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篇（1）

    第三條  縣級以上衛生行政部門是母嬰保健工作的主管部門，對本行政區域母嬰保健工作實施監督管理。

    各級人民政府有關部門應當在各自職責范圍內，配合衛生行政部門做好母嬰保健工作。

    第四條  縣級以上衛生行政部門設立母嬰保健監督員，負責所轄區域母嬰保健工作的監督檢查。

    第五條  醫療保健機構開展母嬰保健業務的，應當符合國務院《醫療機構管理條例》規定的要求。

    從事母嬰保健專項技術服務的醫療保健機構，按照下列規定辦理審批手續，經審查合格的，發給母嬰保健技術服務執業許可證：

    （一）從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術服務的，由所在地縣級以上衛生行政部門審批發證；

    （二）從事婚前醫學檢查服務的，由所在地市級以上（不含縣級市，下同）衛生行政部門審批發證；

    （三）從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查、涉外婚前醫學檢查、人工授精技術服務的，由省衛生行政部門審批發證。

    母嬰保健技術服務執業許可證有效期為三年，到期由原發證部門重新審查發證。

    第六條  從事母嬰保健專項技術服務的醫務人員，按照下列規定經考核合格的，發給母嬰保健技術考核合格證：

    （一）從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術的，由所在地縣級以上衛生行政部門負責考核發證；

    家庭接生員技術合格證書和鄉村婦幼保健人員合格證書由縣級衛生行政部門負責考核發證；

    （二）從事婚前醫學檢查的，由所在地市級以上衛生行政部門負責考核發證；

    （三）從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查技術、人工授精技術的，由省衛生行政部門負責考核發證。

    第七條  準備結婚的男女雙方，應當在申請結婚登記前，持本人下列證件到經衛生行政部門審批的一方戶籍或工作單位所在地的醫療保健機構接受婚前醫學檢查：

    （一）居民身份證或其他有效身份證明、戶籍證明；

    （二）工作單位或戶口所在地的居（村）民委員會出具的婚姻狀況證明。

    男女雙方或一方為外籍公民、華僑的，應當按國家有關規定到承擔涉外婚前醫學檢查的醫療保健機構接受檢查。

    經婚前醫學檢查的，醫療保健機構應當出具婚前醫學檢查證明。

    第八條  從事婚前保健工作的醫療保健機構應當提高服務質量，方便群眾，在邊遠山區應當開展巡回婚前保健服務。

    第九條  經婚前醫學檢查，對患指定傳染病在傳染期內或者有關精神病在發病期內的，醫師應當提出暫緩結婚的醫學意見。

    凡診斷有下列不宜生育的嚴重遺傳性疾病之一的，醫師應當提出醫學意見，經男女雙方同意，采取長效避孕措施或者施行結扎手術：

    （一）雙方為遺傳性中度智力障礙或者一方為遺傳性嚴重智力障礙；

    （二）患其他醫學上認為不宜生育的嚴重遺傳性疾病。

    接受婚前醫學檢查的當事人對檢查結果有異議，可按照本條例第二十七條的規定申請醫學技術鑒定，取得母嬰保健醫學技術鑒定證明。

    婚前醫學檢查證明與母嬰保健醫學技術鑒定證明不一致的，以母嬰保健醫學技術鑒定證明為準。

    第十條  婚姻登記管理機關辦理結婚登記時，應當將婚前醫學檢查證明或者母嬰保健醫學技術鑒定證明作為結婚登記的依據，經婚前醫學檢查認為應當暫緩結婚的，暫緩辦理結婚登記；認為不宜生育的，應當采取長效避孕措施或者施行結扎手術后，方可辦理結婚登記。

    第十一條  醫療保健機構進行婚前醫學檢查，必須執行物價部門規定的收費標準。對邊遠貧困地區或者交費確有困難的人員，婚前醫學檢查的費用給予減免。

    第十二條  孕產婦應當在懷孕十二周內到醫療保健機構建立孕立婦保健手冊，定期接受產前檢查、孕產期保健教育和醫學指導。

    在本省暫住的外來人員中的孕產婦，應當到居住地的醫療保健機構登記，建立孕產婦保健手冊，接受孕產期保健服務。

    凡篩查出的高危孕產婦必須轉到有條件的醫療保健機構進行產前檢查和監護。

    第十三條  經產前檢查，孕婦有下列情形之一的，應當進行產前診斷：

    （一）羊水過多或過少的；

    （二）胎兒發育異常或胎兒可能有畸形的；

    （三）孕早期接觸過可能導致胎兒先天性缺陷的物質的；

    （四）曾經分娩過嚴重缺陷兒的；

    （五）年齡超過三十五歲的；

    （六）夫婦雙方患有地中海貧血病的；

    （七）省以上衛生行政部門規定的其他情形的。

    孕婦經產前診斷，有下列情形之一的，醫師應當提出終止妊娠的醫學意見，經本人簽字同意（本人無行為能力的經其監護人簽字同意）后，醫療保健機構可為其施行終止妊娠手術：

    （一）胎兒患嚴重遺傳性疾病的；

    （二）胎兒有嚴重缺陷的；

    （三）因患嚴重疾病，繼續妊娠可能危及孕婦生命安全或者嚴重危害孕婦健康的。

    第十四條  依照《母嬰保健法》和本條例實行終止妊娠或結扎手術的，按照國家的規定享受休假和免費服務。

    第十五條  嚴禁采用技術手段對胎兒進行性別鑒定。醫學上確有需要進行胎兒性別鑒定的，必須到有遺傳病診斷、產前診斷專項技術服務許可證的醫療保健機構，由相關專業技術人員簽署醫學意見，經市級以上衛生行政部門批準后，方可進行。

    第十六條  孕婦應當住院分娩。高危孕婦必須到有條件的醫療保健機構住院分娩。

    在交通不便的鄉村，沒有條件住院分娩的正常產婦，應當由持有家庭接生員技術合格證書的人員助產。

    鄉（鎮）在離醫療機構五公里以內區域、縣城鎮和城市不得設立集體或個體接生站。

    第十七條  醫療保健機構依據助產人員簽署的出生醫學記錄出具出生醫學證明；家庭接生的，憑接生員簽署的出生醫學記錄，由鄉（鎮）衛生院出具出生醫學證明；在途中出生的，由產婦戶口所在地醫療保健機構查實后，出具出生醫學證明。

    戶籍登記機關必須依法查驗出生醫學證明，方可辦理新生兒戶籍登記。

    出生醫學證明由國家統一印制，逐級發放到各醫療保健機構。

    第十八條  全社會都要保護和支持母乳喂養。醫療保健機構應當建立母乳喂養制度。各單位應當為婦女哺乳提供必要條件。

    第十九條  醫療保健機構應當為嬰幼兒提供以下保健服務：

    （一）科學育兒的醫學指導和咨詢；

    （二）嬰幼兒的定期體格檢查和生長發育監測；

    （三）小兒常見病、多發病防治；

    （四）體弱、傷殘、弱智兒的康復保健服務；

    （五）計劃免疫；

    （六）省衛生行政部門認定的其他項目。

    第二十條  全省實行新生兒疾病篩查制度。

    承擔新生兒疾病篩查的醫療保健機構，應當認真做好先天性甲狀腺功能低下，苯丙酮尿癥、地中海貧血等疾病的篩查，其他醫療保健機構應當配合做好樣本采集和送檢工作。

    第二十一條  新生兒出生后三十日內，應當到其母親戶籍所在地的醫療保健機構登記，建立兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。

    在本省暫住的外來流動人員中的嬰幼兒，應當到居住地的醫療保健機構登記辦理兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。

    第二十二條  衛生行政部門對托兒所、幼兒園的衛生保健工作進行監督管理。醫療保健機構按照分級管理原則，負責轄區內托兒所、幼兒園衛生保健的業務指導和監測。

    開辦托兒所、幼兒園應當符合省衛生行政部門規定的衛生保健標準，并取得縣級以上衛生行政部門頒發的衛生保健合格證書。

    第二十三條  兒童入托兒所、幼兒園應當到醫療保健機構進行健康檢查，憑兒童入托兒所、幼兒園健康檢查表、兒童保健手冊和兒童預防接種證，方可辦理入托、入園手續。

    托兒所、幼兒園工作人員和家庭看護嬰幼兒的保姆每年必須到單位或家庭所在地的醫療保健機構進行健康檢查，取得健康證明。患有國家規定傳染病、滴蟲性及霉菌性陰道炎、化膿性皮膚炎、精神病等疾病的人員不得從事兒童看護、保教工作。

    第二十四條  對《母嬰保健法》規定的指定傳染病、嚴重遺傳性疾病、有關精神病和本條例規定的疾病實行首診報告制度。

    全省實行孕產婦、嬰兒生命和新生兒出生缺陷報告制度，建立孕產婦、圍產兒死亡評審制度。

    第二十五條  縣級以上人民政府設立母嬰保健醫學技術鑒定組織（以下簡稱鑒定組織），其成員由衛生行政部門提名，報同級人民政府聘任。鑒定組織的日常工作由衛生行政部門承擔。

    第二十六條  當事人對婚前醫學檢查、遺傳病診斷和產前診斷結果有異議的，可在接到診斷書之日起十五日內，向當地鑒定組織申請鑒定。

    鑒定組織應當在收到書面申請之日起三十日內，作出鑒定結論。特殊情況可以適當延長時間，但最多不得超過六十日。當事人對鑒定結論仍有異議的，可在收到鑒定結論之日起十五日內，向上一級鑒定組織申請重新鑒定，鑒定組織應當在三十日內作出鑒定結論。省級鑒定為最終鑒定。

    第二十七條  衛生行政部門和其他有關部門的管理人員應當遵紀守法，秉公執法。凡玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任，第二十八條  從事母嬰保健服務的醫務人員，應當遵守職業道德，文明服務，為當事人保守秘密。凡違反本條例，出具虛假的醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定的，由所在的醫療保健機構根據情節給予行政處分；有下列情形之一的，由衛生行政部門依法取消其執業資格：

    （一）出具虛假醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定經制止仍沒有改正的；

    （二）出具虛假醫學證明給當事人造成嚴重后果的；

    （三）違法進行胎兒性別鑒定給當事人身心造成嚴重傷害的。

    第二十九條  未取得母嬰保健技術服務執業許可證、母嬰保健技術考核合格證而從事婚前醫學檢查、遺傳病診斷、產前診斷、醫學技術鑒定、終止妊娠手術，以及出具本條例的有關醫學證明的，由縣級以上衛生行政部門予以制止，并給予以下處罰：

    （一）警告；

篇（2）

第二條本省行政區域內的婚前保健、孕產期保健、嬰幼兒保健等母嬰保健服務及其管理，適用本條例。

第三條縣級以上衛生行政部門是母嬰保健工作的主管部門，對本行政區域母嬰保健工作實施監督管理。 各級人民政府有關部門應當在各自職責范圍內，配合衛生行政部門做好母嬰保健工作。

第四條縣級以上衛生行政部門設立母嬰保健監督員，負責所轄區域母嬰保健工作的監督檢查。

第五條醫療保健機構開展母嬰保健業務的，應當符合國務院《 醫療機構管理條例》規定的要求。 從事母嬰保健專項技術服務的醫療保健機構，按照下列規定辦理審批手續，經審查合格的，發給母嬰保健技術服務執業許可證： (一)從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術服務的，由所在地縣級以上衛生行政部門審批發證; (二)從事婚前醫學檢查服務的，由所在地市級以上(不含縣級市，下同)衛生行政部門審批發證; (三)從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查、涉外婚前醫學檢查、人工授精技術服務的，由省衛生行政部門審批發證。 母嬰保健技術服務執業許可證有效期為三年，到期由原發證部門重新審查發證。

第六條從事母嬰保健專項技術服務的醫務人員，按照下列規定經考核合格的，發給母嬰保健技術考核合格證： (一)從事終止妊娠手術、結扎手術、助產技術的，由所在地縣級以上衛生行政部門負責考核發證; 家庭接生員技術合格證書和鄉村婦幼保健人員合格證書由縣級衛生行政部門負責考核發證; (二)從事婚前醫學檢查的，由所在地市級以上衛生行政部門負責考核發證; (三)從事遺傳病診斷、產前診斷、新生兒疾病篩查技術、人工授精技術的，由省衛生行政部門負責考核發證。

第七條準備結婚的男女雙方，應當在申請結婚登記前，持本人下列證件到經衛生行政部門審批的一方戶籍或工作單位所在地的醫療保健機構接受婚前醫學檢查： (一)居民身份證或其他有效身份證明、戶籍證明; (二)工作單位或戶口所在地的居(村)民委員會出具的婚姻狀況證明。 男女雙方或一方為外籍公民、華僑的，應當按國家有關規定到承擔涉外婚前醫學檢查的醫療保健機構接受檢查。 經婚前醫學檢查的，醫療保健機構應當出具婚前醫學檢查證明。

第八條從事婚前保健工作的醫療保健機構應當提高服務質量，方便群眾，在邊遠山區應當開展巡回婚前保健服務。

第九條經婚前醫學檢查，對患指定傳染病在傳染期內或者有關精神病在發病期內的，醫師應當提出暫緩結婚的醫學意見。 凡診斷有下列不宜生育的嚴重遺傳性疾病之一的，醫師應當提出醫學意見，經男女雙方同意，采取長效避孕措施或者施行結扎手術： (一)雙方為遺傳性中度智力障礙或者一方為遺傳性嚴重智力障礙; (二)患其他醫學上認為不宜生育的嚴重遺傳性疾病。 接受婚前醫學檢查的當事人對檢查結果有異議，可按照本條例第二十七條的規定申請醫學技術鑒定，取得母嬰保健醫學技術鑒定證明。 婚前醫學檢查證明與母嬰保健醫學技術鑒定證明不一致的，以母嬰保健醫學技術鑒定證明為準。

第十條婚姻登記管理機關辦理結婚登記時，應當將婚前醫學檢查證明或者母嬰保健醫學技術鑒定證明作為結婚登記的依據，經婚前醫學檢查認為應當暫緩結婚的，暫緩辦理結婚登記;認為不宜生育的，應當采取長效避孕措施或者施行結扎手術后，方可辦理結婚登記。

第十一條醫療保健機構進行婚前醫學檢查，必須執行物價部門規定的收費標準。對邊遠貧困地區或者交費確有困難的人員，婚前醫學檢查的費用給予減免。

第十二條孕產婦應當在懷孕十二周內到醫療保健機構建立孕產婦保健手冊，定期接受產前檢查、孕產期保健教育和醫學指導。 在本省暫住的外來人員中的孕產婦，應當到居住地的醫療保健機構登記，建立孕產婦保健手續，接受孕產期保健服務。 凡篩查出的高危孕產婦必須轉到有條件的醫療保健機構進行產前檢查和監護。

第十三條經產前檢查，孕婦有下列情形之一的，應當進行產前診斷： (一)羊水過多或過少的; (二)胎兒發育異常或胎兒可能有畸形的; (三)孕早期接觸過可能導致胎兒先天性缺陷的物質的; (四)曾經分娩過嚴重缺陷兒的; (五)年齡超過三十五歲的; (六)夫婦雙方患有地中海貧血病的; (七)省以上衛生行政部門規定的其他情形的。 孕婦經產前診斷，有下列情形之一的，醫師應當提出終止妊娠的醫學意見。經本人簽字同意(本人無行為能力的經其監護人簽字同意)后，醫療保健機構可為其施行終止妊娠手術： (一)胎兒患嚴重遺傳性疾病的; (二)胎兒有嚴重缺陷的; (三)因患嚴重疾病，繼續妊娠可能危及孕婦生命安全或者嚴重危害孕婦健康的。

第十四條依照《 母嬰保健法》和本條例實行終止妊娠或結扎手術的，按照國家的規定享受休假和免費服務。

第十五條嚴禁采用技術手段對胎兒進行性別鑒定。醫學上確有需要進行胎兒性別鑒定的，必須到有遺傳病診斷、產前診斷專項技術服務許可證的醫療保健機構，由相關專業技術人員簽署醫學意見，經市級以上衛生行政部門批準后，方可進行。

第十六條孕婦應當住院分娩。高危孕婦必須到有條件的醫療保健機構住院分娩。 在交通不便的鄉村，沒有條件住院分娩的正常產婦，應當由持有家庭接生員技術合格證書的人員助產。 鄉(鎮)在離醫療機構五公里以內區域、縣城鎮和城市不得設立集體或個體接生站。

第十七條醫療保健機構依據助產人員簽署的出生醫學記錄出具出生醫學證明;家庭接生的，憑接生員簽署的出生醫學記錄，由鄉(鎮)衛生院出具出生醫學證明;在途中出生的，由產婦戶口所在地醫療保健機構查實后，出具出生醫學證明。 戶籍登記機關必須依法查驗出生醫學證明，方可辦理新生兒戶籍登記。 出生醫學證明由國家統一印制，逐級發放到各醫療保健機構。

第十八條全社會都要保護和支持母乳喂養。醫療保健機構應當建立母乳喂養制度。各單位應當為婦女哺乳提供必要條件。

第十九條醫療保健機構應當為嬰幼兒提供以下保健服務： (一)科學育兒的醫學指導和咨詢; (二)嬰幼兒的定期體格檢查和生長發育監測; (三)小兒常見病、多發病防治; (四)體弱、傷殘、弱智兒的康復保健服務; (五)計劃免疫; (六)省衛生行政部門認定的其他項目。

第二十條全省實行新生兒疾病篩查制度。 承擔新生兒疾病篩查的醫療保健機構，應當認真做好先天性甲狀腺功能低下，苯丙酮尿癥、地中海貧血等疾病的篩查，其他醫療保健機構應當配合做好樣本采集和送檢工作。

第二十一條新生兒出生后三十日內，應當到其母親戶籍所在地的醫療保健機構登記，建立兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。 在本省暫住的外來流動人員中的嬰幼兒，應當到居住地的醫療保健機構登記辦理兒童保健手冊，接受嬰幼兒保健系統管理。

第二十二條衛生行政部門對托兒所、幼兒園的衛生保健工作進行監督管理。醫療保健機構按照分級管理原則，負責轄區內托兒所、幼兒園衛生保健的業務保健合格證書。 開辦托兒所、幼兒園應當符合省衛生行政部門規定的衛生保健標準，并取得縣級以上衛生行政部門頒發的衛生保健合格證書。

第二十三條兒童入托兒所、幼兒園應當到醫療保健機構進行健康檢查，憑兒童入托兒所、幼兒園健康檢查表、兒童保健手冊和兒童預防接種證，方可辦理入托、入園手續。 托兒所、幼兒園工作人員和家庭看護嬰幼兒的保姆每年必須到單位或家庭所在地的醫療保健機構進行健康檢查，取得健康證明。患有國家規定傳染病、滴蟲性及霉菌性陰道炎、化膿性皮膚炎、精神病等疾病的人員不得從事兒童看護、保教工作。

第二十四條對《 母嬰保健法》規定的指定傳染病、嚴重遺傳性疾病、有關精神病和本條例規定的疾病實行首診報告制度。 全省實行盈產婦、嬰兒生命和新生兒出生缺報告制度，建立孕產婦、圍產兒死亡評審制度。

第二十五條縣級以上人民政府設立母嬰保健醫學技術鑒定組織(以下簡稱鑒定組織)，其成員由衛生行政部門提名，報同級人民政府聘任。鑒定組織的日常工作由衛生行政部門承擔。

第二十六條當事人對婚前醫學檢查、遺傳病診斷和產前診斷結果有異議的，可在接到診斷書之日起十五日內，向當地鑒定組織申請鑒定。 鑒定組織應當在收到書面申請之日起三十日內，作出鑒定結論。特殊情況可以適當延長時間，但最多不得超過六十日。當事人對鑒定結論仍有異議的，可在收到鑒定結論之日起十五日內，向上一級鑒定組織申請重新鑒定，鑒定組織應當在三十日內作出鑒定結論。省級鑒定為最終鑒定。

第二十七條衛生行政部門和其他有關部門的管理人員應當遵紀守法，秉公執法。凡玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十八條從事母嬰保健服務的醫務人員，應當遵守職業道德，文明服務，為當事人保守秘密。凡違反本條例，出具虛假的醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定的，由所在的醫療保健機構根據情節給予行政處分;有下列情形之一的，由衛生行政部門依法取消其執業資格： (一)出具虛假醫學證明或違法進行胎兒性別鑒定經制止仍沒有改正的; (二)出具虛假醫學證明給當事人造成嚴重后果的; (三)違法進行胎兒性別鑒定給當事人身心造成嚴重傷害的。

第二十九條未取得母嬰保健技術服務執業許可證、母嬰保健技術考核合格證而從事婚前醫學檢查、遺傳病診斷、產前診斷、醫學技術鑒定、終止妊娠手術，以及出具本條例的有關醫學證明的，由縣級以上衛生行政部門予以制止，并給予以下處罰： (一)警告; (二)處以五百元以上五千元以下的罰款;情節嚴重或經制止仍不改正的，處以五千元以上二萬元以下的罰款。

第三十條準許或者縱容傳染病人、病原攜帶者和疑似傳染病病人，從事兒童看護、保教工作的，由縣級以上衛生行政部門責令限期改正，處以五千元以下罰款;情節嚴重的，處以五千元以上二萬元以下罰款，對主管人員和直接責任人員由其所在單位或者上級機關給予行政處分。

第三十一條本條例自1998年10月1日起施行。

篇（3）

由于調查對象的特殊性，一旦真正滿足“黑戶”的條件，就很難通過正式的渠道去獲取這部分樣本，因此我們采用社會學的田野調查方式來對黑戶家庭進行追蹤式調查。此次調查，我們獲得了分布在全國15個省（自治區）的1928個有效黑戶個體，并通過分層線性隨機抽樣的方法以保證樣本代表性，利用設計好的訪談提綱，我們對黑戶個體進行了調查，同時讓我們對不同類型的黑戶總量可以進行合理推論。

總的來看，通過調查，我們發現“黑戶”群體普遍缺乏權利保障，心理環境較差，生存狀態堪憂。由于長期被排斥在主流社會之外，他們普遍收入較低，就業穩定性差，沒有歸屬感，容易產生報復社會心理，繼而成為社會不穩定的潛在來源。 “黑戶”群體知多少

總的來看，黑戶現象不僅存在，而且非常普遍。在城市，黑戶在大中專畢業生和流浪人員中比較普遍，如廣東和河南都有接近15%的大學生畢業后找不到戶口檔案;而在農村，甚至幾乎每個村都有黑戶的存在，如江西名口鎮的每個村莊都有1%～2%的人從來沒有上過戶口。

相比其他為社會所共知的脆弱人群，黑戶們通常不為大家所了解。他們隱匿在社會的某個角落，公眾也無法直接感知到這部分群體的存在。他們無法上學，不能到正規醫院看病，甚至不可能獲得一份像樣的工作。可以說，由戶籍改革滯后和社會管理缺陷造成的黑戶問題，是一個具有中國特色的社會問題，這已成為困擾經濟增長和社會發展的重要因素。總體來看，形成“黑戶”的原因有很多。

不符合政策超生型。新生兒出生后（二胎甚至三胎），由于計劃生育政策的原因，經濟狀況困難的家庭往往會為躲避罰款，而不會及時到派出所辦理落戶手續。在我們的調查中，為逃避罰款而沒有到派出所辦理戶口的比例最高，目前占到50%左右。以此類推，全國至少有650萬這樣的黑戶。

這種類型的黑戶，一般會等到孩子上學（現在小孩讀書需要戶口）的時候再去上戶口。在辦理的時候，派出所一般會要求出具家庭、村/居委和區縣的各種證明，手續繁雜，而且要補交較高的罰款或社會撫養費。有些地方有規定提出，社會撫養費數額取決于當地的平均工資或該家庭收入的若干倍。但在實際操作中，具體金額一般取決于個體的討價還價能力，一般在3000元到5萬元左右。

未婚生育型。這里面又分兩種情況。其一，一些人未達到結婚年齡就生育，而這按規定不可能獲得結婚證和準生證，因此會導致孩子無法上戶口。其二，一些人未婚先孕，而父母親最后沒有結婚。而按規定，小孩出生上戶口必須隨父親或者母親，這種情況就會使得新出生的孩子難以辦到戶口，從而成為黑戶。總體來看，未婚生育的黑戶公民占到10%左右，全國至少有130萬人。

這部分黑戶群體去派出所辦理戶口，一般會被要求出示醫學出生證明。而這么多年過去了，出生證明早就不見了;或者孩子本來就是在家里出生的，根本就沒有出生證明，所以要辦理戶口相當麻煩，而且成功辦理的可能性也非常低。

沒有主動登記型。首先，小孩出生后，父母一直在外打工，留守的兒童沒人管，戶口也沒有主動上，這類黑戶兒童一般在5歲左右。其次，孩子出生后由于各種原因沒有及時上戶口，孩子一直到長大成人也不知道（農村以前上學不用戶口），等到工作后才發現自己是黑戶。對于符合計生要求，而只是沒有主動要求領取戶口的居民，占到黑戶群體的15%，全國至少有195萬人。

這部分沒有戶口的群體，可以直接申請補錄，需要談話材料、本人申請、村/居委會證明等證明此人確是事實存在。由于未滿16周歲的人，還需要另一個醫學出生證明，而這個證明材料不容易獲得，所以很多人發現自己沒有戶口的時候，還是會選擇等到滿16周歲后，再去派出所申請補登戶口，而且申請的程序相對簡單，成功申請的可能性也較高。

畢業遷移證丟失型。大中專畢業生在考取大學時一般會將戶口遷入讀書所在地，畢業后由于丟失或戶籍接續的原因，而沒能在規定的時間內辦理入戶手續。大學畢業生因檔案丟失而導致的黑戶現象，在近年有穩定增加的趨勢。這種情況在2014年占到總黑戶的15%左右，全國推算就是195萬人左右。

這類群體在發現沒有戶口的時候，都會主動去派出所申請上戶口。成功辦理的可能性較高，但一般要花費半年到兩年時間，而且尋找戶口檔案的各種信息成本、交通成本和協調成本很大，要多次不斷往返學校、原戶籍所在地、公司所在地等，交通差旅費要花費5000元到2萬元不等。

這里還有10%的黑戶是其他各種原因造成的，比如派出所漏登記，或戶口仍在辦理過程中，從而出現戶口狀態的真空。 “黑戶”生存區域在哪里

在以前，黑戶主要分布在偏遠農村和少數民族聚集地區，許多村民信息閉塞，幾乎不與外界聯系，更沒有主動申領戶口的意識。在我們調查走訪的“黑戶”群體中，相當一部分是屬于棄嬰、收養或領養子女等。另外，在我們的調查中，也有部分是屬于計劃外生育子女，由于沒有多少文化，不懂得戶口還要主動申請登記，所以一個家庭中很容易產生多代都是黑戶的現象。

云南省文山自治州31歲的劉二花就是其中的代表。在村民劉輝的帶領下，見到了這個多少讓我們有點吃驚的婦女。她略帶羞澀，不善言辭，不愿意跟陌生人說話，甚至我們3個人的“龐大”調研小組（其中一位是當地戶籍科工作人員）顯然也讓她緊張了。由于語言上的溝通困難，再加上對“公家人”的天生敬畏，她對我們的造訪感到不適。據村民劉輝介紹，她小時候是引產活產嬰兒，所以沒有出生醫學證明，至今也沒有辦理過戶口和身份證，所以在13年前嫁給本村的智障人員后，一直沒有申領結婚證。

據同行的戶籍科工作人員介紹，出發前他們也在戶籍系統里搜索了劉二花的名字，發現確實不在里面。而更讓他吃驚的是，劉二花的兩個兒子也都不在他們的系統里，雖然最大的孩子明明已經12歲了。當被問及成為黑戶的過程時，劉二花的反問“戶口還需要登記，去哪兒登記？”，這讓我們的訪談難以繼續。只不過在回來的路上，村長告訴我們說，這個12歲的孩子沒有進過校門，6歲就開始跟著媽媽割草放牛，早上6點起來，吃一頓早飯就去山上割草去了，直到晚上才回來。所以，村里人一般也不太能見到這個孩子。在調查中，像這樣一出生就是黑戶的兒童并不在少數，他們因父母是黑戶的歷史原因，延續成為“黑二代”，這類群體在戶籍問題的解決上更為復雜。

為了完成計劃生育任務，很多地方都采用計生與罰款相結合的方法，超生即需要繳納社會撫養費，所以超生而未繳納社會撫養費的就不能辦理戶口。據調查，華東一些省市的社會撫養費征收率略高于70%，也就是說大約還有30%的超生人群未繳納社會撫養費而不能落戶。當然，這只是發達省份的數據，在一些偏遠省份，社會撫養費征收率更低，黑戶比例更大。

由于不能辦理戶口，這導致有一些未繳納罰款的超生兒、非婚生育或早婚早育未辦證的孩子被送給他人，或者流入到網絡送嬰、賣嬰的人販子手里。相當多的“黑戶”孩子被拐走后，父母也不報案，因為公安找回孩子的可能性并不大，縱然孩子要回來了，計生委罰款要錢的可能性更大，所以干脆就不報案了。在未來，這些兒童則相當程度地流落到城郊地區，因為這里的管理水平不如城市，而且黑市交易相對活躍，因此成為黑戶兒童的常態生存地。

由于多年來“超生罰款”與“新生兒落戶”捆綁成為通行的政策，從而有大量的新生兒沒有戶口。到目前，這部分孩子大都成年，甚至開始有了“黑二代”。在中國經濟增長和人口流動管制放松的前提下，這些“黑二代”也在很大程度上流動到了城市地區，成為建筑工地、餐館或煤礦的工人。雖然工作條件惡劣，但是在這里干活能拿工資而且不需要身份證。

而對于那些缺乏工作能力或者沒有工作意愿的黑戶，則傾向于滯留在城市并成為“流浪群體”。根據民政部門的一項統計，在城市流浪人員中，有20%是屬于沒有戶籍的黑戶群體。在此次調查中，來自河南陜縣的劉偉名就流浪在義馬市。由于沒有身份證，他無法找到一份像樣的工作，而沒有好工作就掙不到錢，掙不到錢就不能買房，買不到房他就沒法落戶，因此他被迫在義馬市做了一名礦工，后來由于煤礦倒閉，所以他就一直流浪在義馬市區長達5年。 “誰動了我的戶口？”

近年來，另一種形式的黑戶正以快速增長的趨勢在提高，即前述的由于戶籍檔案交接所導致戶口檔案丟失的現象。

一般來說，離開老家去外地讀書的學生一般會被要求把戶口遷到學校的集體戶口，而在畢業后，如果找到工作并能解決戶口的，一般就遷到單位集體戶;而畢業后單位不能解決戶口的，一般是掛靠當地人才交流中心;而一直沒有找到工作的，一般會被要求遷回原籍。而正是在區域間的接續過程中，不同部門的交叉銜接與不同地區對戶籍政策的理解存在差異，再加上管理制度上的各種沖突等，由此造成了大量畢業生成為黑戶的現象。

老家來自湖北的劉全是2008年從廣州大學畢業的，當時讀書把戶口遷移至學校集體戶口（廣州越秀公安局），畢業后去了蘇州的一家小公司，戶口遷移到蘇州虎丘公安局（人才中心的所在地）。在工作3年后，劉全辭職回老家。這時他去虎丘公安局辦檔案，由此了解到他的戶口從越秀公安局遷出后，一直沒有遷入虎丘公安局，由此變成了黑戶。

篇（4）

在我國西部碘缺乏地區，對新生兒實施血清T-3和T-4和促甲狀腺激素的相關檢測已然成為判斷甲狀腺功能的公允化檢測方式【1】。特此，了解差異化因素，使用不同的方式對新生兒血清中游離T-3和T-4與促甲狀腺激素進行檢測，有著非常重要的現實意義。結合實際情況，本文選擇2015年1月-2016年1月我院出生的154例新生兒為研究對象，對其血清中游離T3，T4和促甲狀腺激素變化進行觀察。

1 資料與方法

1.1一般資料

選擇2015年1月-2016年1月我院出生的154例新生兒為研究對象，從生產方式來看，剖宮產者共計89例，順產者共計65例。產婦自愿參加實驗調查，與此同時簽署了知情同意書。從新生兒性別上來看，男性共計91例，女性共計63例。孕周為36.54-40.32，平均孕周為39.25±1.52）周。體重區間為2684.62g-5233.32g，平均體重為（3151.51±251.62）g。所有新生兒在分娩之后第一時間進行采血檢測。受試者符合試驗標準。

1.2方法

本實驗中新生兒臍帶血FT3和FT4，促甲狀腺素激素與臍帶靜脈混合紙片促甲狀腺素的相關檢測均使用南京金斯瑞生物科技有限公司生產的放射免疫藥盒進行相關項目測量工作。依照試劑盒說明書中的步驟，進行實際操作。將批間變異控制在10%之內，批內變異控制在5%之內。臍部混合血濾紙片與臍靜脈血液類型均為天津 8401-1。

具體方式為：

在收集卡內填寫受檢者的個人信息【2】，一般使用具備蛋白保存功能的紙片進行樣本采集工作。選擇血樣，本實驗選擇患兒臍靜脈血，進行檢驗。于DBS卡哥哥圈內滴入臍靜脈血，保證覆蓋整個濾紙。完成該步驟后，至于室溫干燥環境中4h ，待血液完全干燥后，使用塑封袋進行封裝。最后在樣本區內使用打孔器截取部分原片，加入溶劑洗脫，在此過程中，應防止樣本受到污染。檢測FT3和FT4，促甲狀腺素激素水平。

1.3統計學原理

文中數據采用spss17.0軟件進行處理，計數資料采用%表示，資料采用卡方檢驗，計量資料采用 ±S表示，資料采用t值檢驗，相關性分析使用Logistic法進行計算。當P

2.結果

2.1不同孕周的新生兒臍帶血內的游離T3，游離T4和促甲狀腺素水平的檢測結果

檢測結果顯示，孕周時間越長，游離T3和T4的水平越高，新生兒臍帶血中的促甲狀腺激素在不同孕周具體值相近，組間數據不存在顯著差異，P

3.討論

在對甲狀腺疾病的診斷和治療致中和，使用有效方式【3】，對機體內甲狀腺素情況進行定量和分析，可全面反應出甲狀腺代謝情況，進而有效體制下丘腦-垂體-甲狀腺周之間的調節控制關系與甲狀腺疾病性質，對于甲狀腺疾病的診斷，極具臨床意義。通常情況下，臨床中多選用血清內游離T3，游離T4和促甲狀腺和TG等指標，全面反應患者甲狀腺功能情況【4】。

由此能夠看出，對新生兒臍帶血中的游離T3，T4進行檢測，可以全面反映出其甲狀腺情況。在進行實際操作的過程中，需要實現列明差異化孕周新生兒臍帶血內標準游離T3，T4值作為對照，如不則會影響最終結果。

值得說明的是，新生兒臍帶血中的促甲狀腺激素可以制定統一標準。在本次實驗的相關研究結果中能夠看出，不管是臍混合血紙片顯示的結果還是臍靜脈血清中的促甲狀腺激素值，均為正相關關系。這在根本上證明，本文中所提及的三種測定方式所得出的結果，差異不顯著，一致性強，和臍靜脈血檢測相比，臍帶混合血紙片法與臍帶靜脈法測量促甲狀腺素更為方便。

【參考文獻】

[1]劉艷清，張珍，邵加慶.低T_3綜合征研究進展[J].醫學研究生學報，2014，09（05）：978-981.

篇（5）

科學家調查發現，在一年中的某個時間出生的人，患上一些疾病的風險會增加，他們更易出現諸如抑郁、精神分裂和神經性厭食癥這樣的問題。

出生日期對精神健康的影響，早在1929年就被發現了。當時，瑞士心理學家莫里茨?特瑞默報告稱，在冬末出生的人更易患精神分裂癥。在2～4月出生在北半球的人，患精神分裂癥的風險，要比在其他時間出生的人高5～10％。這個結論已得到了無數次驗證，絕非流言蜚語。根據丹麥阿烏斯大學醫院的一項研究，冬季出生的孩子患精神分裂癥的可能性，是其他季節出生的人的2倍。

出生季節還能影響到人的其他方面。最近對英國英格蘭和威爾士地區25000多名自殺者的一項研究顯示，生日在4～6月的自殺者，超過其他月份17％。這幾個月份正是北半球的冬末和初夏。類似的情況還有，北半球那些食欲不振者的生日多在4～6月，比其他月份高13％。

冬春生日更易患精神病

對于流行病學家來說，找到季節變換和罹患某些精神疾病的聯系，是一項極其艱難的任務。冬春季節出生的人患精神分裂癥和神經性厭食癥的可能性都會增加，雖然有一些證據支持病毒感染能影響胎兒大腦發育，然而對此作出的最新解釋，卻集中在了季節變化對母親的直接影響上。比如，孕婦接受太陽照射的情況或溫度，都可能影響胎兒發育。

英國匹斯立十字醫院的心理顧問義賣德?薩利卜認為，人體調節睡眠周期的褪黑激素，可能會受到陽光的影響，這種物質能對婦女懷孕或胎兒發育早期產生影響。據薩利卜推測，出生在4月、5月或6月的人，其母親開始懷孕的時間分別是頭年的7月、8月或9月。由于在胎兒發育的關鍵時期，母體內的褪黑激素含量很高，這會促使胎兒大腦發生變化，從而使胎兒出生后在生命后期發生自殺行為。

2005年，澳大利亞昆士蘭精神健康研究中心的約翰?麥格里斯和同事發表研究報告稱，人們所處的緯度越高，在冬季出生的人當中，患精神分裂癥的病例就越多。在北緯30度到北緯60之間，病例會增加5％，而北緯60度以上，則會增至10％。

溫度扮演了重要角色

貝斯?沃特金斯是倫敦圣喬治醫學院的一名飲食不調癥的研究人員，她為出生季節和神經性厭食癥的聯系提供了更為微妙的解釋。神經性厭食癥也遵循著和自殺類似的季節規律。她并不認為季節能導致胎兒大腦發生變化，而是認為，季節變化使胎兒對母體的適應能力變得脆弱。

沃特金斯和同事對英國近400位患有神經性厭食癥和具有其他飲食紊亂問題的病人做了觀察。結果發現，英國夏季7月、8月的平均氣溫會升高15度，更多患有神經性厭食癥的人最初在母體發育的時間，就是在這些溫暖的月份。

隨后他們又收集了200名澳大利亞病人的數據。悉尼僅在冬季的6月、7月和8月，溫度才會下降15℃。果然，他們發現，出生在這些涼爽月份的人，患神經性厭食癥的風險較小。最后她們又觀察了新加坡的病人樣本，新加坡常年保持著25℃以上的高溫，結果這次未發現出生季節對病人有任何影響。因此，沃特金斯認為，溫度是出生季節和健康之間的關鍵因素。

也許是維生素D的“錯”

陽光能促進體內維生素D的產生，而這正是胎兒腦發育所需要的物質。而北半球國家的麻煩是，冬季并沒有足夠的陽光。倫敦處在北緯51度，即使你整天躺在室外，體內也不可能產生維生素D。

麥格里斯懷疑，正是維生素D的缺乏，才導致了生日和精神分裂癥這種關系的存在。通過和神經學家戴瑞爾?愛麗思的合作，他發現，在母體內發育期間大腦缺乏維生素D的老鼠，喜歡到處亂跑，行為很不正常，同時有著不正常的更大的側腦室。

精神分裂癥患者的側腦室也比正常人大。麥格里斯說：“醫學界已清楚維生素D的缺乏和老鼠的神經發育不正常的關系，但這種關系在人類當中也存在嗎？我們致力于找到答案。”

篇（6）

心腦血管疾病的形成與多種因素有關，在中國東北與西北地區多省大部分位于寒帶氣候區域，冬季跨度大、氣溫低，年平均氣溫處于零攝氏度以下。科學已經證明心腦血管病與所處的環境有關，那么在中國高寒地區環境因素究竟對心腦血管疾病的形成起到什么樣的作用？本文試圖對這一問題進行討論。

本研究所涉及的數據均采集于高寒地區部分醫院的自愿樣本，總樣本量，對每個樣本分別從遺傳因素、生活習慣因素、創傷因素和免疫系統功能因素這四個方面對樣本進行調查。遺傳因素是指樣本的上代人是否有相關病史，為0-1二值定性變量，取值0代表樣本沒有遺傳史，取值1代表存在明確的遺傳史。生活習慣因素是調查樣本是否有過較長期的吸煙、酗酒或者熬夜習慣，為0-1二值定性變量，取值0代表樣本被評價為沒有不良生活習慣，取值1代表樣本被評價為具有不良生活習慣。創傷因素指樣本重要器官是否受過較重大外傷或進行過較大型外科手術，為0-1二值定性變量，取值0代表樣本沒有重要器官創傷史，取值1代表樣本存在重要器官創傷史。免疫因素是指樣本的重要系統功能不良或紊亂，如消化系統、神經系統和血液系統等，為0-1二值定性變量，取值0代表樣本被評定為免疫系統功能正常，取值1代表樣本被評定為免疫系統功能不正常。

51個樣本的四種評價因素數據被采集后，進行統計分析。首先將四種因素提取因子，規則為特征根大于1的因子被保留，其余的舍去。然后對因子進行旋轉，將旋轉后的因子進行解釋并記錄樣本的因子得分。最后根據因子得分進行系統聚類分析，將樣本進行分類，最每一類的樣本進行總結與評價，得出樣本的致病原因規律并進行總結。將樣本數據導入SPSS16.0，對數據進行因子分析得到結果如表1至表3.

從表1能看到各因素的因子提取比例，其中遺傳因素、生活習慣因素與免疫系統功能因素提取比例均超過60%，創傷因素提取比例偏低，達到約45.4%. 提取比例偏低的原因是受到因子特征根影響，從表2能看到前兩個特征跟大于1，按照選取規則被保留，后兩個特征根小于1被舍棄，保留前兩個特征根后累計方差貢獻率為58.465%.從表3看到將因子進行旋轉后，因子1主要解釋了遺傳因素與生活習慣因素，因子2主要解釋了創傷因素與免疫系統功能因素，在模型中四個因素都得到了良好的解釋，兩個因子較好地綜合了心腦血管疾病的四個成因。

計算所有樣本在兩個因子下的得分值，并將得分值在SPSS16.0下進行系統聚類。每個小類中包含了各自致病成因相同的樣本，其中含樣本最多的小類包含8個樣本，占樣本總數的近16%，這類樣本主要涉及免疫系統因素與創傷因素，成為最大的樣本小類。在此基礎上進一步聚成較大的類，每一個較大的類是逐漸提取了樣本中的共性形成的。若取閾值為20，則全體樣本能夠分成兩個最大的類（相對于全體樣本只化為一類），第一類包含19個樣本，第二類包含32個樣本。觀察兩類的數據與因子得分規律得到，其中第一類樣本均與生活習慣因素有關。第二類樣本傾向于與免疫系統因素有關。綜上數據分析，從樣本分類的角度心腦血管疾病的形成以生活習慣因素與免疫系統功能因素為主導。

結論

從本項目的數據分析中，我們能看到高寒地區心血管疾病的主要成因規律，具體總結為以下幾點：免疫系統功能與生活習慣是該疾病發展形成的主要方面，在免疫系統正常并且生活規律習慣良好的人群中，心腦血管疾病發病率比較低；在免疫系統紊亂的人群中，對于有遺傳史與主要器官受創史的情況將導致心腦血管疾病高發；在生活習慣不良的人群中，對于有遺傳史與主要器官受創史的情況將導致心腦血管疾病高發。

從以上分析結果能夠看出生活在高寒地區的人由于年戶外活動時間少，尤其是冬天基本上在室內活動，這使得免疫系統容易變弱，同時也容易導致一些不健康的生活習慣，這些都成為高寒地區近些年心腦血管疾病高發的原因。

參考文獻：

[1]陳連生，孫宏，我國環境與健康研究的現狀及發展趨勢，環境與健康雜志，2010（05）.

[2]卞金陵，何旋芳，健康管理與預防心腦血管病研究，醫院管理雜志，2009（05）.

[3]劉福平，中老年心腦血管疾病的預防及治療，當代醫學，2011（25）.

[4]楊賢為，葉殿秀，我國心腦血管病的醫學氣象研究，氣象科技，2003（06）.

篇（7）

華西法醫學鑒定中心是一家獨立于華西醫院的機構，但鑒定中心所在地依然在華西醫院的范圍之內。位于法醫樓9樓的實驗室很安靜，也沒有想象中一臉心事的人出沒。

實驗室的門緊閉，除了工作人員，閑雜人等一律不能進入。任何一個外來人員的探頭探腦都會引來疑問，“你找誰？有什么事？”

在此之前，有媒體報道DNA鑒定機構競爭激烈，有直屬四川省司法廳的，也有民營的。對最近發起“團購親子鑒定”的民營司法鑒定機構，華西法醫學鑒定中心的李主任說：“對于其他鑒定機構，我們不發表任何評價。”

想從華西法醫學鑒定中心挖出一些“故事”以滿足獵奇者的好奇心不是一件容易的事。李主任謹慎地表示：“這涉及到鑒定人的隱私，我們不能向人透露任何他們的故事。”問起選擇做DNA親子鑒定的人出于一些什么樣的原因，李主任舉了個例子：“以前生活條件不好時，有人將孩子送出去讓人抱養，等想把孩子找回來時，從前的嬰兒已經長變了樣，這種情況需要做親子鑒定。”他頓了頓，“左看右看自己的孩子長得不像自己的，因為自己是雙眼皮但孩子是單眼皮起疑心的，都有。”

華西法醫學鑒定中心一年大概接收一千余件親子鑒定申請，最近幾年，這個數字略有上升。經鑒定發現兩個樣品之間并無親緣關系的案件占多大的比例？對記者的這一問題，李主任答道：“我們只鑒定，不負責統計。”

我們只解決技術問題

DNA鑒定的資質，需從四川省司法廳下屬單位鑒定管理局取得。自獲得司法鑒定許可證后，司法鑒定機構需每年接受一次審核，以保證鑒定的可信度。行業人員的從業資格，也從鑒定管理局考核后取得。這個行業的基本道德，便是客觀和中立，以及對顧客信息的保密。

沖著公立司法鑒定機構的名頭，很多人選擇華西法醫學鑒定中心。電視劇中或大吵大鬧，或面無人色，或疑心重重的“人物”在鑒定中心的大廳里很少見，工作人員也不具備一眼看出誰和誰是否有血緣關系的神奇本領。工作人員從來不主動問起當事人做鑒定的原因，也不關心他們的經歷，除非他們自己主動說。有當事人偷偷來咨詢親子鑒定，工作人員會謹慎地詢問對方是否考慮清楚了。李主任說：“當事人的想法不在我們的工作范疇內，但還是要問對方是否想清楚了，因為做一次鑒定，無論結果為何，都會加重一個家庭的內部矛盾，家庭成員甚至再也不會有相互信任。”

關于結果，“只有是或者不是兩種”，鑒定中心的工作到此為止，工作人員不會好奇當事人對結果的反應，也不關心事情后續如何。

找到鑒定中心一定要做親子鑒定的當事人，工作人員會詢問清楚鑒定結果的用途，如果是司法親子鑒定，那么兩個鑒定當事人都要到場出具身份證、戶口本、出生證明原件及復印件，并填寫DNA司法鑒定委托申請表。如果只想知道鑒定結果但不會用于法律行為，匿名電話、郵寄樣本也行。“后者是沒有法律效力的，樣本的真實性都無法證明，那么結果的真實性也應由鑒定者本人全部負責。”

作為鑒定技術人員，華西法醫學鑒定中心的工作人員沒有任何立場，也沒有任何意見，“你寄來一個牙刷也好，親自來鑒定中心也罷，對我們來說都是一樣的，我們只解決具體的問題。”

298元，不神秘的營銷行為

推出親子鑒定團購的基因格司法鑒定所是一家民營司法鑒定機構。鑒定所位于高新區創新中心A座大樓頂層，約1000平方米的場地，一扇玻璃墻將辦公區和實驗室分隔開，氛圍遠不及外界想象中神秘。

初看上去，無論是前臺，還是被隔成小隔間的辦公區，跟任何一家對外服務的公司沒有什么兩樣。大辦公室一邊隔有封閉私密的小房間，那是提供一對一咨詢服務的接待室，經過網絡或者前臺咨詢之后，當事人的陳情以及取樣，都是在那里進行。

與大辦公室用玻璃門相隔的區域，就是經過滅菌消毒的實驗室，我們只能套上鞋套才能進入。實驗室區域是一條內走廊串起的5個房間，每個房間與房間之間有專門的傳送艙，人從內走廊走，樣本從傳送艙走，且完全單向，這樣就能保證人和樣本截然分開，最大程度上減少對樣本的污染。單向排列的實驗室依次是準備室、稱量室、提取室、PCR室，以及最后出結果的電泳室。

面對僅僅298元的親子鑒定團購，也許你不禁要問，市場價3000元左右的DNA鑒定，是不是真的值那么多？還是說原本價格就有水分，所以才能一下壓縮掉十分之九？

記者拋出這個疑問，基因格司法鑒定所吳峰所長表示，298元，只是一個短期營銷行為，類似于“虧本賺吆喝”，旨在希望讓更多的人了解DNA鑒定，因為“它真的就是這么簡單”。

僅僅電泳室里的一臺遺傳分析儀（俗稱“DNA測序儀”）就價值100萬元，更不用說實驗試劑等相關物資全部從國外進口；另外還有人才成本，據吳所長介紹，基因格所聘用的DNA實驗操作人員與DNA鑒定專家執業資質齊備，均持有國家核準頒發的司法鑒定人執業證。綜合算下來，吳所長說：“298元一次，其實連成本都不夠。”

據了解，在成都，DNA親子鑒定的市場價大約是3000元左右，近年來業務量逐年上升，僅基因格司法鑒定所，去年所接手的案例就有2500例左右，每年的增幅約為20-30%，其中絕大多數都是受個人委托，受公檢法等部門委托的業務量不足5%。為了開拓業務，該所也越來越多地介入DNA尋親等公益，逐步建立起了“基因格中華DNA尋親數據庫”，通過DNA檢測、親緣比對技術，結合軟件數據庫強大的統計、自動搜索功能，為已有DNA檢測信息的尋親人群提供數據庫內自動搜尋匹配數據。比如2008年12月，從四川被拐賣到江蘇徐州的青年楊剛回川尋親，該所作為技術支持機構，全程伴隨楊剛的尋親歷程，CCTV-12《大家看法》欄目也做了相應的跟蹤報道。

DNA親子鑒定并不像平常人猜測的那么復雜，只要有心要測，想測就能測，最快4個多小時就能得到結果。

滴血？根本用不上

基因格司法鑒定所所長吳峰告訴記者，他們的大部分客戶分兩種，一種在咨詢之后親自登門，取樣過程相當方便快捷，在接待室里，僅需用棉簽伸進口腔輕輕蘸一下，口腔內壁的脫落細胞就已經刮拭下來了，根本就不用見血。另一種，只通過網絡或者電話聯系，因個人原因不便或不愿露面，將檢測樣本寄送到成都即可。比如曾有一個妻子失蹤的韓國客戶，就一股腦把失蹤妻子的手機、眉夾、手巾全部打包寄了過來。其實，不僅這些，眼鏡、牙刷、門把手等物品同樣可以作為檢測樣本。

篇（8）

[摘要] 目的 分析輔助生殖技術（ART）子代結構異常狀況，評價不同ART方式妊娠后子代結構異常的風險。 方法 回顧性分析該院2009年1月—2013年12月收治的不同助孕方式妊娠的2 955例患者妊娠結局，分析妊娠12周后發現的胎兒畸形及新生兒出生缺陷率，初步探討不同助孕方法子生結構異常的風險。 結果 2955例妊娠患者分娩新生兒2875個。新生兒出生后發現出生缺陷45例（45/2875，1.57%），其中IVF 16例（1.31%），ICSI-ET 26例（2.74%），新鮮周期出生缺陷42例（42/2172，1.93%），F-ET 3例（3/703，0.43%）。IVF與ICSI出生缺陷差異有統計學意義（χ2=5.8，P=0.015）。新鮮移植周期與冷凍移植周期差異有統計學意義（χ2=7.83，P=0.005）。結論 ICSI有增加子代出生缺陷的風險， 告知不孕患者ART的潛在風險是必要的，ART技術的應用應該慎重，評估ART子代安全性需要更長時間的隨訪。

關鍵詞 出生缺陷；輔助生殖技術；體外受精；胚胎移植 胞漿內單注射

[中圖分類號] R714.2[文獻標識碼] A[文章編號] 1674-0742（2015）03（b）－0089-03

[作者簡介] 張揚（1976-），山西人，碩士，副主任醫師，從事生殖內分泌專業。

輔助生殖技術（ART）為全球不孕不育患者帶來了希望的同時，其出生后代的健康問題成為大家關注的焦點，輔助生殖技術是否會增加子代出生缺陷問題一直是頗有爭議。該研究回顧性總結2009年1月—2013年12 月該生殖中心2955例接受ART助孕妊娠后子代情況，現報道如下。

1資料與方法

1．1一般資料

以2009年1 月—2013年12 月在大連市婦幼保健院生殖中心通過輔助生殖技術（包括體外受精-新鮮胚胎移植IVF-ET、卵細胞漿內單注射-新鮮胚胎移植ICSI-ET、凍融胚胎移植F-ET）助孕成功的2955個妊娠周期中，妊娠 12周以后發現的胎兒畸形或分娩后新生兒期發現的出生缺陷兒及其父母為研究對象，包括因胎兒畸形的死胎、死產、引產及分娩后有先天畸形的新生兒。

1.2方法

通過電話隨訪獲得輔助生殖技術助孕子代的信息。出生缺陷是依據衛生部婦幼保健與社區衛生司頒布的《中國人群出生缺陷監測方案中列出的畸形種類進行分類》。

1.3統計方法

采用 spss 13.0統計學軟件對數據進行分析，χ2 檢驗用于比較不同助孕方案組出生后代出生缺陷率，以P<0.05為差異有統計學意義。

2結果

2.1胎兒異常的發生率

輔助生殖技術助孕2955個臨床妊娠周期中，隨訪到妊娠結局的2939個周期（IVF-ET 1254個，ICSI-ET 964個，F-ET721個），其中早期流產362例，占12.31%。異位妊娠101例，占3.44%。分娩新生兒2875個，其中（IVF-ET 1224個，ICSI-ET 948個，F-ET703個）。妊娠12周后因胎兒畸形妊娠中期引產38例，其中 IVE-ET新鮮胚移植18例（1.44％）、ICSI-ET新鮮胚移植12例（ 1.24％），凍融胚胎移植（F-ET）8例 （1.11％）。新生兒出生后發現出生缺陷45例（45/2875，1.57%），其中IVF 16例（1.31%），ICSI-ET 26例（2.74%），新鮮周期出生缺陷42例（42/2172，1.93%）F-ET 3例（3/703，0.43%）。IVF與ICSI出生缺陷差異有統計學意義（χ2=5.8，P=0.015）。新鮮移植周期與冷凍移植周期差異有統計學意義（χ2=7.83，P=0.005）。

2.2中引胎兒畸形類型分析

38例引產周期中畸形類型分別為無腦兒 4例、腦積水 3例，神經管缺陷3例，小頭畸形伴腦脊膜膨出 1例、先天性無耳1例、唇腭裂6例、十二指腸閉鎖4例，腎臟、膀胱畸形 6例、染色體異常6例、多器官畸形4例。見表1。

2.3出生缺陷類型分析

新生兒中出生缺陷率 1.57%（45/2875），出生畸形構成比順序依次為：心血管循環系統、眼耳面部頸部畸形、染色體畸形、中樞神經系統、唇腭裂、泌尿生殖系統、骨骼肌肉系統等。見表 2。

3討論

據估計，目前我國總體出生缺陷發生率為5.6%左右[1]。文獻報道[2]一項中國多個生殖中心合作研究報道對 15 405個ART 新生兒出生后 7 d隨訪得到的出生缺陷率為 1%~2%。該研究中 ART 新生兒出生缺陷率 1.57%，與文獻報道相似，提示ART 技術沒有增加出生缺陷的風險。該研究中 ICSI組的出生缺陷率高于IVF組，差異有統計學意義（P<0.05）。ICSI作為一項具有侵入性且跨越自然選擇的ART特殊技術，可能增加了對卵母細胞的結構的損傷，可能干擾細胞的正常周期，是導致出生缺陷的潛在風險。雖然個別研究發現ICSI子代出生缺陷發生率較IVF有增高的趨勢，但既往眾多研究并未發現ICSI增加子代出生缺陷的風險。但從染色體體角度研究發現，ICSI輕微增加新發的性染色體異常和遺傳于父體染色體結構異常，ICSI子生Y染色體微缺失、非整倍體、性染色體異常等的概率明顯增高[3]。由此可見ICSI對子代健康的風險不容忽視。該研究結果顯示，FET 組的出生缺陷率 0.43% 低于新鮮移植周期組 1.93%（P<0.05）。Jane 等[4]的研究結果表明IVF或ICSI胚胎早期出生缺陷的風險增加，FET可能會降低這種風險 。國內其他研究中[5-6]也提到與新鮮胚胎移植相比，冷凍復蘇胚胎移植沒有增加出生缺陷的風險。凍融胚胎移植是可行和安全的[7]。在實際工作中，實驗室醫生會選擇形態和質量好的胚胎冷凍；胚胎復蘇后再次挑選，選擇形態和質量好的胚胎移植。因此，有學者認為冷凍復蘇的過程本身就是對胚胎優勝劣汰的選擇，可以篩選出好的胚胎移植，從而降低了出生缺陷的風險。但小樣本量的研究尚不足以評估該技術的風險性。實驗已顯示胚胎冷凍可損害DNA、胚胎基因表達、端粒、胞漿及核膜[8]。除了ART技術本身可能對出生缺陷的影響，研究證明雙親因素增加了ART人群出生缺陷風險。澳大利亞Davies等[9]采用大樣本回顧性分析發現，不論行與ART否，不孕本身與出生缺陷相關。雙親因素、妊娠時間與出生缺陷的風險增加有關。

該研究的引產周期中，胎兒畸形發生率前兩位依次為中樞神經系統畸形、染色體異常；新生兒中畸形發生率最高為心血管系統畸形、眼耳面部和頸部畸形、染色體畸形、泌尿生殖系統畸形等。我國出生缺陷監測（監測期為孕滿28周至出生后7 d）數據表明[1]，2000—2011年期間，先天性心臟、多指（趾）、唇裂伴或不伴腭裂、神經管缺陷、先天性腦積水等10類疾病是我國圍產兒前10位高發畸形。該研究ART 出生畸形與普通人群出生畸形的構成比相似。

3結語

該研究提示與文獻報道的普通人群妊娠結局相比，ART技術沒有增加子代畸形的風險。但是ICSI組的子代出生缺陷率高于IVF組。與IVF/ICSI新鮮周期移植相比，FET出生缺陷的風險較低。但是部分畸形在子代生長發育過程中才會被發現，因此，告知不孕患者ART的潛在風險是必要的，ART技術的應用應該慎重，評估ART子代安全性需要更長時間的隨訪。

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篇（9）

桂永浩教授從事兒科醫療、教學和科研工作20多年，在兒童先天性心臟病診治、心臟發育生物學以及先心病非創傷性早期診斷等方面進行了多年深入研究，先后主持國家“十五攻關”等多項重要研究課題，取得顯著成績。

孩子是希望、是未來、是家庭幸福的甘泉。當我們談起那些不幸染病的孩子。特別是嚴重危害兒童健康的先天性出生缺陷――先天性心臟病，桂永浩教授一臉的凝重。

據介紹，我國小兒先天性心臟病發病率為6．87％。根據出生率來推算，每年全國大約有15萬～20萬患有各種類型先天性心臟病的新生兒降生。由于我國人口基數較大，每年累積的病人給家庭、社會造成很重的負擔。

正視現實

嬰兒死亡率、孕婦死亡率、人均期望壽命，是衡量一個國家社會經濟發展的標志。

約有30％屬于危重的復雜的先天性心臟病兒，在出生一年內如果不給予及時救治，有很高的死亡率。2000-2006年，上海嬰兒死亡率統計發現，先天性心臟病一直排在首位。從全國各大城市的資料統計來看，先天性出生缺陷、先天性心臟病也都排在前列。所以。要進一步降低我國嬰兒死亡率，必須認真對待先天性出生缺陷，特別是先天性心臟病，做到降低發生率、死亡率，提高病孩的生存質量。

先天性心臟病到底有多少種?桂教授說，目前，世界上很少有人能說清楚。它的各類組合非常復雜，任何一種畸形都有可能。醫學研究發現。先天性心臟病是一個很復雜的疾病，約有10％由單基因致病。約10％與染色體畸形有關，80％以上是多基因致病，它混雜了遺傳、基因突變及變異。加上外界環境相互作用等因素，要想比較快或是大幅度從根本上降低先天性心臟病的發生就成為很困難的問題，這也是全世界兒科臨床醫學面臨的巨大挑戰。

在嬰兒出生后比較快地診斷先天性心臟病，現代醫學已具備了這樣的技術和手段。但是，每個父母更重視，更想知道的是在分娩前，有誰能明確告訴他們“肚子里的寶寶健康嗎?”

桂教授介紹說，目前先天性心臟病產前篩查和診斷已經成為發達國家的一個成熟、常規的手段。通過幾十年的跟蹤研究，大面積的流行病學調查，對先天性心臟病雖然不能說清楚是哪一個基因、哪個因素起決定性作用，但它有很多的高危因素，現在也已基本上明確了。

大量研究發現，母親懷孕的前8周是先天性心臟病形成的關鍵時期，如果我們能在這一時期將那些高危因素控制住，就可以有效的降低先天性心臟病的發病率。一些早期篩查技術和手段還處在臨床研究中。

大聲呼吁

“生一個健康的寶寶”，不光在母親孕早期應警惕各種高危因素的侵害，在懷孕中期(16～22周)，目前已有成熟的非創傷性手段可以監測，桂教授希望能在全國推廣、能讓更多的家庭認識它――經腹部超聲篩查探測胎兒心臟發育情況。該項技術目前處于國內領先地位，并已應用于臨床。

即使用常規的B超，必要時加上彩色多普勒超聲儀，在有經驗的、經過嚴格訓練的檢測中心醫生操作下，完成數個標準切面的檢測，更加直觀、易于診斷，敏感度達95％。特異度達到98％。20～30分鐘即可完成，且價格低廉、便于操作。大樣本的隨訪研究也發現，此項檢查對胎兒生長沒有負面影響。

這項科研成果，由上海兒科醫院、婦產科醫院、國際和平婦嬰保健院等單位合作研究，取得很好的成績。1997-2004年，先后通過國家自然科學基金重點項目、國家十五攻關重大課題驗收。

對已患有糖尿病、結締組織疾病并想生育的高危女性，“應在積極治療，使病情穩定的情況下受孕”，桂教授同時“強烈呼吁”，這些孕母在懷孕16～22周，應進行產前先天性畸形篩查，且越早越好。

產前篩查目的是什么?桂教授反復強調，“先天性心臟病的產前篩查，它的目的并不是單純地進行人工流產。因為，大多數先心病是可以通過各種手段治愈的。主要目的是為了對那些嚴重危害嬰兒健康的先天性畸形特別是先天性心臟病，作比較準確的信息收集，然后兒科醫生和婦產科醫生密切配合，與家長一起，在充分分析準確信息的情況下，探討決策的最佳結果，是流產還是繼續妊娠。”無論是流產還繼續妊娠，都必須是知情的、安全的、對母親沒有傷害的、對家庭是有益的。事實也證明。產前明確診斷可減少嚴重的先天性心臟病患兒的死亡率。

忠誠守望

兒科醫生就是孩子們生命的“守護神”。

傳統意義上的兒科醫生是在孩子出生后進入角色，現在的兒科醫生則要求在孩子的“生命準備階段”(出生前)即要承擔重要的監護任務；在“生命保護階段”，維護生命生存的質量；“生命成長階段”，不光要為孩子的今天守護，還有責任為孩子明天的健康打好堅實的基礎。

先天性心臟病診治還有很長的路要走，這是一個巨大的挑戰。“我是一個兒科醫生，主要任務是應用自己多年來學到的知識，為進一步降低嬰兒的死亡率，提高兒童的生存質量，盡自己最大的努力。”桂教授說。

“不管是窮人還是富人，不管是男人還是女人，也不管你來自東部還是西部，人的生命價值是一樣，是無價的!對醫生來講，我們只有一個神圣的職責，就是為生命守望．對生命負責。”“誠實、準確、同情、奉獻。是一個現代醫生必須具有的的職業精神!”桂永浩教授用這席話來描述自己的職業，結束我們的采訪。

聞此言，感佩之心油然而生！

哪些人是先天性心臟病的高危人群

1．母親懷孕早期患各類感染性疾病，特別是病毒性感染，如風疹、水痘、流感、流行性腮腺炎等；

2．各種類型的糖尿病。特別是懷孕早期有胰島素依賴的病人，其胎兒畸形的發生率可為正常人群組的4～5倍，其中1／3有心血管畸形――肥厚性心肌病變等發生率可高達30％～50％；

3．結締組織疾病，如系統性紅斑狼瘡．風濕性關節炎。其先天性心臟病發生率為40％左右，系統性紅斑狼瘡等這些疾病所產生的抗體可以通過胎盤對胎兒傳導系統產生損害；

篇（10）

[中圖分類號] R722 [文獻標識碼] A [文章編號] 1674-0742（2016）08（a）-0014-03

[Abstract] Objective To study the PCT and CRP and blood routine in the WBC and PLT， MPV in neonatal sepsis in the early diagnostic value. Methods Group selection January 2016 to December 2015 in our hospital in 71 cases of neonatal sepsis in children with clinical data were retrospectively analyzed， and the same period in 71 cases of infection as a control group. Diagnosis of neonatal sepsis their sensitivity and specificity. Results Sepsis group compared with controls of PCT and CRP differences were statistically significant， P were 0.02 and 0.01， and the WBC and PLT、 MPV comparison differences had no statistical significance， P were 0.1， 0.5 and 0.5 respectively. Conclusion PCT and CRP is diagnostic significance for the early diagnosis of neonatal sepsis.

[Key words] Neonatal sepsis； Procalcitonin； C-reactive protein； White blood cells；Platelet；Mean platelet volume

新生兒敗血癥是由細菌侵入血液循環并在血液中增殖并產生毒素引起，病死率為30%～50%[1]。早期臨床表現不典型，診斷金標準為血培養和病原微生物的分離，選擇靈敏度和特異性高的診斷指標對疾病早期診斷和降低致殘率、病死率至為關鍵。研究顯示血清降鈣素原（PCT）早期診斷新生兒敗血癥有較高敏感性和特異性。為此，該研究對該院2013年1月―2015年12月中71例新生兒敗血癥早期檢測PCT、CRP、WBC和PLT、MPV聯合分析。

1 資料與方法

1.1 一般資料

整群選擇該院治療的足月新生兒敗血癥71例，出生4～28 d，平均體重（3.60±0.54）kg，入院時均行血常規、PCT和CRP檢測。同期非感染足月新生兒71例為對照組，出生3～28 d，平均體重（3.50±0.46）kg。兩組之間差異無統計學意義（P>0.05）。該研究經該院倫理委員會批準，新生兒家長均簽署知情同意書。

1.2 標本的采集及方法檢測

入院時敗血癥組新生兒靜脈血采集后立即送檢，征得家屬同意后非感染新生兒采集靜脈血。血清中PCT濃度采用半定量的免疫色譜檢測法測定，SE9000血液計數儀進行白細胞計數，i-CHROMA比濁儀測定CRP，樣本采集和檢測程序均嚴格按照說明進行無菌操作。

1.3 診斷標準

參照《實用新生兒學第四版》（邵肖梅等主編）新生兒敗血癥的診斷標準及新生兒感染的陽性標準： PCT推薦3～28 d新生兒參考值≥0.5 ug/l；CRP>8 mg/L，血常規：WBC20×109/L，PLT≤100×109/L或>300×109/L，MPV13fl視為異常。

1.4 統計學方法

應用SPSS 18.0統計學軟件對數據進行統計分析，計量資料采用均數±標準差（x±s）表示，并用t檢驗。P

2 結果

2.1 兩組各指標檢測結果比較及結果

敗血癥組PCT、CRP與對照組比較差異均有統計學意義，而WBC及PLT、MPV比較差異均無統計學意義。見表1。

2.2 各指標診斷新生兒敗血癥的敏感性、特異性

敏感性=真陽性數/（真陽性例數+假陰性例數）×100%，特異性=真陰性數/（真陰性例數+假陽性例數）×100%。PCT、CRP、WBC、PLT、MPV診斷新生兒感染的敏感性分別為33.80%、15.49%、4.22%、32.39%、22.53%，特異性分別為：98.59%、98.59%、97.18%、66.19%、88.73%。

3 討論

3.1 PCT

正常新生兒出生后2 d內PCT會有生理性的增高，第3天開始下降至正常水平，故新生兒領域的研究認為PCT：①主要由新生兒自身合成；②在生后48 h內有一生理性高峰；③與除敗血癥有關外，其他因素如窒息缺氧、低血糖等均不影響；④有較高的靈敏度、特異性，反映細菌感染的嚴重程度及預后[2]。PCT含量與細菌感染的嚴重程度和患兒的臨床階段有關，因而PCT具有早期診斷價值：作為膿毒血癥的特異性標志物、用于評估全身炎癥反應和膿血癥的嚴重程度、用于評估細菌性感染患者病情的進展、用于臨床治療過程中抗生素療效的監測。降鈣素原在細菌感染中的敏感性和特異性均為>95.00%[3]。該研究顯示PCT在新生兒敗血癥早期診斷中的敏感性和特異性與以上結論相符。

3.2 CRP

CRP是在炎癥及白介素-1、白介素-6、腫瘤壞死因子-α和轉化生長因子-β等受體拮抗物侵襲因子作用下產生，一種由肝臟產生的非特異性的急相反應蛋白。正常情況下僅少量存在于人體體液中，血清CRP參考范圍是0.057～8.2 mg/L，但在炎癥、組織損傷和手術后4～6 h內迅速增加，36～50 h達高峰，峰值均為正常的100～1000倍，其迅速升高參與炎癥反應和組織損傷修復過程有關，其半衰期較短（4～6）h。經積極合理治療后3～7 d迅速恢復正常。其在炎癥反應發生8～12 h方可測出，廣泛應用于臨床，診斷新生兒感染有一定意義[4]，但與PCT比較而言，敏感性較低，尤其對嚴重感染的診斷敏感性特異性方面，該研究進一步證明CRP敏感性不及PCT，為15.49%。

3.3 WBC

WBC以在出生12 h以后采用結果較為可靠。在細菌感染時白細胞總數和中性粒細胞常增多，可WBC計數在診斷新生兒敗血癥時的敏感性較差，但特異性較高，為97.18%。若白細胞總數明顯增多顯示新生兒敗血癥的可能性很大，需PCT、CRP以及血培養等[5]。

3.4 PLT

細菌感染導致內毒素釋放引起血小板內皮網狀系統損傷，降低了循環血中PLT含量，同時細菌壁中含有的五肽膠原糖能促進血小板表面的MHC-II類分子的活化，激活APC提呈T淋巴細胞免疫，正反饋調節血小板的適應性體積改變[6]。MPV提示血小板的消耗和生成。研究證實血小板減少和敗血癥嚴重程度密切相關，在新生兒敗血癥組血小板減少發生率為53.8%[7]，PLT計數的敏感性與CRP相似，且優于WBC計數[8]。該研究結果與此結論相符：PLT的敏感性為32.39%，MPV的特異性為 88.73%。

綜上所述，從該研究可以認為，PCT與CRP在新生兒敗血癥的早期診斷上擁有明顯的優勢，同時可作為早期診斷新生兒敗血癥的實驗室指標，從而對抗生素的使用進行有效的指導。但監測的例數不多，不排除有偏倚的可能，需加大樣本量進一步研究求證服務于臨床。

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篇（11）

中圖分類號：F275文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2007）07009304

一、引 言

自Beaver 開創性地提出財務困境預測模型以來，許多預測方法被用于公司財務困境研究。20 世紀60 年代主要是Beaver和Altman分別采用的單變量、多變量判別分析；判別分析分別被70年代和80年代的logistic分析模型所取代，90 年代以來神經網絡又被引入財務困境預測。

國內學者吳世農、黃世忠較早對我國上市公司財務困境進行了預測研究［1］；陳靜使用Beaver和Altman的模型，得出預測模型對中國市場有效的結論［2］；吳世農、盧賢義應用單變量判定、多元線性判別和多元邏輯回歸方法，分別建立ST 公司預測模型［3］；結果證明，這些模型均獲得較高的判定精度，在財務困境發生前2年的誤判率在28% 以內；姜秀華、孫錚研究了企業治理的弱化同企業財務困境之間的作用關系［4］；盧宇林建立了用于判斷公司是否出現財務風險的興業財務評價指數［5］。

這些模型在實踐中取得了一定的應用價值，但也存在著如下問題：

1．都是以企業的靜態數據作為樣本，數據來源于橫截面樣本，忽略了企業財務比率的時間序列特點。

2．在樣本選取時，對每一個危機樣本都要選取配對的正常樣本。這暗含兩種風險：所選取的配對樣本的財務比率非常漂亮，遠遠優于困境公司，這在進行預測時，那些財務比率介于正常和危機之間的樣本的準確性就不會太好；配對樣本選取了潛在的危機樣本，這些樣本的財務比率已經偏離了正常值，但還未發生所定義的財務困境的事件，這同樣對預測精度有較大影響。因此，通過此類選取配對樣本的方法預測時，模型的穩定性較差，選擇不同的樣本集往往得出不同的結果。

3．此類模型需要根據預測時間的不同而建立不同的模型，選擇不同的樣本，各個模型的財務比率和模型形式可能是不同的，這導致財務困境預測的工作量非常大。

針對此類模型存在的問題，本文用基于主成分的比例危險模型預測財務困境，將在生物統計和醫學統計中較成熟的生存分析理論應用到企業財務困境的預測當中［6-7-8］。

二、基本理論模型

生存時間是測量某事件出現的時間，例如病人死亡時間、疾病的發生時間、藥物的起效時間。由于其堅實的理論基礎和在生物學、醫學的成功應用，近年來在社會學、產品壽命、經濟學等也開始發揮積極的作用。生存分析主要用以下函數描述：

1．生存函數S（t）

其定義是個體生存時間大于t的概率，即：

2．生存函數的概率密度函數f(t)

3．危險率函數h(t)

生存時間T的危險率函數h(t)就是條件生存率，其定義是：

4．累積危險率函數H（t）

5．生存函數間的等式關系

只要求出任意一個函數，即可根據（5）式求出另外兩個。

1972年，英國統計學家D．R．Cox提出了一個半參數模型，該模型可研究多個變量對危險率的影響，且對生存時間分布無任何要求，這就是在生物統計學取得廣泛應用的Cox比例危險模型（PHM）。

在比例危險模型中，假設在時點t個體出現觀察結局的危險大小可以分解為兩個部分，除了有一個基本危險量h0(t)外，第i個影響變量使得該危險量從h0(t)增加eβixi倍而成為h0(t)eβixi，因此，如果在k個因素同時作用影響生存過程的情況下，在時點t的危險率函數為：

其中，h0(t)只與時間t有關，類似于線性回歸中的常數項。

求出危險率函數后，根據等式關系（5）可求出生存函數：

三、樣本財務困境定義及選取

在我國現階段，沒有嚴格意義上的破產和財務困境公司的標準，因此本研究認定因最近兩個會計年度的審計結果顯示的凈利潤均為負值和最近一個會計年度股東權益低于注冊資本（即每股凈資產低于股票面值）為財務困境公司，這也是現階段國內學者在此領域的公認標準，本文選取的行業為制造業。

本研究對生存時間的定義為：

以2001年為開始，如果企業在2003年被認定為符合本文的財務困境標準，則生存時間為1年，若2004年被認定為符合本文的財務困境標準，則生存時間為2年，依此類推，則會得到生存時間從1―4年的233個樣本，其中133個樣本用于估計模型，其余100個樣本用于檢驗模型的準確性。

本文全部的數據來源于wind（萬得）數據庫。

四、對財務比率的主成分分析

根據萬得數據庫，總共選取了36個財務指標作為財務困境預測的備選指標，如表1所示：

國內外的文獻表明，在對財務指標的選取上，沒有明確的原則和方法，大多采用統計方法檢驗在正常樣本和危機樣本間有顯著差異的指標，再將選出的指標代入到相關模型。但這種方法如用在本文的COX模型會存在兩個問題：

1．財務指標間可能存有相關性，使回歸模型出現多重共線性。

2．為了避免多重共線性，研究者往往只取有相關性指標中的一個指標帶入模型，但這又會導致被舍棄的指標所含有的信息丟失。

因此，本文首先用主成分的方法提煉36個財務指標，主成分法的目的是在數據信息丟失最少的原則下，對高維變量空間進行降維處理，其實質是對原坐標系進行平移和旋轉變換，使得新坐標的原點與數據群點的重心重合。主成分方法可有效解決上述兩個問題。

用SPSS軟件對上述36個財務比率進行主成分分析，特征值（＞1）及累積貢獻率如表2所示：

由表2看出，總共有9個主成分的特征值大于1，他們的累積貢獻率也達到了83．61%，這就是COX模型中的備選指標。

五、 COX實證結果

將133個估計樣本的9個主成分值作為協變量，將每個公司從2001年起的未被本研究定義為財務困境公司的時間作為生存時間，則采用基于偏最大似然估計的向前逐步回歸法得到如下結果（用其他的選擇變量的方法得到的結果相同）：

第一主成分FAC1：有6個盈利能力指標和其有強正相關關系，說明公司盈利能力越強，距離財務困境越遠；有兩個獲取現金能力指標和其有強正相關關系，說明獲取現金能力越強，距離財務困境越遠；有3個期間費用指標和其有強負相關關系，說明期間費用越高，越可能發生財務困境，這些相關關系和我們平常的認識是完全吻合的。第一主成分主要體現的是盈利質量和期間費用控制能力。

第四主成分FAC4：全部的4個資產周轉能力指標和其有較強的正相關關系，因此第四主成分主要體現的是資產周轉能力。

由此，得到各生存時間的累積危險率函數為：

從上述結果看出，第一主成分（盈利質量和期間費用控制能力）每增加一個單位，累積危險函數從h0(t)增加e-0．260倍而成為h0(t)e-0．260，累積危險函數在減小，生存函數在增大，完全符合我們的定性判斷；同理，第四主成分可得出類似結論。

隨后，根據公式（4）和（5）可分別求出生存函數S(t=1)，S(t=2)，S(t=3)。

得到各樣本的生存函數后，需要一個判別閾值以決定是否會進入財務困境，本研究的閾值定義為生存時間大于t的樣本占全部估計樣本的比率［7］，如果樣本在時間t的生存函數小于該閾值，則判斷會在未來t年陷入財務困境。用PHM法計算預測準確率和經典的模型有較大的區別，具體方法如下所述：

首先將全部樣本都帶入到S（t＝1）的生存函數，計算實際生存時間為1年內的困境公司中有多少被判斷正確，得出困境樣本的預測準確率；同時判斷有多少實際生存時間大于1年而被預測為1年內進入困境的樣本數量，得出實際生存時間大于1年的樣本的預測準確率，同理計算提前2―3年預測的準確率。表4為估計樣本的準確性，

我們把原本是困境公司而預測模型將其歸為正常公司的錯誤稱為第一類錯誤，原本是正常公司而模型將其歸為困境公司稱為第二類錯誤，兩類錯誤在實際應用中都應越小越好。從表4和表5可看出：模型在估計樣本和預測樣本提前3年的預測中都有較高的預測精度，其中提前1年的預測準確率最高，且兩類錯誤都在可以接受的范圍內，具有較強的應用價值。

六、結 論

本文用主成分的方法將36個財務比率提煉成9個主成分，這首先有效減少了選擇財務比率的工作量；其次，消除了后續回歸模型的多重共線性問題；再次，避免了因相關性原因而淘汰變量所導致的信息丟失。

隨后本文用主成分作為協變量，用COX比例危險模型建立上市公司財務困境預測模型，模型的預測精度良好。該模型相對于經典的財務困境預測模型（如：判別分析模型、logistic模型、神經網絡模型）有如下優點：

1．將企業的生存時間作為重要變量進入到模型中，考慮了隨著時間的不同財務比率的變化。

2．無需配對樣本，避免了為了湊準確率而有意識地選擇樣本的問題。

3．一套樣本可以估計出多個預測提前量的模型，無需根據預測提前量的不同去選擇不同的樣本集，大大減少了工作量。

因此，如前文所述，從預測方法、預測精度兩方面來說，PHM模型比傳統的經典模型都具有較大的優勢。

由于數據獲得性的困難，本文只能采用上市公司中制造業的數據，雖然有133個樣本用于估計方程，但數據量仍有偏少之嫌，這也是本文的局限性所在，如果在實際應用中，能夠取得大量的財務危機的數據，模型估計得效果會更好。

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