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篇（1）

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在給企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也帶來(lái)了日益增多的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)中有自然風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等等之分，商業(yè)類風(fēng)險(xiǎn)隨機(jī)多變，具有不可預(yù)期性和防控性，而法律風(fēng)險(xiǎn)則是可防控的，如果未正確對(duì)待法律風(fēng)險(xiǎn)，將給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)嚴(yán)重的后果。所以，防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)需要企業(yè)建立健全一系列的體系和制度，采取積極的措施，從而能盡最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損耗，節(jié)約經(jīng)營(yíng)成本，使得企業(yè)在危機(jī)四伏的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)場(chǎng)中能穩(wěn)健前進(jìn)。

1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念 、成因及特點(diǎn)

《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》提出的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念：所謂企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面影響的可能性。對(duì)于企業(yè)而言，如果企業(yè)預(yù)期結(jié)果與實(shí)際出現(xiàn)的結(jié)果可能發(fā)生差異，而這種差異又將給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失或損害，這就是風(fēng)險(xiǎn)。

1.1企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因

法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因有很多，根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)源，可以分為企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂企業(yè)外部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等外在因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括立法不完備，法律變遷，執(zhí)法不公正，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或合同相對(duì)人的人為因素及不可抗力等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，甚至違法經(jīng)營(yíng)等。

1.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：

①法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)期性。法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)期性也是企業(yè)整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的價(jià)值所在。

②法律風(fēng)險(xiǎn)的普遍性。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下導(dǎo)致的激烈競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的頻繁和企業(yè)管理機(jī)制的復(fù)雜必然給企業(yè)帶來(lái)相當(dāng)普遍的法律風(fēng)險(xiǎn)。

③法律風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的多種表現(xiàn)形式導(dǎo)致了法律風(fēng)險(xiǎn)的多樣性特征，這本身也就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜多樣化。

2 、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式多種多樣，主要分為以下幾種：

①企業(yè)設(shè)立的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)設(shè)立階段常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)有企業(yè)形態(tài)選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)、出資的法律風(fēng)險(xiǎn)、股東資格的法律風(fēng)險(xiǎn)、行為限制的法律風(fēng)險(xiǎn)等。其中最大的風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)設(shè)立不成功，究其主要原因在于企業(yè)設(shè)立登記及設(shè)立必備條件上的生疏。

②企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的法律風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)公司法關(guān)于治理結(jié)構(gòu)確立了公司組織機(jī)構(gòu)由從事公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)構(gòu)為公司最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。公司章程是規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的綱領(lǐng)性文件。但是很多中國(guó)企業(yè)的章程都是照搬工商行政管理機(jī)關(guān)的范本，條款簡(jiǎn)單，公司決策、執(zhí)行及監(jiān)督的職責(zé)劃分不明，缺乏可操作性，根本不能滿足規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)的需要，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.1企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)：

①企業(yè)債權(quán)債務(wù)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。債權(quán)債務(wù)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各種業(yè)務(wù)而形成的應(yīng)收應(yīng)付。對(duì)債權(quán)債務(wù)的控制，實(shí)質(zhì)關(guān)系到公司與客戶、供應(yīng)商合作關(guān)系的維護(hù)與利益調(diào)整。如果企業(yè)未對(duì)債權(quán)債務(wù)的管理給予足夠的重視，勢(shì)必造成企業(yè)死賬、呆賬的大量增加，從而制約企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

②企業(yè)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動(dòng)態(tài)性，雙方當(dāng)事人通過(guò)合同確定的權(quán)利義務(wù)的旅行，最終需要確定某種財(cái)產(chǎn)關(guān)系或者與財(cái)產(chǎn)關(guān)系相關(guān)的狀態(tài)的變化，得到一種靜態(tài)財(cái)產(chǎn)歸屬或類似的歸屬關(guān)系。

③企業(yè)人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，從面試、錄用、簽訂勞動(dòng)合同直至離職，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。尤其將于2008年1月1日實(shí)施的《勞動(dòng)合同法》對(duì)勞動(dòng)合同的簽訂和履行作出了較大的調(diào)整。企業(yè)的任何不遵守法律的行為都會(huì)造成法律風(fēng)險(xiǎn)。

④企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)。　隨著國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大，社會(huì)各界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多。這類案件涉及的賠償金額較高，往往給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。

⑤企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度是企業(yè)健康發(fā)展的必然要求，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度完整全面地揭示了企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)地基本情況等經(jīng)濟(jì)信息。對(duì)于組織企業(yè)資金運(yùn)動(dòng)、處理企業(yè)與個(gè)方面得財(cái)務(wù)關(guān)系起著重要作用，由其發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)影響重大。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)則指企業(yè)涉稅行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括偷稅、漏稅、避稅等。企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)及稅收是整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的最薄弱環(huán)節(jié)。

⑥企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，企業(yè)訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

3、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建立

3.1建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系所遵循的原則

①事先防范。事先防范與事后救濟(jì)相比，事后救濟(jì)的成本高、效果差。事后控制不如事中控制，事中控制不如事前防范。

②事中控制。企業(yè)的運(yùn)營(yíng)時(shí)動(dòng)態(tài)的，法律風(fēng)險(xiǎn)的存在也是動(dòng)態(tài)的，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的防范與管理也應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。比如，法律風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與管理工作的關(guān)鍵因素，它對(duì)有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)，健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系具有重要意義。

③事后補(bǔ)救。主動(dòng)開(kāi)展司法救濟(jì)和維權(quán)工作，控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)發(fā)生法律糾紛或企業(yè)合法權(quán)益受到侵害時(shí)，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動(dòng)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，可以最大限度地避免或挽回企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。

3.2企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立

根據(jù)企業(yè)面臨的環(huán)境和自身發(fā)展的需要，從防范法律風(fēng)險(xiǎn)的角度構(gòu)筑企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，主要內(nèi)容應(yīng)涉及九個(gè)子系統(tǒng)：即企業(yè)、公司治理結(jié)構(gòu)；企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防范體系；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；企業(yè)人力資源法律保障體系；企業(yè)重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范體系；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制；法律培訓(xùn)；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估等。

3.2.1提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，也是建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的思想基礎(chǔ)。美國(guó)通用電氣公司原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問(wèn)他最擔(dān)心什么時(shí)說(shuō)："其實(shí)并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽(yù)帶來(lái)污點(diǎn)并使公司毀于一旦。

3.2.2建立科學(xué)的法律事務(wù)工作流程。科學(xué)的法律事務(wù)工作流程使得分工明確，效率提高。企業(yè)應(yīng)建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問(wèn)或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作流程。從而在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警，有效應(yīng)對(duì)等各方面組織協(xié)調(diào)配合有度。

篇（2）

近年來(lái)，煙草工業(yè)企業(yè)正面臨著日益嚴(yán)峻的外部發(fā)展環(huán)境和日趨嚴(yán)苛的法律風(fēng)險(xiǎn)，必須大力加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，努力形成一套方法科學(xué)、管理有效、特色鮮明的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，煙草工業(yè)企業(yè)應(yīng)從以下幾方面開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。

一、充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的重要意義

開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作是全面貫徹落實(shí)黨的十和十八屆三中、四中全會(huì)精神，推進(jìn)依法治國(guó)，建設(shè)法治煙草，實(shí)現(xiàn)煙草工業(yè)企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本要求；是適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)有資產(chǎn)安全和保值增值的內(nèi)在需要；是維護(hù)和鞏固煙草專賣(mài)制度，規(guī)范煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)煙草工業(yè)企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。因此，煙草工業(yè)企業(yè)要站在維護(hù)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，深刻認(rèn)識(shí)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作的重要意義，把思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到依法治國(guó)的總要求上來(lái)，堅(jiān)持用法治理念和法治思維解決企業(yè)發(fā)展中面臨的問(wèn)題，為企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的法律支撐。

二、確立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的工作原則

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作，是煙草工業(yè)企業(yè)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期都要長(zhǎng)期堅(jiān)持的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，必須緊緊圍繞以下原則去推進(jìn)：

1.堅(jiān)持服務(wù)中心工作的原則。

以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，充分考慮企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)系，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和中心工作任務(wù)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，為企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展提供有力的法律支撐和保障。

2.堅(jiān)持系統(tǒng)防控的原則。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于煙草工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)全過(guò)程，法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。因此，必須按照全員、全面、全程防控思路，充分調(diào)動(dòng)各部門(mén)、各環(huán)節(jié)的積極性和主動(dòng)性，形成系統(tǒng)、科學(xué)、高效的防控體系。

3.堅(jiān)持重點(diǎn)防控的原則。

著力增強(qiáng)防控措施針對(duì)性和有效性，重點(diǎn)防控企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中多發(fā)、易發(fā)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)，如重大決策法律風(fēng)險(xiǎn)防控，管理規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防控，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，采購(gòu)管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控，勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)防控，煙草控制法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

4.堅(jiān)持審慎管理的原則。

法律風(fēng)險(xiǎn)具有特殊性，因此在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，要堅(jiān)持審慎管理的原則，在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，同時(shí)要與煙草工業(yè)企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)。

5.堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)的原則。

積極適應(yīng)煙草工業(yè)企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，按照持續(xù)改進(jìn)的思想，不斷更新、完善和調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)防控方法，健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，大膽創(chuàng)新，恰當(dāng)反應(yīng)，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防控與企業(yè)內(nèi)、外部環(huán)境法律變化相協(xié)調(diào)。

三、科學(xué)劃分法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作階段

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及企業(yè)方方面面，筆者認(rèn)為，必須合理劃分各工作階段，才能順利推進(jìn)。

1.導(dǎo)入學(xué)習(xí)階段。

開(kāi)展導(dǎo)入培訓(xùn)，宣傳學(xué)習(xí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)知識(shí)，全面領(lǐng)會(huì)、準(zhǔn)確把握法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)各項(xiàng)要求，提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，營(yíng)造氛圍，為扎實(shí)開(kāi)展后續(xù)工作打好堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.重點(diǎn)推進(jìn)階段。

根據(jù)確定的防控重點(diǎn)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，實(shí)行“專項(xiàng)負(fù)責(zé)制”，確定主導(dǎo)部門(mén)，由主導(dǎo)部門(mén)發(fā)揮各專項(xiàng)工作的牽頭作用，積極開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，為后續(xù)階段工作推進(jìn)摸索經(jīng)驗(yàn)。

3.全面深化階段。

按照“全員、全面、全程”梳理的要求，在總結(jié)重點(diǎn)推進(jìn)階段工作的基礎(chǔ)上，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，組織發(fā)動(dòng)各相關(guān)部門(mén)、崗位、業(yè)務(wù)流程人員全面查找、收集法律風(fēng)險(xiǎn)，做到法律風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋、無(wú)空白。

4.總結(jié)提升階段。

在全面總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)推進(jìn)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合煙草企業(yè)工業(yè)實(shí)際，建章立制，讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作逐漸走向制度化、規(guī)范化、動(dòng)態(tài)化。

四、認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和提升等工作

結(jié)合工作實(shí)踐，筆者認(rèn)為，必須嚴(yán)格按照法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和檢查等流程開(kāi)展工作，有效推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作。

1.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)工作中的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要遵循“自下而上”的原則，按照“誰(shuí)在崗、誰(shuí)識(shí)別、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，全面排查、識(shí)別企業(yè)內(nèi)部各崗位法律風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)排查識(shí)別時(shí)，要對(duì)照所在崗位的職責(zé)，認(rèn)真梳理本崗位涉及的管理活動(dòng)或業(yè)務(wù)活動(dòng)流程并進(jìn)行分解，合理劃分和確定每項(xiàng)流程包含的環(huán)節(jié)或步驟，對(duì)照法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)，逐一判斷各項(xiàng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行分析，找出可能引發(fā)該風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，確定法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的法律法規(guī)、可能造成的法律后果等因素。

2.認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，確定法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，目的是為法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)做出決策。在開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，要按照法律風(fēng)險(xiǎn)水平的高低對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步排序和分級(jí)。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際工作需要，綜合考慮近年來(lái)發(fā)生的法律事件等因素，采取部門(mén)集體會(huì)商等方式對(duì)初步排序和分級(jí)的結(jié)果進(jìn)行適宜的調(diào)整、確定。

3.認(rèn)真制定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

主要包括以下幾種類型：(1)資源配置類；(2)制度流程類；(3)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類；(4)技術(shù)手段類；(5)信息類；(6)活動(dòng)類；(7)培訓(xùn)類。卷煙工業(yè)企業(yè)在制定應(yīng)對(duì)措施時(shí)，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，應(yīng)對(duì)措施應(yīng)明確、具體、可操作。同時(shí)要與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、規(guī)章制度完善相結(jié)合，切實(shí)發(fā)揮防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

4.認(rèn)真開(kāi)展改進(jìn)提升工作。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系初步建立后，應(yīng)及時(shí)監(jiān)測(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并收集體系運(yùn)行建議，努力做到構(gòu)架科學(xué)、功能完備、作用明顯。同時(shí)還要建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，根據(jù)內(nèi)外部法律環(huán)境變化，不斷完善，做到管理動(dòng)態(tài)化、規(guī)范化、制度化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)提升。此外，還要充分發(fā)揮信息化建設(shè)優(yōu)勢(shì)，探索“互聯(lián)網(wǎng)+法律風(fēng)險(xiǎn)防控”，不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)防控水平，真正發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的作用。

參考文獻(xiàn)：

篇（3）

一、高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)的誘因

管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循著傳統(tǒng)的管理模式，在這種模式中，學(xué)校作為權(quán)力的主體一味地對(duì)學(xué)生下達(dá)各種管理要求，卻忽視了當(dāng)代學(xué)生大多是思想獨(dú)立的個(gè)體，甚至部分學(xué)生的思想較為叛逆。尤其在接受過(guò)高中時(shí)期政治思想的教育后，多數(shù)學(xué)生們培養(yǎng)了較強(qiáng)的法治觀念和思維，充分意識(shí)到自己的權(quán)利，渴望平等和民主。而學(xué)校的管理工作者卻忽視了這一點(diǎn)，無(wú)視了學(xué)生的發(fā)展個(gè)性，仍舊套用著傳統(tǒng)的行政化模式，導(dǎo)致學(xué)生和學(xué)校之間矛盾頻發(fā)。防控能力不足。防控能力主要體現(xiàn)在當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)人員的防范、化解和處理能力。而當(dāng)前，多數(shù)高校的管理人員在該方面位于“救火”層面，即只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)才會(huì)進(jìn)行處理;而非“防火”層面，即在風(fēng)險(xiǎn)剛剛冒出苗頭時(shí)便及時(shí)將其掐滅。舉個(gè)例子，幾乎每一所學(xué)校的走廊間都會(huì)配備滅火器，但是學(xué)校內(nèi)真正會(huì)正確使用的教職工卻寥寥無(wú)幾。甚至如果校內(nèi)出現(xiàn)學(xué)生食物中毒、或是人身安全遭到損害的情況，相關(guān)的管理人員不能夠及時(shí)進(jìn)行處理(比如及時(shí)報(bào)警)，反而不知所蹤［1］。諸如此類的情況，都加劇了學(xué)生和學(xué)校管理層之間的矛盾，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。

篇（4）

1.經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有違法行為。主要是指商業(yè)銀行在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，因沒(méi)有充分考慮其合規(guī)性而違反各種法律而可能產(chǎn)生并承擔(dān)的法律后果。2.不規(guī)范操作。是指因制度不合理、操作程序有問(wèn)題、投機(jī)行為、人員操作失誤或故意行為等可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.法律制度不完善。比如因法律制度落后，導(dǎo)致現(xiàn)有法律規(guī)定不能滿足銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。4.由信用風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化而來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括交易性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)控制失當(dāng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)等。商業(yè)銀行應(yīng)積極分析各類法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，積極應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

二、商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)認(rèn)識(shí)不足。與摩根大通銀行、德意志銀行等國(guó)際銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐相比，我國(guó)在銀行法律風(fēng)險(xiǎn)控制方面還有很多差距。比如摩根大通銀行非常重視法律部的作用。法律部的負(fù)責(zé)人一般都是公司董事會(huì)的成員，同時(shí)，在工作崗位設(shè)置、人員配備、工作匯報(bào)、考核使用等方面都提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。而由于對(duì)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足，我國(guó)商業(yè)銀行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門(mén)建設(shè)還不完善，有的沒(méi)有專門(mén)的法律部門(mén)，有的是合并職能，法律部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制作用發(fā)揮不到位。

2.缺少系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)。我國(guó)商業(yè)銀行在法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度建設(shè)上，還沒(méi)有形成完善的從上到下的防控體系。銀行在經(jīng)營(yíng)中為保證利益最大化，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推廣和營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)考慮不全面，用一般的風(fēng)險(xiǎn)思維開(kāi)展經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，給銀行帶來(lái)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。在銀行經(jīng)營(yíng)過(guò)程中也缺少全面系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，被動(dòng)處理的情況較多。還沒(méi)有建立一套與我國(guó)商業(yè)銀行發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不到位。做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，需要一支專業(yè)化的法律人才隊(duì)伍。而我國(guó)商業(yè)銀行法律人員隊(duì)伍還比較薄弱，專業(yè)知識(shí)和技能水平還有待進(jìn)一步提高，工作缺乏系統(tǒng)性和獨(dú)立性。

三、對(duì)商業(yè)銀行法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系優(yōu)化建設(shè)的對(duì)策

篇（5）

2．加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)，切實(shí)發(fā)揮防控制度體系的有效性。管理者在油田企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控中處于主導(dǎo)者的地位，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系建設(shè)及其有效性的發(fā)揮具有舉足輕重的作用。所以，有必要加強(qiáng)管理者的法律責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化管理者在應(yīng)對(duì)突發(fā)性法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)運(yùn)用法律手段、依托防控制度體系加以解決的法律思維模式，達(dá)到切實(shí)發(fā)揮防控制度體系有效性的目的。

3．加強(qiáng)員工法治理念教育，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升。員工是企業(yè)構(gòu)成的基本單元。員工法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)水平的高低決定了企業(yè)法律意識(shí)水平的高低。在目前員工構(gòu)成復(fù)雜、多種用工形式并存、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)參差不齊的情況下，應(yīng)當(dāng)結(jié)合崗位責(zé)任制培訓(xùn)加強(qiáng)員工的法治理念教育，逐步樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)全員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)的提升。

4．正確認(rèn)識(shí)各類措施的內(nèi)在聯(lián)系，保證防控體系高效運(yùn)行。加強(qiáng)制度體系建設(shè)、加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)和加強(qiáng)員工法治理念教育三類防控措施之間是相輔相成的。構(gòu)建適于油田企業(yè)發(fā)展的防控措施制度體系是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)；加強(qiáng)管理者法律責(zé)任意識(shí)，樹(shù)立法律思維模式則是防控措施制度體系真正發(fā)揮其有效性的關(guān)鍵；加強(qiáng)員工法治理念教育，提升員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)則是法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施的保障。

防控制度體系模式設(shè)計(jì)

1．以合同管理為主線，健全對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往管理制度體系。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中，合同管理工作是主線，既是雙方經(jīng)濟(jì)合作的前導(dǎo)，又是雙方履約和解決糾紛的依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同實(shí)行全過(guò)程管理。一是建立對(duì)方資信狀況及履約能力審查制度。應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的專業(yè)市場(chǎng)隊(duì)伍準(zhǔn)入制度，對(duì)申請(qǐng)準(zhǔn)入專業(yè)市場(chǎng)的外部隊(duì)伍進(jìn)行專業(yè)化審查。根據(jù)審查結(jié)果，將資信狀況良好，具備相應(yīng)履約能力且專業(yè)化程度高的外部施工隊(duì)伍納入準(zhǔn)入管理的范圍，允許其承攬與其自身資質(zhì)和履約能力相當(dāng)?shù)氖┕ろ?xiàng)目；對(duì)于在管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的資信狀況下降，部分喪失或完全喪失履約能力的外部隊(duì)伍，要及時(shí)進(jìn)行清理。

二是建立分層次的合同簽訂制度。要按照合同標(biāo)的額、履行難易程度等指標(biāo)將合同劃分為一般合同和重大合同。對(duì)于一般合同應(yīng)當(dāng)規(guī)范其前期談判、締約過(guò)程、文本審查和履行結(jié)算報(bào)告制度。對(duì)于重大合同，除遵循一般合同的管理制度外，還應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部聯(lián)合審批以及定期履行報(bào)告制度，避免因合同簽訂引起的糾紛。三是建立履約狀況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告制度。合同的實(shí)際履行過(guò)程是確保合同目的得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。對(duì)于正常履行的合同項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由責(zé)任部門(mén)和合同對(duì)方定期共同提交初期、中期和末期履約狀況報(bào)告，確保項(xiàng)目的如約履行；對(duì)于重大或者出現(xiàn)異常的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并提出解決方案，提交有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。對(duì)于可能發(fā)生訴訟糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織法律事務(wù)部門(mén)對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行固定，為依法維權(quán)做好準(zhǔn)備工作。四是完善合同履行過(guò)程中各種資料保存制度。

對(duì)于合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的合同文本、進(jìn)度報(bào)告、預(yù)算結(jié)算明細(xì)、驗(yàn)收臺(tái)賬等重要資料應(yīng)當(dāng)及時(shí)確認(rèn)并歸檔。對(duì)于可能發(fā)生糾紛的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將各種證據(jù)材料進(jìn)行固定和封存。五是建立驗(yàn)收審查及履行結(jié)算報(bào)告制度。驗(yàn)收審查是關(guān)閉合同的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織專業(yè)人員及合同對(duì)方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，完善驗(yàn)收證明資料，并據(jù)此提交履行結(jié)算報(bào)告。對(duì)于存在質(zhì)量保證期的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)預(yù)留保證金，用以解決因質(zhì)量問(wèn)題引發(fā)的糾紛。

2．以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為起點(diǎn)，完善生產(chǎn)管理制度體系。應(yīng)當(dāng)根據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不同建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別制度、突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度，在此基礎(chǔ)上完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。只有樹(shù)立防患于未然的責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，才能從容應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中突發(fā)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)。一是建立風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類評(píng)估制度。應(yīng)當(dāng)組織各單位對(duì)依照工藝流程，在所轄范圍對(duì)所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別匯總，并按照可能發(fā)生的概率大小以及影響程度進(jìn)行分類評(píng)估。對(duì)于發(fā)生概率大影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的重點(diǎn)；對(duì)于發(fā)生概率小影響程度大或者發(fā)生概率高影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的次重點(diǎn)；而對(duì)于發(fā)生概率小影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)源作為防控的一般重點(diǎn)。

二是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類情況建立突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案制度。應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別分類情況，對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)做好應(yīng)急響應(yīng)。對(duì)于防控預(yù)案的編制，應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生時(shí)可能造成的影響為依據(jù)，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)源自我控制、限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)處置流程、善后事宜的處理等等。例如，對(duì)于可能發(fā)生的井噴事故，應(yīng)當(dāng)首先做好井控防范措施，從源頭消除事故隱患。對(duì)于突發(fā)的井噴事故，各責(zé)任部門(mén)要限時(shí)逐級(jí)匯報(bào)，同時(shí)組織人員和設(shè)備按照預(yù)案對(duì)事故進(jìn)行處置。處置結(jié)束后要及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行損害評(píng)估、證據(jù)收集，實(shí)施事故的善后處理預(yù)案，保證風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，責(zé)任明確、處置方法得當(dāng)、力求將損失降到最低。如果事故可能造成環(huán)境污染，應(yīng)當(dāng)要求法律部門(mén)人員提前介入事故調(diào)查處理，搜集相關(guān)證據(jù)，為可能發(fā)生的索賠、訴訟、行政復(fù)議做好應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。

三是完善以崗位責(zé)任制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系。原油生產(chǎn)采取的是高度集約化的生產(chǎn)模式，涉及的工藝復(fù)雜、人員和設(shè)備眾多。而以崗位責(zé)任制為主的生產(chǎn)運(yùn)行管理制度體系是保證這個(gè)集約化生產(chǎn)模式高效運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)建立健全崗位責(zé)任制，并隨著生產(chǎn)形勢(shì)的發(fā)展及時(shí)進(jìn)行修訂，使之與生產(chǎn)運(yùn)行保持協(xié)調(diào)一致。四是制訂定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練的制度。在對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分類管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)定期組織相關(guān)人員進(jìn)行重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案的演練活動(dòng)，以加強(qiáng)各崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高對(duì)于各類風(fēng)險(xiǎn)的處置能力。

3．以法律審查為手段，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。各種管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的協(xié)調(diào)關(guān)系，管理制度不能超越法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。所以，應(yīng)當(dāng)在事前、事中和事后三個(gè)階段對(duì)管理制度進(jìn)行法律審查。

一是事前審查。為適應(yīng)生產(chǎn)形勢(shì)的變化，企業(yè)及其各個(gè)部門(mén)都會(huì)制定相應(yīng)的管理制度。這些管理制度與法律法規(guī)之間存在一定的緊張關(guān)系。為避免這種緊張關(guān)系對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利的影響，應(yīng)當(dāng)在其生效前增加法律審查，避免因違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。二是事中審查。法律法規(guī)同樣處在變動(dòng)中，原本合法的制度在運(yùn)行過(guò)程中可能因?yàn)榉煞ㄒ?guī)的變化而變成不合法。為應(yīng)對(duì)這種變化，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)制度進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，確保其適應(yīng)法律法規(guī)的變動(dòng)。

三是事后審查。應(yīng)當(dāng)定期對(duì)管理制度進(jìn)行法律評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上對(duì)制度體系進(jìn)行制度編纂工作。及時(shí)清理和修訂與法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定相沖突的管理制度，確保制度體系的有效性。

制度體系在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1．重視制度體系的完整性。法律風(fēng)險(xiǎn)防控是全員、全過(guò)程、全方位的管理，而對(duì)制度體系的管理同樣是實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的重要因素。應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，逐步加深對(duì)來(lái)自對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往、生產(chǎn)流程和自身管理環(huán)境的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上建立健全相應(yīng)防控制度體系，使制度體系合法、適用、高效。

2．狠抓制度體系的落實(shí)。從某種意義上說(shuō)，制度體系落實(shí)的樣態(tài)對(duì)于企業(yè)應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)更具有實(shí)際意義。所以，對(duì)企業(yè)而言，在注重風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)下大力氣抓好制度體系的落實(shí)工作。只有各項(xiàng)制度變成各職能部門(mén)直至具體崗位員工的自覺(jué)行為，才能使制度體系發(fā)揮其應(yīng)有的功效。

篇（6）

合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。因而加強(qiáng)合同預(yù)防管理，建設(shè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系，防范法律風(fēng)險(xiǎn)是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最基本的要求。

一、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)交易過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面的法律后果的可能性。其特征除了具備風(fēng)險(xiǎn)所共有的客觀性、偶然性、可變性等特征外，還具備以下特征：（1）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是市場(chǎng)交易和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；（2）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)存在于市場(chǎng)交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過(guò)程；（3）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任；（4）合同法律風(fēng)險(xiǎn)是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。

為了加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)從以事前、事中預(yù)防為主，事后補(bǔ)救為輔建立防控體系。

二、合同簽訂預(yù)防控制

為確保當(dāng)事人能夠獲得其預(yù)期的合法利益，清除行使權(quán)利的障礙。加強(qiáng)合同主體資格審查、合同條款審查是保證合同履行的基礎(chǔ)。（1）審查合同相對(duì)方有無(wú)簽約資格。我國(guó)法律對(duì)某些行業(yè)的從業(yè)資格做了限制性規(guī)定，沒(méi)有從業(yè)資格的單位和個(gè)人不得從事特定的業(yè)務(wù)，如建筑施工企業(yè)、印刷業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等，這些行業(yè)必須有相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的資質(zhì)證書(shū)才能進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，否則所簽訂的合同無(wú)效。（2）調(diào)查合作方的商業(yè)信譽(yù)和履約能力。盡可能對(duì)合作方進(jìn)行實(shí)地考察，或者委托專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)其資信情況進(jìn)行調(diào)查。（3）由人代簽合同的，應(yīng)審查人合法、有效的身份，同時(shí)人必須在授權(quán)范圍內(nèi)訂立合同。（4）合同各主要條款的審查。合同內(nèi)容：內(nèi)容是否齊全。合同標(biāo)的額：審核合同標(biāo)的額確定的是否嚴(yán)謹(jǐn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：根據(jù)雙方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并約定質(zhì)量異議提出的期限。交付方式條款：應(yīng)當(dāng)明確合同履行地點(diǎn)，這即關(guān)系到合同是否履行，也關(guān)系到糾紛發(fā)生時(shí)法院的管轄。付款條款：應(yīng)明確約定付款的時(shí)間。權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，具有可操作性。違約責(zé)任條款：應(yīng)當(dāng)審查有無(wú)不平等的違約責(zé)任條款和加重己方責(zé)任的違約責(zé)任條款。爭(zhēng)議處理?xiàng)l款：約定訴訟或仲裁是否明確，約定管轄地是否準(zhǔn)確，是否符合法律規(guī)定。

三、合同管理的事中控制

合同管理的事中控制就是對(duì)合同履行過(guò)程監(jiān)督和管理，合同簽約的目的主要是保障合同的及時(shí)有效履行，防止違約行為的發(fā)生，所以，對(duì)合同的履行進(jìn)行監(jiān)督是十分必要的。通過(guò)監(jiān)督可以知道企業(yè)各類合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時(shí)向各部門(mén)反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。合同管理的事中控制是既要保證自己嚴(yán)格按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)，也促使對(duì)方嚴(yán)格按合同履行義務(wù)。這一階段的工作主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過(guò)程，把好合同的結(jié)算關(guān)。因此，事中的管理工作非常關(guān)鍵，為了保護(hù)合同得以切實(shí)履行，需要專業(yè)部門(mén)同財(cái)務(wù)部門(mén)、供應(yīng)、銷(xiāo)售等相關(guān)部門(mén)密切配合，實(shí)施有效的管理，才能得以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)合同履行過(guò)程出現(xiàn)異常，可能導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行或出現(xiàn)履行與合同的約定不符時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)把情況反饋到法律部門(mén)，法律部門(mén)根據(jù)情況進(jìn)行分析處理或提出法律建議等。

四、建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系

建立合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，針對(duì)合同管理找出法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，預(yù)想法律后果，建立防控措施和補(bǔ)救措施。合同一旦發(fā)生違約現(xiàn)象能及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防范事態(tài)的發(fā)展和擴(kuò)大。如合同簽約人設(shè)為法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，若簽約人沒(méi)有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人的名義簽約，法律后果為合同效力待定，若為表見(jiàn)，有效。一旦出現(xiàn)簽約人沒(méi)有權(quán)或超越權(quán)限訂立合同，根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，中止合同履行或要求合同被人以書(shū)面形式追認(rèn)或撤銷(xiāo)合同，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防范事態(tài)擴(kuò)大。

企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)不是一朝一夕就能完成的，首先應(yīng)該將合同風(fēng)險(xiǎn)防控納入企業(yè)管理的全過(guò)程，通過(guò)健全制度、完善流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全方位防控。其次要深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)源、措施進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出相應(yīng)的整改措施，可采取訪談、咨詢、典型案例分析、通報(bào)等多種手段，增強(qiáng)各單位自覺(jué)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)防控體系降低法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。

篇（7）

勞務(wù)用工風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在用工過(guò)程中對(duì)有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)保護(hù)、保險(xiǎn)福利等直接涉及勞動(dòng)者切身利益而引發(fā)的法律糾紛。企業(yè)用工不規(guī)范、員工違規(guī)操作導(dǎo)致傷亡都是這類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。

收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)在收費(fèi)過(guò)程中因業(yè)主拒交物業(yè)費(fèi)、采暖費(fèi)而引發(fā)的法律糾紛。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計(jì),物業(yè)服務(wù)收費(fèi)爭(zhēng)議在全國(guó)都是一個(gè)普遍現(xiàn)象,各地住宅小區(qū)大約有15%的物業(yè)費(fèi)收不上來(lái)。

治安風(fēng)險(xiǎn)治安風(fēng)險(xiǎn)是指由于外界第三人的過(guò)錯(cuò)和違法行為,給物業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)主或非業(yè)主使用人造成人身?yè)p害、喪失生命和財(cái)產(chǎn)損失等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。如小區(qū)發(fā)生入室盜竊等各類治安事件時(shí),就會(huì)給物業(yè)管理服務(wù)工作帶來(lái)一定風(fēng)險(xiǎn)。

公共環(huán)境管理風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指物業(yè)服務(wù)企業(yè)依據(jù)合同,在對(duì)小區(qū)內(nèi)公共區(qū)域的管理和養(yǎng)護(hù)過(guò)程中未履行應(yīng)盡的義務(wù)或管理、養(yǎng)護(hù)不善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如檢查井因沼氣過(guò)多,因明火引發(fā)爆炸、春秋兩季兒童焚燒未及時(shí)清理的柳絮或落葉引發(fā)燒傷、保潔員違反規(guī)定在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉而引發(fā)火災(zāi)等。

其它風(fēng)險(xiǎn)。這類風(fēng)險(xiǎn)是指由各類突發(fā)或不可預(yù)見(jiàn)的事件給企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。如業(yè)主家因裝修、改造不當(dāng)發(fā)生管線斷裂而導(dǎo)致樓下浸水,小區(qū)道路因動(dòng)物糞便、下雪結(jié)冰致使行人跌傷等等,而一旦出現(xiàn)此類事件,法院會(huì)從保護(hù)弱勢(shì)群體的角度出發(fā),往往將相關(guān)責(zé)任推向物業(yè)服務(wù)企業(yè)。

二、物業(yè)服務(wù)企業(yè)如何有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范

以建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心,通過(guò)推行法律顧問(wèn)制度,加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控,培育良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)文化,形成有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、責(zé)任體系、制度體系和工作流程,為推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展提供保障。

(一)建立企業(yè)法律顧問(wèn)制度

法律顧問(wèn)作為企業(yè)的高級(jí)管理人員,參與企業(yè)的各項(xiàng)重大決策,使企業(yè)決策層直接獲得法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議,有效規(guī)避企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及經(jīng)營(yíng)行為中的法律風(fēng)險(xiǎn)。形成由決策層主導(dǎo)、法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門(mén)和全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

(二)建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

一是結(jié)合企業(yè)實(shí)際需要,建立健全法律事務(wù)工作各項(xiàng)管[！]理辦法。具體包括:法律事務(wù)工作管理辦法、訴訟和非訴訟案件管理辦法、合同管理辦法等系列管理辦法。二是建立科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程。在信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進(jìn)等基本內(nèi)容上建立一套有效、迅捷的工作流程,確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對(duì)。三是實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理。針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)暴露出來(lái)的問(wèn)題,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)整改措施,及時(shí)堵塞管理漏洞。對(duì)企業(yè)內(nèi)發(fā)生的各類案件尤其是具有代表性的案件要及時(shí)進(jìn)行通報(bào),防止同類風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。

(三)加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

一是經(jīng)營(yíng)決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。將風(fēng)險(xiǎn)防控引入決策機(jī)制,做到?jīng)Q策先問(wèn)法,違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。二是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源要進(jìn)行集中清理,定期排查,并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn),形成預(yù)警并逐級(jí)上報(bào)。三是合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。嚴(yán)格履行合同管理的各項(xiàng)程序,要明確合同雙方的權(quán)利與義務(wù),并對(duì)可能涉及到的索賠問(wèn)題進(jìn)行明示,適時(shí)掌握合同的履行狀況,對(duì)履行周期長(zhǎng)、標(biāo)的金額大的合同,實(shí)行定期跟蹤報(bào)告制度。四是涉及行政管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。企業(yè)相關(guān)部門(mén)要深入研究環(huán)保、土地、勞動(dòng)、稅務(wù)、工商管理、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī),堅(jiān)持依法辦事、按程序辦事,防范行政法律風(fēng)險(xiǎn)。

(四)積極運(yùn)用訴訟、仲裁等手段建立多元化法律救濟(jì)途徑

物業(yè)服務(wù)作為一項(xiàng)特殊的產(chǎn)品,由于生產(chǎn)服務(wù)環(huán)節(jié)龐雜,加之外界環(huán)境條件多變、不可預(yù)見(jiàn)因素多等原因, 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生法律訴訟及糾紛是不可避免的。因此要建立多元化法律救濟(jì)途徑,運(yùn)用法律武器保障企業(yè)合法權(quán)益。當(dāng)發(fā)生法律訴訟時(shí),涉及到的各級(jí)人員必須要有保護(hù)企業(yè)利益的意識(shí)和維權(quán)意識(shí),要有嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、細(xì)致的工作態(tài)度,注重對(duì)相關(guān)證據(jù)的收集與資料保管,綜合運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟、訴訟保全、申請(qǐng)執(zhí)行等法律手段,力求以最合理的成本,通過(guò)最適當(dāng)?shù)姆赏緩胶头椒?采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益及現(xiàn)實(shí)利益。絕不能消極等待或聽(tīng)之任之,將風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

(五)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系

篇（8）

風(fēng)控體系是由企業(yè)法定代表人、企業(yè)經(jīng)營(yíng)和法務(wù)部門(mén)、單船項(xiàng)目經(jīng)理、集團(tuán)主管部門(mén)四方面的責(zé)任主體所組成的、相互分工、協(xié)同配合、制約監(jiān)督的體系。

1.企業(yè)法定代表人是第一責(zé)任人，承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作負(fù)總責(zé)，及時(shí)指導(dǎo)完善風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度，調(diào)整、充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控力量，借助“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控小組，落實(shí)本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.企業(yè)經(jīng)營(yíng)、法務(wù)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)及部門(mén)人員是直接責(zé)任人。分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)“承上啟下、主動(dòng)落實(shí)”的工作責(zé)任，要“抓早、抓實(shí)、抓主動(dòng)、抓具體”。經(jīng)營(yíng)、法務(wù)部門(mén)在經(jīng)營(yíng)接單過(guò)程中從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)：在項(xiàng)目建造過(guò)程中要配合項(xiàng)目經(jīng)理處理好與船東之間的各項(xiàng)事務(wù)，并將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)記錄，匯報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及企業(yè)法定代表人。

3.單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是“前沿陣地”的第一責(zé)任人，在生產(chǎn)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，通過(guò)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、物資、質(zhì)檢等部門(mén)單船項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的分工與協(xié)作，共同承擔(dān)項(xiàng)目建造過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)防控工作的具體責(zé)任。

4.集團(tuán)公司法務(wù)、船貿(mào)、企管部門(mén)是督查責(zé)任人，督促檢查各權(quán)屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的落實(shí)情況，幫助指導(dǎo)和提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意見(jiàn)，必要時(shí)協(xié)調(diào)聯(lián)系專家“會(huì)診”處理權(quán)屬企業(yè)的疑難問(wèn)題，組織經(jīng)驗(yàn)交流，同時(shí)試行風(fēng)險(xiǎn)防控考核結(jié)果與企業(yè)高管薪酬掛鉤制度。

（二）各環(huán)節(jié)全程控制機(jī)制

風(fēng)控體系基于集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)緊緊相扣，解決當(dāng)期問(wèn)題，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的事中過(guò)程控制。同時(shí)，以制度建設(shè)為重點(diǎn)，旨在形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，逐步建立一個(gè)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到經(jīng)營(yíng)管理由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)的各部門(mén)、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效防控機(jī)制。

（三）設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，強(qiáng)化實(shí)時(shí)預(yù)警

集團(tuán)公司每個(gè)季度組織召開(kāi)一次手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，必要時(shí)邀請(qǐng)律師參加。各個(gè)船企介紹履約情況、履約過(guò)程中存在的問(wèn)題、原因及采取的解決辦法，由律師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)診斷并提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議，對(duì)于律師提示的重大風(fēng)險(xiǎn)及其防控建議，集團(tuán)公司將下發(fā)書(shū)面通知，要求權(quán)屬船企落實(shí)。集團(tuán)公司每季度對(duì)各船企出現(xiàn)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的訂單進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并發(fā)出預(yù)警通知（突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)適時(shí)通知），提醒各船企關(guān)注并采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

（四）法務(wù)管理制度體系不斷完善

集團(tuán)公司出臺(tái)了以總法律顧問(wèn)制度為核心，覆蓋合同管理、案件管理、外聘律師管理、法律咨詢管理、法律事務(wù)備案與審核管理、法律培訓(xùn)與教育管理、法務(wù)工作監(jiān)督與獎(jiǎng)懲管理、重要決策法律審核、規(guī)章制度法律審核等13個(gè)方面的法律事務(wù)工作規(guī)章和制度，形成了集團(tuán)系統(tǒng)法律事務(wù)管理制度體系。

二、馬尾造船風(fēng)控體系建設(shè)情況

在集團(tuán)公司指導(dǎo)下，所屬單位馬尾造船通過(guò)細(xì)化責(zé)任、分解責(zé)任、明確分工，分別針對(duì)船舶建造過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行記錄、梳理、協(xié)調(diào)，最終實(shí)現(xiàn)建造風(fēng)險(xiǎn)的整體可控。具體做法是：

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

馬尾造船成立了“四位一體”風(fēng)控體系領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組由主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，由經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、物資、生產(chǎn)和質(zhì)量等分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各項(xiàng)目經(jīng)理和部門(mén)負(fù)責(zé)人組成的風(fēng)控小組，從組織管理上明確、細(xì)化了責(zé)任體系。

（二）法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公

建立了法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公體系，即負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)法務(wù)審核的一名人員在經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)辦公，在原法務(wù)縱向梯隊(duì)建設(shè)的同時(shí)，拓展法務(wù)與各部門(mén)的橫向聯(lián)系。法務(wù)與經(jīng)營(yíng)合署辦公的模式，一方面有利于風(fēng)險(xiǎn)控制信息溝通的順暢，另一方面也有利于向集團(tuán)公司及時(shí)尋求幫助。

（三）夯實(shí)基礎(chǔ)制度

按照集團(tuán)公司部署，馬尾造船推行了風(fēng)險(xiǎn)防控月例會(huì)、現(xiàn)場(chǎng)工作記錄、月度建造報(bào)告、單船建造總結(jié)報(bào)告等制度。同時(shí)，針對(duì)造船進(jìn)度等問(wèn)題，對(duì)原報(bào)告制度做了細(xì)化、改進(jìn)，主要是：各部門(mén)每月填寫(xiě)《造船合同月度履行情況表》、《生產(chǎn)問(wèn)題月報(bào)表》、持續(xù)更新《手持訂單履約情況匯總表》、每月上報(bào)《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》。

（四）借助信息化手段建設(shè)履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

2013年，福船集團(tuán)結(jié)合“精細(xì)管理年”活動(dòng)，借鑒臺(tái)塑管理經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防控工作，在風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警體系建設(shè)中逐步實(shí)現(xiàn)管理制度化、制度表單化、表單信息化。

馬尾造船結(jié)合集團(tuán)公司信息化建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制創(chuàng)新工作的要求，引進(jìn)了售后服務(wù)管理軟件，為保修項(xiàng)目的接收、內(nèi)部協(xié)商處理、設(shè)備問(wèn)題的處理跟蹤和匯總、成本匯總和分析、索賠和反饋提供了一個(gè)高效、穩(wěn)定的處理和交流平臺(tái)，提高了售后服務(wù)的管理效率；同時(shí)，在OA系統(tǒng)上開(kāi)發(fā)了《造船合同月度履行情況表》的信息化表單流程，將風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)細(xì)化、分解到各個(gè)部門(mén)，進(jìn)一步固化職責(zé)，提高效率。

三、馬尾造船風(fēng)控體系運(yùn)行情況

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)不景氣，造船市場(chǎng)持續(xù)低迷，船東違約的現(xiàn)象嚴(yán)重，船企面臨的風(fēng)險(xiǎn)日益加大。馬尾造船利用風(fēng)控體系的不斷成功實(shí)踐，規(guī)避了數(shù)起船舶建造風(fēng)險(xiǎn)，2010-2012年共化解風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目合同金額達(dá)10億元，未發(fā)生被訴案件，實(shí)現(xiàn)造船合同履約風(fēng)險(xiǎn)總體可控的既定目標(biāo)，企業(yè)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力得到了顯著提升。實(shí)際運(yùn)行情況是：

（一）履約情況表單化、履約風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告化

1.合同生效后，由經(jīng)營(yíng)部的單船項(xiàng)目經(jīng)理于每月下旬發(fā)起表單流程，由設(shè)計(jì)、物資、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)、質(zhì)檢等部門(mén)的單船項(xiàng)目經(jīng)理（或相關(guān)負(fù)責(zé)人），填寫(xiě)本月該造船合同項(xiàng)下相關(guān)工作的完成情況及存在的問(wèn)題、需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)等，各部門(mén)填報(bào)完畢由經(jīng)營(yíng)部送呈“四位一體”風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)小組及下設(shè)的辦公室各相關(guān)成員閱示，并在月度履約風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)上對(duì)存在的問(wèn)題及需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商解決。若有重大生產(chǎn)問(wèn)題，則提交領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會(huì)議研究討論，制定措施，下達(dá)執(zhí)行。

2.經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理根據(jù)所有手持訂單的《造船合同月度履行情況表》所收集到的信息，填寫(xiě)《手持訂單履約情況匯總表》，根據(jù)延期天數(shù)占棄船期總天數(shù)的比例設(shè)定五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)出現(xiàn)五級(jí)、四級(jí)、三級(jí)、二級(jí)及一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的訂單分別以藍(lán)色、綠色、黃色、橙色和紅色予以標(biāo)識(shí)。并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。

3.由經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理負(fù)責(zé)、法務(wù)人員協(xié)助撰寫(xiě)《手持訂單履約風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，針對(duì)手持訂單履約過(guò)程中出現(xiàn)的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、融資、生產(chǎn)、船東付款及現(xiàn)場(chǎng)配合等方面的問(wèn)題。綜合考慮市場(chǎng)、船東資信等情況，分析可能對(duì)造船合同的履行造成的風(fēng)險(xiǎn)及擬采取的措施等，并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。

（二）具體案例——集裝箱船新規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

IMO組織要求2012年7月1日以后交付的船舶必須滿足PSPC（涂層性能新標(biāo)準(zhǔn)）。此標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不僅涉及到涂料和涂層本身，更涉及到造船硬件設(shè)施、造船模式和造船工藝流程、涂料及涂裝工藝、實(shí)驗(yàn)測(cè)試設(shè)備、涂料和涂層檢驗(yàn)及認(rèn)可、驗(yàn)證及檢查機(jī)構(gòu)、檢查人員資質(zhì)及其認(rèn)可機(jī)構(gòu)等諸方面。

篇（9）

中圖分類號(hào)：DF412.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2013）01-094-02

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是指企業(yè)為規(guī)避負(fù)面法律后果建立的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別、控制、監(jiān)控與化解體系。中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)中明確提出：通過(guò)2012年至2014年的三年努力，著力完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完整鏈條全面形成，因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件基本杜絕。因此，對(duì)采油企業(yè)來(lái)說(shuō)，抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，不僅是我們的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，也是我們面臨的政治責(zé)任。

一、建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)采油企業(yè)的意義

采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場(chǎng)所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，關(guān)系到管理過(guò)程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定具有重要意義。

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是社會(huì)發(fā)展對(duì)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加劇；其次，中國(guó)仍處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加大；再者，相比國(guó)資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要。現(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團(tuán)公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，客觀評(píng)估國(guó)內(nèi)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理措施，才能提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)，未能有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，都會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、采油企業(yè)管理中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實(shí)際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)在與其它單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)行為過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)合同相對(duì)人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計(jì)劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)目等原因，有時(shí)會(huì)發(fā)生事后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

2.行政管制風(fēng)險(xiǎn)。指政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長(zhǎng)期以來(lái)由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)難以避免，特別是“地方保護(hù)主義”在土地、價(jià)格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運(yùn)行帶來(lái)的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門(mén)對(duì)采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)勘探開(kāi)發(fā)不可避免地要對(duì)采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求的提高，如不及時(shí)恢復(fù)地貌和植被，會(huì)遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會(huì)受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。在人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于勞動(dòng)者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動(dòng)合同法》實(shí)施的不斷深入，各種規(guī)范制度會(huì)日益增多，員工的自我保護(hù)意識(shí)在逐漸加強(qiáng)，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動(dòng)糾紛。尤其在解除勞動(dòng)合同、職工處分、臨時(shí)性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)財(cái)務(wù)管理過(guò)程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開(kāi)設(shè)銀行賬戶；對(duì)外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開(kāi)保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實(shí)，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個(gè)人因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對(duì)外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和必要的制度約束，使我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù)；在計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

7.證照和印章管理風(fēng)險(xiǎn)。證照管理風(fēng)險(xiǎn)指需要取得國(guó)家、地方政府、相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的特定資格證照的單位與個(gè)人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進(jìn)行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。印章管理風(fēng)險(xiǎn)是指單位或部門(mén)不注重印章管理，個(gè)別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.稅收風(fēng)險(xiǎn)。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。

9.訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險(xiǎn)。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑

法律在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的根本手段。作為一個(gè)采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律顧問(wèn)制度，加強(qiáng)過(guò)程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

1.強(qiáng)化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。全面實(shí)施內(nèi)部控制制度，是中石化集團(tuán)公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求，是實(shí)現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全和保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠，滿足國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)監(jiān)管要求。油田企業(yè)點(diǎn)多面廣，相對(duì)分散，是沒(méi)有圍墻的工廠，長(zhǎng)期以來(lái)油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補(bǔ)充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對(duì)滯后，干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)相對(duì)薄弱。所以，要強(qiáng)化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。日常工作中，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進(jìn)行三級(jí)內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營(yíng)造了一個(gè)良好的環(huán)境，增強(qiáng)內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認(rèn)識(shí)，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進(jìn)依法治企，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序，正確處理案件，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門(mén)的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)，并明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實(shí)施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問(wèn)咨詢制度、重大決策法律意見(jiàn)書(shū)制度、重大法律事項(xiàng)聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項(xiàng)督辦制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實(shí)法律顧問(wèn)制度，建立基層法律工作框架體系。按照國(guó)家法律顧問(wèn)制度實(shí)施要求，成立法律事務(wù)部門(mén)，作為獨(dú)立的職能部門(mén)運(yùn)作，明確法律事務(wù)部門(mén)的責(zé)任，設(shè)置專門(mén)的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請(qǐng)專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進(jìn)一步落實(shí)法律法律顧問(wèn)制度，一方面利用律師豐富的法律知識(shí)為企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對(duì)企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢(shì)，制定完善的法律保護(hù)體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法管理。

4.突出強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障體系。法律事務(wù)部門(mén)應(yīng)把法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的著力點(diǎn)落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中預(yù)測(cè)到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室匯報(bào)，由防范辦公室安排相關(guān)部門(mén)配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴(kuò)大。三是開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究。對(duì)日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分類，明確責(zé)任管理單位，實(shí)施督查和責(zé)任追究。

5.加強(qiáng)合同的過(guò)程管理，事前防控各種法律風(fēng)險(xiǎn)。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險(xiǎn)防范首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)控市場(chǎng)準(zhǔn)入，夯實(shí)防控基礎(chǔ)；嚴(yán)把法律論證關(guān)，法律合同工作人員，對(duì)項(xiàng)目隨時(shí)提供法律意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；嚴(yán)把合同簽約關(guān)，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴(yán)把監(jiān)督履約關(guān)，法律事務(wù)工作人員積極參加對(duì)合同項(xiàng)目的檢驗(yàn)、驗(yàn)收，提出相關(guān)合同結(jié)算意見(jiàn)；深入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行定期和不定期的檢查、抽查，對(duì)合同履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；建立合同檔案，對(duì)歸檔資料建立統(tǒng)一臺(tái)賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。

6.完善人力資源管理體系，加強(qiáng)人力資源領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。一是建立科學(xué)的人力資源管理開(kāi)發(fā)和評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)日常管理，從人力資源管理的角度評(píng)判某個(gè)員工從事管理工作會(huì)給企業(yè)帶來(lái)還是減少法律風(fēng)險(xiǎn)，并不斷完善管理制度。二是加強(qiáng)勞動(dòng)合同的履約管理，認(rèn)真落實(shí)勞動(dòng)合同的簽訂、期滿考核通知、考核續(xù)簽、變更、終止、解除等工作，把勞動(dòng)合同法的貫徹實(shí)施當(dāng)成企業(yè)規(guī)范員工管理的一項(xiàng)措施和手段，不斷提高人力資源管理水平，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，規(guī)避用工風(fēng)險(xiǎn)和勞動(dòng)爭(zhēng)議。

7.堅(jiān)持依法治企，優(yōu)化訴訟糾紛案件管理機(jī)制。妥善處理糾紛案件是防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最后防線。采油企業(yè)開(kāi)放性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，決定了油地關(guān)系的復(fù)雜性和行政爭(zhēng)議的多發(fā)性。法律事務(wù)部門(mén)要前移工作重心，早謀劃、早研究、早介入。一是要綜合運(yùn)用公證保全證據(jù)法等手段，提高訴訟糾紛處理能力和辦案質(zhì)量，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。二是做好案件信息反饋，認(rèn)真分析總結(jié)案件產(chǎn)生的原因，剖析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出法律意見(jiàn)書(shū)，進(jìn)一步完善制度，堵塞漏洞，有效避免風(fēng)險(xiǎn)。

篇（10）

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、深入開(kāi)展法制宣傳教育工作

對(duì)于油氣企業(yè)的法制工作建設(shè)來(lái)講，起著關(guān)鍵作用的就是領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)于各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部來(lái)講，他們作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理當(dāng)中的決策者、組織者以及實(shí)施者，毫無(wú)疑問(wèn)就成為了依法治企的領(lǐng)導(dǎo)者。那么，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的依法治企意識(shí)和依法治企的能力就決定著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防空體制建設(shè)的成果，直接關(guān)系著企業(yè)的改革和發(fā)展。所以，企業(yè)首先要做的就是要讓領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這項(xiàng)工作的開(kāi)展予以高度的重視，并把企業(yè)的法制工作納入到企業(yè)管理建設(shè)的工作當(dāng)中，那么，在這之后，就需要對(duì)依法治企的重要作用加以明確，并不斷把依法治企的方略貫徹到企業(yè)的最基層的建設(shè)當(dāng)中，之后，要對(duì)法制建設(shè)的好壞、依法治國(guó)方略是否成功等等都予以充分的認(rèn)識(shí)。

另外，對(duì)于相關(guān)的法律部門(mén)來(lái)講，必須要站在油氣發(fā)展的實(shí)際情況之上，來(lái)建立起依法治企的評(píng)價(jià)體系，并分級(jí)進(jìn)行法律宣傳的教育工作，把廣大干部和廣大職工的學(xué)法、守法以及用法的意識(shí)予以提升。具體來(lái)講，對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)干部來(lái)講，他們應(yīng)該要把重點(diǎn)放在法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、依法經(jīng)營(yíng)管理以及依法決策能力等等上，并重視對(duì)行政許可法律法規(guī)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，牢牢樹(shù)立起法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)做好依法治企，從而對(duì)企業(yè)又快又好的發(fā)展起到切實(shí)的引領(lǐng)作用。對(duì)于廣大的基層員工來(lái)講，他們應(yīng)該要把重點(diǎn)放在對(duì)護(hù)礦保油相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)之上，并學(xué)會(huì)按照法律來(lái)對(duì)礦權(quán)進(jìn)行維護(hù)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來(lái)履行好自己的正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)，按照法律的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)自身的合法權(quán)益進(jìn)行維護(hù)等等，從而防止人身傷害案件的發(fā)生。對(duì)于一般的管理人員來(lái)講，對(duì)他們所需要做的就是要按照崗位的實(shí)際需要把合同法、財(cái)稅法以及金融法等等的經(jīng)營(yíng)法律知識(shí)的培訓(xùn)力度予以強(qiáng)化，從而提升其法律業(yè)務(wù)水平，提升其依法經(jīng)營(yíng)意識(shí)以及合同意識(shí)等等。

二、深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，減少經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系來(lái)講，它實(shí)際上就是把法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到企業(yè)的管理工作當(dāng)中以及企業(yè)有效管控得以實(shí)現(xiàn)的一個(gè)重要的載體，風(fēng)險(xiǎn)防范工作的有效開(kāi)展，能夠使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)得到減少，尤其是管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提升，更是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得以防范的關(guān)鍵所在，對(duì)于不同的工作崗位上的職工來(lái)講，必須要有目的且有針對(duì)性地對(duì)其進(jìn)行不同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培養(yǎng)。另外，要不斷對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系進(jìn)行改進(jìn)和完善，并努力建立起法律部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及內(nèi)控部門(mén)這三者之間的分工負(fù)責(zé)以及相互配合這樣的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過(guò)這樣的風(fēng)險(xiǎn)控制體系來(lái)共同促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)的有效實(shí)施。

不僅如此，還要把各個(gè)經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域當(dāng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程的建設(shè)進(jìn)行進(jìn)一步的強(qiáng)化，并把實(shí)施的重點(diǎn)放在資源權(quán)屬、安全環(huán)保、對(duì)外交易、勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)稅管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部的基礎(chǔ)管理以及企業(yè)設(shè)立和運(yùn)作這八個(gè)主要的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之上，來(lái)對(duì)相關(guān)的可控法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)予以明確，從而制定出行之有效的防控措施，來(lái)編制出簡(jiǎn)單且明了的防控流程，科學(xué)且合理地把各個(gè)部門(mén)在防控法律風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中的主要職責(zé)進(jìn)行界定好，在此基礎(chǔ)上，在每一個(gè)崗位以及每一個(gè)員工中予以落實(shí)，形成全員防控的法律風(fēng)險(xiǎn)有效機(jī)制。

三、強(qiáng)化合同管理，提升合同的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化

對(duì)于油氣企業(yè)的合同管理工作來(lái)講，其主要目的就是要為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行服務(wù)，在具體的實(shí)施過(guò)程中，就必須要把防控法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)管理水平的提升有機(jī)結(jié)合起來(lái)，來(lái)推動(dòng)管理機(jī)制以及管理方式的不斷創(chuàng)新。那么，首先，就是要嚴(yán)格合同簽約主體資格的法律審查，對(duì)于這一措施來(lái)講，先是要對(duì)簽約對(duì)方的主體地位的合法與否，并且是否具備了相關(guān)的民事主體資格等等進(jìn)行審查，之后，就是資信審查，也就是說(shuō)主要是要對(duì)簽約對(duì)方的各種資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照以及是否具有良好的信譽(yù)等等進(jìn)行審查。

其次，就是要把合同的履約監(jiān)督工作予以強(qiáng)化，把盲目的重視簽訂而忽視了具體的履行這樣的現(xiàn)象予以改善。那么，在訂立合同之后，承辦單位就應(yīng)該要把合同的履約監(jiān)督工作做好，保證合同的全面履行。

最后，就是要全面實(shí)行合同管理的信息化，對(duì)于油氣企業(yè)來(lái)講，應(yīng)該要積極使用現(xiàn)代化的信息手段來(lái)進(jìn)行合同的管理，使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，并把合同的網(wǎng)上申報(bào)、合同的網(wǎng)上審查、合同的變更、合同的終結(jié)、網(wǎng)上監(jiān)控以及網(wǎng)上數(shù)據(jù)查詢等等予以實(shí)現(xiàn)，通過(guò)這一系列的手段，使合同審查和審批的透明度得到提升，進(jìn)一步提升工作效率。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，加強(qiáng)油氣企業(yè)法制工作建設(shè)是一件迫在眉睫的事情，它不僅僅關(guān)系著油氣企業(yè)的持續(xù)且有效的發(fā)展，而且也還是依法治企得以實(shí)現(xiàn)的必備內(nèi)容。所以，對(duì)于油氣企業(yè)來(lái)講，需要站在科學(xué)治理的高度上，廣大員工以及領(lǐng)導(dǎo)者的法律意識(shí)以及法律素質(zhì)，在認(rèn)真開(kāi)展企業(yè)普法教育工作的同時(shí)，要進(jìn)一步把企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制予以建立和完善，使得企業(yè)的重大法律失誤得到根本的杜絕，進(jìn)而促進(jìn)依法治企工作的有效開(kāi)展，為油氣企業(yè)的更好、更健康的發(fā)展提供有效的法律保障。

（作者單位：中海石油（中國(guó)）有限公司深圳分公司 ）

篇（11）

煤炭貿(mào)易企業(yè)不同于一般的商貿(mào)企業(yè)，首先在貨款回收方面，回收的周期較長(zhǎng)，難以實(shí)現(xiàn)資金快速回籠，資金鏈存在著斷裂風(fēng)險(xiǎn)；其次在運(yùn)輸方面，煤炭交易往往需要借助水路、鐵路、公路等形式來(lái)進(jìn)行，一旦出現(xiàn)問(wèn)題，就會(huì)造成成噸的虧損現(xiàn)象；最后，煤炭的質(zhì)量很大程度上受到環(huán)境、氣候、儲(chǔ)存等方面因素影響，交易雙方往往在價(jià)格方面存在分歧，進(jìn)而增大了煤炭貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。因此這一系列的問(wèn)題，煤炭貿(mào)易企業(yè)在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，想要增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益，就必須要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，創(chuàng)新現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控體系，與企業(yè)的實(shí)際情況相結(jié)合，保證風(fēng)險(xiǎn)防控體系的完整性以及適用性，增強(qiáng)煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

二、風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建原則

第一，事先防范原則，事先防范是提高煤炭貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)，事先防范屬于企業(yè)自身的防范，可以在根源上實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，這就要求煤炭貿(mào)易企業(yè)的管理層需要增強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。第二，事中防范原則，煤炭貿(mào)易企業(yè)屬于動(dòng)態(tài)經(jīng)營(yíng)管理，風(fēng)險(xiǎn)往往也存在動(dòng)態(tài)的特點(diǎn)，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范管理時(shí)，也需要從動(dòng)態(tài)的角度出發(fā)去進(jìn)行考慮，可以在實(shí)際的工作中做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。第三，事后補(bǔ)救原則，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，需要主動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)救，借助維權(quán)工作以及司法救濟(jì)工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的化解或者將風(fēng)險(xiǎn)的影響控制在最小的范圍。當(dāng)企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害或者存在法律糾紛時(shí)，借助協(xié)商、仲裁、調(diào)節(jié)等一系列手段措施，能夠?qū)ζ髽I(yè)的合法權(quán)益起到有效的維護(hù)作用，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)企業(yè)損失最大程度的補(bǔ)救或者挽回。

三、風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建

1.制度體系

在制度體系的構(gòu)建方面，可以從以下7個(gè)方面來(lái)進(jìn)行：第一，健全內(nèi)控崗位授權(quán)制度，與內(nèi)控有關(guān)的相關(guān)崗位必須要對(duì)授權(quán)的對(duì)象、范圍、條件以及額度進(jìn)行明確詳細(xì)的規(guī)定，任何人或者組織都不能越權(quán)干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)性決策；第二，健全內(nèi)控責(zé)任制度，對(duì)于各個(gè)部門(mén)以及個(gè)人的崗位、職責(zé)以及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度、福利待遇進(jìn)行明確，在明確時(shí)要按照權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任統(tǒng)一的原則來(lái)進(jìn)行；第三，健全內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度，落實(shí)績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，對(duì)于責(zé)任管理、考核評(píng)價(jià)以及福利待遇建立起相應(yīng)的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效考核的有效統(tǒng)一，提高員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的操作規(guī)范性以及安全方面的意識(shí)；第四，健全內(nèi)部審核制度，根據(jù)ISO相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)部審核制度進(jìn)行完善，在對(duì)實(shí)際的運(yùn)行情況以及運(yùn)行效果定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)在運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的改進(jìn)、完善措施，使得企業(yè)內(nèi)部審核制度的有效性、適用性得到充分的保證；第五，建全企業(yè)法律顧問(wèn)制度，新的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系需要有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、法律顧問(wèn)、企業(yè)員工共同參與建立，將法律顧問(wèn)的職責(zé)有效落實(shí)，充分的發(fā)揮出法律顧問(wèn)的作用，使得企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力得到顯著地提高；第六，健全重要崗位權(quán)利制衡制度，做好企業(yè)職責(zé)的劃分工作，對(duì)于商務(wù)執(zhí)行權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、監(jiān)督權(quán)權(quán)利必須要進(jìn)行明確的?^分，避免這三種權(quán)利之間存在混淆等問(wèn)題；第七，健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)于企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的一些重大風(fēng)險(xiǎn)，必須要建立起相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，做好對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)工作，保證預(yù)警信息刻印及時(shí)，同時(shí)做好應(yīng)急預(yù)案的制定工作，當(dāng)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以在第一時(shí)間及時(shí)有效的解決，將風(fēng)險(xiǎn)的影響以及帶來(lái)的損失控制在最小范圍，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

2.風(fēng)險(xiǎn)控制體系