緒論：寫作既是個人情感的抒發(fā)，也是對學(xué)術(shù)真理的探索，歡迎閱讀由發(fā)表云整理的11篇監(jiān)事會辦公室工作計劃范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發(fā)。
二是抓好團員思想建設(shè)。加強廣大團員青年及青少年的政治理論和科學(xué)文化知識學(xué)習(xí)，使廣大團員青年和青少年樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀。培養(yǎng)解放思想，放眼未來，永遠站在時代的最前列，有理想，有道德，有文化，有知識，具有先進性的時代青年。
三是開展志愿者服務(wù)制度建設(shè)。充分發(fā)揮團委職能，以鎮(zhèn)直機關(guān)青年志愿者為主要力量，積極整合各村青年志愿者，完善志愿者服務(wù)隊建設(shè)，發(fā)揮生力軍作用，服務(wù)家鄉(xiāng)百姓，制定志愿者服務(wù)隊制度，加強團委在服務(wù)隊中的領(lǐng)導(dǎo)力量，為切實需要的困難青少年貢獻一份力量。
四是開展主題實踐活動。利用3月志愿者服務(wù)月這一時機，組織青年志愿者開展學(xué)雷鋒活動，為鎮(zhèn)上群眾提供法律、科技、計生知識咨詢等服務(wù)。
以“六一”、“七一”節(jié)日為契機，組織中小學(xué)生開展演講、歌詠等形式多樣的活動，充分展示青少年才藝和風(fēng)采。
以建設(shè)學(xué)習(xí)型團組織為依托，開展團員青年讀書活動，促進團員青年共同成長、共同提高、共享讀書成果，推動群體前進。
五是鼓勵青年大膽創(chuàng)業(yè)，為我鎮(zhèn)經(jīng)濟發(fā)展做貢獻。紅土崖鎮(zhèn)團委今年將繼續(xù)抓好創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)和種養(yǎng)殖培訓(xùn)，提高青年的創(chuàng)業(yè)知識，增強創(chuàng)業(yè)技能，幫助一批有志青年創(chuàng)業(yè)，指導(dǎo)已經(jīng)創(chuàng)業(yè)的青年把企業(yè)做大做強。并打算樹立2個青年創(chuàng)業(yè)成功的典型，通過宣傳報道，使更多的青年投入到創(chuàng)業(yè)之中來，為我鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展做貢獻。
共青團工作意見：
中國光大銀行股份有限公司，簡稱為中國光大銀行、光大銀行(以下稱本行)。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海證券交易所掛牌上市，股票代碼601818。截止20xx年9月，公司資產(chǎn)規(guī)模達到16,700億元;截止20xx年底，已在26個省、自治區(qū)、直轄市的72個經(jīng)濟中心城市設(shè)立分支機構(gòu)689家，形成了全國性銀行的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。光大銀行多年來不斷改革創(chuàng)新、銳意進取，在為社會和客戶提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的同時，取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，已成為一家頗具社會影響力的全國性股份制商業(yè)銀行和上市公司。
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的規(guī)定，本行通過多年的內(nèi)部控制不斷實踐，已建立了較為健全的內(nèi)部控制監(jiān)督體系。本行董事會負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施，對內(nèi)部控制評價報告的真實性負責(zé);監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進行監(jiān)督;高級管理層負責(zé)內(nèi)部控制的實施，組織領(lǐng)導(dǎo)本行內(nèi)部控制的日常運行。董事會和監(jiān)事會通過下設(shè)專門委員會對本行內(nèi)部控制體系的建設(shè)、執(zhí)行和完善情況進行監(jiān)督指導(dǎo)。
為加強內(nèi)部控制體系建設(shè)，本行建立和完善了以股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層為主體的公司治理架構(gòu)，形成了分工合理、職責(zé)明確、制衡有效、報告關(guān)系清晰、運行高效的良好公司治理，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、風(fēng)險管理委員會、提名委員會、薪酬委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會;監(jiān)事會下設(shè)提名委員會和監(jiān)督委員會;總行設(shè)有資產(chǎn)負債管理委員會等19個委員會，計財部、資金部、投行部等26個部室，以及北京、上海、廣州、深圳等34家分行，本行控股設(shè)立了2家子公司，分別是光大金融租賃股份有限公司和韶山光大村鎮(zhèn)銀行股份有限公司。
本行面臨的主要風(fēng)險包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、銀行賬戶利率風(fēng)險、集中度風(fēng)險等。為管理上述風(fēng)險，本行建立了董事會領(lǐng)導(dǎo)下的職責(zé)清晰、分工明確的全面風(fēng)險管理組織架構(gòu)，以巴塞爾新資本協(xié)議核心原則為導(dǎo)向，借鑒國外先進銀行的實踐經(jīng)驗，建立并持續(xù)完善涵蓋風(fēng)險識別、評估、計量、監(jiān)督、報告和控制的全面風(fēng)險管理體系。
本行各項業(yè)務(wù)活動嚴格執(zhí)行授權(quán)控制原則，實行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)，明確劃分相關(guān)機構(gòu)部門之間、崗位之間的職責(zé)，實行不相容職務(wù)分離制度，并按條線和業(yè)務(wù)類別建立了包括人力資源程序、會計管理、預(yù)算控制、財產(chǎn)保護、運營分析、事后監(jiān)督等全面的控制措施體系。
本行建立了行之有效的信息系統(tǒng)，通過優(yōu)化OA系統(tǒng)，改造內(nèi)部局域網(wǎng)系統(tǒng)，建立規(guī)范高效的公文流轉(zhuǎn)機制，做到文件分發(fā)急緩有序、傳遞快捷;加強全行檔案規(guī)范化管理，加強各類涉密文件、資料的保密管理，加強對全行重大經(jīng)營管理活動的統(tǒng)一宣傳管理;完善各類會議議事規(guī)則和程序;強化各類定期報告制度、重大和緊急情況報告與通報制度，通過多種報告形式，保持內(nèi)部信息交流與溝通的及時性和有效性，并提高信息傳導(dǎo)和溝通效率，保障決策的科學(xué)高效。
各業(yè)務(wù)條線和職能部門負責(zé)內(nèi)部控制的具體管理和執(zhí)行，法律合規(guī)部負責(zé)本行內(nèi)部控制的監(jiān)測管理和合規(guī)達標的建設(shè)推進，內(nèi)部審計部門負責(zé)內(nèi)部控制的監(jiān)督評價。
本行通過制度明確了各層級、各部門在內(nèi)部控制監(jiān)督方面的職責(zé)，對于在內(nèi)部控制建設(shè)實施中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時上報高級管理層和董事會。總行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會負責(zé)建立并維護全行內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險管理體系，推進本行內(nèi)部控制的達標實施;法律合規(guī)部作為本行內(nèi)部控制監(jiān)測管理部門，負責(zé)牽頭內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善，組織督促業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，及時傳導(dǎo)有關(guān)監(jiān)管部門對內(nèi)部控制的新要求，推進本行內(nèi)部控制的有效實施，對業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進行日常監(jiān)測，定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況;內(nèi)部審計部門是內(nèi)部控制的監(jiān)督評價部門，負責(zé)對內(nèi)部控制的有效性進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷按照內(nèi)部審計工作程序進行報告，對內(nèi)部控制的健全性和有效性進行定期評價，牽頭負責(zé)全行年度內(nèi)控控制評價工作;總行各職能部門、各分行、各子公司作為內(nèi)控體系的第一道防線，負責(zé)本單位內(nèi)部控制的自我建立、健全、監(jiān)督和檢查，負責(zé)落實內(nèi)控活動的具體實施，并配合內(nèi)控體系建設(shè)牽頭部門、評價部門及外部咨詢機構(gòu)、審計機構(gòu)做好內(nèi)控建設(shè)及評價工作。
本行根據(jù)國家政策、法律法規(guī)、經(jīng)營環(huán)境及全行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要對內(nèi)部控制制度適時進行調(diào)整和修改。20xx年度，本行以建立層次分明，結(jié)構(gòu)清晰，系統(tǒng)協(xié)調(diào)，簡單管用的制度體系為目標，按照嚴密、實際、易記、管用為基本原則，持續(xù)開展了內(nèi)控制度梳理工作。經(jīng)過一年的工作，26個條線部門均對內(nèi)控制度進行了全面梳理，累計梳理內(nèi)控制度1229項，涉及修訂及整合的制度共156項、廢止的制度共152項，各條線部門按照制度梳理方案要求積極將部門制度匯編成冊。本行在開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機構(gòu)、運用新技術(shù)時，經(jīng)營管理部門首先要制定內(nèi)部控制細則，并經(jīng)過必要的測試認證、風(fēng)險評估和會簽，報經(jīng)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準后才能實施。
2、內(nèi)控規(guī)范實施工作組織架構(gòu)
本行行長為內(nèi)部控制規(guī)范實施工作的總負責(zé)人。為有效推動內(nèi)控規(guī)范實施工作，本行成立了以主管副行長為組長，各部門負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在法律合規(guī)部和審計部。
總行法律合規(guī)部是內(nèi)部控制體系建設(shè)的牽頭部門，總行審計部是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，總行各部門均指定了部門負責(zé)人和工作人員作為項目實施聯(lián)系人，董事會辦公室按監(jiān)管要求披露、報備內(nèi)控實施工作情況。內(nèi)控規(guī)范實施工作的指定聯(lián)系人為法律合規(guī)部劉亞平(電話：63639259)、盧樞美(電話：63639249)，審計部嚴仲民(電話：63636661)、劉騰慧(電話：63636639)，董事會辦公室胡蓉(電話：63636717)。
內(nèi)控規(guī)范實施的日常工作由法律合規(guī)部和審計部聯(lián)合牽頭，并聘請外部咨詢公司協(xié)助實施，總行各部門及各分行積極參與項目實施。為更好地推進項目實施，牽頭部門與外部咨詢公司定期舉行工作例會，對項目進度、相關(guān)問題、下一步工作計劃等進行討論協(xié)商;同時，牽頭部門根據(jù)項目進展情況不定期向管理層進行專題匯報。
法律合規(guī)部和審計部為內(nèi)控規(guī)范實施的牽頭部門，相關(guān)情況如下：
法律合規(guī)部
總行法律合規(guī)部是本行內(nèi)部控制建設(shè)工作的牽頭組織部門，下設(shè)合規(guī)管理處、非訴訟法律事務(wù)處和訴訟與仲裁事務(wù)處，共有員工14人。法律合規(guī)部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：
及時了解和掌握監(jiān)管部門對銀行內(nèi)部控制體系建設(shè)的要求，牽頭協(xié)調(diào)和組織全行內(nèi)部控制體系的建設(shè)和完善;
組織、督促總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制;
統(tǒng)一管理各類授權(quán)、授信涉及的法律事務(wù)，制定和審查法律文本，對新業(yè)務(wù)的推出進行法律論證，確保各項業(yè)務(wù)的合法和有效。
對各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況進行監(jiān)測和管理。
內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中，總行法律合規(guī)部牽頭組織內(nèi)控體系建設(shè)工作，包括確定內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容;梳理風(fēng)險，編制風(fēng)險清單;梳理形成風(fēng)險控制矩陣;編制內(nèi)部控制手冊等相關(guān)工作。
全行就內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的匯報主要遵循如下路徑：各條線具體負責(zé)本條線內(nèi)的內(nèi)部控制建設(shè)工作，并將建設(shè)結(jié)果報送法律合規(guī)部審核;法律合規(guī)部組織、推進總行各業(yè)務(wù)條線、職能部門及分支機構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，并就全行內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況定期向本行內(nèi)控合規(guī)預(yù)警委員會匯報。
審計部
總行審計部是全行年度內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭組織部門，下設(shè)公司業(yè)務(wù)審計處、零售業(yè)務(wù)審計處、財會及資金業(yè)務(wù)審計處、IT審計處、審計質(zhì)量控制處，共有員工22名。除總行審計部外，全行還設(shè)有北部、東部、中西部和南部4個審計中心，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)分行的審計工作。審計部的內(nèi)部控制職責(zé)主要包括：
內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲得本行的所有經(jīng)營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業(yè)務(wù)實施全面監(jiān)督和評價。
開展內(nèi)部控制檢查，結(jié)合內(nèi)部審計監(jiān)督，對內(nèi)部控制的有效性進行監(jiān)督檢查，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，按照內(nèi)部審計工作程序進行報告，對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制重大缺陷，有權(quán)直接向董事會及其審計委員會、監(jiān)事會報告。
對內(nèi)部控制的健全性和有效性進行定期評價。
總行審計部牽頭組織成立總行內(nèi)部控制評價工作小組，其在內(nèi)部控制規(guī)范實施過程中是內(nèi)部控制自我評價工作的牽頭部門，具體職責(zé)包括：編制自我評價工作計劃;組織實施自我評價工作;根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。
全行就內(nèi)部控制自我評價工作的匯報主要遵循如下路徑：總行審計部按年度形成年度內(nèi)部控制自我評價報告，經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審議通過，報送董事會審計委員會，再提交董事會進行審議批準。
3、內(nèi)部控制實施工作有關(guān)聘請咨詢機構(gòu)的考慮和計劃
本行為滿足《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的合規(guī)要求，有效識別存在的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)，重新梳理控制領(lǐng)域/業(yè)務(wù)流程，并建立起科學(xué)、合理的內(nèi)部控制評價體系，已于20xx年9月聘請安永(中國)企業(yè)咨詢有限公司開展實施內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目，協(xié)助本行推進內(nèi)部控制管理水平的持續(xù)提升。
基于國內(nèi)外內(nèi)部控制體系建設(shè)和評價的行業(yè)實踐以及本行內(nèi)部控制規(guī)范咨詢項目實際情況，從項目實施角度出發(fā)將項目實施整體框架劃分為四個階段：第一階段為前期準備與方案設(shè)計;第二階段為總行實施;第三階段為分行自我評價;第四階段為整改與報告。
第一階段，建立項目管理架構(gòu)并啟動項目，制定項目總體實施計劃，梳理本行管理和業(yè)務(wù)流程，設(shè)計內(nèi)部控制管理體系架構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價方法，并建設(shè)內(nèi)部控制自我評價工具模板，通過培訓(xùn)與宣導(dǎo)，協(xié)助銀行各實施部門和機構(gòu)理解內(nèi)部控制自我評價實施的方法、內(nèi)容和管理要求。
第二階段，根據(jù)第一階段流程梳理成果及所設(shè)計開發(fā)的內(nèi)部控制自我評價方法和實施方案，在總行具體實施。具體工作包括：確定企業(yè)層面和流程層面的內(nèi)控評價實施范圍;開展企業(yè)層面的內(nèi)控評價工作;同時開展流程層面的內(nèi)控評價工作;編制風(fēng)險控制矩陣;針對企業(yè)層面和流程層面識別內(nèi)控缺陷，在此階段主要針對內(nèi)控的設(shè)計缺陷;針對所識別的內(nèi)控缺陷，制定整改方案。
第三階段，在分行范圍內(nèi)組織開展評價測試工作，評估缺陷并擬定整改方案，具體工作包括：編制自我評價工作計劃;設(shè)計控制測試的方法和程序;分支機構(gòu)實施自我評價工作。
第四階段，在各機構(gòu)自行整改的同時，編制內(nèi)部控制自我評價報告，具體工作包括：各機構(gòu)開展缺陷整改工作，編制內(nèi)部控制自我評價報告，并在匯總整理項目各階段工作成果的基礎(chǔ)上，編制完成內(nèi)部控制管理手冊和評價手冊。
在安永公司的協(xié)助下，本項目將形成以下工作成果：內(nèi)控控制手冊、內(nèi)部控制評價手冊和內(nèi)部控制自我評價報告。截至本報告日，咨詢公司已協(xié)助本行完成內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)和內(nèi)部控制評價手冊(初稿)的編制。
4、內(nèi)控實施工作進展
自20xx年度內(nèi)控規(guī)范實施項目啟動以來，本行已陸續(xù)開展如下工作，并形成相應(yīng)的工作成果：
(1)內(nèi)部控制體系建設(shè)方面：
一是開展內(nèi)部控制規(guī)范實施培訓(xùn)。為加強全行上下對五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及相關(guān)配套指引的學(xué)習(xí)，以利于項目的有效推進，特召開全行視頻會議，對項目背景、監(jiān)管要求進行了系統(tǒng)培訓(xùn)，并就實施工作職責(zé)分工、進度安排等方面進行了介紹。
二是確定內(nèi)部控制規(guī)范實施的范圍和內(nèi)容。根據(jù)監(jiān)管要求，參照本行實際情況，確定內(nèi)部控制實施的范圍為16個企業(yè)層面的控制領(lǐng)域及113個流程層面的流程，并形成了企業(yè)層面控制領(lǐng)域清單和流程層面控制流程清單。
三是梳理形成風(fēng)險控制矩陣。在確定了內(nèi)部控制實施的范圍和內(nèi)容之后，針對每一企業(yè)層面控制領(lǐng)域和流程層面的流程，分別梳理形成風(fēng)險控制矩陣并對應(yīng)至條線部門，并形成了企業(yè)層面16個風(fēng)險控制矩陣和流程層面113個風(fēng)險控制矩陣。
四是初步識別總行層面設(shè)計缺陷。在前期梳理完成企業(yè)層面和流程層面風(fēng)險矩陣的情況下，通過將現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險控制矩陣進行比對，初步識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，并形成了內(nèi)部控制設(shè)計發(fā)現(xiàn)問題清單。
五是編制內(nèi)部控制手冊。通過整理內(nèi)控梳理工作成果，編制形成了內(nèi)部控制手冊(征求意見稿)。
(2)內(nèi)部控制自我評價方面：
一是確定內(nèi)部控制評價測試程序。針對企業(yè)層面每一領(lǐng)域和流程層面每一流程，分別設(shè)計內(nèi)部控制評價測試步驟，同時設(shè)計針對分行內(nèi)控評價的測試底稿，形成了企業(yè)層面16個領(lǐng)域的測試步驟及底稿模板、流程層面113個流程的測試步驟及底稿模板、分行測試步驟及底稿模板。
二是建設(shè)內(nèi)部控制評價標準和工具。結(jié)合本行內(nèi)控管理現(xiàn)狀和審計部部門資源情況，初步設(shè)計建設(shè)符合全行情況的內(nèi)部控制自我評價工具和流程，初步形成內(nèi)部控制評價手冊初稿。
在上述工作之外，本行的內(nèi)控規(guī)范實施工作尚有如下主要工作未開展：
已發(fā)現(xiàn)缺陷的整改與再測試工作;
全行全面內(nèi)部控制自我評價的實施工作;
依據(jù)內(nèi)控規(guī)范和配套指引要求，提交內(nèi)部控制自我評價報告。
二、內(nèi)部控制建設(shè)工作計劃
XXXX年度本行將繼續(xù)鞏固已有內(nèi)部控制建設(shè)工作成果，持續(xù)深化內(nèi)部控制建設(shè)進程。
由于內(nèi)部控制建設(shè)的前期工作(包括確定內(nèi)控實施的范圍和內(nèi)容，梳理企業(yè)層面、流程層面的風(fēng)險控制矩陣，識別總行層面內(nèi)控設(shè)計缺陷)均已于20xx年度實施完成，因此本部分內(nèi)容將主要列示XXXX年度的內(nèi)部控制建設(shè)工作任務(wù)計劃，主要是內(nèi)控建設(shè)工作中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷(通過對現(xiàn)有的政策、制度等與風(fēng)險清單進行比對后發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷)的溝通確認及整改落實工作：
1、總行相關(guān)部門確認內(nèi)控缺陷。主要工作是組織各部門對內(nèi)控建設(shè)過程中發(fā)現(xiàn)的設(shè)計缺陷進行確認，對于涉及多個部門的缺陷，由各部門協(xié)調(diào)確認缺陷的負責(zé)部門。計劃完成時間：XXXX年3月。責(zé)任部門：總行存在缺陷的相關(guān)部門。
2、與總行相關(guān)部門溝通制定內(nèi)控缺陷整改方案。相關(guān)部門在完成設(shè)計缺陷的確認工作后，在咨詢公司的協(xié)助下，制定缺陷整改方案，提交內(nèi)控預(yù)警委員會審議。計劃完成時間：XXXX年4月。責(zé)任部門：總行存在缺陷的相關(guān)部門、法律合規(guī)部。
3、總行相關(guān)部門根據(jù)整改方案著手開展整改工作。相關(guān)部門根據(jù)缺陷確認結(jié)果和整改方案，著手開展缺陷整改工作，并根據(jù)整改情況向法規(guī)部報送整改進度。計劃完成時間：XXXX年4月-9月。責(zé)任部門：存在缺陷的相關(guān)部門。
4、根據(jù)整改結(jié)果更新風(fēng)險控制矩陣。計劃完成時間：XXXX年12月。責(zé)任部門：法律合規(guī)部、審計部。
5、按要求報送、披露內(nèi)控實施工作情況。根據(jù)監(jiān)管部門要求，將本行內(nèi)控實施工作情況及時向監(jiān)管部門報送，并按要求完成披露工作。計劃完成時間：按監(jiān)管要求實施。責(zé)任部門：董事會辦公室、法律合規(guī)部、審計部。
三、內(nèi)部控制自我評價工作計劃
XXXX年度的內(nèi)部控制評價工作任務(wù)計劃如下：
1、編制自我評價工作計劃，評價工作的具體時間表和人員分工。計劃完成時間：XXXX年5月。責(zé)任部門：審計部。
2、確定內(nèi)部控制缺陷的評價標準，包括定性標準和定量標準，缺陷分為一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。計劃完成時間：XXXX年5月。責(zé)任部門：審計部、法律合規(guī)部。
3、組織實施自我評價工作，編制內(nèi)部控制評價工作底稿。計劃完成時間：XXXX年9月。責(zé)任部門：審計部。
4、對發(fā)現(xiàn)的缺陷進行評價，編制缺陷評價匯總表，同時提出整改建議，編制整改任務(wù)單。計劃完成時間：XXXX年9月-12月。責(zé)任部門：審計部。
5、根據(jù)內(nèi)部控制自我評價工作編制內(nèi)部控制自我評價報告。計劃完成時間：XXXX年3月。責(zé)任部門：審計部。
6、按照要求披露內(nèi)部控制自我評價報告。計劃完成時間：XXXX年4月。責(zé)任部門：董事會辦公室、審計部。
缺口有500億斤，但是去年的進口量接近2500億斤，為什么呢？陳錫文認為有兩個原因。一是國內(nèi)供給結(jié)構(gòu)不能滿足市場的需求，其中最突出的品種就是大豆。中國是大豆的故鄉(xiāng)，但是中國已經(jīng)成為全球大豆進口量第一的國家。國內(nèi)去年只生產(chǎn)了240億斤的大豆，但是進口量超過了1600億斤，大豆嚴重供不應(yīng)求。
小麥、玉米和稻谷等品種國內(nèi)基本能自給，但是也進口了1000億斤左右。原因在于國內(nèi)生產(chǎn)成本高，價格也高，在國際市場上沒有競爭力。
這幾年，我們在糧食生產(chǎn)上出現(xiàn)了“三量齊增”的復(fù)雜局面，即國內(nèi)的產(chǎn)量、進口量、庫存量均增加。這就是品種結(jié)構(gòu)的矛盾和缺乏國際競爭力所導(dǎo)致的。陳錫文指出，所謂農(nóng)業(yè)供給不足，不是短期內(nèi)根據(jù)市場需求，在品種和數(shù)量上做一些生產(chǎn)方面的調(diào)整，根本問題在于提高農(nóng)業(yè)的綜合競爭力和農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。解決好這兩個問題，重點在于調(diào)結(jié)構(gòu)。因此供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的核心是加快體制創(chuàng)新。
四大原因?qū)е挛覈r(nóng)產(chǎn)品國際競爭力下降
當(dāng)前國內(nèi)糧食和其他一些主要農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力下降，有復(fù)雜的原因。
第一，價格管控不到位。隨著經(jīng)濟發(fā)展，土地、資金、勞動力成本都在上漲，農(nóng)產(chǎn)品價格水漲船高。尤其在糧食產(chǎn)業(yè)上，過去幾年，小麥價格上漲了66.6%，水稻價格上漲了119%，國內(nèi)糧價比國際市場價格高出40-50%。
第二，全球經(jīng)濟危機爆發(fā)以后，經(jīng)濟復(fù)蘇緩慢，消費品、工業(yè)品的價格越降越低，引起國際糧價下跌。
第三，能源價格下降使得糧食貿(mào)易中的海運價格明顯下降。
第四，人民幣持續(xù)貶值。國際市場的糧食價格都是按美元結(jié)算，人民幣持續(xù)貶值不利于國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品出口。
總體來看，當(dāng)前國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品和糧食價格明顯高于國際市場價格是由多種多樣的因素造成的。在這種情況下，加快推進農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革勢在必行。
陳錫文對當(dāng)前一些坊間的認識提出了自己的看法。“去年有人提出中國生產(chǎn)糧食經(jīng)濟上不劃算，財政上要補貼，農(nóng)民種糧入不敷出。國際市場上糧食價格低，不如從國際進口。從經(jīng)濟上分析似乎有道理，實際上并非如此。”陳錫文算了一筆賬，到目前為止，全球每年生產(chǎn)的小麥、大米和玉米這三大谷物最高產(chǎn)量是7000億斤左右，而國內(nèi)的糧食總需求大概接近13000億斤。從國外進口，不現(xiàn)實、不可靠、不安全，不能滿足國內(nèi)需求。
中國人的飯碗要牢牢端在自己手里。依靠國外的話，中國的農(nóng)業(yè)不會安全，中國農(nóng)民的就業(yè)和生計不會穩(wěn)定。中國作為一個人口大國，要確保糧食安全，就要按照中央的要求，努力實現(xiàn)谷物基本自給。
多方發(fā)力推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革
陳錫文認為，改革是多方面的，但核心在于科技創(chuàng)新。下一步我們要從以下幾個方面推進改革，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革才能真正見效、真正落地。
第一，要使市場在價格形成機制中發(fā)揮決定性作用。中央已經(jīng)明確提出，對東北玉米實行市場定價、價補分離的改革機制。今年東北三省和內(nèi)蒙古的玉米播種面積減少了2300萬畝，比去年減少了4.5%。現(xiàn)在新玉米已經(jīng)上市，遼寧的玉米收購價大概在0.75元，黑龍江最低價大概是0.6元，農(nóng)民遭受很大損失。但還有價補分離，價格定下去了，政府會給農(nóng)民補貼。當(dāng)然，農(nóng)民實際交售的價格加上政府補貼，也不可能超過過去的收購價格。但從長遠來看，如果東北玉米臨儲制度改革成功，對其他糧食品種將會有很好的引導(dǎo)作用。很多地方鼓勵農(nóng)民調(diào)整結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展經(jīng)濟作物，成效明顯。要通過有效的改革和有序的市場價格來引導(dǎo)農(nóng)民生產(chǎn)。
第二，要加大風(fēng)險管控。國內(nèi)去年的風(fēng)險率超過了56%，問題很嚴重。以大豆為例，大豆產(chǎn)量低，其根本原因在于對大豆的科技投入太少。所以必須要加快推進科技進步，才能提升農(nóng)產(chǎn)品競爭力。
第三，加快推進農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系創(chuàng)新。過去認為，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)最重要的前提就是土地的規(guī)模化經(jīng)營。現(xiàn)在在糧食價格下降的背景下，規(guī)模經(jīng)營的效果受到了很大損害。因為很多農(nóng)民發(fā)現(xiàn)，用這么高的價格租來的地種出來的農(nóng)產(chǎn)品，沒有多少利潤。但是規(guī)模經(jīng)營畢竟是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的方向。
股權(quán)結(jié)構(gòu)是影響公司治理模式的重要因素，它從根本上影響到公司控制權(quán)的配置、公司治理機制的運作等各個方面。民生銀行作為全國首家以非國有企業(yè)入股為主、股權(quán)相對分散的股份制商業(yè)銀行，其創(chuàng)立本身就印證著上世紀末那一個風(fēng)起云涌的時代，其公司治理的發(fā)展軌跡對于中國很多商業(yè)機構(gòu)來說具有借鑒意義。
歷史的烙印
民生銀行于1996年在北京成立，成立伊始，公司創(chuàng)立者對公司治理的基礎(chǔ)便十分關(guān)注――在股東結(jié)構(gòu)設(shè)計上，民生銀行股權(quán)多元化，其股權(quán)集散度相對合理，既分散又相對集中（相對集中于前十大股東），不存在控股股東，“大股東控制”這一問題在民生銀行從開始便沒有存在的基礎(chǔ)。多元化、清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和運行規(guī)范，確保了所有股東享有平等的地位并能夠充分行使自己的權(quán)利;一直把風(fēng)險管理作為董事會建設(shè)和公司治理的重點工作，很早就聘請普華永道國際會計公司和普華永道中天會計師事務(wù)所做外部審核，增強公司的透明度，在信息披露方面與國際接軌;成立之時就設(shè)立了外部董事制度，注重發(fā)揮專家作用。
“最早的這些主要公司創(chuàng)立者，具有長期的商業(yè)經(jīng)驗,他們從建立全新的現(xiàn)代銀行制度出發(fā),借鑒國外公司治理和現(xiàn)代企業(yè)制度的先進理念，自覺地、本能地實施了構(gòu)建現(xiàn)代公司治理機制的一些舉措，但這些與國際公司治理準則的先進標準相比尚有不小的差距，當(dāng)然這與我國現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的整體進程密切相關(guān)。”民生銀行董秘毛曉峰這樣對記者說。
這種對自我的重新審視和認知在民生銀行似乎時時可以看到。民生銀行給記者提供的資料中便提到:民生銀行初期的外部董事更主要的是發(fā)揮專家咨詢和顧問作用，當(dāng)時的外部董事制度與現(xiàn)在的獨立董事制度相比，外部董事的作用相對有限，但在公司治理中也發(fā)揮了獨特的積極作用。
毛曉峰同時介紹說，從民生銀行創(chuàng)立開始就聘請國際會計師事務(wù)所，這件事情本身對銀行的治理所代表的意義是重大的，它有助于促進提高公司治理水平。包括設(shè)立外部董事制度，都是公司早期創(chuàng)立者出于建立現(xiàn)代銀行制度的一種自覺的或本能的認識。公司創(chuàng)立者認為，民生銀行在一開始的時候就應(yīng)該學(xué)習(xí)和借鑒別人的成熟經(jīng)驗。
談民生銀行公司治理曾經(jīng)的歷史階段，記者想到的是另一個名詞――“企業(yè)家精神”， 當(dāng)中國社會處在快速發(fā)展和重大轉(zhuǎn)型的時期，企業(yè)家作為一個群體，他們勇于創(chuàng)新，勤于學(xué)習(xí)，他們從順應(yīng)時勢，到如今創(chuàng)造時勢，民生銀行的公司治理發(fā)展正是在創(chuàng)業(yè)者們的探索中逐漸明晰起來，最早的創(chuàng)業(yè)者以其企業(yè)家的素質(zhì)奠定了民生銀行完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司治理水平的基礎(chǔ)，是以此后方能“天地一時，無比開闊”。
“形似”到“神似”的蛻變
民生銀行在公司治理方面逐漸走向“形似”的時候，正是外部環(huán)境發(fā)生重大變化的時候，監(jiān)管部門開始大力推動一系列公司治理方面的法規(guī)制度，這個階段與中國大多數(shù)公司所經(jīng)歷的過程基本上一樣。
在證監(jiān)會、銀監(jiān)會等監(jiān)管部門的推動下，民生銀行領(lǐng)導(dǎo)層通過不斷學(xué)習(xí)，逐步深化了對現(xiàn)代公司治理內(nèi)涵的認識，并根據(jù)監(jiān)管部門提出的要求采取措施不斷完善公司治理框架，優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)。但如何使公司治理機制從‘形似’走向‘神似’，依然有許多方面工作有待深化。
2006年7月16日，民生銀行董事會換屆選舉完成，新一屆董事會提出“高效”和“透明”的董事會運作主題，將充分發(fā)揮獨立董事和董事會專門委員會的職能作用作為突破口，進一步進行制度改革和創(chuàng)新，提高了董事會科學(xué)決策水平，強化了董事會的戰(zhàn)略管理職能，并努力改善經(jīng)營管理和風(fēng)險管理水平。時至今日，毛曉峰對記者說，“以新一屆董事會成立為標志，民生銀行開始進入了形神皆備的治理階段。”
目前民生銀行的第四屆董事會共有董事成員18名，其中董事長一名，副董事長2名，股東董事9名，獨立董事6名，執(zhí)行董事3名。董事會下設(shè)包括戰(zhàn)略發(fā)展、風(fēng)險管理、審計、提名、薪酬與考核、關(guān)聯(lián)交易控制六個專門委員會，除了戰(zhàn)略發(fā)展委員會，其他五個專門委員會都是由獨立董事?lián)沃飨Ｐ乱粚枚聲@建立高效透明的董事會這一目標，采取許多有效措施進一步改進公司治理機制，比如強化制度建設(shè)、創(chuàng)新專門委員會運作模式、充分發(fā)揮獨立董事作用、建立多渠道信息交流平臺、加強董事內(nèi)部培訓(xùn)、強化戰(zhàn)略管理職能、建立董事自律約束機制等。
專家治理目前在民生銀行深入人心， 6名獨立董事的專業(yè)結(jié)構(gòu)和從業(yè)背景被極為看重，記者看到民生銀行的相關(guān)資料中說明，6名獨立董事分別是1名審計專家、1名法律專家、1名宏觀經(jīng)濟學(xué)家、2名金融專家、1名人力資源專家。
民生銀行還首創(chuàng)獨立董事上班制度，比如民生銀行規(guī)定獨立董事每月上班1－2天，并為獨立董事安排專門的辦公室和辦公設(shè)備。獨立董事上班工作主要是研究所屬委員會的工作事項，研究確定委員會提出的議案，制定相關(guān)制度等，并可約見管理層，聽取管理層的工作匯報。董事會下屬幾個委員會都設(shè)了秘書處，具體負責(zé)獨立董事上班及專門委員會工作的相關(guān)事宜。
根據(jù)民生銀行提供的數(shù)據(jù)，從2007年3月份開始實施獨立董事上班制度到2007年末，公司6名獨立董事累計上班50余個工作日，約見管理層及相關(guān)部室人員20余次，共提出建議50余項。
在強化董事會專門委員會職能作用方面，民生銀行進一步明晰了對董事會專門委員會授權(quán),細化了委員會的工作程序，加強了委員會工作的計劃性。根據(jù)年度工作目標，董事會6個專門委員會2007年合計召開33次會議，供討論審議57項提案，其中戰(zhàn)略發(fā)展委員會全年共召開14次會議，審議19項提案，審計委員會全年召開5次會議，共審議12項議案。
由“形似”到“神似”，民生銀行從新一屆董事會開始，其公司治理實現(xiàn)了質(zhì)的變化，毛曉峰在與記者交談中一直強調(diào)董事會運作在“神似”方面要注意的管理上的技巧。記者了解到，民生銀行董事會制定了《五年發(fā)展綱要》，并據(jù)此每年編制董事會工作計劃，通過規(guī)劃統(tǒng)一思想;通過修訂《董事會議事規(guī)則》等制度，進一步明確董事會議事方式、規(guī)范議事程序，提高董事會決策效率，還增加了“非決策性會議”制度等，制度建設(shè)為行動提供了保障。
“所謂管理的技巧，包括制度上的完善，像獨立董事的上班制度，董事會的信息溝通制度，另外像如何充分發(fā)揮董事會辦事機構(gòu)的功能等等，這些一系列的具體舉措，都是管理上的技巧，我們的董事會會議的決策性與非決策性的劃分也是一種技巧，細節(jié)要做好。”毛曉峰說。
溝通的關(guān)鍵作用
在溝通機制的問題上,民生銀行有非常詳盡的考慮。以往眾多的案例表明，缺乏足夠的信息，信息不及時、不對稱是影響董事會及各部門履行職能的重要因素。董事會議案的討論和決策都需要信息溝通的及時和準確。民生銀行建立了多層次的信息溝通機制，包括完善了經(jīng)營管理層向董事會的經(jīng)營報告制度及重大事項報告制度，建立董事會專業(yè)委員會與總行相關(guān)部室工作對接聯(lián)系制度;搭建了信息交流平臺，編輯《董事會工作通訊》，及時反映董事會重大決策、中心工作及熱點問題，從而加強了董事會、監(jiān)事會和管理層之間的信息共享及溝通。另外民生銀行還組織專門委員會進行內(nèi)部調(diào)研與座談，設(shè)立董事會非決策性會議等。
“信息溝通交流制度的建立，特別是董事會、管理層、監(jiān)事會之間的溝通機制，怎樣做才能夠更有效？這是中國上市公司都可能遇到的一個問題。”毛曉峰表示，“民生銀行到目前為止也正在不斷的探索之中。決策事項的信息溝通――包括決策前、決策中、決策后的溝通渠道、頻率以及人與人之間的溝通效果。我們?yōu)榇司庉嬃恕抖聲ぷ魍ㄓ崱罚酥膺€有幾個平臺，包括會議的平臺、辦事機構(gòu)的溝通平臺等等――董事會和監(jiān)事會之間，董事會和管理層之間的溝通，有的時候就包含著辦事機構(gòu)之間的溝通，也都是人與人之間的溝通，溝通的關(guān)鍵在于信息傳遞的及時性、準確性和充分性。通過有效溝通，促進提高科學(xué)決策水平和決策效率。”
記者問及民生銀行董事長如何協(xié)調(diào)組織董事會高效運作時，毛曉峰介紹說，民生銀行董事長董文標就是一位行里行外的協(xié)調(diào)者――董事會成員之間的溝通，董事會與經(jīng)營層之間、董事會與監(jiān)事會之間、董事會各個專門委員會之間的協(xié)調(diào)等等，董事長是方方面面意見的總結(jié)者、協(xié)調(diào)者;毛曉峰特別指出，民生銀行董事會核心領(lǐng)導(dǎo)層尤其董文標董事長注重董事會制度建設(shè)和戰(zhàn)略管理、強調(diào)決策信息溝通、鼓勵董事充分發(fā)表意見、加強董事業(yè)務(wù)培訓(xùn)、重視投資者關(guān)系管理、倡導(dǎo)民主和諧的決策機制，這些都有利于董事會高效運作。
記者記得董文標曾說過，民生銀行的強大，首先在于董事會的強大。毛曉峰表示說，“董事會強大的前提在于董事長、副董事長、專業(yè)委員會主席以及全體董事具有高度的責(zé)任感，能夠自覺地忠實地履職盡責(zé)，董事會高效運作的關(guān)鍵在于董事會與監(jiān)事會、核心經(jīng)營管理團隊、獨立董事及外部監(jiān)事分工協(xié)作、相互促進，充分發(fā)揮各自職能作用。這其中方方面面的協(xié)調(diào)很重要，這就需要溝通，為此我們建立了很多溝通機制，確保信息的公開公正公平，從這一點來說，董事會運作的‘透明’與‘高效’是相輔相成的。”
“技術(shù)含量”力促治理提高
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責(zé)、積極進取，差錯率低、任務(wù)完成及時，未出現(xiàn)敷衍、推諉等責(zé)任心不強、作風(fēng)不扎實的行為;
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結(jié)束以及周六的上午都組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和操作技能培訓(xùn)，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習(xí)、虛心求教、態(tài)度端正。
(二)業(yè)務(wù)管理方面
1、我部門對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)和貫徹落實，明確本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé);
2、對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;
3、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;
4、會計主管、部門經(jīng)理、主管行長堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金、重要空白憑證進行清點;
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
(三)業(yè)務(wù)操作方面：
1、通過對柜員尾箱現(xiàn)金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現(xiàn)有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實、賬表不符的情況;通過對會計憑證的審查，未有未經(jīng)會計主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換的行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;
3、檢查開戶申請書、預(yù)留銀行印鑒卡片上應(yīng)由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關(guān)業(yè)務(wù)由客戶發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無違反規(guī)定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況;每天營業(yè)終了都執(zhí)行雙人清點尾箱且清點后進行登記、簽名，明確責(zé)任;
5、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報長短款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶取款現(xiàn)象;
6、風(fēng)險防范意識得到加強，操作規(guī)范度也有大幅提高，單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)都能按規(guī)定報告、報批;大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復(fù)核，規(guī)范操作，主管把關(guān)審查。未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;
7、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象，無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;
8、通過對對公業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結(jié)果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2 個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務(wù)過程中，相關(guān)柜員都能做到辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結(jié)算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結(jié)算賬戶申請書上有業(yè)務(wù)主管和部門業(yè)務(wù)公章，在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結(jié)算賬戶申請書和撤銷單位銀行結(jié)算賬戶申請書上都有業(yè)務(wù)主管審批簽章和部門的業(yè)務(wù)公章。
11、 檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務(wù)時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應(yīng)科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應(yīng)科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經(jīng)辦員、復(fù)核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復(fù)核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定
15、早晚現(xiàn)金進出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務(wù)公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結(jié)算業(yè)務(wù)、掛失業(yè)務(wù)及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權(quán)并加蓋授權(quán)章，以明責(zé)任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應(yīng)業(yè)務(wù)中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務(wù)和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務(wù)，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責(zé)反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務(wù)管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責(zé)，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結(jié)算賬戶管理方法》等相關(guān)規(guī)定，對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核實并登記。
(四)檢查小結(jié)
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學(xué)習(xí)不夠深入，員工在學(xué)習(xí)中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學(xué)習(xí)不夠務(wù)實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風(fēng)，在規(guī)范服務(wù)標準的具體學(xué)習(xí)措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應(yīng)的學(xué)習(xí)、規(guī)范業(yè)務(wù)核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構(gòu)建風(fēng)險防范的長效機制。
內(nèi)控達標年自查報告范文(二)根據(jù)市社保局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省社保中心〈開展社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作檢查評估的通知〉的通知》(贛市社險字23號)文件要求，我局高度重視，抽調(diào)精干人員組成檢查評估小組，認真自查評估，現(xiàn)就自查有關(guān)情況匯報如下：
一、自查情況
加強社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制工作，是確保社會保險基金安全的本質(zhì)要求，也是規(guī)范經(jīng)辦機構(gòu)各種行為，實施自動防錯、查錯和糾錯，實現(xiàn)自我約束、自我控制的重要手段。為切實做好這項工作，我局從社會保險工作制度化、規(guī)范化、科學(xué)化出發(fā)，形成了一套事事有復(fù)核、人人有監(jiān)督，行之有效、科學(xué)規(guī)范的社保工作內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，建立對社保基金事前、事中、事后全過程的監(jiān)督機制。
1、合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機制
根據(jù)工作需要，按照不相容崗位不能一人兼任的原則，設(shè)置了財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核和待遇審批等部門。在各部門內(nèi)部再進行崗位細分，財務(wù)部門要求會計與出納分設(shè)，業(yè)務(wù)部門要求設(shè)立業(yè)務(wù)受理、復(fù)核、系統(tǒng)管理員等崗位，待遇審批部門要求設(shè)立受理、復(fù)核崗位，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機制。
突出加強對資金結(jié)算過程的監(jiān)督。一是靠財務(wù)部門內(nèi)部的監(jiān)督，出納經(jīng)手的每一筆資金收付業(yè)務(wù)必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核，每天下班前，另一財務(wù)人員對出納當(dāng)天收繳的社會保險費存入開戶銀行的情況要再次進行復(fù)核;二是靠對賬制度來約束，每天、每月、全年都要進行對賬，業(yè)務(wù)部門每天開出的票據(jù)與財務(wù)部門實際收到的資金核對一致，不一致的查明原因及時解決，月份、年度終了，財務(wù)和業(yè)務(wù)部門分別由不同的人員核對月份和年度發(fā)生額，確保月發(fā)生額與當(dāng)期日發(fā)生額累計數(shù)核對一致;三是靠內(nèi)部稽核來監(jiān)督，充分發(fā)揮稽核部門職能作用，采取定期檢查和不定期抽查的方式，對社保基金的運行進行稽核，提出稽核意見和改進建議，促進內(nèi)控制度的不斷完善。形成了對社保基金全方位、全過程的監(jiān)督。
2、工作程序化、規(guī)范化，建立組織嚴密、可操作性強的工作流程和業(yè)務(wù)規(guī)范
按照既高效、便捷又安全、嚴密的原則，建立涵蓋社保基金從進口到出口，涉及財務(wù)、業(yè)務(wù)、待遇、稽核等各部門的。要求加大復(fù)核、審核、稽核作用，強化內(nèi)部控制功能，最終達到一個人不能辦理社保業(yè)務(wù)的要求。
參保單位到業(yè)務(wù)部門辦理繳費基數(shù)調(diào)整、社保待遇調(diào)整等業(yè)務(wù)，受理人審核后，必須經(jīng)復(fù)核人復(fù)核，并經(jīng)稽核部門稽核后，方能辦理;業(yè)務(wù)經(jīng)辦人每月都要對社會保險待遇本月發(fā)放情況與上月發(fā)放情況進行對比分析，并經(jīng)復(fù)核人、業(yè)務(wù)負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人復(fù)核，稽核部門稽核，局領(lǐng)導(dǎo)審核后轉(zhuǎn)財務(wù)部門辦理支付。財務(wù)部門出納收取社會保險費、撥付社保待遇必須經(jīng)另一財務(wù)人員復(fù)核;財務(wù)專用章和個人名章由兩人分開管理;安排專人從源頭抓好社會保險費專用收款票據(jù)的管理;每月與開戶銀行和財政部門對賬，財務(wù)負責(zé)人對對賬情況進行復(fù)核。待遇審批部門應(yīng)建立檔案聯(lián)合審查制度，審批社保待遇必須經(jīng)四人審核小組共同審查檔案，經(jīng)稽核部門稽核后，報局領(lǐng)導(dǎo)召開辦公會審批。
3、加強內(nèi)部稽核，確保各項規(guī)范和流程得到貫徹落實
有了好的規(guī)范和流程是做好工作的基礎(chǔ)，但把規(guī)范和流程貫徹落實好則是關(guān)鍵所在。根據(jù)社會保險政策法規(guī)，對照《內(nèi)部社會保險業(yè)務(wù)規(guī)范和流程》，采取定期檢查和不定期抽查的方法，對財務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門、待遇審批部門執(zhí)行社保政策和工作流程情況進行稽核。稽核完畢后，向單位領(lǐng)導(dǎo)匯報、分析稽核發(fā)現(xiàn)的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。
4、建立工作流程運行分析制度
社會保險工作政策性強，制度不斷發(fā)展完善，必須根據(jù)出現(xiàn)的新情況、新問題不斷修訂完善。我局從自身工作實際出發(fā)，在已有的業(yè)務(wù)規(guī)范、工作流程基礎(chǔ)上，應(yīng)建立工作流程運行分析制度，主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓。定期召開會議，財務(wù)、業(yè)務(wù)、稽核、信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員等相關(guān)人員參加，工作人員結(jié)合工作分工，對當(dāng)期工作流程運行情況進行分析，逐條梳理，對發(fā)現(xiàn)的不能適應(yīng)當(dāng)前工作的流程，及時進行修改，從而保證了工作流程的嚴密性和適用性。
5、加強隊伍建設(shè)，提高社保基金管理能力
社會保險干部隊伍是社保基金的直接管理者，其整體素質(zhì)高低，直接影響著社保基金管理的質(zhì)量。結(jié)合我局工作實際，將定期組織人員進行培訓(xùn)，進行適當(dāng)?shù)膷徫唤涣鳎煜ど绫；饛娜肟诘匠隹诘臉I(yè)務(wù)流程，加深對社保政策的理解。平時要注重利用反面教材開展警示教育，通過分析經(jīng)濟案件犯罪心理、犯罪過程，加深對經(jīng)濟性犯罪危害性的認識，保持警鐘長鳴，使每一位工作人員都成為“政治過硬、業(yè)務(wù)熟練、一專多能、廉潔勤政”的工作能手。
二、存在問題
社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制尚處于初級發(fā)展階 段，對于社保經(jīng)辦機構(gòu)，內(nèi)部控制可以說是一個新的課題，部分人對內(nèi)部控制的重要性認識程度不高。內(nèi)部控制與長期形成的習(xí)慣和思維定勢必然會有沖突,形成各種各樣的矛盾和問題，內(nèi)部控制建設(shè)需要解決好這些矛盾和問題。
1、控制執(zhí)行人與控制對象之間的矛盾
控制執(zhí)行人即社保經(jīng)辦機構(gòu)的稽核部門及稽核人員，控制對象是社保經(jīng)辦機構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(包括負有審批職責(zé)的人員)、參保單位等。這方面的矛盾表現(xiàn)在：當(dāng)社保經(jīng)辦機構(gòu)和經(jīng)辦人員以習(xí)慣思維處理業(yè)務(wù)分工和辦理各項社會保險業(yè)務(wù)，處理和辦理的方式、方法和結(jié)果不符合內(nèi)部控制的要求時，由于稽核人員按工作職責(zé)進行糾正、要求整改而產(chǎn)生的對立和沖突。如繳費基數(shù)核定，大多數(shù)社保經(jīng)辦機構(gòu)和經(jīng)辦人員仍然沿襲參保單位申報多少即核定多少。因此而產(chǎn)生錯核、漏核，產(chǎn)生少報、瞞報，這種核定方式違反了《經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程》的規(guī)定和上級文件的要求。又如社會保險待遇支付環(huán)節(jié)的審核，內(nèi)部控制要求嚴格覆行審核職責(zé)，不僅要核查待遇審批表、養(yǎng)老金發(fā)放名冊，還必須核查相關(guān)的支付依據(jù)和計算過程，以控制經(jīng)辦環(huán)節(jié)的舞弊和失誤。但現(xiàn)實中審核、復(fù)核、簽批流于形式，經(jīng)辦環(huán)節(jié)出現(xiàn)的失誤得不到及時發(fā)現(xiàn)和糾正的現(xiàn)象依然存在。另外，參保單位瞞報繳費基數(shù)、人數(shù)，少繳社會保險費，或是惡意欠費，也屬于控制執(zhí)行人與控制對象的矛盾。解決這類矛盾需要剛性的法律支持，但是社保經(jīng)辦機構(gòu)僅有稽核檢查權(quán)，沒有行政處罰權(quán)，糾正的難度大，這又形成了矛盾的另一方面。
2、專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實與實際需求之間的矛盾
內(nèi)部控制要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系，這是社會保險發(fā)展的必然要求。也就是說，社保經(jīng)辦機構(gòu)需要足夠的人員編制，能夠合理地設(shè)置崗位，配置人員，才能滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前我縣專業(yè)人員不足又是客觀存在的現(xiàn)實。因此，內(nèi)部控制建設(shè)還必須解決好這個問題。
三、加強社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的建議
1、加大執(zhí)法力度。根據(jù)勞動保障部頒發(fā)的《社會保險稽核辦法》的規(guī)定，社會保險經(jīng)辦機構(gòu)是稽核的責(zé)任人，所以我們社保機構(gòu)必須運用該《辦法》賦予的權(quán)力，加大宣傳力度，鼓勵職工來監(jiān)督企業(yè)申報繳費基數(shù)，讓他們知道企業(yè)少報、瞞報的后果。加大執(zhí)法力度，真正有效遏制瞞報、冒領(lǐng)等違規(guī)行為。
2、加快制度規(guī)范。建議盡快建立社會保險稽核工作規(guī)范，從制度上、程序上、處罰上進一步規(guī)范社會保險稽核行為，使社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的稽核行為規(guī)范化，切實做到依法稽核、依法處罰。同時，建議勞動保障行政部門授權(quán)社保機構(gòu)對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題行使行政處罰。
3、健全和完善內(nèi)部控制制度。內(nèi)部控制制度必須在工作實踐中不斷補充、修改完善，以保持其時效性。就我州目前的情況來說，除了按實際情況的變化修改、補充現(xiàn)有的內(nèi)控制度外，還應(yīng)增加部分內(nèi)控制度。一是建立不相容崗位分離制度，明確規(guī)定哪些崗位是不相容崗位，要嚴格分離。哪些崗位要專職，不得兼職。哪些職位不得兼任和包辦其他職位的工作。二是建立審批制度，規(guī)定哪部分業(yè)務(wù)必須經(jīng)過審批，哪些職位的人員承擔(dān)審核、復(fù)核、審批的職責(zé)。經(jīng)辦人員必須提供哪些資料給審核、復(fù)核、審批人，審核、復(fù)核、審批人必須核查哪些資料后才能簽字。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎懲制度，規(guī)定部門和個人定期對執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，并綜合自查自評和檢查情況作出評價。執(zhí)行內(nèi)控制度好的部門和個人給予獎勵。執(zhí)行內(nèi)控制度差，或是業(yè)務(wù)操作違反內(nèi)控制度規(guī)定，造成社保基金損失的，視情節(jié)給予戒勉談話、通報批評、責(zé)令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責(zé)任。
4、建議組織異地交叉稽核。在稽核工作中，大多數(shù)能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數(shù)。但是有時侯，“人情基數(shù)”也可能發(fā)生，另外碰到“釘子戶”拒絕或阻礙稽核工作也有可能發(fā)生。杜絕此類事件發(fā)生最好的辦法是異地交叉稽核。
5、加強隊伍建設(shè)。一方面要加強和充實專業(yè)化的稽核工作人員隊伍;另一方面要對現(xiàn)有人員進行專業(yè)培訓(xùn)。
內(nèi)控達標年自查報告范文(三)公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內(nèi)，為加強和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現(xiàn)狀進行自查，形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2019年6月16日在上公布。同時設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細則》、《公司關(guān)于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時，公司還在《“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計、內(nèi)部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎(chǔ)。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項。公司對子公司的擔(dān)保，嚴格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴格控制、審核對外擔(dān)保的事項，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實行審慎原則，負責(zé)進行審計公司財務(wù)會計報告的浙江東方會計師事務(wù)所及上海普華永道會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目標為主要內(nèi)容的考評、激勵和約束機制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(2019年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計機構(gòu)直接向董事會負責(zé)，并向董事會匯報工作;(2)公司內(nèi)部審計機構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計委員會指導(dǎo)下具體開展工作;(3)公司內(nèi)部審計機構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門;(4)公司內(nèi)部審計機構(gòu)配置一名負責(zé)人，職級建議為公司處級。內(nèi)部審計機構(gòu)工作人員不低于三名，在2019年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。
8、2019年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[2019]172號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改，2019年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作，實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。
公司內(nèi)部控制情況自我評價:
1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。
1、將促進婦女就業(yè)作為政府的責(zé)任，制定和完善保障婦女平等就業(yè)的法規(guī)和政策，加強勞動力市場管理，規(guī)范企業(yè)用工行為，建立保護婦女平等就業(yè)的勞動管理機制。
2、貫徹實施《勞動法》、《婦女權(quán)益保障法》、《女職工勞動保護條例》，逐步消除招工、招聘中的性別歧視。嚴格執(zhí)行最低工資標準制度，消除男女同工不同酬現(xiàn)象，切實保障婦女享有平等的勞動就業(yè)與分配權(quán)。
3、實施積極的就業(yè)政策，建立市場主導(dǎo)就業(yè)、政府推進就業(yè)、婦女自主就業(yè)相結(jié)合的長效機制。積極鼓勵扶持婦女創(chuàng)業(yè)，大力弘揚以“三創(chuàng)”為核心的新時期市民精神，使更多婦女通過創(chuàng)業(yè)致富。政府有關(guān)部門和金融等機構(gòu)為婦女自主創(chuàng)業(yè)和自謀職業(yè)提供必要的政策、資金、信息、技術(shù)、市場等方面的扶持和服務(wù)。
4、在經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，充分考慮婦女就業(yè)的需要，努力開辟符合婦女特點的就業(yè)領(lǐng)域。加快發(fā)展民營經(jīng)濟和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，切實做好困難婦女、女大中專畢業(yè)生的就業(yè)工作，為婦女創(chuàng)造新的就業(yè)機會，逐步提高婦女的就業(yè)比例。
5、開展針對女性特點的職業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹等就業(yè)服務(wù)，加強女性的職業(yè)技能培訓(xùn),提高婦女從業(yè)人員的就業(yè)能力和適應(yīng)職業(yè)變化的能力。
6、按照城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的要求，加強對農(nóng)村婦女的勞動技能和農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)培訓(xùn)，特別加強對農(nóng)村婦女向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的培訓(xùn)，為農(nóng)村婦女創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，積極引導(dǎo)農(nóng)村剩余婦女勞動力就地、異地轉(zhuǎn)移。建立城鄉(xiāng)勞動力公平競爭、同工同酬、同等待遇的就業(yè)制度，實現(xiàn)城鄉(xiāng)勞動者平等就業(yè)。
7、加大勞動監(jiān)督執(zhí)法力度，加強對女職工勞動保護法律法規(guī)和政策的宣傳，全面貫徹實施《女職工勞動保護規(guī)定》、《勞動保障監(jiān)察條例》，建立健全女職工權(quán)益平等協(xié)商制度，推進女職工權(quán)益專項集體合同的簽訂，落實女職工勞動保護措施，重點加強對非公有制企業(yè)女職工勞動權(quán)益保障工作的督查，依法查處侵犯女職工勞動權(quán)益的案件，有效遏制解除孕期、產(chǎn)期、哺乳期女職工勞動合同等違法行為。
8、加強社會保障體系建設(shè)，建立完善相應(yīng)的政策措施和運行機制，保障婦女享有與男子平等參加城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險以及城鎮(zhèn)居民最低生活保障線的權(quán)利。全面實行“五險合一”征繳辦法，逐步完善女性勞動者必要的社會保障。
9、加大對特殊女性群體的扶持力度，為低收入、殘疾女性提供基本生活保障和就業(yè)條件。充分發(fā)揮殘疾人就業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的作用，加強殘疾婦女職業(yè)技能培訓(xùn)，提高殘疾婦女就業(yè)比例和就業(yè)的穩(wěn)定性。
二、婦女與參政
1、大力宣傳男女平等的基本國策，充分保障婦女參與國家和社會事務(wù)管理及決策的權(quán)利。引導(dǎo)婦女依法參與經(jīng)濟、文化和社會事務(wù)的管理，提高婦女參政議政的水平和比例。在制定涉及婦女根本利益的方針政策時，聽取各級人大女代表、政協(xié)女委員以及婦女組織和婦女群眾的意見和建議。
2、把培養(yǎng)選拔女干部工作列入各級黨委重要議事日程。貫徹落實“公開、平等、競爭、擇優(yōu)”的原則，在干部的選拔和深化干部制度改革中不斷完善平等競爭機制、公務(wù)員管理機制和監(jiān)督檢查機制。在競爭上崗、公推公選及公務(wù)員招錄等方面，堅持男女平等，同等條件下女性優(yōu)先的原則，促進婦女進入管理和決策機構(gòu)，確保女領(lǐng)導(dǎo)干部比例穩(wěn)步提高。
3、重視婦聯(lián)組織在培養(yǎng)選拔女干部、婦女參政議政方面的意見和建議。充分發(fā)揮各級婦女組織的民主參與和民主監(jiān)督作用，使其真正成為聯(lián)系婦女群眾的橋梁和紐帶，成為反映婦女群眾意見和建議的重要渠道。
4、全面提高女干部的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)。把對各級女干部的培訓(xùn)納入干部培訓(xùn)的總體計劃，強化理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和實踐鍛煉，重視提高女干部的政治素質(zhì)、理論素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平，在使用中加強培養(yǎng)、在實踐中得到鍛煉，造就和形成一支數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理、能力出眾的女干部女黨員隊伍。
5、加強后備女干部隊伍的建設(shè)和使用，促進處級女性領(lǐng)導(dǎo)比例逐年提高。注意培養(yǎng)和發(fā)現(xiàn)高層次的女性管理人才，形成合理的專業(yè)和知識結(jié)構(gòu)。積極探索在企業(yè)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理等決策、管理層發(fā)揮女性民主參與的新形式，完善企業(yè)民主管理制度。
6、在制定涉及婦女利益的政策法規(guī)時，聽取人大女代表、政協(xié)女委員的意見和建議，聽取廣大婦女群眾和婦女組織的意見和建議，人大女代表和政協(xié)女委員領(lǐng)銜提出和被采納的議案、提案以及書面意見的數(shù)量逐年增加。
7、充分發(fā)揮各級工、青、婦組織等社會團體的作用，積極引導(dǎo)和組織各界婦女參與社會和基層民主管理，推動物質(zhì)、精神、政治三個文明的協(xié)調(diào)發(fā)展。
8、通過有效途徑，提高全社會對男女平等和婦女參與政治決策重要性的認識，提高女性人才在社會上的影響力，重視獎勵、表彰婦女人才中的典型人物，為婦女人才的成長創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。
三、婦女與教育
1、提高教育保障水平，將女性教育的主要目標納入政府教育發(fā)展的總體規(guī)劃，在制定教育發(fā)展的政策和措施時，保障女性與男子平等享有教育資源，使我區(qū)的人才開發(fā)與培養(yǎng)戰(zhàn)略真正體現(xiàn)男女平等原則。
2、完善教育體系，使基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育等相互銜接、協(xié)調(diào)發(fā)展，實行更加靈活、開放和多樣的辦學(xué)體制，鼓勵興辦女性中高等職業(yè)技術(shù)學(xué)校，加強現(xiàn)有女性職業(yè)技術(shù)學(xué)校建設(shè)，籌建區(qū)婦女活動中心，建立比較完備的現(xiàn)代國民教育體系和終身教育體系，積極開展各類女性教育培訓(xùn)，為女性提供更多接受教育的機會和條件。
3、深化貧困女生助學(xué)工作，完善義務(wù)教育、職業(yè)教育的助學(xué)制度，落實好政府撥款、學(xué)校減免等助學(xué)政策，鼓勵社會團體、企事業(yè)單位和公民個人捐資助學(xué)，繼續(xù)開展“希望工程”、“春蕾計劃”等社會助學(xué)活動，幫助貧困女學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)。
4、加快女性高層次人才培養(yǎng)，造就培養(yǎng)一批女性高級公共管理人才、女性高級專業(yè)人才、女性高級經(jīng)營管理人才和集技術(shù)技能型、知識技能型和復(fù)合技能型為一體的女性高級技能人才，使更多高素質(zhì)、專業(yè)化的女性人才在建設(shè)新的進程中建功立業(yè)。
5、加強婦女職業(yè)技能培訓(xùn)，大力開展各級各類適合婦女特點的職業(yè)教育和實用技術(shù)培訓(xùn)，鼓勵和促進職業(yè)教育的社會化，為婦女提供豐富、優(yōu)質(zhì)、多樣的學(xué)習(xí)資源，提高婦女的知識技能和擇業(yè)轉(zhuǎn)崗應(yīng)變能力。重視對殘疾婦女進行合適的職業(yè)教育和培訓(xùn)，增強她們的生存和發(fā)展技能。
6、大力開展農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)，加強農(nóng)村職業(yè)教育、技能培訓(xùn)、成人教育的統(tǒng)籌力度，進一步強化對農(nóng)村婦女的文化知識、實用和專業(yè)技術(shù)技能的教育培訓(xùn)，提高農(nóng)村勞動力中女性人員的綜合素質(zhì)。
7、重視社會性別教育，在各級黨政領(lǐng)導(dǎo)中開展性別平等教育，逐步將性別意識納入決策主流。在學(xué)校、黨校等相關(guān)專業(yè)中開設(shè)婦女學(xué)、婦女觀、社會性別與發(fā)展等課程，提高社會性別教育水平。在廣大婦女中進一步開展自尊、自信、自立、自強的“四自”教育課程，引導(dǎo)女性樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀。
四、婦女與健康
1、加強公共衛(wèi)生體系建設(shè)，堅持政府承擔(dān)公共衛(wèi)生和維護公民健康權(quán)益的責(zé)任不變，增加衛(wèi)生投入，加強規(guī)劃管理，優(yōu)化資源配置，強化重大疾病預(yù)防控制。扶持婦幼衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展，保障婦女享有良好的衛(wèi)生保健服務(wù)，全區(qū)18歲以上婦女衛(wèi)生保健經(jīng)費人均不低于2元。
2、加強婦幼保健網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。將婦幼保健機構(gòu)納入公共衛(wèi)生體系，加強規(guī)劃管理，優(yōu)化資源配置。深入開展創(chuàng)建等級婦幼保健所活動。加強醫(yī)療保健機構(gòu)婦產(chǎn)科、新生兒科標準化建設(shè)和規(guī)范化管理。強化婦幼保健基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才隊伍建設(shè)，進一步改善婦幼保健機構(gòu)和街道衛(wèi)生站的醫(yī)療設(shè)施和設(shè)備條件。探索在各級醫(yī)院間建立孕產(chǎn)婦救助“綠色通道”。全面提高重大疾病預(yù)防控制和婦幼保健服務(wù)能力，實現(xiàn)婦幼衛(wèi)生體系基本現(xiàn)代化。切實保障孕產(chǎn)婦生命健康，降低孕產(chǎn)婦死亡率和嬰兒死亡率。
3、加強婦幼衛(wèi)生全行業(yè)管理。全面實施《母嬰保健法》，進一步強化母嬰保健技術(shù)服務(wù)執(zhí)業(yè)準入管理，加大對從事母嬰保健技術(shù)服務(wù)的醫(yī)療保健機構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管力度，婦幼保健從業(yè)人員持證執(zhí)業(yè)率達到100%。規(guī)范產(chǎn)前診斷（篩查）、助產(chǎn)技術(shù)服務(wù)、婚前醫(yī)學(xué)檢查等母嬰保健技術(shù)服務(wù)，提高母嬰保健技術(shù)服務(wù)水平。
4、結(jié)合醫(yī)療保障制度改革，大力推行婦幼保健保償、計劃免疫保償、合作醫(yī)療等多種形式的健康保障制度。提高婦女享受衛(wèi)生保健的水平和抵御疾病風(fēng)險的能力。
5、加強婦女心理衛(wèi)生保健工作，提高不同年齡、不同群體婦女生理、心理和社會適應(yīng)的健康素質(zhì)，特別關(guān)注和預(yù)防心理障礙對婦女造成的危害，逐步建立和完善社區(qū)婦女心理咨詢網(wǎng)絡(luò)。
6、加大對農(nóng)村婦女和城市下崗、失業(yè)女職工的健康關(guān)注，完善基本醫(yī)療保障措施，對大病患者給予必要的醫(yī)療救助。廣泛開展婦女病普查普治工作，城鄉(xiāng)婦女每兩年至少進行一次婦女病普查，婦女病查治經(jīng)費由政府、企業(yè)、社會和個人共同承擔(dān)，有條件的地方和困難人群由政府統(tǒng)籌解決。
7、開展婦女心理衛(wèi)生保健工作，提高不同年齡、不同群體婦女生理、心理和社會適應(yīng)的健康素質(zhì)，特別關(guān)注和預(yù)防心理障礙對婦女造成的危害，逐步建立、完善社區(qū)和醫(yī)療系統(tǒng)婦女心理咨詢網(wǎng)絡(luò)，有條件的婦幼保健機構(gòu)設(shè)立婦女心理健康咨詢服務(wù)中心。
8、健全社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，廣泛開展預(yù)防和控制艾滋病等性病傳播和禁毒知識宣傳，特別是對服務(wù)行業(yè)重點人群和高危人群的宣傳，減緩艾滋病傳播，保障母嬰安全。
9、認真開展婦女健康和生育等知識、法規(guī)、政策的宣傳教育，普及婚前保健、預(yù)防和控制性病、艾滋病傳播、禁毒等衛(wèi)生保健知識。堅決制止非法鑒定胎兒性別和選擇性別終止妊娠行為，嚴厲打擊殘害、遺棄女嬰等違法犯罪行為。把治理出生人口性別比失調(diào)納入目標管理責(zé)任制，加大監(jiān)管力度。
**、加強生殖健康教育，新婚夫婦、孕產(chǎn)婦受教育面達到95%。提倡男女雙方共同參與避孕節(jié)育的知情選擇，樹立新的婚育觀念。
11、深入實施全民健身計劃，加強城市社區(qū)和農(nóng)村體育設(shè)施的規(guī)劃和建設(shè)，廣泛開展婦女健身比賽或展示活動，進一步倡導(dǎo)科學(xué)、文明、健康的生活方式，提高婦女健康水平。
五、婦女與法律
1、進一步強化政府維護婦女合法權(quán)益的責(zé)任主體意識，及時調(diào)查研究全區(qū)婦女法律保護工作情況，制定和完善保護婦女合法權(quán)益辦法，廣泛聽取法律專家、婦女組織以及廣大婦女對婦女法律保護工作的意見和建議。
2、提高執(zhí)法水平，加強對公務(wù)員、企業(yè)經(jīng)營管理者、司法執(zhí)法人員以及維護婦女權(quán)益專兼職干部特別是女性人民陪審員的培訓(xùn)，增強他們執(zhí)行婦女權(quán)益保障法律法規(guī)的意識和能力。加大對《婦女權(quán)益保障法》等保護婦女合法權(quán)益法律法規(guī)的執(zhí)法監(jiān)督力度，定期組織有關(guān)保護婦女權(quán)益法律、法規(guī)執(zhí)行情況的執(zhí)法檢查、專項督查或代表視察活動。
3、廣泛動員社會各界力量，深入開展法制宣傳教育，把保護婦女合法權(quán)益法律法規(guī)的普及宣傳納入全區(qū)“五五”普法的總體規(guī)劃和依法行政工作規(guī)劃之中，每年集中組織婦女法規(guī)宣傳活動。繼續(xù)組織家庭學(xué)法活動，全面提高家庭成員特別是廣大婦女的法律素質(zhì)。
4、強化公安、檢察院、法院、司法行政及各相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，有效預(yù)防、控制各種針對女性的違法犯罪行為，嚴厲打擊、拐賣、搶劫、販毒、組織等侵害婦女權(quán)利的違法犯罪，遏制黃賭毒等社會丑惡現(xiàn)象。發(fā)揮維權(quán)聯(lián)席會議的作用，協(xié)調(diào)處理侵害婦女的大案要案。
5、健全婦女法律援助的工作機制和社會救助網(wǎng)絡(luò)，政府法律援助機構(gòu)必須為符合條件的女性當(dāng)事人提供法律援助。婦女法律援助組織，公安、民政、司法等部門以及社區(qū)、村，應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)依法為受害婦女提供救助。
6、預(yù)防和制止家庭暴力，繼續(xù)開展“平安家庭”和“零家庭暴力社區(qū)”創(chuàng)建活動，依托現(xiàn)有資源，加快區(qū)、街兩級婦女投訴中心和救助中心建設(shè)步伐并充分發(fā)揮其作用，構(gòu)建婦女維權(quán)熱線網(wǎng)絡(luò)，為遭受家庭暴力及處在危急困難狀態(tài)的婦女提供切實有效的救助。
7、強化社會治安綜合治理，加強對文化、娛樂、服務(wù)等場所的長效管理，鏟除滋生活動的條件。加強婦女刑釋解教人員的社會化安置幫教工作，降低婦女犯罪率。
8、保障流動婦女權(quán)益，社區(qū)設(shè)立新市民巾幗維權(quán)站，為進城務(wù)工婦女提供法律咨詢、維權(quán)服務(wù)。
六、婦女與環(huán)境
1、宣傳貫徹男女平等基本國策，在黨校、學(xué)校、鄉(xiāng)村、社區(qū)開展性別教育，為公眾提供正確的社會性別導(dǎo)向和先進的性別文化，將文明進步的性別觀念引入人們的日常生活。逐步消除對婦女的各種偏見、歧視。
2、加強公益性廣告、大眾傳媒對婦女的宣傳力度，引導(dǎo)公眾認識婦女在經(jīng)濟社會發(fā)展和人類自身再生產(chǎn)中的重要作用。推動媒體和文藝工作者更多地關(guān)注婦女生活，發(fā)現(xiàn)和挖掘有關(guān)女性事跡的創(chuàng)作題材，在文學(xué)、音樂、舞蹈、美術(shù)、攝影等文藝作品中展示，塑造健康向上的婦女形象。
3、發(fā)展與家庭生活密切相關(guān)的公共服務(wù)，提高家務(wù)勞動社會化程度。在社區(qū)優(yōu)先發(fā)展對家庭生活有直接影響的公共服務(wù)，提高社區(qū)家政服務(wù)水平，推動家務(wù)勞動社會化進程。推動民企、民資等各類經(jīng)濟組織興辦托兒園、私托站、小飯桌、小課桌等便民設(shè)施。推動以社區(qū)為中心的老年服務(wù)體系和以扶老助困為主要內(nèi)容的老年公益事業(yè)的發(fā)展。
4、重視并促進婦女的身心健康。綜合治理城鄉(xiāng)環(huán)境，減少家庭、工作、生活場所及其環(huán)境中有害物對婦女的危害。加強對婦女常用保健品、化妝品和衛(wèi)生用品的質(zhì)量檢測和衛(wèi)生監(jiān)督。建立婦女心理咨詢室、反家庭暴力庇護所等設(shè)施。開展婦女全民健身活動，促進婦女的身心健康。關(guān)注困難婦女群體利益，特別關(guān)注少數(shù)民族婦女、殘疾婦女、老年婦女和單親婦女的特殊需求，擴大社會救助對婦女的輻射。
5、加強家庭美德建設(shè)。開展節(jié)約型家庭、學(xué)習(xí)型家庭、文明家庭等創(chuàng)建活動，樹立各類家庭典型，大力倡導(dǎo)文明進步的婚姻觀念、健康向上的家庭文化、科學(xué)合理的家庭角色分工和節(jié)約資源的綠色消費理念，提升家庭成員的文化修養(yǎng)和文明素質(zhì)，以家庭文明促進社會的和諧與進步。
6、開展性別統(tǒng)計和婦女理論研究，為政府公共決策提供依據(jù)。實行婦女兒童發(fā)展信息網(wǎng)絡(luò)化，建立婦女兒童發(fā)展數(shù)據(jù)分析、信息傳輸、指標預(yù)警等體系，促進婦兒工作決策機制、管理方式、工作方法的逐步優(yōu)化。采集流動人口中的婦女兒童信息，建立流動婦女兒童的信息數(shù)據(jù)庫。開展婦女問題的前瞻性、針對性研究，每年確定1-2個重點問題，組織婦女研究者和社會各界研究人員的力量，進行課題調(diào)研，提出對策建議。
7、加強與各級婦女組織的交流與合作，推動婦女事業(yè)的長足發(fā)展。借鑒國內(nèi)外婦女發(fā)展先進經(jīng)驗和優(yōu)先發(fā)展策略。分類組織婦聯(lián)、民間婦女團體、女企業(yè)家群體等，參與國內(nèi)外各種形式的交流與合作，推動全區(qū)婦女事業(yè)的不斷進步。
七、重點建設(shè)任務(wù)
1、男女平等基本國策宣傳教育工作。《婦女法》明確規(guī)定“實行男女平等是國家的基本國策”。為推動國策的全面實施，優(yōu)化婦女平等發(fā)展的社會環(huán)境，建立性別平等觀念和男女平等發(fā)展的長效宣傳和教育機制。
2、婦女兒童活動中心建設(shè)。建立與城市化和城市現(xiàn)代化發(fā)展相適應(yīng)的婦女兒童活動陣地，推進我區(qū)婦女兒童活動中心建設(shè)，到“十二五”期末，按照《市2006-20**年婦女發(fā)展規(guī)劃》中“所有區(qū)（縣）建成一處婦女兒童活動中心，并實現(xiàn)‘五有’標準：有活動設(shè)施、教學(xué)設(shè)備、娛樂場所、師資力量、數(shù)字化條件”的內(nèi)容。完成區(qū)婦女兒童活動中心的選址和建設(shè)工作。
3、女性人才教育培訓(xùn)。加強對各級各類女性人才的教育培訓(xùn)，建立女性人才培訓(xùn)中心或遠程教育網(wǎng)絡(luò)中心，充分運用現(xiàn)代化手段對廣大婦女進行多學(xué)科的教育培訓(xùn)，為廣大婦女增強素質(zhì)，加大就業(yè)機會創(chuàng)造有利條件。新晨
4、受害婦女兒童權(quán)益保障。進一步完善全區(qū)受害婦女兒童投訴網(wǎng)絡(luò)體系，依托各級民政部門的救助管理站建立“婦女兒童救助中心”。
5、婦女兒童發(fā)展數(shù)據(jù)庫建設(shè)。建立婦女兒童發(fā)展與性別平等指標體系和分性別統(tǒng)計制度，完善分性別統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，進行分年齡、分性別數(shù)據(jù)的收集和分析，全面動態(tài)地監(jiān)測區(qū)婦女兒童發(fā)展與性別平等狀況。加強對流動人口中婦女兒童信息的采集，建立流動婦女兒童的信息數(shù)據(jù)庫。實行婦女兒童發(fā)展信息網(wǎng)絡(luò)化，建立婦女兒童發(fā)展數(shù)據(jù)分析、信息傳輸、指標預(yù)警等體系，促進婦兒工作決策機制、管理方式、工作方法的逐步優(yōu)化。
八、組織實施和監(jiān)測評估
（一）組織實施
1、《區(qū)婦女發(fā)展規(guī)劃》由區(qū)政府婦女兒童工作委員會負責(zé)組織實施。各成員單位以及相關(guān)部門和社會團體要根據(jù)規(guī)劃要求，結(jié)合各自職責(zé)，制定具體實施方案，精心組織實施。
2、區(qū)政府將把《規(guī)劃》納入經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體規(guī)劃，統(tǒng)一部署，統(tǒng)籌安排。把規(guī)劃的實施作為政府管理婦女事物的重要手段，納入政府的議事日程。納入政府主要負責(zé)人和主管負責(zé)人的政績考核內(nèi)容，并把實施《規(guī)劃》情況列入每年政府工作報告。
3、要建立健全《規(guī)劃》實施的工作機制，完善規(guī)劃實施的任務(wù)分解、責(zé)任簽約、年度報告、監(jiān)測統(tǒng)計和評估制度。政府每年召開一次規(guī)劃實施工作會，總結(jié)交流規(guī)劃實施情況，推動各項目標如期實現(xiàn)。
4、區(qū)政府要為《規(guī)劃》的實施提供人、財、物的保障。婦兒工委辦公室機構(gòu)單設(shè)，專職人員編制按規(guī)定配備到位。要把《規(guī)劃》實施所需經(jīng)費列入財政預(yù)算，并隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展逐年增加。
（二）監(jiān)測與評估
1、區(qū)政府對本規(guī)劃實施情況進行監(jiān)測評估，各成員單位應(yīng)將監(jiān)測統(tǒng)計工作列入本系統(tǒng)年度常規(guī)統(tǒng)計中，及時準確反映婦女發(fā)展的狀況和變化。要加強對反映全區(qū)婦女規(guī)劃執(zhí)行情況各項數(shù)據(jù)資料的分析，總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，制定有效干預(yù)措施，確保如期達標。
2、建立監(jiān)測評估工作制度。區(qū)婦女兒童工作委員會設(shè)立監(jiān)測評估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)監(jiān)測統(tǒng)計組和專家評估組。
——領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)是：負責(zé)監(jiān)測評估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，審批監(jiān)測評估方案和監(jiān)測評估報告。監(jiān)督計劃執(zhí)行情況，根據(jù)監(jiān)測評估結(jié)果研究提出相應(yīng)對策。