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篇（1）

二、指標體系的構建及研究方法的選取

(一)指標體系的構建

1．影響農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的因素。農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)劣體現(xiàn)在很多方面，有的體現(xiàn)在光熱條件、水土水文、基礎設施等方面，有的表現(xiàn)在投資政策、市場發(fā)育程度、居民收入等方面。本文將影響哈薩克斯坦農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的因素分為兩類，投資“硬環(huán)境”和投資“軟環(huán)境”。投資“硬環(huán)境”主要涉及土地資源、交通運輸和通訊設施;投資“軟環(huán)境”主要涉及政治法律環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境和社會管理環(huán)境。由于是在一個國家宏觀管理的大背景下評價不同州、市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境，可以認為政治法律環(huán)境同質，因此“軟環(huán)境”只考慮經(jīng)濟發(fā)展和社會管理兩個要素。2．指標的選擇。由于反映“硬環(huán)境“和“軟環(huán)境”所涉及到的土地資源、交通運輸、通訊設施、經(jīng)濟發(fā)展和社會管理的具體指標較多，以及鑒于哈薩克斯坦地區(qū)數(shù)據(jù)獲取的可得性，本文根據(jù)德爾菲法選擇了13個指標來反映哈薩克斯坦14個州和2個直轄市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境。選取的指標有農(nóng)作物種植面積M1(土地資源)、貨運量M2(交通運輸)、百人擁有固定電話數(shù)量M3、互聯(lián)網(wǎng)滲透率M4(通訊設施);國內生產(chǎn)總值M5、人均GDPM6(經(jīng)濟發(fā)展)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值M7、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值在國內生產(chǎn)總值中占比M8(農(nóng)業(yè)發(fā)展水平)、高等院校數(shù)量M9、科研機構數(shù)量M10(教育科技水平)、居民月平均收入M11、居民月平均消費支出M12、每萬人擁有衛(wèi)生人員數(shù)量M13(居民生活水平)

(二)因子分析方法

1．因子分析的思想。因子分析的基本目的就是用少數(shù)幾個因子去描述許多指標或因素之間的聯(lián)系，即將相關比較密切的幾個變量歸在同一類中，每一類變量就成為一個因子，以較少的幾個因子反映原始資料的大部分信息。因子分析法可以減少變量的數(shù)據(jù)，指標的綜合性強，可以突出主要的因素，且該方法主要適用于對多個區(qū)域的比較分析。2．因子分析的具體步驟。首先，確定待分析的原始變量是否適合因子分析;其次，利用主成分分析法和主軸因子法、極大似然法等構造因子變量;最后利用回歸法、貝葉斯法等方法計算因子得分。使用該方法得到的因子得分是有偏的，但計算結果誤差較小。

三、實證分析

(一)樣本的確定和數(shù)據(jù)來源

本文以哈薩克斯坦14個州和2個直轄市為樣本，研究其農(nóng)業(yè)投資環(huán)境。指標數(shù)據(jù)均來自2010年哈薩克斯坦地區(qū)統(tǒng)計年鑒和哈薩克斯坦國家統(tǒng)計署。由于各個指標均為定量指標，并且大部門指標均有不同的計量單位或形式，為了統(tǒng)一綜合評價尺度，需要將各種不同計量單位和形式轉化為無量綱形式。通常無量綱化的方法主要有線性歸一法、指數(shù)化轉換法、標準化轉換法等(周麗娟、許敏，2007)。本研究擬采用線性歸一法來進行無量綱化，從而實現(xiàn)各指標標準化。

(二)實證分析過程

1．統(tǒng)計量的檢驗。表1給出了KMO檢驗和Bartlett球度檢驗結果。其中，KMO值為0．521，根據(jù)統(tǒng)計學家Kaiser給出的標準，KMO取值小于0．6，不太適合因子分析。而Bartlett球度檢驗給出的相伴概率為0．00，小于顯著性水平0．05，因此拒絕KMO的假設，適合進行因子分析。2．公因子的提取。根據(jù)因子分析方法的原理，運用統(tǒng)計軟件SPSS17．0計算出各因子所對應的特征值、貢獻率、累計貢獻率以及各指標變量正交旋轉后的因子載荷矩陣，按照特征值大于1、累計方差貢獻率大于85%的原則，提取4個公共因子，這4個因子作為公共因子已經(jīng)對大多數(shù)數(shù)據(jù)給出了充分概括，損失只有8．932%(見表2)。3．因子命名。表3是由最大方差旋轉得到的因子載荷矩陣。由于第一個因子在高等院校、科研機構數(shù)量、互聯(lián)網(wǎng)滲透率、每萬人擁有衛(wèi)生人員數(shù)量、居民月平均消費支出、百人擁有固定電話數(shù)量和國內生產(chǎn)總值這7個變量上具有較高的載荷，并且這些指標主要反映了社會服務設施(硬件設施和軟件設施)，因此命名為社會服務因子。第二個因子在農(nóng)作物種植面積、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)值這3個變量上具有較高的載荷，并且這些指標主要反映了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展狀況，因此命名為農(nóng)業(yè)發(fā)展因子。第三個因子在人均國內生產(chǎn)總值和居民月平均收入這2個指標上具有較高的載荷，并且這2個指標直接與經(jīng)濟發(fā)展相關，因此命名為經(jīng)濟發(fā)展因子。第四個因子在貨運量上具有較高的載荷，并且設計到交通運輸環(huán)節(jié)，因此命名為交通運輸因子(詳見表4)。4．各因子得分。根據(jù)4個因子的得分系數(shù)矩陣，運用回歸方法得出4個主因子的得分，并依據(jù)4個主因子的方差貢獻率占總的方差貢獻率的比重作為加權得到各州、市的總得分(見表5)。

(三)實證結果分析

1．社會服務環(huán)境分析。在社會服務因子上，阿拉木圖和阿斯塔納這兩個直轄市得分分別為1.0455和0.4870，阿拉木圖市得分最高，遠遠高于其他州，說明阿拉木圖市和阿斯塔納市的社會基礎服務設施要遠遠好于其他14個州，尤其是阿拉木圖市的社會基礎服務設施最優(yōu);其次，科斯塔奈州、卡拉干達州、阿克莫拉州、北哈薩克斯坦、阿克糾賓斯克、東哈薩克斯坦和巴甫洛達爾的社會基礎服務設施較好，社會服務環(huán)境因子得分均高于0．2，分別為0．2763、0．2675、0．2610、0．2582、0．2553、0.2489和0.2286;而曼格斯套州和阿特勞州得分較低，分別為－0.0097和－0．0316，說明這兩個州的社會基礎服務設施最差。2．農(nóng)業(yè)發(fā)展環(huán)境分析。在農(nóng)業(yè)發(fā)展因子上，北哈薩克斯坦、科斯塔奈州和阿克莫拉州的得分分別為1．0800、1．0314和1．0230，遠遠高于其他州和直轄市，說明這三個州的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平要遠高于其他地區(qū);其次，阿拉木圖州、東哈薩克斯坦和巴甫洛達爾農(nóng)業(yè)發(fā)展水平較高，農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分分別為0.5407、0.4759和0.4135;而曼格斯套州的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平最低，農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分位列最后，僅為0.0834。3．經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境分析。在經(jīng)濟發(fā)展因子上，阿特勞州的經(jīng)濟發(fā)展水平要優(yōu)于其他州和直轄市，經(jīng)濟發(fā)展因子得分最高，為1．0921;其次是阿斯塔納市和曼格斯套州，經(jīng)濟發(fā)展因子的得分分別為0．7113和0．6629;而南哈薩克斯坦的經(jīng)濟發(fā)展水平相對較差，經(jīng)濟發(fā)展因子得分位列最后，僅為－0．0719。4．交通運輸環(huán)境分析。在交通運輸因子上，卡拉干達州和東哈薩克斯坦的因子得分較高，分別為0．9871和0．7123，遠高于其他州以及直轄市，說明這兩個州的交通運輸條件較好;其次，科斯塔奈州、阿特勞州、曼格斯套州和阿拉木圖州的交通運輸條件次之，其因子得分均高于0．2，分別為0.4161、0.2617、0.2563和0.2480;北哈薩克斯坦和西哈薩克斯坦的交通運輸條件較差，其因子得分分別為－0.0043和－0.0062，遠低于其他地區(qū)。5．投資環(huán)境的總體評價。2009年哈薩克斯坦14個州和2個直轄市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的綜合得分及排名見表5，阿拉木圖市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境的綜合得分最高，為0．593，說明阿拉木圖市的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境相比其他地州最優(yōu)，盡管阿拉木圖市農(nóng)業(yè)發(fā)展因子得分不高，但因社會服務因子以及經(jīng)濟發(fā)展因子等得分較高，因而使其成為哈薩克斯坦外商農(nóng)業(yè)投資的最優(yōu)地區(qū);其次，科斯塔奈州、北哈薩克斯坦、阿克莫拉州和阿斯塔納市的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境相對較好，外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境綜合得分排名分別位列第2位到第5位，其中，科斯塔奈州、北哈薩克斯坦和阿克莫拉州農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平較高，是哈薩克斯坦重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū);江布爾州、南哈薩克斯坦和克孜勒奧爾達州的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境綜合得分排名分別為最后三位，說明這三個州的外商農(nóng)業(yè)投資環(huán)境較差，投資風險較大。

篇（2）

2大力促進中介組織發(fā)展

首先，要加快行業(yè)協(xié)會與政府的脫鉤步伐，完善社會對行業(yè)協(xié)會的監(jiān)督管理體制，使行業(yè)協(xié)會真正成為行業(yè)內企業(yè)的自律組織.要從職能、機構、工作人員、財務等方面與政府及其部門、企事業(yè)單位徹底分開，使行業(yè)協(xié)會具有相對獨立性.其次，政府要把一些具體權力下放給行業(yè)協(xié)會等中介組織，如行業(yè)準人資質審查、技能資格考核、技術職稱評審、行業(yè)評估論證等.當然，行業(yè)協(xié)會不應該只是擺設，而應積極開展活動，以加強企業(yè)之間的學習、協(xié)作，謀求行業(yè)的共同發(fā)展大計.比如：按照政府的政策規(guī)定，根據(jù)本行業(yè)、企業(yè)的發(fā)展需求，出版刊物、組織考察互訪、設立網(wǎng)站以及舉辦知識講座、產(chǎn)品展覽會、經(jīng)驗交流會等；開展行業(yè)交流，促進行業(yè)技術進步；舉辦人才培訓，提高行業(yè)企業(yè)人員的素質；制定行業(yè)自律守則和公約，維護行業(yè)公平競爭，維持市場競爭秩序，維護企業(yè)利益等等，讓行業(yè)協(xié)會在促進“產(chǎn)業(yè)聚集”升華為“產(chǎn)業(yè)集群”中發(fā)揮應有作用.

3建設信用政府

將融資難問題歸結于資金不足并不符合實際情況，安徽各地金融機構的數(shù)據(jù)顯示，每年安徽的存貸差是相當大的，這表示一方面在花大力氣招商引資，而另一方面大量的資金外流，造成這一相互矛盾的現(xiàn)象背后原因自然是省內企業(yè)的信用評級普遍不高，改變這一現(xiàn)象，要建設“信用政府”.政府要創(chuàng)造和維護一個很好的信用環(huán)境，督促金融系統(tǒng)改變工作作風，保證資金融通的傾暢進行，努力為中小型企業(yè)服務；另外，政府的政策、規(guī)定必須“言必信、行必果”，且保證政策的相對穩(wěn)定性.

4營造全民創(chuàng)業(yè)的社會氛圍

篇（3）

1．1指標選取與研究方法

作者嘗試從2001、2006、2011這3年入手，對江蘇省近10年來現(xiàn)有的49個縣級市的投資環(huán)境進行縱向分析比較，基于GIS技術、空間分析建模技術，從經(jīng)濟地理的角度出發(fā)，采用主成分分析法，運用SPSS13．0以及MicrosoftExcel2003等軟件，對江蘇省49個縣級市的投資環(huán)境進行分析比較．在遵守系統(tǒng)性、綜合性、全面性、可比性、差異性等原則的基礎上，選取了涉及經(jīng)濟發(fā)展水平、基礎設施狀況、人力資源與科技教育狀況以及市場開放程度與消費狀況這4個層面的27個因子，構成指標體系，其指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計，來源于2002年、2007年、2012年江蘇省統(tǒng)計年鑒．

1．2研究方法與數(shù)據(jù)處理

主成分分析方法采用降維的思想，將研究對象的多個相關變量綜合概括為少數(shù)幾個不相關的變量，反映原變量提供的主要信息．本文對選用的指標體系進行主成分分析時需要各個因子之間具有綜合性，然而各因子由于性質、計量單位不同，往往缺乏綜合性．解決各指標的數(shù)值可綜合性的問題，避免當各指標間的水平相差很大并直接將原始指標數(shù)值進行分析時，數(shù)值較高的指標作用過于明顯，使得各個指標等全參與運算分析，需要對各指標數(shù)值進行無量綱化處理［10］．

1．3實證檢驗—主成分分析

運用SPSS軟件對標準化后的數(shù)據(jù)進行主成分分析，設定主成分提取條件為特征值大于1，主成分得分采用回歸方法得到．同時設定分析結果，給出KMO檢驗，根據(jù)KMO檢驗的結果判斷方法的適用性．這3年的KMO統(tǒng)計量值分別為0．845、0．880、0．890，較為接近1，表明變量之間有較多的共同因子，數(shù)據(jù)適合作主成分分析．成分分析．這3年數(shù)據(jù)的特征值大于1的主成分的累計方差貢獻率分別達到了86．250%、86．687%、89．004%，說明這3組數(shù)據(jù)的主成分包含了原始變量的大部分信息，可以用這3個主成分替代原來的變量．主成分1的方差貢獻率分別達到61．237%、67．752%、67．422%，說明各指標因子在這個主成分上的載荷較多．結果分析．將總方差解釋表對各個變量作為主成分的特征值進行了計算．由于采用的方法為主成分分析法，因此，抽取的因素就是主成分．在特征值大于1的條件下2001年可以抽取4個因素，而2006年及2011年只能抽取3個因素，鑒于以下分析需統(tǒng)一口徑，并且只有少許因素在2001年的主成分4載荷值較高，又因為計算綜合得分時權重影響較小，因而對于2001年的主成分也只抽取前3個．當抽取3個因素作為主成分時，其主成分的貢獻率已經(jīng)分別達到82．125%、86．687%、89．004%，故使用這3個主成分的解釋率已經(jīng)很高了，得出表1．根據(jù)表2分析得出結論:在主成分1上載荷值較大的主要是反映經(jīng)濟發(fā)展水平相關的指標，可以概括為經(jīng)濟實力指標，由此可推斷出主成分2主要反映的是人力資源指標，主成分3反映的是市場開放程度與消費狀況指標．

1．4得分與綜合排名

在主成分分析后得出3個主成分的基礎上，要對江蘇省各縣級市區(qū)域投資環(huán)境進行深入分析，需要針對上述3個主成分得分作簡單加權處理，計算2001年、2006年、2011年49個縣級市的綜合得分．具體公式為:wi=∑wijDj其中，wi為江蘇省個縣級市的綜合得分，wij表示第個城市第j個主成分得分，Dj表示第j個主成分的方差貢獻率與各年分主成分方差累積貢獻率之比．最后，運用ArcGIS進行描述分析，按照大于1的為優(yōu)越地區(qū)、大于等于0．5小于1的為較優(yōu)地區(qū)、大于等于0小于0．5的為良好地區(qū)、大于等于－0．5小于0的為較良地區(qū)、小于－0．5的為一般地區(qū)，對2001年、2006年、2011年各市的得分進行劃分，得到投資環(huán)境評價成果圖。

2結果分析與評價

根據(jù)各縣級市投資環(huán)境綜合得分，對其進行聚類分析，得到的結果大致如圖4．本研究使用主成分分析法，對江蘇省49個現(xiàn)有縣級市的投資環(huán)境進行了評估和分析，出了城市綜合得分和排名．根據(jù)各地區(qū)的評價成果進行深入的分析，在于強調研究區(qū)域內部的差異，體現(xiàn)投資環(huán)境空間演變的規(guī)律，為決策者的選址決策提供微觀層面的參考依據(jù)．

2．1對投資者的建議

(1)在經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資源、基礎設施、社會服務設施均占優(yōu)勢的優(yōu)越地區(qū)都位于蘇南，可以看出主成分1在區(qū)域投資環(huán)境中突顯的重要性．蘇南地區(qū)地理位置優(yōu)越，屬于長江三角洲腹地，深受上海大都市經(jīng)濟圈的輻射影響;加上其水陸空各種交通運輸特別發(fā)達;政府積極引入外資，改善人文環(huán)境，加強基礎設施建設，其投資環(huán)境相當優(yōu)越．(2)根據(jù)49個縣級市3年縱向的評價成果來看，區(qū)域投資的優(yōu)劣并不是與其經(jīng)濟發(fā)展呈對應關系．可見，在區(qū)域投資環(huán)境評價的體系中，還有其他影響因子是不容忽視的．從3年的成果圖中可以看出，邳州、沭陽等蘇北城市的排名逐步提升，區(qū)域投資環(huán)境逐步得到改善．近年來，政府對蘇北的扶持政策，為蘇北地區(qū)引進投資創(chuàng)造了良好的政策優(yōu)勢．蘇北地區(qū)經(jīng)過近幾年的發(fā)展，已經(jīng)不是“窮鄉(xiāng)僻壤”，其基礎設施得到了極大的改善，再者，蘇南地區(qū)較高的土地和勞動力價格，使得蘇北地區(qū)的投資優(yōu)勢逐步突顯出來．江蘇省49個現(xiàn)有縣級市的投資環(huán)境相差甚遠，蘇北有政策扶持具有后發(fā)優(yōu)勢，蘇南擁有得天獨厚的先發(fā)優(yōu)勢，蘇中好像成了個真空地帶，總體上呈現(xiàn)出蘇南—蘇北—蘇中的分布特征．從圖4可以看出排名退步的城市主要集中在蘇中地區(qū)．蘇中各級政府要積極與蘇南地區(qū)銜接發(fā)展，吸取蘇南地區(qū)的成功經(jīng)驗以及學習蘇北地區(qū)進步的方法，使得自己擺脫區(qū)位優(yōu)勢薄弱的陰影，抓住機遇，調整區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，形成獨特的產(chǎn)業(yè)結構．(3)從圖4中可以看出，江蘇省縣級市的個數(shù)從2001年的58個到2006年的52個再到2011年的49個，呈現(xiàn)出逐步減少的趨勢，相應地，市轄區(qū)的范圍在逐步擴大，體現(xiàn)出各個地區(qū)隨著各項政策制度的變化，城鄉(xiāng)發(fā)展二元結構的模式逐步淡化，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的趨勢日顯明顯，城市化進程快速發(fā)展．(4)像常熟、江陰、溧水、溧陽等地區(qū)在過去10年的發(fā)展趨勢顯得很不穩(wěn)定，可見區(qū)域投資環(huán)境的影響因子并不是一成不變的．盡管這些城市位處蘇南地區(qū)，其主成分1的優(yōu)勢較為明顯，但是在全球經(jīng)濟危機的沖擊下還是沒能保持其原本的發(fā)展趨勢，對于影響投資環(huán)境的新因素適應性不是很強，應對突發(fā)事件的能力有待加強．

篇（4）

日本風投起源于1972年。因受歷史原因、經(jīng)濟體制、企業(yè)經(jīng)營形態(tài)文化及民族特性影響，在對風投扶持中，日本政府更多采用直接參與模式。政府在風司的融資、投資等過程中發(fā)揮著主導作用，扶持政策包括權益投資、提供貸款、政府信用擔保等。近年來，日本政府又采用了新的方式支持風投行業(yè)的發(fā)展。例如，2000年4月開始的天使投資稅制優(yōu)惠條款。對投資于創(chuàng)立時間不超過10年、研究開發(fā)資金比例高的風險企業(yè)的個人投資者，股票轉讓收益實施1/4利稅扣除，如果出現(xiàn)損失3年內給予結轉，以此鼓勵個人投資者對風險企業(yè)投資。2006年實施的新《公司法》中，日本政府徹底廢除了最低資本金規(guī)制，增加了重視人力資源以“人合公司”為特點的公司組織形態(tài)——合同公司，進而為風投企業(yè)的創(chuàng)建和發(fā)展提供了法律制度層面的保障。為了支持風險企業(yè)發(fā)展，日本政府還積極擴大對風投企業(yè)的政府采購，實施了政府“試購買”制度。截止2012年12月已有43個都道府縣實施了此制度。2010年10月12日，NEO、Hercules與JASDAQ市場合并成立新JASDAQ市場，這樣日本擁有了7個面向新興企業(yè)的股票市場。新型市場為中小風險企業(yè)提供了從股票市場獲取資金的同時，也為風投資金提供了獲得高利潤的退出渠道。日本政府的做法對日本風險投資事業(yè)發(fā)展起到助推器作用。但從長遠看，政府的大力介入及其導向對日本風投業(yè)造成了負面影響。一般來說，除了國家命脈產(chǎn)業(yè)，政府是不適宜參加產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的，更何況是風險較大的投資業(yè)。在日本政府導向作用下，銀行等金融集團在風險投資中一直扮演重要角色。銀行運作的謹慎原則與風投的高風險性相對立，導致日本風投業(yè)運作保守，發(fā)展受限。我國相關政策措施。從1984年原國家科委科技促進發(fā)展研究中心首次提出建立創(chuàng)業(yè)投資機制建議開始，我國風投政策法律研究與實踐已有20年發(fā)展歷史。我國現(xiàn)有風投中多家公司資本來自于政府財政撥款。但是，除了直接投資外，我國風險投資公司間接扶持政策還很不完善。例如：目前還未制定出專門針對風投機構的稅收優(yōu)惠政策，且存在對風投機構雙重納稅問題。中日相關政策環(huán)境比較。比較中日政策環(huán)境措施可以得出，在風投發(fā)展初期，政府以各種方式直接提供資金參與風險投資是必要的。但政府應在產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段后逐漸退出，通過間接方式指導、調控風投發(fā)展是比較合理的政府行為；政府長期直接參與風投的發(fā)展，往往會事與愿違，且會對其發(fā)展形成一定阻力，達不到預期效果。日本相關政策在短期內對風投行業(yè)有很大推動作用，長期會使行業(yè)運行保守。我國政策環(huán)境還遠遠達不到日本水平，類似在1998年前的日本，創(chuàng)業(yè)板上市門檻過高，使得作為風險資本首要的退出渠道并不順暢。日本風投行業(yè)政策環(huán)境也在啟示我國政府，應該加強對該行業(yè)的政策傾斜，發(fā)揮政府的最大效用。

2.法律環(huán)境比較日本相關法律環(huán)境

在對風投發(fā)展的政策扶持中，日本政府更多以直接參與為主，政府在風司的融資、投資等過程中發(fā)揮主導作用。為保證扶持政策的連續(xù)性，明確相關主體的運作規(guī)則，日本以法律形式對相關優(yōu)惠政策進行了確認。2000年以后，通過修訂《中小企業(yè)等投資事業(yè)有限責任組合契約法》，擴大投資對象和業(yè)務范圍，促進風險資本向企業(yè)初創(chuàng)期等高風險階段投資；以《金融商品交易法》替代《證券交易法》，完善風險投資的退出機制;創(chuàng)設天使優(yōu)惠稅制，鼓勵個人風險投資。2009年，頒布《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》，由政府提供8000億日元的擔保額度，吸引民間資金為風險基金出資和投資風險企業(yè)。通過營造良好的政策環(huán)境，日本風險投資業(yè)得到較大發(fā)展，推動科技型中小企業(yè)做強、做大，促進了日本高新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國相關法律環(huán)境。我國風投立法還相當滯后。一方面，我國尚未建立起一個完整的風投法律體系，還存在法律空白；另一方面，現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律存在很多與風司發(fā)展不相適應的地方，阻礙和制約著風險投資公司的運作與發(fā)展。比如，《公司法》規(guī)定實行注冊資本實收制，而不是國際上通行的承諾制，在客觀上抑制了民間資本的進入。另外，我國相關法律還限制養(yǎng)老基金、保險基金等機構投資者進入風險投資。投資過程中，我國主要存在投資手段、再融資能力、對外投資比例限制和對無形資產(chǎn)比例限制等法律障礙。風投機構為保證利益不受風險企業(yè)創(chuàng)業(yè)者或管理者侵犯，通常要求采用諸如分階段投資及持有優(yōu)先股形式進行投資，但我國目前可采用的金融工具卻僅有普通股。風險資本的退出渠道也很受限。中日相關法律環(huán)境比較。日本為了推動風投快速發(fā)展，近年來制定了一系列法律法規(guī)，并于2006年公布了新《公司法》，增加了風司采取合同公司的形式。日本風投相關法律的制定及法律環(huán)境的完善，經(jīng)歷了不斷發(fā)展的過程。我國風險投資發(fā)展歷史短暫，與日本相比，有關立法存在很大差距。不僅與風險投資相關的很多方面存在法律空白，現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律也存在與發(fā)展不適應的地方。

3.文化環(huán)境比較日本文化環(huán)境

日本文化環(huán)境與我國相似。日本社會強調集體主隊精神，排斥個人主義、創(chuàng)造力和個人創(chuàng)業(yè)行為。在這種創(chuàng)業(yè)環(huán)境影響下，日本獨立創(chuàng)業(yè)活動并不很普遍。日本屬于“征信國家”，擁有較完善的信用體系，這對風投行業(yè)的發(fā)展無疑是最有幫助的。中國文化環(huán)境。中國人普遍安于現(xiàn)狀，缺乏冒險精神。反映在風險投資中，投資者和創(chuàng)業(yè)者均厭惡風險，滿足獲取穩(wěn)定收益，不愿嘗試創(chuàng)業(yè)。我國信用體系不健全，市場參與主體的信用意識普遍缺乏，失信者比比皆是，這也是我國風險投資行業(yè)滯后的一個重要原因。中日文化環(huán)境比較。日本與我國創(chuàng)業(yè)文化有很多相似之處，人們普遍缺乏創(chuàng)新精神，冒險意識不夠，與風險投資的發(fā)展不相適應。從信用體系比較可看出，我國信息公開方式、信用服務企業(yè)市場發(fā)育程度、對失信者懲戒制度等，與日本存在很大差距。信用體系的不完善、市場參與主體信用意識的缺乏是制約我國風險投資業(yè)和風司發(fā)展的主要障礙之一。

二、改善我國風險投資公司支撐環(huán)境的路徑選擇

1.強化政策環(huán)境

對風司的政策扶持，應逐步減少政府直接出資比例，轉而對風險投資業(yè)的發(fā)展采取間接扶持政策，努力營造適宜風險投資發(fā)展的宏觀環(huán)境。應深化稅制改革，實施優(yōu)惠的稅收政策。還應對高新技術產(chǎn)業(yè)進行政策傾斜，國家和地方財政每年應當新增部分撥款，專項用于創(chuàng)新成果的商品化孵化期的投入，為風險投資發(fā)展創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。

2.完善法律環(huán)境

我國應盡快制定有關風險投資法律法規(guī)，比如《投資公司管理辦法》等，明確風險投資基金的法律定位，使風險投資的運營有章可循、有法可依；同時，對現(xiàn)有《公司法》《證券法》等法律中與風險投資發(fā)展不相適應的地方進行修改和完善，以便風險投資以股權方式進入和退出風險企業(yè)。

篇（5）

[Abstract]Throughtheanalysisoftheelementswhichattractforeigninvestment,thearticlerecognizesthatinthisareatoomanyelementsarenotinconformitywiththeWTOrules.Theauthorpointsoutfourdrawbacksoftheelementsofthesoftenvironmentforforeigninvestment.

[Keywords]WTOrules;foreigninvestment;softenvironment

外商直接投資在八十年代基本上是以港臺資本小額投入為特征，項目多為粗加工工業(yè)，技術含量低。九十年代中期以來，我國在引進外資特別是外商直接投資領域取得了長足的進步，表現(xiàn)為投資規(guī)模與質量大幅度提高，我國多次成為年度世界第二大外商投資國，外資項目的平均投資規(guī)模、技術含量也逐年提高，產(chǎn)業(yè)結構趨于合理。世界500強企業(yè)有近半數(shù)在我國進行了投資，標志著我國正在從區(qū)域性投資市場轉化為世界性投資市場。但這些成績取得有其歷史性原因，也有必然性原因，不能說明外商投資軟環(huán)境已盡善盡美。而事實上，正是由于在外商直接投資領域存在著大量與WTO規(guī)則不相符之處，外商直接投資軟環(huán)境存在嚴重缺陷，才導致了外商平均投資規(guī)模偏小，大中型跨國公司對華投資處于試探性、風險性投入階段。在華外資總規(guī)模與我國巨大的潛在市場容量、豐富而低成本的人力資源、低廉的土地價格及各種政策優(yōu)惠條件均極不相符。如果扣除因文化因素而進入大陸的海外華人資本，因區(qū)位因素而進入的鄰國（區(qū)）資本，因回避高關稅等貿(mào)易壁壘而轉移至大陸的生產(chǎn)性資本及為占領我國市場、不顧短期效益的投資外，真正意義的由于投資軟環(huán)境優(yōu)越而進入大陸的國際自由流動資本是少而又少。在當今跨國公司成為世界直接投資主體、國際資本流動規(guī)模日益增加的時代，我們吸引外資的工作勢必在軟環(huán)境中存在一些根本性缺陷，才會導致外資沒有大規(guī)模全方位進入我國。這些根本性的缺陷包括：

1．缺乏必要的財產(chǎn)保護

外商投資，意味著將資產(chǎn)長期置于我國境內。這些資產(chǎn)的安全是否能得到長期保證，是外商投資前首先要考慮的問題。

（1）法律問題

按照國際慣例，進入我國的外方投資者的財產(chǎn)保護主要依賴于中國法律，其次才是靠政府權力。而我國法律在財產(chǎn)保護上存在不完備之處，我國憲法沒有規(guī)定私人財產(chǎn)保護程度，沒有禁止政府對私人財產(chǎn)進行征收或國有化。一些法規(guī)如土地法、規(guī)劃法、水利法等多部法律認定政府對私人財產(chǎn)有處置權，且政府補償標準嚴重低于市場價值，甚至不予補償。因此，從法律角度講，投資方不僅在知識產(chǎn)權等無形資產(chǎn)保護上存在不安全性，甚至有形資產(chǎn)如房地產(chǎn)、機器設備等也缺乏有效保護。

事實上，中國各級政府積極保護投資者的財產(chǎn)，并不存在以國有化名義進行的政府征收，必要的財產(chǎn)征收如修建水利設施和交通設施而進行的財產(chǎn)征收數(shù)量極其有限，且政府均給予合理的補償。但由于依靠政府權力進行財產(chǎn)保護在投資者看來缺乏長期性和可靠性，因此只有建立完善的財產(chǎn)保護的法律才能解除外商投資的后顧之憂。

（2）政府權力問題

政府權力過大且缺乏有效監(jiān)督也構成了對投資者的財產(chǎn)保護的潛在威脅。我國各級政府擁有政府較多的經(jīng)濟權力，同時政府名義上又擁有眾多國有企業(yè)。因此，理論上說，政府有犧牲私人投資保護國有企業(yè)的傾向。更何況我國已建立起國有企業(yè)為主體的經(jīng)濟基礎，外商投資者與政府合作，共同經(jīng)營改造國有企業(yè)，既易受到政府扶持，又可避免在基礎工作上的投資，是外資進入中國的捷徑。可是合作雙方一旦發(fā)生財產(chǎn)糾紛，擁有一定的糾紛處置權的政府處于強勢地位，使外方感到不公平和財產(chǎn)缺乏安全感。盡管事實上由于國有企業(yè)產(chǎn)權虛置，各級政府并不真正代表國有企業(yè)利益，因此，一般也不存在政府利用

特權替國有企業(yè)謀奪外方投資者資產(chǎn)的可能性，但這種危險性的存在，在一定程度上阻礙了外商對華投資。

（3）無形資產(chǎn)的保護問題

如果說，來自法律與政府權力上的對外資有形資產(chǎn)安全威脅只是潛在性的和理論上的，那么在我國外資無形資產(chǎn)受到損害則可能是現(xiàn)實的。其主要原因在于：

首先，民眾對無形資產(chǎn)認可程度較低，除商標與專利外對軟件版權、地理標志權，外觀設計權、商業(yè)機密權等權利的保護缺乏深入認識，不主動保護知識產(chǎn)權，認可各種侵權邊緣行為，對侵犯知識產(chǎn)權采取寬容態(tài)度。這是外資企業(yè)無形資產(chǎn)安全得不到保護的基本原因。其次我國企業(yè)多為中小企業(yè)，規(guī)模小，設立時間短，缺乏品牌，也缺少創(chuàng)新能力。因此仿制與再開發(fā)是其生存與發(fā)展的主要途徑，在不同程度上存在侵犯產(chǎn)權的問題，使輕微的侵權成為普遍性問題；第三無論是在立法上還是在執(zhí)法中，均存在觀念上的偏差，認為在我國保護知識產(chǎn)權的義務遠大于利益，因此存在被動性和地方保護主義。

無形資產(chǎn)保護是一個體系，不僅包括法律條款和制度上的措施，更包括觀念上的贊同和行為的主動性。只有建立起有效的無形資產(chǎn)保護體系，外商才會將一流的技術引入我國。

2．過度的行政干預

外商能否按自己的意愿自由經(jīng)營其投資項目，是外商選擇投資地點時所要認真考慮的。在我國，受計劃經(jīng)濟模式和國有經(jīng)濟體制雙重影響，各級政府習慣于對經(jīng)濟活動進行直接干預。在外商投資領域，政府也制定了一系列的管理制度。這些管理制度中的某些部分與市場經(jīng)濟原則和國際慣例有一定的差別，構成對外商自由經(jīng)營權的威脅。政府的過度行政干預主要有：

（1）外資企業(yè)設置主管部門，進行層層審批。

在我國，外資企業(yè)特別是中外合資企業(yè)擁有隸屬關系的行政管理門。根據(jù)《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》等有關法律，外商投資企業(yè)進行企業(yè)設立、企業(yè)終止、企業(yè)變更章程與合資和合同等重要經(jīng)濟行為時必須報請對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部及其指定的機構審批，由此，類似于國有企業(yè)，外資企業(yè)有了事實上的業(yè)務主管部門。而在一些服務性領域，如旅游、廣告、投資、建筑、醫(yī)療、商品批發(fā)零售，須接受相關領域的主管行政部門與外經(jīng)貿(mào)部的雙重管理。如果外商投資規(guī)模較大，還需報請計劃經(jīng)濟委員會審批。于是，形成了我國特有的對外商進行的非職能部門的管理。

（2）阻止企業(yè)競爭，限制外資準入領域。

根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》及其它有關規(guī)定，政府有權

指定外商投資領域和投資地區(qū)。我國政府將投資領域劃分為三類，即鼓勵投資領域、限制投資領域和禁止投資領域。鼓勵外商投資領域一般均為難以獲利的領域，如農(nóng)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)、基礎設施建設等，相反，對進入電信、銀行、保險、批發(fā)零售業(yè)、專業(yè)服務等易獲利領域進行限制，甚至禁入。為了阻止外資企業(yè)與國有企業(yè)發(fā)生競爭，對一些國內生產(chǎn)能力飽和的領域也限制外資進入。政府這種根據(jù)資本來源劃分企業(yè)類型并管理投資準入領域的作法與國民待遇原則嚴重背離，是阻礙外資大規(guī)模進入我國的直接障礙。

（3）提出種種附加要求。

我國企業(yè)除承擔納稅任務外，還須承擔許多社會義務，如安排復員軍人、殘疾人就業(yè)等，而對外資企業(yè)政府提出了更多的附加要求。如當?shù)厝藛T含量要求、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、外匯管制要求、出口實績要求、技術轉讓要求、當?shù)毓煞菀蟆⒐陀脛趧恿σ蟮龋髨D利用企業(yè)解決本地區(qū)的社會經(jīng)濟問題。同時對外資企業(yè)的開業(yè)條件，貸款條件、獲取許可證配額條件的要求也高于其它企業(yè)。由此增加了外資企業(yè)的負擔，造成不平等的競爭條件。雖然在新修改的相關法律條文中對有關要求進行了部分刪除，但同時在新近開放的經(jīng)濟領域，其附加要求仍大量存在。

3．缺乏仲裁機構與國際仲裁機制

外商在企業(yè)經(jīng)營過程當中，難免不與中方國有企業(yè)、消費者、有關政府甚至有關法律發(fā)生矛盾。在通常情況下，這些矛盾在中國法律框架內可以由法院裁決，一般性糾紛可由政府仲裁。但也存在例外情況，包括：

（1）國家有關法律法規(guī)與中國承認的國際上通用的法律法則

和有關承諾相矛盾且損害了外商投資者利益的。如我國的《外國企業(yè)所得稅法》規(guī)定外資企業(yè)繳納所得稅率與國內企業(yè)所繳納稅率不完全一樣，國內企業(yè)所得稅稅率通常是根據(jù)企業(yè)利潤率、利潤規(guī)模確定為不同稅率，最高為33%，而外商投資企業(yè)所得稅皆為33%（除去優(yōu)惠稅率部分，僅指一般情況）；

（2）中國各級政府做出的決定，該決定雖然不違背我國法律

但明顯不合理且損害外資方利益的；

（3）由于文化差異而得不到公正解決的糾紛。這些矛盾與糾紛實質上是外資方同中國法律、政府、文化之間的沖突。在沖突中，作為弱勢的外資方迫切需要進行公正的國際仲裁。在我國尚未建立完備的國際仲裁機構之前，公正地解決外資方與中國法律、政府、文化之間的矛盾的可能性較小。

4．歧視性環(huán)境

嚴格意義講外資企業(yè)是一類資金來源于境外的中國企業(yè)，它同國有企業(yè)、民營企業(yè)完全一樣，履行著納稅義務，因此，無論是在法律上，還是在觀念上，均不應對其另眼看待，更不應對其進行歧視。但目前歧視現(xiàn)象在一定程度上是存在的，主要有：

（1）以保護民族工業(yè)、幼稚工業(yè)為由制定限制外資企業(yè)發(fā)展保護國有企業(yè)的政策。在我國普遍地將外資企業(yè)產(chǎn)品同國有企業(yè)、民營企業(yè)產(chǎn)品在市場上競爭，等同于進口商品與國內商品的競爭，即將外資企業(yè)產(chǎn)品特別是外商獨資企業(yè)產(chǎn)品等同于進口產(chǎn)品。因此，很輕易地將世貿(mào)組織容許發(fā)展中國家在一定期限內保護國內幼稚產(chǎn)業(yè)的作法，作為制定限制外資企業(yè)，發(fā)展民族幼稚產(chǎn)業(yè)政策的基礎。其實，這是由于并未真正理解世貿(mào)組織相關規(guī)定的實質所致。利用較高的關稅保護發(fā)展中國家的幼稚產(chǎn)業(yè)，是為避免這些產(chǎn)業(yè)消亡或發(fā)展不充分而造成稅收和就業(yè)問題與經(jīng)濟發(fā)展問題。外資企業(yè)在東道國已經(jīng)上繳了稅費、雇用工人，也就不存在對其限制的理由。相反越是發(fā)展薄弱的經(jīng)濟領域和目前效率低下的領域均應鼓勵其進入，以增加稅收與就業(yè)，并帶動相關經(jīng)濟領域的發(fā)展。

（2）歧視性收費。我國在許多領域存在著對外企和外國人收取高于國企和本國公民用費的作法，甚至由政府提供的服務收費標準（如土地價格）也有相同問題。由此造成經(jīng)濟意義并不大但外資方心里上難以接受的歧視性收費問題。

（3）透明度歧視。在我國目前仍存在經(jīng)濟貿(mào)易領域政策信息缺乏透明度問題。由于外商在制定政策過程中沒有發(fā)言權，這點明顯不同于國有大中型企業(yè)領導者，而且由于與政府各部門接觸相對較少，因此，對我國有關法律法規(guī)、行政依據(jù)及相關信息知之甚少，而對一些變更的規(guī)定的了解常常滯后，造成透明度歧視。

由于我國處在由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型時期，在引進外資領域存在不完善實屬必然。對此應進行充分討論并逐步完善。上述問題是全國性問題但一些地區(qū)已經(jīng)通過地方性法規(guī)、政策對此進行一定程度的補救，取得了明顯效果。可見，目前存在于外商直接投資領域中的種種問題是前進中的問題，也是完全可以通過改革解決的問題。

參考文獻

1．IBRD.1992.GuidelinesontheTreatmenttoForeignDirectInvestment.[M]

篇（6）

第二階段從1987－1995年，為無序投資階段。由于經(jīng)濟增長過熱，同時又無法可循，導致盲目投資，房地產(chǎn)、有價證券、信托、甚至借貸，無所不及，從而形成大量不良資產(chǎn)；

第三階段始于1995年10月，為逐步規(guī)范階段。1995年以來，《保險法》、《中華人民共和國銀行法》等有關金融法律法規(guī)先后頒布，但由于限制過緊，加之1996年5月1日以來的七次利率調整，給保險業(yè)發(fā)展帶來了新的問題，因而，政府曾多次調整保險投資方式，1998年以來先后允許同業(yè)拆借、購買中央企業(yè)AA十公司債券、保險資金間接入市，并不斷調整入市比例，尤其是近期保監(jiān)會公布的把投資連接保險的投資比例放寬至100％，為拓寬保險投資渠道奠定了基礎。

基于我國目前經(jīng)濟發(fā)展處于起飛階段，在經(jīng)濟體制轉軌過程中投資工具有限、規(guī)范交易的制度及組織有待完善，對投資市場的監(jiān)控和引導乏力，保險投資應注意以下幾點：

首先，保險公司的投資應在遵循安全性原則的前提下達到盡可能多的盈利。因為保險公司是企業(yè)，在確保其資金運用安全的條件下，要以盈利為目標，從而保證資產(chǎn)的保值增值。這樣不僅有利于保險公司經(jīng)營規(guī)模的擴大，而且有利于其賠償能力的增強。

其次，完善投資環(huán)境。一個完善的投資環(huán)境，應包括有效的投資工具、公平的交易規(guī)則以及保證這種制度有效貫徹的組織，即投資工具的多樣化、交易規(guī)則的規(guī)范化、交易方式的靈活化、投資監(jiān)管的有效化，以保證保險資金運用的安全、有效和暢通。

完善投資工具。由于保險投資涉及不動產(chǎn)投資及金融市場的投資，因而投資工具包括不動產(chǎn)投資和金融市場的金融工具。其中，金融市場的投資是保險投資的主體，因而金融工具的完善至關重要。其投資工具包括：債券、股票、票據(jù)、貸款、存款、外匯。其中；票據(jù)屬于短期金融工具，分為匯票、支票和本票；債券和股票屬于中長期金融工具，債券分為政府債券、金融債券和公司債券，政府債券分為公債券、國庫券和地方政府債券；股票，含普通股和優(yōu)先股。

金融市場的投資工具應該是長期、短期和不定期的結合體，安全性、盈利性和流動性不同層次的匹配，以便不同投資者根據(jù)自身業(yè)務特點選擇，可利用靈活多樣的投資工具，有利于保險投資者的選擇，進行投資組合，也有利于提高其變現(xiàn)能力。就總體而言，保險公司應根據(jù)金融市場的成熟程度以及自身業(yè)務的特點選擇投資工具。如在金融市場尚不成熟時，應選擇流動性強、安全性高的投資工具。但壽險投資則宜選擇安全性和盈利性均較高的投資工具，而不十分要求其流動性。同時，應建立與投資工具相配套的避險工具，如期權交易、期貨交易，以防范和分散投資風險。

完善涉及保險投資的法規(guī)。投資法規(guī)的完善，在于建立保證投資市場公平、有效交易的法律法規(guī)和制度，如不動產(chǎn)交易法、證券交易法、票據(jù)法、保險法、擔保法等，保證市場交易有據(jù)可依。

理順投資監(jiān)管機構的關系。法律的真正價值在于它的實施。為保證有關投資法律法規(guī)的有效實施，必須建立相應的組織來保證。這些組織包括投資的行政主管部門以及配合行政主管部門實施的司法機構，如投資主管部門、工商行政管理局、法院、仲裁機構，并且保證這些組織的合理分工與協(xié)作，嚴格按照法律法規(guī)或規(guī)章辦事，切實保證投資法律法規(guī)和規(guī)章制度的有效實施，嚴禁任何組織或個人凌駕于祛律規(guī)章之上。

再次，保險投資方式多樣化。在保險投資方式的選擇方面，基于我國經(jīng)濟發(fā)展處于騰飛階段，金融市場發(fā)育不全，基礎產(chǎn)業(yè)和基礎設施的建設資金缺乏，而這些產(chǎn)業(yè)投資回報率較高，應允許抵押貸款或有區(qū)域選擇的不動產(chǎn)投資；無限度的政府債券投資、有一定限度的金融債券投資和限制較嚴的股票與公司債券投資；長期銀行存款在目前是必要的。從長遠看，待我國金融市場發(fā)育完善，則可轉向證券投資。

第四，在放松投資方式的同時控制投資的比例。從政府監(jiān)管的角度看，在放松投資方式規(guī)定的同時，如允許投資于有價證券、不動產(chǎn)、抵押貸款、銀行存款等，同時應規(guī)定投資比例、前者是為了提高保險投資的盈利能力，多種投資方式，為保險公司提供可供選擇的靈活的投資工具，從而，為保險公司提高投資回報率創(chuàng)造條件，當然，也為理智的保險公司投資者提高投資組合來控制風險提供選擇機會；后者則為控制投資風險提供條件。這一比例分為方式比例和主體比例，方式比例規(guī)定風險比較大的投資方式所占總投資的比例，可有效控制有關高風險投資方式所帶來的投資風險主體比例可有效控制有關籌資主體所帶來的投資風險，從而為控制投資風險提供條件。主體比例也應按投資方式的風險情況分別對待，對于高風險的籌資主體、高風險的投資方式，其比例應低一些，如購買同一公司股票不得超過投資的5％；購買同一公司債券不得超過投資的5％；購買同一公司的不動產(chǎn)不得超過投資的3％；對每一公司的抵押貸款不得超過投資的3％；對于較安全的投資方式但存在一定風險的籌資主體，其比例便可高一些，如存款于每一銀行不得超過投資的10％。保險投資必須強調盈利，提高保險公司的償付能力。但由于某項投資報酬是該項投資所具風險的函數(shù)，如對保險資金運用不加以限制，勢必趨向風險較大的投資，以期獲得較大的報酬，而危及保險企業(yè)財務的穩(wěn)健。因為每一種技資方式的風險大小不同，一般而言，高盈利的投資方式伴隨著高風險，低風險的投資方式則伴隨著低盈利，顯然，全部用于盈利性高的投資方式，必將使保險公司面臨著全面的高風險，使被保險人有可能得不到應有的保險保障，也不利于保險公司的生存和發(fā)展，因而，為了保證保險投資的盈利性，同時控制高風險，應規(guī)定有關高風險投資方式所占的比例。同時，在市場經(jīng)濟條件下，任何工商或金融企業(yè)均有破產(chǎn)的可能性，無論采用風險大的亦或風險小的投資方式，保險公司都會面臨著籌資主體對保險投資所帶來的風險，因此為了控制每一籌資主體給保險公司所帶來的風險，必須規(guī)定投資于每一籌資主體的比例。

篇（7）

2.從我國政策上看，2013年到2014年有一個大的轉變，2013年政策傾向于不放松的限購調穩(wěn)政策。（1）雖說貨幣信貸增勢平穩(wěn)，但數(shù)據(jù)顯示2014全年社會融資規(guī)模為16.46萬億元，比上年減少8598億元；2014年也陸續(xù)出臺支持首套房貸，放寬公積金貸款和央行降息的政策，這些對宏觀經(jīng)濟幫助較大，使得一二線城市樓市集體經(jīng)濟成交上升。（2）一系列的“貼補”政策未能刺激樓市的大幅回溫，2014年，面對低迷的房產(chǎn)經(jīng)濟，政策上不再提“調控”二字。從呼和浩特發(fā)文取消限購以來，面對較大的房產(chǎn)冗余，全國各二三線城市紛紛放松限購，例如，2015年1月16日，福建廈門正式宣布全面退出限購，首周樓市成交量竟接近兩成。該政策調整也將使15年未來的樓市情況得到平穩(wěn)發(fā)展。3.年輕群體買房能力低。調查不同地市的人，可以得到相近的結果。（1）收入低，住房公積金補貼少傾向于租房。（2）房產(chǎn)中介“幌子”多。許多房產(chǎn)網(wǎng)絡信息與實地看房信息不一致，中介討價還價，實際房價遠比網(wǎng)上刊登的高，使人望而生畏。

二、國外經(jīng)濟形勢方面分析

1.聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務部最新發(fā)表的《2015年世界經(jīng)濟形勢與愿望》報告顯示，2014年世界經(jīng)濟將會繼續(xù)緩慢增長，預計2015年和2016年世界經(jīng)濟將分別增長3.1%和3.3%。

（1）美國經(jīng)濟增長速度超過預期，2014年美國四季度GDP增速提高至5%，消費市場持續(xù)回升溫，其制造業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務業(yè)均未受到世界經(jīng)濟頹靡的影響，而我國2014年四季度GDP同比增長7.5%，與2013年數(shù)據(jù)相比，真實GDP增速是下降的，14年城鎮(zhèn)人口占總人口比重比13年同比增長1.04%；全年全國規(guī)模以上工業(yè)增加值按可比價格計算比上年增長8.3%。正處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化的加速發(fā)展階段，正是需要大量資金投入階段，可是由于受到美元的大幅升值和美聯(lián)儲退出量化寬松政策的影響，我國現(xiàn)面臨通貨緊縮風險。

（2）歐洲經(jīng)濟因為石油價格大跌，歐元貶值，導致通貨緊縮加劇，但歐元區(qū)財政放松，能夠小幅度刺激經(jīng)濟增長。成員國內需求下降，勞動力市場疲軟，仍是經(jīng)濟難以發(fā)展的表象。

篇（8）

1引言

環(huán)境、資源和人口問題是當代人類面臨的三大社會問題。就投資與貿(mào)易領域的發(fā)展趨勢而言，無論是國際還是國內，環(huán)境指標都正在變成一個影響產(chǎn)品競爭力和進入市場的重要因素，環(huán)境問題日益成為國際經(jīng)貿(mào)合作的重要內容。世界貿(mào)易組織（WTO）的前身關貿(mào)總協(xié)定（GATT）也非常關注環(huán)境問題，將烏拉圭回合后的下一個回合確定為討論環(huán)境與貿(mào)易關系的“綠色回合”。因此，有必要對環(huán)境與國際投資、貿(mào)易的關系及有關法律問題進行探討。

2環(huán)境與國際經(jīng)濟貿(mào)易的關系

21自由貿(mào)易對環(huán)境的影響

自由貿(mào)易對環(huán)境的影響，猶如一把“雙刃劍”，既有有利的一面，也有不利的一面。積極、有利的影響在于：（1）、通過技術貿(mào)易帶動發(fā)展中國家的技術結構調整和整體技術水平的提高；（2）要求取消補貼，可以減少那些有害于環(huán)境的經(jīng)濟活動的數(shù)量。消極、不利的影響在于：（1）、通過促進經(jīng)濟發(fā)展而刺激土地、礦產(chǎn)、森林、水等資源以及能源的消耗，形成新的環(huán)境壓力；（2）、在現(xiàn)行條件下，自由貿(mào)易制度同樣存在忽視環(huán)境損失的“市場失靈”問題。

22環(huán)保標準對產(chǎn)品競爭力和國際資本流向的影響

各國生產(chǎn)力發(fā)展階段，環(huán)境問題的嚴重性及重要程度、環(huán)保資金和技術水平等的差異，決定了各國環(huán)保標準的參差不齊。而環(huán)保標準對產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、產(chǎn)品在國際市場上的競爭力以及國際資本流動的方向都會產(chǎn)生影響。可以說，各國間環(huán)保標準的不一致，會使那些投資于環(huán)境管理嚴格的國家或地區(qū)的企業(yè)的產(chǎn)品競爭力受到削弱，從而使工業(yè)遷移到那些環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)，甚至出現(xiàn)“生態(tài)殖民”。而在發(fā)達國家，產(chǎn)品制造商往往要求所在國的政府對來自環(huán)保標準較低的國家或地區(qū)的產(chǎn)品征收“污染傾銷稅”、“綠色關稅”等，以消除因環(huán)保標準的差異給產(chǎn)品競爭力帶來的不同影響。

23環(huán)境標準與非關銳貿(mào)易壁壘在逐步降低、直到取消多邊貿(mào)易中的關稅壁壘的情況下，具有合法身份的環(huán)境保護逐漸成為一種服務于各國貿(mào)易保護主義政策的武器。從烏拉圭回合“最后文件”的規(guī)定看，關稅水平進一步降低，傳統(tǒng)非關稅壁壘的活動余地明顯減少，“自愿出口限制”等灰色區(qū)域措施將被限制使用。因此，今后國際貿(mào)易中的保護主義將更多地使用環(huán)境保護名義，通過設定種種環(huán)境等方面的障礙即“綠色壁壘”，抵制外國商品的進口，形成國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”。

3國際條約和公約有關環(huán)境與貿(mào)易的規(guī)定

31國際環(huán)境條約、公約中的貿(mào)易條款

為了控制跨國界的污染轉移，保護候鳥、魚、海洋動物以及瀕危物種，控制危險產(chǎn)品和物質的危害，保護全球生態(tài)環(huán)境，許多國際環(huán)境條約、公約規(guī)定了貿(mào)易條款，把貿(mào)易措施作為保護環(huán)境的一個重要手段。

（1）、規(guī)定許可證基礎上的進出口。如《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》規(guī)定：如果確認為是瀕臨滅亡物種的貿(mào)易，應全面禁止；對于有可能面臨滅亡威脅的物種，除非這些物種的貿(mào)易受到嚴格控制，應該在科學和管理當局批準承認的出口許可證的基礎上準許出口，同時規(guī)定進口國只能在出口國政府頒發(fā)許可證的前提下才允許進口。

（2）、禁止或限制進出口。如《關于消耗臭氧層物質的蒙特利爾議定書》、《控制危險物品越境轉移及其處置的巴塞爾公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》等，不僅要求締約國限制或禁止與其它締約國之間的貿(mào)易，還要求限制或禁止與其它非締約國間的貿(mào)易。32關貿(mào)總協(xié)定（GATT）中的環(huán)境條款

GATT第20條允許國家采取“保護人類和動植物生命或健康所必需的措施，以及在與國內生產(chǎn)和消費的措施相結合的情況下，采取有效保護可能用竭的天然資源的有關措施”；烏拉圭回合《貿(mào)易技術壁壘協(xié)議》規(guī)定：“任何國家可在其認為適當?shù)姆秶鷥炔扇”匾拇胧┍Ｗo環(huán)境，只要這些措施不致成為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段。”但在實際上，該規(guī)定為發(fā)達國家的“綠色壁壘”提供了“依據(jù)”。

4環(huán)境問題對我國外經(jīng)貿(mào)發(fā)展的影響

41環(huán)保標準差異對我國引進外資的影響

在投資方面，由于發(fā)達國家和地區(qū)的環(huán)保標準已相當嚴格，在這些國家或地區(qū)被限制或淘汰的重污染產(chǎn)業(yè)正在向發(fā)展中國家轉移，而這種轉嫁污染的行為又使發(fā)展中國家的環(huán)境狀況更趨惡化，國家經(jīng)濟利益受到損害，在國際貿(mào)易中的地位受到不利影響。我國在利用外資過程中也存在上述現(xiàn)象，而目前在對外商投資項目進行審批的過程中缺乏對環(huán)境因素的適當考慮，對項目的環(huán)境影響評價制度也沒有得到嚴格的實施。

42綠色貿(mào)易壁壘及其對我國外貿(mào)出口的影響

國際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，以一系列的國際條約、公約和國內法律法規(guī)為根據(jù)，以保護人體健康、環(huán)境與資源為表面目的，涉及與保護人類健康、生態(tài)環(huán)境和自然資源有關的各種產(chǎn)品，因而具有合法性、隱蔽性、廣泛性等特點。就實施效果而言，發(fā)達國家制定的較高環(huán)保標準和相應的限制措施絕大多數(shù)對來自環(huán)保水平較低的發(fā)展中國家的產(chǎn)品不利。

從目前國際貿(mào)易的實踐看，常見的綠色非關稅壁壘主要有下述幾種形式：（1）單邊主義，即一國對其內部及外部的商務活動單方面制定法律、標準，并加以實施。（2）境外裁決權，即某一項法案，它有權對發(fā)生在本國之外的活動加以裁決。這方面最著名的案例就是美國與墨西哥之間的金槍魚-海豚事件。（3）國家環(huán)境管制法律法規(guī)，即根據(jù)GATT第20條的規(guī)定，國家可以采取“必要的保護人類、動植物生命與健康”的環(huán)境措施。（4）多邊環(huán)境措施，即有些國家利用國家間締結的環(huán)境條約、公約的某些條款建立新的非關稅貿(mào)易壁壘。

我國外貿(mào)出口的主要市場是香港、日本、美國、歐盟、東南亞、韓國，以及我國的臺灣省等發(fā)達或較發(fā)達的國家和地區(qū)，這些國家或地區(qū)的產(chǎn)口進口標準，大都包含我國產(chǎn)品在短期內難以達到的嚴格的標準，如防污標準、噪聲標準、電磁輻射標準等。如果這些國家、地區(qū)憑借自身在環(huán)保方面的優(yōu)勢將貿(mào)易與環(huán)境緊密掛鉤，將使我國在產(chǎn)品出口范圍、出口速度上遭受打擊。在產(chǎn)品結構方面，綠色產(chǎn)品在國際貿(mào)易商品結構中的比重日益增大，而初級產(chǎn)品的比重將進一步下降，這對以初級產(chǎn)口出口為主的我國顯然不利。面對這一國際性趨勢，我國必須大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，進一步提高出口產(chǎn)品的技術含量，以優(yōu)化我國的出口產(chǎn)品結構。就對出口企業(yè)國際競爭力的影響而言，由于綠色壁壘的制定涉及從產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售到報廢處理的各個環(huán)節(jié)，制造商、出口商為了達到進口國的環(huán)境標準，必須增加有關環(huán)境保護的檢驗、測試、認證、鑒定等手續(xù)及其相關費用，從而使企業(yè)生產(chǎn)成本進一步提高，影響到出口企業(yè)的國際競爭力。

5對策和建議

51完善環(huán)境法律和強化環(huán)境執(zhí)法

應當進一步完善環(huán)境資源法律法規(guī)，特別是制定和完善環(huán)保產(chǎn)業(yè)專項法規(guī)，促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)和環(huán)保技術的發(fā)展，并強化環(huán)境影響評價制度在外商投資項目中的實施力度，防止發(fā)達國家通過污染轉嫁對我國進行“生態(tài)侵略”。

52利用雙邊或多邊貿(mào)易體系中的非歧視原則，抵制國際貿(mào)易中的“綠色保護主義”

如果發(fā)達國家或地區(qū)根據(jù)其環(huán)保標準對我國產(chǎn)品在當?shù)氐匿N售采取歧視性做法，我國一方面可以根據(jù)雙邊或多邊貿(mào)易協(xié)定所確認的相互給予非歧視待遇和國民待遇的規(guī)定和有關環(huán)境保護的國際條約、公約中對發(fā)展中國家給予特殊照顧的規(guī)定，向有關國家提出抗辯，力爭通過磋商、談判解決此類貿(mào)易糾紛，同時也可以向有關國際組織提出申訴；另一方面可依據(jù)《對外貿(mào)易法》的有關規(guī)定采取必要的反報復措施，維護我國在國際貿(mào)易中的合法權益。

53盡早推廣實施ISO14000環(huán)境體系國際標準并從法律上完善有關制度

國際標準化組織制定的ISO14000系列國際標準已于1996年正式公布。該標準以改善全球環(huán)境、促進國際貿(mào)易為目標，涉及從原材料的開發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造、使用及報廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動。對于任何不符合該標準的產(chǎn)品，任何國家都可以拒絕進口。因此，為了適應國際市場對出口產(chǎn)品環(huán)保標準的要求，我國應制定和實施與ISO14000環(huán)境體系國際標準配套的國內法律法規(guī)以及適合我國國情的環(huán)境標志法律法規(guī)，通過立法程序把ISO14000環(huán)境體系國際標準轉化為國家標準，在全國范圍內推廣實施。

54加強國際立法合作

應積極參與國際社會現(xiàn)在和將來環(huán)境與貿(mào)易所進行的討論和談判，表明我國在環(huán)境與貿(mào)易關系問題上的立場，為包括我國在內的廣大發(fā)展中國家爭取公正、合理的地位。

參考文獻

①曲小如，環(huán)保時代國際貿(mào)易發(fā)展的新趨勢，國際貿(mào)易問題，1996（1）。

②王瑜，中國社會標志規(guī)劃，環(huán)境，1996（3）。

③孫昌華，國際貿(mào)易與環(huán)境保護，法學評論，1996（4）。

④曲小如，論多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易條款與關貿(mào)總協(xié)定條款的相容性，國際貿(mào)易問題，1996（7）。

篇（9）

(二)科技型中小企業(yè)是解決就業(yè)問題的一個重要途徑。農(nóng)村剩余勞動力的轉移、城鎮(zhèn)待業(yè)人員的安置、下崗職工的再就業(yè)，這一切使南昌就業(yè)形勢不容樂觀。特別是擴招后的大量高等院校畢業(yè)生進入就業(yè)市場，2008年江西省畢業(yè)生人數(shù)將創(chuàng)歷史新高，預計達21萬余人，比上年增加近5萬人，大學生就業(yè)形勢尤為嚴峻。由于科技型中小企業(yè)大多是知識密集型的企業(yè)，科技型中小企業(yè)的發(fā)展，有利于為大學生創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，而且由于其產(chǎn)品附加值比較高，能夠支付比較高的工資，科技型中小企業(yè)的發(fā)展有條件為大學生就業(yè)者提供比較高的報酬。

(三)科技型中小企業(yè)是進一步繁榮縣域經(jīng)濟的重要手段。南昌縣、進賢縣、新建縣、安義縣、青山湖區(qū)、青云譜區(qū)、灣里區(qū)，是南昌市的7個涉農(nóng)縣(區(qū))，中小企業(yè)是縣域經(jīng)濟的重要組成部分。進賢縣中小企業(yè)主要分布在醫(yī)療器械、文化用品、鞭炮禮彈、食品加工、特種水產(chǎn)、食用菌類等特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中；青云譜區(qū)內農(nóng)產(chǎn)品、建材、水果、肉類、摩配、啤酒等中小企業(yè)專業(yè)市場發(fā)展良好。南昌縣、新建縣利用農(nóng)產(chǎn)品資源豐富、區(qū)位條件好的優(yōu)勢，大力發(fā)展以農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)為主的中小企業(yè)，這些中小企業(yè)是縣域經(jīng)濟的支撐點和增長點。但是，從總體上看，科技型中小企業(yè)所占比重不大，大多數(shù)中小企業(yè)產(chǎn)品附加值和技術含量低。要進一步繁榮南昌市縣域經(jīng)濟，必須充分發(fā)揮科技作為第一生產(chǎn)力的支撐引領作用，加大對縣域中小企業(yè)結構調整和體制創(chuàng)新，集中必要的財力扶持縣域內前景看好的中小企業(yè)脫胎成科技型中小企業(yè)，使之成為帶動縣域經(jīng)濟發(fā)展的“火車頭”。這不僅是改善區(qū)域經(jīng)濟運行環(huán)境和質量的重要路徑，而且是有效地推動縣域經(jīng)濟發(fā)展，逐步從資源依賴型、投入支撐型向創(chuàng)新驅動型轉變的驅動力。因此，科技型中小企業(yè)的發(fā)展對推進社會主義新農(nóng)村建設，促進縣域經(jīng)濟進一步繁榮起著舉足輕重的作用。

南昌大力發(fā)展科技型中小企業(yè)的意義重大，但目前科技型中小企業(yè)的力量還不是很強。從數(shù)量上看，科技型中小企業(yè)在南昌的中小企業(yè)中，占的比重還不大，還有著廣闊的發(fā)展空間。要使科技型中小企業(yè)獲得更好更快的發(fā)展，必須進一步優(yōu)化其投資環(huán)境。

二、南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境分析

投資環(huán)境按照其可見性分為投資硬環(huán)境和投資軟環(huán)境。前者是指與投資活動直接有關的物質條件，主要包括一個區(qū)域的自然環(huán)境和物質環(huán)境。后者的內容非常廣泛，主要包括社會、政治、法律、文化、經(jīng)濟等許多無形要素。投資環(huán)境差，中小企業(yè)投資成本就高，過高的投資成本將增加交易成本和投資風險，將難以吸引和留住區(qū)域內的中小企業(yè)。因此，包括科技型企業(yè)在內的中小企業(yè)發(fā)展和投資環(huán)境的優(yōu)化密切相關。

南昌市投資硬環(huán)境近年來有了較大改善。從基礎設施看，作為我國長江三角洲、珠江三角洲、閩南三角區(qū)進入內地的重要中轉地之一，南昌的航空、公路、鐵路、水路的基礎設施建設發(fā)展較快，初步構成了發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的立體交通基礎；從自然資源來看，南昌淡水、土地和農(nóng)產(chǎn)品、礦產(chǎn)等資源豐富，具有資源比較優(yōu)勢，以豐富的農(nóng)產(chǎn)品資源為依托發(fā)展起來的特色食品加工業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)，一直是南昌市中小企業(yè)的強項；從地理位置來看，南昌地理位置優(yōu)越，歷為“襟三江而帶五湖，控蠻荊而引甌越”之地。南昌投資硬環(huán)境與經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要以及同東部沿海地區(qū)相比，還有一定的差距。例如，南昌距離出海口較遠，還沒有完全融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟城市群中。由于國家宏觀政策的調整，土地政策收緊，南昌過去以土地為最大“賣點”的低成本優(yōu)勢目前正在喪失，中小企業(yè)投資硬環(huán)境需進一步完善。但相比之下，就科技型中小企業(yè)來講，投資軟環(huán)境更關鍵，它是科技型中小企業(yè)投資最重要的影響因素。概括起來主要有以下幾個方面：

(一)政策環(huán)境。科技型中小企業(yè)最為關注的是減免稅政策、知識產(chǎn)權保護政策和科技融資政策。南昌市目前對高新技術企業(yè)有一系列優(yōu)惠的稅收政策，如國務院批準的高新技術開發(fā)區(qū)內新辦的高新技術企業(yè)，自獲利年度起免征所得稅兩年。國務院批準的高新技術開發(fā)區(qū)內的高新技術企業(yè)，可按15%的稅率征收所得稅。

但是，現(xiàn)行的科技稅收政策主要是針對高新技術開發(fā)區(qū)的企業(yè)和外企，而對高新技術開發(fā)區(qū)以外的科技型中小企業(yè)，幾乎不存在科技稅收優(yōu)惠政策，使得一些非高新開發(fā)區(qū)內的科技型中小企業(yè)難以享受優(yōu)惠，降低了政策效率；南昌在科技融資政策方面對科技型中小企業(yè)也有相關的扶持，如南昌市政府設立的科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金是用于支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的政府專項基金，通過無償資助、貸款貼息等方式扶持和引導科技型中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動，但受惠面還是非常有限的。總的來講，目前，科技型中小企業(yè)絕大多數(shù)屬于民營科技型中小企業(yè)，相對于政府對國有大企業(yè)和外資企業(yè)的各種優(yōu)惠政策，目前科技型中小企業(yè)政策環(huán)境還有待完善。

(二)經(jīng)濟環(huán)境。投資軟環(huán)境和一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平是密不可分的，經(jīng)濟環(huán)境展示的是一個城市經(jīng)濟實力，經(jīng)濟發(fā)展水平高，就意味著市場容量大，社會購買力強，這也是吸引投資的必要條件。南昌是江西省經(jīng)濟最發(fā)達的城市，南昌市2007年實現(xiàn)財政收入190.61億元，近5年南昌市經(jīng)濟增速雖連續(xù)超過15%，但與中部地區(qū)其他省會城市相比，總量仍然偏小，2007財政總收入在中部省會城市中排位最后。政府財政能力不強，直接影響政府對經(jīng)濟的控制力，也勢必影響到對科技型中小企業(yè)支持的力度。雖然，南昌從2006年起，將市科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金每年增加到1000萬元元，但這相對于沿海發(fā)達城市還是有較大差距的。

(三)社會服務環(huán)境。社會服務環(huán)境反映政府綜合管理水平和服務業(yè)發(fā)展的狀況，服務環(huán)境主要是指政府行政部門對企業(yè)的服務和社會中介等服務機構為企業(yè)提供的社會服務。公共服務是南昌市投資軟環(huán)境的根本問題。特別是科技型中小企業(yè)由于勢單力薄，更需要各種社會化服務，如政府、有關組織及中介機構提供的技術、人才培訓、信息交流、財務審計、法律、技術咨詢等服務。從政府行政部門對企業(yè)的服務現(xiàn)狀來看，近年來，南昌市政府已經(jīng)認識到服務環(huán)境是改善投資環(huán)境的重要一環(huán)，2001年至今，先后組織4輪行政審批制度改革，成為全國保留行政審批事項最少的城市之一。中國社會科學院推出的《2005年城市競爭力藍皮書：中國城市競爭力報告No.3》顯示，2004年在中國200個地級以上城市(不包括香港、澳門和臺灣地區(qū))中，南昌城市綜合競爭力在全國排名第30位，從數(shù)據(jù)分析中看到，南昌綜合競爭力提升的最大拉動力是來自政府管理競爭力的提高。從社會中介等服務機構為企業(yè)提供的社會服務來看，南昌市科技型中小企業(yè)在發(fā)展中所獲得的技術支持、信息咨詢、法律支援、投資咨詢、職工培訓和人才培訓、市場營銷等社會化服務體系方面和東部城市相比還存在較大差距。

(四)融資環(huán)境。目前，南昌市中小企業(yè)普遍存在融資困難的問題，南昌市統(tǒng)計局資料顯示，在被調查的200戶企業(yè)中，有166戶中小企業(yè)認為資金緊張制約了企業(yè)發(fā)展，占企業(yè)總數(shù)的83%。而科技型中小企業(yè)由于技術開發(fā)活動的不確定性、長時效性，科技型中小企業(yè)較一般中小企業(yè)而言，需投入資金更多，風險更大，而且一旦技術開發(fā)失敗則少有回旋余地。因此，科技型中小企業(yè)面臨最大的難題是融資問題。除了極少數(shù)科技型中小企業(yè)有創(chuàng)新基金支持外，大多數(shù)科技型中小企業(yè)目前還只能依靠自身積累進行發(fā)展，無法形成規(guī)模經(jīng)濟。特別是一些新投產(chǎn)企業(yè)，由于信用度低，無法籌集到足夠的流動資金，影響企業(yè)進一步做大做強。南昌市政府做了許多工作來解決這一難題，例如，到2006年12月7日為止，南昌市共有22家擔保公司來幫助中小企業(yè)獲得資金支持。但由于市場主體不明確、信用擔保基金來源單一、擔保機構多頭管理等原因，有25%擔保公司業(yè)務處于半停滯狀態(tài)。當前，資金難題困擾南昌市科技型企業(yè)技術創(chuàng)新，企業(yè)的研發(fā)投入強度出現(xiàn)下降趨勢，嚴重影響了企業(yè)后續(xù)的科技創(chuàng)新能力。因此，就南昌科技型中小企業(yè)來說，融資“瓶頸”一直是需要破解的難題。

三、優(yōu)化南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的對策和思路

南昌已經(jīng)確定了“和諧創(chuàng)業(yè)、富民強市”的戰(zhàn)略方針，在這樣的背景下，優(yōu)化南昌科技型中小企業(yè)投資環(huán)境將更大范圍地拓展其發(fā)展空間。對南昌市科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)化，一方面要進一步完善投資硬環(huán)境，另一方面更主要的是從軟環(huán)境方面著手改進，在改善經(jīng)濟環(huán)境的基礎上，尤其要重點抓好以下幾個方面工作：

(一)提高南昌市區(qū)域金融服務能力，滿足科技型中小企業(yè)資金需求

1.建立健全科技型中小企業(yè)信用體系。科技型中小企業(yè)信用體系建設是破解其融資難的有效途徑。南昌市政府要進一步建立和健全符合市場經(jīng)濟制度要求的企業(yè)信用制度，建立有效的信用征集、評價、系統(tǒng)和嚴格的違信懲罰制度，強化整個社會的信用基礎。建設科技型中小企業(yè)信用檔案是其信用體系建設的關鍵環(huán)節(jié)，其主要作用是收集和保存企業(yè)的信用記錄，幫助銀行和其他企業(yè)更全面、準確地了解企業(yè)信用狀況，為企業(yè)的融資和其他交易活動提供便利。同時它還可以充作信譽抵押品，減輕本企業(yè)在融資中實物資產(chǎn)抵押、擔保的壓力。中小企業(yè)信用體系建設是一個長期而復雜的系統(tǒng)工程，需要政府、金融機構、信用服務機構和企業(yè)本身的共同努力，

2.建立科技型中小企業(yè)融資的信用擔保體系。南昌市擔保體系是以政府政策主導型擔保為主，政府出資較多，而民間資本介入較少，擔保貸款遠遠滿足不了科技型中小企業(yè)對資金的需求。建議政府大力發(fā)展社會互助型擔保制度，運用社會互助擔保方式彌補政府政策型擔保方式的不足。社會互助型擔保主要由企業(yè)以會員制形式組建，通過會員繳納風險貸款保證金，進行會員之間的互助擔保，獲取金融機構貸款。互助型擔保機構承擔的風險最終由會員分擔。由于擔保審批人與擔保申請人相互較為了解，他們在行為和思維方式上具有很強的趨同性，容易形成群體信譽機制。處于劣勢的科技型中小企業(yè)通過互助擔保聯(lián)合起來，在和銀行的談判中可以爭取到較為優(yōu)惠的貸款條件。由于商業(yè)擔保公司是純粹以贏利為目的的，可能加重企業(yè)負擔，建議適當采用。

3.完善資本市場，拓寬科技型中小企業(yè)直接融資渠道。中小企業(yè)在直接融資市場上受到重重限制，過高的門檻阻隔了科技型中小企業(yè)直接向社會募集資金之路。如《公司法》規(guī)定股份有限公司注冊資本最低為1000萬元，上市公司股本總額不少于5000萬元等要求，這些硬性條件都是經(jīng)營規(guī)模小、抗風險能力弱的科技型中小企業(yè)難以達到的。我國在2004年推出了中小企業(yè)板，目前中小板市場在加快擴大規(guī)模，這對南昌市包括科技型中小企業(yè)在內的一些目前規(guī)模不大但具有良好成長性和潛力的企業(yè)而言，無疑是個很好的融資機會。南昌還應大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資機構，充分利用市場機制吸引各種社會資本進行風險投資。此外，還應引導中小企業(yè)通過產(chǎn)權交易中心等渠道，以股權融資、項目融資等方式籌集民間或海外資金。

(二)優(yōu)化政策環(huán)境和服務環(huán)境

我國科技型中小企業(yè)資金短缺，技術和市場的不確定性，使其抗風險能力非常薄弱，政府的政策性資助是解決這一問題有效手段。對科技型中小企業(yè)來講，包括投入、稅收、金融、政府采購等在內的各項政策是長時間、普遍起作用的因素。因此，科技型中小企業(yè)投資環(huán)境的優(yōu)化，政策是關鍵。政策制定要有科學性，要在廣泛調查論證的基礎上，吸收專家、學者、企業(yè)家等各類相關群體參與到政策的制定中來，以確保政策制定的科學性和現(xiàn)實可行性。政府在制定相關政策時，要考慮到科技型中小企業(yè)的特點和需求，出臺有針對性的鼓勵和扶持政策。同時，要真正落實各項政策，樹立政府信用，增加政府在投資者心中的可信度。落實各項政策關鍵在于政府職能轉變，最重要的職能轉變就是服務職能的轉變，從熱衷于“管、審、批”的干預型政府轉變成致力于“扶、幫、助”的服務型政府。同時，科技型中小企業(yè)在發(fā)展過程中離不開社會的全方位服務，具體包括中介服務、教育服務、社會保障服務等。目前，要根據(jù)南昌市的實際情況，逐步構建一個結構合理、門類齊全、機制靈活、功能完備的科技中介服務體系；要按照社會統(tǒng)籌和個人賬戶相結合的框架，加快社會保障體系建設；南昌還應充分發(fā)揮教育資源優(yōu)勢，為科技型中小企業(yè)發(fā)展提供人力資源。

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篇（10）

建國50多年來，中國經(jīng)濟社會取得了巨大的進展。尤其是改革開放以后，經(jīng)濟發(fā)展速度之快，成就之高，有目共睹。進入新世紀，中國政治穩(wěn)定，經(jīng)濟持續(xù)增長，通貨膨脹率較低，貨幣堅挺，外債結構合理，國際收支平衡有余，進口類關稅不斷降低，投資環(huán)境不斷改善，最近中國已經(jīng)成功加入世界貿(mào)易組織(WTO)，加上國家已經(jīng)開始實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，這將更進一步促使投資環(huán)境的改善，中國可望成為世界各國投資者青睞的比較理想的投資場所。

中國及其大陸31個省級區(qū)域（注：不包括香港、澳門和臺灣。）經(jīng)濟發(fā)展的巨大成就除得益于國家穩(wěn)定的改革開放政策、經(jīng)濟持續(xù)增長過程中的要素稟賦、制度變遷、技術條件、產(chǎn)業(yè)結構、市場環(huán)境、法律法規(guī)外，還與良好的投資環(huán)境、投資效果、外部國際大環(huán)境等因素關聯(lián)密切。面對新世紀和新一輪的全球資源重組，研究如何構建衡量投資環(huán)境優(yōu)劣及其吸引力大小的指標體系，并研究如何選擇適當?shù)姆椒▽ν顿Y環(huán)境進行定量評估，為我國及各個區(qū)域評價投資環(huán)境質量的好壞、吸引力的大小，及為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策的制訂和決策的實施，提供一個科學有效的定量化的參考依據(jù)，意義非同尋常。

國外關于通過統(tǒng)計指標或建立指標體系評價投資環(huán)境優(yōu)劣方法的研究起始于20世紀60年代。這些方法歸納起來主要有投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評分法（等級尺度法）、道氏評估法、關鍵因素評估法、相似度法、國家風險評級法、綜合評判法和多因素分析評估法等。中國關于投資環(huán)境評價的研究，是在改革開放以后才開始的。20世紀80年代末到90年代初，對大陸各個省市區(qū)的投資環(huán)境的分析評價，不少學者進行了有益的探索，這主要歸功于統(tǒng)計資料的逐步健全和分析工具及技術的支撐。王慧炯、閔建蜀[1]采用關鍵因素評估法（又叫體制評估法，專門為中國和其他社會主義國家設計）主要從體制的角度按照降低成本、發(fā)展當?shù)厥袌觥@得原料供應、分散投資風險、追逐競爭者、獲得當?shù)厣a(chǎn)和管理技術等6種投資動機出發(fā)，選擇若干關鍵因素，并采用多因素評估法計算總分來評價投資環(huán)境；魯明泓[2][3]先后分別選擇了11項和10項指標對中國大陸29個省市區(qū)（不包括）和45個主要城市的投資環(huán)境作了綜合分析和評估；郭信昌[4]、張敦富[5]等人也對中國的投資環(huán)境進行了較為系統(tǒng)的描述、分析和評價。不可否認，上述研究對中國區(qū)域投資環(huán)境的研究作了較大貢獻，但也有不少不足之處：或者單從宏觀方面來闡述，對中國區(qū)域投資環(huán)境考查與定量評估做的還不夠；或者只分析硬環(huán)境而忽視軟環(huán)境；或者選擇的因素指標雖然包括了投資環(huán)境的幾個方面，但其使用的統(tǒng)計資料相對單一，而且總量指標（絕對）指標過多而相對指標和平均指標嫌少，未能全面地涵蓋投資環(huán)境的方方面面，因而分析方法雖然比較科學，但結論卻前后相差太大，使得這些評估結果未能科學而準確地衡量和反映中國各個區(qū)域投資環(huán)境的實際情況，有些結論也與人們通常的看法相差較大，令人難以接受或讓人信服。為什么這些研究的結論差別如此大呢？筆者認為關于中國投資環(huán)境的分析研究，主要的缺陷和不足之處在于，以往研究選擇的指標太少，更沒有能建立一個科學的評價指標系統(tǒng)，從而致使在指標體系選擇方面有一個共同缺點，即沒有或很少涉及各個評價指標之間的關聯(lián)性和協(xié)調性，定性打分代替定量指標過多，把也排除在分析和評估之外。另外，評價方法也顯得較為單一。

然而時過境遷，中國及各個地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展水平有了較大的變化，隨著由傳統(tǒng)的計劃體制向市場體制的轉換，黨的十五大報告中提出要從現(xiàn)在起到下個世紀頭十年建立比較完善的社會主義市場經(jīng)濟體制，中國國際貿(mào)易（包括服務貿(mào)易）的對外開放程度不斷深化，貿(mào)易關稅的降低，WTO已經(jīng)順利加入，我國整體及大陸各個區(qū)域的投資環(huán)境也發(fā)生了較大的變化且得到相當程度的改善，但也面臨著不少挑戰(zhàn)。因此，筆者以為很有必要在借鑒前人研究成果的基礎上重新構建一個更為全面、科學的評估指標系統(tǒng)，并研究更為科學合理的評價方法，以便在新世紀和新環(huán)境背景下，對中國各區(qū)域之投資環(huán)境狀況的優(yōu)劣進行全面、科學而準確的度量和評價，揭示各個區(qū)域投資環(huán)境實際水平的優(yōu)劣和吸引外商投資的能力，以期給國家、各個區(qū)域及各級部門一個比較清晰和科學正確的認識，并為決策提供科學依據(jù)。

二、投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構建原則

對一個區(qū)域的投資環(huán)境進行評估分析，指標選擇與指標系統(tǒng)的構建非常重要，它直接關系到研究結論的科學性、客觀性、準確性與可靠性，關系到能否為決策部門提供一個量化的、具有可操作性的依據(jù)。考慮到我國的國情及各個地區(qū)的區(qū)情，根據(jù)目前國內外投資理論與影響我國及各個地區(qū)投資的因素，按照系統(tǒng)論的思想，為了便于支撐投資評估研究方法，并科學、客觀、公正、全面地反映區(qū)域投資環(huán)境的狀況和衡量區(qū)域投資環(huán)境質量優(yōu)劣及水平的高低，在研究、選取和構建評估指標系統(tǒng)時，筆者以為應該遵循和貫徹以下原則：

1.全面性：投資環(huán)境系統(tǒng)是由多因素構成的多層次的組織系統(tǒng)，同時又受到系統(tǒng)內外眾多因素的影響和制約。投資環(huán)境指標系統(tǒng)具有范圍廣、信息量大的特點，要求我們在遴選指標時必須盡量全面、完整地選擇各級各類的指標，要使得投資硬環(huán)境和軟環(huán)境指標，總量指標、相對指標和平均指標，定性指標和定量指標相結合。這樣做的目的是盡量從各個側面、各個層次去揭示、描述和反映投資環(huán)境系統(tǒng)的整體狀況的優(yōu)劣程度，去衡量投資環(huán)境水平的高低和質量的好壞，以免遺漏某些重要的信息，造成片面性，從而導致評估結果的非科學性。

2.簡潔性：如前所述，選擇投資環(huán)境指標系統(tǒng)要遵循全面性的原則，但這并不是說選擇指標時必須面面俱到、重復、繁瑣。相反，指標的遴選和設置需要考慮典型性和代表性，盡量使含義相同或相關性較大的指標不被選入，用盡可能少但信息量盡可能大的指標去反映多方面的問題，把全面性和簡潔性有機地結合起來，以避免重復、繁瑣而造成評估時的多重共線或序列相關。

3.科學性：投資環(huán)境系統(tǒng)中的每一個指標都應具有確定的、科學的深刻內涵。指標系統(tǒng)的建立應該根據(jù)投資環(huán)境本身及經(jīng)濟社會發(fā)展的內在聯(lián)系，依據(jù)投資環(huán)境評價理論和統(tǒng)計指標系統(tǒng)建立的科學理論和原則，選擇含義準確、便于理解、易于合成計算及分析的具體、可靠和實用的指標，以客觀、公正、全面、科學地反映區(qū)域投資環(huán)境的本質和規(guī)律性。

4.系統(tǒng)性：投資環(huán)境系統(tǒng)是一個由具有一定結構和功能的要素構成的有機整體。指標和指標系統(tǒng)并不是一個靜止和絕對概念，而是一個相對的、不斷動態(tài)發(fā)展變化的概念。因此，在選擇和確定具體指標來構建指標系統(tǒng)時，要綜合考慮投資環(huán)境的整體性、動態(tài)性和系統(tǒng)性，既要選擇反映和衡量系統(tǒng)內部各個子系統(tǒng)發(fā)展狀況的指標，又要包含反映各個系統(tǒng)相互協(xié)調以及系統(tǒng)外部的環(huán)境指標（如政策變量等）；既要有反映和描述投資環(huán)境系統(tǒng)狀況的靜態(tài)指標，又要有反映和衡量系統(tǒng)質量改善和素質提高的動態(tài)指標。同時，還要隨著時間的推移、地點的變化和實際情況的不同，指標系統(tǒng)能夠適應動態(tài)發(fā)展變化的需要而進行相應的適當調整。

5.可比性：指標系統(tǒng)的構建應該通過借鑒和吸取國內外的研究經(jīng)驗和成果，便于國內各個地區(qū)對比，又能經(jīng)過適當?shù)恼{整而方便國際比較，同時又可以進行動態(tài)對比。這就要求在選擇指標時，必須考慮到指標的歷史延續(xù)性，同時考慮支撐分析和預測的可能性。因此，為了加強各個區(qū)域投資環(huán)境的可比性，必須準確地分析和研究統(tǒng)計資料及其含義，參考統(tǒng)計年鑒和其他相關年鑒及文獻，選用范圍和口徑相對一致的相對指標和平均指標，同時也選用一些總量指標，一方面可以確保因素變量不會因為經(jīng)濟規(guī)模、人口多寡或面積大小等因素的影響而使分析結果產(chǎn)生偏差，另一方面也可以增加指標體系的綜合性和關聯(lián)性。

6.可操作性：投資環(huán)境系統(tǒng)評估指標應該具有實用性和可行性，指標數(shù)據(jù)的選擇、獲得、計算或換算，必須立足于現(xiàn)有統(tǒng)計年鑒或文獻資料，至少容易獲得、計算或換算，并采取國際認可或國內通行的統(tǒng)計口徑，指標的含義必須十分明確，便于有效地進行定量的分析和評估。

三、投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)的構建

投資環(huán)境系統(tǒng)是一個以創(chuàng)造良好的投資場所，吸引外商直接或間接投資為中心目標的非常復雜的開放系統(tǒng)。而衡量投資環(huán)境好壞的指標系統(tǒng)則是描述該系統(tǒng)中各個子系統(tǒng)發(fā)展變化的狀況，衡量其質量優(yōu)劣和發(fā)展水平高低的。它應該具有所有系統(tǒng)的結構性、層次性、相關性、整體性、動態(tài)適應性等特征。也就是說，投資環(huán)境系統(tǒng)具有一般系統(tǒng)的所有特征，即同樣是一個由系統(tǒng)之下的子系統(tǒng)、子系統(tǒng)之下的更低層次的子子系統(tǒng)，以及最低層次元素（要素或因素）所構成的有機整體。按照系統(tǒng)論的思想，依據(jù)構建投資環(huán)境指標系統(tǒng)全面、簡潔、科學、系統(tǒng)、可比、可操作等原則，本著理論聯(lián)系實際，理論為實踐、為決策服務的初衷，在參考、學習和吸收以往的研究經(jīng)驗和成果的基礎上，結合我國的具體國情及大陸31個區(qū)域的具體區(qū)情，考慮到指標系統(tǒng)內部各個子系統(tǒng)之間的相互交叉、制約以及協(xié)調促進的辯證關系，經(jīng)過反復篩選和相關研究后選擇了與投資環(huán)境密切相關、代表性大的38項指標，建立了評價中國區(qū)域投資環(huán)境的指標系統(tǒng)，如表1所示。需要指出的是，本文所構建的區(qū)域投資環(huán)境評估指標體系是建立在堅實的統(tǒng)計資料基礎之上，也就是說，統(tǒng)計指標系統(tǒng)所涉及的數(shù)據(jù)可以在我國現(xiàn)有最權威的《中國統(tǒng)計年鑒》上直接或間接（通過簡單換算）獲取，只有極少量數(shù)據(jù)需要從其它統(tǒng)計年鑒或文獻上取得。

表1顯示，投資環(huán)境指標系統(tǒng)可分為投資環(huán)境總目標、投資環(huán)境目標層、投資環(huán)境次級目標層和具體指標層四個層次。投資環(huán)境目標層系統(tǒng)涵蓋了經(jīng)濟環(huán)境、市場環(huán)境、科技管理環(huán)境、資源環(huán)境、文化教育環(huán)境、基礎設施環(huán)境和社會服務環(huán)境等7大子系統(tǒng)，分別從24個次級目標層，即經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結構、經(jīng)濟政策、經(jīng)濟體制、通貨膨脹、金融環(huán)境、市場規(guī)模、分銷網(wǎng)點、市場化程度、科技水平、管理水平、技術創(chuàng)新能力、生產(chǎn)要素資源、自然地理環(huán)境、人力資源、文化素質、知識環(huán)境、交通狀況、信息化程度、投資水平、生活質量、醫(yī)療衛(wèi)生條件、社會服務水平、治安狀況等25個方面的38項統(tǒng)計指標構成的具體指標層來描述和度量中國及各個區(qū)域投資環(huán)境的優(yōu)劣。需要說明的是，這四個層次系統(tǒng)相互依存又互相獨立，既有聯(lián)系又有區(qū)別，是一個不可分割的統(tǒng)一體，共同構成中國區(qū)域投資環(huán)境的評估指標系統(tǒng)；而且一個具體指標雖然不一定屬于某一子系統(tǒng)，但它可描述一個子系統(tǒng)的某一方面，又能反映另一子系統(tǒng)的其它方面。因此，本文對重要的變量指標（如經(jīng)濟發(fā)展、投資、人口素質、市場化和生活質量等），選擇了多項指標，以體現(xiàn)投資環(huán)境系統(tǒng)中各子系統(tǒng)之間相互交叉、影響、制約的辯證關系；而且，所有的指標，按照功能分為描述性、解釋性指標（以基礎指標為主）的評價、監(jiān)測和預警性的評價性指標（以相對指標和平均指標為主）。這樣作的目的就是期望從各個側面、各個角度，來全面、準確、科學地刻畫、描述、度量各個區(qū)域的投資環(huán)境質量的優(yōu)劣和發(fā)展水平的高低。

表1中國區(qū)域投資環(huán)境指標系統(tǒng)

總目標目標層次級目標層具體指標層單位

經(jīng)經(jīng)濟發(fā)展水平國內生產(chǎn)總值億元

濟全員勞動生產(chǎn)率元／人

環(huán)人均財政收入元

區(qū)境產(chǎn)業(yè)結構第二產(chǎn)業(yè)比重%

域指第三產(chǎn)業(yè)比重%

投標經(jīng)濟政策優(yōu)惠政策打分

資子進出口商品總額億美元

環(huán)系經(jīng)濟體制外商投資總額占全國比重%

境統(tǒng)非國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值比重%

指通貨膨脹商品零售價格指數(shù)%

標金融環(huán)境城鄉(xiāng)居民存款余額億元

系外債對外借款億美元

統(tǒng)市場市場規(guī)模社會消費品批發(fā)零售貿(mào)易總額億元

環(huán)境分銷網(wǎng)點社會消費品批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)網(wǎng)點萬個

指標市場化程度出口占國內生產(chǎn)總值比重%

子系非國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重%

統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)品市場占有率%

非農(nóng)業(yè)人口占總人口比重%

科技與科技水平專利批準數(shù)萬件

管理環(huán)管理水平萬人擁有專業(yè)技術人員數(shù)人

境指標技術創(chuàng)新能力人均研究與開發(fā)及情報文獻機構元／人

子系統(tǒng)支出額

資源環(huán)生產(chǎn)要素資源從業(yè)人員萬人

境指標人均發(fā)電量千瓦時

子系統(tǒng)自然地理資源抗災率%

工業(yè)“三廢”綜合利用產(chǎn)值萬元

文教環(huán)境人力資源人均受教育年限年

指標子系文化素質萬人擁有高校在校學生數(shù)人

統(tǒng)知識環(huán)境萬人圖書銷售量冊

基礎設施交通狀況貨運量萬噸

環(huán)境指標信息化程度郵電業(yè)務量億元

子系統(tǒng)投資水平萬人固定資產(chǎn)投資額元

社會服務生活質量恩格爾系數(shù)%

環(huán)境指標職工平均工資元

子系統(tǒng)人均壽命年

實際銷售商品房面積萬平方米

醫(yī)療衛(wèi)生條件萬人衛(wèi)生技術人員人

社會服務水平社會服務業(yè)從業(yè)人員萬人

治安狀況財政基建支出中公檢法經(jīng)費比重%

四、投資環(huán)境評估方法的選擇

在投資環(huán)境指標系統(tǒng)建立以后，以之作為支撐，選擇適當?shù)姆椒ㄟM行綜合分析評判和區(qū)域差異劃分。如引言所述，目前國內外已有多種評估方法可供選擇，如投資冷熱圖法（冷熱圖法）、投資環(huán)境評分法（等級尺度法）、道氏評估法、關鍵因素評估法、相似度法、國家風險評級法、綜合評判法和多因素評估法等。筆者認為，目前比較成熟可供選擇的投資環(huán)境評估方法有（專家）綜合評分法、層次分析法、因子（素）分析法、灰色關聯(lián)法、信息熵法、聚類分析法等。這些方法各具特色，有定性的主觀賦權法（如綜合評分法），也有定量的客觀評估法（因子分析法、灰色關聯(lián)分析法）。在實際的研究中，僅用單一方法去評估投資環(huán)境的優(yōu)劣，其結果并不一定科學、可靠，也難以令人信服。科學可行的做法是同時選用多種方法，主觀與客觀相結合、定性與定量相結合、多種定量方法相結合（如因子分析法與聚類分析法），相互配合，取長補短，從各個角度各個側面對投資環(huán)境進行綜合分析、組合評價與區(qū)域差異劃分（如聚類分析）。

本文的思路也正基于此。即通過上述構建的投資環(huán)境評估指標系統(tǒng)，參考《中國統(tǒng)計年鑒》及其它各種統(tǒng)計年鑒和文獻資料，建立投資環(huán)境評估數(shù)據(jù)庫，選擇恰當?shù)脑u估方法如因子分析法、綜合評分法進行組合式的綜合集成評價，對各種結果進行幾何平均、簡單加權平均（或采用其他可行方法）得到一個綜合值，然后再利用評估指標體系和數(shù)據(jù)庫采用聚類分析法等方法進行類型差異劃分和發(fā)展水平的階段性劃分，從而對各個區(qū)域之投資環(huán)境狀況重新進行全面、科學而準確的研究，以便相互驗證。如果多種方法的研究結果比較一致且互相補充，則證明綜合評價結果科學可靠，可以揭示和反映各個區(qū)域投資環(huán)境吸引外商投資的能力大小、投資環(huán)境實際水平的高低和區(qū)域差異程度的大小，并使綜合評判結果更具說服力和解釋力，實現(xiàn)對客觀投資環(huán)境現(xiàn)實的科學認識。

收稿日期：2002-01-16

【參考文獻】

[1]王慧炯，閔建羅.中國的投資環(huán)境[M].京港學術交流中心出版社.1987.

[2]魯明泓.中國不同地區(qū)投資環(huán)境的評估與比較[J].經(jīng)濟研究，1994(2).

篇（11）

引言：

中西部地區(qū)經(jīng)濟落后與其產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展緩慢有很大的關系。據(jù)報道，中西部地區(qū)由于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展程度低，招商引資難度很大，一些已經(jīng)引進來的企業(yè)也由于地方缺乏足夠多的相關產(chǎn)業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群，造成產(chǎn)品成本上升，在市場上競爭力顯著下降而撤出，移師東部。事實上，產(chǎn)業(yè)集群給企業(yè)提供的是一個可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。一些地方雖然過去通過政策優(yōu)惠，稅收減免等措施能引進一些企業(yè)，但隨著經(jīng)濟全球化、中國改革開放的不斷深入，這方面的優(yōu)勢將越來越少。過去單純靠政府營造的投資環(huán)境越來越不可持續(xù)。在這方面，東部地區(qū)的發(fā)展為中西部可以提供一些有益的借鑒。

產(chǎn)業(yè)集群理論綜述：

產(chǎn)業(yè)集群,又稱企業(yè)集群,簡單地說，就是從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度進行研究而劃分的專業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)域。有關它的定義，不同學者也給出不同的定義。美國哈佛大學教授邁克爾.波特（M.E.Porter2000）認為，產(chǎn)業(yè)集群是一組在地緣上接近的相關企業(yè)和相關機構，由共同性和互補性聯(lián)系在一起。斯切特密茲(Schmitz1995)認為，產(chǎn)業(yè)集群是企業(yè)在地理和部門上集中，企業(yè)之間存在著范圍廣泛的勞動分工，并擁有參與本地市場為競爭所必須具備的、范圍廣泛的專業(yè)化創(chuàng)新的企業(yè)群組。派克(F.G.Pyke1992)等人則將產(chǎn)業(yè)集群定義為，在生產(chǎn)過程中相互關聯(lián)的企業(yè)聚集，通常在一個產(chǎn)業(yè)內，并且根植于地方社區(qū)。克若曼斯科(Czamanski1979)提出，產(chǎn)業(yè)集群是指在所有經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)中，一群在商品和服務聯(lián)系上比國民經(jīng)濟其他部門聯(lián)系緊密，并在空間上相互接近的產(chǎn)業(yè)。

其實，有關產(chǎn)業(yè)集群的研究最早可以追溯到19世紀末馬歇爾關于外部經(jīng)濟理論的研究，而后1909年韋伯的工業(yè)區(qū)位理論，1934年科斯的交易費用理論，以及1991年克魯格曼的規(guī)模收益遞增理論等，都是從不同的角度對產(chǎn)業(yè)的形成、特征和內在機理進行了探討和研究。然而當代最有影響的要算美國哈佛大學教授邁克爾.E.波特在20世紀中后期提出的新競爭理論。1998年波特在哈佛《商業(yè)周刊》上發(fā)表了“產(chǎn)業(yè)集群和新經(jīng)濟學”一文，更是將產(chǎn)業(yè)集群的理論推向新的高峰。

產(chǎn)業(yè)集群與投資環(huán)境的關系：

毫無疑問，產(chǎn)業(yè)集群與投資環(huán)境之間具有互動關系，二者可以相互影響，相互推動。一方面，政府引導營造良好的投資環(huán)境，同一產(chǎn)業(yè)的相關企業(yè)（既包括縱向處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的關聯(lián)企業(yè)，即上、中和下游企業(yè)，也包括橫向與某一產(chǎn)業(yè)鏈相關的企業(yè)）加速在同一空間區(qū)域的聚集，形成產(chǎn)業(yè)集群。但是，這里必須明確的是，好的投資環(huán)境并不必然促成產(chǎn)業(yè)聚集，現(xiàn)實給我們提供了大量的這方面例子；另一方面，產(chǎn)業(yè)集群通過更專業(yè)化的分工，使得技術、信息、人才、政策及相關產(chǎn)業(yè)要素等資源能夠得到充分共享，知識傳播與創(chuàng)新的速度加快，集群內企業(yè)因此而獲得規(guī)模經(jīng)濟，大大提高集群內企業(yè)的市場競爭力，而為企業(yè)提供了實質性的、可持續(xù)發(fā)展的良好投資環(huán)境。與前者不同的是產(chǎn)業(yè)集群一定會改善投資環(huán)境。對于二者的關系，我們還應該區(qū)分各地區(qū)不同的經(jīng)濟發(fā)展階段來進行考察：在經(jīng)濟發(fā)展的初期，各地方應該通過加大對基礎設施的建設投入，給予入住企業(yè)相當?shù)恼叻龀郑愂諟p免等優(yōu)惠措施來改善投資環(huán)境，讓更多的企業(yè)入住以便后來可能形成產(chǎn)業(yè)集群。因為企業(yè)入住并不必然形成產(chǎn)業(yè)集群，所以在隨后的階段，政府在制定產(chǎn)業(yè)政策時需要利用政策引導、市場主導、企業(yè)參與的方式來有意識地培育產(chǎn)業(yè)集群的形成。我們這里研究的就是經(jīng)濟發(fā)展的第一、二階段政府制定產(chǎn)業(yè)政策時重點應該考慮的問題。

產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境的機理分析

如上所述，產(chǎn)業(yè)集群主要通過提升集群內企業(yè)的市場競爭力來改善投資環(huán)境，所以在實證分析中國東部地區(qū)如何通過產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境之前，從理論層面來分析產(chǎn)業(yè)集群的特性，以及其如何提升集群內企業(yè)的市場競爭力，即分析其經(jīng)濟學機理。產(chǎn)業(yè)集群能夠提升群內企業(yè)的市場競爭力是與產(chǎn)業(yè)集群的特性分不開的。產(chǎn)業(yè)集群具有互動性、共生性和柔韌性三大特性。所謂互動性是指產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)既有競爭又有合作，既有分工又有協(xié)作，彼此間形成一種互動性的關聯(lián)。由這種互動的競爭壓力、潛在壓力有利于構成集群內企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新動力，并由此帶來一系列的產(chǎn)品創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)加快升級；所謂共生性指的是產(chǎn)業(yè)集群內眾多的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)上具有關聯(lián)性，能共享諸多產(chǎn)業(yè)要素，包括專業(yè)人才、市場、技術和信息等，一些互補產(chǎn)業(yè)則可以產(chǎn)生共生效應，集群內的企業(yè)因此獲得規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的雙重效益；所謂柔韌性則是由于集群內聚集了大量的經(jīng)濟資源和眾多的企業(yè)，一方面高度聚集的資源和生產(chǎn)要素處于隨時可以利用的狀態(tài)，為集群內的企業(yè)提供了極大的便利，降低了企業(yè)的交易成本；另一方面大量企業(yè)的存在也使集群內的經(jīng)濟要素和資源的配置效率得以提高，達到效益的極大化。產(chǎn)業(yè)集群內自發(fā)形成的這種經(jīng)濟資源與企業(yè)效益的良性運作，增強了集群適應外界變化的能力，使產(chǎn)業(yè)集群具有一般經(jīng)濟形態(tài)所不可比擬的柔韌性，造成了產(chǎn)業(yè)集群得以持續(xù)繁榮不衰的優(yōu)勢。

正是因為產(chǎn)業(yè)同時集群具有上述三種特性，可以快速提升集群內企業(yè)的競爭力，而為企業(yè)進入和發(fā)展提供了一個實際可靠，穩(wěn)定持續(xù)的投資環(huán)境。這種內在機理也可以用現(xiàn)代西方經(jīng)濟學的一些經(jīng)典理論進行分析。（1）外部經(jīng)濟理論：英國經(jīng)濟學家馬歇爾在1890出版的《經(jīng)濟學原理》中首先提出了外部經(jīng)濟的概念。他認為相對于單個企業(yè)而言，產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)能利用地理接近性，通過規(guī)模經(jīng)濟使學習經(jīng)驗曲線中的生產(chǎn)成本處于或接近最低狀態(tài)，使無法獲得內部規(guī)模經(jīng)濟的單個中小企業(yè)通過外部合作獲得規(guī)模經(jīng)濟。（2）“規(guī)模報酬遞增”模型：美國經(jīng)濟學家克魯格曼發(fā)展了馬歇爾的外部經(jīng)濟理論，提出了“規(guī)模報酬遞增”模型。他把馬歇爾的“產(chǎn)業(yè)區(qū)”優(yōu)勢的論述總結為三點：本地專業(yè)化勞動力的發(fā)展；大量增加的相關企業(yè)和生產(chǎn)服務活動對核心產(chǎn)業(yè)的支持；以及頻繁的信息交流對創(chuàng)新的貢獻。這些優(yōu)勢構成了規(guī)模報酬遞增的基礎。（3）交易費用理論：科斯于1937年在“論企業(yè)的性質”一文中首先提出了交易費用的理論。由于產(chǎn)業(yè)集群內眾多的企業(yè)區(qū)位成本低、交易頻繁，使交易的空間范圍和交易對象相對穩(wěn)定，這些均有助于減少環(huán)境的不確定性，減少企業(yè)的交易費用；同時，由于數(shù)目眾多的企業(yè)地理接近，增加了市場參與的角色，市場機制更能發(fā)揮作用有利于提高信息的對稱性，加強了企業(yè)間的合作與信任，促使交易雙方達成并履行合同，節(jié)省了企業(yè)搜尋市場信息的時間和成本，大大降低了交易費用。（4）聚集經(jīng)濟理論：德國的韋伯、美國的胡佛和英國的巴頓先后都提出了聚集經(jīng)濟理論。韋伯強調在集聚經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)通過分享公共基礎設施、專業(yè)化勞動力資源、銷售市場等獲得聚集經(jīng)濟效益；胡佛認為產(chǎn)業(yè)集群是某產(chǎn)業(yè)將集聚經(jīng)濟視為生產(chǎn)區(qū)位的一個變量，認為產(chǎn)業(yè)集群是某產(chǎn)業(yè)在特定地區(qū)的集聚體的規(guī)模所產(chǎn)生的經(jīng)濟；巴頓的貢獻在于探討了產(chǎn)業(yè)集群與創(chuàng)新的關系。他認為，地理上的集中給予企業(yè)很大的刺激去進行改革和創(chuàng)新，同時聚集有利于企業(yè)、供貨商和客戶間的溝通和交流，并在信息的傳播中了解市場動態(tài)，最終導致創(chuàng)新的產(chǎn)生。（5）新競爭理論：哈佛大學教授邁克爾·波特于1998年發(fā)表了“產(chǎn)業(yè)集群與新競爭經(jīng)濟學”一文，從競爭優(yōu)勢的角度系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)集群理論。波特認為，產(chǎn)業(yè)集群代表著一種能在效率、效益和柔韌性方面創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的空間組織形式，它所產(chǎn)生的持續(xù)競爭優(yōu)勢源于特定區(qū)域的知識、聯(lián)系及激勵，是遠距離的競爭對手難以達到的。

產(chǎn)業(yè)集群除了通過提升集群內企業(yè)競爭力，增強內部企業(yè)粘附力和成長力、集群外企業(yè)吸引力改善投資環(huán)境之外，還通過降低企業(yè)進入門檻真正改善了投資環(huán)境。波特認為：“在內部的交會點上，產(chǎn)業(yè)簇群的發(fā)展通常特別激烈。在暴風眼中，來自不同領域的洞察力、技能和技術匯集在一起，激發(fā)出新的事業(yè)。多重交會的產(chǎn)業(yè)簇群出現(xiàn)后，回進一步降低進入障礙，因為潛在的加入者和擴散效應來自好幾個方向，多元化的學習也刺激創(chuàng)新。”（《競爭論》第257頁）另外，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定階段后會觸發(fā)自我強化過程，成立新公司也是產(chǎn)業(yè)集群改善投資環(huán)境的具體體現(xiàn)。波特認為：“在一個健全的產(chǎn)業(yè)簇群中，企業(yè)樹木達到最初的關鍵多數(shù)時，會觸發(fā)自我強化的過程。在其中，專業(yè)化供應商開始萌芽，信息積累，本地機構發(fā)展出培訓、研發(fā)、基礎設施和適當?shù)姆ㄒ?guī)。而產(chǎn)業(yè)簇群的面貌愈來愈清楚，也在同步成長。企業(yè)家看到潛在的市場機會，而且進入障礙也在降低，因而成立新公司。（《競爭論》第257頁）最后，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展加速了本地機構的培訓、研發(fā)、基礎設施建設和完備的法規(guī)建設，更重要的是產(chǎn)業(yè)集群內的企業(yè)頻繁交易更容易培育出一個良性、規(guī)范、健全的市場體系。而這些對于企業(yè)的設立、組織經(jīng)營、擴張等都至關重要，也集群外企業(yè)無法與之比擬的。這些是從整體上改善了地方投資環(huán)境。

中國東南沿海產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實證分析

我國的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象首先出現(xiàn)在經(jīng)濟開放度較高的地區(qū)，現(xiàn)在還主要集中在東南沿海經(jīng)濟比較發(fā)達地區(qū)：如浙江寧波、溫州地區(qū)（服裝行業(yè)）、廣東的珠江三角洲地區(qū)（家用電器行業(yè)）、江蘇的環(huán)太湖地區(qū)（紡織行業(yè)）和福建閩東地區(qū)（電器、制鞋行業(yè)）等。所以以下通過對這些地區(qū)的實證考察來總結發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)律，為中西部經(jīng)濟發(fā)展提供借鑒。

東南沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展狀況：

浙江省。從全國來看，浙江的產(chǎn)業(yè)集群程度是最高的。據(jù)初步統(tǒng)計，1999年，浙江省特色工業(yè)總產(chǎn)值約達4300億元，占全省全部工業(yè)的65％，部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)甚至達到80％以上。“一鄉(xiāng)一品”、“一縣一業(yè)”已成為浙江省區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的一大特色。目前全省已形成特色優(yōu)勢產(chǎn)品產(chǎn)值超億元的塊狀經(jīng)濟306個，平均每個區(qū)域8.7億元。涌現(xiàn)出了諸如溫州的鹿城服裝、鰲江鞋業(yè)、樂清電工電器，臺州的模具，紹興的紡織，海寧的中國皮都、經(jīng)編等國內外具有較高知名度的工業(yè)園區(qū)。

浙江產(chǎn)業(yè)集群概況

產(chǎn)業(yè)集群名稱所在地理區(qū)域企業(yè)數(shù)（家）產(chǎn)出（億）統(tǒng)計年度備注

市縣（市）區(qū)鎮(zhèn)

五金機械金華永康6500108.51997（1）

低壓電器溫州樂清柳市1080641996（2）

皮革皮件嘉興海寧4000721999（3）

紡織印染紹興紹興柯橋11803071996（2）

領帶紹興嵊州116533.12000（4）

襪子紹興諸暨849883.72000（4）

鞋業(yè)溫州鹿城905602000（5）

服裝寧波12758.8億件1996（1）

資料來源：（1）《浙江區(qū)域特色經(jīng)濟研究》第150頁；（2）《小企業(yè)集群研究》第59頁；（3）《浙江區(qū)域特色經(jīng)濟研究》第170頁；（4）《浙江非國有經(jīng)濟年鑒》（2001）第133頁；（5）《鹿城文史資料》第13輯第117頁。

上海：如今幾大產(chǎn)業(yè)集群已成上海經(jīng)濟版圖最鮮亮的底色。在北面，政府推動與市場驅動相結合的寶鋼與上鋼聯(lián)合重組，使200來家從冶煉、軋鋼到各式管、線型材的產(chǎn)、銷，非鋼產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)和研發(fā)中心，聚集在以寶鋼為龍頭的鋼鐵產(chǎn)業(yè)鏈上，形成60多億元的年純利。在南面，多元投資的上海化工區(qū)圍海造地，先期形成10平方公里區(qū)域面向全球招標，BP、BASF、BAYER三大國際化工巨頭同時落戶。一個北連金山石化、南接吳涇化工、生態(tài)和諧的世界級化工產(chǎn)業(yè)帶雛形已傲立于昔日荒蕪的灘頭。在東南，已形成國內微電子生產(chǎn)線最密集區(qū)。中央和上海兩級政府數(shù)十億元的投資帶動了數(shù)十倍于國資的海外資本、民間資本以及先進技術與一流人才的進入。在英特爾、IBM等國際巨頭編織的IT產(chǎn)業(yè)群落里，近2000家IT企業(yè)的上中下游產(chǎn)品占據(jù)了全國市場的半壁江山。往日浦東的繁華只限于黃浦江畔，而今不斷東擴。在西北，上海汽車城雄姿英發(fā)。國內唯一的轎車試驗場、汽車測試中心崛起于此，汽車學院和F1賽場興建于此，整車與零部件廠商云集于此。

廣東省產(chǎn)業(yè)集群集中的行業(yè)有玩具、食品、服裝、電子、家電以及陶瓷等。有代表性的如中山的燈飾；佛山的陶瓷等。伴隨著經(jīng)濟全球化和世界汽車工業(yè)一體化時代大潮的沖擊，受益于中國經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展和汽車消費市場繁榮活躍，短短4年間，廣州市花都區(qū)——一個容易被人們聯(lián)想起“盛產(chǎn)鮮花和農(nóng)副產(chǎn)品”的都市郊區(qū)，以市場經(jīng)濟為動力，不斷地演繹業(yè)界傳奇，在珠三角經(jīng)濟版圖上，迅速聚集了眾多的汽車及相關企業(yè)。

江蘇省產(chǎn)業(yè)集群已初具規(guī)模，已經(jīng)成形的產(chǎn)業(yè)集群有110個，集群企業(yè)數(shù)46571個，2002年實現(xiàn)銷售收入5320億元。產(chǎn)業(yè)集群不僅有紡織、服裝、金屬制品、建材、電器、輕工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，也有IT、環(huán)保、花木園藝等新興產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)集群幾乎在各個縣市都有分布，帶動了地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，而且還形成了一批集群名牌。江蘇的產(chǎn)業(yè)集群中紡織占有重要地位。

福建省已形成了幾個初具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群。一是電子信息產(chǎn)品制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、群凸顯，成為拉動電子信息產(chǎn)業(yè)乃至全省工業(yè)生產(chǎn)增長的主要力量。二是汽車產(chǎn)業(yè)群和工程機械產(chǎn)業(yè)鏈的活力進一步增強，成為全省機械工業(yè)發(fā)展的主力軍。三是石化行業(yè)運行質量處于全國先進水平，一個龍頭、兩條鏈、兩個基地（集群）的發(fā)展局面正在形成。四是冶金行業(yè)已形成從礦山采選到冶煉壓延加工、輔助材料、冶金機修及科研院所等門類比較齊全的產(chǎn)業(yè)鏈、群。五是逐步形成紡織、服裝、化纖、鞋業(yè)等產(chǎn)業(yè)鏈，以產(chǎn)業(yè)鏈的形成促進產(chǎn)業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)基地的健康發(fā)展。

從以上集群經(jīng)濟比較發(fā)達的省份看，目前中國的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象主要出現(xiàn)在輕紡、電子信息、汽車和石化等產(chǎn)業(yè)。二、東南沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的形成規(guī)律

按照波特的理論，產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生可能有多種情況：（1）早期企業(yè)的形成，一個很明顯的動機是像專業(yè)化技能、大學的研究專長、有效率的具體地點、特別的或適當?shù)幕A設施等生產(chǎn)因素，不但充分而且容易取得。（2）產(chǎn)業(yè)集群也可能從不尋常、精明或嚴苛的本地需求中產(chǎn)生。（3）原有的供應商產(chǎn)業(yè)、相關產(chǎn)業(yè)或完整的相關產(chǎn)業(yè)簇群，也可能是新產(chǎn)業(yè)集群的種子。（4）新產(chǎn)業(yè)集群也可能因一兩家創(chuàng)新能力強的廠商，刺激其他簇群的發(fā)展而出現(xiàn)。（5）對產(chǎn)業(yè)簇群誕生而言，機遇也是很重要的。一個地方早期出現(xiàn)的企業(yè)，通常與當?shù)赜欣臓顩r無關，而是反映出創(chuàng)業(yè)的行動。

波特對產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生的原因是基于西方發(fā)達國家的實例得出的。改革開放以來中國東南沿海產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生有其特點：（1）民間自發(fā)形成的產(chǎn)業(yè)：在我國東南沿海的浙江、廣東和福建分布著眾多民間自發(fā)形成的中小企業(yè)集群，具有較強的活力，尤其以浙江溫州為代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)集群最為突出。這類集群以私營企業(yè)、家庭工業(yè)為主，集制造、營銷和配套服務為一體。雖然這些企業(yè)單個規(guī)模都較小，但集聚成群大大提高了它們的競爭力。如溫州的低壓電器、打火機和鞋業(yè)響譽世界，產(chǎn)品占據(jù)世界總產(chǎn)量的近三成。（2）外商直接投資驅動的外向型加工產(chǎn)業(yè)集群：改革開放初期，我國東南沿海，特別是珠江三角洲一帶出現(xiàn)了眾多一勞動密集型出口加工業(yè)為特色的外向型加工產(chǎn)業(yè)集群。如在珠江三角洲一帶形成的電子產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)業(yè)集聚群，是一個以日美投資為主面向出口市場的產(chǎn)業(yè)集群。（3）信息化浪潮推進的高科技產(chǎn)業(yè)集群：美國硅谷的高科技產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)數(shù)十年的繁榮和在信息技術領域不但引導潮流的神話，激起了世界各國建設高科技園區(qū)的熱潮，我國也不例外。上海張江高科技園區(qū)經(jīng)過近10年的開發(fā)，構造了三大國家級基地，即國家上海生物醫(yī)藥科技產(chǎn)業(yè)基地、國家信息技術產(chǎn)業(yè)基地和國家科技創(chuàng)業(yè)基地。（4）政府規(guī)劃扶持的各種工業(yè)園區(qū)：在中國的各大城市，出現(xiàn)一批有政府規(guī)劃和扶持的經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)。如上海漕涇化學工業(yè)園區(qū)是1996年上海市政府規(guī)劃和啟動的。目前該工業(yè)園區(qū)已吸引了國際上著名的跨國公司前來投資，如BP公司、拜爾和巴斯夫公司等，總投資達70億美元的項目已經(jīng)啟動。

中西部地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的建議

通過以上規(guī)范和實證分析可以看出產(chǎn)業(yè)集群對改善地方投資環(huán)境，發(fā)展地方經(jīng)濟有多么重要的作用。根據(jù)波特的研究，產(chǎn)業(yè)簇群發(fā)展始于國家層面，但已經(jīng)延伸到省和地方，新西蘭約四分之三的地方經(jīng)濟發(fā)展單位都是采用界定產(chǎn)業(yè)簇群和促使升級的辦法，作為它們活動的整合機制。我國東南沿海地區(qū)經(jīng)過近二十年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)發(fā)展到一定規(guī)模，現(xiàn)在都在加速發(fā)展，作為推動地方經(jīng)濟增長的有效途徑。同珠三角、長三角等東南沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比,我國西部地區(qū)省份產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展極不理想,主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群數(shù)量少、質量低。這不僅高新技術產(chǎn)業(yè)如此,而且傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也是如此,甚至有些省份至今還沒有自己像樣的產(chǎn)業(yè)群。為什么西部地區(qū)省份產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展緩慢,筆者認為除西部地區(qū)有些省份工業(yè)基礎比較薄弱之外,還有如下幾個主要原因是：觀念落后、缺乏龍頭骨干企業(yè)、不太重視產(chǎn)業(yè)鏈整合與產(chǎn)業(yè)集群規(guī)劃、電子化供應鏈管理運用問題和政府行為問題等。對中西部地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的政策建議如下：

（一）政府引導、市場選擇、企業(yè)主導是發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的基本原則。一些地方政府處于發(fā)展地方經(jīng)濟的良好動機、強烈愿望，政府替代市場選擇，強制企業(yè)搬遷等催生形式上的產(chǎn)業(yè)集群。政府應是集群的催化劑和劑或者橋梁，間接參與產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)建過程，要讓企業(yè)成為集群的主導者，不要企圖創(chuàng)造一個全新的產(chǎn)業(yè)集群，新的產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群最好是從既有的集群中萌芽。政府不要刻意創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群，要避免創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)集群導致的高成本、高風險和不同的地區(qū)追求相同的產(chǎn)業(yè)集群重點導致的重復建設。

（二）產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)的選擇要因地制宜，盡量避免盲目照搬。地方政府制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展計劃，不能只瞄準發(fā)達地區(qū)發(fā)展起來的集群類型，如制造業(yè)、高新技術產(chǎn)業(yè)、或外向型的出口加工業(yè)等，應該考慮包括農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，還應該考慮萌芽中的或新興產(chǎn)業(yè)群。實際運作中，早期的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工作應該兼容并蓄，從各種類型、有代表性的產(chǎn)業(yè)機群中篩選出適合本地方情況的方案。

（三）大力發(fā)展民間部門，發(fā)揮它們對產(chǎn)業(yè)集群生成、發(fā)展的重要作用。政府積極參與民間部門主導的產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，比政府全盤掌控更有機會讓產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成功。地方政府應加快市場中介服務體系的建設；適當引導集群的規(guī)模，增強集群總體的生產(chǎn)能力和市場占有，擴大集群的影響力。在集群的形成和發(fā)展過程中，政府應引進產(chǎn)業(yè)內極具競爭力的企業(yè)或一些公共機構、智囊團體，改善集群的結構。

（四）集群政策的目標應該是遵循產(chǎn)業(yè)集群形成、演進、升級的規(guī)律。地方政府應把握集群發(fā)展各階段的特征、滿足產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的外部環(huán)境要求，并有針對性地對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展中的共性問題進行深入研究，制定切實可行的措施來促進產(chǎn)業(yè)集聚，通過對集聚產(chǎn)業(yè)的整合、調整從而延長產(chǎn)業(yè)鏈和促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。

參考文獻：

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