)制度就載有通過(guò)制定或授權(quán)制定法律的形式來(lái)保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)內(nèi)容，及通過(guò)立法來(lái)解決證券公司破產(chǎn)與投資者保護(hù)程序銜接的問(wèn)題。當(dāng)下，盡管我們已初步擁有了“以《辦法》為核心，以其它個(gè)人債權(quán)收購(gòu)文件為輔”的保護(hù)證券投資者的規(guī)范體系（這一事實(shí)說(shuō)明學(xué)界人士、證券市場(chǎng)廣大的參與者及監(jiān)管部門都已深刻地意識(shí)到了投資者保護(hù)立法工作的重要性），然而“部門規(guī)章”畢竟不是比較嚴(yán)格意義上的法律。而且，在證券市場(chǎng)調(diào)控中，我國(guó)對(duì)不法侵害投資者權(quán)益的行為還欠缺有效的救濟(jì)手段，加之，現(xiàn)有的關(guān)于投資者保護(hù)的規(guī)定大多停留于政策層面，隨意性比較大。因此，繼往開(kāi)來(lái)地講，制定一部好的、正式的法律來(lái)保護(hù)投資者的合法權(quán)益已是一個(gè)刻不容緩的問(wèn)題。事實(shí)上，從世界范圍看，金融發(fā)達(dá)國(guó)均以專門立法的形式來(lái)規(guī)范投資者保護(hù)基金的設(shè)立與運(yùn)作問(wèn)題，如1970年美國(guó)出臺(tái)了《證券投資者保護(hù)法案》，1998年德國(guó)制定了《存款保護(hù)和投資者賠償法案》，2001年英國(guó)頒布的《金融服務(wù)與市場(chǎng)化法》將存款保險(xiǎn)制度、保險(xiǎn)購(gòu)買人制度與證券投資者保護(hù)制度“合三為一”，從而構(gòu)建了立體性的金融服務(wù)賠償計(jì)劃。勿庸置疑，這些成功的經(jīng)驗(yàn)必將給我們提供參考、印證、指引與學(xué)習(xí)的材料，且《證券法》明確了證券投資者保護(hù)基金的法律地位，并授權(quán)國(guó)務(wù)院制定具體辦法。證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行聯(lián)合頒布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》在經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)后也給我們未來(lái)的附帶有整合與創(chuàng)新性的立法提供了實(shí)事求是性質(zhì)的資源。由于美國(guó)金融法一直是我國(guó)借鑒與移植的對(duì)象，同時(shí)鑒于證券公司破產(chǎn)清算制度與證券投資者補(bǔ)償制度的密切聯(lián)系，在規(guī)則整合中，我們應(yīng)更多地考慮借鑒美國(guó)SIPA的成功做法，并糅合其它國(guó)家相關(guān)立法的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)證券投資者保護(hù)基金的籌集、管理及運(yùn)用同證券公司的破產(chǎn)清算、財(cái)產(chǎn)分配統(tǒng)一性地進(jìn)行規(guī)定，并賦予保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)啟動(dòng)、參與和組織證券公司破產(chǎn)清算程序的權(quán)力，即在普通破產(chǎn)清算程序的基礎(chǔ)上，確立以投資者利益保護(hù)為核心的特殊程序和制度。

盡管在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大背景下，法律文明之間的繼受日益是一種常態(tài)與制度設(shè)計(jì)之必要，但歸根結(jié)底，立法所體現(xiàn)的是一種地方性的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，因而筆者認(rèn)為盡管在立法過(guò)程中，我們可以大刀闊斧地改革或“照葫蘆畫瓢”地套用西方已有的立法，但是我們不能只關(guān)注西方的法律規(guī)則，而必須關(guān)注這些規(guī)則所透射出的理念與精神。對(duì)此，哈耶克曾言：“從法律規(guī)則中，并不能推論出任何所謂的正義，相反，法律規(guī)則的淵源是來(lái)自于我們關(guān)于何謂正義的理解。”因此，如何既“得形”而又“得意”就成為我們這一代中國(guó)人所必須認(rèn)真對(duì)待的使命。盡管從證券投資者保護(hù)之有效性、前瞻性、可預(yù)期性、嚴(yán)謹(jǐn)性、實(shí)用性、開(kāi)放性及可操作性來(lái)看，我國(guó)宜采用專門立法之模式，但是在世界法律資源共享中，我們也必須注意到中國(guó)有中國(guó)特殊的問(wèn)題，如我國(guó)的證券市場(chǎng)尚處發(fā)展初級(jí)階段，包括公司治理、制度建設(shè)、市場(chǎng)構(gòu)架、證券民事責(zé)任等在內(nèi)的多方面深層次的問(wèn)題都有待在實(shí)踐中摸索與完善。此外，還有一個(gè)問(wèn)題也是值得我們思考的。我國(guó)人口眾多，國(guó)民金融風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍低下，國(guó)民素有“官為民做主”的“仆從”意識(shí)，同時(shí)加上“穩(wěn)定壓到一切”向來(lái)是我們的基本國(guó)策之一，因此即使我國(guó)在文本上已確立了比較完善的投資者保護(hù)法律體系，但是在損失分?jǐn)偟拿魇緭?dān)保制度下，“政府的隱性擔(dān)保制度”能否得以根除仍然可能是存在“投鼠忌器”的難題。

實(shí)際上，該論題也再次以“冰山一角”的方式反映出了我國(guó)規(guī)則供給中的粗放性問(wèn)題，如《辦法》6個(gè)章節(jié)只容納了區(qū)區(qū)的32個(gè)條文，《收購(gòu)意見(jiàn)》更是給人“一事一論”的特事特辦之感覺(jué)（也不符合規(guī)則供給之范式）；又如2006年5月的《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》（共40條）意在于通過(guò)督察長(zhǎng)來(lái)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題，然而該文件恰恰忽略了“督察長(zhǎng)”如何選任這一前置性問(wèn)題。法律規(guī)則的明確性直接決定了規(guī)則的可操作性與可控制性，因?yàn)橐?guī)則之不明不僅直接滋長(zhǎng)了后期產(chǎn)出大量補(bǔ)充性文件而使其泛濫之流弊，而且也產(chǎn)出了讓法律人深惡痛絕的規(guī)則沖突或無(wú)法可依的問(wèn)題，如《辦法》第19條（注釋4：該條的規(guī)定為“基金公司使用基金償付證券公司債權(quán)人后，取得相應(yīng)的受償權(quán)，依法參與證券公司的清算”。）就人為地制造了一個(gè)無(wú)法避讓的法律障礙，即在“基金公司”補(bǔ)償投資者之后，其對(duì)證券公司的代位權(quán)相對(duì)于一般債權(quán)人來(lái)說(shuō)，是否同樣具有優(yōu)先性的問(wèn)題。這一問(wèn)題的法律安排在很大程度上直接勾連著該制度效能之釋放。因此，可以說(shuō)，如何現(xiàn)實(shí)地精雕細(xì)刻出明確化的規(guī)則也是事關(guān)證券投資者保護(hù)的一個(gè)至關(guān)重要的問(wèn)題。

注釋:

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