緒論：寫作既是個人情感的抒發，也是對學術真理的探索，歡迎閱讀由發表云整理的11篇技術貿易論文范文，希望它們能為您的寫作提供參考和啟發。

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（二）教材內容與實際脫節知識經濟時代信息的更新日新月異，很多新的經濟活動和經濟概念出現，對國際技術貿易進行不斷的豐富和發展。國際技術貿易課程缺少可利用的教材，教材版本較少，并且教材內容陳舊，更新速度緩慢，無法與快速變化的經濟形勢接軌，學生學習到的內容與實際脫節。國際技術貿易課程教材之中的內容多以理論為主，缺少對實踐的關注，并且很多內容晦澀難懂又沒有合適的輔助教材，使得在實際教學中的應用十分困難。

（三）教師知識能力有限國際技術貿易課程與國際貨物貿易等實物貿易教學內容存在很大的差異，對教師的知識儲備和綜合能力要求較高，需要教師具備本專業的知識之外，還應該對國際經濟法學、管理學、技術轉讓與管理、知識產權管理等相關知識進行掌握，才能在實際教學中更好的發揮。但是在實際教學過程中，很多教師的知識儲備不夠，也缺少實踐經驗，采用的教學方式和方法比較落后，無法激發學生的學習興趣，也很難對學生的綜合素質進行提高。

二、知識經濟時代國際技術貿易課程改革創新路徑

（一）充分認識國際技術貿易課程的重要性在知識經濟時代必須充分認識國際技術貿易課程的重要性，了解國際技術貿易在國際貿易新格局中的全新位置，對國際技術貿易課程進行合理的安排，培養綜合能力較高的復合型人才。國際技術貿易課程的開設，目的并不是只在于讓學生了解國際技術貿易的基礎知識，而是希望學生能夠將所學知識運用到實際中去。在進行國際技術貿易課程的設置時，要加大課程比重，使學生對國際技術貿易課程學習能夠充分重視，提高教學水平。

（二）及時更新教材內容根據知識經濟時代的發展現狀，對國際技術貿易課程教材內容進行及時的更新，使其與實際準確接軌，與時俱進，培養出適應時展的高素質人才。對知識經濟時代新衍生的經濟技術貿易形式以及相關的新概念和新規則進行深入的研究，對教材內容進行及時、合理的更新，使其與時展接軌。增加教材中實踐教學的內容，強化案例教學，注重對學生實踐能力的培養，提高學生的實踐動手能力和崗位適應能力。在教材之中加入國際技術貿易所涉及的核心內容，即知識產權的保護與轉讓的相關知識，使學生能夠在畢業之后迅速的投入到實際工作之中。

（三）提高師資隊伍綜合素質和能力教師在國際技術貿易課程教學活動中具有十分關鍵的作用，必須加強對教師的培訓，提高教師專業知識儲備以及相關知識運用能力，在實際教學過程中發揮引導與輔助的作用。通過多種形式對教師進行培訓，使其在掌握專業基礎知識的同時，能夠在知識產權法、合同法等相關法律方面進行全面的了解，才能在實際教學工作中將各種知識進行綜合運用。全面提升教師的業務素質和教學能力，有助于提高教師的教學水平，激發學生學習興趣，改善教學效果，為國際技術貿易培養復合型的實用人才。

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1 國際技術貿易壁壘對我國對外貿易的影響 據有關部門調查，至2006年底，我國外貿企業在出口過程中幾乎都遇到過技術性貿易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產品受損最為嚴重，高新技術和機電產品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿易組織之后，以技術性貿易壁壘為核心的新貿易壁壘對我國出口貿易的影響就仍然很大。

(1)在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。

(2)對價格競爭力的影響。技術性貿易壁壘增加了出口成本，使出口國產品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。

(3)由于發達國家的貿易技術壁壘名目繁多、變化頻繁，且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經驗不足的出口企業應付不及，被動地陷入貿易糾紛，致使出口產品在發達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。

2 我國如何應對技術性貿易壁壘

2.1 政府應建立技術貿易壁壘的預警和快速反應機制 目前我國大多數企業應對技術性貿易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務等。

具體建立預警機制的主要內容包括:

(1)真正形成以政府、行業協會、企業、研究機構等為主體的多層次產業預警系統，政府作為建立機制的發起方，應主動承擔整個預警機制的協調規劃工作，同時依托行業協會等機構的數據庫系統，建立起為出口企業服務的平臺，有針對性地提出調整和完善預警機制的建議和意見;

(2)形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度;

(3)組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統，按出口對象和產品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應的TBT信息中心和信息數據庫;四是建立高效的TBT信息咨詢服務體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業提高質量意識，尋求我國商品突破技術性貿易壁壘的切入點。

(1)建立并完善我國產品質量法律法規體系和技術法規體系。

我國應針對已加入WTO的情況，建立健全技術法規和技術體系，構筑我國的技術性貿易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛生、健康、環保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿易技術法規建設的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術標準的產品拒之門外。

(2)政府應積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。

 在國際貿易中，發達國家設置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產、加工成本大大增加，降低了我國產品的市場競爭力。制定、實施標準化戰略是我國建立技術貿易保護體系，維護國家利益，跨越技術壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應該做好以下幾方面工作:

 ①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO 9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質量水平，成為國家之間的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎，采用國際標準，可以使國內企業積極邁向國際市場，與國際環境接軌，不僅能給本國技術、經濟的發展帶來巨大的經濟利益，使生產更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿易技術壁壘。

②適應我國出口貿易需要，調整我國標準結構。我國目前是以國家標準為主體，行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準化體系，改變了無標生產的狀況。

③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發展中國家，應該借鑒發達國家的經驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統工 藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領先地位的科研成果和技術變化及時轉化為技術標準，并推薦為國際標準在國際貿易中使用。

2.2 我國企業的應對策略 應對技術性貿易壁壘時，企業應該和政府緊密配合，制定企業的應對之策。面對國外的技術性貿易措施，企業應做好以下幾個方面的工作：

(1)掌握WTO的游戲規則和TBT協議的要求，熟悉目標市場的有關規則和標準。企業要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿易爭端解決機制維護自己的權益。

(2)加快技術創新步伐，提高技術創新能力，強化標準意識。企業在世界經濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發展，根本上取決于企業的綜合素質和競爭能力。

(3)積極申請國際認證及貿易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術性貿易壁壘的一種有效手段，這在出口企業中己形成一種共識。企業要加強收集和研究各國和國際組織的技術法規、標準、檢驗與認證制度，把與企業出口商品相關的內容加以吸收，并制定到自己的產品標準中去，嚴格按標準組織生產，使自己的產品具有穿透對方技術性貿易壁壘的能力。建立適應質量管理科學和環保所要求的清潔生產需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質量和生產過程的環保要求能經得起國際上各類認證的考驗，通過貿易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質量管理體系和環保體系標準及注冊認證。

 最后，在應對國際技術性貿易壁壘的同時，企業必須充分發揮專業性行業協會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業的生產規模、供求關系、價格水平、創新能力、技術標準、產品結構等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿易預警機制，及時向企業和有關政府部門提供國內外市場的動態數據和分析報告，為企業的生產經營提供決策依據，協助政府在WTO規則范圍內與其他成員國協商解決各種貿易爭端。

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（一）廣泛性

從產品到生產過程，技術壁壘無處不在。從初級產品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大，從生產過程看，它涵概了原料采購，生產加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術的進步，技術壁壘即將擴展到國際貿易的各個領域。

（二）形式上的合法性

貿易壁壘大多以國內國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關于技術壁壘的統一立法，對進口商品的技術要求大多由國內立法規定。這些法規是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。

（三）保護方式的隱蔽性

發達國家的設置標準高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發展水平相對落后的發展中國家難以適應。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現歧視性，但發展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產技術，調整原材料，增加了生產成本，降低了產品的競爭力。

二、我國成為技術保護壁壘受害國的主要原因

（一）發達國家貿易保護主義的加強

我國改革開放以來經濟實力迅速提高，對外貿易飛速發展，在國民經濟中的比重越來越大。外匯儲備逐年增加，隨著科技的發展，外貿產品中的科技含量也越來越高。我國已成為世界上最大的發展中國家和世界出口大國，引起了世界各國的關注。為了維護競爭中的支配地位，發達國家不斷加大對我國實施TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內市場和產業的目的。

（二）認識和管理不夠

我國出口企業大多沒有認識到TBT的重要性，對產品質量沒用清醒地認識，不注重增加產品的附加值，一味的強調廉價勞動力和低成本的優勢。這必然不利于企業的長期發展。對國際通用的國際標準和技術管理措施知之甚少，對主要貿易對象國的技術手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上予以指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優勢。

（三）我國出口產品與產業的相對弱質性

由于我國總體的科技發展水平相對落后，許多出口產品的技術含量低、質量不高。相對于國外同類產品的生產技術、產品質量與標準的不斷提高，出口產品的弱質性就會明顯地表現出來。一些發達國家制定的技術標準即非復雜、苛刻，也足以將我們的許多出口產品拒之門外。

（四）對技術性貿易壁壘的宏觀管理存在嚴重不足

我國對國際通用的標準和技術性管理措施知之不多，對主要對象國的技術性手段缺乏了解，不能對我國出口企業在宏觀上加以指導。此外，我國許多企業質量管理意識、衛生檢疫意識、環境意識淡薄也是一個重要原因。

三、技術性貿易壁壘對我國的影響

（一）市場準入性差

我國出口產品中以勞動密集型產品為主，受環保因素的影響比較大，出口市場又集中在歐、美、日等發達國家和地區，而這些國家往往在產品的安全、環保和衛生等方面均制定了比較高的標準，使我國的許多產品無法進入國際市場，尤為嚴重的是，一些產品由于不符合衛生檢疫要求而被扣留、查封或銷毀，出口利潤損失嚴重。不僅如此，在較高的技術和安全衛生檢疫標準面前，有些已進入國際市場的產品也被迫退出。

（二）使國內企業競爭力減弱，面臨危機

某些技術壁壘雖然不對產品市場準入直接設限，但為滿足要求而進行設備人力的投入以及昂貴的檢測費已增加了企業的成本，從而削弱了企業在國際市場上的競爭力；另外，由于國內商檢部門缺乏測試評價的方法技術和標準樣品，不得不進口大量的檢測檢驗設備，致使出口產品成本大幅度上升，競爭力下降。在我國產品進口方面，除關稅壁壘外基本沒有采取系統有效的技術性措施。在本世紀進入關稅大幅度降低和非關稅壁壘強化的情況下，若不建立有效的強有力的技術防范體系，國內企業將受到進口產品的沖擊，面臨嚴重的挑戰。

（三）貿易爭端大量出現

由于發達國家的措施具有隱蔽性、歧視性、廣泛性等特點且相互混雜，致使我國同貿易對象國之間難以協調，爭端不斷，嚴重影響了我國同對象國的貿易關系，爭端大量出現。

四、應對技術性貿易壁壘所應采取的對策

（一）出口企業應制定可持續發展戰略

在提高生產力的同時，注意提高環境保護意識和水平，建立綠色營銷。綠色壁壘的出現和國際環保消費的興起使得企業必須將環保作為重要的競爭因素加以考慮。企業要想跨越綠色壁壘，必須制定可持續發展戰略，加快樹立綠色產品觀念，統籌考慮企業利潤、消費者需求、環境保護三方面關系，從提高環保意識和水平入手，開發綠色產品，加強綠色管理，建立綠色營銷，確立我國出口產品在國際市場上的環境保護競爭優勢。

（二）建立技術性貿易壁壘預警監測機制

預警監測機制是一個大概念，需要國家各個部門、行業組織積極參與，相互配合，分工協作。我們要建立專門的技術貿易壁壘信息收集和咨詢機構，主要承擔技術法規、標準和合格評定程序的通報以及向企業傳遞有關信息，定期收集、整理、國外技術貿易壁壘的最新動態，研究主要貿易對象技術貿易壁壘對我國出口貿易的影響，并及時地將信息反饋給有關部門和企業，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破壁壘，擴大出口。

（三）制定與國際標準一致的國家標準

一方面要廣泛宣傳推廣國際質量認證標準和發達國家先進的質量管理方法，促使我國國內企業加強對技術貿易壁壘的認識，讓生產企業在掌握國際標準的基礎上去安排生產，改進產品以適應各種先進標準，盡快通過國際標準與質量認證，主動攻破國際貿易中的“技術壁壘”，擴大出口貿易；另一方面借鑒發達國家的成功經驗，建立健全技術法規與標準體系，并適時構筑我國國內技術貿易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術規定。

（四）提高創新能力

技術性貿易壁壘是利用科技手段形成的，傳統產業在注重新興技術改造的同時，要以市場為導向，與科技部門、質量監督部門攜手，注重科技創新，開發自己的核心技術，不斷開發新產品，提高企業的戰略管理以及經營管理水平，適應科技時展的需要，應對挑戰。企業可以將ISO9000、ISO14000等管理標準與企業的實際情況結合起來，從制度上保證產品的質量品質和環保品質，開發綠色產品，加強綠色營銷與綠色管理，使企業贏得環境優勢。

（五）利用對外直接投資（FDI）跨越技術壁壘

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2.阻礙我國勞動密集型產業的發展世界經濟市場的不斷發展，導致競爭力的不斷加強，在這種情況下，世界各國紛紛開始采用先進的生產技術，來增強自身在世界市場當中的競爭力，企業科技能力的提高和產品科技含量的增加將會對我國傳統的勞動密集型產業造成重要的威脅。我國現階段的經濟發展水平與世界經濟水平還存在很大的差距，再加上現階段信息技術的飛速發展，企業中信息技術的大量采用，會造成我國勞動密集型產業的發展受到阻礙，同時這也是我國現有經濟難以適應和面對的局面。因此我國必須正面面對問題，及時找出適合我國發展的策略，跟上時展的步伐。

二、在國際經濟貿易發展影響下我國應該采取的策略

（一）加強對高新技術產業的重視在國際經濟貿易發展的影響下，促進了我國的對外貿易發展。然而當今世界是高新技術發展的重要時期，我國只有加強對高新技術產業的重視，不斷促進其發展，才能夠增強我國的對外貿易，在競爭中占得優勢。為了更好的開拓國際市場，我國必須提高高新技術產業的實力，才能夠抓住資本的溢出效應[3]。同時高新技術的發展，需要得到更多的儀器和設備，從這一方面，我國的共新技術產品進口也能夠得到有效的擴大。

（二）完善對外貿易機制國際經濟貿易的發展，在很多方面和很大程度上都會給我國經濟造成重要的沖擊，然而，我國要想不斷促進經濟的發展，跟上時展的步伐，就必須適應這種激烈的競爭環境，因此，建立一個完善的對外貿易機制來保障我國對外貿易過程中的種種手段是非常必要的。首先，我國應加強同其他國家的經濟合作，不斷發展跨國企業，增加對外的投資；其次，產業結構方面必須做出重要的改變,將剩余勞動力進行充分利用，促進經濟的發展；最后，有效利用世界各種資源，將外貿結構進行優化，在當地進行融資。

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二、案例反應的問題

（一）在運輸方式上的問題和建議

在該案例中一個重要的分歧主要出現在CIF貿易術語到底是否適合使用在多式聯合運輸中，根據《國際貿易術語解釋通則》中的規定CIF適用于包括海洋運輸在內的水路運輸中。而案例中由于使用了集裝箱，集裝箱是典型的適用于多式聯合運輸的集合運輸工具。案例中使用集裝箱進行“門到門”的運輸，在運輸的過程中必然會涉及到多種運輸方式的組合使用，也就是常說的多式聯合運輸。案例中的出口國發貨人的倉庫地處于內陸省份，因此去取貨時必然涉及到公路運輸或者是鐵路運輸，而離開出口國裝運港之后的國際段運輸又涉及到海洋運輸這樣的多式聯合運輸選用CIF就容易引發爭議。CIF貿易術語的產生主要是針對海洋運輸這種運輸方式的，當集裝箱這種新興的運輸載體出現后，改變了傳統的海洋運輸一統天下的運輸方式格局，并迅速成為了使用最廣泛、認可度最高的國際貨物運輸方式，尤其在適用于多式聯合運輸方面的優勢更是其他運輸方式根本無法比擬的。為了適應新興的國際貨物運輸方式，必然要對原有的貿易術語進行改革和完善，正式在此基礎上《國際貿易術語解釋通則》在CIF的基礎上引入了CIP貿易術語，該術語即繼承了CIF貿易術語的各種優勢，同時也很好的解決了CIF貿易術語只適用于海洋運輸的局限性。因此，本案中對于貿易術語的選擇應該選擇CIP，而不是CIF。

（二）運輸合同與貿易合同風險轉移不同步的問題

針對本案例中使用的是CIF貿易術語而言，作為出口方的賣方來說要同時受到兩個合同的制約。一個是賣方和買方之間的貿易合同，出口商作為貿易合同締約的一方要承擔從工廠一直到裝運港貨物裝上船之前所有的風險。另一個是出口方與承運人之間締結的運輸合同，在該合同項下出口方作為托運人委托承運人辦理運輸。本案例中，貨物發生損失的地點是在工廠到裝運港的途中發生的，在該區域發生損失屬于出口方已經將貨物交給了承運人之后，按照運輸合同的約定，出口方已經將貨物交給承運人，交貨之后發生的貨物損失應該由承運人承擔。與此同時，在貿易合同項下，對于發生貨損的區域出口方沒有完成將貨物交到裝運港的船上，也沒有實現自身的交貨義務，同時要承擔貨物損失的風險。而出口方承擔此風險卻有其不合理之處，發生貨物損失的區間貨物已經交給了承運人，并且處于承運人的全面監管之下，出口方只是形式上的監督，這對于出口方來說極不公平。因此，在此區域發生貨損之后，出口方在承擔貿易合同項下貨物損失的同時可以要求承運人賠償其損失作為補償。

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WTO各成員國制定《貿易技術壁壘協議》的目的是：推動國際標準和合格評定制度的發展，提高生產效率，促進國際貿易，確保技術法規和技術標準不會給國際貿易造成障礙。

一、什么是貿易技術壁壘

（一）貿易技術壁壘簡介

技術壁壘是非關稅壁壘的主要方面，主要由技術法規和技術標準組成。技術壁壘產生的原因是世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環境保護等方面出發，制定各種切合本國利益的技術法規和技術標準作為檢驗進口商品的標準；貿易技術壁壘構筑的目的是保護本國市場，限制外國產品的輸入；技術壁壘的作用對象是進口產品；技術壁壘的根本作用機制是控制進口產品的價格和數量，即當產品超越技術壁壘時，因改造產品導致成本上升，此時，進口產品的價格比較優勢削弱，技術壁壘表現為價格控制機制，當進口國用本國的技術法規或技術標準檢驗進口產品時，限制不符合標準產品的進入，數量控制發生作用。

貿易技術壁壘設置的手段靈活多變，形式隱蔽，雖然都有其共性，但在WTO法律框架體系中，難以用統一的法律規則來約束。根據WTO《貿易技術壁壘協議》對成員國技術規定的要求，貿易技術壁壘的設置必須遵循三個條件：一、在最惠國待遇基礎上適用于所有來源的進口貨物；二、進口產品享受的待遇不低于國產產品享受的待遇，即國民待遇原則；三、制定和實施的形式不應對貿易造成不必要的障礙。

（二）貿易技術壁壘的設置

國際貿易技術壁壘涉及的內容廣泛，主要有以下幾種形式：

1、技術法規

根據國際標準化組織（ISO）在1983年頒布的一項指導性文件中指出，技術法規是指包含或引用有關標準或技術規范的法規，它主要涉及勞動安全、環境保護、衛生與健康等。技術法規具有強制性，在實行市場經濟的國家，標準，特別是產品質量標準，一般為推薦性標準，不具有強制約束力，但標準一旦為法規所引用，便以法律的形式固定下來，成為貿易保護的工具。技術法規對標準的引用非常靈活，即可全部、又可部份，并可隨國家經貿政策和市場形式的改變隨時修改法規，而不必顧及標準的技術屬性，所有這些措施，都為貿易保護帶來了種種方便和好處。技術法規不像技術標準那樣可以互相協調，一經頒布，強制執行，在國際貿易中構成了比技術標準更難逾越的技術壁壘。

2、苛刻復雜的技術標準

標準作為加速產品貿易的一種語言和工具，已被公眾廣泛承認，技術標準不僅可以在條文上限制外國產品的進入，而且可以在實施過程中對外國產品的銷售設置重重障礙。因此，一些國家廣泛地應用衛生標準、環境保護標準、人身安全防護標準等為借口限制進口。

我國的國家標準和行業標準分為強制性標準和推薦性標準兩種，并且規定強制性標準必須執行，在一定程序上甚至具有取代技術法規的作用，這種狀況明顯與《貿易技術壁壘協議》中不應給貿易造成不必要的障礙的要求有不適應之處。

3、質量認證、認可制度

質量認證是由政府機關或經國家法律承認的專門機構頒發的生產許可證或質量標志，認可和證明生產單位能夠提供符合質量標準的產品的一種制度。國際貿易對產品的認證尤為重視，《貿易技術壁壘協議》中第七、八、九條規定的認證制度，其目的是堅持認證制度的開放，消除認證制度對貿易造成的障礙。但在現實的貿易往來中，認證制度的差異，往往是構成技術壁壘的一種手段；（1）由于認證內容的不同使一些國家規定，對影響人身安全和健康的產品實行強制性認證，使用特定的認證標志，否則不許進入市場銷售；（2）質量認證的基礎是標準，許多國家為維護本國利益，通常制定嚴格的技術標準有目的性地針對某國產品，從而形成保護本國的技術壁壘；（3）由于認證機構和檢驗機構的水平差異，認證機構的信譽度和權威性也就成了影響國際貿易的一個因素，在國際上，經UL（保險商試驗室）、LRQAC（英國勞氏船級社）的認證通常得到國際貿易的認可。

4、檢驗程序和檢驗手續

當借用技術標準的實施達不到設置貿易技術壁壘的目的時，一些國家就在產品的試驗、檢驗程序和手續上設置障礙。

5、對產品的特殊要求

因地理位置、生活習俗、文化觀念的不同而對產品提出特殊的技術要求也是設置技術壁壘的一種形式。

除以上幾種主要形式外，計量單位制、商品的品種、規格、花色、款式等外觀要求及標簽、物品的編碼標志系統等，都成為設置技術壁壘的手段。

二、煙草貿易技術壁壘的設置

貿易技術壁壘的制定主要是限制進口產品的進入，并用法定的標準來衡量產品是否合符本國的技術要求，執行的組織機構是國家法定的出入境檢驗檢疫部門，放行的依據是檢測結果。

（一）我國進口煙草及其制品的檢測現狀

1、卷煙

按國際通行規則，進口到我國的卷煙經入境口岸的法定檢測部門中華人民共和國出入境檢驗檢疫局檢測合格后即可放行。出入境檢驗檢疫局對進口卷煙主要根據我國現行的卷煙國家檢測標準履行物理指標、化學指標和主流煙氣指標的常規檢測。物理檢測著重于外觀。化學指標檢測除按國家標準執行外，對卷煙其它成份的檢測均按照合同簽訂的要求履行，國家未對進口卷煙內在品質成份的檢測作出具體的要求和規定，也未設置任何障礙，尚未納入入關檢測范圍，這與許多國家嚴格考核卷煙內在品質，加強卷煙內在成份檢測的要求形成了一定的差距。主流煙氣主要檢測焦油和煙堿含量，CO因無統一的國際標準，加拿大、歐盟已在著手制定CO量的限制指標，目前未列入強制檢測范圍，只是按合同中簽訂的款項執行。

2、烤煙

進口烤煙的檢測由中華人民共和國出入境檢驗檢疫局執行完成。進口烤煙主要履行等級、水份、包裝、外觀品質、衛生、病蟲害、砂塵粒、數量與重量等常規檢測，著重進行病蟲害，特別是霜霉病的檢測。因為烤煙的國際交易方式是制樣成交，各國制定的烤煙等級、采用的標準都不相同，進口烤煙除按國標履行以上項目的檢測外，對其它檢測項目，根據合同的具體要求而執行，關于國際煙草界較為關注的煙草轉基因、化學農殘、放射性物質、重金屬含量等項目，我國均未列入入關檢測范圍。

（二）煙草貿易技術壁壘的設置方向

隨著“吸煙與健康”運動的升級，消費者迫切要求提高卷煙的內在品質，安全型卷煙、低危害性卷煙、低焦油卷煙成為世界卷煙產品的發展主流。煙草貿易技術壁壘的制定必須順應世界煙草科技的發展

方向，充分利用世貿組織《貿易技術壁壘協議》允許的合理限制及協議賦與發展中國家在一定限度內靈活采用標準的權力，用符合國際慣例的做法，結合本國國情，從煙草對人體的危害、健康、安全、衛生等領域，著重從卷煙的安全性、從降低卷煙含有的重要致癌物質和有害生物活性及一些在國際上引起廣泛爭議但相關國際組織又無明確規定的方面考慮，才能使技術壁壘的構筑既能滿足協議的要求，又不偏離國民待遇原則、最惠國待遇原則和透明度原則。

（三）煙草檢測技術壁壘的構筑

檢測項目、檢測標準是實施貿易技術壁壘的基礎，從檢測角度考慮，貿易技術壁壘的設置主要在以下幾個領域：

1、設置進口煙草轉基因檢測項目。

目前，轉基因在煙草上的應用各國說法不一，以歐盟、日本為代表的一些國家普遍認為，生物基因工程技術雖然是劃時代的高新技術，但它的出現對人類來說是禍是福尚無定論，在沒有被公眾認可之前，消費者不能接受轉基因產品。為此，歐盟的15個成員國于1990年制訂了對轉基因產品的管理規定，各國在此基礎上又出臺了相關的法律措施，世界幾個主要的跨國煙草公司也以公眾不能接受轉基因產品為借口，拒絕購買轉基因煙葉，在日本至今沒有針對煙草轉基因的安全性評價方法，立法的重點主要在轉基因的農業生產、國際貿易和轉基因食品的市場銷售兩個方面。

我國的煙草出口曾因轉基因問題遭遇非難，造成我國煙葉出口的困難。現實是我國對轉基因僅只處于研究階段，農業上拒絕栽種轉基因煙草品種，工業上拒絕使用轉基因煙葉，市場上拒絕出現轉基因煙草產品。據現狀，我國對進口的煙草及其制品進行轉基因項目檢測，從貿易技術壁壘協議對成員國的要求和世貿組織賦與成員國的權力及要求成員國履行的義務來說都是可行的。

2、加強常規檢測，增加對卷煙中重要致癌物質、有害生物活性及重金屬元素、放射性元素的檢測項目，明確檢測項目的劑量標準，并對標準的采用作出相應的規定。

關于煙草的物理檢測指標與化學檢測指標，至今國際上尚無統一的標準，我國現執行的標準是國家技術監督局1996年頒布，1997年1月1日起實施的，目前，已滯后于發達國家采用的標準。隨著我國煙草科技的發展，國家煙草專賣局已經明確規定，在2001年以前，卷煙的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我國加入WTO是個動態的過程，在這個過程中對焦油、煙堿、CO等常規檢測項目標準的制定既要切合我國煙草科技的發展現狀，又要用發展的眼光制定并不斷修訂標準，才能發揮技術指標的有效性，同時，要核查進口卷煙的檢測值與標注值是否相符，規定劑量標準公差只能取下限不能取上限，以確保檢測結果能控制在我國的技術要求范圍內。

加強對卷煙安全性的檢測。我省在卷煙有害生物活性研究方面取得的突破性進展已經引起煙草界和衛生界的關注與重視，云南煙草科學研究院正對卷煙的安全性評價體系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，國家煙草專賣局希望在此工作的基礎上制訂相關的技術標準，并要求標準包括以下技術要求：（1）檢測重要致癌物質，如3，4苯-并芘、煙草特有的亞硝胺等；（2）檢測重要有害生物活性，如焦油的致突變性和煙氣的急性毒性；（3）增加煙草及其制品中含有對人體健康有害的重金屬元素、放射性素的檢測，如砷、鉛、鎳等。對以上項目，必須明確劑量標準，把劑量標準控制在科學合理的范圍內。

3、增加煙草及其制品化學農藥殘留物檢測項目。

隨著農業科技的發展，生物農藥已經普遍應用于世界各國的煙葉生產中。關于化學農藥的殘留對人體健康的潛在危害問題，已引起廣泛的國際爭議和關注，一些國家以法律的形式明確了禁止使用的化學農藥品種，嚴禁帶有化學農殘物的產品進入本國市場，如美國、菲律賓已經把進口煙葉的化學農藥殘留物檢測引入了本國的技術法規，以法律的形式設置隱蔽的技術壁壘，阻礙煙葉的正常貿易。我國的中國煙葉購銷公司和全國煙草病蟲害預測預報及綜合防治部門已經明確規定了禁止在煙草上使用的農藥達44種，在煙草上禁用的藥劑有13種。迄今為止，云南出口到美國的煙葉經美國農業部檢測，尚未出現農藥殘留物超標問題，但是進口到我國的煙草及其制品在一定程度上可能存在化學農殘問題，只是我國尚未把該項目列入商檢范疇。在此建議，制定適合于我國的煙草化學農藥殘留物檢測標準，為保證進口煙草產品的質量提供科學的依據。

4、推行實施安全質量許可證制度，實施進口煙草制品目錄安全管理措施，限制進口卷煙添加劑的使用，對進口卷煙要求呈報添加劑的名稱和劑量。

隨著卷煙工藝技術的發展，煙草制品，特別是雪茄煙、卷煙等，為了改善其吸味，增加香郁濃度，添加劑在世界范圍內被廣泛使用。目前，相關的世界煙草組織對添加劑的使用沒有一個統一的標準和規定，各國根據本國的技術情況對添加劑的使用要求不同，美國法律規定，允許加入煙草制品中的添加劑為499種，歐洲多達600多種，新西蘭的法律要求在卷煙配方中列出添加劑的名稱，加拿大要求公布進口卷煙添加劑的名稱，英國衛生部門要求政府對批準使用的600余種添加劑采取嚴格的管理措施。由此可見，各國對添加劑態度的不同和技術要求的不一致，成為了設置技術壁壘的一個借口。在我國，對添加劑的使用應該從衛生與安全的角度考慮，特別需要考慮添加劑經燃燒后產生有害物質的問題。目前，我國對添加劑的使用尚無規定，而有關國際煙草組織已經允許進口國要求出口國對煙草制品呈報使用的添加劑名稱和劑量。從世界范圍看，對煙草添加劑的使用要求已經逐漸成為設置技術壁壘的一種手段。

此外，卷煙工業屬于食品工業的一個分支，按我國衛生法的要求，對于直接接觸到人體口腔的煙用輔料水松紙、膠等也應該按衛生法的要求進行檢測。卷煙外包裝材料BOPP膜因其長時間不能降解而影響生態環境的問題，引起國際社會的高度重視與關注，我國的卷煙工業普遍使用BOPP膜作為卷煙外包裝的防水、防潮材料，從現階段看，還不可能以綠色營銷為由，阻止BOPP膜的進入，但可以對BOPP引起的爭議進行追蹤研究，努力尋找BOPP膜的替代物，逐步阻擊BOPP膜及用BOPP膜作包裝的外煙進入。

需要指出的是，盡管國外煙草貿易技術壁壘的設置因國而論，但大多都是從卷煙的安全性、低危害性及對人體的健康、衛生和環境保護等方面產生的影響考慮，同時，也都在打球，利用在國際上引起廣泛爭議，但相關國際煙草組織又無具體規定和具體要求的領域設置貿易技術壁壘。以上所述領域也是各國設置貿易技術壁壘時主要考慮的方面，我國出口到國外的煙草及其制品一樣需要沖破國外煙草貿易技術壁壘的封鎖，接受國外煙草貿易技術壁壘的檢驗。

（四）煙草工業技術壁壘的構筑

從煙草工業角度看，雖然我省對安全型卷煙、對降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范圍內，菲莫公司與雷諾士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷煙，兩大巨頭公司以強大的科技、經濟基礎作支撐，我國安全性卷煙技術壁壘的構筑只能在過渡期內打一個有限的時間差。從總體上分析，國際煙草公司已經具有一套較為完整的研究開發體系，較強的產品研究開發能力成為世界煙草科技發展的主導因素，要想突破跨國煙草公司較為成熟的工藝技術設置技術壁壘，從目前我國煙草工業發展的實際水平來說，還不大可行，加之煙草的產品質量尚無統一的國際標準，我國現執行的標準，特別是主要的技術指標與國際性煙草公司相比存在一定的差距，還無法對進口卷煙和原輔材料形成壁壘。

總之，世界各國因發展的差異，文化背景、生活習俗、科技水平的不盡相同，對產品的技術要求也不一樣，技術壁壘的設置需要針對不同的國家制定不同的政策。

三、貿易技術壁壘的積極作用

WTO各成員國在制訂《貿易技術壁壘協議》時共同約定：技術法規、技術標準對貿易的限制作用不得超越某個合法目的所能達到的程度，也就是說，技術法規、技術標準的應用必須遵守國民待遇原則，不得用本國達不到的標準去要求外國產品。同時，協議要求WTO各成員國制定的技術要求必須在公開、公正、科學的基礎上要求進口產品的加工方法和加工程序符合本國的技術規范，質量達到本國的技術要求，鼓勵各成員國使用國際通用的技術標準作為本國的技術法規。由此可知，技術手段與檢測標準水平的高低是有效實施貿易技術壁壘的前提。對待技術壁壘我們不能僅只看作消極的防預手段，更多的是要認識到其對科技發展、標準采用、產品質量提高等方面的積極推動作用。技術壁壘的積極效應可以從以下幾個方面體現：（一）可以推動國際標準和合格評定制度的發展，促使各國的標準與國際標準接軌，促進技術的規范化、生產的標準化，提高生產效率；（二）國際標準化的公開和統一為實現公平競爭和反市場壟斷提供了一個通用的規則；（三）技術壁壘中的技術標準是推動企業技術創新、技術更新，提高產品競爭力，促進企業發展的動力之一；（四）技術標準的高要求可促進產業結構的調整，促進社會資源的有效利用與優化配置。

四、貿易技術壁壘對云南煙草的促動作用

加入WT0，意味著中國將參與到全球化的經濟發展之中，成為世界經濟主流的一部分。隨著國內市場國際化進程的推進，國內外煙草市場的現有格局必定要被打破，云南煙草在面臨嚴峻挑戰的同時，發展空間也隨之擴大，而發展空間的擴大是以企業整體素質的提高和產品核心競爭力的提高為前提。在使用貿易技術壁壘充當保護主義手段時，貿易技術壁壘表現為對外實行競爭，對內實行貿易保護，而保護的目的是依靠自己的力量尋求發展，培養自由競爭的能力，技術壁壘的最終目的是在一定限度保護產業的條件下，努力提高產品的核心競爭力，使企業積極參與到國際市場的競爭之中。鑒于貿易技術壁壘的實施主要通過技術標準、技術手段、合格評定程序來體現，根據技術壁壘的構筑必需遵循國民待遇、最惠國待遇和透明度原則，基于其既要限制進口，又要滿足出口，還不能超越行業技術發展水平的現實，技術壁壘的構筑必然要對行業的發展產生促動作用。

（一）促進行業標準的國際化

技術壁壘的基礎是標準，隨著世界科技和經濟的發展，標準的意義和所處的地位發生了根本變化，美國、德國、加拿大等發達國家對標準化工作高度重視，國際標準大多也是在歐美等發達國家標準的基礎上協調產生的，基本上代表了當今世界現代工業的技術水平。

1、標準對企業發展的促動作用

國際標準作為各國標準化機構反復協商協調的產物，具有世界范圍內的統一性和通用性，采用國際標準成為企業標準化的最高追求。對于一個企業來說，規范化和法律化的技術生產是企業生產標準化的前提和基礎，企業在生產、管理、經營中執行的標準向國際標準靠攏，是企業縮短標準采用的差距，提高生產效率，提高產品質量，使產品打入國際市場，獲得理想經濟效益必須努力的方向，也是企業與國際市場接軌的的必經之路。標準對企業發展的促動作用主要體現在以下幾個方面：（1）從企業管理角度看，標準化是企業的一種整體行為，貫穿于企業的生產、管理、經營之中，標準化的實施，特別是標準制度的實施，要求企業按照國家或國際的標準用規范化的生產運作休系確保產品質量和服務質量，嚴格成本管理、財務管理、質量管理，建立起國際承認的質量保證體系；（2）從貿易角度看，標準化國際貿易自由化市場的統一開放，公平競爭提供了一個公開的、共同的標準，為企業提供了一種固定標準的貿易條件，為消除貿易壁壘，特別是貿易技術壁壘提供了一個準則；（3）從信息化建設的角度看，節約了企業市場調研的成本和信息開發的費用；（4）從企業發展的角度看，企業因科技水平的差距，對標準的采用要求不一致，技術標準作為衡量產品科技含量的標志之一，企業為提高產品質量，達到國內外同類產品先進水平，必然要進行技術創新，修訂技術標準，采用最新技術，嚴格控制產品質量，努力跟上世界先進水平，向更高的層次邁進；（5）從社會資源的配置來看，激烈的競爭必然要優勝劣汰，行業內科技含量低，生產水平能力低下的企業必然要遭到淘汰，科技創新能力強，技術標準發達的企業必定會發展壯大，行業的結構調整必定會因技術標準的有效采用而趨于合理。

2、云南煙草標準化工作現狀

云南煙草的標準化工作經過多年的發展，已經按照國家技術監督局和國家煙草專賣局的要求，建立了由技術標準、管理標準、工作標準組成的標準化體系，并在實際生產中嚴格執行基礎標準、產品標準、檢測方法標準，云南煙草現執行的各類標準均為國家標準或行業標準。截止1998年底，我國煙草行業共有國家標準23項，行業標準221項，在244項標準中基礎標準48項、產品標準142項、檢測標準53項，其中，強制性標準11項，推薦性標準233項，18項標準達到國際標準水平。這244項標準中的絕大多數都是國家技術監督局1996年頒布，1997年1月1日起執行的。從標準的制定水平與執行水平看，我國現今執行的標準普遍滯后于發達國家采用的標準，特別是主要涉及到煙草、煙草制品、煙機設備的產品標準，因無統一的國際標準，各國對產品標準的制定主要根據本國的生產情況和技術情況自定，各國對標準的采用往往因科技發展的差異而制定標準的起點不同，技術指標的側重點不同，內容也不盡相同。

3、標準化對云南煙草的促動作用

標準化是促進國際貿易商品交換的重要手段，也是克服國際貿易技術壁壘的重要措施，標準的采用是隨科技的發展而發展的，當標準的滯后嚴重地阻礙了產品質量的提高和企業的發展時，產品的市場競爭力也必定會受到削弱。加入WTO后，云南煙草面對市場空間的擴大和更加激烈的市場競爭，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企業的生產技術水平和產品質量，沖破國內市場的地區封鎖，跨越國外的煙草貿易技術壁壘，開拓國際市場。云南作為中國的煙草大省，企業必將積極參與到國標的修訂和國內外不斷更新的標準化活動之中，提高標準水平、采用國際標準和國外先進標準將成為企業標準化工作的重中之重。企業對標準的態度、認識必然要從消極的被動等待執行，轉向積極跟蹤國際標準的發展和參與標準的研究制定之中，為縮短標準的制定周期，加快標準的調整和改進過程，及時跟上技術和市場發展的需要作努力，從而推動標準的發展和國標標準的采用，從根本上推動我國現行標準的結構體系不能適應科技發展和生產需要的矛盾的解決，使制定出的標準能面各消費者，面向市場，面向競爭，實現由生產型標準向市場型標準的轉變，更翻天覆地的是在我國加入WTO后，我們制定出的標準化體系能適應國際貿易的需要，使標準一方面能合理合法地保護本國市場，另一方面能依據協定，對貿易行為作出正確的判斷，并提出合理要求，打破對方的技術壁壘，促進云南省及我國的煙草及其制品進入國際市場。

面對WTO的挑戰，云南省煙草質量監督檢測站結合我國現執行的卷煙國標注重外觀分值考核，對卷煙內在品質指標考核不嚴，與先進標準有較大出入，且不能適應卷煙生產發展的現狀，結合市場的需求變化，根據國外先進標準的制定和發展趨勢，在對國標進行深入分析研究的基礎上，經實驗取證，對卷煙國標的修改提出以下建議：

（1）降低“GB5606.3——1996卷煙卷制技術要求”中外觀單項得分的比例

（2）完善和改進“GB5606.5——1996卷煙主流煙氣與煙絲化學技術指標”中的焦油量測定的試驗方法，使能適應各質檢機構現用儀器設備，使焦油量測定有較完善和規范的標準依據。

（3）增加卷煙主流煙氣中一氧化碳量指標的考核

（4）對不能滿足卷煙國標引用標準“GB/T16447——1996煙草和煙草制品調節和測試的大氣環境”中大氣壓力限制范圍（96±10）的質檢站實驗室的大氣壓力應給出一個明確的規定。

（5）調整“GB5606.5——1996卷煙質量綜合判定”中卷煙質量總得分各項得分的比例，降低感官質量和包裝與卷制質量得分比例，提高焦油量和煙氣煙堿量得分比例，同時增加煙氣一氣化碳得分進入總分計算。

（6）增加一些對人體健康有害的煙氣重要化學成分的檢測，如煙草有的亞硝胺和焦油中重金屬元素等項目的檢測，進行限量考核。其目的是為適應煙草發展的需要和為我國入世后卷煙產品在國際和國內市場上的競爭作好準備。

（二）促進企業產品質量認證等合格評定制度的開展

產品質量認證實質上是認證機構通過測試、試驗、檢驗等各種必要的程序，證明產品符合規定的標準或技術要求，并用合格證或合格標志的形式予以正式認可。認證的對象是產品或服務，認證的依據是標準，認證的主體是第三方認證機構。經國際標準化組織認證委員會制定的ISO9000系列質量認證條例標準得到了世界各國的普遍認可，為各國的質量管理和質量保證提供了一個統一的準則，為全球質量管理和質量保證走向規范化、程序化提供了一個基本的模式，為貿易技術壁壘的清除作出了積極的貢獻。一些發達國家在積極并努力促進ISO9000條例應用同時，規定了只有經過ISO9000條例認證的產品才能進入該國市場。在西歐，幾乎所有的卷煙工業企業都已通過了ISO9000系列的認證，由此，歐共體提出了自1993年后凡進入歐共體統一市場的產品必須得通過認證，且可享受相應的優惠待遇。

在云南煙草10家卷煙工業企業中，現有6家企業通過了ISO9000系列質量認證。質量體系的認證促使企業規范了內部生產管理體系，提高了管理效率和生產效率，改進并穩定提高了企業的產品質量和服務質量，規范了市場行為，贏得了市場信譽，為云南煙草加快國際化進程奠定了質量信譽基礎。加入WTO后，質量認證作為云南煙草走向國際市場的一個必要條件，企業必然要加快質量認證的步伐，為提高產品競爭力，消除貿易技術壁壘，向更高的層次邁進。

（三）全面提高企業管理水平

企業管理的核心是質量管理，質量管理的基礎是標準，體現過程是質量管理體系總體要求的具體實施。在我國加入WTO這個動態的過程中，標準水平的提升和認證制度的引入開展，必定要引導云南煙草企業傳統管理方法的更改。

目前，云南煙草企業的管理水平大多不太高，現有的管理水平還不能完全適應市場競爭的需要，雖然云南各煙草企業都在積極推進并努力實現ISO9000系列質量認證，但認證體系僅只是規范管理的一模本，具體的實施操作還需要企業認真按照認證體系的具體要求制定具體的管理目標，這個目標的制定過程和實現過程就是企業提高管理水平的過程。加入WTO后，面對國內外煙草市場格局改變的機遇和更加嚴峻的競爭挑戰，云南煙草要想在優勝劣汰中茁壯成長，企業管理必定要以提高企業競爭力，特別是核心競爭力為主要目標，而產品的核心競爭力又主要體現在產品檔次的提高、質量的提高和消費者對產品檔次的提高、質量的提高和消費者對產品的滿意程度上。由此，現代質量管理的市場觀念、法制觀念、以消費者需求為中心的產品服務觀念將隨競爭的需要確立。同時，面對激烈的競爭和形勢的變化，企業將屏拋傳統的管理思想、管理方法、管理手段、管理組織形式，應用科學的現代化管理思想樹立起以人為本，以市場和消費者為中心，以創新為基礎，以成本管理、資金管理、質量管理為重點的全新的企業管理意識，使企業能在經濟合理的水平上考慮并充分滿足顧客的條件下進行市場研究、設計、生產和服務，從根本上保證產品核心競爭力的提高。

面對WTO的挑戰，我們應該正確而積極的認識貿易技術壁壘的作用，任何的保護只能維持一時的生存，不可能有持久的發展，云南煙草要想在競爭中真正取勝，必須用一種全新的開放的觀念來處理好機遇與挑戰的關系，任何等待，任何依賴都不可能帶來發展，提高企業綜合素質的產品的市場競爭力才是戰勝挑戰的根本。

五、建議

（一）成立中國煙草進出口煙葉檢測站（南方中心），負責南方片區的轉基因檢測和研究工作

云南是中國的烤煙生產和出口大省，目前我省烤煙的種植與生產目前尚未接觸到轉基因，烤煙的出口也沒有受到進口國關于轉基因問題的刁難。但據轉基因易于污染、傳播的特性，云南煙葉一旦出現轉基因問題，不但會影響國家和地方、以及煙農的財政收入，其波及效應將會影響到全中國的煙葉生產。目前我國能進行轉基因項目檢測的機構只有一家，中國東北牡丹江的中國煙草進出口煙葉檢測站。我省的出口煙葉要接受它的檢測鑒定，因地域的差距，檢測周期長、送檢費用高，一但出現問題，不能及時挽救，很不利于保護云南的煙葉出口。為此，云南省煙草公司可建議國家煙草專賣局根據實際情況，在已有的云南省煙草質量監督檢測站內，考慮籌建中國煙草進出口煙葉檢測站南方中心，開展對我國南方片區煙葉轉基因的檢測、研究工作，加大對云南煙葉以至南方片區煙葉的保護力度，為我國煙葉的順利出口做好檢測保障工作。

（二）全面推廣實驗室認證制度，積極開展煙草企業出口實驗室認證工作，為云南煙草走向國際市場奠定基礎

實驗室認證是目前國際上通行的由權威機構證明實驗室的管理水平和技術能力滿足規定要求的一種方式，也是隨著全球國際貿易自由化程度的提高，消除貿易壁壘，特別是技術壁壘，形成統一開放的大市場所必須提供的一種公平、公正、科學、權威的社會服務。中國實驗室國家認可委員會（CNACL）是目前國內唯一一家由國家質量技術監督局授權統一負責校準和檢測實驗室資格認可，及獲準和檢測實驗室資格認可，及獲準認可和進行日常監督的國家認證機構，具有國際信譽，上海煙草質檢站是全國煙草系統首家通過中國實驗室國家認可委員會（CNACL）認可的質檢站。

加入WTO后，開展實驗室認證是云南煙草今后企業管理標準化必須進行的一項工作。云南省煙草質量監督檢測站于1999年底通過了國家煙草專賣局的行業認證，目前正在為接受由中國實驗室國家認可委員會（CNACL）授權云南省質量技術監督局進行的認證工作作準備。隨著云南煙草實驗室認證活動的廣泛深入開展，實驗室的管理水平將隨之提高，并逐漸向國際標準靠近，為最終消除國際貿易中由于檢測和校準數據不信任而造成的貿易技術壁壘奠定良好的基礎。

云南出入境檢驗檢疫局是中國進出口商品質量認證中心（CKUC）云南評審中心，具有ISO9000系列出口企業商檢認證資格，享有國際信譽。保山香料煙責任有限公司向云南省出入境檢驗檢疫局提出申請后，現已通過了出口企業的認證工作，為云南香料煙的出口奠定了質量與信譽基礎。為了在加入WTO后，云南煙草的出口能享受相關的優惠待遇，建議云南省煙草質量監督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局相互支持合作，積極開展云南煙草企業出口實驗室的認證工作，為促進云南煙草的出口，提高云南煙草的國際信譽做好保障工作。

（三）與云南出入境檢驗檢疫局形成固定的合作模式，為充分發揮煙草貿易技術壁壘的作用和為云南煙草出口做好基礎工作

篇（7）

一、引言

隨著我國加入世界貿易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿易在我國經濟發展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎，而國際經濟學相關理論指出技術創新是國際貿易順利開展的重要環節。作為貿易出口國，往往必須具備領先于其他國家較為先進的技術，因為只有技術創新，擁有了新產品與新工藝，才能保持其自身的比較優勢，從而具備出口的潛質，因此，對于出口國而言，國際貿易的進行是其開展技術創新的根本動力。

作為貿易進口國，由于國際貿易所存在的技術溢出、轉移或擴散，勢必會對進口國技術帶來積極的影響。如果貿易雙方人才、設備等技術水平差距過大，更會激發進口國去適應外來的技術創新，提高自身的整體技術創新水平。在知識技術飛速發展的21世紀中，世界網絡的發展與國際貿易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態角度出發，我國的技術創新的發展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿易水平;同時，從動態角度出發，國際貿易的開始勢必會給我國現存技術帶來一定的沖擊，從而給其技術創新帶來動力。因此，國際貿易與技術創新這兩者之間存在有互相促進的關系，但對于包括中國在內的發展中國家而言，國際貿易對其技術創新具有更加深遠的影響，發展中國家利用外來技術大力開展自身的技術創新，為其經濟飛躍奠定堅實的基礎。

二、國際貿易理論的發展及技術在其發展中的內生化演變

國際貿易理論的發展主要是由傳統貿易理論向現代貿易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優勢原理發展成為新興古典貿易理論;二是從李嘉圖的相對優勢原理發展成為新貿易理論和新新貿易理論。從傳統貿易理論開始，就對技術有了一定程度的涉及。經濟學認為商品的生產不僅依賴于具備各種生產要素，更重要的是需要關注如何組合各種傳統的生產要素，這是最早的把技術作為生產要素的提法之一，這種技術可以在固定的生產要素條件與一定的規模下實現產出最大化以及產品多樣化，而斯密的絕對優勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經濟學家肯定了這種技術所帶來的績效，即勞動生產率。多數古典經濟學家意識到國際貿易對國內經濟增長具有一定的促進作用。

早在19世紀早期，Torrens(1844)就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術的發展應該只局限于某一特定的地區。Mill(1848)對基于技術發展的國際貿易的條件進行了分析與討論。Bloomfield(1978)系統分析了技術在國際貿易中的發展，并認為早期古典經濟學家對技術差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關國際貿易中技術的概念進行了總結。古典經濟學家對于技術的定義顯然與現代技術的定義存在有很大的差異。他們對于技術的理解相對來說比較狹隘，認為技術就是提高勞動者能力和設備水平，從而實現生產率的提高。

雖然眾多古典經濟學家肯定了貿易發展中存在技術的影響，但在理論發展中對于技術創新的見解產生了巨大的分歧。以斯密為代表的經濟學家認為，勞動分工是技術創新的重要內容，分工的改善可以帶來生產率的提高。因此，斯密認為技術創新的本質是勞動的分工，會對國家的貿易模式及經濟增長產生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經濟學家在斯密絕對成本理論基礎上，把國家自身存在的比較優勢歸因于貿易所帶來的外在技術創新。

因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術創新是源于勞工分工的內生變量，而李嘉圖一派則認為技術創新是貿易所帶來的外生變量。雖然，古典貿易理論的發展經歷了很長一個時期，但是對于技術的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿易理論中對技術本身缺乏系統的定義，導致技術在貿易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經濟學家對于國際貿易過程中有關技術的認知在日后其理論發展中起到了舉足輕重的作用。

之后的很長時期中，國際貿易理論發展中技術方面的演進遠遠落后于現實經濟的發展，雖然發達國家的技術創新與技術擴散對發展中國家以及世界貿易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術創新引入到國際貿易理論當中。在新古典貿易理論發展中，由古典貿易理論中所提出的技術的重要性被忽視，新古典貿易理論是在一般均衡的背景下，以生產稟賦差異對國際貿易進行研究，而忽略了貿易中各國間存在的技術差異，其中以赫克歇爾―俄林要素稟賦理論(H-O模型)為新古典貿易理論的代表。

H-O模型主要從各個國家和地區所具有的不同的要素稟賦及不同產品的生產函數角度闡述其對貿易產生的決定性作用。它與之前古典貿易理論的區別在于：古典貿易理論關注貿易與經濟增長的關系研究，而新古典貿易理論將貿易與經濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術在貿易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經濟增長排除在其模型之外，關注的只是貿易的靜態層面，單考察了生產要素差異所帶了的比較優勢，而忽略技術之間的擴散對貿易及經濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿易中技術因素的忽視，從而使技術在新古典貿易理論發展過程中很長時間處于迷失階段。

直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關注貿易與經濟增長之間的聯系，經濟增長的貿易條件即技術因素重新被納入貿易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發展，進一步將RD(研究與開發)所產生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調了技術創新的重要性，將技術同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發激烈，新產品不斷增加，外生的技術差異雖然在經濟增長中產生了巨大的貢獻，但是內生技術創新對于經濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術對貿易的影響轉為更深一步的研究國際貿易的動因及其模式的變化。

Vernon(1966)的產品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發達國家中，由于各個國家在產品各個環節所存在的差異，從技術創新以及傳播的角度研究貿易的產生及其所帶來的貿易模式的變動，為技術在國際貿易理論中的發展奠定基礎。到20世紀70年代，新貿易理論興起，理論分析的基本框架轉變為以規模經濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿易的動因及模式。Krugman(1979)開始將技術引進到貿易模型中，進一步研究了技術創新對國際貿易的影響，這里所指的技術創新還局限在外生的，無法對其產生的原因作以解釋。

20世紀80年代所產生的內生增長理論與國際貿易相關領域的融合，為之后國際貿易理論研究指明了方向。之后貿易理論研究超越之前靜態層次的研究，使得技術成為貿易與經濟增長相聯系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業異質貿易理論成為當今貿易理論的代表，即新―新貿易理論。這一理論最早是由Melitz(2003)提出來的，主要是在企業異質性、不完全競爭和規模經濟的基本假定下，以微觀企業為研究對象，分析了國際貿易對具有不同生產率企業之間資源配置效應的影響。

由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿易的進一步開放以及優勝劣汰的選擇使得擁有高生產率的企業步入出口市場，而低生產率的企業只能淡出出口市場，與此同時，同一行業內的資源也將低生產率的企業流向高生產率的企業，使高生產率企業利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業生產率及整體經濟實現增長。新―新貿易理論的出現標志著貿易理論研究步入一個嶄新的領域，為國際貿易的動因及模式發展提供了全新的解釋，企業為了追求高的生產率及利潤必定會加大技術創新的步伐。由于該理論處于初步發展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿易理論的發展開拓了一個嶄新的思路。

三、基于中國國情下的國際貿易對于技術創新的影響

我國作為發展中國家之一，與發達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優勢以及近些年我國經濟的飛速發展，在某些方面也具有優于發達國家的優勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發達國家之間進行的進出口貿易日漸頻繁。對發達國家相比，作為經濟與技術相對落后的發展中國家，國際貿易對我國技術創新的影響主要表現在以下幾個方面：

首先，由于發達國家新產品進入市場，必定會給我國的企業帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業的市場地位造成很大的沖擊，本土企業若想繼續獲得有利的競爭地位，就務必開展技術創新，趕超外來的先進技術水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿易間接地成為了促進企業技術創新的源動力;其次，國際貿易開展的過程中先進的出口國在將新產品傳輸到我國的同時，也將其產品所具有的工藝與技術水平傳遞過來，由于技術溢出的發生，給我國同行企業帶來了模仿的契機，在模仿先進技術的同時，使我國技術創新水平得到了相應的提高;第三，如果先進出口國本身的產品具有一定的領先技術水平，我們在引進這些產品以后本身就具有了先進技術設備，這可以稱為有形的技術創新。

與此同時，在引進先進技術產品的同時會要求具有各種形式的技術指導，企業員工經過培訓之后吸收了外來先進技術，這就相當于給本土企業帶來一定隱形技術創新;第四，由于我國與世界接軌，國際貿易過程中越來越深刻的認識到技術的重要性，從而提高自身的創新意識，同時會影響我國積極改善創新的內外部環境機制，對引進技術的企業而言，為了更合理的使用先進技術往往需要企業在組織管理方面做出相應的創新及轉變，這就意味著國際貿易一定程度上對我國的創新意識以及管理機制的創新會起到積極的影響;

第五，在起始的貿易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產品特性，促成貿易實現的目的，出口國會在合理的限制內演示產品性能，若交易失敗，出口國的技術已經產生一定的技術擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術創新;

最后，國際技術貿易是貿易雙方技術傳播與創新的最直接方式，進口國在國際技術貿易的開展中不僅會獲得發達國家的先進技術，同時還會從人力資本、生產水平等其他方面認識到自身與出口發達國家之間存在的差距，從而引發進口國的再次適應性創新。總而言之，上述的各種方式都會增強作為發展中國家的中國的技術創新水平。我國在開展國際貿易的同時，掀動自身的技術創新，一方面可以逐漸減少對此先進技術的依賴程度;另一方面，加之我國自身的二次創新，很有可能領先于國際市場上同產品的技術水平，成為產品壟斷供給者。

因此，我國積極開展國際貿易，不僅能夠吸收外來先進技術，激發自身的技術創新，從靜態層面上看縮小了與發達國家的技術差距，增加自身的技術存儲量;更重要的是國際貿易從動態層面提高了我國技術創新意識，提高了自身的技術創新水平，加強了創新制度環境的形成，為今后我國步入發達國家之列甚至趕超發達國家技術水平奠定了堅實的基礎。

自改革開放以來，我國經濟水平與技術水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿易的出口國一般具有領先于其他國家的技術，因此，國際貿易對于作為貿易出口國的中國有關技術方面具有一定程度的影響：

首先，從靜態層面來說，我國只有積極開展技術創新，才更有可能擁有新技術與工藝，這才具備出口產品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿易，就會充分的進行技術創新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優勢;其次，從動態層面來說，出口貿易必將會帶來一定的技術擴散，我國的技術優勢會在對外貿易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術優勢以及出口地位，

另一種是持續的開展技術創新，為進一步擴大對外貿易的出口地位加大創新的力度，以新一輪的技術創新制勝，當然，我國遵循了后者選擇;第三，在貿易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據進口國反饋回來的市場信息，尋找產品技術的不足改進技術，開展新的技術創新;第四，我國作為貿易出口國在對外貿易中獲得的貿易利得為之后開展技術創新提供經濟保障，同時，技術領先國本身已經具有一定的先發優勢，在資金強有力的保證下，技術領先國為了保持這種優勢，更加激發了其對于技術創新的動力;

最后，國際技術貿易作為技術傳播與技術創新的主要手段，技術的轉移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術，看似是出口國技術的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術，這種技術在本國經濟中已經明顯落后，因此，適時的轉移次核心技術從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術的創新提供經濟后盾。總而言之，我國在進行對外貿易的同時更要保持自身的先發優勢，持續開展技術創新，適時的將逐漸淘汰的新技術轉換成國際貿易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術創新也是至關重要的。

四、結語

縱觀國際貿易理論中技術的演變，由最初肯定技術在國際貿易中的地位，到技術在國際貿易中經歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術創新已經成為國際貿易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿易的源動力。不管是古典貿易理論還是新-新貿易理論，都對國際貿易中的技術因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿易對技術創新的影響，而事實上，國際貿易與技術創新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應，在某種程度上，技術創新對國際貿易發展也起到一定的促進作用：

第一，技術創新提高了我國新產品的研發水平，改變了國際貿易的產品結構，因此產品技術含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術優勢，因而進一步促進了國際貿易的開展;

第二，技術創新加速了我國產業結構的升級，改善我國國際分工的地位，由于產業結構的升級，勞動生產率得到了大大的提高，促進我國工農業的大力發展，導致分工專業化，更加速了國際貿易的開展;

第三，技術創新提過了我國在國際貿易中的競爭地位與產品核心競爭力，而一國的競爭優勢主要體現在產品的價格與自身優勢上，通過技術創新可以擴大我國產品價格等比較優勢，促進我國生產技術與產品技術的創新發展，提高我國產品的國際地位;

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國際貿易慣例要義闡釋。

《辭海》對外貿易一詞是這樣定義的：一國或一個地區與他國或另一地區之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿易，而國際貿易則是各國對外貿易的總和。 如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿易學界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質產品，無形的產品即是服務。因此，國際貿易的對象不僅包括有形的物質產品，還包括無形的服務。長期以來，商品買賣一直是國際貿易的主要內容，而所謂國際貿易慣例大多指有關商品買賣或與商品買賣有關的各類服務的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿易洽商到最終履約(或未能履約) 整個過程的有關國際貿易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務、交通運輸等所謂服務貿易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關服務也屬本文的研究范圍。慣例是一個經常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學術界備受爭議的用語(國外也有類似爭議) 。學術界對慣例應用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質問題方面，則歧見頗大。

（一） 慣例是否需要成文化。

有學者認為，慣例需經過民間國際組織或貿易協會的編纂后才會有明確的內容，才能稱之為慣例。而大多數學者則認為，成文的國際貿易慣例固然是國際貿易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業習慣做法也是國際貿易的慣例。筆者贊同后一種看法。從國際貿易慣例的發展歷史來看，國際貿易慣例常常起源于一些主要貿易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業或某一地區的共同做法。但是不同行業、不同地區對同一問題的處理手法或對同一術語的解釋不盡相同，這就難免造成地區間或行業間的貿易障礙。為解決這一問題，一些組織擔當了統一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿易慣例。國際商會編寫的《國際貿易術語解釋通則》的發展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經被寫入一些組織編寫的國際貿易慣例，后因歧見消失、做法統一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980 年出版的《國際貿易術語解釋通則》關于CIF 術語賣方責任的表述中認為，賣方應提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內容、重量、尺碼、品質等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990 年實行的新的《國際貿易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿易界及相關各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。

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一、傳統國際貿易理論回顧

國際貿易理論作為現代經濟理論的分支始于亞當·斯密。1776年斯密提出了絕對成本說。絕對成本說并不難理解，但是，它在國際貿易學說史上，乃至人類認識史上，從勞動分工原理出發，第一次論證了貿易互利性原理。

1941年后，大衛·李嘉圖提出了比較成本說，克服了斯密絕對成本說的明顯局限性。李嘉圖比較成本說的問世，標志著國際貿易學說總體系的建立。保羅·A·薩繆爾森稱它為“國際貿易不可動搖地基礎”。

繼而。里昂惕夫之謎引起了對上述理論的挑戰。圍繞里昂惕夫之謎所作出的種種理論分析，補充豐富了要素稟賦理論，增強了這一理論對國際貿易實踐的解釋力度。在雷布津斯基以及薩繆爾森等經濟學家的完善補充后，形成了我們今天所熟知的流行國際貿易理論的內容。傳統國際貿易理論邏輯嚴密，形勢完美。但是這也正是其缺點所在，畢竟現實世界并不如其想象的完美。

二、國際貿易新理論的內涵、產生、發展及特點

(一)國際貿易新理論的內涵

新貿易理論有廣義和狹義之分。從廣義上講，它涵蓋了Paul·Krugman等人創立的新貿易理論、戰略性貿易政策理論、國家競爭優勢理論、貿易投資一體化理論、制度經濟學對國際貿易的變量關系、環境問題與公共物品對國際貿易的影響等。狹義上看，僅指以Paul·Krugman為代表的國際貿易新理論。克魯格曼曾形象地概括說，如果要舉一個什么是新貿易理論的具體事例的話，就可能是傳統貿易理論將世界貿易看成是完全發生在像小麥這樣的商品上，而新貿易理論則將世界貿易看成完全發生在像飛機這樣的商品上。

(二)新理論的產生及發展

二戰后，尤其是20世紀70年代后期，國際貿易在迅速發展的同時，也出現了一系列新的變化，主要表現在：

1．工業發達國際之間的貿易量大大增加。

2．產業內貿易的迅速發展。

3．跨國公司對外直接投資增長迅速。

4．一些新興工業化國家或地區迅速取得國際競爭優勢。

當國際貿易實踐中出現如上所列等新現象后，人們首先往往希望能夠用傳統的國際貿易理論加以解釋和說明。當貿易理論家們將這些新情況與傳統的以比較優勢為基礎的赫克歇爾一俄林模型加以對照時，發現這些理論不能或者不完全能解釋國際貿易中的新變化，因此，也必然會引起貿易理論家們對傳統貿易理論的局限性進行重新思考并進行現實修正。其代表人物主要有保羅·克魯格曼、迪克西特、諾曼、蘭開斯特、赫爾普曼、埃西爾、布蘭德(Brander)、斯潘塞、伊頓和格羅斯曼等等。

1777年，迪克西特和斯蒂格利茨發表了《壟斷競爭和最優產品多樣化》一文。該文建立了一個規模經濟和多樣化消費者之間的兩難沖突模型(D—S模型)。D—S模型的假設前提是，生產中存在無止境的規模經濟，而消費者則具有多樣化的消費偏好。這二者實際上存在著生產和消費兩方面的兩難沖突。而從這一角度考察的結論就是，即便不存在大衛·李嘉圖的比較優勢，對規模經濟和差別產品的需求也可以導致國際貿易的發生。D—S模型為國際貿易理論的深入研究提供了一個明確的方向。

70年代末期，Paul·Krugaan首先將D—S模型應用于國際貿易的分析中并大有所獲。克魯格曼借用了D—S模型的分析方法并做了少許修改。首先較為系統地將產業組織理論和市場結構理論嫁接人國際貿易中針對傳統國際貿易理論中的完全競爭、規模報酬不變等假設條件，運用規模報酬遞增、壟斷競爭、差別產品等范疇來構筑新的貿易理論模型。

另外，值得一提的是，1984年，克魯格曼在“以進口保護促進口”一文中證明，在寡頭壟斷和規模經濟條件下，一國政府可以采取較高的進口關稅這種戰略性政策來保護本國具有戰略意義的幼稚產業，當本國市場容量足夠大，將會使其獲得靜態規模經濟效益，降低邊際生產成本，在此基礎上提高其出口競爭能力，從而促進出口。這就是影響廣泛的“戰略性貿易政策”的主要理論依據。

幾乎與此同時，另外一大批經濟學家也發表了一系列相關論著，這些論著都大大豐富了新貿易理論，使其實用性進一步增強，在貿易理論界引起了廣泛深遠的關注和影響。

(三)新貿易理論的若干創新特征

1．理論假設前提：逼近現實。首先，市場結構的假設由完全競爭轉為不完全競爭，同時放棄規模收益不變的假定，承認規模報酬遞增的存在。按克魯格曼的話說，“這種不完全是經濟學家認識的不完全，而不是真實世界的不完全。”其次，將分工模式由高度抽象的2x2X2模式，回歸到現實中，大膽地探索了J×N×M模式下的貿易結構和貿易利益格局。

2．全新的結論。國際貿易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即國際貿易的原因、國際貿易的構成和國際貿易的結果。在以上理論假設前提下，我們來看新貿易理論給出的結論：

首先，貿易原因。新理論從供給和需求的互動關系角度進行了解釋。強調需求因素對貿易的產生和結構的影響是的一個重要方面，這也填補了貿易動因研究視角上的空白。林德爾的“重疊需求理論”運用“人均收入水平”這一概念，論述了需求偏好相似對于國際貿易的地理結構和產品結構的影響。

其次，貿易構成和貿易量。封閉經濟與開放經濟相比較，由于市場的規模變得更為龐大，產品變體種類增加，消費者可選擇空間更大，為達社會福利最大(至少更大)，兩國必然互相進行對方的變體商品，于是，產業內貿易產生。而傳統貿易理論則只考察了產業間貿易，忽視了產業內貿易，與現實相距甚遠。就貿易量而言，根據林德的“相似偏好”或“重疊需求”假設，具有相似偏好和收入水平的國家之間的貿易量是最大的。

最后，關于貿易結果，也就是貿易利益的產生與分配。傳統貿易理論不考察動態利益，是一種靜態貿易利益，這種貿易利益來自專業化生產的生產效率的提高。而新貿易理論強調貿易的潛在動態利益：(1)基于規模經濟的生產效率效益。貿易使報酬遞增產業由于市場的擴大而擴大，規模經濟增加提高了效率；(2)生產集中。貿易使報酬遞增的產業，集中于世界上生產效率最高的國家或地區生產；(3)生產的合理化。加劇不完全競爭行業的競爭，優化資源配置；(4)產品多樣化。整個世界市場比之某一國內市場而言，其規模優勢明顯，全球各企業競爭的結果是相異產品種類增加，增進了世界福利。

三、新貿易理論的創新之處

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受各種因素的不利影響，2001年世界經濟增長速度呈緩慢趨勢。2013年直到現在，世界經濟的發展有好有壞，經濟逐漸走向復蘇。但是，世界經濟的復蘇還是存在很多擔憂，有很大的不確定，總體是尚在慢慢上升階段。影響世界經濟貿易發展的不確定因素依然存在，如美國股市波動頻繁、歐元匯率波動、東亞國家經濟復蘇、國際石油價格不穩定。

1.2我國經濟發展背景

自從我國加入世界貿易組織（WTO）之后，我國經濟增長成為世界第三大經濟體。我國的經濟飛速發展產生了量大至高的運輸需求，迫使交通運輸業的急劇變革和發展，帶動了交通運輸全面融入了經濟發展中。但我國經濟發展也處在了一個不協調的狀態，城鎮與鄉村貧富差距過大，是我國現在一個很大的問題。

1.3我國公路運輸行業的地位及運輸經濟發展的現狀

運輸是我國商品流通環節的重要組成部分，是物流發展的重要環節。公路、航空、航海以及鐵路是我國交通運輸的主要方式，管道運輸也是今年來發展起來的運輸方式之一。因為公路靈活性非常好，所以其在運輸中占主要地位。公路運輸這個行業很古老，也是我國物流行業中最傳統、最廣泛的業務形式，在我國現代物流業的發展中起到了至關重要的作用。公路貨物周轉量年平均增長率達11%，鐵路為4.3%；公路旅客周轉率年平均增長率達12%。鐵路為5.8%，因此我國公路運輸經濟的發展直接影響了經濟的總發展。

2國際經濟貿易對公路運輸經濟的影響

2.1國際經濟貿易的發展促進了公路運輸經濟體系的完善

公路運輸經濟在宏觀上是社會經濟發展中不可或缺的一部分，它的發展快慢直接影響了社會公共運輸體系的建立。公路運輸為社會公共運輸體系的發展做出了重要的貢獻。但也存在很多值得深思的問題。首先，隨著人民生活水平的提高，消費水平也得到相應的提高，人們平均每人增加一輛車就會給公路造成堵車，給其他車輛帶來擁擠的困擾，如何合理地解決這個問題，我們需要認真思考。其次，由于國際石油價格的不穩定，汽油價格的增加，票價也隨之增加，這無疑是對公路運輸的一個挑戰。我們必須對公路經濟運輸的未來發展目標做出分析，然后進行指導，進而完善公路經濟運輸體系。社會經濟是我國經濟發展的基礎部分，強調了公路經濟運輸建設的完善，而且逐步實現了公路運輸的健全發展，例如高速公路的建立，不僅縮短了城市之間的距離，而且避免了堵車、紅燈、交通事故的狀況，大大提高了出行效率。而建立綜合公路交通運輸體系，為我國交通運輸逐步進入協調、優化、提升的新階段起了巨大的推動作用。為了出行更加方便，減少堵車的現象，我國高速公路開始拓寬公路路道，提高了出行效率。這些舉措避免了物流出現的資源浪費、效率低、成本高的缺陷，而且促使公路運輸高效運輸以及便捷轉換，演變成一種銜接順暢的交通布局。

2.2經濟全球化促進了公路運輸經濟的發展

國際交通運輸業的發展也帶動了公路運輸的發展，不僅使得交通樞紐得以優化，而且也帶動了旅游經濟的向前發展，也使得公路運輸網絡逐漸完善。隨著新科學技術的進步及網絡的飛速發展，在這個經濟信息全球化的時代，互聯網也帶了生活的便利。例如，購買汽車票現在實行上網訂票以及實名制購票實等政策，這種辦法對公路運輸其實是一個很大的創新和突破。有效解決了排隊煩、排隊難的問題，也提高了購票的效率，對人們來說選擇汽車作為交通工具既方便又快捷。而且公路網絡的拓展使得市場流通與交換的步伐逐步加快，使得市場競爭以及市場選擇淘汰的過程加快；使得商貿流通、房地產開發、旅游經濟等新興產業的發展腳步加快，在一定程度上使得地區產業結構的調整的步伐也加快，為公路運輸經濟的發展打下了堅實的基礎。

2.3國際經濟貿易促進了物流服務業的發展

我國自加入世界貿易組織（WTO）之后，經濟全球化對我國經濟的影響越演越烈。特別是2012年，自國際金融危機之后，為了使得金融危險得以有效防范，我國加快了公路基礎設施建設的進度。近年來一些公路運輸企業，特別是較大型的運輸企業開始從單純的“車輪”公司發展為能提供多種服務的物流服務公司，增加了“物流”意識。這些企業抓住機遇，聚合倉儲、裝卸、運輸、流通加工等多項物流功能，與多家企業建立了穩定的物流服務關系，創造了很好的效益，促進了經營的快速增長。

2.4國際經濟貿易促進了我國運輸業的發展

我國加入世界貿易組織（WTO）為我國經濟建設營造了更加有利的國際環境，從而促進我國的運輸業的發展。加入世界貿易組織（WTO）后我國的運輸業得到了很大的發展，使得我國運輸業對于國外資金的引進越來越快，同時引進了國外的先進技術和先進的管理經驗，這樣就帶動了我國運輸業在吸取外來經驗和技術上自我發展，促使了其改革和創新。這種改革和創新又在一定程度上激發了我國運輸業的競爭意識，加強了競爭意識，有利于我國企業逐步走向國際、走向世界。國際貿易經濟的繁榮發展，使無論是國際還是國內各種物資的運輸量大大增強。國內的許多地區的交通運輸管道依然繼續完善，加快建立管理體制，加強通運能力。由此可見，我國運輸業正處于蓬勃發展階段。

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通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。

（二）國內企業的吸收能力

國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術溢出有關的知識產權保護

知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。

2、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征

（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較小；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。

（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果

1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。

2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入

GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。

3、結論與建議

（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構

對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。

（二）要逐步增加研發資金投入

增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確保《教育法》中規定的教育經費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產權保護

正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。

參考文獻：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術溢出：基于進口傳導機制的實證研究[J].中國軟科學，2006，4.

[2]李永.中國進口貿易的技術外溢效應測度與分析[J].科學管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，3.