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篇（1）

二、海上執(zhí)法的自然因素影響解析

如前所述，海上執(zhí)法開(kāi)展于特定的自然環(huán)境之下，受到多種自然因素的影響，并且不同自然因素對(duì)于海上執(zhí)法的具體影響程度不同，因此有必要分別針對(duì)各種因素進(jìn)行細(xì)化分析，并探究其對(duì)海上執(zhí)法的影響。

2.1自然地理因素自然地理因素是指地理位置以及與此相關(guān)的各種自然條件，影響海上執(zhí)法開(kāi)展的自然地理因素主要包括空間區(qū)位、水文氣象等。(1)空間區(qū)位空間區(qū)位是指一國(guó)在地球所處的具置以及同其他國(guó)家間的空間關(guān)系，可用其所跨經(jīng)緯度范圍、瀕臨海域、接壤國(guó)家等進(jìn)行精確刻畫(huà)。第一，不同經(jīng)緯度范圍對(duì)應(yīng)不同的氣候類(lèi)型，如印度尼西亞位于東經(jīng)96°～140°、南緯12°～7°之間，主要?dú)夂蝾?lèi)型是熱帶雨林氣候;俄羅斯位于北緯40°～80°之間，主要?dú)夂蝾?lèi)型是亞寒帶針葉林氣候與極地氣候。經(jīng)緯度不僅直接影響海上執(zhí)法的開(kāi)展，還通過(guò)影響其他涉?；顒?dòng)間接地影響海上執(zhí)法。如俄羅斯氣候寒冷，冬季漫長(zhǎng)，不利于開(kāi)展海上執(zhí)法;但同時(shí)惡劣的氣候條件也降低了海上走私、偷渡等犯罪的發(fā)案率，降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第二，瀕臨海域類(lèi)型可劃分為瀕臨邊緣海與瀕臨大洋兩種。國(guó)家間的海洋權(quán)益糾紛主要集中于邊緣海，如我國(guó)與日本在東海、與東南亞相關(guān)國(guó)家在南海的劃界糾紛，澳大利亞與東帝汶關(guān)于帝汶海海域劃界糾紛等。相比之下，一側(cè)鄰近大洋的國(guó)家較少出現(xiàn)海洋權(quán)益糾紛，如日本的東向太平洋一側(cè)。因此，瀕臨邊緣海的國(guó)家，其海上執(zhí)法的復(fù)雜性較高。第三，海向接壤國(guó)家是指與一國(guó)管轄海域邊界相連的國(guó)家。由于海洋的流動(dòng)性和開(kāi)放性，海向接壤國(guó)家間易產(chǎn)生海洋權(quán)益糾紛，尤其是海域劃界。全球大致存在376～400條潛在海域邊界，已經(jīng)確權(quán)的僅占1/3。①以南海為例，我國(guó)南海諸島周邊主要國(guó)家有越南、菲律賓、馬來(lái)西亞、文萊、印度尼西亞等，各國(guó)在南海海域權(quán)益糾葛復(fù)雜，在進(jìn)行海上執(zhí)法時(shí)，相關(guān)事件極易升級(jí)為國(guó)際外交事件，甚至帶來(lái)區(qū)域和全球海洋格局的變化，需要格外審慎。因此，海向接壤國(guó)家數(shù)量多的國(guó)家，其海上執(zhí)法國(guó)際性和復(fù)雜性較高。總的來(lái)說(shuō)，空間區(qū)位對(duì)海上執(zhí)法的影響主要體現(xiàn)在兩方面。一方面，空間區(qū)位決定一國(guó)管轄海域的氣候類(lèi)型，氣候溫和的海域涉海活動(dòng)比較容易，海上違法活動(dòng)的發(fā)案率較高，海上執(zhí)法任務(wù)較為繁重，要求海上執(zhí)法隊(duì)伍具備較大的規(guī)模;氣候惡劣的海域違法活動(dòng)相對(duì)較少，但海上執(zhí)法活動(dòng)的難度較大，對(duì)海上執(zhí)法裝備性能與執(zhí)法人員素質(zhì)的要求較高。另一方面，空間區(qū)位決定一國(guó)瀕臨海域的類(lèi)型與海向接壤國(guó)家的數(shù)量，瀕臨邊緣海或海向接壤國(guó)家多，較易與鄰國(guó)產(chǎn)生海洋權(quán)益糾紛，對(duì)海上執(zhí)法隊(duì)伍的維權(quán)執(zhí)法能力要求較高，需要有一支更強(qiáng)有力的海上執(zhí)法隊(duì)伍。(2)水文氣象水文氣象是指國(guó)家所處海域相關(guān)的水文和氣象狀況，包括海域水溫、海況、海洋災(zāi)害等因素。第一，海域水溫主要指海洋表層溫度。部分涉海產(chǎn)業(yè)對(duì)海域水溫要求較高，如近海旅游、漁業(yè)生產(chǎn)等。海域溫度過(guò)低的國(guó)家涉海活動(dòng)相對(duì)較少，如加拿大北部瀕臨北冰洋，常年水溫在8℃以下，冰期在270天以上，嚴(yán)重影響海上旅游、漁業(yè)生產(chǎn)、航運(yùn)等涉海活動(dòng)的開(kāi)展，降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第二，海況是指風(fēng)力作用下的海面外貌特征，對(duì)海上執(zhí)法的影響具有兩面性。一方面，海況對(duì)船舶安全航行、飛機(jī)巡邏偵察等影響較大，海況差不利于海上執(zhí)法的開(kāi)展，并易引發(fā)海難，加大了海上執(zhí)法的難度;另一方面，海況差的海域涉?；顒?dòng)較少，在一定程度上降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第三，海洋災(zāi)害包括強(qiáng)對(duì)流天氣、海霧、風(fēng)暴潮、海冰、赤潮等。一方面，海洋災(zāi)害不利于海上執(zhí)法的開(kāi)展，如在強(qiáng)對(duì)流天氣下，海上巡航的危險(xiǎn)性會(huì)大大提升，進(jìn)而提高海上執(zhí)法的復(fù)雜性;另一方面，海洋災(zāi)害對(duì)涉海活動(dòng)的影響較大，如海霧、海冰極易造成海難事故，赤潮會(huì)導(dǎo)致海洋生物的大量死亡，給海洋漁業(yè)帶來(lái)毀滅性的打擊，從側(cè)面提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。一般而言，水文氣象不佳的國(guó)家涉?；顒?dòng)較少，但海上執(zhí)法的危險(xiǎn)性較高，不僅對(duì)海上執(zhí)法裝備提出較高的要求，并且要求海上執(zhí)法人員具備良好的應(yīng)對(duì)海上突發(fā)事件的技能;水文氣象條件好的國(guó)家涉?；顒?dòng)較多，海上走私、偷渡等犯罪的發(fā)案率相對(duì)較高，通常需要配備較多的快艇、直升機(jī)等，以提高海上執(zhí)法的靈活性與機(jī)動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)對(duì)海上違法活動(dòng)的有效管控。

2．2自然資源因素自然資源是指天然存在并且有利用價(jià)值的自然物。影響海上執(zhí)法開(kāi)展的自然資源因素主要包括海岸、海域、海島、海洋資源等。(1)海岸及海岸線海岸是指鄰接海洋邊緣的陸地，是海洋和陸地相互接觸和相互作用的地帶，按照構(gòu)成物質(zhì)劃分為不同類(lèi)型;海岸線是指陸地與海洋的交界線，包括海島海岸線與大陸海岸線，可用其形態(tài)和分布情況進(jìn)行精確刻畫(huà)。第一，按照海岸的構(gòu)成物質(zhì)，可劃分為基巖海岸、平原海岸和生物海岸三種。生物海岸主要指珊瑚礁海岸和紅樹(shù)林海岸，涉海活動(dòng)較為單一，海上執(zhí)法以環(huán)境保護(hù)為主，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng);平原海岸和基巖海岸附近涉?；顒?dòng)較多，包括海上旅游、漁業(yè)、航運(yùn)等，海上執(zhí)法需兼顧各方，綜合性較強(qiáng)。第二，海岸線形態(tài)主要包括海岸線的總長(zhǎng)度和曲折程度。一方面，海岸線長(zhǎng)的國(guó)家通常管轄海域面積較大，海上執(zhí)法目標(biāo)區(qū)域廣闊，提高了海上執(zhí)法的難度;另一方面，海岸線曲折的國(guó)家，海灣、海島數(shù)量越多，近海深度越淺，適宜走私、偷渡、海盜等犯罪行為的開(kāi)展，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。如東南亞的菲律賓、印尼等國(guó)，海岸線曲折、海島及海灣眾多，走私和海盜活動(dòng)猖獗，海上執(zhí)法的復(fù)雜性較高。第三，一國(guó)海岸線的分布情況可分為連續(xù)分布、間斷分布兩種，連續(xù)分布如韓國(guó)、澳大利亞、印度等國(guó)，間斷分布如美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、西班牙等國(guó)。一般來(lái)說(shuō)，海岸線連續(xù)分布的國(guó)家，海上執(zhí)法力量資源分布較為緊密，易于集結(jié)機(jī)動(dòng)，能夠有效應(yīng)對(duì)大型突發(fā)事件;海岸線間斷分布的國(guó)家，海上執(zhí)法力量資源分散，如美國(guó)海上執(zhí)法力量資源分散于東海岸和西海岸，不易進(jìn)行集結(jié)，海上執(zhí)法的靈活性受限。通常情況下，生物海岸附近海域的執(zhí)法要求執(zhí)法人員具備較高的環(huán)保專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)，并相應(yīng)配備專(zhuān)業(yè)化的環(huán)保設(shè)備;平原海岸和基巖海岸附近海域的執(zhí)法則對(duì)執(zhí)法人員的綜合素養(yǎng)要求較高。海岸線長(zhǎng)的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)區(qū)域廣闊，相關(guān)執(zhí)法裝備(船舶、飛機(jī))應(yīng)具備較好的續(xù)航能力，以實(shí)現(xiàn)全覆蓋;海岸線曲折程度高的國(guó)家，應(yīng)配備較多的快艇與直升機(jī)，保證海上執(zhí)法具備較高的機(jī)動(dòng)性與靈活性，以有效打擊相關(guān)違法行為。海岸線間斷分布的國(guó)家，應(yīng)建立完善的高層協(xié)調(diào)機(jī)制，以克服執(zhí)法力量資源分散、不易集結(jié)的缺點(diǎn)。(2)管轄海域一國(guó)管轄海域包括領(lǐng)海、毗連區(qū)、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和部分國(guó)際海底區(qū)域等，不同區(qū)域的國(guó)家權(quán)利不同，從領(lǐng)?；€向外依次是領(lǐng)海、毗連區(qū)、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)(見(jiàn)圖1)。第一，國(guó)家在本國(guó)管轄海域內(nèi)享有管控違法行為、開(kāi)發(fā)相關(guān)資源等諸多權(quán)利(見(jiàn)表3)，因此各國(guó)均十分重視對(duì)本國(guó)管轄海域的劃界。如韓國(guó)和日本在1996年領(lǐng)海及毗連區(qū)法公布后，均主張更寬泛的基線制度，以擴(kuò)大本國(guó)管轄海域面積，攫取更多的海洋利益。就海上執(zhí)法而言，管轄海域面積大的國(guó)家，涉?；顒?dòng)較多，海上執(zhí)法的全面覆蓋較為困難，提高了海上執(zhí)法難度。第二，由于一國(guó)在不同海域(領(lǐng)海、毗連區(qū)、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū))的權(quán)利不同，海上執(zhí)法的側(cè)重點(diǎn)也有所差異。由上表可知，從領(lǐng)海到專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，國(guó)家海上執(zhí)法職能逐漸趨于專(zhuān)業(yè)化。換言之，領(lǐng)海和毗連區(qū)面積比重大的國(guó)家，海上執(zhí)法綜合性較強(qiáng)，如地中海沿岸的非洲國(guó)家;專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)面積比重大的國(guó)家，海上執(zhí)法專(zhuān)業(yè)性和國(guó)際性較強(qiáng)，如日本和新西蘭等國(guó)。需要指出的是，管轄海域較大的國(guó)家，應(yīng)兼顧海上執(zhí)法的全面性、機(jī)動(dòng)性與靈活性，海上執(zhí)法隊(duì)伍不僅要配備續(xù)航能力高的大型艦艇與固定翼飛機(jī)，也應(yīng)配備一定數(shù)量的快艇與直升機(jī);專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)面積比重大的國(guó)家，應(yīng)注重對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍海洋維權(quán)能力的培養(yǎng)，建立完善的定期維權(quán)巡航制度，以使本國(guó)在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的權(quán)利能夠得到充分保障。(3)海島海島是指四面環(huán)水、時(shí)高于水面的陸地區(qū)域，其數(shù)量、到陸岸距離和空間分布形態(tài)對(duì)海上執(zhí)法具有重要影響。第一，海島數(shù)量影響海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域的范圍。海島作為海上活動(dòng)的重要載體，本身就是海上執(zhí)法的主要目標(biāo)區(qū)域之一。同時(shí)，海島直接影響一國(guó)管轄海域的面積，部分近岸海島作為領(lǐng)?；c(diǎn)，是計(jì)算一國(guó)管轄海域的起始點(diǎn);邊遠(yuǎn)海島周?chē)?2海里屬于一國(guó)領(lǐng)海，并擁有200海里的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。因此，海島數(shù)量多的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域較為廣闊，提高了海上執(zhí)法的難度。第二，按照海島到陸岸的距離，可劃分為近岸海島與邊遠(yuǎn)海島兩種。一般來(lái)說(shuō)，近岸海島的開(kāi)發(fā)管理較為完善，相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)較易開(kāi)展;邊遠(yuǎn)海島由于離陸岸較遠(yuǎn)，對(duì)執(zhí)法船舶的續(xù)航能力與抗風(fēng)浪能力要求較高，不易實(shí)現(xiàn)常規(guī)化監(jiān)管，如我國(guó)南海諸島遠(yuǎn)離陸岸，最南的曾母暗沙到海南島直線距離1600千米，很難實(shí)現(xiàn)海上執(zhí)法的全面覆蓋，海上執(zhí)法難度增大。第三，海島的空間分布形態(tài)可分為集中分布與離散分布兩種。集中連片分布的海島較易實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理，降低海上執(zhí)法的難度;零星離散分布的海島涉及海域廣闊，如馬來(lái)群島有大小島嶼兩萬(wàn)多個(gè)，涉及海域東西寬4500千米，南北長(zhǎng)3500千米，如此廣闊的分布范圍提高了相關(guān)國(guó)家海上執(zhí)法的難度，且易誘發(fā)海上非法行為，加大了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。簡(jiǎn)言之，海島數(shù)量多、離陸較遠(yuǎn)、分布離散的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域較為廣闊，在保證海上執(zhí)法的全面性、機(jī)動(dòng)性與靈活性的同時(shí)，應(yīng)注重對(duì)邊遠(yuǎn)島礁的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)，有針對(duì)性地為海上執(zhí)法隊(duì)伍配備監(jiān)控設(shè)備和攜帶輕型武器的直升機(jī)、中小型無(wú)人機(jī)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)邊遠(yuǎn)海島周邊大面積海域的有效監(jiān)控。(4)海洋資源海洋資源是指形成和存在于海水、海洋中的資源，主要包括生物資源、能源資源、化學(xué)資源和空間資源等，其蘊(yùn)藏量、分布形態(tài)及地點(diǎn)和流動(dòng)性對(duì)海上執(zhí)法具有重要影響。第一，海洋資源蘊(yùn)藏量對(duì)海上執(zhí)法的影響主要體現(xiàn)在以下兩方面。一方面，海洋資源是各國(guó)海上執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)管和保護(hù)的主要對(duì)象之一，海洋資源蘊(yùn)藏量大的國(guó)家，通常海上執(zhí)法的難度較大;另一方面，海洋資源豐富的海域承載力較高，涉海活動(dòng)較多，提升了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。如秘魯附近海域漁業(yè)資源豐富，非法捕撈活動(dòng)頻繁，秘魯海岸警衛(wèi)隊(duì)與國(guó)家警察局長(zhǎng)期合作，征募人手監(jiān)視并鼓勵(lì)非法捕撈線報(bào)，以便海岸警衛(wèi)隊(duì)抓捕非法人員。第二，海洋資源的分布形態(tài)與地點(diǎn)對(duì)海上執(zhí)法具有重大影響。一方面，海洋資源集中于同一海域的國(guó)家較易實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)資源的全面保護(hù)和監(jiān)管，如英國(guó)雖然管轄海域面積廣闊，但其海洋油氣資源主要在北海，降低了海上執(zhí)法的難度;另一方面，分布于專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的海洋資源易受到鄰近國(guó)家的覬覦，引起海洋權(quán)益糾紛，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性，如在南海，中國(guó)主張管轄海域的油氣資源被掠奪，就屬于這種現(xiàn)象。第三，部分海洋資源具有流動(dòng)性，較難實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與保護(hù)。一方面，海洋漁業(yè)資源的流動(dòng)性，使得某些漁業(yè)資源成為幾個(gè)國(guó)家的共有資源，因此漁業(yè)資源的管理和保護(hù)往往要進(jìn)行國(guó)際間和區(qū)域間合作，海上執(zhí)法的國(guó)際性特征突出;另一方面，海洋流動(dòng)性資源的開(kāi)發(fā)也易引起相鄰國(guó)家間的沖突，如日韓漁業(yè)沖突，僅20世紀(jì)五六十年代就先后有328艘日本漁船、3929名日本漁民被韓扣留，44人喪生，而2000年以來(lái)日本也扣押了150余艘韓國(guó)漁船。大體上，海洋資源蘊(yùn)藏量較大或分布分散的國(guó)家，為實(shí)現(xiàn)對(duì)特定資源的有效保護(hù)與監(jiān)管，不僅要求擁有一定規(guī)模的專(zhuān)業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍，并且需要海上執(zhí)法人員具備較高的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng);對(duì)于海洋資源密布的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海域，應(yīng)在定期維權(quán)巡航中給予重點(diǎn)關(guān)照;流動(dòng)性海洋資源豐富的國(guó)家，對(duì)海上執(zhí)法的機(jī)動(dòng)性與靈活性要求較高，并且需要根據(jù)相關(guān)資源的流動(dòng)特征，有針對(duì)性地開(kāi)展海上巡航。

三、海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)分析

各種自然因素構(gòu)成海上執(zhí)法開(kāi)展的基礎(chǔ)背景，并對(duì)海上執(zhí)法產(chǎn)生了復(fù)雜影響，進(jìn)而對(duì)海上執(zhí)法力量建設(shè)提出不同的具體要求。海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)應(yīng)充分考慮這種復(fù)雜性，以達(dá)到對(duì)海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀映射甚至再現(xiàn)。

3．1自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法影響的復(fù)雜性自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響是一個(gè)不斷變化的過(guò)程，同時(shí)自然環(huán)境內(nèi)部各因素也并非完全割裂，而是存在著各種各樣的聯(lián)系，構(gòu)成了復(fù)雜的“海上執(zhí)法—自然環(huán)境”系統(tǒng)，故此必須辯證地看待自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響。首先，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響具有多面性。一方面，海上執(zhí)法作為人類(lèi)涉海活動(dòng)的一種，它的展開(kāi)不可避免地受到自然環(huán)境的影響，惡劣自然環(huán)境下的海上執(zhí)法必將受到限制;另一方面，自然環(huán)境通過(guò)影響海上執(zhí)法的客體，進(jìn)而對(duì)海上執(zhí)法產(chǎn)生間接影響，譬如良好自然環(huán)境下的涉?；顒?dòng)增多，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。其次，不同自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響具有關(guān)聯(lián)性(見(jiàn)圖2)。不同自然因素對(duì)海上執(zhí)法的具體影響既有不同，各種自然因素之間又并非完全割裂。例如，海岸線長(zhǎng)度和曲折度影響一國(guó)領(lǐng)海基線的劃定，進(jìn)而影響一國(guó)管轄海域的面積;海島附近海域往往蘊(yùn)藏著豐富的礦藏，影響一國(guó)海洋資源總量的大小，等等。再次，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響兼有靜態(tài)性和長(zhǎng)時(shí)效的特點(diǎn)。一方面，自然環(huán)境具備相對(duì)的時(shí)空穩(wěn)定性，短時(shí)期內(nèi)變化較小，對(duì)海上執(zhí)法的影響呈現(xiàn)靜態(tài)性。雖然部分自然因素呈現(xiàn)一定的變動(dòng)性，但變化幅度不大，對(duì)海上執(zhí)法的影響較小。如以港口、鹽場(chǎng)建設(shè)等人類(lèi)活動(dòng)以及河口淤積等自然作用的影響為例，我國(guó)山東省海岸線總長(zhǎng)度2598．01千米，年均增長(zhǎng)約7．16千米，變化幅度僅為0．27%。①另一方面，多數(shù)自然因素的變化具有不可逆性，一旦發(fā)生變化則很難恢復(fù)原狀，尤其是海洋是不可再生資源，一經(jīng)利用即在相當(dāng)時(shí)期內(nèi)不能再生，對(duì)海上執(zhí)法的影響具有長(zhǎng)時(shí)效的特點(diǎn)。最后，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法活動(dòng)的影響程度隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而有所變化，且不同自然因素的變化趨勢(shì)與程度不同。一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技水平的不斷提高，人類(lèi)擺脫自然因素限制的能動(dòng)性逐漸增強(qiáng)，部分自然因素的影響趨弱，如隨著造船技術(shù)的提升，海上巡航執(zhí)法受惡劣天氣的影響程度逐漸降低;另一方面，經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技的發(fā)展能夠增強(qiáng)部分自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響，如隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技發(fā)展，從海洋中開(kāi)采或提取某種資源變得有利可圖和技術(shù)可行之時(shí)，就會(huì)增加相關(guān)涉?；顒?dòng)，海洋資源對(duì)海上執(zhí)法的影響也隨之加大?？偟膩?lái)說(shuō)，“海上執(zhí)法—自然環(huán)境”系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)，各自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響具有多面性、關(guān)聯(lián)性、靜態(tài)性、長(zhǎng)時(shí)效等特點(diǎn)。在針對(duì)某一國(guó)家進(jìn)行海上執(zhí)法的自然環(huán)境分析時(shí)，需要兼顧全面性與針對(duì)性，以真實(shí)地反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響。

3．2海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系海上執(zhí)法作為人類(lèi)涉?；顒?dòng)的一種，不可避免地受到自然環(huán)境的影響。海上執(zhí)法自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀映射甚至再現(xiàn)，應(yīng)具體而真實(shí)地反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法投入、執(zhí)法難度、執(zhí)法發(fā)展方向等重要層面的影響。鑒于此，海上執(zhí)法自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，一方面要遵循構(gòu)建指標(biāo)體系的一般原則，即滿足科學(xué)性、全面性、合理性和易得性等;另一方面，該指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)以影響海上執(zhí)法的重要自然因素為主線，在精簡(jiǎn)、不重疊的基礎(chǔ)上，真實(shí)再現(xiàn)自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法影響的復(fù)雜性。海洋油氣資源和漁業(yè)資源的總量及其分布情況作為基本出發(fā)點(diǎn)。一方面，油氣資源與漁業(yè)資源是最重要的海洋資源。世界水產(chǎn)品的85%左右產(chǎn)于海洋;海底石油可采儲(chǔ)量1350億噸，占全球總量45%;海洋天然氣儲(chǔ)量140億立方米，占全球總量50%以上。另一方面，這兩種資源的典型性強(qiáng)，油氣資源不可再生，其開(kāi)發(fā)需要一定技術(shù)支持，且易引起海洋環(huán)境污染和鄰國(guó)間海洋權(quán)益糾紛;漁業(yè)資源具備流動(dòng)性，其開(kāi)發(fā)和保護(hù)往往需要國(guó)際間的合作。眾所周知，人類(lèi)社會(huì)與自然環(huán)境是相互依存、融為一體的，很多因素其實(shí)是兩者交匯融合的共同結(jié)果，如海域劃界糾紛、海域承載力及其繁忙程度等，既涉及自然因素，又涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素。同時(shí)，海上執(zhí)法自然環(huán)境內(nèi)部諸因素之間又存在復(fù)雜的關(guān)系。從這個(gè)龐大復(fù)雜的“人類(lèi)社會(huì)—自然環(huán)境”系統(tǒng)中，厘清各自然因素對(duì)海上執(zhí)法影響并建立科學(xué)的指標(biāo)體系是十分困難的。為保證各指標(biāo)的獨(dú)立性、客觀性以及指標(biāo)體系的全面性，上述指標(biāo)體系在構(gòu)建過(guò)程中，需從自然環(huán)境角度出發(fā)，考慮海上執(zhí)法的主要自然影響因素，采用大量的定量指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)，在保證真實(shí)性和客觀性的同時(shí)，利用相對(duì)指標(biāo)信息量大的特點(diǎn)，確保指標(biāo)體系具備較好的涵蓋性和全面性。部分指標(biāo)的計(jì)算方法及相關(guān)說(shuō)明。需要強(qiáng)調(diào)的是，相對(duì)指標(biāo)采用兩個(gè)有聯(lián)系的指標(biāo)的比值來(lái)反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響，把有關(guān)自然因素的絕對(duì)差異抽象化，可以彌補(bǔ)絕對(duì)指標(biāo)的不足，更好地說(shuō)明海上執(zhí)法自然環(huán)境的內(nèi)在結(jié)構(gòu)特征，為深入分析自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響提供依據(jù)，更有利于對(duì)海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀重現(xiàn)。

篇（2）

不過(guò)從20世紀(jì)五六十年代開(kāi)始，海上責(zé)任保險(xiǎn)的地位開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)變。在“托利·勘庸”事件后，1969年《國(guó)際油污損害民事責(zé)任公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《油污責(zé)任公約》)規(guī)定了海上油污強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度。由于商業(yè)保險(xiǎn)人拒絕承保船東的上述責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，船東互保協(xié)會(huì)就成為唯一可以向船東提供此類(lèi)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)保障的組織。保賠保險(xiǎn)由此引起人們的極大關(guān)注，其在海上保險(xiǎn)中的地位也得以大幅提升。現(xiàn)在，占世界商船總噸位90%以上的船舶都在保賠協(xié)會(huì)投保了保賠險(xiǎn)，每年“船東保賠協(xié)會(huì)國(guó)際聯(lián)盟”的16家保賠協(xié)會(huì)的保費(fèi)(會(huì)費(fèi))收入總額都在10億美元以上。在海上保險(xiǎn)領(lǐng)域已經(jīng)形成了貨物保險(xiǎn)、船舶保險(xiǎn)和責(zé)任保險(xiǎn)三足鼎立的局面。

但是，這種“三分法”也并不能真正反映海上責(zé)任保險(xiǎn)的性質(zhì)與地位。責(zé)任保險(xiǎn)雖然也屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，但它是一種消極保險(xiǎn)，其彌補(bǔ)的是被保險(xiǎn)人因?yàn)槌袚?dān)損害賠償責(zé)任而遭受的損失；而貨物、船舶保險(xiǎn)則屬于積極保險(xiǎn)，補(bǔ)償?shù)氖怯行呜?cái)產(chǎn)的積極損失。二者在承保標(biāo)的、保險(xiǎn)賠償?shù)膶?duì)象和法律適用等方面都有著重要的區(qū)別，因此，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，在海上保險(xiǎn)中應(yīng)采用財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)與責(zé)任保險(xiǎn)的“二分法”，海上責(zé)任保險(xiǎn)是與貨物、船舶等財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)相并列的一種海上保險(xiǎn)類(lèi)型，它不依附于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)，具有自己獨(dú)立的法律地位和理論內(nèi)涵。同樣，海上保險(xiǎn)立法也將會(huì)在責(zé)任險(xiǎn)與非責(zé)任險(xiǎn)之間劃清界限，以適應(yīng)時(shí)代的要求。

盡管海上責(zé)任保險(xiǎn)在海上保險(xiǎn)中占據(jù)日益重要的地位并有獨(dú)立發(fā)展的傾向，但是由于海上責(zé)任保險(xiǎn)內(nèi)部又有保賠保險(xiǎn)與商業(yè)保險(xiǎn)之分，因此由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)和推進(jìn)這一發(fā)展趨勢(shì)和歷史重任就存在選擇問(wèn)題。盡管商業(yè)保險(xiǎn)承保的責(zé)任范圍和種類(lèi)有所擴(kuò)張，但碰撞責(zé)任仍然是最主要的商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)類(lèi)型。即使在有的國(guó)家商業(yè)保險(xiǎn)人承保“4／4”的碰撞責(zé)任，但在很多情況下商業(yè)保險(xiǎn)人承保的責(zé)任仍然要少于保賠保險(xiǎn)所承擔(dān)的責(zé)任。例如在船舶碰撞要適用交叉賠償原則時(shí)，本船的船期損失將不能從商業(yè)保險(xiǎn)人那里得到賠償，而只能向保賠協(xié)會(huì)請(qǐng)求賠償，這樣即使在財(cái)產(chǎn)損失方面也有可能出現(xiàn)船東互保協(xié)會(huì)承擔(dān)的責(zé)任要大于商業(yè)保險(xiǎn)人承擔(dān)責(zé)任的情況。而且，對(duì)于人身傷亡的索賠是由保賠協(xié)會(huì)而不是商業(yè)保險(xiǎn)人來(lái)承保的。因此即使在碰撞責(zé)任方面，保賠保險(xiǎn)所承擔(dān)的責(zé)任也可能大于商業(yè)保險(xiǎn)人所承保的責(zé)任。

除此之外，由保賠協(xié)會(huì)來(lái)承保碰撞責(zé)任還具有商業(yè)保險(xiǎn)人所不具備的優(yōu)勢(shì)。首先，傳統(tǒng)商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)的保費(fèi)是預(yù)先估算和確定的，保險(xiǎn)人不能因?yàn)楸ｋU(xiǎn)事故的發(fā)生使保險(xiǎn)人遭受損失而要求被保險(xiǎn)人補(bǔ)交保費(fèi)，這樣一旦發(fā)生巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)，就可能給其帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失。而在一些新的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如海上油污責(zé)任保險(xiǎn)，由于商業(yè)保險(xiǎn)人無(wú)法正確估算其所遭遇的責(zé)任范圍的大小，因而也就無(wú)法正確估計(jì)保險(xiǎn)費(fèi)率，這就在一定程度上影響了保險(xiǎn)人對(duì)油污責(zé)任的承保。相反，基于保賠保險(xiǎn)的相互性、共保性，除了入會(huì)時(shí)繳納的預(yù)付會(huì)費(fèi)外，保賠協(xié)會(huì)還可以通過(guò)向會(huì)員征收追加會(huì)費(fèi)和巨災(zāi)會(huì)費(fèi)等方式，對(duì)協(xié)會(huì)的賠償和費(fèi)用支出超過(guò)會(huì)費(fèi)收人的部分予以彌補(bǔ)，從而使協(xié)會(huì)在發(fā)生不可預(yù)期的巨損時(shí)仍然能轉(zhuǎn)危為安。其次，保賠協(xié)會(huì)可以提供卓越的索賠處理服務(wù)。由于保賠協(xié)會(huì)擁有大量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，而且在世界各地都有通訊處，因此一旦會(huì)員船舶發(fā)生碰撞事故，就能得到協(xié)會(huì)及時(shí)、專(zhuān)業(yè)的處理，可以節(jié)省大量的時(shí)間和費(fèi)用。同時(shí)，由于通訊處往往熟悉本地的法律和其它情況，因此能夠更妥善地處理問(wèn)題，減少麻煩。而且，由于保賠協(xié)會(huì)提供的擔(dān)保具有較高的可信度并得到廣泛的認(rèn)可，因此在船舶被扣押時(shí)，保賠協(xié)會(huì)可以迅速提供擔(dān)保幫助船東擺脫困境。

正是因?yàn)楸Ｙr協(xié)會(huì)所具有的這些優(yōu)勢(shì)和便利，以及保賠保險(xiǎn)在海上責(zé)任保險(xiǎn)中所具有的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，有人呼吁將碰撞責(zé)任從商業(yè)保險(xiǎn)人的承保范圍中排除出去，而改由保賠協(xié)會(huì)承保。因此，傳統(tǒng)商業(yè)保險(xiǎn)中的責(zé)任險(xiǎn)可能與商業(yè)保險(xiǎn)人訣別而投入保賠協(xié)會(huì)的懷抱。如果這種觀點(diǎn)一旦成為現(xiàn)實(shí)，那么保賠保險(xiǎn)就成子海上責(zé)任保險(xiǎn)的同義詞，從而在海上保險(xiǎn)領(lǐng)域與海上非責(zé)任保險(xiǎn)分庭抗禮、齊頭并進(jìn)。

不過(guò)，商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)并非一無(wú)是處。商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的費(fèi)率是固定的，無(wú)需被保險(xiǎn)人另行補(bǔ)加。而且，將船舶碰撞責(zé)任在船殼險(xiǎn)中附加承保不僅便于船東的投保，也便于船東在發(fā)生碰撞事故后一并提起索賠和保險(xiǎn)公司合并理賠，因?yàn)樵诎l(fā)生碰撞事故后通常不僅招致船東的責(zé)任，同時(shí)也會(huì)造成船舶的損失。此外，在海上石油污染責(zé)任保險(xiǎn)方面，美國(guó)的實(shí)踐也證明商業(yè)保險(xiǎn)人和其它商業(yè)財(cái)務(wù)擔(dān)保公司同樣可以替代保賠協(xié)會(huì)為船東的油污責(zé)任提供經(jīng)濟(jì)上的擔(dān)保，并可以實(shí)現(xiàn)責(zé)任保險(xiǎn)立法所預(yù)期的效果。因此，保賠保險(xiǎn)并不是不可替代的，其所具有的優(yōu)勢(shì)地位并不僅僅是體制和制度的原因，也是歷史形成的，商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)完全可以發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)處，成為保賠保險(xiǎn)的有力補(bǔ)充。

除此之外，從保險(xiǎn)市場(chǎng)的角度來(lái)看，商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的存在使得保賠保險(xiǎn)有了競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)象，而競(jìng)爭(zhēng)可以促使保賠保險(xiǎn)不斷改進(jìn)和發(fā)展自己，以保持自己的活力和競(jìng)爭(zhēng)力，競(jìng)爭(zhēng)也能在一定程度上促進(jìn)海上責(zé)任保險(xiǎn)市場(chǎng)的健康、良性發(fā)展。從船東們的角度來(lái)說(shuō)，商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的存在會(huì)使他們有更多的選擇，他們可以按照自己的實(shí)際情況去選擇最符合自己利益的保障方式。畢竟，他們才是海上運(yùn)輸和保險(xiǎn)的承擔(dān)者，沒(méi)有他們，就沒(méi)有海上運(yùn)輸和海上貿(mào)易，也就不會(huì)有海上責(zé)任保險(xiǎn)。因此，至少?gòu)哪壳皝?lái)看，沒(méi)有廢除商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的必要，相信商業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)還將與保賠保險(xiǎn)一道促進(jìn)未來(lái)海上責(zé)任保險(xiǎn)的發(fā)展。

二、海上責(zé)任保險(xiǎn)立法趨勢(shì)

(一)立法更加注重對(duì)受害人的保護(hù)

雖然注重對(duì)被保險(xiǎn)人利益的保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)前保險(xiǎn)法與海上保險(xiǎn)法的共同發(fā)展趨勢(shì)，但是在海上責(zé)任保險(xiǎn)法領(lǐng)域卻更加注重對(duì)受害人的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)對(duì)受害人利益的保護(hù)已經(jīng)成為海上責(zé)任保險(xiǎn)立法的一大趨勢(shì)。

之所以如此，一方面，是基于保護(hù)弱者的法律理念。現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)步的一大標(biāo)志，是對(duì)人的關(guān)懷和重視，強(qiáng)調(diào)對(duì)弱者的保護(hù)已經(jīng)深入人心。在海上責(zé)任事故中受害的當(dāng)事人，無(wú)論是在社會(huì)地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力還是專(zhuān)業(yè)技能方面，與船東相比都處于弱者的地位，因此強(qiáng)調(diào)對(duì)受害人利益的保護(hù)符合這一理念。另一方面，這是由責(zé)任保險(xiǎn)的特性所決定的。責(zé)任保險(xiǎn)作為第三人保險(xiǎn)，天然具有保護(hù)受害第三人的內(nèi)核。首先，如果沒(méi)有第三人的存在，就沒(méi)有被保險(xiǎn)人的損害賠償責(zé)任，而沒(méi)有被保險(xiǎn)人的損害賠償責(zé)任，也就不存在責(zé)任保險(xiǎn)了，責(zé)任保險(xiǎn)天然具有保護(hù)受害第三人利益的目的；其次，船東參加責(zé)任保險(xiǎn)的目的，從直接上看，是為了彌補(bǔ)自己因?yàn)槌袚?dān)損害賠償責(zé)任遭受的損失，但在間接上，乃是為了給受害人提供充分的補(bǔ)償；責(zé)任保險(xiǎn)人所支付的保險(xiǎn)金，表面上是彌補(bǔ)被保險(xiǎn)人因承擔(dān)損害賠償責(zé)任而賠償給受害人的損失，但最終仍然支付給了受害人。因此，在海上責(zé)任保險(xiǎn)中強(qiáng)調(diào)對(duì)受害人利益的保護(hù)也就不奇怪了。

在海上責(zé)任保險(xiǎn)立法中強(qiáng)調(diào)對(duì)受害人利益的保護(hù)是從1969年《油污責(zé)任公約》開(kāi)始的，其標(biāo)志是強(qiáng)制保險(xiǎn)和直接訴訟的確立。由于海上石油污染事故所造成的嚴(yán)重后果，船東所要承擔(dān)的損害賠償責(zé)任常常十分地驚人，一次事故就足以使船主破產(chǎn)倒閉；而船主的破產(chǎn)又意味著受害人將無(wú)法得到足夠補(bǔ)償，這往往使得受害人陷于經(jīng)濟(jì)困境而無(wú)法自拔。為了保證船東具有足夠的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償能力，從而使受害人得到方便、及時(shí)和充分的補(bǔ)償，1969年《油污責(zé)任公約》創(chuàng)立了強(qiáng)制保險(xiǎn)制度，要求船東必須投保責(zé)任險(xiǎn)或提供其它財(cái)務(wù)證明，以確保船東具有足夠的經(jīng)濟(jì)賠償能力。當(dāng)然，僅有強(qiáng)制保險(xiǎn)是不夠的，因?yàn)樵诖瑬|無(wú)力或拒絕賠償時(shí)，保險(xiǎn)合同條款中的“先付”或“不得訴訟”等條款往往會(huì)使得保險(xiǎn)人免于承擔(dān)保險(xiǎn)補(bǔ)償責(zé)任，這樣強(qiáng)制保險(xiǎn)對(duì)受害人來(lái)說(shuō)就形同虛設(shè)。為了避免出現(xiàn)這一問(wèn)題，1969年《油污責(zé)任公約》同時(shí)確立了直接訴訟制度，賦予受害第三人直接請(qǐng)求責(zé)任保險(xiǎn)人承擔(dān)損害賠償責(zé)任的權(quán)利。這樣，受害人在公約的管轄范圍內(nèi)就可以獲得最大限度的保障。

由于1969年《油污責(zé)任公約》取得了巨大的成功，在它的示范效應(yīng)下，1996年《HNS公約》、2001年《燃油公約》也都相繼確定了強(qiáng)制保險(xiǎn)和直接訴訟制度。也正是出于確保海上旅客運(yùn)輸承運(yùn)人履行其賠償義務(wù)、保護(hù)受害旅客利益的考慮，2002年《雅典公約》同樣也建立起海上旅客承運(yùn)人強(qiáng)制保險(xiǎn)和直接訴訟制度。正在起草中的《沉船打撈公約草案》也將包括同樣的規(guī)定。由此看來(lái)，強(qiáng)調(diào)對(duì)受害人利益的保護(hù)確已成為海上責(zé)任保險(xiǎn)立法的發(fā)展趨勢(shì)。這一趨勢(shì)，不僅在思想觀念上為人們所普遍承認(rèn)和認(rèn)可，而且具有了立法和制度上的堅(jiān)實(shí)保障。

雖然在上述一些新的領(lǐng)域里確定了強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度，不過(guò)在傳統(tǒng)的責(zé)任保險(xiǎn)領(lǐng)域，如碰撞責(zé)任、貨物索賠責(zé)任等仍然采用自愿投保的方式。由于強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)制度能夠很好地保護(hù)受害人的利益，而且海上責(zé)任保險(xiǎn)具有進(jìn)一步強(qiáng)制化的趨勢(shì)，但是強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)不僅不會(huì)全面取代自愿責(zé)任保險(xiǎn)，而且也不應(yīng)該取代自愿責(zé)任保險(xiǎn)，主要因?yàn)椋?/p>

1.自愿責(zé)任保險(xiǎn)的功能，在于使一般人能夠以保險(xiǎn)合同來(lái)轉(zhuǎn)移自己的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和損失，責(zé)任保險(xiǎn)合同訂立與否，全憑自己對(duì)于危險(xiǎn)程度的判斷和承擔(dān)危險(xiǎn)能力的衡量，因此屬于“私法自治”與“契約自由”的范疇。而強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)則含有濃厚的社會(huì)公共政策的意義在內(nèi)，更加注重強(qiáng)制保險(xiǎn)的保障功能，從而構(gòu)成了對(duì)“私法自治”與“契約自由”的限制。

但是，“私法自治”與“契約自由”作為私法和契約法上最基本也是最重要的原則之一，具有重要意義和功能，是不能被輕易限制和剝奪的。在自由的社會(huì)里，每個(gè)人都會(huì)為了追求個(gè)人利益和福祉而努力。通過(guò)自愿的交易，一方面人們可以最大程度地追求和實(shí)現(xiàn)個(gè)人的利益，另一方面交易會(huì)產(chǎn)生消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余，二者相加即是此次交易對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的福祉，交易會(huì)產(chǎn)生福祉，因此鼓勵(lì)交易，藉由更多的交易便能達(dá)成更多的社會(huì)福祉。由此可見(jiàn)，在通常情況下，契約自治原則上符合公共利益，有利于契約正義的實(shí)現(xiàn)。因此，除非有正當(dāng)事由，當(dāng)事人依自己的意愿締結(jié)碰撞責(zé)任險(xiǎn)、貨物索賠責(zé)任險(xiǎn)等的自由不能被無(wú)故剝奪。

不過(guò)，如果存在不完美的因素，使促進(jìn)私益的行為無(wú)法同時(shí)促成公益，或者當(dāng)私益與公益相互沖突時(shí)，契約自由便無(wú)法符合社會(huì)公益的要求；而且契約正義屬于平均正義，其與實(shí)踐(實(shí)質(zhì)，矯正)的正義仍有相當(dāng)之距離。因此為了促進(jìn)社會(huì)公益和實(shí)質(zhì)正義的實(shí)現(xiàn)，有對(duì)契約自由進(jìn)行限制的必要。而對(duì)海上油污責(zé)任的強(qiáng)制保險(xiǎn)正是為了保護(hù)受害人的利益、促進(jìn)海上安全與環(huán)境保護(hù)的目的而設(shè)立的，反觀碰撞責(zé)任險(xiǎn)、貨物索賠責(zé)任險(xiǎn)等并無(wú)此必要。而且，自愿責(zé)任保險(xiǎn)作為責(zé)任保險(xiǎn)的常態(tài)，完全因個(gè)人或企業(yè)的需要而發(fā)展、變化，全部代之以強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)也是不現(xiàn)實(shí)的。

2.強(qiáng)制保險(xiǎn)制度強(qiáng)制當(dāng)事人締結(jié)保險(xiǎn)合同，既是強(qiáng)加給當(dāng)事人的義務(wù)，又是對(duì)當(dāng)事人自由與財(cái)產(chǎn)的限制和剝奪，因此強(qiáng)制保險(xiǎn)除為社會(huì)公益之目的外，還必須符合法律保留原則和比例原則。

所謂法律保留原則，是指除非依法律規(guī)定，否則不得剝奪人們的自由和財(cái)產(chǎn)。海上油污責(zé)任的強(qiáng)制保險(xiǎn)一般都是通過(guò)立法確定的，如在國(guó)際公約方面，1969年《油污責(zé)任公約》第7條第8項(xiàng)規(guī)定了海上油污責(zé)任的強(qiáng)制保險(xiǎn)制度；在國(guó)內(nèi)法方面，英國(guó)通過(guò)其1995年《商船航運(yùn)法》第163條、美國(guó)通過(guò)其1990年《油污法》第1016條、加拿大通過(guò)其《海事責(zé)任法》第60條、挪威通過(guò)其1994年《海商法典》第10章第197條、俄羅斯通過(guò)其1999年《聯(lián)邦商船航運(yùn)法》第18章第323條，分別確立了海上油污責(zé)任的強(qiáng)制保險(xiǎn)制度。由此可見(jiàn)，對(duì)海上油污責(zé)任的強(qiáng)制保險(xiǎn)符合這一要求。

除法律保留外，對(duì)海上油污責(zé)任有無(wú)采取強(qiáng)制保險(xiǎn)的必要，還應(yīng)該以比例原則進(jìn)行檢驗(yàn)。通常認(rèn)為，比例原則有三項(xiàng)子原則：(1)妥當(dāng)性原則。所謂妥當(dāng)性原則，是指限制人民自由權(quán)利的措施必須能達(dá)成法律規(guī)定的目的，如果立法者所確定的限制措施根本無(wú)法達(dá)到立法的目的，那么該項(xiàng)立法就欠缺妥當(dāng)性。實(shí)踐證明，海上油污責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)制度很好地保護(hù)了受害人的利益，實(shí)現(xiàn)了其立法的目的，因此它符合妥當(dāng)性原則的要求。(2)必要性原則。必要性原則，是指在妥當(dāng)性原則獲得肯定后，立法者必須在所有能夠達(dá)成相同法律目的的手段中，選擇對(duì)人民自由權(quán)利侵害最輕的方法或限制最小的方式。在海上油污保險(xiǎn)中，既可以強(qiáng)制船東投保責(zé)任險(xiǎn)，也可以強(qiáng)制受害人投保意外傷害險(xiǎn)，但由于在海上油污事故中，受害者在事前往往是不確定的，而且受害者通常數(shù)量眾多，其受到的損失也常常十分驚人，因此強(qiáng)制受害人投保意外傷害險(xiǎn)不僅不便于操作，還會(huì)構(gòu)成對(duì)受害者利益和社會(huì)公益的更大損害。而船東作為海上運(yùn)輸?shù)某袚?dān)者，本身即負(fù)有安全保障的義務(wù)，違背此項(xiàng)義務(wù)即應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，因此強(qiáng)制船東投保責(zé)任險(xiǎn)不僅在情理之中，與強(qiáng)制受害人投保意外傷害險(xiǎn)相比，也屬于限制最小的方式。(3)狹義性比例原則。狹義性比例原則，是指法律所采取的限制措施，雖然為達(dá)成立法目的為必要，但不能因此給人民帶來(lái)過(guò)度的負(fù)擔(dān)，也就是說(shuō)，必須衡量制定該法律所獲得的利益與人民自由權(quán)利的侵害是否合乎比例。一般適用該原則時(shí)并非積極地來(lái)認(rèn)定兩者間是否存在合理適當(dāng)?shù)年P(guān)系，而是消極地來(lái)認(rèn)定兩者有無(wú)不適當(dāng)、不合比例關(guān)系存在即可。如前所述，海上油污責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)的目的，在于保障不特定的受害者得到充分、及時(shí)的補(bǔ)償，以維護(hù)社會(huì)公益、促進(jìn)海上航行的安全和海洋生態(tài)的平衡，這與船東的自由與財(cái)產(chǎn)權(quán)利相比更值得保護(hù)，因此可以認(rèn)為符合比例性原則。

綜上所述，盡管海上責(zé)任保險(xiǎn)出現(xiàn)了逐步強(qiáng)制化的趨勢(shì)，但是海上強(qiáng)制責(zé)任保險(xiǎn)無(wú)法也不應(yīng)該全部取代自愿責(zé)任保險(xiǎn)。

(二)海上責(zé)任保險(xiǎn)法的國(guó)際統(tǒng)一化

由于海上運(yùn)輸?shù)膰?guó)際性，要實(shí)現(xiàn)海上貿(mào)易的繁榮發(fā)展，就必須有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，這其中就包括海上保險(xiǎn)法律和保險(xiǎn)條款的統(tǒng)一。

海上責(zé)任保險(xiǎn)的這種趨勢(shì)首先體現(xiàn)在海上責(zé)任保險(xiǎn)的實(shí)踐中，其具體表現(xiàn)為海上責(zé)任保險(xiǎn)單的趨同與統(tǒng)一。在船舶碰撞責(zé)任險(xiǎn)方面，碰撞責(zé)任險(xiǎn)作為船舶保險(xiǎn)的附加部分予以承保已經(jīng)成為各國(guó)的普遍做法，而且其內(nèi)容也都大同小異；而在國(guó)際上，目前幾乎有2／3的國(guó)家都在采用英國(guó)的海上船舶和貨物保險(xiǎn)條款，這一數(shù)目還在增加，英國(guó)的海上保險(xiǎn)條款很有可能在不久的將來(lái)在全球范圍內(nèi)被接受，從而實(shí)現(xiàn)海上保險(xiǎn)條款在世界范圍內(nèi)的統(tǒng)一。在保賠保險(xiǎn)方面，這一趨勢(shì)幾乎已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。由于保賠協(xié)會(huì)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、承保范圍以及協(xié)會(huì)的章程、規(guī)則、條款規(guī)定等方面并無(wú)根本區(qū)別，因此保賠保險(xiǎn)在實(shí)踐中已經(jīng)趨于統(tǒng)一。

與此同時(shí)，在上述責(zé)任保險(xiǎn)的法律適用方面也出現(xiàn)了這一趨勢(shì)。各國(guó)的海上保險(xiǎn)法律在許多規(guī)則和制度方面已經(jīng)逐步趨向統(tǒng)一，在這方面英國(guó)1906年《海上保險(xiǎn)法》更是居功至偉，幾乎所有的英聯(lián)邦國(guó)家的海上保險(xiǎn)法都是以1906年《海上保險(xiǎn)法》為藍(lán)本擬定的，有的甚至不加以任何改變；美國(guó)常常以1906年《海上保險(xiǎn)法》作為其海商法的依據(jù)；有的國(guó)家，如我國(guó)，在制定自己的海上保險(xiǎn)法律時(shí)同樣是以1906年《海上保險(xiǎn)法》作為參考的?？梢哉f(shuō)，各國(guó)關(guān)于海上保險(xiǎn)的許多制度和規(guī)則已經(jīng)逐步趨于統(tǒng)一。

除此之外，統(tǒng)一化的努力在海上油污責(zé)任保險(xiǎn)方面也取得了成功。規(guī)范海上油污責(zé)任保險(xiǎn)的1969年《油污責(zé)任公約》及其1992年議定書(shū)已有100多個(gè)締約國(guó)，而且除美國(guó)以外大多數(shù)國(guó)家的國(guó)內(nèi)油污責(zé)任保險(xiǎn)立法也都以上述公約為藍(lán)本制定的，許多幾乎是完全照搬了公約的規(guī)定。在其它的領(lǐng)域里，如有毒有害物質(zhì)運(yùn)輸、燃油污染、旅客及行李運(yùn)輸?shù)确矫?，也在各自領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了立法上的國(guó)際統(tǒng)一，并形成了1996年《HNS公約》、2001年《燃油公約》和2002年《雅典公約》等法律文件。盡管上述公約并沒(méi)有生效，但其獲得廣泛的認(rèn)可和適用不過(guò)是時(shí)間問(wèn)題。

由此可見(jiàn)，人們?cè)噲D統(tǒng)一海上責(zé)任保險(xiǎn)的努力已經(jīng)取得了很大的突破。當(dāng)然，這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。一項(xiàng)更為雄心勃勃的、旨在尋求海上責(zé)任及其保險(xiǎn)的完全統(tǒng)一的行動(dòng)正在計(jì)劃和實(shí)施之中。這一努力一方面仍是源于人們對(duì)統(tǒng)一化的渴望，另一方面，則是由于上述公約的分立帶來(lái)的差異和不統(tǒng)一。盡管上述公約在各自領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)了一定程度上的趨同和統(tǒng)一，但從整個(gè)海上責(zé)任保險(xiǎn)范圍來(lái)看，反而成為海上責(zé)任保險(xiǎn)未達(dá)成統(tǒng)一的明證。而且，在除上述公約之外的其它領(lǐng)域內(nèi)也并沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)際法律文件的存在。有鑒于此，有人建議制定一部?jī)?nèi)容廣泛的公約，要求所有的船舶所有人對(duì)所有類(lèi)型的海上事故提供第三方責(zé)任險(xiǎn)。于是CMI便創(chuàng)設(shè)了一個(gè)國(guó)際工作小組，來(lái)研究是否有可能廢除諸多現(xiàn)存的私法性國(guó)際公約，并創(chuàng)設(shè)一部單一的、綜合性的公約，以為包括海事請(qǐng)求權(quán)人在內(nèi)的所有請(qǐng)求權(quán)人提供保障。這部公約被稱(chēng)為第三方責(zé)任公約。

篇（3）

學(xué)生傷害事故可以從不同角度進(jìn)行不同分類(lèi)，從責(zé)任主體角度可以將學(xué)生傷害事故分為：（1）學(xué)校責(zé)任事故。它是學(xué)校由于過(guò)失，未盡到相應(yīng)的教育管理職責(zé)而造成學(xué)生的傷害事故。包括學(xué)校提供的教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)或有明顯的不安全因素；學(xué)校的管理制度存在明顯疏漏或者管理混亂，存在重大安全隱患；學(xué)校教職工在履行教育教學(xué)職責(zé)中違反有關(guān)要求及操作規(guī)程；學(xué)校組織課外活動(dòng)時(shí)未進(jìn)行安全教育或未采取必要的防范措施；學(xué)校統(tǒng)一提供的食品、飲用水不符合安全及衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；等等。（2）學(xué)校意外事故。它是指學(xué)生在正常教育教學(xué)活動(dòng)中發(fā)生的傷害事故。它包括由于自然因素及不可抗力造成的學(xué)生傷害事故；學(xué)生特異體質(zhì)、疾病，學(xué)校和學(xué)生自身不了解或難以了解而引發(fā)的事故；等等。（3）第三方責(zé)任事故。是指學(xué)校本身提供的各種場(chǎng)地設(shè)施和教育教學(xué)過(guò)程沒(méi)有問(wèn)題，而是由第三方的原因?qū)е碌膫κ鹿省ＫㄐＭ饣顒?dòng)中，場(chǎng)地、設(shè)施提供方違反規(guī)定導(dǎo)致學(xué)生傷害事故；學(xué)生明顯違反校規(guī)而對(duì)其他學(xué)生造成的傷害事故等等。另外，從事故原因角度也可以將學(xué)生傷害事故分為教育活動(dòng)事故、學(xué)校設(shè)施事故及學(xué)生間事故。

學(xué)生傷害事故與交通事故、醫(yī)療事故及勞動(dòng)安全事故等相比，具有自身的特點(diǎn)：1．絕大多數(shù)學(xué)生傷害事故的受害者為不滿18周歲的未成年學(xué)生；2．事故的處理涉及多方利益。往往牽涉到學(xué)生、學(xué)生家長(zhǎng)、教師、學(xué)校以及校外有關(guān)部門(mén)等多方關(guān)系；3．獨(dú)生子女的增多為學(xué)生傷害事故的處理帶來(lái)巨大壓力；4、教育經(jīng)費(fèi)不足使學(xué)校難以承受賠償費(fèi)用。

從法律角度分析，學(xué)生傷害事故必須具備五個(gè)構(gòu)成要件：（1）受害方必須是學(xué)生。即在國(guó)家或者社會(huì)力量舉辦的全日制學(xué)校（包括中小學(xué)校、特殊教育學(xué)校和高等學(xué)校）中全日制就讀的受教育者。幼兒園內(nèi)的幼兒、其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生及在學(xué)校注冊(cè)的其他受教育者發(fā)生傷害事故，嚴(yán)格意義上不屬于學(xué)生傷害事故，但可以參照學(xué)生傷害事故的處理方式予以處理。（2）必須有傷害結(jié)果發(fā)生。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，這類(lèi)傷害結(jié)果是指身體的直接創(chuàng)傷或死亡，不包括僅僅是精神上的傷害。（3）必須有導(dǎo)致學(xué)生傷害事故的行為或者不可抗力。導(dǎo)致傷害結(jié)果的原因可以是不可抗力，但更多的是行為，既包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師或者其他管理人員的行為，也可以是學(xué)生自身及其他學(xué)生的行為，同時(shí)，來(lái)自校外突發(fā)性、偶發(fā)性或者其他形式的侵害也是導(dǎo)致學(xué)生傷害事故的原因之一。（4）主觀方面，絕大多數(shù)是過(guò)失，在某些情況下也可以是故意。（5）從時(shí)間和地點(diǎn)上看，傷害行為或者結(jié)果必須有一項(xiàng)是發(fā)生在學(xué)校對(duì)學(xué)生負(fù)有教育、管理、指導(dǎo)、保護(hù)等職責(zé)的期間和地域范圍。

需要特別提及的是，因?qū)W校教師或者其他工作人員與其職務(wù)無(wú)關(guān)的個(gè)人行為，或者因?qū)W生、教師及其他個(gè)人故意實(shí)施的違法犯罪行為造成學(xué)生人身?yè)p害的，不應(yīng)屬于學(xué)生傷害事故范疇。另外，在學(xué)生自行上學(xué)、放學(xué)、返校、離校途中發(fā)生的；在學(xué)生自行外出或者擅自離校期間發(fā)生的；在放學(xué)后、節(jié)假日或者假期等學(xué)校工作時(shí)間以外，學(xué)生自行滯留學(xué)校或者自行到校發(fā)生的；以及其他在學(xué)校管理職責(zé)范圍外發(fā)生的學(xué)生人身?yè)p害事故，是不是屬于學(xué)生人身傷害事故，存在著不同的意見(jiàn)，但根據(jù)教育部頒布的《學(xué)生傷害事故處理辦法》中關(guān)于學(xué)生事故的界定和理解，這類(lèi)事故屬于一般的人身傷害事故，而不應(yīng)該列入學(xué)生傷害事故范圍。

二、學(xué)生傷害事故的法律責(zé)任

法律責(zé)任是指違法行為人或違約行為人對(duì)其違法或違約行為依法應(yīng)承受的某種不利的法律后果。一般而言，違法行為是法律責(zé)任的前提和依據(jù)，沒(méi)有違法行為就不會(huì)發(fā)生法律責(zé)任問(wèn)題。法律責(zé)任分為刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任三類(lèi)。對(duì)于以積極或者消極方式實(shí)施了導(dǎo)致學(xué)生傷害事故發(fā)生的行為的主體，都可能涉及這三類(lèi)法律責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題。但是，相對(duì)于學(xué)生傷害事故的受害方而言，主要是指民事法律責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題或者說(shuō)是涉及民事賠償責(zé)任的問(wèn)題。所以這里著重論述在學(xué)生傷害事故中如何認(rèn)定各方的民事責(zé)任。

學(xué)生傷害事故的民事責(zé)任是一種侵權(quán)的民事責(zé)任，不是違約或者其它民事責(zé)任。侵權(quán)的民事責(zé)任是指侵權(quán)人由于過(guò)錯(cuò)侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)（在學(xué)生傷害事故中僅指人身權(quán)而不包括財(cái)產(chǎn)權(quán)）而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則包括過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則。在學(xué)生傷害事故責(zé)任認(rèn)定當(dāng)中，依據(jù)已有法律的規(guī)定，均適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。比如，最高院關(guān)于《民法通則》若干問(wèn)題意見(jiàn)第160條規(guī)定，在幼兒園、學(xué)校生活、學(xué)習(xí)的無(wú)民事行為能力人受到傷害或者給他人造成損害，單位有過(guò)錯(cuò)的，可以責(zé)令這些單位適當(dāng)給予賠償?！督逃ā返?3和81條、《義務(wù)教育法》第16條及《教師法》第37條等等，都有類(lèi)似于過(guò)錯(cuò)責(zé)任的規(guī)定。2002年9月1日，教育部出臺(tái)的《學(xué)生傷害事故處理辦法》正式實(shí)施。在《辦法》有關(guān)條文中明確規(guī)定適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。同時(shí)，《辦法》把學(xué)生傷害事故的民事責(zé)任主體分為三類(lèi)，即學(xué)校、學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人、第三人，并分別規(guī)定了三類(lèi)主體在學(xué)生傷害事故中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任范圍。

1、學(xué)校責(zé)任

學(xué)校責(zé)任是指由于學(xué)校或者從事職務(wù)行為的教師及其他工作人員的過(guò)錯(cuò)行為（包括作為和不作為）導(dǎo)致學(xué)生傷害事故應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。一直以來(lái)，由于法學(xué)研究和司法實(shí)踐對(duì)學(xué)校責(zé)任理解的泛化，一旦出現(xiàn)學(xué)生傷害事故，往往被認(rèn)為是由于學(xué)校在教育管理上并不“盡善盡美”所致，并由此認(rèn)定學(xué)校應(yīng)對(duì)此承擔(dān)一定的損害賠償責(zé)任。學(xué)校事故責(zé)任認(rèn)定不清，不論對(duì)學(xué)校和教育工作者的積極性，對(duì)教育改革和發(fā)展，還是對(duì)法律精神的捍衛(wèi)和法治國(guó)家建設(shè)都將帶來(lái)嚴(yán)重的消極影響。因此，對(duì)學(xué)生傷害事故中學(xué)校責(zé)任和賠償范圍作科學(xué)界定，即對(duì)校方過(guò)錯(cuò)作科學(xué)認(rèn)定，已成為正確解決類(lèi)似法律糾紛的一個(gè)核心問(wèn)題?？上驳氖牵秾W(xué)生傷害事故處理辦法》出臺(tái)后，對(duì)學(xué)生傷害事故的學(xué)校責(zé)任作了規(guī)定，基本上明確了學(xué)校的責(zé)任范圍。依據(jù)規(guī)定，下列行為學(xué)校必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：學(xué)校的校舍、場(chǎng)地、其他公共設(shè)施，以及學(xué)校提供給學(xué)生使用的學(xué)具、教育教學(xué)和生活設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者有明顯不安全因素的；學(xué)校的安全保衛(wèi)、消防、設(shè)施設(shè)備管理等安全管理制度有明顯疏漏，或者管理混亂，存在重大安全隱患，而未及時(shí)采取措施的；學(xué)校向?qū)W生提供的藥品、食品、飲用水等不符合國(guó)家或者行業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求的；學(xué)校組織學(xué)生參加教育教學(xué)活動(dòng)或者校外活動(dòng)，未對(duì)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全教育，并未在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)采取必要的安全措施的；學(xué)校知道教師或者其他工作人員患有不適宜擔(dān)任教育教學(xué)工作的疾病，但未采取必要措施的；學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定，組織或者安排未成年學(xué)生從事不宜未成年人參加的勞動(dòng)、體育運(yùn)動(dòng)或者其他活動(dòng)的；學(xué)生有特異體質(zhì)或者特定疾病，不宜參加某種教育教學(xué)活動(dòng)，學(xué)校知道或者應(yīng)當(dāng)知道，但未予以必要的注意的；學(xué)生在校期間突發(fā)疾病或者受到傷害，學(xué)校發(fā)現(xiàn)，但未根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)采取相應(yīng)措施，導(dǎo)致不良后果加重的；學(xué)校教師或者其他工作人員體罰或者變相體罰學(xué)生，或者在履行職責(zé)過(guò)程中違反工作要求、操作規(guī)程、職業(yè)道德或者其他有關(guān)規(guī)定的；學(xué)校教師或者其他工作人員在負(fù)有組織、管理未成年學(xué)生的職責(zé)期間，發(fā)現(xiàn)學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，但未進(jìn)行必要的管理、告誡或者制止的；對(duì)未成年學(xué)生擅自離校等與學(xué)生人身安全直接相關(guān)的信息，學(xué)校發(fā)現(xiàn)或者知道，但未及時(shí)告知未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人，導(dǎo)致未成年學(xué)生因脫離監(jiān)護(hù)人的保護(hù)而發(fā)生傷害的；學(xué)校有未依法履行職責(zé)的其他情形的。另外，在發(fā)生不可抗力、校外侵害、學(xué)生自殺、自傷、及具有對(duì)抗性或者具有風(fēng)險(xiǎn)性的體育競(jìng)賽活動(dòng)中造成的學(xué)生傷害事故，學(xué)校沒(méi)有履行相應(yīng)的職責(zé)、行為措施存在不當(dāng)?shù)惹闆r的，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，學(xué)校對(duì)其他學(xué)生傷害事故無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。這樣一來(lái)，以往那種凡是出現(xiàn)學(xué)生傷害事故學(xué)校無(wú)一例外都要承擔(dān)法律責(zé)任的觀念和做法可望得到較大改善，從而有利于學(xué)校的生存與發(fā)展。

2、學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人的責(zé)任

學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人的責(zé)任是指學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人由于過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。主要包括以下幾個(gè)方面：①學(xué)生違反法律法規(guī)的規(guī)定，違公共行為準(zhǔn)則、學(xué)校的規(guī)章制度或者紀(jì)律，實(shí)施按其年齡和認(rèn)知能力應(yīng)當(dāng)知道具有危險(xiǎn)或者可能危及他人的行為的；②學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，學(xué)校、教師已經(jīng)告誡、糾正，但學(xué)生不聽(tīng)勸阻、拒不改正的；③學(xué)生或者其監(jiān)護(hù)人知道學(xué)生有特異體質(zhì)，或者患有特定疾病，但未告知學(xué)校的；④未成年學(xué)生的身體狀況、行為、情緒等有異常情況，監(jiān)護(hù)人知道或者已被學(xué)校告知，但未履行相應(yīng)監(jiān)護(hù)職責(zé)的；⑤學(xué)生或者未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人有其他過(guò)錯(cuò)的；⑥學(xué)生自殺、自傷的。從法的角度明確規(guī)定了學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人在造成學(xué)生傷害事故當(dāng)中的法律責(zé)任，既有利于學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人提高安全意識(shí)，減少事故發(fā)生，也有利于發(fā)生事故后責(zé)任的認(rèn)定，有利于學(xué)校教育教學(xué)工作。

另外，某些學(xué)生傷害事故既不是學(xué)校造成的，也不是學(xué)生方面或校外主體造成的，而是由于不可抗力、具有對(duì)抗性或風(fēng)險(xiǎn)性的體育競(jìng)賽活動(dòng)或者其它意外因素造成的，就無(wú)法律責(zé)任可言，在這種情況下，既不適用民法上的過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，其實(shí)也沒(méi)有法律依據(jù)可以適用民法上的公平責(zé)任原則，所造成的損失只能由受害方自己承擔(dān)。學(xué)校如果有條件的，可以根據(jù)實(shí)際情況，本著自愿和可能的原則，對(duì)受傷害學(xué)生給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)及其他方面的幫助。3、第三人責(zé)任

第三人責(zé)任是指學(xué)校及受害方之外的主體由于過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三人責(zé)任包括兩種情況，一是在學(xué)校安排學(xué)生參加的活動(dòng)中，因提供場(chǎng)地、設(shè)備、交通工具、食品及其他消費(fèi)與服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，或?qū)W校以外的活動(dòng)組織者的過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；二是在校學(xué)生由于過(guò)錯(cuò)給其他學(xué)生造成傷害事故而應(yīng)由本人或者其監(jiān)護(hù)人承擔(dān)的責(zé)任。

需要指出的是，學(xué)生傷害事故的發(fā)生，其責(zé)任并非一定是某類(lèi)責(zé)任主體單獨(dú)承擔(dān)的，也可能是兩類(lèi)甚至三類(lèi)主體共同承擔(dān)。這就涉及到責(zé)任的有無(wú)及責(zé)任的大小問(wèn)題。在這種情況下，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)三類(lèi)主體的行為與損害后果之間的關(guān)系及行為過(guò)錯(cuò)程度的比例來(lái)分擔(dān)。其他主體的行為與結(jié)果之間有因果聯(lián)系及其行為有過(guò)錯(cuò)，就成為自己法定的減責(zé)或免責(zé)條件，即法律責(zé)任免除的合法條件。對(duì)于其他主體的減責(zé)或免責(zé)條件這里不加贅述，作為在學(xué)生傷害事故中具有特殊地位的主體即學(xué)校而言，其減責(zé)或免責(zé)條件主要包括不可抗力、意外事件及第三人的過(guò)錯(cuò)。

不可抗力是指獨(dú)立于人的行為之外，并且不受當(dāng)事人的意志支配的力量，它包括某些自然現(xiàn)象（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等）和某些社會(huì)現(xiàn)象。不可抗力作為免責(zé)條件的依據(jù)是，讓人們承擔(dān)與其行為無(wú)關(guān)而又無(wú)法控制的事故后果，不僅對(duì)責(zé)任的承擔(dān)者來(lái)說(shuō)是不公平的，也不能起到教育和約束人們行為的積極后果。但是，不可抗力作為免責(zé)條件，必須是不可抗力構(gòu)成了損害結(jié)果發(fā)生的原因。只有在損害完全是由不可抗力引起的情況下，才表明學(xué)校的行為與損害結(jié)果之間無(wú)因果關(guān)系，同時(shí)表明學(xué)校沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，因此應(yīng)被免除責(zé)任。意外事件是指非當(dāng)事人的故意或者過(guò)失而偶然發(fā)生的事故。不可預(yù)見(jiàn)性、偶然性和不可避免性是意外事故的基本條件。對(duì)于這類(lèi)事件，學(xué)校盡到合理注意也難以預(yù)見(jiàn)到。因此，學(xué)校沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，可以使其免除責(zé)任。第三人的過(guò)錯(cuò)是指除學(xué)校和受害學(xué)生之外的第三人，對(duì)學(xué)生損害的發(fā)生或擴(kuò)大具有過(guò)錯(cuò)。這種過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失。例如，學(xué)校由于管理不善，導(dǎo)致學(xué)生在玩耍時(shí)被打傷，作為打架一方的肇事學(xué)生就是第三人。在這類(lèi)案件中，第三人的過(guò)錯(cuò)是減輕或者免除學(xué)校責(zé)任的依據(jù)。

三、學(xué)生傷害事故防范與處理對(duì)策

不論是從理論還是從實(shí)踐看，學(xué)生傷害事故大多是由于各方的過(guò)錯(cuò)造成的。既然存在過(guò)錯(cuò)，就存在減少甚至消除過(guò)錯(cuò)的可能；即使是沒(méi)有過(guò)錯(cuò)方的學(xué)生意外傷害事件，也在一定程度上存在防范意外發(fā)生的可能。因此，全面、深入地剖析學(xué)校事故的防范舉措，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)前，由于存在教育法律體系不夠健全、教育普法力度不夠大、傷害事故防范知識(shí)教育缺乏以及教育工作者在教育實(shí)踐中對(duì)自己權(quán)利義務(wù)的界限認(rèn)識(shí)模糊、教育監(jiān)督不力等缺陷，導(dǎo)致法律的導(dǎo)向功能弱化，事故的防范意識(shí)和處理能力偏低。教育執(zhí)法機(jī)關(guān)面對(duì)學(xué)生傷害事故，在善后處理、事故責(zé)任認(rèn)定、賠償途徑等等一系列問(wèn)題上，也經(jīng)常顯得茫然和消極。因此，采取切實(shí)有效的對(duì)策，解除目前普遍存在的遭遇學(xué)生傷害事故時(shí)的困境，就成為當(dāng)務(wù)之急。

（一）堅(jiān)持以防范為主的處理方針。鑒于學(xué)生傷害事故發(fā)生后對(duì)學(xué)生本人及學(xué)生家庭所帶來(lái)的巨大不幸和對(duì)學(xué)校、對(duì)社會(huì)帶來(lái)的不良影響，一定要把立足點(diǎn)放在事故的防范上，盡可能地減少和避免事故的發(fā)生。具體對(duì)策包括：1．要在學(xué)校、教師、家長(zhǎng)中大力強(qiáng)化事故防范意識(shí)，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)安全保護(hù)措施；2．增加教育投入，改善學(xué)校設(shè)備。很多事故的發(fā)生，都與學(xué)校的設(shè)備陳舊有關(guān)。然而解決這一問(wèn)題，只有通過(guò)增加教育投入的方式才能解決。3．加強(qiáng)教師工作責(zé)任心，端正教育思想，增強(qiáng)教師及其他工作人員的法律意識(shí)，選擇正確的教育方法，嚴(yán)禁體罰和變相體罰。

篇（4）

近年來(lái)，隨著辦學(xué)規(guī)模的日益擴(kuò)大和公民權(quán)利意識(shí)的不斷增強(qiáng)，學(xué)生傷害事故及其所引發(fā)的學(xué)校法律糾紛也越來(lái)越多，許多學(xué)校在出現(xiàn)了學(xué)生傷害事故后常常表現(xiàn)出不知所措，要么為了息事寧人而以犧牲學(xué)?；蚪處熀戏?quán)益為代價(jià)，要么不恰當(dāng)?shù)鼐S護(hù)學(xué)校或教師權(quán)益而導(dǎo)致事態(tài)難以收拾。學(xué)生傷害事故日益成為困擾學(xué)校工作和阻滯學(xué)校發(fā)展的嚴(yán)重問(wèn)題。如何從法律視角探析學(xué)生傷害事故的法律構(gòu)成及其責(zé)任認(rèn)定，充分利用法律手段妥善處理學(xué)生傷害事故，減少學(xué)生傷害事故對(duì)學(xué)校教育教學(xué)秩序的負(fù)面影響，切實(shí)維護(hù)學(xué)校、教師和學(xué)生的合法權(quán)益，就成為一個(gè)具有重要意義的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、學(xué)生傷害事故及其法律構(gòu)成

學(xué)生傷害事故又稱(chēng)學(xué)校事故，它是指在學(xué)校實(shí)施的教育教學(xué)活動(dòng)或者學(xué)校組織的校外活動(dòng)中，以及在學(xué)校負(fù)有管理責(zé)任的校舍、場(chǎng)地、其他教育教學(xué)設(shè)施、生活設(shè)施內(nèi)發(fā)生的，造成在校學(xué)生人身?yè)p害后果的事故。學(xué)生傷害事故既是一個(gè)時(shí)間概念，也是一個(gè)空間概念，不能把兩者割裂開(kāi)來(lái)。把學(xué)生傷害事故僅僅理解為“學(xué)生在學(xué)校期間發(fā)生的人身傷害事故”、“在學(xué)校管理下的學(xué)生所發(fā)生的事故”或者“就是校園內(nèi)發(fā)生的事故”等等，都是不全面因而也是不科學(xué)的。學(xué)生傷害事故可能發(fā)生在校園內(nèi)，也可能發(fā)生在校園外；可能發(fā)生在教學(xué)上課期間，也可能發(fā)生在放學(xué)及下課期間；還可能發(fā)生在寒假、暑假期間，關(guān)鍵要看是不是學(xué)校組織的教育教學(xué)活動(dòng)或者學(xué)校負(fù)有管理責(zé)任的范圍之內(nèi)。對(duì)學(xué)生傷害事故在認(rèn)識(shí)上產(chǎn)生錯(cuò)誤和混亂，必然不利于確定當(dāng)事各方在學(xué)生傷害事故中的責(zé)任，以及責(zé)任認(rèn)定后賠償原則的適用，不利于學(xué)生傷害事故的科學(xué)合理解決。

學(xué)生傷害事故可以從不同角度進(jìn)行不同分類(lèi)，從責(zé)任主體角度可以將學(xué)生傷害事故分為：（1）學(xué)校責(zé)任事故。它是學(xué)校由于過(guò)失，未盡到相應(yīng)的教育管理職責(zé)而造成學(xué)生的傷害事故。包括學(xué)校提供的教育教學(xué)設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)或有明顯的不安全因素；學(xué)校的管理制度存在明顯疏漏或者管理混亂，存在重大安全隱患；學(xué)校教職工在履行教育教學(xué)職責(zé)中違反有關(guān)要求及操作規(guī)程；學(xué)校組織課外活動(dòng)時(shí)未進(jìn)行安全教育或未采取必要的防范措施；學(xué)校統(tǒng)一提供的食品、飲用水不符合安全及衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；等等。（2）學(xué)校意外事故。它是指學(xué)生在正常教育教學(xué)活動(dòng)中發(fā)生的傷害事故。它包括由于自然因素及不可抗力造成的學(xué)生傷害事故；學(xué)生特異體質(zhì)、疾病，學(xué)校和學(xué)生自身不了解或難以了解而引發(fā)的事故；等等。（3）第三方責(zé)任事故。是指學(xué)校本身提供的各種場(chǎng)地設(shè)施和教育教學(xué)過(guò)程沒(méi)有問(wèn)題，而是由第三方的原因?qū)е碌膫κ鹿省ＫㄐＭ饣顒?dòng)中，場(chǎng)地、設(shè)施提供方違反規(guī)定導(dǎo)致學(xué)生傷害事故；學(xué)生明顯違反校規(guī)而對(duì)其他學(xué)生造成的傷害事故等等。另外，從事故原因角度也可以將學(xué)生傷害事故分為教育活動(dòng)事故、學(xué)校設(shè)施事故及學(xué)生間事故。

學(xué)生傷害事故與交通事故、醫(yī)療事故及勞動(dòng)安全事故等相比，具有自身的特點(diǎn)：1．絕大多數(shù)學(xué)生傷害事故的受害者為不滿18周歲的未成年學(xué)生；2．事故的處理涉及多方利益。往往牽涉到學(xué)生、學(xué)生家長(zhǎng)、教師、學(xué)校以及校外有關(guān)部門(mén)等多方關(guān)系；3．獨(dú)生子女的增多為學(xué)生傷害事故的處理帶來(lái)巨大壓力；4、教育經(jīng)費(fèi)不足使學(xué)校難以承受賠償費(fèi)用。

從法律角度分析，學(xué)生傷害事故必須具備五個(gè)構(gòu)成要件：（1）受害方必須是學(xué)生。即在國(guó)家或者社會(huì)力量舉辦的全日制學(xué)校（包括中小學(xué)校、特殊教育學(xué)校和高等學(xué)校）中全日制就讀的受教育者。幼兒園內(nèi)的幼兒、其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生及在學(xué)校注冊(cè)的其他受教育者發(fā)生傷害事故，嚴(yán)格意義上不屬于學(xué)生傷害事故，但可以參照學(xué)生傷害事故的處理方式予以處理。（2）必須有傷害結(jié)果發(fā)生。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，這類(lèi)傷害結(jié)果是指身體的直接創(chuàng)傷或死亡，不包括僅僅是精神上的傷害。（3）必須有導(dǎo)致學(xué)生傷害事故的行為或者不可抗力。導(dǎo)致傷害結(jié)果的原因可以是不可抗力，但更多的是行為，既包括學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、教師或者其他管理人員的行為，也可以是學(xué)生自身及其他學(xué)生的行為，同時(shí)，來(lái)自校外突發(fā)性、偶發(fā)性或者其他形式的侵害也是導(dǎo)致學(xué)生傷害事故的原因之一。（4）主觀方面，絕大多數(shù)是過(guò)失，在某些情況下也可以是故意。（5）從時(shí)間和地點(diǎn)上看，傷害行為或者結(jié)果必須有一項(xiàng)是發(fā)生在學(xué)校對(duì)學(xué)生負(fù)有教育、管理、指導(dǎo)、保護(hù)等職責(zé)的期間和地域范圍。

需要特別提及的是，因?qū)W校教師或者其他工作人員與其職務(wù)無(wú)關(guān)的個(gè)人行為，或者因?qū)W生、教師及其他個(gè)人故意實(shí)施的違法犯罪行為造成學(xué)生人身?yè)p害的，不應(yīng)屬于學(xué)生傷害事故范疇。另外，在學(xué)生自行上學(xué)、放學(xué)、返校、離校途中發(fā)生的；在學(xué)生自行外出或者擅自離校期間發(fā)生的；在放學(xué)后、節(jié)假日或者假期等學(xué)校工作時(shí)間以外，學(xué)生自行滯留學(xué)?；蛘咦孕械叫０l(fā)生的；以及其他在學(xué)校管理職責(zé)范圍外發(fā)生的學(xué)生人身?yè)p害事故，是不是屬于學(xué)生人身傷害事故，存在著不同的意見(jiàn)，但根據(jù)教育部頒布的《學(xué)生傷害事故處理辦法》中關(guān)于學(xué)生事故的界定和理解，這類(lèi)事故屬于一般的人身傷害事故，而不應(yīng)該列入學(xué)生傷害事故范圍。

二、學(xué)生傷害事故的法律責(zé)任

法律責(zé)任是指違法行為人或違約行為人對(duì)其違法或違約行為依法應(yīng)承受的某種不利的法律后果。一般而言，違法行為是法律責(zé)任的前提和依據(jù)，沒(méi)有違法行為就不會(huì)發(fā)生法律責(zé)任問(wèn)題。法律責(zé)任分為刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任三類(lèi)。對(duì)于以積極或者消極方式實(shí)施了導(dǎo)致學(xué)生傷害事故發(fā)生的行為的主體，都可能涉及這三類(lèi)法律責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題。但是，相對(duì)于學(xué)生傷害事故的受害方而言，主要是指民事法律責(zé)任的承擔(dān)問(wèn)題或者說(shuō)是涉及民事賠償責(zé)任的問(wèn)題。所以這里著重論述在學(xué)生傷害事故中如何認(rèn)定各方的民事責(zé)任。

學(xué)生傷害事故的民事責(zé)任是一種侵權(quán)的民事責(zé)任，不是違約或者其它民事責(zé)任。侵權(quán)的民事責(zé)任是指侵權(quán)人由于過(guò)錯(cuò)侵害他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)（在學(xué)生傷害事故中僅指人身權(quán)而不包括財(cái)產(chǎn)權(quán)）而依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任。侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則包括過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和公平責(zé)任原則。在學(xué)生傷害事故責(zé)任認(rèn)定當(dāng)中，依據(jù)已有法律的規(guī)定，均適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。比如，最高院關(guān)于《民法通則》若干問(wèn)題意見(jiàn)第160條規(guī)定，在幼兒園、學(xué)校生活、學(xué)習(xí)的無(wú)民事行為能力人受到傷害或者給他人造成損害，單位有過(guò)錯(cuò)的，可以責(zé)令這些單位適當(dāng)給予賠償?！督逃ā返?3和81條、《義務(wù)教育法》第16條及《教師法》第37條等等，都有類(lèi)似于過(guò)錯(cuò)責(zé)任的規(guī)定。2002年9月1日，教育部出臺(tái)的《學(xué)生傷害事故處理辦法》正式實(shí)施。在《辦法》有關(guān)條文中明確規(guī)定適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。同時(shí)，《辦法》把學(xué)生傷害事故的民事責(zé)任主體分為三類(lèi)，即學(xué)校、學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人、第三人，并分別規(guī)定了三類(lèi)主體在學(xué)生傷害事故中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任范圍。

1、學(xué)校責(zé)任

學(xué)校責(zé)任是指由于學(xué)?；蛘邚氖侣殑?wù)行為的教師及其他工作人員的過(guò)錯(cuò)行為（包括作為和不作為）導(dǎo)致學(xué)生傷害事故應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任。一直以來(lái)，由于法學(xué)研究和司法實(shí)踐對(duì)學(xué)校責(zé)任理解的泛化，一旦出現(xiàn)學(xué)生傷害事故，往往被認(rèn)為是由于學(xué)校在教育管理上并不“盡善盡美”所致，并由此認(rèn)定學(xué)校應(yīng)對(duì)此承擔(dān)一定的損害賠償責(zé)任。學(xué)校事故責(zé)任認(rèn)定不清，不論對(duì)學(xué)校和教育工作者的積極性，對(duì)教育改革和發(fā)展，還是對(duì)法律精神的捍衛(wèi)和法治國(guó)家建設(shè)都將帶來(lái)嚴(yán)重的消極影響。因此，對(duì)學(xué)生傷害事故中學(xué)校責(zé)任和賠償范圍作科學(xué)界定，即對(duì)校方過(guò)錯(cuò)作科學(xué)認(rèn)定，已成為正確解決類(lèi)似法律糾紛的一個(gè)核心問(wèn)題。可喜的是，《學(xué)生傷害事故處理辦法》出臺(tái)后，對(duì)學(xué)生傷害事故的學(xué)校責(zé)任作了規(guī)定，基本上明確了學(xué)校的責(zé)任范圍。依據(jù)規(guī)定，下列行為學(xué)校必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：學(xué)校的校舍、場(chǎng)地、其他公共設(shè)施，以及學(xué)校提供給學(xué)生使用的學(xué)具、教育教學(xué)和生活設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者有明顯不安全因素的；學(xué)校的安全保衛(wèi)、消防、設(shè)施設(shè)備管理等安全管理制度有明顯疏漏，或者管理混亂，存在重大安全隱患，而未及時(shí)采取措施的；學(xué)校向?qū)W生提供的藥品、食品、飲用水等不符合國(guó)家或者行業(yè)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求的；學(xué)校組織學(xué)生參加教育教學(xué)活動(dòng)或者校外活動(dòng)，未對(duì)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全教育，并未在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)采取必要的安全措施的；學(xué)校知道教師或者其他工作人員患有不適宜擔(dān)任教育教學(xué)工作的疾病，但未采取必要措施的；學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定，組織或者安排未成年學(xué)生從事不宜未成年人參加的勞動(dòng)、體育運(yùn)動(dòng)或者其他活動(dòng)的；學(xué)生有特異體質(zhì)或者特定疾病，不宜參加某種教育教學(xué)活動(dòng)，學(xué)校知道或者應(yīng)當(dāng)知道，但未予以必要的注意的；學(xué)生在校期間突發(fā)疾病或者受到傷害，學(xué)校發(fā)現(xiàn)，但未根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)采取相應(yīng)措施，導(dǎo)致不良后果加重的；學(xué)校教師或者其他工作人員體罰或者變相體罰學(xué)生，或者在履行職責(zé)過(guò)程中違反工作要求、操作規(guī)程、職業(yè)道德或者其他有關(guān)規(guī)定的；學(xué)校教師或者其他工作人員在負(fù)有組織、管理未成年學(xué)生的職責(zé)期間，發(fā)現(xiàn)學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，但未進(jìn)行必要的管理、告誡或者制止的；對(duì)未成年學(xué)生擅自離校等與學(xué)生人身安全直接相關(guān)的信息，學(xué)校發(fā)現(xiàn)或者知道，但未及時(shí)告知未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人，導(dǎo)致未成年學(xué)生因脫離監(jiān)護(hù)人的保護(hù)而發(fā)生傷害的；學(xué)校有未依法履行職責(zé)的其他情形的。另外，在發(fā)生不可抗力、校外侵害、學(xué)生自殺、自傷、及具有對(duì)抗性或者具有風(fēng)險(xiǎn)性的體育競(jìng)賽活動(dòng)中造成的學(xué)生傷害事故，學(xué)校沒(méi)有履行相應(yīng)的職責(zé)、行為措施存在不當(dāng)?shù)惹闆r的，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，學(xué)校對(duì)其他學(xué)生傷害事故無(wú)需承擔(dān)法律責(zé)任。這樣一來(lái)，以往那種凡是出現(xiàn)學(xué)生傷害事故學(xué)校無(wú)一例外都要承擔(dān)法律責(zé)任的觀念和做法可望得到較大改善，從而有利于學(xué)校的生存與發(fā)展。

2、學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人的責(zé)任

學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人的責(zé)任是指學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人由于過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。主要包括以下幾個(gè)方面：①學(xué)生違反法律法規(guī)的規(guī)定，違公共行為準(zhǔn)則、學(xué)校的規(guī)章制度或者紀(jì)律，實(shí)施按其年齡和認(rèn)知能力應(yīng)當(dāng)知道具有危險(xiǎn)或者可能危及他人的行為的；②學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，學(xué)校、教師已經(jīng)告誡、糾正，但學(xué)生不聽(tīng)勸阻、拒不改正的；③學(xué)生或者其監(jiān)護(hù)人知道學(xué)生有特異體質(zhì)，或者患有特定疾病，但未告知學(xué)校的；④未成年學(xué)生的身體狀況、行為、情緒等有異常情況，監(jiān)護(hù)人知道或者已被學(xué)校告知，但未履行相應(yīng)監(jiān)護(hù)職責(zé)的；⑤學(xué)生或者未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人有其他過(guò)錯(cuò)的；⑥學(xué)生自殺、自傷的。從法的角度明確規(guī)定了學(xué)生及未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人在造成學(xué)生傷害事故當(dāng)中的法律責(zé)任，既有利于學(xué)生及未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人提高安全意識(shí)，減少事故發(fā)生，也有利于發(fā)生事故后責(zé)任的認(rèn)定，有利于學(xué)校教育教學(xué)工作。

另外，某些學(xué)生傷害事故既不是學(xué)校造成的，也不是學(xué)生方面或校外主體造成的，而是由于不可抗力、具有對(duì)抗性或風(fēng)險(xiǎn)性的體育競(jìng)賽活動(dòng)或者其它意外因素造成的，就無(wú)法律責(zé)任可言，在這種情況下，既不適用民法上的過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，其實(shí)也沒(méi)有法律依據(jù)可以適用民法上的公平責(zé)任原則，所造成的損失只能由受害方自己承擔(dān)。學(xué)校如果有條件的，可以根據(jù)實(shí)際情況，本著自愿和可能的原則，對(duì)受傷害學(xué)生給予適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)及其他方面的幫助。

3、第三人責(zé)任

第三人責(zé)任是指學(xué)校及受害方之外的主體由于過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。第三人責(zé)任包括兩種情況，一是在學(xué)校安排學(xué)生參加的活動(dòng)中，因提供場(chǎng)地、設(shè)備、交通工具、食品及其他消費(fèi)與服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者，或?qū)W校以外的活動(dòng)組織者的過(guò)錯(cuò)造成學(xué)生傷害事故而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；二是在校學(xué)生由于過(guò)錯(cuò)給其他學(xué)生造成傷害事故而應(yīng)由本人或者其監(jiān)護(hù)人承擔(dān)的責(zé)任。

需要指出的是，學(xué)生傷害事故的發(fā)生，其責(zé)任并非一定是某類(lèi)責(zé)任主體單獨(dú)承擔(dān)的，也可能是兩類(lèi)甚至三類(lèi)主體共同承擔(dān)。這就涉及到責(zé)任的有無(wú)及責(zé)任的大小問(wèn)題。在這種情況下，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)三類(lèi)主體的行為與損害后果之間的關(guān)系及行為過(guò)錯(cuò)程度的比例來(lái)分擔(dān)。其他主體的行為與結(jié)果之間有因果聯(lián)系及其行為有過(guò)錯(cuò)，就成為自己法定的減責(zé)或免責(zé)條件，即法律責(zé)任免除的合法條件。對(duì)于其他主體的減責(zé)或免責(zé)條件這里不加贅述，作為在學(xué)生傷害事故中具有特殊地位的主體即學(xué)校而言，其減責(zé)或免責(zé)條件主要包括不可抗力、意外事件及第三人的過(guò)錯(cuò)。

不可抗力是指獨(dú)立于人的行為之外，并且不受當(dāng)事人的意志支配的力量，它包括某些自然現(xiàn)象（如地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、海嘯等）和某些社會(huì)現(xiàn)象（如戰(zhàn)爭(zhēng)等）。不可抗力作為免責(zé)條件的依據(jù)是，讓人們承擔(dān)與其行為無(wú)關(guān)而又無(wú)法控制的事故后果，不僅對(duì)責(zé)任的承擔(dān)者來(lái)說(shuō)是不公平的，也不能起到教育和約束人們行為的積極后果。但是，不可抗力作為免責(zé)條件，必須是不可抗力構(gòu)成了損害結(jié)果發(fā)生的原因。只有在損害完全是由不可抗力引起的情況下，才表明學(xué)校的行為與損害結(jié)果之間無(wú)因果關(guān)系，同時(shí)表明學(xué)校沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，因此應(yīng)被免除責(zé)任。意外事件是指非當(dāng)事人的故意或者過(guò)失而偶然發(fā)生的事故。不可預(yù)見(jiàn)性、偶然性和不可避免性是意外事故的基本條件。對(duì)于這類(lèi)事件，學(xué)校盡到合理注意也難以預(yù)見(jiàn)到。因此，學(xué)校沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，可以使其免除責(zé)任。第三人的過(guò)錯(cuò)是指除學(xué)校和受害學(xué)生之外的第三人，對(duì)學(xué)生損害的發(fā)生或擴(kuò)大具有過(guò)錯(cuò)。這種過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失。例如，學(xué)校由于管理不善，導(dǎo)致學(xué)生在玩耍時(shí)被打傷，作為打架一方的肇事學(xué)生就是第三人。在這類(lèi)案件中，第三人的過(guò)錯(cuò)是減輕或者免除學(xué)校責(zé)任的依據(jù)。

三、學(xué)生傷害事故防范與處理對(duì)策

不論是從理論還是從實(shí)踐看，學(xué)生傷害事故大多是由于各方的過(guò)錯(cuò)造成的。既然存在過(guò)錯(cuò)，就存在減少甚至消除過(guò)錯(cuò)的可能；即使是沒(méi)有過(guò)錯(cuò)方的學(xué)生意外傷害事件，也在一定程度上存在防范意外發(fā)生的可能。因此，全面、深入地剖析學(xué)校事故的防范舉措，具有重要現(xiàn)實(shí)意義。當(dāng)前，由于存在教育法律體系不夠健全、教育普法力度不夠大、傷害事故防范知識(shí)教育缺乏以及教育工作者在教育實(shí)踐中對(duì)自己權(quán)利義務(wù)的界限認(rèn)識(shí)模糊、教育監(jiān)督不力等缺陷，導(dǎo)致法律的導(dǎo)向功能弱化，事故的防范意識(shí)和處理能力偏低。教育執(zhí)法機(jī)關(guān)面對(duì)學(xué)生傷害事故，在善后處理、事故責(zé)任認(rèn)定、賠償途徑等等一系列問(wèn)題上，也經(jīng)常顯得茫然和消極。因此，采取切實(shí)有效的對(duì)策，解除目前普遍存在的遭遇學(xué)生傷害事故時(shí)的困境，就成為當(dāng)務(wù)之急。

（一）堅(jiān)持以防范為主的處理方針。鑒于學(xué)生傷害事故發(fā)生后對(duì)學(xué)生本人及學(xué)生家庭所帶來(lái)的巨大不幸和對(duì)學(xué)校、對(duì)社會(huì)帶來(lái)的不良影響，一定要把立足點(diǎn)放在事故的防范上，盡可能地減少和避免事故的發(fā)生。具體對(duì)策包括：1．要在學(xué)校、教師、家長(zhǎng)中大力強(qiáng)化事故防范意識(shí)，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)安全保護(hù)措施；2．增加教育投入，改善學(xué)校設(shè)備。很多事故的發(fā)生，都與學(xué)校的設(shè)備陳舊有關(guān)。然而解決這一問(wèn)題，只有通過(guò)增加教育投入的方式才能解決。3．加強(qiáng)教師工作責(zé)任心，端正教育思想，增強(qiáng)教師及其他工作人員的法律意識(shí)，選擇正確的教育方法，嚴(yán)禁體罰和變相體罰。

（二）理順學(xué)校與學(xué)生的法律關(guān)系。學(xué)校與學(xué)生關(guān)系的法律性質(zhì)是妥善處理學(xué)生傷害事故、確定學(xué)校事故責(zé)任的法律基礎(chǔ)，但這一法律關(guān)系性質(zhì)爭(zhēng)議頗大。主要有四種不同觀點(diǎn)：一是監(jiān)護(hù)關(guān)系，認(rèn)為未成年學(xué)生與其父母之間存在著監(jiān)護(hù)關(guān)系，但在教育教學(xué)活動(dòng)期間，學(xué)生實(shí)際上處于學(xué)校的管理控制之下，父母對(duì)其子女的監(jiān)護(hù)權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給學(xué)校，學(xué)校與學(xué)生之間存在著事實(shí)上的監(jiān)護(hù)關(guān)系，學(xué)校應(yīng)為未盡監(jiān)護(hù)義務(wù)所造成的后果承擔(dān)法律責(zé)任。這一觀點(diǎn)一直以來(lái)都占居主導(dǎo)地位但又同時(shí)引發(fā)出諸多爭(zhēng)議，隨著《學(xué)生傷害事故處理辦法》的出臺(tái)，這一觀點(diǎn)應(yīng)該可以退出歷史舞臺(tái)。二是準(zhǔn)行政關(guān)系，持此觀點(diǎn)者提出，學(xué)校對(duì)學(xué)生承擔(dān)著教育、管理和保護(hù)的職責(zé)，這是一種社會(huì)責(zé)任，在由國(guó)家提供經(jīng)費(fèi)的義務(wù)教育階段，這一責(zé)任的社會(huì)性尤為明顯，類(lèi)似于行政管理，屬于準(zhǔn)行政關(guān)系。三是民事關(guān)系，因?yàn)閷W(xué)校與學(xué)生及其家長(zhǎng)都是平等的民事主體，他們之間的關(guān)系應(yīng)為民事法律關(guān)系。四是教育、管理和保護(hù)關(guān)系，認(rèn)為在教育教學(xué)活動(dòng)期間，學(xué)校對(duì)學(xué)生負(fù)有進(jìn)行安全教育、通過(guò)約束指導(dǎo)進(jìn)行管理、保障其安全健康成長(zhǎng)的職責(zé)。我們認(rèn)為，第四種觀點(diǎn)是科學(xué)的，它有《教育法》、《義務(wù)教育法》、《未成年人保護(hù)法》等法律法規(guī)為依據(jù)，相對(duì)而言爭(zhēng)議較少，也越來(lái)越被社會(huì)各方所接受。

（三）學(xué)生傷害事故發(fā)生后，應(yīng)堅(jiān)持依法、客觀公正、合理適當(dāng)和及時(shí)、妥善處理原則。如前所述，學(xué)生傷害事故難以避免，一旦事故發(fā)生后，在處理過(guò)程中只有堅(jiān)持一些基本原則才更有利于事故的解決，在最大程度上減少對(duì)學(xué)校教育教學(xué)秩序的影響。首先是依法處理原則，依法處理是當(dāng)今社會(huì)處理一切事務(wù)必須遵守的原則，也是做到客觀公正、維護(hù)當(dāng)事人各方合法權(quán)益的根本保證。在學(xué)生傷害事故中的責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任承擔(dān)、賠償標(biāo)準(zhǔn)、處理方式等等，我國(guó)的教育法、教師法及未成年人保護(hù)法，以及民法通則、最高院有關(guān)司法解釋等都有相應(yīng)的或類(lèi)似的規(guī)定，《辦法》的出臺(tái)更為事故處理提供了具體的法律依據(jù)。二是客觀公正原則。即事故處理要求實(shí)事求是地分析和認(rèn)定造成事故的原因，同時(shí)在依法保護(hù)學(xué)生合法權(quán)益之時(shí)也不能要求學(xué)校履行法律規(guī)定以外的職責(zé)。應(yīng)實(shí)事求是地評(píng)價(jià)學(xué)校履行法定職責(zé)的情況和學(xué)生自身的行為以及第三人的行為。三是合理適當(dāng)原則。主要是指在賠償問(wèn)題上，要根據(jù)責(zé)任認(rèn)定依法賠償，不能脫離損害后果的實(shí)際需要而提出不切實(shí)際的巨額索賠，也不應(yīng)超出責(zé)任方的實(shí)際能力。四是及時(shí)妥善處理原則。學(xué)生傷害事故發(fā)生后，要及時(shí)救治受傷害學(xué)生，把傷害后果降到最低限度；要及時(shí)處理事故善后。久拖不決，只會(huì)增加事故處理難度，不利于恢復(fù)學(xué)校的教育教學(xué)秩序和受傷害學(xué)生家庭的正常生活秩序。

（四）爭(zhēng)取社會(huì)支持和參加學(xué)校責(zé)任保險(xiǎn)。學(xué)校事故的發(fā)生以及不能妥善處理，有時(shí)也與社會(huì)對(duì)學(xué)校的關(guān)心、支持程度有關(guān)。如學(xué)校的周?chē)h(huán)境不當(dāng)，就很可能會(huì)引發(fā)事故；事故發(fā)生后有關(guān)部門(mén)消極介入甚至坐視不管，會(huì)給事故的解決增加難度。在事故發(fā)生前與社會(huì)各方面充分溝通預(yù)防事故發(fā)生、事故發(fā)生后及時(shí)溝通以防止事態(tài)擴(kuò)大，都是十分必要的。另外，由于學(xué)校一直以來(lái)辦學(xué)經(jīng)費(fèi)都比較緊張，而有些學(xué)生傷害事故所引發(fā)的巨額賠償直接影響到學(xué)校特別是中小學(xué)校的生存與發(fā)展。因此，有必要參加學(xué)校責(zé)任保險(xiǎn)，把由于學(xué)校疏忽或過(guò)失造成的學(xué)生的人身?yè)p害，在法律上應(yīng)由學(xué)校承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司身上，由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)賠償。轉(zhuǎn)移學(xué)校教育風(fēng)險(xiǎn)，是走出學(xué)校面臨的學(xué)生傷害事故困境的一條出路。

與學(xué)生傷害事故有關(guān)的法律問(wèn)題還有許多，比如，學(xué)校為了預(yù)防事故發(fā)生而做出許多限制性規(guī)定與學(xué)校工作正常開(kāi)展及學(xué)生受教育權(quán)和自由權(quán)的矛盾如何解決；有的學(xué)生傷害事故中，受害方?jīng)_擊學(xué)校給學(xué)校教育教學(xué)秩序造成的負(fù)面影響及其他方面損害如何計(jì)算賠償問(wèn)題；學(xué)校在需要承擔(dān)責(zé)任的學(xué)生傷害事故中，其賠償金的來(lái)源問(wèn)題；等等。這些問(wèn)題有的是屬于學(xué)校行政管理部門(mén)的問(wèn)題，有的屬于立法部門(mén)的問(wèn)題，這里不再一一涉及。

參考文獻(xiàn)：

①教育部政策研究與法制建設(shè)司：學(xué)生傷害事故處理辦法釋義及實(shí)用指南[M]，中國(guó)青年出版社，2002，9；

②魏振瀛：民法，北京大學(xué)出版社[M]，高等教育出版社，2000，9；

③王利明，楊立新：侵權(quán)行為法[M]，法律出版社，1996，12；

④勞凱聲：教育法論，江蘇教育出版社[M]，1993，8；

⑤吳祖謀，李雙元：新編法學(xué)概論[M]，武漢大學(xué)出版社，1997，10；

⑥陳本亮，吳仁華：法制在學(xué)校[M]，福建教育出版社，2000，6；

⑦楊安定，吳志宏：中小學(xué)生傷亡事故案例[M]，上海教育出版社，1998，3；

篇（5）

 

水路旅客運(yùn)輸指的是經(jīng)由水路運(yùn)送旅客的一種方式。按照航區(qū)的不同，水路旅客運(yùn)輸可分為海上旅客運(yùn)輸和內(nèi)河旅客運(yùn)輸。海上旅客運(yùn)輸根據(jù)運(yùn)送區(qū)域的不同又可以分為國(guó)際海上旅客運(yùn)輸和國(guó)內(nèi)海上旅客運(yùn)輸[1]，國(guó)內(nèi)海上旅客運(yùn)輸又稱(chēng)為沿海旅客運(yùn)輸。免費(fèi)論文。

水路運(yùn)輸?shù)木薮箫L(fēng)險(xiǎn)性，客觀上要求法律建立一套與一般侵權(quán)行為法的損害賠償制度相區(qū)別的特別賠償制度，對(duì)承運(yùn)人的賠償責(zé)任予以限制，以達(dá)到給予從事海上運(yùn)輸承運(yùn)人以保護(hù)的特殊目的，促進(jìn)海上運(yùn)輸事業(yè)的發(fā)展。因此，對(duì)承運(yùn)人賠償責(zé)任予以限制，早己成為世界范圍內(nèi)通行的一種特殊的賠償制度。

目前我國(guó)法律對(duì)于水路旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人的賠償責(zé)任限制的規(guī)定存在諸多問(wèn)題，尤其是對(duì)旅客人身傷亡的賠償責(zé)任限制問(wèn)題，主要表現(xiàn)為法律適用不統(tǒng)一，責(zé)任限額過(guò)低且因航區(qū)的不同數(shù)額不同，旅客國(guó)籍不同限額也不同等問(wèn)題。本文擬從承運(yùn)人對(duì)于旅客人身傷亡的賠償責(zé)任限制來(lái)審視我國(guó)關(guān)于水路運(yùn)輸中承運(yùn)人的責(zé)任限制制度，對(duì)其中存在的問(wèn)題予以分析，并提出相應(yīng)的對(duì)策。

一、我國(guó)水路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人賠償責(zé)任限制現(xiàn)狀

對(duì)于水路旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人的賠償責(zé)任限制問(wèn)題，我國(guó)目前的法律規(guī)定很不一致，同樣是水路旅客運(yùn)輸，由于航區(qū)的不同以及旅客國(guó)籍的不同，導(dǎo)致承運(yùn)人的賠償責(zé)任也不一樣，有的責(zé)任限額很高，有的卻很低，甚至有的承運(yùn)人根本不能享受責(zé)任限制。對(duì)于造成旅客人身傷亡的，外國(guó)旅客可以請(qǐng)求的數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)人可以請(qǐng)求的最高額……這些規(guī)定的存在在一定程度上造成了事實(shí)上的不公平。很多問(wèn)題亟需解決。

1、國(guó)際海上旅客運(yùn)輸中的賠償責(zé)任限制

我國(guó)《海商法》第五章“海上旅客運(yùn)輸合同”的規(guī)定，除了承運(yùn)人的責(zé)任限額外，對(duì)國(guó)際和國(guó)內(nèi)海上旅客運(yùn)輸統(tǒng)一適用。但在承運(yùn)人賠償限額上，區(qū)分國(guó)際海上旅客運(yùn)輸和沿海旅客運(yùn)輸，采用不同的限額。其中，我國(guó)《海商法》中的國(guó)際海上旅客運(yùn)輸?shù)南揞~規(guī)定與《雅典公約》1976年議定書(shū)基本上一致：對(duì)旅客的人身傷亡，每名旅客不超過(guò)46666特別提款權(quán)，承運(yùn)人和旅客還可以書(shū)面約定高于以上規(guī)定的賠償責(zé)任限額。

2、沿海旅客運(yùn)輸中的賠償責(zé)任限制

雖然沿海旅客運(yùn)輸合同受《海商法》的調(diào)整，但是對(duì)國(guó)內(nèi)沿海旅客運(yùn)輸合同承運(yùn)人的賠償責(zé)任限額，1993年交通部的《中華人民共和國(guó)港口間海上旅客運(yùn)輸賠償責(zé)任限額規(guī)定》中作了特殊規(guī)定，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)際海上旅客運(yùn)輸：承運(yùn)人對(duì)旅客人身傷亡的賠償責(zé)任每名旅客不超過(guò)40000元人民幣，承運(yùn)人的賠償總額不超過(guò)2100萬(wàn)人民幣。該限額不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于《雅典公約》1990年議定書(shū)中的限額，而且低于我國(guó)航空運(yùn)輸承運(yùn)人的賠償責(zé)任限額，己經(jīng)不再適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)在的國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平而有待提高。[2]

3、內(nèi)河旅客運(yùn)輸中的賠償責(zé)任限制

我國(guó)內(nèi)河旅客運(yùn)輸不屬于《海商法》第五章的調(diào)整對(duì)象，受《合同法》和《水路旅客運(yùn)輸規(guī)則》的調(diào)整，其中《水路旅客運(yùn)輸規(guī)則》中的承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)與《海商法》一致，但是沒(méi)有對(duì)承運(yùn)人責(zé)任限制進(jìn)行規(guī)定，所以事實(shí)上我國(guó)內(nèi)河及其他可航水域中旅客運(yùn)輸承運(yùn)人在發(fā)生旅客人身傷亡或行李滅失損壞時(shí)，要承擔(dān)全額的賠償責(zé)任。與其他運(yùn)輸方式相比，航空運(yùn)輸和鐵路運(yùn)輸承運(yùn)人都享受責(zé)任限額，只有內(nèi)河及其他水路旅客運(yùn)輸合同的承運(yùn)人是唯一無(wú)法享受責(zé)任限制的，這不利于保護(hù)承運(yùn)人的利益。

二、我國(guó)水路旅客運(yùn)輸承運(yùn)人賠償責(zé)任限制存在的問(wèn)題

從現(xiàn)行法律規(guī)定及實(shí)踐來(lái)看，我們可以將目前承運(yùn)人責(zé)任限制制度存在的問(wèn)題歸納為一下幾個(gè)方面：

1、我國(guó)現(xiàn)有的立法關(guān)于海上運(yùn)輸承運(yùn)人對(duì)旅客人身傷亡賠償限額過(guò)低，將承運(yùn)人責(zé)任限額區(qū)分了國(guó)際海上旅客運(yùn)輸和沿海旅客運(yùn)輸而規(guī)定不同的限額，從而致使旅客僅僅因乘坐船舶的不同而可能獲得的賠償額差異巨大。免費(fèi)論文。國(guó)際海上旅客運(yùn)輸?shù)南揞~低于其他發(fā)達(dá)國(guó)家，甚至低于《雅典公約》1990年議定書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)。而沿海旅客運(yùn)輸則更低，承運(yùn)人對(duì)旅客人身傷亡賠付的最高額為40000元人民幣，從近幾年人民生活水平提高的程度上和物價(jià)上漲的指數(shù)上，該數(shù)額顯然過(guò)低，已不適應(yīng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展下，對(duì)旅客人身權(quán)益和財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)。[3]

2、海上旅客運(yùn)輸中，承運(yùn)人對(duì)中國(guó)旅客和外國(guó)旅客人身傷亡損害賠償?shù)呢?zé)任不同。我國(guó)最高人民法院1992年的司法解釋《關(guān)于審理海上涉外人身傷亡損害賠償?shù)木唧w規(guī)定（試行）》，承運(yùn)人對(duì)于海上涉外人身傷亡的賠償責(zé)任限額是每人80萬(wàn)元人民幣，而對(duì)于非涉外人身傷亡的損害賠償，根據(jù)《海商法》和《中華人民共和國(guó)港口間海上旅客運(yùn)輸賠償責(zé)任的限制規(guī)定》，承運(yùn)人的賠償責(zé)任限額分別為46666特別提款權(quán)、4萬(wàn)元人民幣。

3、內(nèi)河旅客運(yùn)輸同樣具有風(fēng)險(xiǎn)，但承運(yùn)人沒(méi)有責(zé)任限制，挫傷了內(nèi)河運(yùn)輸承運(yùn)人的積極性，不利于內(nèi)河運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。屬于水上旅客運(yùn)輸?shù)膬?nèi)河運(yùn)輸，因不是海上旅客運(yùn)輸，不受《海商法》的調(diào)整，在內(nèi)河運(yùn)輸中發(fā)生的旅客人身傷亡或行李滅失或損壞，不論旅客以承運(yùn)人違反合同義務(wù)或侵犯其人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)要求其賠償損失，均應(yīng)適用我國(guó)《合同法》和《民法通則》的規(guī)定，承運(yùn)人對(duì)旅客的人身傷亡和其他財(cái)產(chǎn)損失要全部賠償，不存在責(zé)任限額的問(wèn)題，該規(guī)定使內(nèi)河的承運(yùn)人承擔(dān)了較重的責(zé)任。而內(nèi)河旅客運(yùn)輸同樣有著與海上旅客運(yùn)輸“高風(fēng)險(xiǎn)和高投人”的特點(diǎn)，也需要同樣的保護(hù)。

4、旅客訴因的選擇可能導(dǎo)致承運(yùn)人喪失責(zé)任限制的權(quán)利。對(duì)于旅客的人身傷亡，如果選擇違約之訴，海上旅客運(yùn)輸合同的承運(yùn)人可以援引相應(yīng)的責(zé)任限制；如果選擇侵權(quán)之訴，對(duì)于涉外人身傷亡的損害賠償，承運(yùn)人可以援引我國(guó)最高人民法院1992年的司法解釋《關(guān)于審理海上涉外人身傷亡損害賠償?shù)木唧w規(guī)定（試行）》，在每人80萬(wàn)元的限額內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任，而對(duì)于非涉外人身傷亡的損害賠償，承運(yùn)人則無(wú)權(quán)援引任何責(zé)任限制，致使賠償責(zé)任制度形同虛設(shè)，起不到應(yīng)有的作用，這對(duì)于承運(yùn)人的保護(hù)極為不利。

三、針對(duì)上述問(wèn)題的法律對(duì)策與完善建議

針對(duì)我國(guó)水路旅客運(yùn)輸合同承運(yùn)人賠償責(zé)任限制制度存在的上述問(wèn)題，結(jié)合國(guó)際上的通行做法和最新發(fā)展，尤其是《雅典公約》的最新修訂，又考慮到我國(guó)目前的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面有所作為。

1、維持國(guó)際海上旅客運(yùn)輸?shù)馁r償責(zé)任限額，適當(dāng)提高沿海旅客運(yùn)輸?shù)馁r償責(zé)任限額，保留二者的差異。

國(guó)際社會(huì)對(duì)海上旅客運(yùn)輸承運(yùn)人賠償限額有不斷提高的發(fā)展趨勢(shì)，但是根據(jù)我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和人民生活水平，考慮到海上客運(yùn)企業(yè)的承受能力，筆者認(rèn)為我國(guó)《海商法》目前對(duì)于國(guó)際海上旅客運(yùn)輸?shù)馁r償責(zé)任限額還不適宜提高到國(guó)際水平，應(yīng)當(dāng)維持現(xiàn)狀。但是關(guān)于沿海旅客運(yùn)輸，承運(yùn)人的賠償責(zé)任限額確實(shí)過(guò)低，不利于保護(hù)旅客的合法權(quán)益，而且在國(guó)內(nèi)的各種運(yùn)輸方式下承運(yùn)人的賠償額呈現(xiàn)上升趨勢(shì)的情況下，提高沿海旅客運(yùn)輸承運(yùn)人的責(zé)任限額勢(shì)在必行。當(dāng)然，至于如何提高限額，還需要進(jìn)一步探討。有學(xué)者主張，將沿海旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任限額提高到《海商法》第五章國(guó)際海上旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人責(zé)任限額的一半為宜。[4]筆者贊同這一主張。免費(fèi)論文。

2、廢止最高人民法院《關(guān)于審理海上涉外人身傷亡損害賠償?shù)木唧w規(guī)定（試行）》，消除涉外海上旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人責(zé)任限額不統(tǒng)一的法律現(xiàn)狀。

我國(guó)《海商法》第117條規(guī)定了國(guó)際海土旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人對(duì)每名旅客人身傷亡或行李滅失或損壞的賠償最高額，最高人民法院對(duì)涉外海上人身傷亡的規(guī)定中，亦涉及到承運(yùn)人對(duì)每位請(qǐng)求人賠付80萬(wàn)元人民幣的最高限額，兩個(gè)規(guī)定的存在，導(dǎo)致了兩者間賠償限額的不同，并由此帶來(lái)了法律適用上的煩擾。國(guó)際海上旅客人身傷亡顯然屬于涉外海上人身傷亡，如果旅客以侵權(quán)起訴承運(yùn)人的，適用最高人民法院的司法解釋的結(jié)果不符合《海商法》規(guī)定的承運(yùn)人對(duì)每位旅客責(zé)任限制的立法精神。而1992年7月施行的最高人民法院的司法解釋在此問(wèn)題上與《海商法》相抵觸是顯而易見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)予以廢止。

另外，最高人民法院《關(guān)于審理海上涉外人身傷亡損害賠償?shù)木唧w規(guī)定（試行）》于1992年頒布，性質(zhì)上屬于法院的司法解釋?zhuān)逗Ｉ谭ā?993年頒布，屬于法律。無(wú)論從法律位階效力層次上，還是從實(shí)踐效力層次上，《海商法》的效力都在司法解釋的效力之上。所以《海商法》頒布之后，上述司法解釋?xiě)?yīng)當(dāng)予以廢止。

3、建立內(nèi)河旅客運(yùn)輸承運(yùn)人責(zé)任限制制度，將其責(zé)任限額與沿海旅客運(yùn)輸中承運(yùn)人的責(zé)任限額統(tǒng)一起來(lái)。

有學(xué)者建議將《海商法》的調(diào)整范圍擴(kuò)大到與海相通的內(nèi)河運(yùn)輸[5]，也有學(xué)者認(rèn)為，從《海商法》調(diào)整的地理范圍應(yīng)當(dāng)指的是海上，可以延伸到與海相通的可航水域，但是其前提應(yīng)當(dāng)是江海直達(dá)運(yùn)輸，如果僅僅是內(nèi)河或湖泊運(yùn)輸，就不應(yīng)當(dāng)受《海商法》的調(diào)整[6]，而是應(yīng)當(dāng)制定單獨(dú)的法律予以調(diào)整，改變由行政法規(guī)調(diào)整的現(xiàn)狀。筆者認(rèn)為，鑒于目前國(guó)際海上沿海旅客運(yùn)輸承運(yùn)人賠償責(zé)任限額尚不能與國(guó)際海上旅客運(yùn)輸承運(yùn)人的責(zé)任限額相統(tǒng)一的情況下，可以將內(nèi)河旅客運(yùn)輸承運(yùn)人的責(zé)任限制與沿海運(yùn)輸?shù)呢?zé)任限制統(tǒng)一起來(lái)，這樣既可以簡(jiǎn)化法律適用帶來(lái)的麻煩，也可以較好的保護(hù)承運(yùn)人和旅客的合法權(quán)益。

4、增加相關(guān)規(guī)定，以避免旅客以侵權(quán)訴承運(yùn)人而繞開(kāi)《海商法》第五章所規(guī)定的承運(yùn)人的責(zé)任限制的規(guī)定，導(dǎo)致承運(yùn)人無(wú)限制的賠償責(zé)任。

《海商法》第58條很好地解決了貨物運(yùn)輸中承運(yùn)人因侵權(quán)訴訟而導(dǎo)致喪失責(zé)任限制權(quán)利的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，在旅客運(yùn)輸中，完全可以借鑒58條的規(guī)定，在《海商法》第五章中也加進(jìn)類(lèi)似的一條，即“就海上旅客運(yùn)輸合同所涉及的旅客人身傷亡或者行李、自帶行李的滅失或損壞，對(duì)承運(yùn)人提起的任何訴訟，不論是依據(jù)合同或者依據(jù)侵權(quán)行為，承運(yùn)人均有權(quán)本章的抗辯事由和限制賠償責(zé)任的規(guī)定。向承運(yùn)人的受雇人、人提起的訴訟，承運(yùn)人的受雇人或者人證明其行為是在受雇期間或者受委托的范圍內(nèi)，適用前款的規(guī)定。”目的在于強(qiáng)調(diào)旅客不論以什么訴因起訴承運(yùn)人，亦即不論是依據(jù)海上旅客運(yùn)輸合同，還是依據(jù)侵權(quán)行為，承運(yùn)人皆可援引《海商法》第五章規(guī)定的承運(yùn)人的責(zé)任限制。

* [作者簡(jiǎn)介] 丁海芹，女，1982年10月出生，山東省日照市人，中國(guó)海洋大學(xué)法政學(xué)院碩士，主要研究方向?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)法、海商法。丁海燕：女，1978年10月生，山東省日照市人，鹽城師范學(xué)院地理系講師。

[1] 張可心，海上旅客運(yùn)輸法律制度和立法問(wèn)題研究[D]，大連：大連海事大學(xué)，2002年.

[2] 李凌瀟，《國(guó)內(nèi)水路旅客運(yùn)輸合同若干法律問(wèn)題研究》[D]，大連：大連海事大學(xué)，2006年.

[3] 李志文，《<雅典公約>的最新發(fā)展以及對(duì)我國(guó)海上旅客運(yùn)輸承運(yùn)人賠償責(zé)任限制的影響》，載于《海商法年刊(2002年)》，22頁(yè)。

[4] 同3。

[5] 司玉琢，胡正良主編《<中華人民共和國(guó)海商法>修改建議稿條文、參考立法例、說(shuō)明》，大連海事大學(xué)出版社，2003年9月第1版，334頁(yè)。

篇（6）

關(guān)鍵詞：海商法;船舶物權(quán);船舶優(yōu)先權(quán);受償順序

1. 船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目?jī)?yōu)先順位研究

1.1國(guó)際海事法關(guān)于船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求的相關(guān)規(guī)定

船舶優(yōu)先權(quán)作為一種法定擔(dān)保物權(quán),其擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目由法律直接規(guī)定。回顧各國(guó)海商法的規(guī)定以及國(guó)際公約,可以清楚的看出其普遍的一致性，總結(jié)來(lái)說(shuō)受船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目主要有：司法費(fèi)用、船員工資、港口稅費(fèi)、救助報(bào)酬、人身傷亡賠償、侵權(quán)行為引起的索賠等等。同時(shí)《1993年公約》規(guī)定享有船舶優(yōu)先權(quán)的項(xiàng)目包括:船舶工作人員如船長(zhǎng)、船員的工資報(bào)酬及其相關(guān)的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的索賠；與船舶營(yíng)運(yùn)有關(guān)的人身傷亡索賠;就船舶救助報(bào)酬提出的索賠；就港口費(fèi)用、引航費(fèi)用等提出的索賠請(qǐng)求;對(duì)由船舶營(yíng)運(yùn)直接造成的侵權(quán)行為的索賠。

1.2我國(guó)《海商法》對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目設(shè)置而我國(guó)《海商法》中關(guān)于船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目的規(guī)定與《1993年公約》的規(guī)定十分相似,為船長(zhǎng)、船員的勞動(dòng)報(bào)酬、遣返費(fèi)用以及他們的社會(huì)保險(xiǎn)資用支付請(qǐng)求、船舶營(yíng)運(yùn)過(guò)程中發(fā)生的人身傷亡賠償請(qǐng)求、船舶營(yíng)運(yùn)過(guò)程中的相關(guān)港口費(fèi)用支付請(qǐng)求、海難救助的救助費(fèi)用的支付請(qǐng)求以及船舶運(yùn)營(yíng)運(yùn)過(guò)程中因侵權(quán)行為所產(chǎn)生的賠償請(qǐng)求都設(shè)置了船舶優(yōu)先權(quán)進(jìn)行保護(hù)。我過(guò)雖未將實(shí)現(xiàn)船舶優(yōu)先權(quán)的司法費(fèi)用列入船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的債權(quán)項(xiàng)目,但我國(guó)《海商法》第24條規(guī)定了: “因行使船舶優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用保存、拍賣(mài)船舶和分配船舶價(jià)款產(chǎn)生的費(fèi)用,以及為海事請(qǐng)求人的共同利益而支付的其他費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)從舶拍賣(mài)所得價(jià)款中先行撥付。”總的來(lái)說(shuō),我國(guó)《海商法》對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求項(xiàng)目與國(guó)際公約的規(guī)定基本是一致的。

2. 船舶優(yōu)先權(quán)與其他擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先受償順位研究

2. 1船舶優(yōu)先權(quán)與船舶抵押權(quán)優(yōu)先順位研究

在海事實(shí)踐中,極有可能出現(xiàn)船舶上既依附著優(yōu)先權(quán),又存在抵押權(quán)的情形；二者受償順位如何,是否仍依成立先后決定受償順序,各國(guó)法律規(guī)定不盡相同,但絕大部分國(guó)家都規(guī)定船舶優(yōu)先權(quán)要優(yōu)先于船舶抵押權(quán)受償。我國(guó)《海商法》第25條規(guī)定：“船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償,船舶抵押權(quán)后于船舶留置權(quán)受償”,當(dāng)然的賦予了優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于抵押權(quán)和船舶留置權(quán)得到受償?shù)牡匚弧?/p>

2.2船舶優(yōu)先權(quán)與船舶留置權(quán)優(yōu)先受償順位研究船舶留置權(quán)與船舶優(yōu)先權(quán)都都屬于法定船舶擔(dān)保物權(quán)的范疇,因此它們具行很多共同之處,例如二者都是以船舶作為客體,并且從屬于一定主債權(quán),受二者擔(dān)保的債權(quán)相對(duì)其他無(wú)擔(dān)保的債權(quán)均具有優(yōu)先受償性等等。但足,的區(qū)別也十分明顯，那就是船舶優(yōu)先權(quán)不以占有船舶為要件,而船舶留置權(quán)必須占有船舶才得以產(chǎn)生。所以,如果同―船舶上同時(shí)存在船舶優(yōu)先權(quán)和船舶留置權(quán),其權(quán)利人之間就可能產(chǎn)生利益沖突。相對(duì)而船舶優(yōu)先權(quán)具有嚴(yán)格的程序性和強(qiáng)大的追及性,這使得船舶優(yōu)先權(quán)只能通過(guò)船舶扣押、拍賣(mài)這一法定程序得以實(shí)現(xiàn)；并且除非船舶滅失,無(wú)論船舶所有權(quán)發(fā)怎樣的變化,船舶優(yōu)先權(quán)都不會(huì)因此消滅,而是一直附著于船舶之上。相反,船舶留置權(quán)權(quán)的效力具有很大局限性。船舶留貿(mào)權(quán)人為行使其留置權(quán)而處分船舶的行為,很可能將受到船舶優(yōu)先權(quán)的限制。船舶留置權(quán)人雖然有權(quán)拒絕船舶所有人返還船舶的請(qǐng)求,也有權(quán)拒絕一般第三人對(duì)其行使權(quán)力的干涉,但其船舶留置權(quán)不能對(duì)抗船舶優(yōu)先權(quán),而只能在船舶優(yōu)先權(quán)實(shí)現(xiàn)后,在其拍賣(mài)所得價(jià)款有所剩余時(shí),從中的到清償。即使船舶留置權(quán)人對(duì)船舶進(jìn)行了非訴訟程序的變價(jià)、折價(jià)處理,船舶的買(mǎi)受人依然不能對(duì)抗船舶優(yōu)先權(quán)的追及效力,船舶優(yōu)先權(quán)人仍可就船舶行使優(yōu)先權(quán)。

3.我國(guó)船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保海事債權(quán)的受償順序的相關(guān)立法完善

我國(guó)《海商法》第23條關(guān)于受船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的不同海事債權(quán)之間的受償順序有著明確規(guī)定,但其中有些問(wèn)題仍然存在。這主要是由于我國(guó)《海商法》對(duì)于船舶優(yōu)先權(quán)所擔(dān)保的海事請(qǐng)求的優(yōu)先順位問(wèn)題規(guī)定的較為籠統(tǒng),沒(méi)有考慮到海事實(shí)踐中復(fù)雜的實(shí)際情況。例如,甲船從M國(guó)啟航(發(fā)生港口費(fèi)用1),航行途遇難(發(fā)生救助費(fèi)用1),途徑經(jīng)A港(發(fā)生港口費(fèi)用2),到達(dá)B港的中途,發(fā)生了海難故造成了人身傷亡損害。系我國(guó)《海商法》將“海難救助的救助款項(xiàng)的給付請(qǐng)求”列為被船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求事項(xiàng),:并列為支付第四類(lèi);與此同時(shí)規(guī)定,若相關(guān)救助報(bào)酬在第一至第三類(lèi)海事請(qǐng)求之后發(fā)生時(shí),則應(yīng)當(dāng)先于第一至第三類(lèi)海請(qǐng)求受償。這樣,如上海事請(qǐng)求之間受償順位為:人身傷亡損害賠償、港口費(fèi)用2、救助費(fèi)用、港口費(fèi)用1。但根據(jù)該條第2款“本法第二十二條第一款第(一)、(二)、(三)、(五)項(xiàng)中如有兩個(gè)以上海事請(qǐng)求,不分先后,同受償。第（四）項(xiàng)中：若兩個(gè)以上海請(qǐng)請(qǐng)求,后發(fā)生的先受償。”,即港口規(guī)費(fèi)1和港口規(guī)費(fèi)2應(yīng)不分先后,同受償。因而根據(jù)該條得出的結(jié)論是矛盾的。又如,某輪先后兩次造成人身傷亡,并在兩次人身傷亡事故之間又進(jìn)行海難救助。這種情況下,一方面,根據(jù)我國(guó)《海商法》第23條第1款規(guī)定,相關(guān)救助報(bào)酬應(yīng)該排在第一次人身傷亡之前,同時(shí)又必須排在第二次人身傷亡賠償?shù)暮竺?另一方面,依據(jù)該條第(2)款:二次人身傷亡賠償要求又必須不分先后,同時(shí)受償。

解決這一矛盾，建議今后在考慮救助款項(xiàng)采用倒序原則的合理性的基礎(chǔ)上,參照英美法中的“航次原則”,對(duì)我國(guó)《海商法》中船舶優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的海事請(qǐng)求受償順位進(jìn)行修改。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)即是如此,對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)依航次進(jìn)行劃分,《臺(tái)灣海商法》第29條規(guī)定了同次航行優(yōu)先權(quán)之位次:“屬于同次航行之海事優(yōu)先權(quán),其位次依第二十四條各款之規(guī)定。一款中有數(shù)債權(quán)者,不分先后,比例受償。第二十四條第一項(xiàng)第三款所列債權(quán),如有二個(gè)以上屬于同一種類(lèi),其發(fā)生在后各優(yōu)先受償。救助報(bào)酬之發(fā)生應(yīng)以施救行為完成時(shí)為準(zhǔn)。共同海損之分擔(dān),應(yīng)以共同海損行為發(fā)生之時(shí)為準(zhǔn)。因同一所發(fā)生第二十四條第一項(xiàng)各款之債權(quán),視為同時(shí)發(fā)生之債權(quán)?！钡?0條規(guī)定了異次航行之優(yōu)先權(quán)之位次:“不屬于同次航行之優(yōu)先債權(quán),其后次航行之優(yōu)先債權(quán),先于前次航行之優(yōu)先債權(quán)。”建議在我國(guó)《海商法》中也將船舶優(yōu)先權(quán)的受償順位通過(guò)航次進(jìn)行劃分,這樣規(guī)定在實(shí)踐中不易造成混亂,上述復(fù)雜的情形也可以得到解決。這樣做既可以避免優(yōu)先權(quán)擔(dān)保的各海事請(qǐng)求優(yōu)先受償順位的混亂現(xiàn)象,又不違背船舶優(yōu)先權(quán)設(shè)置的初衷,較好的平衡了各方利益,更有利于航運(yùn)事業(yè)的順利發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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篇（7）

一、民商法與海商法在合同自由原則上的沖突與協(xié)調(diào)

合同自由原則，是指當(dāng)事人依法享有締結(jié)合同的自由、選擇相對(duì)人的自由、決定合同內(nèi)容的自由、變更和解除合同的自由等。即充分尊重當(dāng)事人的意思自治，在不違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定與公序良俗的前提下，以約定為先。合同自由原則萌芽于羅馬法，隨著西方資本主義制度的確立而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)，是西方資產(chǎn)階級(jí)自由、平等、個(gè)人財(cái)產(chǎn)至上等理念的產(chǎn)物。該原則在我國(guó)的確立則是隨著我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變而產(chǎn)生的。合同自由原則對(duì)于鞏固和發(fā)展我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)交易，維護(hù)公平自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序起到了劃時(shí)代的歷史意義。海上貨物運(yùn)輸合同作為運(yùn)輸合同的一種，其合同的自由性，主要表現(xiàn)在租約的自由上。

（一）合同自由原則在租船運(yùn)輸中的體現(xiàn)

租船運(yùn)輸是通過(guò)出租人和承租人之間簽訂租船合同，船舶出租人將船舶或部分艙位出租給承租人使用，具體的權(quán)利義務(wù)依照租船合同約定執(zhí)行的一種運(yùn)輸方式。其特點(diǎn)是沒(méi)有固定的航線、船期和運(yùn)價(jià)，租金率受市場(chǎng)行情的波動(dòng)影響較大，租船業(yè)務(wù)的達(dá)成主要依靠買(mǎi)賣(mài)雙方在租船市場(chǎng)上的談判達(dá)成，一般都有租船經(jīng)紀(jì)人的介入?！逗Ｉ谭ā返诹玛P(guān)于租船合同的規(guī)定也大都是任意性規(guī)定，租船合同條款的達(dá)成主要由船舶出租人和承租人共同商定。由此可見(jiàn)，合同自由原則在租船運(yùn)輸業(yè)務(wù)中體現(xiàn)得淋漓盡致。

（二）合同自由原則在班輪運(yùn)輸中受限

民商法的合同自由原則在海上貨物運(yùn)輸領(lǐng)域除了表現(xiàn)出積極的協(xié)調(diào)一致外，也有沖突的一面，主要體現(xiàn)在班輪運(yùn)輸中：

1.班輪運(yùn)輸中，承運(yùn)人需要承擔(dān)法定最低的義務(wù)。我國(guó)《海商法》第47條規(guī)定承運(yùn)人謹(jǐn)慎處理使船舶適航的義務(wù)、第48條規(guī)定承運(yùn)人管貨的義務(wù)，第49條規(guī)定不得不合理繞航的義務(wù)是承運(yùn)人必須承擔(dān)的三項(xiàng)法定義務(wù)，即使運(yùn)輸合同不就此作出約定，承運(yùn)人也不能免除這些義務(wù)。

2.班輪運(yùn)輸中，承運(yùn)人享有的免責(zé)事由在我國(guó)《海商法》第51條中有明確規(guī)定，在規(guī)定之外，任何旨在免除承運(yùn)人責(zé)任的免責(zé)條款或者類(lèi)似約定都是無(wú)效的。承運(yùn)人只能在這些法定的免責(zé)事由之內(nèi)主張免責(zé)。

3.班輪運(yùn)輸中，承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任的最高責(zé)任限額由海商法明確規(guī)定。我國(guó)《海商法》第56條、第57條是有關(guān)承運(yùn)人對(duì)貨物損壞、滅失以及延遲交付應(yīng)該承擔(dān)的最高賠償責(zé)任限額的規(guī)定。承運(yùn)人可以和托運(yùn)人約定更高的賠償標(biāo)準(zhǔn)，但不能約定低于該規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（三）合同自由原則在航次租船運(yùn)輸中受限

除了班輪運(yùn)輸，合同自由原則在租船合同中也受到一定限制，主要表現(xiàn)在對(duì)航次租船合同的規(guī)定中。 航次租船合同雖然是租船合同的一種，但因?yàn)橛纱俺鲎馊素?fù)責(zé)船舶的一切航行事務(wù)與營(yíng)運(yùn)事務(wù)，并支付所有相關(guān)費(fèi)用（除裝卸費(fèi)由雙方約定），所以具有明顯的運(yùn)輸合同性質(zhì)，故與班輪運(yùn)輸一并規(guī)定在《海商法》第四章“海上貨物運(yùn)輸合同”中，而將定期租船合同和光船租賃合同規(guī)定為一章，即第六章“船舶租用合同”。同時(shí)規(guī)定本法第47條和第49條同樣適用于航次租船合同的出租人。由此可見(jiàn)，在航次租船合同中，船舶出租人仍須承擔(dān)謹(jǐn)慎處理使船舶適航的義務(wù)和不得不合理繞航的強(qiáng)制性義務(wù)，合同自由原則仍然受到限制。

（四）協(xié)調(diào)與融合

近年來(lái)，航運(yùn)界一家獨(dú)大的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，承運(yùn)人之間的競(jìng)爭(zhēng)正日益加劇，但是船貨雙方仍未達(dá)到平等的談判狀態(tài)。特別是在目前國(guó)際社會(huì)對(duì)船舶性能要求不斷提高的情況下，那些掌握了巨額資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的航運(yùn)企業(yè)的壟斷地位必然得到增強(qiáng)。廣大中小貨主仍受格式條款的束縛，不能與強(qiáng)大的承運(yùn)方抗衡，因此在與承運(yùn)人談判的過(guò)程中還將處于劣勢(shì)地位?？梢?jiàn)短期內(nèi)徹底罷黜海上貨運(yùn)法的強(qiáng)制性條款以恢復(fù)合同自由仍然缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

但不可否認(rèn)的是，廢除航海過(guò)失免責(zé)，實(shí)行完全的過(guò)失責(zé)任制從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看是有利于航運(yùn)業(yè)發(fā)展的，這將迫使承運(yùn)人日益重視對(duì)船長(zhǎng)、船員駕駛船舶和管理船舶能力的提高，從而減少因?yàn)榇瑔T過(guò)失而造成的貨損事故。民商法與海商法在合同自由上的沖突與矛盾必將隨著國(guó)際航運(yùn)的日益發(fā)展而得到協(xié)調(diào)。

二、民商法與海商法在合同相對(duì)性原則上的沖突與協(xié)調(diào)

合同相對(duì)性原則是指合同主要在特定的合同當(dāng)事人之間發(fā)生法律約束力，只有合同當(dāng)事人一方能基于合同向?qū)Ψ教岢稣?qǐng)求或提起訴訟，而不能向與其無(wú)合同關(guān)系的第三人提出合同上的請(qǐng)求，也不能擅自為第三人設(shè)定合同上的義務(wù)，合同債權(quán)也主要受合同法的保護(hù)。

海上貨物運(yùn)輸關(guān)系亦是一種合同關(guān)系，因此海上貨物運(yùn)輸合同所約定的權(quán)利義務(wù)也應(yīng)當(dāng)僅約束海運(yùn)雙方。但由于海運(yùn)涉及的關(guān)系方眾多，一味地嚴(yán)守合同相對(duì)性原則勢(shì)必給國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)許多不便，這種行業(yè)特性決定了民商法下的合同相對(duì)性原則在海商法領(lǐng)域陷入了困境。

（一）提單關(guān)系下對(duì)合同相對(duì)性原則的突破

提單關(guān)系中對(duì)合同相對(duì)性的突破是指承托雙方簽訂運(yùn)輸合同后，當(dāng)提單轉(zhuǎn)移到第三方手中時(shí)，收貨人可以直接依據(jù)提單向承運(yùn)人行使運(yùn)輸合同下的權(quán)利，同時(shí)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。本來(lái)按照合同的相對(duì)性原理，合同權(quán)利義務(wù)只能由合同當(dāng)事人來(lái)行使，即貨物到了目的港后一旦發(fā)現(xiàn)貨損或遲延，應(yīng)該是收貨人通知發(fā)貨人，由發(fā)貨人根據(jù)運(yùn)輸合同來(lái)向承運(yùn)人主張違約責(zé)任。但根據(jù)目前的海商法的規(guī)定，收貨人可以直接根據(jù)提單向承運(yùn)人主張違約責(zé)任，如果承運(yùn)人拒絕承擔(dān)違約責(zé)任，提單持有人還可以依據(jù)提單直接對(duì)承運(yùn)人提起訴訟。

海商法的這種對(duì)合同相對(duì)性原理的突破從實(shí)踐的角度而言是合理的，也是必要的。

原因在于國(guó)際貿(mào)易的買(mǎi)、賣(mài)雙方處于不同國(guó)家，如果收貨人或提單持有人不能直接依據(jù)提單行使運(yùn)輸合同下的權(quán)利，那么一旦目的港發(fā)生貨物的滅失、損壞或遲延交付，則收貨人只有兩種選擇：第一種選擇是向發(fā)貨人尋求幫助，但如果發(fā)貨人不幫助怎么辦？而另一種選擇則是依據(jù)貿(mào)易合同向賣(mài)家（發(fā)貨人）提起訴訟，但貿(mào)易合同和運(yùn)輸合同畢竟是兩個(gè)不同的合同，收貨人很可能無(wú)法根據(jù)貿(mào)易合同來(lái)保護(hù)自己的利益。因此我國(guó)《海商法》承認(rèn)在收貨人和承運(yùn)人之間的合同關(guān)系的存在。

（二）有關(guān)實(shí)際承運(yùn)人責(zé)任的規(guī)定亦是對(duì)合同相對(duì)性原則的突破

我國(guó)《海商法》第61條規(guī)定承運(yùn)人的責(zé)任適用于實(shí)際承運(yùn)人，第63條進(jìn)一步規(guī)定了當(dāng)承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人都負(fù)有賠償責(zé)任時(shí)，在此責(zé)任范圍內(nèi)負(fù)連帶責(zé)任。即發(fā)貨人、收貨人既可以向承運(yùn)人主張賠償，也可以向?qū)嶋H承運(yùn)人賠償，或者同時(shí)向二者主張賠償。

承運(yùn)人與發(fā)貨人、收貨人之間是運(yùn)輸合同關(guān)系，而承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人之間也是運(yùn)輸合同關(guān)系。如果固守合同相對(duì)性，那么一旦出現(xiàn)糾紛，解決辦法就只能是發(fā)貨人、收貨人與承運(yùn)人之間依照運(yùn)輸合同解決，而后承運(yùn)人再根據(jù)運(yùn)輸合同向?qū)嶋H承運(yùn)人追償。但考慮到實(shí)際承運(yùn)人是實(shí)際履行方，最終結(jié)果都由實(shí)際承運(yùn)人承擔(dān)，因此允許發(fā)貨人、收貨人直接與實(shí)際承運(yùn)人解決其糾紛就是可行的。從訴訟的角度來(lái)說(shuō)，同一個(gè)訴訟標(biāo)的，能夠通過(guò)一次訴訟解決肯定比通過(guò)兩次訴訟解決更能節(jié)約時(shí)間和成本。因此，通過(guò)立法，允許發(fā)貨人、收貨人直接對(duì)實(shí)際承運(yùn)人提起訴訟是對(duì)合同相對(duì)性的又一突破。

三、民商法與海商法在損害賠償責(zé)任方面的不同規(guī)定

（一）賠償全部損失原則與承運(yùn)人賠償責(zé)任限制之間的沖突

《民法通則》第112條規(guī)定：當(dāng)事人一方違反合同的賠償責(zé)任，應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于另一方因此所受到的損失。此即民法的賠償全部損失原則，通過(guò)賠償受害人實(shí)際遭受的損失使受害人恢復(fù)到合同訂立前的狀態(tài)。

我國(guó)《海商法》和當(dāng)今四大國(guó)際公約都賦予承運(yùn)人一項(xiàng)特殊權(quán)利，即可將賠償責(zé)任限制在一定數(shù)額內(nèi)。根據(jù)《海商法》第56條規(guī)定，承運(yùn)人對(duì)貨物的滅失或者損壞的賠償限額為每貨運(yùn)單位666.67SDR或毛重每公斤2SDR，承運(yùn)人與托運(yùn)人另行約定高于本規(guī)定的除外。

因此，承運(yùn)人的責(zé)任限制制度是賠償全部損失的例外。其存在的原因是海上貨運(yùn)的特殊風(fēng)險(xiǎn)性，有利于促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易和航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。除此之外，海上保險(xiǎn)均是定額保險(xiǎn)，如果承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，則保險(xiǎn)人無(wú)法估量風(fēng)險(xiǎn)的大小，最終勢(shì)必會(huì)影響海上保險(xiǎn)業(yè)的存廢。

盡管海商法中的承運(yùn)人責(zé)任限制制度與民商法的賠償全部損失原則之間存在著以上矛盾，但是兩者之間也越來(lái)越表現(xiàn)出融合的跡象：比如承運(yùn)人的賠償責(zé)任限額呈現(xiàn)逐漸提高的趨勢(shì)以及承托雙方另行約定了更高的責(zé)任限額的情況。

（二）合同法與海商法在歸責(zé)原則上的沖突

合同法的歸責(zé)原則是指當(dāng)事人在違反合同約定時(shí)，應(yīng)依何種根據(jù)使當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的歸責(zé)原則是《合同法》的本質(zhì)和核心內(nèi)容。嚴(yán)格責(zé)任是我國(guó)合同法領(lǐng)域的唯一歸責(zé)原則，即無(wú)論合同當(dāng)事人有無(wú)過(guò)錯(cuò)，只要其違反了合同約定或法律規(guī)定的義務(wù)就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。

《海商法》的歸責(zé)原則是不完全的過(guò)失責(zé)任制，承運(yùn)人只有在主觀上有過(guò)錯(cuò)的情況下方才承擔(dān)責(zé)任，并且可以依據(jù)《海商法》第51條規(guī)定的12項(xiàng)免責(zé)事由提出抗辯。

因此，合同法與海商法在歸責(zé)原則上存在較大的沖突，究其原因仍然是海上風(fēng)險(xiǎn)的不確定性，為了鼓勵(lì)航運(yùn)界的發(fā)展而在制度設(shè)計(jì)上對(duì)承運(yùn)人有較大傾斜。

篇（8）

一、國(guó)際貿(mào)易新格局的發(fā)展與背景

隨著我國(guó)改革開(kāi)放的政策實(shí)施以及加工制造業(yè)的發(fā)展，近年來(lái)中國(guó)已經(jīng)成為世界工廠和制造大國(guó)，我國(guó)的眾多產(chǎn)品遠(yuǎn)赴歐美，暢銷(xiāo)全世界，因此我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易總額也隨之保持高速增長(zhǎng)。近年來(lái)隨著歐美經(jīng)濟(jì)危機(jī)與次貸危機(jī)的影響，西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)影響力逐漸下降，相反，隨著我國(guó)綜合實(shí)力的提高，進(jìn)出口貿(mào)易總量的持續(xù)提升，國(guó)際貿(mào)易也由此迎來(lái)了全新的格局。

然而另一方面我們必須看到美國(guó)近年來(lái)一直在推行TPP等新型貿(mào)易協(xié)定，目的就是為了要打破原有的在WTO貿(mào)易協(xié)定框架下穩(wěn)定的格局與利益分配體制，從而為自身的國(guó)際合作加大談判的籌碼和主導(dǎo)力量。這種形勢(shì)長(zhǎng)期持續(xù)下去會(huì)讓原本的亞太經(jīng)合組織的地位受到嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，并被美國(guó)人給架空。為此，我們要大力發(fā)展各種自由貿(mào)易區(qū)，通過(guò)區(qū)域性的貿(mào)易創(chuàng)新，打破美國(guó)人制定的規(guī)則，繞過(guò)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在產(chǎn)品檢疫，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面建立起來(lái)的壁壘，從事各種自由貿(mào)易活動(dòng)，并同時(shí)將國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)引進(jìn)國(guó)家內(nèi)部，還可以起到促進(jìn)外商投資，帶動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

二、上海自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)與背景

1.保稅區(qū)建設(shè)已具備一定基礎(chǔ)

2013年國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)成立上海自貿(mào)區(qū)，這是我國(guó)新一屆政府深化經(jīng)濟(jì)體制改革，推動(dòng)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展，提升人民幣國(guó)際化程度所作出的重要努力，對(duì)我國(guó)金融與貿(mào)易體系的發(fā)展具有重要意義。上海自貿(mào)區(qū)是建立在原有的上海保稅區(qū)多年發(fā)展的基礎(chǔ)之上，因此可以說(shuō)在人員、經(jīng)驗(yàn)、硬件設(shè)備方面上海地區(qū)已經(jīng)初步具備了轉(zhuǎn)型為自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)和儲(chǔ)備，這就為自貿(mào)區(qū)未來(lái)的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，讓自貿(mào)區(qū)建設(shè)能夠建立在一個(gè)較高的起點(diǎn)上。在原來(lái)的上海保稅區(qū)內(nèi)，絕大部分商品和要素可以自由流動(dòng)，進(jìn)入?yún)^(qū)內(nèi)的一些外國(guó)商品可以通過(guò)保稅倉(cāng)儲(chǔ)的方式降低交易成本，綜合保稅區(qū)以出口加工、倉(cāng)儲(chǔ)、商業(yè)展覽、進(jìn)出口貿(mào)易、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、航運(yùn)服務(wù)等為主要職能。隨著自貿(mào)區(qū)的成立，以上方面的工作還會(huì)得以保留，并通過(guò)一定程序的轉(zhuǎn)移，從而整體過(guò)渡到自貿(mào)區(qū)階段，這也就加快了自貿(mào)區(qū)的建設(shè)步伐。

2、上海自貿(mào)區(qū)的功能和定位

從世界范圍來(lái)看，各國(guó)的自貿(mào)區(qū)種類(lèi)多樣，其定位也大有不同，但總體而言自由貿(mào)易區(qū)都秉承貿(mào)易自由、金融流通便利的規(guī)范，并以開(kāi)放的心態(tài)迎接全球貿(mào)易自由化的時(shí)代。從狹義上來(lái)說(shuō)，各國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)主要分為單純貿(mào)易型、加工貿(mào)易型和港口物流型。隨著貿(mào)易自由化的程度不斷加深，各種類(lèi)型貿(mào)易區(qū)之間的界限也逐漸模糊。在此背景下，各國(guó)的自貿(mào)區(qū)也就越發(fā)的同質(zhì)化，其競(jìng)爭(zhēng)程度也變得異常的激烈。因此在這種高度競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，上海自貿(mào)區(qū)想要脫穎而出，得到長(zhǎng)足的發(fā)展，就必須要在功能上找準(zhǔn)自身的定位。

從上海自貿(mào)區(qū)近一段時(shí)間的運(yùn)行情況來(lái)看，依托于貨物配送、貿(mào)易加工、商品出口方面，以金融和服務(wù)為核心，做大做強(qiáng)人民幣離岸金融中心是更有利于發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)先天資源優(yōu)勢(shì)的做法。未來(lái)，我們將要以自貿(mào)區(qū)的發(fā)展為指引，通過(guò)政策引導(dǎo)和資金投向控制長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，將全力為我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

與此同時(shí)，進(jìn)出口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口貿(mào)易應(yīng)該作為上海自貿(mào)區(qū)堅(jiān)定不移的重要功能定位。自貿(mào)區(qū)還應(yīng)保持其出口加工優(yōu)勢(shì)，發(fā)展區(qū)內(nèi)出口導(dǎo)向型企業(yè)，不斷完善出口貿(mào)易。自貿(mào)區(qū)因此，在轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，應(yīng)該給予自貿(mào)區(qū)新的內(nèi)涵，把它定位成在金融，航運(yùn)，商貿(mào)，文化，服務(wù)領(lǐng)域全面、協(xié)調(diào)、創(chuàng)新發(fā)展的并且起到輻射帶動(dòng)作用的自由貿(mào)易區(qū)。

三、做大做強(qiáng)上海自由貿(mào)易區(qū)的具體措施與對(duì)策

1.加快上海自由貿(mào)易區(qū)的管理體制創(chuàng)新

上海自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的背景就是立足于我國(guó)當(dāng)前進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)與社會(huì)體制改革的大環(huán)境，在這種情況下，上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展就不能遵循舊的思路，指望政府的政策扶持與財(cái)政資金傾斜來(lái)發(fā)展。相反，靈活而貼近市場(chǎng)需求的服務(wù)體制，科學(xué)化的管理機(jī)制以及對(duì)當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)的深刻理解是上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的必要前提和基本保證。建立上述在制度的框架下，將來(lái)我們要促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)一線放開(kāi)，二線管住，區(qū)內(nèi)自由的管理原則。大力引進(jìn)國(guó)際上知名的管理服務(wù)機(jī)構(gòu)與第三方物流公司，以此加快自貿(mào)區(qū)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展步伐，同時(shí)要大力完善生活服務(wù)、文化服務(wù)等配套服務(wù)的建設(shè)步伐，加快工商、稅務(wù)、海關(guān)等政府行政管理部門(mén)的改革，提升他們的工作效率，改進(jìn)他們的工作方法，以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引廣大外商的注意。全面放開(kāi)區(qū)內(nèi)外匯結(jié)匯政策，建立人民幣外匯業(yè)務(wù)一體化系統(tǒng)，拓展了人民幣結(jié)算、外匯收付匯及結(jié)售匯業(yè)務(wù)并完善了央行、外匯局則事后監(jiān)測(cè)管理體系，以此來(lái)吸引大量國(guó)內(nèi)外的金融資金的涌入帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。

2、推動(dòng)上海自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與轉(zhuǎn)型

上個(gè)世紀(jì)，我國(guó)的整體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，各行業(yè)生產(chǎn)普遍缺乏資金支持，因此以三來(lái)一補(bǔ)方式參與到世界貿(mào)易的進(jìn)程當(dāng)中去，便成為當(dāng)時(shí)加工貿(mào)易行業(yè)的無(wú)奈之舉。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的成就，2013年底我國(guó)進(jìn)出口總值達(dá)25.83萬(wàn)億人民幣(折合4.16萬(wàn)億美元)，2013年外匯儲(chǔ)備攀升至3.79萬(wàn)億美元，連續(xù)多年居世界各國(guó)之首。在此背景下，我國(guó)加工貿(mào)易的范圍持續(xù)擴(kuò)大，依托勞動(dòng)力的充沛供給與價(jià)格優(yōu)勢(shì)，我國(guó)已逐漸成為世界范圍內(nèi)的紡織品制造大國(guó)，然而與其他紡織品強(qiáng)國(guó)之間依然存在不小的差距。多年來(lái)我國(guó)的出口貿(mào)易行業(yè)卻始終缺乏實(shí)質(zhì)性的提升，業(yè)內(nèi)大部分企業(yè)依然從事含金量較低的來(lái)料加工業(yè)務(wù)。為此，自貿(mào)區(qū)要通過(guò)設(shè)立行業(yè)技術(shù)改造專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)等財(cái)政扶持政策，加快企業(yè)技術(shù)裝備與生產(chǎn)工藝的革新;通過(guò)鼓勵(lì)入駐企業(yè)設(shè)立行業(yè)技術(shù)研究中心，進(jìn)而完善產(chǎn)業(yè)研發(fā)體系以提升自貿(mào)區(qū)內(nèi)出口產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3、借上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展契機(jī)，推進(jìn)我國(guó)出口商品品牌建設(shè)

我國(guó)進(jìn)出口行業(yè)參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)加工層次偏低，產(chǎn)品利潤(rùn)較薄，近年來(lái)伴隨著原物料與勞動(dòng)力成本的上漲，行業(yè)生存空間進(jìn)一步受到擠壓，推動(dòng)行業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行。因此，政府要鼓勵(lì)業(yè)內(nèi)企業(yè)努力向國(guó)際紡織品產(chǎn)業(yè)鏈上游延伸，從而有效延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈條，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)增值率進(jìn)一步提高;通過(guò)強(qiáng)化技術(shù)投入，提升產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力從而創(chuàng)立自有獨(dú)立品牌，由原來(lái)的貼牌企業(yè)(OEM)轉(zhuǎn)型為設(shè)計(jì)生產(chǎn)商(ODM)和品牌生產(chǎn)商(OBM);同時(shí)深入海外市場(chǎng)，設(shè)立產(chǎn)品分銷(xiāo)渠道，建立與國(guó)外用戶(hù)直接接觸的途徑，推動(dòng)我國(guó)紡織品加工貿(mào)易行業(yè)實(shí)現(xiàn)由訂單模式向市場(chǎng)模式的升級(jí)與轉(zhuǎn)換。

篇（9）

一、離婚損害賠償制度的總體概述

(一)離婚損害賠償?shù)母拍?/p>

離婚損害賠償?shù)母拍顚?duì)離婚損害賠償?shù)闹匾饬x是不言而喻的。那么對(duì)離婚損害賠償?shù)母拍顟?yīng)如何界定呢?盡管不同的學(xué)者對(duì)該概念有不同的闡述和理解,并且因此直接對(duì)離婚損害賠償?shù)闹贫葮?gòu)建產(chǎn)生重要影響。在本文中,認(rèn)為離婚損害賠償是指婚姻配偶中的無(wú)過(guò)錯(cuò)的一方向?qū)?dǎo)致夫妻關(guān)系破裂負(fù)有過(guò)錯(cuò)責(zé)任的另一方追索民事賠償?shù)闹贫?。?duì)該定義要有正確的理解。在離婚損害賠償中,享有追索賠償權(quán)利的一方對(duì)導(dǎo)致婚姻破裂沒(méi)有過(guò)錯(cuò)或者對(duì)導(dǎo)致婚姻破裂不負(fù)有主要責(zé)任。在離婚損害賠償中,履行離婚損害賠償義務(wù)的一方是導(dǎo)致婚姻關(guān)系破裂的負(fù)有過(guò)錯(cuò)的一方或者對(duì)導(dǎo)致婚姻關(guān)系破裂負(fù)有主要的責(zé)任,這種責(zé)任足以導(dǎo)致婚姻關(guān)系的破裂。離婚損害賠償必須在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行,必須遵守民法的規(guī)定,必須遵守我國(guó)婚姻法的規(guī)定。離婚損害賠償脫離了法律規(guī)定的范圍是非常危險(xiǎn)的,會(huì)導(dǎo)致非常嚴(yán)重的后果。離婚損害賠償中享有的追索賠償?shù)臋?quán)利包括豐富的內(nèi)容,必須改變只是認(rèn)為賠償就是簡(jiǎn)單的對(duì)造成的財(cái)產(chǎn)損失進(jìn)行賠償?shù)南敕?。離婚損害賠償應(yīng)該也包括對(duì)精神造成的損害進(jìn)行的賠償。這是婚姻法發(fā)展的重要的趨勢(shì)。離婚損害賠償中的履行義務(wù)的一方不能僅以造成的物質(zhì)損失賠償作為自己賠償?shù)姆秶?/p>

(二)離婚損害賠償制度的歷史發(fā)展

離婚損害賠償制度的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)非常漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程。最初對(duì)離婚損害是沒(méi)有賠償?shù)?隨著婚姻制度的發(fā)展,對(duì)離婚損害賠償制度必須做出重大的修改。但是最初的離婚損害賠償制度賠償?shù)姆秶^(guò)狹窄,對(duì)離婚損害中受害的一方的權(quán)利的保護(hù)并不是十分理想?；橐龇ㄔ诓粩嗟陌l(fā)展,離婚損害的賠償?shù)姆秶诓粩嗟臄U(kuò)大,離婚損害賠償制度對(duì)離婚賠償案件中受害的一方的權(quán)利的保護(hù)在不斷的加強(qiáng)。

二、離婚損害賠償存在的重大問(wèn)題

(一)離婚損害賠償?shù)闹黧w問(wèn)題

離婚損害賠償?shù)膯?wèn)題是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。在離婚損害賠償中,必須對(duì)離婚損害賠償?shù)臋?quán)利的主體以及離婚損害的履行義務(wù)的主體有一個(gè)非常清楚的認(rèn)識(shí)。在離婚損害賠償訴訟中,對(duì)離婚損害賠償中的受害的一方必須有足夠的保護(hù)。我國(guó)已經(jīng)有的法律法規(guī)對(duì)這方面的規(guī)定還有待完善。離婚損害賠償訴訟中,應(yīng)該有更多的主體可以代表離婚賠償訴訟的受害的一方提出訴訟,這更能保護(hù)離婚賠償訴訟中受到傷害的一方的權(quán)利。現(xiàn)在已經(jīng)有的法律法規(guī)對(duì)離婚損害賠償訴訟中履行義務(wù)的一方的規(guī)定太欠缺,應(yīng)該擴(kuò)大履行義務(wù)的一方的范圍。

(二)離婚損害賠償所面臨的舉證責(zé)任問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)在的關(guān)于離婚損害賠償?shù)呐e證責(zé)任的規(guī)定對(duì)保障離婚損害賠償訴訟中受害的一方的權(quán)利是非常不利的。離婚損害賠償?shù)呐e證是一個(gè)非常困難的事情,要是這樣的舉證責(zé)任分配不夠完善的話,那么保護(hù)離婚損害賠償訴訟的受害的一方是非常困難的。應(yīng)該對(duì)已有的法律法規(guī)進(jìn)行不斷的完善。應(yīng)該借鑒其他一些國(guó)家的好的經(jīng)驗(yàn),這對(duì)完善我國(guó)的離婚損害賠償制度是非常有利的。離婚損害賠償證據(jù)的提取本來(lái)就非常困難,如果讓受害人再承擔(dān)過(guò)大的舉證責(zé)任,這對(duì)離婚損害賠償制度的完善是極其不利的。

(三)離婚損害賠償所面臨的范圍問(wèn)題

我國(guó)已有的法律法規(guī)對(duì)離婚損害賠償?shù)呢?cái)產(chǎn)損失的規(guī)定跟多,不過(guò)關(guān)于精神方面的賠償規(guī)定卻非常的少。離婚損害賠償不僅應(yīng)該包括財(cái)產(chǎn)方面的損失,還要包括精神方面的損失。如果不對(duì)精神方面的損害有相當(dāng)多的規(guī)定,離婚損害賠償中有過(guò)錯(cuò)的一方將可能推卸責(zé)任。現(xiàn)有的離婚損害賠償?shù)姆秶M小。

三、必須完善我國(guó)的離婚損害賠償制度

(一)必須擴(kuò)大離婚損害賠償訴訟中的主體的范圍

在離婚損害賠償訴訟中,如果把能向人民法院提出訴訟的主體限制在離婚賠償中受害的一方,這不利于保護(hù)受害一方的權(quán)利,所以必須擴(kuò)大離婚賠償訴訟中能向人民法院提出訴訟的主體的范圍。除此以外,在離婚賠償訴訟中,必須擴(kuò)大負(fù)有賠償責(zé)任的一方的范圍,這樣能更好的保護(hù)受害一方的權(quán)利。

(二)必須重新分配舉證責(zé)任

現(xiàn)有的離婚賠償訴訟的舉證責(zé)任對(duì)保護(hù)受害一方的權(quán)利是極其不利的。因此,在以后的法律法規(guī)修改中,必須對(duì)舉證責(zé)任重新進(jìn)行分配,讓受害的一方不至于承擔(dān)太多的責(zé)任。應(yīng)該對(duì)離婚關(guān)系破裂負(fù)有過(guò)錯(cuò)的一方添加舉證責(zé)任。不能讓有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)太少的舉證責(zé)任。

(三)必須擴(kuò)大離婚損害賠償?shù)姆秶?/p>

我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)關(guān)于離婚損害賠償?shù)木駬p害方面的規(guī)定太少,這對(duì)保護(hù)離婚損害賠償中受害的一方的權(quán)利是不利的。在今后應(yīng)當(dāng)對(duì)離婚損害賠償?shù)木駬p害賠償做出更多的規(guī)定。

參考文獻(xiàn):

[1]王歌雅.婚姻家庭繼承法學(xué).中國(guó)人民大學(xué)出版社.2009.

篇（10）

船舶物權(quán)屬于物權(quán)的一種，與一般財(cái)產(chǎn)物權(quán)具有共同的特性。目前我國(guó)學(xué)界對(duì)物權(quán)的研究多集中于一般物權(quán)。專(zhuān)門(mén)針對(duì)船舶物權(quán)的研究卻較為薄弱。大多數(shù)海商法書(shū)籍中沒(méi)有船舶物權(quán)的專(zhuān)章論述。而是將其并入到船舶的有關(guān)內(nèi)容中。相關(guān)論文又多針對(duì)實(shí)踐中的具體問(wèn)題進(jìn)行個(gè)案探討，缺乏系統(tǒng)性，更無(wú)從物權(quán)法整體框架下論及船舶物權(quán)及與物權(quán)法的銜接，不能給實(shí)務(wù)提供理論上的支撐。目前我國(guó)《物權(quán)法》已經(jīng)出臺(tái)，除確立了物權(quán)的一般規(guī)則外，第24條和第188條更涉及到船舶物權(quán)，為我們進(jìn)一步研究船舶物權(quán)提供了良好的契機(jī)。本文旨在對(duì)船舶物權(quán)特殊屬性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，在物權(quán)法的整體框架下對(duì)船舶物權(quán)進(jìn)行梳理，并針對(duì)理論和實(shí)踐中存在的問(wèn)題，提出完善船舶物權(quán)的立法建議。

一、船舶物權(quán)及其特殊性

船舶物權(quán)是船舶物權(quán)人對(duì)船舶所具有的不受他人干涉的支配權(quán)，與一般物權(quán)相同，屬于對(duì)物權(quán)利。雖然人們至今對(duì)權(quán)利內(nèi)涵有著各種各樣的解釋。但通常認(rèn)為權(quán)利是法律為了滿足某人需要而賦予他的意思之力或者法律之力。船舶物權(quán)正是物權(quán)人為實(shí)現(xiàn)其利益而對(duì)船舶行使的權(quán)利，其實(shí)質(zhì)在于所有人具有直接之于船舶的力量，并通過(guò)船舶物權(quán)各項(xiàng)權(quán)利的行使而得以體現(xiàn)。

我國(guó)學(xué)界對(duì)船舶物權(quán)所采用的界定方式并不相同。有人認(rèn)為船舶物權(quán)是法律確定的主體對(duì)船舶享有的支配權(quán)利，采用的是界定物權(quán)的一般方式，強(qiáng)調(diào)船舶物權(quán)人對(duì)船舶的支配性。有人從船舶物權(quán)的法律定位上對(duì)其進(jìn)行界定，認(rèn)為海商法是民法的特別法，船舶物權(quán)作為海商法所規(guī)定的物權(quán)，是以船舶為客體的物權(quán)，具有特別法物權(quán)性、客體單一性、公示方法的特殊性和優(yōu)先順序的多重性等特點(diǎn)。

筆者認(rèn)為船舶物權(quán)既具有物權(quán)的一般屬性，又具有特殊性。作為物權(quán)，船舶物權(quán)與其他物權(quán)相同，具備對(duì)世性、支配性、排他性、追及性和優(yōu)先性等物權(quán)的一般屬性。但同時(shí)船舶物權(quán)又是以船舶為客體的物權(quán)，又有其特殊性，在制度安排上需要作出特殊考慮。首先，船舶物權(quán)的標(biāo)的特殊。船舶價(jià)值較大，具有流動(dòng)性甚至跨國(guó)航行的特點(diǎn)，各國(guó)法律在對(duì)待船舶物權(quán)時(shí)，多按照不動(dòng)產(chǎn)規(guī)則處理船舶物權(quán)關(guān)系，以登記而非交付/占有作為物權(quán)變動(dòng)以及船舶物權(quán)狀態(tài)的公示。其次，船舶具有海商法船舶和非海商法船舶之分，在船舶物權(quán)的法律適用上具有不同的安排。海商法船舶首先要適用海商法，遵循海商法關(guān)于船舶物權(quán)變動(dòng)、船舶優(yōu)先權(quán)、抵押權(quán)和留置權(quán)等所作的特殊規(guī)定，只有在沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定時(shí)才適用《物權(quán)法》關(guān)于物權(quán)的一般規(guī)定。而非海商法船舶則應(yīng)按照《物權(quán)法》的一般規(guī)則處理船舶物權(quán)的相關(guān)問(wèn)題，并按其動(dòng)產(chǎn)的固有屬性，在物權(quán)變動(dòng)上遵循動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)規(guī)則。第三，船舶在不同狀態(tài)下存在著屬性的轉(zhuǎn)化，對(duì)船舶物權(quán)有一定的影響。如船舶建造時(shí)，從建造開(kāi)始到建造完成，為由建造中船舶向海商法船舶的轉(zhuǎn)化過(guò)程，建造中船舶歸屬于建造人。船舶建造完畢后依交付轉(zhuǎn)移給船東。而船舶沉沒(méi)或被強(qiáng)制報(bào)廢后，船舶可能轉(zhuǎn)為沉船、廢鋼船，由海商法船舶變?yōu)榉呛Ｉ谭ù埃暗怯洷蛔N(xiāo)后，作為一般財(cái)產(chǎn)，其得喪變更依動(dòng)產(chǎn)而為之。第四，船舶擬人化使船舶登記有別于不動(dòng)產(chǎn)登記。船舶登記除物權(quán)登記外，還包括國(guó)籍登記，兩者登記的性質(zhì)和條件不同，且船舶物權(quán)登記受船舶國(guó)籍登記的影響，在程序設(shè)置上無(wú)法完全照搬不動(dòng)產(chǎn)登記，應(yīng)作特殊的考慮。第五，相比于一般財(cái)產(chǎn)，船舶上常設(shè)有負(fù)擔(dān)。除船舶抵押權(quán)外，還有船舶優(yōu)先權(quán)和船舶留置權(quán)。優(yōu)先權(quán)具有秘密性和隨船轉(zhuǎn)移性，不宜把握，船舶物權(quán)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，比其他財(cái)產(chǎn)更迫切地面臨著船舶物權(quán)人與船舶所有人的其他債權(quán)人、受讓人等當(dāng)事人之間的利益分配等問(wèn)題。法律在制度設(shè)置上通常要比一般物權(quán)更需要考慮當(dāng)事人與船舶其他權(quán)利人的利益協(xié)調(diào)和平衡。第六，船舶上的公法限制多于其他財(cái)產(chǎn)。人類(lèi)社會(huì)進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，海洋在人類(lèi)生存和可持續(xù)發(fā)展中占據(jù)愈來(lái)愈重要的地位，合理地利用海洋成為許多國(guó)家謀求生存和發(fā)展的國(guó)策，船舶航行安全和海洋環(huán)境保護(hù)成為各國(guó)關(guān)注的問(wèn)題。國(guó)際社會(huì)和各國(guó)均對(duì)船舶航行安全和避免船舶污染海洋環(huán)境采取了相應(yīng)的措施，通過(guò)限制船舶所有人所有權(quán)，船舶強(qiáng)制報(bào)廢等制度，強(qiáng)制消滅船舶所有權(quán)等，以維護(hù)航行安全和保護(hù)海洋環(huán)境。

可見(jiàn)，船舶物權(quán)既與一般物權(quán)相互關(guān)聯(lián)，又有別于一般物權(quán)。作為物權(quán)法律制度的組成部分，對(duì)船舶物權(quán)的研究不可能完全脫離物權(quán)法的基本理論。同時(shí)，又要針對(duì)船舶物權(quán)的特殊性，考慮其無(wú)法為一般物權(quán)包容的成分，在船舶物權(quán)的制度建構(gòu)上做到在物權(quán)法整體協(xié)調(diào)下符合其特有屬性。

二、我國(guó)現(xiàn)有立法中的船舶物權(quán)和《物權(quán)法》頒行后所面臨的問(wèn)題

《海商法》第二章規(guī)定了船舶物權(quán)的相關(guān)內(nèi)容，但并沒(méi)有采用船舶物權(quán)的稱(chēng)謂，而是以“船舶”代之，這種立法體例存在很大的問(wèn)題。船舶作為物，可以是某些權(quán)利的客體，但它并不是權(quán)利本身，以權(quán)利客體說(shuō)明權(quán)利本身不僅存在邏輯上的矛盾，而且存在著概念上的混淆。之所以出現(xiàn)上述問(wèn)題，是因海商法頒布時(shí)我國(guó)物權(quán)法理論研究尚處于薄弱的階段，民法理論和立法排斥使用物權(quán)造成的。

篇（11）

我們不妨剖析一個(gè)《海商法》制度“海上貨物留置權(quán)”為例，分析PossessoryLien，[4]翻譯方法如何給法律概念解釋造成困惑，由此看出法律術(shù)語(yǔ)翻譯方法在以法律移植為主要立法淵源的我國(guó)具有怎樣特別的意義。這一問(wèn)題至少在具體學(xué)科的比較法研究中尚未引起足夠重視。

一、海上貨物留置權(quán)產(chǎn)生背景和由此引出的法律解釋問(wèn)題

《中華人民共和國(guó)海商法》開(kāi)創(chuàng)了我國(guó)將國(guó)際公約直接變?yōu)閲?guó)內(nèi)立法方式上的先例，并且成為我國(guó)大陸第一部系統(tǒng)引進(jìn)英美法制度的立法。這一立法特色對(duì)海商法中的概念界定和制度內(nèi)涵的解釋起著極為重要的作用。從法律結(jié)構(gòu)上看，《海商法》幾乎全部是對(duì)國(guó)際公約或構(gòu)成國(guó)際航運(yùn)慣例重要組成部分的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同形成的。由于公約的邏輯結(jié)構(gòu)十分嚴(yán)密，加之公約淵源于英美法，概念、制度自成體系，與隸屬大陸法傳統(tǒng)的我國(guó)一般民商法體系難以融合，故只能采取整章移植國(guó)際公約或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同的方式，構(gòu)成我國(guó)《海商法》各章的內(nèi)容。如涉及本文討論的海上貨物留置權(quán)的兩章內(nèi)容，分別為第四章海上貨物運(yùn)輸合同和第六章船舶租用合同，第四章是移植《海牙公約》、《海牙—威斯比公約》及《漢堡規(guī)則》的內(nèi)容，只是根據(jù)我國(guó)的航運(yùn)政策進(jìn)行了取舍，具體規(guī)范結(jié)構(gòu)則是翻譯原文；第四章中“航次租船合同”一節(jié)還參考了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同如使用率較高的“金康”合同（GENCON）；第六章主要是參照幾個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同制定的[5].

由這種移植方法所形成的我國(guó)海商法概念獨(dú)具特色――公約或標(biāo)準(zhǔn)合同中的概念按照其在本章中的特定含義翻譯，《海商法》各章的概念涵義都在本章中加以解釋?zhuān)恢形姆尚g(shù)語(yǔ)并不要求其涵義在整部法律中是一致的，相應(yīng)地，同一英文法律術(shù)語(yǔ)的多個(gè)涵義則在各章中分別被譯成不同的中文概念，某些英國(guó)制度的分支概念被譯成不同的中文后甚至代表互不相干的制度。例如Lien是英國(guó)法中重要的財(cái)產(chǎn)擔(dān)保制度，我國(guó)傳統(tǒng)中譯為“留置權(quán)”，但它的內(nèi)涵為“優(yōu)先權(quán)”，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于我國(guó)“留置權(quán)”概念[6]，其中包括PossessoryLien、MaritimeLien和EquitableLien（衡平法留置權(quán)）[7].MaritimeLien是Lien制度中最為重要的組成部分，我國(guó)民商法中沒(méi)有對(duì)應(yīng)的術(shù)語(yǔ)，《海商法》第二章采用文義譯法直譯作“船舶優(yōu)先權(quán)”[8]，譯出了Lien的“優(yōu)先權(quán)”含義――優(yōu)先權(quán)毋須占有標(biāo)的物，而直接依法律規(guī)定的受償順序從標(biāo)的物中優(yōu)先于其他債權(quán)獲得清償；而PossessoryLien在在英國(guó)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保法中是基于合法占有（留置）標(biāo)的物而取得優(yōu)先受償權(quán)，這一制度與我國(guó)民事留置權(quán)制度的功能有諸多方面相似（而不是相同），按本義譯出為“占有留置權(quán)”（或“占有優(yōu)先權(quán)”），而按照我國(guó)民事“留置權(quán)”的特征解釋?zhuān)糁脵?quán)本身就是一種以“占有”為前提而產(chǎn)生和存在的權(quán)利，因而翻譯者為了避免同義重復(fù)，去掉了“占有”二字，成為《海商法》第四章中的“留置權(quán)”[9]，亦即本文所討論的海上貨物留置權(quán)制度。如此以來(lái)，在對(duì)法律規(guī)范進(jìn)行比較法解釋和比較法研究時(shí)至少引起了兩個(gè)問(wèn)題：

（1）同源于英國(guó)法中的Lien制度體系的海上貨物留置權(quán)與船舶優(yōu)先權(quán)在我國(guó)海商法中卻變成了兩個(gè)互不相干的制度――MaritimeLien在我國(guó)作為船舶“優(yōu)先權(quán)”構(gòu)成獨(dú)立的制度體系，PossessoryLien作為我國(guó)的海上貨物“留置權(quán)”成為我國(guó)民事留置權(quán)的一個(gè)分支。原有Lien制度體系下的兩個(gè)分支概念之間以及分支概念與總概念之間的內(nèi)在聯(lián)系被完全切斷了。不只如此，《中華人民共和國(guó)海商法》在譯為英文本時(shí)，把“船舶優(yōu)先權(quán)”被譯作priority（而不是其原始術(shù)語(yǔ)[10]MaritimeLien），進(jìn)一步切斷了以英文詞義為線索回溯到出發(fā)體系中去尋找制度淵源關(guān)系的途徑。

兩大法系的留置權(quán)制度與各自體系內(nèi)的優(yōu)先權(quán)制度密不可分、協(xié)同作用，在功能設(shè)置上此消彼長(zhǎng)、相互彌補(bǔ)，共同調(diào)整海上貨物運(yùn)輸關(guān)系，擔(dān)保承運(yùn)人和船舶出租的債權(quán)實(shí)現(xiàn)，構(gòu)成完整的制度總和。而僅就留置權(quán)制度而言，大陸法系與英美法系之間存在較大差異。在兩大法系海商法律制度中，優(yōu)先權(quán)制度與海上貨物留置權(quán)制度是密切相關(guān)、協(xié)同作用的，二者功能互補(bǔ)，此消彼長(zhǎng)，各國(guó)對(duì)于單一制度的設(shè)置各不相同，甚至名稱(chēng)都不盡一致，但的功能之和卻大致相同[11].因此研究海上貨物留置權(quán)制度時(shí)必須同時(shí)研究各國(guó)的優(yōu)先權(quán)制度，否則無(wú)法知曉各國(guó)在保護(hù)海上貨物運(yùn)輸法律關(guān)系中的債權(quán)人的制度?！逗Ｉ谭ā吩谥贫纫浦仓袇s由于翻譯方法問(wèn)題切斷了英國(guó)法中具有明顯聯(lián)系的兩個(gè)法律術(shù)語(yǔ)所代表的制度之間的聯(lián)系。

（2）相似而不相同的兩種制度――英國(guó)法中的占有留置權(quán)與中國(guó)法中的留置權(quán)制度――之間的差異隨著“占有”二字的省略而被抹去，作為淵源制度的英國(guó)占有留置權(quán)制度被賦予了目的體系中國(guó)民事留置權(quán)制度的全部特征，這成為長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)研究、解釋我國(guó)海上貨物留置權(quán)概念時(shí)套用民事留置權(quán)法律特征的根源。其實(shí)，兩類(lèi)“留置權(quán)”存在著許多差異：民事留置權(quán)制度淵源于大陸法系擔(dān)保制度，而海上貨物留置權(quán)制度淵源于英美擔(dān)保法制度。突出的問(wèn)題是，英國(guó)法中的占有留置權(quán)制度以合約留置權(quán)為主體，法定留置權(quán)只是一種對(duì)于法律主體和法律關(guān)系適用范圍很小的補(bǔ)充性權(quán)利；而大陸法的留置權(quán)制度以法定為重要特征之一，不允許自行約定留置貨物。在海上貨物留置權(quán)被強(qiáng)加以民事留置權(quán)特征之后，這種差異成為法律適用中的最大難題。比如提單中大量存在的留置權(quán)條款的效力如何認(rèn)定，成為司法實(shí)踐中長(zhǎng)期爭(zhēng)論不休的問(wèn)題。否定合約留置權(quán)的判決一再受到航運(yùn)界振振有詞的質(zhì)疑，[12]相比之下，司法部門(mén)的論證在邏輯矛盾中顯得有些乏力，比如一面在文章的開(kāi)頭“海上貨物留置權(quán)的法律特征”的命題下否定約定留置權(quán)的效力，一面又用文章的

主要篇幅討論英美合約留置權(quán)條款的內(nèi)容及其約束力。[13]另一種肯定約定留置權(quán)效力的論證是依據(jù)民法學(xué)關(guān)于大陸法系“物權(quán)性留置權(quán)”與“債權(quán)性留置權(quán)”劃分的理論，把“債權(quán)性留置權(quán)”與合約留置權(quán)混為一談。[14]可見(jiàn)以大陸法留置權(quán)理論解釋淵源于英美法的概念只能削足適履。

《海商法》關(guān)于海上貨物留置權(quán)制度的規(guī)定只有三條，本身并沒(méi)有肯定或否定合約留置權(quán)的效力，留置權(quán)的成立要件、留置權(quán)的行使方式、以及留置權(quán)與訴前扣貨的關(guān)系問(wèn)題等等，界定海上貨物留置權(quán)制度的特征依賴(lài)于對(duì)海上貨物留置權(quán)概念的解釋?zhuān)忉尩姆椒▍s全依賴(lài)于法律原理――究竟選擇我國(guó)民事留置權(quán)理論抑或適用英美擔(dān)保法理論作為解釋海上貨物留置權(quán)概念的依據(jù)，成為實(shí)踐和理論都無(wú)法回避的問(wèn)題。

二、法律術(shù)語(yǔ)的翻譯方法及其對(duì)于法律解釋的意義

法律術(shù)語(yǔ)的翻譯在法律移植中的意義遠(yuǎn)非文字技巧問(wèn)題，它直接決定法律概念能否作為制度移植的載體，準(zhǔn)確、完整地傳達(dá)立法者移植某項(xiàng)制度時(shí)的意圖，換言之，能否按立法意圖繼受外國(guó)法律規(guī)范的內(nèi)涵，充分體現(xiàn)其制度功能，很大程度上取決于翻譯方法。所以港臺(tái)民商法專(zhuān)家對(duì)于法律術(shù)語(yǔ)特別是英美法術(shù)語(yǔ)的翻譯方法都十分重視。綜合起來(lái)大概分為兩大派論：

從事大陸法學(xué)民商法研究的學(xué)者認(rèn)為，“應(yīng)將英美法之概念用語(yǔ)，納入我國(guó)既有之法律體系，使之與現(xiàn)行法概念用語(yǔ)相契合。”[15]主張將出發(fā)體系概念所代表的功能相同或相近的制度統(tǒng)一用目的體系的相應(yīng)概念來(lái)表示（本文稱(chēng)之為“制度功能對(duì)譯法”或“功能譯法”）。

從事英美法研究的學(xué)者則認(rèn)為，“憑一兩個(gè)相同的地方把一個(gè)法律體系的術(shù)語(yǔ)與另一個(gè)法律體系的術(shù)語(yǔ)劃上等號(hào)，很容易把術(shù)語(yǔ)在一個(gè)體系的意義帶入另一個(gè)體系里去”，主張“只有當(dāng)兩個(gè)概念之間的差異在任何情況下都不具重要意義時(shí)才可以劃上等號(hào)，否則寧可生造詞語(yǔ)?！盵16]（本文稱(chēng)之為“概念內(nèi)涵直譯法”或“文義譯法”）

《海商法》移植Lien制度時(shí)實(shí)際上分別采用了上述兩種不同方法進(jìn)行翻譯――把MaritimeLien譯作船舶“優(yōu)先權(quán)”采用的是文義譯法[17]，反映了出發(fā)概念自身的內(nèi)涵；而把PossossoryLien譯作“留置權(quán)”，采用的是功能對(duì)譯，亦即出發(fā)概念所代表的制度與目的體系中的某一制度具有相同或相似功能時(shí)，直接用目的體系中的相應(yīng)概念來(lái)代替出發(fā)。如果按文義譯法直譯，則possessoryLien應(yīng)譯為“占有優(yōu)先權(quán)”或“占有留置權(quán)”。（總概念Lien可譯作“優(yōu)先權(quán)”或留置權(quán)）。這種在同一部法律中采用兩種不同方法翻譯同一體系的分支概念的作法，進(jìn)一步增加了進(jìn)行比較法解釋時(shí)尋找法律制度源頭的難度。

筆者認(rèn)為，功能對(duì)譯法的弊端在于，它把一個(gè)體系中的術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵強(qiáng)加于另一個(gè)體系的術(shù)語(yǔ)內(nèi)涵之中，或者導(dǎo)致出發(fā)概念內(nèi)涵的遺落，或者導(dǎo)致其內(nèi)涵的增衍，實(shí)際上造成對(duì)所移植制度規(guī)范的任意縮小解釋或擴(kuò)大解釋。所以，文義直譯法更符合法律術(shù)語(yǔ)翻譯的內(nèi)在要求，能夠盡可能客觀地表達(dá)概念所代表的制度內(nèi)涵。象“優(yōu)先權(quán)”（Lien）這樣的概念，我國(guó)現(xiàn)行普通民事法律體系中并沒(méi)有相應(yīng)制度，采用直譯生造詞語(yǔ)反而提供了尋找法源的線索，我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)于如何適用“船舶優(yōu)先權(quán)”制度的討論普遍從英美法制度中去尋找解釋依據(jù)，在比較法研究方法上沒(méi)有分歧，這與術(shù)語(yǔ)翻譯保持了英國(guó)制度的原貌是分不開(kāi)的；而屬于同一制度的PossossoryLien（占有優(yōu)先權(quán)）由于按功能對(duì)應(yīng)譯為我國(guó)已有固定內(nèi)涵的“留置權(quán)”，因而順理成章地被納入我國(guó)留置權(quán)制度體系，海上貨物留置權(quán)變成為我國(guó)民事留置權(quán)中的特殊制度，從而改變了這一制度與母體的淵源關(guān)系，進(jìn)行比較法解釋時(shí)常常陷入異化概念的陷阱找不到出口，在信息不全情況下司法實(shí)踐中只能套用我國(guó)留置權(quán)概念特征去海上貨物留置權(quán)制度，其牽強(qiáng)附會(huì)已如前述，直接影響對(duì)規(guī)范內(nèi)涵的理解和制度功能的發(fā)揮。比如根據(jù)我國(guó)民事留置權(quán)理論，留置權(quán)是法定擔(dān)保物權(quán)，因而不承認(rèn)約定留置權(quán)的效力。如果適用民事留置權(quán)的法律特征來(lái)界定海上貨物留置權(quán)，認(rèn)定海上運(yùn)輸合同中約定留置權(quán)的效力就缺乏法理依據(jù)，然而在海事審判實(shí)踐中扣貨的依據(jù)恰恰是提單的留置權(quán)條款，對(duì)留置權(quán)法律規(guī)范中所確定的留置權(quán)成立條件加以解釋時(shí)，也又能不適用英美法中合約留置權(quán)理論，包括對(duì)留置權(quán)條款進(jìn)行解釋的合同解釋理論。

當(dāng)然，采用何種方法翻譯要視具體情況而定，王澤鑒反對(duì)“個(gè)別法規(guī)定之基本概念皆因循其所繼受?chē)?guó)家之法律理論”，主張“設(shè)法使之與整個(gè)體系相配合，融為一體”，也是為了使法律的有機(jī)體內(nèi)“部分與整體調(diào)和，以實(shí)現(xiàn)其規(guī)范之功能”[18].從前面介紹的《海商法》立法背景來(lái)看，我國(guó)海商法移植追求的是海商法制度自成體系，甚至各具體制度自成一體，因而其中的個(gè)別概念若要“與整個(gè)體系相配合，融為一體”，應(yīng)當(dāng)首先考慮與海商法的相關(guān)制度相協(xié)調(diào)，由此構(gòu)成完整的功能體系。如果為了與本國(guó)既有的民商制度概念一致而牽強(qiáng)地采取概念對(duì)譯，則破壞了《海商法》內(nèi)的部分與整體的調(diào)和關(guān)系，影響法律規(guī)范功能的實(shí)現(xiàn)。

無(wú)論我們?nèi)绾芜x擇翻譯方法，法律概念作為“部分”都難以同時(shí)兼顧與本源制度體系的“整體”和本土制度體系的“整體”協(xié)調(diào)關(guān)系，所以，討論法律術(shù)語(yǔ)的翻譯方法對(duì)于法律解釋和理論研究的意義主要在于，當(dāng)我們對(duì)移植的法律術(shù)語(yǔ)及其代表的法律制度進(jìn)行解釋時(shí)，切不可忘記這些術(shù)語(yǔ)并不一定反映了制度的原貌，術(shù)語(yǔ)的內(nèi)涵有時(shí)只是由翻譯者確定的。表面上完全相同的概念所代表的制度可能不完全相同；而表面上毫不相干的概念之間實(shí)際上卻存在著某種制度聯(lián)系。所以即使主張把英美法術(shù)語(yǔ)納入我國(guó)概念體系的學(xué)者，也特別強(qiáng)調(diào)要“通過(guò)解釋途徑”，否則會(huì)造成望文生義，穿鑿附會(huì)。這一點(diǎn)，在解釋主要通過(guò)翻譯所產(chǎn)生的《海商法》時(shí)應(yīng)受到格外的重視。換一個(gè)角度說(shuō)，如果在法律適用和理論研究中都時(shí)時(shí)意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，那么，討論使用什么方法來(lái)翻譯法律術(shù)語(yǔ)的問(wèn)題也就沒(méi)有意義了，因?yàn)樾g(shù)語(yǔ)本身不過(guò)是一種文字符號(hào)而已，它并不等于法律制度本身，制度的內(nèi)涵是通過(guò)解釋途徑附于這個(gè)符號(hào)之上的。

三、“概念還原解釋法”――海上貨物留置權(quán)解釋方法的一個(gè)啟示

盡管法律術(shù)語(yǔ)的翻譯作為法律制度移植的方法具有內(nèi)在不可避免的缺陷，其所代表的法律制度在移植中可能經(jīng)常發(fā)生增衍或遺漏，然而，只要法律移植仍是我國(guó)生產(chǎn)法律的主要方式，我們就別無(wú)選擇。彌補(bǔ)這種缺陷的途徑是比較法解釋。比較法解釋的目的就在于“將外國(guó)立法例及判例學(xué)說(shuō)作為一種解釋因素，以求正確闡釋本國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)范之意義內(nèi)容”。[19]筆者主張，在進(jìn)行比較法解釋的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)深入分析和認(rèn)識(shí)我國(guó)法律制度與所繼受的外國(guó)立法例之間的淵源關(guān)系，把特定概念的內(nèi)涵及其法律特征還原到所繼受的該外國(guó)法中，以最大限度地尋求對(duì)法律概念作出準(zhǔn)確、完整、合乎邏輯的比較法解釋。這種解釋方法本文稱(chēng)之為“概念還原解釋法”。采用這一解釋方法，關(guān)于海上貨物留置權(quán)的概念特征與制度功能之間的諸多矛盾都得到了合理的解決。

運(yùn)用“還原解釋法”的第一步，是準(zhǔn)確無(wú)誤地找到法律概念賴(lài)于產(chǎn)生的“祖籍”。在許多情況下這并非一件直截了當(dāng)?shù)氖?/p>

情。如前所述，《海商法》的立法背景為追索海上貨物留置權(quán)制度的淵源提供了一個(gè)路徑。然而，即使海商法全部是從國(guó)際公約和國(guó)際慣例移植而來(lái)，這些公約和慣例卻是兩大法系各國(guó)制度長(zhǎng)期博羿、借鑒和融合的結(jié)果，僅就具體的海上貨物留置權(quán)制度而言，如何能確定它淵源于英國(guó)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保法中的而不是大陸法系的擔(dān)保物權(quán)制度呢？從法律文本中找不出任何線索，所有的線索都在翻譯中被切斷了（已如前述）。這個(gè)答案只能通過(guò)對(duì)公約、英國(guó)擔(dān)保法和大陸法系擔(dān)保法中的“留置權(quán)”制度進(jìn)行比較，找出與我國(guó)海上貨物留置權(quán)規(guī)定最相近的制度。

經(jīng)對(duì)公約與英美海商法制度比較，筆者看到，海運(yùn)公約和慣例基本上是英美等海運(yùn)大國(guó)海商法制度的翻版，至少在技術(shù)結(jié)構(gòu)和法律體系上如此。為遵從國(guó)際法規(guī)則，公約成員國(guó)都會(huì)以不同的立法形式把國(guó)際條約的內(nèi)容納入內(nèi)國(guó)法律制度體系，非成員國(guó)的海商法制度與國(guó)際公約和國(guó)際慣例的聯(lián)系往往也比與本國(guó)普通民商法制度體系的聯(lián)系更為密切，國(guó)此各國(guó)海商法成為一個(gè)相對(duì)封閉的獨(dú)立體系，即使在海商法制度與本國(guó)民商法制度整合得較好的大陸法各國(guó)，在研究海商法制度時(shí)也都在很大程度上借助于英美法理論。雖然這已成為常識(shí)，然而在絕大多數(shù)人都認(rèn)為我國(guó)海上貨物留置權(quán)與淵源于大陸法系的民事留置權(quán)具有共同的法律特征的情況下，筆者得出這種結(jié)論需要拿證據(jù)才能服人。

面對(duì)如何協(xié)調(diào)海上貨物留置權(quán)制度與本國(guó)民商留置權(quán)制度的關(guān)系問(wèn)題，筆者研究發(fā)現(xiàn)，實(shí)行民商分立的大陸法各國(guó)海上貨物留置權(quán)制度都與本國(guó)民事留置權(quán)制度都大相徑庭，而且就功能（而不是概念）而言，海上貨物留置權(quán)制度實(shí)際上是由“留置權(quán)”概念下的同時(shí)履行抗辯權(quán)制度[20]和不同名目下的優(yōu)先權(quán)制度[21]共同構(gòu)成，亦即大陸法各國(guó)將英美法PossossoryLien（占有優(yōu)先權(quán)或占有留置權(quán)）制度分解為留置的權(quán)利和優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利和兩個(gè)功能互補(bǔ)的制度，從而把英美法制度（而不是概念）納入本國(guó)民、商法體系，使之與本國(guó)既有的概念和制度相契合，但在法律用語(yǔ)上，幾個(gè)國(guó)家都避免直接稱(chēng)海上貨物留置權(quán)制度為“留置權(quán)”或“優(yōu)先權(quán)”（這樣就避免了前文所說(shuō)的術(shù)語(yǔ)對(duì)譯造成的概念內(nèi)涵增殖或遺落的缺陷），只是具體規(guī)定了海上貨物運(yùn)輸債權(quán)人如何通過(guò)占有標(biāo)的物獲得優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。這一信息進(jìn)一步排除了用民事留置權(quán)特征解釋我國(guó)海上貨物留置權(quán)概念和制度的合理性。與我國(guó)大陸同樣實(shí)行民商合一體例的臺(tái)灣，是采用“特別留置權(quán)”制度來(lái)解決這一問(wèn)題的。臺(tái)灣的海上貨物留置權(quán)制度屬于特別留置權(quán)，與普通民事留置權(quán)之間具有巨大差異.[22]國(guó)內(nèi)學(xué)者習(xí)慣于引用臺(tái)灣學(xué)者的觀點(diǎn)作為論證依據(jù)，對(duì)于臺(tái)灣的特別留置權(quán)不可不特別留意。盡管我國(guó)理論界主流意見(jiàn)趨向民商合一，但海商法制度相對(duì)于國(guó)內(nèi)其他民商法的獨(dú)立地位已如前述。

《海商法》關(guān)于承運(yùn)人的貨物留置權(quán)制度的規(guī)定采用的是“金康”合同格式，其中的“留置權(quán)”特征與英國(guó)法PossossoryLien制度的特征一樣，所列舉的留置權(quán)項(xiàng)目包括運(yùn)費(fèi)或租金、共同海損分?jǐn)偂谫M(fèi)、承運(yùn)人為貨物墊付的必要費(fèi)用，以及應(yīng)當(dāng)向承運(yùn)人支付的其他費(fèi)用，其范圍大于大陸法各國(guó)海上貨物留置權(quán)的范圍[23]，而囊括了合約留置權(quán)中任何可能產(chǎn)生的費(fèi)用；從《海商法》條文的內(nèi)容來(lái)看，留置權(quán)的實(shí)現(xiàn)須經(jīng)法定程序而不得自行變賣(mài)，這一明確規(guī)定反映了英法“占有優(yōu)先權(quán)”效力特征；從留置權(quán)與訴扣貨兩項(xiàng)制度的關(guān)系來(lái)看，體現(xiàn)了“占有優(yōu)先權(quán)”與“衡平法優(yōu)先權(quán)”制度功能互補(bǔ)的特點(diǎn)。整個(gè)海上貨物留置權(quán)規(guī)范無(wú)不滲透著英美法PossessoryLien制度的特征，換言之，我國(guó)海上貨物留置權(quán)制度整合了大陸法海商法以“留置權(quán)”制度和優(yōu)先權(quán)制度共同承擔(dān)的功能。由此可以確信，我國(guó)海上貨物留置權(quán)制度與英美法占有留置權(quán)同源，與淵源于大陸法留置權(quán)制度的我國(guó)民事留置權(quán)制度有著不同根系。

把我國(guó)海上貨物留置權(quán)概念還原為PossossoryLien，從英國(guó)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保法中尋找解釋這一制度特征的理論，實(shí)踐與理論的邏輯矛盾就得到合理的解決：

（1）關(guān)于海上貨物留置權(quán)的性質(zhì)和留置權(quán)條款的效力問(wèn)題。

在英國(guó)法中，PossossoryLien既可依法律規(guī)定而產(chǎn)生，也可依合同約定而產(chǎn)生。普通法規(guī)定的留置權(quán)（即法定留置權(quán)）不僅在范圍上小于合約留置權(quán)，而且適用條件限制很多。就二者的效力而言，法定留置權(quán)只是作為當(dāng)事人之間關(guān)系或他們之間交易定情形下的默示條款或法律后果。所以只有合同沒(méi)有約定或沒(méi)有相反約定的情況下，才起作用。亦即，約定的留置權(quán)效力優(yōu)先，普通法留置權(quán)為補(bǔ)充性或選擇性的權(quán)利。因此，我們不必借助大陸法留置權(quán)理論，依“法定擔(dān)保物權(quán)”說(shuō)否定合約留置權(quán)的效力或以“債權(quán)性留置權(quán)”為佐證肯定合約留置權(quán)的效力，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)英美法的合同解釋規(guī)則確認(rèn)留置權(quán)條款的效力，“概念還原解釋法”為這種實(shí)踐提供了理直氣壯的根據(jù)。

（2）關(guān)于海上貨物留置權(quán)的成立要件和行使方式問(wèn)題。

P>《海商法》規(guī)定了兩類(lèi)不同的貨物留置權(quán)：承運(yùn)人的貨物留置權(quán)和船舶出租人的貨物留置權(quán)，它們分別源于PossessoryLien中的“特別（占有）留置權(quán)”（SpecialLien，或“特別占有優(yōu)先權(quán)”）和“一般（占有）留置權(quán)”（GeneralLien，或“概括留置權(quán)”，“一般占有優(yōu)先權(quán)”）[24].這兩種貨物留置權(quán)的效力規(guī)范[25]、成立要件及行使方式都不相同，這一重要問(wèn)題在海上貨物留置權(quán)研究中被忽略，是不了解二者的淵源制度所致。

作為承運(yùn)人留置權(quán)淵源的特別留置權(quán)與我國(guó)民事留置權(quán)制度相似，是指留置權(quán)人扣押占有某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)直到該特定財(cái)產(chǎn)所生費(fèi)用全部清償為止的權(quán)利。這解釋了我國(guó)海上貨物運(yùn)輸合同承運(yùn)人留置權(quán)成立的條件――留置權(quán)人只能就留置物產(chǎn)生的費(fèi)用留置該特定財(cái)產(chǎn)，卻并不必問(wèn)該財(cái)產(chǎn)的所有人（貨主）是誰(shuí)。同時(shí)，特別留置權(quán)不含有債權(quán)人出賣(mài)標(biāo)的物的權(quán)利，只有當(dāng)制定法明文規(guī)定的情況下，留置權(quán)人才可以按規(guī)定的程序出賣(mài)留置物，這為解決我國(guó)承運(yùn)人行使貨物留置權(quán)的方式問(wèn)題找到了依據(jù)；留置權(quán)與法院扣貨之間的關(guān)系也從中找到了答案――在英美法中，通過(guò)申請(qǐng)扣押把留置權(quán)轉(zhuǎn)移給海事法官的做法，是行使留置權(quán)的主要方式，也是實(shí)現(xiàn)優(yōu)先請(qǐng)求權(quán)的唯一方式。留置權(quán)僅僅是一種抗辯權(quán)，法院扣押貨物所實(shí)現(xiàn)的是優(yōu)先權(quán)，這一優(yōu)先權(quán)因留置權(quán)人占有標(biāo)的物而取得，但海上貨物留置權(quán)人不能象民事留置權(quán)人那樣自行處理留置的財(cái)產(chǎn)，而只能通過(guò)司法扣押拍賣(mài)標(biāo)的物而實(shí)現(xiàn)其優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

一般留置權(quán)則是為了擔(dān)保一般債權(quán)而設(shè)置的擔(dān)保，更類(lèi)似于我國(guó)的質(zhì)權(quán)。根據(jù)一般占有優(yōu)先權(quán)，留置的財(cái)產(chǎn)可以不是留置請(qǐng)求權(quán)的標(biāo)的，它可以基于行業(yè)慣例產(chǎn)生，也可基于雙方認(rèn)可的持續(xù)性先例而確定，還可以由雙方在合同中明確加以規(guī)定。我國(guó)船舶出租人行使留置權(quán)必須以貨物為租船人所有，卻不以置于船上的貨物為產(chǎn)生請(qǐng)求權(quán)的標(biāo)的物為限，即源于此。

關(guān)于海上貨物留置權(quán)制度的其他一些爭(zhēng)論不休的問(wèn)題，運(yùn)用“概念還原解釋法”，把翻譯過(guò)來(lái)的“留置權(quán)”概念還原到它基于產(chǎn)生的制度土壤中去，都能獲得完整、合理的解釋。索本求源不僅適合于解釋象海上貨物留置權(quán)這樣處于兩大法系

夾縫中的概念，也不僅僅對(duì)于象《中華人民共和國(guó)海商法》這樣一部典型地成體系移植的法律的解釋具有意義，筆者相信，作為比較法解釋和比較法研究的一種思維方式，“概念還原解釋法”對(duì)于由移植產(chǎn)生的所有法律概念的解釋都是一種啟示。如果運(yùn)用這種比較法解釋方法通過(guò)統(tǒng)一的司法解釋把概念的內(nèi)涵加以確定，會(huì)避免實(shí)踐中的大量爭(zhēng)議而在許多問(wèn)題上實(shí)現(xiàn)司法統(tǒng)一。

「注釋

[1]載于《北大法律評(píng)論》第2卷第1輯，轉(zhuǎn)載于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)文摘》2000年第6期。

[2]錢(qián)鐘書(shū)：《林紓的翻譯》，載于《錢(qián)鐘書(shū)散文》，浙江文藝出版社，1997年7月版，第269頁(yè)。本段加引號(hào)的部分都是錢(qián)先生描述文學(xué)作品翻譯的“化”境時(shí)使用的詞匯。

[3]各國(guó)海商法都極少照顧與本國(guó)其他法律之間的銜接，因?yàn)楹Ｉ谭ㄖ饕珊竭\(yùn)慣例構(gòu)成，國(guó)際一體性很強(qiáng)，在各國(guó)國(guó)內(nèi)法體系中都處于相對(duì)獨(dú)立的地位。

[4]《海商法》中譯為“留置權(quán)”，用于指稱(chēng)我國(guó)的海上貨物留置權(quán)制度，筆者主張按字義翻譯為“占有留置權(quán)”，本文后面將用重要篇幅專(zhuān)門(mén)介紹《海商法》譯法的由來(lái)和筆者譯法的理由。

[5]這一部分內(nèi)容參見(jiàn)郭日齊：《我國(guó)＜海商法＞立法特點(diǎn)簡(jiǎn)介》，載于《〈海商法〉學(xué)習(xí)必讀》，交通人民出版社，1993年版，第23頁(yè)。作者是制定、頒布《海商法》期間國(guó)務(wù)院法制局顧問(wèn)。

[6]考證這兩項(xiàng)制度之間的關(guān)系真是煞費(fèi)苦心，因?yàn)槲覈?guó)海商法論著一般只有關(guān)于Maritimelien的介紹，Possessorylien在英國(guó)海商法中主要由合同約定，適用各種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)合同，很少有海商法理論對(duì)于Lien制度進(jìn)行系統(tǒng)討論；而我國(guó)民事留置權(quán)理論又幾乎不介紹英美留置權(quán)Possessorylien制度，個(gè)別提及這一制度的文章對(duì)英美留置權(quán)制度的功能也有嚴(yán)重誤解。例如用英國(guó)學(xué)者Treital的觀點(diǎn)――“留置權(quán)可以填補(bǔ)國(guó)內(nèi)時(shí)履行抗辯適用范圍的有限性所留下的空白”，來(lái)說(shuō)明我國(guó)留置權(quán)與同時(shí)履行抗辯權(quán)適用范圍上的差異（參見(jiàn)王利明：《民商法理論與實(shí)踐》，吉林人民出版社，第278頁(yè)），一定程度上反映了以研究大陸法為主的我國(guó)民法學(xué)界對(duì)于英美法留置權(quán)和優(yōu)先權(quán)制度的陌生。實(shí)際上，Treital所指的留置權(quán)正是英國(guó)法中Lien，英國(guó)法的這項(xiàng)擔(dān)保制度具有多重功能，《布萊克法律辭典》（Black‘sLawDictionary）列舉了Lien的9個(gè)內(nèi)涵，其適用范圍比同時(shí)履行抗辯權(quán)廣泛得多；而大陸法系的情況恰恰相反，同時(shí)履行抗辯權(quán)的適用范圍要比留置權(quán)廣泛。本文主張?jiān)谘芯恳砸浦灿⒚婪榱⒎ㄙY源的海上貨物留置權(quán)制度時(shí)，盡可能深入探究?jī)纱蠓ㄏ翟谙嗤摹傲糁脵?quán)”概念的標(biāo)簽下隱藏的制度差異。

[7]關(guān)于英國(guó)優(yōu)先權(quán)和留置權(quán)的介紹參見(jiàn)董安生：《英國(guó)商法》，法律出版社，1991年版，第443-449頁(yè)；司玉琢：《優(yōu)先請(qǐng)求權(quán)·時(shí)效·碰撞責(zé)任限制》，大連海運(yùn)學(xué)院（內(nèi)部發(fā)行），第55頁(yè)；司玉琢：《新編海商法學(xué)》，人民交通出版社，1991年版，第100頁(yè)。

[8]朱曾杰：《關(guān)于＜海商法＞第二章》，載于《〈海商法〉學(xué)習(xí)必讀》，第54頁(yè)。作者解釋?zhuān)磦鹘y(tǒng)通譯法譯為“海上留置權(quán)”，多數(shù)專(zhuān)家現(xiàn)在認(rèn)為不恰當(dāng)，譯為“優(yōu)先權(quán)”是按字義譯出的。另參見(jiàn)徐新銘：《船舶優(yōu)先權(quán)》，大連海事大學(xué)出版社，1995年版，第1-2頁(yè)。作者在書(shū)中列舉Maritimelien的許多譯法：海事優(yōu)先權(quán)、海上留置權(quán)、海上優(yōu)先請(qǐng)求權(quán)、船舶優(yōu)先請(qǐng)求權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)，等等。

[9]參見(jiàn)司玉琢主編：《新編海商法學(xué)》，人民交通出版社，1991年版，第100頁(yè)。

[10]筆者原系海事法院法官，了解到最高法院交通審判庭和海商法專(zhuān)家對(duì)這種譯法普遍給予批評(píng)，但尚未見(jiàn)對(duì)這一術(shù)語(yǔ)見(jiàn)諸文字的討論。

[11]海上貨物留置權(quán)與優(yōu)先權(quán)制度的功能互補(bǔ)關(guān)系，在關(guān)于海上貨物留置權(quán)制度比較研究中也沒(méi)有給予充分注意，這一問(wèn)題筆者將在另文發(fā)表的畢業(yè)論文的第二部分《海上貨物留置權(quán)制度的功能比較研究》中詳述。

[12]參見(jiàn)徐霆：《淺析提單與租船合同的留置權(quán)條款》，載于《中國(guó)海商法協(xié)會(huì)通訊》，1996年3月刊；湯凱：《論海上貨物留置權(quán)》，載于1991年《中國(guó)海商法年刊》，第208頁(yè)；（香港）陳承元：《承運(yùn)人之留置權(quán)》，載于《國(guó)際海商法律實(shí)務(wù)》，郭國(guó)汀主編，大連海事大學(xué)出版社，1996年版，第331頁(yè)。司法部門(mén)也有個(gè)別文章贊同這一觀點(diǎn)，見(jiàn)伍治良：《淺論海上貨物留置權(quán)》，載于《海事審判》1998年第4期，作者是某海事法院海商庭庭長(zhǎng)。

[13]參見(jiàn)傅緒梅：《中國(guó)海商法詮釋》，人民法院出版社，1994年版，第170頁(yè)，作者是前任最高法院交通審判庭庭長(zhǎng)；同時(shí)參見(jiàn)金正佳等：《海上請(qǐng)求保全專(zhuān)論》，大連海事大學(xué)出版社，第178頁(yè)，作者是某海事法院業(yè)務(wù)院長(zhǎng)。他們的觀點(diǎn)在司法實(shí)踐中具有很大權(quán)威性。

[14]劉志文：《論我國(guó)海上貨物運(yùn)輸中貨物留置權(quán)的性質(zhì)及其影響》，載于《中國(guó)海商法年刊》，1995年卷，第161頁(yè)。

[15]（臺(tái)）王澤鑒：《附條件買(mǎi)賣(mài)買(mǎi)受人之期待權(quán)》，《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》第一冊(cè)，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997年版，第130頁(yè)。

[16]（港）何美歡：《香港合同法》（上冊(cè)），北京大學(xué)出版社，1995年版，第3頁(yè)。

[17]朱曾杰：《關(guān)于＜海商法＞第二章》，載于《〈海商法〉學(xué)習(xí)必讀》，第54頁(yè)。作者解釋?zhuān)磦鹘y(tǒng)通譯法譯為“海上留置權(quán)”，多數(shù)專(zhuān)家現(xiàn)在認(rèn)為不恰當(dāng)，譯為“優(yōu)先權(quán)”是按字義譯出的。我國(guó)對(duì)大陸法系“留置權(quán)”概念的翻譯也采取了功能對(duì)譯法。

[18]王澤鑒，上引書(shū)，第130頁(yè)。

[19]梁慧星：《民法解釋學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1995年版，頁(yè)234.

[20]關(guān)于法國(guó)、德國(guó)“留置權(quán)”概念下的制度僅具同時(shí)履行抗辯權(quán)之功能，國(guó)內(nèi)民法學(xué)界基本上沒(méi)有分歧；其實(shí)日本“留置權(quán)”概念下的制度功能與法國(guó)和德國(guó)差異不大。筆者主張對(duì)各國(guó)制度作功能比較而不是概念比較，亦即各國(guó)保護(hù)同一類(lèi)法律關(guān)系的制度之功能設(shè)置上的異同，故在此不作“物權(quán)性留置權(quán)”與“債權(quán)性留置權(quán)”之劃分。日本學(xué)者林良平指出，“談?wù)撃撤N權(quán)利是物權(quán)或債權(quán)沒(méi)有意義最好是對(duì)債權(quán)利能夠發(fā)生什么樣的具體權(quán)利、發(fā)生那樣的權(quán)利是否妥當(dāng)，作個(gè)別判斷”。（轉(zhuǎn)引自梁慧星、陳華彬：《物權(quán)法》，法律出版社，1997年版，第23頁(yè)）。對(duì)此筆者在畢業(yè)論文的第二部分以比較法學(xué)理論為據(jù)另有詳述。

[21]法國(guó)為“特定動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)”、德國(guó)為“法定質(zhì)權(quán)”、日本為“先取特權(quán)”。參見(jiàn)1966年《關(guān)于海上物運(yùn)輸合同和租船合同的法國(guó)法令》第3條，《德國(guó)商法典》第397條、410條、614條、623條；《日本商法典》第753條、第757規(guī)定。

[22]《臺(tái)灣民法典》第445

條、647條、938條、960條、962條，《海商法》162條；另參見(jiàn)（臺(tái)）謝在全：《民法物權(quán)論》（下冊(cè)），第426頁(yè)。