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篇（1）

中國政府于2000年啟動西部大開發戰略，促進社會經濟全面協調發展。中國西部地區包括12個省(市)區：重慶、四川、陜西、貴州、內蒙古、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海、新疆和西藏。

 

這些省市區由于自然、歷史、社會等原因，發展相對落后。戰略實施七年來，國家投入巨資建設西部，使得西部地區投資和經濟增長加快，國內生產總值增長幅度年均超過8.5%。

 

區域創新能力是決定一個國家或地區競爭力的關鍵因素。隨著全球經濟一體化，資本、信息、技術和人才要素的流動和配置日益普遍，科技成果轉化和產業升級周期越來越短，科學技術的競爭逐漸成為焦點。

 

過去單純以價格優勢為基礎的數量型發展模式已經不足以保障各省市利益的獲取，擁有自主產權的地區才能獲得經濟的快速和持續的增長。

 

區域技術創新能力的強弱是衡量一個區域技術創新實力的重要尺度，但技術創新過程的性質特點，決定我們“無法直接衡量技術創新的質量和數量”(Hill,1979)。斯切爾(Scherer)1992年認為，技術創新最終實現的包含很廣，而且創新活動方式極不相同，因此，企圖找到一個通用性的實現測度指標或體系是不大可能的，所以只能根據不同類型的技術創新而采用不同的評價指標。

 

技術創新能力的測度對于創新性組織的持續發展及其重要，因為通過正確合適的測度，創新型組織可以了解自身的優勢，劣勢和競爭的地位，以便制定或調整相應的戰略去贏得有利的競爭地位。因此建立一個好的評價指標體系，有利于技術創新能力的衡量。

 

一、區域產業技術創新能力評價指標體系

 

對區域產業技術創新能力的內涵和結構進行分析，基于可操作性、數據可獲取性原則，借鑒國內外已建立的評價體系等，我們把體指標建立如我們將技術創新能力分為10個指標，主要有：R&D投入強度(x1)、R&D人員比重(x2)、科學家工程師比重(x3)、研發費用(x4)、科技經費投入強度(x5)、擁有專利數(x6)、研發機構數(x7)、新產品銷售比重(x8)、新產品產值率(x9)、新產品勞動生產率(x10)。這些指標從創新的投入能力、研發能力、產出能力來制定。

 

二、西部各省市工業技術創新能力評價

 

根據《中國科技統計年鑒》(2006)、《中國統計年鑒》(2006)以及科學技術部正式公布的有關資料數據，我們對2005年西部各省市工業技術創新力進行初步測算，由于西藏的數據不可獲得，所以只包含了其他11個省市的數據。

 

首先使用SPSS13.0將原始數據標準化處理，以排除不同量綱的影響，之后根據軟件生成的相關矩陣得知，各指標之間存在較強的相關關系，可以進行因子分析。

 

隨后我們采用了主成分分析法以及特征值大于1的原則進行分析，根據累計貢獻率大于85%，提取出兩個因子。第一主成分Z1與指標x1,x2,x4,x5,x6,x7,x8,x9相關，我們稱為投入產出因子。第二主成分Z2與指標x8,x10相關，我們稱為人力資源因子。

 

由于上述信息無法判定西部各省市工業發展中創新的優勢與不足，故需要計算各省市在第一、二個主成分及綜合創新能力的得分。由SPSS10.0軟件得到各公因子得分系數矩陣，計算出各因子與綜合得分排名按重慶、四川、陜西、貴州、內蒙、寧夏、廣西、云南、甘肅、青海和新疆的順序排列如下：投入產出因子排名分別是第2、1、3、5、6、8、4、9、7、10、11;人力資源因子排名分別是1、11、9、7、4、6、3、10、5、8、2;綜合創新能力因子排名分別是：2、1、3、6、5、8、4、9、7、10、11。

 

三、結論及對策

 

我們從以上的實證結果可以得出，在投入產出方面，四川、重慶、陜西位居西部上游水平，而青海與西藏在該方面處在下游，其余省市水平一般。至于人力方面，重慶仍然位居前列，但是陜西與四川人力資源水平處于西部落后水平，新疆與廣西在人力資源開發方面效果顯著。由于投入產出因子所占權重較大，使得最后結果接近于投入產出方面各省市的排名。針對上述現象，我們提出以下幾點對策建議：

 

第一，西部開發以來，雖然有國家建設資金向西部投資傾斜、東部資金介入等因素，使得西部地區的投資得以快速增長，但是投資產出效率仍然偏低，而且近幾年國家提出振興東北老工業基地戰略，促進中部地區崛起，資金有所轉移，使得資金投入減少。

 

在此基礎上，我們認為，西部應該一方面靠國家資金投入，另一方面應采取多種措施籌集資金，如采取多種方式鼓勵和引導社會資金和境外資金投入;拓寬西部開發融資渠道;進一步擴大農戶小額貸款和農戶聯保貸款，支持有生產能力、守信用的貧困農戶盡快脫貧致富。要從根本提高工業生產的投入產出效率，加大創新力度。

 

第二，西部開發以來，由于國債資金、財政預算內建設資金向西部投資傾斜、地方配套增加以及東部資金介入等因素，西部地區的投資得以快速增長，但是投資產出效率仍然較低。在此基礎上，西部一方面靠國家財政建設資金，其他專項建設資金，財政轉移支付資金等。

 

另一方面應采取多種措施籌集資金，最根本的解決之道就是提高工業生產的投入產出效率，加大創新力度。

 

根據《國務院關于進一步推進西部大開發的若干意見》，創新重大基礎設施建設投入機制，采取多種方式鼓勵和引導社會資金和境外資金參與基礎設施建設;拓寬西部開發間接和直接融資渠道，鼓勵各金融機構采取銀團貸款、混合貸款、委托理財、融資租賃、股權信托等多種方式，加大對西部地區的金融支持;進一步推進西部地區農村金融體系建設，加大農村信用社改革力度，繼續擴大農戶小額貸款和農戶聯保貸款，支持有生產能力、守信用的貧困農戶盡快脫貧致富。

 

加強扶貧貼息貸款管理，增加對西部地區信貸投入等等。雖然在投資的軟、硬件環境上，西部地區和東部相比，仍有很大差距。但是相信通過西部人更多的努力，與東部并駕齊驅只是時間問題。

 

第三，西部地區重慶，四川和陜西三省市綜合創新能力最強，四川現有科技人員50萬人;陜西擁有自然科學研究人員 47萬人，不論是每萬人擁有在校本科生和研究生的比例還是高校教學科研綜合實力,都在全國居于前列,但由于西部地區經濟不發達、人才結構與經濟結構不匹配、資金缺乏,又阻礙了科技向生產力轉化,導致人力資源利用效率低下。

 

篇（2）

技術創新是企業生存和發展的基礎，是提升產業國際競爭力的關鍵，是經濟增長的重要源泉。在世界經濟發展的整個過程中，技術創新一直發揮著重要的推動作用。高新技術產業是一種高投入、高產出、高附加值的產業，其技術處于時代前沿，對社會經濟發展起到積極的推動作用。高新技術產業的發展進程對傳統產業發展速度、產業結構調整及產品升級具有最直接的影響。因此，對徐州市高新技術產業技術創新能力進行科學有效的評價，對提升徐州市高新技術產業技術創新能力、綜合競爭力及實現可持續發展均具有深遠的意義。

1 徐州市高新技術產業技術創新現狀分析

“十一五”以來，徐州市積極搶抓國家和江蘇省大力發展高新技術產業的重大機遇，以優化調整產業結構、振興徐州老工業基地為目標，大力加快高新技術產業的發展，取得了顯著成效。徐州市艾德太陽能電池生產項目、協鑫硅材料500兆瓦鑄錠坯片項目、中能硅業擴建年產9000噸電子級多晶硅項目、蘭豐生化年產萬噸多菌靈及5000噸甲基硫菌靈生產線等一批重大投資項目建設進展順利。

此外，徐州市及時把握國內外新興產業發展動態，深入調研全市新興產業的企業研發、產業化程度、市場推廣等，同時組織編制了《關于發展戰略性新興產業的指導意見》、《徐州市高新技術產業跨越發展行動計劃（2010-2012）》、《徐州市戰略性新興產業發展專項引導資金管理暫行辦法》《徐州市物聯網產業發展規劃綱要》等文件，以期為徐州市高新技術產業發展提供良好的政策環境。

2 高新技術產業技術創新能力評價指標體系的構建

自1912年美國經濟學家熊彼特在其著作《經濟發展理論》中首次提出“創新”概念以來，技術創新能力一直是國內外學者關注的熱點，眾多學者從不同層面來理解技術創新能力。本文基于前人對技術創新能力內涵及技術創新能力評價指標體系的研究成果， 從技術創新投入和技術創新產出能力兩個層面選取10個具有較強代表性的指標，構建徐州市高新技術產業技術創新能力評價指標體系（詳見表1）。

3 徐州市高新技術產業技術創新能力實證分析

3.1 樣本選取

本文所用數據來源于《江蘇省科技進步統計監測結果與科技統計公報》。由于高新技術產業人力、財力投入沒有詳細統計，且高新技術產業發展與全市科技投入密切關聯，因此本文用徐州市科技投入代替高新技術產業技術創新投入。

3.2 實證分析

本文將根據以上因子分析確定權重的基本思想，借助SPSS軟件對徐州市高新技術產業技術創新能力進行評價。

3.2.1 KMO樣本測度和Bartlett球體檢驗

在做因子分析之前，先進行統計檢驗，判斷能否進行因子分析。由KMO and Bartlet’s test可知，KMO檢驗值為0.649，根據統計學家Kaiser給出的度量標準，可知原有變量適合因子分析（0.6KMO

3.2.2 主成分分析和命名

從以上分析結果可知，本文可以抽取出三個特征值大于1的因子作為主因子，各因子的特征值分別為5.377、1.435和1.373；總的解釋變異量為81.85%（詳見表3），由此可以判斷，從原來10個指標中提取出的3個主因子能夠代表原來10個指標所有信息。此外，本研究將對載荷矩陣進行旋轉，使載荷系數向兩極分化，以便合理解釋各公因子。

由于主成分的經濟意義主要由線性組合中系數較大的幾個原指標的綜合意義來決定，因此可以認為，第一主成分F1是最為重要的影響因子。從表3中可以看出，F1因子貢獻率為55.77%，在指標X1、X3、X4、X6、X9上載荷較大，說明這個5個指標具有較強的相關性，因此歸為第一類因子。又因為相比之下，F1因子在指標X3上具有較大載荷，因此將第一類因子命名為“創新投入因子”。第二主成分F2的貢獻率為14.35%，是次重要的影響因子，該因子在X5、X8指標上載荷較大，因此歸為第二類因子，該類因子在指標X8上有較大載荷，因此將第二類因子命名為“創新產出因子”。第三主成分F3的貢獻率為13.72%，重要性在3個主成分中最小，該因子在指標X2、X7和X10上載荷較大，因此歸為第三類因子，該類因子在指標X10上有較大載荷，因此將第三類因子命名為“創新獲利因子”。

3.2.3 計算因子得分及綜合評價

通過SPSS軟件分析可以直接得到3個公因子的得分系數矩陣，得出各因子的得分，從而可以分析出徐州市高新技術產業技術創新能力在這3個因子中的水平。此外，根據3個主因子所代表的貢獻率確定權重，可以從整體水平上對高新技術產業技術創新能力進行綜合評價。由上文分析可知，第一個主因子的權重為0.538，第二個主因子的權重為0.143，第三個主因子的權重為0.137。對3個主因子的方差貢獻率進行加權相加可以得到綜合評價得分。其計算公式為：F=0.538F1+0.143F2+0.137F3。由綜合評價得分分值的大小可以判斷徐州市高新技術產業技術創新能力的綜合水平。最后得分詳見表4。

3.3 徐州市高新技術產業技術創新能力評價結果分析

由上文實證結果可知，徐州市高新技術產業技術創新能力在全省13個城市中綜合排名居第9位。就蘇北地區而言，徐州市高新技術產業具有相對較強的創新能力。其中，創新投入因子在全省13個城市中排名第5位，僅次于南京、無錫、常州、鎮江等地區，在全省處于領先地位，這表明徐州市比較注重高新技術產業創新投入，也從側面反映了徐州市委、市政府對高新技術創新活動的高度重視。創新產出因子和創新獲利因子在全省均居末位，這說明徐州市高新技術產業產出及獲利方面不是很有優勢，有待進一步提高，這也是徐州市未來在高新技術創新過程中需要高度重視和改進的地方。

4 提升徐州市高新技術產業技術創新能力的對策及建議

由上文分析可知，徐州市高新技術產業技術創新綜合能力居蘇北第一位，但是在全省位列第9位，與蘇南、蘇中地區還存在較大差距。針對徐州市高新技術創新能力不足，特別是創新產出及獲利能力欠佳等問題，本文提出以下對策及建議：

4.1 加強和完善知識產權保護

各國的實踐表明，知識產權保護制度是激勵技術創新比較有效的制度之一。健全的知識產權支撐服務體系是徐州市高新技術產業技術創新能力提升的重要基礎。目前，徐州市已建立了知識產權保護的法律框架，但是與一些發達城市和地區相比，徐州市的知識產權保護還沒有形成完善的法律制度和規范體系。徐州市政府應當采取政策支持、資金扶持等積極、有效的措施、手段，大力支持從事知識產權保護服務的機構發展，為徐州市知識產權的運用提供保障，進而為技術創新提供良好的外部環境。同時，還應加強知識產權信息體系的建設，使技術創新主體能夠及時、準確地掌握國內外新技術的發展動向，更好地進行科技創新。

4.2 完善“產學研合作”技術創新體系

建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。高校和科研機構作為技術創新的主體對技術創新能力的提升起著至關重要的作用。企業只有與高校和科研機構建立良好的合作創新關系，才能確保技術創新活動的順利開展及技術創新成果產出。徐州市已有部分企業與中國礦業大學、江蘇師范大學等地方高校及科研單位建立了長期的科研合作組織，這些合作組織已有效地促進徐州市技術創新活動的發展。為了進一步促進創新成果、項目的市場化，在未來的發展中，徐州市應進一步加強產學研的結合，為企業與地方高校及國內外的名牌高校、科研單位建立長期的技術創新合作關系搭建橋梁，為高新技術產業發展做貢獻。

4.3 完善人力資本市場機制，加強徐州市創新人才建設

高新技術產業與傳統產業相比，具有知識技術密集、高投入、高風險、高回報等特點，因此需要優質人力資本。目前徐州市面臨一般人力資本過剩、高層次人力資本缺乏這一尷尬境遇，人力資本市場亟待完善。實施高層次人才引進優惠政策措施，支持和鼓勵了各高新技術企業人才的引進，壯大各類人才隊伍，提高了科技在經濟中的含量和貢獻率；同時針對高層次人才引進政策措施落實不到位，極大地影響高層次人才儲備的問題，我們應加大宣傳力度，采取合理措施，保證高層次人才引進政策措施的實施。通過一系列合理的高層次人力資本吸引措施，加快人力資本市場的構建、培育步伐，將具有創新素養的高科技人員引進徐州市高新技術產業發展中，從而帶動高新技術產業技術創新能力的快速增長。

4.4 塑造良好的企業技術創新文化

由實證分析可知，徐州市創新投入力度相對較大，但是創新產出和獲利能力較弱，因此為了不斷提升技術創新能力，企業應該營造健康的內外部創新環境，努力獲取企業員工的認同，使企業管理者和員工都能積極參與、支持技術創新活動，在企業內部形成良好的技術創新文化氛圍。

[參考文獻]

[1]王健.我國高新技術產業技術創新能力研究[D].哈爾濱工程大學，2007.

[2]屈寧華.外商直接投資對我國高技術產業技術創新績效的影響研究[D].中南大學，2005.5.

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中圖分類號：G710 文獻標識碼：A 文章編號：1005-1422（2015）02-0013-02

收稿日期：2015-01-06

作者簡介：張社就，廣東水利電力職業技術學院高級工程師，工學學士，本科。研究方向：模具設計與制造。（廣東 廣州/510925）

楊曉紅（1968-），廣東水利電力職業技術學院高級工程師，工學學士，本科。研究方向：機械制造工藝。（廣東 廣州/510925）

高職教育有三大基本功能：人才培養、技術創新及社會服務。高職院校在培養人才的同時，應責無旁貸地開展技術創新與社會服務。隨著教育市場的加大開放、生源數量的逐年減少和高職辦學模式的趨同性，高職院校之間的競爭會日趨激烈。在核心競爭力理論視野之下，高職學院要在激烈的市場競爭中取勝，就必須具備可持續的競爭力，而強大的技術創新能力和社會服務能力正是形成和維系競爭優勢的戰略基礎和外顯影響力。技術創新在發揮社會服務功能的同時，對于促進高職院校建設、提升教師隊伍的實踐能力和業務水平有著直接的作用，因此，技術創新能力也是高職院校的核心競爭力。

一、高職技術創新的現狀

1.服務意識薄弱

長期以來，高職受以教學為重的觀念影響，從主管部門、高職領導到教師個人，普遍缺乏服務社會的意識，只滿足于日常的正常教學，教師僅僅滿足完成教學工作量，缺乏為企業技術服務的意識，雖然也有教師每年下企業的制度，但實際上是有名無實。實踐是技術創新的源頭，尤其是實用性技術研發，更是與企業生產緊密相關，脫離生產實際，沒有實踐工作經驗，則無法技術創新。長此以往，必然影響到教師能力的提高、校企合作關系的發展，最終會影響到人才培養的質量和學校的競爭力。

2.技術創新文化缺乏

高職教育雖然強調以培養高技能人才為目標，但在教師選拔、教師工作考核、職稱評定等方面仍和普通高等院校一樣，偏重于學問化，看重論文的刊物級別，重視教學改革項目，輕視校企合作技術項目;對企業開展技術服務的激勵機制不夠，校企合作項目科研分值和酬金偏低;教師系列職稱和工程技術系列職稱仍無法轉換、流通不暢等。

學校建筑物注重華麗氣派，缺乏實用性和科學性;校園景觀多以假山假石裝點，只顧營造園林情調，缺乏具有啟迪性、創新精神的科技雕塑作品。反觀國外的大學，在教學樓、實驗樓、圖書館的各個角落，都會因地制宜地設有座椅和桌子，墻上還配黑板等，便于師生隨時隨地進行學習和學術交流，在校園隨處可見兼具科技性和藝術性的雕塑作品，令人在藝術欣賞之余，還有科學的思考。

3.師資能力不強

高職院校普遍存在教師隊伍能力不強、結構不合理，大多數教師直接來自高校畢業生，缺乏企業實踐工作經歷和經驗，盡管我們一直強調建設“雙師”型教師隊伍，但在實際執行中，重學歷，輕實踐經驗的選擇標準沒有根本的改變，這對于以技能培養為主體的高職教育無疑是最大的缺陷。沒有企業工作經驗，又何談技術服務企業呢？長期脫離企業生產工藝、技術研發，又哪來技術創新能力？另外，長期以來，高職教學任務偏重，科研經費不足，技術開發設備缺乏等因素，也限制了教師的科研水平的發揮。

二、提升技術創新能力應從技術服務做起

1.樹立為企業服務的思想

高職應該樹立服務企業（特別是中小企業）的思想，從制度建設、人員安排、工作考核等方面制定可行的措施，支持和激勵教師為企業服務。高職教師應該走出校門，到生產實踐中尋找服務課題，開展包括應用技術開發、科技成果推廣、生產技術革新、管理技術咨詢等技術服務工作，重視生產第一線的技術課題，充分體現高職教育為生產第一線服務的特點。在服務企業的過程中，不斷提升高職的技術服務能力，擴大高職的影響力。只有具備了較強的技術服務能力，可以為企業解決技術升級、產品開發等難題，校企之間相互支持，產學研結合實現了雙向互動的良性循環，才能進入到技術創新的階段。因此，高職提升技術創新能力應從技術服務做起。

2.培養“雙師素質”的教師隊伍

（1）去大企業學習工作和技術開發經驗。一般而言，大企業規模大，設備工藝先進，技術力量雄厚，技術開發水平高，生產管理和技術研發體系完善，對行業和產業具有引領作用。因此，對于具有高學歷而缺乏實踐經驗的高職教師來說，大企業無疑是掛職鍛煉的最佳選擇。高職院校應分期分批派遣教師到大企業掛職鍛煉，并且不間斷接續下去，做到換人不停崗，以保證該工作崗位的連續性。每期掛職鍛煉時間應不少于半年，以保證教師在崗位上有足夠的時間，熟悉崗位工作并做出一定的業績，讓企業在校企合作中得到實惠。教師通過在大企業掛職鍛煉，獲得實踐工作經驗和技術研發能力，從而提高教學能力和技術服務能力。

（2）為中小企業提供技術服務。對于中小企業（特別是小微企業），由于設備和技術力量所限，無法形成完整的技術研發流程，技術開發能力薄弱，特別需要技術和人才的輸入。具備扎實理論知識和經過大企業實踐鍛煉的高職教師，是中小企業極為需要的人才。因此，高職教師應該主動走出去，為企業解決生產工藝中的技術難題，為企業提品設計、流程管理、技術開發等全方位的支持，以彌補中小企業技術力量的不足。通過教師團隊或與企業人員組團的形式，承擔企業技術開發任務，對企業提供持續和穩定的技術支持，讓企業在合作中得到利益。高職院校也在合作過程中獲得科研成果和一定的經濟收益，形成校企雙方緊密的合作關系。

（3）政策和機制的支持。在與大企業和中小企業不同角色的合作中，高職教師將逐漸成為具有豐富實踐經驗的工程技術人員，其教學能力和技術服務能力將同步提高，使教師隊伍達到100%的“雙師”素質。如果高職在與企業的合作中，能得到國家的政策扶持和資金支持，比如，以一定的資金資助形式，在大企業中建立高職教師實踐基地，接收高職教師掛職鍛煉;資助高職院校建立中小企業技術服務中心，為中小企提供全方位的技術支持，這對學校、企業以及區域經濟都是十分有益的。高職也要改革學校內部人事管理分配制度，引導和激勵教師主動為企業和社會服務。

3.建設技術服務團隊

（1）技術服務“預備役”團隊，要開展技術服務工作，必須隨時能夠拉起一支專業對口，時間相對集中的技術服務團隊。因此，平時應按照專業類別，如生產工藝、裝備技術、工程建設等，以專家或專業帶頭人為核心，在形式上組建起各專業技術服務“預備役”團隊，學校應適當給予這個“預備役”團隊的經費支持，平時做一些專業調研或專題研究，加強與區域產業、行業企業的交流互動。高職應把為行業企業提供技術服務、解決生產實踐中的技術難題作為科研工作的重要內容和方向。有需要的時候就可以組成一個技術服務團隊，為企業提供專業和全時的服務。

（2）技術服務“無界化”團隊。現代工業技術正在向自動化、智能化方向發展。一個項目往往需要多個學科的專業技術人員和不同單位的共同合作才能完成。因此，當實際進行技術服務運作的時候，技術服務團隊的建設應打破學科專業界限、行政單位界限，以項目為載體跨專業、跨部門、甚至跨校企等方式組建，實現技術服務團隊“無界化”的組合。實踐經驗表明，技術服務團隊由學校教師和被服務企業的技術人員組成，由教師做理論技術的論證、計算和設計，由企業技術人員做制造驗證、中間試驗的組合模式，較易獲得企業的信任，團隊的運作較為順利，項目容易成功。

4.建設技術服務中心

（1）技術服務中心應面向中小企業。為中小企業生產一線服務。成立于70年代的臺灣工業研究院，以服務臺灣中小企業為宗旨，開創了臺灣工業發展的輝煌，值得我們借鑒。中小企業是數量最多、最有活力，而技術力量相對薄弱的經濟體，對技術服務有廣闊的需求，特別需要在技術工藝、產品開發、生產管理等各方面的支持。因此，高職應該利用人員和設備的優勢，建立面向中小企業技術服務中心，以中小企業為主要的對象，開展技術服務。

（2）技術服務中心應實行市場化經營。高職院校作為學校的建制、尤其公辦學校，在對外經營、財務管理等方面有諸多限制，對從事技術服務工作的激勵不夠，制約了教師的積極性。因此，每所高職院校應建立一個面向市場，專門提供技術服務的經濟實體。技術服務中心應有專職的市場經營、財務管理架構，實行對外技術服務市場化的運作，以便能夠更快更好為中小企業提供技術服務。

三、結論

高職要提高技術創新能力，必須樹立為企業（特別是中小企業）服務、為生產一線服務的思想，在意識、機制、環境等各方面營造技術創新的文化;通過教師下企業掛職鍛煉，獲得實踐工作經驗和技術研發能力，培養“雙師素質”的教師隊伍;建設技術服務團隊和技術服務中心，以中小企業為作為主要對象，開展技術服務;加強與區域產業、行業企業的技術合作，以此促進高職院校技術服務能力的提高。只有具備了較強的技術服務能力，可以為企業解決技術升級、產品開發等難題，產學研結合實現了雙向互動的良性循環，才能進入到技術創新階段，研制出創新性產品。因此，高職提升技術創新能力應從技術服務做起。

參考文獻：

[1]陳珉，陳珊.開展技術服務是高職師資隊伍建設的重要舉措[J].張家口職業技術學院學報，2010（09）：17-18.

篇（4）

二、評價體系的建立

為了能夠更加準確的掌握公司的技術創新能力發展情況，本文根據建立電力公司技術創新能力評價指標的五項基本原則，在參考國內外相關研究文獻的基礎上，從創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向研究開發能力、創新產出能力等四個方面初步預選了一批評價指標組成了第一輪評價指標體系。再經過對評價指標的相關性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評價指標體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過對50名重慶電力公司中、高級工作人員的調查，并采用AHP法分析得到表1中各指標的權重。

三、數據收集和處理

針對重慶市電力公司技術創新能力評價指標的量化問題，本文根據構成評價指標體系的三級指標，分解出測度評價指標所需數據。本文收集2009年重慶市電力公司的相關數據，如表2。為了評價重慶電力公司的技術創新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項數據，與北京、上海的電力公司數據進行比較，得到重慶市電力公司在該項的評分，具體評分規則如下：根據表3計算規則，可得創新能力評價體系中各項的得分（如表1所示），從而計算得到重慶電力公司創新能力最后得分：3.498，根據評價標準得到的等級為一般。

四、評價結果分析

（1）創新產出指標評分較高。在創新產出指標中，大部分指標與公司的日常生產活動和生產安全密切相關，屬于公司生產和發展中必須達到的硬性指標，所以公司對這些指標的控制得很好。

（2）與研發投入相關的指標評分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發人員強度、研發經費投入強度、非研發投入強度、激勵機制等四項的評分都很低，這直接導致了重慶電力公司的技術水平和專有技術數目都比較低。

（3）某些評價項目得分虛高。相對于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發人員總數、總研發項目數量等方面的基數較低，從而造成科學家及工程師比率、研發成功率等項目的評分虛高。

五、對策措施

重慶電力公司仍然是具有壟斷性質的企業，受政府的宏觀政策約束較多，進行技術創新的動力不足。從企業特征出發，電力企業技術創新的基本思路是：適應市場需求，建立創新機制，發揮政策優勢，加強風險防范，塑造創新文化。如何推動電力企業技術創新，特提出以下幾點建議：

（1）建立和完善企業創新的激勵機制。第一，加強企業內部技術創新激勵的力度。企業管理層首先要重視技術創新對企業未來經營業績的影響，鼓勵研發人員積極參與技術創新活動，對他們的技術創新活動要給予充分的尊重，對他們的技術創新成果要給予恰當的獎勵，激發研發人員的創新熱情。第二，知識產權激勵。這是最經濟有效、持久的創新激勵手段。產權保護保證了企業創新成果的利益，滿足了研發人員個人對擁有成果的成就感。但是要確定一個適宜的產權保護期，以兼顧企業和社會兩方面的利益。第三，政府政策的激勵。企業技術創新不僅是一種經濟活動，同時也表現出很強的社會性。技術創新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵是技術創新活動不可缺少的一環。第四，市場環境激勵。公平的市場競爭環境可以消除技術創新不確定性而產生的消極因素，還可以通過競爭迫使企業不斷創新。可以說，市場形成了對技術創新進行自組織的機制，市場過程就是一個對技術創新進行自組織的過程，市場本身就是對企業技術創新的一種激勵。

篇（5）

根據我國經濟高速發展的需要，我國正在進行智能電網和特高壓輸電線路建設，這對各地區的電力公司提出了更高的技術保障要求。提升技術創新能力成為電力公司提高電力保障能力的重要措施。因此，為了準確掌握電力公司的技術創新能力現狀，從而制定切實可行的技術創新能力發展對策，需要針對電力公司技術特點，建立一套電力公司技術創新能力評價指標體系。

二、評價體系的建立

為了能夠更加準確的掌握公司的技術創新能力發展情況，本文根據建立電力公司技術創新能力評價指標的五項基本原則，在參考國內外相關研究文獻的基礎上，從創新資源投入能力、創新管理能力、創新傾向研究開發能力、創新產出能力等四個方面初步預選了一批評價指標組成了第一輪評價指標體系。再經過對評價指標的相關性分析和鑒別力分析，最后形成了如表1的評價指標體系。然后，本文在2010年6月到2010年8月間，通過對50名重慶電力公司中、高級工作人員的調查，并采用AHP法分析得到表1中各指標的權重。

表1電力公司技術創新能力評價指標體系及權重表

三、數據收集和處理

針對重慶市電力公司技術創新能力評價指標的量化問題，本文根據構成評價指標體系的三級指標，分解出測度評價指標所需數據。本文收集2009年重慶市電力公司的相關數據，如表2。

為了評價重慶電力公司的技術創新能力，本文將表1中重慶市電力公司的每項數據，與北京、上海的電力公司數據進行比較，得到重慶市電力公司在該項的評分，具體評分規則如下：

表3 評分規則

根據表3計算規則，可得創新能力評價體系中各項的得分（如表1所示），從而計算得到重慶電力公司創新能力最后得分：3.498，根據評價標準得到的等級為一般。

四、評價結果分析

（1）創新產出指標評分較高。在創新產出指標中，大部分指標與公司的日常生產活動和生產安全密切相關，屬于公司生產和發展中必須達到的硬性指標，所以公司對這些指標的控制得很好。

（2）與研發投入相關的指標評分較低。與北京、上海相比，重慶電力公司在研發方面的人員投入和資金投入都明確不足。特別是研發人員強度、研發經費投入強度、非研發投入強度、激勵機制等四項的評分都很低，這直接導致了重慶電力公司的技術水平和專有技術數目都比較低。

（3）某些評價項目得分虛高。相對于北京、上海的電力公司而言，重慶在研發人員總數、總研發項目數量等方面的基數較低，從而造成科學家及工程師比率、研發成功率等項目的評分虛高。

五、對策措施

重慶電力公司仍然是具有壟斷性質的企業，受政府的宏觀政策約束較多，進行技術創新的動力不足。從企業特征出發，電力企業技術創新的基本思路是：適應市場需求，建立創新機制，發揮政策優勢，加強風險防范，塑造創新文化。如何推動電力企業技術創新，特提出以下幾點建議：

（1）建立和完善企業創新的激勵機制。第一，加強企業內部技術創新激勵的力度。企業管理層首先要重視技術創新對企業未來經營業績的影響，鼓勵研發人員積極參與技術創新活動，對他們的技術創新活動要給予充分的尊重，對他們的技術創新成果要給予恰當的獎勵，激發研發人員的創新熱情。第二，知識產權激勵。這是最經濟有效、持久的創新激勵手段。產權保護保證了企業創新成果的利益，滿足了研發人員個人對擁有成果的成就感。但是要確定一個適宜的產權保護期，以兼顧企業和社會兩方面的利益。第三，政府政策的激勵。企業技術創新不僅是一種經濟活動，同時也表現出很強的社會性。技術創新一般面臨著高額的成本支出和很大的不確定性。因此政府的政策激勵是技術創新活動不可缺少的一環。第四，市場環境激勵。公平的市場競爭環境可以消除技術創新不確定性而產生的消極因素，還可以通過競爭迫使企業不斷創新。可以說，市場形成了對技術創新進行自組織的機制，市場過程就是一個對技術創新進行自組織的過程，市場本身就是對企業技術創新的一種激勵。

（2）以企業為中心，促進“產、學、研”聯合攻關，建立和完善企業內部的技術創新體系，強化企業技術開發工作。企業是技術創新的主體，構筑企業技術創新體系是推動技術創新的關鍵。這樣，電力企業要建立健全自己的技術創新體系，包括規劃與決策體系、技術開發體系、質量保證體系、信息情報體系與人才培訓體系。這里核心問題是能夠根據市場需求、包括捕捉潛在性市場需求不斷研究開發新技術、新工藝、新設計、新產品的能力。此外，還要推行現代化的管理思想和科學管理方法，這是企業技術創新體系得以建立和有效運轉的基礎。但是，目前重慶電力公司的科研隊伍還比較弱小，需要借助于外部力量進行技術研發活動，因此，建立“產學研”的合作研發聯盟是企業提升研發能力的重要途徑。并且可以依靠高校和科研院所，加速人才培養，優化人力資源結構。

（3）進行投融資體制改革，為企業技術創新提供資金保障。健全項目投資風險約束機制，完善項目資本金制度。建立電力投資的利益激勵機制和風險投資機制。改革投融資結構，建立面向市場的投融資體制，爭取做到投資主體多元化。

（4）樹立創新觀念，塑造創新文化。培養企業員工的主體意識，建設企業創新環境，包括硬環境和軟環境。硬環境主要是技術創新賴以進行的各種物質條件，如創新所需的工具、設備、儀器，創新試驗的條件，創新資料，信息溝通和管理方式與手段，工作場所及生活環境等。軟環境即企業內的創新氛圍，主要指一種對創新的無形推動與激發力量，大多數人愿意在有情趣、有事業目標和創新氣氛的環境中工作，而不僅僅滿足于完成例行工作。

參考文獻：

[1]張國良，陳宏民. 國內外技術創新能力指數化評價比較分析，系統工程理論方法應用，2006，15（5），385-392

篇（6）

一、企業技術創新能力的理論界定

（一）企業技術創新概念的提出

最早明確提出技術創新能力概念的學者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經濟發展理論》中指出，企業技術創新是指“企業家對生產要素所做的新的組合”，總體來說，熊彼特對于創新的作用是肯定的，他認為資本主義正是由于創新而得到了發展。資本主義賴以生存的土壤就是不斷的創新。《經濟發展理論》發表至今已經一百多年，技術創新能力無論從定義的內涵，還是定義的外延，都有了很大的發展。

（二）技術創新能力的理論界定

在熊彼特提出“技術創新”的概念之后，許多國內外學者基于不同的研究需要，從不同的角度對技術創新能力的定義進行研究。

第一類是“從能力本身來定義技術創新能力”，這種觀點認為技術創新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對技術創新能力進行定義的主要是國外學者，比較有代表性的觀點是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術創新能力一詞，將技術創新能力定義為“組織成功地采用或實施新觀念、新工藝或新產品的能力”。Barton[3]則從創新能力的核心層面定義了技術創新能力，認為：“企業技術創新能力的核心是掌握專業知識的人、技術能力、管理能力及企業的價值觀。”

Burgelman等[4]提出：“企業技術創新能力是支持企業創新戰略的一系列綜合特征的組合”，從創新能力構成上對技術創新能力進行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對技術創新能力進行了定義，認為技術創新是“資源（人力和關系）投入和中間變革資產”，該資源或資產是企業從事創新活動所必須的。

第二類是“從過程的層面來定義技術創新能力”，這種觀點認為技術創新能力就是生產某種革新的、有意義的客體的過程。最早從過程層面來認識技術創新能力定義的是Mumford等[6]，他認為技術創新能力是生產新穎的、具有社會價值的產品的一個過程。隨后技術創新能力被定義成：多個人共同協作，從而創造有價值的新產品、新服務、新想法、新程序、新過程。該定義的創新之處在于將參與創新的主體引入到了技術創新概念之中，強調了人的主觀能動性。OECD（經濟合作與發展組織）認為“技術創新能力是一個由一系列活動組成的交互過程”。Fores等[7]則將技術創新能力闡釋為“學習能力對企業經營績效產生效果的催化劑”，這也從過程層面來對企業技術創新能力進行了定義。

中文文獻對技術創新能力定義的認識還處于一種探索階段，我國學者魏江等[8]最早在企業研究層面對技術創新能力的概念進行了探索，認為“技術創新能力是支持企業創新戰略實現、由產品創新能力和工藝創新能力兩者耦合并由此決定的系統整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術創新能力的研究現狀，將企業技術創新能力定義為“支持企業創新戰略實現，體現于企業創新全過程中的一種整體能力” 。

總體來說，從過程的層面來認識創新能力的本質是將企業創新比喻為一個流程，認為創新是一個管理過程，需要特定的工具、規范和紀律。從這一點可以看出，技術創新能力強調的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過運用這種想法，能夠使組織產生顯著的進步[10]。

第三類則是“從結果層面來認識技術創新能力”，這種觀點認為技術創新能力能生產出某種革新的、有意義的客體，更側重于創新的結果產出。Andrew等[11]認為，技術創新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產出。Amidon在《知識經濟的創新戰略――智慧的覺醒》一書中將技術創新能力定義為“企業創造并使用好思想，好思想最終轉化為市場化的產品或服務，并能夠為企業帶來利潤的能力”。在一些學術與政策的辯論上，創新能力作為一種抽象概念，用來表示一個系統將知識轉化為能夠推動經濟長期增長和財富創造的新發明的一種實際和潛在的能力，該定義也從結果角度闡釋了技術創新能力的含義。

另外，我國學者張國良等[12]認為技術創新能力就是“多、快、好、省”地形成商業化創新產出的潛力，與以往研究所不同的是，技術創新能力被同時賦予了數量、速度、效果、效率四個維度上的含義。

雖然學者們的定義角度不同，但技術創新能力的定義都與新思維與新技術有關，并且這種思維與技術都能給企業帶來長期的利益產出。總的來講，公司通過技術創新能力對原始的、相關的以及有價值的新產品、過程或服務知識進行整合，使得組織能夠將一些思維轉化為新的或先進的產品、服務或者流程，從而組織能在激烈的市場競爭中脫穎而出，這是企業創新的關鍵所在。

另外，Burgelman等[4]在《技術和創新的戰略管理》一書中提出了一種技術創新能力的評價指標體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評價體系對四川一家大型企業的創新能力進行研究，認為該評價模型的指標體系能夠比較客觀地反映企業創新能力的真實水平且具有系統性和簡潔性等優點。

在國內檢索到的文獻中，采用體系指標來評價企業技術創新能力的文章占絕大多數，其核心指標包括“創新投入能力、研究開發能力、創新管理能力、制造能力、營銷能力和創新產出能力”。一些典型的以系統觀來評價技術創新能力的文獻及主要指標見表 1。

表1創新能力評價系統觀代表文獻及主要指標主要指標1主要觀點1文獻作者創新決策能力、R&D能力，生產能力、市場營銷能力和組織能力1從企業技術創新的過程來探討技術創新能力。1魏江等創新投入能力、創新管理能力、創新研發能力、創新產出能力1通過對已構建的一個技術創新評價指標體系的相關因素進行分析，實現評價體系中各要素在不同類型企業創新中的重要程度的比較，對這些要素進行排序，從而為各種不同類型的企業技術創新能力，提供更加客觀公正的評價指標體系構建。1陳廣宇等外部環境、內部環境、研發能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協同能力、經濟社會效益1根據技術創新能力活動的一般規律和特征，考慮到企業創新活動的重要方面和關鍵環節，構建出技術創新能力評價指標體系。1董崗等企業發展戰略、創新成果的擴散、企業創新的信息源和創新障礙、企業創新的投入、政府在創新中的作用、企業創新的產出1技術創新能力評價是一項復雜的系統工程，涉及到創新能力各要素的諸多方面，可以說與企業生產經營活動的全過程都相關。1察志敏等企業投入能力、研究開發能力、生產能力、市場營銷能力和創新管理能力1要全面考慮影響企業技術創新能力的特征因素，并結合我國企業的實際情況，建立一套完整、科學、全面的評價體系。1王立新等創新意識水平、創新投入能力、創新活動能力、創新產出能力、創新風險控制能力、組織管理創新能力1不同的創新主體針對自身發展戰略的目標，所選擇的評測內容的出發點不同，因而指標評測因子體系設計中選擇的側重點各異。1孫立媛等

（三）技術創新能力的評價求解方法

從企業技術創新能力的評價指標可以看出，學者對于技術創新能力認識的側重點不同，技術創新能力指標分解也不同。在將創新能力分解成具體指標之后，就需要采用不同的方法對指標進行量化，從而來評價企業的技術創新能力。企業技術創新能力評價模型的求解關鍵在于各指標權重的確定，權重是衡量某指標相對重要程度的量值。總的來說，存在兩類確定權重值的方法，第一種為群體測試統計方法，該方法邀請相關專家對指標進行主觀估計，進而應用統計方法對估計的結果進行分析，將得出的每個指標權重的統計值作為最后結果；第二種為個體直觀判斷法，該方法由某個相關專家直接估計指標權重，并把這種估計值直接作為最后結果。本文主要探討群體測試統計方法。從檢索的文獻來看，存在多種求解方法，具體見表2。

表2技術創新能力評價求解方法一覽表方法1特點1代表文獻作者線性加權和法1優點是該方法既考慮了人們主觀上對各項指標的重視程度，又考慮了各項指標原始數據之間的相互聯系及它們對總體評價指標的影響且具有較強的可行性和可操作性；缺點是計算量大。1曲國禹等 層次分析法（AHP）1優點是該方法能用于層次較多，指標較多的評價指標體系權系數計算，簡單明了；缺點求解方法繁雜，計算量大，甚至要反復計算。1常玉等模糊綜合評價法1可以構造三級以及多級模糊評價，能對不同企業的創新能力進行評價。1姜炳麟等多層次灰色評價法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評判中有些白化值經特征化處理后信息丟失的弱點。1唐炎釗等綜合指數法1可以使指標值標準化，進而可以準確地評價工作的綜合水平。綜合指數值越大，工作質量越好，對指標的多少沒有限制。1鄭春東等數據包絡分法析1DEA方法直觀性好、可比性強，且每一指標權重是根據決策單元的實際數據求得，而不是根據評價者的主觀認定獲得，可以科學地評價創新能力，而且有利于制定有效的創新策略。1李守偉等BP神經網絡法1優點是：使系統誤差達到任何精度要求，且有收斂性；隨參評樣本的增加和時間的演進，能進行進一步的時間學習和實現動態跟蹤評價，具有自學習、概括能力、自適應能力以及強大的容錯性等特征。1李文博等二次相對評價法1能夠消除由于受客觀基礎條件優劣影響而導致的對企業創新能力評價的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強企業創新能力的作用。1曲世友等

從表2 可以看出，企業技術創新能力的評價的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權重求解時的主觀性問題，如“數據包絡分析法”、“BP 神經網絡方法”等；有的是為了解決指標本身可能存在的缺陷，如“模糊加權評價法”等。總的來說，每種方法都有其各自的優缺點，應該根據具體情況進行選用，也可考慮幾種方法的聯合使用，如“二次相對評價法”。

三、企業技術創新能力存在的問題總結及展望

（一）關于企業技術創新能力的含義

綜上可見，國內外學者對技術創新能力含義進行界定時，無論是從能力本身，還是在過程和結果層面進行界定，都豐富了創新能力內涵，為今后研究企業技術創新能力提供了強有力的理論依據。但仍舊存在著一定的不足，對技術創新能力含義界定表述不一，沒有形成統一的定義。本文認為，要想正確對技術創新能力進行定義，就要把握企業創新的本質，并貼近企業現實狀況，著眼于創新全過程，這樣才更有利于進行把握技術創新能力的精髓所在。

（二）關于企業技術創新能力的評價指標

在這個方面學者們的共識是企業技術創新能力是一系列能力的有機結合，但不論是評價指標的要素觀、過程觀還是系統觀，在對指標進行具體分析時，由于對創新能力本質的認識不同，并沒有形成統一的指標體系。本文認為原因有二：其一，隨著國內外學者對企業技術創新能力研究的深入，我們發現一些新的指標會對技術創新能力產生影響，在構建評價指標時，除了考慮常規指標外，我們還可以向新型指標拓展。其二，在創建評價體系時，大多數學者把各基本要素放在了同一個層次來考慮，割裂了各層次基本要素之間的關系。從獨立的、靜止的、分散的角度來研究企業技術創新能力，其結果很難反映企業創新的實際狀況。鑒于上述兩個原因，本文認為，在構建評價體系時，要將系統理論和企業創新理論有機結合，將新型指標引入到評價體系中，建立各層次指標之間的聯系，并使用定性與定量結合的方式來評價企業技術創新能力，這也是今后評價指標體系研究的一種新思維。

篇（7）

一、企業技術創新能力的構成要素

企業技術創新能力是指便于組織和支持企業技術創新戰略實施的企業的一系列綜合特征。可以從三個方面來理解:(1)企業技術創新能力是產品創新能力和工藝創新能力的整體功能;(2)企業技術創新能力是一個系統能力;(3)企業技術創新能力是與企業創新戰略密切相關的。

對企業技術創新能力進行定性分析比較容易，但進行定量分析則比較困難。目前有不少的研究者對企業技術創新能力的評價指標和評價方法進行過深刻的研究。但是可操作性都不是太強。要想構建一個完整的、系統的、操作簡便的企業技術創新能力的評價方法的確是困難的。我們認為企業技術創新能力由人員能力、信息能力、設備能力和組織能力四個要素構成。在每個構成要素中又有若干個具體的指標，每個構成要素和具體指標在企業技術創新能力中都有一定的重要程度。以Ni表示第i個構成要素的能力指數，ri表示第i個構成要素的重要程度，zij表示第i個構成要素中的第j個評價指標，rij表示指標zij的重要程度。則可將企業技術創新能力的構成要素和評價指標列表如上。

二、企業技術創新能力評價方法

在上述企業技術創新能力構成要素和評價指標中，各構成要素的評價指數可以用(1)求出：

（i=1、2、3、4） （1）

其中：Ni―第i種構成要素的能力指數。

Zij―第i中要素中，第j種指標的評定值。

rij―第i中要素中，第j種指標的權重。且滿足

（i=1、2、3、4） （2）

從而得出企業技術創新能力的評價指數的計算方法：

（3）

其中N―企業技術創新能力的評價指數。

NI―同上

ri―第 i種要素的權重。且滿足：

(4)

在計算構成要素的評價指數和企業創新能力指數時，必須給rij、ri、zij賦值才能進行。rij和ri可以用專家評分法來確定，專家可由同行業中多年從事技術研究和開發及技術管理人員組成，同時還可以吸收個別從事市場調查及研究的人員。

Zij的值可以用比較評分法來確定。在確定某一zij值時，把國內同行業（或國際同行業）最好企業的指標值定為100，最差企業的指標值定為0，則有:Zij [0,100]。比如，行業科技帶頭人的比例，若本企業為10%，最好企業為15%，最差企業為0%。則本企業這一指標的評定值為66.7。對難以定量的指標，如企業文化和凝聚力，可以用專家評分法來確定。

由公式(1)和公式(3)確定的要素能力指數和技術創新能力指數用的是加權法。在技術創新能力的四個構成要素中，既使某項要素的評定值為零，技術創新能力的計算結果也不可能為零，事實上，在技術創新能力的四個構成要素中，缺少任何一個要素，技術創新要進行下去，都是不可想象的。因此，公式(1)和公式(3)是有缺陷的。

我們可以用另一個函數式來計算企業技術創新能力,公式為:

N=aN1a1N2a2N3a3N4a4(5)

其中：ai―第i種構成要素對技術創新能力的關聯程度，且ai>0

Ni―同前

N―同前

a―是企業外部因素的影響量，在此可把它作為常量。

從公式（5）可以看出，技術創新能的四個構成要素是同時起作用的，缺一不可。因此，Ni（i=1，2，3，4）必須是非零值，ai(i=1,2,3,4)必須滿足0＜ai＜1. 對公式（5）全微分則：

即:(6)

公式（6）表明，技術創新能力的增長率是以ai為權重，各個構成要素按比例增長的和。如果四個構成要素的增長比例相同，即則：

(7)

由（7）可知，當a1+a2+a3+a4=1時，技術創新能力和各個構成要素是同比例增長的，當企業的外部環境為變量時，即： a1+a2+a3+a4＜1時，則技術創新能力增長速要低于構成要素的增長速，從而可知，總體技術創新能力的增長是有“滯后”效應的。

在公式（5）中，Ni的值可由公式（1）求出，ai的值可以用專家意見法來確定，且滿足。

顯然用公式(3)和公式(5)確定的技術創新能力指的值域是不同，在公式(3)中N∈[0,100],在公式（5）中N∈(0,100)。N值越大，則技術創新能力就越強。

三、結束語

自從熊皮特1912年提出創新概念以來，形成了各種不同的理論和觀點，就宏觀方面的研究，理論比較成熟；就微觀方面，企業的多樣性決定了企業技術創新的方式、能力也各不相同。本文的研究難免會有許多值得商榷的地方。在中國大陸地區，企業的技術水平普遍落后于發達國家，技術創新和改造任重道遠，因此，對企業技術的創新研究仍將十分必要。

參考文獻:

篇（8）

產權理論認為，明晰的產權及機制是企業保持競爭力的前提。從產權理論的觀點來看，公司治理所要解決的就是在所有權和經營權分離的條件下產權不清晰的問題。公司所有者可以通過公司治理來激勵經理層努力工作，制約經理層的“內部人控制”行為，通過一套科學、嚴謹和完整的制度的制度來降低成本、減緩風險。超產權理論認為，競爭機制和機制是實現企業目標的根本手段，而產權變換只是改進競爭機制和機制的一種手段。

我國上市公司發展的最基本的瓶頸問題是技術創新水平的滯后，即技術創新能力的不足制約了我國上市公司的成長和壯大。在現代管理理論中，技術創新具有豐富的、明確的、發展的內涵，是指企業通過學習和革新來創造新技術、新工藝、新的管理方法，或者開辟新的原材料供應市場與產品銷售市場的過程。技術創新的概念由美國經濟學家熊彼特在20世紀30年代提出，至今愈益顯示出革命性的應用價值，成為現代企業戰略目標的核心內容之一。熊彼特強調，經濟是由于創新而增長。

公司治理最本質性的目標是促進企業的技術創新，即公司治理對于企業發展的促進是通過技術創新來實現的。優異的公司治理機制有助于技術創新能力的增長，從而促進核心競爭力的培育，進而提高企業的市場競爭力。盡管從控股股東、董事會、監事會、經理層到微觀的技術創新層面存在著諸多管理層級，但是公司治理行為的有效性將最先在技術創新層面顯現出來，然后才能顯現于企業競爭力與企業績效。在公司治理的體系或要素中，經理層治理對技術創新能力的成長具有最為直接的促進作用。

二、文獻綜述

經理層治理作為公司治理的一個關鍵要素，在現有的研究中取得了顯著的進展。王玉霞（2001）研究了經理層期權激勵的可操作性問題，認為我國上市公司經理層的年薪制存在著重大缺陷，而期權激勵是解決這一問題的有效途徑。薛許軍、吳曉萍（2005）研究了我國上市公司經理層報酬的激勵問題，認為經理市場的完善是經理層報酬機制完善的前提，需要進行大量的經理人才的培育，建立一個充分競爭的經理市場。李維安、張國萍（2005）認為經理層治理處于公司治理的內核，并從行政任免、內部人控制、雙重任職、股權、薪酬、決策支持、控制權激勵等視角探討了經理層治理對上市公司盈利性、成長性和發展性的影響，發現我國上市公司經理層治理的總體水平偏低，制約了上市公司績效的提升。李春濤、孔笑微（2005）研究了經理層的教育水平和上市公司的經營績效之間的關系，發現公司績效和經理層教育水平之間呈現正相關關系，且這種正相關性在不同發達程度的市場上的顯著性也有所不同，即市場的經濟活力越強，教育水平對經營績效的激勵越明顯。劉紅霞、李辰穎（2011）基于上市公司的數據研究了經理層的聲譽和薪酬之間的關系，發現在考慮企業規模、績效、地域、管理層持股、董事會規模等要素的前提下，經理層的薪酬和聲譽呈現正相關關系。

三、研究設計

（一）數據收集 本文研究數據的獲取是通過對上市公司的調查而得到的，樣本單位為我國境內的上市公司。先根據經理層治理體系的22個指標（X1～X22）的內涵進行問卷設計，針對每一個樣本進行數據收集，再通過平均法求出每個要素（ξ1～ξ6）的值，作為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的測度值。然后在技術創新研究領域聘請五名資深研究專家，以李克特7點量表對每個樣本的技術創新能力進行測評，最后運用加權平均法求出每個樣本的技術創新測評值。

本文的數據調查自2012年9月1日起，至2012年11月1日止，歷時60天。樣本量為120，分布于文化產業、社會服務業、房地產業、金融保險業、批發零售業、信息技術業、交通運輸業、建筑業、電力煤氣業與采掘業等10個行業，樣本的行業分布如圖1所示，從而能夠代表我國上市公司的總體樣本特征。

（二）模型構建 根據以上研究，結合我國上市公司經理層治理近年來發展變化的現狀，本研究將我國上市公司經理層治理分為6個要素，分別是經理聘任、高管聘任、執行保障、薪酬激勵、股權激勵和約束機制。其中，經理聘任是指經理人員任命的合規性和合理性，高管聘任是指除總經理之外的其他高管聘任的有效性和可靠性，執行保障是指經理層具有充分的行使自我職能的權利空間，薪酬激勵是指薪酬制度對經理層的潛能存在著明顯的激活功能，股權激勵是指經理層的股權配置對經理層德潛能產生了現實性的激勵作用，而約束機制是指存在著一套完整的約束體系來限制經理層“內部人控制”的蔓延。每個要素包含若干個指標，形成了6要素22指標的上市公司經理層治理體系，具體內容如表1所示。

根據我國上市公司經理層治理體系的解析，并基于本文的研究目標，可以確立研究模型如下式所示。

y=β0+β1x1+β2x2+β3x3+β4x4+β5x5+β6x6+μ

式中，y是指上市公司的技術創新能力，X1是指總經理聘任、X2是指高管聘任、X3是指執行保障、X4是薪酬激勵、X5是指股權激勵、X6是指約束機制，β0為截距，β1、β2、β3、β4、β5、β6分別為解釋變量X1、X2、X3、X4、X5、X6的回歸系數。

四、實證結果與分析

（一）描述性統計分析 根據樣本調查數據、借助于SPSS11.5軟件對樣本數據進行描述性統計分析，得要素相關系數、均值、方差如表2所示。根據表2可知，要素相關系數值較低，說明研究模型不存在多重共線性。同時，要素的均值和方差服從正態分布，說明數據收集過程可靠而有效。

（二）回歸分析 根據本文設計的指標體系及相關的調查數據，對擬合模型進行多元回歸分析，分析結果如表3所示：

五、研究結論

根據檢驗結果可知，基于經理層治理的視角，在我國上市公司技術創新能力培育過程中，高管聘任機制、薪酬激勵機制與約束機制產生了實質性的作用，而總經理聘任機制、經理層執行保障機制與股權激勵機制沒有發生明顯的作用。

近年來，我國上市公司高層管理人員的聘任機制日趨完善，董事會、監事會與控股股東在高管人員聘任過程中發揮了積極的作用，從而遴選出一批具有較高管理素質與管理能力的骨干管理人員。經理層的薪酬分配機制也日趨改進，借鑒了西方上市公司薪酬管理的經驗，實施了一些有效的薪酬激勵策略。同時，“內部人控制”行為已引起社會公眾的廣泛關注，經理層的約束機制逐步得到增強。所有這些有利因素均有助于經理層治理機制的改進，并促進了企業技術創新能力的形成和成長。

然而，由于受到“一股獨大”的股權結構的影響，上市公司的總經理聘任機制尚未進入良性狀態，總經理職能沒有得到充分的發揮，總經理聘任流程存在著漏洞。經理層的執行保障機制也沿用傳統的執行制度與執行程序，導致執行不力，一些公司所引入的西方執行機制沒有發揮應有的作用。同時，股權激勵流于形式，對經理層職能的實施沒有產生實質性的促進作用。所有這些不利因素不僅阻礙了經理層治理機制的優化與完善，也對企業技術創新能力的形成與成長缺乏實質性的激勵。

參考文獻：

[1]王玉霞：《經理層期權激勵計劃的可操作性分析》，《財經問題研究》2001年第3期。

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[3]李維安、張國萍：《經理層治理評價指數與相關績效的實證研究——基于中國上市公司治理評價的研究》，《經濟研究》2005年第11期。

篇（9）

在經濟全球化發展的背景下，經濟的發展呈現了區域化特征[1]。區域經濟在世界經濟結構調整的過程中發揮著重要的作用，特別是產業集群的發展極具區域性，極大促進了世界經濟的發展。隨著國際經濟競爭新格局的形成，區域創新已經成為區域經濟競爭的核心要素，是區域經濟發展的驅動力。區域創新能力已經成為了獲取國際競爭優勢的重要因素之一，完善區域創新體系是提高區域創新能力的根本途徑。隨著世界經濟一體化的發展，創新能力的建設是決定經濟發展的核心因素，不斷完善區域創新體系在促進區域經濟發展、提高區域創新能力等方面發揮著越來越重要的作用。在區域創新體系的所有要素中，技術創新對提高區域創新能力的提升起著重要的作用[2]。

一、區域技術創新的內涵及作用

創新是科技領域最重要的發展環節，也是科技不斷發展的驅動力。區域技術創新不僅僅是一個技術概念，更是一個經濟范疇，其最大的價值是促進經濟發展，技術創新是經濟從萌芽到起步再到發展的過程。區域技術創新主要指在一個區域范圍內進行生產技術的創新，主要包括開發新技術，或對現有技術進行應用創新。區域技術創新在經濟發展中發揮了重要作用，主要體現在：第一，區域技術創新促進了生產要素結構的優化升級，主要是因為如果某區域技術創新能力比較弱時，該區域就會依靠物資資源的投入來促進經濟增長，這種粗放型經濟增長方式會進一步透支資源，惡化環境，經濟增長舉步維艱。如果一個區域技術創新能力較強時，技術創新的成果會迅速轉化為生產力，利用集約型的經濟增長方式實現經濟增長，在提高經濟效益的同時降低對資源的過度依賴，改善生態環境。第二，區域技術創新能夠進一步促進產業結構的優化與升級。實際上，粗放型的經濟增長模式只能在產業鏈的低端徘徊，經濟效益很難實現本質上的增加，導致的后果是該地區工業水平不高、農業基礎薄弱和服務業發展落后，進而導致產業結構的失衡。只有提升區域技術創新能力才能夠為農業現代化提供驅動力，促進工業化與信息化的發展與融合，增強工業競爭實力，促進服務業的發展，使經濟增長單純依靠第一與第二產業向依靠三大產業協同發展。第三，區域技術創新能夠優化需求結構。由于我國在國際產業分工中處于產業鏈的低端，主要是依靠勞動力來賺取利潤，實現產業鏈低端向高端的邁進，必須要加強我國區域技術創新能力，通過技術創新來掌握世界核心科技，擁有自主知識產權，打造世界名牌產品，不再依靠廉價的勞動力賺取利潤。同時，依靠技術創新可以擴大國外與國內市場的需求，優化國內市場與國外市場的需求結構，促進經濟增長方式的轉變。

二、吉林省區域技術創新存在的主要問題

近幾年來，吉林省GDP增長率的排名與區域技術創新能力的排名比較接近，說明經濟水平的發展與技術進步是息息相關的，吉林省技術創新能力對于經濟增長的貢獻率較低，技術創新能力相對落后。當前，吉林省區域技術創新能力的建設面臨著諸多問題，認清問題才能夠找到解決問題的路徑。

1.吉林省科研成果轉化率低

當前，吉林省科技創新能力無法提升的根本是科技成果與產業脫節，科研成果無法實現產業化。雖然吉林省很多企業與科研機構不斷開展合作研發，但是以企業為主的科研市場的投資機制還不健全，科研成果的轉化率很低，嚴重制約了科研成果向現實生產力的轉化。雖然吉林省高校與科研機構眾多，每年會研發出大量的具有價值的科技成果，但是由于缺少企業的投資與開發，很多的科技成果無法轉化為生產力，科技資源也缺乏應用價值，導致了科技成果閑置，科技資源浪費嚴重，同時很多企業不得不繼續使用傳統的生產模式或者引進國外技術，在產業鏈的低端徘徊，阻礙了產業競爭力的提升。

2.企業缺少自主創新的驅動力

盡管吉林省的企業規模不斷擴張、數量不斷增長，但是多數企業的科研實力提升非常緩慢，缺少科技創新的驅動力。主要的原因是企業的科技創新需要循序漸進，需要高投入與長周期，科技創新能力很難在短期內見效，很多企業寧可長期進行低水平的重復性生產活動，也不愿意花費大量的資金來加強科研開發，在科研資金方面的投入有限，生產的產品缺少差異化的營銷策略，沒有通過創新與服務來提升產品的效益，寧愿模仿與抄襲其他企業的成果也不愿意加強科技研發，走自主創新之路。值得一提的是，吉林省的很多國有企業受到人事制度與考核機制等方面的制約，國有企業管理人更加迫切希望提高短期業績，利用大量的資金引進國外先進技術，保障國有企業的短期效益，忽視了能夠帶來長期效益的自主研發與技術創新，促使企業短期利潤最大化。因此，吉林省的私營企業與國有企業都缺少自主創新的驅動力，缺少創新的活力，不能滿足企業技術創新的現實需要。

3.吉林省技術創新人才相對匱乏

企業技術創新人才的不足是制約企業發展的瓶頸，企業自主創新的關鍵是人才的培養與使用，一流的科技人才是企業競爭制勝的法寶。近些年來，吉林省的經濟發展迅猛，對掌握核心技術、具備研發能力的高層次科技人才的需求與日俱增，但由于地域及經濟發展等方面的限制，科技人才的數量往往不能滿足吉林省經濟發展的需要。另外，從高層次科技人才的分布情況來看，區域差異明顯，吉林省的中心城市往往能夠吸引更多的科技人才就業和創業，但是相對偏遠的地區卻無法吸引更多的科技人才，人才市場供給不足，制約了吉林省區域技術創新能力的提升。再者，吉林省的科技人才匱乏也表現在高校專業設置與吉林省產業結構、經濟結構調整方面不匹配，人才培養的模式不能適應經濟社會發展的需要，培養出的科技人才往往“英雄無用武之地”，使吉林省陷入了“高校眾多、科技人才匱乏”的尷尬境地。

三、吉林省區域技術創新能力提升的路徑

要增強和提升我國整體區域創新能力，必須分集團而不是整齊劃一地制定和實施增強區域自主創新能力的對策建議[3]。吉林省要結合當前經濟發展的實際，實現吉林省經濟的平穩、快速發展必須轉變經濟增長方式，加強經濟的結構性調整，充分發揮技術創新在經濟發展中的作用，注重技術資源的投入，健全相關法律政策，為技術創新營造良好的環境，從根本上解決阻礙吉林省技術創新的問題。

1.充分利用科教資源，針對性培養科技人才

吉林省高校與科研機構眾多，具有良好的科教資源，其中國務院部屬、中科院所屬以及省屬科研機構70余家、部屬及省屬高校40余所，有30余所國家野外觀測站以及60余所省級重點實驗室。吉林省在汽車、生物、光電子以及應用化學等方面具有比較優勢，科教資源優勢明顯。近些年來，沿海地區在創新能力排名方面名列前茅[4]，但是吉林省區域技術創新優勢卻不明顯，區域技術創新的環境遠遠落后于廣州、上海等發達城市。吉林省要充分發揮高校及科研機構的力量，將高校與科研機構作為技術創新人才的培養基地，肩負起為吉林省培育技術創新人才的重任。高校要擔負起服務地方經濟的社會責任與使命，加強人才培養模式的創新，在專業設置上要滿足吉林省經濟社會發展的需要，將產、學、研一體化合作作為培養技術人才的新模式，為吉林省區域科技能力的提升提供人才支撐。例如，吉林省相關部門要逐步引導科研機構、高校以及企業共同創新人才培養基地，制定和實施科技人才培養政策，實施科技人才培養專項基金，對高層次科技領軍人才提供資金支持等，夯實創新基礎。另外，吉林省各大高校可以與吉林省各級政府、金融機構等建立信息協調與溝通機制，加強政府、高校與科研機構之間的溝通與交流，高校與科研機構要針對吉林省的優勢產業開展創新技術、高新技術與應用基礎研究并實現科研技術成果化。高校與科研機構、企業以及政府在加強信息溝通與交流的過程中要充分發揮自身的優勢，依托企業專業化的技術服務與市場實現對接，為吉林省的中小企業提供創新科技成果，為吉林省的國有企業以及大企業的技術集成提供充足的技術來源。

2.完善政策環境，提高科技成果的轉化率

吉林省要為技術創新提供良好的發展環境。據不完全統計，吉林省在技術創新能力方面遠遠落后于北京、上海等城市。吉林省的科技人才發展政策與科研開發扶持力度不夠，沒有構建完善的人才激勵與評價機制，沒有真正地調動科技人才進行技術創新的積極性，科研成果的轉化率遠遠落后于發達城市。因此，吉林省各級政府要不斷營造技術創新的政策環境，不斷提高科技成果轉化率。首先，吉林省各級政府要逐步轉變自身職能，加強制度創新，減少對創新活動的直接介入與管理，逐步建立政策引導、監督及激勵為主的區域技術創新機制。其次，吉林省各級政府要不斷完善科技創新的金融與財政扶持政策，鼓勵和引導企業、科研機構以及高校等積極開展創新活動，發揮政策的技術創新的中介服務作用，對有利于科技成果轉化的行為給予財政資金扶持，建立科技領軍人才的獎勵政策，加強科技成果的轉化。再次，吉林省各級政府要不斷完善科學的創新監督與目標考核體系，充分發揮自身的管理與協調的作用。例如逐步完善對科技人才的績效考核制度，對企業的科研成果的應用于推廣進行監督等。

3.明確企業科研主體地位，加強企業技術創新平臺的建設

結合當前企業自身的經濟發展狀況而言，企業還無法完全依靠自身的力量進行技術創新，企業缺少自主創新的驅動力。從吉林省產業結構來看，傳統工業占有很大比重，國有經濟成分占主導地位，但是吉林省的工業企業與國有企業的市場競爭力較弱，國有企業混合所有制改革難度較大。吉林省絕大多數企業對技術創新不敏感，缺少技術創新的積極性。據統計，吉林省區域技術創新能力的指標考核結果處于國內下游水平，主要體現在吉林省企業對技術改造的資金投入較低、技術合作程度較低、擁有技術中心與研發機構的企業比重較小等。因此，吉林省企業要不斷加強科技創新平臺的構建與完善，依靠政府的公共財政扶持機制與監督考核機制來強化企業科技創新平臺的強大服務功能，強化企業技術創新的服務體系。總之，吉林省企業急需加快科研體制改革，構建企業技術創新體系，建立企業研發機構，加強對技術創新的資金投入，加強企業創新平臺的建設等，通過多渠道確立企業在技術創新中的主體地位。

作者:曹玲 單位:吉林工商學院

[參考文獻]

[1]梅梅，王小迪.吉林省技術創新能力：分析與評價[J].當代經濟研究，2014，（9）：46-51.

篇（10）

關鍵詞：技術創新；吸收能力；網絡能力；開放式創新

中圖分類號：F273.1文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2013）10-0059-05

Research on the Enterprise Technology

Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation

NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1

（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；

2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）

Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.

Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation

在經濟全球化、技術變革、知識擴散、技術外溢程度高以及風險投資興起等外因和企業為縮短研發周期、降低研發成本、資源共享、降低風險以及國際化戰略需求等內因的共同作用下，企業的技術創新環境發生了巨大變化，傳統的封閉創新模式逐漸顯現出其自身的局限性，而學術界和企業界正在積極探索和尋求新的創新模式。

2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創新”概念，開創了一種新的技術創新模式。核心理念就是“不再把企業的技術創新活動局限在企業內部，企業外部的創新資源同樣可以，也應該被納入為企業的技術創新所用”[1]。即企業應該綜合利用內外部的創新資源，以有效地進行技術創新。

近年來，開放式創新概念已經被國內外學者廣泛認同，并成為管理和創新領域研究的熱點問題，外部資源的重要性已經引起了學術界的廣泛重視。在大多數研究成果中，其共同點是以Chesbrough提出的開放式創新理念為基礎，把外部創新能力納入成為企業技術創新能力的構成要素。但是，他們的研究或過于偏重外部創新能力要素，或過于偏重內部創新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業內外部創新能力之間的關系。

本文針對以往研究的不足，對企業技術創新的能力要素進行了重新界定。首先，一般情況下，企業是通過建立以知識為基礎的外部關系網絡，獲取外部知識資源，由此可見，網絡能力應該是企業獲取外部知識資源的決定性能力。然而，企業建立了有效的外部關系網絡還不夠，它本身還需具備很強的吸收能力，這是因為吸收能力是企業能否有效地識別、吸收和利用外部知識資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎上，擬將外部創新關鍵能力界定為網絡能力，內部創新關鍵能力中再增加一個吸收能力作為關鍵能力要素。

1文獻綜述及理論基礎

11技術創新能力的文獻綜述

縱觀以往有關企業技術創新能力的研究，眾多國內外學者基于各自不同的視角和立場對企業技術創新能力的構成要素進行了研究。

D L Barton認為：管理系統、技術系統、掌握專業知識的人和企業價值觀共同構成了企業的技術創新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認為：企業技術創新能力是促進企業進行技術創新的一系列特征之和，包括對技術發展的理解能力、可利用資源及分配、結構和文化條件、對行業發展的理解能力以及戰略管理能力等[3]；Lary E Westphal認為：創新能力、適應能力、組織能力和獲取信息與技術的能力共同構成了企業技術創新能力[4]。

國內，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對技術創新能力研究比較有代表性的學者。魏江和許慶瑞認為：企業技術創新能力是企業為實現技術創新，以工藝創新能力和產品創新能力為核心的系統整合功能[5]；傅家驥認為企業技術創新能力是企業技術能力的核心，并指出：企業技術創新能力是由創新管理能力、研發能力、創新傾向、制造能力、創新資源的投入能力和營銷能力構成的[6]。

從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學者對企業技術創新能力的具體構成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術創新資源要素的視角，認為企業技術創新能力是由企業技術創新活動相關的資源要素決定的，指出了知識管理在增強企業技術創新能力中的作用，強調人在企業技術創新活動中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業戰略的視角，指出企業的技術創新戰略對企業技術創新能力具有重要的作用，強調技術創新戰略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環境和競爭等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認為企業技術創新能力是一系列與技術創新相關能力的綜合，但該定義過于抽象籠統；許慶瑞和魏江基于技術創新過程的視角，認為技術創新能力可以被分成產品創新能力和工藝創新能力。但企業的技術創新過程是一個很復雜的過程，影響因素有很多，若只是簡單地把企業技術創新能力劃分為產品和工藝兩項創新能力，其準確性和合理性還有待商榷。

綜上所述，盡管國內外學者對企業技術創新能力的劃分有所不同，但他們都認為企業技術創新能力是由若干能力要素構成的復合型能力系統。本文對以往關于技術創新能力的構成界定研究進行總結，得出技術創新能力是由創新投入能力、R&D能力、市場營銷能力、創新生產能力和創新管理能力構成的。

1.2開放式技術創新理論

2003年，美國哈佛大學教授Henry Chesbrough首次提出開放創新模式，它是一種與傳統的封閉創新模式完全相反的理念。Chesbrough對企業開放式技術創新進行了開創性的研究，并且給出了開放式技術創新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術創新最大的特點是企業的創意不只產生于企業內部，企業外部同樣可以給企業帶來同等重要的創意[7]。在開放創新模式下，企業的邊界具有可滲透性，信息可以透過企業邊界在企業與外部組織之間進行自由交換，即外部的創意可以透過企業的邊界流入到企業內部，企業也可以通過技術許可、技術轉讓等把自己的技術轉移到企業外部。Chesbrough指出：開放創新模式的本質就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業應該有效地利用外部的互補性資源，并對內外部資源進行整合以進行技術創新。

由圖1可知：開放創新模式是一種與封閉創新模式相反的模式，它的本質是重視外部資源的獲取和利用，強調的是企業對內外部創新資源的整合，因此，在技術創新過程中，企業應適當地打開自己的組織邊界，積極主動地與外部組織多交流合作，綜合利用企業內外部的互補性創新資源以實現技術創新。

2吸收能力與技術創新績效的關系

吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認為吸收能力包含了知識搜索能力、知識獲取能力、知識消化能力和知識應用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎上，整合了其他學者的觀點，從企業動態能力視角出發，認為吸收能力是一種包含了知識獲取、消化、轉化和利用能力的動態能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實際吸收能力，前者強調知識的獲取和消化能力，后者強調知識的轉化和利用能力。二者對組織的技術創新活動起著不同的作用，但相互之間是一種互補的關系。

吸收能力是如何促進企業技術創新績效的呢？一些學者指出：吸收能力在企業的技術創新活動中有著調節作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認為吸收能力可以影響企業發現、辨別外部知識溢出的能力，從而提高了企業的技術創新績效[10]。首先，企業自身的吸收能力越強，就越能發現組織外部知識溢出的存在，一個吸收能力強的企業，甚至可以通過反向工程等手段推出競爭對手新產品中的知識；其次，吸收能力決定了企業在外部知識溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業自身的吸收能力越強，就越容易發現和辨別知識溢出中的互補性知識，從而能更有效地利用外部知識，并與內部知識進行有效融合，最終提升企業技術創新的績效。因此，在同等存量的知識溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識，這種效應被稱作“吸收能力的調節作用”。

Griliches（1998）也曾指出企業的外部知識不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發，它是一種復雜交織的信息流，對企業來說，在某一時間點只有很小的一部分對企業是有用的。不僅如此，外部知識還具有一定的隱蔽性、復雜性和模糊性。因此，企業只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉化和利用有效的外部知識。由上可知，企業的動機和知識溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業也很難有效地利用外部的溢出知識。所以，吸收能力是企業獲取外部溢出性知識的關鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對企業技術創新活動重要的調節作用。

在開放創新模式下，吸收能力對企業技術創新績效的影響遠不止體現在間接作用上，更主要的還是體現在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業利用自身的潛在吸收能力在內部（比如組織危機）和外部（制度轉變）驅動因素的推動下，主動獲取和吸收外部知識源，例如通過與外部組織合作研發、知識共享等主動地獲取外部互補性資源，而不再是被動地等待外部的溢出性知識。然后，企業利用具體吸收能力對組織內外部知識進行整合，通過市場創新、產品創新和管理創新等流程，有效地轉化和利用整合后的知識，以產生新知識并最終為企業帶來競爭優勢。該模型還指出企業先驗知識的存量決定了自身吸收能力的強弱，即企業內部知識存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術創新結果之間，引入了收益獨占機制作為調節變量，并指出在強的收益獨占機制下，關系網絡外的其他競爭者必須花費更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業的技術創新績效之間有著明顯的正相關。

吳隆增（2008）指出：企業自身吸收能力是企業獲取外部知識的能力的基礎，企業的吸收能力越強，能夠掌握環境和信息的能力就越強，同時也就能更有效地辨別和吸收對組織有用的知識，對組織的技術創新績效產生正向促進作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業自身吸收能力會影響組織的技術創新績效，例如在制藥企業的研發生產中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發的效率。很多其他學者也都通過不同的實證研究，證實了企業自身的吸收能力對技術創新績效有著正向促進作用。

由上可知，吸收能力對企業技術創新績效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發現：在企業的技術創新活動中，企業利用自身的吸收能力獲得外部互補性知識，增加了企業內部的知識存量，從而加快了技術創新的速度，最終提高了技術創新績效。反過來，技術創新績效會對技術創新活動進行反饋，反饋回來的信息又將成為企業內部知識存量的一部分，而知識存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術創新績效的提高反過來又可以增強吸收能力。這就是說，吸收能力和技術創新績效之間呈現著一種螺旋上升的關系。即隨著企業創新活動的不斷進行，企業的吸收能力會越來越強，而企業技術創新績效也隨之不斷被提高，二者相互促進，每一次循環都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環。

3網絡能力與技術創新績效的關系

Hakansson在1987年最早提出企業網絡能力的概念，他通過實證研究證明了不同的企業在處理自身外部網絡關系的效果和技巧上有所差異，即有些企業外部網絡關系處理得非常糟糕，但有些企業卻處理得十分內行，并由此提出了企業網絡能力的概念。他認為：企業的網絡能力是由企業處理單個關系的能力和改善自身網絡位置的能力這兩方面構成的[12]。類似的，Gulati（1999）認為：企業為了應對當前變化速度不斷加快的外部環境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應商、競爭對手以及中介組織等合作，這些合作關系的強弱將影響企業應對快速變化的環境的能力，進而影響企業的競爭力[13]。因此，企業必須重視與其他企業之間的合作關系，發展與管理這些合作關系，這就需要企業必須具備構建和管理自身與外部組織之間這種合作關系的能力，即網絡能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認為：網絡能力是指企業通過發現和辨別外部網絡機會與價值，構建和管理各種不同的網絡關系，去獲得資源和信息的動態能力，進一步可以被劃分為網絡構建能力、網絡愿景能力、關系組合能力和關系管理能力[14]。

在開放創新模式下，企業處在復雜的關系網絡中，要進行知識和信息的交流和溝通，實現對關系網絡中互補資源的整合和轉化，進而提升技術創新的績效，這依賴于自身是否具備有效的關系網絡。也就是說，企業依賴自身的網絡能力，通過構建對自己有利的關系網絡，以促進技術創新。本文從結構和關系兩個維度選擇網絡位置和網絡聯系強度以衡量企業外部關系網絡的結構特征，進而提出網絡能力與技術創新績效的關系模型，如圖3所示。

企業網絡聯系強度是指企業與外部關系網絡中的其他主體（例如顧客、供應商、政府機構、競爭對手以及大學科研機構等）間聯系的密切程度、頻繁程度、誠實互信程度。一般情況下，網絡聯系強度越高，企業與關系網絡中其他主體之間的聯系就越密切，彼此之間就會更了解，合作會更緊密，知識共享程度也就越高，企業因此更容易獲得外部的互補性知識資源，尤其是一些隱性知識和復雜知識。Uzzi（1997）對紐約服裝產業進行了實證研究，研究發現自身外部網絡聯系強度高的企業更容易取得關系網絡中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識和復雜知識，對加快信息處理有著直接影響，新知識與組織內部知識進一步融合，可以放大組織現有的技術創新資源效應[15]。此外，強聯系還有助于企業之間建立信任，從而有效地控制機會主義行為，使得網絡中的隱性知識和復雜知識更容易進行交換，這對于以知識為基礎的技術創新來說是至關重要的，因此強聯系對企業技術創新績效存在著正向的促進作用。

企業網絡位置是指企業在網絡中占據戰略位置的重要程度，一般用網絡中心度來表示，具體用網絡中心位置和結構洞位置來衡量。網絡中心位置反映的是企業離網絡中央位置的遠近程度，網絡中心位置靠近網絡中央的企業就處于網絡的核心位置。處在網絡核心位置的企業有以下優勢：①網絡核心位置的企業可以利用位置優勢擁有更多的信息渠道和信息源；②網絡核心位置的企業因位置優勢更容易接近其他企業的關鍵資源，參與整個網絡戰略決策的程度更高。相比網絡中心位置強調企業自身的直接聯系特性，結構洞位置則更強調企業的間接聯系特性。根據Burt的結構洞理論，網絡中很多節點之間往往并不存在直接聯系，但他們可以通過一個共同的節點，從而建立聯系，就稱這個中間節點占據了一個結構洞[16]。結構洞位置是指企業擁有結構洞的數量，企業擁有的結構洞數量越多，企業在網絡中就占據著越有利的位置。因為其他組織之間必須借助焦點企業所占據的結構洞建立聯系，這樣焦點企業就通過協調其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識資源流動，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網絡位置的中心度對企業技術創新績效存在著正向的促進作用。

由上文可知：企業的網絡聯系強度與網絡位置影響著技術創新績效，在網絡的動態演化過程中，企業網絡能力的差異往往會帶來企業外部網絡結構特征的不同，那么，企業網絡能力是如何決定關系網絡的以上兩個結構特征呢？

在網絡愿景能力較強時，企業對外部環境中可能的戰略機會的感知和識別能力就比較強，這有利于促成企業與現有合作伙伴之間在新領域中繼續合作，增加了合作的時間，加深了彼此之間的關系情感，從而提高了企業的網絡聯系強度；當網絡構建能力和關系管理能力較強時，企業更擅于協調和控制自己所處的關系網絡，特別是優化和協調各種二元關系，不容易被抱怨或投訴，繼續被合作伙伴認可，從而提高了與合作伙伴之間的網絡聯系強度；當關系組合能力較強時，企業優化和協調多元關系的能力很強，這有利于企業解決網絡中其他伙伴間的沖突問題，從而避免了網絡中多元合作關系的對立，提高了企業的網絡聯系強度。

在網絡愿景能力和網絡構建能力較強時，企業能夠較早發現有利的網絡機會，并從整個網絡的角度對企業進行戰略定位，構建有利于自身發展的關系網絡，就成為關系網絡中的核心企業，處于中心位置。當關系管理能力和關系組合能力較強時，企業可以對自身所處的關系網絡中的二元關系和多元關系進行有效地改善和發展，這有利于企業得到合作伙伴的認可，建立和維持與供應商、顧客、科研機構等組織的關系，增加自己的網絡影響力，從而提高自己在網絡中的地位。因此，企業網絡能力對自身的網絡位置有著正向的促進作用，即企業的網絡能力越強，自身的網絡位置中心度就越高。

4結論

本文通過回顧相關文獻，從理論上分析論述了開放創新模式下吸收能力、網絡能力與企業技術創新績效之間的關系，得到如下結論：

（1）在開放創新模式下，吸收能力對企業技術創新績效起著關鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發現吸收能力與技術創新績效之間存在著螺旋上升的關系，即吸收能力可以提高企業的技術創新績效，而技術創新績效的提高反過來又可以增強吸收能力，二者相互促進，每一次循環都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環。

（2）在開放創新模式下，企業利用自身的網絡能力，通過影響網絡聯系強度與網絡位置等關系網絡的結構特征，可以有效地提升企業的技術創新績效，對企業的技術創新活動有著不可替代的促進作用。

（3）進一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進一步做相關的實證分析，在以后的研究中，可以通過問卷調查，搜集相關的數據，對上述結論再進行驗證；其二，本文對吸收能力和網絡能力與技術創新績效的關系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結合在一起與技術創新績效的關系進行研究。

綜上所述，在開放創新模式下，吸收能力和網絡能力對企業的技術創新績效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網絡能力是企業技術創新能力的關鍵能力要素。

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篇（11）

緒論

熊比特指出創新是指將新理念、新技術等新的生產要素組合轉化為新產品的過程，是一種突破性的破壞，是突破目前均衡狀態而最終趨于均衡的產物，技術創新的發展與突破是社會經濟周期運行的重要因素。民營企業技術創新實力雖然沒有國有企業雄厚，但它能根據市場和研究項目的需要，集中投入人力、財力和物力，規避技術、市場、人文性的技術創新風險，迅速取得經濟效果，表現出更高的技術創新效率。如何客科學、有效、定性定量地評價企業技術創新能力，對于企業在同行業中科學地定位自身的技術創新能力，采取合理而有效的技術創新戰略，保持和提高自身競爭優勢，獲取最佳的經濟效益和社會效益具有十分重要的意義。基于此本文擬對民營企業技術創新能力進行研究。

1. 評價指標的設置

筆者認為，民營企業技術創新能力評價指標應包括以下幾個方面：

1.1創新管理能力A1：包括創新目標A11和創新戰略A12

1.1.1創新目標A11：分為產品創新目標和工藝創新目標。

（1）產品創新目標。產品創新目標主要有幾下幾種：增加產品品種、進行產品升級換代、改善產品性能、開拓國內市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標。該排序說明了企業應主要以市場為導向來進行創新，企業是技術創新和市場活動的主體，應以開拓國際市場為目標，加強與國際合作，尋求在科學技術上與國際接軌，從而提高企業自身在國內外市場上的競爭能力。

（2）工藝創新目標。工藝創新的經濟目標主要設立以下幾種：提高產品質量、降低產品成本、節約能源及環境保護。企業除應提高產品質量和降低產品成本為目的外，還應注意節約能源及環境保護。

1.1.2創新戰略A12：包括引進創新、合作創新、模仿創新。

企業在創新戰略上以引進創新和合作創新為主，以模仿創新為輔。企業應注重通過引進創新或合作創新來提高企業的技術創新能力，注重引進國內外民營企業的先進技術，降低本企業產品的成本，同時企業可以提高自身的科研隊伍水平，從而為企業可持續發展帶來新的動力。

1.2創新投入能力A2：包括R&D投入強度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強度A23

1.2.1 R&D投入強度A21：指R&D經費支出同產品銷售收入的比率。

R&D投入強度=R&D經費支出/銷售收入

該指標反映了企業培育自主技術創新的能力。該指標越高，企業進行技術創新的能力越強。國際上該指標應達到2%，我國規定應達到1.5%。

1.2.2 R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數量投入和素質投入。數量投入為：從事R&D人員的數量；素質投入：用職稱近似衡量企業R&D人員的能力。企業R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。

1.2.3 非R&D投入強度A23：指企業技術引進經費支出和技術改造經費支出同產品銷售收入的比率。

非R&D投入強度A23=技術引進經費支出+技術改造經費支出/銷售收入

該指標反映了企業引進技術和對引進技術的消化吸收能力。該指標越高，則企業的消化吸收能力越強。

1.3創新產出能力A3：包括新產品銷售份額A31、新產品利潤率A32、資本積累率A33、資產利潤率A34、市場銷售能力A35

1.3.1新產品銷售份額A31：是衡量創新產出的指標之一。它反映過去三年中引入市場的新產品銷售額。

新產品銷售份額A31=新產品銷售收入/產品銷售收入

1.3.2新產品利潤率A32：是衡量由于技術創新帶來新產品的創利能力的指標，體現了技術創新的價值。

新產品利潤率A32=新產品利潤/產品利潤

1.3.3資本積累率A33：指企業本年所有者權益增長額同年初所有者權益的比重。本年所有者權益增長額是所有者權益年末數與所有者權益年初數的差。

資本積累率A33=本年所有者權益增長額/年初所有者權益

資本積累率反映了企業的資本積累情況，該指標越高，企業可用于技術創新的資金就越多。

1.3.4資產利潤率A34：是指企業一定時期內獲得的利潤總額與平均資產總額的比率。

資產利潤率A34=利潤總額/平均資產總額

資產利潤率反映了企業的獲利能力和投入產出狀況，該指標越高，企業的獲利能力越強，企業的可持續發展能力越強，投入技術創新的物力、財力越多。

1.3.5市場銷售能力A35：是指提高新產品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括企業的專職銷售人員數、專職銷售人員數/職工總數、銷售網點。

1.4創新激勵機制A4：包括市場激勵A41、企業激勵A42、政府激勵A43

市場激勵是運用市場的力量，催促創新，它與企業技術創新起到互相促進的作用。企業激勵是在企業或創新小組內部，是否能激起員工的創新動機，形成有效激勵機制。政府激勵是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵，還是企業激勵，政府都可以運用種種手段，規定、調整與保障實施。

2. 評價方法的選用

對指標體系進行綜合評價有許多種方法，如因子分析法、功效系數法、模糊綜合評價法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學，利用這種方法可以將樣本的某些指標進行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統計方法，它根據觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據事物本身的特性研究個體分類，其依據是同一類中個體有較大的相似性，不同類的個體差異則較大。進行聚類分析有很多種方法，多元統計分析中有系統聚類法、動態聚類法、分解法等。系統聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進行分類，稱為R型聚類。筆者認為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業技術創新能力進行評價。選用快速聚類對各民營企業技術創新能力進行分類，對各企業原始指標進行數據預處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進行系統聚類分析從而對選取的一定時間段內的樣本公司進行評價。

根據樣本公司評價得分情況，建立起一套民營企業技術創新能力評價等級標準體系。見下表：

本文設計的理論框架可為民營企業技術創新評價提供有益的理論參考，實際操作時可根據評價目標、實施環境等因素，靈活地增減指標，在評價方法的選擇方面，可根據企業情況及客觀數據的獲取難易程度進行變更。

參考文獻：

[1] 王詠梅.《民營企業創新戰略案例研究》.北京大學出版社，2007（3）.

[2] 韋影.《企業社會資本與技術創新：基于吸收能力的實證研究》.《中國工業經濟》，2007（9）