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篇（1）

唐代對貨幣起源的認識仍然囿于《管子》的“先王制幣”說（亦稱“貨幣國定說”）。此說在《管子》一書中多處言及，最具代表性的表述見于《國蓄》篇，曰：“玉起于禺氏，金起于汝漢，珠玉起于赤野，東西南北距周七千八百里，水絕壤斷，舟車不能通。先王為其途之遠、其至之難，故托用于其重，以珠玉為上幣，以黃金為中幣，以刀布為下幣。三幣，握之則非有補于暖也，食之則非有補于飽也，先王以守財物，以御民事，而平天下也。”這一觀點產生以后影響至巨，幾成定論，成為貨幣起源說上的主流認識。

唐代堅持此說的以張九齡、陸贄、白居易、楊于陵等人為代表。玄宗開元二十二年（734）三月，張九齡在所擬《敕議放私鑄錢》中指出，“古者以布帛菽粟不可尺寸抄勺，乃為錢以通貿易”。[1]德宗貞元十年（794），陸贄在《均節賦稅恤百姓六條》中說：“先王懼物之貴賤失平，而人之交易難準，又立貨泉之法，以節輕重之宜。”又說：“錢貨者，官之所為也。”[2]憲宗元和元年（806），白居易指出，“夫天之道無常，故歲有豐必有兇；地之利有限，故物有盈必有縮。圣人知其必然，于是作錢刀布帛之貨，以時交易之，以時斂散之”。[3]穆宗長慶元年（821），戶部尚書楊于陵認為，“王者制錢，以權百貨，貿遷有無，通變不倦”。[4]

這些言論從便利商品交換的技術角度及維護政權統治的實際需要出發，來解釋貨幣的起源，認為貨幣乃是帝王賢哲人為設計制造出來的，在認識上是一種“非常膚淺的觀點”，[5]也是一種主觀唯心主義看法。它把貨幣的產生解釋為是政治權力和統治利益的產物，從而混淆了貨幣起源與商品交換之間的內在聯系，也進而阻止了對貨幣本質問題的正確認識。這種觀點認為貨幣實際上是人君之權柄，是統治階級治國安邦的一個工具，根本不可能看到貨幣是在商品交換中自發產生的，是用于充當一般等價物的特殊商品的本質所在。總而言之，貨幣起源論上的膚淺和錯誤，決定了貨幣本質論上的想當然和謬誤。這樣的認識水平，與西漢司馬遷所持“農工商交易之路通，而龜貝金錢刀布之幣興焉”[6]的貨幣自然發生說相比，無疑在正確的認知道路上是相去甚遠的。司馬遷雖未認識到貨幣本身即是一種特殊商品，但他把貨幣的產生與商品生產和商品交換聯系在一起，認為“龜貝金錢刀布之幣”是“農工商交易”發展的結果，提出了關于貨幣起源的正確的和客觀的觀點。唐代統治階級則僅僅是接受《管子》的成說，并沒有去認真地加以思考研究。

（二）關于貨幣的職能

如所周知，按照的貨幣理論，貨幣具有兩種基本職能：一是價值尺度（價值標準），二是流通手段（交換媒介），其中價值尺度是第一位的，流通手段是第二位的，即流通手段以價值尺度為前提，因為只有自身具有了一定價值，貨幣才能充當商品交換的媒介，不過，這兩種職能又是統一于一體的。馬克思指出：“一種商品變成貨幣，首先是作為價值尺度和流通手段的統一，換句話說，價值尺度和流通手段的統一是貨幣。”[7]

唐代對貨幣的兩種基本職能有所認識。如杜佑認為，“原夫立錢之意，誠深誠遠。凡萬物不可以無其數，既有數，乃須設一物而主之。其金銀則滯于為器為飾，谷帛又苦于荷擔斷裂，唯錢可以貿易流注，不住如泉”。[8]崔沔認為，“錢之為物，貴以通貨”。[9]楊于陵認為，“錢者所以權百貨，貿遷有無，所宜流散，不應蓄聚”。[10]元和三年（808）六月，憲宗頒《禁采銀坑戶令采銅助鑄詔》，內云：“泉貨之法，義在通流，若錢有所雍，貨當益賤。”[11]穆宗《定錢陌敕》亦云：“泉貨之義，所貴通流。”[12]

這些觀點指出貨幣不僅具有“數”，即價值標準，具有權百貨的職能，而且能夠“貿遷有無”，并“貴在通貨”、“義在通流”，不應蓄藏雍滯，對貨幣的價值尺度和流通手段的職能的認識明確。不過，需要加以辯明的是，唐代的這些認識并不是來源于對貨幣本身屬性的具體探索和科學研究，而是從貨幣起源上的國定說和貨幣本質上的工具論出發加以推衍而認知的。

從貨幣起源上的國定說出發，唐代統治階級認為，貨幣本是無用之物，即沒有什么價值，貨幣所以具有“數”、具有“權百貨”的價值標準和尺度，完全是由于國家權力的制定。他們認為，貨幣既然由國家制造，那么單位貨幣的價值大小也由國家確定。這一方面最典型的言論是韓愈在《錢重物輕狀》中所陳解決通貨緊縮之對策第三條，即：“三曰更其文貴之，使一當五，而新舊兼用之。凡鑄錢千，其費亦千，今鑄一而得五，是費錢千而得錢五千，可立多也。”[13]露骨地主張國家可以根據需要隨意調整、確定單位貨幣的價值大小。這種被學界稱之為貨幣名目論的價值尺度觀，顯然是直接承繼了《管子》所謂貨幣“握之則非有補于暖也，食之則非有補于飽也，先王以守財物，以御民事，而平天下也”的觀點，在認知上也沒有超出西漢晁錯所謂“夫珠玉金銀，饑不可食，寒不可衣，然而眾貴之者，以上用之故也”[14]的水平。它無視貨幣作為特殊商品自身固有的價值大小，無視貨幣價值的自然屬性，認為貨幣由無用之物變為眾人之寶，決定于“上用之”之故，即系于國家權力的確定，在理論上顯然是錯誤的。

從貨幣本質上的工具論出發，唐代統治階級認為，國家制造貨幣的目的在于調節萬物輕重，疏通商貿，發展封建經濟，鞏固統治秩序。而要達到這個目的，就必須掌握使用好貨幣這一工具，通過國家權力的推行，使貨幣通流不住，不斷地在商品交易中發揮作用，即所謂“義在通流”，或“泉貨之義，所貴通流”。也就是說，貨幣所以能夠在商品交易中發揮流通手段的職能，關鍵取決于國家權力的行使和推動，亦即貨幣的流通手段職能也是由國家權力所賦予的。這樣的認識同樣不是對貨幣流通手段職能自然屬性的認知，在理論上也是錯誤的。

對貨幣基本職能的錯誤認識和錯誤理論，尤其是價值尺度觀上的名目論，在我國封建帝制時代根深蒂固，影響巨大，成為歷朝歷代實行通貨膨脹政策的理論根據，并在實踐上對社會經濟的發展屢次造成了嚴重破壞，唐肅宗時期推行的通貨膨脹政策是其顯著事例。

篇（2）

學生通過對歷史圖片的有效學習，可以近距離地與歷史進行接觸，進而能夠很好地去了解當時的歷史背景。比如，我們在學習到“西方列強在19世紀末掀起了對我國的瓜分狂潮”相關的內容時，這個歷史事實在《時局圖》中就得到了充分地反映。而“中日”之后，當時清政府簽訂的喪權辱國的《》就是《時局圖》作者創作的歷史背景。我們在教學的時候，可以結合這些內容再結合這幅圖進行對照，就能使學生很快地理解這幅漫畫反映出來的現實意義。學生通過對漫畫的了解又能夠進一步加深對當時歷史事件的印象，而且還有助于學生對歷史知識的掌握，提高學生學習歷史知識的效率。

2.看圖敘史。

歷史圖片作為歷史知識的重要組成部分，它既是文字信息的必要補充,同時又具有文字形式不可比擬的優越性。而且，合理使用歷史圖片，能夠促進歷史教學效率的提高。因此，在學習時，教師可以讓學生針對單張圖片來講述相關的歷史事件的概況和前因后果，也可以利用多張圖片，讓學生梳理相關歷史知識的發展進程及歷史發展的客觀規律。這樣不僅可以加深學生對歷史知識的記憶，而且相對于傳統的死記硬背而言效果更好。因此，在教學中進行看圖敘史，既能讓學生解讀圖片中的歷史信息，也能進一步激發學生學習歷史的興趣。而且，在此過程中，學生的想象力和語言的表達能力也能得到有效鍛煉。

二、有效結合地圖進行教學，突破教學中的重難點

歷史圖片是一種形象直觀的教學資源。有效的圖片教學有助于促進學生對相關歷史知識進行綜合把握；刺激學生解決問題的欲望，以此來達到激發學生學習歷史知識的興趣，有效培養學生解讀歷史圖片能力的目的。

1.感知歷史，掌握史實。

歷史圖片是歷史知識的有效載體，也是學生獲取歷史信息的重要手段之一。因此，歷史教師在教學過程中不能忽視教材中的史料圖片，并且要注意充分合理地運用教材中的這些資源，幫助學生更好地去理解相關的內容，促進學生學習效率得到提高。例如，“1929—1933年的資本主義世界的經濟危機”這一課，我們在學習到經濟危機給德國帶來的影響時，教材也從多方面進行了歸納總結，但是學生卻沒有形成直觀的認識。為了讓學生更直接地認識到這場危機，我們歷史教師可以充分結合教材中的一幅圖片進行講解。如教師可以結合“1927年的德國關于經濟危機預言性的漫畫”，讓學生來仔細觀看這幅圖，進而結合相關的知識進行理解。這樣，學生就能夠很直觀地體會到那時的德國貧富懸殊，經濟處于崩潰的邊緣，從而使學生很容易地掌握經濟危機的相關背景，進而使學生形成立體的知識網。

2.豐富而深刻的歷史圖片，不失為我們教師突破難點、突出重點的好素材。

在歷史教學中，我們可以挖掘課本圖片中蘊含的一些歷史信息，讓學生進行讀圖的時候，培養學生的歷史思維能力，真正促進歷史課堂效率的有效提高。例如，“美國國父華盛頓”這節內容是我們學習中的一個重點，即華盛頓在美國獨立戰爭中和擔任總統期間的主要事跡。對此，我們教師可以結合該課中的最后一張插圖“在美國南達科他州拉什莫爾山上刻的美國最偉大的總統頭像”來作為新知識的導入，指導學生看圖，然后向學生提問：“為什么華盛頓能夠列入美國最偉大的總統？為什么華盛頓被稱為美國的國父？”之后，引導學生進行自主看書，自主探究。這樣也可以使歷史課堂變得生動有趣，促進學生對歷史知識的吸收和認同。這樣，學生也會更加深刻地理解教師提出的這兩個問題，有效促進課堂教學質量的提升。

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二、初中生在記憶歷史內容上應堅持的原則

1、化繁為簡原則

初中歷史教材上的內容多而雜，很難理出頭緒，因此教師在指導學生背誦、記憶的時候應該堅持化繁為簡的原則。首先，指導學生理解每一章節的知識點；然后，要求學生掌握每一章節的重點和難點；最后，檢查學生掌握的情況。這樣，教師給出思路和方法指導學生們一步步地學習和掌握重要的歷史知識點，最終才能在扎實中進步。

2、聯想擴散原則

教師在講解歷史知識的時候，一定要理清知識的內在聯系，教會學生注意歷史知識的前后銜接，做到聯想擴散。對于動態的歷史知識教師應該指導學生以時間來進行擴散、以情節來進行擴散、以內容來進行擴散等方法來學習不同內容但類型相同的知識點。

3、層層深入原則

任何知識的學習都不能僅僅停留在表面，都要透過現象看本質。初中歷史的學習也不例外，雖然“對史實的掌握永遠是最基礎、最重要的內容之一。”但是，教師在具體的教學中一定不能忘記了在基礎知識深入并提高，做到層層深入。最終使學生在基礎知識的學習中達到升華。

三、提高初中生記憶歷史的對策

1、用歌曲、順口溜記憶

歌曲通俗、順口溜押韻，兩者讀起來都比較朗朗上口，運用到歷史的記憶上也比較輕松，容易使學生接受。比如，在講“三國”有關方面的內容，可以借助林俊杰的《曹操》進行導課，激發學生的學習興趣，當學生對歷史內容有了興趣，記憶便水到渠成了。再有，在學到后簽訂的《》內容，就可以引導學生去琢磨并把條約的內容變成順口溜：

（1）割香島（割香港島給英國）；

（2）賠兩一（向英國賠款2100萬銀元）；

（3）開五地，為口岸（開放廣州、廈門、福州、寧波、上海為通商口岸）；

（4）進出款，須商談（中國進出貨物的稅率須同英國商定）；由此可見，通過歌曲和順口溜就能把晦澀難懂的知識變成通俗易懂的記憶內容，何樂而不為。

2、借助圖示記憶

利用圖示來記憶，可以化繁為簡，連橫合縱，有利于提高空間識記能力。記憶是保持、鞏固知識的重要手段，是學習的象征。學生如果記不住或記不準學習的內容，就不能很好地獲得知識，積累經驗，更談不上運用所學知識去分析解決問題，指導實踐。所以，在歷史教學中，教師可以用網狀圖幫助學生記憶關聯性的知識（中國歷史上著名變法）、用人物圖片或地理圖片來記憶靜態的歷史知識等。

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數學史論文參考文獻：

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[5]張明月.基于人教版初中數學教材中數學史專題的教學探索[D].長沙：湖南師范大學，2012.

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[7]王治春.數學史與初中數學教學整合的現狀研究[J].中學課程輔導（教師通訊），2015（12）：78.

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[2]錢麗.讓數學史走進小學數學課堂[J].江蘇教育，2008，（10）.

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二、有效利用掛圖，激發學生學習的興趣，提高分析和總結能力

掛圖是歷史教學課堂中十分直觀和形象的教學工具，能夠幫助教師輕松地突出歷史教學的重點和難點，提高教與學的效率和質量。歷史學科由于其自身擁有十分繁瑣的年代、人物、地名等內容，學生在學習的過程中想要清晰地牢固掌握具有難度，并且在這些知識的記憶過程中會擁有強烈的枯燥和乏味的感覺。教師想要讓學生擺脫這種不良的學習體驗，提高學生學習歷史的興趣，從而提高對歷史教學內容的理解和感悟，在課堂教學過程中除了運用生動想象的語言來進行描述和啟發，還可以使用歷史掛圖來吸引學生的注意力，給學生留下深刻的印象。同時歷史教學也是培養學生分析、概括以及總結的能力，而且要讓學生能夠運用歷史唯物主義的思想去分析、概括和總結。這就需要我們教師重視培養和提高學生的這些能力。比較順利地完成歷史學科的教學任務。掛圖能夠幫助教師詳細地分析和講解每一個事件的原由、經過和影響，讓學生一目了然地明白其中的道理和真諦，從而準確地把握和理解每一個歷史事件，并且提高自身的綜合素質能力，在現實生活中能夠運用歷史唯物主義的思想來辯證的看待每一件事情。

三、讓學生獨立思考，自主探索，不斷磨練自己的思維能力

只有自身親身感悟和體驗過程的事情才能夠留下深刻的印象和體會。學習也是如此，學生的成長更是如此。因此，在學生學習以及成長的過程中，教師必須學習一定的“放手”政策，讓學生能夠自己獨立地去探索和學習一些知識和事情，在歷史課堂中能夠勇敢地進行冒險的探索和嘗試，大膽發揮自己的創造思維能力，敢于犯錯，用于承擔錯誤并且改正錯誤。這有這樣，學生才能夠獨立地成長起來，才能夠在錯誤中不斷地磨練自己，使自己更加強大。為此，我們要正視學生在探索道路中出現的錯誤，鼓勵學生在錯誤出現的時候一定要多加自悟和更新，自主創造成功大門的鑰匙。同時，教師也要善于為學生提供一些錯誤的案例，采用積極點播和指導的教學方式，激勵、暗示和引導學生逐步走向正確的思維，不斷提高學生的創造意識和能力，從而幫助學生早日形成更加成熟、寬廣的思維。

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漢初高祖劉邦和臣子在探討秦何以亡、漢何以興時,雖然沒有談及“天人之際”問題，但在他要求下撰寫的一部專論秦亡漢興的著作《新語》卻關注到“天人關系“這個根本問題。《新語》的作者陸賈認為，天地有自然的屬性，山川萬物都是自然形成的;天地物都是可知的,人在自然面前居于主動地位；人要順應天地自然之性，利用自然條件進行自己的創造活動。他說：“故在天者可見，在地者可量，在物者可紀，在人者可相。……故知天者仰觀天文，知地者俯察地理。……于是先圣乃仰觀天文,俯察地理，圖畫乾坤，以定人道。”<3)這里并沒有什么神意造物之類的宗教臆說。他繼承了荀子的自然天道論，認為社會歷史變動與自然天道運行法則之間并不存在因果關系。他說.?“安危之要，吉兇之符，一出于身；存亡之道，成敗之事，一起于善行；堯、舜不易日月而興,桀、紂不易星辰而亡，天道不改而人道易也。”所以，“世衰道失，非天之所為也，乃君國者有以取之也”?。這是一種很理性的思考，也是在新的歷史條件下對歷史變動根本因素的一種積極回答。東漢時期的思想家王充對此評價很高,他說：“《新語》，陸賈所造,蓋董仲舒相被服焉，皆言君臣政治得失。言可采行，事美足觀。鴻知所言，參烕經傳。雖古圣之言，不能過增。陸生之言,未見遺闕；而仲舒之言雩祭可以應天，土龍可以致雨,頗難曉也。” ?關于秦亡漢興這一現實劇變，陸賈認為，“秦失其政，諸侯豪杰并起。唯漢王先人關,據咸陽。項羽倍約，自立為西楚霸王，諸侯皆屬。可謂至強。然漢王起巴、蜀,鞭笞天下，劫略諸侯，遂誅項羽滅之。五年之間，海內平定，此非人力,天之所建也。”②此處的“天”似乎有一種歷史趨勢的意味，這種趨勢表現在秦失其政、項羽倍約、漢王起巴蜀等因素的綜合作用。當然，這里亦帶有渲染漢代大一統社會的天然優越性這一政治情感在里面，因為這段話是陸賈游說南越王趙佗時說的。“鄉使秦已并天下,行仁義，法先圣。陛下安得而有之”這是陸賈進一步強調秦失其政為漢興提供了歷史條件。漢初另一重要思想家賈誼，對秦亡作了系統而深人的分析,形成了史論名篇《過秦論》。雖然賈誼沒有明確談及天人關系，但他從秦亡這一歷史事實中反省出來的理性認識,實際上也是對“天人之際”的一種回答，即主宰社會歷史變動的是人及其所依存的各種歷史條件，而不是所謂的神意。這是漢初“過秦”思潮下最為理性的思考。在具體分析與總結秦由興而亡這一歷史變動時，賈誼善于把握關乎歷史盛衰的重要因素，如地理條件、民心所向、政策導向、治國理念等。“一夫作難而七廟墮,身死人手,為天下笑者，何也？仁義不施而攻守之勢異也”④，這是他思考秦何以亡的最終結論，也是影響漢初政治走向的治安之策的思想來源。這種逆取順守以仁義治國的執政思想和他著重論述的安民關系到國家存亡的看法,都是具有普遍指導意義、且帶有規律性的歷史結論。漢初的士人能有這樣的認識，是因為他們都從秦亡漢興這一基本歷史事實出發，以探討社會治亂興衰為著眼點，注重歷史考察，然后以此為標準來吸收、綜合各家思想,其所展現的史家情結，是很濃厚的。這也為之后的史學家對社會歷史變動張弛之故的深入探討,提供了諸多有益啟示。清人汪子昌曰：“《過秦》三篇，史家取之,可知深切事勢。”

二、“永惟萬事之統”下的“究天人之際”

漢初的社會思潮主要是“過秦”，在關于歷史變動的探討中，主要是總結秦何以亡的歷史教訓，為現實政治提供指導。這對漢初政治影響很大。新的社會需要新的理論來支撐與推動。這個新的社會需要就是論證漢政權的合法性問題，即“宣漢”課題。“過秦”與“宣漢”為漢代的兩大時代主題，正如學者所言:“西漢初賈誼著有史論名篇《過秦論》，東漢初王充的名著《論衡》中有《宣漢篇》，他們提出的‘過秦’和‘宣漢’，乃是一代史學家、政治家和思想家共同關心的課題，是兩漢社會時代精神之體現。這兩個命題的提出和解決，推動了漢代社會走向強盛,也推動了史學自身取得巨大進步。”①實際上，武帝征詔天下文學賢良對策天人之際，已吹響了 “宣漢”的號角，東漢初年的王充只不過對這一時代主題進行了更為明確、系統化和理論化的闡述，同時也糅進了戒漢的內涵。武帝在詔舉賢良之對策時明確提出“欲聞大道之要,至論之極”，目的就是“永惟萬事之統”。武帝提出的主要問題就是：“三代受命，其符安在？災異之變，何緣而起?”<2^4這一時代命題，史學家、思想家均進行了積極思考，并表現出互有差異的理論爭辯態勢。西漢儒學大師董仲舒首先對此做出回應，他說：“陛下發德音，下明詔，求天命與情性，皆非愚臣之所能及也。臣謹案《春秋》之中，視前世已行之事,以觀天人相與之際，甚可畏也。”1?他對以往有關天人關系的認識進行了總結與理論構建,形成了自己的理論體系，內容包括：一是對“天”的內涵進行理論化與系統化闡釋。在他看來，天是一位有喜怒、司賞罰、有絕對權威的人格至上神。這是他天人相類、天人合一理論的體現，“天亦有喜怒之氣，哀樂之心,與人相副。以類合之，天人一也”。④二是君權神授說,即“臣聞天之所大奉使之王者，必有非人力所能致而自至者,此受命之符也”。⑤這方面的論述很多,如“受命之君，天意之所予也”?, “唯天子受命于天,天下受命于天子”?。三是天命災異譴告說，即“國家將有失道之敗,而天乃先出災害以譴告之，不知自省，又出怪異以警懼之，尚不知變，而傷敗乃至。以此見天心之仁愛人君而欲止其亂也”。這里的“天”執行懲惡獎善的政治功能，從而影響社會歷史變動。四是天道改制說，即“順天志”的歷史變動觀。他提出：“受命于天，易姓更王，非繼前王而王也。若一因前制,修故業,而天有所改,是與繼前王而王者無以別。受命之君，天之所大顯也。事父者承意，事君者儀志，事天亦然。今天大顯巳，物襲所代而率與同,則不顯不明，非天志。故必徙居處、更稱號、改正朔、易服色者，無他焉,不敢不順天志,而明自顯也。”⑧所謂“天志”就是他所言的“天道”。他說：“夫周道衰于幽、厲，非道亡也，幽、厲不繇也。至于宣王，思昔先王之德，興滯補弊，明文、武之功業，周道粲然復興，詩人美之而作,上天祐之,為生賢佐，后世稱誦,至今不絕。”?他認為漢以前的改朝換代,都是通過有道伐無道而得以實現的,如“夏無道而殷伐之，殷無道而周伐之，周無道而秦伐之,秦無道而漢伐之。有道伐無道，此天理也，所從來久矣”。⑩而道的內容主要是儒家的仁義禮治，“道者，所繇適于治之路也，仁義禮樂皆其具也”。由此，他得出一種非常重要的動因說:“夫人君莫不欲安存而惡危亡，然而政亂國危者甚眾,所任者非其人，而所繇者非其道，是以政日以仆滅也。"(I)失道乃敗亡,得道則興盛。這就把天命與王道進行了整合，實現了理論上的統一。他立論的根本就是他所說的“道之大原出于天,天不變，道亦不變”總的來講，董仲舒的“究天人之際”有三個方面的貢獻：第一，他是先秦以來天人關系理論的集大成者,理論形態完備；第二,他的天人觀延續了孔子等諸子儒學重人事的終極目的論，“故治亂廢興在于己” ?，只不過他是通過“天”這一神圣媒介來構建王道這一政治運行法則,在中國古代實行中央集權專制制度的社會中，更具有現實操作性和必要性;第三,他在論證現實政權合法性方面，亦做出了努力,其天人觀對此起了重要作用。因此，我們可以說，以董仲舒為主創立的天人關系論,雖然在形式上易給人一種神秘感，但在整體上卻突出了君主德行、治國理念、政策措施等這些人為因素在社會歷史變動中的作用。我們要把它與占星家所倡導的世俗怪異論相區別。這也是為何班固的思想雖然延續了董仲舒的天人感應學說，但并不影響他在史學意義上探討人事、人謀、歷史趨勢在社會歷史變動中的重要作用。西漢末年的經學家劉向對董仲舒的天命災異觀作了發揮,提出“和氣致祥,乖氣致異?’祥多者其國安，異眾者其國危,天地之常經,古今之通義也”o?這就把天人感應災異思想看作一條普遍的社會運行法則，比董仲舒更為深入。與董仲舒相比,劉向用天意說明或解釋了更長久的歷史時代和更廣泛的歷史現象?。不過,他卻得出了災異泛化的消極認識。他提出：“雖有堯、舜之圣,不能化丹朱之子;雖有禹、湯之德，不能訓末孫之桀、紂。自古及今，未有不亡之國也。“因而上疏元帝說：“王者必通三統,明天命所授者博，非獨一姓也。“?在董仲舒的天人觀中,雖有天命依德而轉的思想，但這并非是他的思想主旨。但到劉向那里,卻發生了變化，天命隨德轉移顯然成為他的天命災異觀的重要旨趣，客觀上為王莽代漢提供了理論依據，這是他未曾料到的。不過，我們對西漢后期出現的“漢再受命”思潮和“漢家堯后”理論構想，必須注意這樣一個歷史事實：劉向等人盡管提出要通三統與天命轉移而傳國，但他們只是強調帝王個體的轉移或傳遞,即劉姓帝王禪讓他姓帝王，并沒有要求秦漢大一統下的國家政治體制發生改變，其目的還是為了挽救和鞏固大一統的社會秩序與國家制度。這也就是說，天命所移的是宗統,而不是治統。這在客觀上對東漢復興起了一定的推動作用。

三、“原始察終”下的“究天人之際”

兩漢時期，經董仲舒系統闡述,并由劉向等人進一步發揮而形成的一套系統的天人感應學說，有著豐富的理論內涵，在思想界曾長期居于重要地位，甚至在某一段時期占據主導地位。但這種學說總體上是一種形而上論，并夾雜著某些陰陽災異學家的神意宣揚,嚴重影響并制約著人們對歷史演變的客觀認識與把握。作為史學家的司馬遷，同樣要“究天人之際”，但與董仲舒等人不同的是，司馬遷把“究天人之際”作為史學的任務與目標,試圖通過“原始察終”的史學方法,努力以實錄精神來認識與探究社會歷史,對歷史變動作出“一家之言”的解釋，為人們客觀認識歷史、把握歷史，提供有益啟示。正如白壽彝先生所言：“《史記》從歷史上‘究天人之際’,是跟當時正宗儒學所宣揚的、方士們所粉飾的以陰陽五行、天人感應說的官學相對立的。” ?對社會上流行的天人感應神秘學說，司馬遷持有明確的懷疑態度,特別是對其中裹帶的神學迷信思想進行了事實與理論上的批駁。《史記?封禪書》載曰：“始皇封禪之后十二歲,秦亡。諸儒生疾秦焚《詩》、《書》，誅僇文學,百姓怨其法，天下畔之,皆訛曰：‘始皇上泰山，為暴風雨所擊,不得封禪。’ ”司馬遷對此提出了質疑：“此豈所謂無其德而用事者邪?”他進而認為：“自古受命帝王，曷嘗不’封禪？蓋有無其應而用事者矣，未有睹符瑞見而不臻乎泰山者也。雖受命而功不至，至梁父矣而德不洽,洽矣而日有不暇給,是以即事用希。”對于封禪這一政治訴求，司馬遷并未完全否定，但對其中的神學迷信思想持批判態度。《史記?封禪書》又載曰：“鄒衍以陰陽主運顯于諸侯,而燕、齊海上之方士傳其術不能通，然則怪迂阿諛茍合之徒自此興,不可勝數也。"正如劉咸圻所言：“史公非不信有封禪一事，特不足于武帝之求仙耳。……宋人多謂史公以古郊祀禮與方士怪妄之說并載為非,此不知史述源流而以邪正繩之也。”@這抓住了問題的核心與實質。司馬遷作《天官書》就是要以當時人們所能掌握的自然科學知識，對以往及當時流行的神意或神秘天人感應說進行系統的剖析和批判,從而建立起自己的天人觀。《史記?太史公自序》曰：“星氣之書，多雜機祥,不經；推其文,考其應，不殊。比集論其行事,驗于軌度以次，作《天官書》第五。”司馬遷主張天象與人事相通,并不存在所謂的神秘感應,天象運行有自己的法則,人類應關注自身的行為變動。他較理性地總結出天道變化的法則：“夫天運，三十歲一小變，百年中變，五百載大變；三大變一紀,三紀而大備:此其大數也。為國者，必貴三五。上下各千歲，然后天人之際續備。”這是司馬遷作為天官得出的思考,“是把天人與古今結合為一體，顯示出宏觀把握歷史的理論勇氣”③。因此，司馬遷要求天官須“終始古今，深觀時變,察其精粗”，這樣天官的職責才算履行，“則天官備矣” C?司馬遷對秦亡漢興這一歷史劇變非常關注，“五年之間，號令三嬗。生民以來,未始有受命若斯之亟也”?。在考察這一歷史變動中，他始終堅持“原始察終”的史學方法,努力從具體歷史事實中得出認識。他認同賈誼《過秦論》中對秦興亡的分析，并在書中各處，尤其是“十二表”中做了集中論述和深人思考。如對秦興之原因，司馬遷的認識是：“論秦之德義不如魯衛之暴戾者，量秦之兵不如三晉之疆也，然卒并天下,非必險固便形勢利也，蓋若天所助焉。”@在他看來，德義、兵、地理形勢都不是秦興起而統一天下的最終決定因素，而“天所助”才是關鍵。至于這個有著豐富內涵但卻不可以明確界定的“天”到底指什么，司馬遷并沒有給予說明。不過這至少說明司馬遷較他人對社會歷史變動的思考更深一層。歷史變動因素是多層次的，“變所從來，亦多故矣”?這是司馬遷重要的理論貢獻。正是由于司馬遷在探究歷史變動的原因時，始終堅持自己的通古今之變而成一家之言的史學宗旨，所以他充分肯定秦統一天下這個重大歷史變化的合理性，“秦取天下多暴，然世異變，成功大”，批評一些人“不察其終始，因舉而笑之”?的錯誤認識。對漢興統一天下原因的認識，司馬遷仍從“綜其終始”的史學方法著手進行分析。他得出“以德若彼，用力如此，蓋一統若斯之難也”?的認識,即從歷史的角度總結出統一是一個長期的艱難過程。而秦漢之際短短的五年之間，卻發生了“號令三嬗”的歷史劇變，為什么？難道與他總結出的歷史法則相違背嗎？到底是什么因素在起決定作用,這是司馬遷遇到的新困惑。對比，他作了努力思考，認為秦統一之后所做的一些“禁事”恰恰為漢興提供了歷史條件，“鄉秦之禁，適足以資賢者為驅除難耳”，由此他得出“故憤發其所為天下雄，安在無土不王。此乃傳之所謂大圣乎？豈非天哉，豈非天哉！非大圣孰能當此受命而帝者乎”《的結論。這里出現的“豈非天哉”，與他上面提到的“蓋若天所助焉”在理論意義上是一致的,是司馬遷在分析了各種變動因素之后做進一步思考的體現。在論證西漢政權的合法性時，司馬遷繼續堅持歷史地看問題,他提出：“故漢興，承敝易變,使人不倦，得天統矣”⑤。這就是說,漢興是符合天下大一統趨勢的要求的，并積極轉變治國之道,推行王道,休養生息，恢復生產,安定社會，這樣才是所謂的“得天統”。由此也可看出,上述所言的“豈非天哉”，并不是講天命神意決定漢興。司馬遷對秦漢統一天下原因的分析,始終貫穿一條主線:從歷史演變過程人手,表現出一種歷史客觀趨勢在社會歷史變動中占有重要地位的認識。雖然由于歷史條件的限制，他并不能像班固那樣得出“鐫金石者難為功，摧枯朽者易為力，其勢然也的結論,但司馬遷所作的分析，為后人提出更為合理而明確的解釋奠定了很好的基礎,這種提示與啟發，未嘗不是一種貢獻。可以說,董仲舒運用春秋公羊學，結合漢代社會自身的特點，對究天人之際這一命題，作了形而上的理論思辨；而司馬遷則運用史學方法對此問題作出回答,體現出形而下的歷史意識與實錄精神。同時,司馬遷的“究天人之際”而成“一家之言”，是其自覺的史學意識和史官責任的雙重體現，這在?其對天人關系的思考中占據主導地位，從而使他對社會歷史變動所作的解釋及體現出來的人文特征更為具體。正如學者所言：“道德家、哲學家多先以一固定價值標準去選擇歷史；而偉大史學家的心靈，則系以歷史的自身，為價值的基點,在此一基點上進一步作‘興壞之端’的探求判斷。”⑦東漢史學家班固深受天人感應理論的影響，在《漢書》中宣揚君權神授、災異譴告說，并進一步發揮了劉歆的五德終始相生說,對“漢承務運”作了更豐富的闡釋，突出劉氏漢政權在宗法圣統方面的合法性。《漢書?高祖紀》贊曰:“由是推之,漢承亮運,德祚已盛，斷蛇著符，旗幟上赤，協于火德，自然之應，得天統矣。”與司馬遷相比，班固在對客觀歷史的認識上顯然要遜色得多，但這在當時的政治實踐中卻更具有現實意義。同時，我們也要注意,在整個《漢書》中,班固依然遵循“原始察終”這一史學方法，更為理性地考察了秦亡漢興的歷史變動，有些認識是在司馬遷認識基礎上的一種深人。班固在《漢書?天文志》中引用了司馬遷的論述，“夫天運三十歲一小變,百年中變，五百年大變,三大變一起,三紀而大備，此其大數也”。但他去掉了《史記?天官書》中“必貴三五”的神秘色彩，顯得更加理性。對漢興之原因,他明確指出：“鐫金石者難為功,摧枯朽者易為力,其勢然也”?,這更加接近歷史變動有其客觀必然性的認識。.荀悅以一個史學家的意識和身份,對天人關系作了系統的總結。他對于探討歷史運行的動因及方式有自覺的認識，即“夫通于天人之理，達于變化之數,故能達于道”②,這是他的歷史理論總綱，也是《漢紀》史論的主旨。“通于天人之理”就是要繼承司馬遷的“究天人之際”這一史學任務,批判地總結以往的天人關系論,提出自己的天人之道。

對于以往的天人關系學說，荀悅進行了總結：“今人見有不移者，因曰人事無所能移;見有可移者，因曰無天命；見天人之殊遠者,因曰人事不相干；知神氣流通者,人共事而同業”。他進一步指出，無論是天命論者、無天命論者’還是天人相分、天人合一，都是沒有通古今、察終始而得出來的表面性結論，“此皆守其一端，而不究終始”③。于是他對天人關系作出了自己的理論思考：“天人三勢說”。所謂“天人三勢”，即“夫事物之性,有自然而成者，有待人事而成者,有失人事不成者,有雖加人事終身不可成者，是謂三勢。”而“凡此三勢，物無不然”。④無論是性命之理、教化之理，還是天人之道’都概莫能外。這個理論概括至少可以讓人們在無所適從的困惑中理出一點頭緒。我們可以說荀悅在天人之間左右搖擺，缺乏司馬遷那樣的敏銳眼光和異端精神，但我們不能說他在天人關系上沒有理論建樹，不能說他的思考沒有社會意義。從理論上講,荀悅豐富了對天人關系的看法,為人們進行繼續的探討開辟了廣闊的空間。他的理論構架是獨樹一幟的,顯示了古人在歷史動因認識方面具有的抽象能力。從實踐上看，他的論說對于人們認清自身能力,積極進行歷史創造活動是一種徵勵，對執政者尤其具有指導意義。

篇（7）

影響檔案信息為歷史研究服務的因素是多方面的，其中一個重要原因是檔案信息意識不強所致。由于對現階段檔案信息服務于歷史研究工作認識上的偏差，平時在檔案工作中某些檔案又比較強調保密，檢索利用不方便，加上庫藏檔案信息結構不合理等多種原因，造成歷史研究對檔案信息的需求牽引不突出，反過來又導致檔案部門主動開發檔案信息資源的動力不足，難以實現檔案信息資源的價值。

(二)目標不夠明確，缺乏主動參與意識

歷史研究中的檔案信息服務開發利用必須有明確的、切實可行的目標，且每一項檔案收集活動的總目標與各個檔案收集活動的分目標必須構成一個目標體系。沒有目標的檔案信息開發利用，必然不會有太好的利用效果。由于長期以來檔案編研比較強調檔案的史料價值，使大多數檔案人員眼睛只盯著過去，而不太關心歷史研究當前的發展情況，對歷史研究的重大問題缺乏主動參與意識，往往只是在領導要求后才被動的提供一些背景資料，更缺少對如何策應提出明確的建議，或者提出的分析判斷與歷史研究工作需求的實際情況相距甚遠，這樣在歷史研究工作者眼中，檔案信息層次不高，輔助研究的價值不大。

(三)編研力量薄弱，信息內容深度不夠

檔案信息為歷史研究提供的信息服務，應以深層次開發歷史檔案信息為重點，大力開發具有高度準確性、真實性和具有較高科學價值以及具有長遠效益的檔案信息，以此為歷史研究提供重要的信息保障。但目前的現狀是一些檔案館(室）重館(室）藏，輕開發，表現在投入開發的人力資源和設備均不足，開發工作似有似無，更談不上有一定的深度。加工信息不多，主要的還是專題介紹、聯合目錄等粗加工信息，并且其中粗加工信息尚未形成以數據庫開發為主要項目，缺少建有各個歷史研究項目的提升數據庫。從編制力量來看也很薄弱，大部分局限于編些檢索工具，全宗介紹等二次文獻，對于深層次的三次文獻編研很少，影響到信息資源的深層開發，不能更好的服務于歷史研究之中。

(四)信息提供方式陳舊，館(室）藏資源不足

隨著信息時代的高速發展，電腦成為我們生活、工作的必需品。需要任何資料信息只要上互聯網都可以檢索到，但是通過互聯網上的信息來檔案館查卻毫無收獲，其原因有二：一是館藏及現行歸檔范圍存在不足。大量的檔案信息資源沒有開發出來，有些價值的材料沒有很好收集起來，多數檔案信息資源隨著時間的推移，失去了現實利用的價值，客觀上造成檔案信息資源實效性差的現狀。二是檔案信息資源利用媒介傳播不夠。現行檔案信息資源的傳播媒介主要有三種：語言傳播、文字傳播及電子化傳播。而在信息化高速發展的當今，檔案電子化傳播即互聯網傳播為充分利用起來，造成即使在檔案資源充足的情況下，檔案信息資源為歷史研究服務的障礙。

二、開發利用檔案信息資源為歷史研究服務的建議

檔案信息資源系統是由現代信息技術諸要素構成的綜合性開發系統，系統各構成要素并不是孤立的，而是相互聯系、相互作用的統一體，他們在系統整體中，服從、服務于系統整體，從而形成一種相互適應、相互協調的總體動態平衡。因而要做好開發利用檔案信息資源為歷史研究服務的工作，必須運用科學管理的原理與方法，從技術、設備、人員管理等多種角度，對檔案信息資源進行全面的規劃、協調與控制，以滿足歷史研究對檔案信息多方面的需求。

(一)增強信息資源意識，提高檔案管理人員素質

1.增強信息資源意識

檔案管理人員作為專業的信息資源管理者，對信息應要具有全面深刻的認識，并要有專業的敏感性。在管理檔案信息時，要以資源運作的觀念來指導工作，將檔案信息視作一種寶貴的資源，變被動服務為主動服務，變知識備查為信息傳送，促使檔案資源向信息化的轉化。不要將檔案信息的存儲和保管當做檔案館(室）的主要功能，而提供信息服務也是檔案管理一個重要組成部分，要把檔案信息資源開發當做為歷史研究提供必要支持的前導性活動，將檔案信息服務歷史研究作為與檔案存儲、保管同等重要的資源加以管理，在宏觀上要加強對信息資源的規范化、制度化的管理。要擺脫重收藏保管，輕開發利用的傳統觀念的束縛，積極主動開發檔案信息資源，使檔案變成活信息。要經常走出檔案館(室），了解和研究歷史研究對檔案信息的需求及其變化發展規律，然后通過選材與整理形成能夠滿足歷史研究的檔案信息產品。

2.提高檔案管理人員素質

提高檔案管理人員素質是有效開發利用檔案信息資源的關鍵。開發利用檔案信息資源是一種高級的復雜勞動，為歷史研究提供檔案信息服務的人員必須具備如下素質：一是全面掌握檔案專業知識；二是具有一定的信息科學知識和高等教育管理學知識，掌握檔案管理現代化技術，學會運用信息工具和手段，能進行檔案信息的分析與研究；三是具有敏銳的信息意識、創新意識和開拓意識，適應知識經濟時代的要求。要對檔案信息存在狀況及其相對價值有充分的了解，并對信息需求具有敏感性，必須要熟悉檔案的收藏情況，了解收藏檔案蘊含的信息內容，并能在總體上評估不同背景的檔案所具有的價值，正確解讀歷史研究對檔案信息服務的需求規律，從而為滿足這種需求提供高效服務。

(二)利用多種媒介，拓展檔案信息服務渠道

1.加快信息加工處理現代化步伐

從一定意義上講，沒有現代化信息技術在檔案信息資源開發上的應用，就談不上科學的開發檔案信息資源，現代信息技術在檔案信息資源開發中的應用，是實現科學地開發檔案信息資源的關鍵性技術條件。檔案館(室）傳播信息的媒介包括語言、文字、電子三大類，尤其是信息加工的電子化尤為重要。但是目前有相當一部分信息資源的開發工作還處于用語言、文字傳播的落后狀態，這就必然制約著對檔案信息資源的科學開發，因此必須加快實現電子化，重視計算機和網絡技術在信息資源開發中的應用。檔案館(室）應當通過多種渠道，使用多種媒介傳播檔案信息，以滿足歷史研究過程中不同層次、不同目標的研究需要。

2.與其它信息服務有機結合

可以將檔案信息服務與辦公系統、圖書情報功能等其他信息服務有機結合起來，建立信息交流情況通報制度，形成信息資源管理的新領域。做到在外延上發掘檔案信息資源，開拓檔案信息服務渠道；在內涵上不斷重組和加工檔案信息庫，為歷史研究提供廣泛的信息支持。檔案館(室)與其他機構合作，既可開發利用館(室）內自身的信息資源，又可實現信息效益，還可以節約人力和物力，將自身靜態檔案信息與其它部門的動態信息有機結合起來。從而形成生動活潑的檔案信息資源利用于、服務于歷史研究的新格局。

(三)加強信息導航，構建檔案信息網絡

擴大利用以實現更多的檔案信息資源為歷史研究服務，這是對檔案信息資源開發在數量上的要求。檔案信息可以重復利用，它的價值不因利用而損耗，相反，檔案信息的價值需要在利用中才能體現。它要求檔案館(室）能夠找到更多的機會，使歷史研究工作者得到更多的檔案信息。當然在檔案信息的傳播中，為維護信息所有者的利益，要考慮信息的控制權問題，應該對信息的傳播進行有效的控制。檔案信息資源的利用要有明確的目標導航，不同的信息對不同歷史研究層次有不同的價值，為此要求要有效地、有針對性地傳遞檔案信息。檔案管理的角色也要從檔案保管者轉變為檔案信息導航者。建議在檔案館(室）設置相當于CIO(信息主管)的崗位，負責對檔案館(室）的信息資源管理、利用與開發進行控制，制定有關檔案信息管理標準，并參與歷史研究中的信息服務流程，參與規范檔案信息服務歷史研究的基礎標準，為歷史研究提供有效的檔案信息支持服務。

(四)做好需求預測，開展定題服務

對檔案信息管理者而言，由于檔案信息主要的目的是滿足歷史研究者課題研究的需求，我們不能滿足所有歷史研究的需求類型，這就需要我們做好新近歷史研究熱點課題的需求動向與趨勢預測，并及時采取相應措施，使信息提供更具有準確的預見性，以實現最大限度提高檔案信息是使用價值，就顯得十分重要。所謂定題服務，就是檔案館(室)要根據當前歷史研究中的熱點課題，了解歷史研究者對檔案的信息需求，主動向歷史研究工作者提供檔案信息，使其工作得以更好開展。對保管的檔案信息進行有序的組織與橫向、縱向深度加工是檔案信息開發的核心內容，其側重點應是對檔案信息內容進行情報性，預測性分析，可以通過向歷史研究工作者公布可提供服務的專題目錄，有針對性地傳遞信息，充分實現檔案信息資源的自身價值。要圍繞戰略性，方向性課題組織開發檔案信息。著重抓住與熱點歷史研究活動相關的檔案信息資源的開發工作，是檔案館(室）開發檔案信息資源的重點。歷史研究工作千頭萬緒，任務繁重，歷史研究工作者考慮問題不一定全面、完備，檔案信息服務的任務就是要抓住他們研究方向關注、對研究課題全局有重大影響的課題，把信息的焦點對準研究課題的全局性工作的重點、熱點、難點、疑點，抓住帶有全局性，方向性、研究性的重大課題，組織相應的檔案信息，超前提供參謀服務，幫助歷史研究工作者拓寬視野，調整思路，做出科學研究。

(五)增強時效性，強調快速反應和主動參與

時效性是信息的特征之一，盡管檔案信息有一定的滯后性，但也應要求檔案館(室)盡可能注重檔案信息的時效性和所傳播信息的新穎性，做到收集和加工信息要及時、迅速，利用信息更要及時、迅速。要強調快速反應和主動參與，提供的歷史研究檔案信息要做分析篩選，確保信息“適銷對路”。與此同時，還要做好利用檔案信息的反饋工作。檔案信息輸出利用后，檔案館(室）應及時收集利用效果、并經過匯總分析，掌握歷史研究工作者所需的檔案信息在某個時期的重點及其需求趨勢，采取相應措施，加強和改進信息服務工作。

(六)注重檔案業務基礎建設，確保檔案信息質量

檔案信息服務歷史研究是建立在檔案信息積累基礎上的，沒有基礎工作，就談不上有效地開發利用。因此加強檔案信息資源的建設工作，有必要從檔案業務的基礎建設入手，重點抓好以下三項工作。

1.豐富館(室）藏，擴大檔案信息資源

一定數量的高質量的檔案信息資源，是檔案工作滿足歷史研究工作者研究工作需求的重要保證。檔案收集的系統性、完整性如何，直接決定其服務的質量和利用價值。因此要做好進館(室）檔案的收集整理，定期接收和征集，努力豐富館(室）藏檔案信息資源。在重視歸檔與接收等傳統渠道外，要加大開拓其他收集的渠道，檔案館(室）要主動出擊，對相關檔案信息進行收集或監控。

2.完善檢索工具，使信息資源有序化

篇（8）

一、股份公司的起源與股東的形成

近代股份公司雛形發端于十七世紀的英國。人們普遍認為分別成立于1600年和1602年的英國和荷蘭的特許貿易公司是現代公司的起源。據豪斯赫爾（1987）記載，英國的東印度公司最初是一種臨時性的組織，在1601年2月按合股原則組織了遠征隊。那時的股東是為每一次航海出資，公司每航行一次就募集一次資本，每次航行結束后就進行結算，資本退還給投資者，獲得的利潤則按資本的大小在股東之間進行分配。這樣每次航海的投資者都有所變化。擁有該公司1000鎊以上的股東有500余人，但有決定權的股東數量非常小。

1602年建立的荷蘭東印度公司是世界上第一個永久性公司，它具有近代公司制的一些基本特征：靠募集股本建立，具有法人地位，由董事會領導下的經理人員來經營。但在公司中，有支配地位的是商人寡頭，只有主要股東才有可能成為經理，其他股東對于公司的經營毫無影響，只能享受到公司控制者隨心所欲決定的分紅①。在近代股份制企業的最初發展階段，成為股東似乎是對成為合伙人的一種替代選擇，目的是為了降低投資的風險。合伙人擁有企業的經營權，必須關注企業的經營過程；股東則已經脫離了具體的經營過程，成為專門關注投資所得的人。

現代公司從一開始就存在大股東同其他小股東之間的差別。前者有股東大會的選舉權和被選舉權，而后者只有看決算書的權力。因此大多數的股東不參與公司的活動，只享有對利益分配的請求權。比如當時在英國的東印度公司，權力集中在股東大會手中，而只有大股東才能參加股東大會。荷蘭東印度公司組建時共2153股，56.9%的股份為阿姆斯特丹商會所有，其余43.1%面向全國招募；公司由大股東組成“主要出資者會”作為公司最高權力機構；由“主要出資者會”選出60名董事組成董事會，作為公司決策機構（梅慎實，2001﹚。

二、股東的分化

近代股份公司在美國的流行開始于十九世紀，小艾爾弗雷德·D·錢德勒（1977）在其史詩般的巨著《看得見的手—美國企業的管理革命》中，對十八世紀四十年代到十九世紀四十年代美國現代企業的產生和發展進行了全面的描述，從中可以看到美國最早的企業主、投資者和股東等角色的歷史演變。

商業貿易發展中，商人們在個人資金不能滿足需要時，首先利用的是有一定共同經營利益的資本，公眾股東是最后的資本來源，這種情況出現在紡織、鐵路與運河經營等早期工業化企業中②。鐵路股票的發行帶來了近代的投機技巧，造就了第一批在全美國有名的股票投機商，他們是最早的公眾股東，并控制了一些鐵路公司，但對于公司的長遠利益或日常經營狀況絲毫不感興趣，他們控制的公司后來都出現了管理和經營上的問題，不得不進行一系列的合并。一直到十九世紀八十年代后期以前，其他工業界的人士可以從當地商業銀行借到他們所需要的資金，因此這時的“股東”基本還是關心或從事經營的主要投資者、家族經營者。

從十九世紀五十年代到該世紀末的時期內，能夠在董事會上派有代表并成為董事長和財務主管的投資者類型發生了變化。起初，投資人都是商人、農場主和制造商，他們為了改善其特定城市和區域的經濟利益而投資。當發展需要更多資本時，董事長和董事會越來越代表能籌集到資本的一般企業家。與經理和投資者不同，他們對自己的企業沒有長遠利益，并不打算經由服務的提供來取得收入，而是通過附帶的經營，如取得鐵路沿線的土地和礦產所有權，以及最常見的操縱股票的價格來贏利。

隨著股東概念的變化，股東利益的獲取方式也發生了變化，企業本身經營利益的重要性開始逐漸降低，企業利潤的使用也開始發生變化。私營鐵路公司的股票投資至1859年已超過11億美元，其中將近7億美元是鐵路公司在前10年中累積下來的；到1870年前后，投資者對于經營紅利的關注，使得大規模擴建鐵路的方案受到質疑，股東追逐的投資利益已經與企業進一步發展產生的經營利益出現偏離。

從股東的歷史起源上我們可以看到，股東一開始就是不同質的，完整意義上的一致的股東利益實際上并不存在。一部分人是出于降低風險以及自身能力的考慮，不愿或難以承擔經營責任，因此成為股東而非合伙人或企業主。一部分人則出于擴大經營的目的成為股東。不同的目的以及能力差異，使得股東在公司中有不同的地位，而真正能夠起支配作用的只能是有能力的主要股東。隨著公司規模的擴大以及資本市場的活躍，公眾股東的范圍也越來越廣泛，股東的盈利方式也出現了明顯的不同，從最初的關注經營收益擴展到關注股利收益以及股票價格變化帶來的收益。

三、股份公司中股東權利的裂變

（一）法人財產權的獨立

現代企業的建立首先是一個原始產權與股票所有權的轉換過程。股份公司的原始資本來源于全體股東的出資，全體投資者投入資產的總和形成一種特殊的資產——法人財產。在這個轉換過程中，投資者讓渡了原始產權取得股份公司的股東資格，依法享有公司法賦予股東的權力與義務。同時，原始產權向股票所有權的轉換是不可逆的，魯道夫·希法亭（1994）指出：“這種一經讓出的資本，股東便不能再收回。他對這一資本沒有要求權，而只是對收益的一個相應部分有要求權。”伴隨著原始產權與股票所有權的轉換，是股票所有權與公司法人財產權的分離。原始財產注入公司轉換為股票所有權之后，出現了兩種主體對兩種財產控制的運行機制，即股票財產和公司法人財產，相應形成了出資者所有權（也即股票所有權）與公司法人財產權并存的兩種獨立權利。

古典企業絕對意義上的所有權在股份公司里得到了現代意義的改造。所有權自身裂變為出資者所有權與法人財產權，并且法人財產權中的占有權、使用權、收益權和處分權等權力在股東和公司之間進行了重新分配，股東尤其是普通股股東獲得了最終收益權（股息收益權、購股優先權和剩余索取權）以及間接處分權（包括股份轉讓權、表決權和知情權等），而公司則獲取占有權、使用權、暫時收益權和直接處分權等。實際上就是，股東擁有公司即擁有財產的消極所有權，經營管理層行使公司財產控制權。

（二）股票所有權與公司控制權

圖1-1描述了現代公司制度中財產與權力的分離。財產與權力分離的結果，是股東作為公司的所有者可以任意處置其擁有的公司股票，但無權處置公司的資產。公司作為一個在形式上不依賴其所有者而獨立存在的法人，可像一個所有者那樣占有支配和使用公司資產，享受資產權利，承擔民事義務，與其他法人或自然人發生各種關系。

從本質上講，股東大會（或股東會）可以行使公司的一切權利，因此在股票所有權與法人財產權分離的情況下，股票所有權與企業控制權是否也發生了分離，不是一個必然的命題。各個國家的情況是不一樣的，需要具體問題具體分析。首先股權的性質、結構和集中度不同，其次作為公司決策和監督機構的董事會、監事會的職能和作用不一樣，再次外部審計市場、控制權市場、經理人市場、金融市場、產品市場等市場的發育程度參差不齊，加之政治、法律、文化等等因素的綜合作用，因此在不同的國家里，企業的控制權掌握在誰的手里，由此對企業效率、治理結構的影響如何，需要進一步的探討。

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1.有效學情分析，讓以學定教更適宜

（1）對學生知識基礎進行分析

“以學定教”課堂教學中要求教師必須要根據學生的興趣、狀態、發展規律等對教學順序進行有效的調節，合理制定教學內容和選擇教學方法，給學生一個相對自由的學習情境，讓學生發自內心的想要學，更能促進學生良性的發展。那么如何“以教定學”，教師要明確“教”什么，也就是什么樣的教學內容。這就要求教師必須要及時的關注學生學習的起點，對學生有一個確切的了解，知道學生已有的知識、經驗，并以此為基礎聯系教材內容找出最易激起學生學習興趣的起爆點、最易引起學生興趣的疑難點、最易被學生忽略的盲點，進而確定教學內容，這樣的教學內容也就更具適宜性，更能提高效率。

例如，就《“秦王掃六合”》進行此課講解前，我先對學生進行了一個小調查來了解學生的知識起點，以便讓教學內容能夠更適合學生。調查主要內容有以下幾個問題：

①你是否知道秦始皇這個人？

②能說一說秦始皇是哪個朝代的君王嗎？

③你是通過哪些途徑了解到的。

④能介紹下秦始皇做出的貢獻嗎？

從調查的結果來看，大部分學生知道秦始皇一般都通過影視作品、網絡等途徑了解到的，而有關他的貢獻等就很難系統地進行表述了。根據這些反饋的信息我對教學進行了一些調整，加入了一些與我們當地有關的史實，以此激起學生的學習興趣。

（2）對學生認知規律進行分析

“以學定教”該如何教，如何組織教學內容？這需要教師必須按照學生認知事物的規律對教學內容的順序作一個恰當的重組。要讓學生的思維觸及到他們的“最近發展區”，這樣才能讓歷史教學更具流暢性。

例如，就《“秦王掃六合”》教學中，我將秦始皇建立郡縣制和焚書坑儒這兩個知識點進行了組合。主要是考慮到學生的認知規律，所以把“焚書坑儒”這一知識點進行提前安排，把整個歷史事件做了前后聯系，學生的學習興趣一下子被激了起來，也都積極參與到討論、學習中。

2．以學定教的幾個注意點

（1）突出學生

學生是教育對象，更是教育的資源。因此，在“以學定教”課堂教學中教師要突出學生，第一，讓學生明確自己的學習任務；第二，給予學生充分的學習、思考時間；第三，給學生一個展示自己才華的平臺；只有全面的突出學生，才更能促進學生進行創造性學習，提高學生自主學習能力。

例如，《輝煌的隋唐文化》教學前，為了讓學生明確學習目標，知道自己要做什么，是否達到了學習目標，在導學案設計的時候我設計了以下四個目標：

①雕版印刷術和建筑水平的發展、應用以及意義。

②唐詩是唐朝文學最輝煌的成就，并對李白和杜甫的詩歌風格和成就進行簡要概述。

③在唐詩中體會當時的社會風貌。

通過這樣的目標設計，學生更加明確了學習目標，也知道要做什么，該怎么做，不僅提高了學生的學習效率，也進一步提高了學生的自主學習能力。

（2）突出學習

教學過程實質上就是學生學習的過程。因此，在設計和實施教學活動的時候，要突出學生的學習、質疑和探究。第一，設置前置性學習，讓學生嘗試自主學習，了解學習內容；第二，設計情境問題，讓學生有目的的去學習，重視學習方法的指導。

例如，我在教學中以“導學案”為主進行以學定教，以導學案教學方法呈現前置性學習。一般我把導學案以“學習目標——自主學習——鞏固基礎——合作探究、拓展提升”這四大部分進行設計，在設計中盡量把起點放的低一些，讓學生更容易去獲得，這樣可以讓學生獲得成就感，激起學生學習的熱情。

【例】選擇題：“國破山河在，城春草木深。感時花濺淚，恨別鳥驚心。”這首詩抒發詩人杜甫對唐都長安遭到安史之亂破壞的悲愴情懷。他的詩被后人稱為（）A.書圣B.詩圣C.醫圣D.詩史。

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（一）基本心理素質。

基本心理素質包括認知品質、情緒控制、意志品質、自我意識四個方面。其中認知品質是指穩定持久的注意力、快速準確的感知力、深刻的思維力、持久準確的記憶力、準確的語言理解和表達能力。情緒控制是指心境、激情、應激的控制能力。意志品質是指意志的自覺性、果斷性、堅韌性、自制力、獨立自主性以及勇敢、頑強、勤奮、耐勞等品質。自我意識是指準確的自我認識、自我評價、自我體驗、嚴格的自我監督和自我控制等。

（二）人格特質。

本研究運用16PF的16項人格特質進行了問卷調查，請被調查者在兩個性質相反的人格特質中按照1-10分的標準選擇優秀人民警察應具備的分值，結果表明，在16項人格特質中，平均分數在8分以上的有4項，對應的人格特征分別是聰慧、富有才識，情緒穩定，有恒負責，自律嚴謹；平均分數在4分以下的有4項，對應的人格特征分別是理智、注重實際，現實、合乎成規，安詳沉著、有自信心，心平氣和。由此概括出警察職業人格特質包括：責任感、嚴謹自律、理智現實、自信心、穩定性。

（三）社會心理素質。

警察職業心理素質除了包括基本心理素質和人格特質外，還包括社會心理品質。通過對警察開放性問題的調查，歸納出警察社會心理素質應包括以下內容：壓力應對能力、人際溝通能力、心理調適能力、團隊協作能力、環境適應能力。

（四）專業能力。

鑒于警察職業的特殊性，警察職業心理素質還應包括專業知識能力。

專業知識能力包含的內容很多，其中與心理學密切相關的是專業的心理分析能力，即犯罪心理分析能力。這一能力的培養對于偵查學專業的學生來講尤為重要。

二、警察院校心理學課程中警察職業心理素質的培養

警察院校學生職業心理素質的培養有課內培養和課外培養兩種方式，其中依托心理學相關課程培養警察職業心理素質是當前最主要的方式。

（一）普通心理學課程中警察職業心理素質的培養。

普通心理學在講授心理學基礎知識的同時應與警察職業心理素質訓練相結合，突出普通心理學在訓練學生心理素質過程中的特色和優勢，著重培訓學生優良的認知品質。訓練內容包括：穩定持久的注意力，即注意力要保持足夠的穩定性、持久性，同時又有良好的注意轉移和分配能力；快速準確的感知能力，即對感知對象識別要快、把握細節要準、理解要準確；靈敏深刻的思維能力，即思維要活躍、靈活、富有創造性；持久深刻的記憶能力，即記憶要快、保持要持久、提取要迅速；準確的言語理解和表達能力，即對書面語言和口頭語言的理解和表達要及時、準確。

（二）犯罪心理學課程中警察職業心理素質的培養。

犯罪心理學課程主要培養學生的犯罪心理分析能力。所謂犯罪心理分析能力，是指學生依據犯罪心理與犯罪行為表現的內在聯系，借助犯罪現場遺留痕跡再現犯罪嫌疑人的犯罪心理狀態，分析犯罪嫌疑人的人格特征和社會背景，并制作犯罪心理畫像的能力。它包括依據現場行為痕跡分析心理痕跡的能力，依據現場遺留物、損失物分析心理痕跡的能力，依據現場犯罪人作案手段及技能分析心理痕跡的能力，依據綜合現場所有條件分析心理痕跡的能力，掌握建構犯罪現場心理痕跡檔案庫的業務技能和依據現場心理痕跡制作犯罪心理畫像報告的業務技能等。

（三）警察心理健康課程中警察職業心理素質的培養。

警察心理健康課程培養的職業心理素質主要包括：情緒控制能力、優良的意志品質、準確的自我意識、職業人格特質及社會心理素質。情緒控制能力的培養主要包括具體情緒的控制，強化對情緒的關注、引導與調節，培養健康的情緒，保持情緒的穩定與適度。優良的意志品質和職業人格特質主要培養學生的服從性、紀律性、勇敢、責任等心理品質。準確的自我意識包括對于生理狀況、心理特征及人際關系的自我認識、自我體驗和自我控制。社會心理素質的培養主要通過課程中的人際關系心理、心理應激、常見的心理問題和心理疾病、心理行為訓練等內容展開，培養學生的人際適應能力、挫折及危機應對能力、適應能力、自我診斷和修復能力及團體協作能力。

三、文化歷史活動理論視角下學生警察職業心理素質培養方法的探索

如上所述，在心理學相關課程中進行心理素質培養是警察職業心理素質培養的主要方式。傳統的灌輸式教學方法對心理素質的培養是低效的。文化歷史活動理論的基本觀點為我們探索和發展警察職業心理素質培養方法提供了理論依據。文化歷史活動理論在論及心理素質的形成上有如下幾個基本觀點：首先，實踐活動是主體心理素質形成的源泉；其次，內化是心理素質形成的基本機制；再次，參與實踐共同體是主體心理素質形成的必要條件。由此可見，通過實踐體驗、行為內化、實踐共同體活動等途徑才能真正培養心理素質。

（一）實踐體驗———體驗式教學法在警察職業心理素質培養中的應用。

維果茨基認為：“人的心理活動的變化與他的實踐活動的變化是同步的。”因此，文化歷史活動理論特別強調人的活動在心理素質培養中的根本性作用，認為活動是人的心理素質形成和發展的根本原因。活動之所以是塑造人的心理素質的根本方法，是因為人在活動過程中，既有外部實踐活動又有主體精神活動，既能培養人的內在心理品質又能涵蓋外在的適應性品質。活動是一種創造性的建構行為，它具有開放性的過程和結果，可以根據不同的培養對象選擇不同的活動。鑒于活動的重要性，我們將體驗式教學法引入警察職業心理素質培養中，讓學生在活動中通過親身經歷來獲得具有個體獨特性的認知和感悟。體驗式教學還強調人的全面發展，即體驗式教學在培養目標上不僅僅注重知識的培養，更注重學生人格的完善和社會性發展。

（二）行為內化———拓展性心理訓練在警察職業心理素質培養中的應用。

文化歷史活動理論認為，內化是人的外部實踐活動向內部精神活動的過渡，通過內化，個體才能形成新的心理品質并通過習慣表現出來。在心理素質的形成中，內化按照如下模式進行：自我認識（激發動機）———策略導行（具體行動）———反思內化（歸納總結）———形成品質（達到目的）。遵循內化的觀點，可通過拓展性心理行為訓練，從上述四個方面引導學生，從而真正達到學生心理素質的提升。拓展性心理行為訓練是針對警察的職業特點和心理特點進行的一種心理行為訓練課程。首先，通過此項訓練，學生要學會了解自己，形成正確的自我評價，激發改變或者提升的動機；其次，通過具體的行為訓練，提高學生觀察、記憶、理解、推理、判斷、隨機應變以及抗挫折等能力；再次，訓練后及時引導學生歸納總結，達到戰勝心理恐懼、增強敢為精神、激發心理潛能、錘煉堅強意志的目的；最終，發展健全的人格和良好的個性心理品質。

（三）參與實踐共同體活動———團體心理訓練方法在警察職業心理素質培養中的應用。

文化歷史活動理論認為，個體心理發展需要以具體的實踐共同體作為依托，因為實踐共同體是真實的學習情境，在其中，成員可以獲得身份認同，獲得歸屬感、信任感，從而為個體提供積極的心理氣氛，更好地激發個體的動機和潛能，促進成員認知、情緒、意志、自我意識、人格、人際關系等方面的發展。為了創建目的明確的實踐共同體，可將團體心理訓練方式引入警察職業心理素質的培養。團體心理訓練是通過團體內人際交互作用，促使個體在交往中通過觀察、學習、體驗，認識自我、探討自我、接納自我，調整改善與他人的關系，學習新的態度與行為方式，以發展良好適應的過程。團體心理活動既是一種心理治療方法，也是一種教育活動。在警察院校學生心理素質培養的過程中，應依據學生心理素質培養目標，運用團體訓練的方式，結合公安實際來設計內容。例如，在進行自我意識和自我實現訓練時，為了使學生獲得準確的自我認識，增強學生的警察意識，更好地適應未來的公安工作，將團體活動中的“我是誰”、“自畫像”等技術引人課堂，幫助學生強化警察意識，明確自己的目標，規范自己的行為。這種形式活躍了課堂氣氛，調動了學生的學習興趣，學生的學習積極性和主動性得到很大程度的提高。

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二、初中生問題意識相當薄弱的原因

初中生在歷史課上問題意識薄弱的原因主要有以下幾點。（1）傳統的教學方法一直被沿用。傳統的教學方法往往會忽略學生在課堂上的主觀能動性，是以教師為中心的，因此就導致學生逐漸失去思考能力，慢慢地只喜歡聽教師講課，課堂上不愿意多思考。（2）教師成為課堂中心，導致學生認為教師所說的全是真理，失去思考提問的能力。（3）教師的教學并沒有促進學生問題意識的培養。這一點是由于教師的教學方法產生的。以上這三點因素影響著學生問題意識的養成，導致我們的學生沒有創新能力，不愿思考。

三、探索培養初中生歷史課堂問題意識的方法策略

1.建立最佳的學習環境

所謂的建立最佳學習環境是指讓教師摒棄傳統的教學方法，選擇恰當的教學方法。例如，在北師大版七年級初中歷史課本中，關于的這一課，教師就必須摒棄傳統的教學方法，不應刻意讓學生記住其歷史時間、地點以及影響。教師要逐漸地讓學生自己歸納、總結，并且提出一些較為有思考性的問題，這樣才能達到培養學生問題意識的目的。

2.引導學生樹立問題意識

引導學生樹立問題意識并不是一朝一夕就能完成的，教師需要將這一思想融入每一節課堂中去，要讓學生在思想上轉變。歷史課堂并不僅僅是講故事，更多的是需要自己的反思。比如，引導學生思考：第二次世界大戰難道只有負面影響，沒有推動歷史的意義嗎？讓學生多問幾個為什么。

3.建立自由、和諧的課堂