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篇（1）

中圖分類號：F1文獻標(biāo)識碼：A

區(qū)位理論是區(qū)域經(jīng)濟理論起源的基石，是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的核心基礎(chǔ)理論之一，根據(jù)其研究內(nèi)容的差別，西方區(qū)位理論可以分為傳統(tǒng)區(qū)位理論和現(xiàn)代區(qū)位理論。

一、傳統(tǒng)區(qū)位理論

傳統(tǒng)區(qū)位理論主要是運用新古典經(jīng)濟學(xué)的抽象方法，分析影響微觀區(qū)位或廠址選擇的各種因素，其研究對象一般均是以所求成本最小或利潤最大化為目標(biāo)，處于完全競爭市場機制下的抽象的、理想化的單個小廠商及其聚集體――城市。它的發(fā)展經(jīng)歷了兩個階段：古典區(qū)位理論和近代區(qū)位理論。

(一)古典區(qū)位理論。古典區(qū)位理論主要是指杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論和韋伯的工業(yè)區(qū)位論。杜能是西方區(qū)位理論的先驅(qū)者，他在1826年出版的《孤立國同農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關(guān)系》是第一部關(guān)于區(qū)位理論的古典名著。他提出了實踐經(jīng)驗較強的區(qū)域經(jīng)濟理論――孤立國理論，即資源配置的地理空間效應(yīng)。他認為，城市周圍土地的利用類型及農(nóng)業(yè)集約化程度都是隨其與城市距離的遠近而呈帶狀變化的由內(nèi)向外的一系列同心圓，這些同心圓被稱為“杜能圈”，每個圈都有自己的主要產(chǎn)品和自己的耕作制度。杜能研究農(nóng)業(yè)圈層現(xiàn)象的理論意義在于：他引入了運輸成本作為農(nóng)業(yè)區(qū)位選擇的重要因子，從而形成了農(nóng)業(yè)區(qū)位論，為區(qū)位論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

19世紀(jì)中后期，德國完成了產(chǎn)業(yè)革命，尤其是第一次科技革命的發(fā)生，促進了鋼鐵、化工等新興工業(yè)部門的發(fā)展，工業(yè)區(qū)位問題顯得突出起來。德國經(jīng)濟學(xué)家韋伯對工業(yè)區(qū)位進行了系統(tǒng)研究。他第一個完整地提出了工業(yè)區(qū)位理論，并產(chǎn)生了廣泛的影響，被公認為工業(yè)區(qū)位理論的奠基者。韋伯首先引入了“區(qū)位因素”這個前人未曾用過的概念，他是第一個對工業(yè)區(qū)位理論進行系統(tǒng)分析的經(jīng)濟學(xué)家，并完成了一般區(qū)位理論的構(gòu)造，使古典區(qū)位論，特別是工業(yè)區(qū)位論達到了一個頂峰。

(二)近代區(qū)位理論。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷逐漸代替自由競爭在社會經(jīng)濟生活中占據(jù)統(tǒng)治地位，由此引起資本主義社會經(jīng)濟、政治和社會生活發(fā)生了一系列的根本性變化，區(qū)位論的研究逐漸從以成本為重心偏向市場。區(qū)位理論即由古典區(qū)位理論演變?yōu)榻鷧^(qū)位理論。

德國經(jīng)濟學(xué)家克里斯泰勒于1933年在其博士論文《德國南部中心地原理》中提出了中心地理論。從區(qū)位選擇的角度，闡述了城市和其他級別的中心地等級系統(tǒng)的空間結(jié)構(gòu)理論。中心地理論的核心思想是：城市是中心地腹地的服務(wù)中心，根據(jù)所提供服務(wù)的不同檔次，各城市之間形成一種有規(guī)則的等級均勻分布關(guān)系。

中心地理論提出后，許多學(xué)者在不同地區(qū)對其進行了檢驗。有學(xué)者在澳大利亞南部、美國華盛頓等地區(qū)進行的研究表明，中心地體系并不符合克氏模型。因此，許多學(xué)者開始放松中心地理論中嚴(yán)格的理論假設(shè)，探索不同消費水平、消費者行為和不均勻運輸表面等條件下的中心地變化。20世紀(jì)五十年代后，中心地理論得到了大量的補充和修正，進而取得了進一步完善和發(fā)展。

廖什的市場區(qū)位理論集中見于他在1940年出版的《經(jīng)濟的空間分布》一書。從經(jīng)濟區(qū)位的觀點來看，他的區(qū)位理論是以最大利潤原則代替韋伯的最低費用原則為特點，標(biāo)志著區(qū)位論研究從古典區(qū)位論發(fā)展為近代區(qū)位論。廖什第一個把需求作為空間變量，引入成本和需求兩個空間變數(shù)。同時，廖什也發(fā)現(xiàn)最佳區(qū)位問題不能只考慮單個廠商，還要考慮到廠商之間相互依存的關(guān)系。這樣，問題的復(fù)雜化使區(qū)位系統(tǒng)的平衡不能再用圖解的方式來表達，而只能以一個實際上可能不易求解的方程式系統(tǒng)來表達。總之，市場網(wǎng)絡(luò)的分異和排列由多個因素影響并取決于利潤最大化的經(jīng)濟原則。由這種市場網(wǎng)絡(luò)按經(jīng)濟原則排列所形成經(jīng)濟分布空間的等級序列，廖什稱之為“經(jīng)濟景觀”。

二、傳統(tǒng)區(qū)位理論向現(xiàn)代區(qū)位理論的過渡

傳統(tǒng)區(qū)位理論主要指二戰(zhàn)以前對單一企業(yè)或工廠和城市區(qū)位的研究，這無疑都屬于微觀經(jīng)濟學(xué)范疇，存在很大的歷史局限性。它以微觀經(jīng)濟學(xué)完全競爭下的廠商理論為基礎(chǔ)；它的分析方法是局部均衡的和靜態(tài)的；它只注重運輸費用或勞動力費用等經(jīng)濟因素，忽略了制度、技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟政策等的作用。

從20世紀(jì)二十年代起，在資本主義高度發(fā)達的國家和地區(qū)幾乎同時陷入了結(jié)構(gòu)性危機。到三十年代，地區(qū)性的經(jīng)濟危機演變成了全球性的經(jīng)濟危機，地區(qū)間的兩極分化加劇。為了緩和地區(qū)性結(jié)構(gòu)矛盾，各國都開始注重區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展問題，對區(qū)位理論的研究進入了一個。

帕蘭德對工廠區(qū)位和市場區(qū)域進行了研究，他是第一位論及市場地區(qū)范圍問題的經(jīng)濟學(xué)家。美國學(xué)者胡佛從歷史的角度敘述了不同經(jīng)濟發(fā)展階段的區(qū)位結(jié)構(gòu)，他還以函數(shù)的形式來表達區(qū)位布局問題；艾薩德在《區(qū)位和空間經(jīng)濟》一書中闡述了區(qū)位理論的一般原則；亞羅索提出地租區(qū)位論，認為地租決定著城市產(chǎn)業(yè)布局，得出城市的同心圓理論。

縱觀區(qū)位理論的演化，可以看出，區(qū)位理論是通過不斷放寬假設(shè)條件，同時將各個理論與其他學(xué)科和現(xiàn)實問題相聯(lián)系、融合而發(fā)展的過程。

三、現(xiàn)代區(qū)位論和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生

二戰(zhàn)后的十幾年，人類的生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的變化，社會生產(chǎn)力得到了前所未有的發(fā)展。特別是五十年代以來，工業(yè)化和城市化浪潮沖擊了幾乎所有的國家，極大地改變了舊的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生活環(huán)境，但同時也產(chǎn)生了一系列亟待解決的重大區(qū)域經(jīng)濟問題。為了科學(xué)地回答和解決這些重大問題，區(qū)位論學(xué)者、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)者和人文地理學(xué)者進行了廣泛地合作，促進了區(qū)位理論的進一步發(fā)展。這一時期的研究從單個廠商的區(qū)位決策發(fā)展到地區(qū)總體經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其模型的研究；從抽象的純理論模型的推導(dǎo)變?yōu)榱η蠼咏鼌^(qū)域?qū)嶋H的、可應(yīng)用的區(qū)域模型；所研究的產(chǎn)業(yè)部門的擴展；對人及其行為進行了考慮等。經(jīng)過20多年的研究和發(fā)展，逐步形成了有別于傳統(tǒng)區(qū)位理論的空間區(qū)位理論和方法，即現(xiàn)代區(qū)位理論。

篇（2）

隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，企業(yè)特別是大型跨國企業(yè)對一個地區(qū)經(jīng)濟的影響日益加重，甚至企業(yè)的發(fā)展直接決定了該區(qū)域的發(fā)展，企業(yè)發(fā)展的好與壞也影響著該區(qū)域的繁榮與衰退。一方面，企業(yè)根據(jù)自身發(fā)展需要，充分利用所在地的勞動力、資本和資源要素以及當(dāng)?shù)卣峁┑膬?yōu)惠政策和有利的環(huán)境條件，以求獲取最大利潤；另一方面，企業(yè)的發(fā)展也帶動了區(qū)域經(jīng)濟社會等各方面的發(fā)展。

一、企業(yè)與區(qū)域發(fā)展的關(guān)系

企業(yè)特別是大型跨國企業(yè)對一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響越來越大，企業(yè)發(fā)展離不開區(qū)域的支持和扶持，同樣的，區(qū)域的繁榮也需要大量企業(yè)的存在。企業(yè)是區(qū)域經(jīng)濟運行的最基本單元與微觀機制，不僅是導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟增長或滯緩的具體作用的微觀單元，而且也是直接影響區(qū)域經(jīng)濟平衡或不平衡的直接決定者。區(qū)域經(jīng)濟的特征尤其新的特征歸根到底來自各個企業(yè)的行為，來自各企業(yè)之間的相互作用與反饋關(guān)系。區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)部機制的變化在市場經(jīng)濟體制下都應(yīng)是這些企業(yè)或組織變化的結(jié)果，企業(yè)從某一產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)產(chǎn)或在某一部門擴張或停產(chǎn)等都可能引起區(qū)域宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化。

企業(yè)對區(qū)域的影響一方面取決于所研究企業(yè)的本身增長狀況，由此對所在區(qū)域帶來直接影響。該影響包括：第一，企業(yè)的產(chǎn)值稅收利潤等對區(qū)域經(jīng)濟的貢獻，包括企業(yè)稅收和員工稅收。第二，企業(yè)對就業(yè)和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟環(huán)境的帶動作用。企業(yè)發(fā)展需要各方面的人才，從而可以擴大當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)總量。第三，企業(yè)通過前向關(guān)聯(lián)聯(lián)系和后相關(guān)聯(lián)聯(lián)系對其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生直接和間接的影響。第四，企業(yè)發(fā)展良好，可以提高當(dāng)?shù)厝司杖耄瑥亩瓌酉M，增加消費規(guī)模，促進消費升級，進而促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟快速發(fā)展。

反過來，區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展也影響著企業(yè)的發(fā)展。第一，企業(yè)從選擇區(qū)位到健康發(fā)展，無疑都要考慮區(qū)域資源、人才、市場、經(jīng)濟發(fā)展水平等各方面因素。無論是古典區(qū)位理論如杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論、韋伯的工業(yè)區(qū)位論還是現(xiàn)代區(qū)位論如克里斯塔勒的中心地理論等都說明了區(qū)域資源、勞動力、市場等因素對企業(yè)區(qū)位選擇的影響。第二，區(qū)域為企業(yè)發(fā)展提供良好的社會環(huán)境與政策支持，以使企業(yè)獲取最大利潤。

二、鄭州新力電力有限公司對鄭州市發(fā)展的影響

鄭州新力電力有限公司成立于1992年1月，位于鄭州市風(fēng)景秀麗的西流湖畔，是由香港誠利有限公司、河南豫能控股股份有限公司共同投資興建的河南省第一家中外合資大型熱電聯(lián)產(chǎn)發(fā)電企業(yè)。一期、二期工程三臺機組分別于1992年、1993年和1995年投入商業(yè)運行。三期工程兩臺機組分別于2006年和2007年建成投產(chǎn)。目前，公司總投資為34億元，注冊資本為73397萬元，總裝機容量為5*200MW，是國內(nèi)省會城市中屈指可數(shù)的熱點聯(lián)產(chǎn)企業(yè)。

隨著改革開放步伐的不斷加快，城市電力供需矛盾日漸突出。1989年3月15日，由香港誠利有限公司和河南豫能控股股份有限公司共同投資建設(shè)的一期擴建工程2*200WM機組破土動工，兩臺機組分別于1992年、1993年建成投入生產(chǎn)，二期擴建工程1*200MW機組于1995年建成投產(chǎn)。新機組的投產(chǎn)不僅有效地緩解了城市用電緊張的局面，而且開創(chuàng)了河南省引進外資、多渠道辦電的先河。鄭州新力電力有限公司于當(dāng)年正式成立，成為省內(nèi)第一所中外合資發(fā)電企業(yè)。

2007年3月2日，三期擴建工程2*200MW機組進入商業(yè)運營，標(biāo)志著鄭新公司已經(jīng)跨入百萬千瓦發(fā)電企業(yè)行列，成為全國最大的城市供熱電站，在新一輪能源產(chǎn)業(yè)化競爭浪潮中實現(xiàn)了新的跨越。

鄭新公司成立十年多來，一直秉承“安全、環(huán)保、節(jié)能、高效”的生產(chǎn)經(jīng)營理念，以經(jīng)濟效益和社會效益“雙贏”作為企業(yè)改革發(fā)展的中心目標(biāo)。鄭新公司肩負著為鄭州市的紡織、金屬冶煉、汽車制造等重要行業(yè)以及居民生活輸送優(yōu)質(zhì)電能和熱能的重任，為鄭州市的經(jīng)濟發(fā)展做出了貢獻。

（一）鄭新的區(qū)位選擇

企業(yè)對區(qū)位條件有很多要求，比如要有便利的交通，能夠及時獲得信息，便于和關(guān)鍵人物隨時接觸等，具體鄭新投資的區(qū)位因素如下：

1.區(qū)位為主要大都市區(qū)

鄭州市河南省省會，是河南最大的城市。大都市有其明顯的優(yōu)勢：具有各公司之間當(dāng)面接觸可能性；提供金融、法律、廣告等方面服務(wù)的便捷性；具有與其它大都市高度接近性。

2.巨大的市場需求量和較低的投資成本

根據(jù)區(qū)位成本學(xué)派的觀點，生產(chǎn)成本最低的區(qū)位為企業(yè)所追求的最佳區(qū)位，根據(jù)區(qū)位論市場學(xué)派觀點，市場區(qū)是企業(yè)是否盈利甚至是否生存下去的關(guān)鍵。

1992年，鄭州西北郊區(qū)還略顯冷清，土地租金價格比較便宜，鄭新及時購買了廠區(qū)。作為人口第一大省的河南對電的需求極大，不但生活用電潛力驚人，而且電解鋁、氧化鋁等工業(yè)用電更是前景可觀。鄭州市省會，市場規(guī)模大，市場結(jié)構(gòu)完整，市場運作成熟。1992年鄭新投建時，西郊有五個棉廠，都是用電和需熱大戶，市場需求有保證。

3.投資環(huán)境良好

第一，便利的交通運輸。京廣、隴海兩大鐵路干線穿省而過并在鄭州相匯，并且鄭新旁邊即是隴海線鐵路，為其運輸燃料煤帶來極大的方便，節(jié)約了運營成本。

第二，基礎(chǔ)設(shè)施完善。省會鄭州，在電網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)、輸電設(shè)備等方面是比較完善的，而生活設(shè)施及生活環(huán)境在省內(nèi)也是比較優(yōu)秀的，為企業(yè)生產(chǎn)進駐提供了良好的基礎(chǔ)。

曾經(jīng)的鄭州熱電廠坐落在西北郊，鄭新成立之初，只是在鄭州熱電廠（廠區(qū)面積1700多畝）旁邊買了150畝地用于安置3臺機組。其余輔助設(shè)備如道路、鐵路和熱力管道等，多年來，都采取了從鄭熱租賃或借用的方式。

第三，人力資源豐富。鄭州不僅有豐富的廉價勞動力：民工，還聚集著河南省大部分高校，所以高級人才資源豐富，能為企業(yè)的發(fā)展提人才支持。

（二）對當(dāng)?shù)氐挠绊?/p>

1.對當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)的影響

電力行業(yè)是個特殊的能源行業(yè)，是個資金密集型產(chǎn)業(yè)，進入門檻高，所以小規(guī)模的發(fā)電廠不會有，鄭州西郊只有鄭新一個電廠。調(diào)查得知，鄭新所用生產(chǎn)設(shè)備是從上海直接購買，所以對當(dāng)?shù)厣舷掠纹髽I(yè)的帶動力并不明顯，調(diào)查中，沒有發(fā)現(xiàn)周圍有和它相配套的零部件生產(chǎn)廠，這一點和它特殊的性質(zhì)有關(guān)。

2.對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的影響

第一，稅收貢獻效應(yīng)。包括企業(yè)稅收和員工個稅。鄭新是鄭州市的納稅大戶，經(jīng)了解，05年上繳稅款1.2億元，08年交稅7千多萬，為財政做了不少貢獻。

第二，消費帶動效應(yīng)（商務(wù)活動和個人消費）。鄭新有三個家屬區(qū)圍繞在廠區(qū)周圍，對周圍的幾條街道上的飯店、理發(fā)館等其他服務(wù)行業(yè)說，鄭新的員工是其主要消費群體之一，比如鄭新旁邊200米左右就形成了一個秦嶺綜合市場。

第三，就業(yè)乘數(shù)效應(yīng)。一方面是鄭新招收員工的條件越來越高，能夠吸收鄭州本地一些本科專科院校的學(xué)生，另一方面是周圍居民在為其提供相關(guān)服務(wù)的時候解決了自己的就業(yè)問題，如開店或者路邊擺攤賣水果的商人；還有一個方面是鄭新作為電廠，對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化有一定影響，能夠吸引一些用電量大的企業(yè)落戶西北郊，例如位于其旁邊的“鄭州鋁業(yè)”。鄭新負責(zé)周圍居民區(qū)和企業(yè)的供暖，給人們的生活帶來了很多便利，而其在本公司居民區(qū)外設(shè)置的公共健身器材和花園，一定意義上改善了當(dāng)?shù)鼐用竦纳瞽h(huán)境。

三、促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的對策建議

企業(yè)的發(fā)展離不開區(qū)域的支持和扶持，同樣的，區(qū)域的繁榮也需要大量企業(yè)的存在，二者應(yīng)該互相幫助，互相發(fā)展。對于一個區(qū)域政策的制定者來說，一方面要盡力吸引對本區(qū)域發(fā)展有利的企業(yè)來本地發(fā)展，培育促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的增長極，并為他們提供良好的社會環(huán)境條件與政策支持，確保其健康穩(wěn)定發(fā)展，從而促進區(qū)域經(jīng)濟快速健康發(fā)展；同時另一方面，也應(yīng)該注意區(qū)域間的平衡協(xié)調(diào)發(fā)展。對于企業(yè)，在利用區(qū)域有利資源發(fā)展追求自身利潤最大化的同時，也要擔(dān)負起相應(yīng)的社會責(zé)任，為區(qū)域發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。

參考文獻：

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篇（3）

中圖分類號：F590 文獻標(biāo)識碼：A

作者簡介：李磊（1982-），女（蒙古族），內(nèi)蒙古通遼人，東北財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院博士研究生，長春科技學(xué)院吉林特色旅游文化產(chǎn)業(yè)研究中心講師，研究方向：區(qū)域旅游經(jīng)濟、旅游資源開發(fā)與規(guī)劃；王雅莉（1953-），女，遼寧大連人，東北財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟、城市經(jīng)濟。

一、引言

2016年國家旅游局提出全域旅游作為新時期旅游發(fā)展戰(zhàn)略。推進全域旅游一方面可以解決旅游產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中的區(qū)域差異性問題，另一方面促進旅游要素、功能在空間上的合理布局和優(yōu)化配置，是一種積極有效的空間開發(fā)保護性模式。

區(qū)位理論的根本宗旨在于揭示人類社會活動的空間法則[1]，研究內(nèi)容包括農(nóng)業(yè)區(qū)位論、工業(yè)區(qū)位論、城市區(qū)位論（中心地理論）、市場區(qū)與網(wǎng)絡(luò)理論、公共設(shè)施區(qū)位論，幾乎涉及社會經(jīng)濟活動的各個方面[2]。雖然它們所尋求的目標(biāo)不同，但假設(shè)前提、研究方法、表達形式等卻基本類似，即均質(zhì)區(qū)和孤立國假設(shè)。而旅游產(chǎn)業(yè)的資源分布是異質(zhì)性的，旅游個人偏好多樣性又使得旅游者對各種旅游資源的吸引力也因人而異，均質(zhì)區(qū)的假設(shè)不符合旅游區(qū)位理論的研究。同時，傳統(tǒng)區(qū)位理論研究假設(shè)的區(qū)域是與外界隔絕的“孤立國”，但旅游的過程是人們的空間移動的過程，是旅游流的集聚與外向擴散的交互式的空間移動[3]。因此，應(yīng)用傳統(tǒng)區(qū)位理論來闡述旅游產(chǎn)業(yè)缺乏解釋力。

在我國從區(qū)位視角研究旅游產(chǎn)業(yè)分為兩個階段，第一個階段是規(guī)范式研究，包括以某地區(qū)或某旅游企業(yè)為案例的區(qū)位開發(fā)的可行性分析[4-6]、旅游企業(yè)的選址問題[7-9]、旅游流空間結(jié)構(gòu)[10-13]，但只是從現(xiàn)象入手的規(guī)范性分析，缺乏實證性檢驗并未形成理論突破和模型構(gòu)建。第二個階段是實證研究，表現(xiàn)為開始建立旅游區(qū)位的理論模型，如吳必虎（1999）[14]借助中心地理論的相關(guān)概念，首次提出了環(huán)城游憩帶理論模型，主要研究環(huán)大都市游憩活動頻發(fā)地帶；王瑛和王錚（2000）[3]以把農(nóng)業(yè)區(qū)位論和旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)合，以云南為案例構(gòu)建了杜能環(huán)型旅游區(qū)位模型；李華辰（2008）[15]利用邊緣結(jié)構(gòu)理論，對旅游景區(qū)的邊緣旅游結(jié)構(gòu)、功能等進行理論體系構(gòu)建。于婷婷（2009）[16]以重慶為例對城市商業(yè)游憩區(qū)進行指標(biāo)體系的研究。雖然環(huán)城區(qū)游憩帶（ReBAM）理論、杜能環(huán)型旅游區(qū)位模型、景區(qū)邊緣結(jié)構(gòu)理論、城市商業(yè)游憩區(qū)等分析了旅游活動的空間規(guī)律，但在本質(zhì)上沒有脫離第一個特征，即是以城市或某一地區(qū)為例的對旅游部分空間現(xiàn)象的解釋。

旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的提出基于兩個方面，第一，從旅游產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)來看，首先，它是一個跨地區(qū)的產(chǎn)業(yè)，其空間結(jié)構(gòu)體系表現(xiàn)為旅游者在物理空間上的移動，由此產(chǎn)生了一系列空間現(xiàn)象和空間組織；其次，它是一個具有融合性的產(chǎn)業(yè)，與之相關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)包括交通運輸業(yè)、娛樂業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)、工業(yè)旅游等都和旅游產(chǎn)業(yè)相互交叉與滲透。第二，從宏觀區(qū)位視角看，是利用凱恩斯宏觀經(jīng)濟分析方法對傳統(tǒng)區(qū)位理論進行了擴展，利用一般均衡的分析方法，將研究的重點由部門的區(qū)位選擇轉(zhuǎn)向區(qū)域綜合分析，建立區(qū)位的總體空間模型[17]。因此，旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位代表了經(jīng)濟空間場中所承載的各種生產(chǎn)關(guān)系的空間表征，它不是單個部門或產(chǎn)業(yè)的空間分布結(jié)構(gòu)，而是綜合多種生產(chǎn)關(guān)系的具有一定功能的有機體，而這正符合旅游產(chǎn)業(yè)的跨地區(qū)和產(chǎn)業(yè)融合性特征[18]。

傳統(tǒng)的區(qū)位理論在本文的研究中，可以理解為微觀區(qū)位理論，以企業(yè)或個人為主體，主要追求經(jīng)濟利益或效用的最佳或福利最大化的區(qū)位選擇；它很少研究區(qū)位、區(qū)域和空間三者的關(guān)系，結(jié)果常常會帶來一些靠市場機制無法自動解決的區(qū)域問題，如區(qū)域差異，而這正是宏觀區(qū)位理論需要解決的問題之一。宏觀區(qū)位理論引入均衡理論與方法，形成以社會團體（省市或國家）為主體的區(qū)位理論，追求整體效益最佳、點線面均衡布局以及區(qū)域差異的專業(yè)化協(xié)作和綜合發(fā)展[19]（見表1）。概括來說，微觀區(qū)位表明企業(yè)或部門配置在一定的區(qū)域之內(nèi)的原因，帶有戰(zhàn)術(shù)性質(zhì)；而宏觀區(qū)位反映一國乃至更大范圍內(nèi)生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，屬于戰(zhàn)略性問題。

本文研究以旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位為主線，采用多元統(tǒng)計中的因子分析生成旅游區(qū)位宏觀化因子，在此基礎(chǔ)上采用全局Moran’I、Moran散點圖考察我國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位在空間相互作用即所形成的空間集聚程度和集聚形態(tài)，來探索旅游產(chǎn)業(yè)在空間上的分布特征以及格局的動態(tài)演變過程，解釋旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位與空間地理位置的異同，實現(xiàn)旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位空間統(tǒng)計的判斷，以達到有限的空間資源最佳利用目標(biāo)，對宏觀區(qū)位理論創(chuàng)新進行實證分析，更期能為我國旅游產(chǎn)業(yè)的差異化管理及政策制定提供理論依據(jù)。

二、旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指標(biāo)構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

科學(xué)合理的構(gòu)建旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指數(shù)，是研究宏觀區(qū)位影響下的旅游產(chǎn)業(yè)空間布局的重要環(huán)節(jié)。即要考慮不同要素結(jié)合帶來的溢出效果，又要考慮要素在空間上的互補效果，兩者構(gòu)成了宏觀區(qū)位指數(shù)的存在基礎(chǔ)。為此，在一級指標(biāo)的選取時，本文通過與微觀（傳統(tǒng)）區(qū)位選擇的對比，構(gòu)建出旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位因子：地區(qū)資源稟賦與吸引力、地區(qū)貿(mào)易量、地區(qū)交通條件、制度化因素。在二級指標(biāo)的選取時，考慮到微觀區(qū)位分析是追求效用最大化、利潤極大等個人行為模型，與此相對應(yīng)的旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位分析不是直接分析每個人或每個企業(yè)的經(jīng)濟行為狀態(tài)，而是把社會集團（省市或是國家）的經(jīng)濟行為結(jié)果作為分析的對象，追求區(qū)域發(fā)展的一般均衡，用來分析構(gòu)成社會集團要素的數(shù)個部門間的經(jīng)濟投入、產(chǎn)出的關(guān)系，只有把這些關(guān)系從某種程度上作為一種持續(xù)的關(guān)系來掌握，才能看到其均衡[20]。所以，本文二級指標(biāo)選取過程中經(jīng)濟投入用城市公園面積、星級飯店房間數(shù)、公路客運量、鐵路客運量來衡量；產(chǎn)出量用國內(nèi)和入境旅游總?cè)藬?shù)、國內(nèi)旅游收入、旅游外匯收入來衡量；宏觀區(qū)位中社會團體（省市或國家）的作用通過市場分配經(jīng)濟比重、對外開放程度、引進外資來衡量①（見圖1）。

三、旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位研究的測度方法

本研究融合主成分分析、箱形統(tǒng)計、全局Moran’s I、Moran散點圖多種方法于一體，對中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的空間分區(qū)和內(nèi)在規(guī)律進行全面分析。

（一）宏觀區(qū)位化指數(shù)的測度方法

本文在宏觀區(qū)位化指數(shù)的測度上采用了主成分分析法，它主要用來處理多指標(biāo)數(shù)據(jù)，原理是將復(fù)雜指標(biāo)轉(zhuǎn)化為若干個不相關(guān)的主成分因子，具體操作步驟如下：

（1）原始數(shù)據(jù)處理。對原始數(shù)據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除不同數(shù)據(jù)之間的量綱影響。

（2）對標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)，采用最大方差法進行旋轉(zhuǎn)計算出旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣，選出貢獻率大于80%的旋轉(zhuǎn)后的特征值λ與特征向量Iij。

（3）求主成分貢獻率： Pj=λj/∑ni=1λj。

（4）求各省份在主成分上的得分值：

Zij=Ij1×Yj1+Ij2×Yj2+…+Ijp×Yjp

（5）旅游產(chǎn)業(yè)區(qū)位宏觀化綜合得分：

Qi=∑nj=1Pj×Zij

其中P為主成分貢獻率，Z為各省區(qū)的主因子得分值。

（二）經(jīng)濟空間分區(qū)的測度方法

假設(shè)觀測點的樣本觀測值X為具有分布函數(shù)F（X）的樣本，它們的觀測值x1，x2，…，xn為隨機變量X的n個獨立的觀測值。首先，求解四分位數(shù)，即（累積）概率分別為25%、50%和75%時的分位數(shù)（或點），這里將它們分別記為Q25、Q50、Q75，其中Q50也稱為中位數(shù)，Q25也稱為下四位數(shù)，Q75也稱為上四位數(shù)；其次，計算異常值。異常值是指那些大于Q75+1.5d，或小于Q25-1.5d，其中，d=Q75-Q25。通過GeoDa空間分析軟件，選取分界線為Hinge=1.5（表示按一般異常值標(biāo)準(zhǔn)確定異常值劃定界限），即將Q25-1.5d或Q75+1.5d作為一般異常值的下（或上）分界線，生成箱形地圖。

中位數(shù)計算公式如下：

（三）全局空間自相關(guān)

全局空間自相關(guān)用來反映空間鄰近區(qū)域單元是否存在聚集特性。其計算公式如下：

I全局=n×∑ni=1∑nj≠iWij（xi-）（xi-）（∑ni=1∑nj=1Wij）×∑ni=1（xi-）2 （4）

其中，I代表全局Moran值，n代表地域單元的數(shù)量，xi、xj分別代表旅游宏觀區(qū)位化在空間地域單元i和j的觀測值， 表示旅游宏觀區(qū)位化的平均值，Wij為空間連結(jié)權(quán)重矩陣，表示空間地域i和i的相互作用的力量，通常由空間鄰接和距離來確定，本研究選擇基于Rook的空間鏈接方式，即若區(qū)域i和j屬于鄰接關(guān)系，則Wij=1；反之，Wij=0，并規(guī)定區(qū)域i與其自身不屬于鄰居關(guān)系，即Wii=0。Moran’I的統(tǒng)計量指數(shù)在[-1，1]之間，通常利用對其標(biāo)準(zhǔn)化進行顯著性檢驗[21]。

根據(jù)Moran’s I指數(shù)計算結(jié)果，還需要對其結(jié)果進行z檢驗：

（四）局部空間自相關(guān)

為了研究空間集聚的程度和相互作用形式，需要通過局部Moran’s I ，其計算公式如下：

I局部=zi∑ni≠jw*ijzj（6）

其中，zi為地區(qū)i的旅游宏觀區(qū)位化指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)值；w*ij為對行進行標(biāo)準(zhǔn)化后得到的空間權(quán)重矩陣，即地區(qū)i與j之間的空間權(quán)重值。根據(jù)局部Moran’s I，將其繪制于一個卡迪爾坐標(biāo)系統(tǒng)中，橫坐標(biāo)對應(yīng)zi，縱坐標(biāo)對應(yīng)空間滯后變量∑ni≠jw*ijzj，四個象限分別對應(yīng)于區(qū)域單語與其鄰近單元之間的四種類型的局部空間聯(lián)系形式：第一象限為高高集聚區(qū)域（HH），代表了高觀測值的區(qū)域單元被同是高值的區(qū)域所包圍的空間聯(lián)系形式；第二象限為低高集聚區(qū)域（LH），代表了低觀測值的區(qū)域單元被高觀測值的區(qū)域所包圍的空間聯(lián)系形式；第三象限為低低集聚區(qū)域（LL），代表了低觀測值的區(qū)域單元被低觀測值的區(qū)域所包圍的空間聯(lián)系形式；第四象限為（HL），代表了搞觀測值的區(qū)域單元被低觀測值的區(qū)域所包圍的空間聯(lián)系形式。

四、結(jié)果分析

（一）旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的空間結(jié)構(gòu)

宏觀區(qū)位布局的空間結(jié)構(gòu)分析在靜態(tài)上體現(xiàn)為區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是從空間分布、空間組織角度考察、辨認區(qū)域發(fā)展?fàn)顟B(tài)和區(qū)域社會經(jīng)濟有機的羅盤；同時，在動態(tài)上可理解為是處在不斷變化發(fā)展的空間狀態(tài)，可以解析為是歷史發(fā)展的函數(shù)，是旅游經(jīng)濟水平逐步演變和提高的過程。為此本文以2000年和2014年各觀測區(qū)域的旅游宏觀區(qū)位化指數(shù)②，通過求解分位數(shù)和異常值，并利用GeoDa空間數(shù)據(jù)分析軟件生成箱形地圖（Box Map），研究我國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的空間結(jié)構(gòu)的變化。

根據(jù)公式（1）-（3），并從Box Map地圖的生成結(jié)果（見圖2），把地圖上Q75的部分稱為宏觀區(qū)位影響力中高能效地區(qū)，>Upper outlier（異常值的上分界線）的部分稱為宏觀區(qū)位影響力高能效地區(qū)。在宏觀區(qū)位的影響下，我國旅游產(chǎn)業(yè)區(qū)域結(jié)構(gòu)的空間結(jié)構(gòu)發(fā)生了不同程度的變化：

1.旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的空間結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成，從東部沿海到內(nèi)陸形成了明顯的空間結(jié)構(gòu)極化區(qū)域-協(xié)調(diào)發(fā)展區(qū)域-滯后區(qū)域。首先，極化發(fā)展空間集聚于高等級的城市和軸線上，主要是我國的東部沿海和東南沿海地區(qū)，這兩個地區(qū)一直是我國宏觀區(qū)位影響力高等能效和中等能效地帶，形成了空間集聚作用。從演化歷程來看，2000年極化發(fā)展空間主要集聚在北京、上海和廣東，呈現(xiàn)點狀空間布局形態(tài)，2014年擴散到了東部及東南沿海地區(qū)的蘇州、浙江、福建、廣東，極化發(fā)展空間呈現(xiàn)線狀空間布局形態(tài)，這表明旅游產(chǎn)業(yè)空間集聚的效果加強，擴散效應(yīng)開始出現(xiàn)；其次，協(xié)調(diào)發(fā)展空間主要集中在環(huán)渤海地區(qū)（北京、天津、山東、遼寧）、黃河中游地區(qū)（甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、山西、陜西、河南）和長江中游地區(qū)（四川、湖北、湖南、安徽、江西），從2000年至2014年的空間結(jié)構(gòu)圖的變化中可以看到，中西部地區(qū)旅游宏觀區(qū)位布局空間結(jié)構(gòu)中低等能效區(qū)域開始減少，中等能效發(fā)展區(qū)面積擴大，協(xié)調(diào)發(fā)展空間呈現(xiàn)面狀空間布局形態(tài)；最后，從滯后發(fā)展空間來看，2000年宏觀區(qū)位影響力低等能效地區(qū)包括內(nèi)蒙古、寧夏、甘肅、青海、新疆、和貴州地區(qū)，主要集中在我國西北部地區(qū)。2014年地區(qū)發(fā)展地區(qū)數(shù)量減少，主要集中在新疆、青海、、云南和貴州等西南部地區(qū)。其中，甘肅地區(qū)由2000年的低等能效發(fā)展地區(qū)到2014年發(fā)展成為中等能效地區(qū)，內(nèi)蒙古和陜西兩省份也由2000年的低等能效發(fā)展地區(qū)發(fā)展到2014年的中等能效發(fā)展地區(qū)，屬于中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的邊緣地區(qū)。

2.旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位結(jié)構(gòu)等級-規(guī)模體系開始形成。2000年宏觀區(qū)位影響高等能效地區(qū)呈現(xiàn)點狀分布特征，以北京、上海、廣東為主，核心區(qū)域?qū)τ诘赜虍a(chǎn)生的擴散效應(yīng)較弱，對周邊地區(qū)沒有產(chǎn)生輻射作用和帶動作用，區(qū)位勢能較低，此時旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的等級規(guī)模體系還未形成，區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)以極化效應(yīng)為主，極化點主要集中在大城市，規(guī)模效應(yīng)尚未形成；到了2014年宏觀區(qū)位影響高等能效地區(qū)呈現(xiàn)線狀分布特征，主要分布在東部和東南沿海地區(qū)的江蘇、浙江、福建和廣東，核心地域擁有較高的區(qū)位勢能，在空間梯度力驅(qū)動下，區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)由集聚效應(yīng)開始轉(zhuǎn)變?yōu)閿U散效應(yīng)，各種經(jīng)濟活動和資源要素從核心區(qū)域流出，進入地域，引起區(qū)域結(jié)構(gòu)的變動以及區(qū)域規(guī)模范圍的擴大，此時旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的等級-規(guī)模體系初具雛形。

3.中西部地區(qū)仍然是單體發(fā)展模式，區(qū)域帶動效應(yīng)較弱，聯(lián)動發(fā)展態(tài)勢不強。從2000年至2014年，西部地區(qū)的四川旅游經(jīng)濟發(fā)展一直處于中速和中高速狀態(tài)，但是沒有形成涓滴效應(yīng)，對周邊鄰近省份青海、、云南、貴州、重慶沒有產(chǎn)生輻射作用，區(qū)域聯(lián)動發(fā)展的效應(yīng)較弱，仍然處在單體發(fā)展模式，一方面由于四川尚未進入快速集聚的發(fā)展階段，內(nèi)部產(chǎn)業(yè)化結(jié)構(gòu)和組織效能消較弱，沒有形成對鄰近區(qū)域的擴展；另一方面周圍鄰近省份旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)弱、起步晚，新疆、青海、等地處于我國西部地區(qū)，交通便利度較差，也是導(dǎo)致中西部仍處于單體發(fā)展式的原因之一。

（二）旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的空間統(tǒng)計分析

宏觀區(qū)位布局的空間結(jié)構(gòu)是對總體空間分布的初步判定，表明在一定的空間規(guī)律的作用下旅游產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟是否出現(xiàn)。通過全局和局部Moran指數(shù)可以對空間集聚進行判斷，并解釋其空間組織的模式及空間分布特征。本文運用空間分析軟件ArcGIS和GeoDa分別計算旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的全局Moran’s I、輔以Moran散點圖，研究旅游產(chǎn)業(yè)宏觀布局的全局和局部空間上的集聚、異常及其相互作用[22]。

1.全局空間自相關(guān)。通過2000年與2014年旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指數(shù)，利用上述公式（4）和（6），計算出2000年至2014年旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指數(shù)的Moran’s I值及其標(biāo)準(zhǔn)化Z值和顯著性水平值P（見表2），表2中的2000-2014年的全局空間自相關(guān)Moran’s I 值均為正，且P值通過了小于5%顯著性水平檢驗，說明在宏觀區(qū)位影響下空間上旅游產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟開始出現(xiàn)。同時，Moran’s I值呈波動擴大態(tài)勢，表明在宏觀區(qū)位作用下的空間布局存在顯著的正向空間相關(guān)，具有明顯的集聚趨勢，即優(yōu)質(zhì)區(qū)域傾向于和其他優(yōu)質(zhì)區(qū)域鄰近，低質(zhì)區(qū)域同樣在空間上與鄰近低質(zhì)區(qū)域集聚。從動態(tài)演進上看，Moran’s I值呈現(xiàn)波動式擴大態(tài)勢，說明我國旅游產(chǎn)業(yè)空間上一直處于相對集聚的發(fā)展階段。其中，2008年集聚經(jīng)濟影響力達到最高能效（Moran’s I值為0.4137），2009年以后集聚能效開始減弱，Moran’s I值有所降低，但仍然為顯著。這表明中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的空間結(jié)構(gòu)仍然以不平衡態(tài)勢為主，隨著時間推移不平衡的發(fā)展態(tài)勢趨于弱化。

2.局部空間自相關(guān)。全局Moran’s I值只是對區(qū)域集聚現(xiàn)象進行整體的描述，不能衡量區(qū)域內(nèi)空間結(jié)構(gòu)的狀態(tài)及分布，為進一步衡量每個區(qū)域與周邊地區(qū)的旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的空間集聚和空間作用的相互模式，本文通過Moran散點圖分析宏觀區(qū)位空間結(jié)構(gòu)（見圖3）。由圖3所示，從這2年的對比情況來看，位于第一象限（HH）和第三象限（LL）的省域2000年分別有8個和11個，2014年分別有7個和13個，占省域總數(shù)的61.29%和64.52%，一方面表明我國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位空間布局出現(xiàn)了HH和LL空間集聚特征，與上文中全局自相關(guān)的分析結(jié)果相符合；另一方說明我國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位的空間布局存在“兩極化”空間，其中位于HH區(qū)的省域大部分在東部地區(qū)，位于LL區(qū)的省域在西部和東北部，且2000年和2014年LL區(qū)比HH區(qū)分別多出3個和6個，表明宏觀區(qū)位影響下的低等能效發(fā)展區(qū)域形成的低低集聚分布空間在擴大。其中，選取2014年指標(biāo)來做進一步深入分析，第一象限（HH）中，北部區(qū)域包括山東和河南，東部沿海和東南沿海區(qū)域為上海、蘇州、浙江、安徽和福建旅游宏觀區(qū)位引發(fā)的集聚水平較高，旅游生產(chǎn)要素在一定時間上不斷地集中集聚，出現(xiàn)了規(guī)模報酬遞增效應(yīng)；第二象限（LH）中，天津、河北、江西、廣西、湖南、海南旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位引發(fā)的集聚水平不高，與周邊鄰近區(qū)域宏觀區(qū)位化水平相比處于弱勢地區(qū)，高能效區(qū)域的涓滴效應(yīng)也不明顯；第三象限（HH）中，包含新疆、、甘肅、吉林等13個省份，這些省份旅游宏觀區(qū)位引發(fā)的集聚水平不高，雖然區(qū)域內(nèi)的資源要素稟賦很高，但是沒能形成有效地聚集，未能形成相應(yīng)的經(jīng)濟功能區(qū)；第四象限（HL）中，包含北京、遼寧、四川、廣東、湖北，這些地區(qū)的旅游宏觀區(qū)位引發(fā)的集聚水平較高，但對周邊的聯(lián)動發(fā)展效應(yīng)不明顯，沒有通過分工與專業(yè)化的再深化產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)。

五、結(jié)論與啟示

傳統(tǒng)區(qū)位理論注重經(jīng)濟主體行為的研究，很難跳出區(qū)位選擇的路徑依賴，往往導(dǎo)致研究結(jié)論并不能真實地解釋具有融合性、空間性和配置性的旅游產(chǎn)業(yè)的空間結(jié)構(gòu)問題。本文認為旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位代表了一定的空間承載的各種空間關(guān)系的總和，是諸多生產(chǎn)關(guān)系空間總和的概念表征，符合旅游產(chǎn)業(yè)的跨地區(qū)和配置產(chǎn)業(yè)的特點。為此本文引入了宏觀區(qū)位的概念，分析宏觀區(qū)位與旅游產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，為了很好地刻畫宏觀區(qū)位與旅游空間結(jié)構(gòu)的關(guān)系，本文構(gòu)造了旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指數(shù)，采用箱形統(tǒng)計和空間自相關(guān)統(tǒng)計分析的方法，使用我國31個省區(qū)2000-2014年面板數(shù)據(jù)，對中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位布局的空間結(jié)構(gòu)進行總體分析，并對空間集聚程度和集聚效率進行判定。研究結(jié)果表明：

（1）首先，空間結(jié)構(gòu)基本雛形已經(jīng)形成，即以東部沿海和東南沿海為主的極化區(qū)域；以環(huán)渤海地區(qū)、黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)為主的協(xié)調(diào)發(fā)展區(qū)域；以西南和西北為主的滯后區(qū)域；其次，中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位空間布局的等級-規(guī)模已具雛形，集聚效應(yīng)與擴散效應(yīng)開始出現(xiàn)。宏觀區(qū)位影響力高能效地區(qū)由點狀分布特征開始呈現(xiàn)線狀分布特征，核心地域擁有較高的區(qū)位勢能，在空間梯度力驅(qū)動下，區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)由集聚效應(yīng)開始轉(zhuǎn)變?yōu)閿U散效應(yīng)；最后，中西部地區(qū)仍然是單體發(fā)展模式，區(qū)域帶動效應(yīng)弱，聯(lián)動發(fā)展態(tài)勢不強；西部地區(qū)的四川旅游經(jīng)濟發(fā)展一直處于中速和中高速狀態(tài)，但是沒有形成涓滴效應(yīng)，對周邊鄰近省份青海、、云南、貴州、重慶沒有產(chǎn)生輻射作用，區(qū)域聯(lián)動發(fā)展的效應(yīng)較弱。

（2）通過全局自相關(guān)的分析得出，我國在宏觀區(qū)位的空間布局上存在顯著的正向空間相關(guān)，說明中國旅游產(chǎn)業(yè)一直處于相對集聚的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但是集聚區(qū)域是優(yōu)質(zhì)區(qū)域與優(yōu)質(zhì)區(qū)域集聚，低質(zhì)區(qū)域與低質(zhì)區(qū)域集聚。同時，利用局部自相關(guān)的分析結(jié)果對空間集聚程度進行了描述（HH集聚、LH集聚、LL集聚和HL集聚），表明同一自相關(guān)類型區(qū)的各省（市/區(qū)）彼此之間存在著相互影響、相互制約的關(guān)聯(lián)互動，推動著中國旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位空間結(jié)構(gòu)的繼續(xù)演變。

中國旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展還存在一定的區(qū)域差異，應(yīng)以宏觀區(qū)位理論為指導(dǎo)將旅游產(chǎn)業(yè)區(qū)域發(fā)展目標(biāo)從利潤最大化轉(zhuǎn)化到了空間均衡發(fā)展，因此，政府應(yīng)制定合理的區(qū)位政策，規(guī)定區(qū)位條件的利用方式和發(fā)展途徑，具體包括功能區(qū)利用政策、沿海和內(nèi)陸發(fā)展政策、城市和鄉(xiāng)村發(fā)展政策，加大國家宏觀調(diào)控力度。

注釋：

① 市場分配經(jīng)濟比重=（各地GDP-各地財政支出）/GDP；對外開放程度=各地區(qū)出口額/GDP；引進外資=利用外資/全社會固定資產(chǎn)投資。

② 旅游產(chǎn)業(yè)宏觀區(qū)位化指數(shù)使用SPSS主成分分析方法計算得出，其中，2000-2014年的相關(guān)數(shù)值的KMO值和Bartlett球形檢驗的近似卡方值都通過了檢驗，如需了解詳細計算過程，可向作者索要。

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中圖分類號：F061.5　文獻標(biāo)識碼：A　文章編號：1000－176X(2008)08－0024－07

一、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式及其研究意義

1、庫恩的科學(xué)范式理論

托馬斯，庫恩(Thomas Kuhn)是著名的科學(xué)哲學(xué)家和科學(xué)史學(xué)家，他在1962年出版的《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出了科學(xué)發(fā)展的范式理論，對許多學(xué)科領(lǐng)域都產(chǎn)生了重大影響。庫恩定義的范式(Paradigm)包括符號概括、模型和范例，是研究者基于本體論、認識論和方法論的承諾所共同接受的一系列相互關(guān)聯(lián)、相互支持的假說、理論、準(zhǔn)則和方法的總和，它們在心理上形成某一學(xué)科領(lǐng)域科學(xué)家的共同信念。

庫恩認為類似哥白尼地心說、牛頓力學(xué)、達爾文進化論、愛因斯坦相對論這樣的重大科學(xué)成就的出現(xiàn)是范式確立的標(biāo)志。范式具有兩個基本的特征：(1)這些成就空前地吸引一批堅定的擁護者，使他們脫離科學(xué)活動的其他競爭模式；(2)這些成就又足以無限制地為重新組成的一批實踐者留下有待解決的種種問題。這兩個特征又決定了范式在學(xué)科發(fā)展中的作用：(1)范式的確立標(biāo)志著學(xué)科進入了常規(guī)研究階段，即該領(lǐng)域的研究者根據(jù)構(gòu)成范式的公認理論，遵循范式所指引的方向進行常規(guī)性的研究，不斷增強該學(xué)科對現(xiàn)實問題的解釋能力并拓展其應(yīng)用領(lǐng)域；(2)范式構(gòu)成了科學(xué)研究的基本方向和知識選擇的基礎(chǔ)。人們把范式理論當(dāng)作一種分析科學(xué)及其發(fā)展演變的犀利工具。西方經(jīng)濟哲學(xué)界普遍用范式的觀點考察經(jīng)濟學(xué)，這種做法在以馬克，布勞格(Mark Blaug)為代表的經(jīng)濟哲學(xué)家們的作品中隨處可見。

斯密(Smith，論國民財富的性質(zhì)和原因，1776)為經(jīng)濟學(xué)建立了公認的理論框架和方法論基礎(chǔ)。李嘉圖、西蒙第斯、薩伊、穆勒等成為斯密的追隨者，他們有的進一步完善經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)理論(李嘉圖)，有的將經(jīng)濟學(xué)條理化、模型化(穆勒)，有的則引入新的分析模式(瓦爾拉斯)，逐漸構(gòu)成了完整的理論體系。科學(xué)的發(fā)展也是范式轉(zhuǎn)換的過程。在常規(guī)研究中，總會遇到用現(xiàn)有理論無法解釋的“例外現(xiàn)象”，一般來說，研究者開始是采用忽略它們的辦法來回避問題，庫恩將這種現(xiàn)象稱為“知識選擇”，即研究者認為反常現(xiàn)象不屬于他們研究的范疇。當(dāng)反常現(xiàn)象日益積累以后，現(xiàn)有理論會受到越來越多的質(zhì)疑，研究者們就不得不對范式進行調(diào)整，例如新古典主義學(xué)派完成了經(jīng)濟學(xué)在近代最重要的范式轉(zhuǎn)換。

2、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式的特征

從本體論角度來看，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)將經(jīng)濟活動的空間因素作為研究對象。杜能的模型包括了個體動機與地理區(qū)位的關(guān)系，受到主流經(jīng)濟學(xué)家的推崇，后來的區(qū)域經(jīng)濟研究脫離了這種研究范式。主流經(jīng)濟學(xué)的本體論強調(diào)個體動機，它首先建立了物品稀缺性假設(shè)和理性人假設(shè)，然后通過消費者均衡和廠商均衡分析來獲得最終的市場均衡狀態(tài)。近代以來，主流經(jīng)濟學(xué)，無論是新古典主義經(jīng)濟學(xué)，還是后來的新興古典主義經(jīng)濟學(xué)，在構(gòu)建其理論體系時，都十分重視對經(jīng)濟現(xiàn)象的微觀均衡分析。

在認識論方面，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)強調(diào)實證主義和實用主義，忽視規(guī)范主義的哲學(xué)思想。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)起初沒有將理論體系的構(gòu)建作為研究的重點，而是將對經(jīng)濟活動的空間特征描述作為觀察的重點。例如韋伯的工業(yè)區(qū)位論一開始就是為了解決企業(yè)選址問題，具有以問題為導(dǎo)向的實用主義特點。區(qū)位論和區(qū)域科學(xué)利用經(jīng)驗研究的結(jié)論作為城市規(guī)劃和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃的主要工具，這與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的實證主義和實用主義哲學(xué)基礎(chǔ)有密切的關(guān)系。

在方法論方面，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)倚重描述性的研究和經(jīng)驗驗證，其研究成果主要是對空間經(jīng)濟特征的描述性結(jié)論，在研究方法上依靠建立在計量分析和統(tǒng)計學(xué)基礎(chǔ)上的歸納法。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)關(guān)注經(jīng)濟總量指標(biāo)與空間區(qū)位的相關(guān)性，并以此為基礎(chǔ)提出區(qū)域政策建議。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)觀察到產(chǎn)業(yè)在特定空間上的集聚，通過經(jīng)驗研究來尋找產(chǎn)業(yè)集聚與空間變量的相關(guān)性，但不去解釋這種集聚的個體動機與總體趨勢間的內(nèi)在聯(lián)系。主流經(jīng)濟學(xué)認為必需解釋這種聯(lián)系，并且認為這是區(qū)域政策能否獲得預(yù)期效果的基礎(chǔ)。主流經(jīng)濟學(xué)重視理論的演繹，強調(diào)以精煉的模型來揭示經(jīng)濟運行整體現(xiàn)象背后的個體理性動機，在理論演繹的基礎(chǔ)上進行計量分析，即計量研究是對理論假設(shè)的驗證，但理論假設(shè)并不直接來自計量研究。艾薩德注意到了這種區(qū)別，指出區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究要提出一些有待驗證的假設(shè)和理論。克魯格曼認為經(jīng)濟地理學(xué)未能“成功地”匯入主流經(jīng)濟學(xué)的原因是沒有用一種適于當(dāng)時已有的建模技術(shù)的方法表達他們的思想。在政策供給方面，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)從產(chǎn)業(yè)集聚與空間變量的歷史相關(guān)性出發(fā)，而主流經(jīng)濟學(xué)從經(jīng)濟個體對空間資源的需求動機出發(fā)。

就對市場經(jīng)濟系統(tǒng)的整體認識而言，主流經(jīng)濟學(xué)將經(jīng)濟系統(tǒng)看成一個有很多不同部分，但又相互聯(lián)系和依賴的、能自我調(diào)節(jié)的體系。即在主流經(jīng)濟學(xué)的視角中，市場經(jīng)濟具有自組織的特征，所以強調(diào)個體選擇。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)在傳統(tǒng)上更傾向于將區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)看做是可以運籌的他組織系統(tǒng)，所以強調(diào)整體的最優(yōu)布局與結(jié)構(gòu)，但是其運籌的結(jié)果有時與個體理性選擇相悖。

3、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式的研究意義

由于主流經(jīng)濟學(xué)缺乏分析空間問題的建模工具，區(qū)域經(jīng)濟理論又不能以主流經(jīng)濟學(xué)的范式來解釋空間布局與市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報酬遞增的關(guān)系，隨著經(jīng)濟學(xué)變得越來越嚴(yán)謹，對區(qū)位理論的研究就被推到了學(xué)術(shù)的。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)利用實證手段發(fā)現(xiàn)了空間經(jīng)濟的重要特征，例如哈里斯(Harris，1954)利用市場潛力模型繪制了美國的市場潛力地圖，證明高市場潛力與產(chǎn)業(yè)集聚有顯著的相關(guān)性，但因為對產(chǎn)業(yè)集聚的內(nèi)生力量缺乏模型化分析，所以這些研究無法被納入主流經(jīng)濟學(xué)的理論框架。直至20世紀(jì)90年代，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)對各種經(jīng)濟活動的空間集中現(xiàn)象都沒有給出令人滿意的解釋。

這造成了區(qū)域經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用的困境――區(qū)域經(jīng)濟理論的政策主張往往基于經(jīng)驗公式，在微觀動機和市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟機理方面的分析卻是空白，而數(shù)量眾多的沒有統(tǒng)一邏輯內(nèi)核的經(jīng)驗公式，有時是彼此矛盾的。主流經(jīng)濟學(xué)強調(diào)個體理性選擇的均衡結(jié)果，但是沒有將理性選擇置于特定的區(qū)域之中，這是基于其理論范式的“知識選擇”；而區(qū)域經(jīng)濟學(xué)則在分析特定的區(qū)域經(jīng)濟問題時對個體理性選擇的結(jié)果加以忽略，這也是基于其理論范式的“知識選擇”。只有將兩種理論范式統(tǒng)一起來，才能做出真正有意義的區(qū)域經(jīng)濟分析。

二、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式的演進

1、杜能的開創(chuàng)性貢獻

杜能(Thunen，孤立國與農(nóng)業(yè)和國民經(jīng)濟的關(guān)系，1826)設(shè)想了一個位于勻質(zhì)平原上的孤立國，位于中心的城市供給制造品，城市的食品由四周的土地供給；孤立國內(nèi)各地自然條件和運輸條件相同。杜能認為農(nóng)場利潤最大化的主導(dǎo)因素是生產(chǎn)地與市場的距離。農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模也與距離密切相關(guān)，追加的投入要素的邊際收益必須能償付成本與運費。當(dāng)耕作成本一定時，離城市越近，追加的運費越低，邊際產(chǎn)量需償付的越少，生產(chǎn)規(guī)模擴大的可能性就越大。杜能創(chuàng)建了農(nóng)業(yè)圈層理論，推論出決定各地區(qū)農(nóng)業(yè)布局最佳類型的是級差地租。杜能將空間摩擦對人類經(jīng)濟活動的影響加以理論化和體系化，這一理論體系和研究方法被推廣到了其他的研究領(lǐng)域。

由于空間既被看作是一個經(jīng)濟物品，又被看作是經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)，杜能的分析對區(qū)域經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的重要性便是雙重的，這使得他的著作比后來的幾位貢獻者更具有相關(guān)性和普遍性。盡管杜能對經(jīng)濟思想的貢獻是里程碑式的，他的思想?yún)s被冷落了一個多世紀(jì)，沒有引起廣泛的關(guān)注。薩繆爾森(Samuelson，1952)的空間市場均衡模型以杜能的理論作為基礎(chǔ)。在艾薩德努力將區(qū)域經(jīng)濟學(xué)帶入主流經(jīng)濟學(xué)的時候，他嘗試將杜能的理論與均衡分析相結(jié)合。

當(dāng)人們對杜能的假設(shè)前提做認真的分析時，一種邏輯追溯卻遇到了難題：在勻質(zhì)的平原上，工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為什么不是分散交錯地分布著，成為分散的“后院資本主義”形態(tài)，而是將工業(yè)集中在城市里面?顯然，杜能認為工業(yè)生產(chǎn)的集聚有其“天然”的理由，因此從杜能的理論出發(fā)，也就無法對此做出合理的解釋。

2、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式的發(fā)散

杜能回答了生產(chǎn)是如何擴散的，但是人們還需要知道生產(chǎn)是如何集中起來的，所以杜能的區(qū)位論只發(fā)揮了“一半的作用”。這樣，杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論就不足以支持區(qū)域經(jīng)濟學(xué)整個領(lǐng)域的發(fā)展，所以區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的理論范式呈現(xiàn)出發(fā)散狀態(tài)。除新經(jīng)濟地理學(xué)以外，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)有6種理論范式(如表1所示)。杜能研究了地租和土地利用問題；地理幾何分析形成了工業(yè)區(qū)位理論，分析企業(yè)及產(chǎn)業(yè)區(qū)位選擇過程中的運輸費用問題；區(qū)域比較優(yōu)勢理論解釋了生產(chǎn)要素的區(qū)位差別；當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟理論揭示了聚集經(jīng)濟效應(yīng)；積累因果分析發(fā)現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的路徑依賴現(xiàn)象；社會物理學(xué)的研究進一步為上述研究結(jié)論提供了實證。

(1)基于地理幾何分析的工業(yè)區(qū)位論和市場區(qū)位論

19世紀(jì)德國完成了第一次工業(yè)革命，產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)遷徙問題開始為學(xué)者們所關(guān)注，勞恩哈特(Launhardt，確定工商業(yè)的合理區(qū)位，1882)提出了在資源供給和產(chǎn)品銷售約束下，使運輸成本最小化的廠商最優(yōu)定位問題及其嘗試性的解法。

韋伯(Weber，工業(yè)區(qū)位理論，1909)系統(tǒng)地表述了工業(yè)區(qū)位理論：區(qū)位因子決定生產(chǎn)場所，將企業(yè)吸引到生產(chǎn)費用最小、節(jié)約費用最大的地點。韋伯的工業(yè)區(qū)位理論采用成本一收益分析方法，以成本最小為目標(biāo)，從運輸指向、勞動力指向和集聚指向三個方面研究了產(chǎn)業(yè)合理布局的過程。

第二次工業(yè)革命進一步地提高了生產(chǎn)率，許多產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了規(guī)模報酬遞增，企業(yè)規(guī)模不斷擴張，市場結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著變化，資本主義由自由競爭的資本主義發(fā)展到壟斷資本主義階段。經(jīng)濟學(xué)開始研究市場中的非競爭因素帶來的問題，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究者開始關(guān)注市場區(qū)域劃分問題。

費特(Fetter，市場區(qū)域的經(jīng)濟規(guī)律，1924)提出貿(mào)易區(qū)邊界理論，他假定有兩個生產(chǎn)地，根據(jù)兩地的成本和運輸費用的不同，利用等費用線方法，得出兩個生產(chǎn)地貿(mào)易范圍。如果兩個生產(chǎn)地各自的生產(chǎn)費用和運輸費用以及其他條件均相同，則兩地的貿(mào)易區(qū)分界線是一條位于中央的垂直線；若兩地的生產(chǎn)費用不同而其他條件相同，則兩個市場的邊界線是一條彎向生產(chǎn)費用較高貿(mào)易區(qū)的曲線；如果兩個生產(chǎn)地運輸費用不同而其他條件相同，則兩個市場的邊界線是一條彎向運輸費用較高貿(mào)易區(qū)的曲線。

克里斯泰勒(Chfistaller，德國南部的中心地，1933)假定地域具有同質(zhì)性，一定的生產(chǎn)地必將產(chǎn)生一個適當(dāng)?shù)某擎?zhèn)，這個城鎮(zhèn)是周圍地區(qū)的中心，它向周圍地區(qū)提供所需的商品和服務(wù)。服務(wù)中心的理想服務(wù)區(qū)是圓形的。當(dāng)一區(qū)域內(nèi)存在多個同級中心地時，圓形之間會出現(xiàn)間隙，要彌補間隙，圓形服務(wù)區(qū)就會局部地重疊，圓形服務(wù)區(qū)就轉(zhuǎn)變?yōu)榱呅蔚摹＿@樣，每個次一級中心地則成為六邊形的一個頂點，各級中心地組成一個有規(guī)律的遞減的多級六邊形圖形。

廖什(Losch，區(qū)位經(jīng)濟學(xué)，1939)把市場需求作為空間變量來研究，探討了市場區(qū)位體系和工業(yè)企業(yè)最大利潤的區(qū)位，形成了市場區(qū)位理論。廖什認為，企業(yè)產(chǎn)品銷售范圍最初是以產(chǎn)地為圓心，最大銷售距離為半徑的圓形，而產(chǎn)品價格又是需求量的遞減函數(shù)，所以企業(yè)的產(chǎn)品總銷售額是需求曲線在銷售區(qū)旋轉(zhuǎn)形成的圓錐體。每個企業(yè)都有自己的銷售范圍，企業(yè)之間形成了空檔，圓外有消費者不能得到供給，在競爭中每個企業(yè)都想擴大自己的市場范圍，因此圓與圓之間的空檔被新的競爭者覆蓋，圓形市場被擠成了六邊形的市場網(wǎng)絡(luò)。

(2)基于區(qū)域生產(chǎn)要素稟賦的比較優(yōu)勢論

俄林(Ohlin，區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易，1933)認為一個區(qū)域內(nèi)所有的商品價格和生產(chǎn)要素價格都由它們各自的供求關(guān)系決定。需求方面有兩個主導(dǎo)因素：一是消費者的消費偏好；二是生產(chǎn)要素所有權(quán)的分配狀況，分配影響收入，從而影響到需求。供給方面也有兩個主導(dǎo)因素：一是要素的供給，即要素稟賦狀況；二是生產(chǎn)物質(zhì)條件，這些物質(zhì)條件決定了商品生產(chǎn)中生產(chǎn)要素的結(jié)合比例，決定要素密集的性質(zhì)。這造成了國內(nèi)外各地區(qū)生產(chǎn)要素價格的差異。

俄林的理論有很大影響，以至于許多區(qū)域發(fā)展規(guī)劃事實上都是以生產(chǎn)要素稟賦為基礎(chǔ)制定的。這一理論還認為區(qū)域發(fā)展的路徑依賴是由生產(chǎn)要素稟賦決定的。俄林的理論不能解釋技術(shù)手段對生產(chǎn)要素利用方式的創(chuàng)新，例如，依照傳統(tǒng)的判斷，以色列并不是一個適宜進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的地區(qū)，但是現(xiàn)代設(shè)施農(nóng)業(yè)技術(shù)卻造就了以高附加值農(nóng)產(chǎn)品為主的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)在以色列的集聚。也不能解釋為什么一些擁有相似要素稟賦的國家，社會經(jīng)濟發(fā)展水平卻相去甚遠。

(3)積累因果關(guān)系理論

繆爾達爾(Myrdel，經(jīng)濟理論與不發(fā)達地區(qū)，1957)的“累積因果論”指出市場力的作用在于擴大而不是縮小地區(qū)間的差別，一個地區(qū)的發(fā)展速度一旦超過了平均發(fā)展速度，與那些發(fā)展緩慢的地區(qū)相比，它就可以獲得累積的競爭優(yōu)勢，遏制困難地區(qū)的發(fā)展，使不發(fā)達地區(qū)不利于發(fā)展的因素越積累越多。

赫希曼(Hirsehman，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，1958)的“涓滴效應(yīng)”與“極化效應(yīng)”與繆達爾的理論相似，赫希曼提出了“核心與邊緣區(qū)理論”。根據(jù)“核心與邊緣區(qū)理論”，在市場機制自發(fā)作用下，極化效應(yīng)的作用是主要的。要改變這種情

況，就要在國家宏觀經(jīng)濟政策的引導(dǎo)下，有目的的促進區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。普里德(Pred，1966)把繆達爾一赫希曼模型應(yīng)用于地區(qū)增長問題的分析。

繆達爾一赫希曼模型關(guān)注區(qū)域間發(fā)展的不平衡，但是依舊難以解釋為什么有些地區(qū)即使政府加大投入，基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，卻依舊不能吸引投資，而有些企業(yè)卻將原材料運輸?shù)竭b遠的地方進行生產(chǎn)。

(4)基于社會物理學(xué)的實證研究

社會物理學(xué)是指利用數(shù)據(jù)分析方法，將社會經(jīng)濟中存在的實證規(guī)律性進行模型描述的一系列成果。1920年，瑞典人Pallin使用重力模型預(yù)測城市交通流量。1954年，J.D.Carroll采用重力模型研究了城市中心與周邊地區(qū)間的相互影響；奧爾巴赫(Auerbach，1913)構(gòu)建了城市規(guī)模的位次一規(guī)模法則。社會物理學(xué)的典型應(yīng)用是運輸網(wǎng)的規(guī)劃――由于對產(chǎn)業(yè)集聚的機制無法做出模型化的分析，自然也就無法把握運輸需求的生成特征，于是重力模型、市場引力模型等在運輸網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃中有用武之地。運輸基礎(chǔ)設(shè)施的供給常常面臨尷尬的局面――要么是運輸供給嚴(yán)重短缺，要么是運輸供給明顯過剩，對運輸量的預(yù)測似乎從來沒有準(zhǔn)確過。社會物理學(xué)為產(chǎn)業(yè)集聚和規(guī)模報酬遞增提供了實證。將社會系統(tǒng)看作是物理系統(tǒng)，有時會產(chǎn)生嚴(yán)重的偏差。例如重力模型就隱含了城市間作用的對等性假設(shè)，但是區(qū)域或國家間的貿(mào)易和運輸常常是不對稱的。

(5)以區(qū)域外部性為基礎(chǔ)的研究

馬歇爾(Marshall，經(jīng)濟學(xué)原理，1890)把產(chǎn)業(yè)集聚歸結(jié)為三個要素：一是勞動力市場共享；二是提供工具、材料等的附屬行業(yè)在附近成長起來，即中間產(chǎn)品投入；三是技術(shù)外溢。馬歇爾認為，外部規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)利用地理接近性，通過規(guī)模經(jīng)濟使企業(yè)生產(chǎn)成本降低，使無法獲得內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)通過合作獲得規(guī)模經(jīng)濟；外部范圍經(jīng)濟一方面指在區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚時，企業(yè)可以通過垂直關(guān)聯(lián)實現(xiàn)與供應(yīng)商、客戶之間的業(yè)務(wù)溝通；另一方面，企業(yè)可以通過水平關(guān)聯(lián)控制二級單位的產(chǎn)品質(zhì)量等。由專門人才、專門機械、原材料提供、運輸便利以及技術(shù)擴散等“一般發(fā)達的經(jīng)濟”所造成的“外部經(jīng)濟”驅(qū)動，形成了企業(yè)的地理集中和相互依賴。

20世紀(jì)70年代，亨德森(Henderson，1974)沿著馬歇爾的外部性的思路解釋城市經(jīng)濟問題而受到城市經(jīng)濟學(xué)界的重視。亨德森認為，人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于：它能產(chǎn)生生產(chǎn)或者消費方面的技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟。在城市中，存在貿(mào)易品和住房兩種商品，貿(mào)易品在城市商業(yè)中心(CBD)生產(chǎn)，住房在城市其他地區(qū)生產(chǎn)，工人往來于郊區(qū)與中心商業(yè)區(qū)；這樣，隨著城市工業(yè)在一個城市內(nèi)的集中所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟，將與大城市的交通難、往來成本等不經(jīng)濟之間產(chǎn)生沖突，城市規(guī)模由此給定。亨德森的模型具有杜能理論的某些特征，表面上看起來是非常有希望將區(qū)域經(jīng)濟學(xué)帶入主流經(jīng)濟學(xué)的，但是洛杉磯這樣的多核心城市的出現(xiàn)以及在世界各地發(fā)展起來的具有產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系的城市群對這一理論提出了質(zhì)疑。

3、統(tǒng)一區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論范式的努力

艾薩德(Isard，區(qū)位和空間經(jīng)濟學(xué)，1956)注意到了區(qū)域經(jīng)濟學(xué)研究范式的發(fā)散性，基于古典區(qū)位理論，他將杜能、韋伯、克里斯塔勒、勒施等人的模型進行整合，把區(qū)位理論研究的問題歸結(jié)為：廠商可以被看作是在權(quán)衡運輸成本與生產(chǎn)成本可替代性。由于未能建立一般區(qū)位均衡分析模型，缺乏對規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的分析中，艾薩德的工作結(jié)果被稱為區(qū)域科學(xué)。區(qū)域科學(xué)從未勝任過艾薩德所設(shè)想的角色。新城市經(jīng)濟學(xué)(Jacbos，城市經(jīng)濟，1969)把空間分析納入經(jīng)濟學(xué)的努力也沒有獲得成功。

4、新經(jīng)濟地理學(xué)理論范式的確立

研究范式的發(fā)散使區(qū)域經(jīng)濟學(xué)研究在步入20世紀(jì)70年代以后處于停滯狀態(tài)。20世紀(jì)90年代，以克魯格曼、藤田等為代表的新經(jīng)濟地理學(xué)派將不完全競爭模型引入?yún)^(qū)域經(jīng)濟的分析中，嘗試?yán)弥髁鹘?jīng)濟學(xué)的理論范式對區(qū)域經(jīng)濟以往的研究成果進行統(tǒng)一，這是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)30年以來的最大突破。克魯格曼認為主流經(jīng)濟學(xué)對空間問題的分析必需解決三個問題：規(guī)模收益遞增、競爭的非完全性和對運輸成本的處理。規(guī)模收益遞增是古老的經(jīng)濟學(xué)命題，馬歇爾曾經(jīng)論述過規(guī)模報酬與產(chǎn)業(yè)集聚的關(guān)系。主流經(jīng)濟學(xué)對非完全競爭市場的研究有很長歷史，迪克西特一斯蒂格勒的壟斷競爭模型成為新經(jīng)濟地理學(xué)研究的另外一個基礎(chǔ)。運輸成本一直是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)研究的重要內(nèi)容，但是直到現(xiàn)在，經(jīng)濟學(xué)對運輸業(yè)的許多問題都難以做出解釋。所以克魯格曼假設(shè)運輸成本以薩繆爾森的“冰山成本”的形式存在，即假設(shè)只有制成品有運輸成本，任何制成品的價值在運輸中都有一部分丟失了，而不是引入一個單獨的運輸業(yè)。

1991年以來，克魯格曼發(fā)表了一系列有關(guān)經(jīng)濟聚集和產(chǎn)業(yè)集群的論文和著作，他的研究建立在對上述三個問題的解決上，并且他認為以往的區(qū)域經(jīng)濟分析恰恰是因為沒有處理這三個問題的手段，所以對產(chǎn)業(yè)的聚集與發(fā)展規(guī)律缺乏解釋力；新經(jīng)濟地理學(xué)派設(shè)計出了區(qū)域經(jīng)濟的“中心一模型”，將產(chǎn)業(yè)集聚的個體理性動機歸結(jié)為規(guī)模收益遞增，而后又將規(guī)模收益遞增的原因歸結(jié)于外部性所帶來的技術(shù)外溢和交易費用的降低。

克魯格曼和藤田的工作具有重要的意義，因為它的確在很大的程度上能夠?qū)⒁酝切┌l(fā)散的區(qū)域經(jīng)濟理論聚合起來加以解釋。杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論更接近主流經(jīng)濟學(xué)的模型，杜能的研究涉及了一些主流經(jīng)濟學(xué)必需考慮的關(guān)鍵因素――運輸費用與邊際產(chǎn)量的比較、生產(chǎn)規(guī)模擴大的可能性、級差地租等，這些或多或少地隱含了邊際成本、規(guī)模收益和空間資源的稀缺性等概念，在這個意義上，杜能的模型在經(jīng)濟理論上有更大的影響和被挖掘的潛力。

斯密在《國富論》中提出了勞動分工受市場范圍限制的斯密定理，并注意到交通運輸對市場范圍的影響，因此他得出了在“一切改良中，以交通改良為最有實效”的結(jié)論。但是長期以來，主流經(jīng)濟學(xué)的研究很少涉及空間問題，庫恩將這種情況解釋為“知識選擇”，因為自斯密起，古典主義經(jīng)濟學(xué)的理論范式中就缺乏對空間因素加以分析的基本手段。

區(qū)域比較優(yōu)勢理論強調(diào)不同區(qū)域生產(chǎn)要素供給的差異，這在一定程度上能夠解釋不同區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差別。但是依舊不能解釋產(chǎn)業(yè)集聚的微觀原因，為什么生產(chǎn)不是分散在具有相似資源稟賦的區(qū)域，而是會積聚到某個或某些區(qū)域呢?積累因果關(guān)系理論描述了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴，用極化效應(yīng)來解釋區(qū)域發(fā)展的差別。后來以區(qū)域比較和積累因果關(guān)系為基礎(chǔ)的研究日益具有規(guī)范經(jīng)濟學(xué)的特征，進而成為區(qū)域經(jīng)濟政策供給的重要理論基礎(chǔ)，從而使區(qū)域經(jīng)濟學(xué)在整體上帶有顯著的政府干預(yù)特征。國內(nèi)外許多學(xué)者都認為區(qū)域經(jīng)濟理論、方法和政策是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的三大支柱。

1995年，克魯格曼在《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)

濟地理》一書中從主流經(jīng)濟學(xué)的角度研究區(qū)域經(jīng)濟學(xué)無法解釋的區(qū)域發(fā)展問題。1999年，藤田昌久、克魯格曼和維納布爾斯發(fā)表了《空間經(jīng)濟：城市、區(qū)域與國際貿(mào)易》一書，系統(tǒng)地論述了產(chǎn)業(yè)集群和聚集經(jīng)濟的形成因素，用主流經(jīng)濟學(xué)的方法解釋和分析了經(jīng)濟集聚，這部著作獲得了多項經(jīng)濟學(xué)獎項。

在艾薩德的努力沒有獲得預(yù)期成果以后，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)自20世紀(jì)70年代起似乎不再為人們所重視。克魯格曼等將空間因素納入到新古典經(jīng)濟學(xué)模型，強調(diào)相互交換產(chǎn)品和勞務(wù)的企業(yè)和家庭的分散決策與地理空間的關(guān)系，第一次真正能夠在新古典經(jīng)濟學(xué)的范式中，將需求、供給等市場參數(shù)表現(xiàn)為空間因素的顯函數(shù)。需要注意的是，經(jīng)濟地理學(xué)是一個使用較為混亂的術(shù)語，在傳統(tǒng)上，它是指關(guān)于經(jīng)濟活動空間分布的描述，屬于地理學(xué)的一個分支。隨著地理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的交叉，這一術(shù)語有時和區(qū)域經(jīng)濟學(xué)相混淆了。

在新經(jīng)濟地理學(xué)逐步確立的同時，其他的經(jīng)濟學(xué)家也在對區(qū)域經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)的趨同做出努力。巴羅(Barro)為凱恩斯的宏觀經(jīng)濟學(xué)建立了微觀基礎(chǔ)，在和沙拉馬丁(Sala.I.Martin)合作的研究中建立了新古典主義的經(jīng)濟增長模型。在巴羅的模型中，制度的因素超過了區(qū)位的作用，他比較不同國家經(jīng)濟增長的差別，研究范式是古典主義的，對產(chǎn)業(yè)集聚的解釋歸結(jié)于交易費用理論。

波特(Porter)的成就主要集中在企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域，1980年出版了《競爭戰(zhàn)略》一書，建立了他的企業(yè)競爭力理論。1990年出版《國家競爭優(yōu)勢》一書，提出了鉆石模型。波特在理論范式上可以認為是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的成功應(yīng)用。

三、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)應(yīng)用的拓展

1、主流經(jīng)濟學(xué)賦予區(qū)域經(jīng)濟學(xué)更強的解釋能力

主流經(jīng)濟學(xué)推進了區(qū)域經(jīng)濟學(xué)在20世紀(jì)90年代以來的主要進展，這表明區(qū)域經(jīng)濟、經(jīng)濟地理、經(jīng)濟發(fā)展理論等學(xué)科的研究范式開始趨于集中，這很可能是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)今后發(fā)展的趨勢。比較優(yōu)勢、區(qū)域經(jīng)濟稟賦、運輸條件、地理幾何分析等都是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)經(jīng)常使用的理論工具，但是在理論范式呈現(xiàn)發(fā)散狀態(tài)的時候，這些理論也是發(fā)散的。由于不能將這些理論工具歸結(jié)到一個共同的理論支點上，整個區(qū)域經(jīng)濟學(xué)更像一個“工具箱”，而不是一部精巧的儀器。當(dāng)一國的經(jīng)濟中出現(xiàn)“問題區(qū)域”的時候，基于空間分析的區(qū)域經(jīng)濟學(xué)并不能給出正確的解釋，當(dāng)人們不得不重新回到主流經(jīng)濟學(xué)的“零維”空間去尋找答案的時候，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展也就出現(xiàn)了停滯。主流經(jīng)濟學(xué)對區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究結(jié)論進行的整合導(dǎo)致了區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的范式轉(zhuǎn)換，使其能夠依據(jù)一個具有整體性的理論框架對區(qū)域差異、產(chǎn)業(yè)集聚做出解釋。

在本質(zhì)上，經(jīng)濟是全部社會成員個體決策的結(jié)果。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)以往的研究具有顯著的規(guī)劃性，即從規(guī)范經(jīng)濟學(xué)的視角先行定義最優(yōu)模型，然后確定區(qū)域發(fā)展目標(biāo)，并主張利用政府干預(yù)來確定經(jīng)濟發(fā)展的途徑。但是個體理性選擇的總和往往和政府規(guī)劃相去甚遠，對這種情況不能做出解釋，是20世紀(jì)70年代以后區(qū)域經(jīng)濟學(xué)逐漸沉寂的主要原因。

2、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟政策的供給產(chǎn)生新的影響

區(qū)域經(jīng)濟學(xué)具有“政府干預(yù)經(jīng)濟學(xué)”的特征，在我國，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的重要應(yīng)用領(lǐng)域，國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用領(lǐng)域有向“問題區(qū)域”傾斜的趨勢。

在對問題缺乏根源性解釋的情況下，無論采用什么樣的技術(shù)手段，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃或者區(qū)域問題診斷都具有盲目性。源自區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的政策建議也就會處于被質(zhì)疑的地位，特別是在市場經(jīng)濟的環(huán)境中，許多的政策性建議帶有計劃經(jīng)濟的特征，將政府置于對經(jīng)濟實施“強干預(yù)”的位置。這往往是由于規(guī)劃模型缺乏企業(yè)理性選擇動機的要素引起的，由于對政府干預(yù)后形成的市場結(jié)構(gòu)變化、規(guī)模報酬變化以及這些變化導(dǎo)致的區(qū)域經(jīng)濟均衡狀態(tài)的遷移缺乏準(zhǔn)確的預(yù)見性，政府的干預(yù)常常達不到預(yù)期的效果。

就政府干預(yù)經(jīng)濟的政策主張而言，主流經(jīng)濟學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)有明顯的區(qū)別。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)通常主張對區(qū)域經(jīng)濟，特別是基于區(qū)域經(jīng)濟稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面規(guī)劃，但是并沒有明確的系統(tǒng)化的政策手段。主流經(jīng)濟學(xué)則是在微觀層面通過對市場參數(shù)的調(diào)整來限制企業(yè)的決策，這已經(jīng)屬于經(jīng)濟規(guī)制的范疇。由此可見，一旦將區(qū)域經(jīng)濟學(xué)的研究納入主流經(jīng)濟學(xué)的理論范式，產(chǎn)業(yè)組織理論、經(jīng)濟規(guī)制理論等主流經(jīng)濟學(xué)的諸多分支學(xué)科便與區(qū)域經(jīng)濟學(xué)在邏輯上具有了一致性，在政策供給層面上就有了更多的理論選擇。

3、與主流經(jīng)濟學(xué)范式趨同的啟示

區(qū)域經(jīng)濟學(xué)被納入主流經(jīng)濟學(xué)理論范式的結(jié)果是對經(jīng)濟問題的分析會更加全面。區(qū)域經(jīng)濟學(xué)不再僅僅簡單用于區(qū)域經(jīng)濟問題的對策性研究，而是能夠基于主流經(jīng)濟學(xué)的理論范式從制度機制、市場競爭機制、要素共享機制、社會運行效率等多個層面對區(qū)域經(jīng)濟進行全方位的解釋與規(guī)劃。將過去的片面的運輸費用和比較優(yōu)勢分析轉(zhuǎn)化為一種對區(qū)域經(jīng)濟的全方位的“掃描”。 新古典主義經(jīng)濟學(xué)已經(jīng)形成嚴(yán)整的理論體系，正如庫恩所說的，主流經(jīng)濟學(xué)的理論主干和諸多分支學(xué)科由于具有統(tǒng)一的理論范式，因此具有邏輯的一致性。多年來的實踐已經(jīng)證明這一理論體系具有很強的生命力和包容性，區(qū)域經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)范式的趨同，意味著主流經(jīng)濟學(xué)的研究成果能夠為區(qū)域經(jīng)濟學(xué)所用，使這一學(xué)科獲得更大的發(fā)展空間。

篇（5）

中圖分類號：F061.5；F09文獻標(biāo)志碼：A文章編號：16748131（2017）01001008

一、引言

經(jīng)濟活動空間分布的非均衡性或者說經(jīng)濟活動具有空間結(jié)構(gòu)性這一特征，是我們研究現(xiàn)實經(jīng)濟無法回避的問題（年猛 等，2012）。然而，經(jīng)濟活動的空間因素卻被主流經(jīng)濟學(xué)家長期忽視，這種研究不僅“在上一代基本上處于休眠狀態(tài)”（Krugman，1991a），而且難入主流。目前，已經(jīng)聲名鵲起的新經(jīng)濟地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）t把空間因素納入一般均衡理論分析的框架之中，探究經(jīng)濟活動空間分布的規(guī)律，解釋產(chǎn)業(yè)活動的空間集聚機制，并以此來分析和探討區(qū)域經(jīng)濟增長的規(guī)律與途徑（安虎森，2009）。

經(jīng)過20多年的發(fā)展，新經(jīng)濟地理學(xué)日趨成熟與完善，形成了許多理論模型。尤其是近年來，企業(yè)異質(zhì)性（Heterogeneous Firm）理論的引入，增強了新經(jīng)濟地理學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟的解釋力、完善了新經(jīng)濟地理學(xué)的理論基礎(chǔ)。本文的目的主要在于闡述新經(jīng)濟地理學(xué)的最新研究進展――“新”新經(jīng)濟地理學(xué)對新經(jīng)濟地理學(xué)的繼承和創(chuàng)新及其在中國的應(yīng)用和創(chuàng)新方向。

二、 空間、新貿(mào)易理論與新經(jīng)濟地理學(xué)

1.缺失空間維度的主流經(jīng)濟學(xué)

經(jīng)濟活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象在現(xiàn)實中是非常普遍的。然而長期以來，主流經(jīng)濟學(xué)一直排斥關(guān)于空間經(jīng)濟的研究，至今在主流經(jīng)濟學(xué)的教科書中仍熱衷于講述沒有空間維度的經(jīng)濟理論（安虎森，2010）。美國經(jīng)濟思想史學(xué)家馬克?布勞格（Blaug，1997）在《經(jīng)濟理論回顧》一書中指出：“18世紀(jì)的偉大經(jīng)濟學(xué)先驅(qū)愛爾蘭經(jīng)濟學(xué)家理查德?坎蒂隆（R. Cantillon）、英國經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯?斯圖亞特（J. Steuart）、蘇格蘭經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)?斯密（A. Smith）等，曾大量論述過關(guān)于區(qū)域與距離這個兩位一體現(xiàn)象有關(guān)的空間經(jīng)濟模式，然而令人不解的是，這一關(guān)乎‘空間’的經(jīng)濟研究主題在1800年以后的主流經(jīng)濟學(xué)文獻當(dāng)中幾乎不見蹤影；盡管古典區(qū)位論在19世紀(jì)興起、成熟并產(chǎn)生一定的影響力，但一直被主流經(jīng)濟學(xué)排斥在外而無法進入主流經(jīng)濟學(xué)的殿堂，直到20世紀(jì)50年代，整個主流經(jīng)濟學(xué)對現(xiàn)實經(jīng)濟世界的分析都是缺少空間維度的”。

雖然主流經(jīng)濟學(xué)長期忽視空間維度，但諸如區(qū)位論、城市經(jīng)濟學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)、經(jīng)濟地理學(xué)等學(xué)科一直研究并關(guān)注經(jīng)濟活動的空間特性，其中也產(chǎn)生了很多經(jīng)典的空間分析范式。然而這些學(xué)科在研究經(jīng)濟現(xiàn)象時，常常假設(shè)經(jīng)濟活動的集聚體（例如城市）是外生的（如德國經(jīng)濟學(xué)家約翰?杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論），并把這種經(jīng)濟活動在地理空間上的集聚現(xiàn)象視作“黑箱”處理，這種處理方式顯然無法對主流經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生很大的影響。然而，由于經(jīng)濟活動的空間“塊狀”特征非常普遍且無法回避，于是主流經(jīng)濟學(xué)理論從“外部性”這種外部性包括兩個方面：一方面是指生產(chǎn)要素稟賦空間分布的不均衡，由HO理論、比較優(yōu)勢理論等構(gòu)成；另一方面是指技術(shù)外部性，也稱為技術(shù)外溢或知識擴散。 來解釋經(jīng)濟活動的空間差異現(xiàn)象。但是，主流經(jīng)濟學(xué)這種外部性對集聚形成的內(nèi)在機制的解釋無法令人信服。

一些經(jīng)濟學(xué)家尤其是新經(jīng)濟地理學(xué)家們認為，主流經(jīng)濟學(xué)之所以長期缺失空間維度，關(guān)鍵是缺乏處理不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)和規(guī)模報酬遞增的技術(shù)工具（Krugman，1995，1998a，1998b；Fujita et al，1999）。可以說，主流經(jīng)濟學(xué)家們是由于缺乏合適的技術(shù)工具而不得已回避空間問題的；同時，區(qū)位論等非主流的相關(guān)研究由于缺乏嚴(yán)謹?shù)哪Ｐ捅硎龊臀床捎靡话憔夥治龇椒ǘ鵁o法得到主流經(jīng)濟學(xué)的認同。正因為主流經(jīng)濟學(xué)的無能為力和非主流相關(guān)學(xué)科的研究不足，“空間”這一經(jīng)濟學(xué)“最后的前沿”成為了新經(jīng)濟地理學(xué)誕生的立足點。

2.新貿(mào)易理論為新經(jīng)濟地理學(xué)的生產(chǎn)提供了技術(shù)上的支持

新經(jīng)濟地理學(xué)（New Economic Geography，NEG）實際上是脫胎于新貿(mào)易理論（New Trade Theory，NTT）的，而與這兩個領(lǐng)域聯(lián)系最為緊密的經(jīng)濟學(xué)家則是美國經(jīng)濟學(xué)家保羅?克魯格曼（P. Kugman）（安虎森，2009）。Krugman的突出貢獻在于：在國際貿(mào)易領(lǐng)域開創(chuàng)了新貿(mào)易理論和在經(jīng)濟活動區(qū)位分析方面開創(chuàng)了新經(jīng)濟地理學(xué)。

1979年，Krugman在《收益遞增、壟斷競爭和國際貿(mào)易》一文中，使用DS模型構(gòu)建了全新的綜合了傳統(tǒng)觀點的新貿(mào)易理論框架（Krugman，1979）。這篇論文不僅包含了“即使不存在比較優(yōu)勢和生產(chǎn)要素稟賦差異，規(guī)模經(jīng)濟也是導(dǎo)致國家或地區(qū)間貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因之一”的新貿(mào)易理論核心思想，而且具有了新經(jīng)濟地理學(xué)的雛形思想，即可以在主流經(jīng)濟學(xué)的一般均衡框架內(nèi)分析經(jīng)濟活動和生產(chǎn)要素的區(qū)位。1980年，Krugman在《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異與貿(mào)易模式》一文中，用“冰山成本”（Iceberg Cost）“冰山成本”是美國經(jīng)濟學(xué)家Samuelson于1952年首次提出，目的是用來描述由于貿(mào)易壁壘而產(chǎn)生的經(jīng)濟效率的損失。Krugman將其引入國際貿(mào)易研究中以替代傳統(tǒng)的運輸成本假設(shè)，即一單位商品在到達目的地時會像“冰山”一樣“融化”掉一部分，而“融化”的這部分就是運輸成本。這種假設(shè)顯然有利于Krugman數(shù)理模型的構(gòu)建并得到一些有意義的結(jié)論，但這種“線性運輸成本”的假設(shè)也受到了一些反對者的批評。 假設(shè)替代傳統(tǒng)的運輸成本假設(shè)，在進一步完善新貿(mào)易理論的同時，其提出的“本地市場效應(yīng)”（也稱市場接近效應(yīng)，Home Market Effect）同樣是新經(jīng)濟地理學(xué)的重要內(nèi)容（Krugman，1980）。盡管新貿(mào)易理論蘊涵了新經(jīng)濟地理學(xué)的思想，但沒有實現(xiàn)立足于消費者與企業(yè)空間區(qū)位選擇的一般均衡分析。因此，直到1991年Krugman發(fā)表的《收益遞增與經(jīng)濟地理》才被認為是新經(jīng)濟地理學(xué)的開篇之作（Krugman，1991a）。

因此，新貿(mào)易理論被經(jīng)濟學(xué)界譽為壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增革命的第二次浪潮，并為新經(jīng)濟地理學(xué)的誕生奠定了諸多基礎(chǔ)。Krugman創(chuàng)立的CP模型，也是在新貿(mào)易理論模型廣泛使用的基本元素（如消費者多樣化、規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭等）的基礎(chǔ)上，增加了具有規(guī)模報酬不變和無運輸成本等特征的農(nóng)I部門以及工業(yè)企業(yè)和工人在地理空間上的無成本遷移而得出的。在Krugman創(chuàng)立新經(jīng)濟地理學(xué)之后，國際貿(mào)易理論與經(jīng)濟地理學(xué)通過新的理論視角而聯(lián)系得越來越緊密，即在給定生產(chǎn)要素國際分布的情況下，同時探討不同國家之間的專業(yè)化（國際貿(mào)易理論）和這些要素在不同國家之間的區(qū)位運行（經(jīng)濟地理學(xué)）的共同驅(qū)動力。

3.“新”新貿(mào)易理論為“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的產(chǎn)生提供了微觀理論基礎(chǔ)

《貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)內(nèi)的再分配和產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)率的影響》（Melitz，2003）一文一經(jīng)發(fā)表就在國際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)掀起了以企業(yè)異質(zhì)性為基本特征的“新”新貿(mào)易理論（‘New’ New Trade Theory，NNTT）研究浪潮。NNTT從一個新的角度，即更加強調(diào)企業(yè)而不是行業(yè)的重要性，來理解在全球化時代下國家或地區(qū)所面臨的機遇和挑戰(zhàn)。相比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論中用比較優(yōu)勢和要素稟賦原理來解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易以及新貿(mào)易理論中用規(guī)模收益遞增原理來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，“新”新貿(mào)易理論則是從更加微觀角度――企業(yè)來解釋國際貿(mào)易活動。NNTT模型揭示出國際貿(mào)易導(dǎo)致一個地區(qū)或國家同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)只有生產(chǎn)效率更高的企業(yè)才能進入國外市場，而效率低的企業(yè)只能被淘汰出國際市場，同時市場份額的再分配也會促使效率更高的企業(yè)擁有更大的市場份額，并最終會提升整體行業(yè)的生產(chǎn)效率。近年來，得益于微觀企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲得的便利性，大量實證研究也驗證了“新”新貿(mào)易理論的結(jié)論。

因此，引入了企業(yè)異質(zhì)性的“新”新貿(mào)易理論，彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論只研究產(chǎn)業(yè)層面而缺少企業(yè)層面的微觀理論基礎(chǔ)的缺陷，進一步增強了貿(mào)易理論對現(xiàn)實國際貿(mào)易活動的解釋力。隨著新貿(mào)易理論穩(wěn)步發(fā)展到“新”新貿(mào)易理論，新經(jīng)濟地理學(xué)也逐漸發(fā)展到“新”新經(jīng)濟地理學(xué)（‘New’ New Economic Geography，NNEG）。“新”新經(jīng)濟地理學(xué)仍然以規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭為基礎(chǔ)，但更強調(diào)企業(yè)、個人等微觀異質(zhì)性和企業(yè)的集聚行為。更關(guān)注微觀異質(zhì)性（microheterogeneity）的“新”新經(jīng)濟地理學(xué)是對關(guān)注宏觀異質(zhì)性（macroheterogeneity）的新經(jīng)濟地理學(xué)的理論發(fā)展和補充，在整個新經(jīng)濟地理學(xué)的體系中搭起了理論與現(xiàn)實的橋梁，而理論與實際的不符正是新經(jīng)濟地理學(xué)飽受批評的原因。

三、“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的繼承與創(chuàng)新

1.新經(jīng)濟地理學(xué)的發(fā)展脈絡(luò)與“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的產(chǎn)生

（1）DS模型的出現(xiàn)和新貿(mào)易理論的創(chuàng)立為新經(jīng)濟地理學(xué)的產(chǎn)生奠定了技術(shù)基礎(chǔ)

1977年，印度裔美國經(jīng)濟學(xué)家迪克西特（Dixit）和美國經(jīng)濟學(xué)家約瑟夫?斯蒂格利茨（J. Stiglitz）創(chuàng)立的DS模型，為新經(jīng)濟地理學(xué)家們提供了將規(guī)模收益遞增和不完全競爭納入一般均衡模型的工具，從而新經(jīng)濟地理學(xué)得以被主流經(jīng)濟學(xué)所接納。DS模型設(shè)計精巧，涉及產(chǎn)業(yè)組織、國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長、新經(jīng)濟地理學(xué)等領(lǐng)域，產(chǎn)生了較為深遠的影響。

Dixit和Stiglitz（1977）通過假設(shè)商品效用函數(shù)的擬凹性和不變替代彈性以及差異化產(chǎn)品，保留企業(yè)在壟斷競爭市場上自由進入和退出的假定，構(gòu)建了消費者消費多樣化與企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟的一般均衡分析框架。根據(jù)原假設(shè)，在報酬遞增和壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品之間具有一定程度的替代性和差異性；消費者具有多樣化消費偏好特征。對生產(chǎn)者來說，在市場規(guī)模和生產(chǎn)資源一定的情況下，產(chǎn)品的種類越少，市場競爭就越不激烈，廠商就越能利用規(guī)模經(jīng)濟進行一種產(chǎn)品的生產(chǎn)；對于消費者來說，由于多樣化消費能促進效用的增加，因此產(chǎn)品的種類越多越好。這樣就產(chǎn)生了廠商偏向商品種類少樣化而消費者偏好種類多樣化的“兩難”沖突。在市場規(guī)模不變情況下，新廠商的自由進入最終導(dǎo)致市場均衡，廠商利潤為零；然而市場規(guī)模的擴大有利于生產(chǎn)者發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，促使產(chǎn)品的種類的增加和單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本的下降（即生產(chǎn)效率的提高）。DS模型暗含的“商品貿(mào)易促使市場規(guī)模擴大、規(guī)模經(jīng)濟有效利用以及消費者效用水平提高”的思想，在國際貿(mào)易研究領(lǐng)域得到吸納和應(yīng)用，并最終發(fā)展成為新貿(mào)易理論。

（2）CP模型的創(chuàng)立與新經(jīng)濟地理學(xué)的批判性發(fā)展

Krugman（1991a，1991b）建立的CP模型（CorePeriphery Model，譯為“中心―模型”或“核心―邊緣模型”）揭示出集聚是由規(guī)模經(jīng)濟、市場規(guī)模和運輸成本等因素相互作用決定，并將經(jīng)濟活動的空間集聚現(xiàn)象完全內(nèi)生化。Krugman（1995）指出，運輸成本與產(chǎn)業(yè)集聚水平之間是非線性的，呈倒“U”型關(guān)系，即：在貿(mào)易自由度很低（即指運輸成本非常高）的情況下，經(jīng)濟活動呈空間分散格局；隨著貿(mào)易自由度開始提升（即運輸成本開始下降），由于存在“黏性”特征新經(jīng)濟地理學(xué)中的“黏性”特征即指“路徑依賴”現(xiàn)象。 ，經(jīng)濟活動的區(qū)位不會很快發(fā)生改變；但是當(dāng)貿(mào)易自由度達到某個特定的臨界值時，會產(chǎn)生“突發(fā)性集聚”，經(jīng)濟活動會突然向某個區(qū)域集中并不斷發(fā)生累積，并最終形成“中心―”（中心是工業(yè)區(qū)，是農(nóng)業(yè)為主的區(qū)域）的空間結(jié)構(gòu)。

CP模型的問世標(biāo)志著新經(jīng)濟地理學(xué)的誕生，其模型本身也不斷被Krugman本人及其他學(xué)者改善和補充。英國經(jīng)濟學(xué)家理查德?鮑德溫（R. Baldwin）等人在《經(jīng)濟地理與公共政策》一書中，對新經(jīng)濟地理學(xué)相關(guān)模型進行了總結(jié)（Baldwin et al，2003），主要有：自由資本模型（Footloose Capital Model，F(xiàn)C模型）（Martin et al，1995）、自由企業(yè)家模型（FootlooseEntrepreneur Model，F(xiàn)E模型）（Ottaviano，1996；Forslid，1999；Forslid et al，2003）、資本創(chuàng)造模型（Constructed Capital Model，CC模型）（Baldwin，1999）、全域溢出模型（Global Spillovers Model，GS模型）（Martin et al，1999）、局部溢出模型（Local Spillovers Model，LS模型）（Baldwin et al，2001）、中心―邊緣垂直模型（CorePeriphery VerticalLinkage Model，CPVL模型）（Krugman et al，1995；Fujita et al，1999）、自由資本垂直模型（Footloose Capital VerticalLinkage Model，F(xiàn)CVL模型）（RobertNicoud，2002）、自由企業(yè)家垂直聯(lián)系模型（FootlooseEntrepreneur VerticalLinkage Model，簡稱FEVL模型）（Ottaviano et al，2002）等。

上述模型都以依賴“DCI框架”“DCI框架”是指以DS模型為基礎(chǔ)，并采用不變替代效用函數(shù)（CES）和冰山運輸成本假設(shè)（Iceberg transport cost）。 為基本特征。為擺脫“DCI框架”，尤其是“冰山運輸成本假說”與F實的不符，經(jīng)濟學(xué)家奇安馬可?奧塔維亞諾（G. Ottaviano）等建立了線性自由資本模型（Linear Footloose Capital Model，LFC模型）和線性自由企業(yè)家模型（Linear FootlooseEntrepreneur Model，LFE模型）（Ottaviano et al，1999；Ottaviano，2001；Ottaviano et al，2002），嘗試使用包含二次子效用的擬線性需求函數(shù)、線性運輸成本和差別定價的框架來解析“中心―”現(xiàn)象。以“DCI框架”和線性函數(shù)為基本特征的兩種模型構(gòu)成了新經(jīng)濟地理學(xué)在經(jīng)濟關(guān)聯(lián)（ELinkage）方面的理論體系，而日本經(jīng)濟學(xué)家藤田昌久建立的關(guān)于知識關(guān)聯(lián)（KLinkage）的模型（Fujita，2007），以及最近興起的企業(yè)異質(zhì)性的引入，使新經(jīng)濟地理學(xué)的研究向貼近現(xiàn)實世界的方向拓展，這種趨勢也代表著未來新經(jīng)濟地理學(xué)的發(fā)展方向。

（3）新經(jīng)濟地理學(xué)面臨的挑戰(zhàn)、微觀異質(zhì)性與“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的產(chǎn)生

新經(jīng)濟地理學(xué)只關(guān)注宏觀異質(zhì)性而缺乏微觀基礎(chǔ)是其飽受批評者詬病的主要原因之一，而“新”新貿(mào)易理論的出現(xiàn)為新經(jīng)濟地理學(xué)解決微觀基礎(chǔ)問題提供了極為重要的思路。Baldwin和Okubo（2006）借鑒美國經(jīng)濟學(xué)家馬克?梅里茲（Melitz，2003）的研究思路建立了第一個基于微觀主體異質(zhì)性的新經(jīng)濟地理模型，并開啟了基于微觀主體異質(zhì)性的經(jīng)濟地理研究潮流（楊開忠 等，2016）。2011年，Ottaviano首次將納入企業(yè)異質(zhì)性的新經(jīng)濟地理模型稱為“新”新經(jīng)濟地理學(xué)（Ottaviano，2011）借鑒Baldwin和RobertNicoud（2005）等學(xué)者將引入企業(yè)異質(zhì)性理論的新貿(mào)易理論稱為“新”新貿(mào)易理論的做法，Ottaviano（2011）將引入企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)的新經(jīng)濟地理學(xué)稱為“新”新經(jīng)濟地理學(xué)。 。

“新”新經(jīng)濟地理學(xué)將企業(yè)之間的效率差異引入傳統(tǒng)的新經(jīng)濟地理模型中，以考察企業(yè)異質(zhì)性條件下的生產(chǎn)成本和市場規(guī)模的差異。當(dāng)不同的企業(yè)面臨區(qū)位選擇時，效率低的企業(yè)為避免激烈的競爭而具有更強的動力遠離區(qū)位優(yōu)勢較好的地區(qū)（Baldwin et al，2006）。因此，企業(yè)異質(zhì)性可以作為額外的分散力（Dispersion Force），更何況，貿(mào)易成本越大企業(yè)產(chǎn)品之間的替代性就越大。

此外，通過NNEG模型我們可以從競爭性企業(yè)供應(yīng)產(chǎn)品的數(shù)量差異及生產(chǎn)效率差異的角度來分析區(qū)位差異。從這個角度出發(fā)，研究企業(yè)產(chǎn)品之間的替代彈性可以闡釋橫向產(chǎn)品差異化（horizontal product differentiation），而研究企業(yè)生產(chǎn)效率差異可以闡釋垂直產(chǎn)品差異化（vertical product differentiation）產(chǎn)品差異化（Product Differentiation，也被譯為產(chǎn)品特異性）是指企業(yè)通過某種方式改變同質(zhì)性或差異較小的產(chǎn)品，從而使消費者相信這些產(chǎn)品具有差異并產(chǎn)生偏好的不同。如果產(chǎn)品特征水平在空間上擴大使得一個消費者的效用上升而另一個消費者效用的下降，這種產(chǎn)品差異就是橫向的；若產(chǎn)品特征水平在空間上的擴大使得所有消費者的效用都增加，這種產(chǎn)品差異就是垂直的或者是縱向的。產(chǎn)品差異性與壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)密不可分，并一同被引入經(jīng)濟學(xué)文獻中。在區(qū)位類比分析中，根據(jù)具有不同特征的產(chǎn)品的相對數(shù)量，某一特定產(chǎn)品被認為定位于一個特定空間中，進而可以根據(jù)差異產(chǎn)品空間分布的特征來分析企業(yè)之間的區(qū)位差異。 。在“新”新經(jīng)濟地理模型中，橫向產(chǎn)品差異化可以促進企業(yè)空間集中，垂直產(chǎn)品差異化則促進企業(yè)空間分散。從這方面來看，不同企業(yè)在效率上的異質(zhì)性程度成為決定經(jīng)濟活動地理分布的一個微觀因素。同時，對人異質(zhì)性（Heterogeneous Agents）的研究，對于進一步理解企業(yè)與勞動者異質(zhì)性導(dǎo)致經(jīng)濟集聚的機制也產(chǎn)生了重要的影響（Duranton et al，2004）。

“新”新經(jīng)濟地理學(xué)認為，相比生產(chǎn)率低的企業(yè)，生產(chǎn)率高的企業(yè)更具競爭力，因而能在市場規(guī)模較大的核心地區(qū)生存并獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；而生產(chǎn)率較低的企業(yè)為避免競爭會離開核心區(qū)而定位于競爭并不激烈的邊緣區(qū)域，這樣就形成了存在“質(zhì)”的差別的“核心―邊緣”結(jié)構(gòu)。很顯然，這種空間結(jié)構(gòu)與新經(jīng)濟地理模型中的同質(zhì)化的空間結(jié)構(gòu)是不相同的。企業(yè)異質(zhì)性理論的引入，激發(fā)了國外一些經(jīng)濟地理學(xué)家們的研究熱情，出現(xiàn)一系列的研究成果，不斷補充和完善“新”新經(jīng)濟地理學(xué)。綜合這些研究成果，可以把企業(yè)或個人等微觀異質(zhì)性對經(jīng)濟活動空間分布的影響歸結(jié)為以下三大效應(yīng)：集聚效應(yīng)，指由于企業(yè)的地理集中會產(chǎn)生知識溢出等正的外部性和形成規(guī)模經(jīng)濟而有利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高；空間選擇效應(yīng)，指在競爭的作用下，生產(chǎn)率高的企業(yè)會集聚在核心區(qū)而生產(chǎn)率低的企業(yè)只能布局在邊緣區(qū)；人才歸類效應(yīng)，指優(yōu)秀人才會主動選擇在核心區(qū)（大市場區(qū)）工作（Baldwin et al，2006；Okubo et al，2010；Behrens et al，2014）。

總體而言，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)主要從以下三個方面推動了新經(jīng)濟地理學(xué)理論體系的完善和發(fā)展：一是探討了微觀異質(zhì)性對新經(jīng)濟地理模型主要特征和結(jié)論的影響，并為新經(jīng)濟地理學(xué)奠定了微觀基礎(chǔ)（Baldwin et al，2006，2009）；二是從企業(yè)和勞動者異質(zhì)性出發(fā)重新探討經(jīng)濟活動空間集聚形成和城市空間結(jié)構(gòu)變化的微觀機制（Behrens et al，2014）；三是在企業(yè)異質(zhì)性假設(shè)條件下，探討區(qū)域政策對區(qū)域經(jīng)濟增長與福利變化的影響（Baldwin et al，2006，2009；Baldwin和Forslid，2010）。

2.“新”新經(jīng)濟地理學(xué)主要分析框架

“新”新經(jīng)濟地理學(xué)采用“新”新貿(mào)易理論研究的最新成果，并在沿用新經(jīng)濟地理學(xué)的分析框架的基礎(chǔ)上，力求構(gòu)建更加多元化的模型。綜合目前研究的成果，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的理論模型主要基于以下三大分析框架：

（1）DS壟斷競爭分析框架。如前所述，無論是新貿(mào)易理論、新經(jīng)濟地理還是“新”新貿(mào)易理論，DS框架都是其理論模型的基礎(chǔ)分析框架。Fujita和Krugman（1999）也認為整個新經(jīng)濟地理學(xué)都是建立在DS壟斷競爭分析框架、冰山貿(mào)易成本理論、特別動態(tài)演化和計算機模擬的基礎(chǔ)之上的。因此，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的最初創(chuàng)立者也沿用了這一傳統(tǒng)。其中，Baldwin和Okubo（2006）在DS框架下探討了企業(yè)異質(zhì)性對企業(yè)區(qū)位定位的空間選擇與空間分類效應(yīng)；法國經(jīng)濟學(xué)家克里斯蒂安?貝倫斯等也在DS框架下證明了大城市具有高效率的特征（Behrens et al，2014）。

（2）OTT分析框架。OTT分析框架是由Ottaviano、Tabuchi和Thisse等建立的一個基于準(zhǔn)線性二次函數(shù)分析框架（Ottaviano et al，2002）。與DS框架相比，OTT框架一方面克服了DS框架下企業(yè)產(chǎn)品邊際成本加成定價的缺陷，使得企業(yè)產(chǎn)品的最優(yōu)定價策略隨市場規(guī)模的變化而變化；另一方面用準(zhǔn)線性效用函數(shù)替代CES（不變替代彈性）效用函數(shù)，使模型中所有內(nèi)生變量都可以用外生變量以線性形式表示，具有完全解析能力。OTT框架一經(jīng)推出，就在貿(mào)易領(lǐng)域與新經(jīng)濟地理領(lǐng)域得到了大量的運用。其中，Melitz和Ottaviano（2008）采用OTT框架分析了市場規(guī)模與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系；日本經(jīng)濟學(xué)家久保卓治等（Okubo et al，2010）也基于OTT框架分析了企業(yè)異質(zhì)性對其空間區(qū)位選擇的影響。

（3）BEKJ分析框架。BEKJ模型由Bernard、Eaton、Kortum和Jensen等建立（Bernard et al，2003）被看作是“新”新貿(mào)易理論的另一重要模型。由于BEKJ模型僅僅關(guān)注Frenchet分布，而無法反映隨機企業(yè)的比較優(yōu)勢，因此該分析框架無論是在貿(mào)易領(lǐng)域還是新經(jīng)濟地理領(lǐng)域使用得都比較少。

四、“新”新經(jīng)濟地理學(xué)在中國的研究現(xiàn)狀及啟示作為空間經(jīng)濟學(xué)的新方向（楊開忠等，2016），國外學(xué)者對“新”新經(jīng)濟地理學(xué)已關(guān)注近十年，而國內(nèi)研究才剛剛起步。由于微觀層面稻菘苫竦瞇越喜睿國內(nèi)相關(guān)研究主要以引進介紹國外研究成果為主（李福柱，2011；顏銀根，2013；陳光，2015；楊開忠 等，2016），僅有少數(shù)學(xué)者開展了相關(guān)實證研究，且主要集中在微觀主體異質(zhì)性集聚驗證（劉海洋 等，2015）和“新”新經(jīng)濟地理學(xué)視角下企業(yè)效率的影響機制（梁琦等，2012、2013；王文雯等，2015）等方面。同時，相關(guān)研究也缺乏符合中國國情的理論模型。

Krugman（2011）指出，對于發(fā)達國家而言，新經(jīng)濟地理學(xué)“討論的是過去，不是現(xiàn)在，更不是未來”，但是對于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，新經(jīng)濟地理學(xué)正當(dāng)其時。實踐應(yīng)用是檢驗理論的標(biāo)準(zhǔn)，中國的經(jīng)濟發(fā)展實踐為新經(jīng)濟地理學(xué)及其最新理論進展提供了廣闊的應(yīng)用平臺（孫久文 等，2015）。而“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的引進也為研究中國區(qū)域問題提供了新的研究思路和理論依據(jù)。我們應(yīng)積極借鑒其最新研究視角和方法，結(jié)合中國經(jīng)濟實際，從時間和空間上來研究經(jīng)濟活動空間格局形成的內(nèi)在機制。

首先，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)為研究中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展空間格局提供了新的微觀思路。目前，中國存在區(qū)域之間發(fā)展不均衡、城鄉(xiāng)差距長期存在以及產(chǎn)業(yè)空間分布不合理等問題，借鑒“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的研究，我們可以從企業(yè)生產(chǎn)率差異、勞動者素質(zhì)差異等微觀異質(zhì)性角度，來研究中國區(qū)域經(jīng)濟問題產(chǎn)生的深層次原因和解決路徑。

其次，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)為討論和研究中國的區(qū)域經(jīng)濟政策提供了重要的理論依據(jù)。由于引入了微觀異質(zhì)性，“新”新經(jīng)濟地理學(xué)為學(xué)者研究政府實施區(qū)域政策的效果提供了具有預(yù)測性和針對性的分析框架。我們可以借鑒這種分析框架來研究中國實施的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及近年來密集出臺的“新規(guī)劃”，深入探討其原因、機制和效果等。

最后，中國區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展也為“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的發(fā)展提供了獨特的、有價值的素材。因此，當(dāng)前中國經(jīng)濟地理學(xué)研究學(xué)者應(yīng)扎根中國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的特色實踐，從應(yīng)用、模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、突破，促進其區(qū)域經(jīng)濟理論體系的完善和發(fā)展。具體來講，目前的研究應(yīng)將“新”新經(jīng)濟地理學(xué)的理論和模型更大程度地與中國實際的地理空間結(jié)構(gòu)、微觀主體特征等結(jié)合起來，深入探討市場的“空間選擇效應(yīng)”、區(qū)域政策的“分類效應(yīng)”，并注重實證檢驗方法以及企業(yè)效率來源識別方法的創(chuàng)新，讓理論模型和實證研究的結(jié)果更加符合中國的經(jīng)濟現(xiàn)實。

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（輯：夏冬；段文娟）

收稿日期：20160918；修回日期：20161019

篇（6）

AbstractReviewed an integrated theoretical analysis framework of new economic geography and Henderson urban system models, introduced the specific applications of the framework. The results showed that the analytical framework was good to understand the new economic geography and urban Economics model, and promote its application on policy.

KeywordsNEG； urban system； integrated model

一、引言

城市經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)中的兩大核心。城市經(jīng)濟學(xué)理論的基礎(chǔ)可以追溯到杜能的農(nóng)業(yè)區(qū)位論，兩大發(fā)展來自于阿隆索-米爾-莫斯（Alonso-Mills-Muth）和亨德森（Henderson）--前者討論了單一城市的均衡問題，后者則討論了多城市（城市體系）的問題。阿隆索-米爾-和莫斯將中央商務(wù)區(qū)和通勤者分別替代了杜能模型中的城市與農(nóng)民，將杜能區(qū)位地租的概念引入城市空間結(jié)構(gòu)均衡分析，是對杜能理論的直接延伸。Henderson（1974）則基于Alonso-Muth的城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)模型框架，用一般均衡的方法把Alonso-Muth的模型擴展到具有有限產(chǎn)業(yè)部門的城市體系上，建立了城市體系形成的靜態(tài)模型。

在Dixit-Stiglitz（1977）的工作以前，將報酬遞增的技術(shù)納入一般均衡的分析框架進行模型化一直是個難以解決的難題。Dixit-Stiglitz（1977）發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)的產(chǎn)品多樣性》一文，提出了D-S模型，將壟斷競爭和規(guī)模報酬遞增納入了一般均衡的分析框架中。在這個框架的基礎(chǔ)上，在20世紀(jì)80年代新貿(mào)易理論和新增長理論得以迅速發(fā)展。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上加入運輸成本，Paul Krugman（1991）發(fā)表了《遞增收益和經(jīng)濟地理》一文，提出了“中心-”模型，開辟了新經(jīng)濟地理學(xué)這一研究領(lǐng)域。“中心-”模型構(gòu)成了新經(jīng)濟地理學(xué)的基石（Neary，2001），繼克魯格曼的工作后，眾多的學(xué)者在這一模型的基礎(chǔ)上做了延伸。總體上看，新經(jīng)濟地理學(xué)模型(NEG models)包括三類（Fujita，Mori， 2005）：中心-模型（Core-periphery models），城市體系模型（urban system models）和國際（貿(mào)易）模型(international models)。

然而，遺憾的是盡管城市經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟地理學(xué)是區(qū)域經(jīng)濟學(xué)中的兩大核心，但是這兩個領(lǐng)域卻是幾乎不兼容的。前者在完全競爭的市場中運行，后者則在壟斷競爭的市場中運行；前者充分考慮了土地、通勤等要素，長于區(qū)域內(nèi)部結(jié)構(gòu)的考察，后者則充分考慮運輸成本等要素，長于區(qū)域間結(jié)構(gòu)的考察；從機理上看也存在巨大差別，比如前者的經(jīng)濟活動分散力量來自于本地的人員擁擠帶來的生活費用上升，后者則來源于消費者多樣化偏好和運輸成本等因素通過市場形成的競爭效應(yīng)。這種不兼容性在一定程度上削弱了上述兩種理論對經(jīng)濟現(xiàn)實的解釋力。事實上，近年來，力求整合城市經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟地理學(xué)的研究成為了一個前沿研究領(lǐng)域（Fujita，2005）。Tabuchi（1998）；Murata and Thisse（2005）等在兩區(qū)域的框架下，加入了城市住房的地租作為分散力量，模型得到了與克魯格曼中心-模型不一樣的一個結(jié)論，即當(dāng)運輸成本足夠低的時候，制造業(yè)會分散。陳良文（2008）將城市內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)和外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)同時整合到標(biāo)準(zhǔn)的新經(jīng)濟地理學(xué)模型框架之中，結(jié)論顯示，作為重要分散力量的城市內(nèi)部通勤成本和作為重要集聚力量的馬歇爾外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)都對經(jīng)濟活動的集聚程度有重要的影響。鄧永新（2008）則基于新增長理論、比較優(yōu)勢理論、城市經(jīng)濟學(xué)和新經(jīng)濟地理學(xué)的相關(guān)整合模型，提出了一個城市群空間結(jié)構(gòu)演化的概念模型，認為基于動態(tài)要素的比較優(yōu)勢和基于積聚經(jīng)濟的競爭優(yōu)勢相互作用推動了城市群空間結(jié)構(gòu)的演化。

另一個方面，新經(jīng)濟地理學(xué)的數(shù)理模型是比較復(fù)雜的，限制了新經(jīng)濟地理學(xué)的影響力和可應(yīng)用性（Duranton，2005）。為此，Duranton等（2005）提出了一個圖形分析框架，整合了亨德森城市體系模型和幾個新經(jīng)濟地理學(xué)模型。該分析框架具有簡潔易懂的特點，并且極其有利于進行情景分析（Scenarios analysis），方便政策上的應(yīng)用。為此，本文主要介紹這個分析框架。不同的是原文討論了凸的勞動力需求曲線的情形，本文討論凹的情形，并相對規(guī)范的對該分析框架略做擴展，以求促進數(shù)理上比較復(fù)雜的新經(jīng)濟地理學(xué)和城市經(jīng)濟學(xué)理論的傳播及其在政策上的應(yīng)用。

二、新經(jīng)濟地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架

在新經(jīng)濟地理學(xué)的一系列模型中，引起經(jīng)濟集聚的微觀機制各種各樣，主要包括內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟1 、中間投入品、基礎(chǔ)設(shè)施共享、勞動力池匹配效應(yīng)和知識外溢等。亨德森城市體系模型，則直接假定生產(chǎn)的外部性，存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟。由于考慮的集聚機制不同，各種模型有所差異，但結(jié)果都是造成經(jīng)濟集聚，從而使人均產(chǎn)出為總就業(yè)人口的增函數(shù)。如果假定資本完全流動，土地完全不能流動，那么只需要將重點放在勞動力的討論上，通過讓勞動力供需均衡進而確定產(chǎn)業(yè)規(guī)模等2 ，然后討論作為外生變量的經(jīng)濟因素（如環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等）對勞動供給與需求的影響，進而理解區(qū)域如何對經(jīng)濟沖擊做出響應(yīng)。為此，Combes，Duranton，Overman（2005）的分析框架圍繞勞動力的工資展開。我們將這一分析工具稱為C-D-O分析框架。

（一）勞動力需求

假定區(qū)域總產(chǎn)出為Y，總就業(yè)人口為N，人均產(chǎn)出為y，勞動力名義工資為w，那么由于集聚經(jīng)濟的存在有（1）式：

有理由承認規(guī)模經(jīng)濟的存在，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)的基本原理，隨著規(guī)模的提升可能逐漸導(dǎo)致更高的管理成本，由于這里要討論規(guī)模經(jīng)濟所以避免討論這種成本會帶來的規(guī)模不經(jīng)濟，但是將這一因素給與力所能及的考慮是必要的。為此，有理由相信盡管人均產(chǎn)出是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)，但是遞增的速率是下降的。采用克魯格曼中心模型中的生產(chǎn)函數(shù)（2式）考察勞動力需求曲線的凹凸性：

（3）式即給出了（1）式關(guān)于人均產(chǎn)出遞增的證明，也表明人均產(chǎn)出關(guān)于總?cè)丝贜的曲線是凹的。這表示，勞動力需求曲線、勞動力反需求曲線也具有這樣的特征 3。所以用反需求曲線反映勞動力需求，得到（4）式。

但是，在新經(jīng)濟地理學(xué)模型中，由于運輸成本存在“閥值”現(xiàn)象（在其他條件不變的情況下，運輸成本達到某個點，經(jīng)濟將完全集聚，否則按照原始的農(nóng)民的分布狀態(tài)分散），所以在用這個框架討論新經(jīng)濟地理學(xué)時，必須區(qū)分不同運輸成本條件下的勞動力需求曲線，并且由于“閥值”的原因，勞動力需求曲線可能是負的斜率。可以推論，在運輸成本低的情形下，上述命題合適；在運輸成本高的情形下，勞動力需求曲線斜率、凹凸性正好相反。

（二）區(qū)域擁（成本）擠效應(yīng)

區(qū)域的擁擠效應(yīng)反應(yīng)了當(dāng)?shù)厣畹某杀荆举|(zhì)上是一種市場的外部性。隨著當(dāng)?shù)厝丝诘纳仙》砍杀荆ㄇ诔杀径伎赡茉黾印Ｓ捎诘刈庠黾樱镜刂圃鞓I(yè)的消費品價格也可能增加。但是如新經(jīng)濟地理學(xué)模型中所指出的更大的市場（人口），也意味著更多供應(yīng)多樣化產(chǎn)品的產(chǎn)商，若消費者是多樣化偏好的，在給定貿(mào)易成本的條件下，這會導(dǎo)致一個較低的價格指數(shù)。

1．城市經(jīng)濟學(xué)的考慮重點。在城市經(jīng)濟模型中，通勤費用、土地是重要要素，是經(jīng)濟參與者面臨的成本因素。“房價隨收入增加而增加”是城市經(jīng)濟學(xué)的一個基本結(jié)論，上述基于勞動力需求函數(shù)的分析也得出了名義工資是人口數(shù)量增函數(shù)的結(jié)論。所以，我們假定擁擠成本是人口數(shù)量的增函數(shù)，并假定遞增的速率遞增 1。設(shè)成本為C，則這一命題由（5）式表示。

2．新經(jīng)濟地理學(xué)的考慮重點。新經(jīng)濟地理學(xué)不考慮地理上個體消費者的擁擠效應(yīng)2 ，或者說這種個體的擁擠（集中）3 ，不僅沒有壞處，反而將獲得更多的多樣化產(chǎn)品，降低價格指數(shù)，使個體獲利。因此，這里的成本是隨著總?cè)丝跀?shù)的增加而下降的。但在低運輸費用存在的條件下，低運輸費用情形下的成本相對高運輸費用情形下的成本更低。進一步假定，對于恒定的運輸成本，成本的下降速率是人口總量的減函數(shù)。這一命題由（6）式表示。

（三）勞動力供給

假定勞動力供給是實際工資的增函數(shù)。沿用微觀經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于反勞動供給曲線的形狀，則反勞動需求曲線為凸。這一命題由（7）式表示。

（四）均衡

簡單起見，這里采用城市經(jīng)濟學(xué)框架內(nèi)的方程來討論均衡，用來說明該分析框架的應(yīng)用。

（4）-（5）得到凈工資曲線方程：

W（N）=w（N）-c（N）,W'（N）=w'（N）-c'（N）,W"（N）=w"（N）-c"（N）＜0 （8）

將（4）（5）（7）（8）的曲線描繪如圖所示。

如圖1所示，供給曲線與凈工資曲線相交于F，E兩點，其中F點是不穩(wěn)定的均衡，E點是穩(wěn)定均衡。通過E點，可以求得（城市）人口規(guī)模、名義工資、成本。

三、新經(jīng)濟地理模型與亨德森城市體系模型的整合分析框架應(yīng)用

（一）C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型

亨德森城市體系模型假定存在行業(yè)層次的規(guī)模經(jīng)濟，資本與勞動總量固定且可以完美流動。初級土地要素使用的機會成本為0；經(jīng)濟中生產(chǎn)貿(mào)易品、住房和區(qū)位（site）三種產(chǎn)品。模型的結(jié)論是：①均衡時，所有的城市都是專業(yè)化的；②同樣專業(yè)化的城市擁有同樣的城市規(guī)模；③存在多產(chǎn)業(yè)類型時，均衡時每一專業(yè)化類型的城市規(guī)模都大于城市最優(yōu)規(guī)模，但引入城市開發(fā)商后，所有城市都可以達到最優(yōu)規(guī)模。

這里不妨假定存在兩種類型的產(chǎn)業(yè)A、B，假定產(chǎn)業(yè)B有比產(chǎn)業(yè)A更高的規(guī)模經(jīng)濟，那么由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，某個城市必定只從事一個行業(yè)，因為假定它從事兩個行業(yè)，人口的完美流動使均衡點必定在產(chǎn)業(yè)A與產(chǎn)業(yè)B名義工資曲線相交的k點1 ，但是此時勞動力從二者中的任一行業(yè)流向另一行業(yè)，都可以獲得更高的名義工資，因此均衡是不穩(wěn)定的,如圖所示。

進一步假定，如果經(jīng)濟中只存在兩類區(qū)域A，B，那么他們分別從事什么行業(yè)？亨德森的模型是不能回答這個問題的。但是，人口流動將使得勞動在兩類行業(yè)分布直到凈工資相等2 ，均衡點為A1,B1,在這種情況下，分別專業(yè)化從事產(chǎn)業(yè)A，B的兩類城市規(guī)模都相對凈工資曲線上的最大工資點3來說過大了，如圖所示。

現(xiàn)在引入大者（政府，開發(fā)商）來創(chuàng)造城市。對于者來說最優(yōu)的策略是創(chuàng)造一個能達到凈工資曲線最高點的新城，然后征收該點與市場工資點之間的差額。這樣，在人口數(shù)量既定的條件下，人口從舊的城市流向新的城市，舊的城市規(guī)模下降，每一個城市都可以達到最優(yōu)城市規(guī)模。同時，者優(yōu)先選擇能產(chǎn)生相對更高凈工資點的產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)2）創(chuàng)建新城，這意味著該類產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給增加，從而使得產(chǎn)品價格相對擁有較低最高凈工資點產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)1）的產(chǎn)品價格更低，使得兩類產(chǎn)業(yè)的凈工資曲線發(fā)生相對移動，直到最后凈工資都處于最高點且在產(chǎn)業(yè)間相等，均衡為A2,B2點，如圖2所示。

（二）C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型

中心模型假定存在東部（本地，home）和西部(其他，foreign)兩個區(qū)域，勞動力可以完全流動，存在多樣化偏好，存在產(chǎn)商層次的規(guī)模經(jīng)濟，制成品有冰山運輸成本，農(nóng)業(yè)人口均勻分布且不能流動。給定這些假定，克魯格曼模型得出較低的運輸成本、較高的工業(yè)制成品占支出的份額或較大的規(guī)模經(jīng)濟（三者的某種組合）將產(chǎn)生中心-結(jié)構(gòu)，反之則出現(xiàn)對稱的均衡。

在克魯格曼模型中，存在集聚和分散兩種作用過程。可以直觀的理解，對于代表性區(qū)域，當(dāng)處于集聚情形時，名義工資隨總?cè)丝诘脑黾佣黾樱欢幱诜稚⑦^程時，名義工資必定隨總?cè)丝诘脑黾佣陆怠哪Ｐ椭械臋C理看，這兩種作用分別對應(yīng)本地市場效應(yīng)和市場擁擠效應(yīng)。集聚還是分散，取決于哪種效應(yīng)處于主導(dǎo)地位。給定消費者的替代彈性和工業(yè)制品占支出的份額，這兩種效應(yīng)力量的對比取決于運輸成本的大小。隨著運輸成本下降，這兩種效應(yīng)都減弱。但是Baldwin等（2003）證明了市場擁擠效應(yīng)減弱程度更大(楊海余等，2004)。這表示，運輸費用較低時，本地市場效應(yīng)與市場擁擠效應(yīng)相比，處于主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘脑龊瘮?shù)。反過來，當(dāng)運輸費用較高時，市場擁擠效應(yīng)增加的程度更大，市場擁擠效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，從而名義工資是總?cè)丝诘臏p函數(shù)。進一步考慮名義工資與運輸費用的關(guān)系，當(dāng)本地人口較少時（這表示制造業(yè)人口較少，因為農(nóng)民均勻分布）意味著本地廠商較少，同時由于運輸費用高使得本地產(chǎn)商面臨的外部競爭小，企業(yè)索要一個更高的價格，促使本地名義工資高；而當(dāng)運輸成本低的時候，本地就面臨外部大量的產(chǎn)品競爭壓力，促使本地名義工資下降。因此，本地人口少時，名義工資是運輸費用的增函數(shù)。同理，可以證明本地人口多時，名義工資是運輸費用的減函數(shù)。在C-D-O分析框架中的區(qū)域擁擠效應(yīng)部分已經(jīng)指出新經(jīng)濟地理模型中生活成本是總?cè)丝跀?shù)的減函數(shù)，但低運輸費用情形下的成本相對高運輸費用情形下的成本更低。

圖3反應(yīng)了上述結(jié)論。其中E點是均衡點，此時制造業(yè)均勻分布；K點不是穩(wěn)定均衡點，制造業(yè)將或者全部集中到E1點，或者全部集中到E2點，達到均衡。

（三）資源環(huán)境指向、技術(shù)沖擊與新城開發(fā)、城市規(guī)模調(diào)整

在亨德城市體系模型中，城市在哪里出現(xiàn)是不確定的。造成這一問題的一個原因可以歸結(jié)為模型未考慮空間差異。在現(xiàn)實的經(jīng)濟中，地區(qū)的自然地理、資源稟賦條件是有差異的，從產(chǎn)業(yè)層次看存在絕對優(yōu)勢或者比較優(yōu)勢，這也是傳統(tǒng)貿(mào)易理論解釋不同城市區(qū)域存在的原因。由于有限的自然景觀資源、礦產(chǎn)資源等在區(qū)域上的不連續(xù)分布，或者即使是連續(xù)分布，也由于開發(fā)時序與強度的不一致而導(dǎo)致了實際上的不連續(xù)，進而使得特定的產(chǎn)業(yè)在空間上進行不連續(xù)的調(diào)整。假定現(xiàn)實世界分為已開發(fā)區(qū)域與未開發(fā)區(qū)域，空間特性能夠帶來產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢或絕對優(yōu)勢，那么經(jīng)濟會如何調(diào)整？

考慮某個地區(qū)，不妨設(shè)為沿海未開發(fā)地區(qū)，該地區(qū)由于未開發(fā)和沿海區(qū)位兩個因素與已開發(fā)地區(qū)相比具有更好的自然景觀和資源條件（由于運輸優(yōu)勢可以用更低的成本利用全球資源）。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的假定，進一步設(shè)B產(chǎn)業(yè)（如重工業(yè)）對上述的資源環(huán)境因素高度敏感。由于開發(fā)政策的實行，經(jīng)濟中新增加了該地區(qū)B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線（設(shè)為Bn），并與大量的所有其他地區(qū)相比更高，如圖4（a）所示。但是，現(xiàn)在該地區(qū)并不能必然被開發(fā)，因為在人口到達No之前，該地區(qū)的實際工資低于其他地區(qū)。若人口達到No，則大量的其他地區(qū)的人口將自發(fā)的流入該地區(qū)，該地區(qū)將具有內(nèi)生的增長能力，直到該地區(qū)的實際工資與所有其他地區(qū)相等，實現(xiàn)短期的均衡1 ,如圖4（c）所示。長期而言，由于該地區(qū)的差異性，不能被新的城市開發(fā)商創(chuàng)造，最終該地區(qū)的城市規(guī)模將大于最優(yōu)的城市規(guī)模，但所有其他地區(qū)能實現(xiàn)最優(yōu)的城市規(guī)模，并且所有地區(qū)的實際工資相等，實現(xiàn)長期均衡，如下圖4（d）所示。

從上述經(jīng)濟調(diào)整的分析中，能夠得到一個有趣的結(jié)論：一個新區(qū)即使是從事自己具有絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，要發(fā)展成為一個城市必須有一個最小的投資（補貼）規(guī)模；在完成最小投資（補貼）規(guī)模后，新區(qū)的規(guī)模經(jīng)濟效益才能足夠使城市實現(xiàn)內(nèi)生發(fā)展。最小投資（補貼）規(guī)模由（1）式給出，同時滿足（2）式。其中Wc為整個經(jīng)濟的實際工資，為常數(shù)；W(N)-c(N)為新區(qū)擁有絕對優(yōu)勢或比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的實際工資。

上面討論的是地區(qū)差異的情形，是一個城市群內(nèi)城市間的調(diào)整問題。那里由于假定了城市區(qū)域無限大量，所以現(xiàn)有的城市面對這種沖擊做出的調(diào)整很少。放松這個假定，一個直觀的結(jié)論就是由于資源環(huán)境要素在地理上的變動導(dǎo)致了城市產(chǎn)業(yè)人口向新區(qū)的遷移。但是，對于一個既定的城市群內(nèi)的某個城市區(qū)域，面對外部環(huán)境的沖擊會如何做出調(diào)整呢？下面考慮技術(shù)沖擊的情形。

假定在現(xiàn)有的城市框架下，B產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了一個正的技術(shù)沖擊，從而使得B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線上移。現(xiàn)在可將圖4中“新地區(qū)B產(chǎn)業(yè)名義工資曲線”看成是“技術(shù)沖擊條件下B產(chǎn)業(yè)的名義工資曲線”，其他對應(yīng)曲線做類似處理。由于經(jīng)濟的總?cè)丝诓蛔儯詮氖翧產(chǎn)業(yè)的城市產(chǎn)業(yè)人口流向從事B產(chǎn)業(yè)的城市，直到兩類城市的實際工資相等實現(xiàn)短期均衡，最終走向長期均衡，皆能達到最優(yōu)的城市規(guī)模。與技術(shù)沖擊前相比，技術(shù)沖擊后，從事A產(chǎn)業(yè)的城市變小，從事B產(chǎn)業(yè)的城市變大，但是整個經(jīng)濟的實際工資都上升了。這表示，哪怕是不是從事經(jīng)歷正向技術(shù)沖擊產(chǎn)業(yè)的城市，也能從該產(chǎn)業(yè)技術(shù)沖擊中獲得一定的好處，即得到更高的實際工資，而成本是城市人口的下降。

進一步放松上述關(guān)于勞動力自由流動的假定，假設(shè)勞動力不完全流動，從而勞動力供給曲線就變成了一條向上傾斜的曲線。此時城市的規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)的亨德森模型相比可能偏小，外部正向的技術(shù)沖擊不僅提高整體人口的實際工資水平，而且有可能使城市規(guī)模更大而趨向于更為合理，如圖4（e）所示。若實行城市規(guī)模管制政策，如控制人口規(guī)模為圖4（e）中的L點，此時勞動力的需求大于勞動力的供給，造成福利損失D由（3）式給出，無證人口的流入有利于城市整體福利的改進。

（四）交易成本、價值鏈分工與城市功能演化

不管是城市經(jīng)濟學(xué)中的亨德森城市體系模型還是新經(jīng)濟地理學(xué)中的模型，企業(yè)是一個完整的單元。但是，現(xiàn)實經(jīng)濟中的總部經(jīng)濟、制造基地等事實表明，企業(yè)的組織在空間上可能是分化的。Duranton和Puga(2005)建立了一個模型，對這一問題進行了考察。這實質(zhì)是一個中間投入品為特征的新經(jīng)濟地理學(xué)模型，Krugman等（1995），Venables（1996）較早的研究了這類模型。

假定企業(yè)的價值鏈分為商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個環(huán)節(jié)，兩個環(huán)節(jié)之間的產(chǎn)品互為投入品，皆規(guī)模報酬遞增（規(guī)模報酬遞增程度可能是不一樣的，假定從行業(yè)層次講商業(yè)服務(wù)比生產(chǎn)制造的規(guī)模經(jīng)濟性更強），那么企業(yè)就面臨著將這兩個環(huán)節(jié)分散還是集中布局的決策。若布局在一起，好處是節(jié)省了交易成本，壞處是布局在一起共同拉高了生活成本（比如造成擁擠，即兩個環(huán)節(jié)之間存在負的外部性）；若分散布局，好處是可以充分發(fā)揮各自的規(guī)模經(jīng)濟，壞處是存在高的交易成本。交易成本可能是基礎(chǔ)設(shè)施、通訊技術(shù)等參數(shù)的函數(shù)。考慮極端的情況，在極低交易成本的條件下，對各環(huán)節(jié)而言，將這兩個環(huán)節(jié)分散布局比布局在一起顯然會有更高的名義工資曲線；反之，有更低的名義工資曲線。沿用3.1節(jié)“C-D-O分析框架與亨德森城市體系模型”的字符假定，并對各情形下的名義工資曲線編號，在考慮了擁擠的成本效應(yīng)后，得到了對應(yīng)的實際工資曲線。短期均衡如圖5所示。

三個結(jié)論如下：①隨著交易成本的下降，城市規(guī)模不斷擴大。②在高交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模小于一體化型的城市規(guī)模；在低交易成本的條件下，功能型（單一環(huán)節(jié)型）的城市規(guī)模大于一體化型的城市規(guī)模。③同等交易成本條件下，由于規(guī)模經(jīng)濟的假定，商業(yè)服務(wù)型（或稱總部經(jīng)濟型）的城市規(guī)模大于生產(chǎn)制造型的城市規(guī)模。

現(xiàn)在考慮另一情況，假定商業(yè)服務(wù)和生產(chǎn)制造兩個環(huán)節(jié)的產(chǎn)品并不是互為投入的，而只是生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)需要商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)的投入，那么交易成本只計入生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)。設(shè)想初始經(jīng)濟的狀況，由于高的交易成本，那么企業(yè)將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)與商業(yè)服務(wù)環(huán)節(jié)布局在一起形成一體化型的城市。長期而言交易成本不斷下降直到下降到某一程度，專業(yè)化建設(shè)城市就構(gòu)成了城市管理者最優(yōu)選擇，將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的企業(yè)遷到新生的專業(yè)化的城市（或郊區(qū)）就是有利可圖的，則原有的城市逐漸轉(zhuǎn)向提供商業(yè)服務(wù)的城市。這個過程可能表現(xiàn)為城市的郊區(qū)化、去工業(yè)化和更多新的工業(yè)城市的創(chuàng)建。

（五）貿(mào)易開放與城市群內(nèi)部差異和規(guī)模調(diào)整

3.4節(jié)交易成本與城市功能演化的問題，本質(zhì)上也是一個貿(mào)易成本與城市功能演化的問題。但是，那里是一種投入產(chǎn)出層次上的貿(mào)易成本，而不是最終商品貿(mào)易成本，采用的模型是亨德森城市體系模型。下面采用新經(jīng)濟地理模型探討商品貿(mào)易成本變化時城市結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題，首先討論兩城市間貿(mào)易成本變動時的情形，再考慮兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形。

兩城市間貿(mào)易成本變動時的情形。沿用3.2節(jié)“C-D-O分析框架與克魯格曼中心模型”討論中的基本假設(shè)，進一步加入城市經(jīng)濟學(xué)別關(guān)注的不可流動并且有限供給的土地因素，可以將土地作為投入要素也可以作為生活的成本要素。為了討論方便不妨假定土地為生活成本的影響要素，且其貢獻的成本為人口的增函數(shù)，從而該因素構(gòu)成了經(jīng)濟的又一個分散力量，用曲線c(N)表示，如圖6（b）。此時，經(jīng)濟的總成本因素就由圖6（b）中的兩類曲線合成為鐘型曲線，如圖6（c）所示。

加入土地等擁擠因素后，城市間的調(diào)整與經(jīng)典的中心理論相比表現(xiàn)出了一些有趣的結(jié)論。在城市間貿(mào)易成本極高的時候，經(jīng)濟在E點達到對稱的均衡；隨著貿(mào)易成本一定程度的下降，對稱的均衡不再穩(wěn)定，在K1或者K2達到非對稱的穩(wěn)定均衡，每個城市都有一定的制造業(yè)，但其中一個占有的份額更大；最后當(dāng)貿(mào)易成本足夠低時，經(jīng)濟在E＇點達到對稱均衡,如圖6（d）。總結(jié)這個結(jié)論是：隨著城市群內(nèi)城市間貿(mào)易成本的下降，城市間經(jīng)濟差異先增加后下降，顯示出一個倒U型的過程。這與Krugman，Venables（1995）建立的模型結(jié)論類似。

兩城市間貿(mào)易成本不變但這兩個城市與其他城市貿(mào)易成本變化的情形，不妨考慮三區(qū)域的情形：東部、西部、國外。假定東部與西部的貿(mào)易為城市群區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易，勞動力可以完全自由流動，商品貿(mào)易成本為固定為T；東部、西部與國外的貿(mào)易成本分別為T1,T2。

先考慮T1= T2時的情形。顯然，相比T1,T2低的情形，在T1,T2較高時，企業(yè)的主要市場是國內(nèi)，勞動力在東西部間的流動有更強的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。此時。企業(yè)必定在東西部間非對稱的積聚，類似于上圖中K1或者K2均衡點時的情形。因為如果對外貿(mào)易成本高時顯對稱積聚，那么就不能得出在對外貿(mào)易成本低時更加均衡分布的結(jié)論，這與不同對外貿(mào)易成本條件下后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)不同的前提相抵觸。現(xiàn)在，讓T1,T2足夠降低，此時東西部就是外向型的地區(qū)，東西部間勞動力流動所能帶來的后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)很弱，等價于積聚力量減弱。此時，巨大的人口帶來的土地擁擠成本使得非均衡分布的城市結(jié)構(gòu)向更加均衡的方向變化。對這種情形一個直觀的理解是：當(dāng)T1,T2降低時，東西部的產(chǎn)品出口國外，對東西部而言如果分別將彼此看成國外，則相當(dāng)于東西部互相之間的貿(mào)易成本T降低，東（西）部出口產(chǎn)品到西（東）部，類似于上圖中E＇均衡點時的情形。這個過程的結(jié)論是：隨著對外貿(mào)易成本的下降，城市之間的差異縮小。

再考慮T1與T2不相等的情形，不妨假設(shè)T1逐漸下降。此時，對于東部地區(qū)而言，可以將更多的產(chǎn)品出口到國外，西部地區(qū)勞動流向東部地區(qū)帶來的競爭效應(yīng)減弱，并且由于進口產(chǎn)品也更加便宜，制成品價格指數(shù)降低，兩方面的影響使得東部地區(qū)的實際工資曲線上移。均衡的結(jié)果是，對于東部地區(qū)而言，城市規(guī)模增大，如圖6(e)所示。這個過程的結(jié)論是：在其他因素不變的條件下，與外部貿(mào)易成本更低的地區(qū)規(guī)模更大。

四、結(jié)論與討論

本文介紹了整合新經(jīng)濟地理模型和亨德森城市體系模型的理論分析框架--C-D-O分析框架。該框架由Combes，Duranton，Overman（2005）提出，以勞動供給與需求為核心，是一個簡單的供需分析，但是能夠重現(xiàn)復(fù)雜的新經(jīng)濟地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型的結(jié)論，并且可以延伸到諸如貿(mào)易成本、資源環(huán)境等變量的考察上，顯示出了很強的理論兼容性和解釋力，有利于相關(guān)理論的傳播和在政策上的應(yīng)用。

然而，盡管C-D-O分析框架是一個易于應(yīng)用的分析工具，但是從理論的嚴(yán)謹性講，卻是不足的。因此，建立規(guī)范的數(shù)理模型，整合新經(jīng)濟地理學(xué)模型和亨德森城市體系模型仍然十分必要。如果有一系列這樣規(guī)范的數(shù)理模型，那么使用C-D-O分析框架將更加令人信服。這是以后的一個研究方向。當(dāng)然，本文的C-D-O分析框架對相關(guān)數(shù)理模型的研究具有一定的啟示性。

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