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篇（1）

中圖分類號(hào)：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國(guó)際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對(duì)于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對(duì)于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭(zhēng)議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)的重要前提。一定意義上講，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程，恰恰是技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過(guò)程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過(guò)程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)

國(guó)際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開始就把貿(mào)易問(wèn)題與增長(zhǎng)問(wèn)題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)一國(guó)財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來(lái)概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。

多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對(duì)比較優(yōu)勢(shì)模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國(guó)際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對(duì)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來(lái)并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對(duì)較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過(guò)勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來(lái)，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對(duì)一國(guó)比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢(shì)成本理論，但卻未對(duì)斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響問(wèn)題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國(guó)貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對(duì)待。雖然穆勒在對(duì)李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過(guò)程中，重新注意到對(duì)外貿(mào)易通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)對(duì)于深化分工進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來(lái)越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對(duì)比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢(shì)理論模型中的外生變量看待，雖然國(guó)際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評(píng)。

古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，但是對(duì)于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用沒有獨(dú)立出來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞浚枪诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中不容忽視的事實(shí)。

三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失

國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國(guó)家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國(guó)家要素稟賦構(gòu)成與國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國(guó)家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國(guó)家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

但是H-0模型對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對(duì)貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對(duì)于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長(zhǎng)成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易

理論忽略貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)退出了國(guó)際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過(guò)對(duì)一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對(duì)要大得多，H-0模型對(duì)于貿(mào)易利益的分析僅限于國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過(guò)于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，忽略了國(guó)家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來(lái)說(shuō)，H-O模型對(duì)于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。

四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國(guó)際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長(zhǎng)理論的誕生及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究的深入使貿(mào)易理論家無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)視而不見，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)開始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。

二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國(guó)家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國(guó)家之間的傳遞異常迅速，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對(duì)此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，貿(mào)易理論家對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)及對(duì)貿(mào)易國(guó)的福利影響，而沒有研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。新古典增長(zhǎng)理論對(duì)于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的開創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開始關(guān)注技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對(duì)貿(mào)易國(guó)外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對(duì)貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制做出解釋，也無(wú)法直接用技術(shù)的變動(dòng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易模式做出合理的說(shuō)明。隨著國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開始從單純的技術(shù)變化探究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國(guó)際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對(duì)要素稟賦相似發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易作出了有力的理論說(shuō)明。新產(chǎn)品在從開發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過(guò)程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對(duì)重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國(guó)家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國(guó)的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過(guò)把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國(guó)家間市場(chǎng)特征的差異，因而沒有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來(lái)，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。

技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制也還未得到充分研究，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化

技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來(lái)就開始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來(lái)看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無(wú)成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過(guò)市場(chǎng)壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無(wú)法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語(yǔ)言文字說(shuō)明和幾何推理的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提供了一些原則性框架，但未對(duì)技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。

20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤(rùn)最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國(guó)家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

對(duì)貿(mào)易模式的影響，因此對(duì)貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒有考察國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對(duì)新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。

Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無(wú)法對(duì)它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長(zhǎng)理論對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注對(duì)克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡(jiǎn)單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國(guó)家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(shì)(Grossman et al，1991)，國(guó)際貿(mào)易理論研究開始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為重要的研究?jī)?nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長(zhǎng)相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開放條件下增長(zhǎng)問(wèn)題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤(rùn)最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開發(fā)，技術(shù)落后國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國(guó)家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國(guó)家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過(guò)程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國(guó)家通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。

篇（2）

1.基本概念介紹

演化博弈論：是把博弈理論分析和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程分析結(jié)合起來(lái)的一種新理論。

演化穩(wěn)定策略：演化穩(wěn)定策略是演化博弈論的重要思想，即在重復(fù)博弈中，僅具備有限信息的個(gè)體出于其利益得失的考慮，不斷對(duì)其策略進(jìn)行調(diào)整以追求自身利益的最大化。

復(fù)制動(dòng)態(tài)：在演化博弈過(guò)程中，由學(xué)習(xí)速度很慢的成員組成的大群體隨機(jī)配對(duì)的反復(fù)博弈過(guò)程。

2.征收關(guān)稅的利益分析

根據(jù)自由貿(mào)易理論，國(guó)際間消除貿(mào)易壁壘，進(jìn)行自由貿(mào)易無(wú)論是對(duì)單個(gè)國(guó)家還是對(duì)世界整體，都是有利的。

在自由貿(mào)易理論中，征收關(guān)稅會(huì)造成生產(chǎn)和消費(fèi)的扭曲，自由貿(mào)易則會(huì)提高整個(gè)社會(huì)的福利。

3.模型構(gòu)建

3.1 國(guó)際貿(mào)易中征收關(guān)稅的演化博弈的動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)

下面將用具體的演化博弈模型來(lái)分析兩國(guó)間進(jìn)行貿(mào)易過(guò)程中的博弈行為。

考慮征收關(guān)稅的極端情況，即征收高額關(guān)稅，以至于產(chǎn)品在征稅前在兩國(guó)間進(jìn)行自由貿(mào)易，產(chǎn)品供給需求狀況由消費(fèi)者理論及生產(chǎn)者理論中的市場(chǎng)均衡決定；征收關(guān)稅后貿(mào)易額直接降為零的情況（便于我們的收益分析）。

假設(shè)征稅行為S；貿(mào)易兩國(guó)進(jìn)行自由的國(guó)際貿(mào)易能夠獲得的額外利益為W；由于一國(guó)征收關(guān)稅的同時(shí)，另一國(guó)因?yàn)闆]有同樣征收而受到的損失C（法律訴訟、征稅造成的利益降低）；只在國(guó)內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易可獲得利益為E；一國(guó)征收關(guān)稅另一國(guó)不征稅，則征稅的國(guó)家得到的搭便車收益T。

收益矩陣如下：

3.2 兩國(guó)收益狀況分析

A選擇不征稅概率為x，征稅1-x，B選擇不征稅y，征稅1-y

則A不征稅時(shí)的期望收益是：U2=(1-y)(E-C)+y(E+W)

不征稅的期望收益：U1=(1-y)E+y(E+T)

總期望收益：U=xU1+(1-x)U2

B征稅的期望收益：R2=(1-x)(E-C)+x(E+W)

不征稅的期望收益：R1=(1-x)E+x(E+T)

總期望收益：R=yR1+(1-y)R2

博弈方策略類型比例動(dòng)態(tài)變化有限理性博弈分析的核心，其關(guān)鍵是動(dòng)態(tài)變化的速度

A的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：其動(dòng)態(tài)變化速度可用下列微分方程反映：

x(U1-U)=x(1-x)(U1-U2)=x(1-x)[y(W+C-T)-C]

B的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：

y(R1-R)=y(1-y)[x(W+C-T)-C]

當(dāng)A，B兩個(gè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程等于零時(shí)，得到的五個(gè)平衡點(diǎn)：

(0,0)，(1,0)，(0,1)，(1,1)，(C/(W+C-T)，C/(W+C-T))

當(dāng)0

3.3 關(guān)稅的演化穩(wěn)定策略分析

利用該演化系統(tǒng)相應(yīng)的雅克比矩陣，對(duì)平衡點(diǎn)的據(jù)不穩(wěn)定性進(jìn)行分析。假設(shè)均衡點(diǎn)E5存在，根據(jù)A，B的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組，可以解得雅克比矩陣為：

根據(jù)雅克比矩陣在五個(gè)均衡點(diǎn)的行列式和跡的值的符號(hào)，可以判斷這五個(gè)平衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性：

可以看到EE具有局部穩(wěn)定性，是演化穩(wěn)定策略，代表A、B兩國(guó)同時(shí)選擇征稅或者不征稅。下面的復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖表示多次博弈后結(jié)果的方向，代表兩群體復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系和穩(wěn)定性。

從相位圖來(lái)看，E2E1E3O收斂于E1點(diǎn)，是雙方選擇征稅，E2E4E3O收斂于E4點(diǎn)，此時(shí)雙方選擇不征稅。這兩部分的和是1。由于演化過(guò)程是不斷變化博弈的過(guò)程，需要相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間，因此，很多情況下，兩國(guó)可能采取不一致的做法。當(dāng)E2E1E3O的面積越大，系統(tǒng)收斂于E1的概率越大，A，B兩國(guó)選擇征稅的概率也越大。

在這一演化過(guò)程中，雙方沿著什么樣的路徑是不確定的，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈的結(jié)果常常取決于帶有很大偶然性的初始狀態(tài)。因此，設(shè)定的參數(shù)值不同，將導(dǎo)致不同的結(jié)果。

現(xiàn)在我們討論各個(gè)參數(shù)對(duì)演化博弈行為的影響：

（1）雙方參與國(guó)際貿(mào)易所得的額外利益W。

如果雙方都不征收關(guān)稅，進(jìn)行自由的雙邊貿(mào)易，這樣的結(jié)果能帶來(lái)雙方受益的增加。如果自由貿(mào)易得到的額外利益增加，W增大，C/(W+C-T)減小，鞍點(diǎn)向E1點(diǎn)移動(dòng)，E2E1E3O部分的面積變小，系統(tǒng)有更大的可能收斂于E4，選擇不征稅，即自由貿(mào)易的概率增大，最終趨于自由貿(mào)易的演化穩(wěn)定策略。

（2）一國(guó)征收關(guān)稅后，另一國(guó)沒有征收而受到的損失C提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分的面積增大，則雙方選擇不征稅的概率減小，最終將趨于雙方都征收關(guān)稅。

（3）一國(guó)征收關(guān)稅另一國(guó)不征稅，則征稅的國(guó)家得到的收益T提高，則C/(W+C-T)增大，E2E1E3O部分面積增大，雙方選擇征稅的概率增大，自由貿(mào)易受到限制。

4.政策選擇

通過(guò)參數(shù)分析可得，自由貿(mào)易可能由以下因素造成，自由貿(mào)易也可以通過(guò)推行某些政策達(dá)到：

雙方進(jìn)行自由貿(mào)易，若能通過(guò)發(fā)揮本國(guó)優(yōu)勢(shì)得到足夠大的利益，則形成自由貿(mào)易并維持的可能性就會(huì)增大。因此，在國(guó)際貿(mào)易中，一國(guó)要充分發(fā)揮本國(guó)稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)企業(yè)優(yōu)勝劣汰，形成在具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)甚至絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而在既有貿(mào)易中獲得豐厚的貿(mào)易利益，促進(jìn)自由貿(mào)易的發(fā)展。

參與國(guó)際貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家中，其中一個(gè)貿(mào)易保護(hù)征收關(guān)稅，同時(shí)另一國(guó)并沒有征收，則未征稅的國(guó)家不但得不到國(guó)際貿(mào)易的額外利益，還會(huì)遭到損失。一旦產(chǎn)生這樣的預(yù)期，該國(guó)同樣會(huì)征收關(guān)稅作為反應(yīng)。最終兩國(guó)都會(huì)征收關(guān)稅，并且之前的被征稅國(guó)、受到的損失越大，自由貿(mào)易的可能性越小，世界范圍內(nèi)資源未得到優(yōu)化配置，造成福利損失。

若一方對(duì)另一方征收關(guān)稅后能夠得到豐厚的利益，則該國(guó)取消關(guān)稅進(jìn)行自由貿(mào)易的可能性就會(huì)進(jìn)一步降低，如果沒有突破性的合作計(jì)劃產(chǎn)生，在短期內(nèi)就會(huì)維持這種貿(mào)易保護(hù)的政策選擇。

最后，當(dāng)征稅國(guó)發(fā)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)得到的利益不斷減小，遠(yuǎn)不如自由貿(mào)易得到的福利增加，同時(shí)單方面被征稅的國(guó)家受到的損失不算很大，或者兩國(guó)形成經(jīng)濟(jì)共同體的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系時(shí)，雙方將會(huì)積極取消關(guān)稅壁壘，在國(guó)家間進(jìn)行自由貿(mào)易。

參考文獻(xiàn)

[1]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海人民出版社.

篇（3）

比較優(yōu)勢(shì)理論是18到19世紀(jì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的自由貿(mào)易理論學(xué)說(shuō)，是解釋國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的主導(dǎo)理論,大體經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。18世紀(jì)末19世紀(jì)初，英國(guó)兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密和李嘉圖先后提出了絕對(duì)成本論與比較成本論，認(rèn)為各國(guó)應(yīng)當(dāng)立足本國(guó)占有絕對(duì)或相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品開展對(duì)外貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易互利。在此基礎(chǔ)上，20世紀(jì)30年代瑞典兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林又提出了要素稟賦論，認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的根源在于各個(gè)國(guó)家生產(chǎn)要素稟賦的不同，各國(guó)應(yīng)當(dāng)立足本國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行進(jìn)出口商品生產(chǎn)。該理論探究了比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，觸及到國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因，但其只進(jìn)行了靜態(tài)分析，不能和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相銜接。二戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始大量運(yùn)用不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異等概念來(lái)構(gòu)建新的理論模型，使國(guó)際貿(mào)易理論取得重大進(jìn)展，歷史上稱為新貿(mào)易理論。但其產(chǎn)生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家背景之下，未能從發(fā)展中國(guó)家的“視角”看問(wèn)題，對(duì)一些有利于發(fā)展中國(guó)家發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的線索也沒有進(jìn)一步研究。

因此，以往的比較優(yōu)勢(shì)理論實(shí)質(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家的理論武器，缺少動(dòng)態(tài)的發(fā)展研究。按照這些理論，后進(jìn)國(guó)家就沒有追趕和后來(lái)居上的可能，只能被動(dòng)地服從于現(xiàn)有的世界分工格局。我們必須立足自我，將比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行動(dòng)態(tài)拓展研究。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論的動(dòng)態(tài)拓展研究

比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)是比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，將比較優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行動(dòng)態(tài)拓展研究，首先要將比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源進(jìn)行全面分析。

比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源可以分為外生和內(nèi)生兩種。前者由外生于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各因素決定，是天生生產(chǎn)條件差別產(chǎn)生的一種貿(mào)易利益，主要包括自然資源、勞動(dòng)力等，是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的重點(diǎn)所在。后者由經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)作內(nèi)部各因素起決定作用，是指如果每個(gè)國(guó)家選擇專業(yè)生產(chǎn)某種產(chǎn)品，可以內(nèi)生創(chuàng)造出原來(lái)沒有的比較優(yōu)勢(shì)，主要包括一國(guó)的資本、技術(shù)與信息、組織與制度等要素，是比較優(yōu)勢(shì)理論的拓展部分。從比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)看，一個(gè)國(guó)家一定時(shí)期內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)地位的要素即為比較優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。隨著主導(dǎo)要素的動(dòng)態(tài)變化，比較優(yōu)勢(shì)也會(huì)發(fā)生動(dòng)態(tài)演進(jìn)，演進(jìn)路徑一般為：“資源比較優(yōu)勢(shì)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)資本比較優(yōu)勢(shì)技術(shù)、信息比較優(yōu)勢(shì)組織、制度比較優(yōu)勢(shì)”，即比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)拓展的基本模式，如上圖所示。

有一點(diǎn)需要作出說(shuō)明。在上圖中列出較低級(jí)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，沒有包括比這一階段主導(dǎo)要素更高級(jí)的生產(chǎn)要素，這并不是說(shuō)更高級(jí)的要素不存在或未起作用。比如，資本主義大生產(chǎn)方式的確立，即勞動(dòng)從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)、在經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，和資本取代勞動(dòng)成為主導(dǎo)性生產(chǎn)要素的過(guò)程中，技術(shù)變革和制度保障都起著至關(guān)重要的作用。但這時(shí)，這些更高級(jí)要素所起的作用是一種不連續(xù)的、偶然的作用，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)主要靠主導(dǎo)要素作用的發(fā)揮和低級(jí)要素的支撐。由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，使得更高級(jí)要素所起的作用日益重要，且逐漸具有連續(xù)性，為其成為主導(dǎo)性要素奠定了基礎(chǔ)。

三、比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)拓展理論在我國(guó)的應(yīng)用

運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)拓展模式圖，現(xiàn)階段我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)應(yīng)定位于下面三個(gè)層面：

1.以技術(shù)進(jìn)步保持勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)

我國(guó)與世界上多數(shù)國(guó)家相比，仍表現(xiàn)為資金、技術(shù)相對(duì)稀缺，勞動(dòng)力相對(duì)充裕，繼續(xù)發(fā)揮原有的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)可以為新興的資本（或技術(shù)）密集型產(chǎn)業(yè)積累資金、技術(shù)。但繼續(xù)發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)必須著力于多層次化、精細(xì)化產(chǎn)品的開發(fā)，提高質(zhì)量和技術(shù)水平。目前通過(guò)加工貿(mào)易方式來(lái)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力價(jià)格優(yōu)勢(shì)與外來(lái)資本、技術(shù)結(jié)合是一條有效途徑。

2.以技術(shù)創(chuàng)新提升比較優(yōu)勢(shì)

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，我國(guó)勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)將逐步減弱，對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的選擇須著眼于技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的動(dòng)態(tài)比較利益，即進(jìn)入“五要素”階段。目前我國(guó)工業(yè)制成品、高新產(chǎn)品的技術(shù)多是引進(jìn)或模仿得來(lái)，形成了對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴，因此必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，充分發(fā)揮供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的動(dòng)力作用。國(guó)家應(yīng)重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)與投入，加快人力資本積累，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。

3.以制度創(chuàng)新培育比較優(yōu)勢(shì)

按照拓展模式圖中的“七要素”階段，一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)還與該國(guó)所采取的經(jīng)濟(jì)制度與政策有關(guān)。制度創(chuàng)新不僅能更好地利用已有的比較優(yōu)勢(shì)，而且能啟動(dòng)潛在的比較優(yōu)勢(shì)。政府應(yīng)本著公開、公平、競(jìng)爭(zhēng)、效益的原則盡快建立起市場(chǎng)化、法律化的外經(jīng)貿(mào)管理體制；通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)外來(lái)資金、技術(shù)，扶持部分關(guān)鍵性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)，最終形成新的比較優(yōu)勢(shì)。

總之，根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)拓展的理論模式，在堅(jiān)持現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新提升比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)，通過(guò)制度創(chuàng)新發(fā)展具有潛力的關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)，我國(guó)才能逐步從低階比較優(yōu)勢(shì)上升到高階比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展。這正是將比較優(yōu)勢(shì)理論在我國(guó)進(jìn)行動(dòng)態(tài)拓展研究的意義所在。

篇（4）

一、問(wèn)題的提出

古典自由貿(mào)易理論分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的方法有：表上作業(yè)法、公式法、局部均衡分析法、一般均衡分析法。但表上作業(yè)法的國(guó)際交換價(jià)格需要依據(jù)兩國(guó)的兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)出之比得出，公式法中只能說(shuō)明貿(mào)易模式但不能說(shuō)明貿(mào)易得利，局部均衡分析法的貿(mào)易參與方各自的供需方程難以得到。古典自由貿(mào)易理論有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)理論，由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的發(fā)展才起步，所以當(dāng)時(shí)亞當(dāng)·斯密與大衛(wèi)·李嘉圖運(yùn)用表上作業(yè)法分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)，但表上作業(yè)法中的假定過(guò)于簡(jiǎn)單，之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展表明在不同效用函數(shù)水平下世界交換價(jià)格是不同的。直到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法及哈伯勒提出的機(jī)會(huì)成本理論被引入之后才使古典貿(mào)易理論分析方法進(jìn)行了創(chuàng)新，分析中必做滿足三個(gè)條件：一是生產(chǎn)者角度獲取最大利潤(rùn)或最小成本，也就是邊際轉(zhuǎn)換率要等于相對(duì)價(jià)格。二是消費(fèi)者角度獲取最大效用，也就是邊際替代率要等于相對(duì)價(jià)格。三是封閉時(shí)市場(chǎng)出清，自由貿(mào)易時(shí)則貿(mào)易平衡。

國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中對(duì)古典貿(mào)易理論分析一般基于局部均衡分析與一般均衡分析，在局部均衡分析中要知道世界價(jià)格與國(guó)內(nèi)供給與需求方程后再分析消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余，從而說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)貿(mào)易參與方是雙贏的，從而增加貿(mào)易雙方國(guó)家的整體福利水平。但世界價(jià)格是貿(mào)易雙方的貿(mào)易方程最終均衡形成的，所以在局部均衡分析中先假定世界價(jià)格是有些勉強(qiáng)的。如果知道兩國(guó)的勞動(dòng)力、勞動(dòng)生產(chǎn)率與效用函數(shù)情況進(jìn)行一般均衡分析更加能夠準(zhǔn)確地說(shuō)明古典自由貿(mào)易理論。

二、實(shí)例分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有英美兩國(guó)各有20單位的勞動(dòng)，英國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別20與8，美國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是10與12，如果兩國(guó)的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）。

一是求各國(guó)的生產(chǎn)可能性（PPF）方程并圖示之：

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國(guó)的貿(mào)易模式是什么？各國(guó)的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國(guó)的福利水平是多少？

四是在同一圖上對(duì)上述兩問(wèn)進(jìn)行分析。

分析：從絕對(duì)勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，在自由貿(mào)易時(shí)，英國(guó)在布的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)在小麥的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

第一，英國(guó)的PPF為X/20+Y/8=20即：Y=-0.4X+160 ①

美國(guó)的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ②

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有英國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.4，Y=0.4X，代入到（1）式有X=200，Y=80；美國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到②式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場(chǎng)出清。英國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是200的布與80的小麥。同理，美國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。此時(shí)的福利水平：英國(guó)的U=200*80=16000，美國(guó)的U=100*120=12000

由方程①與②有英國(guó)布的相對(duì)價(jià)格是0.4，美國(guó)的布的相對(duì)價(jià)格是1.2，所以在自由貿(mào)易時(shí)，英國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。由①式此時(shí)布的總產(chǎn)出為400，由②式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國(guó)際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=240/400=0.6。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性（CPC）方程為

Y=-0.6X+240 ③

兩國(guó)的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.6，有Y=0.6X，代入③式中有X=200，Y=120

此時(shí)英國(guó)出口的布為400-200=200，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國(guó)出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為120-0=120。此時(shí)的福利都為U=120*200=24000

圖示分析如圖1所示：

三、實(shí)例分析比較優(yōu)勢(shì)理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有中美兩國(guó)各有60與20單位的勞動(dòng)，中國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是5與3，美國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別10與12，如果兩國(guó)的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）

一是求各國(guó)的生產(chǎn)可能性方程（PPF）并圖示之。

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國(guó)的貿(mào)易模式是什么？各國(guó)的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國(guó)的福利水平是多少？

四是在同一圖上對(duì)上述兩問(wèn)進(jìn)行分析。

分析：從絕對(duì)勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，美國(guó)在布與小麥的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在布與小麥的生產(chǎn)上具有絕對(duì)劣勢(shì)，但是可以看出在布的生產(chǎn)上美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國(guó)的2倍，在小麥的生產(chǎn)上美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國(guó)的4倍，所以兩國(guó)自由貿(mào)易時(shí)，美國(guó)在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在布的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

第一，中國(guó)的PPF為X/5+Y/3=60即：Y=-0.6X+180 ④

美國(guó)的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ⑤

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有中國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.6，Y=0.6X，代入到④式有X=150，Y=90；美國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到⑤式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場(chǎng)出清。中國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是150的布與80的小麥。同理，美國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。

此時(shí)的福利水平：中國(guó)的U=150*90=13500，美國(guó)的U=100*120=12000

第三，由方程④與⑤有中國(guó)的英國(guó)布的相對(duì)價(jià)格是0.6，美國(guó)的布的相對(duì)價(jià)格是1.2，所以自由貿(mào)易時(shí)，中國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。

由④式此時(shí)布的總產(chǎn)出為300，由⑤式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國(guó)際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=240/300=0.8。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性方程為

Y=-0.8X+240 ⑥

兩國(guó)的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.8，有Y=0.8X，代入⑥式中有X=150，Y=120

此時(shí)中國(guó)出口的布為300-150=150，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國(guó)出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為150-0=150。

此時(shí)的福利都為U=120*150=18000

圖示分析如圖2所示：

四、對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的理論的進(jìn)一步分析

通過(guò)這兩個(gè)實(shí)例分析古典自由貿(mào)易理論中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，當(dāng)然比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的影響更大，但同時(shí)要說(shuō)明的是國(guó)內(nèi)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的理解是不全面的，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的陷阱的解讀遠(yuǎn)不如比較優(yōu)勢(shì)理論。在大衛(wèi)·李嘉圖模型中，貿(mào)易開放會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)完全專業(yè)化于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，而比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)會(huì)被淘汰。這個(gè)結(jié)論源于大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定，不具有普遍性，而且大衛(wèi)·李嘉圖模型是靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而不是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定使得這個(gè)模型不能用來(lái)分析貿(mào)易開放的收入分配效應(yīng)以及由此引出的貿(mào)易政策問(wèn)題。為了分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)學(xué)者VERON將產(chǎn)品周期理論運(yùn)用于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)分析，美國(guó)學(xué)者POETER基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論提出了鉆石模型，這兩個(gè)分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的理論都認(rèn)為應(yīng)該從國(guó)家層面培育創(chuàng)新能力，實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新。另外從注重需求上構(gòu)筑國(guó)際銷售渠道建設(shè)，這樣才能使我國(guó)從貿(mào)易大國(guó)變?yōu)橘Q(mào)易強(qiáng)國(guó)，提升我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到緩解國(guó)際貿(mào)易糾紛與摩擦的目的。

參考文獻(xiàn)：

篇（5）

中圖分類號(hào)：F091.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）35-0001-02

一、比較成本學(xué)說(shuō)的演變及分析

（一）李嘉圖的古典貿(mào)易理論及局限性

雖然比較成本說(shuō)是由托倫斯最早提出的，但李嘉圖最先注意到比較成本的重大意義并對(duì)之加以論證。李嘉圖認(rèn)為，當(dāng)兩個(gè)國(guó)家、兩種商品的生產(chǎn)成本存在比較差異時(shí)，只要兩國(guó)分工生產(chǎn)各自具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的商品，那么，兩種商品的產(chǎn)量都將會(huì)增加，各國(guó)都能通過(guò)交換得到比較利益。當(dāng)我們將上述結(jié)論進(jìn)一步推廣到三個(gè)國(guó)家、三種商品的生產(chǎn)和交換活動(dòng)進(jìn)行驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)它仍然適用，這就證明比較成本說(shuō)的基本原理是科學(xué)的。

李嘉圖對(duì)國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)的巨大貢獻(xiàn)是重視比較成本差異并以此創(chuàng)立比較成本學(xué)說(shuō)。這一學(xué)說(shuō)糾正了以往學(xué)者認(rèn)為自由貿(mào)易的利益只存在于一切商品成本均低的國(guó)家的偏見，這為解釋國(guó)際分工、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因和利益分配提供了一種新的思路，因此，具有劃時(shí)代的意義。但在理論分析中，由于李嘉圖采用了與斯密的絕對(duì)成本說(shuō)相似的勞動(dòng)單因素模型，假設(shè)資本和勞動(dòng)在國(guó)際間不能自由流動(dòng)的前提下，以活勞動(dòng)耗費(fèi)多少來(lái)區(qū)別成本差異以及所用的隱含假定背離現(xiàn)實(shí)，使得李嘉圖的理論在解釋現(xiàn)實(shí)中的國(guó)際貿(mào)易時(shí)具有很大的局限性。隨著科技進(jìn)步對(duì)當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)的影響日益增大，這種局限性也日漸突出起來(lái)。

（二）走向成熟的赫克謝爾-俄林-薩謬爾森模式

1933年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林出版了《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書，它以生產(chǎn)要素自然稟賦為理論基礎(chǔ)，探討了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的更深一層原因，論證了國(guó)際分工的好處和自由貿(mào)易的必要性。俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論，事實(shí)上是師承赫克謝爾，故又被稱為“赫克謝爾-俄林定理”。薩謬爾森和斯托爾拍發(fā)表了《實(shí)際工資和保護(hù)主義》一文，用數(shù)學(xué)方法論證了由俄林提出的自由貿(mào)易引起的生產(chǎn)要素價(jià)格均等化理論。為此，國(guó)際貿(mào)易界有時(shí)又將俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論稱之為“赫克謝爾-俄林-薩謬爾森模式”。可將俄林的生產(chǎn)要素自然稟賦論描述為：生產(chǎn)不同商品需要不同的生產(chǎn)要素比例，而不同國(guó)家擁有的生產(chǎn)要素相對(duì)來(lái)說(shuō)是不同的，各國(guó)在生產(chǎn)那些能較密集利用其較充裕生產(chǎn)要素的商品時(shí)，必然會(huì)有比較利益產(chǎn)生。故每個(gè)國(guó)家最終會(huì)出口能利用其充裕生產(chǎn)要素的那些商品，以換取那些需要較密集使用生產(chǎn)要素的商品。

（三）“里昂惕夫之謎”對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

從李嘉圖的古典貿(mào)易理論到俄林的新古典貿(mào)易理論，分析方法的基礎(chǔ)皆為成本比較，對(duì)成本差異的分析則從單一要素?cái)U(kuò)展到多個(gè)要素，同時(shí)對(duì)貿(mào)易原因和貿(mào)易格局的解釋也逐步深入。但隨著國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)大和對(duì)貿(mào)易理論研究的深入，特別是面對(duì)日益變化的國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)情況時(shí)，人們愈發(fā)感到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的重大缺陷，主要表現(xiàn)在：第一，某些理論假定與國(guó)際貿(mào)易實(shí)際不符，諸如生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)充分流動(dòng)，而在區(qū)域間或國(guó)家間不能流動(dòng)；國(guó)際商品貿(mào)易自由化，不存在運(yùn)輸成本、關(guān)稅及其他貿(mào)易障礙等。上述種種理論假定，顯然與國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)，而在這些假定條件下推導(dǎo)出的理論必然難以解釋國(guó)際貿(mào)易中不斷出現(xiàn)的新變化，特別是對(duì)戰(zhàn)后大量出現(xiàn)的跨國(guó)公司貿(mào)易現(xiàn)象更是解釋乏力。第二，分析方法基本為靜態(tài)分析，表現(xiàn)為假定各國(guó)資源稟賦不變；假定生產(chǎn)技術(shù)不變，如古典模式中以各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率不變?yōu)殡[含前提，在要素稟賦論中則認(rèn)為商品生產(chǎn)的要素配置比例不變。

（四）開辟了新領(lǐng)域的戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論群

對(duì)“里昂惕夫之謎”的爭(zhēng)論和研究，導(dǎo)致了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易新理論群的萌發(fā)。戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易新理論群的顯著特點(diǎn)是：注重技術(shù)這一生產(chǎn)要素在決定比較成本上的重要性，揭示出生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)對(duì)自然稟賦限制的突破，將使國(guó)際貿(mào)易格局受自然稟賦的約束日益減少。同時(shí)，又強(qiáng)調(diào)各國(guó)貿(mào)易比較利益具有可變性。

西方國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家將戰(zhàn)后貿(mào)易理論的新發(fā)展歸納為兩個(gè)相互平行又相互補(bǔ)充的理論支流：一是新要素貿(mào)易理論，二是新技術(shù)貿(mào)易理論。新要素貿(mào)易理論認(rèn)為，在考慮國(guó)際貿(mào)易商品的比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，剔除傳統(tǒng)貿(mào)易理論中提出的資本、勞動(dòng)和自然資源要素之外，還有其他要素發(fā)揮著重要作用。研究戰(zhàn)后貿(mào)易理論中新要素的分析，主要是提出了“人力資本”、“研究與開發(fā)”、規(guī)模經(jīng)濟(jì)及管理等新的要素對(duì)貿(mào)易比較成本的影響，并構(gòu)成了相對(duì)獨(dú)立的理論分支。新技術(shù)貿(mào)易理論則以特質(zhì)商品（指吸收了技術(shù)革新成果的新產(chǎn)品及容易產(chǎn)生差別的商品）為對(duì)象，研究這些特質(zhì)商品貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在國(guó)家之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，考察壟斷性競(jìng)爭(zhēng)（如技術(shù)壟斷）等因素對(duì)國(guó)家貿(mào)易的影響，從而產(chǎn)生了“技術(shù)差距論” 和原料產(chǎn)品貿(mào)易周期說(shuō)，等等。

此外，戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)最為重要的特點(diǎn)就是比較利益研究的動(dòng)態(tài)化。戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易新理論則以生產(chǎn)技術(shù)的變動(dòng)為出發(fā)點(diǎn)，注重研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相伴隨的比較利益結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化，并注意研究策略和貿(mào)易政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)建立動(dòng)態(tài)比較利益的作用。

篇（6）

一、研究的背景和意義

19世紀(jì)初，李嘉圖在斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論的基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)論，成為自由貿(mào)易理論的基石。100多年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展基本上沒有跳出比較優(yōu)勢(shì)的范疇。但到了20世紀(jì)80年代，由哈佛大學(xué)邁克爾·波特教授提出的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論異軍突起，尤其是1990年《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書的出版，引發(fā)了理論界就比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系的熱烈討論。

波特對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的研究經(jīng)歷了從企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層次向國(guó)家層次、從參與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)向參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)演進(jìn)的過(guò)程。他早期的研究，如1980年的《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》和1985年的《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》在分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，提出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的概念。到了1986年的《全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)》，波特開始將其理論架構(gòu)延伸到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的背景當(dāng)中。而成為里根政府產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)成員的經(jīng)歷，使波特意識(shí)到國(guó)家環(huán)境對(duì)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的成功所扮演的關(guān)鍵角色，因此他開始探尋一個(gè)國(guó)家創(chuàng)造并保持其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的因素，終于在1990年出版了《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》。可見，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力始終是波特研究的核心。當(dāng)研究重心提升到國(guó)家層面和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)后，波特將衡量一國(guó)某產(chǎn)業(yè)是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的最佳指標(biāo)確定為該產(chǎn)業(yè)是否具有向眾多國(guó)家持續(xù)、大量出口的能力。這樣，在客觀上，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論對(duì)傳統(tǒng)的由比較優(yōu)勢(shì)引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的理念提出了挑戰(zhàn)：比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)究竟哪個(gè)是國(guó)際貿(mào)易的真正動(dòng)因？因此，有必要從理論上梳理代表國(guó)際貿(mào)易理論主流的比較優(yōu)勢(shì)論與新興的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論之間的關(guān)系，這對(duì)于明確國(guó)際貿(mào)易理論未來(lái)的發(fā)展方向具有重要的理論意義。

國(guó)內(nèi)對(duì)此問(wèn)題的研究大致可分為兩個(gè)階段：第一階段是20世紀(jì)90年代初期，由于《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》剛剛問(wèn)世，國(guó)內(nèi)對(duì)此理論還缺乏系統(tǒng)的了解，因此，這一時(shí)期的相關(guān)文獻(xiàn)中的某些認(rèn)識(shí)違背了波特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論的本意，從而不能就比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的對(duì)比作出正確的評(píng)判（注：如熊賢良雖然開創(chuàng)性地指出了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)的一致性，但同時(shí)強(qiáng)調(diào)一國(guó)貨幣匯率的低估會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)的分離，使該國(guó)在不具備比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域也能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而波特認(rèn)為低估本幣雖會(huì)帶來(lái)一時(shí)的出口增長(zhǎng)，但這不具有可持續(xù)性，并將損害該國(guó)長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而并不認(rèn)同這種由匯率因素引致的優(yōu)勢(shì)（參見波特著《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，華夏出版社.2002年版，第8頁(yè)）。）。第二階段是20世紀(jì)90年代中期以后，國(guó)內(nèi)對(duì)波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論已經(jīng)有了全面的了解，但在就比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的對(duì)比中，都把比較優(yōu)勢(shì)的概念僅僅停留在20世紀(jì)30年代的資源稟賦論的層面上（注：波特本人在其著作中談到比較優(yōu)勢(shì)時(shí)，將這一概念限定在資源稟賦論的層面，并認(rèn)為在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中比較優(yōu)勢(shì)概念應(yīng)該讓位于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念（參見波特著《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》，華夏出版社，2002年版，再版序第1頁(yè)，正文第11、14頁(yè)），國(guó)內(nèi)學(xué)者的上述觀點(diǎn)可能是受此影響。），由此，符正平（注：符正平雖然注意到了當(dāng)代就比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性的研究成果，但在與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的對(duì)比時(shí)，仍主要將比較優(yōu)勢(shì)的概念停留在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代，強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)采用的是“靜態(tài)均衡分析方法”，沒有將當(dāng)代比較優(yōu)勢(shì)論的研究成果充分納入其對(duì)比分析中。）認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)概念與比較優(yōu)勢(shì)概念是互補(bǔ)的，且在當(dāng)代，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要；洪銀興、謝娟認(rèn)為必須將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)才能形成真正的出口競(jìng)爭(zhēng)力；盛曉白甚至認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的概念全面超越了比較優(yōu)勢(shì)的概念，將會(huì)取代比較優(yōu)勢(shì)，成為未來(lái)國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)。

俄林在1933年創(chuàng)立的資源稟賦論雖被譽(yù)為是比較優(yōu)勢(shì)論的集大成之作，但到了20世紀(jì)80年代，經(jīng)過(guò)這半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，比較優(yōu)勢(shì)論已經(jīng)不再局限于資源稟賦的理念了。隨著里昂惕夫之謎的提出，二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了20年的大發(fā)展時(shí)期，再經(jīng)過(guò)20世紀(jì)70～80年代的整合歸納，形成了被稱為國(guó)際貿(mào)易新理論的一系列貿(mào)易理論，使比較優(yōu)勢(shì)論得到了極大的完善和發(fā)展。所以，理應(yīng)將20世紀(jì)80年代初的、經(jīng)過(guò)發(fā)展了的比較優(yōu)勢(shì)論與這一時(shí)期誕生的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論進(jìn)行比較，才能準(zhǔn)確地把握兩者的聯(lián)系和區(qū)別。

由于對(duì)國(guó)際貿(mào)易成因的闡釋是國(guó)際貿(mào)易理論面臨的最基本的問(wèn)題之一，也是學(xué)術(shù)界就比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)關(guān)系論爭(zhēng)的一大焦點(diǎn)，因此本文將就比較優(yōu)勢(shì)論和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論對(duì)這一問(wèn)題的解釋進(jìn)行比較。又由于比較優(yōu)勢(shì)論基本代表了至20世紀(jì)80年代初國(guó)際貿(mào)易理論的核心和主流，因此這一比較也將揭示競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論在國(guó)際貿(mào)易成因探索歷程中的貢獻(xiàn)及其地位。

二、比較優(yōu)勢(shì)論對(duì)國(guó)際貿(mào)易成因的探索

（一）比較優(yōu)勢(shì)論對(duì)國(guó)際貿(mào)易成因的探索歷程

1776年亞當(dāng)·斯密提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論，認(rèn)為生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因。1817年大衛(wèi)·李嘉圖發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論，提出比較優(yōu)勢(shì)論，認(rèn)為只要兩國(guó)在生產(chǎn)成本上存在相對(duì)差異，即生產(chǎn)兩種商品的成本比例存在不同，就能產(chǎn)生互利貿(mào)易。由于斯密和李嘉圖所使用的成本概念是指勞動(dòng)成本，即生產(chǎn)單位商品所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間，在將其轉(zhuǎn)化為商品的貨幣成本后，便會(huì)發(fā)現(xiàn)不論是絕對(duì)優(yōu)勢(shì)還是比較優(yōu)勢(shì)都意味著具有貨幣成本絕對(duì)低廉的優(yōu)勢(shì)。正如李嘉圖本人在闡述了比較成本模型后，緊接著指出：“因此，毛呢在葡萄牙所能換得的黃金如果不比輸出國(guó)所費(fèi)的黃金多，就不可能輸入葡萄牙；葡萄酒在英國(guó)所能換得的黃金如果不比葡萄牙所費(fèi)的黃金多，便也不可能輸入英國(guó)”。又由于斯密和李嘉圖使用的都是完全競(jìng)爭(zhēng)模型，因此生產(chǎn)的貨幣成本等于銷售價(jià)格。所以，對(duì)李嘉圖的以上表述可以歸納為，只有當(dāng)一國(guó)生產(chǎn)某商品的貨幣成本（同時(shí)也是其國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格）絕對(duì)地低于另一國(guó)家國(guó)內(nèi)同一商品的銷售價(jià)格（同時(shí)也是其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本）時(shí)，國(guó)際貿(mào)易才會(huì)產(chǎn)生。俄林將此概括為：“貿(mào)易的立即原因，永遠(yuǎn)是按貨幣表示的商品能從區(qū)外比在區(qū)內(nèi)生產(chǎn)更便宜地買進(jìn)”。

1933年，俄林在繼承赫克歇爾的思想的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地闡述了資源稟賦論，指出各國(guó)在土地、勞動(dòng)力，自然資源等生產(chǎn)要素的稟賦方面存在的差異，是最終導(dǎo)致各國(guó)具有不同的比較優(yōu)勢(shì)的根源。這樣就將國(guó)際貿(mào)易的成因進(jìn)一步建立在了外生性生產(chǎn)要素的稟賦差異的客觀基礎(chǔ)之上。20世紀(jì)50年代以來(lái)產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易新理論在比較優(yōu)勢(shì)的范疇內(nèi)進(jìn)一步補(bǔ)充和發(fā)展了對(duì)國(guó)際貿(mào)易成因的解釋。被統(tǒng)稱為新要素理論的諸多理論分別引入了技術(shù)要素、人力技能要素、研究與開發(fā)要素、信息要素、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和管理要素等等內(nèi)生性的生產(chǎn)要素，豐富了對(duì)比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源的解釋。格雷和蘭卡斯特在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中引入了商品異質(zhì)性的概念。異質(zhì)性為每種商品提供了有別于其他同類商品的特質(zhì)，從而在一定程度上形成相對(duì)于同類商品的非價(jià)格形式的壟斷優(yōu)勢(shì)。商品的異質(zhì)性成為了繼商品價(jià)格的國(guó)際絕對(duì)差異之外的另一種引發(fā)國(guó)際貿(mào)易的直接原因。林德提出的代表性需求理論擺脫了以往從供給角度闡釋國(guó)際貿(mào)易成因的束縛，開辟了從需求角度進(jìn)行研究的新視角。國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)理論則認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的因素。由筱原三代平提出的“動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō)”指出，一國(guó)可以通過(guò)政府政策干預(yù)，開發(fā)要素資源，形成比較優(yōu)勢(shì)。

強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性生產(chǎn)要素的作用、引入商品異質(zhì)性的概念、關(guān)注需求因素、提出比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的觀念，國(guó)際貿(mào)易新理論極大地補(bǔ)充和完善了比較優(yōu)勢(shì)論對(duì)國(guó)際貿(mào)易成因的解釋，使當(dāng)代的比較優(yōu)勢(shì)理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了20世紀(jì)30年代資源稟賦論的理念。

（二）比較優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)的眾多理論尚待整合

為了便于和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論的比較，筆者將比較優(yōu)勢(shì)論解釋國(guó)際貿(mào)易成因的邏輯結(jié)構(gòu)大致歸納如圖1所示。該圖僅僅是將比較優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)的眾多理論簡(jiǎn)單拼接而成的，事實(shí)上還不存在一個(gè)能夠涵蓋整個(gè)邏輯結(jié)構(gòu)、完整地描述國(guó)際貿(mào)易成因的理論。

比較優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)的每種理論都對(duì)國(guó)際貿(mào)易的成因提供了一種獨(dú)到的看法。雖然各理論之間有著一定的互補(bǔ)性，但總體而言，匯聚于比較優(yōu)勢(shì)范疇內(nèi)的理論為數(shù)眾多，略顯紛繁、雜亂，具體表現(xiàn)為從形式上看，各理論之間缺乏有機(jī)的聯(lián)系。比如，作為比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源的各種因素之間會(huì)發(fā)生怎樣的相互影響？對(duì)于這類涉及數(shù)個(gè)理論間相互關(guān)系的問(wèn)題，我們尚無(wú)法直接找到答案。此外，比較優(yōu)勢(shì)理論體系內(nèi)對(duì)同一主題的論述又往往散見于諸多理論之中。比如，就生產(chǎn)要素在比較優(yōu)勢(shì)形成中的作用這個(gè)主題，資源稟賦論和統(tǒng)稱為新要素理論的許多理論各就某一特定種類的要素的作用作了靜態(tài)的闡述，產(chǎn)品生命周期論就產(chǎn)品生命周期中由于產(chǎn)品要素密集性的變化而引發(fā)的比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)移作了論述，“動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō)”提出了要素的動(dòng)態(tài)開發(fā)可以扭轉(zhuǎn)比較成本的劣勢(shì)、創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)。因此，有必要對(duì)上述理論進(jìn)行歸納，形成統(tǒng)一的要素理論。 轉(zhuǎn)貼于

三、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論的整合與完善

篇（7）

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，只不過(guò)當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國(guó)的稟賦之一。通過(guò)研究和開發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國(guó)在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)表示。“新要素稟賦理論”雖然通過(guò)增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國(guó)際貿(mào)易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問(wèn)題：首先，理論中沒有徹底解決“技術(shù)”的待遇問(wèn)題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對(duì)相對(duì)生產(chǎn)力和相對(duì)增長(zhǎng)模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國(guó)固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國(guó)由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，直到其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國(guó)才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)。但是，由于創(chuàng)新國(guó)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過(guò)新的創(chuàng)新取代被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢(shì)。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國(guó)在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場(chǎng)有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長(zhǎng)，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家；創(chuàng)新國(guó)繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品。可見，無(wú)論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國(guó)家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國(guó)生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競(jìng)爭(zhēng)框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對(duì)貿(mào)易模式的影響、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”對(duì)“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國(guó)攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢(shì)定義為R＆D與制造相對(duì)效率的跨國(guó)差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過(guò)研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國(guó)的增長(zhǎng)率。克魯格曼模型的結(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢(shì)是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競(jìng)爭(zhēng)特征引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說(shuō)。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績(jī)效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來(lái)自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國(guó)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長(zhǎng)。為了解決上述這些問(wèn)題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說(shuō)與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說(shuō)明了技術(shù)差距對(duì)增長(zhǎng)和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來(lái)解釋外國(guó)直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。

二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。無(wú)論是對(duì)初始的貿(mào)易出口國(guó)、還是對(duì)初始的貿(mào)易進(jìn)口國(guó)而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國(guó)的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國(guó)往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家。國(guó)際貿(mào)易對(duì)于出口國(guó)，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國(guó)只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長(zhǎng)上。其二，如果信息對(duì)稱的話，國(guó)際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)反饋促進(jìn)商品輸出國(guó)的技術(shù)改進(jìn)，或帶來(lái)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國(guó)際貿(mào)易的展開，商品輸出國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無(wú)非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過(guò)程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國(guó)通過(guò)初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國(guó)在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。這種優(yōu)勢(shì)如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對(duì)于技術(shù)輸出國(guó)而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國(guó)的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對(duì)于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國(guó)際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國(guó)家的同時(shí)，給輸入國(guó)帶來(lái)了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，技術(shù)溢出開始發(fā)生，輸入國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身?yè)碛邢喈?dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國(guó)際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國(guó)。其四，在國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國(guó)的市場(chǎng)需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國(guó)存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過(guò)以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國(guó)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過(guò)上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國(guó)不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并改善了本國(guó)的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種渠道和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了某種可能性。

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來(lái)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢(shì)：其一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大。科技進(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。其三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長(zhǎng)期以來(lái)，跨國(guó)公司控制了相當(dāng)份額的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國(guó)公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對(duì)發(fā)展中國(guó)家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對(duì)提高發(fā)展中國(guó)的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過(guò)程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過(guò)接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國(guó)隱含的技術(shù)能力，也就是說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)通過(guò)促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國(guó)的技術(shù)能力。反過(guò)來(lái)，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國(guó)家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

篇（8）

一、課堂教學(xué)模式不斷適應(yīng)新形勢(shì)進(jìn)行改革探索的必要性

《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易概論》課程是國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)非常重要的專業(yè)基礎(chǔ)主干課程之一，是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易基本理論、政策、實(shí)踐相結(jié)合的系統(tǒng)性專業(yè)基礎(chǔ)課程，是學(xué)習(xí)其它國(guó)際貿(mào)易專業(yè)系列課程的先導(dǎo)基礎(chǔ)課，所以其在整個(gè)專業(yè)課程體系中的重要性和關(guān)鍵性不言而喻。近20年來(lái)在這門課程的教學(xué)實(shí)踐中，通過(guò)不斷的探索、積累和總結(jié)分析，我們逐步形成了具有自己特色的高效課堂教學(xué)模式，激發(fā)了學(xué)生們的學(xué)習(xí)研究興趣，使教學(xué)目的和目標(biāo)得以充分實(shí)現(xiàn)，為學(xué)生其他專業(yè)課程的學(xué)習(xí)以及今后不斷更新知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)會(huì)自己去分析解決問(wèn)題、創(chuàng)新思維都起到了引導(dǎo)示范的作用。

《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易概論》課程具有動(dòng)態(tài)發(fā)展性的特點(diǎn)，要求學(xué)生必須掌握我國(guó)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的理論、方針以及政策，利用其去具體分析解決貿(mào)易實(shí)踐中遇到的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，該課程理論與實(shí)際結(jié)合非常緊密，在教學(xué)別強(qiáng)調(diào)時(shí)效性。但我們知道這類時(shí)效性很強(qiáng)的課程，教材的編寫無(wú)論怎么更新都存在滯后性問(wèn)題，而相對(duì)于其他專業(yè)型課程，這門課程的內(nèi)容和教材從文字上看又不是那么深?yuàn)W難懂，關(guān)鍵就在于如何正確地引導(dǎo)和培養(yǎng)學(xué)生學(xué)會(huì)觀察經(jīng)貿(mào)時(shí)事動(dòng)態(tài)前沿、利用相關(guān)理論和知識(shí)解決處理現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的能力。為此，必須在教學(xué)中突破教材原有框架體系，對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，不斷補(bǔ)充完善并更新一些實(shí)際內(nèi)容，才能收到良好的教學(xué)效果，達(dá)到應(yīng)有的教學(xué)目標(biāo)。因此，基于網(wǎng)絡(luò)信息的專題式、開放性、研究性高效課堂教學(xué)模式的探索實(shí)踐，使得這門課程的教學(xué)不僅激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)研究興趣，而且突出了內(nèi)容的針對(duì)性和時(shí)效性，增強(qiáng)了學(xué)生變被動(dòng)為主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性，極大提高了課堂教學(xué)的效果，對(duì)于探索培養(yǎng)應(yīng)用型、創(chuàng)新型、職業(yè)型人才目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)尤為重要。

二、局限于教材的原有教學(xué)模式存在的問(wèn)題

1.傳統(tǒng)照本宣科式教學(xué)模式的單一性。

按部就班的教材體系“滿堂灌”的知識(shí)傳授式教學(xué)方法，不容易激發(fā)學(xué)生的學(xué)生興趣，課堂沉悶，學(xué)生收獲不大。這種單一的教學(xué)方法很難真正調(diào)動(dòng)起學(xué)習(xí)積極性并主動(dòng)運(yùn)用所學(xué)理論知識(shí)去認(rèn)真思考和分析解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。而對(duì)知識(shí)機(jī)械掌握的結(jié)果是并沒有真正把握住專業(yè)學(xué)習(xí)的精髓，沒有學(xué)會(huì)如何去觀察現(xiàn)實(shí)中經(jīng)貿(mào)熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，如何去分析解決它們。

2.教材內(nèi)容滯后性的問(wèn)題

《中國(guó)對(duì)外貿(mào)易概論》課程是改革開放后形成的新興動(dòng)態(tài)發(fā)展性學(xué)科，是對(duì)各個(gè)具體歷史階段的中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的指導(dǎo)思想、方針政策、發(fā)展規(guī)模、商品結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)濟(jì)效果、對(duì)外關(guān)系等方面理論與實(shí)踐的概括總結(jié)，涉及的內(nèi)容十分廣泛。而當(dāng)代國(guó)內(nèi)外經(jīng)貿(mào)形勢(shì)的變化以及新情況新問(wèn)題的出現(xiàn)，都急需我們?nèi)リP(guān)注去想辦法研究解決。雖然教師在備課過(guò)程中經(jīng)過(guò)精心準(zhǔn)備已經(jīng)將最新的資料內(nèi)容補(bǔ)充進(jìn)去，但被動(dòng)接受的學(xué)生仍不知道如何去觀察發(fā)現(xiàn)新的時(shí)事動(dòng)態(tài)，如何去搜集資料，沒有養(yǎng)成主動(dòng)學(xué)習(xí)的方法和習(xí)慣，而且還容易對(duì)現(xiàn)有教材產(chǎn)生用處不大的看法。

3.課后作業(yè)和思考題缺乏必要的靈活檢驗(yàn)手段

教材各章節(jié)后的習(xí)題和思考題限制住學(xué)生根據(jù)新形勢(shì)新前沿動(dòng)態(tài)去分析解決熱點(diǎn)焦點(diǎn)問(wèn)題，機(jī)械的知識(shí)點(diǎn)記憶容易造成學(xué)完很快就忘的弊病。對(duì)于真正實(shí)現(xiàn)這門課程的教學(xué)目標(biāo)和我們培養(yǎng)創(chuàng)新型、復(fù)合型人才的目標(biāo)，這種傳統(tǒng)的檢驗(yàn)考查學(xué)習(xí)效果的方法手段，顯然不利于全面提升學(xué)生的素質(zhì)。

當(dāng)然，簡(jiǎn)單的知識(shí)傳授型教學(xué)模式造成的一些問(wèn)題絕不僅僅這些，關(guān)鍵是這些問(wèn)題帶來(lái)的后果使得課堂教學(xué)的效果不利于我們培養(yǎng)真正能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)工作需要的應(yīng)用性創(chuàng)新型職業(yè)型人才。為此，長(zhǎng)期以來(lái)，我們根據(jù)課程的特性，堅(jiān)持在課堂教學(xué)中通過(guò)教學(xué)模式的探索改革，逐步形成了現(xiàn)有的利用網(wǎng)絡(luò)信息追蹤專業(yè)領(lǐng)域新形勢(shì)、新問(wèn)題、新動(dòng)態(tài)的專題式、研究性高效課堂教學(xué)模式，受到學(xué)生歡迎和好評(píng)。

三、高效課堂教學(xué)模式的構(gòu)建與探索實(shí)踐

篇（9）

 

由于國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了很大的變化，因此目前國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)等也隨之呈現(xiàn)了一種新的格局。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論在這一背景下無(wú)法與現(xiàn)階段的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展需求相適應(yīng)，很難對(duì)新生的貿(mào)易現(xiàn)象和相應(yīng)的關(guān)系進(jìn)行科學(xué)合理的解釋和指導(dǎo)，因此出現(xiàn)了較多的問(wèn)題。面對(duì)國(guó)際間相互關(guān)系和世界政治格局、經(jīng)濟(jì)格局不斷變化的趨勢(shì)，必須要對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展思路進(jìn)行認(rèn)真的學(xué)習(xí)和研究，針對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)的發(fā)展特點(diǎn)和趨勢(shì)進(jìn)行深入的分析和探討，才能夠順應(yīng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)，促進(jìn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的健康穩(wěn)定發(fā)展。

 

一、國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展思路分析

 

一般認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了4個(gè)發(fā)展階段，也就是古典國(guó)際貿(mào)易理論、新古典國(guó)際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論以及新興古典國(guó)際貿(mào)易理論等四個(gè)階段。古典與新古典貿(mào)易理論在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論中屬于最具有代表性的理論，兩者有機(jī)結(jié)合共同形成了傳統(tǒng)貿(mào)易理論。資本主義在爆發(fā)第一次工業(yè)革命之后發(fā)展迅猛，并且具有了越來(lái)越高的經(jīng)濟(jì)地位，變成了國(guó)際貿(mào)易的主流。古典與新古典貿(mào)易理論中認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是完全自由的，其對(duì)貿(mào)易的互利性進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)，并且成功的解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易在第二次世界大戰(zhàn)之后出現(xiàn)了一系列的新現(xiàn)象，在這一背景下誕生了新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論立足于科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及競(jìng)爭(zhēng)方式等各個(gè)方面解釋了貿(mào)易關(guān)系和現(xiàn)象。而新興古典國(guó)際貿(mào)易理論在解釋貿(mào)易現(xiàn)象的時(shí)候主要是立足于專業(yè)化生產(chǎn)分工的層面，并且有意識(shí)的在新興古典貿(mào)易理論中納入傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論。

 

(一)傳統(tǒng)貿(mào)易理論分析

 

1、古典貿(mào)易理論。通過(guò)對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行剖析，我們可以發(fā)現(xiàn)，其主要的思想理念就是擴(kuò)大規(guī)模報(bào)酬，以及強(qiáng)化勞動(dòng)生產(chǎn)力，其主要的內(nèi)容如下：如果兩個(gè)國(guó)家能夠?qū)Σ煌a(chǎn)品進(jìn)行獨(dú)立生產(chǎn)，在具體的生產(chǎn)過(guò)程中都能夠獲得理想的生產(chǎn)效率，而且具有十分明顯的優(yōu)勢(shì)，在這一背景下，如果這兩個(gè)國(guó)家對(duì)自身的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行充分的借助和利用，就可以在專業(yè)的分工活動(dòng)中對(duì)各自的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品進(jìn)行交換，而且不管是哪一方都可以獲得非常大的效益。這一理論從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)屬于一種雙贏理論，而且直到現(xiàn)在為止，國(guó)際貿(mào)易中仍然將這一理論作為貿(mào)易的宗旨和目的。但是這一理論本身存在著一定的片面性，無(wú)法對(duì)一些國(guó)家所有產(chǎn)品都為絕對(duì)劣勢(shì)位置進(jìn)行完全表述。在比較優(yōu)勢(shì)理論中保留和創(chuàng)新了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，在這一理論中認(rèn)為，不管是哪一個(gè)國(guó)家都要對(duì)生產(chǎn)和出口絕對(duì)劣勢(shì)不明顯商品的情況進(jìn)行關(guān)注，然而如果該商品的絕對(duì)劣勢(shì)相對(duì)明顯，這時(shí)候就應(yīng)該選擇對(duì)該商品進(jìn)行進(jìn)口，對(duì)于每一個(gè)貿(mào)易國(guó)家來(lái)說(shuō)都十分有利。所以，比較優(yōu)勢(shì)理論對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的基本原則和普遍規(guī)律等進(jìn)行了準(zhǔn)確的闡述。

 

2、新古典貿(mào)易理論分析：要素稟賦理論在上世紀(jì)初期得以問(wèn)世，該理論主要從多維要素稟賦層面對(duì)國(guó)際貿(mào)易的形成根源進(jìn)行了敘述和剖析。開始認(rèn)為，國(guó)家貿(mào)易模式需要對(duì)要素集約化商品進(jìn)行關(guān)注，對(duì)相關(guān)出口予以高度重視，出口商品應(yīng)具備富裕和昂貴的特點(diǎn)。與之相反，進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)該是相對(duì)昂貴和稀缺的各種要素密集型產(chǎn)品。要素稟賦理論與比較優(yōu)勢(shì)理論都認(rèn)為自由貿(mào)易對(duì)國(guó)際貿(mào)易的參與國(guó)更加有利。然而相對(duì)于古典貿(mào)易理論，要素稟賦理論出了對(duì)生產(chǎn)的勞動(dòng)力要素進(jìn)行了關(guān)注，同時(shí)還認(rèn)為導(dǎo)致比較成本差異的最為關(guān)鍵的根源就是要素稟賦的差異。不過(guò)，固定的規(guī)模報(bào)酬和相同的生產(chǎn)條件這種假設(shè)仍然是這一理論的基礎(chǔ)，而且這一點(diǎn)還是對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)行了繼承。

 

(二)新國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展

 

在上世紀(jì)五十年代之后，人們發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論與戰(zhàn)后的國(guó)際貿(mào)易發(fā)展模式并不適應(yīng)，因此人們開始更多的關(guān)注和研究國(guó)際貿(mào)易新現(xiàn)象，而且以出現(xiàn)了一系列的非常重要新的貿(mào)易理論，比如新要素貿(mào)易理論、國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的生命周期理論，這些理論對(duì)戰(zhàn)后各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行了解釋。有學(xué)者在上世紀(jì)八十年代后期利用構(gòu)建模型的方式針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行了多角度和多層次的分析，在分析之后認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易在轉(zhuǎn)化成為不完全競(jìng)爭(zhēng)的方式以及規(guī)模報(bào)酬在持續(xù)地遞增，就算是兩國(guó)之間具有不同的要素稟賦和技術(shù)，但是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品的差異性的角度出發(fā)進(jìn)行分析，也能夠?qū)?guó)際貿(mào)易發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。這一結(jié)論將傳統(tǒng)理論中的假設(shè)徹底推翻了，而且對(duì)戰(zhàn)后貿(mào)易的新現(xiàn)象進(jìn)行了合理的闡述。一些學(xué)者在后期研究了其他相關(guān)層面的貿(mào)易現(xiàn)象，其主要是對(duì)合理的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論因素進(jìn)行了汲取，而且對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行了融合，進(jìn)行了多層次和多角度的深入研究，合理的分析了國(guó)際貿(mào)易的新現(xiàn)象。

 

二、目前國(guó)際貿(mào)易理論面臨的挑戰(zhàn)

 

在爆發(fā)第二次世界大戰(zhàn)之后，世界格局受到了極大的沖擊，在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，很多國(guó)家的貿(mào)易作用都出現(xiàn)了一系列的變化，與之前相比具有較大的區(qū)別，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無(wú)法適應(yīng)新時(shí)期國(guó)際局勢(shì)的變化，因此不能夠發(fā)揮指導(dǎo)的作用。在這一背景下誕生了全新的、現(xiàn)代化的能夠充分滿足現(xiàn)展標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易理論。二戰(zhàn)中取得勝利的國(guó)家在戰(zhàn)后具有了越來(lái)越高的國(guó)際地位，并且有效地推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的不斷發(fā)展。一些發(fā)達(dá)國(guó)家具有越來(lái)越大的貿(mào)易量，而且形成了極強(qiáng)的擴(kuò)張性，內(nèi)部貿(mào)易活動(dòng)在區(qū)域集團(tuán)中也開始變得越來(lái)越活躍，而采用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無(wú)法對(duì)上述的這些現(xiàn)象進(jìn)行說(shuō)明和解釋，因此出現(xiàn)了要素貿(mào)易理論和生命周期理論等新的貿(mào)易理論。但是上述的這些理論也無(wú)法對(duì)不穩(wěn)定和日益變化的經(jīng)濟(jì)格局進(jìn)行有效指導(dǎo)。美國(guó)的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的理論分析和反復(fù)的模型試驗(yàn)之后認(rèn)為，不完全競(jìng)爭(zhēng)階段是目前國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)顯著的特征，生產(chǎn)要素在激烈的競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)中變得不再明顯，盡管該理論與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論相背離，但是卻不可以對(duì)出現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中的一系列的變化進(jìn)行準(zhǔn)確的解釋和說(shuō)明，但是也可以對(duì)當(dāng)前開展的經(jīng)貿(mào)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)。在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)頻繁開展的今天，國(guó)際貿(mào)易囊括了越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)，而且在很多產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)了壟斷貿(mào)易的現(xiàn)象，盡管如此還是能夠通過(guò)當(dāng)代貿(mào)易理論對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行解釋和說(shuō)明。所以當(dāng)代的貿(mào)易理論在當(dāng)下和未來(lái)較長(zhǎng)的實(shí)踐中還是可以發(fā)揮作用。國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)在二戰(zhàn)之后出現(xiàn)的新現(xiàn)象是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的主要來(lái)源，隨著國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的不斷發(fā)展，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論也變得越來(lái)越完善，同時(shí)國(guó)際貿(mào)易理論也由于這些新現(xiàn)象的出現(xiàn)而面臨著巨大的挑戰(zhàn)，其主要具有以下幾個(gè)方面的表現(xiàn)。

 

首先，不斷提升的制造業(yè)貿(mào)易量。制造業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性非常強(qiáng)，制造業(yè)在二戰(zhàn)之后其具有越來(lái)越精細(xì)的國(guó)際分工，很多發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移自己的制造業(yè)，因此制造業(yè)貿(mào)易量開始變得越來(lái)越多，通過(guò)傳統(tǒng)貿(mào)易理論卻很難對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行闡述。

 

其次，發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部的水平貿(mào)易：以傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)要素稟賦理論進(jìn)行分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)該主要產(chǎn)生于存在發(fā)展水平差異的國(guó)家中，也就是所謂的垂直貿(mào)易。然而在二戰(zhàn)之后出現(xiàn)了越來(lái)越多的水平貿(mào)易，特別是發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部出現(xiàn)的各種水平貿(mào)易，直到現(xiàn)在水平貿(mào)易的現(xiàn)象也沒有發(fā)生較大的改變。通過(guò)傳統(tǒng)貿(mào)易理論很難對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

 

再次，跨國(guó)公司貿(mào)易呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)：從國(guó)際分工層面來(lái)說(shuō)，制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化背景下開始從垂直分工的模式逐漸的轉(zhuǎn)向水平分工的模式，甚至還出現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)分工。具有明顯的具體化產(chǎn)業(yè)鏈特征的、以跨國(guó)公司為主導(dǎo)的制造業(yè)目前正在轉(zhuǎn)向國(guó)際化的方向，這些公司的貿(mào)易增長(zhǎng)的越來(lái)越快，通過(guò)傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是很難對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

 

最后，區(qū)域集團(tuán)貿(mào)易的增長(zhǎng)：在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展之后區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在上世紀(jì)后期出現(xiàn)了不斷高漲的態(tài)勢(shì)。區(qū)域集團(tuán)內(nèi)部占有了50%以上的全球貿(mào)易活動(dòng)量。而通過(guò)傳統(tǒng)貿(mào)易理論還是很難對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

 

三、國(guó)際貿(mào)易理論的未來(lái)發(fā)展新趨向

 

(一)國(guó)際貿(mào)易理論的動(dòng)態(tài)發(fā)展

 

首先，很多學(xué)者在二戰(zhàn)爆發(fā)之后開始對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的不適應(yīng)性具有了一定的認(rèn)識(shí)，因此開始深入地研究和探索新時(shí)期的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，并以此為根據(jù)設(shè)計(jì)全新的國(guó)際貿(mào)易理論。通過(guò)最新的國(guó)際貿(mào)易理論的研究，我們可以發(fā)現(xiàn)，專家學(xué)者在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易理論的時(shí)候開始將一系列的企業(yè)理論滲透進(jìn)去，從而試圖使當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的實(shí)際發(fā)展需求得到滿足，并且取得了一定的效果。

 

其次，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的今天，國(guó)際貿(mào)易投資在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中開始變的越來(lái)越廣泛，相關(guān)學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際投資除了會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)替代效應(yīng)之外，而且還能夠創(chuàng)造效應(yīng)。現(xiàn)在投資理論變得越來(lái)越成熟，而且貿(mào)易投資也具有了越來(lái)越具體化的表現(xiàn)，逐漸地形成了邊界擴(kuò)張理論。因此，從這里我們可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易理論開始對(duì)投資理論進(jìn)行整合。

 

(二)國(guó)際貿(mào)易理論的微觀發(fā)展

 

首先，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論中很多都是從微觀層面進(jìn)行研究，通過(guò)對(duì)當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易理論體系進(jìn)行參照，立足于微觀層面對(duì)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行研究，其涵蓋的層面包括跨國(guó)公司、區(qū)域集團(tuán)和各個(gè)國(guó)家等。與此同時(shí)，在研究?jī)?nèi)容方面，國(guó)際貿(mào)易理論也開始對(duì)各種微觀的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易進(jìn)行研究。

 

其次，在研究方法方面，當(dāng)代貿(mào)易理論研究具有更強(qiáng)動(dòng)態(tài)性特征，其主要是從動(dòng)態(tài)變化的角度進(jìn)行研究，在動(dòng)態(tài)變化中任何一個(gè)因素的變化都會(huì)引發(fā)整體狀態(tài)的變化，所以必須要具體地分析其中的各個(gè)要素，對(duì)各種新的方法進(jìn)行應(yīng)用，對(duì)各種各樣的現(xiàn)論進(jìn)行參照才能夠做到明確的判斷和解釋。所以通過(guò)上述的分析，我們認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易理論現(xiàn)在在研究方法方面具有微觀化的特點(diǎn)。

 

四、結(jié)語(yǔ)

 

篇（10）

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 19. 025

[中圖分類號(hào)] F742；F224.32 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2013）19- 0041- 03

1 引 言

“高技術(shù)”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念，目前，國(guó)際上對(duì)高技術(shù)比較權(quán)威的定義是：高技術(shù)是建立在現(xiàn)代自然科學(xué)理論與最新工藝技術(shù)基礎(chǔ)上，處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，能夠?yàn)楫?dāng)代社會(huì)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益的技術(shù)。我國(guó)科技部和商務(wù)部參照美國(guó)海關(guān)合作理事會(huì)制定的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》，將高技術(shù)分為：計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、光電技術(shù)、生物技術(shù)、材料技術(shù)和其他9大類。

高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的重要部分，高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端受到各國(guó)廣泛關(guān)注。自1995年至今，WTO已經(jīng)處理了42起有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，占總數(shù)的9.19%。2011年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口額占出口總額的28.9%，進(jìn)口額占進(jìn)口總額的26.6%，高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端已成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中不容忽視的問(wèn)題。本文將運(yùn)用囚徒困境和完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端的根源、過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行分析，并預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)，從而為我國(guó)從事高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

Laura D’Andrea Tyson[1]最早對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端通過(guò)分類和案例的方式進(jìn)行研究，并為美國(guó)政府提出了有效應(yīng)對(duì)措施；P.Guerrieri & C. Milana[2] 通過(guò)對(duì)各高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)力量對(duì)比和實(shí)證分析，預(yù)測(cè)高技術(shù)產(chǎn)品世界貿(mào)易變化趨勢(shì)；卜偉 等 [3]通過(guò)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端典型案例的研究與評(píng)析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易沖突的根源是貿(mào)易壁壘、結(jié)構(gòu)障礙與結(jié)構(gòu)差異；唐凌、李春杰 [4]采用進(jìn)化博弈理論分析了國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的博弈選擇，第一次將博弈論的分析方法運(yùn)用于貿(mào)易爭(zhēng)端分析；吳哲 [5]構(gòu)建WTO爭(zhēng)端解決的動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)WTO貿(mào)易爭(zhēng)端的博弈方、博弈策略及博弈利得進(jìn)行了分析；彭德雷[6]通過(guò)對(duì)中美貿(mào)易爭(zhēng)端的案例進(jìn)行歸納分析，得出貿(mào)易爭(zhēng)端必將常態(tài)化的結(jié)論。然而，基于博弈理論，以高技術(shù)產(chǎn)品為對(duì)象的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端分析較為罕見。

3 研究方案設(shè)計(jì)

3.1 基于囚徒困境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端根源進(jìn)行分析

在高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易中，貿(mào)易國(guó)雙方除了踐行WTO倡導(dǎo)的自由貿(mào)易之外，會(huì)基于保護(hù)自身產(chǎn)業(yè)、國(guó)家安全、國(guó)家技術(shù)等目的對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易采取進(jìn)出口限制、高額關(guān)稅、國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼等措施。我們將以上違反WTO自由貿(mào)易規(guī)則的措施統(tǒng)稱為貿(mào)易壁壘。無(wú)論貿(mào)易國(guó)雙方選擇怎樣的貿(mào)易政策，目的都是為了追求自身利益最大化。囚徒困境作為博弈論中的經(jīng)典模型，適用于分析高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端中兩國(guó)之間追求自身利益最大化的博弈。

如果A、B兩國(guó)均施行自由貿(mào)易，雙方利得為（a，a）；若均設(shè)立貿(mào)易壁壘，雙方利得為（d，d）；若一方施行自由貿(mào)易另一方設(shè)立貿(mào)易壁壘，則自由貿(mào)易方利得為b，設(shè)立壁壘方利得為c，其中，c>a>d>b。我們假設(shè)兩國(guó)都是理性的經(jīng)濟(jì)人，目的都是追求自身利益最大化，且博弈僅有一次，雙方不必考慮實(shí)行貿(mào)易壁壘后對(duì)方的報(bào)復(fù)和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。那么，（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）就是雙方選擇的必然結(jié)果。無(wú)論B國(guó)選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘，A國(guó)選擇貿(mào)易壁壘都能得到更大收益，B國(guó)同理。然而，對(duì)博弈兩國(guó)來(lái)說(shuō)，（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）的情況顯然比（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）的情況獲利更多，因此兩國(guó)有可能會(huì)通過(guò)申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)獲取（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）的結(jié)果；如果貿(mào)易雙方所設(shè)立貿(mào)易壁壘的限度不同，一方利得遠(yuǎn)大于另一方，利得較少方也會(huì)通過(guò)申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制改善自身利得，貿(mào)易爭(zhēng)端由此產(chǎn)生。因此，只要貿(mào)易雙方的利益沒有達(dá)到絕對(duì)一致，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端就不可避免。

3.2 基于完全信息動(dòng)態(tài)博弈對(duì)高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端的過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行分析

申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制會(huì)花費(fèi)一定的費(fèi)用k，且申訴存在成功與失敗兩種可能，囚徒困境并沒有把這兩個(gè)因素包含在內(nèi)。我們將用更為詳細(xì)的完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論來(lái)說(shuō)明貿(mào)易爭(zhēng)端雙方博弈的過(guò)程及結(jié)果。

3.2.1 完全信息動(dòng)態(tài)博弈及其使用

完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，完全信息指自然不首先行動(dòng)或自然初始行動(dòng)沒有不確定性，并且自然的確定選擇是參與人的公共知識(shí)[7]。動(dòng)態(tài)博弈是指參與人行動(dòng)有先后順序的博弈。其可以用逆向歸納法求出子博弈精煉納什均衡，從而得出博弈中的最優(yōu)策略。在高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端博弈中，博弈雙方都知道對(duì)方先一步的行動(dòng)選擇可能及選擇結(jié)果，且博弈雙方的決策行為是有先后順序的，因此，完全信息動(dòng)態(tài)博弈適用于高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端。

3.2.2 研究假設(shè)

（1）這是兩個(gè)參與國(guó)（A國(guó)和B國(guó)）之間的博弈。兩國(guó)都是理性的經(jīng)濟(jì)人，都要追求自身利益的最大化。

（2）博弈雙方雖然能夠知道對(duì)方之前的選擇，但是無(wú)法預(yù)測(cè)對(duì)方下一步選擇，同時(shí)雙方不知道申訴WTO解決爭(zhēng)端是否能夠成功。

（3）博弈中A方為先動(dòng)方，先決定其對(duì)外貿(mào)易政策。

（4）申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的國(guó)家會(huì)面臨申訴解決（成功）與申訴未解決（失敗）兩種情況，成功的概率為p，失敗的概率為（1-p）。

（5）在申訴的時(shí)候會(huì)花費(fèi)一定費(fèi)用k，此費(fèi)用在申訴方申訴成功時(shí)由被告承擔(dān)，失敗時(shí)由原告承擔(dān)。

3.2.3 博弈樹分析

我們首先可以將A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（自由貿(mào)易）與A1（貿(mào)易壁壘）—B2（自由貿(mào)易）兩條劣策略消去。此后，共剩下5條策略：

（1）A1（自由貿(mào)易）—B1（自由貿(mào)易），雙方利得為（a，a）。

（2）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（3）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（申訴），雙方利得為（a，a-k）（成功）；（b-k，c）（失敗）。

（4）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（5）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（申訴），雙方利得為（a-k，a）（成功），（c，b-k）（失敗）。

在考慮到申訴成功概率為p之后，A2（B2）申訴后利得為ap+（b-k）（1-p），被告被動(dòng)利得為（a-k）p+c（1-p）。則對(duì)于面臨申訴還是設(shè)立貿(mào)易壁壘的國(guó)家來(lái)說(shuō)，若ap+（b-k）（1-p）>d，則選擇申訴，此時(shí)，p>1-（a-d）/（a-b+k）。反之，則選擇直接設(shè)立貿(mào)易壁壘。

在A1選擇自由貿(mào)易之后，B1會(huì)面臨選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘兩種情況。若B1選擇自由貿(mào)易，則利得為a，若B1選擇設(shè)立貿(mào)易壁壘，則A2有可能會(huì)選擇貿(mào)易壁壘或申訴，若A2選擇貿(mào)易壁壘，則B1被動(dòng)利得為d（a-k）p+c（1-p）時(shí)，對(duì)于B1來(lái)說(shuō)，無(wú)論A2是否選擇申訴，其利得都小于（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易），因此B1不會(huì)在第一步選擇貿(mào)易壁壘，此時(shí)p>1-k/（c+k-a）。當(dāng)a

下面，應(yīng)該考慮A1的選擇。此時(shí)，共有（1）、（3）、（4）、（5）四條策略。其中策略（1）中A的利得恒大于策略（3）、（4），若a>（a-k）p+c（1-p），則A1會(huì)選擇策略（1）自由貿(mào)易，此時(shí)需滿足條件：p>1-（a-d）/（a-b+k）。若a1-（a-d）/（a-b+k）。若p

因此，上述博弈的子博弈精煉納什均衡如下：

均衡一：當(dāng)p>1-k/（c+k-a）或p

均衡二：當(dāng)1-（a-d）/（a-b+k）

由此可見，博弈結(jié)果是否產(chǎn)生貿(mào)易爭(zhēng)端取決于申訴成功的概率p。在p接近1或0，即案件解決概率很高或者很低時(shí)，博弈結(jié)果為（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）；在p處于中間位置時(shí)，先動(dòng)方傾向于選擇貿(mào)易壁壘，博弈結(jié)果為貿(mào)易爭(zhēng)端。基于WTO官方網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，自1995年1月1日至2013年5月1日發(fā)生的42起高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端案件中，尚無(wú)結(jié)果的案件有20起，占總案件數(shù)的47.62%，我們可以證實(shí)該領(lǐng)域產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端解決率p處于中間位置。因此，博弈的結(jié)果傾向于貿(mào)易爭(zhēng)端，高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢(shì)。

4 結(jié)論及啟示

高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端雖有其自身特點(diǎn)，如貿(mào)易爭(zhēng)端解決難度大，涉及主題多樣化，利益關(guān)系紛繁復(fù)雜等，但其發(fā)生的根本原因仍是貿(mào)易雙方尋求最大利益的博弈。因此，只要各國(guó)之間的利益不能達(dá)到根本一致，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端就不可避免。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，將出口初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)制成品乃至高科技產(chǎn)品并不能從根本上解決貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)品不再是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的專有產(chǎn)品，能生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)家越多，其產(chǎn)生的利益糾紛就越多。基于高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端案件解決比率的特點(diǎn)，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端必將常態(tài)化。作為高技術(shù)產(chǎn)品外貿(mào)企業(yè)，必須適應(yīng)貿(mào)易爭(zhēng)端的常態(tài)化趨勢(shì)，學(xué)會(huì)妥善應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端。

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篇（11）

人們普遍認(rèn)為，居于經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的“自由貿(mào)易”思想，是以靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的，而主張國(guó)家保護(hù)的德國(guó)歷史學(xué)派才主張“培養(yǎng)動(dòng)態(tài)比較利益”。實(shí)際恰恰相反：比較優(yōu)勢(shì)或者比較利益，從來(lái)就是動(dòng)態(tài)的，發(fā)展變化的，不存在什么“靜態(tài)比較利益”。只不過(guò)在具體問(wèn)題上，人們一般要從現(xiàn)實(shí)存在的比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，并且有意無(wú)意地，主動(dòng)被動(dòng)地，把它長(zhǎng)期化，固定化而已。

在亞當(dāng)。斯密的“絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”中，就承認(rèn)比較利益的動(dòng)態(tài)性。他把絕對(duì)優(yōu)勢(shì)分為兩大類，第一是自然優(yōu)勢(shì)，第二是“獲得性優(yōu)勢(shì)”，指工業(yè)發(fā)展所取得的經(jīng)濟(jì)條件，二者結(jié)合構(gòu)成一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)和出口某種產(chǎn)品上具有的勞動(dòng)生產(chǎn)力的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。獲得性優(yōu)勢(shì)包括資本和技術(shù)因素的作用，因此絕對(duì)優(yōu)勢(shì)應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的。（楊圣明等，1999）李加圖的“相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)論”證明了，生產(chǎn)力不同發(fā)展水平國(guó)家之間可以根據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行交換，雙方獲利。

h―o―s模型以資源稟賦理論為基礎(chǔ)指出，一個(gè)國(guó)家應(yīng)出口那些密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過(guò)國(guó)際自由貿(mào)易可以使生產(chǎn)要素得到有效配置，商品和生產(chǎn)要素的國(guó)際移動(dòng)，可以促使“要素價(jià)格均等化”，并影響產(chǎn)業(yè)布局，這當(dāng)然是動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程。

里昂惕夫發(fā)現(xiàn)美國(guó)進(jìn)口資本密集產(chǎn)品而出口勞動(dòng)密集產(chǎn)品，與美國(guó)資本充裕而勞動(dòng)稀缺的現(xiàn)實(shí)不符。對(duì)里昂惕夫悖論的解釋是：美國(guó)熟練勞動(dòng)比較充裕，所以出口大量熟練勞動(dòng)型的產(chǎn)品，這可能是最初的“人力資本”概念，這就使比較優(yōu)勢(shì)更加顯示其動(dòng)態(tài)性----熟練勞動(dòng)和人力資本，都是后天培養(yǎng)并可較快形成的。

在微觀理論方面體現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)性的，是產(chǎn)品壽命周期理論。處于創(chuàng)新期的新產(chǎn)品，實(shí)際上是知識(shí)技術(shù)密集型的；進(jìn)入發(fā)展期即變成技術(shù)資本密集型；

進(jìn)入成熟期變成資本與熟練勞動(dòng)密集型；進(jìn)入衰退期基本成為成為一般勞動(dòng)密集型。產(chǎn)品的生產(chǎn)地也隨著壽命周期變化而從技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家向其他國(guó)家轉(zhuǎn)移，決定了國(guó)際貿(mào)易的走向。

巴拉薩在1979年提出外貿(mào)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)移假說(shuō)，假設(shè)各國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨生產(chǎn)要素積累狀況而迅速改變。他把世界分為發(fā)達(dá)國(guó)家，新興工業(yè)國(guó)家，中國(guó)印度東盟，等各個(gè)階梯，比較優(yōu)勢(shì)可以逐級(jí)替代。他的動(dòng)態(tài)產(chǎn)業(yè)升級(jí)國(guó)際分工模式與東亞地區(qū)的“雁形發(fā)展模式”相似，強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)變化和某種生產(chǎn)要素快速積累之間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系。

但實(shí)證分析證明，許多發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位而難以升級(jí)。于是，爭(zhēng)論就轉(zhuǎn)到了：如果市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不能夠自動(dòng)促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)，那么國(guó)家保護(hù)是否能夠促進(jìn)？或許，效果更壞？----這才是“經(jīng)濟(jì)自由主義主流派”，和非主流派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。

比較利益理論的應(yīng)用，與國(guó)家利益密切相關(guān)。自由貿(mào)易論者主張以現(xiàn)存比較利益進(jìn)行國(guó)際分工，代表的是發(fā)達(dá)國(guó)家，特別是處于世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的“霸主”的利益，他們有意識(shí)地淡化比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性；保護(hù)主義者代表發(fā)展中國(guó)家利益，特別是那些具有發(fā)展?jié)摿陀模幱谮s超發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)期的，發(fā)展中大國(guó)的利益，所以強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性，并且進(jìn)一步主張國(guó)家保護(hù)幼稚工業(yè)，因?yàn)樗^“國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，已經(jīng)被發(fā)達(dá)國(guó)家控制而不利于新的參與者。發(fā)展中國(guó)家需要依靠國(guó)家力量，以關(guān)稅或進(jìn)口配額作為工業(yè)化起步的暫時(shí)措施；而依靠市場(chǎng)力量，則根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)。

歷史的進(jìn)程和邏輯基本一致。

歷史上4個(gè)最大的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，英國(guó)，美國(guó)，德國(guó)和日本，都是在貿(mào)易壁壘的保護(hù)下開始工業(yè)化進(jìn)程的，英國(guó)在工業(yè)革命時(shí)期以死刑禁止絲綢和紡織品的進(jìn)口，美國(guó)在20世紀(jì)20---40年代，關(guān)稅平均為40%，在1932----1933年甚至高達(dá)60%。日本戰(zhàn)后的迅速?gòu)?fù)興，是由于美國(guó)的優(yōu)惠關(guān)稅政策，美國(guó)允許日本的關(guān)稅率在15%以上，而美國(guó)對(duì)日本的關(guān)稅只有5%。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平運(yùn)用動(dòng)態(tài)比較利益理論，提出“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論”，主張國(guó)家扶植需求彈性高，能夠促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)率提高的產(chǎn)業(yè)，即重化工業(yè)，獲得成功。舊中國(guó)工業(yè)發(fā)展不起來(lái)，除去日本侵略因素，主要就是帝國(guó)主義強(qiáng)迫中國(guó)把關(guān)稅降低到5%，從而無(wú)法保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)。

戰(zhàn)后初期，發(fā)展中國(guó)家盛行保護(hù)主義，70年代以后因?yàn)樾Ч患眩杂少Q(mào)易理論占了絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

自由貿(mào)易理論的基本理論模型證明，自由貿(mào)易可以避免保護(hù)政策所帶來(lái)的效率損失，消除生產(chǎn)和消費(fèi)扭曲，并產(chǎn)生額外的收益。作為一個(gè)無(wú)法影響國(guó)外出口價(jià)格的小國(guó)，關(guān)稅會(huì)扭曲生產(chǎn)者和消費(fèi)者行為的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，自由貿(mào)易可以消除扭曲并增加整個(gè)社會(huì)福利。據(jù)估計(jì)，貿(mào)易保護(hù)的成本占國(guó)民收入的比重如下：巴西9。5%（1966），菲律賓5。。2%（1978），美國(guó)0．26%（1983）。

小國(guó)和發(fā)展中國(guó)家從自由貿(mào)易中獲得額外的收益，第一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，阿根廷由于限制汽車進(jìn)口，在1964年有13家汽車廠，生產(chǎn)16。6萬(wàn)輛汽車，而一個(gè)有效率的汽車廠年產(chǎn)量應(yīng)該在8-----20萬(wàn)輛之間。第二是為企業(yè)家提供了更多的學(xué)習(xí)革新機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)出口機(jī)會(huì)。第三，非自由貿(mào)易的任何政策，最終都會(huì)被政治決策過(guò)程所扭曲，利益集團(tuán)會(huì)控制政策，在有政治影響的部門中進(jìn)行收入再分配。

主張保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論根據(jù)是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈論：生產(chǎn)者剩余不能正確衡量成本與收益，原因是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)沒有發(fā)揮應(yīng)有的功能，如結(jié)構(gòu)性失業(yè)，資本不能向高回報(bào)部門迅速轉(zhuǎn)移，新興行業(yè)的技術(shù)外溢。次優(yōu)理論認(rèn)為，如果某一市場(chǎng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，那么政府對(duì)其它市場(chǎng)的不干預(yù)政策不再是最優(yōu)選擇；如果某種產(chǎn)品的生產(chǎn)能產(chǎn)生除生產(chǎn)者剩余以外的邊際社會(huì)收益，那么征收關(guān)稅就能夠使社會(huì)福利得到改善。真正需要保護(hù)的幼稚工業(yè)應(yīng)該與一種具體的市場(chǎng)失靈相聯(lián)系，這種市場(chǎng)失靈使得私有市場(chǎng)不能以應(yīng)有的速度發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。有兩種情況：

1．不完全資本市場(chǎng)：發(fā)展中國(guó)家沒有一整套金融機(jī)構(gòu)，如有效率的銀行和股票市場(chǎng)，使傳統(tǒng)部門如農(nóng)業(yè)的儲(chǔ)蓄用于新成長(zhǎng)部門，如制造業(yè)的投資，那么新工業(yè)部門的增長(zhǎng)將會(huì)受到這些工業(yè)當(dāng)前贏利能力的限制，最優(yōu)政策是建立完善的資本市場(chǎng)，次優(yōu)政策是以保護(hù)提高其利潤(rùn)，使這些工業(yè)更快成長(zhǎng)。

2．無(wú)償占用：新產(chǎn)業(yè)的先驅(qū)者必須支付起步成本，并且創(chuàng)造出有形產(chǎn)品以外的無(wú)形利益，如知識(shí)和新市場(chǎng)，政府應(yīng)該補(bǔ)償這部分無(wú)形貢獻(xiàn)。

自由貿(mào)易論者對(duì)于保護(hù)主義的批評(píng)是：

第一，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的失靈應(yīng)該以國(guó)內(nèi)政策來(lái)糾正問(wèn)題產(chǎn)生的根源，對(duì)生產(chǎn)者的補(bǔ)貼比征收關(guān)稅效果更好，間接的政策會(huì)導(dǎo)致社會(huì)其他部分行為的扭曲，使用貿(mào)易政策處理國(guó)內(nèi)市場(chǎng)失靈只是次優(yōu)，不是最優(yōu)。